제3자 위험평가표

구분 내용

※ 위험평가표는 계약요청부서에서 작성시점에 알고 있는 범위에서 충실하게 작성 작성일자

※ 위험평가표 작성결과 중/고위험으로 분류된 경우(1차 위험평가 등급) 반드시 내/외부 실사질의서 작성필요 계약명

① 최초 중위험의 경우, 내/외부 실사질의서 작성후 실사질의서상 위험요인이 없는 경우는 최종 위험평가 등급 중위험 확정 및 위험평가 종료 제3자(회사명) ㅇ부가
ㅇ작성
② 최초 중위험의 경우, 내/외부 실사질의서 작성후 실사질의서상 위험요인이 있는 경우, 준법실사(평판조회/컴플라이언스 승인여부검토) ㅇ외환
계약규모(예정) \
의뢰해야하며, 아래 6단계 회사와의 관계 평가결과에 따라 중위험 또는 고위험으로 최종위험평가 등급 기재
ㅇ반드
③ 최초 고위험의 경우, 실사질의서 작성 후 준법실사 의뢰(최종 위험평가 등급 고위험 기재: 변동 없음) 작성자(소속부서/성명/서명) ㅇㅇㅇ / 홍길동 (서명) ㅇ서명

1) 서
승인자(소속부서/성명/서명) ㅇㅇㅇ / 홍길동 (서명)
스

※ 1차 위험평가 등급이 저위험 이하인 경우, 1차위험평가 결과 등급으로 최종등급 확정 1차 위험평가 등급(잠정) 0

※ 작성된 위험평가표(필요시 별첨_19개 위험요인 포함)는 계약요청 시 제출되어야 함 2차 위험평가 등급(최종) *1차 결과 중위험인 경우만, 내/외부 실사질의서 작성후 작성
- (작성된 양식에 대한 회사별 문서관리 절차 기술) 1차평가 결과 중위험인 경우만 > 위험요인이 1개이상 발견될 경우, 최종 위험평가등급 다시 확인하여 기재

평가단계 평가항목 해당여부 평가등급 평가등급 분류 참고

질문1) KT와 계약을 체결하고자 하는 제3자가 KT가 진행할 계약과 관련이 있는 공직자*와 관계*가 있는지?

*“관계"라 함은 가족관계[배우자, 직계혈족(할아버지,할머니,아버지,어머니,자녀),형제자매, 일상생활에서 동일한 생활자금으로 생활하는 생계를 같이하는 경우에
한정하여 직계혈족의 배우자(사위,며느리,계모,계부 등), 배우자의 직계혈족(장인,장모, 시부모,배우자가 前婚에서 출생한 자녀 등), 배우자의 형제자매] 및 가족과
같은 관계(즉, 동거인,사실혼관계)를 의미함 ㅇ 질문 1,2 응답이 모두 "아니오"인 경우 2단계 평가 수행
1단계 2단계 평가 필요
ㅇ 질문 1,2 응답 중 "예"가 하나라도 있는 경우 위험평가 '고위험'등급으로 분류

질문2) KT와 체결하고자 하는 계약과 무관하게 현재 KT 사업과 직간접적으로 관련이 있는 공직자*로 부터 제3자를 추천 받았습니까?

*본 문서상 “공직자”란 청탁금지법 및 미국 해외부패방지법의 대상자를 의미함(kt컴플라이언스 사이트_부패방지법령대상 참조; 참고_공직자적용대상sheet)

※ 해외 법인별 업무 매뉴얼 수정사항에 일치되도록 관련 항목 수정하여 사용
질문1) 제3자와의 계약이 국내·외 FCPA대상자(정부, 지방자치단체, 공공기관 등)로부터의 수주형 사업의 하도급 계약으로 계약금액*(부가가치세
2단계 포함)이 (해외법인별 기준금액 기재 ) 이상으로 예상되는지?
*외화의 경우, 환산 금액 기준 판단 ㅇ 질문 1,2 응답이 모두 "아니오"인 경우 3단계 평가 수행

* KT 로 표기된 부분은 법인별 회사명으로 수정

질문2) 제3자와의 계약이 국내외 사업을 위한 에이전트, 컨설턴트에 대한 계약,고용, 비용 지급을 포함하는지?* 3단계 평가 필요 ㅇ 질문 1,2 응답 중 "예"가 하나라도 있는 경우 5단계 평가로 넘어가며, 내/외부
실사질의서 작성 후 준법실사 의뢰가 필요함

* 2 단계 준법실사 의무화 대상 회사별 수정사항에 맞게 수정

* 국내외 사업에서 에이전트, 컨설턴트와의 계약, 고용 혹은 비용 지급을 당사가 아닌 다른 회사(컨소시엄사 포함)가 하는 경우에도, 에이전트나 컨설턴트가 당사와
관련된 업무(당사가 참여하는 컨소시엄 업무를 포함함)를 수행하는 경우에는 질의 항목에 해당됨.
질문) KT와 계약을 체결하고자 하는 제3자가 아래중 하나에 해당하는지?(아래 1~7 항목별 확인후 작성)
1. KT에 재화나 용역을 제공하는 협력업체(아래 *,**의 경우는 X로 표시해야함) ( 업무매뉴얼 page 7 과 일치해야 함 )
* 3 단계 위험평가불필요 항목 수정사항 반영함
* 여기서 "재화"에는 현금 또는 상품권 및 기타 현금성 유가증권이 포함되지 않음
** 제3자가 사업개발업무(영업,기회발굴,시장조사 등)를 수행하거나, KT와 공무원간 연락시 KT에 도움을 제공하거나, ㅇ 계약을 체결하고자 하는 제3자가 1-7중 하나라도 해당하면 '위험평가 불필요'
3단계 KT와 타인간의 거래를 지원하거나, KT를 대신하여 타인에게 서비스를 제공하는 경우는 포함되지 않음 등급으로 분류
2. 국내의 콜센터 서비스 업체 4단계 평가 필요
ㅇ 1-5중에 해당사항 없으면 4단계 평가 수행
3. 국내의 상품권 판매사이자 상품권 발행사(예: 롯데 매장의 롯데 상품권판매사)
4. 국내에서 소매 고객들에게 KT 제품만을 판매하는 대리점
5. 평판이 좋은 국제 해운회사
 질문) 제3자가 계약업무의 일부로서 KT를 대신하여 공직자와 연락할 예정이거나, 합리적인 가능성이 있는지?('예'인 경우, 아래 사항 추가 확인)

※ 공공사업(발주자가 청탁금지법, 미국 해외부패방지법 대상자)에 참여하는 제3자가

- 공공사업과 관련하여, 해당 사업 공직자와 연락하는 제3자는 다음 중 어느 하나에 해당하는 경우 저위험으로 간주됨
별첨_19개 위험요인
① 해당 사업 수주와 관련하여 독립적으로(KT 없이) 공직자와 영업, 홍보 등의 연락을 하지 않는 경우 작성 시 키인 됩니다. ㅇ 질문 응답이 "아니오"인 경우, '저위험'등급으로 분류
(단, 계약요청팀에서는 제3자에게 영업, 홍보 등의 연락을 하였는지 여부를 반드시 구두로 확인 필요) (임의 기재 불가)
ㅇ 질문 응답이 "예"이지만, ※추가확인 사항의 저위험 간주사유에 해당하는 경우,
② 사업 수행 기간 동안 해당 사업에 관한 의사결정(감독/점검/허가/인가 등) 권한이 있는 공직자와 일상적인 연락만을 수행하거나,
4단계 5단계 평가 필요 위험평가 '저위험' 등급으로 분류
제3자가 그러한 공직자에게 부적절한 영향을 미치지 않는 경우
ㅇ 질문 응답이 "예"이고, ※추가확인 사항의 저위험 간주사유에 모두 해당되지
※ 공공사업(발주자가 청탁금지법, 미국 해외부패방지법 대상자) 컨소시엄 파트너사의 경우 않는 경우, 5단계 평가 수행
- 컨소시엄 업무의 일환으로 공직자와 연락하는 컨소시엄 파트너는 다음 중 어느 하나에 해당하는 경우 저위험으로 간주됨
① KT가 해당 사업과 관련하여 컨소시엄 파트너에 어떠한 대가도 지급하지 않는 경우
② KT가 해당 사업 계약상 지급하여야 하는 금액을 한도로 컨소시엄 파트너에 대가를 지급하고 이를 해당 사업을 관리하는
정부기관에 완전히 공개하는 경우
질문) 제3자에게 위험요인이 존재 하는가? ㅇ 질문 1~19 응답이 모두 "아니오"인 경우, 위험평가 '중위험'등급으로 분류
5단계 6단계 평가 필요
- '별첨_19개 위험요인 sheet'에서 질문 1~19 확인하여 "예", "아니오" 체크 ㅇ 질문 1~19 응답 중 "예"가 하나라도 있는 경우, 6단계 평가 수행
제3자가 KT와 오랜 관계를 유지함
ㅇ 질문 1,2 응답이 모두 "예"인 경우, 위험평가 "중위험"으로 분류
질문1) 제3자와 KT간의 서면계약 기간이 모두 합쳤을 때 최소 5년이상* 사업관계가 유지되었는지?
6단계 (즉, 5년이상 사업관계가 유지되었고, 컴플라이언스/윤리 이슈가 없었다면)
* 갱신,연장,변경계약 등 포함 결과 : 고위험
ㅇ 질문 1,2 응답 중 "아니오"가 하나라도 있는 경우, 위험평가 "고위험"으로 분류
질문2) 제3자가 KT와의 사업관계 기간 동안 언론 등에 알려진 컴플라이언스/윤리 이슈가 없었는지?
※ 별첨양식 _ 19개 위험요인
구분 위험요인 해당여부

1 제3자가 고위험 국가(참고 - 고위험 국가)에 소재하는지?

제3자와 KT간 본 계약의 대상인 사업과 관련하여 제3자가 공직자와 밀접한 관계*에 있거나, KT와의 계약과 관련하여 공직자의 도움을 받을 예정이거나, 공직자의 추천, 임명, 요구에 따라
2 선정되었는지?
* 가족 관계[배우자, 직계혈족(할아버지,할머니,아버지,어머니,자녀),형제자매, 일상생활에서 동일한 생활자금으로 생활하는 생계를 같이하는 경우에 한정하여 직계혈족의 배우자(사위,며느리,계모,계부 등),
배우자의 직계혈족(장인,장모,시부모,배우자가 前婚에서 출생한 자녀 등), 배우자의 형제자매], 가족과 같은 관계(즉, 동거인,사실혼관계) 또는 친밀한 개인적인 관계(예: 연인관계, 대학교 룸메이트)

3 제3자가 청탁금지법 적용 대상 기관 또는 미국해외부패방지법("FCPA") 적용 대상 기관의 공개입찰 또는 사업 수주 성공이나 기타 상업적 이익을 보장하였는지?

제3자와의 계약이 국내·외 FCPA대상자(정부, 지방자치단체, 공공기관 등)로부터의 수주형 사업의 하도급 계약으로 계약금액(부가가치세 포함)이 (해외 법인별 기준 금액 기재)*
4 이상으로 예상되는지?
* 외화의 경우, 환산금액 기준 판단
제3자가 과다계상, 비정상적인 선지급, 비정상적 수수료 지급 또는 추가 지급을 요구하는 등 비정상적인 방식이나 통상적인 문서보관 및/또는 보고(세금계산서 미발행 등) 의무를
5
회피하는 방식으로 보수 지급을 요구하였는지?

6
하였는지?
※ 해외 법인별 업무 매뉴얼 수정사항에 일치되도록 관련 항목 수정하여 사용
청탁금지법 적용 대상 기관 또는 미국해외부패방지법 적용 대상 기관 관련 제3자가 KT와 체결하는 계약 대금 지급 구조에 성공보수, 즉 낙찰 시 추가 보수를 지급하는 조건을 추가하고자

7 * KT
제3자가 현금으로 지급하거나 번호계좌(numbered account: 사람 이름이 아닌 로인식되는
번호로만 표기된 부분은
예금 계좌)로 법인별
지급하거나 회사명으로
자신의 명의가 수정
아닌 계좌로 지급할 것을 요구하였는지?

8
* 위험요인 4 번 , 13 번 수정사항 확인
제3자가 기반을 둔 것으로 알려진 국가와는 다른 국가의 은행으로 지급할 것을 요구하였는지?

9 제3자가 KT와 계약 관계에 있지 않은 중개인 및/또는 제3자가 선임된 사업에 관계된 것으로 알려지지 않은 중개인을 통해 지급할 것을 요구하였는지?

10 제3자가 KT와의 계약과 관련하여 발생하는 수수료, 비용 등에 대하여 투명하게 공개하지 않겠다는 의사를 표시하였는지?

11 제3자가 실사질의서에 허위 정보 또는 모순되는 정보를 제공하였거나 실사질의서 작성을 거부하였는지?

12 제3자가 계약 대상 상품 또는 서비스를 제공할 자격, 경험 또는 자원이 부족하거나 부족한 것으로 보이는지?
제3자와의 계약이 국내외 사업을 위한 에이전트, 컨설턴트에 대한 계약,고용, 비용 지급을 포함하는지?*
* 국내외 사업에서 에이전트, 컨설턴트와의 계약, 고용 혹은 비용 지급을 당사가 아닌 다른 회사(컨소시엄사 포함)가 하는 경우에도, 에이전트나 컨설턴트가 당사와 관련된 업무(당사가 참여하는 컨소시엄
13
업무를 포함함)를 수행하는
경우에는 질의 항목에 해당됨.

제3자가 제안된 계약 업무를 위해 아래 기재된 기재되어 있는 하도급사, 에이전트, 기타 중개인을 사용할 계획인지?

- 하도급사/자회사/ 계열회사/ 파트너십 또는 합작투자회사

14 - 컨설턴트/중개인,조정자/ 홍보 에이전트/ 마케팅 에이전트/ 에이전트
- 고위험 국가에 있는 물류업자, 화물운송업자 혹은 관세사
(만일 제3자인 법인 또는 개인이 KT가 정기적으로 사업을 함께 수행하는 평판이 좋은 국제 화물∙해운 회사라면 “아니오”를 선택 하십시오.)
- 그외 제3자 소속 직원이 아닌 개인
15 실사질의나 평판조회의 결과 제3자가 부패 이슈와 관련한 실제 이력 또는 혐의가 있거나 비윤리적 평판이 있는 것으로 나타나는지?
16 제3자가 계약 대상 서비스를 수행하기에 필요한 인허가 또는 기타 요건이 불충분한지?
17 제3자가 KT에 잠재적인 컴플라이언스 또는 평판 상의 위험을 야기할 수 있음을 시사하는 다른 요인을 확인하였는지?

제3자가 뇌물, 부패와 관련한 법적, 윤리적 또는 컴플라이언스 요건을 준수하지 않을 것임을 시사하였거나, 그러한 요건에 대해 비정상적인 우려를 표하였거나,
18
KT의 사업을 수행함에 있어 KT의 부패방지 요건을 온전히 준수하지 않겠다는 의사를 표시하였는지?

제3자가 KT와 서면 계약체결을 거부하거나, 또는 경우에 따라 뇌물을 제공하지 않을 것이며 관련 부패방지 법률을 준수하겠다는 컴플라이언스 관련 진술 및 보장 사항에 동의하지 않는다는
19
의사를 표시하였는지?
 제3자 위험평가 워크플로우

※ 해외 법인별 업무 매뉴얼 수정사항에 일치되도록 관

* KT 로 표기된 부분은 법인별 회사명으로 수정
* 업무매뉴얼 page 24 의 워크플로우 그림 수정 후 캡
1. “연관되어 있음”은 가족관계[배우자, 직계혈족(할아버지,할머니,아버지,어머니,자녀),형제자매, 일상생활에서 동일한 생활자금으로 생활하는 생계를 같이하는
경우에
한정하여 직계혈족의 배우자(사위,며느리,계모,계부 등), 배우자의 직계혈족(장인,장모,시부모,배우자가 前婚에서 출생한 자녀 등), 배우자의 형제자매] 및
가족과 같은 관계(즉, 동거인,사실혼관계)를 포함함

2. 본 문서의 목적상 “공직자”란 청탁금지법 및 미국 해외부패방지법의 대상자를 의미한다. (부패방지행동강령 제3조 “공직자”의 정의 참조)

3. 국내외 사업에서 에이전트, 컨설턴트와의 계약, 고용 혹은 비용 지급을 당사가 아닌 다른 회사(컨소시엄사 포함)가 하는 경우에도, 에이전트나
컨설턴트가 당사와 관련된 업무(당사가 참여하는 컨소시엄 업무를 포함함)를 수행하는 경우에는 질의 항목에 해당됨.

4. 아래 나열된 자의 경우 위험평가 불필요함

국내에서 서비스를 제공하는 국내의 법률∙회계∙특허 등 전문 법인(변호사, 회계사,변리사 등 자격사 포함) 또는 저명한 컨설팅 법인,
당사에 재화나 용역을 제공하는 협력업체, 콜센터 서비스 업체, 소매 고객들에게 당사 제품만을 판매하는 대리점, 상품권 발행사(예: 롯데 매장의 롯데 상품권)
국외에서 서비스를 제공하는 저명한 국제 전문(법률·회계·특허 등)법인 또는 컨설팅 법인(ex : 매킨지,베인앤컴퍼니,보스턴컨설팅그룹 등), 평판이 좋은 국제
해운회사

5. 공직자와의 연락과 관련하여 보다 세부적인 사항은 아래 참조.

ㅇ공공사업(발주자가 청탁금지법, 미국 해외부패방지법 대상자)에 참여하는 제3자가

- 공공사업과 관련하여, 해당 사업 공직자와 연락하는 제3자는 다음에 해당하는 경우 저위험으로 간주됨
·해당 사업 수주와 관련하여 독립적으로(KT 없이) 공직자와 영업, 홍보 등의 연락을 하지 않는 경우
:계약요청팀에서는 제3자에게 영업, 홍보 등의 연락을 하였는지 여부를 구두로 확인 필요
·사업 수행 기간 동안 해당 사업에 관한 의사결정(감독/점검/허가/인가 등) 권한이 있는 공직자와 일상적인 연락만을 수행하거나,
제3자가 그러한 공직자에게 부적절한 영향을 미치지 않는 경우
ㅇ공공사업(발주자가 청탁금지법, 미국 해외부패방지법 대상자) 컨소시엄 파트너사의 경우
- 컨소시엄 업무의 일환으로 공직자와 연락하는 컨소시엄 파트너는 다음 중 어느 하나에 해당하는 경우 저위험으로 간주됨.
·KT가 해당 사업과 관련하여 컨소시엄 파트너에 어떠한 대가도 지급하지 않는 경우
·KT가 해당 사업 계약상 지급하여야 하는 금액을 한도로 컨소시엄 파트너에 대가를 지급하고 이를 해당 사업을 관리하는 공공기관에 완전히 공개하는 경우

6. 위험요인의 목록은 별첨_19개 위험요인 에서 확인 가능

7. “KT와의 오랜 관계”란 서면 계약(갱신, 연장, 변경계약 등 포함)에 따른 최소 5년간의 사업관계로서 해당 기간 동안 당사자와 관련하여 알려진 컴플라이언스/윤리
이슈가
없는 경우를 의미함
※ 고위험 국가
일부 국가는 부패 및 뇌물의 위험이 더욱 높습니다. 국제투명성기구(Transparency International)는 부패인식지수(Corruption Perceptions Index, “CPI”)에 따라 공공부문에 대해 인식되는 부패의 정도를 100점 만점 기준(점수가 높을수록 부패 정도 낮음)으로
전 세계 180개 국가 및 영토의 순위를 매깁니다. CPI는 다양한 평가에 기초한 복합적 지표로서, 기업들 및 미국 규제당국이 특정 시장에 내재하는 부패 위험을 평가할 때 종종 사용되며 매년 갱신됩니다. (https://www.transparency.org/en/cpi)
최근(2020.12) CPI에서 60점에 미달한 해외(한국 제외) 국가는 아래 목록과 같습니다. 본 위험 평가 및 별첨_17개 위험요인의 목적상, 하기 국가(및 장래에 CPI 점수 60점 미만인 국가)는 고위험 국가로 간주됩니다.

ㄱ ㄴ ㄷ ㄹ ㅁ ㅂ ㅅ ㅇ ㅈ ㅊ ㅋ ㅌ ㅍ ㅎ
가나 나미비아 도미니카 라이베리아 마다가스카르 바누아투 사우디아라비아 아르메니아 자메이카 차드 카메룬 타지키스탄 파나마 헝가리
가봉 나이지리아 도미니카 공화국 라트비아 말라위 바레인 상투메 프린시페 아르헨티나 잠비아 체코 공화국 카보베르데 탄자니아 파라과이
가이아나 남수단 동티모르 러시아 말레이시아 방글라데시 세네갈 아이티 적도 기니 카자흐스탄 태국 파키스탄
감비아
과테말라
남아프리카 공화국
네팔 ※ 국제투명성기구 발표자료 ( 출처 참조 ) 기준 매년 업데이트 관리
레바논
레소토
말리
멕시코
베냉
베네수엘라
세르비아
세인트루시아
아제르바이잔
아프가니스탄
조지아
중국
캄보디아
케냐
터키
토고
파푸아뉴기니
페루
세인트빈센트 중앙아프리카
그레나다 니제르 루마니아 모로코 베트남 알바니아 코모로 투르크메니스탄 폴란드
그레나딘 공화국
그리스 니카라과 르완다 모리셔스 벨로루시 소말리아 알제리 지부티 코소보 튀니지 필리핀
기니 리비아 모리타니 보스니아 헤르체고비나 솔로몬 제도 앙골라 짐바브웨 코스타리카 트리니다드 토바고
기니비사우 모잠비크 볼리비아 수단 에리트레아 코트디부아르
에스와티니
몬테네그로 부룬디 수리남 콜롬비아
(스와질란드)
몰도바 부르키나 파소 스리랑카 에스토니아 콩고
몰디브 북마케도니아 슬로바키아 에콰도르 콩고민주공화국
몰타 북한 시리아 에티오피아 쿠바
몽골 불가리아 시에라리온 엘살바도르 쿠웨이트
미얀마 브라질 예멘 크로아티아
브루나이 오만 키르기스스탄
온두라스 키프로스
요르단
우간다
우즈베키스탄
우크라이나
이라크
이란
이집트
이탈리아
인도
인도네시아
※ 공직자 적용대상

유형 대상자

※ 청탁금지법 적용대상자 삭제 및 해당국 관련 법령 기준 대체

(1) 공직자 등
- 공무원(국가공무원/지방공무원-일반직, 특정직, 정무직, 선출직 포함, 다른 법률에 따라 공무원으로 인정된 사람- 수습으로 근무하는 자, 공중보건의사,
청원경찰 등)
- 공공기관, 공직유관단체의 장과 임직원
- 사립학교의 장과 교직원, 학교법인의 임직원, 언론사의 대표자와 그 임직원
(2) 공직자 등의 배우자
청탁금지법 (3) 공무수행사인
적용 대상자 - 「행정기관 소속 위원회의 설치·운영에 관한 법률」 또는 다른 법령에 따라 설치된 각종 위원회의 위원 중 공직자가 아닌 위원 (「초·중등교육법」에 따른
학교운영위원회, 「학교폭력 예방 및 대책에 관한 법률」에 따른 학교폭력대책자치위원회, 「고등교육법」에 따른 등록금심의위원회, 「교육공무원법」에 따른
인사위원회, 「방송법」에 따른 시청자위원회, 「신문법」에 따른 편집위원회, 「신문법」에 따른 독자권익위원회 등)
- 법령에 따라 공공기관의 권한을 위임·위탁받은 법인·단체 또는 그 기관이나 개인(공인회계사 등록·등록취소 등의 업무를 위탁 받은 공인회계사회,
법률사무종사 현황조사를 위탁 받은 대한변호사협회, 감정평가사 등록 및 등록갱신 업무를 위탁 받은 한국감정평가사협회 등)
- 공무를 수행하기 위하여 민간부문에서 공공기관에 파견 나온 사람(「파견근로자법」에 따른 근로자파견계약을 체결하여 파견 나왔거나 이와 유사한 다른
규정에 따라 파견 나온 자)
- 법령에 따라 공무상 심의·평가 등을 하는 개인 또는 법인·단체(「경관법」 상 건축물의 경관 심의, 「감염병의 예방 및 관리에 관한 법률」 상 감염병 관련
손실보상에 관한 심의, 「산업재해보상보험법」 상 산재보험 의료기관 평가, 「건축법」 상 공사감리자의 감리, 「자동차관리법」 상 자동차검사 등)

(1) 공무원(정부부처/지자체 및 선출직, 지위고하 막론)

(2) 정부대행기관 임직원(공공기관/공기업/준정부기관/공직유관단체/공무수행사인, 주한미군 등)
※ 정부대행기관 해당 여부는 해당 기업 또는 단체의 소유 및 통제구조, 기능, 지위 등을 구체적으로 검토하여 각 사안별로 검토해야 하며 다음과 같은 요소를
고려할 수 있다
FCPA(미국해외부패방지법)
- 소유지분(반드시 과반수 이상일 필요 없음)
적용 대상자
- 정부기관의 통제(control) 정도 (주요 이사 선임 여부 등 포함)
- 법인의 설립 배경, 목적, 법인이 배타적 권한을 부여 받은 영역이 있는지 여부, 국민을 대상으로 서비스 제공여부 등
- 정부의 재정적 지원 정도
(3) 국제기구 임직원(세계은행, 국제통화기금, 국제무역기구, 경제협력개발기구, 국제적십자사 등)
(4) 정당(정당인/정당간부/정치 후보자)
- 정당인은 중앙당/시∙도당 당직자/사무처 직원, 시∙도당 위원장/당협위원장, 시∙도당 대의원을 의미