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章节11

发展政策制定
以及市场、国家的作
用，
和民间社会
 11.1 平衡问题

• 国家、市场和公民部门/非政府组织在实现经济发
展和减贫方面的作用和局限性

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 11.2 发展规划：概念和基本原理

• 规划的奥秘
– 过去，很少有人怀疑国家经济计划的重要性和有用性
– 然而最近，失望情绪开始显现
– 但全面的发展政策框架可以在加速增长和减少贫困方面
发挥重要作用

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 11.2 发展规划：概念和理由（续）

• 发展规划公共投资资源调动的性质
– 根据政府制定的社会目标控制私人经济活动的经济政策
• 混合发展中经济体的规划
• 混合经济体中的私营部门包括
– 生计部门
– 小型企业
– 中型企业
– 较大的国内企业
– 大型合资或外商独资企业

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 11.2 发展规划：概念和基本原理（续）

• 发展规划的基本原理
– 市场营销失败
– 资源调动和分配
– 态度或心理影响
– 接受外援的要求

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 市场失灵的三种一般形式

• 市场无法正常运转或不存在市场
• 市场存在但意味着资源配置效率低下
• 更广泛地说：按照社会目标而不是资源配置来衡量，市场产
生了不良结果
– 通常包括更平等的收入分配等项目，以及“优点商品”例
如健康，被视为经济效率之外的单独政策理由

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 市场营销失败
• 当社会成本或收益与企业或消费者的私人成本或收益不同时，就会发
生市场失灵
• 市场力量（垄断、垄断）
• 公共物品：搭便车者不能被排除在外，除非成本可能很高
• 外部性：代理人不必支付其活动的所有成本，或无法获得所有利益
• 囚犯'当其他人合作时代理人会更好，但个别代理人会更好时，就会出
现困境“叛逃”
• 当协调成本高昂时，可能会发生协调失败；例如，大推问题（第 4 章
）
• 资本市场特别容易失败

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 市场和政府失灵：
更广泛的论点

• 政府失败：在许多情况下，政客和官僚可以被视为效用最大化者，
而不是公共利益最大化者
• 所以可以'不要妄下结论说，如果经济理论说政策可以解决市场失
灵，那么它在实践中也会这样做
• 政府失灵的诱因分析指导改革，例如公务员制度改革、宪法设计
• 发展中国家往往同时存在严重的市场失灵和政府失灵

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 11.3 开发规划流程：一些基本的楷模

• 规划过程的特点
• 分阶段规划：基本模型
– 总量增长模型
– 多部门投入产出、社会核算和 CGE 模型
• 规划的三个阶段
– 总计的
– 部门
– 项目

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 11.3 发展规划过程：一些基本模型（续）

总量增长模型：预测宏观变量

K (t ) = cY (t ) (11.1)

在哪里
K(t)是当时的股本t
Y(t)是在时间输出t
C是平均数和边际数
资本产出比

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 11.3 发展规划过程：一些基本模型（总量增长模型，
续）'d)

(11.2)
在哪里
它）是当时的总投资t
s是储蓄率
S是国民储蓄
是折旧率
如果G是产出增长率的目标，那么

(11.3)

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 11.3 发展规划过程：一些基本模型（总量增长模型，
续）'d)

(11.4)

(11.5)

(11.6)

在哪里n是劳动力增长率，p
是劳动生产率的增长率
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 11.3 发展规划过程：一些基本模型（总量增长模型，
续）'d)

(11.7)
在哪里瓦和 是工资和利润收入

(11.8)

在哪里s和s瓦是边际倾向
从工资收入和利润中节省

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 11.3 发展规划过程：一些基本模型（总量增长模型，
续）'d)

(11.9)

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 11.3 发展规划过程：一些基本模型（续）

• 多部门模型和部门预测
• 产业间或投入产出模型
• 可以通过两种方式扩展
– SAM 模型中来自国民账户、国际收支平衡表和资金流量
数据库的数据辅以家庭调查数据。
– CGE 模型可估算效用和生产函数并模拟政策的影响。

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 11.3 发展规划过程：一些基本模型（续）

• 项目评估及社会成本效益分析
• 基本概念和方法
– 指定目标函数
– 计算社会指标（影子价格）
– 建立决策标准

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 11.3 开发规划流程：
一些基本模型（项目评估和社会成本-效益分析（续）
'd)

• 计算影子价格和社会折扣率
– 计算社会折扣率或社会时间偏好

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 11.3 开发规划流程：
一些基本模型（项目评估和社会成本效益分析，续）'d)

净现值或 NPV 由下式给出

Bt - Ct
NPV = å t (11.10)
t (1+ r)

在哪里
乙t是当时的预期收益t
Ct是此时的预期成本t
r是使用的社会折扣率

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 11.3 开发规划流程：
一些基本模型（项目评估和社会成本效益分析，续）'d)

• 选择项目：一些决策标准
– 净现值规则
– 将内部收益率与利率进行比较
• 结论：规划模型和规划一致性

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 11.4 政府失灵和市场重于计划

• 20 世纪 80 年代政策转向自由市场

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 11.4 政府失灵和对市场而非计划的偏好（续）

• 计划执行和计划失败的问题
• 理论与实践
• 计划及其实施中的缺陷
• 数据不足和/或不可靠
• 意外的外部和内部经济干扰
• 制度弱点
• 缺乏政治意愿
• 冲突、冲突后和脆弱国家

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 11.5 市场经济

• 市场经济的良好运行需要
– 产权清晰
– 法律和法院
– 自由创业
– 稳定货币
– 自然垄断的公众监督
– 提供足够的信息
– 自主的品味
– 外部性的公共管理
– 稳定的货币和财政政策工具
– 安全网
– 鼓励创新
– 安全防范暴力

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 11.5 市场经济（续）

• 这“华盛顿共识”论国家在发展中的作用及其局限性
• 这一共识反映了国际货币基金组织、世界银行和美国主要政
府机构所倡导的自由市场发展方式
• 然而，它并不总是符合实际情况发展中国家是成功的（见专
栏 11.1）

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 盒子11.1这华盛顿共识与东亚

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 11.6 关于国家在发展中的作用及其后续演变的华盛顿
共识

• 迈向新共识
– 新强调政府对扶贫和包容性增长的责任
– 基本公共产品的提供
– 健康和教育的重要性
– 认识到市场可能会失败
– 政府可以帮助确保有效的市场经济的条件

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 11.7 发展政治经济学：政策制定与改革理论

• 了解政策改革的投票模式
• 制度和路径依赖
• 民主与专制：哪个有利于更快的增长？
• 非政府组织在发展和更广泛的公民部门中的作用

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 图11.1全球的1946-2008 年治理趋势

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 11.8 非政府组织和更广泛的公民部门的发展作
用

• 潜在的重要作用：
• 公共财产资源管理
• 地方公共产品
• 经济和生产理念
• 可能还有其他活动：
– 具有排他性但不具有竞争性
– 具有竞争性但不具有排他性
– 部分具有排他性，部分具有竞争性

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 图11.2类型学货物数量

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 11.8 非政府组织和广大公民的发展作用部门（
续）

• 非政府组织的其他潜在比较优势
– 创新设计与实施
– 计划灵活性
– 专业技术知识
– 提供有针对性的地方公共产品
– 公共财产资源管理设计与实现
– 信任和信誉
– 代表和宣传

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 其他限制：“自愿失败”– 非政府组织可能是
……

• 由于规模小、影响范围小，影响不大。
• 缺乏必要的当地知识来制定和实施适当的方案组合来解决相关问题
• 选择性和排他性、精英主义和/或无效
• 缺乏足够的激励措施来确保有效性
• 受资助者的目标而非预期受益人的目标影响；可能会在下一年改变优先
事项
• 对手段的关注太少，阻碍了必要的规模……
• 或者，发现筹款等手段本身就可以成为目的
• 缺乏即时反馈（如私营公司进入市场或民选政府在民意调查中收到的反
馈）；这可以让弱点在被纠正之前持续一段时间

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 11.9 治理趋势和改革

• 解决腐败问题
• 去中心化
• 发展参与-替代解释
– 非政府组织的真正参与和作用

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 11.9 治理趋势和改革（续）

• 解决腐败问题
– 滥用公众信任谋取私利
• 良好的治理增强运作能力
• 腐败对穷人的影响尤为严重
• 良好的治理不仅仅限于消除腐败

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 数字11.3腐败作为一种累退税：厄瓜多尔的案例

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 数字11.4法治与人均收入之间的关系

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 供审查的概念

• 会计价格 • 经济规划
• 总量增长模型 • 政府失灵
• 综合计划 • 输入输出模型
• 腐败 • 产业间模式
• 内部收益率
• 成本效益分析
• 市场营销失败
• 经济基础设施
• 市场价格
• 经济计划
• 净现值

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 供审查的概念（续'd)

• 非政府组织（NGO） • 寻租
• 部分计划 • 影子价格
• 路径依赖 • 社会效益
• 规划流程 • 社会折扣率
• 政治愿望 • 自愿失败
• 项目评估

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