01 Crime Organizado - Polícia de Repressão Ao Crime Organizado

Crime Organizado
-
Polícia de Repressão ao
Crime Organizado
Ministério da Justiça
Tarso Fernando Herz Genro
MINISTRO
Departamento de Polícia Federal

Luiz Fernando Corrêa
DIRETOR-GERAL
Diretoria de Gestão de Pessoal

Luiz Pontel de Souza
DIRETOR
Academia Nacional de Polícia

Anísio Soares Vieira
DIRETOR
Maurício Leite Valeixo

COORDENADOR DE ENSINO
MJ - Departamento de Polícia Federal
Diretoria de Gestão de Pessoal
Crime Organizado
-
Polícia de Repressão ao
Crime Organizado
Getúlio Bezerra Santos

Rodrigo Carneiro Gomes
Brasília-DF
2008
Todos os direitos reservados
Este trabalho é propriedade da Academia Nacional de Polícia, não podendo ser copiado, totalmente
ou em parte, sem a prévia autorização da ANP, de acordo com a Lei 9.610 de 19 de fevereiro de
1998 (Lei dos Direitos Autorais).
Editoração: Bruno Nunes Damasceno

Revisão ortográfica: Alex Cruz Brasil
Revisão pedagógica: Carlos Alberto Venâncio de Sousa
3ª Edição Março/ 2008

Tiragem: 100 - Exemplares
351.74:343.222.7 Polícia de repressão ao crime organizado / Getúlio

P766 Bezerra Santos ...
[et al.]. – Brasília : Academia Nacional de Polícia,
2007.
65 p. : il.
1.Crime organizado. 2. Polícia especializada. 3.
Estratégia policial. I. Santos, Getúlio Bezerra. II. Gomes,
Rodrigo Carneiro . III. Brasil. Ministério da Justiça.
Departamento de Polícia Federal. Academia Nacional de
Polícia.
Sumário
Introdução�� 7
2 Conceito de Crime Organizado�� 11
2.1 Construindo o conceito�� 11
2.2 Elementos do conceito�� 11
2.2.1 Associação ilícita�� 11
2.2.1.1 Crimes resultantes da associação ilícita�� 12
2.2.2 Controle de área ou atividade�� 12
2.2.3 Objetivo de vantagem financeira�� 12
2.2.4 Indicativos do potencial ofensivo�� 13
2.3 Nosso conceito�� 16
3 Características do Crime Organizado�� 17
3.1 Síntese�� 18
4 Modalidades ou Formas de Manifestação�� 21
4.1 Tráfico de entorpecentes�� 21
4.2 Crimes de “colarinho branco”�� 21
4.3 “Lavagem” de dinheiro�� 21
4.4 Contrabando e descaminho�� 22
4.5 Seqüestro e extorsão�� 22
4.6 Assaltos, furto e roubo de carga�� 23
4.7 Pistolagem ou crime de aluguel�� 24
4.8 Tráfico de pessoas – Lenocínio�� 24
5 Pontos de Interesse do Crime Organizado�� 25
6 Mecanismos de Combate e Estratégia Policial �� 27
6.1 Mecanismos institucionais�� 27
6.2 Direito e cooperação internacionais�� 28
6.3 Meios operacionais�� 29
6.3.1 Mandado de Busca e Apreensão�� 29
6.3.2 Vigilância eletrônica�� 30
6.3.3 Ação controlada ou entrega vigiada�� 31
6.3.3.1 Características�� 35
6.3.3.2 Múltiplo Emprego�� 35
6.3.3.3 Alternativas de execução�� 35
6.3.3.4 Condições de Execução�� 36
6.3.4 Infiltração policial�� 41
6.3.5 Colaboração eficaz�� 42
6.3.6 Controle de informantes�� 42
6.3.7 Adesão de empresas de transporte�� 43
6.3.8 Confisco de bens�� 44
6.3.9 Proteção a testemunhas�� 46
6.3.10 Força-Tarefa�� 46
6.3.11 Assuntos internos�� 47
6.3.12 Controle de apenados�� 47
6.3.13 Controle da “lavagem” de dinheiro – Investigação financeira�� 48
6.4 Estratégia Policial �� 49
6.4.1 Fundamentos�� 50
6.4.2 Conhecimento da organização criminosa�� 50
6.4.3 Atividade permanente�� 50
6.4.4 Descapitalização do crime�� 51
6.4.5 Inteligência policial�� 51
6.4.5.1 Análise criminal�� 51
6.4.5.2 Análise documental�� 52
6.4.5.3 Análise financeira�� 52
7 Ações Recomendadas Internacionalmente�� 53
7.1 Convenção de Palermo�� 53
7.1.1 Estrutura�� 54
7.1.2 Âmbito de Aplicação�� 54
7.2 Crimes previstos na Convenção�� 54
7.3 Crimes previstos nos Protocolos�� 55
7.4 O Grupo Estruturado e Grupo Criminoso Organizado �� 56
7.4.1 Grupo Criminoso Organizado�� 56
7.4.2 Grupo Estruturado�� 56
7.5 Recomendações da Convenção de Palermo�� 56
8. Outros mecanismos de Direito Internacional�� 59
8.1 Capacitação e aperfeiçoamento�� 59
8.2 Integração de sistemas�� 59
8.3 Consolidação de legislação eficaz�� 59
8.4 Convergência de riscos para as redes criminosas�� 59
9 Conclusão�� 61
Bibliografia�� 63
Introdução
O Crime Organizado é o que se pode chamar de crime-negócio, de natu-
reza permanente. Não há tipificação legal, embora o Brasil, como signatário da
Convenção de Palermo, aprovada pelo Decreto nº. 5.015 de 12 de março de
2004, tenha se comprometido a tipificar as organizações de fins delitivos como
modalidade criminosa.
O estudo do fenômeno Crime Organizado tem uma importância: desen-
volver no aluno do curso de formação profissional a capacidade de análise de
conjuntura, de enxergar a estrutura criminosa, organizar e selecionar prioridades
e objetivos (seletividade) na sua detecção, prevenção e repressão.
É por meio do estabelecimento da seletividade dos objetivos e a respectiva prio-
ridade, que se projeta a imprescindível repressão a organizações criminosas.
O interesse de estudo, planejamento, prevenção e repressão está voltado
àquelas organizações criminosas caracterizadas pela pluralidade de agentes,
com grande potencial ofensivo, poder de intimidação e que representam uma
ameaça concreta para a existência do Estado democrático, debilitando-o eco-
nomicamente e provocando a falência de sua atuação social e aumentando a
sensação de insegurança da população.
Associado ao traço marcante do poder de intimidação, destacamos outros
indicativos do potencial ofensivo de organizações criminosas: a área de atuação,
o dano social, a sofisticação, o poder de corrupção e a infiltração no Estado, com
envolvimento de agentes públicos, que serão abordados em tópico específico.
Lembramos que é recorrente a atuação de criminosos e sua estrutura de apoio de
forma a promover a coação de testemunhas e a supressão de provas, logo após
o acesso às evidências colhidas durante a investigação policial, o que justifica a
expedição de vários mandados de prisão temporária pelos magistrados motivada
pela ação intimidatória do crime organizado.
A priorização de metas é fundamental. O Estado democrático, representado
pelas forças policiais, não é onipresente e nem onipotente, assim, o policial atua
na repressão criminal da forma que lhe é possível, diante das circunstâncias tem-
porais e geográficas, mas sempre da melhor forma. É a seletividade da ação e
do campo de atuação (com dispêndio racional de tempo e recursos) que permitem
a análise de uma conjuntura e do planejamento estratégico, com estabelecimento
de prioridades.
A seletividade permite imprimir maior esforço de repressão contra aquelas
organizações criminosas de grande potencial ofensivo e que venham a representar
potencial ameaça ao Estado., portanto, exercitar o instituto da seletividade.
Academia Nacional de Polícia - Crime Organizado - Polícia de Repressão ao Crime Organizado
7
Além de traços característicos em comum, as organizações criminosas des-
pontam no cenário nacional com duas conseqüências gravíssimas: deterioração
da sociedade e desmantelamento do Estado de Direito.
As organizações criminosas debilitam o Estado economicamente ao mesmo
tempo em que suas práticas, dependendo da modalidade, promovem a sonega-
ção de impostos; evasão de divisas; contrabando de mercadorias; falsificação
de produtos e pirataria, o que priva a arrecadação tributária do Estado e, por
conseqüência, o atendimento e provimento das obrigações sociais.
A ameaça ao Estado Democrático de Direito é uma ameaça real: usurpa suas
funções e se aproveita das situações de caos urbano e político para a instalação
do seu poder paralelo. O Estado paralelo do crime organizado, não legitimado
pelo povo, tem suporte econômico (poder de autofinanciamento: sonegação fiscal,
lavagem de dinheiro, jogos ilícitos, tráfico de drogas e armas), suporte governa-
mental (disseminação de corrupção) e suporte físico direto (violência estrutural)
e indireto (lacunas deixadas pelas deficiências do Estado). Em última instância, é
fruto da falência de um modelo estatal ineficiente e ineficaz na prevenção, com-
bate e repressão à criminalidade.
O Crime Organizado, objeto do presente estudo, no enfoque das priorida-
des, é responsável pela violência estrutural que tem como origem a debilidade
do Estado, especialmente quando lhe falta a capacidade para prover os devidos
serviços essenciais. Essa violência estrutural é alimentada pelo dever do Estado
de assegurar a ordem pública e reprimir o crime organizado e acentuada pela
competição existente entre as diversas modalidades criminosas nas disputas de
mercados ilícitos.
O Crime Organizado é um fenômeno do moderno mundo cosmopolita, que
se aproveita, com astúcia, da derrubada de barreiras culturais, políticas, diplo-
máticas e alfandegárias para obter maior poder ofensivo também através das
brechas e proteções legais.
São reflexos diretos da atuação de organizações criminosas a degradação e
o comprometimento dos valores éticos e morais da sociedade, por meio do uso e
comércio de drogas que causam dependência física, e na exploração de jogos de
azar, lenocínio e prostituição, quando os valores humanos mínimos, como honra
e liberdade, são incessantemente aviltados. O próprio Estado fica privado de seu
poder de auto-organização para satisfazer os anseios do cidadão.
Na seqüência, serão apresentadas as manifestações do crime organizado,
descrevendo-se as principais características, modus operandi, as estruturas de
sustentação e ramificações, modalidades, pontos de interesse e conexões. Será feita
uma abordagem geral sobre mecanismos de enfrentamento, enfocando separada-
8
mente a estratégia policial, os meios institucionais e os meios técnico-operacionais
disponíveis (entrega controlada, inteligência policial, confisco de bens, vigilância
eletrônica, infiltração policial e força-tarefa, entre outras, as quais são objeto de
recomendações em Tratados Internacionais subscritos pelo Brasil).
O tráfico de entorpecentes, modalidade clássica do crime organizado, será
referido de forma básica, posto que constitui objeto de estudo mais detalhado
no âmbito da disciplina Polícia de Repressão a Entorpecentes (PRE), que integra
a grade curricular dos cursos de formação da Academia Nacional de Polícia.
9
2 Conceito de Crime Organizado
2.1 Construindo o conceito

O estudo do tema não dispensa a construção de um conceito do fenômeno
crime organizado, haja vista as diferentes acepções que se põem no debate
conceitual, dependendo da amplitude e do enfoque pretendido ou adotado.
A Lei nº 9.034/95 trata sobre a prevenção e repressão de ações praticadas
por organizações criminosas. Embora defina e regule os meios de prova e proce-
dimentos investigatórios que versem sobre ilícitos decorrentes de ações praticadas
por quadrilha ou bando ou organizações ou associações criminosas de qualquer
tipo, foi a Convenção de Palermo que cuidou sobre as linhas, diretrizes, requisitos
e conceito de crime organizado.
Com a edição do Decreto nº. 5.015 de 12 de março de 2004, que incor-
porou a Convenção de Palermo ao ordenamento jurídico pátrio, desaparece a
lacuna da Lei em definir precisamente o que seja crime organizado e estabelece-se
a definição de grupo criminoso organizado:
Grupo criminoso organizado - grupo estruturado de três ou mais pessoas,
existente há algum tempo e atuando concertadamente com o propósito de come-
ter uma ou mais infrações graves ou enunciadas na presente Convenção, com
a intenção de obter, direta ou indiretamente, um benefício econômico ou outro
benefício material” (art. 2º, “a” da Convenção de Palermo de 2000, aprovada
pelo Decreto 5.015/2004).
É necessário um breve estudo que se segue, acerca dos elementos essenciais
do conceito de crime organizado.
2.2 Elementos do conceito

Como elementos essenciais do conceito se compreendem:
- Associação ilícita;
- Controle de área ou atividade;
- Objetivo de vantagem financeira;
- Potencial ofensivo.
2.2.1 Associação ilícita

Primeiro elemento do conceito, a associação ilícita considera a pluralidade de
sujeitos consorciados para a prática de delitos. Esse elemento, conquanto pareça
óbvio, comporta o esclarecimento de que exige a participação de pelo menos
quatro integrantes, e que seja estável ou permanente o vínculo associativo.
11
Vale referir que também a nova Lei Antidrogas, lei federal nº. 11.343/2006,
art. 35 e seu parágrafo único, tipificam a associação ilícita para o tráfico de
drogas, com estabilidade e permanência, com o quorum mínimo de dois parti-
cipantes e, nesse particular, se diferencia dos critérios da Lei nº 9.034/95 (lei de
combate ao crime organizado, que nada estabelece), da Convenção de Palermo
(pluralidade mínima de 3 pessoas) e do art. 288 do Código Penal (crime de qua-
drilha ou bando, que exige pelo menos quatro participantes).
2.2.1.1 Crimes resultantes da associação ilícita

O conceito também alcança os crimes resultantes da associação ilícita, em
suas diversas modalidades, particularmente aquelas que objetivam o controle de
área territorial ou o domínio de determinado ramo de atividades, com o fim de
obter vantagem financeira.
2.2.2 Controle de área ou atividade

O crime organizado precisa exercer o controle de determinado local, com deli-
mitação territorial ou geográfica, para o domínio e a expansão de seus negócios
ilícitos, sem que sofra a concorrência de outros grupos criminosos e interferência do
Estado. No mundo moderno cosmopolita, sem barreiras alfandegárias e culturais,
a noção de domínio de área ganha um componente ligado à especialização da
atividade criminosa: organizações criminosas diversas podem partilhar o mesmo
espaço geográfico, mas exercendo atividades ilícitas diversas que não se excluam
e possam prestar colaboração mútua, como segurança, transporte, distribuição,
por exemplo.
2.2.3 Objetivo de vantagem financeira

O objetivo do LUCRO é outro dos elementos essenciais do conceito, pois
as redes criminosas atuam quase sempre a partir de uma base empresarial de
“fachada” (cobertura e suporte legal maquiados), isto é, constituindo empresas
de aparência legal, que, operando em mercados lícitos, introduzem no meio
circulante ativos financeiros de procedência ilícita, que assim adquirem a aparên-
cia de legalidade, propiciando a musculatura financeira que constitui a base de
sustentação da organização criminosa. Nesse sentido, a definição do sociólogo
Guaracy Mingardi, para quem “o crime organizado caracteriza-se pela previsão
de lucros, hierarquia e planejamento empresarial”.
12
2.2.4 Indicativos do potencial ofensivo
Por último, como elemento essencial do conceito, aponta-se o seu potencial
ofensivo, que é avaliado em conformidade com os indicativos criados pelo próprio
investigador e analista de informações, mas sem perder de vista que esses indicativos
são descartáveis, provisórios e condicionados à modalidade em estudo.
A determinação de indicativos de potencial ofensivo de organizações criminosas
depende do caso concreto e tem peso e valor diferenciado.
O potencial ofensivo da organização criminosa, ou seja, a mensuração do
potencial ofensivo é importante para o investigador estabelecer e aplicar o instituto
da seletividade/prioridade e, conseqüentemente, promover a racionalização do
emprego de recursos disponíveis.
Área de atuação
O risco da organização criminosa para o Estado e a sociedade pode ser
dimensionado pelo tamanho ou extensão da área de atuação.
Sob o ponto de vista da persecução criminal, quanto maior a área de abrangên-
cia ou influência da organização criminosa, maior será a dificuldade de identificar
a totalidade de seus membros e “modus operandi”, e assim, de reprimi-la.
Alcance e extensão
Sob o ponto de vista da persecução criminal, o combate à organização crimi-
nosa é eficiente e inibe o ressurgimento dessa ou sua futura expansão, quando são
traçados o tamanho da organização criminosa e a área de abrangência de sua
atuação, de forma que seja identificado o maior número possível de integrantes
e todo o leque possível de atividades exercidas. Diz respeito à área de atuação
física ou geográfica da organização criminosa.
Por este indicativo, se podem avaliar as áreas de abrangência ou de atuação
da organização, certo de que um consórcio criminoso de alcance internacional
concentra maior periculosidade e maior potencial lesivo do que as associações
ilícitas que operam em área ou região fisicamente mais restritas.
A natureza ou o caráter transnacional do delito ou das ações do grupo crimi-
noso pode constituir elemento básico do conceito de crime organizado. A nota de 1.
Para fins da Convenção de Pa-
lermo, um crime é transnacional
transnacionalidade1 está presente na Convenção das Nações Unidas contra o quando praticado em mais de
um Estado ou parte substancial
crime organizado transnacional (também chamada de “Convenção de Palermo” do planejamento teve lugar
em Estado diverso. Também
e adotada no Brasil por força do Decreto nº. 5.015 de 12 de março de 2004). é assim considerado quando
Entretanto, do ponto de vista da Lei nº 9.034/95, o alcance transnacional não é indis- cometido num só Estado e
produza efeitos substanciais
pensável para configurar a manifestação de crime organizado, bastando a presença noutro, ou quando o grupo
criminoso organizado pratica
dos outros elementos considerados anteriormente, mesmo que o planejamento, a ações criminosas em mais de
um Estado.
execução e a produção do resultado se restrinjam ao território brasileiro.
13
O importante é que a definição de organização ou grupo criminoso, no
ordenamento jurídico pátrio, pode se valer de elementos, características, linhas
e requisitos trazidos pela Convenção de Palermo sem que se exija que o crime
praticado seja transnacional.
A extensão do potencial ofensivo pode ser mensurada levando-se em conta
a dimensão dos quadros ou efetivos da organização criminosa, bem como a sua
capacidade de atuar internacionalmente, porque, na ausência de outros riscos,
certamente ela estará protegida além dos limites fronteiriços. Tais são os tipos de
organização que as Nações Unidas (ONU) denominam delinqüência organizada
transnacional.
Dano social
Este indicativo tem relação direta com determinadas modalidades de orga-
nização criminosa, por exemplo, aquelas que se dedicam à falsificação de
medicamentos, à prática de crimes contra o sistema previdenciário e de saúde, o
próprio tráfico de entorpecentes e outros. Há uma agressão direta ao Estado e à
sociedade, com reflexos na qualidade de vida do cidadão que fica fragilizada e
nas ações sociais do Estado que são anuladas pela ação danosa desses agentes
criminosos. São exemplos da ação danosa e da sua dimensão os recentes casos
noticiados pela mídia a respeito da guerra de quadrilhas de traficantes, mortes
por “bala perdida”, “arrastão”, “toque de recolher”, movimentações mais diretas,
violentas e insidiosas.
Intimidação e ameaça
Representa o indicativo de maior expressão e acha-se tipificado no Código
Penal Italiano como característica principal da associação ilícita do tipo mafiosa,
que se sustenta na força de intimidação do vínculo associativo e na condição de
sujeição e solidariedade.
Poder de corrupção e infiltração

Na avaliação do potencial ofensivo da organização criminosa, deve-se
levar em conta a sua capacidade de corromper os quadros das instituições e de
infiltrar-se nas agências de controle para obter facilidades e, o que é mais grave,
comprometer a capacidade de reação.
Capacidade e controle de domínio

Dizem respeito à utilização de métodos violentos e à capacidade econômica
da organização, determinantes do poder de corrupção, que poderá alcançar
posições políticas e segmentos da própria administração pública. O controle pode
ser exercido por área física (território) ou sobre determinadas atividades legais
(de fachada) ou ilegais.
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Envolvimento de agentes públicos
A organização criminosa envolve uma quantidade razoável de membros e
de atividades clandestinas e, dificilmente, consegue manter sua face oculta por
um período de tempo muito longo. Com o fim de manter a atuação anônima e
longe do raio de ação dos agentes públicos de controle, fiscalização, prevenção
e repressão, o grupo criminoso organizado vai promover a cooptação de agentes
públicos, de modo a encobrir os rastros deixados pelas atividades criminosas ou
fiscalizar as ações criminosas de forma deficitária.
Sofisticação dos meios empregados

A maior ou menor sofisticação de meios, isto é, a disponibilidade de modernos
recursos tecnológicos para empregá-los em práticas criminosas, é também um
indicativo do maior ou menor potencial lesivo da organização criminosa.
Essa é uma tendência crescente que se revela com especial ênfase no campo
das telecomunicações e da Informática (telemática), nas quais as redes criminosas
conseguem espantosa desenvoltura no aprimoramento de novas práticas ilícitas,
por meio da manipulação eletrônica das informações, da invasão de bancos
de dados confidenciais, que são violados, falsificados e desviados para os mais
diversos objetivos criminosos.
A Internet é, pois, um ambiente particularmente propício para a prática dos
chamados cybercrimes (crimes financeiros, uso fraudulento de cartões de crédito,
pedofilia, etc.), porque, além de favorecidos pelo anonimato próprio da WEB, sua
repressão é também dificultada pelas barreiras físicas interfronteiras, como também
pelos entraves jurídicos e/ou políticos que decorrem da soberania das nações.
Exemplo de sofisticação de meios

Exemplo notável (conquanto fracassado) da sofisticação dos meios empregados
ocorreu na Europa, no mês de outubro de 2000, quando um grupo criminoso
com ramificações na máfia siciliana, operando com elemento infiltrado como
funcionário do banco da Sicília, conseguiu criar um clone digital do componente
on-line do banco.
Era objetivo do grupo desviar cerca de US$ 400 milhões alocados pela União
Européia para projetos regionais na Sicília, e o dinheiro seria “lavado” por meio
de várias instituições financeiras, incluindo bancos da Suíça, de Portugal e do
Vaticano. Todavia, o esquema foi frustrado quando um membro do grupo informou
às autoridades que a organização criminosa antecipava enormes oportunidades
de lucro, utilizando-se do incremento das transações eletrônicas nos bancos.
15
2.3 Nosso conceito
Da reflexão teórica exposta, e com pretensão meramente didática, ousamos
sugerir o seguinte conceito de crime organizado:
À guisa de conceito amplo, podemos dizer que a expressão “crime organizado”,
compreende a própria organização criminosa (bem como as figuras jurídicas
de quadrilha, bando, associação) constituída para prática de crimes de grande
potencial, graves ou sérios, que, segundo a Convenção de Palermo (Convenção
das Nações Unidas contra o crime organizado transnacional) são apenados com
a pena máxima maior ou igual a quatro anos.
16
3 Características do Crime Organizado
As principais características das organizações criminosas, nas diversas moda-
lidades ou formas em que se revelam e que as diferenciam da criminalidade
comum:
Antijuridicidade
Característica indispensável para configuração da figura delitiva de parti-
cipação em organização criminosa, a “antijuridicidade”, é certo, imprescinde
da associação de pessoas com objetivo de praticar atividades ilegais, portanto,
antijurídicas.
Planejamento Empresarial
Da mesma forma que em negócios lícitos, as organizações criminosas fazem
seus planejamentos para minimizar custos e riscos e, principalmente, maximizar
os lucros.
Cadeia de Comando
Existem fortes hierarquia e disciplina, muitas vezes fundamentadas no argu-
mento da violência. Dentro da organização criminosa, a decisão é centralizada
no mais alto nível, em uma projeção vertical e compartimentada.
Pluralidade de Agentes
Este é um requisito legal em diversos dispositivos e leis extravagantes. Há crime
de quadrilha ou bando quando se associarem mais de 3 pessoas objetivando
cometer crimes (ou seja, exige a participação de pelo menos quatro pessoas,
segundo o art. 288 do Código Penal).
Para o Decreto nº. 5.015/2004, há grupo criminoso organizado quando
3 ou mais pessoas têm o propósito de cometer as infrações descritas na
Convenção de Palermo. O art. 35 da Lei 11.343/2006 (o revogado artigo 14
da Lei nº 6.368/762) descreve como figura delitiva de associação para tráfico
“Associarem-se duas ou mais pessoas para o fim de praticar, reiteradamente ou
não, qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e § 1o, e 34 desta Lei”,
sendo que nas mesmas penas incorre quem se associa para a prática reiterada
do crime definido no art. 36 (financiamento ou custeio do tráfico de drogas). O
concurso de agentes de natureza eventual, não-permanente, anteriormente pre-
visto no art. 18, III da Lei nº 6.368/76, deixou de ser fato típico penal e não foi
contemplada na nova lei, configurando abolitio criminis.
2.
Associarem-se 2 (duas) ou
Compartimentação mais pessoas para o fim de
praticar, reiteradamente, ou não,
Esta característica faz com que as atividades das diversas etapas ou níveis da qualquer dos crimes previstos
nos arts. 12 e 13 desta lei.
organização não sejam conhecidas por outros setores. Presta-se como fator de
17
segurança, protegendo a organização contra as ações de controle ou investidas
das agências oficiais. Compreende ainda a divisão do trabalho, combinando a
centralização do controle com a descentralização das ações.
As organizações criminosas têm a capacidade de incorporar e de substituir
imediatamente seus integrantes nos vários níveis de sua estrutura, sem que perca
o comando e as características de estabilidade e permanência.
Códigos de Honra
A disciplina, a lealdade e a satisfação de regras são impostas por códigos
próprios. Por exemplo, a lei do silêncio, difundida pela máfia italiana. Outro
exemplo é a precisão de pagamentos dos prêmios do “jogo do bicho”, em que
se proclama que “vale o que está escrito”.
Fins Lucrativos
De par com a pluralidade de agentes, é no objetivo do lucro ou na expec-
tativa de auferi-lo que se resume a principal característica do crime organizado.
O fim lucrativo é o suporte básico motivador, o combustível, a mola propulsora
de toda organização criminosa, daí a competição ou a disputa violenta entre as
organizações pelo controle de mercados. É o crime-negócio.
Controle Territorial
Diz respeito ao controle de atividades criminosas em determinadas regiões ou
área, respeitando os limites estabelecidos para cada organização, dependendo, é
claro, da modalidade criminosa, pois há exceções como nos crimes de colarinho
branco, sonegação fiscal, crimes cibernéticos, que prescindem de tal controle.
Diversificação de Áreas
Esta é uma tendência verificada em diversas organizações para garantir
retorno financeiro em várias atividades lícitas ou ilícitas, até como uma maneira
de proteger o capital aplicado.
Estabilidade
Segundo a interpretação dos Tribunais pátrios, nos crimes de quadrilha ou
bando (art. 288 do CP) e associação para tráfico (art. 35 e seu parágrafo único
da Lei nº 11.343/2006), é exigida a estabilidade ou permanência do vínculo
associativo como elemento essencial para a sua tipificação.
3.1 Síntese
A partir das características ora examinadas, e tendo em vista, ainda, a com-
preensão do fenômeno estudado, pode-se afirmar, com apoio na Convenção de
Palermo (aprovada pelo Decreto nº. 5.015/04), que a expressão crime organi-
18
zado tem adequado emprego para definir a modalidade de organização criminosa
que, atuando até de forma transnacional, estrutura-se empresarialmente para a
exploração de uma atividade ilícita impulsionada, em geral, por uma demanda
de mercado e utiliza-se de modernos meios tecnológicos, em práticas mercantis
usuais, aproveitando-se das fragilidades ou deficiências das estruturas oficiais de
repressão.
19
4 Modalidades ou Formas de Manifestação
As principais modalidades do crime organizado serão comentadas com
realce de suas características mais singulares. Observe-se, porém, que é traço
comum e essencial a todas elas a comunhão de vontades das pessoas envolvidas,
associadas para o cometimento de ações criminosas.
4.1 Tráfico de entorpecentes

Pontuando o ranking das diversas modalidades de crime organizado, sobres-
sai o tráfico de drogas como uma das mais graves, complexas e lesivas entre
todas as formas de manifestação da criminalidade organizada. A despeito de
configurar a mais clássica expressão de crime organizado, o tráfico de drogas
será aqui apenas referido, por merecer estudo mais aprofundado, por isso mesmo
contemplado em capítulo próprio do programa de capacitação em Polícia de
Repressão a Entorpecentes.
A existência de uma base associativa e de uma certa planificação empresarial,
em degraus de atividades que gozam de alguma autonomia, são notas especial-
mente nocivas do tráfico de drogas, são empecilhos para que seja determinada
a autoria do agente oculto que dirige o tráfico.
Para que seja possível a individualização de cada uma das condutas dos
integrantes da organização criminosa ligada a traficantes de drogas é necessário
o emprego de procedimentos de investigação próprios e munidos de adequado
material e pessoal, por meio de infra-estrutura operacional compatível com a
dimensão da organização criminosa e seu potencial ofensivo.
4.2 Crimes de “colarinho branco”

Modalidade bastante conhecida é a dos chamados crimes do “colarinho
branco”, que se manifesta por condutas sofisticadas e não-violentas das orga-
nizações que se dedicam à prática de crimes contra o sistema financeiro. Essa
modalidade de crime organizado teoricamente inclui a sonegação fiscal, os crimes
praticados contra a administração pública e contra o sistema previdenciário, os
quais serão estudados separadamente, dentro dos cursos de formação da ANP.
4.3 “Lavagem” de dinheiro

A “lavagem” de dinheiro desponta como atividade indispensável a qualquer
tipo de organização criminosa. A clássica manifestação do branqueamento de
capitais ocorre por meio da constituição de empresas de fachada para o enco-
brimento das atividades ilegais e o mascaramento dos lucros.
21
Consiste no processo de aplicação, em atividades legais, dos lucros obtidos
nas diversas modalidades do crime organizado, de sorte que, uma vez “legiti-
mado” no meio circulante, o dinheiro investido retorna, depois, para alimentar a
mesma atividade criminosa que lhe deu origem. A “lavagem” de dinheiro, pela
sua importância no contexto do crime organizado, constitui uma unidade didática
independente nos cursos de formação policial.
O crime de lavagem de dinheiro tem, em sua base, a existência de outro crime
autônomo. Não subsiste sem que objetivamente se tenha realizado outro crime
anterior, outra figura delitiva, especificamente delimitada na Lei nº 9.613/98.
Diante da gravidade e do caráter transnacional da lavagem de dinheiro,
somente uma legislação internacional sincronizada, somada a uma eficiente
cooperação interestadual e internacional, poderiam ser eficazes nos âmbitos de
prevenção e repressão dessa prática. Essa constatação resultou na celebração de
tratados e convenções, elaboração de diretivas, resoluções e recomendações, tais
como a Convenção de Viena de 1988, o Grupo de Ação Financeira Internacional
(Gafi), a Convenção de Estraburgo de 1990, a Diretiva 308 - 1991 das comu-
nidades européias e a Convenção de Palermo, todas com o objetivo de informar
e prestar auxílio a diferentes países.
4.4 Contrabando e descaminho

Modalidades do crime organizado, tipificadas no artigo 334 do Código Penal
Brasileiro, tecnicamente são atividades distintas. Contrabando é a importação ou
introdução em território nacional de material proibido, enquanto o descaminho trata
da internação de mercadoria estrangeira sem o pagamento das obrigações tributárias.
Genericamente, esta atividade é chamada de contrabando, ou seja, o comércio em
geral de mercadoria estrangeira proibida ou internada ilegalmente no País.
Ressalve-se que, para configurar crime organizado, essa prática exige a neces-
sária participação de vários elementos, com atribuições distintas, dedicando-se à
aquisição ilícita, transporte e distribuição de mercadorias, falsificação de documen-
tos, controle de depósito e armazenamento dos produtos contrabandeados, como
também pela colocação dos mesmos produtos nos pontos de venda a varejo.
4.5 Seqüestro e extorsão

É a típica modalidade de crime organizado violento que compreende distintas
atividades, por exemplo: a organização e planejamento, a seleção de alvos, o levan-
tamento da rotina das vítimas, preparação de ações táticas, até a execução de atos
de força. Paralelamente, envolve atividades de risco, tais como a manutenção de
cativeiro e a negociação do valor do resgate exigido para a libertação da vítima.
No Brasil, o seqüestro (CPB, Art. 158, 159 e 160) é considerado crime
22
hediondo. A prática de extorsão mediante seqüestro também tem sido utilizada
pelas organizações criminosas, havendo casos em que toda uma comunidade ou
determinado segmento de atividade empresarial são obrigados a pagar uma taxa
de proteção aos bandidos em troca de não serem molestados. Esse recurso foi
bastante utilizado pela tradicional máfia italiana, que extorquia uma espécie de
dízimo (chamado pizzo) para “garantir” proteção aos comerciantes. É a chamada
indústria de proteção, cuja lógica consiste em pagar ou sofrer a represália da
organização (GAMBETTA, 2004).
Na Colômbia, segundo relato do comandante da Polícia Nacional, (no
Seminário Internacional Sobre o Tráfico de Cocaína, realizado em Cartagena),
somente no ano de 1999, até o mês de novembro, havia cerca de duas mil pes-
soas seqüestradas, entre elas 500 policiais.
No caso colombiano, incluem-se não apenas os seqüestros praticados com
o fim de lucro, mas também aqueles perpetrados por grupos guerrilheiros, em
troca de dinheiro ou por motivação político-ideológica, como alternativa extrema
de simplesmente enfraquecer as forças do Estado e do governo constituído. No
Brasil, a ausência de dados estatísticos centralizados, referentes a ocorrências
policiais, não permite precisar a incidência dos casos de seqüestro.
4.6 Assaltos, furto e roubo de carga

Esse tipo de crime, quando praticado por quadrilha, pode ser considerado como
modalidade do crime organizado, desde que presentes os indicativos relacionados
com a pluralidade de agentes, a associação estável, a intimidação, a ameaça e a
violência marcantes. Mas não é só. Existe também o planejamento e a seleção de
alvos, de forma sistemática, precedendo a execução das ações táticas.
Essa modalidade assume contornos de crime organizado quando perpetrada,
sistematicamente, por grupos identificáveis pela comunhão de ações e ligações
e pela associação duradoura. Exemplos apropriados são o furto e o roubo de
mercadorias de alto valor econômico, furto de veículos, roubo de carga, assaltos
a bancos e a carros-fortes, de larga incidência no País.
No Brasil, nos últimos anos, a sempre crescente ocorrência dessa modalidade
criminosa exigiu adequação da estrutura repressiva, sendo criada, na estrutura orga-
nizacional da DCOR/DPF, uma Divisão de Repressão aos Crimes Patrimoniais (DPAT),
como unidade especializada e especificamente destinada ao seu enfrentamento.
Dada a importância que hoje ostenta no contexto das manifestações de crime
organizado, o estudo dessa modalidade criminosa é objeto de capitulo próprio
no presente curso.
23
4.7 Pistolagem ou crime de aluguel
Outra forma como se manifesta o crime organizado, e que se pode comen-
tar ainda que rapidamente, é o crime de aluguel ou pistolagem, que consiste na
contratação de pessoas (pistoleiros) para eliminar um desafeto ou concorrente.
A prática de pistolagem é modalidade criminosa bastante conhecida na região
Nordeste do Brasil, envolvendo uma intrincada rede de proteção ou cobertura
para a realização das tarefas. Exemplo também apropriado é o das quadrilhas
ou grupos de extermínio atuantes nos Estados de São Paulo e Rio de Janeiro, os
chamados justiceiros, apontados pela imprensa como responsáveis pela execução
de pessoas em troca de pagamento. Vale referir que essas ocorrências são mais
freqüentes nas áreas pobres e periféricas das grandes cidades, sendo as ações
dessas quadrilhas vulgarmente denominadas chacinas.
4.8 Tráfico de pessoas – Lenocínio

O tráfico de mulheres voltado para a exploração da prostituição é considerado
também crime organizado, quando praticado por diversas pessoas ou grupos que
se organizam para tal fim, em caráter habitual e objetivando lucros. Suas manifes-
tações mais evidentes ocorrem no exterior, notadamente em países da Europa.
Com a edição da Lei nº 11.106 de 28 de março de 2005 a nomenclatura
“tráfico de mulheres” foi substituída por “tráfico de pessoas”, alterado o art. 231 do
Código Penal (doravante denominado tráfico internacional de pessoas) e acrescido
o art. 231-A que estatui o “tráfico interno de pessoas”, como o ato de:
Art. 231-A. Promover, intermediar ou facilitar, no território
nacional, o recrutamento, o transporte, a transferência, o
alojamento ou o acolhimento da pessoa que venha exercer a
prostituição:
Pena – reclusão, de 3 (três) a 8 (oito) anos, e multa.
24
5 Pontos de Interesse do Crime Organizado
Com objetivo meramente didático, ainda convém destacar os principais pon-
tos de interesse identificados da organização criminosa, dentre as de diversas
modalidades, os quais, de certo modo, se confundem com as características já
estudadas, mas que se apresentam de maneira menos marcante que aquelas.
Inimigo Comum
Praticamente todas as organizações criminosas têm nas agências de controle
o seu inimigo comum, e se empenham tanto em escapar do seu alcance como
em neutralizá-las por meio da infiltração sórdida, da corrupção ou pela pura e
simples ameaça.
Segurança
É questão de sobrevivência da própria organização a segurança proporcionada
para os negócios e para os seus integrantes, sendo esse aspecto de essencial
importância para a preservação da incolumidade física, para o planejamento e
proteção das rotas clandestinas de fuga.
Benemerências
A organização criminosa busca o apoio das pessoas, mediante práticas de
benemerência, geralmente entre a população carente, o que muitas vezes é facili-
tado pela ausência de ações efetivas do Estado. No Brasil, em áreas de influência
do crime organizado, é comum observar manifestações de solidariedade, até
mesmo de maneira violenta, quando determinados chefes ou integrantes de grupos
criminosos são presos ou mortos, em confronto com as forças de segurança.
Alianças
O estabelecimento de alianças estratégicas para racionalizar custos e diminuir
os riscos operacionais é uma tendência do crime organizado, particularmente mais
visível na modalidade do tráfico de drogas. Nas alianças, são corporificados e
sustentados os consórcios criminosos.
Intimidação
A intimidação é traço forte do crime organizado de vocação violenta. Se não
conquista com a benemerência ou com a corrupção, busca o domínio pelo poder
da ameaça. Como se frisou anteriormente, é característica principal da organi-
zação do tipo mafiosa – consagrada no Código Penal italiano - sustentar-se com
o poder de intimidação e da condição de sujeição, proporcionados tão somente
pelo vínculo associativo dos criminosos.
Influência Política
Por esse meio, a organização criminosa tenta se vincular a bancadas políti-
cas, apoiando financeiramente os segmentos políticos que lhes possam ser úteis.
25
Outras vezes, poderá ocorrer que os próprios integrantes sejam eleitos, movidos
pelo propósito de arregimentar facilidades para as práticas criminosas e de se
protegerem por meio do instituto da imunidade parlamentar.
Lucro
Todas as organizações criminosas buscam incessantemente os lucros, nisso
constituindo a razão de sua existência.
Rotas clandestinas
As organizações criminosas podem adotar rotas específicas para escoamento
dos produtos ilícitos, contrabandeados e drogas, por exemplo. Podem recorrer a
rotas desconhecidas, originárias de locais insuspeitos, a rotas que despertem menor
vigilância ou rotas que tenham maior ônus financeiro, para desviar do parâmetro
da lógica comum, com o fim de despistarem os agentes públicos de repressão
ao crime organizado. Também são entabuladas rotas de fuga, preestabelecidas,
com fins emergenciais ou alternativos.
Caos
Na visão de crime organizado, “quanto pior, melhor!” A lógica é a de que as
agências de controle relaxariam as atividades repressivas, enquanto empenhadas
em situações de crise. Em síntese, é a aposta no desastre.
26
6 Mecanismos de Combate e Estratégia Policial
6.1 Mecanismos institucionais

No Brasil, as ações do crime organizado estão sujeitas à legislação ordinária
e aos estatutos jurídico-penais especiais. No primeiro caso, incide o artigo 288 do
Código Penal, pois, como já se alertou antes, “a lei especial associou o conceito
de organização criminosa ao de quadrilha ou bando” (GOMES, op. cit.), o que
vem sendo confirmado pelos Tribunais pátrios, na ausência de tipificação penal
em sentido estrito do delito de organização criminosa. Embora a Convenção de
Palermo traga a primeira definição legal (por decreto) de participação em grupo
criminoso organizado, é imprescindível a edição de lei penal que incorpore seus
requisitos mínimos e preveja a sanção penal respectiva.
No que se refere à legislação especial, vigora com especificidade a Lei nº
9.034/95, que dispõe sobre a prevenção e repressão aos crimes praticados por
organizações criminosas. Supletivamente, comportam aplicabilidade, ainda, a Lei
nº 8.072/1990 (crimes hediondos) e a Lei nº 11.343/2006 (que revogou as Leis
nº 6.368/1976 e nº 10.409/2001), estas últimas que se complementam como
estatutos destinados a reger o tratamento penal dos traficantes de drogas.
Como visto, enquanto mecanismos institucionais/legais de enfrentamento
do crime organizado, preponderantemente, destacam-se a novíssima Lei de
Entorpecentes (Lei nº 11.343/2006) e a Lei do Crime Organizado propriamente
dita (Lei nº 9.034/1995).
A primeira porque tipifica as condutas e reprime as ações de tráfico e uso
indevido de drogas, notadamente os artigos 33 a 38 da Lei nº 11.343/2006. O
art. 35 da Lei nº 11.343/2006 trata da associação ilícita para a prática do tráfico
de drogas, no que se harmoniza com o tratamento repressivo dispensado pelo
CPB e pela Lei do Crime Organizado aos consórcios delitivos.
Já a Lei nº 9.034/95, a despeito de todas as deficiências apontadas pela dou-
trina, há de ser vista como o instrumento maior de que dispõe o aparelho repres-
sor para manuseio em defesa da sociedade e fazer frente ao crime organizado.
Contudo, não sendo este o ambiente adequado para esse debate crítico, cumpre
apenas enumerar os meios de investigação e coleta de prova, disponibilizados
pela referida Lei para a aplicação aos crimes que regula. São estes:
a) A ação controlada ou a entrega vigiada (art. 2º, inciso II);

b) O acesso a dados e a quebra de sigilo bancário (cujas hipóteses de
cabimento são ampliadas e reforçadas no inciso III);
c) A especialização dos órgãos investigatórios (art. 4º);
27
d) A identificação criminal compulsória (art. 5º);
e) O estímulo à colaboração e à confissão espontânea (delação pre-
miada, art. 6º);
f) A ampliação do prazo da prisão processual;
g) A vedação aos benefícios de liberdade provisória e de apelo em
liberdade (art. 8º, 7º e 9º);
h) A infiltração policial (acrescentada pela Lei nº 10.217/2001 ao art.
2º da Lei do Crime Organizado).
Convém enfatizar que o recurso investigativo da infiltração policial, embora

previsto no texto original da Lei nº 9.034/95, foi afastado em razão de veto pre-
sidencial ao inciso I do art. 2º, somente passando a ser permitido com a edição
da Lei nº 10.217, de 11 de abril de 2001, que acrescentou o inciso V ao mesmo
dispositivo da Lei do Crime Organizado.
Por fim, cabe destacar, ainda, a interceptação das comunicações telefôni-
cas, disciplinada na Lei nº 9.296/96, como um dos mais eficazes recursos de
investigação disponibilizados institucionalmente ao organismo policial para o
enfrentamento das organizações criminosas.
6.2 Direito e cooperação internacionais

No plano externo, em que se insere o esforço de cooperação entre os países,
numerosos acordos, tratados e convenções internacionais são celebrados, com
plena adesão do governo do Brasil a todos eles, o que reflete a preocupação de
combate ao crime organizado em termos globais.
Esses tratados e acordos bilaterais e multilaterais, igualmente, se constituem
em mecanismos institucionais, concebidos no plano do Direito Internacional, com
vistas ao enfrentamento da criminalidade organizada, sendo importantes fontes
dos regramentos legais adotados em todos os países, inclusive no Brasil.
Entre os mecanismos de Direito Internacional, cabe mencionar a Convenção
das Nações Unidas Contra o Crime Organizado Transnacional, cujas recomen-
dações guardam completa especificidade com os objetivos de combate ao crime
organizado, incorporada ao ordenamento jurídico pátrio, com força de legislação
federal, pelo Decreto nº. 5.015 de 12 de março de 2004.
Os três primeiros instrumentos (Convenção das Nações Unidas contra o
Crime Organizado Transnacional, mais dois protocolos adicionais à convenção:
Protocolo para Prevenir, Suprimir e Punir o Tráfico de Pessoas especialmente
Mulheres e Crianças e Protocolo contra o Contrabando de Migrantes por
Terra, Mar e Ar) foram abertos para assinatura na cidade de Palermo, na Itália,
no período de 12 a 15 de Dezembro de 2000.
28
Um Terceiro Protocolo (armas de fogo - Protocolo contra a Produção Ilícita
Tráfico de Armas de Fogo, suas Partes e Componentes e Munição) foi adotado
e aberto para assinatura em Nova Iorque, Estados Unidos, em julho de 2001.
Todos os quatro instrumentos ficaram disponíveis para assinatura até 12 de
dezembro de 2002 e depois disso apenas por adesão. Como antecedentes
da Convenção de Palermo, temos a Assembléia Geral da ONU que aprovou a
Declaração de Nápoles e um Plano de Ação Global e a criação de um comitê
ad hoc intergovernamental aberto, em dezembro de 1998, para completar a
Convenção e seus três protocolos até o final do ano de 2000, sendo que a
Assembléia Geral da ONU, em Nova Iorque, adotou os três primeiros instrumentos
em 15 de novembro de 2000 e o último protocolo em maio de 2001.
6.3 Meios operacionais

Já foi dito que no Brasil, sem prejuízo da atuação de outras agências de fis-
calização e controle, o esforço de prevenção e repressão ao crime organizado
é assentado nas estruturas da Polícia Federal e das polícias civis dos Estados e
complementado pela atuação das polícias militares, estas atuando marcadamente
no aspecto preventivo e ostensivo. Nesse mister, o aparelho policial desenvolve
e emprega meios e técnicas operacionais diversos, no esforço de investigar e
de neutralizar as ações de grupos criminosos.
6.3.1 Mandado de Busca e Apreensão

O Mandado de Busca, como se sabe, é o instrumento legal que permite
o ingresso de agentes da lei em domicílios e em outros locais de resguardo
constitucional para a captura de pessoas procuradas e/ou apreensão de coisas.
Sobre esse instrumento de investigação, expressamos o ponto de vista de que as
restrições legais e constitucionais excessivas, assim como a burocracia cartorial,
no mais das vezes, compromete a celeridade e o sigilo, necessários à eficácia de
uma operação de busca.
A busca será domiciliar ou pessoal e trata-se de medida de natureza emi-
nentemente cautelar, para acautelamento de material probatório, de coisa, de
animais e até de pessoas.
Com relação à busca pessoal, essa não depende de autorização judicial, SILVA JÚNIOR, Edison Miguel
3.
da. Levar baculejo é legal?

ainda que se possa discutir, em certa medida, uma violação à intangibilidade do Busca pessoal na persecução
penal. Jus Navigandi, Teresina,
direito, à intimidade e à privacidade, o que é objeto de críticas constantes3. Essa a. 10, n. 880, 30 nov. 2005. Dis-
ponível em: <http://jus2.uol.com.
pode ser realizada quando houver fundada suspeita de posse de armas ou objeto br/doutrina/texto.asp?id=7636>.
de interesse criminal. Acesso em: 16 fev. 2006.
29
Por busca domiciliar entende-se aquela realizada em residência, bem como em
qualquer compartimento habitado, ou aposento ocupado de habitação coletiva
ou em compartimento não aberto ao público, onde alguém exerce profissão ou
atividade. Para execução da medida são indispensáveis:
- ordem judicial escrita e fundamentada;

- indicação precisa do local, dos motivos e da finalidade da diligência;
- cumprimento da diligência durante o dia, e à noite, se consentida
pelo morador;
- o uso de força e de arrombamento somente será possível em caso de
desobediência, ou em caso de ausência do morador ou de qualquer
pessoa no local.
Considere-se que o Poder Judiciário carece de estrutura suficiente para aten-

der à demanda e à dinâmica incessante da atividade investigativa (preventiva e
repressiva), valendo lembrar, a propósito, que em outros países com tradição de
regime democrático, permite-se que, em determinadas situações, a autoridade
policial expeça mandados de busca e apreensão, obrigando-se a dar conheci-
mento ao juiz sobre os resultados, tão logo concluída a diligência.
6.3.2 Vigilância eletrônica

Recurso legal de investigação que se desenvolve por meio de ações concretas
de inteligência policial, a vigilância eletrônica permite o controle das comuni-
cações de pessoas suspeitas, obviamente com respaldo em mandado judicial,
consistindo basicamente na interceptação das comunicações telefônicas e na
captação ou escuta ambiental de conversações.
Essa técnica compreende muitas e diversas tecnologias, algumas das quais
exigem o emprego de equipamento complexo, sofisticado e de elevado custo.
Normalmente, os equipamentos e sistemas mais complexos dessa tecnologia
devem ser reservados para o monitoramento das organizações de maior impor-
tância, a fim de que haja a canalização de esforços no combate eficiente às
modalidades criminosas de destacado potencial ofensivo, elegendo-se prioridades
e promovendo-se ações seletivas de repressão. Por sua vez, a utilização eficaz dos
aparatos e técnicas requer a necessária e adequada capacitação dos policiais
empenhados nas operações de monitoramento.
De acordo com a expressa previsão da Lei nº 9.296/96, a utilização da escuta
telefônica (notadamente as gravações em arquivos magnéticos) somente se justifica
do ponto de vista da formação da prova. Entretanto, cabe advertir para os riscos
que envolvem o manuseio dessa espécie de prova, posto que, inevitavelmente,
30
abre ensejo a questionamentos da defesa sobre a sua autenticidade, podendo
até mesmo vir a beneficiar o réu em vez de fundamentar a acusação. Por isso, é
de extrema importância que se tenham presentes essas limitações potenciais no
planejamento e na execução das operações de vigilância eletrônica.
A despeito da ênfase do texto legal quanto ao uso da interceptação unicamente
com a finalidade da formação da prova, sobressai da doutrina de inteligência
policial a prática de se usar esse recurso simplesmente para a obtenção do
conhecimento sobre as organizações investigadas; mas tal não significa que se
possa desviar dos objetivos da Lei, (utilização da escuta como meio de prova) até
porque, muitas vezes a interceptação é o único meio de se provar e estabelecer o
liame entre os suspeitos e a prática criminosa investigada. De qualquer modo, em
tais situações é necessário que todos os aspectos formais relativos à prova sejam
rigorosamente observados, sob pena de ser impugnada e desconstituída na via
judicial, por nulidade, a prova obtida por meio de vigilância eletrônica.
A interceptação, por ser providência de natureza cautelar, não é admitida
quando não estiver presente o fumus boni iuris ou a aparência do direito, que no
crime, engloba duas exigências: a probabilidade da autoria e a probabilidade
de ocorrência de infração penal.
Para que o juiz possa avaliar a presença desses pressupostos, no caso con-
creto, haverá necessidade de investigação em andamento ou processo instaurado,
ficando, em principio, excluída a possibilidade de interceptação para iniciar a
investigação.
A exigência do periculum, isto é, do perigo de ser perdida a prova sem a intercep-
tação, é admissível na falta de outro meio disponível para obtê-la: a interceptação
deve ser o único meio para evidenciar a autoria e a materialidade do crime.
Problema de difícil solução é o da obtenção de prova de crime diverso daquele
que foi objeto da autorização judicial. Imagine-se que o juiz autorize a interceptação
de comunicações para investigação de crime de tráfico de entorpecentes e, durante
a operação, se descubra a ocorrência de um delito de homicídio. Interpretação
mais rigorosa da lei não permitiria que se utilizasse a prova obtida, porque não
inserida no âmbito da autorização judicial, por outro entendimento, a prova teria
4.
No HC-84224, o relator Mi-
sido regularmente obtida porque a interceptação estava autorizada, que é a corrente nistro Gilmar Mendes, do STF,
majoritária, conhecida como encontro fortuito ou casual de provas4. entendeu possível, com funda-
mento em doutrina alemã, a
valoração dos conhecimentos
fortuitos de provas que conce-
6.3.3 Ação controlada ou entrega vigiada dam lastro probatório mínimo
para persecução penal em sede
Instituída pela Lei nº 9.034, de 3 de maio de 1995, posteriormente alterada de ação penal legitimamente
instaurada (Informativo nº. 413
pelas Leis nº(s)9.080/95 e 10.217/2001, a técnica investigativa da ação con- do STF). O julgamento está sus-
penso por pedido de vista.
trolada, também conhecido como flagrante diferido ou controlado, nada mais é
31
do que o meio ou técnica policial que consiste no retardamento da ação policial
repressiva, em favor do controle e do acompanhamento das ações ilícitas, até o
momento mais oportuno para a intervenção. Confira-se o conceito legal estabe-
lecido no art. 2º, inciso II, da Lei nº 9.034/95:
Art. 2º Em qualquer fase da persecução criminal que verse
sobre ação praticada por organizações criminosas são per-
mitidos (...):
II – a ação controlada, que consiste em retardar a in-
terdição policial do que se supõe ação praticada por
organizações criminosas ou a ela vinculada, desde que
mantida sob observação e acompanhamento para que
a medida legal se concretize no momento mais eficaz do
ponto de vista da formação de provas e fornecimento de
informações.(grifo nosso)
Antes da edição da Lei de Combate ao Crime Organizado, esse procedimento

foi previsto e recomendado pelas Nações Unidas, na Convenção de Viena de
1988, recebendo, porém, a denominação de entrega vigiada, consoante o
previsto no artigo 1º da referida Convenção Internacional, que, para o necessário
cotejo, se faz oportuno transcrever:
Art. 1º Por entrega vigiada se entende a técnica consistente
em deixar que remessas ilícitas ou suspeitas de substâncias
estupefacientes ou psicotrópicas, que figurem nos Quadros I
e II, anexos à presente Convenção, ou substâncias que hajam
substituído as anteriormente mencionadas, saiam no território
de um ou mais países, ou por ele transitem ou ingressem, com
o conhecimento e a supervisão das autoridades competentes,
com o objetivo de identificar as pessoas envolvidas no come-
timento dos delitos tipificados no parágrafo 1º do artigo 3º da
presente Convenção.
Em 12 de março de 2004 foi editado o Decreto nº 5.015/2004, que incorpora

ao ordenamento jurídico brasileiro a “Convenção de Palermo” ou “Convenção
das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional”, adotada por 147
países, em vigor, internacionalmente, no mês de setembro do ano de 2003. Além
de trazer uma definição para “participação em grupo criminoso organizado”,
também aborda a “entrega vigiada”, nos seguintes termos:
técnica que consiste em permitir que remessas ilícitas
ou suspeitas saiam do território de um ou mais Estados,
os atravessem ou neles entrem, com o conhecimento e
sob o controle das suas autoridades competentes, com a
finalidade de investigar infrações e identificar as pessoas
envolvidas na sua prática.(grifo nosso)
32
De plano se observa que a “entrega vigiada” muito mais do que uma técnica
operacional de combate ao crime organizado, é uma técnica de investigação de
infrações, ou seja, o órgão do Estado com atribuições para seu uso como recurso
eficiente contra ações de organizações criminosas deve ser o de investigação
penal, sob a supervisão do Ministério Público e do Poder Judiciário, com agentes
de investigação especialmente treinados para tal atividade, o que, inevitavelmente,
leva a conclusão de que deva ser exercida pela Polícia Judiciária.
Ao contrário do que ocorre em relação à ação controlada quanto ao tráfico de
drogas (Convenção de Viena de 1988 e Lei de Entorpecentes - Lei nº 11.403/2006)
e ação controlada quanto ao tráfico de armas (Convenção Interamericana contra
a Fabricação e o Tráfico Ilícitos de Armas de Fogo, Munições, Explosivos e outros
Materiais Correlatos), a Convenção de Palermo e a Convenção das Nações
Unidas contra a Corrupção5 não especificam qual o objeto da remessa ilícita ou
suspeita, ou seja, não há determinação de um objeto específico que deva ter a
remessa e deslocamento controlado pelo órgão policial, admitindo, implicitamente,
que seja o mais amplo possível, desde que associado a práticas relacionadas ao
crime organizado.
A Convenção de Palermo, como convenção vocacionada ao combate do
crime organizado transnacional, é um dos instrumentos atuais mais avançados
existentes no mundo, com especial destaque para as medidas de cooperação
jurídica ou assistência jurídica mútua e confisco de bens.
Entre as 40 recomendações do Grupo de Ação Financeira contra Lavagem
de Dinheiro (GAFI/FATF) está a entrega controlada de valores conhecidos ou
presumidos como sendo produto do crime. Veja-se a Recomendação nº 36:
36. A cooperação entre as autoridades competentes adequadas
dos diversos países deveria ser fomentada no âmbito das inves-
tigações. Neste domínio, uma técnica de investigação válida e
eficaz consistiria na entrega controlada de valores conhecidos
ou presumidos como sendo produto do crime. Os países seriam
incitados a apoiar essa técnica, sempre que possível.
Posteriormente, foram editadas notas interpretativas a essas recomendações.

5.
Art. 2º da Convenção das
A Nota Interpretativa 4 da Recomendação 36 estatui que “a utilização dessas Nações Unidas contra a Cor-
rupção: Por “entrega vigiada” se
técnicas [entrega controlada] deverá ser fortemente incrementada” e que “A entenderá a técnica consistente
entrega controlada de fundos provenientes, de modo certo ou presumido, de em permitir que remessas ilíci-
tas ou suspeitas saiam do ter-
atividades criminosas constitui uma técnica operacional válida e eficaz para ritório de um ou mais Estados,
o atravessem ou entrem nele,
obter esclarecimentos e provas sobre operações internacionais de branquea- com o conhecimento e sob a
supervisão de suas autoridades
mento de capitais.” competentes, com o fim de
investigar um delito e identificar
Para o emérito professor e doutrinador Damásio E. de Jesus (2002) em refe- as pessoas envolvidas em sua
rência à “entrega vigiada”: ocorrência.
33
O objetivo dessa forma de investigação é permitir que todos
os integrantes da rede de narcotraficantes sejam identificados
e presos. Além disso, garantir maior eficiência na investigação,
pois, quando a remessa da droga é interceptada antes de che-
gar ao seu destino, ignora-se quem é o destinatário ou, mesmo
que ele seja conhecido, não pode ser incriminado.
A entrega vigiada torna-se uma verdadeira exceção ao princípio
de que toda autoridade que tem conhecimento de um delito
no exercício de suas funções deve denunciá-lo e persegui-lo.
Por uma questão de política criminal, considera-se mais con-
veniente não interceptar imediatamente esse carregamento de
droga para conseguir um resultado mais positivo, ou seja, o
desbaratamento de toda a organização criminosa.
A emérita Juíza do TJPE, Blanche Maymone Pontes Matos em artigo publicado

no Infojus, em 12 de abril de 2002, intitulado “Crime organizado: considerações
acerca de sua definição e dos meios operacionais de investigação e prova disci-
plinados pela lei específica”, leciona que a ação controlada:
Tem como característica principal o retardamento da interven-
ção policial, apesar de o fato criminoso já se encontrar numa
situação de flagrância, permitindo a efetivação do chamado
´flagrante prorrogado ou diferido´.
Conforme ensina Luiz Flávio Gomes, não se deve confundir flagrante pror-
rogado e flagrante esperado, já previsto em nosso direito. No segundo, a
intervenção da autoridade se dá num momento certo, sem nenhuma vigilância
permanente, a situação de flagrante não é duradoura e a prisão, diante dessa
situação, tem que acontecer imediatamente. No primeiro, a situação de flagrância
é duradoura e a vigilância policial também o é, sendo que a autoridade policial
somente espera o melhor momento de efetuar a prisão.
Desse dispositivo de Direito Internacional, foi possível construir um conceito
operacional da ação controlada, hoje adotado e recomendado pela Diretoria
de Combate ao Crime Organizado da Polícia Federal - DCOR, no âmbito dos
programas de formação e capacitação policial:
Ação controlada é o procedimento mediante o qual se permite
que o envio, presumível ou confirmado, de mercadorias ou
drogas ilícitas, descoberto pela atividade de inteligência policial,
saia, transite ou ingresse no território de um ou mais países, com
o conhecimento e a supervisão das autoridades competentes, a
fim de possibilitar o descobrimento e a identificação de pessoas
envolvidas com a organização criminosa.
34
Do ponto de vista operacional, é uma ferramenta que apresenta características
próprias, que se sujeita a rígidas medidas de controle e condições de execução
e que comporta múltiplo emprego.
6.3.3.1 Características
São características próprias da ação controlada:
A técnica especial de investigação policial chamada ação controlada comporta
aplicações múltiplas, o que lhe garante alto grau de eficácia. Pode ser utilizada,
por exemplo, na entrega de cargas, de mercadorias ou de drogas ilegais e tem
características próprias como:
a) Coordenação das ações, que exige uniformidade e disciplina dos

executores;
b) Cooperação, que deve ser plena entre as agências envolvidas,
notadamente entre as autoridades atuantes na origem, e aquelas
responsáveis pelo acompanhamento da remessa no destino final;
c) Celeridade, que diz respeito ao pleno aproveitamento do princípio
da oportunidade.
6.3.3.2 Múltiplo Emprego

Um dos aspectos que resultam no alto grau de eficácia da ação controlada, é
que se trata de operação que comporta multiplicidade de aplicação, podendo ser
utilizada, por exemplo, na entrega de cargas, de mercadorias ou de drogas ilegais.
6.3.3.3 Alternativas de execução

A possibilidade de múltiplo emprego se desdobra, ainda, no fato de que a
ação controlada admite alternativas de execução, permitindo eleger, como pro-
cedimento operacional, a interdição, a substituição ou o acompanhamento
da remessa, conforme seja mais oportuno ou adequado.
Na interdição, a entrega de carga, mercadoria ou drogas ilegais é interrom-
pida com a apreensão dessas. Na alternativa de substituição, a carga, mercadoria
ou droga ilegal é substituída, antes de ser entregue ao destinatário final, por um
outro produto qualquer, um simulacro, sem risco de perda ou extravio, o que se
convencionou chamar de “entrega limpa”. Na modalidade acompanhamento, a
mercadoria ilícita não tem o encaminhamento e transporte interrompidos e nem é
substituída: a operação clandestina é acompanhada o tempo todo, sob vigilância,
com a identificação do maior número possível de integrantes da organização crimi-
nosa, do modus operandi e de uma quantidade maior de mercadorias ilícitas.
35
6.3.3.4 Condições de Execução
A Lei nº 9.034/95, a respeito de “ação praticada por organizações criminosas
ou a ela vinculado”, prevê como únicas restrições à utilização do mecanismo da
“ação controlada” a observação e acompanhamento com o objetivo de que a
medida legal se concretize no momento mais eficaz do ponto de vista da forma-
ção de provas e fornecimento de informações. Não explicita a necessidade de
autorização judicial, ao contrário do que acontece com a infiltração policial e
interceptação ambiental.
Na fiscalização, prevenção e repressão ao uso, produção e tráfico de drogas
ilícitas, há a estipulação de determinadas condições, antes previstas no art. 33,
inciso II, da Lei nº 10.409/2002 e atualmente previstas na Lei nº 11.343/2006,
em seu art. 53, inciso II e seu parágrafo único, com aperfeiçoamento técnico,
efetividade da norma e flexibilização da rotina policial.
A Lei nº 11.343/2006, publicada no Diário Oficial da União - DOU, em 24 de
agosto de 2006, em seu art. 75, revogou expressamente a Lei nº 10.409/2002.
A mencionada lei entrou em vigor em 8 de outubro de 2006, ou seja, 45 dias
após a sua publicação.
Na revogada Lei nº 10.409/2002, assim como na atual Lei nº 11.343/2006,
não há menção expressa à “entrega controlada” ou “ação vigiada”. O legislador
preferiu a terminologia “não-atuação policial” a fim de “identificar e responsabilizar
maior número de integrantes de operações de tráfico e distribuição”, sem adentrar
na polêmica caracterização dos traficantes em atuação na forma de associação
para tráfico, quadrilha/bando ou organização criminosa.
A terminologia “ação controlada”, em termos de técnica operativa-policial é
mais abrangente e representa melhor a idéia do trabalho de acompanhamento,
vigilância e investigação policial, pois não se trata apenas de “não-atuação poli-
cial”. Outra vantagem da terminologia “ação controlada” é que a mesma carrega
o conceito de “controle” de ações de associações, quadrilhas e organizações
criminosas que são voltadas para o tráfico de drogas, seus precursores químicos,
como também de armas, contrabando e propina.
Dispunha o art. 33 da revogada Lei nº 10.409/2002:
Art. 33. Em qualquer fase da persecução criminal relativa
aos crimes previstos nesta Lei, são permitidos, além dos
previstos na Lei nº 9.034, de 3 de maio de 1995, mediante
autorização judicial, e ouvido o representante do Ministério
Público, os seguintes procedimentos investigatórios:
(...)
II – a não-atuação policial sobre os portadores de produ-
tos, substâncias ou drogas ilícitas que entrem no território
brasileiro, dele saiam ou nele transitem, com a finalidade
36
de, em colaboração ou não com outros países, identificar
e responsabilizar maior número de integrantes de opera-
ções de tráfico e distribuição, sem prejuízo da ação penal
cabível.
Parágrafo único. Na hipótese do inciso II, a autorização
será concedida, desde que:
I - sejam conhecidos o itinerário provável e a identificação
dos agentes do delito ou de colaboradores;
II - as autoridades competentes dos países de origem ou
de trânsito ofereçam garantia contra a fuga dos suspeitos
ou de extravio dos produtos, substâncias ou drogas ilícitas
transportadas. (grifo nosso)
No novo ordenamento jurídico, em pleno vigor a novíssima lei de entorpecen-
tes, o art. 53 da Lei 11.343/2006 impõe a seguinte ordem normativa:
Art. 53. Em qualquer fase da persecução criminal relativa
aos crimes previstos nesta Lei, são permitidos, além dos
previstos em lei, mediante autorização judicial e ouvido
o Ministério Público, os seguintes procedimentos investi-
gatórios:
(...)
II - a não-atuação policial sobre os portadores de drogas,
seus precursores químicos ou outros produtos utilizados em
sua produção, que se encontrem no território brasileiro,
com a finalidade de identificar e responsabilizar maior nú-
mero de integrantes de operações de tráfico e distribuição,
sem prejuízo da ação penal cabível.
Parágrafo único. Na hipótese do inciso II deste artigo, a
autorização será concedida desde que sejam conhecidos o
itinerário provável e a identificação dos agentes do delito
ou de colaboradores. (grifo nosso)
São condições comuns para a execução de uma operação controlada, decor-
rentes da Lei nº 11.343/2006 e da revogada Lei nº10.409/2002 (entorpecentes)
e da praxe policial:
a) oitiva do Ministério Público;
b) autorização judicial;
c) conhecimento do itinerário provável e a identificação dos agentes
do delito ou de colaboradores;
d) planejamento operacional;
e) controle interno pelo registro e ciência aos órgãos de inteligência
policial.
Deixou de ser condição para execução da ação controlada a solicitação formal
37
ou prévio ajuste de compromisso entre as autoridades responsáveis, na origem e
no destino, que ofereçam garantia contra a fuga dos suspeitos ou de extravio das
drogas ilícitas. Embora a garantia contra a fuga e de extravio de drogas tenha
deixado de ser uma exigência legal, persiste sua utilidade como recomendação
para que o policial observe esses parâmetros, a fim de evitar questionamentos
futuros. A alteração é bem-vinda, pois, na redação anterior, havia doutrinadores
do quilate de Luiz Flávio Gomes que propalavam que o mecanismo de ação
controlada só poderia ser utilizado na hipótese de tráfico internacional de dro-
gas, o que nulificava o avanço legislativo de cinco anos antes, e tornava morto
o texto legal na medida em que a autoridade policial brasileira, por princípio de
soberania, deve proceder à investigação nos limites do território brasileiro, ponto
de partida da investigação. Ao pensar de forma contrária, os policiais brasileiros
só poderiam recorrer à ação controlada quando a investigação fosse iniciada
por autoridade estrangeira, tornando a investigação uma ação passiva, mediante
provocação e não proativa, como urge.
A Lei nº 11.343/2006 traz como novidade que a “não-atuação policial”, ou
melhor, a ação controlada, poderá ser executada também para identificação de
portadores dos precursores químicos (produtos químicos que podem ser desviados
para a fabricação de drogas ilícitas ou substâncias psicotrópicas), isto porque a
fiscalização da comercialização de produtos químicos que possam ser utilizados
como insumos na produção de drogas (como, por exemplo, o permanganato
de potássio, que pode ser usado tanto na indústria do vestuário como no refino
da cocaína) é regulamentada na forma da lei, mediante fiscalização da Polícia
Federal, sendo de fundamental importância que seja mantida sob controle, prin-
cipalmente porque o Brasil é o país sul-americano com setor químico-industrial
mais desenvolvido.
O controle de produtos químicos no Brasil teve início com a edição da Medida
Provisória 756, de 8 de dezembro de 1994, convertida na Lei nº 9.017, de 30 de
março de 1995, que estabeleceu normas de controle e fiscalização sobre produtos
e insumos químicos que possam ser destinados à elaboração de cocaína em suas
diversas formas, e de outras substâncias entorpecentes ou que determinem depen-
dência física ou psíquica. Atualmente, vige a Lei nº 10.357, de 27 de dezembro
de 2001, regulamentada pelo Decreto nº 4.262, de 10 de junho de 2002.
O Anexo I da Portaria nº 1.274/MJ, de 21 de agosto de 2003, relaciona em
quatro listas os produtos químicos sujeitos a controle e fiscalização da Polícia
Federal (acetona, ácido clorídrico, ácido lisérgico, anidrido propiônico, cloreto
de etila, efedrina, dentre outros).
São imprescindíveis o Certificado de Licença de Funcionamento - CLF, que é
38
o documento que habilita a pessoa jurídica a exercer atividade não eventual com
produtos químicos sujeitos a controle e fiscalização (válido por um ano, contado da
data de sua emissão) e a Autorização Especial - AE, que é o documento que habilita
a pessoa física ou jurídica a exercer, eventualmente, atividade com produtos químicos
sujeitos a controle e fiscalização, sempre quando se tratar de fabricação, produção,
armazenamento, transformação, embalagem, compra, venda, comercialização,
aquisição, posse, doação, empréstimo, permuta, remessa, transporte, distribuição,
importação, exportação, reexportação, cessão, reaproveitamento, reciclagem, trans-
ferência e utilização de produtos químicos sujeitos a controle e fiscalização.
Um ponto de crítica da antiga Lei nº 10.409/2002 e que persiste na Lei nº
11.343/2006 é o requisito exigido para a autorização judicial “que sejam conhe-
cidos o itinerário provável e a identificação dos agentes do delito ou de colabora-
dores”. A razão é que a técnica da ação controlada busca a real identificação dos
integrantes de grupos de traficantes e se esses já fossem conhecidos e passíveis de
individualização, ao tempo da representação policial, o recurso à ação controlada
seria dispensável. Por outro lado, a não ser que haja informante ou interceptação
telefônica, o Estado não tem como determinar um itinerário provável da droga;
terá, na realidade, uma vaga idéia do itinerário, não mais que isso.
A “entrega vigiada”, como técnica investigativa, não gera ação policial repres-
siva, embora possa tê-la como conseqüência, num momento futuro e, assim, não
há que ser confundida com o “flagrante esperado”. Como há um mero “acom-
panhamento” ou “vigilância”, o efetivo policial destinado para a ação controlada
é restrito, limitado, sem recursos materiais e humanos adequados para uma
atuação repressiva estatal imediata que acarrete a prisão dos suspeitos identifi-
cados, o que feriria os fins da Lei nº 9.034/1995, do Decreto nº 5.015/2004 e
instrumentos legislativos correlatos, pois não revelada, ainda, toda a cadeia de
domínio e divisão de tarefas.
A Ação Controlada nos Tribunais: Campana e Vigilância Policial

No Habeas Corpus 40.436, relatora Ministra Laurita Vaz, 5ª. Turma do STJ,
publicado no Diário da Justiça de 2 de maio de .2006, p. 343, decidiu-se que:
(...) 1. Não se deve confundir flagrante preparado com es-
perado - em que a atividade policial é apenas de alerta, sem
instigar qualquer mecanismo causal da infração.
2. A ´campana´ realizada pelos policiais à espera dos fatos
não se amolda à figura do flagrante preparado, porquanto
não houve a instigação e tampouco a preparação do ato, mas
apenas o exercício pelos milicianos de vigilância na conduta do
agente criminoso, tão-somente à espera da prática da infração
39
penal. No mesmo sentido: HC 32.708, relatora Ministra Laurita
Vaz, 5ª. Turma do STJ, publ. no DJ de 2/8/2004, p. 448.
Ou seja, o acompanhamento da movimentação e das ações do grupo cri-
minoso organizado pelos órgãos policiais para atuação posterior, de forma mais
eficiente para a colheita probatória, não torna o futuro flagrante um ato nulo, nem
torna o crime impossível. O mesmo raciocínio vale para a vigilância eletrônica:
Recurso especial. Penal. Furto. Supermercado. Segurança por
meio de vigilância eletrônica. Crime impossível. Absoluta ine-
ficácia do meio empregado. Não configuração.
1. A presença de sistema eletrônico de vigilância no estabele-
cimento comercial não torna o agente completamente incapaz
de consumar o furto, logo, não há que se afastar a punição,
a ponto de reconhecer configurado o crime impossível, pela
absoluta ineficácia dos meios empregados. Precedentes. 2.
Recurso provido.” (REsp 554.233, relatora Ministra Laurita
Vaz, 5ª. Turma do STJ, publ. no DJ de 26/09/2005, p. 436).
No mesmo sentido: REsp 751.156, idem, publicado no DJ de
13/11/2006. p. 289.
Recurso especial. Penal. Tentativa de furto em supermercado.
Delito praticado sob vigilância. Crime impossível não configura-
do. (...) (REsp 508.224, relator Ministro Hélio Quaglia Barbosa,
6ª. Turma do STJ, publ. no DJ de 09/05/2005, p. 485).
(...) Não obstante o estabelecimento comercial estar equipado
com sistemas de segurança, não se exclui a possibilidade de
lesão. Os sistemas de vigilância são auxiliares do estabeleci-
mento comercial no combate aos delitos, não garantindo, de
forma peremptória, que certos crimes jamais ocorrerão. (REsp
633.656, relator Ministro José Arnaldo da Fonseca, 5ª. Turma
do STJ, publ. no DJ de 08/11/2004, p. 285).
Os precedentes estão em harmonia com os julgados do STJ e do STF, que,

no caso de roubo, entendem que o delito se consuma com a posse da res furtiva,
mediante violência, não importando se o bem expropriado está ou não sob a
vigilância da vítima. Portanto, é reforçado o entendimento de que a “vigilância”
ou “campana”, em si, não torna o crime impossível ou o flagrante preparado:
Embargos de divergência no recurso especial. Penal. Crime con-
tra o patrimônio. Consumação do crime de roubo. Posse tranqüila
da res. Desnecessidade. Precedentes do STJ e do STF.
1. O crime de roubo se consuma no momento em que o agente
se torna possuidor da res furtiva mediante grave ameaça ou
violência, ainda que não obtenha a posse tranqüila do bem,
40
sendo prescindível que saia da esfera de vigilância da vítima.
Precedentes do STJ e do STF. 2. Embargos acolhidos. (EREsp
235.205 - Embargos de Divergência no Recurso Especial -,
relatora Ministra Laurita Vaz, 3ª. Seção do STJ, publ. no DJ de
29/11/2004, p. 223).
Não há que se olvidar os demais instrumentos normativos, mencionados

alhures, que cuidam dessa técnica investigativa especial ou mecanismo específico
de combate ao crime organizado, referidos acima, como o Decreto nº 3.229,
de 29 de outubro de 1999, que promulga a Convenção Interamericana contra a
Fabricação e o Tráfico Ilícitos de Armas de Fogo, Munições, Explosivos e outros
Materiais Correlatos e o Decreto nº 5.687, de 31 de janeiro de 2006, que pro-
mulga a Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção.
6.3.4 Infiltração policial

A infiltração policial é uma técnica operacional eficaz que permite a obten-
ção de conhecimentos profundos sobre a organização criminosa, levantados
pelo próprio policial infiltrado. A operação é de grande sensibilidade e, porque
envolve elevado risco, deve ser sempre classificada como sensível (sigilosa).
Representa sempre um risco para a vida do policial infiltrado, se vier a ser des-
coberto, por isso requer planejamento esmerado, devem realizar-se por tempo
determinado, mediante prévia autorização judicial e sob acompanhamento do
Ministério Público.
No Brasil, a infiltração policial até bem pouco tempo não era permitida.
Todavia, foi recentemente introduzida no arcabouço jurídico penal pela Lei nº
10.217, de 11 de abril de 2001, que alterou a redação do artigo 2º da Lei nº
9.034/95 para permitir esse recurso de investigação policial. No entanto, tal regu-
lamentação era incipiente quanto aos limites de sua aplicação, e nisto foi aperfei-
çoada pelo artigo 33, inciso I da nova Lei de Entorpecentes (Lei nº 10.409/2002),
cuja redação veio a estabelecer limitações nos seguintes termos:
Art. 33. Em qualquer fase da persecução criminal relativa aos
crimes previstos nesta Lei, são permitidos, além dos previstos na
Lei nº 9.034, de 3 de maio de 1995, mediante autorização
judicial, e ouvido o representante do Ministério Público,
os seguintes procedimentos investigatórios:
I – infiltração de policiais em quadrilhas, grupos, organizações
ou bandos, com o objetivo de colher informações sobre opera-
ções ilícitas desenvolvidas no âmbito dessas associações.
Merecem registro os esforços da Polícia Federal em promover simpósios,
41
em diferentes localidades do País, para discussão do tema entre magistrados
de Tribunais Superiores, Juízes, autoridades policiais e membros do Ministério
Público, no sentido de que sejam adotadas, no Brasil, esta e outras ferramentas
de investigação recomendadas nas Convenções Internacionais.
6.3.5 Colaboração eficaz

A colaboração eficaz é instrumento que, previsto na Lei nº 9.034/95, permite
ao indiciado, em troca de benefícios legais, fornecer informações que propiciem
o desmantelamento da organização criminosa da qual faça parte, ou tenha
conhecimento de suas atividades. A despeito de sofrer rigorosa crítica doutrinária
(GOMES, 1997, a entende como delação premiada), essa situação tem amparo
legal no Brasil, principalmente no tocante à diminuição de pena, consoante pre-
visão expressa na Lei nº 9.034/95.
A colaboração eficaz assemelha-se a mecanismos vigentes em outros paí-
ses, onde a colaboração permite favores mais ampliados, como a suspensão da
execução da pena em caso de condenação, o que nos parece mais apropriado,
lembrando, a propósito o plea bargaining do sistema norte-americano, em que
“há uma ampla possibilidade de transação sobre os fatos, sobre a qualificação
jurídica, sobre as conseqüências penais, etc.” (GRINOVER, 1999).
Para a concessão do beneficio é obrigatória a presença dos seguintes requisitos:
- espontaneidade;
- as informações devem ser prestadas a uma autoridade;
- relevância das declarações do colaborador
6.3.6 Controle de informantes

Técnica que permite estabelecer procedimentos uniformes a serem utilizados
no manejo de fontes vivas (informantes), evitando a promiscuidade que normal-
mente se estabelece entre os quadros despreparados das agências de controle e
suas fontes, normalmente recrutadas no cenário da criminalidade.
No âmbito da Polícia Federal, existem normas de controle de informantes
bastante defasadas e que carecem ser atualizadas. Defende-se a sua regulamen-
tação, com o estabelecimento de diretrizes gerais a serem seguidas por todas as
Agências de Polícia, e que necessariamente contemplem o acompanhamento e a
fiscalização pelas unidades de Assuntos Internos ou Corregedorias de Polícia.
42
6.3.7 Adesão de empresas de transporte
É um recurso ainda não previsto na legislação brasileira. Trata-se de um
programa de trabalho adotado nos Estados Unidos, envolvendo a adesão
voluntária e oferecendo determinadas vantagens às empresas participantes,
quando da ocorrência de apreensão de drogas em seus veículos, embarcações
ou aeronaves.
Previsto na lei norte-americana, o programa consiste na livre adesão das
empresas de transporte, as quais se obrigam a exercer a fiscalização de suas
próprias estruturas (veículos, embarcações aeronaves, etc.), de modo a evitar que
sejam utilizadas para o tráfico de drogas. Para tanto, foi instituído um programa
de treinamento, ao qual os participantes aderem voluntariamente.
Só para exemplificar a situação norte-americana: se houver apreensão de
maconha no meio de transporte, a empresa será multada em 500 dólares por
onça (cerca de 28 gramas) encontrada; em se tratando de cocaína, a multa será
aplicada em dobro, ou seja, mil dólares por onça apreendida, independentemente
da apuração da responsabilidade criminal.
Esse programa é extensivo às empresas americanas e estrangeiras. Se a
empresa for participante e adotar os procedimentos exigidos para treinamento de
seus quadros e uma fiscalização razoável, merecerá tratamento diferenciado.
Ilustrativo da utilidade desse programa é o fato de que, com freqüência,
aeronaves são apreendidas com drogas em aeroportos daquele país, em geral
procedentes dos países produtores. Fato marcante, aliás, foi a apreensão de uma
aeronave brasileira no aeroporto de Miami, no ano de 1987, com uma tonelada
de cocaína nos compartimentos de carga. A empresa aderiu ao programa e
comprometeu-se a investir recursos no treinamento de seus quadros para evitar
a repetição desse tipo de ocorrência e minimizar as sanções legais.
Recentemente, foi criado o Sistema Nacional de Prevenção, Fiscalização e
Repressão ao Furto e Roubo de Veículos e Cargas, pela Lei Complementar nº. 121,
de 9 de fevereiro de 2006, publicada no DOU de 10 de fevereiro de 2006.
O Sistema compreende o conjunto dos órgãos, programas, atividades, normas,
instrumentos, procedimentos, instalações, equipamentos e recursos materiais,
financeiros e humanos destinados à execução da política nacional de prevenção,
fiscalização e repressão ao roubo e furto de veículos e cargas.
Os dispositivos da LC nº. 121/06 que criavam o Fundo Nacional de Combate
ao Furto e Roubo de Veículos e Cargas e a pena de perdimento de bens móveis e
imóveis utilizados para a prática de furto ou roubo de veículos e cargas, mediante
sentença condenatória transitada em julgado, em favor desse fundo, foram veta-
43
dos pelo Poder Executivo. O primeiro sob o fundamento de que a instituição do
fundo, de natureza orçamentária, iria dificultar a apuração dos custos das ações
governamentais relativas à matéria e o segundo porque iria reduzir o montante
de receita do Fundo Nacional Penitenciário - FUNPEN, o que poderia vir a com-
prometer o financiamento e apoio das atividades e programas de modernização
e aprimoramento do sistema penitenciário brasileiro.
6.3.8 Confisco de bens

O confisco de bens representa uma das mais eficazes ferramentas de
repressão ao crime organizado, na medida em que se presta a descapitalizar as
organizações e, ao mesmo tempo, propicia o aporte de fundos confiscados para
emprego no reaparelhamento das agências de controle.
O confisco de bens, pode-se dizer, é medida estratégica que utiliza uma
visão capitalista da repressão, cuja lógica consiste em reprimir o crime com os
seus próprios recursos, ou seja, usar o dinheiro e bens amealhados pelo crime
organizado contra a própria organização criminosa. Todavia, embora previsto
na legislação, o confisco de bens é timidamente aplicado pela Justiça brasileira,
muitas vezes em decorrência da fragilidade do procedimento investigatório, no
que diz respeito ao levantamento das provas ou indícios.
A Lei nº 9.613/98 dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de
bens, direitos e valores e prevê que, havendo indícios suficientes desses crimes,
o magistrado poderá decretar a apreensão ou o seqüestro de bens, direitos ou
valores do acusado, na forma dos arts. 125 a 144 do Código de Processo Penal
(seqüestro e hipoteca legal de imóveis e busca e apreensão de bens móveis, por
referência aos arts. 126 e 132 c/c arts. 240 e seguintes).
Quando os crimes referidos na Lei nº 9.613/98 forem praticados no estran-
geiro, idênticas medidas serão determinadas pelo juiz, na hipótese de existência
de tratado ou convenção internacional e por solicitação de autoridade estrangeira
competente. Caso não exista o tratado, as medidas assecuratórias de seqüestro
e busca e apreensão serão possíveis se o governo do país da autoridade soli-
citante prometer reciprocidade ao Brasil. Na falta de tratado ou convenção, os
bens apreendidos ou seqüestrados por solicitação de autoridade estrangeira
competente ou os recursos provenientes da sua alienação serão repartidos entre
o Estado requerente e o Brasil, na proporção de metade, ressalvado o direito do
lesado ou de terceiro de boa-fé.
Na nova lei Antidrogas (Lei nº 11.343/2006), comprovado o interesse público
ou social, é prevista a utilização dos bens apreendidos pelos órgãos ou pelas enti-
dades que atuam na prevenção do uso indevido, na atenção e reinserção social
44
de usuários e dependentes de drogas e na repressão à produção não autorizada
e ao tráfico ilícito de drogas, exclusivamente no interesse dessas atividades. Da
mesma forma, recaindo a apreensão sobre veículos, embarcações, aeronaves
e quaisquer outros meios de transporte, maquinários, utensílios e instrumentos,
comprovado o interesse público, a autoridade de polícia judiciária poderá deles
fazer uso, sob sua responsabilidade e com o objetivo de sua conservação, mediante
autorização judicial, ouvido o Ministério Público.
Trata a nova lei Antidrogas também da alienação cautelar, antes da sentença
penal condenatória que decreta o perdimento em favor da União. Essa inova-
ção legislativa surgiu, inicialmente, em 1998 e adveio com a edição da Medida
Provisória n. 1713 que promoveu alteração no art. 34 da Lei nº 6.368/76, revo-
gada pela Lei nº 11.343/2006. A mencionada MP nº 1713 foi convertida em lei,
originando a Lei nº 9.804 de 30/06/1999, sendo prevista a prestação de caução
pela União, na eventualidade de absolvição do acusado. Esse procedimento caute-
lar de alienação foi adotado em diversos países, e reconhecido como boa prática
pelo programa das Nações Unidas para o Controle de Drogas (UNDCP).
A propalada alienação cautelar de bens apreendidos tem berço legal no art.
62, § 4º da Lei nº 11.343/2006, sendo que após a instauração da competente
ação penal, o Ministério Público, mediante petição autônoma, requererá ao juízo
competente que proceda à alienação dos bens apreendidos. Excetuam-se da
alienação cautelar aqueles bens que a União, por intermédio da Senad, indicar
para serem colocados sob uso e custódia da autoridade de polícia judiciária, de
órgãos de inteligência ou militares, envolvidos nas ações de prevenção ao uso
indevido de drogas e operações de repressão à produção não autorizada e ao
tráfico ilícito de drogas, exclusivamente no interesse dessas atividades.
O requerimento de alienação deverá conter a relação de todos os bens apre-
endidos, com a descrição e a especificação de cada um deles, e informações
sobre quem os tem sob custódia e o local onde se encontram. Avaliados os bens
e intimados a Senad e o Ministério Público, dirimidas as dúvidas existentes, o juiz
homologará o valor atribuído aos bens por sentença e determinará o leilão dos
mesmos, cujo respectivo valor será depositado em conta judicial até o final da
ação penal respectiva, quando será transferida ao Funad.
Importante notar que os recursos interpostos contra as decisões proferidas no
curso desse procedimento de alienação cautelar terão apenas efeito devolutivo.
Ao proferir a sentença de mérito, o juiz decidirá sobre o perdimento do produto,
bem ou valor apreendido, seqüestrado ou declarado indisponível.
45
6.3.9 Proteção a testemunhas
Desde a promulgação da Lei nº 9.807, no ano de 1999, vigora no Brasil o
Programa de Proteção a Testemunhas, que se destina, como sugere o próprio
título, a estabelecer medidas de preservação da segurança das testemunhas e de
seus familiares. Regulamentada pelo Decreto nº. 3.518/2000, a referida lei tem
recebido críticas da doutrina, no que se refere à deficiência dos recursos logísticos,
vale dizer, da carência de recursos financeiros indispensáveis para a eficácia do
Programa de Proteção às Testemunhas.
6.3.10 Força-Tarefa
A Força-Tarefa consiste no trabalho conjunto ou integrado das agências de
controle, operando de forma coordenada e com um objetivo definido, geralmente
focando um alvo expressivo. Seu emprego não deve ser banalizado, somente
devendo ser utilizado nos casos que exijam uma reação eficaz do Estado, consi-
derando o nível de ameaça que se manifesta contra a sociedade.
Em sentido figurado, a Força-Tarefa representa verdadeira bomba atômica
contra os consórcios criminosos; é um modelo ou conceito operacional, em que as
agências de controle, trabalhando integradas sob a coordenação de uma delas,
reagem contra um alvo selecionado, de grande potencial ofensivo.
Nesse diapasão, tendo os objetivos estritamente operacionais, a Polícia Federal
adota a seguinte definição de Força-Tarefa:
Por definição, a Força-Tarefa - FT é um mecanismo que tem por elementos
essenciais de conformação a integração de agências ou órgãos; a coordenação
única das ações; o emprego restrito contra alvos seletivos, determinados ou eleitos
segundo o elevado grau de ameaça que representam. Assim sendo, a constituição
de uma Força-Tarefa deve observar diversas diretrizes fundamentais.
Dentre as diretrizes, cita-se a necessidade de existência de um acordo intera-
gências composto por um compromisso institucional para participar do esforço
cooperativo e um memorando de entendimento (distribuição de atribuições ou
tarefas para serem cumpridas pelas distintas agências) para disciplinar as relações
entre as instituições integrantes da Força-Tarefa.
O acordo interagências deve conter a seleção de objetivos investigativos, cujo
norte será a repressão da atividade de uma organização criminosa de grande
potencial ofensivo, que acarrete grave ameaça ao Estado de direito.
A existência de objetivos preestabelecidos é essencial para que a FT tenha
sempre uma diretriz a ser seguida, bem delineada, com o pessoal integrante
disponível e não-rotativo, adequadamente ocupando e utilizando uma base
física em comum, sem dispersão do corpo de especialistas.
46
Em termos de Força-Tarefa, é imprescindível a padronização de documentos e
indicação de um responsável pelos atos de administração conjunta e um gerente
operacional nas respectivas bases. Os créditos do trabalho conjunto devem ser
atribuídos ao grupo e não a uma determinada instituição, ou seja, no contato
com a mídia deve ser mostrado que o resultado é baseado em trabalho da
Força-Tarefa. Toda a controvérsia deve ser dirimida no âmbito interno da FT, sem
participação de pessoas estranhas ou confusão de interesses, para preservar a
lealdade, confiança e transparência dentro do espírito de equipe.
O treinamento da Força-Tarefa é o específico para o trabalho em conjunto,
para que as diversas agências ajam, conheçam as regras e diretrizes do programa
e se comuniquem em sintonia; não se trata, pois, do treinamento que cada agên-
cia deve fornecer aos integrantes do seu quadro pessoal, que é requisito para a
formação da FT: a capacidade técnica e intelectual nas áreas profissionais res-
pectivas é fator de primeira ordem para a seleção prévia dos integrantes da FT,
por isso, um pressuposto independente do treinamento específico.
Até recentemente, não existia no Brasil a previsão institucional legal do meca-
nismo da Força-Tarefa. Todavia, por meio da Portaria nº. 624, do Ministro da
Justiça, publicada no Diário Oficial da União do dia 5 de junho de 2002, foi
finalmente instituído o Programa Força-Tarefa (Profort), destinado especialmente
a fortalecer o aparelho estatal repressor nas ações de enfrentamento às graves
manifestações do crime organizado.
A implementação desse programa se acha a cargo da Polícia Federal, que
detém os conhecimentos, a doutrina, as técnicas e os procedimentos necessários
à sua aplicação.
6.3.11 Assuntos internos

Trata-se de segmento da própria polícia que se obriga a prevenir e reprimir
eventuais desvios de condutas existentes em seus quadros. Esse segmento deve
atuar com o máximo de independência para alcançar seus objetivos. Polícia
saneada e limpa, não comprometida com as tentativas de corrupção, representa
uma barreira intransponível contra os avanços do crime organizado.
6.3.12 Controle de apenados

Em que pese a imprecisão dos dados disponíveis, é elevado o nível de
reincidência na população carcerária nacional. Em grande parte, esse nível de
reincidência é favorecido pela falta de controle da população carcerária que se
beneficia do instituto da liberdade condicional. Assim, como reforço institucional
aos outros mecanismos de enfrentamento do crime, pugna-se pela adoção de
regras mais modernas e eficazes de controle, que complementem o sistema legal
de execução penal, suprindo-lhe as deficiências.
47
6.3.13 Controle da “lavagem” de dinheiro – Investigação
financeira
A “lavagem” de dinheiro pode ser definida como o processo por meio do
qual se esconde a existência da fonte ilegítima ou da aplicação ilegal de renda,
de forma a disfarçar ou a transformar essa renda, fazendo com que pareça legí-
tima. Em resumo, seu objetivo é fazer com que produtos de crime pareçam ter
sido adquiridos legalmente.
No Brasil, a Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, estabeleceu regime especial
para os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, assim como
para o respectivo processo. Foi instituído o Conselho de Controle de Atividades
Financeiras (Coaf), vinculado ao Ministério da Fazenda, com abrangentes atribui-
ções normativas e administrativas sobre as movimentações financeiras atípicas,
suspeitas ou clandestinas, tendo em vista que a lei também se destina à prevenção
da utilização do sistema financeiro para os ilícitos mencionados.
O Coaf, de modo singelo, mas objetivo, define a “lavagem” de dinheiro como
um “conjunto de operações comerciais ou financeiras que buscam a incorporação,
na economia do País, dos recursos que se originam ou estão ligados a práticas
ilegais”.
O custeio das despesas relativas ao cumprimento das atribuições e às ações
do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - Coaf, no combate aos
crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores é feito de acordo
com a disponibilidade da receita do Funad - Fundo Nacional Antidrogas, gerido
pela Secretaria Nacional Antidrogas do Gabinete de Segurança Institucional da
Presidência da República (Lei n. 7.560/86 c/c MP nº. 2.216-37, de 31 de agosto
de 2001).
A investigação financeira, regulamentada precipuamente na Lei nº 9.613/98,
é instrumento de eficácia para o controle da “lavagem” de dinheiro e merecerá
estudo mais aprofundado em capítulo próprio. Entretanto, cabe referir os avanços
trazidos com a referida lei, tais como o rito especial do processo, a inversão do
ônus da prova e, principalmente, a ampliação das possibilidades de confisco e
perdimento de bens ou ativos financeiros, de natureza ilícita, como efeitos da
sentença.
No âmbito dos órgãos centrais do DPF, há a Divisão de Repressão a Crimes
Financeiros a qual compete, segundo o art. 59 da Instrução Normativa nº.
13/2005-DG/DPF, de 15 de junho de 2005:
“I – planejar, orientar, coordenar, avaliar e promover as atividades policiais
de recuperação de ativos financeiros nacionais, objetos de desvio ilícito para o
48
exterior, e aquelas de investigação, prevenção e persecução de crimes de grande
potencial ofensivo em desfavor do Sistema Financeiro Nacional ...”
No art. 223 da IN nº 13/2005 consta que:
“À Delegacia de Repressão a Crimes Financeiros compete:
III – apurar os atos ilícitos de natureza patrimonial praticados em desfavor do
Sistema Financeiro Nacional, os crimes de lavagem de dinheiro, ocultação de bens
e valores e outros correlatos, observada a atribuição da DELEFAZ/DREX ...”
Como visto, embora a DFIN tenha surgido com a extinção da antiga CGCOIE
(Coordenação-Geral de Repressão ao Crime Organizado e Inquéritos Especiais),
não é sua sucessora em matéria de atribuições, aplicando-se o mesmo raciocínio
em relação às DELECOIE’s e DELEFIN’s.
Em 1995, foi criado o Grupo de Egmont, um grupo internacional infor-
mal com o objetivo de promover a cooperação entre Unidades de Inteligência
Financeira (FIUs) em relação a suspeitas de “lavagem de dinheiro”. O COAF,
como unidade de inteligência financeira, passou a integrar esse grupo em maio
de 1999.
Analisa-se, dentre outros fatores ou indicadores, a riqueza incompatível com
o perfil do cliente, grandes movimentações de dinheiro em espécie, dúvidas em
relação aos documentos de identificação, mudança na explicação dada para a
origem dos recursos, transações estruturadas de forma a ficarem ligeiramente
abaixo do limite a partir do qual a declaração é obrigatória (smurfing).
6.4 Estratégia Policial

Demonstrados os aspectos gerais do fenômeno em estudo, como o conceito,
as principais características e pontos de interesse, os indicativos do potencial
ofensivo, as diferentes modalidades ou formas de manifestação, e estudados
os mecanismos de enfrentamento, resta a definição de uma estratégia policial
suficientemente apta a operacionalizar concretamente as ações de combate ao
crime organizado.
É Estratégia Policial priorizar o conhecimento sobre as organizações criminosas,
de maior potencial ofensivo, através de atividades permanentes de inteligência,
com ênfase especial à investigação financeira.
Nessa linha, o gráfico seguinte sintetiza a estratégia policial, eleita e prati-
cada no âmbito de atuação da Polícia Federal para viabilizar o planejamento e
a execução das ações preventivas e repressivas. Paralelamente à demonstração
gráfica, seguem resumidamente comentados os fundamentos dessa estratégia.
49
6.4.1 Fundamentos
São fundamentos da estratégia policial:
a) A cooperação, que pressupõe a conjugação de ações, a partir da

boa vontade entre as agências ou órgãos envolvidos no combate
ao crime organizado;
b) O intercâmbio de informações, que implica o necessário comparti-
lhamento, a difusão recíproca e a utilização comum do conhecimento
obtido acerca das organizações criminosas;
c) A resposta integral, ou seja, a ação repressiva coesa e uniforme, em
todas as frentes e em todos os aspectos pelos quais se manifesta o
crime organizado, de sorte viabilizar a eficácia dessas ações.
Somente se forem atendidos os fundamentos acima será possível a eficácia

da estratégia policial, que tem por elementos essenciais: o conhecimento da
organização criminosa; a descapitalização do crime; o desenvolvimento de ativi-
dades permanentes, focadas na investigação financeira, na inteligência policial,
no controle das comunicações, dos meios de transporte, do fluxo de capital e da
produção e circulação de produtos químicos.
6.4.2 Conhecimento da organização criminosa

Coerentes com os padrões internacionais de repressão ao crime organizado, as
unidades operacionais da Polícia Federal adotam, como fundamento de sua estratégia
policial, a concentração de esforços na obtenção do conhecimento das estruturas
das organizações criminosas de maior potencial ofensivo, por meio de atividades
permanentes de inteligência, com ênfase especial para a investigação financeira.
6.4.3 Atividade permanente

Desenvolvendo, de forma sistemática e permanente, as atividades de inteli-
gência policial e de investigação financeira, o aparelho policial pode alcançar
um satisfatório controle das comunicações, dos transportes, da movimentação
financeira e do fluxo de produtos químicos (no caso de tráfico de drogas), tudo
convergindo para o constante monitoramento da rede criminosa.
Sobre a investigação financeira já se falou antes, nos comentários oferecidos
acerca do confisco de bens, inclusive remetendo o leitor ao capítulo especifica-
mente dedicado à “lavagem” de dinheiro, considerando que pela investigação
financeira é que se materializa a atuação das agências de controle tendentes a
neutralizar essa modalidade de crime organizado (“lavagem” de dinheiro). Resta,
portanto, comentar, ainda que ligeiramente, a atividade de inteligência policial.
50
6.4.4 Descapitalização do crime
Mediante o emprego dos mecanismos e das técnicas já comentados anterior-
mente (mecanismos de enfrentamento), adota-se, como premissa básica, aquela
visão capitalista da atividade repressiva direcionada para alcançar os recursos
patrimoniais e financeiros ilicitamente acumulados pela organização criminosa
(bens e valores), e sempre que possível revertê-los no reaparelhamento das agên-
cias de controle envolvidas no combate à criminalidade organizada, até mesmo
como forma indireta de reparação do dano causado à sociedade.
6.4.5 Inteligência policial

A permanente busca de aperfeiçoamento das técnicas policiais é determinada
pela dinâmica incessante das atividades criminosas, favorecidas pelos avanços
tecnológicos e por outras facilidades, como a flexibilização dos controles das
fronteiras entre as nações que perseguem a integração ao mercado globalizado. A
propagação da criminalidade sob a forma organizada impõe ao aparelho policial
a necessidade de modernizar as estratégias de ação, de aprimorar os métodos e
técnicas de investigação e de permanente adequação do modus operandi.
Nesse contexto, assume especial relevo a atividade de inteligência policial,
desenvolvida sempre visando a enfrentar com eficiência o fenômeno do crime
organizado. Na verdade, a inteligência policial faz-se presente em todos os passos
da persecução policial, revelando-se, porém, com mais evidência e eficácia nas
atividades de pesquisa ou exploração de documentos, na investigação financeira
e no monitoramento ou vigilância eletrônica, fundamentais para o conhecimento
da organização alvo. Por conseguinte, reconhecendo a importância determinante
que tem essa ferramenta para o alcance dos objetivos, a Polícia Federal priorizou
a atividade de inteligência policial, passando a executá-la, sistematicamente, por
meio das unidades de sua estrutura, com o escopo de aparelhar-se de informações
e de conhecimentos úteis e confiáveis, como subsídio essencial à investigação de
crimes complexos.
Nesse esforço, a atividade de inteligência policial enfatiza os aspectos de
análise criminal, análise documental e análise financeira, que seguem resumida-
mente explicados.
6.4.5.1 Análise criminal

A análise criminal consiste na avaliação das informações provenientes das
investigações em torno de uma organização criminosa, pela qual se busca definir
e identificar as lideranças, o modus operandi, as suas ramificações, as ligações
interpessoais e, inclusive, o uso de tráfico de influência, que é muito utilizado na
prática desse tipo de delito.
51
Quando analisamos um documento, dele podemos extrair uma síntese que
irá fazer parte de um prontuário individual. Nessa pasta, deverão constar os prin-
cipais fatos e todos os nomes de pessoas físicas e jurídicas, telefones, placas de
carros, etc., além de todos os dados pessoais. É desse prontuário que se extraem
os dados para a elaboração de mapas de cruzamento.
O prontuário elaborado deverá ficar arquivado de preferência em meio mag-
nético, para poder ser consultado com freqüência e servir de auxílio nos casos de
interrogatórios e na elaboração de relatórios que podem ser juntados aos autos
do procedimento investigatório, caso não contenha informações sigilosas.
6.4.5.2 Análise documental

No campo da análise criminal se compreende a Análise Documental, que
consiste na técnica de investigação centrada no minucioso estudo dos documen-
tos de qualquer natureza que guardem correlação com o delito investigado. A
análise documental surgiu e prosperou na área policial brasileira com a criação
do sistema de segurança dos governos militares, que procuravam desarticular os
diversos segmentos contrários a esse novo regime.
É por meio da análise documental que se identificam os grupos, seus mem-
bros, os líderes, o modo que operam e, principalmente, como aplicam os bens
e recursos provenientes das atividades criminosas. Possibilita também a identifi-
cação das pessoas em cujos nomes está registrado o patrimônio dos membros
das organizações criminosas e onde pode ser encontrado. Tudo isso facilita não
só o seqüestro de tais bens, como também a prisão dos seus proprietários e dos
demais integrantes da organização criminosa.
6.4.5.3 Análise financeira

É a avaliação das informações inerentes à movimentação financeira pro-
priamente dita, ou seja, os negócios realizados, a origem e o destino dos ativos
financeiros em circulação, bem como a compatibilidade dessa movimentação
com a condição econômica e de renda dos investigados.
Concluindo este tópico, mais uma vez remetemos o leitor ao capítulo especí-
fico deste compêndio, enfocando estudo mais detalhado acerca da importância
e complexidade da atividade de Inteligência Policial, e lembrando, ainda, que o
tema constitui disciplina autônoma, de responsabilidade da Diretoria de Inteligência
Policial (DIP), dentro do currículo dos cursos de formação da ANP.
52
7 Ações Recomendadas Internacionalmente
Praticamente todos os mecanismos já estudados, assim como as políticas
oficiais, adotadas com vistas a combater ou, pelo menos, a mitigar as ações
da criminalidade transnacional organizada, resultam de apurados estudos e de
RECOMENDAÇÕES emanadas dos fóruns internacionais, em numerosos even-
tos, notadamente sob os auspícios da Organização das Nações Unidas (ONU),
no sentido de unificar os procedimentos legais e as técnicas operacionais e,
conseqüentemente, potencializar a convergência de riscos para as organizações
criminosas.
Nesse quadro, merece registro especial a Convenção de Palermo, adotada
na Assembléia Geral da ONU em 15 de novembro de 2000.
7.1 Convenção de Palermo

A Convenção das Nações Unidas contra o crime organizado transnacional
(também chamada de “Convenção de Palermo”) adotada na Assembléia Geral
da ONU, na cidade de Nova Iorque, em 15 de novembro de 2000, foi precedida
de projeto debatido no Décimo Congresso da ONU sobre a Prevenção do Delito
e Tratamento do Delinqüente, realizado em Viena/Áustria, no período de 10 a
17 de abril de daquele mesmo ano.
Foi o Decreto nº. 5.015 de 12 de março de 2004 que incorporou a Convenção
de Palermo ao ordenamento jurídico pátrio.
Mundialmente referida como Convenção de Palermo, a Convenção das
Nações Unidas contra o crime organizado transnacional é o documento normativo
básico que, no plano internacional, rege as ações legais e as políticas institucionais
de combate ao crime organizado praticadas na maioria dos países celebrantes
desse Tratado Internacional. Com efeito, é a Convenção de Palermo que contém
os postulados básicos, as diretrizes fundamentais que inspiram e orientam a ela-
boração de leis e a formulação das políticas de prevenção e repressão ao crime
organizado, adotados pelos 147 países que a subscreveram e a ratificaram, sob
a égide das Nações Unidas.
No tocante aos instrumentos que devem ser adotados para um combate efi-
caz ao crime organizado, destacam-se a responsabilidade das pessoas jurídicas
(penal, civil e administrativamente), a extradição, assistência judicial recíproca,
a possibilidade de investigações conjuntas e técnicas especiais de investigação
– como a ação controlada, infiltração de agentes e vigilância eletrônica -, assim
como a instituição de unidades de inteligência financeira com a finalidade de
reunir informações sobre as atividades criminosas.
53
7.1.1 Estrutura
Do ponto de vista estrutural, essas políticas e diretrizes estão delineadas na
Convenção de Palermo da seguinte forma:
a) Definição de terminologia-padrão: o artigo 2º estabelece uma termino-
logia-padrão, compatibilizando a diversidade de nomenclaturas e propiciando a
elaboração do conceito de crime organizado.
A propósito, o conceito de crime organizado estabelecido no art. 2º da Convenção
de Palermo define o âmbito de aplicação das regras pactuadas na mesma Convenção,
requerendo-se, para tanto, que a manifestação criminosa seja de natureza trans-
nacional e/ou praticada por um grupo criminoso organizado.
b) Compromisso dos Estados partes na definição de crimes específicos,
ou seja, aqueles cuja prática se enquadre no conceito de crime organizado.
c) Repressão: recomendações de foco repressivo, destacadamente, as
medidas específicas de combate à corrupção e à “lavagem” de dinheiro, bem
como a apreensão e o confisco dos bens adquiridos como resultantes do crime
organizado.
d) Prevenção: recomendações voltadas para a prevenção, destacando-se os
programas de pesquisa e treinamento, troca de informações, etc., abrangendo também
as medidas de controle, preventivas da corrupção e da “lavagem” de capitais.
e) Cooperação: também são contempladas no texto da Convenção diretrizes
de mútua cooperação entre os países signatários, notadamente em matéria de
extradição, assistência legal e procedimentos de investigação.
7.1.2 Âmbito de Aplicação

De acordo com o estabelecido no art. 3º, a Convenção de Palermo aplica-se
à prevenção, à investigação e à repressão penal dos delitos nela previstos (crime
organizado transnacional, arts. 5º, 6º, 8º e 23); a outros crimes específicos que
venham a ser definidos na forma recomendada no mesmo art. 2º; e aos crimes
previstos nos Protocolos da referida Convenção, desde que, como dito anterior-
mente, sua manifestação tenha o caráter de transnacionalidade ou envolva a
participação de um grupo criminoso organizado.
7.2 Crimes previstos na Convenção

Transnacionalidade: É a nota de definição de cooperação, assistência jurídica
internacional, confisco de bens e incorporação das figuras delitivas da Convenção
ao ordenamento jurídico interno dos países signatários. As figuras delitivas típicas
de lavagem de dinheiro e corrupção já existem na nossa legislação. A primeira
consta na Lei nº 9.613/98. O delito de corrupção abrange a corrupção ativa
54
(art. 333 do CP), corrupção passiva (art. 317 do CP) e corrupção de funcionário
público estrangeiro (art. 337-b do CP). O Brasil é signatário das principais con-
venções internacionais de combate à corrupção, sendo exemplo mais recente
disso o Decreto nº. 5687/2006, de 31 de janeiro de 2006, que promulgou a
Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção, adotada pela Assembléia-
Geral das Nações Unidas em 31 de outubro de 2003 e assinada pelo Brasil em
9 de dezembro de 2003.
Pela Convenção de Palermo os delitos revelam natureza transnacional nas
seguintes hipóteses:
a. Quando cometidos em mais de um Estado;

b. Quando parte substancial de sua preparação, planejamento e dire-
ção se realiza em Estado diverso da execução;
c. Quando envolve a atuação de grupo criminoso organizado, en-
volvido em atividades criminosas em mais de um Estado;
d. Quando, tendo sido objeto de planejamento e execução em um
Estado, venha a produzir substantivos resultados em outro.
O artigo 34.2 do texto da Convenção de Palermo esclarece que a incorpora-

ção dos novos fatos típicos penais descritos ao direito interno não precisa guardar
relação com a transnacionalidade delitiva ou pela sua prática por organizações
criminosas, ou seja, poderão ser aplicados nos casos em que o crime apurado
seja apenas local e cometido por uma pessoa.
7.3 Crimes previstos nos Protocolos

Sabido que os Protocolos são instrumentos que, depois de ajustados e rati-
ficados, passam a integrar o próprio texto da Convenção (como verdadeiros
aditivos), cabe esclarecer que os Protocolos existentes no âmbito da Convenção
de Palermo são os seguintes:
Protocolo para Prevenir e Punir o Tráfico de Pessoas, especialmente de

mulheres e crianças
O Decreto nº. 5.017, de 12 de março de 2004, promulgou o Protocolo
Adicional à Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado
Transnacional relativo à Prevenção, Repressão e Punição do Tráfico de Pessoas,
em Especial Mulheres e Crianças.
Protocolo Contra o Contrabando de Pessoas por Terra, Mar e Ar

O Decreto nº. 5.016, de 12 de março de 2004, promulgou o Protocolo
Transnacional, relativo ao Combate ao Tráfico de Migrantes por Via Terrestre,
Marítima e Aérea.
55
Protocolo Contra a Produção Ilícita e o Tráfico de Armas de Fogo, suas
Partes, Componentes e Munição
O Decreto nº 5.941, de 26 de outubro de 2006, promulgou o Protocolo
Transnacional relativo ao combate à Produção Ilícita e o Tráfico de Armas de
Fogo, suas Partes, Componentes e Munição.
7.4 O Grupo Estruturado e Grupo Criminoso Organizado
7.4.1 Grupo Criminoso Organizado

De acordo com as normas definidoras previstas no art. 2º configura-se como
um grupo criminoso organizado a reunião de três ou mais pessoas, atuando de
forma conjunta, estruturada e por um período de tempo estável ou duradouro,
com o objetivo de cometer infração grave (delito sério que é definido como todo
aquele cuja pena máxima seja igual ou superior a 4 anos) ou os delitos especial-
mente previstos na Convenção (corrupção, lavagem de dinheiro, obstrução de
justiça e participação em grupo criminoso organizado), com a intenção de obter
um benefício econômico ou material.
7.4.2 Grupo Estruturado

É o grupo formado de maneira não fortuita para a prática imediata de uma
infração, ainda que os seus membros não tenham funções formalmente defi-
nidas, que não haja continuidade na sua composição e que não disponha de
uma estrutura elaborada (art. 2.c do apenso do Dec. nº 5.015/2004). É pressu-
posto do grupo criminoso organizado, mas a Convenção de Palermo não busca
criminalizá-lo transnacionalmente de forma isolada, apenas quando reúna ou
agregue os demais elementos necessários para configuração do grupo criminoso
organizado.
7.5 Recomendações da Convenção de Palermo

Confira-se, um resumo dessas recomendações:
• Penalizar os delitos cometidos por grupos criminosos organizados,

incluindo a corrupção e os delitos praticados por empresas ou so-
ciedade6;
• Penalizar a “lavagem” de dinheiro e o branqueamento de produtos
do crime (bens de origem ilícita), com estabelecimento de regimentos
6.
Refere-se à sociedade em-
presarial. legais internos e por meio da cooperação internacional, em escala
56
mundial;
• Penalizar a corrupção ativa e passiva, e a obstrução da Justiça, bem
como a cumplicidade para o cometimento desses crimes, sem prejuízo
de outras sanções previstas no direito interno;
• Responsabilizar as pessoas jurídicas pela participação em delitos
praticados por organizações criminosas, especialmente os que envol-
vam a corrupção e “lavagem” de dinheiro e a obstrução da justiça,
independentemente de medidas civis e administrativas;
• Estreitar a cooperação internacional no sentido de acelerar e ampliar
o alcance dos processos de extradição, a busca e o indiciamento de
pessoas e a repatriação de bens apreendidos no estrangeiro;
• Adotar medidas apropriadas para a proteção eficaz das pessoas
que prestam testemunho contra grupos criminosos, extensivas a seus
familiares, contra atos de represália ou intimidação; do mesmo modo,
adotar medidas de assistência e proteção às vítimas;
• Adotar medidas para a utilização de técnicas especiais de inves-
tigação, tais como a entrega vigiada, a vigilância eletrônica e a
infiltração (operação encoberta), objetivando o combate eficaz da
delinqüência organizada;
• Fortalecer a prevenção do crime organizado, em níveis nacional e
internacional;
• Elaborar protocolos, acordos bilaterais ou multilaterais que con-
tenham medidas para combater atos concretos da delinqüência
organizada transnacional.
A Convenção de Palermo prevê os seguintes atos de cooperação internacional:
a) Recolher testemunhos ou depoimentos;

b) Notificar atos judiciais;
c) Efetuar buscas, apreensões e embargos;
d) Examinar objetos e locais;
e) Fornecer informações, elementos de prova e pareceres de peritos;
f) Fornecer originais ou cópias certificadas de documentos;
g) Identificar/localizar: produto do crime, bens, instrumentos para fins
probatórios;
h) Facilitar o comparecimento voluntário de pessoas no Estado Parte
requerente.
57
Também são previstos programas de formação específicos entre os países
signatários:
a) Métodos para prevenir, detectar e combater as infrações previstas

na Convenção, e Coleta de provas;
b) Métodos combate crime organizado transnacional por meio de
computadores, de redes de telecomunicações;
c) Equipamentos e técnicas de detecção e de repressão: vigilância
eletrônica, entrega vigiada e operações de infiltração;
d) Detecção e vigilância das movimentações de contrabando, do
produto do crime, de métodos de transferência, de luta contra a
lavagem de dinheiro;
e) Técnicas de controle nos portos e zonas francas;
f) Rotas e técnicas utilizadas pelas pessoas suspeitas;
g) Métodos utilizados para a proteção das vítimas e testemunhas.
58
8. Outros mecanismos de Direito Internacional
Outros mecanismos de Direito Internacional são também marcantes como
fontes de regramento para o combate das organizações criminosas, como, por
exemplo, a Conferência do Cairo e a Convenção Mundial de Nápoles (1994),
sendo oportuno mencionar as recomendações seguintes, resumidas em quatro
grupos distintos, segundo a similaridade de assuntos:
8.1 Capacitação e aperfeiçoamento

Refere-se tanto à capacidade e aperfeiçoamento dos quadros quanto à melho-
ria das estruturas organizacionais das agências envolvidas com o enfrentamento
do fenômeno. O profissionalismo dos órgãos de controle, particularmente dos
serviços de polícia, requer qualificação e capacitação apropriadas.
8.2 Integração de sistemas

A recomendação textual é no sentido de aprimorar a organização e a coor-
denação entre as instituições responsáveis, aqui referidas como agências de
controle. A atuação coordenada e eficaz exige que as agências estejam minima-
mente organizadas, em estruturas compatíveis e que possibilitem a integração
dos diferentes sistemas.
8.3 Consolidação de legislação eficaz

Também se recomendou, no âmbito dos acordos internacionais, o aperfeiçoa-
mento da legislação, objetivando recepcionar técnicas modernas de investigação,
por exemplo, a infiltração policial, que, somente no ano de 2001, foi autorizada
no Brasil.
8.4 Convergência de riscos para as redes criminosas

Outro objetivo recomendado internacionalmente, e que passa pelo necessário
ajuste da legislação, foi o de estabelecer uma convergência ou uniformização de
riscos para os delinqüentes e seus negócios, em qualquer país em que venham a se
instalar. Esse objetivo fica mais bem compreendido na lição do sociólogo italiano
Pino Arlachi, diretor executivo do Escritório das Nações Unidas contra Drogas e
Crime (UNODC): “para combater a delinqüência organizada transnacional, há
que se criar um novo tipo de mentalidade, que compreenda e seja capaz de opor
uma resistência organizada” (BARCELLOS, 1997).
59
9 Conclusão
As manifestações do Crime Organizado afrontam o Estado, e sua repercussão
nociva reflete o interesse dos países membros da ONU, na procura de mecanis-
mos eficazes de enfrentamento. E essa comunhão global de interesses implica o
reconhecimento de que a repressão ao fenômeno estudado somente alcançará
êxito se houver estreita cooperação entre os países, principalmente contra as
organizações transnacionais. Nesse sentido, tem-se a síntese lapidar de Sterling
(1997, p. 238) acerca do fenômeno estudado:
O poder criminoso moderno ultrapassou a capacidade dos
governos de contê-los. (...) O crime organizado internacional
é grande demais; ninguém sabe tratá-lo. Talvez não se possa
tratá-lo. Talvez não se possa tratá-lo, na medida em que o
mundo se divide em quase duzentos Estados soberanos. Embora
os grandes sindicatos do crime simplesmente se dirijam para
onde está o dinheiro, os Estados soberanos não podem fazer
as coisas tão simplesmente. Se sucumbirem à lúgubre derrota
na guerra contra o crime, será em grande parte porque os em-
baraça toda a bagagem da condição de Estado – patriotismo,
política, governos responsáveis, direitos humanos, restrições
legais, convenções internacionais -, enquanto os grandes sin-
dicatos do crime não devem obediência a quaisquer lealdade
nacionais, a quaisquer leis, a não ser suas próprias, e nem a
quaisquer fronteiras nacionais.
Daí a conclusão de que somente pelo emprego uniforme, coeso e efetivo

dos mecanismos estudados é que haverão de se concretizar os postulados dessa
estreita cooperação, o que ora se preconiza como via de solução, a despeito de
se reconhecer o desequilíbrio de forças entre o crime e as estruturas oficiais de
repressão, quadro que se verifica não apenas no nosso País, mas no contexto da
grande maioria das nações.
61
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65

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Crime Organizado

Departamento de Polícia Federal

Diretoria de Gestão de Pessoal

Academia Nacional de Polícia

Maurício Leite Valeixo

Getúlio Bezerra Santos

Editoração: Bruno Nunes Damasceno

3ª Edição Março/ 2008

351.74:343.222.7 Polícia de repressão ao crime organizado / Getúlio

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2.1 Construindo o conceito

2.2 Elementos do conceito

2.2.1 Associação ilícita

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2.2.1.1 Crimes resultantes da associação ilícita

2.2.2 Controle de área ou atividade

2.2.3 Objetivo de vantagem financeira

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Poder de corrupção e infiltração

Capacidade e controle de domínio

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Sofisticação dos meios empregados

Exemplo de sofisticação de meios

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4.1 Tráfico de entorpecentes

4.2 Crimes de “colarinho branco”

4.3 “Lavagem” de dinheiro

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4.4 Contrabando e descaminho

4.5 Seqüestro e extorsão

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4.6 Assaltos, furto e roubo de carga

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4.8 Tráfico de pessoas – Lenocínio

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6.1 Mecanismos institucionais

a) A ação controlada ou a entrega vigiada (art. 2º, inciso II);

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Convém enfatizar que o recurso investigativo da infiltração policial, embora

6.2 Direito e cooperação internacionais

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6.3 Meios operacionais

6.3.1 Mandado de Busca e Apreensão

da. Levar baculejo é legal?

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- ordem judicial escrita e fundamentada;

Considere-se que o Poder Judiciário carece de estrutura suficiente para aten-

6.3.2 Vigilância eletrônica

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Antes da edição da Lei de Combate ao Crime Organizado, esse procedimento

Em 12 de março de 2004 foi editado o Decreto nº 5.015/2004, que incorpora

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Posteriormente, foram editadas notas interpretativas a essas recomendações.

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