3FTPVSDFT

3FTPVSDFTFTFT
F8PSLCPPL 5PQJD  8PSLCPPL XPSLTIFFUT DPEF QV[[MF BOE QSPKFDU FXCL
*OUFSBDUJWJUJFT $SPTTXPSE JOU
4VEPLV QV[[MF JOU

&YFSDJTF  3FWJFX RVFTUJPOT

'MVFODZ
 .$ $IPPTF XIJDI PG UIF GPMMPXJOH JT BMXBZT USVF GPS BO FWFOU . BOE JUT DPNQMFNFOUBSZ FWFOU .ҹМ
" 1S(.) Ҭ 1S(.ҹ) Ҳ  # 1S(.) ҭ 1S(.ҹ) Ҳ  $ 1S(.) Ҭ 1S(.ҹ) Ҳ 
% 1S(.) ҭ 1S(.ҹ) Ҳ  & 1S(.) Ұ 1S(.ҹ) Ҳ 

 .$ " OVNCFS JT DIPTFO GSPN UIF TFU ЬИ И И И И И И И И И ^ 4FMFDU XIJDI PG UIF GPMMPXJOH QBJST

PG FWFOUT JT NVUVBMMZ FYDMVTJWF

" \  ^ BOE \   ^ # \   ^ BOE \   ^
$ \   ^ BOE \   ^ % \NVMUJQMFT PG ^ BOE \GBDUPST PG ^
& \FWFO OVNCFST^ BOE \NVMUJQMFT PG ^

 .$ $IPPTF XIJDI PG UIF GPMMPXJOH TUBUFT UIF .VMUJQMJDBUJPO -BX PG QSPCBCJMJUZ DPSSFDUMZ
" 1S(" ‫ ڞ‬#) Ҳ 1S(") Ҭ 1S(#) # 1S(" ‫ ڞ‬#) Ҳ 1S(") Ұ 1S(#) $ 1S(" ‫ ڠ‬#) Ҳ 1S(") Ұ 1S(#)
% 1S(" ‫ ڠ‬#) Ҳ 1S(") Ҭ 1S(#) & 1S(") Ҳ 1S(" ‫ ڠ‬#) Ҭ 1S(#)

 .$ (JWFO ྼ Ҳ ЬИ И И И И И И И И Э " Ҳ ЬИ И Э BOE # Ҳ ЬИ И И Э " ‫ ڞ‬# JT
" ЬИ И И И И И Э # ЬИ Э $ ЬИ И Э
% ЬИ И И И Э & ЬИ И Э

 .$ (JWFO ྼ Ҳ ЬИ И И И И И И И И Э " Ҳ ЬИ И Э BOE # Ҳ ЬИ И И Э " ‫ ڞ‬#ҹ JT
" ЬИ Э # ЬЭ $ ЬИ И И И Э % ЬИ И Э & ЬИ И И И И Э

 .$ 5IFSF BSF  QFPQMF PO UIF DPNNJUUFF BU UIF MPDBM GPPUCBMM DMVC %FUFSNJOF IPX NBOZ XBZT DBO B
QSFTJEFOU BOE B TFDSFUBSZ CF DIPTFO GSPN UIJT DPNNJUUFF
"  #  $  %  & О

 4IBEF UIF SFHJPO TUBUFE GPS FBDI PG UIF GPMMPXJOH 7FOO EJBHSBNT
B "ҹ ‫ ڠ‬# C "ҹ ‫ ڞ‬#ҹ D "ҹ ‫ ڞ‬#ҹ ‫ ڞ‬$

A B ξ A B ξ A ξ
B

 B 4UBUF UIF EFàOJUJPO PG O 1S 

C 8JUIPVU B DBMDVMBUPS DPNQVUF UIF WBMVF PG  1 
OО
D 1SPWF UIBU O 1S Ҳ 
(O ҭ S) О

501*$  1SPCBCJMJUZ 

 1SPCMFN TPMWJOH
 .$ 'SPN QBTU FYQFSJFODF JU JT DPODMVEFE UIBU UIFSF JT B ҩ QSPCBCJMJUZ UIBU +VMZ XJMM CF B XFU NPOUI

JO -BVODFTUPO JU IBT BO BWFSBHF SBJOGBMM PG BQQSPYJNBUFMZ  NN  5IF QSPCBCJMJUZ UIBU +VMZ XJMM OPU CF
B XFU NPOUI OFYU ZFBS JO -BVODFTUPO JT

" ҩ # М $ %  & 


 .$ " DBSE JT ESBXO GSPN B XFMMTIVGáFE EFDL PG  DBSET 4FMFDU UIF UIFPSFUJDBM QSPCBCJMJUZ PG OPU

TFMFDUJOH B SFE DBSE

   
" # $ % & 
   

 .$ $IPPTF XIJDI PG UIF GPMMPXJOH FWFOUT JT OPU FRVBMMZ MJLFMZ

" 0CUBJOJOH B  PS PCUBJOJOH B  XIFO B EJF JT SPMMFE
# 0CUBJOJOH B DMVC PS PCUBJOJOH B EJBNPOE XIFO B DBSE JT ESBXO GSPN B QBDL PG DBSET
$ 0CUBJOJOH  )FBET PS PCUBJOJOH  5BJMT XIFO B DPJO JT UPTTFE UXJDF
% 0CUBJOJOH  )FBET PS PCUBJOJOH  )FBE XIFO B DPJO JT UPTTFE UXJDF
& 0CUBJOJOH B  PS PCUBJOJOH B  XIFO B EJF JT SPMMFE

 .$ 5IF "VTUSBMJBO DSJDLFU UFBN IBT XPO  PG UIF MBTU  5FTU NBUDIFT 4FMFDU UIF FYQFSJNFOUBM
QSPCBCJMJUZ PG "VTUSBMJB OPU XJOOJOH JUT OFYU 5FTU NBUDI
   
" # $ % & 
   

 " DBSE JT ESBXO GSPN B XFMMTIVGáFE QBDL PG  DBSET $BMDVMBUF UIF UIFPSFUJDBM QSPCBCJMJUZ PG ESBXJOH
B BO BDF C B TQBEF D B RVFFO PS B LJOH E OPU B IFBSU

 " EJF JT SPMMFE àWF UJNFT

B $BMDVMBUF UIF QSPCBCJMJUZ PG SPMMJOH àWF T C $BMDVMBUF UIF QSPCBCJMJUZ PG OPU SPMMJOH àWF T

 "MBO BOE .BSZ PXO  PG UIF  EPHT JO B SBDF &WBMVBUF UIF QSPCBCJMJUZ UIBU
B POF PG "MBOT PS .BSZT EPHT XJMM XJO C OPOF PG "MBOT PS .BSZT EPHT XJMM XJO

 " EJF JT SPMMFE &WFOU " JT PCUBJOJOH BO FWFO OVNCFS &WFOU # JT PCUBJOJOH B 
B &YQMBJO JG FWFOUT " BOE # BSF NVUVBMMZ FYDMVTJWF
C $BMDVMBUF 1S(") BOE 1S(#)
D $BMDVMBUF 1S(" ‫ ڠ‬#)

 " DBSE JT ESBXO GSPN B TIVGáFE QBDL PG  QMBZJOH DBSET &WFOU " JT ESBXJOH B DMVC BOE FWFOU # JT
ESBXJOH BO BDF
B &YQMBJO JG FWFOUT " BOE # BSF NVUVBMMZ FYDMVTJWF
C $BMDVMBUF 1S(") 1S(#) BOE 1S(" ‫ ڞ‬#)
D $BMDVMBUF 1S(" ‫ ڠ‬#)

 " UFUSBIFESBM EJF JT OVNCFSFE И И  BOE  5XP PG UIFTF EJDF BSF SPMMFE BOE UIF TVN PG UIF OVNCFST
UIF OVNCFS PO UIF GBDF UIBU UIF EJF TJUT PO JT UBLFO
B 4IPX UIF QPTTJCMF PVUDPNFT JO B UXPXBZ UBCMF
C %FUFSNJOF JG BMM UIF PVUDPNFT BSF FRVBMMZ MJLFMZ
D %FUFSNJOF XIJDI UPUBM IBT UIF MFBTU DIBODF PG CFJOH SPMMFE
E %FUFSNJOF XIJDI UPUBM IBT UIF CFTU DIBODF PG CFJOH SPMMFE
F %FUFSNJOF XIJDI TVNT IBWF UIF TBNF DIBODF PG CFJOH SPMMFE

 +BDBSBOEB .BUIT 2VFTU 

 " CBH DPOUBJOT  QFBST PG XIJDI  BSF CBE $BUIZ QJDLT  QFBST XJUIPVU SFQMBDFNFOU GSPN UIF CBH
&WBMVBUF UIF QSPCBCJMJUZ UIBU
B CPUI QFBST BSF CBE C CPUI QFBST BSF HPPE D POF PG UIF UXP QFBST JT HPPE

 %FUFSNJOF UIF QSPCBCJMJUZ PG ESBXJOH  BDFT GSPN B QBDL PG DBSET JG
B UIF àSTU DBSE JT SFQMBDFE CFGPSF UIF TFDPOE POF JT ESBXO
C UIF àSTU DBSE ESBXO JT OPU SFQMBDFE

 " GSFFTUZMF TOPXCPBSE DPNQFUJUJPO IBT  FOUSBOUT %FUFSNJOF IPX NBOZ XBZT UIF àSTU TFDPOE BOE
UIJSE QMBDFT DBO CF àMMFE :PV NBZ XJTI UP VTF UFDIOPMPHZ UP BOTXFS UIJT RVFTUJPO

 5IF NBJO DSJDLFU HSPVOE JO #SJTCBOF JT DBMMFE UIF (BCCB XIJDI JT TIPSU GPS 8PPMMPPOHBCCB %FUFSNJOF
IPX NBOZ EJGGFSFOU BSSBOHFNFOUT PG MFUUFST DBO CF NBEF GSPN UIF XPSE 800--00/("##" :PV
NBZ XJTI UP VTF UFDIOPMPHZ UP BOTXFS UIF RVFTUJPO

 " DPNNJUUFF PG  NFO BOE  XPNFO JT UP CF DIPTFO GSPN  NFO BOE  XPNFO %FUFSNJOF IPX NBOZ
XBZT UIJT DBO CF EPOF
2VFTUJPOT m SFGFS UP UIF GPMMPXJOH JOGPSNBUJPO
5IF .BSZCPSPVHI 5FOOJT $IBNQJPOTIJQT JOWPMWF  QMBZFST 5IF PSHBOJTFST QMBO UP VTF  DPVSUT BOE
BTTVNF UIBU FBDI NBUDI XJMM MBTU PO BWFSBHF  IPVST BOE UIBU OP NPSF UIBO  NBUDIFT XJMM CF QMBZFE PO BOZ
DPVSU QFS EBZ
 *O B ASPVOE SPCJO FBDI QMBZFS QMBZT FWFSZ PUIFS QMBZFS PODF
B *G UIF PSHBOJTFST VTF B SPVOE SPCJO GPSNBU EFUFSNJOF IPX NBOZ NBUDIFT XJMM CF QMBZFE JO BMM
C %FUFSNJOF IPX MPOH UIF UPVSOBNFOU MBTUT

 5IF PSHBOJTFST TQMJU UIF  QMBZFST JOUP UXP QPPMT PG  QMBZFST FBDI "GUFS B ASPVOE SPCJO XJUIJO FBDI
QPPM B àOBM JT QMBZFE CFUXFFO UIF XJOOFST PG FBDI QPPM
B %FUFSNJOF IPX NBOZ NBUDIFT BSF QMBZFE JO UIF UPVSOBNFOU
C %FUFSNJOF IPX MPOH UIF UPVSOBNFOU MBTUT

 " ALOPDL PVU GPSNBU JT POF JO XIJDI UIF MPTFS PG FWFSZ NBUDI ESPQT PVU BOE UIF XJOOFST QSPDFFE UP UIF
OFYU SPVOE VOUJM UIFSF JT POMZ POF XJOOFS MFGU
B *G UIF HBNF TUBSUT XJUI  QMBZFST EFUFSNJOF IPX NBOZ NBUDIFT BSF OFFEFE CFGPSF B XJOOFS
JT PCUBJOFE
C %FUFSNJOF IPX MPOH UIF UPVSOBNFOU MBTUT

 0O HSBOEQBSFOUT EBZ BU B TDIPPM B HSPVQ PG HSBOEQBSFOUT XBT BTLFE XIFSF

UIFZ NPTU MJLF UP UBLF UIFJS HSBOEDIJMESFO ‡ UIF CFBDI (#) PS TIPQQJOH B S
(4) 5IF SFTVMUT BSF JMMVTUSBUFE JO UIF 7FOO EJBHSBN
5 8 2
6TF UIF 7FOO EJBHSBN UP DBMDVMBUF UIF GPMMPXJOH QSPCBCJMJUJFT SFMBUJOH UP
UIF QMBDF HSBOEQBSFOUT NPTU MJLF UP UBLF UIFJS HSBOEDIJMESFO
B %FUFSNJOF UIF QSPCBCJMJUZ UIBU B SBOEPNMZ TFMFDUFE HSBOEQBSFOU 10
QSFGFSSFE UP UBLF UIFJS HSBOEDIJMESFO UP UIF CFBDI PS TIPQQJOH
C %FUFSNJOF UIF QSPCBCJMJUZ UIBU B SBOEPNMZ TFMFDUFE HSBOEQBSFOU MJLFE UP
UBLF UIFJS HSBOEDIJMESFO UP UIF CFBDI HJWFO UIBU UIFZ MJLFE UP UBLF UIFJS
HSBOEDIJMESFO TIPQQJOH

501*$  1SPCBCJMJUZ 

  8IFO BMM PG 4BQISPOT UFBN QMBZFST UVSO VQ GPS UIFJS UXJDF XFFLMZ OFUCBMM USBJOJOH UIF DIBODF UIBU UIFZ
UIFO XJO UIFJS 4BUVSEBZ HBNF JT М *G OPU BMM QMBZFST BSF BU UIF USBJOJOH TFTTJPO UIFO UIF DIBODF PG
XJOOJOH UIFJS 4BUVSEBZ HBNF JT М
0WFS B GPVSXFFL QFSJPE 4BQISPOT QMBZFST BMM UVSO VQ GPS USBJOJOH UISFF UJNFT
B 6TJOH B USFF EJBHSBN XJUI 5 UP SFQSFTFOU BMM QMBZFST USBJOJOH BOE 8 UP SFQSFTFOU B XJO SFQSFTFOU UIF
XJOOJOH DIBODF PG 4BQISPOT OFUCBMM UFBN
C 6TJOH UIF USFF EJBHSBN DPOTUSVDUFE JO QBSU B EFUFSNJOF UIF QSPCBCJMJUZ PG 4BQISPOT UFBN XJOOJOH
UIFJS 4BUVSEBZ HBNF
8SJUF ZPVS BOTXFS DPSSFDU UP  EFDJNBM QMBDFT
D %FUFSNJOF UIF FYBDU QSPCBCJMJUZ UIBU 4BQISPOT UFBN EJE OPU USBJO HJWFO UIBU UIFZ XPO UIFJS
4BUVSEBZ HBNF

 "OESFX EPFT OPU LOPX UIF BOTXFS UP UXP RVFTUJPOT PO B NVMUJQMFDIPJDF FYBN 5IF àSTU RVFTUJPO IBT
GPVS DIPJDFT BOE UIF TFDPOE RVFTUJPO IF EPFT OPU LOPX IBT àWF DIPJDFT
B %FUFSNJOF UIF QSPCBCJMJUZ UIBU IF XJMM HFU CPUI RVFTUJPOT XSPOH
C *G IF JT DFSUBJO UIBU POF PG UIF DIPJDFT DBOOPU CF UIF BOTXFS JO UIF àSTU RVFTUJPO EFUFSNJOF IPX UIJT
XJMM DIBOHF UIF QSPCBCJMJUZ UIBU IF XJMM HFU CPUI RVFTUJPOT XSPOH

 .BSJBI UIF .BUIFNBUJDT UFBDIFS XBOUFE UP HJWF IFS TUVEFOUT B DIBODF UP XJO B SFXBSE BU UIF FOE PG UIF
UFSN 4IF QMBDFE  DBSET JOUP B CPY BOE XSPUF UIF XPSE 0/ PO  DBSET BOE 0'' PO  DBSET
"GUFS B TUVEFOU DIPPTFT B DBSE UIBU DBSE JT SFQMBDFE JOUP UIF CPY GPS UIF OFYU TUVEFOU UP ESBX *G B
TUVEFOU DIPPTFT BO 0'' DBSE UIFO UIFZ EP OPU IBWF UP BUUFOE TDIPPM PO B TQFDJàFE EBZ
*G UIFZ DIPPTF BO 0/ DBSE UIFO UIFZ EP OPU SFDFJWF B EBZ PGG
B .JDL B TUVEFOU DIPTF B SBOEPN DBSE GSPN UIF CPY $BMDVMBUF UIF QSPCBCJMJUZ IF SFDFJWFE B EBZ PGG
C +VBOJUB B TUVEFOU DIPTF B SBOEPN DBSE GSPN UIF CPY BGUFS .JDL
$BMDVMBUF UIF QSPCBCJMJUZ UIBU TIF EJE OPU SFDFJWF B EBZ PGG
D %FUFSNJOF UIF QSPCBCJMJUZ UIBU .JDL BOE +VBOJUB CPUI SFDFJWFE B EBZ PGG

 *O UIF HBNF PG ESBX QPLFS B QMBZFS JT EFBMU  DBSET GSPN B EFDL PG  5P PCUBJO B áVTI BMM  DBSET
NVTU CF PG UIF TBNF TVJU
B %FUFSNJOF UIF QSPCBCJMJUZ PG HFUUJOH B EJBNPOE áVTI
C %FUFSNJOF UIF QSPCBCJMJUZ PG HFUUJOH BOZ áVTI

 B " :FBS  CPZ JT UBMLJOH XJUI B :FBS  HJSM BOE BTLT IFS JG TIF IBT BOZ CSPUIFST PS TJTUFST 4IF TBZT
A:FT * IBWF POF
%FUFSNJOF UIF QSPCBCJMJUZ UIBU TIF IBT BU MFBTU POF TJTUFS
C " :FBS  CPZ JT UBMLJOH XJUI B :FBS  HJSM BOE BTLT IFS JG TIF IBT BOZ CSPUIFST PS TJTUFST 4IF TBZT
A:FT * IBWF UISFF
%FUFSNJOF UIF QSPCBCJMJUZ UIBU TIF IBT BU MFBTU POF TJTUFS

5P UFTU ZPVS VOEFSTUBOEJOH BOE LOPXMFEHF PG UIJT UPQJD HP UP ZPVS MFBSO0/ UJUMF BU
XXXKBDQMVTDPNBV BOE DPNQMFUF UIF QPTUUFTU

 +BDBSBOEB .BUIT 2VFTU