Mã số: QT.

07
CÔNG TY ...........................
Lần ban hành:
00
Ngày ban hành:
QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ
05/12/2015

THEO DÕI SỬA ĐỔI TÀI LIỆU

TT Nội dung sửa đổi Ghi chú

Phê duyệt Kiểm tra Người soạn

Quy trình đánh giá nội bộ Mã tài liệu:QT.07

1. Mục đích:
Quy định phương pháp thống nhất trong việc tổ chức đánh giá nội bộ hệ thống quản lý
ATTP của Công ty
 Sổ tay ATTP.
 ISO 22000:2005
 Nội dung các quy trình, hướng dẫn, biểu mẫu được áp dụng trong hệ thống quản lý
ATTP của Công ty.

2. Phạm vi áp dụng
Quy trình này áp dụng đối với hoạt động đánh giá nội bộ định kỳ tại Công ty.
3. Tài liệu viện dẫn:
Sổ tay An toàn Thực phẩm (STATTP)
4. Định nghĩa:
 Đánh giá HT QL ATTP: Là sự xem xét độc lập và có hệ thống nhằm xác định các hoạt
động và kết quả liên quan đến ATTP có đáp ứng được các quy định đã đề ra và các quy
định này có được thực hiện một cách có hiệu quả và thích hợp không?
 Hệ thống ATTP: Là cơ cấu tổ chức, trách nhiệm, thủ tục, quá trình và nguồn lực để
thực hiện quản lý ATTP.
 Cán bộ đánh giá: Là người có năng lực (kiến thức, kinh nghiệm, được đào tạo về
nghiệp vụ đánh giá) và độc lập với bộ phận đánh giá và được lãnh đạo giao thực hiện
việc đánh giá.
 Trưởng nhóm đánh giá: Là người được chỉ định phụ trách, điều hành một đợt đánh giá
ATTP nội bộ của Công ty.
 Nhận xét: Là sự công bố về những việc thực tế đã làm trong cuộc đánh giá và được
chứng minh bằng những chứng cứ khách quan.
 Sự không phù hợp: Là sự không thực hiện đúng các yêu cầu quy định
 Sự khắc phục: Hành động được tiến hành nhằm loại bỏ sự không phù hợp được phát
hiện và các hậu quả của nó.
 Hành động khắc phục: Là hành động được tiến hành để loại bỏ nguyên nhân sự không
phù hợp đã được phát hiện và ngăn ngừa không cho chúng tái diễn.
 Hành động phòng ngừa: Là hành động được tiến hành để loại bỏ nguyên nhân sự
không phù hợp còn tiểm ẩn và ngăn ngừa không cho chúng tái diễn.
Chữ viết tắt:
 QL ATTP : Quản lý ATTP
 GĐ : Giám đốc
 PGĐ : Phó Giám đốc
 KPH : Không phù hợp

Ngày ban hành: 05/12/2015 Trang số 2/7

Quy trình đánh giá nội bộ Mã tài liệu:QT.07

 CBĐG : Cán bộ đánh giá

 TĐG : Trưởng nhóm đánh giá nội bộ
 KPPN : Khắc phục phòng ngừa
5. Nội dung
5.1. Quy trình chung
5.1.1. Mục tiêu đánh giá.
- Đánh giá nhằm mục đích tìm kiếm và khẳng định sự phù hợp so với các yêu cầu quy
định (yêu cầu trong quy trình, ISO 22000:2005, yêu cầu của khách hàng và yêu cầu chế
định nếu có, ...). Trong quá trình đánh giá có thể phát hiện những điểm không phù hợp.
- Xác định hiệu quả của hệ thống ATTP được áp dụng để đáp ứng các mục tiêu ATTP đã
quy định.
- Có căn cứ đề xuất với lãnh đạo Công ty cải tiến hệ thống ATTP nội bộ.
- Đảm bảo cho các bộ phận, cá nhân trong Công ty làm việc đúng yêu cầu được đặt ra
trong các quy trình.
5.1.2. Trách nhiệm đánh giá.
a) Trách nhiệm của lãnh đạo Công ty.
- Trưởng ban ATTP trao đổi và xin ý kiến Giám đốc về xác định nhu cầu, mục đích, thời
gian cho cuộc đánh giá, chỉ định người làm trưởng nhóm đánh giá.
- Xác định nội dung và phạm vi chung của cuộc đánh giá.
- Trưởng ban ATTP trao đổi với trưởng nhóm đánh giá để chỉ định các thành viên của
nhóm đánh giá.
- Trưởng ban ATTP xem xét, kiểm tra báo cáo trước khi trình Giám đốc Công ty.
b) Trách nhiệm của bộ phận được đánh giá.
- Trưởng các bộ phận phải thông báo cho các nhân viên có liên quan đến việc đánh giá.
- Chỉ định các nhân viên có trách nhiệm để phối hợp với các thành viên của nhóm đánh
giá.
- Cung cấp các nguồn lực cần thiết cho nhóm đánh giá để đàm bào quá trình đánh giá có
hiệu lực và hiệu quả.
- Tạo điều kiện để cán bộ đánh giá tiếp cận các phương tiện tài liệu, chứng cứ mà họ yêu
cầu.
- Xác định và đề xuất các hành động khắc phục dựa trên báo cáo đánh giá.
c) Trưởng nhóm đánh giá
- Trưởng nhóm đánh giá có quyền ra quyết định và chịu trách nhiệm cuối cùng về các
giai đoạn đánh giá và các nhận xét đánh giá.
- Xem xét tài liệu về các hoạt động của hệ thống ATTP đang tồn tại để xác định sự thích
hợp của nó.
- Báo cáo ngay những điểm không phù hợp nghiêm trọng cho bộ phận được đánh giá
- Báo cáo mọi trở ngại chính gặp phải trong việc thực hiện đánh giá.
- Báo cáo kết quả đánh giá một cách rõ ràng.
d) Cán bộ đánh giá.
 Thông báo, giài thích rõ các yêu cầu của việc đánh giá với bộ phận, đơn vị được đánh giá

Ngày ban hành: 05/12/2015 Trang số 3/7

Quy trình đánh giá nội bộ Mã tài liệu:QT.07

+ Thi hành đúng trách nhiệm và tuân thủ các yêu cầu của việc đánh giá
+ Làm việc trong phạm vi đánh giá
+ Thực hiện nhiệm vụ một cách khách quan
+ Lập hồ sơ tài liệu các nhận xét về công việc đánh giá
+ Báo cáo kết quả việc đánh giá
+ Cam kết bảo mật các thông tin thu thập được khi tiến hành đánh giá
+ Lưu trữ các tài liệu liên quan đến việc đánh giá
+ Trình các tài liệu đánh giá khi được yêu cầu
e) Đảm bảo sự hiệu quả, độc lập của cán bộ đánh giá:
 Cán bộ đánh giá (trong Công ty) được lựa chọn phải đáp ứng các yêu cầu sau:
+ Là cán bộ trong biên chế của Công ty
+ Đã tham gia các khoá đào tạo về ISO 22000:2005 và Khoá đào tạo chuyên gia đánh giá
ATTP nội bộ.
+ Luôn hoàn thành công việc được giao và được đánh giá tốt trong quá trình làm việc.
+ Có tinh thần trách nhiệm cao và hoàn thành tốt nhiệm vụ trong các đợt tham gia đánh
giá ATTP nội bộ ở Công ty.
 Cán bộ đánh giá phải không bị ràng buộc bởi thành kiến và những ành hưởng có thể
tác động đến tính khách quan trong quá trình đánh giá.
 Tất cả các cá nhân, đơn vị liên quan đến đánh giá phải tôn trọng và ủng hộ tính độc
lập, tính trung thực của cán bộ đánh giá.
5.2. Lưu đồ quá trình.

Trách nhiệm thực hiện Nội dung Biểu mẫu liên quan

Giám đốc Công ty Thông báo ĐGNB

BM.07.01
Trưởng ban ATTP
Trưởng ban ATTP
Trưởng nhóm đánh giá Chuẩn bị đánh giá BM.07.01
Đánh giá viên
Trưởng nhóm đánh giá
Thực hiện đánh giá
Đánh giá viên BM.07.02
Bộ phận được đánh giá
Báo cáo
đánh giá
Trưởng nhóm đánh giá BM.07.03
Trưởng ban ATTP

5.2.1. Mô tả.
5.2.1.1. Lập kế hoạch đánh giá ATTP nội bộ
 Hoạt động đánh giá ATTP nội bộ được tiến hành định kỳ: tối thiểu 1 năm hoạt động
này phải được đánh giá ít nhất một lần.

Ngày ban hành: 05/12/2015 Trang số 4/7

Quy trình đánh giá nội bộ Mã tài liệu:QT.07

+ Đột xuất: Do sự thay đổi của sự hoạt động quản lý, sản xuất kinh doanh hoặc các
thay đổi trong tổ chức, công nghệ có ảnh hưởng đến hệ thống ATTP của Công ty,
Trưởng ban ATTP đề nghị cho tổ chức đánh giá ATTP nội bộ.
+ Giám đốc xem xét tính thích đáng của vấn đề ra thông báo đánh giá ATTP nội bộ
 Trưởng ban ATTP có trách nhiệm gửi cho tất cà các bộ phận liên quan đến hoạt động
được đánh giá và gửi cho các thành viên tham gia đánh giá. Thông báo đánh giá phải
được gửi trước khi đánh giá 02 ngày.
 Trưởng ban ATTP triệu tập trưởng nhóm đánh giá họp chuẩn bị (sau khi gửi thông
báo 01 ngày) về các vấn đề:
+ Phân nhóm cá nhân đánh giá.
+ Phổ biến nội dung, quy định về đợt đánh giá.
+ Yêu cầu chuẩn bị đánh giá
+ Chuẩn bị tài liệu, thiết bị v.v… cho cuộc đánh giá của các nhóm.
+ Kiểm tra công tác chuẩn bị của các nhóm trước khi tiến hành đánh giá
a) Trưởng nhóm đánh giá thực hiện các công việc sau:
 Phân công trách nhiệm cho các thành viên trong nhóm.
 Họp các thành viên trong nhóm, thời gian họp trước ngày đánh giá ngày với các vấn
đề:
+ Phổ biến nội dung kế hoạch cho nhóm
+ Trao đổi, thống nhất trong nhóm về: Phương pháp, kỹ năng đánh giá và các quy
định đối với các cá nhân tham gia đánh giá.
b) Cán bộ đánh giá:
 Nghiên cứu, xem xét kỹ các tài liệu liên quan đến hoạt động đánh giá: Tài liệu hướng
dẫn, tài liệu tra cứu, các biểu mẫuv.v…
 Đề xuất với trưởng nhóm các vấn đề liên quan đến quá trình đánh giá nhằm nâng cao
hiệu quả hoạt động này.
5.2.1.2. Tiến hành đánh giá
a) Tiến hành đánh giá tại bộ phận:
Cán bộ đánh giá:
 Trước khi tiến hành đánh giá tại các bộ phận được đánh giá phải tiến hành thủ tục sau:
Giới thiệu chương trình đánh giá và phạm vi đánh giá, giải thích cách thức tiến hành
đánh giá, các tài liệu, cá nhân liên quan
 Thực hiện thu thập chứng cứ thông qua phỏng vấn, quan sát thực tế, tài liệu, hồ sơ,
các điều kiện liên quan đến công việc ở bộ phận đánh giá.
 Ghi chép đầy đủ vào Phiếu ghi chép đánh giá ATTP nội bộ theo BM.07.02.
 Xem xét tới phiếu thẩm tra đính kèm với tài liệu trong quá trình đánh giá.

Ngày ban hành: 05/12/2015 Trang số 5/7

Quy trình đánh giá nội bộ Mã tài liệu:QT.07

 Trong quá trình đánh giá nếu phát hiện sự KPH có tác động xấu, ảnh hưởng tới hoạt
động của đơn vị được đánh giá, thì CĐG phải ghi chép lại mặc dù sự KPH không có
nội dung đã được quy định ban đầu.
 Mọi nhận xét về sự KPH được đưa ra phải có sự thống nhất của CĐG, Trưởng đoàn
đánh giá và phụ trách đơn vị được đánh giá, trường hợp không đạt được sự thống nhất
thì các cá nhân có thể báo cáo Trưởng ban ATTP xem xét, giải quyết.
 Sự KPH phải được phụ trách trong bộ phận được đánh giá đề xuất hành động KPPN
một cách kịp thời, thích hợp và trong báo cáo đề xuất hành động KPPN lập theo biểu
mẫu BM.07.01, chậm nhất là 10 ngày sau khi kết luận là điểm KPH.
 Hành động KPPN phải được CĐG chấp nhận, theo dõi, kiểm tra
 Nếu hành động KPPN tại bộ phận không hoàn thành trong thời gian đánh giá, CĐG
phải theo yêu cầu của Trưởng đoàn đánh giá hoặc chủ động tiếp tục theo dõi, kiểm tra
cho đến khi hoàn thành hành động KPPN và không quá thời gian là 20 ngày, nếu quá
thời hạn quy định thì Trưởng đoàn đánh giá phải báo cáo Trưởng ban ATTP.
 Kết quả hành động KPPN tại đơn vị phải được CĐG và Trưởng đoàn đánh giá xác
nhận trong báo cáo đề xuất hành động KPPN
 Nếu điểm không phù hợp mà hành động KPPN dẫn tới việc cải tiến hay đưa ra một
quy trình mới thì Trưởng đoàn đánh giá phải báo cáo ngay Trưởng ban ATTP giải
quyết .
 TATTP thường xuyên kiểm tra, theo dõi chỉ đạo hoạt động đánh giá của các nhóm.
5.2.1.3. Lập báo cáo kết quả đánh giá.
Trưởng nhóm về ATTP (Trưởng ban ATTP):
 Căn cứ vào tổng hợp các phát hiện đánh giá của các nhóm, Trưởng ban ATTP lập báo
cáo kết quả đánh giá theo BM.07.03. Báo cáo chứa đựng toàn bộ các hoạt động đánh
giá, các vấn đề liên quan đến hoạt động đánh giá, Báo cáo phản ánh trung thực, rõ
ràng, khách quan sắc thái và nội dung của cuộc đánh giá.
 Báo cáo đánh giá được trình lên Ban lãnh đạo Công ty xem xét và là cơ sở đầu vào
của hoạt động xem xét của Lãnh đạo. Tuỳ theo mức độ nghiêm trọng hay không của
kết quả đánh giá mà Lãnh đạo có những hành động tiếp theo cho phù hợp.
5.2.1.4. Giám sát sau đánh giá.
 Nếu trong thời gian đánh giá, hành động KPPN chưa được thực hiện đầy đủ thì
Trưởng đoàn đánh giá tiếp tục theo dõi, chỉ đạo các CĐG theo dõi, kiểm tra thực hiện
KPPN theo thời gian ghi trong phiếu đề xuất khắc phục phòng ngừa…
 Khi hoàn thành hành động KPPN, CĐG và TĐG phải xác nhận kết quả và gửi
Trưởng ban ATTP báo cáo.
5.2.1.5. Lưu hồ sơ

Ngày ban hành: 05/12/2015 Trang số 6/7

Quy trình đánh giá nội bộ Mã tài liệu:QT.07

 Các hồ sơ liên quan đến quá trình đánh giá phải nộp cho Trưởng ban ATTP lưu trữ.
Thời gian lưu trữ các hồ sơ được quy định là 02 năm. Quá trình lưu trữ tuân thủ theo
quy trình quản lý tài liệ và hồ sơ – QT.01.

6. Biểu mẫu
BM.07.01 : Thông báo đánh giá ATTP nội bộ
BM.07.02 : Phiếu ghi chép đánh giá.
BM.07.03 : Báo cáo kết quả đánh giá.
7. Hồ sơ
Thời gian Hình thức lưu Phương
STT Tên hồ sơ Ký hiệu Nơi lưu lưu pháp
(năm) Giấy Mềm hủy
Thông báo đánh giá Ban
1 BM.07.01 2 x Đốt, xé
ATTP nội bộ ATTP

Phiếu ghi chép đánh Ban

2 BM.07.02 2 x Đốt, xé
giá. ATTP

Báo cáo kết quả Ban

3 BM.07.03 2 x Đốt, xé
đánh giá. ATTP

Ngày ban hành: 05/12/2015 Trang số 7/7