Ôn Tập Thị Trường Chứng Khoán

ÔN TẬP THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
NHÓM 1
C©u 1 : Một công ty sẽ cân nhắc phương thức phát hành chứng khoán riêng lẻ khi:
A. Công ty không đủ điều kiện phát hành ra công B. Công ty muốn phát hành cho toàn thể công
chúng chúng đầu tư
C. Nhu cầu và đối tượng huy động vốn của công D. Công ty muốn tăng cường quảng bá hình ảnh
ty lớn ra công chúng
C©u 2 : Năm nay công ty A dự kiến chia cổ tức của năm trước với tỷ lệ là 19% bằng cổ phiếu. Một nhà đầu
tư sở hữu 5.000 cổ phiếu của công ty A. Hỏi số cổ phiếu mà nhà đầu tư sở hữu sau khi chia cổ tức
là:
A. 5.950 cổ phiếu B. 950 cổ phiếu
C. 9.500 cổ phiếu D. 1.900 cổ phiếu
C©u 3 : Nguyên tắc trung gian của thị trường chứng khoán là:
A. Việc mua bán chứng khoán phải thông qua B. Muốn giao dịch thì cần phải thông qua người
trung gian môi giới thực hiện tư vấn để tìm được chứng khoán như mong
muốn
C. Trong quá trình mua bán chứng khoán phải có D. Muốn giao dịch chứng khoán phải thông qua
sự bảo lãnh của bên thứ ba Sở giao dịch chứng khoán làm trung gian giao
dịch
C©u 4 : Bình ổn giá thị trường cho một chứng khoán là việc:
A. Tham gia đầu tư vào chứng khoán đó B. Tác động vào giá chứng khoán khi giá bị đầu
cơ
C. Bảo lãnh phát hành chứng khoán đó D. Phân phối chứng khoán đó
C©u 5 : Trên thị trường OTC, cổ phiếu có mã lưu ký sẽ được quản lý bởi:
A. Phòng Quản lý cổ đông của chính công ty B. Trung tâm lưu ký chứng khoán (VSD)
phát hành
C. Công ty chứng khoán D. Chính nhà đầu tư sở hữu chứng khoán
C©u 6 : Nghiệp vụ tư vấn chứng khoán không được phép:
A. Tư vấn hoặc được ủy quyền quyết định giao B. Tư vấn cho khách hàng về các chứng khoán
dịch cho khách hàng theo mong muốn đầu tư
C. Tư vấn chắc chắn cho khách hàng về giá trị D. Nhận ủy quyền đầu tư từ khách hàng
chứng khoán trong tương lai
C©u 7 : Ngày 1/8/N, Ông A mua 1.800 cổ phiếu của công ty X với giá 18.500 đồng/cổ phiếu (Sàn HOSE).
Chi phí để thực hiện giao dịch mua hoặc bán là 0,15% trên tổng giá trị giao dịch, thuế thu nhập
chuyển nhượng chứng khoán là 0,1%. Với mong muốn lợi nhuận tối thiểu đạt được là 6.500 đồng/cổ
phiếu thì nên tư vấn cho ông A đặt lệnh giới hạn bán thông thường như thế nào?
A. Lệnh bán LO (25.000) B. A. Lệnh bán LO (25.100)
C. B. Lệnh bán LO (25.090) D. C. Lệnh bán LO (25.050)
C©u 8 : Hoạt động tư vấn gián tiếp của công ty chứng khoán là hình thức:
A. Tư vấn qua một tổ chức trung gian B. Khách hàng gặp gỡ các nhà tư vấn hoặc kết
nối qua các phương tiện truyền thông như:
điện thoại, fax,… để hỏi ý kiến
C. Xuất bản các ấn phẩm hay đưa thông tin lên D. Người tư vấn chỉ ý kiến về những diễn biến
những phương tiện truyền thông như Internet trên thị trường, gợi ý cho khách hàng về
để bất cứ khách hàng nào cũng có thể tiếp cận những phương pháp, cách thức xử lý
C©u 9 : Tư vấn ủy quyền là việc khách hàng cho phép bên tư vấn được:
A. Sử dụng có thời hạn tài khoản tiền để kinh B. Sử dụng vô thời hạn tài khoản tiền và chứng
doanh vì lợi nhuận của mình khoán để kinh doanh vì lợi nhuận của mình
C. Sử dụng có thời hạn tài khoản tiền và chứng D. Sử dụng tài khoản chứng khoán của mình để
khoán để kinh doanh vì lợi nhuận của mình kinh doanh
C©u 10 : Mục đích của việc các công ty chứng khoán tiến hành tự doanh :
A. Để hỗ trợ Nhà Nước B. Để đáp ứng theo yêu cầu của ủy ban chứng
khoán
1
C. Để san sẻ rủi ro trong kinh doanh, hỗ trợ D. Để đáp ứng theo yêu cầu của sở giao dịch
nghiệp vụ bảo lãnh chứng khoán
C©u 11 : Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung ở Việt Nam được tổ chức theo mô hình:
A. Một cấp: cấp thành viên B. Một cấp: cấp trung tâm
C. D. Ba cấp: cấp trung tâm, cấp thành viên, cấp cá
nhân
C©u 12 : Quỹ đầu tư chứng khoán được phép phát hành :
A. Cổ phiếu B. Chứng chỉ quỹ
C. Chứng chỉ quỹ và cổ phiếu D. Cổ phiếu và trái phiếu
C©u 13 : Loại hình tổ chức của công ty chứng khoán:
A. Hợp tác xã, công ty cổ phần B. Hợp tác xã, công ty cổ phần, công ty hợp danh
C. Công ty cổ phần, công ty TNHH D. Công ty cổ phần, công ty TNHH, công ty hợp
danh, hợp tác xã
C©u 14 : Hiện nay ở Việt Nam, theo quy định về phát hành chứng khoán ra công chúng thì tỷ lệ chứng khoán
phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt:
A. 15% B. 20%
C. 25% D. 30%
C©u 15 : Chủ thể bắt buộc phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán:
A. Công ty bảo lãnh chứng khoán, nhà đầu tư, B. Nhà đầu tư chứng khoán, đối tượng tư vấn ủy
chủ thể phát hành chứng khoán quyền chứng khoán
C. Chủ thể phát hành, nhà đầu tư D. Chủ thể phát hành chứng khoán, công ty môi
giới chứng khoán
C©u 16 : Quyền mua chứng khoán được phát hành bởi:
A. Công ty cổ phần B. Công ty trách nhiệm hữu hạn 2 thành viên trở
lên, công ty cổ phần
C. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn D. Các công ty chứng khoán
1 thành viên
C©u 17 : Chỉ số VN-INDEX là:
A. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên B. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên
Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh
C. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên D. Chỉ số giá của những chứng khoán giao dịch
Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và Sở giao thường xuyên trên Sở giao dịch chứng khoán
dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh Tp. Hồ Chí Minh
C©u 18 : Nguyên tắc công khai của thị trường chứng khoán:
A. Mọi thông tin đều được công khai: thông tin B. Mọi thông tin về tài chính của các nhà đầu tư,
của doanh nghiệp phát hành, thông tin các bên trung gian đều được công khai
giao dịch
C. Mọi thông tin của các trung gian môi giới D. Mọi thông tin liên quan về tài chính của các
chứng khoán nhà đầu tư đều được công khai
C©u 19 : Cổ phiếu quỹ sẽ:
A. Không được hưởng cổ tức B. Hưởng cổ tức như cổ phiếu thường
C. C. Hưởng cổ tức theo tình hình hoạt động của D. D. Không hưởng cổ tức trong vòng 1 năm
công ty
C©u 20 : Thứ tự ưu tiên trong phương thức khớp lệnh liên tục lần lượt là:
A. Loại lệnh, giá, thời gian B. Giá, thời gian, khách hàng, khối lượng
C. Giá, thời gian D. Loại lệnh, giá, thời gian, khách hàng, khối
lượng
C©u 21 : Phát hành chứng khoán gián tiếp là phương thức phát hành chứng khoán có sự đồng hành của:
A. Bảo lãnh phát hành và sở giao dịch chứng B. Bảo lãnh phát hành chứng khoán
khoán
C. Sở giao dịch chứng khoán D. Công ty chứng khoán và ủy ban chứng khoán
Nhà Nước
C©u 22 : Nhà đầu tư Việt Nam muốn giao dịch chứng khoán ở Việt Nam thì cần đến:
A. Các ngân hàng thương mại mở tài khoản giao B. Công ty chứng khoán để mở tài khoản giao
dịch chứng khoán dịch chứng khoán
2
C. Sở giao dịch chứng khoán xin cấp phép làm D. Ủy ban chứng khoán Nhà Nước Việt Nam xin
thành viên giao dịch cấp phép được giao dịch chứng khoán
C©u 23 : Ở Việt Nam, các công ty chứng khoán chủ yếu được tổ chức theo mô hình:
A. Không có mô hình cụ thể nào B. Công ty chuyên doanh
C. Công ty đa năng một phần D. Công ty đa năng hoàn toàn
C©u 24 : Ở Việt Nam hiện nay, một công ty chứng khoán có thực hiện nghiệp vụ môi giới và tự doanh chứng
khoán thì phải đảm bảo vốn pháp định tối thiểu là:
A. 100 tỷ đồng B. 125 tỷ đồng
C. 75 tỷ đồng D. 165 tỷ đồng
C©u 25 : Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp.
A. Thị trường thứ cấp tạo cho mọi người đầu tư B. Thị trường thứ cấp tạo cho người sở hữu
cơ hội cơ cấu lại danh mục đầu tư của mình chứng khoán cơ hội để rút vốn đầu tư của họ.
C. Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cho D. Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng
các cổ phiếu đang lưu hành. khoán kém phẩm chất
C©u 26 : Đầu tư vào chứng chỉ quỹ được quyền:
A. Chỉ được hưởng lợi nhuận từ quỹ mà không B. Tham gia quyết định một số vấn đề của quỹ
được tham gia quyết định công việc của quỹ đầu tư
C. Tham gia mọi quyết định của quỹ đầu tư D. Được hưởng lợi nhuận từ quỹ và được tham
gia quyết định các vấn đề không quan trọng
của quỹ
C©u 27 : Một lô lẻ chứng khoán giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội gồm số chứng khoán là:
A. Từ 1 đến 199 cổ phiếu B. Từ 1 đến 999 cổ phiếu
C. Từ 1 đến 9999 cổ phiếu D. Từ 1 đến 99 cổ phiếu
C©u 28 : Vốn pháp định quy định đối với nghiệp vụ môi giới của công ty chứng khoán ở Việt Nam hiện nay
là:
C©u 29 : Mua chứng chỉ quỹ thì nhà đầu tư được quyền:
A. Rút vốn bất cứ khi nào cần và được chia lãi B. Được quyền tham gia vào hoạt động đầu tư
định kỳ của quỹ và chia lãi định kỳ
C. Hưởng lợi tức từ thu nhập của quỹ D. Sau một khoảng thời gian được rút vốn và
được chia lãi định kỳ
C©u 30 : Hợp đồng kỳ hạn được giao dịch ở thị trường:
A. Tập trung, phi tập trung B. Tập trung, chợ đen
C. Chợ đen D. Phi tập trung
C©u 31 : Ngày 5/9/N, Ông B vay 3.000 cổ phiếu XYZ để thực hiện bán khống với giá 45.000 đồng/cổ phiếu
trên sàn HOSE (Giả sử được phép thực hiện bán khống). Chi phí để thực hiện giao dịch mua hoặc
bán là 0,25% trên tổng giá trị giao dịch, thuế thu nhập chuyển nhượng chứng khoán là 0,1%. Với
mong muốn lợi nhuận tối thiểu đạt được là 4.000 đồng/ Cổ phiếu thì nên tư vấn cho ông B đặt giới
hạn mua thông thường như thế nào?
A. Lệnh mua LO (40.800) B. Lệnh mua LO (40.700)
C. Lệnh mua LO (40.750) D. Lệnh mua LO (40.741)
C©u 32 : Chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng bắt buộc phải:
A. Công bố thông tin trên truyền thông trước khi B. Công bố thông tin trên truyền thông trước khi
phân phối chứng khoán nộp hồ sơ xin phép phát hành
C. Công bố thông tin sau khi nộp hồ sơ xin phép D. Công bố thông tin đồng thời với việc nộp hồ
phát hành sơ xin phép phát hành
C©u 33 : Lệnh MP sau khi khớp còn dư sẽ được xử lý ở Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh như sau:
A. Hủy toàn bộ số dư sau khi khớp B. Chuyển thành lệnh LO và giá thêm một bước
giá so với giá khớp cuối cùng
C. Hủy toàn bộ lệnh D. Hủy toàn bộ lệnh hoặc hủy số dư
C©u 34 : Công ty ABC có 100.000.000 cổ phiếu đang lưu hành. Công ty tuyên bố trả cổ tức 20% bằng cổ
phiếu. Một nhà đầu tư X sở hữu 1.000.000 cổ phiếu của công ty, sau khi nhận trả cổ tức bằng cổ
phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của nhà đầu tư X trong công ty là:
A. 1,0% B. 1,2%
3
C. 1,5% D. 2,0%
C©u 35 : Nghiệp vụ phổ biến tại các công ty chứng khoán Việt Nam hiện nay là :
A. Bảo lãnh và tự doanh B. Bảo lãnh
C. Môi giới và tự doanh D. Môi giới và bảo lãnh
C©u 36 : Phát hành cổ phiếu ra công chúng ở Việt Nam yêu cầu một trong những điều kiện sau :
A. Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký B. Tổng giá trị chứng khoán chào bán phải từ 5
chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị tỷ đồng trở lên
ghi trên sổ kế toán
C. Hoạt động kinh doanh có lãi trong 01 năm liên D. Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký
tục gần nhất chào bán từ 10 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị
ghi trên sổ kế toán
C©u 37 : Các cổ đông phổ thông có quyền tham gia trong các quyết định:
A. Giải thể và hợp nhất công ty B. Lựa chọn ban giám đốc
C. Sửa đổi quy định và điều lệ công ty D. Cả A và C đều đúng
C©u 38 : Khi Sở giao dịch chứng khoán phải đưa ra lời cảnh báo (chứng khoán thuộc diện bị cảnh báo) cho
công ty niêm yết thì chứng khoán của công ty này sẽ:
A. Bị hủy bỏ niêm yết B. Bị thuyên chuyển niêm yết
C. Bị ngừng giao dịch D. Bị đưa vào diện kiểm soát
C©u 39 : Biên độ dao động cho các chứng khoán giao dịch trên sàn Upcom được quy định là:
A. Không có quy định cụ thể B. ± 15% so với giá tham chiếu, trong ngày giao
dịch đầu tiên là ± 40%
C. ± 7% so với giá tham chiếu, trong ngày giao D. ± 10% so với giá tham chiếu, trong ngày giao
dịch đầu tiên là ± 20% dịch đầu tiên là ± 30%
C©u 40 : Hình thức công ty chứng khoán đa năng toàn phần là công ty đăng ký kinh doanh:
A. Các nghiệp vụ:môi giới, tư vấn, bảo lãnh, tự B. Các nghiệp vụ: môi giới và tiền tệ
doanh
C. Các lĩnh vực tiền tệ, tín dụng và chứng khoán D. Các nghiệp vụ: bảo lãnh, môi giới, kinh doanh
chứng khoán
C©u 41 : Lưu ký chứng khoán ở Việt Nam hiện nay là việc:
A. Các nhà phát hành nhờ các ngân hàng giữ hộ B. Các nhà đầu tư nhờ các ngân hàng giữ hộ
chứng khoán chứng khoán
C. Các nhà đầu tư và chủ thể phát hành mở tài D. Các nhà đầu tư nhờ các chủ thể phát hành giữ
khoản chứng khoán tại thành viên chứng hộ chứng khoán
khoán của trung tâm lưu ký chứng khoán Việt
Nam
C©u 42 : Ngày 1/10/N, Ông A mua 1.000 cổ phiếu của công ty X với giá 28.800 đồng/cổ phiếu (Sàn Upcom).
Chi phí để thực hiện giao dịch mua hoặc bán là 0.1% trên tổng giá trị giao dịch, thuế thu nhập
A. Lệnh bán LO (33.897) B. Lệnh bán LO (33.900)
C. Lệnh bán LO (33.850) D. Lệnh bán LO (33.800)
C©u 43 : Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:
A. 6 số báo liên tiếp của một tờ báo B. 4 số báo liên tiếp của một tờ báo
C. 5 số báo liên tiếp của một tờ báo D. 3 số báo liên tiếp của một tờ báo
C©u 44 : Bảo lãnh tất cả hoặc không là hình thức có đặc điểm:
A. Bên bảo lãnh sẽ có trách nhiệm phân phối số B. Bên bảo lãnh sẽ thực hiện hợp đồng từ khâu tư
chứng khoán phát hành, nếu không phân phối vấn đến khi kết thúc đợt phân phối, nếu không
được hết thì sẽ hủy toàn bộ đợt phát hành sẽ không ký kết hợp đồng
C. Bên bảo lãnh sẽ có trách nhiệm phân phối số D. Bên bảo lãnh sẽ có trách nhiệm phân phối số
chứng khoán phát hành, nếu không phân phối chứng khoán phát hành, nếu không phân phối
được hết thì sẽ mua phần chứng khoán còn lại. được hết thì sẽ thuê một bên đại lý tiếp tục
bán cho đến khi hết chứng khoán
C©u 45 : Mệnh giá của chứng chỉ quỹ ở Việt Nam là:
A. 10.000 đồng B. 100.000 đồng
C. Bội số của 100.000 đồng D. Bội số của 1.000.000 đồng
4
C©u 46 : Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên
A. Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán B. Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên
C. Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên D. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng
kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu hệ thống giao dịch
sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu sự
phán quyết của tòa án
C©u 47 : Thanh toán bù trừ là việc :
A. Thanh toán giữa nhiều bên khi hết phiên giao B. Thanh toán ngay giữa hai bên khi có giao dịch
dịch khớp
C. Thanh toán giữa hai hoặc nhiều bên khi giao D. Thanh toán giữa nhiều bên giao dịch với nhau
dịch xảy ra hoặc hết phiên giao dịch ngay sau khi được khớp lệnh
C©u 48 : Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:
A. Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần B. Có chứng chỉ được niêm yết trên thị trường
chứng khoán
C. Được phép liên tục phát hành chứng chỉ quỹ D. Không được phép mua lại chứng chỉ quỹ
C©u 49 : Hoạt động phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm:
A. IPO và chào bán sơ cấp B. Chào bán sơ cấp lần đầu, tách cổ phiếu
C. Chào bán thứ cấp, gộp cổ phiếu D. Phát hành thêm cổ phiếu thường, phát hành cổ
phiếu trả cổ tức
C©u 50 : Bán khống chứng khoán là nghiệp vụ:
A. Đi vay chứng khoán để bán khi nhận định B. Bán chứng khoán khi chứng khoán đang có xu
trong tương lai giá chứng khoán tăng hướng giảm giá
C. Bán chứng khoán khi giá chứng khoán đang D. Đi vay chứng khoán để bán khi nhận định
có xu hướng giảm trong tương lai giá chứng khoán giảm
C©u 51 : Nhà đầu tư sẽ mở tài khoản lưu ký chứng khoán trực tiếp tại:
A. Sở giao dịch chứng khoán mà nhà đầu tư B. Thành viên lưu ký của trung tâm lưu ký
muốn giao dịch
C. Thành viên lưu ký mà nhà đầu tư mở tài D. Ủy ban chứng khoán Nhà Nước
khoản giao dịch chứng khoán
C©u 52 : Tại Việt Nam, các tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phải chuyển giao chứng khoán cho người
mua trong thời hạn:
A. 03 ngày kể từ ngày kết thúc đợt phát hành B. 30 ngày kể từ ngày kết thúc đợt phát hành
C. 07 ngày kể từ ngày kết thúc đợt phát hành D. 15 ngày kể từ ngày kết thúc đợt phát hành
C©u 53 : Chứng khoán được lưu ký tập trung tại một nơi để :
A. Thuận lợi cho việc chia cổ tức hoặc lãi B. Thuận lợi cho việc xác định giá chứng khoán
C. Thuận lợi cho việc quản lý chứng khoán D. Thuận lợi cho việc chuyển giao chứng khoán
thật
C©u 54 : Nguyên tắc đạo đức của công ty chứng khoán là:
A. Trải qua một kỳ thi về đạo đức nghề nghiệp B. Các nhân viên phải có lý lịch tốt
C. Trung thực, công bằng với các khách hàng D. Các nhân viên không vi phạm luật chứng
khoán
C©u 55 : Để thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán thì công ty chứng khoán phải:
A. Đăng ký hoạt động tư vấn chứng khoán B. Số lượng nhân viên không dưới 30 người
C. Có hoạt động tự doanh D. Có hoạt động tự doanh, số lượng nhân viên
trên 30 người
C©u 56 : Một trong những nguyên tắc của nghiệp vụ tư vấn chứng khoán :
A. Đưa ra cho khách hàng chính xác mức giá cần B. Công bố rộng rãi chi tiết các giao dịch của
giao dịch khách hàng đến các nhà đầu tư khác
C. Không được chắc chắn về giá trị của chứng D. Đưa ra cho khách hàng chính xác khối lượng
khoán chứng khoán cần giao dịch
C©u 57 : Trái phiếu là loại chứng khoán có thời hạn
A. Từ 1 năm trở lên B. Từ 5 năm trở lên
C. Từ 1 năm đến 5 năm D. Từ 3 năm đến 5 năm
C©u 58 : Chứng khoán giao dịch trên thị trường OTC chủ yếu là:
5
A. Chứng khoán bị ngừng giao dịch trên Sở giao B. Chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn niêm yết
dịch trên Sở giao dịch
C. Chứng khoán của các công ty lớn và được D. Chứng khoán có độ rủi ro thấp hơn so với
thành lập lâu đời chứng khoán trên Sở giao dịch
C©u 59 : Bất lợi của việc lưu ký chứng khoán đóng :
A. Mất phí cho chủ thể phát hành khi chi trả cổ B. Không chuyển quyền sở hữu chứng khoán
tức hoặc lãi được
C. Việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán mất D. Nhà đầu tư mất thời gian lâu để nhận được cổ
nhiều thời gian tức hay lãi
C©u 60 : Điều nào sau đây là sai nguyên tắc trong xác định giá của phiên khớp lệnh liên tục:
A. Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước. B. Nếu có nhiều lệnh cùng mức giá thì lệnh nào
được nhập vào hệ thống trước sẽ được thực
hiện trước.
C. Lệnh mức giá tốt nhất được ưu tiên thực hiện D. Luôn ưu tiên lệnh ATO/ATC đầu tiên.
trước.
C©u 61 : Phát hành cổ phiếu có ưu điểm hơn phát hành trái phiếu về:
A. Không chịu áp lực trả lãi và huy động vốn B. Không chịu áp lực trả lãi và sử dụng được “ lá
được tối đa chắn thuế”
C. Không chịu áp lực trả lãi và được hoàn lại vốn D. Không chịu áp lực trả lãi và chi phí phát hành
bất kỳ lúc nào thấp
C©u 62 : Ngày 14/7/N Ngân hàng thương mại cổ phần Quốc dân (NVB) công bố phương án chào bán thêm
150.000.000 cổ phiếu cho các cổ đông hiện hữu để tăng thêm vốn điều lệ 1.500 tỷ đồng. Đây là hình
thức:
A. Chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng B. Chào bán cổ phiếu riêng lẻ
C. Chào bán cổ phiều lần đầu ra công chúng D. Chào bán cổ phiếu nội bộ
(IPO)
C©u 63 : Ngày 1/11/N, Ông A mua 1.000 cổ phiếu của công ty X với giá 104.000 đồng/cổ phiếu (Sàn HNX).
C©u 64 : Đơn vị giao dịch trên sàn Upcom được quy định bao gồm:
A. Lô chẵn và lô lớn B. Lô chẵn và lô lẻ
C. Chỉ giao dịch lô chẵn D. Chỉ giao dịch lô lẻ
C©u 65 : Giá cổ phiếu A trên bảng giao dịch điện tử của công ty chứng khoán biểu thị màu vàng có nghĩa là:
A. Thể hiện giá hoặc chỉ số giảm B. Thể hiện giá hoặc chỉ số không thay đổi so với
tham chiếu
C. Thể hiện giá hoặc chỉ số tăng D. Thể hiện giá hoặc chỉ số tăng lên tới mức trần
C©u 66 : Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm
A. D. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần B. B. Không thay đổi gì
C. A. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách D. C. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
C©u 67 : Trên thị trường chứng khoán Việt Nam, để nhà đầu tư tham gia vào thị trường thì bắt buộc phải:
A. Được cấp phép bởi Ủy ban chứng khoán và có B. Có trình độ, có chứng khoán theo quy định
chứng khoán
C. Được cấp phép bởi Ủy ban chứng khoán D. Có tiền và chứng khoán theo quy định
C©u 68 : Phương thức phát hành qua đấu giá là
A. Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ B. Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành
chức, cá nhân có nhu cầu trên cơ sở thỏa thuận về giá.
C. Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát D. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh
hành tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
C©u 69 : Quyền mua chứng khoán thể hiện:
A. Số cổ phiếu được ưu tiên mua trước trong lần B. Thứ tự ưu tiên mua cổ phiếu khi chủ thể phát
phát hành tiếp theo hành
6
C. Số cổ phiếu được ưu tiên mua trước khi lần D. Thứ tự được ưu tiên mua trái phiếu khi chủ
đầu tiên công ty phát hành cổ phiếu thể tiếp tục phát hành
C©u 70 : Trong tháng 7 không có ngày nghỉ lễ, thời gian nghỉ cuối tuần là 2 ngày T7 và CN, lệnh đặt mua cổ
phiếu ngày 16/7/N (Thứ 6) của bạn đã khớp thành công, thời gian nhận được chứng khoán theo quy
định là T+2, vậy thời gian chứng khoán được chuyển vào tài khoản của bạn là:
A. Chủ nhật ngày 18/7/N B. Thứ 4 ngày 21/7/N
C. Thứ hai ngày 19/7/N D. Thứ 3 ngày 20/7/N
C©u 71 : Giao dịch trên thị trường chứng khoán phi tập trung được thực hiện bằng cách:
A. Tìm đến sở giao dịch chứng khoán để đặt lệnh B. Tìm đến nhà tạo lập thị trường để đặt lệnh,
giao dịch
C. Tìm đến nhà tư vấn để làm trung gian giao D. Tự tìm đối tác và giao dịch trực tiếp
dịch
C©u 72 : Năm N, Công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đãi phát hành là 600.000 cổ
phiếu, cổ phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu
cổ tức. Như vậy mỗi cổ phiếu được trả cổ tức là:
A. 1300 đ B. 2000 đ
C. 1500 đ D. 1000 đ
C©u 73 : Ở Việt Nam, các công ty cổ phần khi muốn niêm yết cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán Tp.
HCM thì phải thỏa mãn vốn điều lệ tối thiểu đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết là:
C©u 74 : Hợp đồng kỳ hạn được giao dịch ở thị trường:
A. Tập trung, phi tập trung B. Chợ đen
C. Tập trung, chợ đen D. Phi tập trung
C©u 75 : Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào:
A. Tất cả các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ B. Tất cả các ngày trong tuần.
nhật và ngày lễ.
C. Buổi sáng các ngày thứ bảy, chủ nhật và các D. Buổi chiều các ngày trong tuần trừ thứ bảy,
ngày lễ. chủ nhật và các ngày lễ.
C©u 76 : Cổ tức trả bằng cổ phiếu:
A. Cả A, B, C đều sai B. Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông trong
công ty
C. Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông trong D. Không làm thay đổi tỷ lệ quyền cổ đông
công ty
C©u 77 : Ở Việt Nam, để được công nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thì phải có một trong
những đặc điểm sau:
A. Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất B. Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm
tối thiểu là 01 tỷ đồng. yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 01
tỷ đồng.
C. Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 10 tỷ D. Người tốt nghiệp chuyên ngành tài chính,
đồng. ngân hàng, chứng khoán.
C©u 78 : Ưu điểm của việc phát hành chứng khoán ra công chúng :
A. Đảm bảo cho việc huy động vốn của công ty B. Không phải tuân thủ một chế độ công bố
đạt tỷ lệ cao nhất với sự tham gia của các tổ thông tin rộng rãi
chức bảo lãnh phát hành có uy tín
C. Không bị phân tán quyền sở hữu D. Chi phí phát hành thấp hơn phát hành riêng lẻ
C©u 79 : Công ty đại chúng phải công bố đầy đủ nội dung thông tin về Báo cáo tài chính năm đã được kiểm
toán trên:
A. Trang thông tin điện tử của công ty đại chúng, B. Trang thông tin điện tử của công ty đại chúng
trên phương tiện công bố thông tin của và trên phương tiện công bố thông tin của
UBCKNN, SGDCK (trường hợp là tổ chức UBCKNN, SGDCK (trường hợp là tổ chức
niêm yết, đăng ký giao dịch) và 01 số báo phát niêm yết, đăng ký giao dịch).
hành toàn quốc.
C. Trang thông tin điện tử của công ty đại chúng, D. Trang thông tin điện tử của công ty đại chúng,
trên phương tiện công bố thông tin của trên phương tiện công bố thông tin của
7
UBCKNN, SGDCK (trường hợp là tổ chức UBCKNN, SGDCK (trường hợp là tổ chức
niêm yết, đăng ký giao dịch) và 02 số báo phát niêm yết, đăng ký giao dịch) và 03 số báo phát
hành toàn quốc. hành toàn quốc.
trên sàn HNX (Giả sử được phép thực hiện bán khống). Chi phí để thực hiện giao dịch mua hoặc bán
là 0,13% trên tổng giá trị giao dịch, thuế thu nhập chuyển nhượng chứng khoán là 0,1%. Với mong
muốn lợi nhuận tối thiểu đạt được là 6.000 đồng/ Cổ phiếu thì nên tư vấn cho ông B đặt giới hạn
mua thông thường như thế nào?
C©u 81 : Nhà đầu tư A vừa bán được 100 cổ phiếu phổ thông X với giá 28.700 đổng/cổ phiếu, phí môi giới là
0,2% tổng giá trị giao dịch, thuế thu nhập là 0,1%. Số tiền mà nhà đầu tư A nhận được khi bán số cổ
phiếu trên là:
A. 2.867.130 đồng B. 2.861.390 đồng
C. 2.878.610 đồng D. 2.864.260 đồng
C©u 82 : Công ty chứng khoán ở Việt Nam để thực hiện nghiệp vụ môi giới cần:
A. Có đủ vốn pháp định, nhân viên phải được B. Có đủ vốn pháp định, nhân viên môi giới phải
công ty đào tạo đủ trình độ được sở giao dịch nơi giao dịch cấp chứng chỉ
C. Có đủ vốn pháp định, có tối thiểu 03 nhân D. Có đủ vốn pháp định, đủ số lượng nhân viên
viên môi giới được ủy ban chứng khoán cấp môi giới
chứng chỉ
C©u 83 : Tháng 4/N, một nhà đầu tư A đã bị Ủy ban chứng khoán nhà nước xử phạt hành chính với số tiền
550 triệu đồng vì đã sử dụng 35 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch khớp chéo cổ phiếu của
Công ty cổ phần Nông nghiệp và Công nghệ cao Trung An (TAR) giữa các tài khoản với nhau, mục
đích tạo cung cầu giả. Đây là hành vi:
A. Mua bán khống chứng khoán B. Thao túng giá cổ phiếu
C. Mua bán nội gián D. Mua bán chứng khoán phái sinh
C©u 84 : Giá tham chiếu là mức giá :
A. Mở cửa của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trong B. Đóng cửa của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trong
ngày giao dịch gần nhất trước đó ngày giao dịch gần nhất trước đó
C. Giá cao nhất của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ D. Giá thấp nhất của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ
trong ngày giao dịch gần nhất trước đó trong ngày giao dịch gần nhất trước đó
C©u 85 : 1 công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm
A. Không thay đổi gì B. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp.
C. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần D. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
C©u 86 : Giá giao dịch của một cổ phiếu trên sở giao dịch phải:
A. Cao hơn giá đóng cửa của phiên trước B. Nằm trong khoảng giá trần và sàn do sở giao
dịch chứng khoán quy định
C. Thấp hơn giá đóng cửa của phiên trước D. Nằm trong khoảng giá trần và sàn do chủ thể
phát hành quy định
C©u 87 : Thị trường phi tập trung OTC là một phần của:
A. Thị trường Upcom B. Thị trường tài chính
C. Thị trường chợ đen D. Thị trường tập trung
C©u 88 : Một trong những điều kiện để chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng ở Việt Nam là:
A. Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán B. Đợt phát hành được chính phủ bảo lãnh
tối thiểu là 50 tỷ đồng
C. Đợt phát hành được ngân hàng bảo lãnh D. Vốn điều lệ của Quỹ đầu tư phải lớn hơn 5 tỷ
đồng
C©u 89 : Lưu ký tổng hợp mang lại lợi ích trong việc :
A. Chi trả cổ tức, lãi ít hơn B. Tăng số nhà đầu tư
C. Chuyển giao và quản lý chứng khoán thuận D. Chi trả cổ tức, lãi dễ dàng hơn
lợi hơn
C©u 90 : Ngày 1/10/N, Ông A mua 3.000 cổ phiếu của công ty X với giá 16.300 đồng/cổ phiếu (Sàn HOSE).
8
C©u 92 : Đặc điểm nào sau đây không phải của trái phiếu Việt Nam:
A. Là loại chứng khoán vĩnh viễn B. Trái chủ không có quyền kiểm soát công ty
C. Được ưu tiên thanh toán trước cổ phiếu về tài D. Chủ thể phát hành có thể là: Chính Phủ, chính
sản và lợi nhuận của công ty quyền địa phương hay các doanh nghiệp
C©u 93 : Thời hạn thanh toán trên thị trường OTC được quy định:
A. Thanh toán sau 2 ngày B. Không cố định mà tùy theo từng giao dịch
C. Thanh toán sau 3 ngày D. Thanh toán ngay sau khi giao dịch kết thúc
C©u 94 : Căn cứ vào hàng hóa giao dịch thị trường chứng khoán gồm:
A. Thị trường cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ B. Thị trường cổ phiếu, trái phiếu, tín phiếu,
quỹ, chứng khoán phái sinh chứng chỉ quỹ
C. Thị trường cổ phiếu, trái phiếu, tín phiếu, D. Thị trường cổ phiếu, trái phiếu, tiền tệ, chứng
chứng chỉ quỹ, chứng khoán phải sinh chỉ quỹ, chứng khoán phái sinh
C©u 95 : Chỉ số giá chứng khoán có tác dụng :
A. Là công cụ chỉ ra giá của một chứng khoán B. Là một trong những công cụ tư vấn giúp nhà
biến động so với toàn bộ thị trường đầu tư tìm hiểu thêm về sự biến động giá của
toàn bộ chứng khoán trên thị trường
C. Là một trong những công cụ tư vấn cho nhà D. Là công cụ tư vấn duy nhất giúp nhà đầu tư
phát hành chứng khoán tiến hành giao dịch
C©u 96 : Chủ thể phát hành chọn phương thức phát hành chứng khoán riêng lẻ bởi một trong các nguyên nhân
:
A. Không đủ điều kiện để phát hành ra công B. Có số lượng công nhân viên trong công ty ít
chúng
C. Có cổ đông sáng lập muốn mua chứng khoán D. Thị trường tiêu thụ sản phẩm không lớn nên
trong đợt phát hành không được phát hành rộng
C©u 97 : Ở Việt Nam tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:
A. 60 ngày kể từ ngày giấy cho phép phát hành B. 90 ngày kể từ ngày giấy cho phép phát hành
có hiệu lực, nếu có nguyên nhân khách quan có hiệu lực, nếu có nguyên nhân khách quan
thì được gia hạn thêm 30 ngày thì được gia hạn thêm 30 ngày
C. 90 ngày kể từ ngày xin phép phát hành, nếu có D. 60 ngày kể từ ngày xin phép phát hành, nếu có
nguyên nhân khách quan thì được gia Chạn nguyên nhân khách quan thì được gia hạn
thêm 30 ngày thêm 30 ngày
C©u 98 : Giá trị thị trường của cổ phiếu là:
A. Giá trị thể hiện trong giao dịch cuối cùng B. Giá phát hành của tổ chức phát hành
được ghi nhận, được xác định bởi quan hệ
cung cầu người mua và bán
C. Giá trị danh nghĩa mà công ty cổ phần ấn định D. Giá trị của cổ phiếu được xác nhận dựa trên
cho một cổ phiếu cơ sở số liệu sổ sách kế toán của công ty
C©u 99 : Nghiệp vụ tư vấn chứng khoán của công ty chứng khoán là:
A. Cầm tiền của khách hàng giúp khách hàng B. Đặt lệnh giúp khách hàng mua bán được nhiều
giao dịch chứng khoán chứng khoán
C. Đưa ra những phân tích, lời khuyên cho khách D. Tư vấn khách hàng lựa chọn danh mục đầu tư
hàng về các chứng khoán. Việc quyết định
đầu tư là quyền của khách hàng.
C©u 100 : Một công ty sẽ bị huỷ niệm yết và thuyên chuyển từ thị trường tập trung sang OTC nếu:
A. Cả A, B, C đều đúng B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần cao hơn mức tiêu
chuẩn quy định
C. Báo cáo kết quả kinh doanh ghi nhận lỗ luỹ kế D. Công ty chi trả cổ tức thấp hơn quy định
trong 3 năm liên tiếp
9
C©u 101 : Công ty cổ phần thép Nam Kim (NKG) thông báo phát hành cổ phiếu trả cổ tức năm trước (N-1) với
tỷ lệ 100:7 và cổ phiếu thưởng tỷ lệ 100:13. Ngày giao dịch không hưởng quyền: 23/8/N, ngày chốt
24/8/N, ngày thực hiện 1/10/N. Một nhà đầu tư đang sở hữu 5.000 cổ phiếu NKG, nếu nhà đầu tư
này không muốn nhận cổ tức thì phải bán cổ phiếu vào thời điểm:
A. Chậm nhất trước ngày giao dịch không hưởng B. Chậm nhất trước ngày chốt 24/8/N
quyền 23/8/N
C. Vào đúng ngày giao dịch không hưởng quyền D. Vào đúng ngày thực hiện 1/10/N
23/8/N
C©u 102 : Một công ty cổ phần được phát hành các loại chứng khoán :
A. Cổ phiếu thường, cổ phiếu phổ thông B. Cổ phiếu, trái phiếu, cổ phiếu quỹ
C. Chứng chỉ quỹ, trái phiếu D. Cổ phiếu, trái phiếu
C©u 103 : Phương thức thanh toán trên thị trường phi tập trung là:
A. Trao tay B. Linh hoạt, đa dạng
C. Bù trừ đa phương và trao tay D. T+2 (chứng khoán), T+1 (tiền)
C©u 104 : Thị trường chứng khoán là nơi diễn ra hoạt động:
A. Phát hành, trao đổi mua bán các loại chứng B. Trao đổi mua bán các loại chứng khoán trung
khoán trung và dài hạn và dài hạn
C. Mua bán thương phiếu, trái phiếu chính phủ, D. Mua bán các cổ phiếu thường, trái phiếu chính
trái phiếu công ty phủ
C©u 105 : Các câu nào sau đây không đúng với chứng quyền:
A. Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn B. Chứng quyền được phát hành trước khi phát
hành một đợt cổ phiếu mới
C. Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài D. Chứng quyền được phát hành đi kèm với
chứng khoán kém hấp dẫn
C©u 106 : Sàn giao dịch OTC và Upcom giống nhau ở điểm:
A. Giao dịch 24/7 B. Giao dịch các chứng khoán chưa đủ tiêu
chuẩn niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán
C. Chủ yếu giao dịch theo phương thức thoả D. Thanh toán theo phương thức linh hoạt đa
thuận thương lượng dạng
C©u 107 : Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích ngoại trừ:
A. Bù đắp thâm hụt ngân sách B. Tài trợ các công trình công cộng
C. Điều tiết tiền tệ D. Giúp đỡ các công ty
C©u 108 : Lệnh ATO là loại lệnh:
A. Được thực hiện sau lệnh thị trường B. Đặt mua hoặc bán chứng khoán mà không đưa
ra giá cụ thể
C. Được thực hiện trong phiên khớp lệnh liên tục D. Là lệnh được thực hiện sau lệnh giới hạn
C©u 109 : Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là:
I. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế
II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp
III. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả
A. I B. I, II, III
C. II D. I, III
C©u 110 : Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:
A. Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu B. Được phép phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần
tư
C. Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ như các D. Được quyền phát hành bổ sung cùng một loại
loại cổ phiếu khác trên Sở giao dịch chứng chứng chỉ quỹ ra công chứng
khoán
C©u 111 : Khi thực hiện thanh toán bù trừ chứng khoán thì :
A. Các chứng khoán chuyển giao về vật chất thực B. Các chứng khoán thực sự được chuyển giao
sự và được ghi nhận bằng các bút toán ghi sổ về vật chất giữa các tài khoản
C. Các chứng khoán chỉ chuyển giao bằng các D. Các chứng khoán thực sự được chuyển giao
bút toán ghi sổ về vật chất giữa từng giao dịch với nhau
C©u 112 : Trên Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hà Nội đơn vị yết giá quy định đối với phương thức khớp lệnh
liên tục là:
10
A. 1000 đồng B. 500 đồng
C. Không quy định D. 100 đồng
C©u 113 : Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu
có mức giá từ 10.000 đồng đến 49.950 đồng là:
C. 10 đồng D. 500 đồng
C©u 114 : Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch
A. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng B. Tất cả đều đúng
hệ thống giao dịch
C. Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán D. Nộp BCTC 6 tháng
C©u 115 : Bước đầu tiên trong quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký của trung tâm lưu ký chứng khoán là:
A. Gửi đơn xin đăng ký thành viên lưu ký B. Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành
viên
C. Tổ chức đăng ký hoạt động lưu ký nộp hồ sơ D. Nộp tiền vào trung tâm lưu ký chứng khoán
đăng ký thành viên lưu ký
C©u 116 : Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng
nhất
A. Có ban Giám đốc điều hành tốt B. Có sản phẩm nổi tiếng
C. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi
phát hành
C©u 117 : Cho thông tin giao dịch của cổ phiếu A (sàn HOSE) trên bảng giao dịch điện tử như sau. Giả sử có
một nhà đầu tư muốn bán 300.000 cổ phiếu A. Hỏi với mức giá mua và bán đang hiển thị trên bảng
giá điện tử, hãy tư vấn cho nhà đầu tư nên đặt lệnh bán như thế nào để đạt được mục tiêu bán được
ngay 300.000 cổ phiếu chỉ trong một lần đặt lệnh:
Giá x 1.000đ; KLx10.000
A. Đặt lệnh bán LO (6,34) B. Đặt lệnh bán LO (6,29)

C. Đặt lệnh bán LO (6,30) D. Đặt lệnh bán LO (6,28)
C©u 118 : Ngày 7/6/N, công ty cổ phần đầu tư Nam Long (NLG) thông báo về việc triển khai phương án phát
hành thêm 60.000.000 cổ phiếu cho khoảng 09 nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thoả mãn
điều kiện có thể là nhà đầu tư chiến lược của công ty. Đây là hình thức:
A. Phát hành cổ phiếu riêng lẻ B. Chào bán chứng khoán sơ cấp
C. Chào bán cổ phiếu ra công chúng D. Phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu
C©u 119 : Theo luật chứng khoán Việt Nam, tổ chức nào sau đây là chủ thể kinh doanh và cung cấp dịch vụ
chứng khoán:
A. Công ty cho thuê tài chính B. Sở giao dịch chứng khoán
C. Công ty tài chính D. Công ty chứng khoán
C©u 122 : Thực hiện nguyên tắc trung gian sẽ:
A. Thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển B. Tránh được sự giả mạo, lừa đảo trong giao
dịch
C. Giúp các công ty chứng khoán duy trì hoạt D. Đảm bảo công bằng trong hoạt động giao dịch
động
11
C©u 123 : Hàng hoá trên thị trường phi tập trung có độ rủi ro cao hơn thị trường tập trung, vì:
A. Thị trường phi tập trung không được ủy ban B. Điều kiện để được giao dịch ở thị trường phi
chứng khoán bảo lãnh tập trung là thấp hơn
C. Thị trường phi tập trung chỉ giao dịch các D. Chủ yếu là chứng khoán của các công ty có
chứng khoán chưa niêm yết vốn điều lệ thấp phát hành
C©u 124 : Những diều này sau đây đúng với phạm trù thị trường thứ cấp
I. Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán lại
II. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư
III. Tạo ra người đầu cơ
IV. Tạo ra vốn cho tổ chức phát hành
A. I & II B. Tất cả
C. I, III & IV D. I, II & III
C©u 125 : Phát hành chứng khoán ra công chúng thì công ty phải có nghĩa vụ :
A. Báo cáo biến động số lượng cổ đông thường B. Báo cáo tình hình tài chính một cách thường
xuyên xuyên định kỳ theo quy định
C. Báo cáo biến động về giá chứng khoán ngoài D. Báo cáo tình hình chi trả cổ tức của công ty
thị trường thường xuyên
C©u 126 : Một công ty cổ phần được phát hành các loại chứng khoán :
A. Chứng chỉ quỹ, trái phiếu B. Cổ phiếu thường, cổ phiếu phổ thông
C. Cổ phiếu, trái phiếu, cổ phiếu quỹ D. Cổ phiếu, trái phiếu
C©u 127 : Đầu tư vào chứng chỉ quỹ chịu rủi ro ít hơn đầu tư vào cổ phiếu vì:
A. Vốn của nhà đầu tư được đầu tư vào danh mục B. Chứng chỉ quỹ luôn được bảo lãnh
đầu tư
C. Sẽ được hoàn lại vốn sau một thời gian D. Chứng chỉ quỹ do các tập đoàn uy tín phát
hành
C©u 128 : Lệnh thị trường được dùng:
A. Phổ biến trên Sở giao dịch, phiên khớp lệnh B. Phổ biến trên Sở giao dịch, phiên khớp lệnh
định kỳ và không được OTC chấp nhận liên tục và không được OTC chấp nhận
C. Phổ biến trên Sở giao dịch, phiên khớp lệnh D. Phổ biến trên Sở giao dịch, phiên khớp lệnh
định kỳ và trên OTC liên tục và trên OTC
C©u 129 : Ở Việt Nam hiện nay, lệnh được ưu tiên thực hiện trước lệnh LO trong khi khớp lệnh định kỳ và tự
động hủy khi kết thúc phiên giao dịch nếu không khớp là lệnh:
A. MP B. ATO, ATC
C. Lệnh dừng (SO) D. Lệnh sửa đổi
C©u 130 : Vốn pháp định quy định đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán của công ty chứng
khoán ở Việt Nam hiện nay là:
C©u 131 : Bán khống chứng khoán là nghiệp vụ:
A. Bán chứng khoán khi chứng khoán đang có xu B. Bán chứng khoán khi giá chứng khoán đang
hướng giảm giá có xu hướng giảm
C. Đi vay chứng khoán để bán khi nhận định D. Đi vay chứng khoán để bán khi nhận định
trong tương lai giá chứng khoán tăng trong tương lai giá chứng khoán giảm
C©u 132 : Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc:
A. Cùng tham gia vào quá trình chuẩn bị hồ sơ B. B. Cùng tham gia vào việc phân phối chứng
cho đến khi kết thúc bình ổn giá cho nhà phát khoán cùng chủ thể phát hành
hành
C. C. Cùng tham gia vào quá trình phân phối và D. D. Giúp bên phát hành định giá chứng khoán
báo cáo kết quả phân phối lên cơ quan quản lý để chuẩn bị cho việc phát hành chứng khoán
C©u 133 : Các ngân hàng thương mại ở Việt Nam muốn kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán phải:
A. Thành lập công ty con B. Đảm bảo vốn pháp định, thành lập công ty con
C. Thành lập riêng một công ty con độc lập D. Đảm bảo vốn điều lệ theo quy định
C©u 134 : Vốn pháp định quy định đối với nghiệp vụ tự doanh của công ty chứng khoán ở Việt Nam hiện nay
là:
12
C©u 135 : Những doanh nghiệp được phép phát hành trái phiếu ở Việt Nam:
A. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn B. Công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp tư
2 thành viên trở lên nhân, hợp tác xã, công ty cổ phần
C. Công ty cổ phần, doanh nghiệp tư nhân D. Công ty cổ phần, hợp tác xã
C©u 136 : Tổ chức đóng vai trò là tổ chức tự quản trên thị trường chứng khoán:
A. Sở giao dịch chứng khoán và Hiệp hội các nhà B. Sở giao dịch chứng khoán và các công ty
kinh doanh chứng khoán chứng khoán
C. Ủy ban chứng khoán Nhà nước D. D. Các nhà đầu tư chứng khoán
C©u 137 : Chủ thể phát hành sẽ nhận được tiền của đợt phát hành sau khi:
A. Cơ quan quản lý đồng ý với kết quả phân phối B. Mỗi giao dịch bán của bên bảo lãnh được
chứng khoán khớp
C. Bên bảo lãnh vừa bán hết số chứng khoán D. Bên bảo lãnh hết thời hạn bình ổn giá chứng
khoán
C©u 138 : Trong quá trình thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán cho khách hàng thì công ty chứng khoán
không được phép:
A. Hướng dẫn khách hàng quá trình giao dịch B. Thông báo cho khách hàng số dư trên tài
chứng khoán khoản tiền và chứng khoán của khách hàng
C. Gộp chung tiền của khách hàng và của công ty D. Thu tiền phí dịch vụ môi giới
chứng khoán vào cùng một tài khoản
C©u 139 : Khi công ty phát hành cổ phiếu để tăng vốn hay sáp nhập thì công ty thực hiện :
A. Niêm yết cửa sau B. Niêm yết bổ sung
C. Niêm yết lại D. Thay đổi niêm yết
C©u 140 : Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thuộc loại hình:
A. Công ty cổ phần B. Sở hữu thành viên
C. Công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên D. Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên
trở lên sở hữu Nhà Nước
C©u 141 : Ngày 19/1/N Tập đoàn Vingroup (VIC) thông báo về việc chào bán trái phiếu ra công chúng. Số
lượng trái phiếu phát hành: 69.750.000 trái phiếu, mệnh giá 100.000 đồng, thời hạn 3 năm, trả lãi
sau, định kỳ trả lãi 3 tháng/lần, lãi suất trái phiếu quy định như sau: 04 kỳ tính lãi đầu tiên lãi suất cố
định 9,7%/năm, các kỳ sau là 3,7%/năm và lãi suất tham chiếu. Đây là loại trái phiếu có lãi suất:
A. Cố định kết hợp thả nổi B. Cố định
C. Thả nổi D. Không xác định
C©u 142 : Cho thông tin giao dịch của cổ phiếu A (sàn HNX) trên bảng giao dịch điện tử như sau. Giả sử có
một nhà đầu tư muốn bán 5.000 cổ phiếu A. Hỏi với mức giá mua và bán đang hiển thị trên bảng giá
điện tử, hãy tư vấn cho nhà đầu tư nên đặt lệnh bán như thế nào để đạt được mục tiêu bán được ngay
5.000 cổ phiếu chỉ trong một lần đặt lệnh:
Giá x 1.000đ; KLx10.000
A. Đặt lệnh bán LO (18,7) B. Đặt lệnh bán LO (18,6)

C. Đặt lệnh bán LO (18,8) D. Đặt lệnh bán LO (18,5)
C©u 143 : Đặc điểm của cổ phiếu ưu đãi tích lũy giống với cổ phiếu thường là:
A. Cùng thể hiện quyền sở hữu đối với công ty B. Được quyền tham gia biểu quyết
C. Cổ tức phụ thuộc vào kết quả hoạt động kinh D. Tiền lãi trả cho nhà đầu tư được tính vào chi
doanh của công ty phí khi tính thuế thu nhập doanh nghiệp
C©u 144 : Khách hàng muốn gửi chứng khoán tại thành viên lưu ký thì phải:
A. Xin phép của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước B. Có tiền gửi chứng khoản
C. Làm thủ tục mở tài khoản lưu ký chứng khoán D. Làm thủ tục chuyển nhượng chứng khoán
C©u 145 : Khi giao dịch bán chứng khoán được khớp thì khách hàng sẽ phải trả một số khoản phí sau:
A. Phí xử lý giao dịch, thuế, phí thông báo kết B. Phí giao dịch bán và thuế tạm tính đối với thu
quả khớp, phí chờ lệnh được khớp nhập từ chuyển nhượng chứng khoán
C. Phí giao dịch, phí chờ lệnh được khớp D. Phí chờ lệnh được khớp, thuế
C©u 146 : Nhà môi giới hai đô la là tên gọi khác của:
13
A. Nhà môi giới của công ty thành viên B. Các chuyên gia thị trường
C. Nhà môi giới độc lập D. Nhà tạo lập thị trường
C©u 147 : Trong phiên giao dịch khớp lệnh định kỳ thứ tự các loại lệnh được ưu tiên:
A. MP, ATO (ATC), LO B. ATC (ATO), LO
C. LO, ATC (ATO), MP D. LO, MP, ATO (ATC)
C©u 148 : Chỉ số VN-Index phản ánh :
A. Mức giá trên thị trường chứng khoán trong B. Mức giá trên thị trường chứng khoán trong
nhiều ngày cụ thể so sánh với mức giá cả tại một ngày cụ thể so sánh với mức giá cả tại
thời điểm gốc thời điểm hiện tại
C. Mức giá trên thị trường chứng khoán trong D. Mức giá trên thị trường chứng khoán trong
nhiều ngày cụ thể so sánh với mức giá cả tại một ngày cụ thể so sánh với mức giá cả tại
thời điểm hiện tại thời điểm gốc
C©u 149 : Chỉ số HNX-INDEX là:
A. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên B. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên
Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội
C. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên D. Chỉ số giá của những chứng khoán giao dịch
Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và Sở giao trên sàn giao dịch Upcom
dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh
C©u 150 : Chức năng của tổ chức bảo lãnh phát hành là:
A. Giúp tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục B. Giúp tổ chức phát hành thực hiện phân phối
trước khi chào bán chứng khoán, phân phối chứng khoán sau khi công ty tự làm thủ tục
chứng khoán và bình ổn giá chào bán chứng khoán
C. Chỉ giúp công ty bình ổn giá sau khi phân D. Chỉ giúp công ty đảm bảo cho đợt phát hành
phối chứng khoán bằng uy tín của tổ chức bảo lãnh
C©u 151 : Người hành nghề chứng khoán không được phép thực hiện hành vi nào sau đây:
A. Hành nghề chứng khoán với tư cách đại diện B. Tham gia các khóa tập huấn về pháp luật
cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ
quỹ đầu tư chứng khoán. thống giao dịch, loại chứng khoán mới do Ủy
ban chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch
chứng khoán tổ chức.
C. Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán D. Cả A,B,C,D đều đúng
tại công ty chứng khoán nơi mình không làm
việc
C©u 152 : Nhà đầu tư sẽ không nhận được cổ tức nếu không thực hiện :
A. Đăng ký cổ phiếu đang sở hữu trước ngày trả B. Lưu ký cổ phiếu đang sở hữu trước ngày trả
cổ tức theo thông báo cổ tức theo thông báo
C. Lưu ký cổ phiếu đang sở hữu trước ngày quy D. Đăng ký cổ phiếu đang sở hữu trước ngày quy
định định
C©u 153 : Mở tài khoản lưu ký CK
I. Tài khoản CK giao dịch II. Tài khoản CK cầm cố
III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản thanh toán bù trừ
A. . I, II B. I, II, III
C. I, III, IV D. Tất cả
C©u 154 : Hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán chỉ được thực hiện đối với các loại chứng khoán:
A. Lưu ký tại tổ chức thứ 3 B. Lưu ký hoán đổi
C. Lưu ký tổng hợp D. Lưu ký biệt lập
C©u 155 : Thị trường OTC là:
A. Thị trường giao dịch theo phương thức đấu B. Thị trường giao dịch theo phương thức thỏa
giá khớp lệnh thuận qua mạng
C. Thị trường giao dịch tập trung qua quầy D. Thị trường giao dịch theo phương thức thỏa
thuận trực tiếp
C©u 156 : Môi giới chứng khoán là hoạt động:
A. Công ty chứng khoán kinh doanh trên chứng B. Công ty chứng khoán giúp nhà đầu tư tìm
khoán của khách hàng được chứng khoán tốt nhất
14
C. Công ty chứng khoán là trung gian đưa lệnh D. Công ty chứng khoán tìm đối tác cho nhà đầu
khách hàng vào hệ thống giao dịch tư tiến hành giao dịch
C©u 157 : Phát hành cổ phiếu ra công chúng tại Việt Nam phải đảm bảo về:
A. Vốn điều lệ, tình hình hoạt động kinh doanh B. Vốn điều lệ, số lượng nhân viên, tình hình
có lãi hoạt động kinh doanh lãi
C. Vốn điều lệ, đầy đủ cơ sở vật chất D. Vốn điều lệ, số lượng nhân viên
C©u 158 : Nguyên tắc xác định giá đóng cửa, mở cửa trong phiên khớp lệnh định kỳ là:
A. Tại mức giá mua cao nhất B. Tại mức giá có khối lượng đặt mua là lớn nhất
C. Tại mức giá có khối lượng cộng dồn khớp D. Tại mức giá mua bán được với khối lượng là
lệnh được là lớn nhất lớn nhất
C©u 159 : Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây:
A. Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán B. Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
C. Môi giới chứng khoán D. Tư vấn đầu tư chứng khoán
C©u 160 : Công ty chứng khoán ở Việt Nam sẽ thực hiện ký kết hợp đồng bảo lãnh với khách hàng khi:
A. Khách hàng đã làm xong thủ tục xin phép phát B. Khách hàng đã làm xong thủ tục xin phép phát
hành hành và được sự đồng ý của Ủy ban chứng
khoán
C. Khách hàng bắt đầu có nhu cầu phát hành D. Khách hàng bắt đầu đi vào quá trình phân
phối
C©u 161 : Loại hình niêm yết chứng khoán mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty là:
A. Niêm yết lại B. Niêm yết cửa sau
C. Thay đổi niêm yết D. Niêm yết bổ sung
C©u 162 : Phiên khớp lệnh định kỳ mở cửa tại SGDCK thành phổ HCM được diễn ra vào khoảng thời gian
nào:
A. Từ 14h30-14h45 B. Từ 9h15-9h30
C. Từ 14h45-15h D. Từ 9h-9h15
C©u 163 : Cổ phiếu của công ty cổ phần xây lắp đường ống chứa dầu khí (PXT) niếm yết trên sàn HNX ghi
nhận kết quả kinh doanh thua lỗ trong 03 năm liên tiếp: 2018 lỗ 1.82 tỷ đồng, 2019 lỗ ròng 22 tỷ
đồng và 2020 tiếp tục lỗ ròng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu này thuộc diện:
A. Đưa vào diện bị cảnh cáo B. Bị huỷ niêm yết và chuyển sàn giao dịch sang
Upcom
C. Đưa vào diện bị kiểm soát D. Ngừng giao dịch trong khoảng thời gian 06
tháng
C©u 164 : Nhà đầu tư sẽ không nhận được cổ tức nếu không thực hiện :
A. Đăng ký cổ phiếu đang sở hữu trước ngày trả B. Lưu ký cổ phiếu đang sở hữu trước ngày trả
cổ tức theo thông báo cổ tức theo thông báo
C. Lưu ký cổ phiếu đang sở hữu trước ngày quy D. Đăng ký cổ phiếu đang sở hữu trước ngày quy
định định
C©u 165 : Tỷ lệ nắm giữ tối đa của một nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên
thị trường chứng khoán Việt Nam là:
A. 49% B. 40%
C. 30% D. 25%
C©u 166 : Lưu ký chứng khoán tổng hợp là hình thức:
A. Lưu ký chứng khoán đóng B. Lưu ký tại tổ chức thứ ba
C. Lưu ký chứng khoán mở D. Lưu ký hoán đổi
C©u 167 : Lệnh thị trường (MP) khi đưa vào hệ thống xử lý thì luôn được khớp vì:
A. Chấp nhận các mức giá với khối lượng giao B. Chấp nhận các mức giá tốt nhất trên thị trường
dịch là lớn nhất đối với nhà đầu tư
C. Chấp nhận tất cả các mức giá mua và bán cao D. Chấp nhận các mức giá có khối lượng mua
nhất trên thị trường bán nhiều nhất trên thị trường
C©u 168 : Nhà đầu tư A vừa mua được 100 cổ phiếu phổ thông X với giá 24.000 đổng/cổ phiếu, phí môi giới là
0,25% tổng giá trị giao dịch. Vậy số tiền mà nhà đầu tư A đã bỏ ra là:
A. 2.406.000 đồng B. 2.400.000 đồng
C. 2.394.000 đồng D. 2.412.000 đồng
15
C©u 169 : Khi thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán thì yêu cầu công ty chứng khoán phải đăng
ký thêm nghiệp vụ tự doanh là vì :
A. Để đảm bảo có số lượng nhân viên tối thiểu B. Để đảm bảo chứng khoán của công ty phát
theo yêu cầu hành luôn bán được hết trong tất cả các đợt
phát hành và bán được giá lớn hơn mệnh giá
C. Để đảm bảo công ty chứng khoán thực hiện D. Để đảm bảo vốn pháp định đủ lớn
được việc bình ổn giá chứng khoán cho công
ty phát hành
C©u 170 : Một lô chẵn chứng khoán giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội gồm số chứng khoán:
A. 30 cổ phiếu và là bội số của 30 B. 100 cổ phiếu và là bội số của 100
C. 50 cổ phiếu và là bội số của 50 D. 10 cổ phiếu và là bội số của 10
C©u 171 : Việc đăng ký chứng khoán tại trung tâm lưu ký chứng khoán được thực hiện bởi:
A. Người sở hữu chứng khoán B. Tổ chức bảo lãnh phát hành
C. Thành viên lưu ký D. Tổ chức phát hành
C©u 172 : Câu nào sau đây không đúng về thị trường chứng khoán sơ cấp:
A. Phát hành chứng khoán mới B. Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung và dài
hạn thông qua thị trường chứng khoán
C. Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế D. Làm tăng lượng tiền trong lưu thông
C©u 173 : Năm nay công ty A dự kiến chia cổ tức của năm trước với tỷ lệ là 15% bằng tiền mặt. Một nhà đầu
tư sở hữu 5.000 cổ phiếu của công ty A. Giá cổ phiếu của công ty trên thị trường trước ngày giao
dịch không hưởng quyền là 38.800 đồng/1 cổ phiếu. Hỏi số tiền chia cổ tức mà nhà đầu tư nhận
được là:
A. 7,5 triệu đồng B. 15 triệu đồng
C. 29,1 triệu đồng D. 34,92 triệu đồng
C©u 174 : Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:
A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc B. Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh
nhiều công ty chứng khoán chứng khoán
C. Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng D. Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị
khoán hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có
quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành
C©u 175 : Hoạt động lưu ký chứng khoán sẽ giúp:
A. Nhà đầu tư không cần phải thông qua trung B. Chứng khoán bán được nhanh hơn
gian môi giới khi giao dịch
C. Giảm chi phí cho các chủ thể, cơ quan quản lý D. Cơ quan quản lý tốt hơn thị trường chứng
tốt hơn và tăng tính thanh khoản các chứng khoán vì lưu ký chứng khoán là sẽ được ủy
khoán ban chứng khoán Nhà Nước xử lý các giao
dịch
C©u 176 : Vốn pháp định quy định đối với nghiệp vụ tư vấn đầu tư của công ty chứng khoán ở Việt Nam hiện
nay là:
C©u 177 : Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch
ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các mức
giá sau:
A. 101.500 đồng B. 95.500 đồng
C. 106.050 đồng D. 100.000 đồng
C©u 178 : Lưu ký kín chứng khoán là hình thức:
A. Lưu ký biệt lập B. Lưu ký phong tỏa
C. Thuê két an toàn của ngân hàng để lưu giữ D. Lưu ký tại tổ chức thứ ba
chứng khoán
C©u 179 : Ngày 19/1/N Tập đoàn Vingroup (VIC) thông báo về việc chào bán trái phiếu ra công chúng. Công
ty cổ phần chứng khoán Kỹ thương (TCBS) được chỉ định làm tổ chức tư vấn và bảo lãnh theo hình
thức cố gắng tối đa. Đây là phương thức:
A. Chào bán qua đấu giá B. Chào bán qua bảo lãnh phát hành
C. Phát hành trực tiếp D. Chào bán qua đấu thầu
16
C©u 180 : Trái phiếu được hưởng lãi từ nhà phát hành là:
A. Cố định hoặc thay đổi theo quy định của nhà B. Cố định trong suốt thời gian tồn tại của trái
phát hành phiếu
C. Thay đổi theo tình hình hoạt động kinh doanh D. Thay đổi khi có thêm đợt phát hành trái phiếu
của nhà phát hành mới
C©u 181 : Có sổ lệnh mua/bán cổ phiếu của công ty cổ phần chứng khoán Tiên Phong (ORS) như trên. Nếu
một nhà đầu tư đặt lệnh mua cổ phiếu ORS giá LO (29,1) với khối lượng là 10.000 cổ phiếu thì sổ
lệnh trên thay đổi như thế nào:
A. Ở mức giá 29,2 dư bán 7.000 cổ phiếu B. Ở mức giá 29,1 dư mua 10.000 cổ phiếu
C. Không có thay đổi gì D. Ở mức giá 29,1 dư bán 7.000 cổ phiếu
C©u 182 : Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:
A. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định B. Bộ trưởng Bộ tài chính quy định.
C. Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán D. Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy
quy định định.
C©u 183 : Ở Việt Nam, các công ty cổ phần khi muốn niêm yết trái phiếu trên Sở giao dịch chứng Tp. HCM thì
phải thỏa mãn số lượng người sở hữu trái phiếu trong cùng một đợt phát hành là:
A. Tối thiểu là 50 người sở hữu trái phiếu trong B. Tối thiểu là 10 người sở hữu trái phiếu trong
cùng một đợt phát hành cùng một đợt phát hành
C. Tối thiểu là 200 người sở hữu trái phiếu trong D. Tối thiểu là 100 người sở hữu trái phiếu trong
C©u 184 : Trong nghiệp vụ tự doanh thì công ty chứng khoán cần phải thực hiện nguyên tắc ưu tiên khách
hàng vì :
A. Lợi ích của khách hàng phải trên lợi ích của B. Khách hàng mất phí cho giao dịch còn công ty
công ty chứng khoán thì không
C. Khách hàng nắm bắt các giao dịch tại công ty D. Tránh công ty chứng khoán có giao dịch nội
là giới hạn gián với khách hàng
C©u 185 : Thị trường chứng khoán thứ cấp là:
A. Nơi diễn ra mua bán chứng khoán tự do B. Nơi diễn ra mua bán chứng mới phát hành
C. Nơi diễn ra mua bán chứng khoán phát hành D. Nơi mua bán lại các chứng khoán đã phát
riêng lẻ hành
C©u 186 : Upcom là sàn giao dịch:
A. Các chứng khoán của các công ty đại chúng B. Các chứng khoán của các công ty đại chúng
đã được niêm yết chưa được niêm yết
C. Các chứng khoán của các công ty cổ phần đã D. Các chứng khoán của các công ty cổ phần
được niêm yết chưa được niêm yết
C©u 187 : Cổ phiếu và trái phiếu giống nhau là:
A. Có lãi suất cổ định B. Có thu nhập phụ thuộc vào kết quả hoạt động
kinh doanh của công ty
C. Được quyền tham gia bầu cử và họp đại hồng D. Cả A, B, C đều sai
đồng cổ đông
C©u 188 : Tư vấn chứng khoán gián tiếp có lợi thế hơn tư vấn trực tiếp đối với nhà đầu tư ở điểm :
A. Không mất phí tư vấn B. Tư vấn được chi tiết hơn
C. Chi phí tư vấn thấp D. Tư vấn được mức biến động sát với thị trường
C©u 189 : Một nhà đầu tư đang muốn mua một cổ phiếu được giao dịch trên SGDCK Hà Nội với giá giao dịch
là 19.500 đồng/cổ phiếu. Giả sử với số vốn 2.000.000 đồng thì nhà đầu tư này có thể mua tối đa bao
nhiêu cổ phiếu trong một lần đặt lệnh lô chẵn:
A. 102 cổ phiếu B. 100 cổ phiếu
C. 103 cổ phiếu D. 0 cổ phiếu
C©u 190 : Mức giá giao dịch trên OTC là mức giá:
A. Giá niêm yết trên sàn B. Tự thoả thuận và thương lượng giá
17
C. Giá theo biên độ dao động quy định D. Giá do Sở giao dịch chứng khoán đưa ra
C©u 191 : Công ty chứng khoán để hoạt động lĩnh vực môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán cần đáp ứng yêu
cầu:
A. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ, số lượng nhân B. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ, số lượng nhân
viên trên 30 người, vốn pháp viên trên 40 người, vốn pháp định trên
C. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ, vốn pháp D. Đầy đủ vật chất và có trên 50 nhân viên có
định, tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành trình độ
nghề phù hợp cho mỗi nghiệp vụ
C©u 192 : Chủ thể nào phát hành chứng chỉ quỹ:
A. Quỹ đầu tư chứng khoán B. Công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần
C. Công ty trách nhiệm hữu hạn, quỹ đầu tư D. Công ty cổ phần, quỹ đầu tư chứng khoán
chứng khoán
C©u 193 : Loại cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng:
A. Cổ phiếu phổ thông B. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
C. Cổ phiếu quỹ D. Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
C©u 194 : Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:
A. 48 giờ kể từ khi sự kiện xảy ra B. 24 giờ kể từ khi sự kiện xảy ra
C. 12 giờ kể từ khi sự kiện xảy ra D. 36 giờ kể từ khi sự kiện xảy ra
C©u 195 : Lệnh được chấp nhận trong giao dịch khớp lệnh liên tục trên các Sở giao dịch chứng khoán tại Việt
Nam là:
A. Lệnh LO, ATC B. Lệnh LO, MP
C. Lệnh LO, lệnh MP, ATO, ATC D. Lệnh MP, ATO
C©u 196 : Cổ phiếu ưu đãi A của một doanh nghiệp Việt Nam được bán với giá 15.500 đồng, mệnh giá 10.000
đồng/1 cổ phiếu, nếu công ty trả cổ tức ưu đãi 15%, thì các cổ đông ưu đãi nhận được cổ tức trên 1
cổ phiếu ưu đãi là:
A. 1.500 đồng B. 2.325 đồng
C. 2.000 đồng D. 2.500 đồng
C©u 197 : Nguyên tắc của hoạt động tư vấn chứng khoán là:
A. Thông tin tư vấn là dựa trên cơ sở phân tích B. Phải đảm bảo chắc chắn về lợi nhuận cho
các yếu tố lý thuyết và những diễn biến trong khách hàng
hiện tại và tương lai
C. Không được dụ dỗ, mời chào khách hàng mua D. Phải đảm bảo chắc chắn về giá trị chứng
hay bán một loại chứng khoán nhất định khoán cho khách hàng
C©u 198 : Hành động nào sau đây vi phạm nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp chứng khoán :
A. Trung gian trong giao dịch chứng khoán B. Tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng
khoán
C. Nhận tiền trực tiếp từ khách hàng để giao dịch D. Thông báo sự biến động của chứng khoán cho
cho khách hàng khách hàng
C©u 199 : Thị trường chứng khoán sơ cấp là:
A. Nơi mua bán lần đầu các chứng khoán mới B. Một bộ phận của thị trường tiền tệ
phát hành
C. Nơi mua đi bán lại các chứng khoán D. Thị trường hoạt động liên tục
C©u 200 : Nguồn lợi tức tiềm năng của trái phiếu là:
A. Lãi của lãi trái phiếu B. Tiền lãi định kỳ
C. Chênh lệch giá mua, bán trái phiếu D. Tất cả các phương án trên
C©u 201 : Đầu tư vào cổ phiếu phổ thông sẽ được hưởng cổ tức:
A. Phụ thuộc vào quyết định của đại hội đồng cổ B. Cố định hằng năm, được hưởng thêm phần
đông khi công ty kinh doanh có lãi phụ trội nếu lợi nhuận tăng
C. Khi công ty kinh doanh có lãi D. Cố định hằng năm, không được hưởng thêm
phần phụ trội nếu lợi nhuận tăng
C©u 202 : Mệnh giá trái phiếu ở Việt Nam là:
A. Bội số của 100.000 đồng B. Bội số của 1.000.000 đồng
C. 100.000 đồng D. 1.000.000 đồng
C©u 203 : Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu
có mức giá trên 50.000 đồng là:
18
C©u 204 : Sở giao dịch chứng khoán là nơi:
A. Giao dịch tập trung các chứng khoán đã niêm B. Giao dịch tập trung các chứng khoán đã niêm
yết và chưa niêm yết yết
C. Giao dịch phi tập trung các chứng khoán đã D. Giao dịch phi tập trung các chứng khoán đã
niêm yết niêm yết và chưa niêm yết
C©u 205 : Ngày 19/1/N Tập đoàn Vingroup (VIC) thông báo về việc chào bán trái phiếu ra công chúng. Công
ty cổ phần chứng khoán Kỹ thương (TCBS) được chỉ định làm tổ chức tư vấn và bảo lãnh theo hình
thức cố gắng tối đa. Với hình thức này thì TCBS sẽ:
A. Cố gắng bán trái phiếu với khối lượng là lớn B. Cố gắng bán trái phiếu cho nhiều đối tượng
nhất nhất
C. Cố gắng bán trái phiếu với giá cao nhất cho D. Cố gắng bán được ở nhiều mảng thị trường
chủ thể phát hành nhất
C©u 206 : Trên thị trường chứng khoán Việt Nam, để nhà đầu tư tham gia vào thị trường thì bắt buộc phải:
A. Có trình độ, có chứng khoán theo quy định B. Được cấp phép bởi Ủy ban chứng khoán và có
chứng khoán
C. Được cấp phép bởi Ủy ban chứng khoán D. Có tiền và chứng khoán theo quy định
C©u 207 : Nguyên tắc đăng ký chứng khoán:
A. Chứng khoán phải được đăng ký tổng hợp cho B. Chỉ thực hiện đăng ký duy nhất một lần
tất cả các thông tin
C. Tất cả các loại chứng khoán niêm yết phải D. Định kỳ 1 năm phải đăng ký lại một lần
được đăng ký tập trung tại Sở giao dịch chứng
khoán
C©u 208 : Cổ tức của cổ phiếu được chia từ:
A. Lợi nhuận chưa phân phối của công ty trích từ B. Phần chênh lệch giá khi mua thấp bán cao
lợi nhuận sau thuế
C. Phần chênh lệch giá và lợi nhuận được chia từ D. Lãi kinh doanh chứng khoán của công ty
công ty
C©u 209 : Một nhà đầu tư đang muốn mua một cổ phiếu được giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Tp
HCM với giá giao dịch là 28.000 đồng/cổ phiếu. Giả sử với số vốn 10.000.000 đồng thì nhà đầu tư
này có thể mua tối đa bao nhiêu cổ phiếu trong một lần đặt lệnh lô chẵn:
A. 400 cổ phiếu B. 300 cổ phiếu
C. 350 cổ phiếu D. 357 cổ phiếu
C©u 210 : Ưu điểm của huy động vốn bằng phát hành trái phiếu so với phát hành cổ phiếu đối với doanh
nghiệp là:
A. Tận dụng được lá chắn thuế B. Không áp lực trả lãi
C. Cả A, B, C đều đúng D. Huy động vốn được nhiều hơn
C©u 211 : Thứ tự ưu tiên trong phương thức khớp lệnh liên tục lần lượt là:
A. Giá, thời gian B. Loại lệnh, giá, thời gian
C. Giá, thời gian, khách hàng, khối lượng D. Loại lệnh, giá, thời gian, khách hàng, khối
lượng
C©u 212 : Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào:
A. Buổi sáng các ngày thứ bảy, chủ nhật và các B. Tất cả các ngày trong tuần.
ngày lễ.
C. Buổi chiều các ngày trong tuần trừ thứ bảy, D. Tất cả các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ
chủ nhật và các ngày lễ. nhật và ngày lễ.
C©u 213 : Khi giao dịch được khớp lệnh tại sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, tài khoản tiền sẽ được tiến
hành thanh toán qua thành viên bù trừ là:
A. Ngân hàng Nhà Nước B. C. Ngân hàng Nhà Nước, Ngân hàng thương
mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam
(BIDV)
C. Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, D. Ủy ban chứng khoán Nhà Nước
chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận
19
C©u 214 : Khi chứng khoán bị hủy niêm yết ở sở giao dịch chứng khoán thì cổ đông:
A. Sẽ được nhận là một phần giá trị cổ phiếu nắm B. Không được nhận lại vốn đã góp
giữ ngay lập tức
C. Có thể được nhận hoặc không nhận được vốn D. Sẽ được nhận lại giá trị cổ phiếu nắm giữ ngay
tùy thuộc vào hội đồng cổ đông. lập tức
C©u 215 : Công ty cổ phần thép Nam Kim (NKG) thông báo phát hành cổ phiếu trả cổ tức năm trước (N-1) với
tỷ lệ 100:7 và cổ phiếu thưởng tỷ lệ 100:13. Ngày giao dịch không hưởng quyền: 23/8/N, ngày chốt
24/8/N, ngày thực hiện 1/10/N. Một nhà đầu tư đang sở hữu 5.000 cổ phiếu NKG, nếu tiếp tục nắm
giữ cổ phiếu không bán thì số cổ phiếu sau khi nhận cổ tức của nhà đầu tư trên là:
A. 6.000 cổ phiếu B. 5.350 cổ phiếu
C. 5.650 cổ phiếu D. 5.300 cổ phiếu
C©u 216 : Đặc điểm của chào bán chứng khoán riêng lẻ ở Việt Nam:
A. Không công bố thông tin trên các phương tiện B. Phát hành nhằm mục đích huy động vốn với
thông tin đại chúng hoặc Internet quy mô lớn
C. Có điều kiện và thủ tục phát hành phức tạp D. Chào bán cho trên 100 nhà đầu tư không kể
hơn chào bán ra công chúng nhà đầu tư chuyên nghiệp
C©u 217 : Khi sử dụng lệnh ATC, nhà đầu tư phải ghi hết các nội dung trên phiếu lệnh ngoại trừ:
A. Mã chứng khoán B. Giá cụ thể
C. Số lượng cổ phiếu D. Số hiệu tài khoản giao dịch
C©u 218 : Biên độ giao động của giá cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội:
A. C. Ngày giao dịch đầu tiên là ±20%, ngày B. Ngày giao dịch đầu tiên là ±30%, ngày giao
giao dịch tiếp theo trở đi ±5% dịch tiếp theo trở đi là ±10%
C. Ngày giao dịch đầu tiên là ±30%, ngày giao D. Ngày giao dịch đầu tiên là ±30%, ngày giao
dịch tiếp theo trở đi là ±7% dịch tiếp theo trở đi là ±5%
C©u 219 : Trường hợp nào làm tỷ lệ cổ đông bị pha loãng:
A. Trả cổ tức bằng tiền mặt B. Tách, gộp cổ phiếu
C. Trả cổ tức bằng cổ phiếu D. Phát hành thêm cổ phiếu mới
C©u 220 : Một lô chẵn chứng khoán giao dịch tại Sở giao dịch chứng Tp. Hà Nội gồm số chứng khoán:
A. 50 cổ phiếu và là bội số của 50 B. 20 cổ phiếu và là bội số của 20
C. 10 cổ phiếu và là bội số của 10 D. 100 cổ phiếu và là bội số của 100
C©u 221 : Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công
chúng:
A. Bản Cáo Bạch B. Báo cáo tài chính
C. Đơn xin phép phát hành chứng khoán D. Hợp đồng bảo lãnh phát hành
C©u 222 : Hàng hóa trên thị trường phi tập trung bao gồm:
A. Chỉ bao gồm các cổ phiếu tự do chuyển B. Các chứng khoán đã niêm yết và chưa đủ điều
nhượng kiện niêm yết
C. Các chứng khoán chưa đủ điều kiện niêm yết D. Các chứng khoán đã niêm yết
C©u 223 : Trên thị trường chứng khoán hành vi nào được coi là tiêu cực:
A. Mua bán nội gián B. Mua bán cổ phiếu của các cổ đông nội bộ
C. Giao dịch của các nhà đầu tư lớn D. Mua bán cổ phiếu quỹ
C©u 224 : Sau khi công bố thông tin rộng rãi và có minh chứng thì chủ thể phát hành ra công chúng cần:
A. Tiến hành phân phối chứng khoán trực tiếp B. Tiến hành niêm yết chứng khoán trên sở giao
hoặc gián tiếp dịch chứng khoán
C. Tìm nhà bảo lãnh để phân phối chứng khoán D. Tìm nhà phân phối chứng khoán ra thị trường
C©u 225 : Đăng ký chứng khoán là việc:
A. Chủ thể phát hành đệ trình lên Uỷ ban chứng B. Chủ thể phát hành làm đơn lên Uỷ ban chứng
khoán cho phép chứng khoán bắt đầu được khoán xin cấp mã chứng khoán, nhà đầu tư
giao dịch làm đơn lên sở giao dịch xin phép được bắt
đầu tham gia giao dịch
C. Chủ thể phát hành đăng ký thông tin liên quan D. Chủ thể phát hành đến sở giao dịch xin phép
đến chủ sở hữu chứng khoán, nhà đầu tư đăng đưa chứng khoán lên sở để giao dịch
ký các thông tin liên quan đến chứng khoán
mình sở hữu
C©u 226 : Mục đích phát hành chứng khoán riêng lẻ là:
20
A. Giới hạn số nhà đầu tư tham gia, tiết kiệm chi B. Giới hạn giá bán, tiết kiệm chi phí
phí
C. Giới hạn số lượng chứng khoán được phép D. Giới hạn thị trường bán
phát hành, bảo vệ lợi ích cho các cổ đông
C©u 227 : Ngày 1/6/N, Ông A mua 5.000 cổ phiếu của công ty X (HOSE) với giá 6.500 đồng/cổ phiếu. Chi phí
để thực hiện giao dịch mua hoặc bán là 0.15% trên tổng giá trị giao dịch, thuế thu nhập chuyển
nhượng chứng khoán là 0,1%. Với mong muốn lợi nhuận tối thiểu đạt được là 3.000 đồng/cổ phiếu
thì nên tư vấn cho ông A đặt lệnh giới hạn bán thông thường như thế nào?
A. Lệnh bán LO (9.534) B. A. Lệnh bán LO (9.540)
C©u 228 : Công ty đại chúng là:
A. Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng B. Đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu
trở lên. lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
C. Có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu D. Cả A, B, C đều đúng.
quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là
cổ đông lớn nắm giữ.
C©u 229 : Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thuộc loại hình:
A. Công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên B. Công ty cổ phần
trở lên
C. Sở hữu thành viên D. Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên
sở hữu Nhà Nước
C©u 230 : Ở Việt Nam, các công ty cổ phần khi muốn niêm yết trái phiếu trên Sở giao dịch chứng Tp. HCM thì
phải thỏa mãn số lượng người sở hữu trái phiếu trong cùng một đợt phát hành là:
A. Tối thiểu là 50 người sở hữu trái phiếu trong B. Tối thiểu là 10 người sở hữu trái phiếu trong
C. Tối thiểu là 200 người sở hữu trái phiếu trong D. Tối thiểu là 100 người sở hữu trái phiếu trong
C©u 231 : Trường hợp nào làm tỷ lệ cổ đông bị pha loãng:
A. Trả cổ tức bằng tiền mặt B. Tách, gộp cổ phiếu
C. Trả cổ tức bằng cổ phiếu D. Phát hành thêm cổ phiếu mới
C©u 232 : Thành viên lưu ký chứng khoán chịu sự quản lý trực tiếp của :
A. Công ty chứng khoán B. Sở giao dịch chứng khoán
C. Trung tâm lưu ký chứng khoán D. Trung tâm giao dịch chứng khoán
C©u 233 : Nhà tạo lập thị trường của thị trường chứng khoán phi tập trung có đặc trưng:
A. Có ít hơn 3 nhà tạo lập thị trường cho các B. Có nhiều nhà tạo lập thị trường cho mỗi
chứng khoán chứng khoán
C. Chỉ có một nhà tạo lập thị trường duy nhất để D. Có hai nhà tạo lập thị trường cho một chứng
nhà quản lý thị trường khoán
C©u 234 : Chứng khoán phát hành ra công chúng ở Việt Nam được giao dịch tại:
A. Sở giao dịch chứng khoán, thị trường Upcom B. Ủy ban chứng khoán Nhà Nước
C. Công ty chứng khoán, sở giao dịch chứng D. Sở giao dịch chứng khoán, thị trường tự do
khoán, thị trường tự do
C©u 235 : Điều kiện để được đăng ký giao dịch trên sàn Upcom:
A. Là công ty cổ phần không niêm yết tại HOSE B. Là công ty cổ phần đã niêm yết tại HOSE và
và HNX HNX
C. Là công ty đại chúng không niêm yết tại D. Là công ty đại chúng đã niêm yết tại HOSE
HOSE hoặc HNX và có chứng khoán lưu ký hoặc HNX và có chứng khoán lưu ký tại VSD
tại VSD
C©u 236 : Chỉ số VN-Index phản ánh :
A. Mức giá trên thị trường chứng khoán trong B. Mức giá trên thị trường chứng khoán trong
nhiều ngày cụ thể so sánh với mức giá cả tại nhiều ngày cụ thể so sánh với mức giá cả tại
21
C. Mức giá trên thị trường chứng khoán trong D. Mức giá trên thị trường chứng khoán trong
một ngày cụ thể so sánh với mức giá cả tại một ngày cụ thể so sánh với mức giá cả tại
C©u 237 : Bảo lãnh cam kết chắc chắn là hình thức:
A. Bên bảo lãnh chắc chắn sẽ phân phối toàn bộ B. Bên bảo lãnh sẽ có trách nhiệm bình ổn giá
số chứng khoán sẽ phát hành chứng khoán cho chủ thể phát hành
C. Bên bảo lãnh chắc chắn sẽ không lấy khoản D. Bên bảo lãnh chắc chắn sẽ hoàn tất thủ tục để
hoa hồng nếu không phân phối được hết cho bên phát hành được phép phát hành chứng
chứng khoán khoán
C©u 238 : Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty
I. Những người nắm giữ trái phiếu
II. Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới
III. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
IV. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu dãi
A. I & II B. II & III
C. Chỉ có I D. II, III &IV
C©u 239 : Ưu điểm của mô hình công ty chứng khoán đa năng hoàn toàn là:
A. Thực hiện được nhiều nghiệp vụ kinh doanh B. Hạn chế được rủi ro cho hệ thống ngân hàng
chứng khoán hơn
C. Có thể kết hợp nhiều lĩnh vực kinh doanh, nhờ D. Có khả năng chuyên môn hóa cao trong lĩnh
đó giảm bớt rủi ro trong hoạt động kinh doanh vực kinh doanh chứng khoán
C©u 240 : Đối tượng chủ yếu đóng vai trò nhà tạo lập thị trường trên OTC là:
A. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán B. Các công ty chứng khoán
C. Sở giao dịch chứng khoán D. Hiệp hội các nhà đầu tư chứng khoán
C©u 241 : Một nhà đầu tư đưa ra lệnh mua 1.000 cổ phiếu ACB với mức giá cao nhất mà nhà đầu tư có thể
mua là 20.000 đồng/cổ phiếu, giá thấp hơn sẽ càng tốt. Đây là loại lệnh:
A. Lệnh dừng mua B. Lệnh giới hạn
C. Lệnh thị trường D. Lệnh dừng giới hạn
C©u 242 : Công ty chứng khoán để thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán cần đáp ứng điều kiện:
A. Đầy đủ cơ sở vật chất, số lượng nhân viên trên B. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ, số lượng nhân
20 người viên trên 10 người
C. Được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới D. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ, vốn pháp
chứng khoán định, số lượng nhân viên trên tối thiểu 05
nhân viên có chứng chỉ hành nghề phù hợp
cho mỗi nghiệp vụ
C©u 243 : Có sổ lệnh mua/bán cổ phiếu của công ty cổ phần thép Nam Kim (NKG) như trên. Một nhà đầu tư
đặt lệnh mua cổ phiếu NKG giá LO (48) với khối lượng là 35.000 cổ phiếu thì điều gì sẽ xảy ra:
A. Ở giá 48 tổng khối lượng cổ phiếu bán được B. Lệnh mua ở giá 48 được khớp hết
khớp là 35.000 cổ phiếu
C. Lệnh mua LO (48) không được thực hiện vì D. Lệnh mua khớp ở giá 48 còn dư mua 2.300
không đủ khối lượng bán
C©u 245 : Ở Việt Nam, thị trường OTC chịu sự quản lý của:
22
A. Hiệp hội các công ty môi giới chứng khoán B. Luật chứng khoán và Hiệp Hội kinh doanh
chứng khoán
C. Hiệp hội đầu tư chứng khoán D. Thị trường OTC không chịu sự quản lý của tổ
chức nào
C©u 246 : Muốn phát hành chứng khoán ra công chúng ở Việt Nam cần được sự chấp thuận của :
A. Ủy ban chứng khoán Nhà Nước B. Sở giao dịch chứng khoán
C. Sở kế hoạch đầu tư tỉnh nơi công ty phát hành D. Sở kế hoạch và đầu tư của tỉnh mà tại đó chủ
chứng khoán đóng trụ sở thể phát hành có trụ sở chính
C©u 247 : Hiện nay ở Việt Nam để thực hiện các giao dịch chứng khoán thông thường thì nhà đầu tư bắt buộc
mở tài khoản lưu ký chứng khoán loại:
A. Lưu ký phong tỏa B. Lưu ký đóng
C. Lưu ký tổng hợp D. Lưu ký mở
C©u 248 : Năm N, Công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu ưu đãi phát hành là 600.000
cổ phiếu, số cổ phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560
triệu cổ tức. Như vậy mỗi cổ phiếu được trả cổ tức là:
C©u 249 : Cổ phiếu ưu đãi có quyền biểu quyết tại Việt Nam được bán cho:
A. Những cổ đông sáng lập và không được bán B. Những nhà đầu tư chuyên nghiệp và phải nắm
bất kỳ cổ phiếu nào trong vòng 3 năm giữ ít nhất trong vòng 3 năm
C. Những nhà cung cấp chiến lược và phải nắm D. Công nhân viên có đóng góp cho doanh
giữ ít nhất là trong vòng 3 năm nghiệp đáng kể
C©u 250 : Nhận định nào sau đây là đúng khi nói về cổ phiếu quỹ:
A. Cổ phiếu quỹ là cổ phiếu của chính công ty cổ B. Cổ phiếu quỹ cũng được trả cổ tức bằng tiền
phần đại chúng phát hành, sau đó được chính mặt, bằng cổ phiếu như cổ phiếu phổ thông.
công ty mua lại từ nguồn vốn của chính mình.
C. Cổ phiếu quỹ được quyền biểu quyết đối với D. Khối lượng và thời gian mua lại cổ phiếu quỹ
những vấn đề của công ty. do công ty phát hành quyết định, không cần
phải công bố thông tin trước.
C©u 251 : Một lô chẵn cổ phiếu giao dịch tại sở giao dịch chứng khoán Tp. HCM gồm:
A. 50 cổ phiếu và là bội số của 50, tối đa không B. Dưới 100 cổ phiếu
vượt quá 500.000 cổ phiếu
C. 10 cổ phiếu và là bội số của 10, tối đa không D. 100 cổ phiếu và là bội số của 100, tối đa
vượt quá 20.000 cổ phiếu không vượt quá 500.000 cổ phiếu
C©u 252 : Công ty chứng khoán theo mô hình đa năng được kinh doanh :
A. Nghiệp vụ bảo lãnh và môi giới chứng khoán B. Nghiệp vụ tự doanh và tư vấn chứng khoán
C. Các nghiệp vụ liên quan đến chứng khoán và D. Nghiệp vụ môi giới và tư vấn chứng khoán
kinh doanh tiền tệ
C©u 253 : Chính phủ phát hành trái phiếu không nhằm mục tiêu nào:
A. Giúp đỡ các công ty B. Bù đắp ngân sách Nhà nước
C. Tài trợ cho các công trình công cộng D. Điều tiết vĩ mô nền kinh tế
C©u 254 : Ý nghĩa chính của việc phân biệt hai phương thức phát hành chứng khoán riêng lẻ và phát hành
chứng khoán ra công chúng là:
A. Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý B. Phân biệt quy mô huy động vốn
C. Phân biệt loại chứng khoán được phép phát D. Phân biệt hình thức bán buôn và bán lẻ
hành
C©u 255 : Việc phát hành cổ phiếu ra công chúng có thể được thực hiện bằng cách:
A. Thông qua bên ủy ban chứng khoán bảo lãnh B. Thông qua bên bảo lãnh phát hành chứng
khoán hoặc tự trực tiếp phát hành
C. Trực tiếp bán đến các nhà đầu tư không thông D. Thông qua một bên trung gian là môi giới
qua trung gian môi giới chứng khoán hoặc bảo lãnh phát hành chứng
khoán
C©u 256 : Thị trường phi tập trung giao dịch theo cơ chế:
A. Khớp lệnh tự động tập trung, trao tay B. Chủ yếu là thỏa thuận thương lượng song
phương
23
C. Thỏa thuận thương lượng đa phương D. Chủ yếu là trao tay
C©u 257 : Công ty chứng khoán để hoạt động lĩnh vực bảo lãnh và tự doanh cần đáp ứng yêu cầu:
A. Đầy đủ vật chất và có trên 50 nhân viên có B. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ, số lượng nhân
trình độ viên trên 30 người, vốn pháp định
C. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ, vốn pháp D. Đầy đủ cơ sở vật chất, trình độ, số lượng nhân
định, nhân viên có chứng chỉ hành nghề, tối viên trên 20 người, vốn pháp định
thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề
phù hợp cho mỗi nghiệp vụ
C©u 258 : Hoạt động môi giới chứng khoán phải đảm bảo nguyên tắc:
A. Công ty có thể thu thêm phí dịch vụ ngoài hợp B. Công ty chứng khoán đứng tên khách hàng
đồng ủy thác giao dịch thực hiện các giao dịch theo lệnh của khách
hàng
C. Quyết định mua bán chứng khoán là do khách D. Việc hạch toán các giao dịch phải được thực
hàng đưa ra và công ty chứng khoán phải thực hiện trên các khoản thuộc sở hữu của công ty
hiện theo lệnh đó
C©u 259 : Đặc điểm nào sau đây không phải là của chứng chỉ quỹ:
A. Người mua có quyền tham gia vào quyết định B. Chứng chỉ quỹ là hình thức huy động vốn đầu
đầu tư của quỹ tư gián tiếp
C. Người đầu tư được hưởng lợi từ kết quả đầu D. Có mệnh giá 10.000 đồng
tư của quỹ theo số lượng chứng chỉ mà mình
nắm giữ
C©u 260 : Phiên khớp lệnh định kỳ đóng cửa tại SGDCK thành phổ HCM được diễn ra vào khoảng thời gian
nào:
A. Từ 9h-9h15 B. Từ 9h15-9h30
C. Từ 14h45-15h D. Từ 14h30-14h45
C©u 261 : Cổ phiếu là loại chứng khoán có thời hạn:
A. Vĩnh viễn B. Từ 1 năm trở lên
C. Từ 1 đến 5 năm D. Do công ty phát hành quy định
24

Ôn Tập Thị Trường Chứng Khoán - nhóm 1 (k17 Kế Toán)

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Ôn Tập Thị Trường Chứng Khoán - nhóm 1 (k17 Kế Toán)

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

A. Đặt lệnh bán LO (6,34) B. Đặt lệnh bán LO (6,29)

A. Đặt lệnh bán LO (18,7) B. Đặt lệnh bán LO (18,6)

You might also like