투자일임계약서

■ 고객에 관한 사항

고 객 명 생 년 월
일

주 소

전 화 번 호 휴 대 폰 번
호

팩 스 이 메 일

고 객 구 분 □ 개인 □
법인

발 송 물 수 신 □ □ □ 이메일
처 우편물 팩스

거 래 증 권 회 증권 지점 계좌 번호
사

■ 투자대리인에 관한 사항

투 자 대 리 인 영 문 명
명

주 소

전 화 번 이 메 일
호

수 수 료 입 금
계 좌

투 자 일 임 담
당 자

■ 주요 계약 사항

운 용 개 시 일 년 월 일

투 자 일 임 계 약 금 액 금 원 )
정
(
￦

(1) 기본 수수료율 0%
투 자 일 임 수 수 료
(2) 성과 수수료율 전체 수익의 45%

※ 「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」에 따라 고객님이 금융기관과 거래 시에는 위의 내용을 기재하셔야 하며 제공하신

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거절될 수 있습니다.

고객(이하 “ 갑” )은 이문휘(이하 “ 을” )에게 투자일임 서비스의 제공을 요청하였고 을은 이를 수락한다. 갑과 을은 투자

일임계약서(이하 “본 계약”)의 모든 조항을 확인하였고 본 계약을 성실히 이행할 것을 약속하며 동시에 이를 증명하기 위해
본 계약을 체결한다.

년 월 일
갑: (서명/인)

을: 이문휘 (서명/인)
제 1 조 (목적)
을은 갑이 을에게 투자일임한 자산에 대하여 투자일임 서비스를 제공하고 갑은 을의
투자일임 서비스에 대한 대가로 투자일임 수수료를 지급한다.
제 2 조(계약의 유효 기간)
본 계약은 갑과 을의 운용 개시일로부터 해당 년도의 말일(12/23 일)까지 유효하며 제 14
조에 따라 갑 또는 을이 서면 또는 통신매체 통보를 통해 계약을 해지하지 않는 한 본 계약은
매년 동일한 조건으로 1 년의 유효기간으로 자동으로 연장 된다.
제 3 조(투자 대상)
을이 갑의 자산을 운용함에 있어 그 투자 대상은 다음 각 항에 해당하는 증권과 파생 상품으로 한다.
1. 금융기관의 예∙적금 및 신탁 상품 (CD, CP 등 증서형 및 CMA, MMF, MMDA 등 자산 관리형
포함)
2. 증권
3. 장내파생상품
4. 해외파생상품
5. 기타 갑과 을이 사전 합의한 투자 증권
제 4 조(투자일임 서비스의 범위)
갑은 을에게 다음 각 호의 사항을 일임하고 을은 갑을 위하여 투자를 한다.
1. 투자일임 자산의 투자 전략 수립 및 자산 배분에 관한 사항
2. 투자일임 자산의 포트폴리오 구성 및 분석에 관한 사항
3. 증권 등의 가치 판단에 관한 사항
4. 증권 등의 종류, 종목, 수량, 가격에 관한 사항
5. 증권 등의 매매 구분, 방법 및 시기에 관한 사항
6. 기타 위와 관련된 부수 업무
제 5 조(투자일임 자산의 형태)
갑과 을이 본 계약을 개시하거나 만료 또는 해지하는 시점에서의 투자일임 자산의 형태는
현금이나 유가증권이어야 한다. 유가증권의 평가는 본 계약서 제 17 조에 따라 결정한다.
제 6 조(위험 및 투자일임 업무 기준 및 절차의 고지)
1. 갑은 을로부터 고위험 상품 투자에 따른 위험성을 충분하게 설명을 들었다.
2. 갑은 을로부터 투자일임 자산의 운용과 관련하여 을의 일반적인 기준 및 절차에 대하여
충분하게 설명을 들었다.
제 7 조(이해 상충 및 불건전 영업 행위)
1. 을은 다음 각 호에 해당하는 행위에 관해 갑으로부터 위임을 받을 수 없다.
1) 투자일임 자산을 예탁하는 증권회사, 그 밖의 금융기관을 지정하거나 변경하는 행위
2) 투자일임 자산을 예탁하거나 인출하는 행위
3) 투자일임 자산에 속하는 유가증권의 의결권 그 밖의 권리를 행사하는 행위 (다만, 「
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제 99 조 제 2 항 제 5 호에서 정하는 권리를
행사하는 경우에는 예외로 한다)
4) 제 1 호 내지 제 3 호 외에 고객과의 이해상충 또는 분쟁을 초래할 수 있는 행위로서
관련법에서 정하는 행위
2. 을이 갑으로부터 투자일임을 받아 자산을 운용하는 경우 다음 각 호에 해당하는 행위를
하여서는 아니 된다. 다만, 투자일임 자산과 이해 상충의 우려가 없는 거래로서 「자본시장과
금융투자업에 관한 법률」 제 98 조 제 2 항 각 호에 해당하는 경우에는 그러하지 아니한다.
1) 을의 고유 자산 또는 을의 이해 관계인이 보유하는 투자자문 자산과의 거래행위
2) 다른 고객의 투자일임 자산과의 거래행위
3) 갑의 동의 없이 을의 이해관계인이 발행한 유가증권에 투자하는 행위
4) 기타 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 98 조에 규정된 행위
제 8 조(비밀 유지 의무)
1. 갑은 을이 투자일임 업무 수행 중 제공한 투자일임 서비스의 내용을 제 3 자에게
누설하여서는 아니 되며, 을의 사전 동의 없이 을의 투자일임 서비스를 제 3 자와 공동으로
이용하지 못한다.
2. 을은 계약과 관련하여 알게 된 갑의 투자일임 자산의 내용과 관리 상황, 신상 내용 및 그
밖의 모든 사항에 대하여 비밀을 지켜야 한다.
3. 갑과 을은 본 계약의 기간 만료 또는 본 계약이 해지된 후에도 제 1 항 및 제 2 항의 의무를
계속 부담한다.
제 9 조(투자 결과의 귀속 및 손실 보전의 금지)
갑은 투자일임 자산이 유가증권에 투자됨으로 인해 원금 손실이 발생할 수 있음을 충분히
인지하고 있으며, 을이 본 계약으로 운용한 투자 손익은 갑에게 귀속되며 손실 발생 시 을은
갑에게 보상하지 않는다.
제 10 조 (투자일임 운용보고서 제출)
1. 계약 기간 동안 을은 갑에게 분기마다 1 회 이상 투자일임 자산의 투자 결과를 직접 또는
우편, 전자우편 등의 방법으로 교부하여야 한다. 다만, 고객이 인터넷 홈페이지 또는 컴퓨터
통신, 모바일 앱 등을 이용하여 결과를 수시로 조회할 수 있는 경우에는 이를 교부한 것으로
본다.
2. 제 1 항의 보고서는 다음의 사항을 기재하여야 한다.
1) 투자일임 자산의 운용 현황
2) 투자일임 자산 중 특정 자산을 투자대리인의 고유 재산과 거래한 실적이 있는 경우 그 거래
시기 및 거래 실적
제 11 조 (투자일임 담당자의 선정과 변경)
1. 을은 갑에 대한 투자일임 담당자를 선정하면서 갑의 의견 및 투자일임 자산 내용과 규모 등
사전 조사된 갑에 대한 사항을 고려해야 한다.
2. 을이 갑에 대한 투자일임 담당자를 변경하고자 할 때에는 사전에 갑과 협의해야 한다.
다만, 투자일임 담당자가 법령이나 사규 등의 위반으로 운용이 불가능한 경우에는 갑의
동의 없이 투자일임 담당자를 변경할 수 있다.
제 12 조 (투자일임 수수료)
1. 갑은 을에게 제공받는 투자일임 서비스의 대가로서 투자일임 수수료(기본수수료 + 성과
수수료)를 을에게 지급하여야 한다.
2. 갑은 본 운용 개시일 당일 을에게 기본수수료를 지급하여야 하며 성과수수료는 운용 계약
만료일을 기준으로 계산하여 당일 또는 익영업일 이내에 지급하여야 한다.
3. 본 계약의 해지 또는 일부 해지 시에는 본 계약에 따라 선납된 기본수수료 금액 중에서
미경과 일수에 해당하는 금액을 일할 계산한 후 이 금액의 1/3 에 해당하는 금액을 갑에게
해지일 또는 일부 해지일로부터 7 일 이내 반환한다.
4. 성과수수료를 계산할 시 미수 배당금, 미수 배당주식 등 권리는 존재하나 현금으로 수령되지
않은 자산이 있을 때는 평가액으로 계산하여 성과수수료를 지급한다.
5. 기본수수료율은 0%이고 성과수수료율은 전체 수익의 45%이다.
6. 성과평가기간이란 성과수수료를 계산하는 기간으로 첫 성과평가기간은 운용 개시일의 해당
년도 말일에 종료되며 그 이후의 성과평가기간은 매 1 년이다. (단, 본 계약 해지 시
성과평가기간은 해지 당일 종료된다.)
7. 수수료 계산 방법
1) 기본 수수료 = 0%
2) 성과 수수료 = 45%
3) 총성과액 = 성과평가기간 종료일의 순자산가치 - 과거최고순자산가치
4) 과거최고순자산가치 = 운용 개시일의 순자산가치 혹은 매 성과평가기간 종료일의
순자산가치 중 가장 큰 금액 (출금한 금액이 있을 경우 이를 조정한다.)
제 13 조 (
통지)
1. 갑은 거래 금융 회사의 점포 및 계좌 번호, 주소와 연락처, 그 밖에 을의 투자일임 서비스
제공에 영향을 줄 수 있는 사항에 관하여 변동이 있는 경우에는 즉시 을에게 통지하여야
한다.
2. 을이 본 계약에 의하여 갑에게 하는 통지는 본 계약서에 기재된 주소와 연락처로 문서 또는
전화, 문자로 한다. 다만, 갑이 사전에 그 통지 장소를 달리 지정하여 통지한 경우에는 그
지정된 장소로 통지하여야 한다.
제 14 조 (계약의 해지 및 변경 통지)
1. 갑 또는 을 이 본 계약상의 의무를 위반한 때에는 그 상대방은 즉시 본 계약을 해지할 수 있다.
2. 을은 갑의 투자일임 자산을 운용하는 데 있어 본 계약의 취지에 맞지 않게 갑의 간섭이
심할 경우에는 갑에게 중도 해지 의사를 서면 혹은 기타 통신매체 통지로 본 계약을 해지할
수 있다.
3. 갑 또는 을은 본 계약 기간 중에도 1 개월 전 통보를 통해 본 계약을 변경 또는 해지할 수 있다.
4. 본 계약의 변경은 갑과 을 상호 합의가 있는 경우에만 가능하다.
5. 위 1 항의 경우 이미 투자된 자산이 있는 경우에는 을은 계약 해지일 또는 익영업일에 해당
자산을 청산하여야 한다. 다만, 시장에 유동성이 부족하여 청산이 원만하지 않은 경우에는
청산기일을 연장할 수 있다.
6. 계약 해지일까지의 을이 제공한 투자일임 서비스의 결과는 갑에게 귀속된다.
제 15 조 (손해 배상)
갑 또는 을은 본 계약에 부수된 약정상의 의무를 위반하거나 기타 관련 법규를 위반하여
상대방에게 손해를 입힌 때에는 그 상대방은 의무를 위반한 당사자에 대하여 손해 배상을
청구할 수 있다.
제 16 조 (권리 의무 양도의 금지)
갑과 을은 상대방의 사전 서면 동의 없이는 어떠한 이유로든 본 계약상의 권리를 양도 또는
이전하거나 이에 대한 담보권 또는 기타 부담의 설정을 하여서는 아니 되며 본 계약의 어떠한
의무도 이를 제 3 자에게 이전하거나 하도급 하여서는 아니 된다.
제 17 조 (투자일임 자산의 평가)
갑의 투자일임 자산의 평가에 있어서 현금 외 유가증권이 포함된 경우 갑과 을 사이에 별다른
합의가 없는 한 계약 체결 시에는 운용 개시일 전일, 계약 해지시는 해지 결산일, 계약 만료
시는 만료일을 기준으로 하여 다음과 같은 방법으로 평가한다.
1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제 238 조(집합투자재산의 평가 및 기준가격산정 등)
에 의한 재산 종류별 평가 방법
2. 기타 투자일임 자산의 평가는 갑과 을의 상호 간 합의에 의한다.
제 18 조 (투자 실적의 평가)
1. 투자 수익률은 계약 시점에서의 평가 자산을 기준으로 평가일 현재 투자일임 자산
순자산가치의 증감률로 한다. 평가 자산의 계산은 본 계약 제 17 조의 평가 방법을 준용한다.
2. 주식에 있어 배당, 유무상증자에 대한 배당락이나 권리락이 이루어졌으나 배당이나 증자
분이 실현되지 않을 경우에는 배당락 가격, 권리락 가격 등으로 평가한 후 배당 또는 유무상
증자 분을 평가에 포함한다.
제 19 조 (
기타)
1. 투자 수익으로 발생한 세금은 갑에게 귀속되므로 갑 본인이 직접 신고, 납부해야 한다.
* 2023 년 기준 해외선물 양도소득세 :
(당해연도 실현손익 - 250 만원) x (양도세 10% + 지방세 1%)
실현손익 : 순수익 – 거래세
2. 을은 갑으로부터 투자일임을 받을 때에는 갑의 재무 상태, 투자 목적, 투자 경험, 위험 선호의
정도 및 투자 예정 기간 등을 서면으로 파악하여 이를 투자일임 업무에 반영하여야 한다.
또한, 이에 대한 변경 사항이 있는지를 매 분기 1 회 이상 파악하고 변경된 내용에
부합하도록 투자일임 자산을 운용할 의무가 있다.
3. 갑은 재무 상태, 투자 목적 등에 대하여 을에게 상담을 요청할 수 있으며 을은 그 상담 요구에
응하여야 할 의무가 있다.
4. 을은 을과 주로 거래하는 투자매매업자, 투자중개업자가 있는 경우 그 명칭 및 이해관계의
내용에 대하여 갑에게 설명할 의무가 있다. 또한, 을과 이해관계가 있는 회사가 발행한 자산을
매매하고자 할 경우에는 미리 갑의 동의를 받아 매매하여야 한다.
5. 기타 본 계약에서 언급되지 않은 사항이라도 을은 관련 법규에서 규정하는 사항 및
투자권유 안내서에서 정한 사항을 충실히 이행할 의무가 있다.
6. 본 계약에서 정하지 아니한 사항 또는 그 내용을 변경할 필요가 있는 사항에 대해서는 갑과
을이 합의하여 결정한다.
7. 갑은 본 계약에 따라 을에게 투자일임한 자산을 을의 사전 동의 없이 임의로 매매하지
않음을 약속하며, 을이 갑에게 최상의 투자일임 서비스를 제공할 수 있도록 협조한다.
제 20 조 (관할법원)
본 계약과 관련하여 발생한 분쟁에 대하여는 서울중앙지방법원을 제 1 심의 전속적 배타적
관할법원 으로 한다.