第 ３２卷 第 １Ｏ期　 外 国经 济 与 管 理　 Ｖｏｌ

＿３２　Ｎｏ．１Ｏ　
２Ｏ１
Ｏ年 ｌ
Ｏ 月　 Ｆｏｒ
ｅｉｇｎ　
Ｅｃｏｎｏｍ ｉ
ｃｓ＆ Ｍ ａｎａｇｅ
ｍｅｎｔ
　 ０ｃｔ
．２０１０　

ＮＫ模 型及 其 在 组 织与 战 路 管 理研 究 中 的应 用　

吴 建祖 ，
廖 颖　
（兰 州 大学 管理 学 院 ，
甘 肃 兰州 ７３
００００）
　

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摘 要：
ＮＫ 模型是 一种基 于主体 的 结构化计 算机仿 真方 法 ，
主要 用 于研 究 系统如何 通过 适 应性搜　
寻快速 有效地 获得 最优 绩 效值 ，以及 系统环 境和 系统 内部要 素 间的相 互作 用 关 系如何 影 响 系统 的整体　
适应性 。本文 首先介 绍 ＮＫ模 型 的基本原 理 ，
在 此基础 上 ，
从 组 织 的 自然选择 与适 应性 行 为 、组织 结构　
与组织 决策 、管理 者认知 与组 织适应性 行为 、
战略复 杂性 与组 织绩效 等方 面分析 ＮＫ模 型在组 织与战略　
管理研 究 中的应 用 ，
最后展 望 ＮＫ模 型的应 用前景 。
　
关键词 ：
ＮＫ模 型 ；
适应 度景观 ；
计 算机 仿真 方法 ；
组 织 管理 ；
战略 管理　
中图分类 号 ：
２７０ 文献标 识码 ：
Ａ 文章 编号 ：
１００１
—４９５０（２０１０）１０—
００３４—
０８　
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、 引　 言　

ＮＫ模 型是 由进化 生物学 中研究 基 因系统 的方法 演 变 而来 的一 种 结构 化 仿 真方 法 ，主要 研究 模 块　

化系统 如何 通 过适 应性 搜 寻快速 有效 地 达到 最优 点 。
［１］ＮＫ模 型适 合 研究 系统 内部 要 素问 的相 互作 用　
关系对系统的整体适应性的影响这样非常重要的问题 。一般来说， 系统 内部要素问的相互作用关系通　
常被 认为是 影 响系统复 杂性 的重要 因素之一　］，
且很难 用实证 数 据来 测量 。因此 ，
ＮＫ模 型 的最 大优 势　
在 于能相对 简单地 处理一 些无法 用实证 方法研 究 的问题 （
Ｇａｎｃ
ｏ和 Ｈｏｅｔ
ｋｅｒ，２００９），比如 系统复 杂性如　
何影 响系统 的整体适 应性 。
　
由于 ＮＫ模 型具有 自己的特性 和优 势 ，因此 ，自从 Ｌｅｖｉ
ｎｔｈａｌ＿
３］把 ＮＫ模 型 用 于研 究 自组织 行 为与　
自然选 择之 问的关 系以来 ，
该 模型 已经在组 织与 战略管 理研究 中得 到 了广 泛 的应 用 。在 国内 ，
也有学 者　
把 它应用 到技术创 新 （任锦鸾 和顾培亮 ，
２００２）、
组织 结构模 块化 （张钢 和薄秋 实 ，
２００９）、
知 识联盟 企业信　
息 资源开发 （
戚桂 杰和 张伟 ，
２００７）、
成 员相互作 用对 组织绩 效 的影响 等研 究 （马骏 、张华 和席酉 民 ，
２００８；
　
席 酉 民、
张华 和马骏 ，２００８）。
　
什么是 ＮＫ模 型 ？采用 ＮＫ模 型究竟适 合研究 什 么样 的问题 ？ＮＫ模 型主要 应用 于组 织 与战 略管　
理研究 的哪些 方面 ？未来 的研究发展 如 何？这些 都是本 文要 回答 的问题 。本文 首先介 绍 ＮＫ模 型的基　
本 原理 ，
然后讨 论 ＮＫ模型在 组织 和战 略管理研究 中应 用 的问题 ，
最后 对 ＮＫ模 型 的未来 应用 前景进 行　
展望 。
　

收 稿 日期 ：
２０１０—
０７—
２Ｏ　
基 金项 目 ：
教 育 部 人 文社 会 科 学 研 究 一般 项 目《国 内企业 与 跨 国公 司之 间 的不 对 称 研发 竞 争研 究》（
编 号：
ｏ８Ｊ
Ｃ６３００３３）；兰 ，
ｋ
１．
１大 学 中 央 高　
校 基 本 科研 业务 费专 项 资金 自由探 索课 题 《高层 管 理 团 队 注 意力 对 企 业 战略 选 择 影 响 的 实 证研 究 》（
编号 ：
０９ＬＺＵＪ
ＢＷ ＺＹ０１７）
　
作者简介 ：
吴 建祖 （１
９７Ｏ一 ），男，兰 州 大 学管 理 学 院 副教 授 ，
博士；
　
 二、
ＮＫ模 型 的基本 原理　

ＮＫ模 型 由生物 学 家 Ｋａｕｆ

ｆｍａｎ¨
４］提出，
最 初是 一种 用 于研 究 细胞 组 织 、蛋 白质等 生 物 有机 体 演 化　
的方 法 。Ｋａｕｆ
ｆｍａｎ将 生 物有 机体 看作 一种 由基 因组 成 的 复杂 系 统 ，
结 合 Ｗｒ
ｉｇｈｔ
［　提 出 的适 应 度 景 观　
（ｆ
ｉｔｎｅｓ
ｓ　ｌ
ａｎｄｓｃ
ａｐｅ）的概 念来 研究 生 物有 机体 的 演 化 。通 过 在基 因型 （
ｇｅｎｏｔ
ｙｐｅ）与 表型 （ｐｈｅｎｏｔ
ｙｐｅ）之　
问建立 映射 关 系 ，
生 物体 所有 的表 型 就会形 成 崎岖 不平 的适 应度 景观 。基 因型又称 遗传 型 ，
是指 生物 的　
全 部遗 传 物质 （基 因）的 总和 ，
而表 型则 是 指生 物体 个 别 或少 数性 状 乃 至全 部 性 状 的表 现 。基 因型 是生　
物 体在 适 当环境 条件 下促 使 表型 发育 的 内因 ，
而表 型发 育则 是基 因型和 环境条 件共 同作 用 的结果 。
　
在 组织 与 战略管 理研 究 中 ，
组织 、
创新 、
战 略等被 抽 象为 一种 内部要 素 间具 有相 互作 用 的复杂 系统 。
　
根 据 Ｓｉ
ｍｏｎ　
ｌ２
］对 复 杂性 的解 释 ，
复杂 性 由 内部 要 素 的数 量 Ｎ 以及 内部 要 素 问相 互 作用 的大 小 Ｋ 这两　
个参 数 来控 制 。复杂 系统 （
组织、
创新 、
战 略等 ）在 ＮＫ 模 型 中被 看作 具 有适 应 性 的主体 ，
拥 有 自己的适　
应 度景 观 。适应 度景 观表 示 主体 寻求 更高 绩效 的搜 寻 空 间 ，主体 不 断地 在 适 应 度景 观 上搜 寻 更优 的 系　
统 状态 ，
并 最终 到达 适应 度景 观 的最 高峰 。
　
（一 ）
适 应度 景观　
在 ＮＫ模 型 中 ，
适应 度 景观 由 Ｎ 和 Ｋ两 个 参 数 决定 ，
通 过 控 制 Ｎ 和 Ｋ，可 以观 察 复 杂性 对 系 统演　
化 的影 响 。其 中 ，
Ｎ 表示 构 成系统 的要素 数量 ，
每个 要 素 决定 系 统 的一 项特 性 ，
Ｎ 项 特 性 的综 合 表 现决　
定 一个 系统 的优 劣 ，
系统 的优 劣程 度用 适 应 度 值来 衡 量 。具体 而言 ，
如 果 定 义一 个 具 有 Ｎ 个 要 素 的 系　
统，
每个 系统 要 素 ｄｉ
（ｉ一１，
２，… ，
Ｎ）拥 有 两种 状态 ，
这 两种 状态 用二 进制 数 ０和 Ｉ来 表示 ，
整个 系统 就具　
有 ２
　种表 现形 式 ，
每种 表现 形式 是一 个 由 Ｎ个 二 进 制 数组 成 的 向量 ，
如 （０１１… １）。给 这 ２
　个 向量 随　
机指 定 不 同的值 ，即适 应 度值 ，
再将 其 与 Ｎ 和 Ｋ 映射 到 一个 三维 空 间上 ，
就 形成 了适 应 度景 观 。因此 ，
　
适 应度 景观 本质 上是 由系统所 有 可能 状态 形成 的三维 图 。复 杂 系统 的演 化 就 是 通过 要 素 的变异 （
要 素　
由一 种 状态 转换 到另 一种 状态 ）使 得 系统 的总适 应度 值 不断 提高 ，
具体 表 现为适 应度 景观 上 的“攀爬 ”过　
程 （Ｈｏｌ
ｌａｎｄ，１９９２）。例 如 ，
假 定组 织 战 略是一 个具 有三 个 要素 的系 统 即 Ｎ一３，战略 Ｓ　（
ｏ１１）的绩 效 （
适　
应 度值 ）为 ｏ．５，战略 Ｓ２（
００１）的绩 效 （
适 应 度值 ）为 ０．９，
那 么组 织 为 了追 求 更 高 的绩 效 ，
就 会 将 组 织 战　
略从 Ｓ　转 换 到 Ｓｚ，
这个 不 断选 择更 高绩 效 战略 的过 程也 就是 攀爬 过程 。
　
在 ＮＫ模 型 中 ，
Ｋ 表示 系统 要 素 间相 互 作用 的 大小 。要 素 间 的相 互作 用 是 指 ：
一个 要 素 发 生变 异 ，
　
不 仅会 引起 由它 决定 的系统适 应 度值 发生 变化 ，
还 会 引起 与它相 关 的其 他 Ｋ 个要 素 决定 的系统 适 应度　
值 发生 变化 。系统整 体适 应度 值 是否 发生 变化 取决 于这 两部 分 的 变化 。具 体 而言 ，
设 一个 系统 的 整体　
适 应度 值 为 ｆ
，由每个 要 素对 系统 整体 适应 度值 的贡献 值 ｆ
　（ｉ
一 １，
２，… ，Ｎ）加 权 平 均产 生 。在 仿 真 过程　
中，
每个 要 素 的贡献值 ｆ
，是服 从某 个统 计分 布 的 随机 变量 的实现 值 。要 素 与要 素 问 的相 互作 用 可 表示　
为 ｄｊ
ｊ（
ｊ一１，
２，…，
Ｋ），
则第 ｉ个 要素 对 系统 整体适 应 度值 的贡 献 值 可 由函数 ｆ
　（ｄ　
…ｄ，
… ，ｄ
　ｋ）表 示 ，
它反　
映第 ｉ个 要 素 的贡献值 是其 自身 以及与 其相 关 的 Ｋ个 其他 要 素状 态 的 函数 。因此 ，
系 统 的整 体 适 应度　
１
　

值 函数为 ：ｆ＝
＝＝
　ｌ　 ｉ
ｆ
　（ｄ。
，ｄ　 … ，
ｄ　）。
　
一
１　

应 该 注意 ，
系统 的整 体适 应度 值 函数 只是 反 映 了要 素 间具 有 相互 作用 这 个 性质 。但 由于 ｆ
。（ｄｉ
，ｄ　
…
， ｄ　）的具 体形式 未 知 ，
因此 ，
要素 问具体 的相 互作 用 模式 也 未 知 。另外 ，
这 种 向量 与绩 效 值之 间 的 映　
射 关 系除 了可 以用适 应 度景 观来 表示 之外 ，
也 可 以用 矩 阵形 式来 表示 ，
这 种矩 阵被 称 为相互 作用 矩 阵 。
　
不 同的 Ｎ和 Ｋ 值会 产 生崎 岖度 不一 的适 应度 景 观 ，
反映适 应度 景 观崎 岖性 的一个 关键 概念 是顶 点　
或 局部 最优 点 。顶点 是 指在 给定 搜 寻方式 下 不能再 提 高其绩 效 总值 的那 组数 字集 合＿
ｌ
５］。顶点 的数 量 可　
以直接 反 映适应 度景 观 的崎 岖度 ，
也 就是 反 映当前 Ｎ和 Ｋ 参数 条件 下 的系 统复 杂性 。对 于一个 给定 的　
Ｎ值 ，
当 Ｋ：１时 ，
整 个适 应度 景观 上 只有 一个 顶点 ，因而适应 度 景观 看上 去 十分 平 滑 ，主体 在很 短 时 间　

■　
— —
— — — — —
内就能在 这样 的适 应度 景观上 找到其 顶点 （
参 见 图 １）。随着 Ｋ值 的增 加 ，
顶点 数就会 急剧增 加 ，当 Ｋ＞　
１（即各个 要素互相 影 响）时 ，
适应 度景 观会呈 现 出非 常崎 岖 的特 征 ，
这 时 主体 可能 要 花 费很 多 时间才 能　
找 到其顶 点 （
参见 图 ２）。
　

图 １ 平 滑 的 适应 度景 观　 图 ２ 崎 岖 的 适 应 度 景 观　

（
二 ）搜 寻 方 式　
搜寻 方式是 指主体所 采用 的适应 方式 ，
也就是 系统要 素发生 变异 的方式 ，
这种方 式体 现为一个 在适　
应 度景观 上进行 “攀爬”的过程 （Ｈｏｌ
ｌａｎｄ，
１９９２）。 由于 ＮＫ 模 型关 注 的是 最优 化 过程 和 演化 路 径 ，
实 验　
者 如何界定 搜寻 的方式在 很大程 度 上决 定模 型 的动态 性 （
Ｏａｎｃｏ和 Ｈｏｅ
ｔｋｅ
ｒ，２００９）。现有 研 究 的主 要　
搜 寻方式如 表 １所 示 。
　
表１
　 主 要 搜 寻 方 式 的基 本 原 理 和 特 点　
搜 寻方 式　 基 本 原 理　 特 点　

＝
　量　 通
　 薹
量　 鬟
翥　 畿　舅嘉
　
郧　 减
少或不
变 菱
则停留在原来的点上　
　 ，

翼　 芙　 葬　
繁　　
董篙　荔
主体不通过试错 ，而是 一下子就选 出某　 与局部搜寻相 比 ， 这 种方 式减少 了搜 寻时 间 ，
是 对局 部搜 寻　
贪婪搜寻　 个要素周 围（与其 相邻 要 素相 比）的最　
方 式 的 一种 改 进　
高绩效点 ，
然后移动到这个点上　

三
　 盆
　相　蓄辜
霍　 籀　
剀缎
寻　效
值减少
或不变 鬟　 攀　 鬟
则停留在原来的点上　霸　
　蔓摹美　 荐　 蓉
，
　 詈
　
一　
在 适 应 度 景 观 上 创 建 一 个 维 度 小 于 问　 与 局 部 搜 寻 方 式 相 比 ，
这种 方式通 过 引入认 知维度 ，
能 够 确　

认
知搜寻
　 留骘
嚣　 墓
　蔗 　 定一个较优的起始搜 寻点 ，
速 度　
并 且拓 宽搜 寻范 围，
加 快 了搜 寻　

认 知 空 间 的 范 围就 是 组 织 的搜 寻范 围　
在 适应 度 景 观 上 确 定 一 个 “
标 杆 点 ”，
然　
这种方式用于研究模仿行为 的成功率 ； 与前几种 搜寻方式 相　
模仿搜寻　 后 一次 性 改变 若 干个 要 素 来 与 “标 杆　
比，
其 最 大 的优 点 在 于 确 定搜 寻方 向　
点” 进行匹配 ， 进 而 搜 寻最 优 绩 效 点　

资 料来 源 ：
根 据相 关 文 献 整 理 。
　
（三 ）
ＮＫＣ模 型　
生物学有 关物种 间协 同演化 的理论认 为 ，
物 种之 间是相互 影 响的 ，
在 与其他 物种 或环境互 动 的过程　
中，
适应 性主 体会改 变 自己的结构 或行 为来 做 出反应 （Ｅｈｒｌ
ｉｃｈ和 Ｒａｖｅ
ｎ，１９６４）。在社会 系统 中，
这 种现　
象也 十分普遍 ，
如位 于一个产 业集群 内的多个企业 就有 类似 的特征 ：
地理位 置相 近 的竞 争企业 会形成 一　
个相互影 响 的集 群 ，
这 样 的集 群是 国家竞争 优势 的重要基 础 （
Ｐｏｒ
ｔｅｒ，１９９０）。
　
由于这种物 种与 物种之 间 、
物种 与环境 之间 的相互作 用 ，以及这些 相互作 用过 程所形 成 的集 群 的整　
体 特征 在 ＮＫ模 型 中并未 得 到反 映 ，因此 ，
Ｋａｕｆ
ｆｍａｎ提 出 了 ＮＫＣ模 型 以强调 这种相 互影 响 。嘲ＮＫＣ模　
型与 ＮＫ 模型 的 主要 区别在 于 ，
ＮＫＣ模 型 引 入 了参 数 Ｃ来 表 示 不 同物 种 间 的相 互 影 响 程度 。具 体 而　
言，
参 数 Ｃ表 示一 个物 种某 个要 素 的变 化会对 另 一个 物种 Ｃ个要 素 的绩效 贡 献值 产 生影 响 。从 适应 度　
景 观 的角度来 看 ，
在 ＮＫ 模 型 中 ，
尽 管 可 以动态 地改 变 适应 度 景观 ，
但 所 有 主体 所 处 的适 应 度 景 观都 是　
一

样 的；
而在 ＮＫＣ模 型 中 ，
一个 主体 的行 动会 改 变 其 他 主体 的适 应 度景 观 ，系统 中每 个 主 体所 面对 的　
适 应度 景观 都在 不 断地变 化 和重塑 。
　
ＮＫＣ模 型 的这种 特 性很适 用 于模 拟与 产业 竞 争 相关 的 问题 ，因为在 产 业 竞 争 中 ，
竞 争 对 手 的每 次　
行 动都 会对 其他 企业 产生 很 大 的影 响 ，
处在 整个 相互 演 化 群里 的企业 也 因此 呈 现 出一些 与 ＮＫ模 型 所　
描 述 的集群 不 同的特 征 。在 目前 的研 究 中 ，
有 学 者 用 ＮＫＣ模 型来 研 究 同 一产 业 集 群 企 业 之 间 的关 联　
程度 对 整个产 业集 群 内 的企业 达到 纳什 均衡 的影 响 ［
７］，
也 有 学者 用 这 个模 型来 研 究新 进 企 业 和 寻求 多　
样化 的企 业在 绩效 上 产生 差异 的原 因（Ｇａｎｃ
ｏ和 Ａｇａｒ
ｗａｌ
，２００９）。
　

三 、ＮＫ模 型在 组 织与 战略 管理 研究 中 的应用　

在 全球 化 、
数 字化 和 资本 市场 的高 流动 性成 为 当今企 业成 长 环境基 本 特点 的今 天 ，日益复 杂 的环 境　
对 现有 的管 理理 论造 成 了 巨大 的 冲击 。在 战略 管理 领 域 ，
企 业 可 以通 过 构造 或选 择 战 略来 适 应 或创 造　
环境 的 观点 面临越 来越 大 的挑 战 。一方 面 ，
从 有 限理 性 的观 点 出 发 ，
在复 杂 的 环 境下 ，
企 业 构 造 自身 战　
略 的能 力显得 非 常有 限 ；另一方 面 ，
环境 的复 杂性 无 疑也会 对企 业 自身 的行 为产 生制 约 。组 织 管理领 域　
也迫 切 需要新 的理论 和方 法来研 究 和解 释组 织 内部 日益 复杂 的成 员关 系 、等级关 系 和部 门关 系等 。
　
从 复杂 理论 的视 角看 ，
组 织是 一个 有 生命 的 、会 思考 的有 机 系统 ，
具 有 Ａ组 织 的特 性 （
Ｂｏｎａｂｅａｕ和　
Ｍｅｙｅｒ，２００１）。 自组 织特 性是 一种 适应 性行 为 ，
既可 以反 映组 织 向着更 高绩 效演 化 的过程 ，
也 可 以表 示　
组织 在 做 出战略 选择 后 的行 为表现 。如前所 述 ，
ＮＫ模 型是 一 种研究 复 杂 系统 的模 型 ，
它 可 以通 过调 节　
Ｋ值 （即调节 适应 度 景观 的复 杂性 ），
或 者说 通 过变换 适 应 度景 观 的 形状 来 考察 环 境 的复 杂 性 或者 环 境　
的动 态变 化对 组织 适应 性 行为 的影 响 。环 境 的 复 杂性 和 动 态性 在 实 证 研究 中往 往 难 以测 量 ，
但 在 ＮＫ　
模型中，
研究 者可 以通 过 改变参 数 方便地 观 察到 复杂 性 以及动 态性 对组 织适 应性 行 为的影 响 。
　
一

般来 说 ，
组织 管理 研究 者用 ＮＫ模 型研 究组 织结 构对 组织 适应 性行 为 的影 响 ，
而 战略 管理研 究 者　
则使 用 ＮＫ 模 型进行 以下三 方 面的研 究 ：
一 是 结 合 运 用 产业 动态 理 论 ，
在 研 究 单 个 企 业 能 力差 异 的 同　
时，
联 系更 宽泛 的行业 竞 争动 态性 问题 来考 察企 业 的 自组 织行 为 与外部 环境 之 间 的关 系 ；
二是 研究 管理　
者认 知 与 战略选 择之 间 的关 系 ；
三 是研 究 战略 复杂性 对组 织适 应性 的影 响 。
　
（一）自然选 择与适 应 性行 为　
关 于组 织变 革动 因 ，
有两种 观 点 ，
一 是 自然选 择论 ，
二 是 战略选 择能 动论 。长 期 以来 ，
众 多 学者认 为　
自然选 择论 可用 来解 释组 织 和组织 运 作模 式形 成 和演 化 的原 因 ｏ
　
Ｅ８］自然 选择 论 强 调 环境 对 组 织 及其 运　
作 模式 形成 和演 化 的影 响作用 ，
并 认 为组织 的 演化 也遵 循 优 胜劣 汰 、
适 者 生存 的 自然 选择 过 程 。然 而 ，
　
许 多关 于组 织异 质性 的实 证研 究表 明 ，
处于 相 同产业 环境 中的企业 组织 并 不都具 有 相 同的组 织形式 ；
相　
反，
具 有适应 性 的组 织 有 其 不 同 的 发 展 轨 迹 （Ｅｉ
ｓｅｎｈａｒ
ｄｔ，１９８８；Ｃａｐｐｅｌ
ｌｉ和 Ｃｒ
ｏｃｋｅ
ｒ—Ｈｅ
ｆｔｅ
ｒ，１９９６）。
　
Ｅｉ
ｓｅｎｈａｒ
ｄｔ（
１９８８）以及 Ｃａｐｐｅ
ｌｌｉ和 Ｃｒ
ｏｃｋｅｒ
—Ｈｅｆ
ｔｅｒ（１９９６）强调 组织及 其 运作模 式 不是 自然 形成 的 ，
而是　
组织 决 策 的结果 。不 管是 自然 选择 论还 是 战略选 择 能动 论 ，
都 非 常强调 环境 的重要性 。
　
此外 ，
有 限 理性 理论认 为 ，
环境 的复杂性 会 影 响管理 者 的战 略选择 能 力 ；
而 复杂 系统理 论 则认 为 ，
在　
某 些情 况下 ，由于环 境复 杂 ，自然选 择 的力 量并 不 突 出 。
［４］
对此争论 ，
一 种折 中 的意 见是 ，自然 选 择 与适　
应性 行 为并 非相 互排 斥 ，
而是 共 同作用 并影 响组 织 的形 成和演 化 。Ｌｅｖｉ
ｎｔｈａｌ＿
３］用 ＮＫ模 型 分别 模拟 了　
适 应性 行为 机制 和 自然选 择 机 制 ，
并 通 过 调 节 Ｋ 值 来模 拟 环境 复 杂 性 对 这 两 种 机 制 的影 响 。研 究 表　
明，
组 织 以及 组 织运 作模 式 的演化 由这 两种 机 制共 同决 定 ，
组 织 的适应 性行 为把 组织 带 到适应 度景 观 的　

誓　
— — —
局部顶 点 ，而 自然选 择的力 量则会淘 汰那 些达不 到要求 的组织 ，
最终 导致存 活下来 的组织 集 中到适应度　
景观 的全局最 优点上 。由于适应性 行为决定 参 与 自然选 择过 程 的组织 的形 式 ，因此 ，
适应 性行 为也会对　
自然选 择力量产 生 限制和指 引作用 。而且 ， 在复杂 的 环境下 ，
局 部顶 点 的绩 效 值相 差 很小 ，选 择力 量缺　
乏 筛选 的基础 ，
因而组 织 的最 初形式 就成 了影响组 织最终 形式 的关 键 因 素 。ＭｃＫｅｌ
ｖｅｙ［
７　采 用 ＮＫＣ模　
型对企业 间复杂性 和企业 内部 复杂性 进行 了分析 。他把 Ｎ 看作企 业价值 链 上 的要素 ，
Ｋ 表示 价值链 要　
素 之间 的相互作用 关 系 ，
Ｃ表示受 竞 争对 手 影 响 的要 素 ，
Ｓ表 示 进行 协 同演化 的企 业 数量 ，
而 企 业最 终　
稳定 于局 部顶点 时 的绩效 值表 示企 业 在产 业 中 的竞 争优 势 。根据 Ｋａｕｆ
ｆｍａｎ　］的观 点 ，复杂 性 会使 得　
选择 力量 的作 用减 弱 。Ｍｃ
Ｋｅｌ
ｖｅｙ　
ｍ把 Ｋａｕｆ
ｆｍａ
ｎ这 一观点 应用 于产业竞 争领 域 ，
并 且认 为 寻找 最优 水　
平 的复杂性 是组织设 计和 维持竞争 优势 的关键 ，
即不 同的复杂 性水 平对 自然选 择 力 量 以及适 应性 行 为　
的影 响是 不 同的 ；
而且 ，
根据 协 同演 化理论 ，
组织 可 以通 过构造 自己的战 略来 确定 复杂性 水平 。
　
上述 研究 反映 了关 于 自然选择 与组织 适应性 的争论 ，
其基 本结论 是 ：自然选择 并不 一定是 引起组织　
结 构形式 变化 的唯一 因素 ，
组织 也是具 有 自适 应性 的 系统 ，
可 以通 过做 出适 应 性调 整 来演 化 。而且 ，
环　
境 的复杂 性不 同 ，因此 ，
这两种 因素对 组织 变革所产 生 的影 响也 不 同（Ｌｅｗｉ
ｎ和 Ｖｏｌ
ｂｅｒ
ｄａ，１９９９）。对组　
织 管理研究 者来说 ，
这些 结论解 释 了引起 组织 演化 的两种 机 制 （即环境 和组织 适 应性 行 为 ）是如 何共 同　
作用 于组织 演化 的方 向 ；
而对 战略管理研 究者来 说 ，
这些 结论 强调 了不 应 该 只把 眼 光 盯住外 部 环境 ，
而　
更应该 重视组 织本身 的适应 性行 为 ，因为 组织 的适 应 性行 为 构成 了组 织 战略 选择 的基础 。如果 我们 能　
够通过 某些手 段来影 响组织 的适应 性行 为 ，
那 么就 有 可能 影 响战 略选 择 的结 果 。此 外 ，
Ｍｃｋｅｌ
ｖｅｙ　
Ｅ７
３将　
个体组 织与产业 竞争环 境联 系起来 ，
证 明组 织有 能力 改变 自身 以及 对 手所 面 临 的环境 ，
所以 ，
战 略选择　
的主观 能动性非 常重要 。
　
（
二）组 织结 构与组 织决策　
组织环 境 、
组 织结构 、
组织 战略与组 织绩效 之 间 的关 系 是组 织 和 战略研 究 关 注 的又一 重 要 问题 。ｌ
ｇ
　
组织 环境如 何影 响组 织结 构 、
组织 结构如 何影 响组织 战略选 择并进 而影 响组织 绩效 、
组 织 的最佳结 构是　
什么 ，
这些都是 研究 者们重 点关 注的 问题 。在 ＮＫ模 型 中 ，
Ｎ 表示 组 织构 成要 素 的数 量 ，Ｋ表 示 这些 要　
素 问的相互作 用程度 ；
Ｋ 值越 大 ，
组 织 构成 要 素 之 间 的互 动 越 频 繁 ，
联 系也 就 越 紧 密 。Ｌｅ
ｖｉｎｔ
ｈａｌ
　Ｅ３
３用　
ＮＫ模型研 究 了组 织环境 与组 织构成 要素联 系紧密 程度 的关系 。结果 表 明 ，
在不 确 定环 境下 ，
构 成要 素　
联系紧 密的组 织在适应 度景 观上 的生存率 要低于 构成 要 素联 系松 散 的组 织 。换 句话 说 ，构成 要素 联 系　
松 散的组织 更能适 应环 境 的变 化 。
　
更多 的研究集 中在 如何运 用 ＮＫ 模 型模 拟具 体 的组 织结构 形式 （如垂 直科层 结构 、
集权 与分权结 构　
等）
对 战略选 择 、
创新 、
组织 学 习等的影 响 。在这 些研 究 中 ，
组 织 内部 的决 策过 程 被 表示 为一 种 规则 ，
这　
种规 则决定 哪些组织 要素 发生变 异 ，即确定搜 寻到达 的点 。下 面用 个 体 间决 定搜 寻 行为 的过程 来 表示　
集权 与分权结 构 。如 前所述 ，
搜寻 是通过 比较变 异前 、
后 的绩效 值 来 决定 的。在 这个 过 程 中 ，
可 以根 据　
组织整 体 的绩 效值作 为 比较 标准 ，
也 可 以使 用单个 要素 的绩效值 作 为 比较 标准 。具体 而言 ，
主体被视 为　
由 Ｎ 个个体 （
要素 ）构成 的组织 ，
而每 个个体 都 有 决定 自己是 否变 异 的能力 ，
如 果搜 寻 规 则为 每个 个体　
根 据能否 提高 自身 的绩 效值来 决定是 否变 异 ，那 么就称 这类组织 为分权 组织 ，因为它侧重 的是个 体参 与　
者 的利益 ；而 如果 发生 变异 的要 素取 决 于整体 绩效 值 ，
那么，
这 类组 织 就是 集权 型 组织 。Ｄｏ
３科层 结 构 主　
要是 根据如 何将各 部分决 策整合 成整 体决策来 表示 ，
Ｎ被 视为组 织所 面临 的所有 决策要 素 ，
Ｋ 是这些要　
素 问的相互 作用关 系程度 ，
假定有 一个 管理者 ，
ｉ个 下属 ，ｉ个 下属 有属 于 自己的决 策 范 围 Ｎ　，Ｎ。，…Ｎｉ
，　
Ｎ　＋Ｎ。＋… ＋Ｎｉ
＝Ｎ；
每个 下属 在 自己的决 策范 围 内进行局 部搜 寻 ，
并将 最优 决策 提交 给管理 者 ，管理　
者有权 选择 接受 、
拒 绝或者 部分接受 下属 的提议 ，
即管 理者有权 决定 给予 下属多 大 的决 策 自主权 。这 种　
决 策分解 的过程 就是 垂直科 层结 构 的典 型表 示方 法 ｌ
】
　。在研 究 中 ，
组织 被 看作 是 解 决 问题 的主 体 ，在　
问题空 间上搜 寻最佳 的解决 方案 ，
组 织结构 的意义 在于 把整个 问题空 间分解 为许 多子空 间 ，
通过 在各个　
子空 间上搜 寻 最佳 方案 来加 快搜 寻速 度 和提 高搜 寻 质量 。这 样 ，
如 何划 分 子 空 间 以及 如 何 根据 局 部 决　
策做 出整体 决 策就成 为 组织 结构 设计 的主要 内容 。
　
组织 环境 影响组 织 结构 设计 。例 如 ，
在不 确定 环 境下 ，
分 权 式组 织 结构 （即管理 者 给 予 下属 充 分 的　
决策 自主权 ）更 能适应 环 境 的变化 。不 同的组织 结 构设 计要 素组 合 在 促进 组 织进 行 探 索性 搜 寻 （ｅｘｐｌ
ｏ—　
ｒ
ａｔｉ
ｏｎ　
ｓｅａｒ
ｃｈ，即在新 的或 更 大范 围 内搜 寻 ）或 开发 性 搜 寻 （ｅ
ｘｐｌ
ｏｉｔ
ａｔｉ
ｏｎ　
ｓｅａ
ｒｃｈ，即在现 有 的或相 对 稳定　
的范 围 内搜 寻 ）的程 度也 不相 同。例 如 ，
一 个组 织 如果 具 有充 分 的垂 直 信 息 流 ，
拥有 基 于 整个 组 织 范 围　
的激 励手段 ，
并 且管 理者 有很 强 的决 策能力 ，
那 么，
这 类 组 织 结 构将 促 进 组 织 的探 索 性搜 寻ｌ
】
　。Ｃｈａｎｇ　
和 Ｈａｒｒ
ｉｎｇｔ
ｏｎ　
ｌ】０
］运用 随 机过 程 模 拟 市 场 环 境 特 征 的方 式 研 究 了零 售 连 锁 企 业 的组 织 结 构 。他 们 认　
为，
在零 售 连锁 企业各 店 铺 面临 的市场 环境 各 不相 同、消 费者 对 店铺 的活 动 不敏 感 、
市 场 环境 相 对 稳定　
时，
分 权式 组织 结构 能 比集权 式组 织 结构 获得 更 高 的组织绩 效 。
　
综 上所 述 ，
这类 研究 的基 本思 路 是 ，
把 组织 结 构 的 内涵抽 象 为 可用 计 算 机表 征 的方 式 ，
通 过 改 变控　
制 不 同组织 结 构 的参 数 来考 察某 种组 织结 构类 型 或某 个组 织结 构设 计要 素对 组织 搜寻 行为 的影 响 以及　
组 织搜 寻行 为 对组织 绩 效 的最终 影 响 。
　
（三 ）
管 理者 认知 与组 织适 应 性行 为　
在组 织管 理研 究 的 ＮＫ 模 型 中 ，
组 织 适 应性 行 为 被 抽 象 为一 种 基 于有 限理 性 的局 部 搜 寻 行 为 ｏ
［１２
］　
组织 以及组 织 内部 各 主体是 受结 构 、
认知 和情 感 等 因素 影 响 的认 知 主体 。管 理 者 （即认 知 主体 ）对 环 境　
的认 知决定 组织 的战略 选择 ，
而组 织 的战 略行 为则 决定 组织 演化 的进 程 （Ｃａ
ｒｌｅ
ｙ，２００２）。
　
Ｇａｖｅｔ
ｔｉ和 Ｌｅｖｉ
ｎｔｈａｌ［
１　把 Ｎ看 作组 织 的环 境要 素 ，
Ｋ表 示 这些 要 素 间 的关 联 程 度 ，而适 应 度 景 观　
就 是组 织 面临 的 问题 空 间 。管理 者认 知空 间 被看作 是 一 个维 度 小 于 问题 空 间 的简 约 空 间 ，管理 者 在 自　
己的认 知空 间 中寻 找最 优方 案 ，
然 后 将 最 优方 案 在 问题 空 间上 确 定 的 范 围 定 为组 织 开 展 搜 寻 的范 围 。
　
研 究 结果 表 明 ：
认知 在确 定 经验学 习的方 向以及 限制 经验 学 习的过 程方 面起 着重 要 的作 用 ，
认知 确定 的　
搜 寻 范 围越大 ，
经验 搜 寻 的起 始位 置 就越 有 可能位 于 较高绩 效 的起 始点 ，
从 而影 响组织 最终 到达 的绩 效　
点 。另外 ，
这项 研究 也强 调 了改变 认 知空 间 的意义 和 风险 ，
改变 认知 空 间也是 一种 应对 环境 变化 的适应　
性表现，
但 同时 可能 会丢 失一 些 以 往 积 累 的重 要 经 验 。Ｇａｖｅｔ
ｔｉ¨
】
　在研 究 管 理 者认 知 和科 层 结 构 对组　
织 能 力 的影 响 时 ，
也 采 用 了这 种认 知 建模 方式 ，
并结 合 组织科 层 结构 的特 点分 析揭 示 了组织 能力 发展 的　
因果 关系— — 管理 者认 知决 定组 织 的搜 寻基 础 （即组 织 能力 的发 展 基 础 ），
而 管 理 者认 知 的准 确性 与 管　
理 者 在科层 结 构 中所 处 的地 位有 关 。马骏 等 （２００８）把 这 种认 知 空 问 的范 围称 为管 理 者认 知宽 度 ，
并引　
入 了管理 者认 知精 确度 —— 一个 表 示管 理者 所识 别 的战 略决策 配置 的组 织绩 效 与真实 景观 中组 织绩 效　
差 距 的参数 ，
考 察 了 管 理 者 认 知 宽 度 、精 确 度 以及 环 境 复 杂 性 三 者 对 组 织 绩 效 的影 响 。此 外 ，Ｒｉ
ｖｋｉ
ｎ　
（２００１）在解 释 哪些 因素 导致 战 略可在 组织 内部更 有效 地复 制 ，
并 不被 外 部组织 模 仿时也 指 出 ，
组 织 内部　
的复 制基 于对 决策 信息 有 一定 了解 的心 智模 式之 上 ，
从 而 提高 了战 略在 组 织 内部 复 制 的成 功 率 。研 究　
表明，
管 理者认 知 可 以促 进 企 业 内部 的知 识 转 移 并 阻 止 外 部 模 仿 ，进 而 有 利 于 组 织 维 持 自己 的 竞 争　
优势 。
　
这类 研究 目前 面 临 的挑战是 如 何在模 型 中对 管理 者认 知进 行 表征 和建模 。已有 的认 知建模 方式 忽　
略 了认知 的许 多其 他特 性 ，如情 感依 恋 ，同时也 忽略 了认 知 与环 境 的相互 作 用 ，即管 理者 不 仅 可 以通 过　
改变 自己 的认 知来 适应 环 境 的变化 ，也 可 以通过 改变 现实 环境 来 实现认 知 与现实 的统 一 。Ｄ４
］　
（四）战 略复 杂性 与组 织绩 效　
当许 多 战略 管理研 究 者把 目光 投 向如何 制定 战 略来 获 取竞 争 优 势 的 时候 ，
却 忽 视 了 战略 本 身所 具　
有 的某些 特性 也 可能成 为维 持竞 争 优势 的源 泉 。有研 究 者从 战略决 策本 身所 具有 的内部相 互作 用关 系　
出发 ，
用 ＮＫ模 型从两 个 方面来 研 究组 织 战略 的 内部 特性 与组 织绩 效之 间 的关 系 。首先 ，
在有 关企业 如　
何成 功 阻止 战略被 其 他企 业模 仿 的实证 研究 的基础 上 ，
讨 论 战略 决策 的复 杂性 如 何 阻止 战略模 仿 以及　

一 —
— — — — — 　
 如何 获取 和维持竞 争优 势 ；
＿】５
］其次，
分析 战略决 策之 间的相互 作用模 式及其 复 杂性对组 织绩效 的影 响 。
　
在模 型中 ，
研究 者把 战略看作 是一组 决策 的集合 ，
Ｎ 表示 战 略 中包 含 的决 策数 量 ，
Ｋ 表示 这些 决 策　
之 问的相互 联系程度 ，
适应度 景观则 表示 管理者 的决 策空 间 。外 部 企业 的模 仿过 程 就是 寻求 与决 策 空　
问 中的“标杆 点”相 匹配 的过 程 。模 仿过 程有三 种形 式 ：内部变 革 、外 部模 仿 、混合 模仿 。模 仿 者通 过 比　
较各种模 仿形 式最终 得到 的组 织绩效 与 “
标 杆”绩 效之 间 的差距 来 选择 最适 合 的模 仿 形 式 。研 究 表 明 ，
　
当战略复杂性很高时 ，不管模仿者采取什么模仿形式都不可能获得想要 的效果 ：
部分模仿会导致模仿者　
很快 陷人一个冲突区域而无法找到更高的绩效点 ；
全面模仿具有极大的风险， 一旦失败 ，
模仿者将会蒙　
受 巨大 的损失 。
ｎ　这 表 明战 略复杂 性 有利 于阻 止 战略被 其他 企业 模 仿 ，
从 而 能够 更 长久地 保持 企业 的　
竞争 优势 。然而 ，
过 于复 杂的 战略在有 效阻止 外部企 业模 仿 的 同时 ，
也 不 利 于 战略在 组 织 内部 的复 制 ，
　
因此 ，
只有在 战略复 杂性适 中 的情况 下 ，
并 且 当组 织拥 有 比对手 更 多 的成功 经 验 时 ，
战 略 既可 以在 组织　
内部有 效复 制 ，
又可 以阻止 对 手 的模 仿 ，
组 织 既能 维 持外 部 竞争 优 势 ，
又 可 实现 内部 的知 识 转移 （Ｒｉ
ｖ—　
ｋｉ
ｎ，２００１）。Ｇｈｅ
ｍａｗａｔ和 Ｌｅ
ｖｉｎｔ
ｈａｌ［
１６
３对 战略复杂 性 的内涵做 了补 充 ，
他们 从空 间和 时间两 个方 面来　
考察 复杂 性 的内在 机理 ，
并 且指 出不仅 部 门与 部 门之 间 的决 策会 互相影 响 ，
产 生 于不 同时 问点上 的决策　
也 会相互影 响 ，
这 两种不 同维度 的相互 作用关 系 的共 同作用 造就 了整体 战略 的复杂性 ，
并用 ＮＫ 模型合　
并考 察这两 种关系 ，
讨论这 两种关 系对整 体战 略复杂性 的影 响 。
　
另外 ，
在 传统 的 ＮＫ模 型 中 ，
要素 与要素 间 的相互 作 用模 式是 随机 指定 的 ，即某个 要 素到 底 与哪 几　
个要 素进 行相互 作用是 随机 指定 的。而在组 织 系统 、
技 术 系统 、社会 系 统 的情境 下 ，
要 素 与要 素 问具有　
其 特定 的相互 作 用 模 式 ，如 偏 好 网络 模 式 （Ａｈｕｊ
ａ和 Ｃａｒｌ
ｅｙ，１９９９）、小 世 界 模 式 （Ｃｏｗａｎ和 Ｊｏｎａｒ
ｄ，　
２００４）等 。Ｒｉ
ｖｋｉ
ｎ和 Ｓｉ
ｇｇｅ
ｌｋｏｗ ［
１７
３借 鉴实证研 究 的结 论 ，
分 析 了十种 常 见 的相互 作 用 模式 随着 复杂 性　
的增 加对适 应度景 观上顶 点数量 的影 响 ，
并考察 了探 索性行 为在这 些不 同适应 度景观 上取得 的成效 ，由　
此得 出 了如何 在探 索性行 为与开发 性行 为之 间合 理 配置资源 的结论 。还 有学 者考察 了在小世 界 与偏好　
网络两 种相互作 用模 式及成 员问 的不 同搜 寻 战 略下 ，
成 员 问 的相 互作 用 方 式对 群 体 绩效 的影 响 （席 酉　
民、
张华 和马骏 ，２００８）。这些 研究 不仅提 供 了新 的关 注 可持 续竞 争 优 势 的视角 ，
也 提 醒 战略 制定 者在　
把战略看 作决策 系统 时应 该充 分考虑 决策 系统要素 间 的各 种相互 作用 方式对 系统 整体绩 效 的影 响 。
　

四、结论与展 望　

综 上所述 ，
运用 ＮＫ模 型研究 组织 与战 略管理 问题 具有 一定 的优势 。首 先 ，
ＮＫ模 型作 为一 种仿 真　
模型，
具 有较好 的 内部 效度 ，
而且适用 于研究 纵 向 、
非线 性 过程 。
　］在 研 究过 程 中，可 以通过 不 断改 变适　
应度景 观来考察 环境特 性对搜 寻行 为的影 响 ，因此 在复 杂多变 的环境 下 ，
ＮＫ 模 型方 法 比实证 研究 方 法　
更 加可行 、
简洁 。其次 ，
与其他计 算机仿 真方 法相 比 ，
ＮＫ模 型可 以 同时 考察 多个 主体 的搜 寻 行为 ，
因 而　
可以用 于观 察微 观主体 的 自组织 行为对 宏观 涌现特 征 的影 响 ，
并且 可 通过 仿 真过 程 清楚 地 观察 这种 涌　
现特征 产生 的全过 程 。最 后 ，
ＮＫ模 型也 可 以把 组织 层 面搜 寻 过程 的 特征 和适 应 性 与产 业 的动 态竞 争　
结合起来 ｌ
１　，考察 动态 的产业结 构特 征 对 组织 行 为 的影 响 。尽 管 如此 ，ＮＫ 模 型 目前还 不 是 一种 主 流　
的组织 与战 略管理研究 方法 。究其 原因 ，
一方面 ，
计算 机仿 真方 法在 管 理研 究 领域 还 没有 得 到普及 ；另　
一

方面 ，
ＮＫ模 型本 身 的一些技术 缺 陷也是制 约其在 管理研 究领 域推广 应用 的主要 原 因。
　
随着 复杂理论 思想 在管理研 究 中的逐步普 及 ，
ＮＫ模型也 将不 断显 示其 活力 。从 目前 来看 ，
相 关研　
究 已经呈 现出 以下几种 趋势 。
　
首先 ，由于环境 由竞争 向超竞 争转 变 ，
外部 环境 的复杂性 导致 战略制 定者制 定精 确战 略的可能 性大　
大降低 ，
战 略管理研究 转 而着重考 察企业 内部能力 演化 的方 向（Ａｎｄｅ
ｒｓｏｎ，１９９９），
ＮＫ模 型 在 战略管 理　
领域 的应 用将越 来越 深入 ，
企 业 的创 新能力 、
组织 学 习能 力等将 是后 续相关 研究重 点关 注 的内容 。
　
其次 ，
必须对 ＮＫ 模型进 行方法 上 的改 进 ，
使 其 更具 表 征 现实 特征 的能力 。例如 ，
ＮＫ 模 型 的相互　
作用 关系类 型被设 定 为一 种随 机关 系 ，
而在组 织 系统 、
社 会 系 统 和技术 系统 中 ，
系 统 内部 的关 系 却是 有　
迹可循 的 ｏ
［１８
］因此 ，
如何 在 ＮＫ模 型 中表 达这 些 现实关 系将 是研 究 者下 一 步必 须思 考 的 问题 。另 外 ，
现　
有 的 ＮＫ模 型把 搜寻 成本 排除 在外 。有 研究 表 明 ，
如果 把 搜寻 成 本纳 入 考 虑 范 围 ，
那 么，
主 体 有 可能 在　
到达绩 效顶 点 之前 就停 止搜 寻 （Ｂｉ
ｌｌ
ｉｎｇｅ
ｒ、Ｓｔ
ｉｅｇｌ
ｉｔｚ和 Ｓｃ
ｈｕｍａｃ
ｈｅｒ，２０１０），因此 ，
有必要 改进 模 型现有 的　
内部 特征 对仿 真结 论 的干扰 。
　
再者 ，
应更 多地 结 合 实 证 数 据 来 考 察 模 型 中简 单 抽 象 表 征 的构 念 是 否 能 得 到 实 际 数 据 的 支撑 。
　
Ｆｌ
ｅｍｉ
ｎｇ和 Ｓｏｒ
ｅｎｓ
ｏｎ（２００１）研究 发 现运 用 ＮＫ 模 型 得 到 的 一些 预 测 数 据 与实 际数 据 不 符 ，因此 ，
研究　
者 应该 注 意仿 真研究 的结果 和外 部效 度 是否 能够 得 到实 际数据 的支 撑 。
　
最后 ，
ＮＫＣ模 型作 为 ＮＫ 模 型 的改进 版本 ，
在 组织 与战 略 管 理研 究 领 域得 到 了广 泛 的应 用 。正 如　
Ｍｃ
Ｋｅｌ
ｖｅｙ　
ＥＴ］
所言 ，
ＮＫＣ模 型用 一种 随机 非 线性 数值 仿 真模 式替 代 了以往 用 于 研究 协 同演 化 的线 性 确　
定 事件 模 型 以及 案例 研 究方 法 。另外 ，
ＮＫＣ模 型可 以体 现 企 业 与企 业 之 间的竞 争 性 相 互作 用 关 系 ，
因　
此 把模 型所 表示 的环 境 变成 了更 加具 体化 的产 业 环境 ，
有望 成 为一 种研 究产业 理论 的新 方 法 。
　

主要参 考 文献 ：
　
［１
］Ｄａ
ｖｉｓ，Ｊ
　Ｐ，Ｅｉ
ｓｅｎｈａ
ｒｄｔ，Ｋ　
Ｍ，ａ
ｎｄ　
Ｂｉｎｇｈａｍ，Ｃ　
Ｂ．Ｄｅｖ
ｅｌｏｐｉ
ｎｇ　
ｔｈｅ
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ｓｉｍｕｌ
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［Ｊ］．Ａｃ
ａｄｅ
ｍｙ　
ｏｆ　
Ｍａｎａ
ｇｅｍｅ
ｎｔ　
Ｒｅｖｉ
ｅｗ，２００７，３２（２）：４８０— ４９９．
　

［２］Ｓｉ
ｍｏｎ，Ｈ．Ｔｈｅ
　ａｒ
ｃｈｉ
ｔｅｃ
ｔｕｒ
ｅ　ｏｆ
　ｃｏｍｐｌ
ｅｘｉ
ｔｙ［Ｊ
］．Ａｍｅｒ
ｉｃａｎ　
Ｐｈｉ
ｌｏｓ
ｏｐｈｉ
ｃａｌ
　Ｓｏｃ
ｉｅｔ
ｙ，１９６２，１０６（６）：４６７—４８２．
　
［３］Ｌｅｖｉ
ｎｔｈａｌ
，Ｄ　
Ａ．Ａｄａｐｔ
ａｔｉ
ｏｎ　
ｏｎ　
ｒｕｇｇｅ
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ａｎｄｓｃ
ａｐｅ
ｓ［Ｊ］．Ｍａｎａ
ｇｅｍｅ
ｎｔ　
Ｓｃｉ
ｅｎｃ
ｅ，１
９９７，４３（７）：９３４—９５０．
　
［
４］Ｋａｕｆ
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ｏｆ　
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９９３．
　
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５］Ｗｒ
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ｃｓ，１９３２：３５６— ３６６．
　

［
６］Ｋａｕｆ
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９９５．
　
［
７］Ｍｃ
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Ｓｃｉ
—　
ｅｎｅｅ，１９９９，１０（３）：２９４— ３２１．
　

［８］罗珉．战略选择论的起源 、
发展 与复杂性 范式ＬＪ
］．外 国经济与 管理 ，２００６，２８（１）：９—１６．
　
［
９］Ｄａ
ｖｉｓ，Ｊ
　Ｐ，Ｅｉ
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Ｍ，ａ
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ｌｙ，２００９，５４（３）：４１３—４５２．
　
［１
０］Ｃｈａ
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Ｊ］．Ｍａｎａ
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ａｎｄ
　ｓｔ
ａｂｉ
ｌｉ
ｔｙ：Ｉ
ｎｔｅｒ
ｄｅｐｅ
ｎｄｅｎｃ
ｉｅｓ
　ａｍｏｎｇ　
ｅｌｅｍｅ
ｎｔｓ
　ｏｆ
　ｏｒ
ｇａｎｉ
ｚａｔ
ｉｏｎａｌ
　ｄｅｓ
ｉｇｎ［Ｊ］
．　
Ｍ ａｎａｇｅｍ ｅｎｔ
　Ｓｃｉ
ｅｎｃｅ，２００３，４９（３）：２９０— ３１１．
　

［１
２］Ｍａ
ｒｃｈ，Ｊ，ａ
ｎｄ　
Ｓｉｍｏｎ，Ｈ．Ｏｒ
ｇａｎｉ
ｚａｔ
ｉｏｎｓ［Ｍ］．Ｎｅ
ｗ　Ｙｏｒ
ｋ：Ｊｏｈｎ　
Ｗｉｌ
ｅｙ＆ Ｓｏｎｓ
　Ｉｎｃ．
，１９５８．
　
［
１３］Ｇａｖｅ
ｔｔｉ
，Ｇ，ａ
ｎｄ　
Ｌｅｖｉ
ｎｔｈａｌ
，ｎ　Ｌｏｏｋｉ
ｎｇ　
ｆｏｒ
ｗａｒ
ｄ　ａｎｄ　
ｌｏｏｋｉ
ｎｇ　ｂａｃ
ｋｗａｒ
ｄ：Ｃｏｇｎｉ
ｔｉ
ｖｅ　
ａｎｄ　
ｅｘｐｅ
ｒｉｅｎｔ
ｉａｌ
　ｓｅ
ａｒｃｈ［
Ｊ］．Ａｄｍｉ
ｎｉｓ
ｔｒａ
ｔｉｖｅ
　
Ｃｉ
Ｓ ｅ
ｎｃｅ
　Ｑｕａｒ
ｔｅｒ
ｌｙ，２０００，４５（１）：１１３— １３７．
　

［１
４］Ｇａｖｅｔ
ｔｉ，
Ｇ．Ｃｏｇｎｉ
ｔｉ
ｏｎ　ａ
ｎｄ　ｈｉ
ｅｒａ
ｒｃｈｙ：
Ｒｅｔ
ｈｉｎｋｉ
ｎｇ　ｔ
ｈｅ　
ｍｉｃ
ｒｏｆ
ｏｕｎｄａｔ
ｉｏｎｓ
　ｏｆ
　ｃａｐａ
ｂｉｌ
ｉｔ
ｉｅｓ’ｄｅ
ｖｅｌ
ｏｐｍｅｎｔ
［Ｊ￣．Ｏｒ
ｇａｎｉ
ｚａｔ
ｉｏｎ　
Ｓｃｉ
ｅｎｃ
ｅ，　
２００５，１６（６）：５９９　 ６１７．
　

［１
５］Ｒｉ
ｖｋｉ
ｎ，Ｊ．Ｉ
ｍｉｔ
ａｔｉ
ｏｎ　
ｏｆ　
ｃｏｍｐｌ
ｅｘ　
ｓｔｒ
ａｔｅｇｉ
ｅｓ［
Ｊ￣．Ｍａ
ｎａｇｅｍｅｎｔ
　Ｓｃ
ｉｅｎｃ
ｅ，２０００，４６（６）：８２４
　 ８４４
．　
［１
６］Ｇｈｅｍａｗａ
ｔ，Ｐ，ａｎｄ
　Ｌｅ
ｖｉｎｔ
ｈａｌ
，Ｄ．Ｃｈｏｉ
ｃｅ　
ｉｎｔ
ｅｒａ
ｃｔｉ
ｏｎｓ
　ａｎｄ
　ｂｕｓ
ｉｎｅｓ
ｓ　ｓ
ｔｒａ
ｔｅｇｙ［Ｊ］．Ｍａ
ｎａｇｅｍｅ
ｎｔ　
Ｓｃｉ
ｅｎｃ
ｅ，２００８，５４（９）：ｌ
　６３
８　
１
　６５１．
　

［１
７］Ｒｉ
ｖｋｉ
ｎ，Ｊ
　Ｗ ，ａｎｄ　
Ｓｉｇｇｅ
ｌｋｏｗ，Ｎ．Ｐａｔ
ｔｅｒ
ｎｅｄ
　ｉｎｔ
ｅｒａｃ
ｔｉｏｎｓ
　ｉｎ
　ｃｏｍｐｌ
ｅｘ　
ｓｙｓｔ
ｅｍｓ：Ｉ
ｍｐｌ
ｉｃａ
ｔｉｏｎｓ
　ｆｏｒ
　ｅｘｐｌ
ｏｒａｔ
ｉｏｎ［
Ｊ］．Ｍａｎａ
ｇｅｍｅｎｔ
　Ｓｃ
ｉ—　
ｅｎｅｅ，２００７，５３（７）：１　０６８— １
　０８５．
　

［１
８］Ｇａｖｅ
ｔｔｉ
，Ｇ，ａｎｄ
　Ｌｅ
ｖｉｎｔ
ｈａｌ
，Ｄ　
Ａ　Ｔｈｅ
　ｓｔ
ｒａｔ
ｅｇｙ　
ｆｉ
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　ｆｒ
ｏｍ　
ｔｈｅ
　ｐｅｒ
ｓｐｅｃ
ｔｉｖｅ
　ｏｆ
　ｍａｎａ
ｇｅｍｅｎｔ
　ｓｃｉ
ｅｎｃｅ：Ｄｉ
ｖｅｒ
ｇｅｎｔ
　ｓｔ
ｒａｎｄｓ
　ａｎｄ　
ｐｏｓｓ
ｉｂｌ
ｅ　
ｉ
ｎｔｅ
ｇｒａｔ
ｉｏｎ［
Ｊ］．Ｍａ
ｎａｇｅ
ｍｅｎｔ
　Ｓｃｉ
ｅｎｃ
ｅ，２００４，５０（１Ｏ）：１
　３０９—１
　３１８．
　
（
责任 编 辑 ：
谷 ４
Ｊｃ）