Machine Translated by Google

Tiêu chuẩn quốc tế và thông

lệ khuyến nghị

Phụ
10
19 lục
PhụPhụ
lục lục 10 của Công ước về hàng không dân dụng quốc tế
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx Phụ lục 10

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X Y XXXXXXXXXXXXXXX
Quản lý an toàn
xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXXXXX

Phiên
TẬP III:
bảnHệ
thứ
thống
hai,
TẬP télécommunication
III:
thángHệ
7 thống
năm 2016
télécommunication
TẬP III: Hệ thống
TẬP télécommunication
III: Hệ thống télécommunication

Phiên bản XXX, Phiên bản 20XX XXXX, Phiên bản 20XX XXXX, 20XX Phiên bản XXX, 20XX

Phần 1 — Systèmes
Hệ
Hệ thống
thống de
giao
giao
communication
tiếp
tiếp de
de données
données
de données
numériques
numériques
numériques
Phần 1 —
Phần 2 —Phần
Hệ thống
2 — Hệ
giọng
thống
nói
giọng
truyền
nóithông
truyền
Phần
thông
2 —Phần
Hệ thống
2 — Hệ
giọng
thống
nói
giọng
truyền
nóithông
truyền thông

Phiên
Phiên
bảnbản
nàynày
kếtkết
hợphợp
tấttất
cả cả
cáccác
sửasửa
đổiđổi
được
được
HộiHội
đồng
đồng
thông
thông
quaqua
trước
trước
ngày
ngày
25 25
tháng
tháng
2 năm
2 năm
2006
2006
Phiên
và thay
bản
2006
Tập
Phiên
lục
10, này
1.
19.
Tập
Phiên
bản
và
kết
vàthay
1. này
bản
thay
và
hợp
thế,
kết
thay
này
thế,
tất
thế,
vào
hợp
thay
thế
cả
vào
vào
ngày
tất
các
vào
thế
ngày
ngày
cả
23
sửa
ngày
vào
23
các
tháng
23
đổi
ngày
tháng
23
sửa
tháng
được
tháng
117
đổi
11
năm
tháng
11
Hội
năm
được
11
năm
2006,
đồng
2006,
2006,
11
Hội
2006,
năm
tất
thông
đồng
tất
tất
2019
tất
cảcả
qua
cả
thông
các
cả
,
các
các
trước
tất
các
phiên
qua
ấn
ấn
cả
ấnbản
bản
ngày
trước
bản
các
bảntrước
trước
trước
25
ấn
trước
ngày
tháng
bản
đó
đó
đó
25
đó
trước
của
của
của
2
tháng
củanăm
Phụ
Phụ
Phụ
của
Phụ2006
2lục
lục
lục
Phụ
năm
lục10,
10,
10,
Tập
Tập1.
1.

Để biết thông tin về khả năng áp dụng

chuẩn
các và
Tiêu
Khuyến
chuẩnnghị
và Khuyến
Để biết
nghị
thông
Để tin
biếtvề
thông
khả năng
tin về
ápkhả
dụng
năng
cácáp
Tiêu
dụng
chuẩn
các và
Tiêu
Khuyến
chuẩnnghị
và Khuyến
Để biết
nghị
thông
Để tin
biếtvề
thông
khả năng
tin về
ápkhả
dụng
năng
cácáp
Tiêu
dụng
chuẩn
các và
Tiêu
Khuyến nghị Thực tiễn (SARPs), xem Lời

Thực
đầu. hành, xem Chương 2 và Lời nói
nói đầu. Thực tiễn (SARPs), xem Lời nói đầu. Thực tiễn (SARPs), xem Lời nói đầu. Thực tiễn (SARPs), xem Lời nói đầu.

TỔ CHỨC HÀNG KHÔNG DÂN DỤNG QUỐC TẾ TỔ CHỨC DE L'AVIATION DÂN DỤNG QUỐC TẾ TỔ CHỨC DE L'AVIATION DÂN DỤNG QUỐC TẾ TỔ CHỨC DE L'AVIATION DÂN DỤNG QUỐC TẾ TỔ CHỨC DE L'AVIATION DÂN DỤNG QUỐC TẾ
Machine Translated by Google
Machine Translated by Google

Tiêu chuẩn quốc tế và thông

lệ khuyến nghị

Phụ lục 19 của Công ước về hàng không dân dụng quốc tế

Quản lý an toàn

Phiên bản thứ hai, tháng 7 năm 2016

Phiên bản này thay thế, vào ngày 7 tháng 11 năm 2019, tất cả các phiên bản trước đó của Phụ lục 19.

Để biết thông tin về khả năng áp dụng các Tiêu chuẩn và Thông lệ được Khuyến nghị, hãy xem Chương

2 và Lời nói đầu.

TỔ CHỨC HÀNG KHÔNG DÂN DỤNG QUỐC TẾ

Machine Translated by Google

Được xuất bản bằng các ấn bản tiếng Anh, tiếng Ả Rập, tiếng Trung, tiếng Pháp,

tiếng Nga và tiếng Tây Ban Nha bởi

TỔ CHỨC HÀNG KHÔNG DÂN DỤNG QUỐC TẾ

999 Đại lộ Robert-Bourassa, Montréal, Quebec, Canada H3C 5H7

Để biết thông tin đặt hàng và danh sách đầy đủ các đại lý bán hàng và nhà bán

sách, vui lòng truy cập trang web ICAO tại www.icao.int.

Ấn bản đầu tiên 2013

Tái bản lần thứ hai 2016

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn

Số thứ tự: AN19

ISBN 978-92-9249-965-5

© ICAO 2016

Đã đăng ký Bản quyền. Không phần nào của ấn phẩm này có thể được sao chép, lưu trữ trong hệ

thống truy xuất hoặc truyền đi dưới bất kỳ hình thức nào hoặc bằng bất kỳ phương tiện

nào mà không có sự cho phép trước bằng văn bản của Tổ chức Hàng không Dân dụng Quốc tế.
Machine Translated by Google

SỬA ĐỔI

Các sửa đổi được công bố trong phần bổ sung của Danh mục Sản phẩm và Dịch vụ;
Danh mục và các phần bổ sung của nó có sẵn trên trang web của ICAO tại
www.icao.int. Khoảng trống bên dưới được cung cấp để lưu giữ hồ sơ về những sửa đổi đó.

HỒ SƠ SỬA ĐỔI VÀ CHỈNH SỬA

SỬA ĐỔI CORRIGENDA

Ngày Ngày Nhập vào Ngày Ngày Nhập vào

KHÔNG. áp dụng vào bởi KHÔNG. của vấn đề vào bởi

1 Kết hợp trong phiên bản này

(iii)
Machine Translated by Google
Machine Translated by Google

MỤC LỤC

Trang

Các từ viết tắt ................................................. .................................................... .................................................... .... (vii)

Ấn phẩm ............................................................. .................................................... .................................................... ...... (viii)

LỜI TỰA ................................................. .................................................... .................................................... .. (ix)

CHƯƠNG 1. CÁC ĐỊNH NGHĨA .............................................................. .................................................... ................................. 1-1

2-1
CHƯƠNG 2. Khả năng ứng dụng ................................................ .................................................... ..................................

CHƯƠNG 3. Trách nhiệm quản lý nhà nước về an toàn .................................................. .................................... 3-1

3,1 Chương trình an toàn của tiểu bang (SSP) ............................................ .................................................... .............. 3-1

3,2 Chính sách, mục tiêu và nguồn lực an toàn của Nhà nước ............................................ ................................................. 3-1

3,3 Quản lý rủi ro an toàn nhà nước ............................................................ .................................................... ............. 3-2

3,4 Bảo đảm an toàn nhà nước ............................................................ .................................................... ........................

3-4

3,5 Thúc đẩy an toàn nhà nước ............................................................ .................................................... .......................

3-5

4-1
CHƯƠNG 4. Hệ thống quản lý an toàn (SMS) .................................... ....................................................

4.1 Tổng quan ................................................. .................................................... .................................................... 4-1

4.2 4-2
Hàng không chung quốc tế - máy bay ................................................ ....................................................

CHƯƠNG 5. Dữ liệu an toàn và thu thập thông tin an toàn, phân tích, bảo vệ,

chia sẻ và trao đổi ............................................................ .................................................... ..................................... 5-1

5,1 Hệ thống thu thập và xử lý dữ liệu an toàn ............................................ ................................................. 5-1

5,2 Dữ liệu an toàn và phân tích thông tin an toàn ............................................ ................................................. 5-2

5,3 Dữ liệu an toàn và bảo vệ thông tin an toàn ............................................ ................................................. 5-2

5,4 Chia sẻ và trao đổi thông tin an toàn ................................................. ................................................. 5-3

PHỤ LỤC 1. Các yếu tố quan trọng của hệ thống giám sát an toàn của tiểu bang (SSO) (CE) ................................... ............
ỨNG DỤNG 1-1

1.
Luật hàng không cơ bản (CE-1) ............................................ .................................................... ........
ỨNG DỤNG 1-1

2.
Quy định vận hành cụ thể (CE-2) ............................................ .................................................... ....
ỨNG DỤNG 1-1

3.
Hệ thống trạng thái và các chức năng (CE-3) ............................................ .................................................... ...........
ỨNG DỤNG 1-2

4. Nhân viên kỹ thuật có trình độ (CE-4) ............................................ .................................................... ..... ỨNG DỤNG 1-2

5. Hướng dẫn kỹ thuật, công cụ và cung cấp thông tin quan trọng về an toàn (CE-5) ..................................
ỨNG DỤNG 1-2

6. Nghĩa vụ cấp phép, chứng nhận, ủy quyền và phê duyệt (CE-6) ..................................... .......
ỨNG DỤNG 1-2

7. Nghĩa vụ giám sát (CE-7) ............................................ .................................................... ............. ỨNG DỤNG 1-3

số 8.
Giải quyết vấn đề an toàn (CE-8) ............................................ .................................................... ........... ỨNG DỤNG 1-3

PHỤ LỤC 19 (v) 11/7/19

Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Mục lục

Trang

PHỤ LỤC 2. Khuôn khổ cho hệ thống quản lý an toàn (SMS) .................................... ...................... ỨNG DỤNG 2-1

1.
Chính sách và mục tiêu an toàn .............................................................. .................................................... ...............
ỨNG DỤNG 2-2

2.
Quản lý rủi ro an toàn .............................................................. .................................................... ..................... ỨNG DỤNG 2-3

3.
Đảm bảo an toàn ................................................................ .................................................... .................................
ỨNG DỤNG 2-4

4.
Khuyến khích an toàn ............................................................ .................................................... ..................................
ỨNG DỤNG 2-4

PHỤ LỤC 3. Nguyên tắc bảo vệ dữ liệu an toàn, thông tin an toàn và các nguồn liên

quan .................................. .................................................... .................................................... . ỨNG DỤNG 3-1

1.
Nguyên tắc chung .................................................................. .................................................... .................................
ỨNG DỤNG 3-1

2.
Nguyên tắc bảo vệ .................................................................. .................................................... ...................... ỨNG DỤNG 3-2

3.
Nguyên tắc ngoại lệ ................................................................ .................................................... ...................... ỨNG DỤNG 3-2

4. Công bố công khai ................................................ .................................................... ................................. ỨNG DỤNG 3-3

5.
Trách nhiệm của người quản lý dữ liệu an toàn và thông tin an toàn ............................................. ....... ỨNG DỤNG 3-3

6. Bảo vệ dữ liệu được ghi .............................................................. .................................................... ................. ỨNG DỤNG 3-3

______________________

11/7/19 (vi)
Machine Translated by Google

Các từ viết tắt Phụ lục 19 - Quản lý an toàn

VIẾT TẮT (được sử dụng

trong Phụ lục này)

ADREP Báo cáo dữ liệu tai nạn/sự cố

ATS Dịch vụ giao thông hàng không

CVR Máy ghi âm buồng lái

RAIO Tổ chức điều tra tai nạn và sự cố khu vực
RSOO Tổ chức giám sát an toàn khu vực
SARPS Tiêu chuẩn và thực tiễn khuyến nghị

SDCPS Hệ thống thu thập và xử lý dữ liệu an toàn

SMM Sổ tay quản lý an toàn
SMP Bảng quản lý an toàn
tin nhắn Hệ thống quản lý an toàn
SSO Nhà nước giám sát an toàn
SSP Chương trình an toàn nhà nước

______________________

(vii) 11/7/19
Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn ấn phẩm

CÁC XUẤT BẢN (được

đề cập trong Phụ lục này)

Công ước về hàng không dân dụng quốc tế (Doc 7300)

Phụ lục của Công ước về hàng không dân dụng quốc tế

Phụ lục 1 - Cấp phép nhân sự

Phụ lục 6 - Khai thác máy bay

Phần I — Vận tải Hàng không Thương mại Quốc tế — Máy bay
Phần II - Hàng không chung quốc tế - Máy bay
Phần III — Hoạt động quốc tế — Máy bay trực thăng

Phụ lục 8 - Tính đủ điều kiện bay của máy bay

Phụ lục 11 - Dịch vụ không lưu

Phụ lục 13 - Điều tra tai nạn và sự cố máy bay

Phụ lục 14 - Sân bay

Tập I - Thiết kế và Vận hành Sân bay

sách hướng dẫn1

Kế hoạch An toàn Hàng không Toàn cầu (Doc 10004)

Sổ tay Y học Hàng không Dân dụng (Doc 8984)

Sổ tay Quy trình Kiểm tra Hoạt động, Chứng nhận và Giám sát Liên tục (Doc 8335)

Hướng dẫn thực hiện Điều 83 bis của Công ước về hàng không dân dụng quốc tế (Doc 10059)

Sổ tay quản lý an toàn (SMM) (Doc 9859)

Sổ tay giám sát an toàn (Doc 9734)

Phần A — Thiết lập và Quản lý Hệ thống Giám sát An toàn của Bang

______________________

1. Các tài liệu tham khảo sẽ được cập nhật khi cần thiết để làm hài hòa thuật ngữ với thuật ngữ được sử dụng trong Phụ lục này.

11/7/19 (viii)
Machine Translated by Google

LỜI TỰA

Bối cảnh lịch sử

Các điều khoản trong Phụ lục này đã được phát triển để đáp ứng các khuyến nghị do Hội nghị Tổng Giám đốc Hàng không Dân dụng về
Chiến lược Toàn cầu về An toàn Hàng không (Montréal, 20 đến 22 tháng 3 năm 2006) (DGCA/06) và Hội nghị An toàn Cấp cao (DGCA/06)
đưa ra. Montréal, 29 tháng 3 đến 1 tháng 4 năm 2010) (HLSC/2010) về sự cần thiết của một Phụ lục dành riêng cho quản lý an toàn.
Ủy ban Điều hướng Hàng không (186-8), đã xác định những vấn đề này có đủ phạm vi và tầm quan trọng, đã đồng ý thành lập Ban Quản
lý An toàn (SMP) để đưa ra các khuyến nghị cho sự phát triển của Phụ lục này.

Các Tiêu chuẩn và Thông lệ Khuyến nghị (SARP) trong Phụ lục này nhằm hỗ trợ các Quốc gia quản lý các rủi ro về an toàn hàng
không. Do sự phức tạp ngày càng tăng của hệ thống vận tải hàng không toàn cầu và các hoạt động hàng không liên quan đến nó cần
thiết để đảm bảo hoạt động an toàn của máy bay, Phụ lục này hỗ trợ sự phát triển liên tục của một chiến lược chủ động để cải thiện
hiệu suất an toàn. Nền tảng của chiến lược an toàn chủ động này dựa trên việc triển khai chương trình an toàn của Tiểu bang (SSP)
nhằm giải quyết các rủi ro về an toàn một cách có hệ thống.

Việc triển khai SSP hiệu quả là một quá trình dần dần, đòi hỏi thời gian để trưởng thành đầy đủ. Các yếu tố ảnh hưởng đến
thời gian cần thiết để thiết lập SSP bao gồm sự phức tạp của hệ thống vận tải hàng không cũng như sự hoàn thiện về năng lực giám
sát an toàn hàng không của Nhà nước.

Phụ lục này hợp nhất tài liệu từ các Phụ lục hiện có về SSP và hệ thống quản lý an toàn (SMS), cũng như các yếu tố liên quan
bao gồm việc thu thập và sử dụng dữ liệu an toàn và các hoạt động giám sát an toàn của Nhà nước. Lợi ích của việc tập hợp tài
liệu này thành một Phụ lục duy nhất là tập trung sự chú ý của các Quốc gia vào tầm quan trọng của việc tích hợp các hoạt động
quản lý an toàn của họ. Nó cũng tạo điều kiện cho sự phát triển của các điều khoản quản lý an toàn.

Một số chức năng quản lý an toàn của Nhà nước được yêu cầu trong Phụ lục 19 có thể được ủy quyền cho một tổ chức giám sát an
toàn khu vực hoặc một tổ chức điều tra sự cố và tai nạn khu vực thay mặt cho Nhà nước.

Phụ lục này bao gồm các SARP liên quan đến trách nhiệm và quy trình làm cơ sở cho việc quản lý an toàn của các Quốc gia, lần
đầu tiên được Hội đồng thông qua vào ngày 25 tháng 2 năm 2013 theo các quy định của Điều 37 của Công ước về Hàng không Dân dụng
Quốc tế (Chicago, 1944) và được chỉ định là Phụ lục 19 đến Công ước. SARP dựa trên các điều khoản về quản lý an toàn ban đầu được
Hội đồng thông qua trong Phụ lục 1; 6, Phần I, II và III; số 8; 11; 13 và 14, Tập I, và về các khuyến nghị của cuộc họp đặc biệt
đầu tiên của SMP (Montréal, 13 đến 17 tháng 2 năm 2012).

Trong báo cáo của mình với Hội đồng về kết quả HLSC/2010, Ủy ban Hàng không đã khuyến nghị rằng việc phát triển Phụ lục mới
tuân theo quy trình hai giai đoạn. Trọng tâm của giai đoạn đầu tiên là thiết lập Phụ lục quản lý an toàn thông qua việc hợp nhất
và tổ chức lại các SARP hiện có. Bản sửa đổi 1 của Phụ lục 19 bao gồm những sửa đổi cơ bản đối với các điều khoản quản lý an toàn
như được mô tả dưới đây.

Nhận thấy sự cần thiết phải làm rõ mối quan hệ giữa tám yếu tố quan trọng (CE) của hệ thống giám sát an toàn của Nhà nước
(SSO) có trong Phụ lục 1 và các yếu tố khung SSP chi tiết có trong Tài liệu đính kèm A, Bản sửa đổi 1 của Phụ lục 19 hợp nhất,
trong Chương 3, các điều khoản liên quan đến trách nhiệm quản lý an toàn của Nhà nước. Các CE của một hệ thống SSO tạo thành nền
tảng của một SSP. Chương 3 tích hợp tám CE của hệ thống SSO với các yếu tố khung SSP thành một bộ SARP được sắp xếp hợp lý để tạo
thuận lợi cho việc triển khai. Các CE vẫn hiển thị trong Phụ lục 1.

PHỤ LỤC 19 (ix) 11/7/19

Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Lời tựa

Hơn nữa, Bản sửa đổi 1 cung cấp các SMS SARP mới và được sửa đổi để tạo điều kiện thực hiện, bao gồm cả việc bổ sung một số ghi chú
giải thích. Bản sửa đổi 1 cũng mở rộng khả năng áp dụng SMS cho các tổ chức chịu trách nhiệm thiết kế và sản xuất kiểu động cơ và cánh
quạt, điều này được tạo điều kiện thuận lợi bằng việc công nhận các tổ chức này trong Phụ lục 8.

Cuối cùng, Bản sửa đổi 1 cung cấp các biện pháp bảo vệ nâng cao đối với dữ liệu an toàn và thông tin an toàn cũng như các nguồn của
chúng. Một trong những yếu tố chính của sửa đổi là tài liệu hướng dẫn có trong Bản đính kèm B trước đây của Phụ lục 19 đã được nâng cấp
lên trạng thái của SARP, được nhóm trong Phụ lục mới. Bản sửa đổi tăng cường các biện pháp bảo vệ pháp lý nhằm đảm bảo việc sử dụng và
bảo vệ thông tin an toàn một cách thích hợp, từ đó tạo điều kiện cho thông tin đó tiếp tục sẵn có để hỗ trợ các chiến lược cải thiện an
toàn chủ động. Các định nghĩa về dữ liệu an toàn và thông tin an toàn cũng đã được phát triển để làm rõ phạm vi của các điều khoản, từ
đó tạo điều kiện thuận lợi cho việc áp dụng nhất quán.

Là kết quả của việc thông qua Sửa đổi 1, phiên bản thứ hai của Phụ lục 19 đã được xuất bản. Phiên bản này phản ánh bản chất mở rộng
của sửa đổi hoàn thành giai đoạn thứ hai của sự phát triển của Phụ lục. Bản sửa đổi 1 đã được Hội đồng thông qua vào ngày 2 tháng 3 năm
2016, có hiệu lực vào ngày 11 tháng 7 năm 2016 và được áp dụng vào ngày 7 tháng 11 năm 2019.

Bảng A cho thấy nguồn gốc của các sửa đổi tiếp theo cùng với danh sách các chủ đề chính liên quan và ngày mà Phụ lục và các sửa đổi
được Hội đồng thông qua, khi nào chúng có hiệu lực và khi nào chúng được áp dụng.

Hành động của các quốc gia ký kết

Thông báo về sự khác biệt. Các Quốc gia Ký kết cần chú ý đến nghĩa vụ được quy định bởi Điều 38 của Công ước theo đó các Quốc gia Ký kết
được yêu cầu thông báo cho Tổ chức về bất kỳ sự khác biệt nào giữa các quy định và thông lệ quốc gia của họ với các Tiêu chuẩn Quốc tế
có trong Phụ lục này và bất kỳ sửa đổi nào kèm theo. Các quốc gia ký kết được mời mở rộng thông báo như vậy đối với bất kỳ sự khác biệt
nào so với Thực tiễn được khuyến nghị có trong Phụ lục này và bất kỳ sửa đổi nào khi thông báo về những khác biệt đó là quan trọng đối
với sự an toàn của giao thông hàng không. Hơn nữa, các Quốc gia ký kết được mời thông báo cho Tổ chức về bất kỳ sự khác biệt nào có thể
xảy ra sau đó hoặc về việc rút lại bất kỳ sự khác biệt nào đã được thông báo trước đó. Một yêu cầu thông báo cụ thể về sự khác biệt sẽ
được gửi đến các Quốc gia Ký kết ngay sau khi mỗi Sửa đổi của Phụ lục này được thông qua.

Các Quốc gia cũng chú ý đến quy định của Phụ lục 15 liên quan đến việc công bố sự khác biệt giữa các quy định và thông lệ quốc gia
của họ với các Tiêu chuẩn và Thông lệ Khuyến nghị của ICAO có liên quan thông qua Dịch vụ Thông tin Hàng không, bên cạnh nghĩa vụ của các
Quốc gia theo Điều 38 của Công ước Quy ước.

Ban hành thông tin. Việc thiết lập, thu hồi và thay đổi cơ sở vật chất, dịch vụ và quy trình ảnh hưởng đến hoạt động của tàu bay
được cung cấp theo các Tiêu chuẩn và Thông lệ được khuyến nghị quy định trong Phụ lục này phải được thông báo và có hiệu lực theo các
quy định của Phụ lục 15.

Tình trạng của các thành phần Phụ lục

Một Phụ lục được tạo thành từ các bộ phận cấu thành sau đây, tuy nhiên, không nhất thiết phải có tất cả các bộ phận này trong mọi Phụ
lục; họ có trạng thái được chỉ định.

1.— Vật liệu bao gồm Phụ lục thích hợp

a) Các Tiêu chuẩn và Thực hành Khuyến nghị được Hội đồng thông qua theo các điều khoản của Công ước. Họ
được định nghĩa như sau:

11/7/19 (x)
Machine Translated by Google

Lời tựa Phụ lục 19 - Quản lý an toàn

Tiêu chuẩn: Bất kỳ đặc điểm kỹ thuật nào về đặc điểm vật lý, cấu hình, vật chất, hiệu suất, nhân sự hoặc quy trình,
việc áp dụng thống nhất được công nhận là cần thiết cho sự an toàn hoặc điều đặn của giao thông hàng không quốc tế và
các Quốc gia ký kết sẽ tuân thủ theo Công ước; trong trường hợp không thể tuân thủ, thông báo cho Hội đồng là bắt buộc
theo Điều 38.

Khuyến nghị thực hành: Bất kỳ thông số kỹ thuật nào về đặc điểm vật lý, cấu hình, vật chất, hiệu suất, nhân sự hoặc quy
trình, việc áp dụng thống nhất được công nhận là mong muốn vì lợi ích an toàn, đều đặn hoặc hiệu quả của giao thông
hàng không quốc tế và các Quốc gia ký kết sẽ cố gắng thực hiện. phù hợp với Công ước.

b) Các phụ lục bao gồm tài liệu được nhóm riêng để thuận tiện nhưng tạo thành một phần của Tiêu chuẩn và Thực hành Khuyến
nghị được Hội đồng thông qua.

c) Các định nghĩa về thuật ngữ được sử dụng trong Tiêu chuẩn và Thực tiễn được khuyến nghị không tự giải thích được vì chúng
không có nghĩa từ điển được chấp nhận. Một định nghĩa không có trạng thái độc lập nhưng là một phần thiết yếu của mỗi
Tiêu chuẩn và Thực tiễn được khuyến nghị trong đó thuật ngữ được sử dụng, vì sự thay đổi về nghĩa của thuật ngữ sẽ ảnh
hưởng đến thông số kỹ thuật.

d) Các bảng và hình bổ sung hoặc minh họa một Tiêu chuẩn hoặc Thực hành được Khuyến nghị và được đề cập đến trong đó, tạo
thành một phần của Tiêu chuẩn hoặc Thực hành được Khuyến nghị có liên quan và có cùng trạng thái.

Cần lưu ý rằng một số Tiêu chuẩn trong Phụ lục này kết hợp, bằng cách tham chiếu, các thông số kỹ thuật khác có trạng thái là
Khuyến nghị thực hành. Trong những trường hợp như vậy, nội dung của Thực hành được khuyến nghị sẽ trở thành một phần của Tiêu chuẩn.

2.— Tài liệu được Hội đồng phê duyệt để xuất bản cùng với các Tiêu chuẩn và Thông lệ Khuyến nghị

a) Lời nói đầu bao gồm tài liệu lịch sử và giải thích dựa trên hành động của Hội đồng và bao gồm giải thích về nghĩa vụ của
các Quốc gia liên quan đến việc áp dụng các Tiêu chuẩn và Khuyến nghị
Các thực tiễn phát sinh từ Công ước và Nghị quyết thông qua;

b) Phần mở đầu bao gồm nội dung thuyết minh được giới thiệu ở đầu phần, chương, mục của
Phụ lục để hỗ trợ việc hiểu ứng dụng của văn bản;

c) Các chú thích trong văn bản, khi thích hợp, để cung cấp thông tin thực tế hoặc tài liệu tham khảo liên quan đến Tiêu
chuẩn hoặc Thực hành được khuyến nghị nhưng không cấu thành một phần của Tiêu chuẩn hoặc Thực hành được khuyến nghị;

d) Các tài liệu đính kèm bao gồm tài liệu bổ sung cho các Tiêu chuẩn và Thực hành được khuyến nghị hoặc được đưa vào như một
hướng dẫn để áp dụng chúng.

Lựa chọn ngôn ngữ

Phụ lục này đã được thông qua bằng sáu ngôn ngữ — tiếng Anh, tiếng Ả Rập, tiếng Trung, tiếng Pháp, tiếng Nga và tiếng Tây Ban Nha.
Mỗi quốc gia ký kết được yêu cầu chọn một trong những văn bản đó cho mục đích thực hiện quốc gia và cho các tác động khác được quy
định trong Công ước, thông qua sử dụng trực tiếp hoặc thông qua dịch sang ngôn ngữ quốc gia của mình và thông báo cho Tổ chức theo đó.

thực hành biên tập

Thực hành sau đây đã được tuân thủ để chỉ ra tình trạng của từng tuyên bố trong nháy mắt: Các tiêu chuẩn đã được in bằng chữ la tinh
mặt nhạt; Thực hành được khuyến nghị đã được in nghiêng mặt nhẹ, trạng thái được biểu thị bằng tiền tố Khuyến nghị; Ghi chú được in
nghiêng nhẹ, trạng thái được biểu thị bằng tiền tố Ghi chú.

(xi) 11/7/19
Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Lời tựa

Thực hành biên tập sau đây đã được tuân thủ trong việc viết các thông số kỹ thuật: đối với Tiêu chuẩn, động từ hoạt động
“Sẽ” được sử dụng và đối với Thực tiễn được khuyến nghị, động từ tác dụng “nên” được sử dụng.

Bất kỳ tham chiếu nào đến một phần của tài liệu này, được xác định bằng một số và/hoặc tiêu đề, bao gồm tất cả các phần nhỏ
của phần đó.

Bảng A. Sửa đổi cho Phụ lục 19

Con nuôi

Hiệu quả
sửa đổi (Các) nguồn Đối tượng) Áp dụng

Phiên bản đầu tiên

Ban thư ký; cuộc họp đặc 25 Tháng hai 2013

biệt đầu tiên của An toàn 15 Tháng bảy 2013

Ban quản lý 14 Tháng mười một 2013

(SMP/SM/1)

1 Cuộc họp đầu tiên của Tiếp tục phát triển các điều khoản quản lý an toàn và mở rộng các điều khoản của hệ 2 Tháng ba 2016

(Ấn bản lần 2) Quản lý an toàn thống quản lý an toàn (SMS) cho các tổ chức chịu trách nhiệm thiết kế kiểu và/hoặc sản 11 Tháng bảy 2016

Hội đồng (SMP/1) cùng với xuất động cơ và chân vịt. 7 Tháng mười một 2019

cuộc họp lần thứ 14 về

tiêu chuẩn đủ điều kiện bay

Ban công tác nhóm toàn

thể

(AIRP/WG/WHL/14) và An

toàn
Bảo vệ thông tin

Lực lượng đặc nhiệm

(SIP TF) liên quan

đến quản lý an toàn

______________________

11/7/19 (xii)
Machine Translated by Google

TIÊU CHUẨN QUỐC TẾ

VÀ CÁC THỰC HÀNH ĐỀ XUẤT

CHƯƠNG 1. CÁC ĐỊNH NGHĨA

Khi các thuật ngữ sau được sử dụng trong Tiêu chuẩn và Thực tiễn được khuyến nghị để quản lý an toàn, chúng có nghĩa như sau:

Tai nạn. Một sự cố liên quan đến hoạt động của một chiếc máy bay, trong trường hợp máy bay có người lái, diễn ra trong khoảng thời
gian từ khi bất kỳ người nào lên máy bay với ý định bay cho đến khi tất cả những người đó đã xuống máy bay, hoặc trong trường
hợp một máy bay không người lái, diễn ra trong khoảng thời gian từ thời điểm máy bay sẵn sàng di chuyển với mục đích bay cho đến
thời điểm máy bay dừng lại khi kết thúc chuyến bay và hệ thống đẩy chính ngừng hoạt động, trong đó :

a) một người bị tử vong hoặc bị thương nặng do:

— ở trong máy bay, hoặc —

tiếp xúc trực tiếp với bất kỳ bộ phận nào của máy bay, kể cả các bộ phận đã tách ra khỏi máy bay, hoặc — tiếp xúc trực
tiếp với vụ nổ phản lực,

trừ trường hợp thương tích do nguyên nhân tự nhiên, tự gây ra hoặc do người khác gây ra, hoặc khi thương tích do người trốn
theo tàu trốn bên ngoài khu vực thường dành cho hành khách và phi hành đoàn; hoặc

b) máy bay bị hư hỏng hoặc hư hỏng kết cấu mà:

— ảnh hưởng xấu đến độ bền kết cấu, hiệu suất hoặc đặc tính bay của máy bay, và — thông thường sẽ yêu cầu
sửa chữa lớn hoặc thay thế bộ phận bị ảnh hưởng,

ngoại trừ hỏng hóc hoặc hư hỏng động cơ, khi hư hỏng chỉ giới hạn ở một động cơ, (bao gồm cả nắp đậy hoặc phụ kiện của nó),
cánh quạt, đầu cánh, ăng-ten, đầu dò, cánh quạt, lốp xe, phanh, bánh xe, tấm chắn, tấm, cửa bộ phận hạ cánh , kính chắn gió,
vỏ máy bay (chẳng hạn như vết lõm nhỏ hoặc lỗ thủng), hoặc đối với những hư hỏng nhỏ đối với cánh quạt chính, cánh quạt
đuôi, bộ phận hạ cánh và những hư hỏng do mưa đá hoặc chim đâm (bao gồm cả lỗ trên vòm rađa); hoặc

c) máy bay mất tích hoặc hoàn toàn không thể tiếp cận được.

Lưu ý 1.— Chỉ để thống nhất về mặt thống kê, một thương tích dẫn đến tử vong trong vòng ba mươi ngày kể từ ngày xảy ra tai nạn là
được ICAO phân loại là thương tích gây tử vong.

Ghi chú 2.- Tàu bay được coi là mất tích khi việc tìm kiếm chính thức đã kết thúc và xác máy bay không được xác định.

Lưu ý 3.— Loại hệ thống máy bay không người lái được điều tra được đề cập trong 5.1 của Phụ lục 13.

Ghi chú 4.— Có thể tìm thấy hướng dẫn xác định thiệt hại của máy bay trong Phụ lục E của Phụ lục 13.

PHỤ LỤC 19 1-1 11/7/19

Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Chương 1

Máy bay. Máy bay nặng hơn không khí chạy bằng năng lượng, tạo ra lực nâng trong chuyến bay chủ yếu từ các phản ứng khí động học trên các bề mặt cố

định trong các điều kiện bay nhất định.

Phi cơ. Bất kỳ máy móc nào có thể nhận được sự hỗ trợ trong khí quyển từ các phản ứng của không khí ngoài các phản ứng của

không khí đối với bề mặt trái đất.

Nguy hiểm. Một điều kiện hoặc một đối tượng có khả năng gây ra hoặc góp phần gây ra sự cố hoặc tai nạn máy bay.

Trực thăng. Máy bay nặng hơn không khí được hỗ trợ trong chuyến bay chủ yếu nhờ phản ứng của không khí lên một hoặc nhiều cánh quạt chạy bằng năng

lượng trên các trục gần như thẳng đứng.

Lưu ý.— Một số Quốc gia sử dụng thuật ngữ “tàu cánh quạt” thay thế cho “trực thăng”.

Sự cố. Một sự cố, không phải là tai nạn, liên quan đến hoạt động của máy bay ảnh hưởng hoặc có thể ảnh hưởng đến

an toàn của hoạt động.

Lưu ý.— Các loại sự cố được quan tâm cho các nghiên cứu liên quan đến an toàn bao gồm các sự cố được liệt kê trong Phụ lục 13, Tài liệu đính kèm
C.

Quy tắc thực hành ngành công nghiệp. Tài liệu hướng dẫn do một cơ quan trong ngành phát triển, dành cho một lĩnh vực cụ thể của ngành hàng không để

tuân thủ các yêu cầu của Tiêu chuẩn và Thông lệ Khuyến nghị của Tổ chức Hàng không Dân dụng Quốc tế, các yêu cầu an toàn hàng không khác và các

thông lệ tốt nhất được cho là phù hợp.

Lưu ý.— Một số Quốc gia chấp nhận và viện dẫn các quy tắc thực hành của ngành trong quá trình xây dựng các quy định để đáp ứng các yêu cầu của

Phụ lục 19, và cung cấp cho các quy tắc thực hành của ngành, nguồn của chúng và cách lấy chúng.

Nhân viên vận hành. Nhân viên tham gia vào các hoạt động hàng không đang ở vị trí báo cáo thông tin an toàn.

Lưu ý.— Những nhân viên này bao gồm, nhưng không giới hạn ở: tổ bay; nhân viên kiểm soát không lưu; nhân viên khai thác nhà ga hàng không; Kỹ

thuật viên bảo trì; nhân sự của tổ chức thiết kế, chế tạo tàu bay; phi hành đoàn; nhân viên điều độ bay, nhân viên sân đỗ và nhân viên phục vụ mặt đất.

Sự an toàn. Trạng thái trong đó các rủi ro liên quan đến hoạt động hàng không, liên quan đến hoặc hỗ trợ trực tiếp cho hoạt động của máy bay,

được giảm thiểu và kiểm soát ở mức chấp nhận được.

Dữ liệu an toàn. Một tập hợp các dữ kiện xác định hoặc tập hợp các giá trị an toàn được thu thập từ nhiều nguồn khác nhau liên quan đến hàng không, được sử

dụng để duy trì hoặc cải thiện an toàn.

Lưu ý.— Dữ liệu an toàn như vậy được thu thập từ các hoạt động chủ động hoặc phản ứng liên quan đến an toàn, bao gồm nhưng không giới hạn ở:

a) điều tra tai nạn hoặc sự cố; b) báo cáo an

toàn; c) liên tục báo

cáo đủ điều kiện bay; d) giám sát kết quả hoạt

động; e) kiểm tra, đánh giá, khảo sát; hoặc f)

các nghiên cứu và đánh giá về an toàn.

Thông tin an toàn. Dữ liệu an toàn được xử lý, tổ chức hoặc phân tích trong một bối cảnh nhất định để làm cho nó hữu ích cho an toàn

mục đích quản lý.

Hệ thống quản lý an toàn (SMS). Một cách tiếp cận có hệ thống để quản lý an toàn, bao gồm cả tổ chức cần thiết

cấu trúc, trách nhiệm giải trình, trách nhiệm, chính sách và thủ tục.

11/7/19 1-2
Machine Translated by Google

Chương 1 Phụ lục 19 - Quản lý an toàn

Giám sát an toàn. Một chức năng do một Quốc gia thực hiện để đảm bảo rằng các cá nhân và tổ chức thực hiện hoạt động hàng không tuân thủ các luật

và quy định quốc gia liên quan đến an toàn.

Thực hiện an toàn. Thành tích an toàn của Nhà nước hoặc nhà cung cấp dịch vụ được xác định bởi các mục tiêu và

các chỉ số hiệu suất an toàn.

Chỉ báo hiệu suất an toàn. Một tham số dựa trên dữ liệu được sử dụng để theo dõi và đánh giá hiệu suất an toàn.

Mục tiêu thực hiện an toàn. Mục tiêu theo kế hoạch hoặc dự định của Nhà nước hoặc nhà cung cấp dịch vụ cho một chỉ số hiệu suất an toàn trong một

khoảng thời gian nhất định phù hợp với các mục tiêu an toàn.

Rủi ro an toàn. Xác suất dự đoán và mức độ nghiêm trọng của hậu quả hoặc kết quả của một mối nguy hiểm.

Chấn thương nghiêm trọng. Thương tích do một người gây ra trong một vụ tai nạn và:

a) cần nhập viện trong hơn 48 giờ, bắt đầu trong vòng bảy ngày kể từ ngày bị thương
đa nhâ n; hoặc

b) dẫn đến gãy xương bất kỳ (ngoại trừ gãy xương đơn giản ở ngón tay, ngón chân hoặc mũi); hoặc

c) liên quan đến vết rách gây xuất huyết nghiêm trọng, tổn thương dây thần kinh, cơ hoặc gân; hoặc

d) liên quan đến thương tích cho bất kỳ cơ quan nội tạng nào; hoặc

e) bỏng độ hai hoặc độ ba, hoặc bất kỳ vết bỏng nào ảnh hưởng đến hơn 5% bề mặt cơ thể; hoặc

f) liên quan đến việc xác minh phơi nhiễm với các chất truyền nhiễm hoặc bức xạ gây thương tích.

Nhà nước của thiết kế. Quốc gia có thẩm quyền đối với tổ chức chịu trách nhiệm về thiết kế kiểu.

Nhà nước sản xuất. Quốc gia có thẩm quyền đối với tổ chức chịu trách nhiệm lắp ráp cuối cùng máy bay.

Trạng thái của người vận hành. Quốc gia nơi đặt trụ sở kinh doanh chính của nhà điều hành hoặc, nếu không có trụ sở như vậy

kinh doanh, nơi cư trú thường xuyên của người điều hành.

Chương trình an toàn của tiểu bang (SSP). Một tập hợp các quy định và hoạt động tích hợp nhằm cải thiện an toàn.

giám sát. Các hoạt động của Nhà nước thông qua đó Nhà nước chủ động xác minh thông qua thanh tra và kiểm toán rằng những người có giấy phép, chứng

chỉ, ủy quyền hoặc phê duyệt hàng không tiếp tục đáp ứng các yêu cầu và chức năng đã thiết lập ở mức độ năng lực và an toàn theo yêu cầu của

Nhà nước.

______________________

1-3 11/7/19
Machine Translated by Google
Machine Translated by Google

CHƯƠNG 2. KHẢ NĂNG ỨNG DỤNG

Các Tiêu chuẩn và Thực hành được khuyến nghị trong Phụ lục này sẽ được áp dụng cho các chức năng quản lý an toàn liên quan đến hoặc hỗ trợ trực tiếp cho

hoạt động an toàn của máy bay.

Lưu ý 1.— Các điều khoản quản lý an toàn cho các Quốc gia được nêu trong Chương 3 và liên quan đến chương trình an toàn của Quốc gia.

Lưu ý 2.— Trong phạm vi của Phụ lục này, thuật ngữ “nhà cung cấp dịch vụ” đề cập đến các tổ chức được liệt kê trong Chương 3, 3.3.2.1 và không bao

gồm các nhà khai thác hàng không chung quốc tế.

Lưu ý 3.— Các quy định về quản lý an toàn đối với các nhà khai thác và nhà cung cấp dịch vụ hàng không cụ thể nằm trong Chương 4 và liên quan đến

các hệ thống quản lý an toàn (SMS).

Ghi chú 4.— Không có điều khoản nào trong Phụ lục này nhằm chuyển giao trách nhiệm của dịch vụ hàng không cho Nhà nước

nhà cung cấp hoặc nhà điều hành. Điều này bao gồm các chức năng liên quan đến hoặc hỗ trợ trực tiếp cho hoạt động an toàn của máy bay.

Lưu ý 5.— Trong ngữ cảnh của Phụ lục này, “trách nhiệm” (số ít) đề cập đến “trách nhiệm của Nhà nước” đối với các nghĩa vụ quốc tế theo Công ước về

Hàng không dân dụng quốc tế, trong khi “trách nhiệm” (số nhiều) nên được hiểu theo nghĩa thông thường của nó ( nghĩa là khi đề cập đến các chức năng và

hoạt động có thể được ủy quyền).

______________________

PHỤ LỤC 19 2-1 11/7/19

Machine Translated by Google
Machine Translated by Google

CHƯƠNG 3. TRÁCH NHIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ AN TOÀN

Lưu ý 1.— Các yếu tố quan trọng (CE) của hệ thống giám sát an toàn của Tiểu bang (SSO) được tìm thấy trong Phụ lục 1 tạo thành nền tảng của

một SSP.

Lưu ý 2.— Các quy định về quản lý an toàn liên quan đến các loại hoạt động hàng không cụ thể được đề cập trong các Phụ lục liên quan.

Lưu ý 3.— Các nguyên tắc quản lý an toàn cơ bản áp dụng cho quy trình đánh giá y tế của người được cấp phép là

có trong Phụ lục 1. Hướng dẫn có sẵn trong Sổ tay Y học Hàng không Dân dụng (Doc 8984).

3.1 Chương trình an toàn của tiểu bang (SSP)

Các Quốc gia sẽ thiết lập và duy trì một SSP tương xứng với quy mô và độ phức tạp của hệ thống hàng không dân dụng của Quốc gia, nhưng có thể ủy

quyền các chức năng và hoạt động liên quan đến quản lý an toàn cho Quốc gia khác, Tổ chức Giám sát An toàn Khu vực (RSOO) hoặc Tổ chức Điều tra

Tai nạn và Sự cố Khu vực (RAIO).

Lưu ý 1.— Các quốc gia giữ trách nhiệm đối với các chức năng và hoạt động liên quan đến quản lý an toàn được ủy quyền cho quốc gia khác
Trạng thái, RSOO hoặc RAIO.

Lưu ý 2.— Hướng dẫn về SSP và ủy quyền các chức năng và hoạt động liên quan đến quản lý an toàn có trong

Sổ tay Quản lý An toàn (SMM) (Doc 9859).

3.2 Chính sách, mục tiêu và nguồn lực an toàn của Nhà nước

3.2.1 Luật hàng không cơ bản

3.2.1.1 Các quốc gia sẽ thiết lập luật hàng không cơ bản theo mục 1 của Phụ lục 1.

3.2.1.2 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên thiết lập một chính sách thực thi xác định các điều kiện và hoàn cảnh theo đó các nhà cung cấp dịch

vụ có SMS được phép xử lý và giải quyết các sự kiện liên quan đến các vấn đề an toàn nhất định, trong nội bộ, trong bối cảnh SMS của họ và để sự

hài lòng của cơ quan Nhà nước thích hợp.

3.2.2 Quy chế hoạt động cụ thể

3.2.2.1 Các Quốc gia sẽ thiết lập các quy định hoạt động cụ thể theo mục 2 của Phụ lục 1.

3.2.2.2 Các quốc gia phải định kỳ xem xét các quy định vận hành cụ thể, tài liệu hướng dẫn và các chính sách thực hiện để

đảm bảo chúng vẫn có liên quan và phù hợp.

PHỤ LỤC 19 3-1 11/7/19

Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Chương 3

3.2.3 Hệ thống nhà nước và chức năng

3.2.3.1 Các Quốc gia thiết lập hệ thống và chức năng của Nhà nước theo mục 3 của Phụ lục 1.

3.2.3.2 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên xác định, xác định và lập thành văn bản các yêu cầu, nghĩa vụ, chức năng và hoạt động
liên quan đến việc thiết lập và duy trì SSP, bao gồm các chỉ thị để lập kế hoạch, tổ chức, phát triển, duy trì, kiểm soát và liên
tục cải tiến SSP trong một cách đáp ứng các mục tiêu an toàn của Nhà nước.

3.2.3.3 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên thiết lập chính sách an toàn và các mục tiêu an toàn phản ánh cam kết của họ
liên quan đến an toàn và tạo điều kiện thúc đẩy văn hóa an toàn tích cực trong cộng đồng hàng không.

3.2.3.4 Khuyến nghị.— Chính sách an toàn và các mục tiêu an toàn phải được công bố và xem xét định kỳ để
đảm bảo rằng chúng vẫn phù hợp và phù hợp với Nhà nước.

3.2.4 Nhân viên kỹ thuật có trình độ

Các quốc gia sẽ thiết lập các yêu cầu về trình độ chuyên môn của nhân viên kỹ thuật theo mục 4 của Phụ lục 1.

Lưu ý.— Thuật ngữ “nhân viên kỹ thuật” đề cập đến những người thực hiện các chức năng liên quan đến an toàn cho hoặc thay mặt cho
Nhà nước.

3.2.5 Hướng dẫn kỹ thuật, công cụ và cung cấp thông tin quan trọng về an toàn

Các Quốc gia phải thiết lập hướng dẫn kỹ thuật và các công cụ cũng như cung cấp thông tin quan trọng về an toàn theo mục 5 của Phụ
lục 1.

3.3 Quản lý rủi ro an toàn của nhà nước

3.3.1 Nghĩa vụ cấp phép, chứng nhận, ủy quyền và phê duyệt

Các Quốc gia phải đáp ứng các nghĩa vụ cấp phép, chứng nhận, ủy quyền và phê duyệt theo mục 6 của Phụ lục 1.

3.3.2 Nghĩa vụ của hệ thống quản lý an toàn

3.3.2.1 Các Quốc gia sẽ yêu cầu các nhà cung cấp dịch vụ sau thuộc thẩm quyền của họ triển khai SMS:

a) các tổ chức đào tạo đã được phê duyệt theo Phụ lục 1 có nguy cơ gặp rủi ro về an toàn liên quan đến máy bay
hoạt động trong quá trình cung cấp dịch vụ của họ;

b) người điều khiển máy bay hoặc trực thăng được phép thực hiện vận tải hàng không thương mại quốc tế, theo Phụ lục 6, Phần I
hoặc Phần III, Phần II, tương ứng;

Lưu ý.— Khi các hoạt động bảo trì không được thực hiện bởi tổ chức bảo trì được phê duyệt theo Phụ lục 6, Phần I, 8.7,
nhưng theo một hệ thống tương đương như trong Phụ lục 6, Phần I, 8.1.2 hoặc Phần III, Mục II, 6.1 .2, chúng được bao gồm
trong phạm vi SMS của nhà điều hành.

11/7/19 3-2
Machine Translated by Google

Chương 3 Phụ lục 19 - Quản lý an toàn

c) các tổ chức bảo dưỡng được phê duyệt cung cấp dịch vụ cho người khai thác máy bay hoặc trực thăng tham gia vận tải hàng không
thương mại quốc tế, theo Phụ lục 6, Phần I hoặc Phần III, Phần II, tương ứng;

d) tổ chức chịu trách nhiệm thiết kế hoặc chế tạo kiểu loại máy bay, động cơ hoặc cánh quạt phù hợp với
Phụ lục 8;

e) các nhà cung cấp dịch vụ không lưu (ATS) theo Phụ lục 11; Và

f) người khai thác sân bay được chứng nhận theo Phụ lục 14, Tập I.

Lưu ý.— Các điều khoản khác liên quan đến việc triển khai SMS của các nhà cung cấp dịch vụ có thể được tìm thấy trong Chương 4.

3.3.2.2 Khuyến nghị.— Các quốc gia cần đảm bảo rằng các chỉ số và mục tiêu thực hiện an toàn được thiết lập bởi
nhà cung cấp và khai thác dịch vụ được Nhà nước chấp nhận.

Lưu ý.— Hướng dẫn xác định các chỉ số và mục tiêu thực hiện an toàn phù hợp có trong
Sổ tay quản lý an toàn (SMM) (Doc 9859).

3.3.2.3 Quốc gia đăng ký sẽ thiết lập tiêu chí cho người khai thác hàng không chung quốc tế máy bay lớn hoặc máy bay phản lực
máy bay theo Phụ lục 6, Phần II, Mục 3, để thực hiện SMS.

Lưu ý.— Các quy định khác liên quan đến việc triển khai SMS của các nhà khai thác hàng không chung quốc tế có thể được tìm thấy
trong Chương 4.

3.3.2.4 Các tiêu chí do Quốc gia đăng ký thiết lập theo 3.3.2.3 sẽ đề cập đến khung SMS
và các yếu tố có trong Phụ lục 2.

Lưu ý.— Hướng dẫn thiết lập các tiêu chí để triển khai SMS cho các nhà khai thác hàng không chung quốc tế có trong Sổ tay quản lý
an toàn (SMM) (Doc 9859).

3.3.3 Điều tra tai nạn và sự cố

Các Quốc gia phải thiết lập một quy trình điều tra các tai nạn và sự cố phù hợp với Phụ lục 13, để hỗ trợ việc quản lý an toàn trong
Quốc gia.

3.3.4 Nhận dạng mối nguy và đánh giá rủi ro an toàn

3.3.4.1 Các quốc gia phải thiết lập và duy trì một quy trình để xác định các mối nguy hiểm từ dữ liệu an toàn đã thu thập.

Lưu ý 1. — Thông tin thêm về thu thập, phân tích dữ liệu an toàn, chia sẻ và trao đổi thông tin an toàn có thể tìm thấy
trong Chương 5.

Lưu ý 2.— Thông tin bổ sung để xác định các mối nguy hiểm và các vấn đề an toàn làm cơ sở cho các hành động phòng ngừa có thể được thực hiện

có trong các Báo cáo cuối cùng về tai nạn và sự cố.

3.3.4.2 Các quốc gia phải phát triển và duy trì một quy trình đảm bảo đánh giá rủi ro an toàn liên quan đến các mối nguy hiểm đã
xác định.

3-3 11/7/19
Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Chương 3

3.3.5 Quản lý rủi ro an toàn

3.3.5.1 Các Quốc gia phải thiết lập cơ chế giải quyết các vấn đề an toàn theo mục 8 trong Phụ lục 1.

3.3.5.2 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên xây dựng và duy trì một quy trình quản lý các rủi ro về an toàn.

Lưu ý 1.— Các hành động được thực hiện để quản lý rủi ro an toàn có thể bao gồm: chấp nhận, giảm thiểu, tránh hoặc chuyển giao.

Lưu ý 2.— Rủi ro an toàn và các vấn đề an toàn thường có các yếu tố cơ bản cần được đánh giá cẩn thận.

3.4 Nhà nước đảm bảo an toàn

3.4.1 Nghĩa vụ giám sát

3.4.1.1 Các Quốc gia phải đáp ứng các nghĩa vụ giám sát theo mục 7 của Phụ lục 1.

Lưu ý.— Việc giám sát của nhà cung cấp dịch vụ có tính đến hiệu suất an toàn cũng như quy mô và độ phức tạp của các sản phẩm hoặc dịch
vụ hàng không của họ.

3.4.1.2 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên thiết lập các thủ tục để ưu tiên kiểm tra, đánh giá và khảo sát đối với những lĩnh vực có nhu
cầu hoặc mối quan tâm an toàn cao hơn.

Lưu ý.— Hồ sơ rủi ro của tổ chức, kết quả của việc xác định mối nguy và đánh giá rủi ro, và kết quả giám sát
có thể cung cấp thông tin cho việc ưu tiên kiểm tra, kiểm toán và khảo sát.

3.4.1.3 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên xem xét định kỳ hoạt động an toàn của một nhà cung cấp dịch vụ riêng lẻ.

3.4.2 Hoạt động an toàn của nhà nước

3.4.2.1 Các Quốc gia phải thiết lập mức độ an toàn có thể chấp nhận được để đạt được thông qua SSP của mình.

Lưu ý 1.— Có thể đạt được mức độ thực hiện an toàn có thể chấp nhận được đối với Nhà nước thông qua việc thực hiện và duy trì SSP
cũng như các chỉ số và mục tiêu thực hiện an toàn cho thấy rằng an toàn được quản lý và xây dựng hiệu quả trên cơ sở thực hiện các chính
sách liên quan đến an toàn hiện có SARP.

Lưu ý 2.— Hướng dẫn thiết lập các chỉ số và mục tiêu thực hiện an toàn, cũng như mức hiệu suất an toàn chấp nhận được, có trong Sổ
tay quản lý an toàn (SMM) (Doc 9859).

3.4.2.2 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên phát triển và duy trì một quy trình để đánh giá hiệu quả của các hành động
được thực hiện để quản lý rủi ro an toàn và giải quyết các vấn đề an toàn.

Lưu ý.— Kết quả đánh giá an toàn có thể được sử dụng để hỗ trợ việc sắp xếp thứ tự ưu tiên của các hành động nhằm quản lý rủi ro về an toàn.

3.4.2.3 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên đánh giá hiệu quả của các SSP riêng lẻ của mình để duy trì hoặc
liên tục cải thiện mức độ an toàn tổng thể của họ.

11/7/19 3-4
Machine Translated by Google

Chương 3 Phụ lục 19 - Quản lý an toàn

3.5 Thúc đẩy an toàn của bang

3.5.1 Truyền thông nội bộ và phổ biến

thông tin an toàn

Khuyến nghị.— Các quốc gia nên thúc đẩy nhận thức về an toàn và chia sẻ, trao đổi thông tin an toàn để
hỗ trợ, trong các tổ chức hàng không Nhà nước, phát triển văn hóa an toàn tích cực nhằm thúc đẩy SSP hiệu quả.

3.5.2 Truyền thông bên ngoài và phổ

biến thông tin an toàn

Khuyến nghị.— Các quốc gia cần thúc đẩy nhận thức về an toàn và chia sẻ, trao đổi thông tin an toàn với cộng đồng hàng không để
thúc đẩy việc duy trì và cải thiện an toàn cũng như hỗ trợ phát triển văn hóa an toàn tích cực.

Lưu ý 1.— Tham khảo Chương 5, 5.4, để biết thêm chi tiết về chia sẻ và trao đổi thông tin an toàn.

Lưu ý 2.— Nâng cao nhận thức về an toàn có thể bao gồm việc xác định đào tạo an toàn có thể tiếp cận cho cộng đồng hàng không.

______________________

3-5 11/7/19
Machine Translated by Google
Machine Translated by Google

CHƯƠNG 4. HỆ THỐNG QUẢN LÝ AN TOÀN (SMS)

Lưu ý 1.— Hướng dẫn triển khai SMS có trong Sổ tay quản lý an toàn (SMM) (Doc 9859).

Lưu ý 2. — Một tổ chức có thể chọn mở rộng một SMS trên nhiều hoạt động của nhà cung cấp dịch vụ.

4.1 Chung

4.1.1 SMS của nhà cung cấp dịch vụ phải:

a) được thiết lập phù hợp với các yếu tố khung có trong Phụ lục 2; Và

b) tương xứng với quy mô của nhà cung cấp dịch vụ và mức độ phức tạp của các sản phẩm hoặc dịch vụ hàng không của họ.

4.1.2 Nhà nước đảm bảo rằng nhà cung cấp dịch vụ xây dựng kế hoạch tạo điều kiện thuận lợi cho việc triển khai SMS.

4.1.3 SMS của một tổ chức đào tạo được phê duyệt, theo Phụ lục 1, có rủi ro về an toàn liên quan đến hoạt động của máy bay
trong quá trình cung cấp dịch vụ của mình sẽ được (các) Quốc gia chịu trách nhiệm về việc phê duyệt của tổ chức đó chấp nhận.

4.1.4 SMS của người khai thác máy bay hoặc trực thăng được chứng nhận được phép thực hiện vận tải hàng không thương mại quốc
tế, theo Phụ lục 6, Phần I hoặc Phần III, Phần II, tương ứng, sẽ được Quốc gia của Người khai thác chấp nhận.

Lưu ý.— Khi các hoạt động bảo trì không được thực hiện bởi tổ chức bảo trì được phê duyệt theo Phụ lục 6, Phần I, 8.7, nhưng
theo một hệ thống tương đương như trong Phụ lục 6, Phần I, 8.1.2 hoặc Phần III, Mục II, 6.1 .2, chúng được bao gồm trong phạm vi
SMS của nhà điều hành.

4.1.5 SMS của tổ chức bảo dưỡng được phê duyệt cung cấp dịch vụ cho người khai thác máy bay hoặc trực thăng tham gia vận tải
hàng không thương mại quốc tế, theo Phụ lục 6, Phần I hoặc Phần III, Phần II, tương ứng, sẽ được Nhà nước chấp nhận( s) chịu
trách nhiệm về sự chấp thuận của tổ chức.

4.1.6 SMS của tổ chức chịu trách nhiệm thiết kế kiểu loại máy bay, động cơ hoặc cánh quạt, phù hợp với
Phụ lục 8, phải được Nhà nước thiết kế chấp nhận.

4.1.7 SMS của tổ chức chịu trách nhiệm sản xuất máy bay, động cơ hoặc cánh quạt, phù hợp với
Phụ lục 8, phải được Quốc gia Sản xuất chấp nhận.

4.1.8 SMS của nhà cung cấp ATS, theo Phụ lục 11, phải được Nhà nước chịu trách nhiệm chấp nhận
chỉ định của nhà cung cấp.

4.1.9 SMS của người khai thác sân bay được chứng nhận, theo Phụ lục 14, Tập I, sẽ được Quốc gia chịu trách nhiệm về chứng
nhận sân bay chấp nhận.

PHỤ LỤC 19 4-1 11/7/19

Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Chương 4

4.2 Hàng không chung quốc tế — máy bay

Lưu ý.— Hướng dẫn triển khai SMS cho hoạt động hàng không chung quốc tế có trong Hướng dẫn an toàn
Sổ tay quản lý (SMM) (Doc 9859) và các quy tắc thực hành của ngành.

SMS của nhà khai thác hàng không chung quốc tế, tiến hành khai thác máy bay lớn hoặc máy bay phản lực theo Phụ lục 6, Phần II,
Mục 3, phải tương xứng với quy mô và mức độ phức tạp của hoạt động và đáp ứng các tiêu chí do Quốc gia đăng ký thiết lập.

Lưu ý 1.— Các điều khoản khác liên quan đến các tiêu chí do Quốc gia đăng ký thiết lập có thể được tìm thấy trong Chương 3.

Lưu ý 2.— Hướng dẫn liên quan đến trách nhiệm của Quốc gia Đăng ký liên quan đến hoạt động cho thuê, thuê tàu và trao đổi có
trong Sổ tay Quy trình Kiểm tra Hoạt động, Chứng nhận và Giám sát Liên tục (Doc 8335). Hướng dẫn liên quan đến việc chuyển giao
trách nhiệm của Quốc gia đăng ký cho Quốc gia nơi người khai thác tàu bay có trụ sở kinh doanh chính hoặc, nếu không có trụ sở
kinh doanh như vậy, thì địa chỉ thường trú của họ theo Điều 83 bis có trong Hướng dẫn thực hiện của Điều 83 bis của Công ước về
Hàng không Dân dụng Quốc tế (Doc 10059).

______________________

11/7/19 4-2
Machine Translated by Google

CHƯƠNG 5. AN TOÀN THU THẬP, PHÂN TÍCH, BẢO VỆ, CHIA SẺ VÀ TRAO ĐỔI AN TOÀN DỮ

LIỆU VÀ THÔNG TIN AN TOÀN

Lưu ý.— Mục tiêu của chương này là đảm bảo tính sẵn có liên tục của dữ liệu an toàn và thông tin an toàn cho
hỗ trợ các hoạt động quản lý an toàn.

5.1 Hệ thống thu thập và xử lý dữ liệu an toàn

5.1.1 Các Quốc gia phải thiết lập các hệ thống thu thập và xử lý dữ liệu an toàn (SDCPS) để thu thập, lưu trữ, tổng hợp và
cho phép phân tích dữ liệu an toàn và thông tin an toàn.

Lưu ý 1.— SDCPS đề cập đến hệ thống xử lý và báo cáo, cơ sở dữ liệu an toàn, kế hoạch trao đổi thông tin,
và thông tin được ghi lại bao gồm nhưng không giới hạn ở:

a) dữ liệu và thông tin liên quan đến điều tra tai nạn và sự cố;

b) dữ liệu và thông tin liên quan đến điều tra an toàn của cơ quan Nhà nước hoặc nhà cung cấp dịch vụ hàng không;

c) hệ thống báo cáo an toàn bắt buộc như nêu trong 5.1.2;

d) hệ thống báo cáo an toàn tự nguyện như nêu trong 5.1.3; Và

e) các hệ thống báo cáo tự công bố, bao gồm các hệ thống thu thập dữ liệu tự động, như được mô tả trong Phụ lục 6, Phần I,
Chương 3, cũng như các hệ thống thu thập dữ liệu thủ công.

Lưu ý 2.— Hướng dẫn liên quan đến SDCPS có trong Sổ tay Quản lý An toàn (SMM) (Doc 9859).

Lưu ý 3.— Thuật ngữ “cơ sở dữ liệu an toàn” có thể chỉ một hoặc nhiều cơ sở dữ liệu.

Lưu ý 4.— SDCPS có thể bao gồm đầu vào từ các nguồn của Nhà nước, ngành và công cộng, và có thể dựa trên các phương pháp phản ứng
và chủ động thu thập dữ liệu an toàn và thông tin an toàn.

Lưu ý 5.— Các điều khoản báo cáo an toàn theo ngành cụ thể có trong các Phụ lục, PANS và SUPP khác. Lợi ích được công nhận đối với
việc triển khai hiệu quả SSP là có một phương pháp tích hợp để thu thập và phân tích dữ liệu an toàn và thông tin an toàn từ tất cả các
nguồn.

5.1.2 Các Quốc gia phải thiết lập một hệ thống báo cáo an toàn bắt buộc bao gồm việc báo cáo các sự cố.

5.1.3 Các Quốc gia phải thiết lập một hệ thống báo cáo an toàn tự nguyện để thu thập dữ liệu an toàn và thông tin an toàn mà hệ
thống báo cáo an toàn bắt buộc không nắm bắt được.

PHỤ LỤC 19 5-1 11/7/19

Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Chương 5

5.1.4 Khuyến nghị.— Các cơ quan nhà nước chịu trách nhiệm thực hiện SSP nên có quyền truy cập vào
SDCPS như được tham chiếu trong 5.1.1 để hỗ trợ các trách nhiệm an toàn của họ, theo các nguyên tắc trong Phụ lục 3.

Lưu ý.— Các cơ quan nhà nước chịu trách nhiệm thực hiện SSP bao gồm các cơ quan điều tra tai nạn.

5.1.5 Khuyến nghị.— Cơ sở dữ liệu an toàn nên sử dụng tiêu chuẩn phân loại để tạo điều kiện thuận lợi cho việc chia sẻ và trao đổi
thông tin an toàn.

Lưu ý.— Các quốc gia được khuyến khích sử dụng hệ thống tương thích với ADREP. Thông tin thêm về ADREP có thể được tìm thấy trong Phụ
lục 13, Chương 7.

5.2 Dữ liệu an toàn và phân tích thông tin an toàn

5.2.1 Các quốc gia phải thiết lập và duy trì một quy trình để phân tích dữ liệu an toàn và thông tin an toàn từ SDCPS
và cơ sở dữ liệu an toàn liên quan.

Lưu ý 1.— Có thể tìm thấy các quy định cụ thể của Nhà nước về việc xác định các mối nguy hiểm như một phần của quy trình quản lý rủi
ro an toàn và đảm bảo an toàn trong Chương 3.

Lưu ý 2.— Mục đích của dữ liệu an toàn và phân tích thông tin an toàn do Nhà nước thực hiện là để xác định các mối nguy hiểm mang
tính hệ thống và xuyên suốt có thể không được xác định bằng các quy trình phân tích dữ liệu an toàn của các nhà cung cấp dịch vụ và nhà
điều hành riêng lẻ.

Lưu ý 3.— Quy trình có thể bao gồm các phương pháp dự đoán phân tích dữ liệu an toàn.

5.3 Dữ liệu an toàn và bảo vệ thông tin an toàn

5.3.1 Các quốc gia phải bảo vệ dữ liệu an toàn được thu thập bởi và thông tin an toàn bắt nguồn từ hệ thống báo cáo an toàn tự nguyện
và các nguồn liên quan theo Phụ lục 3.

Lưu ý.— Nguồn bao gồm các cá nhân và tổ chức.

5.3.2 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên mở rộng biện pháp bảo vệ được đề cập trong 5.3.1 đối với dữ liệu an toàn được thu thập bởi và
thông tin an toàn có được từ hệ thống báo cáo an toàn bắt buộc và các nguồn liên quan.

Lưu ý 1.— Môi trường báo cáo nơi nhân viên và nhân viên điều hành có thể tin tưởng rằng các hành động hoặc thiếu sót của họ
tương xứng với quá trình đào tạo và kinh nghiệm của họ sẽ không bị trừng phạt là cơ bản để báo cáo an toàn.

Lưu ý 2.— Hướng dẫn liên quan đến cả hệ thống báo cáo an toàn bắt buộc và tự nguyện có trong Hướng dẫn an toàn
Sổ tay Quản lý (SMM) (Doc 9859).

5.3.3 Theo 5.3.1 và 5.3.2, các Quốc gia không được cung cấp hoặc sử dụng dữ liệu an toàn hoặc thông tin an toàn được thu thập, lưu
trữ hoặc phân tích theo 5.1 hoặc 5.2 cho các mục đích khác ngoài việc duy trì hoặc cải thiện an toàn, trừ khi cơ quan có thẩm quyền xác
định , theo Phụ lục 3, áp dụng nguyên tắc ngoại lệ.

5.3.4 Bất kể 5.3.3, các Quốc gia không được ngăn cản việc sử dụng dữ liệu an toàn hoặc thông tin an toàn để thực hiện bất kỳ hành
động phòng ngừa, khắc phục hoặc khắc phục nào cần thiết để duy trì hoặc cải thiện an toàn hàng không.

Lưu ý.— Quy định cụ thể nhằm đảm bảo rằng không có sự chồng chéo với việc bảo vệ hồ sơ điều tra trong
Phụ lục 13 nằm trong Phụ lục 3, 1.2.

11/7/19 5-2
Machine Translated by Google

Chương 5 Phụ lục 19 - Quản lý an toàn

5.3.5 Các quốc gia phải thực hiện các biện pháp cần thiết, bao gồm cả việc thúc đẩy văn hóa an toàn tích cực, để khuyến khích an toàn

báo cáo thông qua các hệ thống được đề cập trong 5.1.2 và 5.1.3.

Ghi chú. — Hướng dẫn liên quan đến văn hóa an toàn tích cực có trong Sổ tay quản lý an toàn (SMM) (Doc 9859.)

5.3.6 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên tạo điều kiện thuận lợi và thúc đẩy báo cáo an toàn bằng cách điều chỉnh luật hiện hành của mình,

quy định, chính sách khi cần thiết.

5.3.7 Khuyến nghị.— Để hỗ trợ cho việc xác định nêu tại 5.3.3, các Quốc gia nên thiết lập và tận dụng các thỏa thuận trước thích hợp giữa các

cơ quan có thẩm quyền của mình và các cơ quan Nhà nước được giao nhiệm vụ đảm bảo an toàn hàng không và các cơ quan được giao nhiệm vụ thi hành

công vụ. Những sắp xếp như vậy cần tính đến các nguyên tắc quy định trong Phụ lục 3.

Lưu ý.— Các thỏa thuận này có thể được chính thức hóa thông qua luật, nghị định thư, thỏa thuận hoặc biên bản ghi nhớ.

5.4 Chia sẻ và trao đổi thông tin an toàn

Lưu ý.— Chia sẻ có nghĩa là cho đi, trong khi trao đổi có nghĩa là cho và nhận lại.

5.4.1 Nếu một Quốc gia, trong quá trình phân tích thông tin có trong SDCPS của mình, xác định các vấn đề an toàn được coi là mối quan

tâm của các Quốc gia khác, thì Quốc gia đó sẽ chuyển thông tin an toàn đó cho họ càng sớm càng tốt. Trước khi chia sẻ những thông tin như vậy,

các Quốc gia phải thống nhất về mức độ bảo vệ và các điều kiện mà thông tin an toàn sẽ được chia sẻ. Mức độ và điều kiện bảo vệ theo Phụ lục 3.

5.4.2 Các Quốc gia phải thúc đẩy việc thiết lập các mạng lưới trao đổi hoặc chia sẻ thông tin an toàn giữa những người sử dụng

hệ thống hàng không, và tạo điều kiện thuận lợi cho việc chia sẻ và trao đổi thông tin an toàn, trừ khi luật pháp quốc gia quy định khác.

Lưu ý.— Có thể tìm thấy thông tin về việc chia sẻ thông tin an toàn trong Bộ quy tắc ứng xử của ICAO về chia sẻ và

Sử dụng Thông tin An toàn trong Kế hoạch An toàn Hàng không Toàn cầu (Doc 10004).

______________________

5-3 11/7/19
Machine Translated by Google
Machine Translated by Google

PHỤ LỤC 1. CÁC YẾU TỐ QUAN TRỌNG CỦA HỆ THỐNG GIÁM SÁT AN TOÀN CỦA BANG

(SSO) (CE)
(Xem Chương 3)

Lưu ý 1.— Hướng dẫn về các yếu tố quan trọng (CE) của một hệ thống cho phép Nhà nước thực hiện trách nhiệm giám sát an toàn của mình
có trong Sổ tay Giám sát An toàn, Phần A, Thiết lập và Quản lý Hệ thống Giám sát An toàn của Nhà nước (Doc 9734 ).

Lưu ý 2.— Thuật ngữ “các cơ quan hoặc cơ quan có liên quan” được sử dụng theo nghĩa chung để bao gồm tất cả các cơ quan có trách
nhiệm giám sát và quản lý an toàn hàng không có thể được các Quốc gia thành lập thành các thực thể riêng biệt, chẳng hạn như: Cơ quan
hàng không dân dụng, Cảng vụ hàng không, ATS Các cơ quan chức năng, Cơ quan điều tra tai nạn và Cơ quan khí tượng.

Lưu ý 3.— Các CE của hệ thống SSO cũng được áp dụng cho các cơ quan chức năng thực hiện các chức năng giám sát an toàn khi thích hợp
với tư cách là cơ quan thực hiện điều tra tai nạn, sự cố hoặc các hoạt động quản lý Nhà nước về an toàn khác.

Lưu ý 4.— Xem Phụ lục 5 của Phụ lục 6, Phần I và Phụ lục 1 của Phụ lục 6, Phần III, để biết các điều khoản cụ thể về an toàn
giám sát của các nhà khai thác hàng không.

1. Luật hàng không cơ bản (CE-1)

1.1 Các Quốc gia sẽ ban hành luật hàng không toàn diện và hiệu quả, tương xứng với quy mô và mức độ phức tạp của hoạt động hàng
không và phù hợp với các yêu cầu trong Công ước về Hàng không Dân dụng Quốc tế, để cho phép giám sát và quản lý an toàn hàng không dân
dụng và thực thi các quy định thông qua các cơ quan hoặc cơ quan có liên quan được thành lập cho mục đích đó.

Lưu ý.— Điều này bao gồm đảm bảo rằng luật hàng không vẫn phù hợp và phù hợp với Nhà nước.

1.2 Luật hàng không phải cung cấp cho nhân viên thực hiện các chức năng giám sát an toàn quyền tiếp cận máy bay, các hoạt động,
cơ sở vật chất, nhân sự và hồ sơ liên quan, nếu có, của các cá nhân và tổ chức thực hiện hoạt động hàng không.

2. Quy định vận hành cụ thể (CE-2)

Các quốc gia sẽ ban hành các quy định để giải quyết, ở mức tối thiểu, các yêu cầu quốc gia bắt nguồn từ luật hàng không cơ bản, đối với
các quy trình vận hành, sản phẩm, dịch vụ, thiết bị và cơ sở hạ tầng được tiêu chuẩn hóa phù hợp với các Phụ lục của Công ước về Hàng
không dân dụng quốc tế.

Lưu ý.— Thuật ngữ “quy định” được sử dụng theo nghĩa chung và bao gồm nhưng không giới hạn ở các hướng dẫn, quy tắc, sắc lệnh,
chỉ thị, bộ luật, yêu cầu, chính sách và mệnh lệnh.

PHỤ LỤC 19 ỨNG DỤNG 1-1 11/7/19

Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Phụ lục 1

3. Hệ thống trạng thái và chức năng (CE-3)

3.1 Các Quốc gia phải thành lập các cơ quan hoặc cơ quan có liên quan, khi thích hợp, được hỗ trợ bởi nhân viên đầy đủ và có trình độ và

được cung cấp đủ nguồn tài chính để quản lý an toàn.

3.2 Các cơ quan hoặc cơ quan có thẩm quyền của Nhà nước phải có các chức năng và mục tiêu an toàn đã nêu để hoàn thành trách nhiệm quản

lý an toàn của họ.

Lưu ý.— Điều này bao gồm sự tham gia của các tổ chức hàng không Nhà nước trong các hoạt động cụ thể liên quan đến quản lý an toàn trong

Nhà nước và việc thiết lập vai trò, trách nhiệm và mối quan hệ của các tổ chức đó.

3.3 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên thực hiện các biện pháp cần thiết, chẳng hạn như thù lao và điều kiện phục vụ, để đảm bảo rằng những

nhân viên có trình độ thực hiện các chức năng giám sát an toàn được tuyển dụng và giữ lại.

3.4 Các Quốc gia phải đảm bảo rằng nhân viên thực hiện chức năng giám sát an toàn được cung cấp hướng dẫn đề cập đến

đạo đức, hành vi cá nhân và tránh các xung đột lợi ích thực tế hoặc cảm nhận được trong việc thực hiện các nhiệm vụ chính thức.

3.5 Khuyến nghị.— Các quốc gia nên sử dụng một phương pháp để xác định các yêu cầu về nhân sự của mình đối với nhân sự

thực hiện các chức năng giám sát an toàn, có tính đến quy mô và mức độ phức tạp của các hoạt động hàng không tại Quốc gia của họ.

Lưu ý.— Ngoài ra, Phụ lục 5 của Phụ lục 6, Phần I và Phụ lục 1 của Phụ lục 6, Phần III, yêu cầu Quốc gia của Nhà điều hành sử dụng phương

pháp này để xác định các yêu cầu về nhân sự của thanh tra viên. Thanh tra viên là một nhóm nhỏ nhân viên thực hiện các chức năng giám sát an

toàn.

4. Nhân viên kỹ thuật có trình độ (CE-4)

4.1 Các Quốc gia phải thiết lập các yêu cầu về trình độ tối thiểu đối với nhân viên kỹ thuật thực hiện các chức năng liên quan đến an

toàn và cung cấp đào tạo ban đầu và định kỳ phù hợp để duy trì và nâng cao năng lực của họ ở mức mong muốn.

4.2 Các Quốc gia phải thực hiện một hệ thống duy trì hồ sơ đào tạo cho nhân viên kỹ thuật.

5. Hướng dẫn kỹ thuật, công cụ và cung cấp thông tin quan trọng về an toàn (CE-5)

5.1 Các Quốc gia phải cung cấp cơ sở vật chất phù hợp, tài liệu và quy trình hướng dẫn kỹ thuật toàn diện và cập nhật, thông tin quan

trọng về an toàn, công cụ và thiết bị cũng như phương tiện vận chuyển, nếu có, cho nhân viên kỹ thuật để họ có thể thực hiện chức năng giám

sát an toàn của mình một cách hiệu quả và phù hợp với các thủ tục đã được thiết lập trong một tiêu chuẩn
thái độ.

5.2 Các quốc gia sẽ cung cấp hướng dẫn kỹ thuật cho ngành hàng không về việc thực hiện các quy định liên quan.

6. Nghĩa vụ cấp phép, chứng nhận, ủy quyền và phê duyệt (CE-6)

Các quốc gia phải thực hiện các quy trình và thủ tục được lập thành văn bản để đảm bảo rằng các cá nhân và tổ chức thực hiện hoạt động hàng

không đáp ứng các yêu cầu đã đặt ra trước khi họ được phép thực hiện các đặc quyền của giấy phép, chứng chỉ, ủy quyền hoặc phê duyệt để tiến

hành hoạt động hàng không có liên quan.

11/7/19 ỨNG DỤNG 1-2

Machine Translated by Google

Phụ lục 1 Phụ lục 19 - Quản lý an toàn

7. Nghĩa vụ giám sát (CE-7)

Các Quốc gia phải thực hiện các quy trình giám sát được lập thành văn bản, bằng cách xác định và lập kế hoạch các hoạt động thanh tra,
kiểm tra và giám sát trên cơ sở liên tục, để chủ động đảm bảo rằng những người có giấy phép, chứng chỉ, ủy quyền và phê duyệt hàng
không tiếp tục đáp ứng các yêu cầu đã đặt ra. Điều này bao gồm việc giám sát nhân viên được Cơ quan có thẩm quyền chỉ định để thay mặt
Cơ quan thực hiện các chức năng giám sát an toàn.

8. Giải quyết vấn đề an toàn (CE-8)

8.1 Các Quốc gia phải sử dụng một quy trình được lập thành văn bản để thực hiện các hành động thích hợp, bao gồm cả các biện pháp thực thi, nhằm

giải quyết các vấn đề an toàn đã xác định.

8.2 Các Quốc gia phải đảm bảo rằng các vấn đề an toàn đã xác định được giải quyết kịp thời thông qua một hệ thống theo dõi và ghi
lại tiến trình, bao gồm các hành động được thực hiện bởi các cá nhân và tổ chức thực hiện hoạt động hàng không trong việc giải quyết
các vấn đề đó.

______________________

ỨNG DỤNG 1-3 11/7/19

Machine Translated by Google
Machine Translated by Google

PHỤ LỤC 2. KHUNG HÌNH A

HỆ THỐNG QUẢN LÝ AN TOÀN (SMS)

(Xem Chương 4, 4.1.1)

Lưu ý 1.— Hướng dẫn triển khai khuôn khổ cho SMS có trong Sổ tay quản lý an toàn (SMM) (Doc 9859).

Lưu ý 2.— Giao diện của nhà cung cấp dịch vụ với các tổ chức khác có thể đóng góp đáng kể vào sự an toàn của các sản phẩm hoặc
dịch vụ của họ. Hướng dẫn về quản lý giao diện liên quan đến SMS được cung cấp trong Sổ tay quản lý an toàn (SMM) (Doc 9859).

Lưu ý 3.— Trong ngữ cảnh của phụ lục này vì nó liên quan đến các nhà cung cấp dịch vụ, “trách nhiệm giải trình” đề cập đến một “nghĩa vụ”

có thể không được ủy quyền, và “trách nhiệm” đề cập đến các chức năng và hoạt động có thể được ủy quyền.

Phụ lục này chỉ định khuôn khổ cho việc triển khai và duy trì SMS. Khung bao gồm bốn thành phần và mười hai yếu tố là yêu cầu tối
thiểu để triển khai SMS:

1. Chính sách và mục tiêu an toàn

1.1 Cam kết của ban quản lý 1.2

Trách nhiệm và trách nhiệm về an toàn 1.3 Bổ
nhiệm nhân sự an toàn chủ chốt 1.4 Phối hợp
lập kế hoạch ứng phó khẩn cấp 1.5 Tài liệu SMS

2. Quản lý rủi ro an toàn

2.1 Nhận dạng mối nguy 2.2

Đánh giá và giảm thiểu rủi ro an toàn

3. Đảm bảo an toàn

3.1 Giám sát và đo lường hiệu suất an toàn 3.2 Quản lý

thay đổi 3.3 Cải tiến liên tục SMS

4. Khuyến khích an toàn

4.1 Đào tạo và giáo dục 4.2

Truyền thông về an toàn

PHỤ LỤC 19 ỨNG DỤNG 2-1 11/7/19

Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Phụ lục 2

1. Chính sách và mục tiêu an toàn

1.1 Cam kết của ban lãnh đạo

1.1.1 Nhà cung cấp dịch vụ phải xác định chính sách an toàn của mình theo các yêu cầu quốc tế và quốc gia. Chính sách an toàn phải:

a) phản ánh cam kết của tổ chức về an toàn, bao gồm cả việc thúc đẩy văn hóa an toàn tích cực;

b) bao gồm tuyên bố rõ ràng về việc cung cấp các nguồn lực cần thiết để thực hiện chính sách an toàn;

c) bao gồm các thủ tục báo cáo an toàn;

d) chỉ rõ những loại hành vi không được chấp nhận liên quan đến hoạt động hàng không của nhà cung cấp dịch vụ và bao gồm các trường
hợp không áp dụng hình thức kỷ luật;

e) được ký bởi người điều hành chịu trách nhiệm của tổ chức;

f) được truyền đạt, với sự chứng thực rõ ràng, trong toàn bộ tổ chức; Và

g) được xem xét định kỳ để đảm bảo nó vẫn phù hợp và phù hợp với nhà cung cấp dịch vụ.

1.1.2 Có tính đến chính sách an toàn của mình, nhà cung cấp dịch vụ phải xác định các mục tiêu an toàn. Các mục tiêu an toàn phải:

a) tạo cơ sở cho việc theo dõi và đo lường hiệu quả an toàn theo yêu cầu của 3.1.2;

b) phản ánh cam kết của nhà cung cấp dịch vụ để duy trì hoặc liên tục cải thiện hiệu quả tổng thể của SMS;

c) được truyền đạt trong toàn tổ chức; Và

d) được xem xét định kỳ để đảm bảo chúng vẫn phù hợp và phù hợp với nhà cung cấp dịch vụ.

Lưu ý.— Hướng dẫn thiết lập các mục tiêu an toàn được cung cấp trong Sổ tay quản lý an toàn (SMM) (Doc 9859).

1.2 Trách nhiệm và trách nhiệm an toàn

Nhà cung cấp dịch vụ phải:

a) xác định người điều hành có trách nhiệm chịu trách nhiệm thay mặt cho tổ chức, ngoài các chức năng khác
để triển khai và duy trì một SMS hiệu quả;

b) xác định rõ ràng các dòng trách nhiệm giải trình về an toàn trong toàn tổ chức, bao gồm trách nhiệm giải trình trực tiếp về an
toàn từ phía quản lý cấp cao;

c) xác định trách nhiệm của tất cả các thành viên của ban quản lý, không phân biệt các chức năng khác, cũng như của nhân viên,
đối với hoạt động an toàn của tổ chức;

d) lập thành văn bản và truyền đạt trách nhiệm giải trình, trách nhiệm và quyền hạn về an toàn trong toàn tổ chức; Và

e) xác định các cấp quản lý có thẩm quyền đưa ra các quyết định liên quan đến khả năng chấp nhận rủi ro an toàn.

11/7/19 ỨNG DỤNG 2-2

Machine Translated by Google

Phụ lục 2 Phụ lục 19 - Quản lý an toàn

1.3 Bổ nhiệm cán bộ an toàn chủ chốt

Nhà cung cấp dịch vụ sẽ chỉ định một người quản lý an toàn chịu trách nhiệm triển khai và duy trì SMS.

Lưu ý.— Tùy thuộc vào quy mô của nhà cung cấp dịch vụ và mức độ phức tạp của các sản phẩm hoặc dịch vụ hàng không của họ, trách
nhiệm triển khai và duy trì SMS có thể được giao cho một hoặc nhiều người, hoàn thành vai trò của người quản lý an toàn. chức năng hoặc
kết hợp với các nhiệm vụ khác, miễn là những điều này không dẫn đến bất kỳ xung đột lợi ích nào.

1.4 Phối hợp lập kế hoạch ứng phó khẩn cấp

Nhà cung cấp dịch vụ được yêu cầu thiết lập và duy trì kế hoạch ứng phó khẩn cấp đối với các tai nạn và sự cố trong khai thác tàu bay và
các tình huống khẩn cấp hàng không khác phải đảm bảo rằng kế hoạch ứng phó khẩn cấp được phối hợp phù hợp với kế hoạch ứng phó khẩn cấp
của các tổ chức mà họ phải giao tiếp trong quá trình cung cấp dịch vụ. sản phẩm và dịch vụ.

1.5 Tài liệu SMS

1.5.1 Nhà cung cấp dịch vụ sẽ phát triển và duy trì sổ tay SMS mô tả:

a) chính sách và mục tiêu an toàn;

b) Yêu cầu về SMS;

c) Quy trình, thủ tục SMS; Và

d) trách nhiệm giải trình, trách nhiệm và quyền hạn đối với các quy trình và thủ tục SMS.

1.5.2 Nhà cung cấp dịch vụ phải phát triển và duy trì hồ sơ hoạt động SMS như một phần tài liệu SMS của mình.

Lưu ý.— Tùy thuộc vào quy mô của nhà cung cấp dịch vụ và mức độ phức tạp của các sản phẩm hoặc dịch vụ hàng không của họ, sổ tay SMS
và hồ sơ hoạt động SMS có thể ở dạng tài liệu độc lập hoặc có thể được tích hợp với các tài liệu (hoặc tài liệu) khác của tổ chức duy
trì bởi nhà cung cấp dịch vụ.

2. Quản lý rủi ro an toàn

2.1 Nhận dạng mối nguy

2.1.1 Nhà cung cấp dịch vụ phải phát triển và duy trì một quy trình để xác định các mối nguy hiểm liên quan đến các sản phẩm hoặc dịch
vụ hàng không của mình.

2.1.2 Việc xác định mối nguy phải dựa trên sự kết hợp của các phương pháp phản ứng và chủ động.

2.2 Đánh giá và giảm thiểu rủi ro an toàn

Nhà cung cấp dịch vụ phải phát triển và duy trì một quy trình đảm bảo phân tích, đánh giá và kiểm soát các rủi ro an toàn liên quan đến
các mối nguy hiểm đã xác định.

Lưu ý.— Quy trình có thể bao gồm các phương pháp dự đoán phân tích dữ liệu an toàn.

ỨNG DỤNG 2-3 11/7/19

Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Phụ lục 2

3. Đảm bảo an toàn

3.1 Giám sát và đo lường hiệu suất an toàn

3.1.1 Nhà cung cấp dịch vụ phải phát triển và duy trì các phương tiện để xác minh hoạt động an toàn của tổ chức
và để xác nhận tính hiệu quả của các biện pháp kiểm soát rủi ro an toàn.

Lưu ý.―― Quy trình kiểm tra nội bộ là một phương tiện để giám sát việc tuân thủ các quy định về an toàn, nền tảng mà SMS được xây
dựng và đánh giá hiệu quả của các biện pháp kiểm soát rủi ro an toàn này cũng như SMS. Hướng dẫn về phạm vi của quy trình đánh giá nội
bộ có trong Sổ tay quản lý an toàn (SMM) (Doc 9859).

3.1.2 Hiệu suất an toàn của nhà cung cấp dịch vụ sẽ được xác minh dựa trên các chỉ số hiệu suất an toàn và mục tiêu hiệu suất an
toàn của SMS để hỗ trợ các mục tiêu an toàn của tổ chức.

3.2 Quản lý sự thay đổi

Nhà cung cấp dịch vụ phải phát triển và duy trì một quy trình để xác định những thay đổi có thể ảnh hưởng đến mức độ rủi ro an toàn
liên quan đến các sản phẩm hoặc dịch vụ hàng không của mình và để xác định và quản lý rủi ro an toàn có thể phát sinh từ những thay đổi đó.

3.3 Liên tục cải tiến SMS

Nhà cung cấp dịch vụ phải theo dõi và đánh giá các quy trình SMS của mình để duy trì hoặc liên tục cải thiện hiệu quả tổng thể của SMS.

4. Khuyến khích an toàn

4.1 Đào tạo và giáo dục

4.1.1 Nhà cung cấp dịch vụ phải phát triển và duy trì chương trình đào tạo an toàn để đảm bảo rằng nhân viên được
được đào tạo và có thẩm quyền để thực hiện nhiệm vụ SMS của họ.

4.1.2 Phạm vi của chương trình đào tạo an toàn phải phù hợp với sự tham gia của mỗi cá nhân trong SMS.

4.2 Truyền thông an toàn

Nhà cung cấp dịch vụ phải phát triển và duy trì một phương tiện chính thức để liên lạc về an toàn nhằm:

a) đảm bảo nhân viên nhận thức được SMS ở mức độ phù hợp với vị trí của họ;

b) truyền tải thông tin quan trọng về an toàn;

c) giải thích tại sao các hành động cụ thể được thực hiện để cải thiện an toàn; Và

d) giải thích tại sao các thủ tục an toàn được đưa ra hoặc thay đổi.

____________________

11/7/19 ỨNG DỤNG 2-4

Machine Translated by Google

PHỤ LỤC 3. NGUYÊN TẮC BẢO VỆ AN TOÀN DỮ LIỆU, AN TOÀN THÔNG TIN VÀ

CÁC NGUỒN LIÊN QUAN (Xem Chương 5, 5.3)

Lưu ý 1.— Việc bảo vệ dữ liệu an toàn, thông tin an toàn và các nguồn liên quan là cần thiết để đảm bảo tính khả dụng liên tục của
chúng, vì việc sử dụng dữ liệu an toàn và thông tin an toàn cho các mục đích khác ngoài việc duy trì hoặc cải thiện tính an toàn có thể
cản trở tính khả dụng của dữ liệu và thông tin đó trong tương lai , có ảnh hưởng bất lợi đáng kể đến an toàn.

Lưu ý 2.— Do các hệ thống pháp luật khác nhau của mình, các Quốc gia có quyền linh hoạt trong việc soạn thảo luật và quy định phù
hợp với chính sách và thực tiễn của mình.

Lưu ý 3.— Các nguyên tắc trong phụ lục này nhằm mục đích hỗ trợ các Quốc gia ban hành và thông qua luật, quy định và chính sách
quốc gia để bảo vệ dữ liệu an toàn và thông tin an toàn được thu thập từ các hệ thống thu thập và xử lý dữ liệu an toàn (SDCPS), cũng
như các nguồn liên quan, đồng thời cho phép thực thi công lý đúng đắn và các hành động cần thiết để duy trì hoặc cải thiện an toàn hàng
không.

Lưu ý 4.— Mục tiêu là đảm bảo tính sẵn có liên tục của dữ liệu an toàn và thông tin an toàn bằng cách hạn chế sử dụng chúng cho các
mục đích khác ngoài việc duy trì hoặc cải thiện an toàn hàng không.

1. Nguyên tắc chung

1.1 Các Quốc gia, thông qua luật pháp, quy định và chính sách quốc gia bảo vệ dữ liệu an toàn, thông tin an toàn và các nguồn liên
quan, đảm bảo rằng:

a) cân bằng giữa nhu cầu bảo vệ dữ liệu an toàn, thông tin an toàn và các nguồn liên quan đến
duy trì hoặc cải thiện an toàn hàng không, và sự cần thiết của việc thực thi công lý thích hợp;

b) dữ liệu an toàn, thông tin an toàn và các nguồn liên quan được bảo vệ theo phụ lục này;

c) các điều kiện theo đó dữ liệu an toàn, thông tin an toàn và các nguồn liên quan đủ điều kiện để bảo vệ được quy định;
Và

d) dữ liệu an toàn và thông tin an toàn luôn sẵn có cho mục đích duy trì hoặc cải thiện an toàn hàng không.

Lưu ý.— Việc bảo vệ dữ liệu an toàn, thông tin an toàn và các nguồn liên quan không nhằm mục đích can thiệp vào việc thực thi công
lý thích hợp hoặc duy trì hoặc cải thiện an toàn.

1.2 Khi tiến hành điều tra theo Phụ lục 13, hồ sơ điều tra tai nạn và sự cố được liệt kê trong
5.12 của Phụ lục 13 phải tuân theo các biện pháp bảo vệ theo quy định trong đó thay vì các biện pháp bảo vệ theo Phụ lục này.

PHỤ LỤC 19 ỨNG DỤNG 3-1 11/7/19

Machine Translated by Google

Phụ lục 19 - Quản lý an toàn Phụ lục 3

2. Nguyên tắc bảo vệ

2.1 Các quốc gia phải đảm bảo rằng dữ liệu an toàn hoặc thông tin an toàn không được sử dụng cho:

a) tố tụng kỷ luật, dân sự, hành chính và hình sự đối với nhân viên, nhân viên vận hành hoặc

tổ chức;

b) tiết lộ cho công chúng; hoặc

c) bất kỳ mục đích nào khác ngoài việc duy trì hoặc cải thiện an toàn;

trừ khi một nguyên tắc ngoại lệ được áp dụng.

2.2 Các quốc gia phải bảo vệ dữ liệu an toàn, thông tin an toàn và các nguồn liên quan bằng cách đảm bảo rằng:

a) việc bảo vệ được chỉ định dựa trên bản chất của dữ liệu an toàn và thông tin an toàn;

b) một thủ tục chính thức để bảo vệ dữ liệu an toàn, thông tin an toàn và các nguồn liên quan được thiết lập;

c) dữ liệu an toàn và thông tin an toàn sẽ không được sử dụng theo cách khác với mục đích mà chúng được thu thập, trừ khi áp dụng nguyên

tắc ngoại lệ; Và

d) trong phạm vi áp dụng nguyên tắc ngoại lệ, việc sử dụng dữ liệu an toàn và thông tin an toàn trong kỷ luật, dân sự,

thủ tục tố tụng hành chính và hình sự sẽ chỉ được thực hiện theo các biện pháp bảo vệ có thẩm quyền.

Lưu ý 1.— Thủ tục chính thức có thể bao gồm việc bất kỳ người nào muốn tiết lộ dữ liệu an toàn hoặc thông tin an toàn sẽ

cung cấp lý do cho việc phát hành của nó.

Lưu ý 2.— Các biện pháp bảo vệ có thẩm quyền bao gồm các giới hạn hoặc hạn chế pháp lý như lệnh bảo vệ, thủ tục tố tụng khép kín, xem xét

trong máy quay và hủy nhận dạng dữ liệu để sử dụng hoặc tiết lộ thông tin an toàn trong thủ tục tố tụng tư pháp hoặc hành chính.

3. Nguyên tắc ngoại lệ

Các ngoại lệ đối với việc bảo vệ dữ liệu an toàn, thông tin an toàn và các nguồn liên quan chỉ được cấp khi cơ quan có thẩm quyền:

a) xác định rằng có những sự kiện và hoàn cảnh hợp lý cho thấy rằng sự việc xảy ra có thể là do một hành động hoặc thiếu sót được coi

là, theo luật pháp quốc gia, là hành vi cấu thành sơ suất nghiêm trọng, hành vi sai trái có chủ ý hoặc hoạt động tội phạm;

b) sau khi xem xét dữ liệu an toàn hoặc thông tin an toàn, xác định rằng việc công bố thông tin đó là cần thiết để thực thi công lý đúng

đắn và lợi ích của việc công bố thông tin đó lớn hơn tác động bất lợi trong nước và quốc tế mà việc phát hành đó có thể có đối với

việc thu thập và tính sẵn có trong tương lai dữ liệu an toàn và thông tin an toàn; hoặc

c) sau khi xem xét dữ liệu an toàn hoặc thông tin an toàn, xác định rằng việc phát hành nó là cần thiết để duy trì hoặc cải thiện sự an

toàn và rằng lợi ích của việc phát hành nó lớn hơn tác động bất lợi trong nước và quốc tế mà việc phát hành đó có thể có đối với

việc thu thập và tính sẵn có trong tương lai của dữ liệu an toàn và thông tin an toàn.

Lưu ý 1.— Khi thực hiện quyết định, cơ quan có thẩm quyền sẽ tính đến sự đồng ý của nguồn an toàn

dữ liệu và thông tin an toàn.

11/7/19 ỨNG DỤNG 3-2

Machine Translated by Google

Phụ lục 3 Phụ lục 19 - Quản lý an toàn

Lưu ý 2.— Các cơ quan có thẩm quyền khác nhau có thể được chỉ định cho các trường hợp khác nhau. Cơ quan có thẩm quyền có thể
bao gồm, nhưng không giới hạn, các cơ quan tư pháp hoặc những người được giao trách nhiệm hàng không được chỉ định theo luật quốc
gia.

4. Công khai

4.1 Các quốc gia có luật về quyền được biết sẽ, trong bối cảnh yêu cầu tiết lộ công khai, tạo ra các ngoại lệ
tiết lộ công khai để đảm bảo tính bảo mật liên tục của dữ liệu an toàn và thông tin an toàn được cung cấp tự nguyện.

Lưu ý.— Các luật, quy định và chính sách thường được gọi là luật về quyền được biết (quyền tự do thông tin, quyền tự do
hồ sơ, hoặc luật nắng) cho phép công chúng tiếp cận thông tin do Tiểu bang nắm giữ.

4.2 Khi việc tiết lộ được thực hiện theo mục 3, các Quốc gia phải đảm bảo rằng:

a) việc tiết lộ công khai thông tin cá nhân có liên quan có trong dữ liệu an toàn hoặc thông tin an toàn tuân thủ luật hiện
hành về quyền riêng tư; hoặc

b) việc tiết lộ công khai dữ liệu an toàn hoặc thông tin an toàn được thực hiện ở dạng ẩn danh, tóm tắt hoặc tổng hợp.

5. Trách nhiệm của người lưu giữ dữ liệu an toàn và thông tin an toàn

Các quốc gia phải đảm bảo rằng mỗi SDCPS có một người giám sát được chỉ định để áp dụng biện pháp bảo vệ dữ liệu an toàn và thông
tin an toàn theo các điều khoản hiện hành của phụ lục này.

Lưu ý.— “Người giám sát” có thể đề cập đến một cá nhân hoặc tổ chức.

6. Bảo vệ dữ liệu đã ghi

Lưu ý 1.— Các bản ghi môi trường xung quanh nơi làm việc theo yêu cầu của luật pháp quốc gia, ví dụ, máy ghi âm buồng lái
(CVR) hoặc bản ghi giao tiếp nền và môi trường âm thanh tại các trạm làm việc của kiểm soát viên không lưu, có thể được coi là cấu
thành hành vi xâm phạm quyền riêng tư của nhân viên vận hành. các ngành nghề khác không được tiếp xúc.

Ghi chú 2.— Các quy định về bảo vệ các bản ghi và ghi âm chuyến bay từ các đơn vị kiểm soát không lưu trong quá trình điều tra
được thực hiện theo Phụ lục 13 được nêu trong đó. Các quy định về bảo vệ các bản ghi ghi chuyến bay trong các hoạt động bình
thường được nêu trong Phụ lục 6.

6.1 Các Quốc gia, thông qua các luật và quy định quốc gia, đưa ra các biện pháp bảo vệ cụ thể liên quan đến
tính bảo mật và quyền truy cập của công chúng vào các bản ghi âm xung quanh nơi làm việc.

6.2 Các Quốc gia, thông qua luật pháp và quy định quốc gia, coi các bản ghi âm xung quanh nơi làm việc theo yêu cầu của luật
pháp và quy định quốc gia là dữ liệu được bảo vệ đặc quyền tuân theo các nguyên tắc bảo vệ và ngoại lệ như quy định trong phụ lục
này.

- KẾT THÚC -

ỨNG DỤNG 3-3 11/7/19

Machine Translated by Google
Machine Translated by Google
Machine Translated by Google