现实主义理论 的发展及其批判

秦亚 青

西 方 国 际 关 系 理 论 有 着 悠 久 的历 史 渊 源 现 实 主 义一 直 是 重 要 的 国 际 关 系
。

理论流派 修昔底德 的《伯 罗 奔 尼 撒 战 争 史 》

被视为权力政 治的
、
。

名著 和 现实 主义 思 想 的重 要 渊 源 马 基雅 弗利 的利 益 观
、

霍布斯 的 自然 状 态 论 尼 布 尔 的原 罪 思 想
。 ,

等都 对 现 实 主 义 产 生 了 重 大 的 影 响 但 是 西 方 国 际 关 系学 开 始 成 为 一 门科 学
。 ,

的 学科 是 从 一 战结 束 开 始 的 二 战 之 后 国 际 关 系学 成 为 独 立 于 历 史 和 法 学 的
,

学 术 领 域 逐 步 建 立 起 较 明确 的 研 究 对 象 和 较 科 学 的 研 究 方 法 理 论 体 系 日 臻
,

。 , 。 ,

在半个 世纪 的时 间里 流派 四起 思 潮 纷 繁
,

成熟 但 是 政 治 现实 主 义 作 为重
,

大 学 术 流 派 之 一 的地 位 一 直 没 有 改变 世纪 年代 兴 起 的 新现 实 主义 作 为
。
现 实 主 义 发 展 的 高度 科 学 的理 论 体 系 仍然 有 着 重 要 的 意 义

一 从 古典 现 实 主 义 到新 现 实 主 义

。
现 实 主 义 是 在 对 理 想 主 义 的 批 判 之 中发 展 起 来 的 纵观现实主 义 的发展

一
《国 际 政 治 科 学 》 页
,

年第 期 总第 期 第
《 ‘
 现 实 主 义 理 论 的发展 及 其 批 判

历 程 三 个 重 要 理 论 家 起 到 了重 要 的作 用 卡 尔 奠 定 了现
, ,

实主义 的基 础 摩根索 建构 了现实 主义 的理论 大厦 沃 尔

、

兹 完 善 了 现 实 主 义 的科 学 体 系 因 此 卡 尔 摩 根 索 和 沃 尔 兹 的
, ,

。 ,

理 论 论 述 也 就 成 为 现 实 主 义 发 展 脉 络 的 思 想 主线 冷 战之 后 现 实 主 义 继 续 发
、 。

展 但 至 今 仍 然 没 有 出 现 能 够 与 卡 尔 摩 根 索 和 沃 尔 兹 并 驾 齐 驱 的理 论 家
,

一 卡尔与政治现 实 主义思 潮 的兴起

。 ,

卡尔奠定 了 国际关系学 现实 主义理论 的基 础 一 战之后 世 界 最 为关 注 的

。

事 情 是 如何 消 除 第 一 次 世 界 大 战 这 样 的 人 类 灾 难 主要 的解 决 思 路 集 中反 映
・ 。 ,

在美 国总 统 伍 德罗 威 尔逊 的十 四 点计 划 之 中 概括起来
, 、

就 是 强 调 普 世 道 德 原 则 重 视 国 际 组 织 国 际 法 和 国 际 舆 论 的 作 用 主 张 自由 贸
,

、 。 。
①
,

易 民 主 体 制 和 民 族 自决 典 型 的表 现形 式 和 实 际产 物 是 国 际联 盟 当时
以 美 国 的威 尔 逊 总 统 和 英 国 的 塞 西 尔 爵 士 为 首 的一 批 自由 主 义 人 士 认 为 古 典
,

。
均 势 理 论 和 秘 密 外 交 等 欧 洲 大 国 惯 用 的 国 际 关 系 原 则 是 导 致 战 争 的重 要 原 因
, 、

世 界 需 要 的是 一 种 新 的 秩 序 即 以 在 普 遍 道 德 指 导 之 下 在 国 际 法 管 理 之 下 的
,

新 型 国 家 间 关 系 代 替 权 力 政 治 以 主 张 公 平 正 义 的 世 界 舆 论 代 替 寻 求 自我 利 益
。
的秘 密 外 交 国 际联 盟 的 构 思 和 实 践 把 世 纪 自由理 性 主 义 的 原 则 应 用 于
, 。 ,

世纪 希 望 以 此将 世 界 改 变 成 为 和 平 的乐 土 理想 主义 坚信 国际联 盟及 其
。

集体安 全 的原则会 成 为使 世 界免 于战争 的根本 保 证

, ,

针 对 这 些 理 想 主 义 的思 想 和 实 践 卡 尔 明确 指 出 从 一 战 到 二 战 之 间 的二
。
十 年 时 间 实 际上 是 危机 四伏 的二 十 年 危机 四 伏 不 仅仅是 因为德 国等 国家
, ,

对《凡 尔 赛 条 约 》
等 国 际 安 排 的不 满 也 因 为一 战之 后 的理 想 主 义 思 潮 和 活 动
, “ ” “ ” ,

掩 盖 了 国 际 关 系 的实 质 将 应 然 误 认 为 实 然 将 理 想 中的 世 界 当作 现 实 的
。 。
世界 理 想 主 义 的根 本 问 题 就 是 忘 记 了 权 力 在 国 际 关 系 中 的 重 大 作 用 卡尔
在 其 代 表作《二 十 年 危 机 一 国 际 关 系 研 究 导论 》
一 书第 二 版 的序
“
言 中写 道 《二 十 年 危 机 》旨在 反 击 一 年英 语 国家 国际 政 治 思 想 中
。

明 显 且 危 险 的错 误 即 几 乎 完 全 无 视 权 力 因 素 无论在学界还是 民间 几乎所
, ,

, ,
￡ 纯 。。 刀
① 参见
,
理
・
’ , , 。

咭 一
国 际政 治 科 学

。 ”
工
他 将 这 种 错 误 称 为 乌托 邦 主 义 也 就 是 不 顾 国 际
,

有 的思 想 都 存 在 这 种 错 误
。

政 治 现实 的不 切 实 际 的政 治 理想 主 义
。 , ,

卡 尔 主 要 从 三 个 方 面 对 乌托 邦 主 义 进 行 了批 判 首先 他认 为 在一种近
, ,

乎无政府状 态 的 国际社 会 中 很 难 界 定 普世 的 道 德 国 家 只 能 在 道 德 与权 力 之
, 、 ,

间 寻 求 平 衡 也 很 难 依 赖 国 际 舆 论 因 为 没 有统 一 一 致 的 国 际 舆 论 而 只 有 国
。 , 。

家舆 论 其次 权力 仍 然 是 国际 关 系 中至 关 重 要 的 因 素 没 有 国 家权 力 的基
。 “ 。 ”
夏卡
, ,

础 国际组织 只能是软弱 无力 的 在 某种 意 义 上 政 治总是 权 力政 治 尔

、 ,

明确 界 定 了军 事 力量 经 济 力 量 和 支 配 舆 论 的 力 量 这 三 种 权 力 形 式 并 认 为 三
。 ,

种形式相辅相成 在 两 次世 界 大 战 之 间 二 卜年 的理 想 主 义 盛 行 时 期 将 权 力 视
〕 ,

为政 治 的 实 质 是 卡 尔批 判 乌 托 邦 主 义 最 有 力 的 武 器
,

第 三 国 际 利益 和 谐是
。 。

虚 幻 而不 是事 实 国 家之 间 利 益 冲 突 是 现 实 存 在 的 利益 冲突 不 是 由国 家之
、 , 。

间相 互不 理 解 相 互 不 沟通 造 成 的 而 是 国 际 政 治 的 实 质 所 在 卡 尔批 判 了利
, “ 、

益 和谐论 这 一 乌托 邦 主 义 的基 石 利 益 冲突 是 实 实 在 在 的 无 法 避 免 的 现 实
, ” 。
如 果 掩 盖 这 种 现 实 就 会 歪 曲 问 题 的 真 实性 质 ,

道 德 的虚幻 权 力 的重 要 以 及 国 家 间 利 益 的根 本 冲突 这 三 个 基 本 命题 形
,

成 了卡 尔 国 际 政 治 思 想 的 核 心 内 容 也 奠 定 了 国 际 关 系 学 现 实 主 义 理 论 的 基
。 ,

础 正 是 出 于 批 判 理 想 主 义 的 需 要 卡 尔 把 国 际 关 系学 界 的 思 想 分 为 两 大 类
, ,

一 类是 理 想 主 义 乌托邦 主 义 一 类 是 现 实 主 义 从 而 引 发 了第 一 次 国 际关 系
, 。

的 理 论 大 辩 论 即 卡尔 现 实 主 义 挑 战 威 尔逊 理 想 主 义 的论 战 这种 分类本 身 就
。 ,

是对 国际关 系理论发展 的一 个 重 要 贡 献 进 而 他通 过 对 理 想 主 义 的 批 判 勾
,

, ,

勒 出 现 实 主 义 的 主 要 思 想 这 自然 为 现 实 主 义 的 发 展 铺 平 了 道 路 也 标 志 着 现
。

实 主义 作 为 国 际 关 系理论 主要 学 派 的兴 起

二 摩 根 索 与现 实 主 义 理 论 大 厦 的建 立

如 果 说 卡 尔 奠 定 了政 治 现 实 主 义 的 基 础 那 么 建 立 现 实 主 义 理 论 思 想 大 厦
・ 一
。

的 学 者 则是 汉 斯 在 卡 尔 的 《 二 十 年 危 机 》中 现 实 主 义 的 思 想 在 批
,

摩根索

’
。 “ 、“ 、 「、
夕 夕一 了夕 入 硬 甲
, ,

价
,

介
二
一‘ 落
 现 实 主 义 理 论 的发 展 及 其批 判

判 乌 托 邦 主 义 的过 程 中显 现 出 来 但 这 些 思 想 并 没 有 得 到 系 统 的处 理 和 理 论 上
。

的升 华 由于 卡 尔 做 过 外 交 官 和 记 者 他 的 理 论 思 想 往 往 是 在 实践 性 思 考 的 过
,

。 ,

程 中表 现 出来 的 他 重 视 的是 切 合 实 际 的 观 点 和 认 识 不 是 抽 象 的理 论 概 念 和
。

摩 根索长期从事 学 术 研 究 所 以 他 希 望 做 到 的是 创 立 国 际政 治 的
,

理论体 系
,

。 ,

所 以 在 他 的笔 下 现 实 主 义 的理 论 体 系 才 能
,

科 学 揭示 国际政治 的客 观现 实
,

够 得 到 重 视 并 开 始得 以 确 立
,

摩 根 索 的 代 表 作 是《国家 间政 治 寻 求 权 力 与 和 平 的 斗 争 》其 中提 出 的 现
。
实 主 义 六 原 则 形 成 了 现 实 主 义 思 想 大 厦 的基 本 构 架 这六条原则是 政治
,

受 到 客 观 法 则 的支 配 客 观 法 则 根 植 于 人 性 以权力定义利益 以权 力

定 义 的利益 是 普 遍 适 用 的 客 观 原 则 普世道德不能用来 指导 国家行 为

。

国家道 德 不 等 同于普 世 道 德 政 治 现 实 主 义 是 独 立 的理论学 派 ① 对

, 。 ,

于 这 六 条 原 则 摩 根 索 做 了详 细 的 阐述 总结起 来 可 以 看 到一个 三环 相扣 的
。 。 , ,

理论体 系 首先是人性 观 人性 利 己 人性追 逐权力 和利益最 大化 这是 国际

。 , ,

关 系 的第 一 推动 一切 行 为基 于 人 性 人 又 生 性 追 逐 权 力 和 利 益 这 是 不 可 更
, 。
改 的基本社会事 实 因此 也是 社会 中的基本 法 则 这 种 近 于人 性 恶 的观点 成 为
。 。

贯穿所有 现 实 主 义 的悲 观 意 识 的根 源 其次是利益观 国家 利益 是 以 权 力 定
。 ,

义的 摩 根 索 将 人 性 追 逐 权 力 的 法 则 应 用 于 国 家 之 间 的 斗 争 而 斗 争 的核 心 是
。
国 家 以 自我 利 益 为 中 心 国 家 之 间 必 然 存 在 利 益 冲 突 利 益
, ,

国家 的 自我 利 益
。 ,

冲 突 只 能 以 权 力 较 量 的方 式 加 以 解 决 所 以 争 夺 权 力 的 斗 争 成 为不 可 更 改 的
。 ,

国 际关 系基 本 事实 利益 以权 力 定 义之 后 权 力就不 仅是 国 家政 策 的手段 而
,

。 。 ,

且 也成 为 国 家行 为 的 目的 第 三是道德观 争 取 国 家 的 利 益 就 是 国 家 的道 德
。 、

普世 道德 虽 然 存 在 但 不 能 适 用 于 国 家 抽 象 的 绝 对 的道 德 观 念 在 国 际关 系
,

, 。

中是 没 有 意 义 的 国 家 利 益 就 是 国 家 道 德 的 标 尺 因此 国家决策者不 能 以所
,

谓 的 普 世 道 德 指 导 自 己 的行 为
、

人性 观 利 益 观 和道 德 观 是 摩 根 索现 实 主义 理 论 三 个 相 互 关 联 的环 节 贯
,

穿 这 三 个 环 节 的是 他 的 核 心 概 念 权 力 摩 根 索 将 国 家 的所 有 行 为 动 机 归 结 为
、 。 ,

一 点 获得 维持和增 加权 力 正 因 为 如 此 现 实 主 义 思 想 大 厦 的框 架 才 显 现 出

人 、
, ,

① 鳍
・ ・
, ,

一
国 际政 治 科 学

, 、 , ,

来 以权 力政 治为核 心 以 人性 观 利 益 观 和 道德 观 为 支柱 以 国 家 为基 本 单 位
。 。
以 国 家之 间 的竞争 为 基本 互 动 方 式 这 是 一 幅 比较 完整 的 现 实 主 义 图景 当
, , ,

然 我 们 也 不 能忘 记 摩 根 索 并 没 有 否 认 道 德 而 是 更 强 调 了 外 交 对 国 家 之 间 权
。
①
,

力 竞 争 博 弈 与 国 际 和 平 的重 大作 用 不 过 人们现在 更 多地讨论 的是他 以 权

。 , ,

力 政 治 为 核 心 的现 实 主 义 体 系 至摩根索 古典 现实 主 义 达 到 了高峰 卡 尔发
起 的第 一 次 国 际 关 系 学 论 战 已 经 基 本 决 出 胜 负 现 实 主 义 在 理 论 界 和 政 策 界 都
,

, 。

占据 了 上 风 并 在 国 际 关 系学 界 占据 主 导 地 位 达 三 十 年 之 久 影 响 至 今 仍 在
,

三 沃 尔 兹的结构 现实主义 与现 实主 义 的科学化

, , ,

摩 根 索指 出 国 际政 治是一 个 独立 的领 域 这 个 领 域 有 它 的客 观规 律 政 治
。 ,

现实主 义反 映 了这些 客观规 律 正 因为 如此 从摩 根 索 开 始 国 际政 治学 是一

,

, “ ” 、 “ ” “ ”
门科 学 的 观 念 得 到 了 进 一 步 的 加 强 法则 规律 客观 等被 摩 根 索使 用 过
。 ,

的 术 语 似 乎 给摩 根 索 的 现 实 主 义 染 上 了 浓 重 的科 学 色彩 毫无疑问 摩根索在
。 ,

推 动 国 际政 治 学 向着 独 立 学 科 方 面 发 展 确 实 起 到 了 重 大 的 作 用 但 是 这种 作
, 。

用 在 建 立 科 学 体 系 方 面 更 多 的是 无 意 识 的 是 表 面 上 的 现 象 正 如摩 根 索 的 学
・

生 肯尼 思 汤 普森 对 老 师 的评价 那样 摩 根 索 的理论
,

“ ” 。
②
,

是 国 际 关 系 的哲 学 实 际 上 在 摩 根 索 的 第 一 部 著作《科 学 人 与 权 力 政 治 》
“ , ”
中就 对 坚 信科 学 的 力 量 可 以 解 决 一 切 问 题 特 别 是 一 切 政 治 问 题 的 观 点 提
。
出 了尖 锐 的质 疑 所 以 摩 根 索 的 最 大 贡 献 是 确 立 了现 实 主 义 的理 论 体 系 和 思
,

・
, 。

想 大 厦 真 正 使 现 实 主 义 理 论 科 学 化 的学 者 是 肯 尼 思 沃 尔兹
,

沃 尔 兹 继 承 了从 卡 尔 到 摩 根 索 的 权 力 政 治 学 说 其 理 论 的 核 心 仍 然 是 权
。 , 。 ,

力 但 是 沃 尔兹 对 摩 根 索 的 古 典 现 实 主 义 进 行 了 重 大 的 修 改 第一 国际 关
。 。
系 的第 一 推 动 是 国际 体 系 的 无 政 府 性 人性 为第一 推 动 的观点 被 删 除 摩根
。 、

索 虽 然 认 为 人 性 是 客 观 存 在 是 不 可 改 变 的事 实
, ,

但 实际上 人 性是无 法 测 量
。 、

无 法 证 伪 的东 西 因 此 是 先 验 的 判 定
,

性 恶 性 善 和无性 都是无 法 证 实和无 法

。 , ,

① 摩 根索 强 调 外 交 是 实现 国 际 和 平 的 重 要 工 具 他 认 为 在 当今 的 世 界 中 国 际 社 会 并 不 存 在
上具 尸胡 故 、 。
, , ,

要 想 建立 国 际社 会 并 使 之 存 在 下 去 就 必 须 使 用 外 交 这 协调
, ,

爪 肪
,

・
。‘。 名。 忿
② 时 君 ,
】 即
,
 现 实 主 义 理 论 的发 展 及 其 批 判

所 以 如果 以人 性 作 为 国 际 关 系 的第一 推 动 则 从 根 本 上 使 国 际 关 系
,

证伪 的
,

。 ,

学 失 去 了科 学 性 因 此 沃 尔兹 将 国 际 关 系 的 第 一 推 动 设 为 国 际 体 系 的无 政 府
。 , 。
性 无 政 府 性 才 是 国 际 关 系 的客 观 存 在 才 是 社 会 事 实 国 际 和 国 内两 种 不 同
。

政 治环境 的根 本 分水 岭 就 是 无 政 府 性 第 二 无 政 府 条件 下 的 国 家 的第 一 考 虑
,

。 。

是 生 存考虑 以 无 政 府 状 态 为 基 本 标 志 的 国 际 体 系 是 自助 体 系 在 这 样 的体
、 ,

系 中 国 家 的 目 的 不 是 无 限 制 地 获 得 维 持 和 增 加 权 力 而 是 力 图 保 证 自我 生
,

。 “
沃 尔 兹 对 国 际 体 系 无 政 府 性 的 定 义 类 似 于 霍 布 斯 的 自然 状 态 也 就 是 每
,

存
” , ,

个 人 反 对 每 个 人 的 战 争 状 态 所 以 任 何 一 个 成 员 的 根 本 忧 患 都 是 自我 生 存
。 , “ ” 。 ,

忧患 正 因 为 如 此 沃 尔兹 理 论 又 被 称 为 防 御 性 现 实 主 义 第三 军事权力
。
国家 的权 力是 国家生 存 的手段 不是 国家政策 的 目
,

是 国 家权 力 的 第 一 要 素
, 。

的 国 家 获取 权 力 都 是 为 了 国 家 的 生 存 在无政府条件下 外交手段虽然有 用
, ,

但 只 有 军 事 实 力 才 是 保 证 国 家 生 存 的 最 重 要 权 力 因 素 说 到 底 国 家 之 间 的利
, ,

益 冲 突 要 通 过 军 事 手 段 解 决 国 际 关 系 中 的 事 件 只 有 通 过 军 事 实 力 才 能 决 出结
,

。 ,

果 无 政 府体 系 中 和 平 解 决 冲 突 的局 限性 过 大 国 际性 制 度 和 法 律 都 无 法 最 终
。

解 决 问题 ①

沃 尔 兹 修 正 摩 根 索 的 几 个 重 要 的 非 客 观 非 物 质 性 命 题 之 后 提 出 了 自己
,

。 。

的结 构 现 实 主 义 理 论 这 一 理 论 是 国际 关 系领 域 高 度 科 学 化 的理 论 它做 出
了三个假定 国 际体 系 是 以 无 政 府 性 为 基 本 性 质 的体 系 国家 是 这 一
体 系 中 的基 本 行 为 单 位 对 体 系 的稳 定 和 体 系 单 位 行 为 的最 重 要 影 响 因 素
。 , “ ” 。
是体系结构 用最 简单 的 陈述 表 示 就 是 结 构选 择 沃尔兹将结构定 义 为
“ ” ,

国家 之 间实力 的分 配 主 要 是 大 国 之 间 实 力 的分 布 这 是 结 构 现 实 主 义 理论
,

中最 核 心 的 自变 量 而 国 家 行 为 则 被 设 定 为 国 际 政 治 理 论 中最 核 心 的 因 变 量
,

。 ,

国 际 体 系结 构 决 定 国 家 的 国 际 行 为 这 是 一 个 高 度 简 约 的命 题 同 时 也 是 一 个
, 。,
可 以 证 伪 的 命 题 所 以 具 有 高 度 的科 学 性
正 因 为 如 此 沃 尔 兹 的 结 构 现 实 主 义 是 国 际 关 系 诸 多 理 论 之 中科 学 化 程 度
,

, 。 “ ”
最 高 也 是 最 为 简 约 的理 论 沃 尔兹理论被 称为新 现实 主义 其 新 主要 在 于
,

它 的科 学 化 程 度 它 以理性 主 义 为宏 观 理论 假 定 以 国际 体 系 为研 究 层 次 以
, ,

一 。
叮 。
,

① 该 书至
, ,

跳 乃
。

今 仍 是 国 际 政治 学 引用 率 最 高 的著作
国 际政 治科学

体 系结 构 为 主 要 自变 量 以 国 家 行 为 为 主 要 因 变 量 以 国 际 体 系 无 政 府 性 为 基
, ,

本 体 系 条 件 构 建 了一 个 现 实 主 义 的 科 学 理 论 体 系 虽然新现实 主 义不仅 包 含
,

沃 尔 兹 的结 构现实 主 义理论 也 包 括 了其 他 一 些 理 论 比 如 现 实 主 义 国 际 政 治
,

, ,

经 济 学 但 从 某 种 意 义 上 讲 新 现 实 主 义 的 典 型 代 表 就 是 沃 尔 兹 的 《国 际 政 治
。
①
理 论 》所 以 新 现 实 主 义 被 约 定 俗 成 地 视 为 结 构 现 实 主 义 的 同 义 词
,

沃 尔兹
,

理 论 问 世 之 后 激 起 了 国 际 关 系 学 界 的 一 场 辩 论 影 响 了一 大 批 国 际 关 系 研 究
,

一
, 、 、
。

学 者 也 受 到 自由 主 义 新 马 克 思 主 义 后 现 代 主 义 等 不 同 学 派 的 质 疑 在新
现 实 主 义 框 架 之 中 出 现 了 以 国 际 体 系 结 构 为 基 本 自变 量 的 研 究 成 果 和 中 型 理
,

论 比如 奥 根 斯 基
,

的 权 力转 移 理 论 和 吉 尔 平
。

的 霸权 稳 定 理 论 即 便是 基 欧汉 的 新 自 由制 度 主 义 和 后
、

来 温特 的结 构 建 构 主 义 也 都 受 到 沃 尔兹 体 系结 构 思 维 理 性
所 以 沃 尔 兹 不 仅 完 善 了现 实 主 义 的科
,

主义 分 析和科 学 主义 方法 的重要 影 响
。

学 理 论 体 系 而 且 对 国 际 关 系 理 论 发 展 起 到 了重 大 的 推 动 作 用
,

二 新 现 实 主 义 的理论体 系

自摩 根 索 之 后 政 治 现 实 主 义 逐 渐 成 为 西 方 国 际 关 系领 域 的 主 导 理 论 经
, 、 ,

过 半 个 世 纪 的发 展 在 沃 尔 兹 那 里 形 成 了 严 谨 简约 的 理 论 体 系 即 所 谓 的 科 学
。 “ ,

理论 体 系 基 欧汉 说 沃尔兹理论 的过人之 处 不在 于他 提倡 了一 种新 的理
, ,

论研 究或 理论 思考 路 线 而在 于 他 努 力 将 政 治 现 实 主 义 体 系 化 使 之 成 为 一 种
、 。 ” ‘
匆
,

严谨 的 演绎性 的 国 际政 治 理 论 体 系 这 一 理 论 体 系包 含 的方 面很 多 但其
、

中三 项 内容 构 成 了 现 实 主 义 大 厦 的 重 要 支 柱 这就 是 国 际 关 系 的 实质 国际
。

行 为体 的意义 和 影 响 国际行 为体 行 为 的 主 要 因素 其 中前 两 个 因 素 是 现 实 主
,

义 和 新 现 实 主 义 共 有 的 假 定 但 在 新 现 实 主 义 那 里 得 到 了 更 加 明 确 的界 定 和 阐

亡 。、 、 。、
,
, ,
￡ 、
① 参见 从
,

其 中 新 现 实 主 义 一 词 都 是 指 沃 尔兹 的 结 构 现 实 主 义
。。 , 。
尸。 , 〔 以。 、」。 、 。、
,

尸
, ,

② 参见
,
,

、 “ 《 ” ‘ , 。 。,
乙 “
, , ,

〔俏
。

一
・

扮 见肯尼 思 沃 尔 兹 《国 际 政 治 理 论 》 年 中文 版 封 底
 现塞匡理 理追鱼发展卫基鳌判

, 。

述 第 三 个 则 是 新 现 实 主 义 的创 新 和 发 展

一 国 际关 系 的实质 无 政府条件 下为权 力的斗争

现 实 主 义 和 新 现 实 主 义 的核 心 概 念 都 是 权 力
。

现 实 主义认 为 国 际 关 系 的 实 质 是 列 国争 夺 权 力 的 斗 争 这种 认识基 于现
。

实 主 义 的 人 生 而 自私 的人 性 观 一 切 政 治 活 动 的 永 恒 法 则 是 建 立 在 人 性 自私
。

之 上 的生 存本 能 霍 布 斯 把 人 与 人 之 间 的关 系 解 释 成 一 种 自然 状 态 人 的 生 存
。 ,

本 能 驱 使 人 采 取 措 施 保 护 自我 而 保 护 自我 就 要 增 强 自我 的 实 力 所 以 每一
,

个 人 保 护 自我 的 行 为 都 与 增 强 实 力 联 系 在 一 起 因 而 都 会 被 其 他 人 看 作 一 种 威
。 “ ”
胁 当成 侵 犯 他 人 的 行 为 如果 没 有凌 驾 于人之上 的 利 维坦 进行强 制性管
,

。‘
卫
,

理 人 与 人 之 间 的 自然 状 态 就 是 相 互 争 斗 美 国神 学 家 和 政 治 学 家尼 布尔 也
。

用 原 罪 和 人 性 恶 的 观 点 解 释 社 会 中人 与 人 不 可 避 免 的 利 益 分歧 和 相 互 冲 突 ②

国 际社 会 呈 无 政 府 状 态 即没 有 一 个 凌 驾 于 民 族 国家 之 上 的 国 际权威 或 世
,

。 。

界政府 这 就 使 得 国 家 间 的 关 系 近 似 于霍 布斯 自然 状 态 中人 与人 之 间 的 关 系
。

之后 主权原则 得 以 确立
, ,

尤 其 是 在《威 斯 特 伐 利 亚 和 约 》 从此之后 超 国家的

。

权 力 不 再 占 统 治 地 位 国 际 体 系 开 始 由独 立 的 主 权 国 家 构 成 在 以后几百年 的
,

历 史 时期 内 国家 便 成 为 国 际关 系 的 中 心 国 家 的 主 权 原 则 和 国 际 社 会 的无 政
, ,

府状 态也就 成 为 国际关 系 的主 要 特 征 由于没 有 强 制性 的超 国家力量 维持 国

。

际 秩 序 国 家 的安 全 时 时 受 到 威 胁 迫 使 国 家 时 时 为 生 存 而 斗 争
, ,

在这种情况
,

下 马 基 雅 弗利 的 国家 安 全 至 上 的 观 点 不 仅 是 合 理 的 而 且 是 政 治 家 必 须 首 先
,

、 。
予 以 考 虑 的 关 系 到 国 家 生 死 存 亡 的头 等 大 事
、

摩 根索 基辛格 等现 实 主 义 者 都 对 国 际社 会 的 无 政 府
,

状 态 及 其 对 国家 行 为 的 影 响 做 过 详 细 的 分 析 而 沃 尔 兹 的 论 述 最 具 系 统 性 也
,

最 为 清 晰 明确 沃 尔 兹 认 为 国 际 关 系 与 国 内关 系 最 根 本 的 区 别 在 于 体 系 中 各
,

。 ,

个 单 位 之 间 的 关 系不 同 国 内社 会 体 系是 等 级 体 系 体 系 中各 个 单 位 之 间 存 在
, ,

着 不 等 同 的 关 系 依 其 社 会 功 能 不 同 而 有 高 低 之 分 社 会 中 的 权 力 集 中在 社 会

・ 。
“ ”
中 的 海 洋 巨 兽 后 指拥 有 巨 大权 力 的 国 家机 器
,

① 利 维 坦 原 为《圣 经 以赛 亚 书 》 参见
。
乙巴
, , , ,

, ,

② 参见 脚
’ 。
,
, ,

一
国际政 治科学

所 以 各 个单 位 之 间 的 冲突 可 以 在 上 一 级 权 威 那 里 得 到解 决
,

最 高权威 手 中
,

。 ,

必要 时可 以是强制性解决 国 际 社 会 体 系 是 无 政 府 体 系 体 系 中各 个 单 位 民
, ,

族 国家 之 间 是 等 同 关 系 每 个 单 位 的 功 能 是 相 似 的 而 国 际 社 会 又 缺 少 集 中
的权 力 既 无 世 界 政 府 又 无 国 际 警 察 国 际 组 织 或 是 空 中楼 阁 或 是 大 国 操 纵
, , , ,

, 。

的工 具 所 以 各 个 单 位 之 间 的 冲 突 只 能 自行 解 决 这就决定 了国际体系只能
,

是 自助 性 体 系 也就 是 说 组 成 体 系 的单 位 民族 国家 只 能 依 靠 自我 保 护 以
,

求 生存 ①
。

自助 体 系要 求 体 系 中每 一 个 成 员 要 在 冲 突 四 起 的 环 境 中保 护 自 己 的 生 存
。 ,

而 自我 保 护 的 方 式 只 有 一 种 增 强 国力 只 有 强 大 的 实 力 才 能保 证 国 家 不

被 灭 亡 保证 国 家 在 利 益 冲 突 中 不 受 损 害
, — 。
这 就 形 成 了 国 际 体 系 中 国家 努 力 增
。 , ,

强 国力 的 竞 争 局 面 一 国 国 力 的增 强 无 论 意 图 如何 都会 被 其 他 国 家视 为 威
。 。

于是 其他 国家也要增强 国 力
,

在 这 种 国 家 竞 相 增 强 国 力 的 自助 体 系 中
,

胁
。

安全 困境 是 正 常 状 态 只 有 强 者 才是安 全 的
,

摩 根 索 把 国 家 权 力 视 为 国 家 的最
,

高 目标 它 不 仅 是 国 家 行 为 的 手 段 也 是 国 家 行 为 的 目的 国 家 的利 益 就 是 以 国
,

。
② 沃 尔 兹 虽 然 把 国 家权 力 作 为 手 段 但 指 出 国 家 权 力 是 保 证 国
,

家权 力定 义 的
。

家 生 存 的 最 可 靠 手 段 决 定 国 家 间 争 端 之 结 果 的 主要 因 素 是 国 家 拥 有 的 实 力
同时 现 实主 义 者心 目中的 国家 权 力 主 要 是 指 国 家 的 军 事 力 量 冷 战时 期 美 苏
, ,

, 。

两 个 大 国 竞 争 的核 心 是 军 事 竞 争 这 一 事 实 就 是 极 好 的 例 证
根 据 现 实 主 义 对 国 际 关 系 的 分 析 我 们 可 以 看 出 三 个 相 互 关 联 的重 要 理 论
,

、 。

环 节 自私 的人 性 无 政 府 状 态 的 国际 体 系 以 及 自助 的 体 系 单 位 国 家 自私
、

的人性使 人 与人之 间 国与 国之 间 的利益 冲突 不 可 避 免 无政府 状 态使 国 际 体

系 因 无 法 以 权 威 方 式 解 决 冲 突 而 成 为 自助 体 系 自助 体 系 又 要 求体 系成 员 依 赖
,

自己 的 实 力 在 冲 突 中保 护 自己 的 利 益 包 括 最 根 本 的 生 存 利 益
,

这三个理论环
节 的 核 心 是 国 家 权 力 因 为 只 有 国 家 权 力 才 是 国 家 在 冲 突 中免 受 损 害 的 保 证
, ,

。 ,

因此 国际 关 系 的实 质 就 是 为权 力 的争斗
,

才是 国 际 上 最 可 信 赖 的外 交 工 具
、 、 。

就 是 国 与 国 之 间 为得 到 保 持 增 强 国 家 实 力 而 展 开 的 相 互 竞 争 虽 然古典现
,

实 主义 和 新 现 实 主 义 在 人 性 问题 上 的 观点 不 同 但 在 权 力 这 一 现 实 主 义 的 核 心

‘。。 ‘￡ ,

理 化
,

① 一
,
‘尤 。 ,

② 罗 饥 略 舫 一
 现 实 主 义 理 论 的发 展 及 其批 判

概 念 上 面 却 保 持 了 一 致 的态 度

二 国 际 关 系 的行 为 体 民 族 国 家

现实 主 义 和新 现 实 主义 都 认 为 民族 国 家是 国 际关 系 的主 导 行 为 体
一

现实主义提 出了 以 民族 国 家 为 中心 的理 论 观 点 并 对 民 族
,

。
国 家 的 特 征 做 出 了 明确 的 界 定 卡 尔 和 摩 根 索 对 此 已 经 或 明示 或 含 蓄 地 进 行
了 说 明 沃 尔 兹 则 以 精 确 的科 学 语 言 对 作 为 国 际 行 为 主 体 的 国 家 进 行 了 理 论 上
,

的定 义
在 国 际 关 系 学 中 国 际 关 系 的行 为 体 大 致 可 以 分 为 两 大 类 民 族 国 家 和 非
,

一 。
国家行 为体 非 国家行 为体 主要包 括 政 府 间组 织
、 一
。
一 非政府组织 嗯 一
。
和 多 国公 司 印 一 这里有必要 区分 国际
。

关 系和 国际政 治 两个 概念 国 际 关 系 一 般被 定 义 为 所 有 国 际 行 为 体 的跨 国 界
。 ,

交往 根 据这 一定 义 所 有 以 上 行为体 的 国际活动都 可 以包括在 国际关系 的研

。 。

究范畴之 内 国际政 治这个 概 念 的涵 盖 面 要 小 得 多 国 际政 治 只涉 及 国际 行

、 。 。

为体 的跨 国界 权 威 性 活 动 这 类 活 动 主要 是 指 国 家 间 的 活 动 ① 这样 非 国
,

家行 为体 非政 府 组 织 和 多 国公 司 的 活 动 也 就 不 属 于 国 际 政 治 研 究 的 中心 问
。 。

题 这 是 现 实 主 义 国 际 关 系 理 论 的基 本 假 定 之 一
,

正 因为 如 此 现 实 主 义 强 调 国 际政 治 是 国 际关 系 的 核 心 国家 是 国 际 政 治
,

。 。
研 究 的基 本 单 位 所 以 现 实 主义 的研 究 核 心 是 较 狭 义 的 国 际政治 它关 于 国
,

家 的第 一 个 假 说 就 是 国 家 中心 说 梅奥尔 曾指 出 国 际 社 会 的
,

、 。

基 本 特 征 是 以 主 权 国 家 为 中心 以 主 权 国 家 之 间 的 交 往 为 主 要 内 容 的 主权 国
。

家 不 可 替代 在 无 政 府 的 国 际 环 境 中 国 家 为 本 国 公 民 提 供 安 全 保 护 等公 共 物
,

, , ,

资 保 障公 民 的 国 际 性 贸 易 和 投 资 决 定 社 会 中的 财 富分 配 和 再 分 配 解 决 社 会
。 ,

中各 种 利 益 的 冲 突 进 而 主 权 原 则 规 定 国 家 对 内拥 有 绝 对 权 威 对 外 不 受 任
, ,

何 其 他 权 威 的制 约 由 于 只 有 国 家 享 有 主 权 所 以 任 何 具 有 重 大 意 义 的跨 国 界
,

。
活动必 须 由国 家从 事 或 是 得 到 国 家 的允 许 这 就确 立 了国家在 国际关 系 中的

企 。、
勿 众
, , ,

加
,
①
,

一
国 际政 治 科 学

。 ,

主 导 作用 虽 然 以 国 家 为 中心 的 国 际 体 系 已 经 有 几 百 年 的 历 史 其 根 本 特 征 并
。
①
, ,

没 有 改 变 民 族 国 家 仍 然 是 国 际 关 系 中最 具 实 质 意 义 的 行 为 体 当然 现 实
主义 并不 完全排 除其他 国 际行 为体 也 承 认非 国家行为体在 国 际事 务 中可 以 起
,

。 ,

到很 大 的 作 用 但它 更强 调 从 理 论 建 设 和 发 展 的角度 来 看 研究 单 位越 是 单
、 , 、 。
一 越是集 中 就越 容 易发 现规 律性 实 质性 的理论 模 式 虽 然其 他 国际行 为体
。

也 起 到 了 作 用 但 是 基 本 研 究 单 位 应 该 是 其 中最 有 意 义 的 一 个 即 民 族 国家
, ,

现 实 主义 关 于 国 家 的第 二 个假 说 是 单 一 国 家说 就 单一 国
,

家说认 为 国 家是 一 个一 元 社会 整 体 能 够 独 立 地 确 立 国 家 的 利 益 制 定 并 执 行
,

。 , 、

国家 的对外政 策 国 家 是 独 立 的 行 为 体 国 家 的 目标 行 为 和 利 益 不 同 于 任 何
。 ,

国 家 内部 社 会 力 量 和 集 团 的 利 益 在一 个 国家 中 不 同的社会 集 团有着不 同
、

的 甚 至 是 相 互 矛 盾 和 相 互 冲 突 的 目标 但 是 国 家 的 目标 却 具 有 整 体 性 和 统 一
,

。 、 。

性 只 有 这 些 整 体 的 统 一 的 目标 才 能 构 成 国 家 利 益 ② 由于 单 一 国家 说 认 为
, 。
国 家 是 一 个 统 一 实 体 所 以 国 家 超 越 时 空 的最 根 本 利 益 就 是 民 族 国 家 的 生 存
,

, , ,

除 此 之 外 在 某 一 特 定 的 时 空 断 面 土 国 家 只 有 一 种 整 体 目标 只 有 一 个 国 家 最
。 , 、 。

高利 益 当然 现 实 主 义 不 否 认 国 家 的 行 为 环 境 是 复 杂 的 多 元 的 政府机构
、 、

之 间的讨价还 价 利益集 团之 间 的 相 互 竞 争 社 会 力量 的交叉 作用 以 及 重 要 人

。 ,

物 的 个 人 行 为 等都 会 对 国 家 决 策 产 生 影 响 但 是 这些 因素 的总和 只 是 构成 国
。

决 策环 境 可 以 对 国 家决 策起 到 限制作 用 但 不 能 起 到决 定 作
,

家决策 的环境
。 。 、

用 最 后 的决 策 权 仍 然 也 必 然 掌 握 在 国 家 手 中 ③ 这种整体 的 统一 的国家利
、 、 。

益 是 由代 表 国家 的 中 央 政 府 决 定 的 是 超 个 人 超 阶级 超 社 会 集 团 的
,

现 实 主 义 关 于 国家 的第三 个 假 说 是 理 性 国 家 说 理 性 国家说认 为 国家行

, ,

为 体 在 某 一 给定 环 境 中 能 够 确 立 国 家 目标 考 虑 多 种 政 策 方 案 的 可 行 性 和 可
, ,

能 导 致 的 后 果 然 后 选 择 能 够 最 大 限 度 实 现 国 家 目标 的 政 策 方 案 这 就 是 所 谓
目的 关 联 决 策 模 式 国 家 采 取 某 一 种 行 动 这 样 行 动 必 然 是 为 某 一
,

的手 段
—
“ 。
￡ 。 。了, ,

工 罗
,

肠
,

一
‘。
, ,
, , , , ,

弓 自 肠 ,

,
‘ ,。 、, , ,

② 、
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,
,

一
,
。 《、 、 、
夕
, ,

江 外 叭
,
 现实主义 理 论 的发 展 及 其批 判

目 的服 务 的 并 且 也 被 认 为 是 达 到 这 一 目 的 的 最 佳 手 段 ①
,

对 于现实 主义来
・

所 说 的实质 理性 即 只
, ,

说 国家理性基本 上属 于 赫 伯 特 西蒙
、 。

强 调 行 为 体 根 据 自己 的 目标 按 照 预 期 效 用 的 大 小 排 列 和 选 择 政 策 方 案 ②
,

如 以 这 种 理 性 为 前 提 假 设 我 们 在 研 究 中 就 只需 要 考 虑 环 境 特 征 和 理 性 行 动 者
,

在 某 种 特 定 环 境 中 的 目标 等 比 较 客 观 的 因 素 而 不 必 研 究 某 个 有 决 策 权 的 领 导
、 。
人 独 特 的价 值 观 念 个 人 好 恶 以 及 思 维 方 式 和 思 维 过 程 等 相 对 主 观 的 因 素 根
据 这 个 假 说 可 以 推 断 在 同 样 的 环 境 中 面 对 同样 的 问 题 国 家 决 策 者 无 论 是
, , , , ,

, 。 。

谁 都 会 做 出基 本 相 同 的 理 性 决 策 因 此 国 家 的行 为 也 会 基 本 相 同
,

现 实 主 义 关 于 国 家 的 理 论 假 说对 这 一 理 论 体 系 有 着 重 要 意 义 国 家 中心 说
确 立 了 国 际 关 系 的基 本 研 究 单 位 单 一 国 家 说 指 明 了 国 家 利 益 在 特 定 时 空 断 面
上 的单 一 性 和 相 对 稳 定 性 理 性 国 家 说 则 强 调 了 国 家 行 为 的 可 知 性 和 可 预 测
。

这 些 假 说奠定 了现 实 主 义 作 为 一 个 比较 完 整 理 论 体 系 的基 础 加 大 了 现 实
,

性
。
主 义 以 科 学 方 法 研 究 国 际关 系 的 可 操 作 性 程 度

三 影 响 国 家行 为体 的主要 因素 国 际体 系 的结构

现 实 主 义 认 为 国 际 体 系结 构 是 影 响 国 家 行 为 的重 要 因 素 新 现 实 主 义 认 为
,

。
国 际 体 系 结 构 是 影 响 国 家 行 为 的惟 一 重 要 因 素
、 ,

国 际 关 系 理 论 的 目的 是 研 究 主 要 国 家 行 为 体 一 般 的 有 规 律 的 行 为 所 以
、 。

探 讨 的核 心 问 题 是 什 么 因 素 对 国 家 行 为 体 的 国 际 行 为 影 响 最 大 最 有 意 义 由
, 、

于 国 际 关 系 学 的一 个 永 恒 主 题 是 战 争 与 和 平 问 题 国 家 的 战 争 与 和 平 行 为 冲
。

突 与合 作 行 为 就 成 为 这 一 核 心 问 题 的 主 要 内容
、 。

古 典 现 实 主 义 对 这 一 问 题 没 有 提 出 系 统 的 因 果 关 系 严 谨 的答 案 一 般来
、 、

说 古 典 现 实 主 义认 为一 个 国家 的意识形 态 社 会 价 值 政 治 体制 对 这 个 国 家 的
,

。
国 际行 为 不 会 产生 决 定 性 的影 响 国 家 在 对 外 政 策 方 面 不 能 完 全 遵 循 自己 国
。

家 的道 德 观 念 和 价 值 观 念 摩 根 索 强 调 国 家不 能 用 普遍 道 德 原 则 的绝 对 形式
,

指 导 其 国 际 行 为 基 辛 格 也 认 为 国 与 国 之 间 关 系 的发 展 不 应 基 于 这 些 国 家 的 政

, “ ”
①
, ,

” , , , ,

娜 “ ”
劝
, , , , ,

② 叨
,
国际政治科学

、 , 。

治体制 意识形 态是 否 相 同 而 应 主 要 考 虑 国 家 根 本 利 益 的共 同点 和 互 补 性
, 。 ,

所 以 现 实 主 义将 国 家 利 益 当作 国 家 国 际 行 为 的 主 要 动 机 但是 除非在 具体
环 境 和 情 景 中加 以 明 确 定 义 古 典 现 实 主 义 所 说 的 国 家 利 益 可 以 包 罗 万 象 因
, ,

、 、 。

此 只能是 一 个 一 般 的 笼统 的 难 以操 作 的抽象理 论 概 念
, ,

随着 古 典 现 实 主 义 向新 现 实 主 义 发 展 现 实 主 义 的 理 论 化 程 度 越 来 越 高
对 于 国家行 为原 因 的 研究 也 就 越 来 越 严 谨 二 战后 现 实 主 义 理 论 家 在其 理 论
。 、

专 著 中提 出 了多种 影 响 国 家行 为 的 因 素 沃 尔 兹 在 其 第 一 本 重 要 著 作《人 国
, 、

中 讨 论 了三 种 理 论模 式 分 别 指 出 了 作 为 决 策 者 的 个 人 国家 在 国
,

家 和 战争 》
际 体 系 中的位 置 以 及 国际 体 系 本 身这 三种 不 同层 次 的 因 素 对 国 家 行 为 体 产 生
。
① 记
的影 响 辛格 在 年 发 表 重 要 论 文《国 际 关 系 中 的 层 次 分
, 。

析 问 题 》认 为 国 家 的 国 际 行 为 在 宏 观 和 微 观 两 个 层 次 上 受 到 影 响 在宏观层
, ,

次 上 国 家 的行 为 主 要 受 到 国 际 体 系 的影 响 即 国 际 体 系 的 结 构 和 特 征 影 响 了
,

体 系 中单 位 即 国 家 的 行 为 在 微 观 层 次 上 国 家 的 国 际 行 为 则 受 到 国 内 因 素 的
、 、 。
②
,

影 响 这 些 因素 包 括 国 家 的决 策程 序 决 策 内容 决 策 人 物 等 古典现实主 义
,

重 视 的 因 素 比 如摩 根 索 重 视 外 交 官 的 个 人 能 力 和 外 交 技 巧 基 辛 格 对 秘 密 外
,

, “
交 的极 大兴趣 等 大 都 是 单 位 或 次单 位 因 素 将 行 为单 位 特 征 以 及 行 为单 位
,

之 间 互 动 的 特 征 作 为政 治 事 件 的 直接 原 因 气 这 种 方法 在 新 现实 主 义 的科 学
。 ,

化 过 程 中逐 渐 失 去 了 理 论 意 义 沃 尔 兹 区 别 了两 种 不 同 的理 论 一 是 还 原 理

论 即 将 个 人 或 单 位 层 次 的 因 素 视 为行 为 原 因 的理 论 二 是 体 系理 论 是 指 将 国
, ,

。 ,

际 体 系层 次 因 素 视 为 行 为 原 因 的理 论 国 际 政 治 理 论 必 须 是 体 系理 论 而 不 能
。 。
④ 也 就 是 说 国 际 体 系 层 次 的 因 素决 定 了 国 家 的 国 际 行 为
,

是还原理论
。
沃 尔兹 的体 系理 论 是他 的 第 一 个 重 大 创 新 点 古典现实主义 者对影 响国
,

家 战 争 与 和平 行 为 的 因 素有 着诸 多不 同 的看法 国 际 体 系 只是他 们 诸 多 重 要 原
。
因 中的一 个 卡普 兰 指 出 国际 关 系理论 的实质是 预测 特定 国

尸 、 〔、
。 。。
, , , ,

肠
,

喜
, ,
, “
卜
一 一一 一 , ”

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, 一

一
“ 。一 。 ”
压飞 忿 口 月刀泣 。
, , ,

五,
,

, ,

「
,

叮 。
,

蚕
 现 实 主 义 理 论 的发展 及 其 批 判

。 、

际 体 系 中 国 际行 为 体 的典 型 行 为模 式 ① 摩 根 索强 调 势 力 均 衡 对 国家 间关 系
。

国际格局 稳 定 和 国 际 结 盟 变 化 的 重 大 影 响 ② 辛 格认 为着 眼 于 国 际 体 系 可 以
。

使人们 从 整 体上 研 究 国 际关 系 有 助 于 揭 示 国 家行 为 体 的 一 般 行 为 ③ 但在这
,

些 论 述 中 国 际体 系 因素 与 国 家 层 面 上 的 因 素 混 杂 在 一 起 难 以 形 成 真 正 的科
,

学理论体 系 沃 尔 兹 总 结 了古 典 现 实 主 义 的诸 多 观 点 详 尽 地 分 析 了国 际 体 系
,

的特 征 区 别 了体 系理 论 和 还 原 理 论 提 出 国 际 体 系 的结 构 是 影 响 国 家 行 为 体
, ,

国 际 行 为 的最 主要 因 素 ④

体系 是 一 个 科 学 术 语 泛 指 相 同或 同类 的 事 物 按 照 一 定 的秩 序 和
,

。 ,

内 部 联 系 组 合 而 成 的整 体 在 国 际 关 系学 中 国 际 体 系是 有 诸 多 相 互 作 用 的 国
。

际行 为 体组 合 而 成 的整 体 新 现 实 主 义 关 于 国 际 体 系 的第 一 个 论 点 就 是 国 际
。 。

体 系 结 构 的 自在 性 和 独 立 性 政 治 学 中的 国际 体 系如 同经 济 学 中 的市 场 市
场 是 由个 人 买 卖 者 之 间 的 交 易 活 动 而 产 生 的 但 是 一 旦 市 场 得 以 建 立 它 就 不
, ,

。 , ,

再受 个 人 买 卖 者 的约 束 和 限 制 恰 恰 相 反 市场 独 立 于在 市 场 中活 动 的个人
。 、 ,

不 以个人 的意志 为转 移 它 是 自在 的 独 立 的 它 超 越 个 人 控 制 并 凌 驾 于 个 人
。 ,

之上 国 际关 系 中的 国 际 体 系 和 市 场 相 似 国 际 体 系 中 的基 本 单 位 国家 则
。 。

与 市 场 中 的个 人 相 似 诸 多 国家行 为 体 的 国 际 活 动 导 致 了 国际 体 系 的建 立
, 、

但 是 一 旦 国 际 体 系 建 立 起 来 它 便 不 受 国 家 的 限 制 像 市 场 一 样 成 为 自在 的
, ,

、 。

独立 的 超 越 国家并 凌 驾 于 国家之 上 的东 西 ⑤ 国 际 体 系 结 构 的 自在 性 和 独 立
,

性 是 新 现 实 主 义对 古 典 现 实 主 义 的重 大 发 展 体 系结 构 不 再 是 国 家或 政 治 家 有
、 、 、

意识 有 目的 的行 为 的结 果 业 已 建 立 起 来 的 体 系 结 构 比 如 均 势 单 极 多 极
, ,

。 、

不 受 国 家 和 政 治 家 的控 制 国 际 体 系 结 构 的这 种 自在 独 立 的性 质 使 其 具 备 了
。

成 为 理 论 研 究 中核 心 自变 量 的 基 本 特 征
, 。

新 现 实 主 义 的 另 一 个 基 本 论 点 是 体 系 结 构 是 体 系层 面 最 重 要 的 特 征 体
, 。 。

系结 构 不 是 结 果 而 是 原 因 也就是说 国际体系结构 影响 了国家的 国际行 为

,

。
已经建立
,

在 自由经 济 学 理 论 中 个 人 的 交 易 活 动 是 受 到 市 场 的 约 束 和 限制 的

‘ 。
。 ‘ ,

①
,

理 ￡
② 尸 江众心 玛
, ,

咭 一
・
, “ 一 ”
③
,

‘
尽
, ,

④
,

,
‘ ,

⑤ 叮
国际政治科学

, ,

起 来 的 市 场 控 制 了 市 场 中 个 人 的 活 动 成 为左 右 个 人 交 易 行 为 的 无 形 之 手 不
管个 人 的 意愿 如 何 如 果 他 依 照 市 场 的规 律 约 束 自 己 的行 为 就 会 生 存 和 发 展
, ,

。 ,

反 之 则会 衰退 和 败亡
,

国际体 系 的结 构 也 是 一 样 顺 国 际 体 系规律 而 动 的 国
, 。

家 会 生 存 并 发 展 逆 国 际 体 系规 律 而 动 的 国 家 则 衰 退 并 败 亡 沃 尔兹称 这种 现
“ ” , ,

象为 结 构选 择 即 在 世 界 政 治 舞 台 上 体 系结 构 约 束 国 家 的 行 为 并 决 定 国 家
。 。

行 为的结果 想 当赢 家 的 国 家 必 须 遵 循 国 际 体 系 结 构 的 要 求 由 于 国 家 的第
,

一 利 益 是 生 存 它 必须 学 会 顺 应 国 际 体 系 的 规 律 依 照 国 际 体 系 结 构 的要 求 而
,

。 , ,

行动 这 样 在某 一 给定 的 国际 体 系结 构 之 内 作 为理 性 行 为 体 的 国 家必 然 根
。 ,

据 这 一 国 际 体 系 结 构 的 特 征 而 制 定 自 己 的对 外 政 策 所 以 解 释 和 预 测 国家 行
。 ,

为 的 主 要 因 素 是 国 际 体 系 的结 构 只 要 国 际 体 系结 构 不 发 生 质 的 变 化 体 系 中
。
①
成员 的 国 际行 为也就不 会 发生重大 变化
,

国 际 体 系 的结 构 指 国 际 体 系 中物 质 性 权 力 的 分 配 格 局 亦 即 体 系单 位 国
。

家 依其 相 对 国 力在 体 系 中的相 应 位 置 的 排 列 所 以 说 国 际 体 系结构 的基 础
,

, 。

是 国家实 力 即 国 际体 系 中的 权 力 分 配 决 定 了 国 际 体 系 的结 构
,

当然 这 种 权
, 。
力 分 配 首 先 是 大 国 之 间 的 权 力 分 配 并 且 权 力首 先 指 的 是 国家 的军 事 实 力 一

个大 国统治 国 际体系 的结 构称 为单 极 两 个 大 国 主 导 国 际 体 系 的结 构 称 为两
,

, 。
极 四 五 个 大 国 对 国 际 体 系有 着 大 致 相 同 的 影 响 的 结 构 则 称 为 多 极 正是这些
,

国 际 体 系结 构 决 定 了 国 家 在 国 际 体 系 中 的行 为 因 而 也 决 定 了 体 系 自身 的稳 定
。

与否
,

这 里 我 们 用 国 际 关 系学 最 关 心 的话 题 国 家 的 战争 与 和 平 行 为
为例
, —
说 明 国 际 体 系结 构 是 如 何 影 响 国 家 的 国 际 行 为 的
。

吉 尔平 的霸权稳 定 论
—
和 奥根 斯 基 的 权 力转 移 说 都 认 为单 极 结 构 是 最 稳 定 的结 构 因 为 在 单 极 结 构
,

, 。
中 理 性 国 家 从 自身利 益 出发 极 不 可 能 采 取 战 争 行 为
,

主 导 国家 没 有 必 要 使
,

用 战 争 手段 因 为 其 他 成 本 较 低 的 手 段 足 以 实 现 国 家 目 标 其 他 国 家 没 有 能 力
。

使 用 战 争 手 段 因 为 主 导 国 家 实 力 太 强 战 争 成 本 过 高 甚 至 无 异 于 自杀 ②
, , ,

均
。

势 理 论 家 认 为 多极 结 构 是 稳 定 结 构 经 典 均 势 理论 认 为存在 几个 实 力基 本 相
, 。

等 的 国 家 的 国 际 体 系 是 均 势 体 系 均 势 体 系 是 多极 体 系 的 一 种 均 势体 系 是 比

,
尸 ‘ ,
。 一
,
。
吧 即 仆
叭
 现 实 主 义 理论 的发 展 及 其 批 判

较 稳 定 的 体 系 因 为 体 系 中有 几 个 主 要 国 家 每 一 个 国 家 都 可 以 和 其 他 几 个 大
, ,

。 ,

国互 动 这样 体 系本身 的灵 活性 就 增 大 了 形 成 两 大 敌对 集 团 的可 能就 相 应
,

, 。

地 减 少 了 因 而 体 系性 战 争 也 会 随 之 减 少 沃尔兹 和米尔斯海默
,

的两极稳定说则 认 为 正 是 多 极 的灵 活 性 减 少 了 国家 对 外 政 策 的灵 活
, ,

性 加 大 了 国际事 务 的不 确 定 性 使 国 家 更 易 于 判 断 失 误 更 易 于 挺 而 走 险 采
, ,

取 战争 行 动 所 以 米 尔斯 海 默 在 使用 结 构 现 实 主 义 对 冷 战后 的 欧 洲 进行 分 析
,

。
①
, ,

的 时 候 预 言 随 着 两 极 的 消 失 和 多 极 的 出现 欧 洲 会 走 向不 稳 定 状 态
可 以看 出 虽然这些 关 于 国家 战争 与 和 平 行 为 的理论 论 断有 着 很 大 的不
,

同 但 是 其 出 发 点 都 是 国 际 体 系 的 结 构 国 际 体 系是 自在 的 独 立 的 在 国 际 关
, ,

, 、 , 、 。

系 研 究 中 国 际 体 系 的 结 构 是 自变 量 是 原 因 国 家 行 为 是 因 变 量 是 结 果 国
。

家 的 战争行 为 主 要 是 由 国 际 系 统 的 结 构 决 定 的 这 正 是 沃 尔 兹理论 的核心 内

。
容 ②

三 对 新 现 实 主 义 的批 判

, ,

二 战 之 后 现 实 主 义 理 论 之 所 以 在 西 方 国 际 关 系 学 界 占据 了 主 导 地 位 主
。

要 有 三 个 方 面 的原 因 一是现 实 主 义 的理论 论 述 比较 适 应 冷 战 时 期 的 战 略需
。

要 一 战之 后 风 行 一 时 的威 尔 逊 理 想 主 义 在 两 次 世 界 大 战 期 间 以 及 二 战 本 身

的 现 实 中基 本 失 去 了 说 服 力 国 际 组 织 和 国 际 规 则 在 强 权 政 治 面 前 显 得 苍 白无
,

。 , , 。 ,

力 国 家 实 力 尤 其 是 军 事 实 力 成 为 大 国 的竞 赛 目标 二 战之 后 美 苏两 个 对
, 。
这样 国
,

立 的势 力 集 团形 成 更 使 人 们 感 到 国 家 安 全 和 军 事 实 力 的 重 要 意 义
、 、 、

家 利 益 国 家 行 为 国 家 实 力 国 家 间 冲 突 和 以 国 家 为基 本 单 位 的 国 际 体 系 这 些
现实 主 义 着 力研究 的现 象就 成 为 国际 关 系 学 中 的 核 心 问 题 以 军 事 实 力 为 核 心
,

的 国家权 力 也就成 为人们最 为关 注 的 国力 二 是 现 实 主 义 经 过 多年 的发 展 和

￡ , ‘ “ 之。
叮 、
,

① 参见
, ,

” ￡ 艺, ‘
、 嗜 傀厅瓦 瓜二
, , , , , ,

转引 自 罗
。
￡ 忿 , ,

即 日 咭
肠
,

一 。
,
二 , ,

② 沃 尔兹 的理 论 甚 至 可 以 用 一 个 简 单 的 函 数 公 式 表 示 即 其中 为 国 家行 为 为国
。
际 体 系结 构
国 际 政 治科 学

, 。 、

提 炼 形 成 了一 套 完整 的 理 论 体 系 它 不 但 对 国 际 关 系 的研 究 范 畴 对 象 和 内
, 、 、

容 做 出 了 比 较 明 确 的 界 定 而 且 从 国 际 关 系 的基 本 性 质 主要 行 为 体 影 响 行 为
。

体 行 为 的 主 要 因 素 这 三 大 方 面 对 国 际 关 系研 究 的 重 要 问题 做 出 了 解 释
,

如果
,

说 卡 尔 的《二 十 年 危 机 》标 志 着 现 实 主 义 的 兴 起 那 么 在 摩 根 索 的《国 家 间 政
。

中 古 典 现 实 主 义 理 论 的思 想 框 架 已 经 基 本 建 立 起 来
,

治》 摩 根 索 著 作 的重 点
。
是 建 立 一 套 理 论 体 系 用 以 解 释 国 际 关 系 中 的 普 遍 问题
,

它不但提 出了国际关
,

系 学 的 研 究 范 畴 和 研 究 对 象 也 明 确 指 出 了 国 际 关 系学 的 宗 旨 发展 和建 设
具有普遍 意 义 的国 际 关 系理论
。 —
这 标 志 着 国 际 关 系学 与史 学 和 法 学 等 学 科 的
, 。

根 本 分 野 也 标 志 着 国 际 关 系学 作 为 独 立 学 科 地 位 的 初 步 确 立 三 是现 实 主义

理 论 自身 的 不 断 发 展 使 得 这 一 理 论 更 加 适 应 国 际 关 系 学 朝 着科 学 化 方 向 发 展
的需 要 并 在 很 大 程 度 上 为 国 际 关 系 的 科 学 研 究 提 供 了 理 论 基 础 便 利 了 国 际
, ,

。
关 系科 学 研 究 方 法 的 应 用 沃 尔 兹 的结 构 现 实 主义 之所 以 成 为 现 实 主 义 发展
,

的 重 大 里 程 碑 根 本 原 因 之 一 就 是 它 借 鉴 了 自然 科 学 和 经 济 学 的 理 论 建 设 方
, ,

法 力 图 使 现 实 抽 象 化 使 之 成 为 只 包 括 基 本 体 系 和 基 本 体 系单 位 的 简单 模 式
, 、 、

许 多 研 究 国 际 关 系 的学 者 认 为 他 们 研 究 得 越 全 面 变 量 越 多 对 历 史 事 件 的 细
。

节越 是 熟 悉 就 越 可 以 接 近 国 际 关 系 的 现 实
,

而 自然 科 学 家 则 是 通 过 与 现 实 拉
, 。
开 距 离 建 立 具 有 普 遍 意 义 的理 论 模 式 从 而 发 现 科 学 精 髓 解 释 自然 规 律
, ,

沃
, 。

尔 兹 把 体 系 结 构 作 为 国 家 行 为 的 原 因 把 国 家作 为 体 系 中 的基 本 单 位 他还 把
、

国 家 除 国家 实力 之 外 的 一 切 特 征 诸 如 国 家 的政 治 体 制 意 识 形 态 等 全
部排 除在研 究 范畴 之 外
。

这样
, — —
国 家 这 一 基 本单 位 就 具 备 了相 同 的属 性 就 可
,

。 。
以 在 体 系 中进 行 类 比 这 无 疑 为 科 学 的 国际 关 系 研 究 提 供 了便 利 在二战以
后 的 几 十 年 里 许 多 以 科 学 方 法 为 主 要 研 究 方 法 的 重 要 国际 关 系 著 作 都 是 以 现
,

实 主 义 理 论 为依 据 的
但 是 现 实 主 义 确 实 存 在 重 大 的 缺 陷 主 要 问题 是 解 释 能 力 不 足 尤 其 以 沃
, , ,

。 、 ,

尔 兹 的新 现 实 主 义 为甚 世纪 年代末 年代初 现 实 主 义 未能 预 测 和
, 。
解 释冷 战 的结束 更 是 受 到 了挑 战 和 质 疑 在 西 方 国 际关 系 学 的第 三 次 大 辩 论
, , 。 ,

中 现 实 主 义 尤 其 是 新 现 实 主 义 受 到 了 来 自多 种 学 派 的批 判 梳理起来 对 现
。

实 主 义 的批 判 主 要 来 自三 个 方 面
 现 实 主 义 理 论 的发 展 及 其 批 判

一 对 国 家 中心 说 的批 判

。
首先 是对 现实 主义 国 家 中心 论 这 一 基 本假 定 的批 判 西方 马克思 主义对
这 一 假 定 提 出 了 深 刻 的质 疑 认 为 新 现 实 主 义 完 全 抽 象 化 的 国 家 失 去 了 国 家 的
,

阶 级 属 性 和 其 他 相 关 属 性 这 就 背 离 了 马 克 思 主 义 以 阶级 为 基 本 研 究 单 位 的 原
,

。
① 国 家 属 于 上 层 建筑 的范 畴 反 映 了社 会 的 经 济 基 础 和 两 大 对 立 阶 级 的 斗
,

则
。

争 国 家 本 身 也 具 有 明 显 的 阶 级 性 它 是 与 对 立 阶级 之 间 的经 济 剥 削 关 系 同 时
,

。
国 家 是 统 治 阶 级 的工 具 其 功 能 是 通 过 阶 级 压 迫 和 剥 削 实 现 资 产 阶 级
,

存在 的
, ,

利益 通过 其他权 力手段 调 节对 立 阶级 之 间 的斗 争 根 本 目的是 维 护 统 治 阶级

、 。 ,

的 统 治 延 续 占据 统 治 地 位 的 生 产 方 式 从 马 克思 主 义 的观点 出发 在 资本 主
,

义 这 一 整 个 历 史 时期 资本 主 义 国 家 是 资 产 阶级 统 治 的工 具 对 内对 外 政 策 都
,

。 ,

是 为资产 阶级 的阶级 利益 服务 的 如列 宁 指 出 的那样 资本 主 义 国家 的帝 国 主

。
义 政 策 就是 为 垄 断 资产 阶级 争 夺 生 产 原 料 和 海 外 市 场 服 务 的 现实 主义认 为
、 。 。

国 家 是 独 立 的 自在 的 国 家 有 不 同 于 任 何 阶 级 和 利 益 集 团 的 自身 利 益 在新
, 。

现 实 主义理论 中 国家更 是 超 然 于 任 何 社 会 阶级 之 上 无论 什 么 国家 其 国 际
,

行 为基本 是 以 它 在 国际体 系 中根 据 国 力 而 排 定 的位 置来 决 定 的 阶级关 系和

,

阶 级 利 益 在 国 内政 治 中虽 然 是 影 响 很 大 的 因 素 但 在 国 际 政 治 中却 是 可 以 忽 略
。 ,

不 计 的变 量 这 样 国 家 的 阶级 属 性 以 及 其 他 属 性 就 被 排 除 在 国 际 关 系研 究 范
, 。 , ,

畴之外 研 究 结 果 也 就 会 带 有 很 大 的 片面 性 另外 西 方 马 克思 主 义 者 还 认 为
“ ”
现 实 主 义 本 身就是 一 种 为 资 本 主 义 制 度 解 决 问题 的 理 论 目 的在 于 维 护 现
,

有 的 国 际 和 国 内社 会 中 存 在 的 阶 级 关 系 ②
,

在研究 南 北 关 系方 面 现 实 主 义 的
。

这一 缺 陷就 暴 露 无 遗
。 ,

比 较 政 治 学 派 也 对 国 家 中 心 的假 定 提 出 了挑 战 比较政 治学派认 为 现 实
, , 。

主 义 相 信 一 个 国 家 的 对 外 政 策 不 能 也 不 应 该 反 映 国 家 的 国 内政 治 这样 就
, ,

把 国 内政 治 和 国 际 政 治 完 全 分 割 开 来 而 实 际 上 国 内 政 治 和 国 际 政 治 是 密 切
。 ,

相关 的 摩 根索 关 于 国家道德 原则不 能等 同于普遍 道 德原 则 的论 述 基辛 格遵

, “ , , ” , ,

①
,

参见
‘ “ ”
爪
, , , , ,

一
, 。

心 一
, “ , , ,
”
②
国 际政 治 科 学

循 国 际 交 往 中 没 有 永 久 敌 友 只 有 共 同利 益 思 想 的 实 践 活 动 都 表 现 出 现 实 主 义
几

强 调 国 家 对 外 政 策 独 亿于 国 内 政 治 的 一 面 沃 尔 兹 以 无政 府状 态 作 为分 水 岭
,

将 国 际 国 内两 个 领 域 截 然 区 分 开 来 认 为 国 家 的 国 际 行 为 完 全 受 到 国 际 体 系 结
,

, 。

构 支 配 的 思 想 更 是 将 国 内政 治 排 除 于 研 究 范 畴 之 外 比较 政治学 者指 出 国
,

家 的 国 际 行 为 往 往 受 到 国 际 体 系 和 国 内体 系 这 两 个 层 面 上 因 素 的 制 约 在许
, 、

多情 况 下 仅 仅一 方 面 的 影 响 很 难 使 人 对 一 国 的 国 际 行 为 有 一 个 比较 全 面 客
。
以 后 冷 战 时 期 的 美 国 对 华 政 策 为例 苏 联 的解 体 使 得 世 界 格 局 发 生
,

观 的 了解
, ,

重 大 变化 国际 体 系的两 极 结 构 不 复 存 在 美 国 与 中 国之 间 的战 略关 系无 疑
。 。
会 被 削弱 这 当然 是 国 际 体 系 结 构 对 国 家 的 国 际 行 为 产 生 的 影 响 从 另一个
, 。

方 面 来 说 美 国 对 华 政 策 也 受 到 美 国 国 内政 治 的 极 大 影 响 美 国 国 内政 治 和 经
、 、

济 的 发 展 美 国 国会 对政 府 的制 约 作 用 舆 论 界 在 美 国 对 外 政 策 过 程 中的 分量
, 。 , “
等 等 都 在 一 定 程 度 仁影 响 美 国 对 华 政 策 的 制 定 因此 要 判断今后 美 国对
、

华 政 策 的 走 向 越 来 越 离 不 开 对 美 国 国 内政 治 制 度 政 治 气 候 的 变 化 以 及 外 交
,

” 。
犷 所 以 要 比较 准确 地 了 解 和 预 测 国 家 的 国 际 行 为 国 际 环
, ,

决策的基 本分析
。 、

境 和 国 内环 境 两 个 方 面 的 制 约 作 用 都 应 当 得 到 重 视 尤 其 是 国 际一 国 内 宏
, 。

观 一 微 观 的相 互 作 用 更 是 国 际 关 系 研 究 必 须 加 大 力 度 的 重 要 方 面

“ ”
二 对 结构选择 说 的批 判

“ ” 。

其次 是 对 新 现实 主 义 结 构 选 择 理 论 的 批 判 新 自由主 义 认 为 新 现 实
,

, 。
主义 强 调 了 国 际 体 系结 构 但 忽 视 了国 际 体 系 中 的进 程 约瑟
・

在批判新现实 主义 时指 出 国 际体系应 该 有着 两个 并存 的
,

夫 奈
, ,

方 面 一 是 体 系 中 的 结 构 二 是 体 系 中 的进 程 进程指体系单位相互作用 的方
,

式 包 括单 位 在 相 互 作 用 中建 立 起 来 的 组 织 机 构 和 相 互 交 往 中所 遵 循 的 规
贾
,

则 单 位 之 间 的 相互 作 用 构成 了 国 际 体 系 的 进 程 这 种 进 程 又 反 过 来 影 响 单
。 , ,

位的行为 也 可 以 说 国 际进程 是 一 个 国 际行 为体 的学 习过 程 国 际行 为体
。

包括 国家和 非 国 家行 为体 在 多 渠 道 的 相 互 交 往 中学 习 如 何 相 互 交 往 所
以 国际进程 可 以 在 国 际体 系结 构没 有 发 生 变 化 的 情 况 下 影 响 国 家 的 国 际 行
,

。
、
,

王 缉 思 戈遏 制 还 是 交 礼 》《国 际 问 题 研 究 》 年第 期 第 页
‘ ’
“ 】 略 了 〕之 ‘
, ,

‘
乡
,

陀 屯
, , , ,

肠 一
 现 实 主 义理 论 的发展 及 其 批 判

。 , 、 、

为 许 多 非 结 构 现 象 诸 如 世 界 经 济 活 动 的水 准 技 术 的进 步 国 际 规 则 和 机 制
。 , 。

的变 化 等 等 都 可 能 影 响 国 家 的 国 际 行 为
,

进 而 国 际社会 呈 无 政府 状 态 但
。 ,

是 无政府状 态不 等 于无序 的混 乱 状 态 在某 一 特 定 的 国际结构 中 国际规 则

,

, 。 、

再 如 两 国间 经 济 社
,

就可 能 约 束 甚 至 改 变 国 家 行 为 调 节 国 家 之 间 的 交 往
、 。

会 文 化 活 动 的增 减 可 能 会 直 接 影 响 到 这 两 个 国 家 之 间 的 全 面 关 系 欧洲 国家
间频 繁 的 交 往 和 大 量 的 经 济 活 动 提 高 了 国 家 间 的 合 作 意 识 加 深 了 它 们 之 间 的
,

相 互 依 赖 程 度 促 进 了 欧 洲 一 体 化 进 程 甚 至 在 相 当 大 的 程 度 上 削 弱 了某 些 欧
, ,

。
洲 国家 国 民 的 主权 意识 如 果 忽 视 了 国 际进 程 对 国 家 行 为 的影 响 而 只 从 国 际
,

体 系 结 构 上 面 找 原 因 就 无 法 解 释 非 结 构 因 素 导 致 的 国 家行 为 的 变 化
,

冷 战后
、 ,

经 济 活 动 在 国 际 事 务 中 的增 加 非 传 统 安 全 问 题 的 凸 显 引 发 了 大 量 非 结 构 现
, 。

象 这 也 是 国 际 体 系 结 构 理 论 很 难 解 释 的现 象
从 进 程 角 度 对 新 现 实 主 义 的 批 判 中 理 论 化 程 度 最 高 的 是 新 自 由制 度 主 义
。 。 “ ”
学派 基 欧 汉 提 出 国际 制 度 选 择 国 家 行 为 这 是 与 结 构选 择 针锋 相对 的
“ ” 。 ,

制 度选择 理论 基 欧 汉 的 初 始 问题 是 在 国 际 结 构 不 变 的 情 况 下 国 家 表 现
,

, 。
出不 同 的 行 为 有 时 合 作 有 时 冲 突 到底 是 什 么 结 构 因 素 导 致 了这 样 的不 同
。

亦 即 是 什 么 体 系 因 素 影 响 了 国家 的 合 作 或 冲 突 行 为
,

行为 基欧汉认 为 是体
。

系 进 程 因 素 影 响 了 国 家 的 行 为 而 体 系 进 程 中最 具 意 义 的 因 素 是 国 际 制 度
,

基
。

欧 汉 的分 析 是 从 批 判 现 实 主 义 的 国 际 机 制 理 论 开 始 的 现 实 主义认 为 国际机
, 。 ,

制 有助 于维 持 国际 秩序 也 是 影 响 国 家 合 作 行 为 的重 要 条 件 但 是 国际机制
。

霸权 国 国力越 是强 盛 国 际机 制 的力 量
,

的建 立 和 维 持 主 要 依 靠 霸 权 国 的权 力
, 。 ,

就越 大 国际秩序 就越趋 于稳定 国家合 作 的可 能也 越 大

,

反 之 当 霸 权 国权 力
衰 退 的 时候 国 际 机 制 也 就 开 始 面 临 危 机 并 随 着 霸 权 国 国 力 的 下 降 而 最 终 崩
,

溃 这 种 对 于 国 际 机 制 的解 释 基 本 上 是 一 种 机 制 供 应 说 即霸 权 国 为 国 际 社 会
,

, , ,

供 应 了 国 际 机 制 一 旦 霸权 国不 复 存 在 国 际 机 制 也 就 失 去 了存 在 的 基 本 条 件
。 ,

国际合作 就 会 失 去 保 障 国 际 秩 序 也 会 出 现 混 乱
,

因此 金 德尔伯格
,

把 大萧条 归罪 于 世 界 失 去 了霸权 国 的领 导 吉 尔 平 也 认 为 世
。
纪 年 代 以 来 美 国 国 力 的 衰 退 可 能 导 致 国 际 秩 序 的混 乱 和 国 际 合 作 的 破 灭
, , 。

在 这 种 理 论 中 国 际 机 制 不 是 自在 的 因 素 而 是 霸 权 国 权 力 的 附 属 物
。

基 欧 汉 针 对 国 际 机 制 的 供 应 说 提 出 自己 的 国 际 机 制 需 求 说 虽 然他 承认
国 际 政 治科 学

, 。 ,

国 际 机 制 的建 立 极 其 困 难 往 往 需 要 霸 权 国 权 力 的 支 持 但是机制建立之后
。
就 有 了 自在 的 功 能 现 实 主 义 的供 应 说 在 理 论 上 忽 视 了 国 际 机 制 研 究 的 重 要
, 。 ,

一环 这 就 是 国家对 国际机 制 的需 求 正 是 由 于 国 际 体 系 的无 政 府 性 国 家 才
。 。

更需 要 国 际 机 制 保 障其 合 作 这 种 需 求 决 定 了 国 际 机 制 的 自在 性 而一 旦 国
, 。

际 机 制 有 了 自在 性 它 就 成 为 独 立 的原 因 变 量 而 不 再 是 权 力 的 附 属 物 这种
,

对 自在 性 的认 识 与 沃 尔 兹 对 体 系 结 构 自在 性 的论 述 是 十 分 相 似 的 体 系 中单
,

位 的 相 互 作 用 产 生 了 体 系层 面 的 某 种 特 征 而 这 种 特 征 一 旦 确 立 就 成 为 自在
, ,

。
的 因素
, 。

基 欧 汉 进 而 认 为 国际机 制通 过 正 反 两 种 途 径 影 响 国家 行 为 一 是奖励合
, 。 ,

作行 为 二是惩罚不合作行 为 如 果 国 家 之 间存 在 共 同利 益 国 家 应 该 采 取 的
。 ,

但 是 在 许 多情 况 下 国 家 虽 然 有 共 同利 益 却 并 没 有 达 成 合 作 甚
,

行 动 是 合作
,

。 , ,

至 出现 争 端 基欧汉借鉴 市场 失 灵 的理论 提 出合作 失 败 的 主 要 原 因 有 两 个

。
一 是交 易成本 过 高 二 是 可 靠信 息不 足
,

国 际 体 系 的无 政 府 状 态 决 定 了 国 家 之
, 。

间合 作 行 为 不 能 不 涉 及 交 易 成 本 过 高 的 交 易成 本 往 往 使 得 合 作 无 法 实 现 同
时 利 己 的理 性 国 家 可 能 为 本 国 利 益 在 与 他 国 的 交 往 中采 取 欺 诈 行 为 无 政 府
, ,

、 ,

状 态 下 的 国家 无 法 得 到关 于 他 国 行 为 和 意 图 的 可 靠 充 分 信 息 因 而 产 生 了 极
, 。 ,

大 的不 确 定 心 理 结 果 就 是 市 场 失 灵 效 应 的 出 现 也 就 是 说 国 家 为 了 自身 利
。

益 也 需 要 合 作 但 是 无 政 府 状 态 下 的 国 际 社 会 中合作 条 件 不 足
,

国 际 机 制 的根

本 功 能 是 控 制 交 易 成 本 和 提 供 可 靠信 息 从 而 可 以 解 决 国 际 合 作 中 的 市 场 失 灵
,

。 、 、

问题 国 际 机 制 设 定 的原 则 准 则 规 则 和 决 策 程 序 使 得 国 家 在 国 际 机 制 框 架
,

内 的 交 易 成 本 降 低 如 在 关 贸 总 协 定 安 排 框 架 内 的交 易 成 本 要 大 大 低 于 在 此 框
’
。

另外 国 际 机 制 要 求 加 人 机 制 的 国 家 必 须 提 供 真 实 可
,

架之外 的双边交 易成 本
, 。

靠 的 信 息 并 且 机 制 本 身对 于 国 家 在 国 际 交 往 中 的行 为 也 有 着 制 约 作 用 得到
, ,

这些 信 息 以 后 机制 体 系成 员 的不 确 定 心 理 会 得 以 减 轻 这 样 就 使 国 际 合 作 的
。 。
可 能性增强
,

其次 国际机制具有惩罚 功能 国 际 机 制 虽 然 不 像 国家 法 律 那 样
。

具 有 高度 的强 制性 但 是 其 惩 罚 功 能也 不 可 忽 视
,

在一 个 高度 制 度 化 的国 际社
。

会 中 机 制 具有 环套 特 征 即 各 个 问题 领 域 的 机 制 有 着 密 切 的 相 互 关 联 关 系
, ,

国 家 的 国 际 交 往 活 动 类 似 多 重 多 次博 弈 国 家 要 在 一 个 问题 领 域 和 不 同 问题 领
。
域 与他 国进 行交 往 如果一个 国 家 为 了眼 前 利益 违 背 了一 个 问题 领 域 的机 制
 现 实主 义 理 论 的发展 及 其 批 判

。
和 规 则 那 么 它 就 有 了 违 规 的 不 良名 声 在 这个领 域 中 该 国 家在 以 后 的交 往
, , ,

, ,

中 会 受 到 其 他 机 制 成 员 的不 合 作 的 惩 罚 在 其 他 问 题 领 域 中 这 个 国 家 同样 会
。 ,

面 对 不 合 作 的惩 罚 因此 为 了 国 家 的 长 远 利 益 和 国 家 的 国 际 声 誉 国 家 即使
,

为 了 更 好 地 实 现 自身 利 益 国 家 需 要 可 以
,

牺牲 短期利 益 也会遵 守 国 际 机 制
,

提供惩 罚 的 国 际机 制
从 国 际 机 制 供应 说 到需 求 说 的 理 论 转 变 在 很 大 程 度 上 改 变 了 国 际 机 制 的
。

性质 使 它 从 一 个 从 属 的 变 量 成 为 一 个 自在 的变 量 从 霸 权 国 单 方 建 立 和 维 持
,

的 体 系 变 成 一 个 世 界 各 国需 求 并 共 同 维 持 和 遵 守 的制 度 因此 国 际机制 就 成
,

为一 个制 约 国 家行 为 的 主要 因 素 在 体 系结 构 不 变 的情 况 下 国 际 制 度 可 以 约
,

。 。

束和 改变 国家行 为 国际体 系 中 的重 要 变 量 不 仅 仅 是 权 力 分 配 在 许 多情况

, 。

下 信 息 分 配 可 能 是 更 加 重 要 的变 量

三 对 国 际 体 系 无 政 府 逻 辑 的批 判

第三种批判是对现实 主 义 无政 府 逻辑 的批 判 对 现 实 主 义 国家 中心 论 和
,

结 构 决 定 论 的批 判 都 没 有 涉 及 无 政 府 性 这 一 现 实 主 义 的第 一 推 动 问 题 也 都 没
。
有 从 本 体 论 上 质疑 国 际 体 系 的性 质 和 无 政 府 性 的逻 辑 新 自由主义 的批 判 则
。

更 是 首 先 接 受 了 新 现 实 主 义 的 国 家 中 心 理 论 和 国 际 体 系 无 政 府 性 的基 本 假 定
、

年 代 初 建 构 主 义 将 这 一 问 题 提 了 出来 并 以 此 对 现 实 主
, ,

世纪 年代末
。

义 理 论 体 系 进 行 了 全 面 的批 判
国 际 体 系 的 无 政 府 性 在 沃 尔 兹 那 里 得 到 了经 典 的 定 义 之 后 几 乎 所 有 主 流
,

学 派 都 接 受 了这 一 假 定 并 以 此 为 起 点 开 始 自 己 的 研 究 议 程 沃尔兹对无政府
,

性 的 经 典 定 义 接 近 霍 布 斯 的 自然 状 态 强 调 的是 国 际 体 系 中 没 有 最 高 政 治 权 威
,

的状 态 无 政 府 性 在 沃 尔 兹 那 里 是 国 际 体 系 的 基 本 状 态 和 基 本 事 实 因而 也 是
,

。
国 际 关 系 和 国 家 行 为 的决 定 性 因 素 对 于新 现 实 主 义 和其 他 理 性 主 义 学 派来
。

说 无 政 府 性 是 客 观 存 在 的社 会 事 实
,

建 构 主 义 首 先 挑 战 的正 是 这 一 基 本 假 定 如果 说无 政府性 是 国际关 系 主
, 。

流 理 论 研 究 的起 点 在 建 构 主 义 那 里 无 政 府 性 却 成 为 研 究 的 质 疑 点
,

建构 主
国 际政 治 科 学

。
汪
,

义指 出 无政府状态 是 国 家 造 就 的 换 言之 无 政 府 状 态 不 是 国 际 体 系 固 有
, 。
的 东 西 而 是 行 动 者 在 互 动 的 社 会 实 践 中建 构 起 来 的社 会 状 态 无政府 性 是 文
, , , 。

化 是 观念 的结 构 是 人 为 的现 象 不 是物 质性 的客 观存 在 这一 论 断产 生 了两
一

。 , 。 , ,

种意义 首先 无 政 府 性 是 可 变 的 既 然 不 是 客 观存 在 而 是社 会 性 建 构 就 表
。 , ,

明 它本 身是 可 以 变化 的 第 二 无 政 府 性 既 然 是 人 为 的 现 象 是 国 家 造 就 的状
。
一
, ,

态 那 么 无政府状态 就不仅 只 有霍 布斯式 种状 态 国 家 在互 动 中可 以 有 多

、 , 。 “

种 路 径 多种 方 式 无 政 府 状 态 也 就 有 多 种 逻 辑 霍 布斯式 的 每个 人反 对 每
” 。

个 人 的 战 争 的 无 政 府 逻 辑 只 是 诸 多 无 政 府 逻 辑 的一 种 由这 一 种 无 政 府 逻
。

辑 衍 生 出来 的 国 际 关 系理 论 不 可 能 是 充 分 的 国 际 关 系 理 论
,

根 据 无 政 府 性 可 以 呈 现 多 种 逻 辑 的论 点 温 特 提 出 了三 种 理 想 类 型 的 无 政
、 ,

府 逻 辑 霍 布斯 文 化 洛 克 文 化 和 康德 文化 每 一 种 逻 辑 的 内涵 都 大 相 径 庭 每
,

一 种逻辑 包 含 的角色身份都 不 一 样 每一 种 逻 辑 也 都会 催生 不 同 的 国家 行 为
,

霍 布斯 无 政 府状 态 下 的 国 际 关 系 是 敌 对 关 系 国 家 与 国 家 之 间 的 相 对 身 份 是 敌
, “ ”
人 所以 每 个 人 反 对 每 个 人 的 战 争 是 霍 布斯 无 政 府 状 态 的 逻 辑 洛 克 无 政
,

府 状 态下 的国 际关 系是竞争关 系 国 家 与 国 家之 间 的相 对 身 份 是 竟 争对 手 所
,

“ ”
以 生 存 与 允许 生 存 就 成 为 洛 克 无政 府 状 态 的 逻 辑 康 德 无 政 府 状 态 下 的 国
,

, , “ 、

际 关 系是 友 谊 关 系 国 家 之 间 的 相 对 身 份 是 朋 友 所 以 一 人为大家 大家为
,

” 。 ,

一 人 就 成 为 康 德 无 政 府 状 态 的逻 辑 既然 无政府 逻辑 不 只一 种 无政府性 产
厂

生 的推 动力 就 不 一 定是 国 家之 间 的必 然 冲突 合 作 与 冲突 利 己 与 利他 都 可 能
,

出现 在 无政府 条件 之下
从 更 加 本 质 的 层 面 来 看 建 构 主 义 动 摇 的 是 新 现 实 主 义 无 政 府 性 的本 体 论
,

基 础 从 而 也 质 疑 了 新 现 实 主 义 关 于 国 家 关 系 性 质 的本 体 定 位
,

由于 无 政 府 性
,

不再 是一个 客观存在 的事 实 而 是 一 个 人 为造 就 的社 会 建 构 所 以 无 政 府 性 本
,

身 或 是 没 有 意 义 或 是 具 有 多种 意 义 国 家 之 间 的 实 践 活 动 赋 予 无 政 府 性 具 体 的
。 ,

意义 正 如 无 政 府 性 是 文 化 现 象 这 一 观 点 所 表 示 的 那 样 国 际 体 系 的基 本 结 构
, 。 ,

不 仅仅是 物 质性结 构 更 是 观念 性 结 构 物质性 结构本身没 有意义 只 有在共

。

进 而 无 政 府 逻 辑 是 进 化 的逻 辑 很 有 可 能
, ,

有 观 念 的 结 构 之 中 才会 产 生 意 义

一 ・ 、
“ ‘, 。
二。 一 、
,

工 代卜 卜 , 才 卜
、
‘ 乙
嗜 姗
, , ,

一
 现塞土义理追鱼发展卫基鱼到

, , 。

从 霍 布 斯 文 化 经 过 洛 克 文 化 朝 着 康 德 文 化 的 方 向发 展

四 冷 战后 现 实 主 义 的 发 展

现 实 主 义作 为 国际关 系研究 领域 的 一 大 理 论 范式 对 包 括美 国 在 内的一 些

,

。 ,

西 方 国 家冷 战 时期 的 对 外 政 策 产 生 了重 大 的影 响 从 世纪 年代 以来 世
。

经 济 事 务 在 国 际 关 系 中 的地 位 日趋 重 要 国 与 国 之
,

界 形 势 发 生 了深 刻 的 变 化
,

间 的相 互 依 赖 关 系 日 趋 明显 各 类 跨 国 界 的 活 动 日 趋 频 繁 非 国 家 行 为 体 对 国
,

。 ,

际 事 务 的 参 与 和 影 响 日趋 增 大 到了 世纪 年代 依照 现实主义 的理论
,

所 以 现 实 主 义 在 西 方 国 际 关 系 研 究 领 域 的地 位 受
,

许 多现象都 已经无 法 解释
到 了 其 他 理 论 尤 其 是 新 自由 主 义 的 严 重 挑 战 一 些 现 实 主 义 的 论 点 和 假 设 也
, ,

但 是 如 果 说 现 实 主 义 只 能 用 来 解 释 冷 战 时 期 的东 西 方
,

被 认 为 是 过 时 的观 念
。

关 系 则未 免失之 偏颇 认 为现 实主义 已经死 亡 也仍然为时过早

, ,

现实 主义作
,

为一 种 思 想 体 系 和 理 论 范 式 不 但 不 会 消 失 而 且 会 在 新 形 势 下 得 到 进 一 步 的
,

。 ,

发展 现 实 主 义 作 为 一 种 国 家 对 外 行 为 的指 导 性 原 则 仍 然 是 许 多 国 家 对 外 政
。

策 的重 要 依 据 国 际 社 会 仍 然 首 先 是 无 政 府社 会 国家仍 然 是 应 该被 首 先 考 虑
,

, ,

的理 性 行 为 体 国 际 体 系 仍 然 是 重 要 的 变 量 体 系 结 构 仍 然 是 大 家 极 其 关 注 的
。 。
正 因为 如 此 冷 战 后 现 实 主 义 出现 了 新 的 发 展 轨 迹
,

现象
世纪 年代 是现 实 主义和新 现实 主义受到严 重挑 战 的时代
,

一 年
。 、

代 新 自 由 主 义 的全 面 复 兴 就 是 在 对 现 实 主 义 的批 判 中完 成 的 共 和 自由 主 义
、

贸 易 自 由 主 义 制 度 自 由主 义 相 继 出 现 其 中 以 基 欧 汉 的 新 自 由 制 度 主 义 在 学
,

, 。
理 上 对 新 现 实 主 义 的挑 战 尤 为 有 力 成 为 与新 现 实 主 义 并 驾 齐 驱 的 理 论 流 派
。

年 代 温 和 建 构 主 义 兴 起 矛 头 也 主 要 指 向沃 尔 兹 的新 现 实 主 义
, ,

到了 虽然
国 际 关 系 的现 实 和 变 化 给 国 际 关 系 理 论 提 供 了 重 要 的发 展 源 泉 但 沃 尔 兹 的 结
,

构 现 实 主 义 却 以辩 论 的 一 方 的 身 份 为 这 些 新 学 派 的 兴 起 提 供 了 学 术 平 台 所
以 新 自由制 度 主 义 和 建 构 主 义 的 兴 起 在 一 定 意 义 上 要 感 谢 沃 尔 兹 结 构 现 实 主
,

义 的学 理 启 迪
, ,

冷 战 之 后 现 实 主 义 在 学 界 处 于 守 势 但 是 作为 一 种 学 术 思 想 却 仍 然 具 有
。
生命力 现 实 主 义 理论 的 发 展仍 然 以 权 力 为核 心 但 取 向却表 现 在 两 条 不 同 的
,
国 际政 治 科 学

。
①
,

轨迹 上 面 一 是 最 大 现 实 主 义 二 是 最 小 现 实 主 义 最大现 实主 义将现实主
。
义 的 基 本 命 题 发 挥 到 极 致 典 型 代 表 是 米 尔 斯 海 默 的进 攻 性 现 实 主 义
,

最小现
,

实 主 义 是 放 松 或 偏 离 现 实 主 义 基 本 命 题 的 理 论 只 保 留 某 些 现 实 主 义 的基 本 命
, 。 ,

题 比如 理 性 主 义 和 无 政 府 命 题 最 小 现 实 主义 包 括 新 古 典 现 实 主 义 等理 论
、 。

代 表人 物是 沃 尔特 格里科 等人
进 攻 性 现 实 主 义 可 以 说 是 激 进 现 实 主 义 其 思 想 比 较 集 中地 体 现 在 米 尔 斯
,

海 默 冷 战 后 的 一 系 列 论 述 上 面 代 表 作 是 其 颇 有 影 响 的 著 作《大 国 政 治 的 悲
。

剧 》 针对各种 学 派 的批 评 激 进 现 实 主 义 的 回应 是 更 加 张 扬 现 实 主 义 的 权 力
,

, 。

政 治 更 加 突 出国际体 系 的无政 府 特 征 更 加 强 调 暴 力 冲突 的不 可 避 免
,

, ,

年 冷 战 刚 刚 结 束 米 尔 斯 海 默 就 发 表 了 引 起 很 大 争 论 的 论 文《退 向未 来 冷 战
。

之 后 欧 洲 的 不 稳 定 状 态 》② 该 文 继 承 了 结 构 现 实 主 义 的 理 论 体 系 认 为 国 际
,

、 ,

体 系 的稳 定 与 否 国 家 选 择 战争 还 是 和 平 主 要 是 由 国 际 体 系 的 实 力 分 配 决 定
。 、 。
的 冷 战 时 期 欧 洲 的 长 期 和 平 是 两极 结 构 美 苏 均 势 和 核 武 器 的 产 物 由于 冷
, , ,

战颠 覆 了 两极 结 构 使 美 苏 战 略均 势不 复存 在 所 以 欧 洲 的 巴 尔 干化很 可 能 出
。

现 欧洲 也必然会 变得不稳定起来 这 篇 文 章 的 理 论 框 架 是 沃 尔 兹 的结 构 现 实
,

, 。
主义 其 主要论 断也 是 以 结 构 现 实主义 原 则 为判 定 标 准 的
。

《大 国 政 治 的悲 剧 》
集 中反 映 了 米 尔 斯 海 默 的 进 攻 性 现 实 主 义 思 想 ③ 虽
、

然 比 起 沃 尔 兹 的《国 际 政 治 理 论 》基 欧 汉 的《霸权 之 后 》
和 温 特 的《国 际 政 治 的
社会理论 》 的理论 化程 度不是很
等 主 流 学 派 的 经 典 著 作 《大 国 政 治 的 悲 剧 》
,

, ,

高 但 现 实 主 义 意 识 却超 过 了 以 往 的 现 实 主 义 也 超 过 了 米 尔 斯 海 默 自 己 在 冷
。 ,

战 刚 刚 结 束 的 时 候 所 写 的几 篇 重 要 论 文 可 以 说 进 攻 性 现 实 主义 借鉴并 结 合
。

了 摩 根 索 的权 力 论 和 沃 尔 兹 的 结 构 论 提 出 了 两 个 基 本 命 题
,

第一 权力是大
,

第 二 国 际体 系的无政 府 特征 和 权力
, ,

国 政 治 的 根 本 大 国 为权 力 而 相 互 竞 争

。
① 最小现实主义 是 采 用 了 肠脚 和 的术语 参见 、
, “ ” 。 。。 。
‘ , , , , , 。
, ,
他
“ ” ,

们 将 所 有 偏 离现 实 主 义 基 本 假 定 的 中 观 现 实 主 义 理 论 一 概 称 为 最 小 现 实 主 义 包 含 了所 谓 的新 古 典
。 。

现 实 主 义 等 流 派 最 大现 实 主 义 则 是 我 根 据 和 动 的术 语 提 出的
“ ”
,

吐
②
,

二。 ‘
③ 陀
,

方
,
 现 实主 义理 论 的 发 展 及 其 批 判

分配是 国际 政 治 的主 要 原 因 因 素 这 些 因 素 鼓 励 国家 追 逐 霸 权 ①
,

米尔斯海默
还 提 出 了 五 个 基 本 假定 国际体 系是无政府 体 系 大 国具有相互伤害
和 相互 摧毁 的军 事力 量 国家永 远 无 法 确 认 其他 国家 的意 图 生存 是
。

国 家 的 第 一 目标 国家 是 理 性 行 为 体 这些假定基 本上 没有超越 现实 主 义
。 ,

的理 论 框 架 但 是 米 尔斯 海 默 提 出 的 第 三 条 亦 即 国 家 永 远 无 法 知 道 自 己 拥
,

, 。

有 多 少 权 力 才 能保 证 生 存 却 使 进 攻 性 现 实 主 义 具 有 了 极 端 现 实 主 义 的 特 征
所 以 国 家 必 然 追 求 无 限 大 的权 力 因 而 争 霸 也 就 成 为 大 国 关 系 的必 然 态 势 任
, , ,

。 “
何一个 上 升 的大 国都 必 然 成 为原 来 主 导 国家 的 敌 人 国 家 的 最 高 目标 是 成
。 ”
②争
,

为 体 系 中 的 霸权 国 霸 的结果 又取 决 于经 济和 军事 实 力 尤其是 军事 实
。 。 ,

力 这 就 是 大 国 政 治 的必 然 悲 剧 正 因 为 如 此 米 尔 斯 海 默 预 言 中 国将 成 为 美
。 ,

国 的挑 战 国 进 攻 性 现 实 主 义 是 悲 观 的现 实 主 义 悲 观 程 度 超 过 了 沃 尔 兹 的 新
。
③
,

现 实 主 义 在 许 多 方 面 也 超 过 了摩 根 索 的 传 统 现 实 主 义 但进攻性现实主义
、

基 本 上 坚 守 了 现 实 主 义 的基 本 命 题 坚 持 国 际 体 系 的 无 政 府 性 体 系 权 力 分 配
,

和 单 一 理 性 国 家 等现 实 主 义 的核 心 假 说 甚 至 将 其 进 一 步 突 出 出 来 所 以 进 攻
, ,

“ ” 。

性 现 实 主 义 可 以 被 称 为 最 大 现 实 主 义 的典 型 理 论
。

最 小 现实 主 义 中 的派 别 较 多 大 致 可 以 分 为 三 类 ④
,

第 一 类 仍 然 是 体 系层 面
,

的 现 实 主义 理 论 但 放 弃 了 以 体 系 结 构作 为 解 释 国 家 行 为 的 惟 一 重 要 变 量 更 多
,

, 。

地 包 含 了 自由 制 度 主 义 的变 量 考 虑 了 国际机 制 和 国 际 制度 的 作 用 冷 战后 体 系
。

层 面 的现 实 主 义继续 深 人 地 研 究 国 际 制 度 在 减 弱 国 际 体 系 无 政 府 性 上 的 作 用
比如 小 国加 人 国 际组 织 可 以 加强 它 们 在 国 际 舞 台上 的发 言权 和 影 响力 制 约 大 国
, ,

。 。

再 比如 军 控等 领域 的 国 际 制度 可 以 弱 化 安 全 困 境 加 强 国 际稳 定 ⑤
,

的 国 际行 为
,

,
￡ ,

① 介
,

②
玄“ 爪 ‘ ,

③ 飞 砒
,

“ 。 ”
④ 对 于 最 小 现 实 主 义 的论 述 主 要 参考 了 和 的文章
“ 、
印
,

⑤
”
石 。。
, , ,

, , , “
、
一 ” 一
。
尸七八 了
, , ,

助
, ,
,
沼己加 尸。 行二 ‘ 访 。
叮 妙 一 以 上转引
, , ,
, 即
・ ・
、 ,

自詹 姆 斯 多尔 蒂和 小 罗伯特 普 法 尔 茨 格 拉 夫 《争论 中 的 国 际 关 系 理 论 》 阎 学 通 陈 寒 溪 等 译 北
。
页
,

京 世 界 知 识 出版社 年版 第
,

一
国 际 政 治科 学

。 。

这方 面 的典 型代表是格里 克 他试 图使 用 现 实 主 义 解 释 欧洲 货 币联 盟 对于
, ,

现实 主 义来说 很难 解 释 在 没 有 强 力 压 制 的 条件 下 国 家会 放 弃 重 要 的 主权 权
。
格 里 克 虽 然 从 现 实 主 义 的 权 力 概 念 出发 但 认 为
,

益 服从超 国家 的国 际组织
,

欧 洲 货 币 联 盟 之 所 以 得 以 实 现 主要 是 因 为 国 际 制 度 具 有 通 过 投 票 对 权 力 再 分
。
配 的功 能 欧 洲 货 币联 盟 就 是 德 国 和 法 国 以 及 其 他 欧 洲 大 国 之 间 讨 价 还 价 的
、

结 果 德 国 为 了 消 除 法 国 意 大 利 等 国 的 担 心 主 动 让 渡 自己 的 权 力 以 保 证 法
, ,

意 等 国不 必 担 心 合 作 之 后 自己 的 权 力 会 被 削 弱 虽 然格 里 克将 权 力视 为 重要
,

变量 但 他却 同时使用 了另 外 一 个 重 要 变 量 即 可 以 对 权 力 进 行 再 分 配 的 国 际
,

。 ,

于 是 国 际 制 度 就 成 为一 个 主 要 的 自 变 量 而 这 恰 恰 是 现 实 主 义 不 能 接
,

制度
。
这 样 格 里 克 就 在 现 实 主 义 和 自由制 度 主 义 之 间 寻 找 了 一 条折 中 的
,

受的假定
。

道路 ①

, ,

第 二类 是 国 家层 面 的 现 实 主 义 理 论 即所 谓 的新 古 典 现 实 主 义 主 要 考 虑
“ ” 。
了 国家 以 及 国 内 因 素 对 国 家 行 为 的 影 响 亦 即 倒 置 的 第 二 意 象 理 论
,

新古
,

典 现 实 主 义 一 方 面 坚 持 权 力 政 治 这 一 现 实 主 义 的 核 心 命题 另 一 方 面 则 考 虑 了
, 、 。
国 家 行 为 的 另 外 一 个 层 面 将 国 家 理论 扩 展 到 国 际 国 内 两 个 相 互 关 联 的 层 面
,

沃 尔 兹 的结 构 现 实 主 义 将 国 家 定 义 为 功 能 相 似 的 单 一 行 为 体 国 家 行 为 受 国 际
。
体 系结 构 支 配 沃 尔 兹 理 论 的 简 约 就 在 于 只 有 一 个 主 要 自变 量 国际体系
结构
。

但 新古典 现实 主 义 则 拓 展 新 现 实 主 义理 论
“ , —
使之 承认 这样 一 个事 实
。
国 家 同 时 在 国 内和 国 际 两 个 领 域 活 动 … … 国 家 可 以 通 过 国 内行 为 来 对 国 际
” 。
②
,

事 件 做 出反 应 也 可 能 试 图 通 过 国 际 行 为 来 解 决 国 内 问 题
,

这 样 一 来 国家
, 、

的 国 际 行 为就 不 仅 仅 受 国 际 体 系 层 面 因 素 的 影 响 同 时 也 受 到 国 际 国 内 两 个
。 ,

层 次 以 及 两个 层 次之 间互 动情 势 的影 响 在 冷战 即将结束 的 年 伊肯伯
、
。
里 卿 莱克 和 马斯坦 多诺 主编
的《国 际 组 织 》
特 刊 专 门 讨论 了国 内利 益 分 配 格 局 对 美 国 对 外 经 济 政 策 的影
、 。
③
响 国 家 领 导 人 动 员 社 会 力 量 的 能力 等 涉 及 国 内进 程 的 国 际 关 系 问 题 普特
, 、

曼 提 出 了 双 层 博 弈 的 概 念 强 调 国 内结 构 国 际 结 构 和 对 外 政

“ ,、 ”
,
,

① 脚 一
,

② 多 尔 蒂 和 普 法 尔 茨 格 拉 夫 《争 论 中 的 国 际 关 系 理 论 》 第 页
・

。 己
,

肥烤
, , ,

妥 砂
。 、》 、 、 ,

胖
 现 实 主 义 理 论 的 发 展 及 其批 判

。
①
策这 三个 变 量 之 间 的关 系 扎卡利亚 认 为 国家 的对 外 扩 张
。

是 国 际 和 国 内两 个 层 面 因 素 国 家 权 力 作 用 的 结 果 施 奈 德 对 帝 国主 义 的论 述
, “
则将 国 内政 治 进 程 视 为 国 家 对 外 政 策 的 主 要 原 因 亦 即 国 家 大 战 略 的 国 内 决
” 。 、

定 因素 ② 新古 典 现 实 主 义 将 国 内 国 际 两个 层 面 考 虑 在 内 的 研 究 方 法 虽 然
。

部 分 地 牺 牲 了 沃 尔 兹 新 现 实 主 义 的简 约 但 解 释 力 却 得 到 了 加 强
,

第 三 类 则 更 多 的是 个 人 层 面 的 现 实 主 义 理 论 将 政 治 心 理 学 的认 知 理 论 作
,

。 。

为 主要 理论 依 据 沃 尔 特关 于 结 盟 的论 述 是 这 种 理 论 的 典 型 代 表 沃尔特认
“ ”
为 沃 尔 兹 的结 构 现 实 主 义 理 论 过 于 简 单 单 凭 实 力 均 衡
,

。 , “ ” 。。
结 构无 法 解 释 国 家 之 间 的 结 盟 因此 他提 出了 威 胁均衡
。 “
理论 他说 尽 管均 势 理 论 强 调 安 全 的重 要 性 但 驱 使 国家 发 动 战 争 的并 不
,

, 。
是 总体 均 势状 况 而 是 每 一 方 对 威 胁 的 感 知 这 些 感 知 既 来 自系 统 层 次 的 因
, 。 、

素 也源 于单位层次 的因素 革命通 过改变权力分配 增加敌 意 和增 强对 进攻

。

优 势 地 位 的认 识 来 改 变威 胁 平 衡 这 些 因素 的不 确定 和促 使 双方把 对 方看成
。 ”

特 别 敌 对 和 危 险 的 因 素 使 整 个 问题 变 得 更 加 严 重 了 ③威 胁 是 一 个 心 理 学 概
,

, ,

念 表示 了一 个 国 家 对 外 部 威 胁 的认 识 它 将 对 物 质 性 的 实 力 和 观 念 性 的 意 图
。 , ,

两 种 因 素 的 认 知 结 合起 来 如 上 所 述 在 沃 尔 兹 那 里 关 键 的 自变 量 只 有 一 个
,

即 物 质性 权 力 的 分 配 在 沃 尔 特 这 里 关 键 性 的 自变 量 却 成 为 国 家 意 图 及 其 对
,

・
。

意 图 的认 知 罗伯特 杰维斯 在 世纪 年代 已 经将 国际政

治 心 理 学 发 展 成 一 种 理 论 ④ 传 统 现 实 主 义 中也 有 对 于 国 家 意 图 的诸 多 论 述
, ,

, ,

但 到 了沃 尔 兹 理 论 现 实 主 义 的 一 个 基 本 命 题 成 为 结 构 选 择 将 主 观 因 素 基 本
。 ,

排 除在 理论 之 外 沃 尔 特 将 威 胁 和 意 图作 为 主要 变 量 对 结 盟 这 一 现 实 主 义 研
。 “ ”
究 的基 本 现 象 进 行 了 分 析 这 显 然 偏 离 了 沃 尔 兹 理 论 他所说 的 感知 虽然
,

属 于 国 家 决 策 者 的集 体 感 知 但 毕 竟 他 的 分 析 单 位 从 体 系 层 次 转 移 到 个 人 层
,

“ 一 ” ‘
①
, ,

七
, , , ,

一
, “ ” ,

②
“ ” ‘
, , , , ,

③ 转 引 自多 尔 蒂
,

跳
, 。
和 普 法 尔 茨 格 拉 夫 《争 论 中 的 国 际 关 系理论 》第 一 页
・ , ,

④ 参见 罗 伯特 杰 维 斯 《国 际 政 治 中 的 知 觉 与 错 误 知 觉 》 秦 亚 青 译 北 京 世 界 知 识 出版社
。

年版
 国 际政 治 科 学

。 。

次 这 是 冷 战 后 现 实 主 义 的第 三 个 特 点 ①

从冷 战后 现 实 主义 发展趋 势上 看 最 大 现 实 主 义 亦 即激 进 的进 攻 性 现 实
,

主 义 比古典 现实 主 义 和新 现 实 主 义 更加 强 调 无 政 府性 的负 面 意 义 和 权 力 的 重
,

要 意 义 向着 更 加 极 端 的方 向发 展 而 比 较 温 和 的 最 小 现 实 主 义 却 注 重 国 内政
,

治和 国际政 治之 间 的互 动 重 视 国 际 制 度 的 作用 从 而 弱 化 了 无 政 府 性 的独 特
,

。
地 位 甚 至 有 着 向 自由 主 义 和 其 他 理 论 范 式 靠 拢 的 迹 象
, ,

但 是 无论是激进还
。

是 温 和 的 现 实 主 义 其 权 力 政 治 这 一 核 心 内容 始 终 没 有 改 变 激进 现实 主 义 和
,

温 和 现 实 主 义 所做 的 努力 是 在 挽 救 处 于 守 势 的 现 实 主 义 理 论 通 过 加 强 现 实 主
,

。 ,

可 以 说 在决 策 纬 度 现 实 主 义 仍 然
,

义 的辅 助 假 设 保 持 现 实 主 义 的核 心 内容
,

是 决 策 者 考 虑 问 题 的重 大 前 提 在 学 理 纬 度 冷 战后 现 实 主 义 尤 其 是 新 现 实 主
,

, , ,

义 处 于低 潮 和 守 势 在思 想 纬 度 现 实 主 义 作 为一 种 思 想 是不 会 消 失 的 并 且
。

仍 然 有 着强 大 的生 命 力 和再 生 性

‘
“
浅 认 为 沃 尔特 的理 论 放 松 了现 实 主 义 关 于 物 质 性 权 力 的 假定
, , ,

块 ① 和 事实上 威
’ ,
” 。
胁 均 衡 理 论 不 仅牺 牲 了 新 现 实 主 义 的 内在 统 一 性 和 独 特 性 也 牺 牲 了更 加 广 义 的 现 实 主 义 理 论 参
, “ ” 之
见 一
 作 者 简 介
,

阎学通 清华 大学 国 际 问 题 研 究 所 教 授 美 国加 州 大 学 伯 克 利 分 校 政 治 学 博
。 、

士 年 著 有《中 国 国 家 利 益 分 析 》 年 《国 际 关 系 研 究 实 用 方 法 》合
, , 。

著 年 译 著 有《争 论 中 的 国 际 关 系 理 论 》 年
。
电子 信 箱
, 。

江忆恩 美 国 哈 佛 大 学 政 府 系教 授 密 歇 根 大 学 政 治 学 博 士 年 研究
、 。
。
兴趣 为 国 际 制度 身份认 同 和 战 略 文 化 著有 呀
。
‘ , 叮

电子信箱
, 。

朱毓朝 加拿大里贾纳大 学政 治 系副教 授 皇后 大 学 政 治学 博士 年

、 、 、 、

曾 在《当代 中 国 研 究 》 美 国 《中 国 研 究 》 日 本 《二 十 一 世 纪 》《民 族 研 究 》
, ,

《世 界 民 族 》
以及 ,

。 ‘ 二
少 二
, , ,

访 了 叩
。

等学 术 刊 物 上 发 表 论 文
电子信箱

美 国密西 西 比大学 政 治学 系助 理 教 授 美 国 罗切 斯 特 大 学 政 治 学 博
,

郭 钢
。 ,

士 年 年 国 际 关 系学 院 国际 政 治 系本科 毕 业 年 获罗 切斯特 大
。 、 。

学政治学 硕 士 学 位 研 究 领 域 为东 亚 政 治 比较 政党 和政 治 统计 分析
电 子信箱
。

周宝根 清华 大学 国际 问题 研 究 所 博 士 研 究 生 年东北 师范大学 本科 毕

, 。

业 年清华 大 学 国 际 问题 研究所硕 士 毕 业 等核心 期

曾 在《世 界 经 济 与 政 治 》
。

刊 上 发 表 学 术论 文
‘

〔。
电子信箱
,

, 。

秦亚青 外 交 学 院教 授 美 国 密 苏 里 大 学 政 治 学 博 士 年 著 有 《霸 权
, 、

体 系与国际 冲突 》 年 译 著 有《国 际 政 治 的社 会 理 论 》 年 国际政治

。

中的知觉 和错误 知觉 》 年 等
电 子 信箱