2021 年监理工程师《监理基本理论和法规》　　　　　　第四章　工程监理企业与监理工程师

　　【考点 1】有限责任公司与股份有限公司
　　【考点 2】工程监理企业经营活动准则
　　【考点 3】监理工程师考试、注册
　　【考点 4】监理工程师职业道德
　　读懂教材文字隐含的道理，看透考题背后命题的规律，将考试内容与已有知识结合。
　　找重点、查规律，讲道理、知常识、不死记；学习轻松、考试简单。
　　
　　第一节　工程监理企业

　　一、工程监理企业组织形式
　　根据《公司法》，对于公司制工程监理企业，主要有两种形式，即：有限责任公司和股份有限公司。
　　（一）有限责任公司
　　1.公司设立条件
　　有限责任公司由 50 个以下股东出资设立。设立有限责任公司，应当具备下列条件：
　　（1）股东符合法定人数；
　　（2）股东出资达到法定资本最低限额；
　　（3）股东共同制定公司章程；
　　（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；
　　（5）有公司住所。
　　3.公司组织机构
　　（1）股东会。
　　（2）董事会。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。
执行董事可以兼任公司经理。
　　（3）经理。
　　（4）监事会。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1～2 名监事，不设监事会。
　　（二）股份有限公司
　　1.公司设立条件
　　设立股份有限公司，应当有 2 人以上、200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境
内有住所。设立股份有限公司，应当具备下列条件：
　　（1）发起人符合法定人数；
　　（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；
　　（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；
　　（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；【注意与有限责任公司的不同，
对比记忆】
　　（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；
　　（6）有公司住所。
　　3.股份公司组织机构
　　（1）股东大会。
　　（2）董事会。上市公司需要设立独立董事和董事会秘书。
　　（3）经理。
　　（4）监事会。股份有限公司设监事会，其成员不得少于 3 人。
　　【对比】有限公司组织机构
　　（1）股东会。
　　（2）董事会。
　　（3）经理。
　　（4）监事会。
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　　【2020】关于设立公司制企业的要求，正确的是（　）。
　　A.股份有限公司的章程由股东共同制定
　　B.股份有限公司的发起人应在 3 人以上、200 人以下
　　C.有限责任公司应由 50 个以下的股东出资设立
　　D.有限责任公司的经理经股东会选举产生、由董事长聘任
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是工程监理企业。选项 A 错误，股份有限公司由发起人制订公司章程，采
  用募集方式设立的经创立大会通过；选项 B 错误，设立股份有限公司，应当有 2 人以上、200 人以
下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所；选项 D 错误，有限责任公司可以设
经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使公司管理职权。

　　【2020】关于监理有限责任公司的说法，正确的有（　）。
　　A.股东会是公司的权力机构
　　B.设董事会时，其成员数量为 2～13 人
　　C.公司经理对董事会负责，行使公司管理职权
　　D.设监事会时，其成员数量为 1～3 人
　　E.公司应有名称和住所
『正确答案』ACE
『答案解析』本题考查的是工程监理企业。选项 B 错误，有限责任公司设董事会，其成员为 3～13
  人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可
以兼任公司经理；选项 D 错误，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人。股东人数较少或者
规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。

　　
　　二、工程监理企业经营活动准则
　　遵循“守法、诚信、公平、科学”的准则。
　　（一）守法
　　守法，即遵守法律法规。对于工程监理企业而言，守法就是要依法经营。
　　（1）自觉遵守相关法律法规及行业自律公约和诚信守则，在核定的资质等级和业务范围内从事监
理活动，不得超越资质或挂靠承揽业务。工程监理企业的业务范围，是指在资质证书中、经工程监理资
质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；
二是承接监理工程的等级。
　　（2）不伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》及从业人员执业资格证书，不出租、出
借企业相关资信证明，不转让监理业务。
　　（3）在监理投标活动中，坚持诚实信用原则，不弄虚作假，不串标、不围标，不低于成本价参与
竞争。公平竞争，不扰乱市场秩序。
　　（4）依法依规签订建设工程监理合同，不签订有损国家、集体或他人利益的虚假合同或附加条款。
严格按照建设工程监理合同约定履行义务，不违背自己承诺。
　　（5）不与被监理工程的施工及材料、构配件和设备供应单位有隶属关系或其他利害关系，不谋取
非法利益。
　　（6）在异地承接监理业务的，自觉遵守工程所在地有关规定，主动向工程所在地建设主管部门备
案登记，接受其指导和监督管理。
　　（二）诚信
　　诚信原则要求市场主体在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自身利益，目的是在当
事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。
　　诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，
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正确地从事民事活动。
　　工程监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、讲信用的市场主体。
　　工程监理企业诚信行为主要体现在以下几方面：
　　（1）建立诚信建设制度，激励诚信，惩戒失信。定期进行诚信建设制度实施情况检查考核，及时
处理不诚信和履职不到位人员。
　　（2）依据相关法律法规、
《建设工程监理规范》及合同约定，组建监理机构和派遣监理人员，配备
必要的设备设施，开展工程监理工作。
　　（3）不弄虚作假、降低工程质量，不将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格
签字，不以索、拿、卡、要等手段向建设单位、施工单位谋取不当利益，不以虚假行为损害工程建设各方
合法权益。
　　（4）按规定进行检查和验证，按标准进行工程验收，确保工程监理全过程各项资料的真实性、时
效性和完整性。
　　（5）加强内部管理，建立企业内部信用管理责任制度，开展廉洁执业教育，及时检查和评估企业
信用实施情况，健全服务质量考评体系和信用评价体系，不断提高企业信用管理水平。
　　（6）履行保密义务，不泄露商业秘密及保密工程的相关情况。
　　（7）不用虚假资料申报各类奖项、荣誉，不参与非法社团组织的各类评奖等活动。
　　（8）积极承担社会责任，践行社会公德，确保监理服务质量，维护国家和公众利益。
　　（9）自觉践行自律公约，接受政府主管部门对监理工作的监督检查。
　　（三）公平
　　公平，是指工程监理企业在监理活动中既要维护建设单位利益，又不能损害施工单位合法权益。
工程监理企业要做到公平，必须做到以下几点：
　　（1）要具有良好的职业道德；
　　（2）要坚持实事求是；
　　（3）要熟悉建设工程合同有关条款；
　　（4）要提高专业技术能力；
　　（5）要提高综合分析判断问题的能力。
　　【人品好+尊重事实+勤劳+能力强】
　　（四）科学
　　科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。
工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。实施科学化管理主要体现在以下几个方面：
　　1.科学的方案
　　建设工程监理方案主要是指监理规划和监理实施细则。在实施建设工程监理前，要尽可能准确地
预测出各种可能的问题，有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理规划和监理实
施细则，使各项监理活动都纳入计划管理轨道。
　　2.科学的手段
　　实施建设工程监理，必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器、
摄录像设备及计算机等。
　　3.科学的方法
　　监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情
况的基础上，适时、妥帖、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；
要开发、利用计算机信息平台和软件辅助建设工程监理。
　　【2020】工程监理企业在核定的资质等级和业务范围内从事监理活动，体现了监理企业从事工程监
理活动的（　）准则。
　　A.守法
　　B.诚信
　　C.公平
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　　D.科学
『正确答案』A
『答案解析』本题考查的是工程监理企业。自觉遵守相关法律法规及行业自律公约和诚信守则，在
  
核定的资质等级和业务范围内从事监理活动，不得超越资质或挂靠承揽业务，体现了“守法”准
则。

　　【2020】关于工程监理企业遵循“诚信”经营活动准则的说法，正确的有（　）。
　　A.配置先进的科学仪器开展监理工作
　　B.诚信原则的主要作用在于指导当事人按合同约定履行义务
　　C.应及时处理不诚信、履职不到位的工程监理人员
　　D.按有关规定和合同约定进行施工现场检查和工程验收
　　E.提高专业技术能力
『正确答案』BCD
  『答案解析』本题考查的是工程监理企业。选项 A 属于科学准则下的内容；选项 E 属于公平准则下
的要求。

　　第二节　监理工程师

　　一、监理工程师资格考试和注册
　　监理工程师是指通过职业资格考试取得中华人民共和国监理工程师职业资格证书，并经注册后从
事建设工程监理与相关业务活动的专业技术人员。
　　（一）监理工程师资格考试
　　1.监理工程师资格制度的建立和发展
　　监理工程师是实施工程监理制的核心和基础。1990 年，原建设部和原人事部按照有利于国家经济
发展、得到社会公认、具有国际可比性、事关社会公共利益四项原则，率先在工程建设领域建立了监理
工程师执业资格制度。
　　实行监理工程师执业资格制度的意义在于：
　　一是与工程监理制度紧密衔接；
　　二是统一监理工程师执业能力标准；
　　三是强化工程监理人员执业责任；
　　四是促进工程监理人员努力钻研业务知识，提高业务水平；
　　五是合理建立工程监理人才库，优化调整市场资源结构；
　　六是便于开拓国际工程监理市场。
　　1993 年，原建设部、原人事部印发《关于〈监理工程师资格考试和注册试行办法〉实施意见的通知》
（建监[1993]415 号），提出加强对监理工程师资格考试和注册工作的统一领导与管理，并提出实施
意见。
　　1994 年，原建设部与原人事部在北京市、天津市、上海市、山东省、广东省，5 省市组织了监理工程
师资格试点考试。
　　1996 年 8 月，原建设部、原人事部发布《建设部、人事部关于全国监理工程师执业资格考试工作的
通知》（建监[1996]462 号），从 1997 年开始，监理工程师资格考试实行全国统一管理、统一考纲、统
一命题、统一时间、统一标准的办法，考试工作由原建设部、原人事部共同负责。
　　2020 年，住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、人力资源社会保障部联合印发《监理工程师职业
资格制度规定》及《监理工程师职业资格考试实施办法》，明确规定：国家设置监理工程师准入类职业
资格，纳入国家职业资格目录。住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、人力资源社会保障部共同制定
监理工程师职业资格制度，并按照职责分工分别负责监理工程师职业资格制度的实施与监管。

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　　2.监理工程师资格考试科目及报考条件
　　（1）监理工程师资格考试科目
　　监理工程师职业资格考试成绩实行 4 年为一个周期的滚动管理办法，在连续的 4 个考试年度内通
过全部考试科目，方可取得监理工程师职业资格证书。
　　（2）监理工程师职业资格报考条件
　　凡遵守中华人民共和国宪法、法律、法规，具有良好的业务素质和道德品行，具备下列条件之一者，
可以申请参加监理工程师职业资格考试：
　　1）具有各工程大类专业大学专科学历（或高等职业教育），从事工程施工、监理、设计等业务工
作满 6 年；
　　2）具有工学、管理科学与工程类专业大学本科学历或学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作
满 4 年；
　　3）具有工学、管理科学与工程一级学科硕士学位或专业学位，从事工程施工、监理、设计等业务工
作满 2 年；
　　4）具有工学、管理科学与工程一级学科博士学位。
　　经批准同意开展试点的地区，申请参加监理工程师职业资格考试的，应当具有大学本科及以上学
历或学位。
　　【2020】根据《监理工程师职业资格制度规定》，监理工程师职业资格考试成绩实行（　）为一个周
期的滚动管理办法。
　　A.1 年
　　B.2 年
　　C.3 年
　　D.4 年
『正确答案』D
  『答案解析』本题考查的是监理工程师。监理工程师职业资格考试成绩实行 4 年为一个周期的滚动
管理办法，在连续的 4 个考试年度内通过全部考试科目，方可取得监理工程师职业资格证书。
　　【2020】根据《监理工程师职业资格制度规定》，下列申请参加监理工程师职业资格考试的条件，正
确的是（　）。
　　A.具有工程类专业大学专科学历，从事工程施工、监理、设计等业务工作满 5 年
　　B.具有工程类专业大学本科学历或学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满 4 年
　　C.具有工程类一级学科硕士学位或专业学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满 3 年
　　D.具有工程类一级学科博士学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满 1 年
『正确答案』B
『答案解析』本题考查的是监理工程师。凡遵守中华人民共和国宪法、法律、法规，具有良好的业务
素质和道德品行，具备下列条件之一者，可以申请参加监理工程师职业资格考试：（1）具有各工
  程大类专业大学专科学历（或高等职业教育），从事工程施工、监理、设计等业务工作满 6 年；
（2）具有工学、管理科学与工程类专业大学本科学历或学位，从事工程施工、监理、设计等业务工
作满 4 年；（3）具有工学、管理科学与工程一级学科硕士学位或专业学位，从事工程施工、监理、
设计等业务工作满 2 年；（4）具有工学、管理科学与工程一级学科博士学位。

　　（二）监理工程师注册
　　国家对监理工程师职业资格实行执业注册管理制度，监理工程师注册是政府对工程监理执业人员
实行市场准入控制的有效手段。取得监理工程师职业资格证书且从事工程监理及相关业务活动的人员，
经过注册方可以注册监理工程师名义执业。住房和城乡建设部、交通运输部、水利部按专业类别分别负
责监理工程师注册及相关工作。
　　
　　二、监理工程师执业和继续教育
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　　（一）监理工程师执业
　　住房和城乡建设部、交通运输部、水利部按照职责分工建立健全监理工程师诚信体系，制定相关规
章制度或从业标准规范，并指导监督信用评价工作。
　　监理工程师不得同时受聘于两个或两个以上单位执业，不得允许他人以本人名义执业，严禁“证
书挂靠”。出租出借注册证书的，依据相关法律法规进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　监理工程师可以从事建设工程监理、全过程工程咨询及工程建设某一阶段或某一专项工程咨询，
以及国务院有关部门规定的其他业务。
　　监理工程师依据职责开展工作，在本人执业活动中形成的工程监理文件上签章，并承担相应责任。
　　监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，造成质量安全事故的，依据相关
法律法规进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　（二）监理工程师继续教育
　　随着现代科学技术日新月异的发展，监理工程师不能一劳永逸地停留在原有知识水平上，要随着
时代的进步不断更新知识、扩大知识面，学习新的理论知识、法规政策及标准，了解新技术、新工艺、新
材料、新设备，这样才能不断提高执业能力和工作水平，以适应工程建设事业发展及监理实务的需要。
　　取得监理工程师注册证书的人员，应当按照国家专业技术人员继续教育的有关规定接受继续教育，
更新专业知识，提高业务水平。
　　
　　三、监理工程师职业道德
　　国际咨询工程师联合会（FIDIC）等组织都规定有职业道德准则。FIDIC 的道德准则要求咨询工程
师具有正直、公平、诚信、服务等工作态度和敬业精神，充分体现了 FIDIC 对咨询工程师要求的精髓。
　　监理工程师在执业过程中也要公平，不能损害工程建设任何一方的利益。为此，监理工程师应严
格遵守如下职业道德守则：【守法、服务、尽责、协作、学习、廉洁】
　　（1）遵法守规，诚实守信。维护国家的荣誉和利益，遵守法规和行业自律公约，讲信誉，守承诺，
坚持实事求是，“公平、独立、诚信、科学”地开展工作。
　　（2）严格监理，优质服务。执行有关工程建设法律、法规、标准和制度，履行工程监理合同规定的
义务，提供专业化服务，保障工程质量和投资效益，改进服务措施，维护业主权益和公共利益。
　　（3）恪尽职守，爱岗敬业。遵守建设工程监理人员职业道德行为准则，履行岗位职责，做好本职
工作，热爱监理事业，维护行业信誉。
　　（4）团结协作，尊重他人。树立团队意识，加强沟通交流，团结互助，不损害各方的名誉。
　　（5）加强学习，提升能力。积极参加专业培训，努力学习专业技术和工程监理知识，不断提高业
务能力和监理水平。
　　（6）维护形象，保守秘密。抵制不正之风，廉洁从业，不谋取不正当利益。
　　【例题】监理工程师在执业活动中应严格遵守的职业道德守则有（　）。
　　A.遵法守规，诚实守信
　　B.严格监理，优质服务
　　C.恪尽职守，爱岗敬业
　　D.团结协作，尊重他人
　　E.加强学习，提升能力
『正确答案』ABCDE
『答案解析』本题考查的是监理工程师。监理工程师在执业过程中也要公平，不能损害工程建设任
  何一方的利益。为此，监理工程师应严格遵守如下职业道德守则：（1）遵法守规，诚实守信。
（2）严格监理，优质服务。（3）恪尽职守，爱岗敬业。（4）团结协作，尊重他人。（5）加强学
习，提升能力。（6）维护形象，保守秘密。

　　不为所监理工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家；
　　不收受施工单位的任何礼金、有价证券等；
提供精准面授精华视频+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、环评、经济师、安全、房估、消防/等
QQ/VX:2069910086 第6页
 2021 年监理工程师《监理基本理论和法规》　　　　　　第四章　工程监理企业与监理工程师

　　不转借、出租、伪造、涂改监理证书及其他相关资信证明，不以个人名义承揽监理业务；
　　不同时在两个或两个以上工程监理单位注册和从事监理活动；
　　不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。【可以兼职，有限制】
　　树立良好的职业形象。保守商业秘密，不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

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