1.

Chứng chỉ tiền gửi là chứng khoán nợ

Sai vì chứng chỉ tiền gửi là do tổ chức tín dụng phát hành và để tham gia
trên thị trường tiền tệ, không phải thị trường chứng khoán và chứng chỉ tiền gửi
cũng không phải là chứng khóan theo quy định tại điều 6 Luật chứng khoán
2006.
2/ Mọi công ty chứng khoán được quyền bảo lãnh phát hành chứng khoán
Sai. Theo quy định tại khỏan 2 Điểu 60 Luật chứng khoán 2006 thì công
ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng
khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán. Theo đó, nếu công ty
chứng khóan không có hoạt động tư doanh chứng khoán thì không được bảo
lãnh phát hành chứng khoán.
3/ Mọi nhà đầu tư  đều có quyền yêu cầu  công ty quán lý quỹ mua lại
chứng chỉ quỹ.
Sai với quỹ đóng. Theo khoản 31 điều 6 Luật chứng khoán 2006 thì "Quỹ
đóng là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được
mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư"
4/Công ty quản lý quỹ được quyền thực hiện hoạt động môi giới chứng
khoán
Sai, Theo quy định tại khoản 1 Điều 61 Luật chứng khoán 2006 về nghiệp
vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ bao gồm quản lý quỹ đầu tư chứng
khoán và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.
5/Công ty chứng khoán chỉ được quyền tham gia vào quan hệ pháp luật
chứng khoán với tư cách chủ thể cung cấp dịch vụ chứng khoán.
Sai. Công ty chứng khoán tham gia với tư cách tổ chức phát hành (trường
hợp là CTCP được phát hành chứng khoán), nhà đầu tư (trường hợp tự doanh)
6/Công ty chứng khoán có nghĩa vụ phải quản lý tách biệt chứng khoán của
khách hàng với chứng khóan của công ty chứng khoán.
Sai. Theo quy định tại khoản 2 Điều 71 Luật chứng khoán thì công ty
chứng khoán "Quản lý tách biệt chứng khoán của từng nhà đầu tư, tách biệt tiền
và chứng khoán của nhà đầu tư với tiền và chứng khoán của công ty chứng
khoán." Tuy nhiên, trong trường hợp công ty chứng khóan chỉ thực hiện nghiệp
vụ tư vấn thì không có quản lý tách biệt chứng khoán của khách hàng với chứng
khóan của công ty chứng khoán.
7/ Hoạt động của thị trường thứ cấp nhằm tạo 1 kênh huy động vốn cho nền
kinh tế
Sai, thị trường thứ cấp chỉ là nơi thự hiện hợp đồng mua bán giữa các nhà
đầu tư với nhau nhằm tạo tính thanh khoản cho chứng khoán (vốn chi chuyển từ
nhà đầu tư này sang nhà đầu tư khác) khác với thị trường sơ cấp.
8/ Công ty quản lý quỹ được quyết định đầu tư với tiền của quỹ mà không
chịu sự giới hạn nào.
Sai. Theo quy định tại khoản 1 Điều 92 Luật chứng khóan 2006 về hạn
chế đối với quỹ đại chúng. Việc quy định như vậy để tạo an toàn cho quỹ và
tránh trường hợp lợi dụng quỹ đem lợi cho bản thân (mua bán hại cho quỹ
nhưng lợi cho bản thân).
9/ Chứng khóan luôn là các giấy tờ có giá trung và dài hạn
Nhận định sai.  Chứng quyền, quyền mua cổ phần, hợp đồng tương lai,
quyền chọn mua, bán là ngắn hạn theo khoản 5, 6, 7,8 Điều 6 Luật chứng khoán
BÀI TẬP LUẬT CHỨNG KHOÁN
DẠNG 1: Chào bán chứng khoán ra công chúng
* Điều kiện chào bán cổ phiếu:
- Mức VĐL đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 10 tỷ VND trở lên;
- HĐKD của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời
không có lỗ luỹ kế;
- Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn được ĐHĐCĐ thông
qua.
- CTĐC đăng ký CBCKRCC phải cam kết đưa CK vào giao dịch trên thị
trường có tổ chức trong thời hạn một năm. (K1 Đ12 LCK2006)
* Điều kiện chào bán trái phiếu
- Mức VĐL đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 10 tỷ VND trở lên;
- HĐKD của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời
không có lỗ luỹ kế, không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên một năm;
- Có phương án phát hành, phương án sử dụng và trả nợ vốn thu được từ
đợt chào bán được HĐQT hoặc HĐTV hoặc Chủ sở hữu c.ty thông qua;
- Có cam kết thực hiện nghĩa vụ của TCPH đối với NĐT về điều kiện phát
hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của NĐT và các điều kiện
khác.(K2 Đ12 LCK2006)
* Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ
- Tổng giá trị CCQ đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ VND;
- Có phương án phát hành và phương án đầu tư số vốn thu được từ đợt chào
bán CCQ phù hợp với quy định của LCK2006.(K3 Đ12 LCK2006)
* Trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng
Đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng
Công bố thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng
Phân phối CK

Dạng 2: Điều kiện tiến hành các hđ chủ yếu của công ty chứng khoán (4 hđ
môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành...)
* Điều kiện hoạt động của CTCK
Vốn pháp định:
Môi giới ck: 25 tỷ
Tự doanh ck: 100 tỷ
Bảo lãnh phát hành ck: 165 tỷ
Tư vấn đầu tư ck: 10 tỷ
CTCK thực hiện nhiều nghiệp vụ kinh doanh, VPĐ là tổng số VPĐ tương
ứng với từng nghiệp vụ xin cấp phép
* Quy trình thực hiện hđ môi giới ck
NĐT đến mở tài khoản và đặt lệnh mua bán ck
CTCK nhận lệnh
SGDCK ghép lệnh và thông báo kết quả cho CTCK
CTCK thông báo kết quả giao dịch cho NĐT
Thanh toán và hoàn tất gd
* Quy trình thực hiện hđ tự doanh ck
Xây dựng chiến lược đầu tư
Khai thác tìm kiếm cơ hội đầu tư
Phân tích, đánh giá chất lượng, cơ hội đầu tư
Thực hiện đầu tư
Quản lý đầu tư và thu hồi vốn
* Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành ck
Chỉ được thực hiện bảo lãnh phát hành ck khi thực hiện tự doanh ck
VPĐ: 265 tỉ (tự doanh + bảo lãnh phát hành)
Ko vi phạm pháp luật ck trong 6 tháng liên tục liền trước thời điểm bảo
lãnh
Tổng giá trị bảo lãnh ≤50 vốn CSH của TCBL…
Tỷ lệ Vốn khả dụng/ Nợ điều chỉnh >6% trg 3 tháng liền trước thời điểm
nhận bảo lãnh
Dạng 3: Đk niêm yết chứng khoán tại HOSE, HNX...
Tiêu chuẩn niêm yết CP (NĐ 58)
VĐL Tối thiểu 120 tỷ đồng 30 tỷ đồng
Hình thức hoạt Ít nhất 2 năm hoạt động dưới hình thức 1 năm (ngoại
động CTCP (tính đến thời điểm ĐKNY) trừ…)
Lợi nhuận HĐKD 2 năm liền trước năm ĐKNY phải 1 năm
có lãi 5%
ROE năm gần nhất tối thiểu 5% Tương tự
Không có lỗ lũy kế
Tài chính Không có nợ quá hạn trên 01 năm Tương tự
Tỷ lệ SH Tối thiểu 20% CP có quyền biểu quyết do 15%... 100 cổ
ít nhất 300 cổ đông không phải cổ đông đông…
lớn nắm giữ, trừ trường hợp…
Hạn chế CĐ là thành viên HĐQT, BKS, GĐ, PGĐ, Tương tự
chuyển TGĐ, PTGĐ, KT trưởng phải cam kết
nhượng nắm giữ 100% CP thuộc SH trong vòng 6
tháng kể từ ngày NY, 50% trong vòng 6
tháng tiếp theo