KHOA TÀI CHÍNH

BỘ MÔN KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

MẪU KIỂM TRA – ĐÁNH GIÁ

MÔN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
(Áp dụng cho học kỳ 2 năm học 2022-2023)

ĐIỂM CHUYÊN CẦN

A. Tham gia đầy đủ các buổi học – 50% (5 điểm)

- Giảng viên điểm danh trên lớp
- Sinh viên vắng 1 buổi trừ tương ứng 1 điểm chuyên cần. Số điểm trừ tối đa là 5 điểm
B. Tham gia trao đổi trong quá trình học – 50% (5 điểm)
- Tham gia phát biểu trên lớp – 20%
- Tham gia trao đổi và trả lời các câu hỏi trên LMS – 30%
Sinh viên không phát biểu, không trả lời các câu hỏi trên LMS sẽ nhận điểm 0.

BÀI KIỂM TRA VIẾT

Bài cá nhân – Câu hỏi tự luận (Trả lời câu hỏi hoặc nhận định Đúng/Sai giải thích)

- Thời gian: 40-45p

- Kết cấu bài kiểm tra: 3 câu hỏi
- Nội dung: Chương 2, Chương 3
- Sinh viên chỉ được sử dụng Sách giáo trình, Sách BT, vở ghi và slide học
- Thời gian kiểm tra: Buổi học thứ 13 (sau khi kết thúc Chương 3). Giảng viên chủ động
sắp xếp thời gian kiểm tra phù hợp với lịch nghỉ Chuyên gia của mỗi lớp.

BÀI TẬP LỚN

Bài tập nhóm (tối đa 10 SV/nhóm) – Làm cả 2 Nội dung

NỘI DUNG 1:
PHÂN TÍCH TÌNH HUỐNG PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU NHẰM TĂNG VỐN ĐIỀU LỆ
TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

A. NỘI DUNG
- Lựa chọn 1 doanh nghiệp cụ thể đang niêm yết
- Giới thiệu về quá trình tăng vốn của doanh nghiệp
- Lựa chọn 1 đợt tăng vốn điều lệ của doanh nghiệp và phân tích

B. YÊU CẦU CỤ THỂ

1. Giới thiệu về doanh nghiệp niêm yết (tối đa 1 trang A4)
2. Lựa chọn 1đợt tăng vốn điều lệ của doanh nghiệp và phân tích
- Xác định phương thức tăng vốn, các thông tin tăng vốn
 - Tính toán lại giá điều chỉnh của cổ phiếu vào ngày giao dịch không hưởng quyền.
- Giải quyết một số tình huống giả định về việc nắm giữ cổ phiếu và hưởng quyền trong
đợt tăng vốn này (SV chủ động đưa tình huống hoặc GV sẽ trực tiếp chỉ định tình huống).

C. BÀI NỘP
1. Bài viết: Bài viết dưới dạng file Microsoft Word, không quá 2000 từ (Không tính phụ lục,
bảng biểu, danh mục tài liệu tham khảo), cỡ chữ 13, font Times New Roman, khổ giấy A4, giãn
dòng 1.3, lề trái 3cm, lề trên, lề dưới, lề phải 2cm.
2. Bố cục bài viết: Tiêu đề, mục lục, họ tên các thành viên trong nhóm, email, SĐT, bảng phân
công và đánh giá mức độ đóng góp của các thành viên trong bài thuyết trình.
3. Powerpoint: tối đa 10 silde, được trình bày dễ nhìn, đảm bảo có sự thống nhất về nội dung đã
trinh bày trong word.
4. Thuyết trình: Mỗi nhóm cử 1-2 đại diện thuyết trình bài nghiên cứu với tổng thời lượng
không quá 15 phút cho mỗi bài, giảng viên và các thành viên khác trong lớp dặt câu hỏi với
nhóm trình bày.
5. Thời gian thực hiện: Buổi học thứ 10 (Sau khi kết thúc Chương 2)
6. Đánh giá: 50% cho bài viết (bao gồm kỹ năng trình bày và nội dung bài viết); 30% Kỹ năng
thuyết trình, 20% liên quan tới trao đổi và thảo luận (tỷ lệ này có thể thay đổi tùy trao đổi và
thống nhất giữa GV và SV)
Tổng số điểm: 3/10

NỘI DUNG 2: THỰC HÀNH GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN CÁC PHẦN
MỀM GIAO DỊCH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

A. YÊU CẦU
- Mục đích: Sinh viên nắm bắt được cách thức giao dịch, xử lý một số tình huống phát
sinh trong giao dịch chứng khoán liên quan tới đạo đức nghề nghiệp
- Thời gian thực hiện: 1 tháng – 30 ngày (bắt đầu từ buổi 2)

B. NỘI DUNG:
1. Lựa chọn 1 công ty chứng khoán trên TTCK VN. Mở tài khoản giao dịch
tại CTCK đó. (TK giao dịch cá nhân, mỗi nhóm tối thiểu có 1 tài khoản
giao dịch)
2. Giao dịch chứng khoán trên thị trường trong 30 ngày (đặt lệnh mua bán
chứng khoán có thể giao dịch trên các phần mềm giao dịch của các CTCK
cung cấp)
3. Nhận định, đánh giá một số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch
(Ví dụ như: Mở tài khoản, đặt lệnh, tư vấn đầu tư, …)

YÊU CẦU CỤ THỂ

1. Quy trình mở tài khoản và các giấy tờ liên quan (trình bày các bước mở tài khoản,
các mẫu giấy tờ có thể sử dụng bản photo hoặc bản gốc – yêu cầu có đầy đủ thông
tin của chủ tài khoản – là thành viên của nhóm).
2. Giao dịch trên thị trường
2.1 Nhóm sinh viên có thể lựa chọn 1 trong 2 phương án:
 a. Giao dịch thật trên thị trường bằng tiền mặt. Số lượng tiền tùy
thuộc khả năng tài chính của nhóm.
b. Giao dịch ảo thông qua các phần mềm tại các CTCK nơi mở TK
2.2. Sinh viên giới thiệu về phầm mềm giao dịch đang sử dụng, các tính năng
trên phần mềm này. Trích xuất lịch sử đặt lệnh, sao kê chứng khoán, sao kê
tiền trong khoảng thời gian giao dịch. Yêu cầu tối thiểu 06 lệnh giao dịch
thành công. Việc đa dạng loại lệnh, loại chứng khoán là tiêu chí để cộng
điểm.
2.3. Tất toán tài khoản: thống kê số dư đầu và cuối kỳ bằng tiền hoặc cổ phiếu
trên tài khoản tại thời điểm nộp báo cáo.
Lưu ý: Có thể trình bày ngắn gọn thêm (có minh họa) về các nghiệp vụ
khác như lưu ký, ứng trước tiền bán, đặt trước lệnh mua bán, margin, …
3. Nhận định, đánh giá một số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch của
nhóm. Liên hệ với vấn đề đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán (Ví dụ:
hoạt động mở tài khoản, hoạt động tư vấn đầu tư của nhân viên môi giới trong quá
trình giao dịch, …)

C. BÀI NỘP
- Bài viết tổng hợp: Bài viết dưới dạng file Microsoft Word, không quá 3000 từ (Không tính phụ
lục, bảng biểu, danh mục tài liệu tham khảo), cỡ chữ 13, font Times New Roman, khổ giấy A4,
giãn dòng 1.3, lề trái 3cm, lề trên, lề dưới, lề phải 2cm.
- Bố cục bài viết: Tiêu đề, mục lục, họ tên các thành viên trong nhóm, email, SĐT, bảng phân
công và đánh giá mức độ đóng góp của các thành viên trong bài thuyết trình.
- Powerpoint: tối đa 25 silde, được trình bày dễ nhìn, đảm bảo có sự thống nhất về nội dung đã
trinh bày trong word.
- Thuyết trình: Mỗi nhóm cử 1-2 đại diện thuyết trình bài báo cáo với tổng thời lượng không
quá 15 phút cho mỗi bài, GV và các thành viên khác trong lớp dặt câu hỏi với nhóm trình bày.
- Đánh giá: 50% cho bài viết (bao gồm kỹ năng trình bày và nội dung bài viết); 30% Kỹ năng
thuyết trình, 20% liên quan tới trao đổi và thảo luận (tỷ lệ này có thể thay đổi tùy trao đổi và
thống nhất giữa GV và SV) Sinh viên có thể nộp bài ngay trong quá trình học (từ tuần 5
đến tuần 7). Hạn cuối cùng nộp bài vào buổi 14 của đợt học.
Tổng số điểm:
- Nội dung 1: 1/10
- Nội dung 2: 4/10
- Nội dung 3: 2/10