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清华大学学报(哲学社会科学版)
2006年第1期 JOU RN AL OF T SI NG HU A U NIV ERSIT Y No.1 2006
第21卷 (Philosophy and Social Sciences) Vol.
21
从朝代之国走向民族之国
———辛亥革命与民族认同感的建立
朱月白
(广东外语外贸大学 政管学院 广东 广州 510240)
摘 要:辛亥革命在形式上将我们从封建王朝中解放出来代之以崭新的共和国形式中国社会自此开始从
形式和内容上向现代性的转变其意义不能低估。民族国家是近代新出现的国家形式建立民族国家是我们面
临的历史任务。在此过程中经历了从排满到五族共和的曲折面临的最棘手的问题就是民族认同与现代的“ 民
族意识”的建立。辛亥革命的意义不在于破坏旧秩序而在于它能否以民族国家的形式使中国进入现代国家之
林从而将中国的抗争汇入到20世纪世界的民族独立运动的潮流将中国变成世界的一部分。从这个角度看
辛亥革命使中国的面貌焕然一新。
关键词:辛亥革命; 现代性; 民族国家; 民族认同; 民族主义; 共和国
中图分类号:K257 文献标识码:A 文章编号:1000—0062(2006)01—0074—06
收稿日期:2005—09—12
作者简介:朱月白广东外语外贸大学政管学院副教授。
的权威才能实现但辛亥革命打倒皇帝又没有创 主而后者显然是独裁。其中最引人注目的区别
”
造新的权威。 [2] 8
失败似乎成了对辛亥革命最简 是对权力的来源也就是权力的合法性的阐述。
洁的评价。 所谓合法性问题一般是指“政府基于被民众
第二种观点强调了辛亥革命的资产阶级革命 认可的原则的基础上实施统治的正统性或正当
的性质但在如何认识民族主义与“ 排满” 的关系 性”。[4] 144简言之合法性“ 不仅是统治的合法权
上又陷入了争论的旋涡。① 利而且指统治的心理权利”。[5] 5在国家或曰政府
相隔近百年再回首本文试图从辛亥革命所 的政治统治中暴力固然必不可少但它只是建立
兴起的现代中国民族主义运动以及它对共和国的 和维护秩序的必要手段而不是唯一的手段。因
创制之功出发强调辛亥革命的现代性与它的持 为一个仅仅依靠暴力的统治其成本将会是异常高
久的影响力。辛亥革命在形式上将我们从封建王 昂的而且暴力也只能在一个短时间内起作用。
朝中解放出来代之以崭新的共和国形式。这不 统治能否长久还要取决于被统治的人们对该统
仅仅是国家形式的转变在这个转变的背后它推 治的一定程度上的认可与接受。这种接受与认
翻了传统的政府统治合法性的基础并提供了新 可就是统治的心理权利。即使在人民没有任何
的现代的合法性基础。通过新的国家形式它找 权利的时代统治者的统治仍然需要一定的合法
到了不同于传统的动员全社会资源的手段并以 性即人们必要的认可否则统治也无法长久维系。
此获得了在现代民族国家之林中取得一席之地的 中国历史上历次农民起义造反的原由都无一例
能力。它为中国人民走向现代化提供了最重要的 外地被总结为统治者失去了“民心”。“民心”就是
动力这个动力就是它所建立的共和国。辛亥革 统治的心理权利。失去了这种权利统治也就无
命使中国社会开始了从形式和内容上中国社会向 以为继了。这就是合法性的作用。古人所说的
现代性的转变将一个朝代国家改造成了民族国 “民为本”以及“水能载舟也能覆舟”也可以被看作
家。从这个意义上说它带给我们的要比我们想 是对合法性作用的朦胧的认识。
象的更多。 可以看出不管哪朝哪代政府对合法性的渴
所谓民族国家指的是“国家的领土与某一民 求一直都存在但不同时代合法性来源却是大不
[3] 12
族所居住的疆域一致国家由民族决定”。 这 一样的。
是一种直到近代才出现的新的国家形式。它最早 在近代以前统治者的合法性出处主要是建
诞生于欧洲随着欧风美雨飘散到世界各地第二 立在以“天”为代表的“神权”的基础上。统治权力
次世界大战结束后在世界各地掀起民族独立运 的来源是“天意”权力的运行是“奉天承运”权力
动的高潮民族国家的形式在世界各地才最终落 的继承是在皇帝的一家一姓之间传递与普通人
地生根。在民族国家诞生之前国家的形式以朝 无关一切都在神的旨意下进行。以“神意”或“天
代国家为典型也就是中国历史上的唐、宋、元、 意”作为合法性的基础中国如此西方也无例外。
明、清的形式。与朝代国家相比民族国家的现代 但到了近代传统的以“ 神意” 或“ 天意” 为依
性主要体现在国家的结构和功能上发生的潜移默 托的合法性的解释越来越显得疲态毕现。变化率
化的转移和因为这种转变所带来的社会动员能力 先在西方出现。卢梭首先在《
社会契约论》中提到
的增加。具体地说民族国家与朝代国家的区别 了敏感的合法性问题:“ 人是生而自由的但却无
主要体现在三方面:首先在国家权力的合法性来 往不在枷锁之中。自以为是其他一切主人的人
源问题上前者主张权力是来自于契约而后者则 反而比其他一切更奴隶。这种变化是怎样形成
是“天意”;其次在国家存在的目的上前者是保 的我不清楚。是什么使这种变化成为合法的?
障社会全体的权利而后者只是维护君主个人的权 ” [6] 4在这里卢梭不仅
我自信能够解答这个问题。
利;第三在国家的权力形式上前者追求的是民 首次提出了合法性的问题并对这个问题提供了
① 参见王春霞:《
排满与民族主义》北京:社会科学文献出版社
2005年。
他的答案那就是“ 公意”是约定。“ 既然任何人 “天意”也要开放“民意”;并主张重定国号为“ 中
对于自己的同类都没有任何天然的权威既然强 华”用国号替代朝号以达到同舟共济之效。所
力并不能产生任何权利于是便只剩下来约定才 “共济”也罢都是对新的合法性挑
谓“合治”也好
” [6] 10契约替
可以成为人间一切合法权威的基础。 战的一种回应与设计。郑观应在1894年出版的
代了天意成为权力合法性的基础。随后韦伯等 《
盛世危言》中说得很明白:“ 欲行公法莫要于张
人就合法性的问题作了进一步探讨将契约的内 国势;欲国势张莫要于得人心;欲得民心莫要于
容规定为政府的政绩、组成形式、政府的代表性等 ” [8] 107 维新的
通下情;欲通下情莫要于设议院。
等崭新的因素。正是在这样的基础上传统的朝 目的就是为了寻求民意基础是对新的合法性的
代国家的形式被改造成为现代民族国家的形式 诉求。在民意的照妖镜下“ 一家一姓” 的统治者
并以民族国家的名义进行了新的社会资源的整 从“天意”的代表者堕落为窃国大盗必欲除而后
合以此获得了与其他国家竞争的新的动力。最 快。可以看到合法性问题已经成为关乎近代中
先完成这种合法性基础的转变并建立现代民族国 国走向的关键性问题。
家的是英国、法国以及美国。他们也由此成为那 清王朝面临的第一个合法性危机就是“天意”
个时代脱颖而出的强者。 的无以为继与无法承受的“民意”之重。
在中国传统社会中“天意” 的合法性基础根 “天意”也并不是合法性的唯一基础除
当然
深蒂固即使造反旗帜仍然须借助于“ 天意”。 了“天意”之外任何时代的政府都需要有一定的
“帝王将相宁有种乎”!问话人并不是对“ 天意” 政绩支撑向百姓提供最起码的生存环境。这就
不以为然他要质问的也并不是“天意”的合法性。 是合法性的物质基础。离开这点“ 天意” 也会捉
究其目的只不过欲以己之“种”取帝王而代之希 弄人。中国历史上无数的农民起义大都发生在每
望自己成为代表“ 天意” 之种而已。回顾中国历 个王朝的末期因为民不聊生而导致天怒人怨最
史虽然经历无数的天子轮换也从来不乏有“ 改 后百姓只能揭竿而起。民不聊生意味着人们已经
天换地”欲望之草莽英豪但“天意”在历史的循环 失去了基本的生存空间对于统治者论说则是失
中却从未失过手。 去了合法性的物质基础。人怨即统治者失去了
“天意”在中国近代的最终谢幕是由于外在 统治的心理基础才使天怒也就是说失去天意是
的主要是来自西方的民主与民族主义刺激而造 因为失去了人心。而一旦新王朝建立为了挽回
成的。从魏源、林则徐等人开始从沉睡中渐渐醒 人心顺应“天意”大都要经过一个与民休息的阶
来的人们再也无法守住盲目的优越感而宣称对 段使老百姓能够生活下去。由此可见合法性的
方“宛若禽兽”。相反他们看到当西方用民主解 物质基础是何其重要。而这一点也正是清王朝
决了现代合法性问题后当西方运用“ 民意” 来置 晚期所缺乏的。
换了“天意”之后民族国家是如何焕发出巨大的 清王朝遭遇的第二个合法性危机就是王朝末
能量调动更丰富的社会资源从而形成了强有力 年的社会经济的凋敝使其无法给百姓提供基本的
的国家力量最终成为新世界的主宰的。他们看 生存条件。在这个问题上清王朝的难题是双重
到在“民意” 下人人都是国家的主人而在“ 天 的。一方面经过200多年的统治后清王朝已落
意” 下则人人都是看客。因此中国如果继续援 入国运衰败万马齐喑的窘境各地的帮会草民不
引“天意”实际就是以一姓之力来对抗被民主动 断“犯上作乱”。这是它遭遇到的历朝统治遇到的
员起来的民族国家全社会的力量这种对抗只能 共同问题。老问题固然令其焦头烂额但这只是
亡国灭种而不能拯救中国于水火。梁启超因此断 清王朝难题的一小部分。另一方面通商、竞争、
言“国人无一旁观者国虽小而必兴;国人尽为旁 实业这些西风才是清政府真正无力抵抗的自然
”
观者国虽大而必亡。 [7] 129
此后中国从维新改革 经济的衰败与资本主义的狂飙更凸现了清王朝在
到革命的过程就是“民意” 与“ 天意” 的较量的过 政绩问题上的山穷水尽。尽管清王朝也曾开展
程。康有为主张“满汉不分君民合治”既要保留 “洋务运动”发展现代工业以期恢复经济的生气
保存生存的空间。但1895年的甲午战争秉承旧 是要严格民族界限以防止“以夷变夏”。但“夷夏
貌的清王朝被换了新颜的日本打败洋务运动就 之防”并不等同于我们现在所理解的“民族意识”。
此落幕。朝代国家的传统合法性基础再次落空。 “民族意识”是现代的产物它是与现代民族国家
此次的失败究其根本来说就是国家形式的落 一起成长起来的。古代中国是以文化认同而不是
后。① 榜样的力量是无穷的西方以它自己的经 民族认同立国的所谓“ 华而夷者夷也夷而华者
历无可辩驳地宣告了“ 顺我者昌逆我者亡” 的新 华也”再明显不过地表明了朝代国家文化立国的
的生存法则。这个“我”指的就是新的民族国家的 特质。同样“ 种” 的问题更多的也是文化之种。
形式。从朝代国家走向民族国家这就是中国近 文化的存续淡化了种族存亡的急迫感。即使是外
代的历史使命。 族做了皇帝只要他们服膺了儒家文化依然是
但是清政府却无法完成将朝代国家转换成 “国破山河在”。
民族国家这一历史任务。 进入近代以后起初人们仍然沿用古法用文
在建构民族国家过程中民族的认同和民族 化作为挡箭牌将西方看作是“夷”试图将问题化
身份问题比以往任何时候都重要民族国家是在 为熟悉的“夷夏之防”的老套路。但随着了解的深
民族的基础上建立的。只有当一部分人认同民族 入人们不得不承认与华夏相比这些“ 西夷” 无
后才会有对在此基础上建立的国家的认同也即 “用”的各个方面都有无可比拟的优势
论是“体”、
民族认同意味着国家认同。如果一个民族不知道 “以夏变夷”落了空“ 华夏文化” 遭遇到空前的无
“我是谁”就意味着它还缺乏一致的民族认同也 力感这可以说是三千年来未有之变局。新形势
就无法建立一个民族国家。清王朝末年就处于 “保国保种”成
下国与种都必须直面生存的危机
不知道“ 我是谁” 的混乱境地。太平天国独尊天 为最迫切的问题。但究竟保什么样的国?是汉族
帝要“奉天讨胡”义和团主张“ 扶清灭洋”而同 的国还是满族的国?保的是什么样的种?中国的
盟会又高唱“驱除鞑虏恢复中华”。同一片天空 传统文化还能否延续?问题扑面而来。1900年
同一段时间却有完全不同的诉求。民族认同出 在上海开的“国会” 上唐才常的既反满又勤王的
现了严重的危机而这种危机的出现既是朝代国 主张多少反映出人们在这些问题上思路的混乱。
家的普遍问题也与中国的历史文化结构紧密 “保国保种”就只能是少
很明显不理清这些问题
相连。 数人的呓语而无法成为集体的呐喊。而要回答这
在朝代国家中不存在民族的认同和整合问 些问题必须借用新的批判的武器以民族而不是
题社会被等级身份所分割它的粘合度非常低。 文化的方式来重新组织中西对抗的力量。要“ 保
再加上清王朝自身是中国历史上为数不多的由少 国保种”就必须同时完成对现代民族的塑造和建
数民族建立并统治的王朝它在建立现代民族认 立新型的民族国家双重任务。只有现代民族国家
同方面本身就先天不足。更何况在实践中统治 才能改变近代中国以文化抵抗现代国家的被动局
者也是有意识地隔离而不是鼓励各民族之间的交 面。创立现代民族国家成为那个时代最迫切的历
往在职业、居住地和婚姻等方面有着严格而详细 史任务。
的规定。再加上割地赔款的愁云惨雾使它已经失 大约在20世纪初各派人物先后在民族建国
去了人民对它的基本的信任。凡此种种都表明 的问题上表明了心迹。梁启超在1900年发表的
清王朝同时缺乏历史与现实的资源只能被排斥 《
少年中国说》一文中清晰地勾画了他心目中的
在现代民族的塑造者之外。 “夫国也者何物也?有土地有
民族国家的蓝图:
另外从中国历史上看在诸多民族的基础上 人民以居于其土地之人民而治其所居土地之
形成的汉民族自古就有严格的“ 夷夏之防”也就 事自制法律而自守之;有主权有服从人人皆主
① 此处可参考国内对洋务运动以及洋务运动与明治维新的比较研究。1895年甲午战争的失败一般被看作是封建主义对
资本主义的失败。
权者人人皆服从者。夫如是斯谓完全成立之 折。革命者将清王朝称之为鞑虏大有除之而后
”
国。 在1903年春季创刊的《
[7] 124
江苏》上发表的 快之势在后人看来颇有种族革命之嫌。有人评
《
政体进化论》中作者提出为了建立一个“完全无 “在一定意义上说孙中山‘驱除鞑虏恢复中
价:
“必先合莫大之大群而欲合
缺之民族的共和国” 华创立合众政府’的理想或许并没有错但其客
大群必先有统一人群之主义使临事无涣散之 观效果与主观愿望严重背离则是毋庸否认的事
忧事成有可久之势。吾向者欲觅一主义而不得 实。于是中国的现代化不可避免地陷入了假民族
今则得一最宜于吾国之性质之主义焉无它即所 ” [2] 10事实上在“排满” 的声浪中尽
主义的误区。
” [2] 26 1905 年孙 中 山 在 《
谓民族主 义 是 也。 〈民 管也有真正主张建立单一汉族国家的但更多的
报〉发刊词》中明确阐明了民族、民主、民生的三民 还是意识到“排满” 只能作为政略而非种族之争
主义主张同时进行民族革命、政治革命和社会革 建国的过程必须包括吾土吾民。笔者同意这样的
命。同年在日本东京成立的中国同盟会的政纲 “民族主义有理性和感性两个层面。革命党
判断:
更是明确了“驱除鞑虏恢复中华建立民国平均 必须找到一个能把两个层面连接起来的交接点
地权”的任务将建国作为自己的奋斗目标将困 而这 就 是‘排 满’战 斗 之 目 标 何 以 提 出 之 所
扰中国近代历史的启蒙与救亡的矛盾统一于民族 ” [2] 26正是在这个认识下辛亥革命之后驱除
在。
国家的目标。可以看出建立民族国家在20世纪 之声很快就被“ 五族共和” 所取代。武昌起义后
初已经是各派的共识最终由辛亥革命完成了这 五色旗成为国旗。南京临时政府的各种文件一再
一历史使命。 确认“合汉满蒙回藏诸地为一国即合汉满
在这里有一点需要特别注意的是对民族、民 ” [10] 286中
蒙回藏诸族为一人是曰民族之统一。
族革命的理解。 华民国终于在现代民族的基础上立国。这样的转
民族一词在中文语境中极其复杂它可以指 变再一次证实了辛亥革命的创造性意义。
中华民族也可以用于汉民族或其他少数民族。 辛亥革命的对象表面上是帝制实际上则是
从人类学、生物学等方面定义民族是与语言、宗 以帝制为代表的整合社会力量的方法和途径。推
教、文化传统和民俗联系在一起的。从这个角度 翻帝制建立共和国才能建立新的合法性的基
说民族是自古就有的。但如果用它来考察中国 础从而找到整合整个社会的新的力量。所以这
现状就会引起极大的混乱因为中华民族并不是 场革命的意义不在于破坏而在于它能否创立一
自古就有的它也不是指汉族或其他任何一个特 个新的制度创立新的合法性创立新的整合社会
定的民族而是包括这个国家境内所有的民族。 资源的手段以民族国家的形式使中国进入现代
民族与国家的概念紧密相联脱离了国家的概念 国家之林以整个国家的力量来与西方进行竞争
民族概念也就无法定义。因此现代民族的概念 从而将中国的抗争汇入20世纪世界的民族独立
更多的是一个政治学、社会学的概念它主要涉及 运动的潮流将中国变成世界的一部分。如果能
“种族性;政治意义上的国家疆界;社会
几个方面: 够做到这点辛亥革命就已经完成了它的历史创
” [3] 31 现代民
成员认同的文化传统;历史和命运。 举。事实也证明辛亥革命以后中国的历史任务
族国家的民族认同不是靠血缘关系自然形成的 就发生了彻底的转变将模糊不清的“ 保种图强”
想象的共同体———民族主义的起源
按安德森在《 变成了整个中华民族的生存种的概念不再是历
与散布》一书中的说法民族是“ 一种想象的政治 史上单一的种族或者文化而是崭新的中华民族。
共同体———并且它是被想象为本质上有限的同 国家第一次与领土、民族、主权等现代的概念牢牢
[9] 5
时也享有主权的共同体”。 这种想象也是有意 地结合在一起。辛亥革命以后的五四及新文化运
识地塑造过程。从中国历史看中华民族的最终 动、抗日战争都应该被看作是中国进入民族国家
形成是与中华民国的建立联系在一起的。 的历史阶段后对民族国家的巩固。他们都是通过
中国民族国家的建立是以民族革命的形式完 对民族国家特有的主权意识的争取来唤醒整个国
成的。这个过程经历了从排满到五族共和的曲 家和民族争取的是在民族国家之林的生存权利。
五四运动虽然是一次民间的运动但它在近代历 2001.
武汉:湖北人民出版社
参考文献: 2003.
学出版社
1993.
出版社 [ M ] .吴睿人译.上海:上海人民出版社
2003.
世纪中国———1990—1999年辛亥革命论文 选 [ M ] . 1999.
大学出版社
(责任编辑:王丰年)