내부 실사질의서_위험평가 매트릭스(연계)

제3자(“제3자”)와 계약하고자 하는 담당 부서 소속(이하 '계약 요청 부서'라 함) KT 직원이 본 질의서를 작성하여야 하고, 답변 작성 시

(1) 제3자가 작성한 외부 실사질의서(“외부 실사질의서”) 답변과
(2) 계약을 위해 계약 요청 부서에게 알려진 정보를 고려하여야 합니다.
귀 부서에서 알고 계신 범위에서 충실하게 모든 항목에 답변하여 주시면 감사 드립니다

본 질의서에서 '공직자'라 함은, 부정청탁 및 금품등 수수의 금지에 관한 법률상의 '공직자등' 또는 미국 해외부패방지법(FCPA)의 적용
대상을 의미합니다. 구체적인 대상자는 [참고1 - 공직자]을 참고하여 주시기 바랍니다.

본 질의서에 포함된 정보는 관련 법령상 KT의 권리 및 의무에 따라 KT의 준법 실사 수행을 목적으로 수집되는 것이며 기밀로 유지될
것입니다.

Ⅰ. 제3자의 조직

위험요인 실사결과
제3자가 고위험 국가(참고2 - 고위험 국가)에 소재하는지? 아니오

Ⅱ. 지분 구조 및 정부 관련성

[목적: 제3자의 지분 구조에 관한 정보를 통해, 제3자가 잠재적인 부패 위험을 증가시킬 수 있는 공직자와의 여하한 관계가 있는지 여부를 포함하여
제3자의 배후자 또는 지배자를 파악할 수 있습니다.]

위험요인 실사결과

(1) 제3자의 주주 중에 (a) 공직자, (b) KT의 사업에 대한 권한을 가지고 있거나 감독을 수행한 전직(최근 5년간) 공직자,
또는 (c) 위 사람들의 가족[배우자, 직계혈족(할아버지,할머니,아버지,어머니,자녀),형제자매, 일상생활에서 동일한
생활자금으로 생활하는 생계를 같이하는 경우에 한정하여 직계혈족의 배우자(사위,며느리,계모,계부 등), 배우자의 ※ 해외 법인별 업무 매뉴얼 수
직계혈족(장인,장모,시부모,배우자가 前婚에서 출생한 자녀 등) 및 배우자의 형제자매](이하 '가족'의 개념은 동일
합니다)이 있습니까?

(2) 제3자가 최근 5년간 제3자의 사업 활동과 관련한 공직자 또는 과거 5년 이내에 KT의 사업에 대하여 직, 간접적인
관련이 있거나 관련이 있는 것으로 인식되는 권한을 가지고 있거나 감독을 수행한 공직자 또는 가족관계에 있는
* KT 로 표기된 부분은 법인별 회
자에게 약소한 식사, 축의금, 조의금 등 사업과 관련된 합법적, 합리적, 관례적인 비용을 제외한 경제적 혜택 또는
기타 혜택을 제공하였거나 현재 제공하고 있거나 장래에 제공할 예정입니까?
* 준법실사 의무화 대상 회사별
(3) 제3자가 KT와의 본 계약이 체결될 경우, 그 계약에 대해 어떠한 공직자이라도 직간접적인 이해관계를 가지고 ( 업무매뉴얼 page 7 과 일치
아니오

있습니까?

(4) 제3자가 KT와 체결 예정인 본 계약 건 관련하여 공직자와 연락을 취할 목적으로 공직자를 사용, 고용, 채용할
예정인지?

(5) 본 계약 건에 있어 KT와의 업무를 담당하는 제3자의 임원, 이사 또는 팀 구성원 중 본 계약의 대상인 사업과 관련한
공직자와 알려진 가족 관계, 가족과 같은 관계(즉, 동거인, 사실혼관계) 또는 친밀한 개인적인 관계(예: 연인관계,
대학교 룸메이트)를 가지고 있습니까?

(6) 제3자와 계약을 체결함에 있어 공직자의 추천, 임명, 요구를 받았는지?

제3자가 청탁금지법 적용 대상 기관 또는 미국해외부패방지법 적용 대상 기관의 공개입찰 또는 사업 관련 수주

아니오
성공이나 기타 상업적 이익을 보장하였는지?

제3자와의 계약이 국내·외 FCPA대상자(정부, 지방자치단체, 공공기관 등)로부터의 수주형 사업의 하도급 계약으로
아니오
계약금액*(부가가치세 포함)이 (해외법인별 기준금액 기재)억원 이상으로 예상되는지?(*외화의 경우, 환산금액 기준 판단)

Ⅲ. 금융 정보 및 레퍼런스

[목적: 제3자의 은행 계좌 및 해당 은행의 소재지에 관한 정보는 대체로 자금세탁 방지 목적으로 수집하는 것이지만 부패방지 목적도 있습니다. 본
정보를 통해 KT는 의도된 국가의 의도된 수령인에게 지급이 이루어짐을 입증하고, 제3자가 ‘가상은행(shell bank)’을 이용하지 않음을 확인하며, 제3자가
업무에 대한 보수를 해외 또는 KT에 알려지지 않은 개인 또는 법인에 지급할 것을 요청(자금세탁 또는 숨겨진 실질적 소유자(정치적 주요 인물 등)의
존재를 암시)하지 않는다는 점을 확인할 수 있습니다.]

위험요인 실사결과
제3자가 과다계상, 비정상적인 선지급, 비정상적 수수료 지급 또는 추가 지급을 요구하는 등 비정상적인 방식이나
아니오
통상적인 문서보관 및/또는 보고(세금계산서 미발행 등) 의무를 회피하는 방식으로 보수 지급을 요구하였는지? 

청탁금지법 적용 대상 기관 또는 미국해외부패방지법 적용 대상 기관 관련 제3자가 KT와 체결하는 계약 대금 지급

아니오
구조에 성공보수, 즉 낙찰 시 추가 보수를 지급하는 조건을 추가하고자 하였는지?

제 3 자가 현금 으 로 지 급하 거 나 번호 계 좌 (numbered account: 사 람 이 름이 아 닌 번 호 로만 인식 되는 예금 계 좌 ) 로
아니오
지급하거나 자신의 명의가 아닌 계좌로 지급할 것을 요구하였는지?
제3자가 기반을 둔 것으로 알려진 국가와는 다른 국가의 은행으로 지급할 것을 요구하였는지? 아니오

제3자가 KT와 계약 관계에 있지 않은 중개인 및/또는 제3자가 계약된 사업에 관계된 것으로 알려지지 않은 중개인을
아니오
통해 지급할 것을 요구하였는지?

제3자가 KT와의 계약과 관련하여 발생하는 수수료, 비용 등에 대하여 투명하게 공개하지 않겠다는 의사를 표하였는지? 아니오

제3자의 실사질의서에 허위 정보 또는 모순되는 정보를 제공하였거나 실사질의서 작성을 거부하였는지? 아니오

Ⅳ. 자격 및 계약 목적

[목적: 본 정보를 통해 KT가 정기적으로 거래를 하게 될 사람을 파악할 수 있고, 제3자가 계약에 따라 예정된 정당한 서비스를 수행하기에 적합한지
여부를 입증할 수 있습니다. 또한 KT가 제3자를 처음 알게 된 경위(예: 개인적 연고를 통해, 공직자의 요청 또는 추천을 통해)를 명확히 할 수 있습니다.]

1. 제3자와 업무를 수행하였던 사례가 있다면 그 사례를 기재하여 주시고, 없다면 '없음'으로 기재하여 주십시오.

2. 제3자가 KT와 계약을 체결한다면 KT와 업무를 수행할 담당자의 성명과 직책을 기재하여 주십시오.

성명 직책

____________________ ________________________________
____________________ ________________________________
____________________ ________________________________

3. 제3자가 계약 기간 동안 KT에 제공할 상품 또는 서비스의 내용을 자세히 기재하여 주십시오.

4. 제3자가 계약 기간 동안 KT에 상품 또는 서비스를 제공할 국가(들)을 나열하여 주십시오.

[한국의 경우 “국내”, 외국의 경우 그 국가명을 기재하여 주십시오.]

5. 제3자는 계약 기간 동안 KT에 제공 예정인 상품 또는 서비스를 이전에 제공한 경험이 있습니까? 아니오

과거 KT와의 파트너십, 관련 경험의 기간 등 제3자와의 계약이 적절한 사유를 자세히 기재하여 주십시오.

6. 당사가 제3자를 알게 된 경위는 무엇입니까? 제3자를 추천받은 경우 추천한 개인의 성명 및 그 개인이 소속된 조직의 명칭을 기재하여
주십시오.

위험요인 실사결과
제3자가 계약 대상 상품 또는 서비스를 제공할 자격, 경험 또는 자원이 부족하거나 부족한 것으로 보이는지? 아니오

Ⅴ. 제3자

[목적: 본 정보를 통해 KT는 제3자가 계약 이행 시 특정 하도급사나 에이전트에 의존함으로써 컴플라이언스 위험을 증가시킬 가능성이 있는지 확인할 수
있습니다.]

위험요인 실사결과

제3자와의 계약이 국내외 사업을 위한 에이전트, 컨설턴트에 대한 계약,고용, 비용 지급을 포함하는지?*

*참고: 국내외 사업에서 에이전트, 컨설턴트와의 계약, 고용 혹은 비용 지급을 당사가 아닌 다른 회사(컨소시엄사 포함)가
아니오
하는 경우에도, 에이전트나 컨설턴트가 당사와 관련된 업무(당사가 참여하는 컨소시엄사 업무를 포함함)를 수행하는
경우에는 질의 항목에 해당됨.

제3자가 외부 실사질의서의 질문 V.1에 기재되어 있는 하도급사, 에이전트, 기타 중개인을 사용할 계획인지?*

*참고: 만일 제3자 혹은 외부 실사질의서의 질문 V.1상의 제3자에 의하여 특정된 개인 또는 법인이 평판이 좋은 아니오
국제적인 화물 혹은 운송회사라면, 해당 질문에 “아니오”를 선택 하십시오.

Ⅵ. 법률

[목적: 본 질의를 통해 제3자 업무/계약의 적법성을 조사하고 KT에 대해 법적 위험 또는 평판 상의 위험을 야기할 수 있는 심각한 법적 이슈 또는
형사상의 이슈가 있는지 파악할 수 있습니다.]
1. 제3자는 부패 또는 뇌물과 관련된 범죄로 조사, 제재 조치, 처벌 또는 유죄판결을 받은 적이 있습니까? 이와 같은
아니오
성격의 법적 절차 중 현재 계류 중인 것이 있습니까?

"예"라고 답변하신 경우, 제3자가 조사, 제재 조치, 처벌 또는 유죄판결을 받게 된 경위 또는 관련 법적 절차가 계류

중이게 된 경위, 그리고 그 발생 시기는 언제인지 설명하여 주십시오.

2. 제3자는 제공 예정인 상품 또는 서비스를 KT에 제공하기 위해 법률상 인허가를 취득하여야 합니까?

예
그렇다면, 제3자는 적절한 인허가를 취득하였습니까?

3. 제3자로 하여금 예정된 계약상의 상품 또는 서비스를 KT에 제공하지 못하도록 하는 법률적인 장애가 있습니까?
아니오
(예: 법률상 금지됨, 적절한 인허가나 인증을 취득하지 못함 등)

위험요인 실사결과
실사질의나 평판조회의 결과 제3자가 부패 이슈와 관련하여 실제 이력 또는 혐의가 있거나 비윤리적 평판을 보유하고
아니오
있는 것으로 나타났는지? 

제3자가 계약 대상 서비스를 수행하기에 필요한 인허가 또는 기타 요건이 불충분한지? 아니오

Ⅶ. 추가 정보

1. 제3자가 KT에 대한 법적 위험 또는 평판 상의 위험을 증가시킬 가능성이 있는 제3자 관련 다른 정보를 알고 있습니까?

그렇다면, 그러한 정보를 가능한 한 자세히 기재하여 주십시오.

위험요인 실사결과

제3자가 KT에 잠재적인 컴플라이언스 또는 평판 상의 위험을 야기할 수 있음을 시사하는 다른 요인을 확인하였는지? 아니오

Ⅷ. 진술 및 보장

1. 제3자는 제안된 계약에 따른 상품 및/또는 서비스를 제공함에 있어 부정청탁 및 금품등 수수의 금지에 관한 법률, 아니오
미국 해외부패방지법(U.S. Foreign Corrupt Practices Act) 및 기타 제3자에 적용되는 뇌물방지법, 자금세탁방지법,
부패방지법을 비롯한 모든 관련 법률을 준수할 것임에 동의합니까?

위험요인 실사결과
제3자가 뇌물, 부패와 관련한 법적, 윤리적 또는 컴플라이언스 요건을 준수하지 않을 것임을 시사하거나 그러한 요건에
대해 비정상적인 우려를 표하였거나, KT의 사업을 수행함에 있어 KT의 부패방지 요건을 온전히 준수하지 않겠다는 아니오
의사를 표시하였는지?
제3자가 KT와의 서면 계약체결을 거부하거나, 또는 경우에 따라 뇌물을 제공하지 않을 것이며 관련 부패방지 법률을
아니오
준수하겠다는 컴플라이언스 관련 진술 및 보장 사항에 동의하지 않는다는 의사를 표시하였는지?

Ⅸ. 윤리경영실 제출(위험요인이 존재하는 경우)

위험요인 실사결과
본 질의서의 ‘위험요인’ 란에 “예” 표시를 한 항목이 하나라도 있는지? 아니오
“예”라고 표시한 경우 본 질의서 및 관련 자료를 윤리경영실에 전달하여 추가적인 검토를 받아야 합니다.

확인서

아래 서명함으로써 본인은 본 문서에서 제공한 답변이 본인이 아는 한 정확하고 완전함을 보장하기 위하여 필요한 확인을 하였습니다.

본인은 또한 제3자가 KT에 제공한 정보 중 사실이 아니거나 부정확한 정보가 있음을 알게 되거나 그러한 정보가 더 이상 사실이 아니거나 정확한
정보가 아님을 알게 되는 경우, 지체없이 [윤리경영실]에 통지하겠습니다.

[본 확인서의 확인자에게 관련 정보를 제공한 제3자 연락 담당자의 성명, 전화번호, 휴대전화 번호, 이메일 주소, 및 직책을 기재할 수 있는 칸을 추가하시기
바랍니다.]

작성자: _________________________ ______________________

(KT 임직원 성명) (직책)
_________________________ ______________________
(서명) (날짜)
_________________________ ______________________
(전화번호) (팩스번호)
_________________________ ______________________
(휴대전화 번호) (이메일 주소)
제3자 연락 담당자: _________________________ ______________________
(제3자 임직원 성명) (직책)
_________________________ ______________________
(전화번호) (휴대전화 번호)
_________________________
(이메일 주소)
※ 공직자 적용대상

유형 대상자

(1) 공직자 등
- 공무원(국가공무원/지방공무원-일반직, 특정직, 정무직, 선출직 포함, 다른 법률에 따라 공무원으로 인정된 사람- 수습으로 근무하는 자, 공중보건의사, 청원경찰 등)
- 공공기관, 공직유관단체의 장과 임직원
- 사립학교의 장과 교직원, 학교법인의 임직원, 언론사의 대표자와 그 임직원
(2) 공직자 등의 배우자
청탁금지법 (3) 공무수행사인
적용 대상자
※ 청탁금지법 적용대상자 삭제 및 해당국 관련 법령 기준 대체
- 「행정기관 소속 위원회의 설치·운영에 관한 법률」 또는 다른 법령에 따라 설치된 각종 위원회의 위원 중 공직자가 아닌 위원 (「초·중등교육법」에 따른 학교운영위원회, 「
학교폭력 예방 및 대책에 관한 법률」에 따른 학교폭력대책자치위원회, 「고등교육법」에 따른 등록금심의위원회, 「교육공무원법」에 따른 인사위원회, 「방송법」에 따른
시청자위원회, 「신문법」에 따른 편집위원회, 「신문법」에 따른 독자권익위원회 등)
- 법령에 따라 공공기관의 권한을 위임·위탁받은 법인·단체 또는 그 기관이나 개인(공인회계사 등록·등록취소 등의 업무를 위탁 받은 공인회계사회, 법률사무종사
현황조사를 위탁 받은 대한변호사협회, 감정평가사 등록 및 등록갱신 업무를 위탁 받은 한국감정평가사협회 등)
- 공무를 수행하기 위하여 민간부문에서 공공기관에 파견 나온 사람(「파견근로자법」에 따른 근로자파견계약을 체결하여 파견 나왔거나 이와 유사한 다른 규정에 따라 파견
나온 자)
- 법령에 따라 공무상 심의·평가 등을 하는 개인 또는 법인·단체(「경관법」 상 건축물의 경관 심의, 「감염병의 예방 및 관리에 관한 법률」 상 감염병 관련 손실보상에 관한
심의, 「산업재해보상보험법」 상 산재보험 의료기관 평가, 「건축법」 상 공사감리자의 감리, 「자동차관리법」 상 자동차검사 등)

(1) 공무원(정부부처/지자체 및 선출직, 지위고하 막론)

(2) 정부대행기관 임직원(공공기관/공기업/준정부기관/공직유관단체/공무수행사인, 주한미군 등)
※ 정부대행기관 해당 여부는 해당 기업 또는 단체의 소유 및 통제구조, 기능, 지위 등을 구체적으로 검토하여 각 사안별로 검토해야 하며 다음과 같은 요소를 고려할 수
있다
FCPA(미국해외부패방지법)
- 소유지분(반드시 과반수 이상일 필요 없음)
적용 대상자
- 정부기관의 통제(control) 정도 (주요 이사 선임 여부 등 포함)
- 법인의 설립 배경, 목적, 법인이 배타적 권한을 부여 받은 영역이 있는지 여부, 국민을 대상으로 서비스 제공여부 등
- 정부의 재정적 지원 정도
(3) 국제기구 임직원(세계은행, 국제통화기금, 국제무역기구, 경제협력개발기구, 국제적십자사 등)
(4) 정당(정당인/정당간부/정치 후보자)
- 정당인은 중앙당/시∙도당 당직자/사무처 직원, 시∙도당 위원장/당협위원장, 시∙도당 대의원을 의미
※ 고위험 국가
일부 국가는 부패 및 뇌물의 위험이 더욱 높습니다. 국제투명성기구(Transparency International)는 부패인식지수(
전 세계 180개 국가 및 영토의 순위를 매깁니다. CPI는 다양한 평가에 기초한 복합적 지표로서, 기업들 및 미국 규제
최근(2020.12) CPI에서 60점에 미달한 해외(한국 제외) 국가는 아래 목록과 같습니다. 본 위험 평가 및 별첨_17개

고위험 국가
ㄱ ㄴ ㄷ ㄹ ㅁ
가나 나미비아 도미니카 라이베리아 마다가스카르
가봉 나이지리아 도미니카 공화국 라트비아 말라위
가이아나 남수단 동티모르 러시아 말레이시아

감비아 남아프리카 공화국 레바논 말리

과테말라 네팔 레소토 멕시코

그레나다 니제르 루마니아 모로코

그리스 니카라과 르완다 모리셔스

기니 리비아 모리타니

기니비사우 모잠비크

몬테네그로

몰도바
몰디브
몰타
몽골
미얀마
ternational)는 부패인식지수(Corruption Perceptions Index, “CPI”)에 따라 공공부문에 대해 인식되는 부패의 정도를 100점 만
지표로서, 기업들 및 미국 규제당국이 특정 시장에 내재하는 부패 위험을 평가할 때 종종 사용되며 매년 갱신됩니다. (https://w
. 본 위험 평가 및 별첨_17개 위험요인의 목적상, 하기 국가(및 장래에 CPI 점수 60점 미만인 국가)는 고위험 국가로 간주됩니다

ㅂ ㅅ ㅇ ㅈ ㅊ
바누아투 사우디아라비아 아르메니아 자메이카 차드
바레인 상투메 프린시페 아르헨티나 잠비아 체코 공화국
방글라데시 세네갈 아이티 적도 기니

베냉 세르비아 아제르바이잔 조지아

베네수엘라 세인트루시아 아프가니스탄 중국

세인트빈센트 중앙아프리카
베트남 알바니아
그레나딘 공화국
벨로루시 소말리아 알제리 지부티
보스니아
솔로몬 제도 앙골라 짐바브웨
헤르체고비나
볼리비아 수단 에리트레아
에스와티니 (
부룬디 수리남
스와질란드)
부르키나 파소 스리랑카 에스토니아
북마케도니아 슬로바키아 에콰도르
북한 시리아 에티오피아
불가리아 시에라리온 엘살바도르
브라질 ※ 국제투명성기구 발표자료 ( 출처 참조
예멘
브루나이 오만
온두라스
요르단
우간다
우즈베키스탄
우크라이나
이라크
이란
이집트
이탈리아
인도
인도네시아
 되는 부패의 정도를 100점 만점 기준(점수가 높을수록 부패 정도 낮음)으로
며 매년 갱신됩니다. (https://www.transparency.org/en/cpi)
가)는 고위험 국가로 간주됩니다.

ㅋ ㅌ ㅍ ㅎ
카메룬 타지키스탄 파나마 헝가리
카보베르데 탄자니아 파라과이
카자흐스탄 태국 파키스탄

캄보디아 터키 파푸아뉴기니

케냐 토고 페루

코모로 투르크메니스탄 폴란드

코소보 튀니지 필리핀

코스타리카 트리니다드 토바고

코트디부아르

콜롬비아

콩고
콩고민주공화국
쿠바
쿠웨이트
료 ( 출처 참조 ) 기준 매년 업데이트 관리
크로아티아
키르기스스탄
키프로스
연번

10
11

12

13

14

15

16

17

18

19

20
 위험요인

제3자가 고위험 국가(첨부2 - 고위험 국가)에 소재하는지?

제3자와 KT간 본 계약의 대상인 사업과 관련하여 제3자가 공직자와 밀접한 관계*에 있거나, KT와의 계
공직자의 도움을 받을 예정이거나, 공직자의 추천, 임명, 요구에 따라 선정되었는지?

* 가족 관계[배우자, 직계혈족(할아버지, 할머니, 아버지, 어머니, 자녀), 형제자매, 일상생활에서 동일한 생

생활하는 생계를 같이하는 경우에 한정하여 직계혈족의 배우자(사위, 며느리, 계모, 계부 등), 배우자의
,

또는 ※ 위험평가
장모, 시부모, 배우자가 前婚에서 출생한 자녀 등), 배우자의 형제자매], 가족과 같은 관계(즉, 동거인, 사

친밀한 개인적인 관계(예: 연인관계, 대학교 룸메이트)

파악된 위험요
제3자가 청탁금지법 적용 대상 기관 또는 미국해외부패방지법("FCPA") 적용 대상 기관의 공개입찰 또는

완화여부를 판
사업 수주 성공이나 기타 상업적 이익을 보장하였는지?

*
제3자와의 계약이 국내·외 FCPA대상자(정부, 지방자치단체, 공공기관 등)로부터의KT 로
수주형 표기
사업의 하도
계약금액*(부가가치세 포함)이 (해외법인별 기준금액 기재) 이상으로 예상되는지?(*외화의 경우, 환산금
* 준법실사
제3자가 과다계상, 비정상적 선지급, 비정상적 수수료 지급 또는 추가 지급을 요구하는 등 비정상적인
( 업무매뉴
방식이나 통상적인 문서보관 및/또는 보고(세금계산서 미발행 등) 의무를 회피하는 방식으로 보수 지급
요구하였는지?

청탁금지법 적용 대상 기관 또는 미국해외부패방지법 적용 대상 기관 관련 제3자가 KT와 체결하는 계

대금 지급 구조에 성공보수, 즉 낙찰 시 추가 보수를 지급하는 조건을 추가하고자 하였는지?

제3자가 현금으로 지급하거나 번호계좌(numbered account: 사람 이름이 아닌 번호로만 인식되는 예금

계좌)로 지급하거나 자신의 명의가 아닌 계좌로 지급할 것을 요구하였는지?

제3자가 기반을 둔 것으로 알려진 국가와는 다른 국가의 은행으로 지급할 것을 요구하였는지?

제3자가 KT와 계약 관계에 있지 않은 중개인 및/또는 제3자가 계약된 사업에 관계된 것으로 알려지지
통해 지급할 것을 요구하였는지?

제3자가 KT와의 계약과 관련하여 발생하는 수수료, 비용 등에 대하여 투명하게 공개하지 않겠다는 의사
표시하였는지?
제3자가 실사질의서에 허위 정보 또는 모순되는 정보를 제공하였거나 실사질의서 작성을 거부하였는지

제3자가 계약 대상 상품 또는 서비스를 제공할 자격, 경험 또는 자원이 부족하거나 부족한 것으로 보이

제3자와의 계약이 국내외 사업을 위한 에이전트, 컨설턴트에 대한 계약,고용, 비용 지급을 포함하는지?

* 참고: 국내외 사업에서 에이전트, 컨설턴트와의 계약, 고용 혹은 비용 지급을 당사가 아닌 다른 회사(컨
)가 하는 경우에도, 에이전트나 컨설턴트가 당사와 관련된 업무(당사가 참여하는 컨소시엄사 업무를 포
수행하는 경우에는 질의 항목에 해당됨.

제3자가 외부 실사질의서의 질문 VI.1에 기재되어 있는 하도급사, 에이전트, 기타 중개인을 사용할 계획

* 참고: 만일 제3자 혹은 외부 실사질의서의 질문 VI.1상 제3자에 의하여 특정된 개인 또는 법인이 평판
국제적인 화물 혹은 운송회사라면, 해당 질문에 “아니오”를 선택 하십시오.

실사질의나 평판조회의 결과 제3자가 부패 이슈와 관련한 실제 이력 또는 혐의가 있거나 비윤리적 평판

있는 것으로 나타나는지?

제3자가 계약 대상 서비스를 수행하기에 필요한 인허가 또는 기타 요건이 불충분한지?

제3자가 KT에 잠재적인 컴플라이언스 또는 평판 상의 위험을 야기할 수 있음을 시사하는 다른 요인을

확인하였는지?

제3자가 뇌물, 부패와 관련한 법적, 윤리적 또는 컴플라이언스 요건을 준수하지 않을 것임을 시사하였거
요건에 대해 비정상적인 우려를 표하였거나, KT의 사업을 수행함에 있어 KT의 부패방지 요건을
온전히 준수하지 않겠다는 의사를 표시하였는지?

제3자가 KT와 서면 계약체결을 거부하거나, 또는 경우에 따라 뇌물을 제공하지 않을 것이며 관련 부패

준수하겠다는 컴플라이언스 관련 진술 및 보장 사항에 동의하지 않는다는 의사를 표시하였는지?

제3자 계약을 요청한 사업팀이 해당 제3자를 계약해야 하는 분명하고 정당한 사업상의 목적을 제출하지
못하였는지?
 러
한
대
[해
보
명
장
시
직
에
적
∙함
[ 완화요인 설명
으
간
실사결과 수
이
작
대
로
접
러
용
성 작성방법▶
하
적
한
아니오 여
[위 작성 불필요
불
이
험
감
요
필
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 완화요인 설명
완화여부 판단 최종결과
완화요인

험평가표와 실사질의서 등을 통하여

는지 확인하고 위험요인의

수정
에 맞게 수정
황색 0

적색 0
 해외 법인명 - 준법
컴플라이언

위험요인(아니오 / 예(완화됨) / 예 중 해당되는 곳에 표시)

1)
2)

3)

4)

5)

6)

7)

8)

9)

10)

11)

12)
13)

14)

15)

16)
17)

18)

19)

20)

분석
위에서 황색 상자

1)

2)
 3)

4)

5)

6)

위에서 황색 상자

1)

2)

3)

위 내용에 비추어

**
 해외 법인명 - 준법실사 위
컴플라이언스 전문부서

위험요인(아니오 / 예(완화됨) / 예 중 해당되는 곳에 표시)

제3자가 고위험 국가(첨부2 - 고위험 국가)에 소재하는지?
제3자와 KT간 본 계약의 대상인 사업과 관련하여 제3자가 공직자와 밀접한 관계*에 있거나, KT와의 계약과
공직자의 도움을 받을 예정이거나, 공직자의 추천, 임명, 요구에 따라 선정되었는지?
* 가족 관계[배우자, 직계혈족(할아버지,할머니,아버지,어머니,자녀),형제자매, 일상생활에서 동일한 생활자
생활하는 생계를 같이하는 경우에 한정하여 직계혈족의 배우자(사위,며느리,계모,계부 등), 배우자의 직계혈
시부모,배우자가 前婚에서 출생한 자녀 등), 배우자의 형제자매], 가족과 같은 관계(즉, 동거인,사실혼관계)
개인적인 관계(예: 연인관계, 대학교 룸메이트)

제3자가 청탁금지법 적용 대상 기관 또는 미국해외부패방지법("FCPA") 적용 대상 기관의 공개입찰 또는 사

성공이나 기타 상업적 이익을 보장하였는지?
제3자와의 계약이 국내·외 FCPA대상자(정부, 지방자치단체, 공공기관 등)로부터의 수주형 사업의 하도급 계
계약금액*(부가가치세 포함)이 (회사별 기준금액 기재) 이상으로 예상되는지?(*외화의 경우, 환산금액 기준
제3자가 과다계상, 비정상적 선지급, 비정상적 수수료 지급 또는 추가 지급을 요구하는 등 비정상적인 방식
통상적인 문서보관 및/또는 보고(세금계산서 미발행 등) 의무를 회피하는 방식으로 보수 지급을 요구하였
청탁금지법 적용 대상 기관 또는 미국해외부패방지법 적용 대상 기관 관련 제3자가 KT와 체결하는 계약 대
구조에 성공보수, 즉 낙찰 시 추가 보수를 지급하는 조건을 추가하고자 하였는지?
제3자가 현금으로 지급하거나 번호계좌(numbered account: 사람 이름이 아닌 번호로만 인식되는 예금 계
지급하거나 자신의 명의가 아닌 계좌로 지급할 것을 요구하였는지?
제3자가 기반을 둔 것으로 알려진 국가와는 다른 국가의 은행으로 지급할 것을 요구하였는지?

제3자가 KT와 계약 관계에 있지 않은 중개인 및/또는 제3자가 계약된 사업에 관계된 것으로 알려지지 않은
통해 지급할 것을 요구하였는지?
제3자가 KT와의 계약과 관련하여 발생하는 수수료, 비용 등에 대하여 투명하게 공개하지 않겠다는 의사를
?
제3자가 실사질의서에 허위 정보 또는 모순되는 정보를 제공하였거나 실사질의서 작성을 거부하였는지?

제3자가 계약 대상 상품 또는 서비스를 제공할 자격, 경험 또는 자원이 부족하거나 부족한 것으로 보이는지

 제3자와의 계약이 국내외 사업을 위한 에이전트, 컨설턴트에 대한 계약,고용, 비용 지급을 포함하는지?*
*참고: 국내외 사업에서 에이전트, 컨설턴트와의 계약, 고용 혹은 비용 지급을 당사가 아닌 다른 회사(컨소
하는 경우에도, 에이전트나 컨설턴트가 당사와 관련된 업무(당사가 참여하는 컨소시엄사 업무를 포함함)를
경우에는 질의 항목에 해당됨.
제3자가 외부 실사질의서의 질문 VI.1에 기재되어 있는 하도급사, 에이전트, 기타 중개인을 사용할 계획인
* 참고: 만일 제3자 혹은 외부 실사질의서의 질문 VI.1상 제3자에 의하여 특정된 개인 또는 법인이 평판이
화물 혹은 운송회사라면, 해당 질문에 “아니오”를 선택 하십시오.

실사질의나 평판조회의 결과 제3자가 부패 이슈와 관련한 실제 이력 또는 혐의가 있거나 비윤리적 평판이

나타나는지?

제3자가 계약 대상 서비스를 수행하기에 필요한 인허가 또는 기타 요건이 불충분한지?

제3자가 KT에 잠재적인 컴플라이언스 또는 평판 상의 위험을 야기할 수 있음을 시사하는 다른 요인을 확인

제3자가 뇌물, 부패와 관련한 법적, 윤리적 또는 컴플라이언스 요건을 준수하지 않을 것임을 시사하였거나
요건에 대해 비정상적인 우려를 표하였거나, KT의 사업을 수행함에 있어 KT의 부패방지 요건을 온전히 준
않겠다는 의사를 표시하였는지?
제3자가 KT와 서면 계약체결을 거부하거나, 또는 경우에 따라 뇌물을 제공하지 않을 것이며 관련 부패방지
준수하겠다는 컴플라이언스 관련 진술 및 보장 사항에 동의하지 않는다는 의사를 표시하였는지?

제3자 계약을 요청한 사업팀이 해당 제3자를 계약해야 하는 분명하고 정당한 사업상의 목적을 제출하지 못

**해당 위험요인은 내부 실사질의서에 포함되어 있지 않고, 내부 실사질의서에 설명된 사업상의 목적이 충

여부에 따라 윤리경영실에서 확인하여야 합니다.

위에서 황색 상자 1개에 표시된 경우, 윤리경영실은 다음의 경우(황색 완화 요인 + 공통 계약 조건을 충족하는 경우

"황색 완화 요인" 중 하나 이상에 해당하며

모든 "공통 계약 조건"에 해당하는 경우.
(해당되는 항목에 전부 하이라이트하여 주십시오.)
황색 완화 요인
KT는 제3자와 2년 이상 함께 사업을 수행한 경험이 있고 부패 또는 불법 행위와 관련된 우려가 발생하지
제3자는 다른 저명한 다국적 기업과 함께 사업을 수행함.
 KT가 아는 다른 회사들은 제3자와 함께 사업을 수행한 경험이 있고 신원보증인의 역할을 함.

제3자는 KT에 대한 부당한 상업적 이익을 얻거나 유지할 목적으로 공직자에게 금품을 제공, 약속, 공여하는
금하는 부패방지 조항에 동의함.
계약 기간은 1년을 초과할 것이며, 제3자는 매년 부패방지 컴플라이언스 인증을 받을 것임에 동의함.

제3자는 KT의 부패방지 교육을 받을 것임에 동의함.

위에서 황색 상자 2개 이상 또는 적색 상자 1개라도 표시된 경우, 윤리경영실은 다음의 경우(적색 완화 요인 + 공통

모든 "적색 완화 요인"에 해당하며

모든 "공통 계약 조건"에 해당하는 경우.
(해당되는 항목에 전부 하이라이트하여 주십시오.)
적색 완화 요인
제3자는 KT에 대한 부당한 상업적 이익을 얻거나 유지할 목적으로 공직자에게 금품을 제공, 약속, 공여하는
금하는 부패방지 조항에 동의함.
계약 기간은 1년을 초과할 것이며, 제3자는 매년 부패방지 컴플라이언스 인증을 받을 것임에 동의함.
제3자는 KT의 부패방지 교육을 받을 것임에 동의함.

위 내용에 비추어, 윤리경영실은 컴플라이언스 승인여부 분석 결과 해당 제3자와의 계약권고 의견을 제시할 것인지?

컴플라이언스 승인여부 분석 결과 해당 제3자와의 계약이 권고되지 않을 경우 재심의시 다음 조건을 충족하는 경우

1) 전략기획실, 법무실, 윤리경영실, 계약요청부서 담당급 회의체에서 계약권고 의견을 제시함.
2) KT와 제3자 간 계약에 대한 정당한 사업상의 목적을 문서화함.
3) KT가 지급 조건이 표준적인 시장 조건이며 뇌물 자금을 마련할 목적으로 과장된 금액을 상정하지 않음을 문서화
4) 제3자가 업무 범위 및 지급 조건을 명확히 하는 서면 계약을 체결할 것임에 동의함.
5) 제3자에 대한 모든 지급이 서면 계약상의 조건과 부합하는지 재무실에서 지급 내역을 감독함.
6) (1) 계약요청부서는 계약 조건(지급조건 포함)을 변경할 것이 요구되거나 (2) 기존 계약상 요구되지 않는 자금 또
제3자에게 제공할 것이 요구되는 경우 그러한 요구 내용을 윤리경영실에 제출하여 검토를 받는 것에 동의함. 향후
계약요청부서에서 위 (1) 또는 (2) 요구 시 해당 요구는 잠재적인 뇌물 위험을 내포하지 않는다는 윤리경영실의 판단
 평가 매트릭스
성자료

아니오 예(완화됨) 예

[해당 공직자가 KT의 사업에 대해 직∙간접적

감독권, 권한, 영향력을 가지지 않을 경우

※ EMO Assessment Matrix sheet 는 준법실사 이행부서

설명하여 주십시오.]

위험평가표와 실사질의서 등을 통하여 파악된 위험요

sheet 임 [이러한 보장에 대하여 정당한 사업상의 설명이
가능한 경우 설명하여 주십시오.]
* KT 로 표기된 부분은
[명시적으로 위험요인이 완화될 법인별
있는 경우 설명하여 주십시오.]
수 있는 요인이 회사명으로 수정

* 준법실사 의무화
[이러한 요청에 대상
대하여 정당한 회사별
사업상의 설명이 수정사항에 맞게 수
가능한 경우 설명하여 주십시오.]
( 업무매뉴얼 page
[이러한 요청에 대하여 정당한7 과 일치해야
사업상의 설명이 함)
가능한 경우 설명하여 주십시오.]
[이러한 요청에 대하여 정당한 사업상의 설명이
가능한 경우 설명하여 주십시오.]
[이러한 요청에 대하여 정당한 사업상의 설명이
가능한 경우 설명하여 주십시오.]

[이러한 요청에 대하여 정당한 사업상의 설명이

가능한 경우 설명하여 주십시오.]
[허위 정보 또는 모순되는 정보가 부주의 또는
의사소통 오류로 인해 제공된 것입니까?
그렇다면 이에 대하여 설명하고, 정확한 정보를
최종적으로 획득하였음을 확인하여 주십시오.]
[이러한 요청에 대하여 정당한 사업상의 설명이
가능한 경우(예: 제3자는 신설 법인이지만 그
설립자가 이전 법인에서 관련 자격을 갖추었던
경우, 제3자가 특정 분야의 서비스를 수행하는
것은 이번이 처음이지만 다른 분야에서는 KT가
제3자와 함께 광범위하게 사업을 수행하였던
경우 등) 설명하여 주십시오.]
 [명시적으로 위험요인이 완화될 수 있는 요인이
있는 경우 설명하여 주십시오.]

[해당 법인의 사용에 대하여 정당한 사업상의

설명이 가능한 경우(예: 표준적인 시장 관행,
통상적으로 하도급자 사용을 수반하는 업무 등)
설명하여 주십시오.]

[직원 1인이 단독으로 부정행위를 하고 추후

해고된 경우 등 완화 요인이 있을 경우 설명하여
주십시오.]

[이와 같이 확인된 위험요인에 대하여 정당한

사업상의 설명이 가능한 경우 설명하여
주십시오.]
[이와 같이 확인된 위험요인에 대하여 정당한
사업상의 설명이 가능한 경우 설명하여
주십시오.]
[이와 같이 확인된 위험요인에 대하여 정당한
사업상의 설명이 가능한 경우 설명하여
주십시오.]

함)를 제외하고는 해당 제3자와의 계약권고 의견을 제시하지 않습니다.

(해당되는 항목에 전부 하이라이트하여 주십시

공통 계약 조건
1) 계약요청팀은 해당 제3자를 계약해야 하는 정
계약요청팀은 지급 조건이 표준적인 시장 조건
2)
않음을 확인함.
 평판조회의 결과 제3자는 알려진 부패 또는 불
3) 불법행위에 대한 적절한 개선노력을 이행 했음
동의한 경우

제3자는 업무 범위 및 지급 조건이 명확한 서면

4)

윤리경영실은 제3자 계약의 결과 공직자가 (직

5)
관련한 잠재적인 부패 우려를 달리 발견하지 못
(1) 계약요청부서는 계약 조건(지급조건 포함)을
자금 또는 기타 금품을 제3자에게 제공할 것이
6)
검토를 받는 것에 동의함. 향후 계약요청부서
위험을 내포하지 않는다는 윤리경영실의 판단

조건을 충족하는 경우를 말함)를 제외하고는 해당 제3자와의 계약권고 의견을 제시하지 않습니다.

(해당되는 항목에 전부 하이라이트하여 주십시

공통 계약 조건

1) 계약요청팀은 해당 제3자를 계약해야 하는 정

계약요청팀은 지급 조건이 표준적인 시장 조건
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않음을 확인함.
평판조회의 결과 제3자가 알려진 부패 또는 불
3) 불법행위에 대한 적절한 개선노력을 이행 했음
동의한 경우
4) 제3자는 업무 범위 및 지급 조건이 명확한 서면
윤리경영실은 제3자 계약의 결과 공직자가 (직
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관련한 잠재적인 부패 우려를 달리 발견하지 못
(1) 계약요청부서는 계약 조건(지급조건 포함)을
자금 또는 기타 금품을 제3자에게 제공할 것이
6)
검토를 받는 것에 동의함. 향후 계약요청부서
위험을 내포하지 않는다는 윤리경영실의 판단

[Y/N]

권고 의견이 가능합니다.
실사 이행부서에서 작성하며 , 앞서
악된 위험요인들을 최종 평가하는

로 수정
항에 맞게 수정
부 하이라이트하여 주십시오.)

제3자를 계약해야 하는 정당한 사업상의 목적에 대하여 명확하게 서면으로 설명함.

조건이 표준적인 시장 조건이며 뇌물 자금을 마련할 목적으로 과장된 금액을 상정하지
 자는 알려진 부패 또는 불법 행위에 연루되지 않음. 또는 제3자가 알려진 부패 또는
절한 개선노력을 이행 했음을 보여주거나, 계약기간내에 적절한 개선조치를 이행하기로

및 지급 조건이 명확한 서면 계약을 체결함에 동의함.

계약의 결과 공직자가 (직∙간접적으로) 부적절한 이득을 얻을 가능성 등 제3자 계약과

패 우려를 달리 발견하지 못함.
계약 조건(지급조건 포함)을 변경할 것이 요구되거나 (2) 기존 계약상 요구되지 않는
을 제3자에게 제공할 것이 요구되는 경우 그러한 요구 내용을 윤리경영실에 제출하여
의함. 향후 계약요청부서에서 위 (1) 또는 (2) 요구 시 해당 요구는 잠재적인 뇌물
는다는 윤리경영실의 판단이 있음.

부 하이라이트하여 주십시오.)

제3자를 계약해야 하는 정당한 사업상의 목적에 대하여 명확하게 서면으로 설명함.

조건이 표준적인 시장 조건이며 뇌물 자금을 마련할 목적으로 과장된 금액을 상정하지

자가 알려진 부패 또는 불법 행위에 연루되지 않음. 또는 제3자가 알려진 부패 또는

절한 개선노력을 이행 했음을 보여주거나, 계약기간내에 적절한 개선조치를 이행하기로

및 지급 조건이 명확한 서면 계약을 체결함에 동의함.

계약의 결과 공직자가 (직∙간접적으로) 부적절한 이득을 얻을 가능성 등 제3자 계약과
패 우려를 달리 발견하지 못함.
계약 조건(지급조건 포함)을 변경할 것이 요구되거나 (2) 기존 계약상 요구되지 않는
을 제3자에게 제공할 것이 요구되는 경우 그러한 요구 내용을 윤리경영실에 제출하여
의함. 향후 계약요청부서에서 위 (1) 또는 (2) 요구 시 해당 요구는 잠재적인 뇌물
는다는 윤리경영실의 판단이 있음.