Professional Documents
Culture Documents
2023.09.26 Bai Thu Hoach
2023.09.26 Bai Thu Hoach
Mã số hồ sơ:
5. Cá c vă n bả n hướ ng dẫ n.
1. Chào bán cổ phần cho cổ đông hiện hữu là trường hợp công ty tăng thêm số
lượng cổ phần, loại cổ phần được quyền chào bán và bán toàn bộ số cổ phần đó
cho tất cả cổ đông theo tỷ lệ sở hữu cổ phần hiện có của họ tại công ty.
2. Chào bán cổ phần cho cổ đông hiện hữu của công ty cổ phần không phải là
công ty đại chúng được thực hiện như sau:
a) Công ty phải thông báo bằng văn bản đến cổ đông theo phương thức để bảo
đảm đến được địa chỉ liên lạc của họ trong sổ đăng ký cổ đông chậm nhất là 15
ngày trước ngày kết thúc thời hạn đăng ký mua cổ phần;
b) Thông báo phải gồm họ, tên, địa chỉ liên lạc, quốc tịch, số giấy tờ pháp lý của
cá nhân đối với cổ đông là cá nhân; tên, mã số doanh nghiệp hoặc số giấy tờ pháp
lý của tổ chức, địa chỉ trụ sở chính đối với cổ đông là tổ chức; số cổ phần và tỷ lệ
sở hữu cổ phần hiện có của cổ đông tại công ty; tổng số cổ phần dự kiến chào bán
và số cổ phần cổ đông được quyền mua; giá chào bán cổ phần; thời hạn đăng ký
mua; họ, tên, chữ ký của người đại diện theo pháp luật của công ty. Kèm theo
thông báo phải có mẫu phiếu đăng ký mua cổ phần do công ty phát hành. Trường
2
hợp phiếu đăng ký mua cổ phần không được gửi về công ty đúng hạn theo thông
báo thì cổ đông đó coi như đã không nhận quyền ưu tiên mua;
c) Cổ đông có quyền chuyển quyền ưu tiên mua cổ phần của mình cho người
khác.
3. Trường hợp số lượng cổ phần dự kiến chào bán không được cổ đông và người
nhận chuyển quyền ưu tiên mua đăng ký mua hết thì Hội đồng quản trị có quyền
bán số cổ phần được quyền chào bán còn lại cho cổ đông của công ty và người
khác với điều kiện không thuận lợi hơn so với những điều kiện đã chào bán cho
các cổ đông, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đông có chấp thuận khác hoặc pháp
luật về chứng khoán có quy định khác.
4. Cổ phần được coi là đã bán khi được thanh toán đủ và những thông tin về
người mua quy định tại khoản 2 Điều 122 của Luật này được ghi đầy đủ vào sổ
đăng ký cổ đông; kể từ thời điểm đó, người mua cổ phần trở thành cổ đông của
công ty.”
3
đồ ng lao độ ng và nghĩa vụ tà i sả n khá c củ a cô ng ty bị tá ch, trừ trườ ng hợ p cô ng
ty bị tá ch, cô ng ty đượ c tá ch, chủ nợ , khá ch hà ng và ngườ i lao độ ng củ a cô ng ty
bị tá ch có thỏ a thuậ n khá c. Cá c cô ng ty đượ c tá ch đương nhiên kế thừ a toà n bộ
quyền, nghĩa vụ và lợ i ích hợ p phá p đượ c phâ n chia theo nghị quyết, quyết định
tá ch cô ng ty.
Că n cứ theo quy định tạ i khoả n 2 Điều 51 Nghị định 31/2021/NĐ-CP, “nhà đầu
tư quyết định việc tổ chức lại và xử lý tài sản, quyền, nghĩa vụ liên quan đến dự
án đầu tư theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp và pháp luật có liên quan.
Sau khi hoàn thành thủ tục tổ chức lại và xử lý tài sản, quyền, nghĩa vụ liên quan
đến dự án đầu tư, nhà đầu tư lập hồ sơ đề nghị điều chỉnh dự án đầu tư”.
Hồ sơ gồ m có :
d) Giả i trình hoặ c cung cấ p tà i liệu liên quan đến việc điều chỉnh nhữ ng nộ i
dung quy định tạ i cá c điểm b, c, d, đ, e, g và h khoả n 1 Điều 33 củ a Luậ t
Đầ u tư (nếu có );
đ) Bả n sao Giấ y chứ ng nhậ n đă ng ký đầ u tư, Quyết định chấ p thuậ n chủ
trương đầ u tư; Quyết định chấ p thuậ n nhà đầ u tư (nếu có ).
4
Xét điều kiện quy định củ a phá p luậ t về đấ t đai trong trườ ng hợ p chuyển
nhượ ng dự á n đầ u tư gắ n vớ i chuyển nhượ ng quyền sử dụ ng đấ t, tà i sả n gắ n
liền vớ i đấ t:
- Theo quy định tạ i Điều 73 Luậ t Đấ t đai 2013, việc sử dụ ng đấ t để thự c hiện dự
á n, cô ng trình sả n xuấ t, kinh doanh khô ng thuộ c trườ ng hợ p Nhà nướ c thu hồ i
đấ t quy định tạ i Điều 61 và Điều 62 củ a Luậ t Đấ t đai mà phù hợ p vớ i quy hoạ ch,
kế hoạ ch sử dụ ng đấ t đã đượ c cơ quan nhà nướ c có thẩ m quyền phê duyệt thì
chủ đầ u tư đượ c nhậ n chuyển nhượ ng, thuê quyền sử dụ ng đấ t, nhậ n gó p vố n
bằ ng quyền sử dụ ng đấ t theo quy định củ a phá p luậ t.
(ii) Trên địa bà n khô ng cò n quỹ đấ t đã đượ c giả i phó ng mặ t bằ ng để thự c hiện
dự á n đầ u tư phù hợ p, trừ trườ ng hợ p cá c dự á n thuộ c lĩnh vự c, địa bà n
khuyến khích đầ u tư.
(iii) Trườ ng hợ p tổ chứ c kinh tế nhậ n chuyển nhượ ng, nhậ n gó p vố n, thuê
quyền sử dụ ng đấ t nô ng nghiệp để thự c hiện dự á n đầ u tư phi nô ng
nghiệp thì phả i có vă n bả n gử i Sở Tà i nguyên và Mô i trườ ng để trình Ủ y
ban nhâ n dâ n cấ p tỉnh xem xét có vă n bả n chấ p thuậ n hoặ c trả lờ i tổ chứ c
kinh tế về việc nhậ n chuyển nhượ ng, nhậ n gó p vố n, thuê quyền sử dụ ng
đấ t.
5
trong cô ng ty. Do đó , trướ c khi thự c hiện chuyển nhượ ng cổ phầ n, nhà đầ u tư
nướ c ngoà i phả i thự c hiện thủ tụ c đă ng ký mua cổ phầ n đố i vớ i nhà đầ u tư
nướ c ngoà i.
“Điều 24. Đầu tư theo hình thức góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp
1. Nhà đầu tư có quyền góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp của tổ chức
kinh tế.
…”
“Điều 26. Thủ tục đầu tư theo hình thức góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn
góp
2. Nhà đầu tư nước ngoài thực hiện thủ tục đăng ký góp vốn, mua cổ phần, mua
phần vốn góp của tổ chức kinh tế trước khi thay đổi thành viên, cổ đông nếu
thuộc một trong các trường hợp sau đây:
b) Việc góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp dẫn đến việc nhà đầu tư nước
ngoài, tổ chức kinh tế quy định tại các điểm a, b và c khoản 1 Điều 23 của Luật
này nắm giữ trên 50% vốn điều lệ của tổ chức kinh tế trong các trường hợp: tăng
tỷ lệ sở hữu vốn điều lệ của nhà đầu tư nước ngoài từ dưới hoặc bằng 50% lên
trên 50%; tăng tỷ lệ sở hữu vốn điều lệ của nhà đầu tư nước ngoài khi nhà đầu tư
nước ngoài đã sở hữu trên 50% vốn điều lệ trong tổ chức kinh tế…”
6
Theo quy định tạ i Nghị định 218/2013/NĐ-CP, trườ ng hợ p dự á n điện mặ t trờ i
thuộ c ngà nh nghề “sả n xuấ t nă ng lượ ng tá i tạ o, nă ng lượ ng sạ ch” nên thuộ c
diện đặ c biệt ưu đã i đầ u tư.
Bên cạ nh ưu đã i về thuế xuấ t nhậ p khẩ u, theo quy định củ a Luậ t thuế tiêu thụ
đặ c biệt, mặ t hà ng điện khô ng thuộ c đố i tượ ng chịu thuế tiêu thụ đặ c biệt do
vậ y cá c dự á n điện mặ t trờ i khô ng phả i chịu thuế nà y.
Trườ ng hợ p doanh nghiệp sả n xuấ t điện từ dự á n điện mặ t trờ i thuộ c loạ i hình
nghề nghiệp là cơ sở sả n xuấ t nă ng lượ ng từ á nh sá ng mặ t trờ i và đá p ứ ng cá c
tiêu chí, quy mô , tiêu chuẩ n củ a cơ sở sả n xuấ t nă ng lượ ng tá i tạ o từ nă ng
lượ ng mặ t trờ i (theo Quyết định 693/QĐ-TTg) thì doanh nghiệp đượ c thự c
hiện chính sá ch ưu đã i về thuế suấ t thuế TNDN 10% đố i vớ i phầ n thu nhậ p từ
hoạ t độ ng xã hộ i hó a.
7.1. Bên bá n sẽ chịu thuế thu nhậ p cá nhâ n đố i vớ i thu nhậ p từ việc chuyển nhượ ng
cổ phầ n, cụ thể:
7
- Că n cứ theo quy định tạ i điểm b khoả n 4 Điều 2 Thô ng tư 111/2013/TT-BTC
(đượ c sử a đổ i, bổ sung bở i Điều 4 Thô ng tư 25/2018/TT-BTC), thu nhậ p từ
chuyển nhượ ng vố n đố i vớ i cá nhâ n cư trú đượ c quy định như sau: “Thu nhập
từ chuyển nhượng chứng khoán, bao gồm: thu nhập từ chuyển nhượng cổ phiếu,
quyền mua cổ phiếu, trái phiếu, tín phiếu, chứng chỉ quỹ và các loại chứng khoán
khác theo quy định tại khoản 1 Điều 6 của Luật chứng khoán. Thu nhập từ
chuyển nhượng cổ phiếu của các cá nhân trong công ty cổ phần theo quy định tại
khoản 2 Điều 6 của Luật chứng khoán và Điều 120 của Luật doanh nghiệp”.
Như vậ y, bên bá n phả i chịu thuế thu nhậ p cá nhâ n bằ ng giá chuyển nhượ ng cổ
phầ n nhâ n vớ i thuế suấ t 0,1%.
Bên mua sẽ thự c hiện đà m phá n để mua vớ i phương á n, chi phí tố t nhấ t và
khô ng phả i chịu bấ t kỳ nghĩa vụ tà i chính hoặ c rủ i ro nà o sau khi mua lạ i.
8
2. Lựa chọn cấu trúc giao dịch:
- Đà m phá n về giá :
Giá mua khô ng đượ c cao hơn giá trị định giá .
Giá mua phả i cho toà n bộ số cổ phầ n là 722.000 cổ phầ n, tương đương 100%
vố n điều lệ củ a Cô ng ty SP.
Giá mua bao gồ m toà n bộ cá c loạ i thuế, phí theo quy định củ a phá p luậ t hiện
hà nh.
Tiến độ thanh toá n phả i song song vớ i tiến độ thự c hiện cá c thủ tụ c để hoà n tấ t
việc chuyển nhượ ng quyền sở hữ u cổ phầ n từ bên bá n sang bên mua.
(i) Cô ng ty SP sẽ thự c hiện tă ng vố n điều lệ (tă ng theo hình thứ c chà o bá n cổ phầ n
cho cổ đô ng hiện hữ u theo tỷ lệ sở hữ u hiện tạ i, mứ c tă ng tù y và o khả nă ng củ a
9
cổ đô ng và đủ để vậ n hà nh dự á n điện mặ t trờ i tỉnh Y). Sau khi hoà n thà nh tă ng
vố n sẽ thự c hiện tá ch cô ng ty. Cô ng ty SP giữ số vố n điều lệ tương ứ ng 722.000
cổ phầ n và vẫ n là chủ sở hữ u dự á n điện mặ t trờ i tỉnh X, Cô ng ty đượ c tá ch giữ
số vố n tương ứ ng vớ i số cổ phầ n mớ i tă ng vố n và sẽ là chủ sở hữ u dự á n điện
mặ t trờ i tỉnh Y. Cô ng ty đượ c tá ch chịu trá ch nhiệm về cá c nghĩa vụ , cá c khoả n
nợ chưa thanh toá n, và nghĩa vụ tà i sả n khá c.
(iv) Nhà đầ u tư nướ c ngoà i thự c hiện thủ tụ c đă ng ký mua cổ phầ n đố i vớ i nhà đầ u
tư nướ c ngoà i theo quy định củ a Luậ t Đầ u tư.
(v) Bên bá n và nhà đầ u tư nướ c ngoà i thự c hiện ký kết hợ p đồ ng chuyển nhượ ng
cổ phầ n và hoà n tấ t cá c thủ tụ c chuyển nhượ ng cổ phầ n.
Giữ a
10
ÔNG …, ÔNG …, VÀ ÔNG …
(Bên Bán)
MH INVESTMENT LTD
(Bên Mua)
11
HỢP ĐỒNG MUA BÁN CỔ PHẦN NÀY (“Hợp Đồng”) đượ c ký kết và o ngà y
26/9/2023 bở i và giữ a:
(A) ÔNG …
Că n cướ c cô ng dâ n :
số
(“Bên Bán”)
Địa Chỉ Đă ng Ký :
Đạ i Diện Đượ c Ủ y :
Quyền
Chứ c vụ :
(“Bên Mua”)
XÉT THẤY:
(A) Bên Bá n hiện đang sở hữ u 722.000 cổ phầ n phổ thô ng tương đương vớ i
100% vố n điều lệ củ a Cô ng ty cổ phầ n Điện mặ t trờ i SP (“Công Ty”); và
12
“Hợp Đồng” nghĩa là Hợ p Đồ ng Mua Bá n Cổ Phầ n Củ a Cô ng Ty Cổ Phầ n Điện
Mặ t Trờ i SP nà y.
“Luật Áp Dụng” nghĩa là tấ t cả cá c luậ t, đạ o luậ t, luậ t phá p dướ i quyền, hiệp
ướ c, quy định, chỉ thị, quyết định, điều lệ, phá p lệnh, thô ng tư, quy tắ c, mệnh
lệnh, thô ng bá o, yêu cầ u, nghị định, lệnh cấ m, nghị quyết hoặ c phá n quyết củ a
bấ t kỳ chính phủ , cơ quan nhà nướ c, hoặ c cơ quan phá p luậ t, tò a á n, cơ quan
hoặ c hiệp hộ i tạ i hoặ c củ a Việt Nam đượ c á p dụ ng và có rà ng buộ c phá p lý đố i
vớ i bấ t kỳ Ngườ i nà o, hoạ t độ ng kinh doanh, nhâ n viên hoặ c tà i sả n nà o củ a
Ngườ i đó tạ i Việt Nam.
“Hội Đồng Quản Trị” nghĩa là Hộ i đồ ng quả n trị (“hội đồng quản trị” bằ ng
tiếng Việt, có thể đượ c dịch là “HĐQT”) củ a Cô ng Ty.
“Ngày Làm Việc” nghĩa là ngà y khô ng phả i là thứ bả y hoặ c chủ nhậ t hoặ c
ngà y lễ cô ng mà cá c ngâ n hà ng thương mạ i mở cử a tạ i Việt Nam.
“Biện Pháp Hạn Chế Quyền Sở Hữu” nghĩa là (i) bấ t kỳ thế chấ p, cầ m cố , thế
nợ , đặ c quyền, quyền ưu tiên, cầ m giữ thế nợ , chuyển nhượ ng, quyền cầ m giữ
tà i sả n, tịch biên tà i sả n, (ii) bù trừ , biện phá p bả o đả m, lợ i ích củ a bên thứ ba
hoặ c (iii) biện phá p hạ n chế quyền sở hữ u nà o khá c dướ i bấ t kỳ hình thứ c nà o
(bao gồ m, nhưng khô ng giớ i hạ n ở , bấ t kỳ quyền chọ n, quyền ưu tiên chà o
bá n/quyền ưu tiên lự a chọ n, quyền ưu tiên mua trướ c, quyền chọ n mua,
quyền chọ n bá n hoặ c biện phá p hạ n chế chuyển nhượ ng nà o khá c, quyền sở
hữ u bị khiếm khuyết, quyền truy đò i, đá nh thuế tà i sả n, quyền thô ng hà nh địa
dịch).
13
“GCNĐKDN” nghĩa là Giấ y Chứ ng Nhậ n Đă ng Ký Doanh Nghiệp số … củ a Cô ng
Ty đượ c cấ p bở i SKHĐT ngà y …/…/20….
“Các Bên Được Bồi Thường” có ý nghĩa đượ c nêu tạ i Điều 7.2(a).
“Các Thành Viên Trong Cùng Một Nhóm Quỹ” nghĩa là , liên quan đến Bên
Mua (hoặ c bên đượ c chỉ định củ a Bên Mua):
(b) (i) quỹ, hiệp hộ i, cô ng ty, tổ chứ c hay cá c phá p nhâ n khá c (“Quỹ Đầu
Tư”) mà cô ng việc kinh doanh đượ c quả n lý bở i cù ng nhà quả n lý quỹ
(“Nhà Quản Lý Quỹ”) vớ i Bên Mua, hoặ c (ii) nếu đượ c quả n lý bở i nhà
quả n lý đầ u tư hoặ c cố vấ n đầ u tư khá c, Quỹ Đầ u Tư có nhà quả n lý đầ u
tư hoặ c cố vấ n đầ u tư là mộ t Cô ng Ty Liên Kết củ a Nhà Quả n Lý Quỹ;
(e) bấ t kỳ ngườ i đượ c uỷ thá c, ngườ i đượ c chỉ định hoặ c ngườ i nắ m giữ
Quỹ Đầ u Tư và ngượ c lạ i.
“Các Điều Khoản Giữ Nguyên Hiệu Lực” nghĩa là Điều 1.2 (Giải thích từ
ngữ), Điều 7.2 (Bồi thường), Điều 8 (Không khiếu nại), Điều 9 (Chấm dứt),
Điều 10.2 (Bảo mật thông tin), Điều 10.5 (Thông báo), Điều 10.6 (Luật Điều
chỉnh), Điều 10.7 (Giải quyết tranh chấp) và Điều 10.12 (Bản gốc).
“Cơ Quan Thuế” nghĩa là bất kỳ cơ quan thuế hoặ c có thẩm quyền khác đánh
thuế, quản lý và thu các loạ i Thuế.
“Thuế” là bất kỳ khoản thuế, phí thu, lệ phí, các khoản phạ t, thẩm định thuế,
nghĩa vụ trách nghiệm thu giữ và các khoản phí tương tự khác hiện tạ i hoặ c
trong tương lai củ a bất kể khoản lệ phí tương tự nào củ a các Cơ Quan Nhà Nướ c,
14
bao gồ m mọ i khoản lãi, tiền phạ t, phí phạ t hoặ c khoản bổ sung có liên quan, dù
đang có tranh chấp hay khô ng.
Cá c tiêu đề chỉ nhằ m mụ c đích tiện lợ i và khô ng ả nh hưở ng đến việc giả i thích.
Cá c quy tắ c sau đâ y sẽ đượ c á p dụ ng trừ khi ngữ cả nh yêu cầ u khá c.
c. Tham chiếu đến mộ t Điều là việc tham chiếu đến mộ t điều khoả n củ a
Hợ p Đồ ng nà y.
h. Tham chiếu đến luậ t phá p hoặ c quy định phá p luậ t bao gồ m cả việc sử a
đổ i hoặ c ban hà nh lạ i, mộ t quy định phá p luậ t thay thế cho nó và quy
định hoặ c vă n bả n luậ t định đượ c ban hà nh theo đó .
15
j. Khô ng có điều khoả n nà o trong Thỏ a thuậ n nà y sẽ đượ c diễn giả i đố i
vớ i mộ t bên chỉ vì lý do là bên đó đưa ra Hợ p Đồ ng nà y hoặ c bấ t kỳ
phầ n nà o củ a nó .
3.1. Ngay khi tấ t cả cá c ĐKTQ đượ c thỏ a mã n hoặ c, nếu á p dụ ng, đượ c miễn trừ ,
bở i Bên Mua tù y theo quyết định duy nhấ t và tuyệt đố i củ a mình, Cá c Bên sẽ
hoà n thà nh việc mua và bá n Cổ Phầ n Đượ c Bá n và o Ngà y Hoà n Tấ t Giao Dịch
theo cá c điều khoả n củ a Điều 3 nà y (“Hoàn Tất Giao Dịch”). Hoà n Tấ t Giao
Dịch sẽ diễn ra tạ i Địa Chỉ Đă ng Ký củ a Cô ng Ty và o Ngà y Là m Việc do Bên
Mua đề cử nhưng khô ng đượ c muộ n hơn 30 Ngà y Là m Việc ngay sau ngà y
ĐKTQ cuố i cù ng đượ c thỏ a mã n hoặ c miễn trừ (hoặ c tạ i địa điểm khá c, và o
thờ i gian khá c và /hoặ c và o ngà y khá c mà Cá c Bên có thể thỏ a thuậ n (“Ngày
Hoàn Tất Giao Dịch”).
16
trú c cổ phầ n củ a Cô ng Ty phụ thuộ c và o Hoà n Tấ t Giao Dịch theo
quy định tạ i Phụ Lụ c 2 củ a Hợ p Đồ ng nà y;
d. Đố i vớ i tấ t cả cá c mụ c đích củ a Hợ p Đồ ng nà y, Bê n Bá n và Cô ng Ty
thừ a nhậ n rằ ng phụ thuộ c và o Hoà n Tấ t Giao Dịch:
3.3. Dướ i đâ y là tà i khoả n củ a Bên Bá n đượ c chỉ định cho mụ c đích chuyển Giá
Mua bở i củ a Bên Mua:
Chủ tà i khoả n: …
Số tà i khoả n: …
SWIFTCODE: …
17
4. ĐIỀU KIỆN TIÊN QUYẾT
4.1. Cá c nghĩa vụ củ a Bên Mua về việc mua Cổ Phầ n Đượ c Bá n và thanh toá n Giá
Mua tạ i Hoà n Tấ t Giao Dịch sẽ tù y thuộ c và o việc thỏ a mã n cá c điều kiện sau
đâ y:
(i) Bên Mua sẽ nhậ n đượ c bả n sao giấ y chứ ng nhậ n cổ phầ n cho Bên Mua
và sổ đă ng ký cổ đô ng củ a Cô ng Ty chứ ng minh rằ ng Bên Mua đã đượ c
ghi nhậ n đầ y đủ và chính xá c là cổ đô ng củ a Cô ng Ty, nắ m giữ Cổ Phầ n
Đượ c Bá n, đượ c xá c nhậ n sao y bả n chính bở i Cô ng Ty;
(iii) khô ng có sự kiện, sự xuấ t hiện, thay đổ i, ả nh hưở ng hoặ c tình trạ ng củ a
bấ t kỳ nhâ n tố nà o xả y ra và o hoặ c trướ c Ngà y Hoà n Tấ t Giao Dịch,
riêng lẻ hoặ c cộ ng dồ n, đã có hoặ c có khả nă ng gâ y ra Ả nh Hưở ng Bấ t
Lợ i Đá ng Kể ;
(iv) Hoà n Tấ t Giao Dịch (Cổ Phầ n Đă ng Ký Mua) củ a việc phá t hà nh và phâ n
bổ bở i Cô ng Ty và đă ng ký mua Cổ Phầ n Đă ng Ký Mua theo cá c điều
khoả n củ a Hợ p Đồ ng Đă ng Ký Mua Cổ Phầ n;
4.2. Bên Mua có thể hoà n toà n tù y ý và quyết định từ bỏ tấ t cả hoặ c bấ t kỳ ĐKTQ
nà o từ (i) đến (x) ở trên (toà n bộ hoặ c mộ t phầ n) và o bấ t kỳ lú c nà o bằ ng đưa
ra thô ng bá o bằ ng vă n bả n cho Bên Bá n. Cá c Bên sẽ dù ng mọ i nỗ lự c để đả m
bả o rằ ng cá c ĐKTQ đượ c đá p ứ ng trong vò ng hoặ c trướ c sá u mươi (60) ngà y
kể từ ngà y củ a Hợ p Đồ ng, hoặ c ngà y nà o khá c đượ c Cá c Bên thỏ a thuậ n
(“Ngày Đến Hạn Cuối Cùng”). Nếu cá c ĐKTQ chưa đượ c đá p ứ ng và o Ngà y
Đến Hạ n Cuố i Cù ng, Bên Mua có thể gử i thô ng bá o chấ m dứ t Hợ p Đồ ng nà y
cho Bên Bá n và trong trườ ng hợ p đó :
(i) ngoạ i trừ Cá c Điều Khoả n Giữ Nguyên Hiệu Lự c, tấ t cả cá c điều khoả n
củ a Hợ p Đồ ng nà y sẽ chấ m dứ t và hết hiệu lự c; nhưng
18
nà o đố i vớ i cá c thiệt hạ i do khô ng thự c hiện bấ t kỳ nghĩa vụ nà o theo
Hợ p Đồ ng nà y do cá c hà nh độ ng thự c hiện trướ c khi xả y ra việc mấ t
hiệu lự c hoặ c vô hiệu lự c đó .
19
biệt là cá c thô ng tin nếu bị tiết lộ có thể ả nh hưở ng mộ t cá ch hợ p lý đến
quyết định củ a Bên Mua trong việc mua Cổ Phầ n Đượ c Bá n theo cá c
điều khoả n củ a Hợ p Đồ ng nà y;
n. Khô ng ai có quyền (dù là có thể thự c hiện trong hiện tạ i hay trong tương
lai và dù có phả i ngẫ u nhiên hay khô ng) để yêu cầ u phá t hà nh hoặ c
20
chuyển nhượ ng bấ t kỳ Cổ Phầ n Đượ c Bá n nà o theo bấ t kỳ lự a chọ n nà o
hoặ c thỏ a thuậ n nò a khá c hoặ c cá ch khá c;
Bên Mua bả o đả m vớ i Bên Bá n rằ ng, trừ khi đượ c quy định hoặ c dự liệu trong
Hợ p Đồ ng nà y và cá c Vă n Bả n Giao Dịch khá c:
d. khô ng có bấ t kỳ:
(i) phá n quyết, mệnh lệnh, chế tà i hoặ c nghị định củ a bấ t kỳ cơ quan
chính phủ , tò a á n hoặ c cơ quan trọ ng tà i nà o đang có chố ng lạ i
hoặ c ả nh hưở ng đến Bên Mua;
21
Bên Mua trong việc thự c thi, chuyển giao hoặ c thự c hiện nghĩa vụ
củ a mình theo Hợ p Đồ ng nà y hoặ c cá c Vă n Bả n Giao Dịch khá c.
(ii) Cá c Bên Bả o Đả m đã dù ng mọ i nỗ lự c hợ p lý để đả m bả o rằ ng tấ t
cả cá c thô ng tin đượ c đưa ra, đề cậ p hoặ c phả n á nh trong tuyên
bố đó là chính xá c.
22
6. ĐẢM NHẬN CÔNG VIỆC
6.2. Cá c Bên tương ứ ng đồ ng ý tự chịu cá c khoả n lệ phí và giả i ngâ n liên quan đến
việc thự c hiện cá c cô ng viêc nêu tạ i Điều 6.1 ở trên.
6.3. Bên Bá n phả i chịu và thanh toá n cá c khoả n lợ i nhuậ n từ vố n hoặ c cá c khoả n
thuế và nghĩa vụ tương tự (nếu có ) phả i thanh toá n tạ i Việt Nam hoặ c bấ t cứ
nơi nà o khá c có liên quan đến việc bá n và đă ng ký mua Cổ Phầ n Đượ c Bá n, và
Cá c Bên đồ ng ý rằ ng Bên Mua sẽ khô ng phả i chịu thuế trên thặ ng dư vố n hoặ c
cá c khoả n thuế và nghĩa vụ tương tự .
(a) chỉ thự c hiệ n cá c hoạ t độ ng kinh doanh thô ng thườ ng, phù hợ p vớ i
cá ch Cô ng Ty hoạ t độ ng từ trướ c và theo cá ch Cô ng Ty đang hoạ t độ ng
và o ngà y ký kế t Hợ p Đồ ng nà y;
(b) ngay sau khi biết đượ c, phả i thô ng bá o cho Nhà Đầ u Tư về (a) bấ t kỳ
kiện tụ ng, điề u tra hoặ c thủ tụ c tố tụ ng nà o ả nh hưở ng đến Cô ng Ty
mà dự kiế n có thể gâ y ra Ả nh Hưở ng Bấ t Lợ i Đá ng Kể hoặ c (b) bấ t kỳ
sự kiện hoặ c vấ n đề nà o dẫ n đến Ả nh Hưở ng Bấ t Lợ i Đá ng Kể cho kinh
doanh, hoạ t độ ng, tà i sả n, định hướ ng hoặ c điề u kiệ n (tà i chính hoặ c
khá c);
(c) khô ng cho phép thay đổ i cá c Cổ Đô ng Hiệ n Tạ i theo quy định tạ i Phụ
Lụ c 2 và /hoặ c Sổ Đă ng Ký Cổ Đô ng và thô ng bá o ngay cho Nhà Đầ u Tư
về nhữ ng thay đổ i đố i vớ i Cổ Đô ng Hiện Hữ u, bao gồ m thay đổ i số
lượ ng cổ đô ng, tê n cổ đô ng, số cổ phầ n củ a mỗ i cổ đô ng sở hữ u, và sẽ
á p dụ ng tương tự đố i vớ i Cô ng Ty;
(e) khô ng đượ c thay đổ i Điề u Lệ hoặ c điề u lệ củ a Cô ng Ty, ngoạ i trừ có
liê n quan và đượ c cho phép trong Hợ p Đồ ng nà y;
23
(f) khô ng chuyể n nhượ ng, hoặ c bằ ng cá ch khá c định đoạ t, hoặ c tạ o thê m
bấ t kỳ Biện Phá p Hạ n Chế Quyền Sở Hữ u nà o liê n quan đế n bấ t kỳ
phầ n tà i sả n nà o, ngoạ i trừ trong phương thứ c kinh doanh thô ng
thườ ng;
(k) khô ng vi phạ m việ c thự c hiệ n bấ t kỳ điề u khoả n hoặ c điề u kiệ n nà o,
từ bỏ bấ t kỳ quyề n nà o hoặ c chấ m dứ t hợ p đồ ng lớ n nà o bao gồ m cả
Hợ p Đồ ng Cho Vay Hợ p Tá c Cô ng Tư;
(q) khô ng thay đổ i cá c điề u khoả n và điề u kiện (bao gồ m cả thay đổ i trê n
10% tổ ng gó i lương thưở ng) củ a Giá m Đố c Điề u Hà nh, Giá m Đố c Tà i
24
Chính, cá c Tổ ng Giá m Đố c, Kế Toá n Trưở ng, Phó Tổ ng Giá m Đố c Cô ng
Ty, Tổ ng Giá m Đố c Cô ng Ty, và Tổ ng Giá m Đố c củ a Cô ng Ty hoặ c thự c
hiệ n bấ t kỳ bướ c nà o có thể cho phé p mộ t bê n ký kết chấ m dứ t hoặ c
thay đổ i cá c điều khoả n lao độ ng;
(t) khô ng tiến hà nh, thỏ a hiệp hoặ c giả i quyết bấ t kỳ tố tụ ng hoặ c cá c thủ
tụ c tương tự , ngoạ i trừ mệnh lệnh và phá n quyết có hiệu lự c củ a tò a á n
có thẩ m quyền tạ i Việt Nam;
(v) khô ng khai bá o, trả hoặ c chia cổ tứ c hoặ c phâ n phố i cổ tứ c khá c hoặ c
cho phép thự c thi bấ t cứ điều gì là m cho tình hình tà i chính kém thuậ n
lợ i hơn so vớ i thờ i điểm củ a Hợ p Đồ ng nà y;
(w) khô ng tạ o ra, phá t hà nh, mua bá n, mua lạ i hay bồ i hoà n bấ t kì cổ phầ n
hay vố n vay hay chứ ng khoá n nà o chuyển đổ i thà nh cổ phầ n hay vố n
vay;
(x) khô ng hợ p nhấ t, mua lạ i cổ phầ n hoặ c chứ ng khoá n khá c hoặ c mua
toà n bộ , mua phầ n lớ n hoặ c bấ t kỳ tà i sả n củ a bấ t kỳ doanh nghiệp,
cô ng ty, hiệp hộ i, cô ng ty hoặ c tổ chứ c kinh doanh nà o khá c hoặ c bộ
phậ n củ a tổ chứ c đó , hoặ c tham gia, hoặ c chấ m dứ t tham gia, hợ p
doanh hoặ c liên doanh;
(z) khô ng đượ c đồ ng ý, dù có điều kiện hay khô ng, thự c hiện bấ t kỳ điều gì
nó i trên, hoặ c đạ i diện cho bấ t kỳ Ngườ i nà o thự c hiện cá c điều nó i
trên.
25
6.6. Bên Bá n cam kết rằ ng cơ cấ u cổ phầ n củ a Cô ng Ty sau Hoà n Tấ t Giao Dịch
đượ c đề ra theo quy định theo Phụ Lụ c 2 củ a Hợ p Đồ ng nà y.
7. BỒI THƯỜNG
b. Khô ng có điề u khoả n nà o trong Điề u 7.2 nà y sẽ loạ i trừ hoặ c giớ i hạ n
trá ch nhiệ m phá p lý củ a mộ t Bê n đố i vớ i mọ i khiế u nạ i hoặ c nguyê n
do tố tụ ng liê n quan đế n bấ t kỳ vi phạ m nà o về cam kế t và bả o đả m
củ a bấ t kỳ Bê n nà o trong Hợ p Đồ ng mà do phá t ngô n gian lậ n, khô ng
trung thự c, cố ý, bấ t cẩ n, che giấ u hoặ c hà nh vi khá c gâ y ra bở i Bê n đó
hoặ c bấ t kỳ giá m đố c, viê n chứ c, nhâ n viê n hoặ c cự u giá m đố c, viê n
chứ c, nhâ n viê n.
26
8. KHÔNG KHIẾU NẠI
9. CHẤM DỨT
(c) bằ ng việc Bên Mua thô ng bá o bằ ng vă n bả n cho Cá c Bên kia khi Bên
Bá n khô ng chuyển giao nhữ ng vă n bả n phả i chuyển giao như mô tả tạ i
Khoả n 3.1(i) đến 3.1(vii);
(i) ngoạ i trừ Cá c Điều Khoả n Giữ Nguyên Hiệu Lự c, toà n bộ điều khoả n
Hợ p Đồ ng nà y sẽ mấ t và vô hiệu lự c (trừ trườ ng hợ p chấ m dứ t Hợ p
Đồ ng nà y theo Điều 9.1(a), khi đó sẽ phả i tuâ n theo cá c điều khoả n và
điều kiện chấ m dứ t đã đượ c đồ ng ý bằ ng vă n bả n giữ a Cá c Bên); nhưng
27
10.2. Bảo mật thông tin
Khô ng kể đến Điều 7.2 (Bồi thường), Bên Bá n cô ng nhậ n rằ ng bồ i thườ ng tiền
tệ có thể khô ng phả i là biện phá p khắ c phụ c phù hợ p cho việc vi phạ m củ a Bên
Bá n và Cô ng Ty và do đó đồ ng ý rằ ng Hợ p Đồ ng nà y sẽ có hiệu lự c thi hà nh bở i
mộ t hà nh độ ng cụ thể. Biện phá p cho việc thự c hiện hà nh độ ng cụ thể sẽ đượ c
cộ ng dồ n cho tấ t cả cá c quyền và cá c biện phá p khắ c phụ c theo luậ t định hoặ c
theo sự bình đẳ ng củ a Cá c Bên tạ i Hợ p Đồ ng nà y. Điều 10.12.1 nà y sẽ khô ng bị
coi là khô ng tương thích vớ i thỏ a thuậ n trọ ng tà i, hoặ c coi như là mộ t khướ c
từ thoả thuậ n theo Điều 10.8 (Giải quyết Tranh chấp).
Đế n Bê n Mua: Gử i: …
Địa chỉ: …
Email: …
28
Fax: …
Đế n Bê n Bá n: Gử i: …
Địa chỉ: …
Hợ p Đồ ng nà y sẽ đượ c điều chỉnh và giả i thích theo luậ t phá p củ a Việt Nam.
Bấ t kỳ tranh chấ p, tranh cã i hoặ c yêu cầ u bồ i thườ ng phá t sinh từ hoặ c liên
quan đến Hợ p Đồ ng nà y hoặ c việc vi phạ m, chấ m dứ t hoặ c hủ y bỏ Hợ p Đồ ng
nà y sẽ đượ c Cá c Bên thoả thuậ n trướ c bằ ng cá ch hò a giả i hữ u nghị. Nếu tranh
chấ p khô ng thể giả i quyết đượ c mộ t cá ch hữ u nghị giữ a Cá c Bên trong vò ng
hai mươi (20) ngà y kể từ ngà y xả y ra tranh chấ p, Cá c Bên đồ ng ý rằ ng tấ t cả
cá c tranh chấ p phá t sinh từ hoặ c có liên quan đến Hợ p Đồ ng nà y và /hoặ c bấ t
kỳ tà i liệu phụ trợ nà o đượ c đề cậ p đến sẽ cuố i cù ng đượ c giả i quyết bằ ng tò a
trọ ng tà i tạ i Singapore (tạ i mộ t tò a trọ ng tà i duy nhấ t) tạ i Trung tâ m Trọ ng tà i
Quố c tế Singapore (“SIAC”) theo cá c Quy tắ c Trọ ng tà i củ a SIAC cho hiệu lự c
hiện hà nh.
Toà á n bao gồ m mộ t (1) trọ ng tà i viê n đượ c chỉ định bở i Chủ tịch SIAC và
ngô n ngữ trọ ng tà i sẽ là tiế ng Anh.
Quyế t định củ a trọ ng tà i viê n là cuố i cù ng, có tính rà ng buộ c và khô ng thể
chố i cã i đượ c và có thể đượ c sử dụ ng là m cơ sở cho việ c xé t xử ở Việ t Nam
hoặ c nơi khá c. Về mặ t nà y, Cá c Bê n đồ ng ý rằ ng Cô ng ướ c New York 1958 về
Cô ng nhậ n và Thi hà nh Quyế t đinh Trọ ng tà i Nướ c ngoà i đã đượ c Việ t Nam
phê chuẩ n sẽ đượ c á p dụ ng cho cá c á n phạ t đượ c thự c hiệ n theo Hợ p Đồ ng
nà y hoặ c bấ t kỳ tà i liệ u phụ trợ nà o khá c.
Nếu mộ t phầ n hoặ c toà n bộ điều khoả n nà o củ a Thỏ a thuậ n nà y đượ c coi là
bấ t hợ p phá p, khô ng hợ p lệ hoặ c khô ng thể thi hà nh đượ c tạ i bấ t kỳ thẩ m
quyền tà i phá n nà o, phầ n cò n lạ i củ a điều khoả n đó và cá c điều khoả n khá c
củ a Hợ p Đồ ng nà y, đố i vớ i thẩ m quyền tà i phá n đó , sẽ tiếp tụ c có hiệu lự c và
tính phá p lý, hợ p lệ hoặ c thự c thi củ a điều khoả n đó trong bấ t kỳ thẩ m quyền
tà i phá n sẽ khô ng bị ả nh hưở ng.
10.11. Điều Lệ
Bở i: Bở i:
Tên: Ông … Chứ c vụ : …
30
V. NHẬN XÉT
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
31
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
32