file ôn Thị Trường Tài Chính 1

CÂU HỎI ÔN TẬP THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
Câu 1 (G1|CLO1.1). Thị trường trong kinh tế học và kinh doanh được hiểu là nơi
người mua và người bán tiếp xúc trực tiếp hoặc gián tiếp với nhau để giao dịch mua
bán:
a. Tài sản.
b. Sản phẩm.
c. Hàng hóa.
d. Tất cả đúng.
Câu 2 (G1|CLO1.1). Trong hệ thống kinh tế có mấy loại thị trường cơ bản:
a. 1
b. 2
c. 3
d. 4
Câu 3 (G1|CLO1.1). Trong hệ thống kinh tế, thị trường nào là trung gian kết nối giữa
các đơn vị sản xuất và các đơn vị tiêu dùng:
a. Thị trường sản phẩm.
b. Thị trường tài chính.
c. Thị trường các yếu tố sản xuất.
d. Tất cả các câu đều sai.
Câu 4 (G1|CLO1.1). Trong hệ thống kinh tế, các đơn vị nào sau đây đóng vai trò là
các nhà đầu tư:
a. Các đơn vị tiêu dùng.
b. Các đơn vị sản xuất.
c. Các tổ chức phát hành.
d. Tất cả các câu đều sai.

Câu 5 (G1|CLO1.1). Trong hệ thống kinh tế, các đơn vị nào sau đây đóng vai trò của
các tổ chức phát hành để huy động vốn:
a. Các đơn vị sản xuất.
b. Các đơn vị tiêu dùng.
c. Các nhà đầu tư.
d. Tất cả đúng.
Câu 6 (G1|CLO1.1). Đặc điểm của thị trường tài chính được hiểu là:
a) Nơi gặp gỡ giữa người mua và người bán để quyết định giá cả tài sản tài chính.
b) Nơi gặp gỡ giữa người mua và người bán giúp tiết kiệm được chi phí tìm hiểu thị
trường để mua bán các loại tài sản tài chính.
c) Nơi cung cấp cho nhà đầu tư khả năng giải quyết vấn đề thanh khoản trong trường
hợp nhà đầu tư có nhu cầu bán lại tài sản tài chính.
d) Tất cả các câu đều đúng.
Câu 7 (G1|CLO1.1). Căn cứ vào đâu để phân chia thị trường tài chính thành thị trường
tiền tệ và thị trường vốn:
a) Thời hạn thanh toán
b) Cơ sở pháp lý
c) Cơ chế giao dịch
d) Công cụ tài chính
tập trung và thị trường phi tập trung:
sơ cấp và thị trường thứ cấp:
Câu 10 (G1|CLO1.2). Phát biểu nào sau đâu về thị trường tiền tệ là chính xác nhất:
a) Là thị trường mua và bán các chứng khoán nhà nước và chứng khoán công ty có
thời gian đáo hạn dưới một năm.
b) Là thị trường mua và bán các chứng khoán nhà nước và chứng khoán công ty có
thời gian ngắn hạn.
c) Là thị trường mua và bán các chứng khoán nhà nước và chứng khoán công ty có
thời gian trung hạn.
d) Là thị trường mua và bán các chứng khoán nhà nước và chứng khoán công ty có
thời gian dài hạn.
Câu 11 (G1|CLO1.2). Thị trường tiền tệ bao gồm mấy thị trường thành phần chủ yếu:
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
Câu 12 (G1|CLO1.2). Thị trường vốn bao gồm mấy thị trường thành phần chủ yếu:
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
Câu 13 (G1|CLO1.2). Phát biểu nào sau đâu về thị trường tiền tệ là chính xác nhất:
a) Là thị trường mua và bán các chứng khoán nhà nước và chứng khoán công ty có
thời gian đáo hạn trên một năm.
b) Là thị trường mua và bán các chứng khoán nhà nước và chứng khoán công ty có
thời gian ngắn hạn.
c) Là thị trường mua và bán các chứng khoán nhà nước và chứng khoán công ty có
thời gian trung hạn.
d) Là thị trường mua và bán các chứng khoán nhà nước và chứng khoán công ty có
thời gian dài hạn.
Câu 14 (G1|CLO1.2). Chủ thể của thị trường tín dụng ngắn hạn được xác định là:
a) Các nhà tài chính trung gian.
b) Các nhà đầu tư chiến lược.
c) Các nhà sản xuất.
d) Các nhà tiêu dùng.
Câu 15 (G1|CLO1.2). Các trung gian tài chính là nơi cung cấp cho doanh nghiệp
những khoản tín dụng ngắn hạn dưới các hình thức:
a) Cho vay. b) Chiết khấu. c) Cầm cố. d) Tất cả các câu đều đúng.
Câu 16 (G1|CLO1.2). Thị trường mở được hiểu là thị trường mua bán giao dịch
cácloại chứng khoán nhà nước:
a) Ngắn hạn. b) Trung hạn. c) Dài hạn. d) Tất cả các câu đều đúng.
Câu 17 (G1|CLO1.2). Thị trường cho thuê tài chính là thị trường diễn ra các hoạt
động tín dụng:
a) Ngắn hạn. b) Trung hạn. c) Dài hạn. d) Tất cả các câu đều đúng.
Câu 18 (G1|CLO1.2). Thị trường cầm cố bất động sản là thị trường diễn ra các hoạt
động tài trợ:
a) Ngắn hạn. b) Trung hạn. c) Dài hạn. d) Tất cả các câu đều sai.
Câu 19 (G1|CLO1.3). Nơi diễn ra hoạt động mua bán các loại chứng khoán mới được
phát hành lần đầu trên thị trường được gọi là:
a) Thị trường phát hành.
b) Thị trường cấp 1.
c) Thị trường sơ cấp.
d) Tất cả các câu sai đúng.
Câu 20 (G1|CLO1.3). Nơi diễn ra hoạt động mua đi bán lại các loại chứng khoán trên
thị trường được gọi là:
a) Thị trường cấp 1.
b) Thị trường thứ cấp.
c) Thị trường sơ cấp.
d) Thị trường phát hành.
Câu 21 (G1|CLO1.3). Tổ chức tài chính trung gian có thể chia thành mấy loại tổ chức:
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 22 (G1|CLO1.3). Tổ chức nhận tiền gửi bao gồm mấy loại hình:
a) 1 b) 3 c) 5 d) 7
Câu 23 (G1|CLO1.3). Tổ chức không nhận tiền gửi bao gồm mấy loại hình:
a) 1 b) 3 c) 5 d) 7
Câu 24 (G1|CLO1.3). Loại hình nào sau đây thuộc tổ chức nhận tiền gửi:
a) Ngân hàng thương mại.
b) Công ty tài chính.
c) Quỹ đầu tư.
d) Công ty chứng khoán.
Câu 25 (G1|CLO1.3). Loại hình nào sau đây không thuộc tổ chức nhận tiền gửi:
b) Hiệp hội tín dụng.
c) Tổ chức tiết kiệm.
d) Công ty tài chính.
Câu 26 (G1|CLO1.3). Loại hình nào sau đây thuộc tổ chức không nhận tiền gửi:
d) Quỹ lương hưu.
Câu 27 (G1|CLO1.3). Loại hình nào sau đây không thuộc tổ chức không nhận tiền
gửi:
a) Công ty tài chính.
b) Công ty chứng khoán.
c) Công ty bảo hiểm.
d) Hiệp hội tín dụng.
Câu 28 (G1|CLO1.4). Tổ chức các hoạt động chủ yếu và thường xuyên nhận tiền của
công chúng dưới hình thức tiền gửi và sử dụng tiền gửi đó để cho vay và thực hiện các
dịch vụ tài chính khác là:

Câu 29 (G1|CLO1.4). Tổ chức phi lợi nhuận và hoạt động chỉ trong phạm vi thành
viên của hội, sử dụng hết nguồn vốn huy động từ hội viên và cung cấp tín dụng lại cho
các hội viên khác là:
Câu 30 (G1|CLO1.4). Tổ chức dưới hình thức hiệp hội tiết kiệm và cho vay hoặc ngân
hàng tiết kiệm hoạt động tương tự như ngân hàng thương mại nhưng tập trung chủ yếu
vào đối tượng khách hàng cá nhân hơn là đối tượng khách hàng doanh nghiệp.
Câu 31 (G1|CLO1.4). Loại hình huy động vốn bằng cách phát hành chứng khoán và
sử dụng vốn huy động được để cho vay là:
b) Quỹ đầu tư.
c) Công ty chứng khoán.
d) Công ty bảo hiểm.
Câu 32 (G1|CLO1.4). Loại hình huy động vốn bằng cách bán cổ phần cho các nhà đầu
tư và sử dụng vốn huy động được để đầu tư chứng khoán trên thị trường tài chính là:

Câu 33 (G1|CLO1.4). Loại hình cung cấp đa dạng các loại dịch vụ tài chính như môi
giới, kinh doanh, tư vấn và bao tiêu chứng khoán là:
Câu 34 (G1|CLO1.4). Loại hình huy động vốn bằng cách bán chứng nhận bảo hiểm
cho công chúng và sử dụng nguồn vốn huy động được để đầu tư trên thị trường tài
chính là:
Câu 35 (G1|CLO1.4). Loại hình thành từ tiền đóng góp của các công ty và đại diện
Chính phủ và được sử dụng để đầu tư trên thị trường tài chính.Vốn gốc và lãi được
dùng để chi trả cho ngưởi lao động là:
d) Quỹ lương lưu.
Câu 36 (G1|CLO1.4). Tài sản nói chung là bất cứ vật sở hữu nào có giá trị trao đổi đều
được phân chia thành mấy loại?
a) 1. b) 2. c) 3. d) 3.
Câu 37 (G1|CLO1.5). Những tài sản mà giá trị phụ thuộc vào những thuộc tính tự
nhiên của nó được gọi là:
a) Tài sản hữu hình.
b) Tài sản vô hình.

c) Tài sản tự có.
d) Tài sản tự tạo.
Câu 38 (G1|CLO1.5). Những tài sản mà giá trị không liên quan gì đến hình thức vật lý
mà dựa vào quyền hợp pháp trên lợi ích tương lai nào đó được gọi là:
a) Tài sản hữu hình.
b) Tài sản vô hình.
c) Tài sản tự có.
d) Tài sản tự tạo.
Câu 39 (G1|CLO1.5). Có thể hiểu tài sản tài chính là một dạng điển hình của tài sản
nào sau đây:
a) Hữu hình. b) Vô hình. c) Tự có. d) Tự tạo.
Câu 40 (G1|CLO1.5). Tài sản tài chính có mấy đặc điểm chính khiến nó hấp dẫn các
nhà đầu tư:
a) 3. b) 5. c) 7. d) 10.
Câu 41 (G1|CLO1.5). Một số tài sản tài chính có thể sử dụng làm trung gian trao đổi
và thanh toán các giao dịch tiền tệ đó là tính:
a) Tiền tệ.
b) Có thể phân chia giá trị
c) Có thể chuyển đổi thành tiền
d) Có thời hạn
Câu 42 (G1|CLO1.5). Tài sản tài chính có thể có mệnh giá theo từng mức độ lớn nhỏ
khác nhau cho tiện lợi trong giao dịch đó là tính:
a) Tiền tệ.
b) Có thể phân chia giá trị.
c) Có thể chuyển đổi thành tiền.
d) Có thời hạn.
Câu 43 (G1|CLO1.5). Tài sản tài chính có thể thu hồi lại và chuyển đổi thành tiền như
trước lúc đầu tư đó là tính:
a) Tiền tệ.
d) Có thời hạn
Câu 44 (G1|CLO1.5). Mỗi tài sản tài chính có thời hạn đáo hạn nhất định ngoại trừ cổ
phiếu và trái phiếu vĩnh cửu đó là tính:
a) Tiền tệ.
d) Có thời hạn.
Câu 45 (G1|CLO1.5). Tài sản tài chính có thể thanh lý thu hồi bằng tiền mặt đó là
tính:
a) Thanh khoản.
b) Có thể chuyển đổi.
c) Hối đoái.
d) Sinh lợi.
Câu 46 (G2|CLO2.1). Tài sản tài chính có thể chuyển đổi từ dạng này sang dạng khác
như chuyển đổi từ cổ phiếu ưu đãi sang cổ phiếu phổ thông hay từ trái phiếu sang cổ
phiếu phổ thông đó là tính:
a) Thanh khoản.
b) Có thể chuyển đổi
c) Hối đoái
d) Tính sinh lợi: Tài sản tài chính được hưởng lợi tức trên số vốn đầu tư như cổ tức, lãi
hàng năm từ việc mua trái phiếu lợi vốn do sự gia tăng giá cả của tài sản tài chính.
Câu 47 (G2|CLO2.1). Tài sản tài chính có thể biểu hiện giá trị của nó bằng nhiều loại
tiền tệ khác nhau như tiền gửi bằng ngoại tệ nhưng lãi hàng tháng có thể lĩnh bằng nội
tệ đó là tính:
a) Thanh khoản.
c) Hối đoái.
d) Sinh lợi.
Câu 48 (G2|CLO2.1). Tài sản tài chính được hưởng lợi tức trên số vốn đầu tư như cổ
tức, lãi hàng năm từ việc mua trái phiếu lợi vốn do sự gia tăng giá cả của tài sản tài
chính đó là tính:
a) Thanh khoản.
c) Hối đoái.
d) Sinh lợi.
Câu 49 (G2|CLO2.1). Tài sản tài chính có thể được hợp thành từ nhiều tài sản tài
chính đơn giản đó là tính:
a) Tích hợp.
b) Thanh khoản.
c) Có thể phân chia giá trị.
d) Có thể chuyển đổi thành tiền.
Câu 50 (G2|CLO2.1). Tài sản tài chính do có tính sinh lợi nên nó cũng là đối tượng
thu thuế lợi tức đó là tính:
a) Chịu thuế. b) Sinh lợi. c) Thanh khoản. d) Lợi tức.
Câu 51 (G2|CLO2.1). Thỏa thuận ngân hàng chấp nhận sẽ thanh toán số tiền ghi trên
hối phiếu khi hối phiếu được xuất trình đó là:
a) Thuận nhận của ngân hàng.
b) Tín phiếu kho bạc.

c) Tín phiếu công ty.
d) Chứng chỉ tiền gửi.
Câu 52 (G2|CLO2.1). Chứng khoán có thời hạn không quá 1 năm do KBNN phát
hành để huy động vốn bù đắp thiếu hụt cho NSNN đó là:
Câu 53 (G2|CLO2.1). Chứng khoán ngắn hạn do công ty có uy tín phát hành để huy
động vốn ngắn hạn đó là:
Câu 54 (G2|CLO2.1). Chứng chỉ tiền do các tổ chức nhận tiền phát hành có ghi rõ số
lượng tiền gửi, thời hạn và lãi suất là:
Câu 55 (G2|CLO2.2). Ký thác của các tổ chức nhận ký thác gửi tại Ngân hàng Dự trữ
Liên bang là:
a) Quỹ liên bang.
b) Quỹ ngân hàng.
c) Quỹ ký thác.
d) Quỹ ủy thác.
Câu 56 (G2|CLO2.2). Thỏa thuận theo đó ngân hàng hoặc công ty bán chứng khoán
Chính phủ mà họ sở hữu kèm theo cam kết sau này sẽ mua lại chứng khoán đó là thỏa
thuận:
a) Mua lại. b) Bán lại. c) Giao dịch. d) Tất cả sai.
Câu 57 (G2|CLO2.2). Tiền gửi đô la tại các ngân hàng nằm ngoài lãnh thổ Mỹ là:
a) Tiền gửi đô la ngoại biên.
b) Tiền gửi đô la nội biên.
c) Tiền gửi đô la châu Âu.
Câu 58 (G2|CLO2.2). Chứng nhận nợ dài hạn do công ty hoặc Chính phủ phát hành
để huy động vốn tài trợ cho hoạt động của mình là :
a) Trái phiếu.
b) Cổ phiếu.
c) Cầm cố bất động sản.
Câu 59 (G2|CLO2.2). Chứng khoán vốn là chứng nhận đầu tư và sở hữu một phần
trong công ty cổ phần là :
a) Trái phiếu.
b) Cổ phiếu.
Câu 60 (G2|CLO2.2). Chứng nhận nợ dài hạn được tạo ra nhằm tại trợ cho việc mua
BĐS là :
a) Trái phiếu.
b) Cổ phiếu.

Câu 61 (G2|CLO2.2). Tài sản cơ sở là hàng hóa thì sẽ có giao dịch các công cụ phái
sinh trên thị trường:
a) Hàng hóa. b) Ngoại hối. c) Chứng khoán. d) Tất cả sai.
Câu 62 (G2|CLO2.2). Tài sản cơ sở là ngoại tệ thì sẽ có giao dịch các công cụ phái
sinh trên thị trường :
a) Hàng hóa. b) Ngoại hối. c) Chứng khoán. d) Tất cả sai.
Câu 63 (G2|CLO2.2). Tài sản cơ sở là cổ phiếu thì sẽ có giao dịch các công cụ phái
sinh trên thị trường:
a) Hàng hóa. b) Ngoại hối. c) Chứng khoán. d) Tất cả đều sai.
Câu 64 (G2|CLO2.3). Tài sản tài chính có mấy vai trò cơ bản:
a) 1. b) 2. c) 3. d) 4.
Câu 65 (G2|CLO2.3). Nợ vay phát sinh khi người vay vốn hay người phát hành chứng
khoán không thể trả được là rủi ro:
a) Tín dụng. b) Lạm phát. c) Rủi ro hối đoái. d) Lãi suất.
Câu 66 (G2|CLO2.3). Do sự giảm sút sức mua của đồng nội tệ gây ra là rủi ro:
a) Tín dụng. b) Sức mua tiền tệ. c) Rủi ro hối đoái. d) Lãi suất.
Câu 67 (G2|CLO2.3). Do sự giảm sút sức mua của đồng ngoại tệ gây ra là rủi ro:
a) Tín dụng. b) Sức mua tiền tệ. c) Hối đoái. d) Lãi suất.
Câu 68 (G2|CLO2.3). Do sự thay đổi lãi suất thị trường gây ra như sau khi mua trái
phiếu lãi suất thị trường gia tăng khiến giá trái phiếu giảm dẫn tới nhà đầu tư phải
gánh chịu rủi ro:
a) Tín dụng. b) Sức mua tiền tệ. c) Hối đoái. d) Lãi suất.
Câu 69 (G2|CLO2.3). Trong mô hình CAPM (Capital Asset Pricing Model ), lợi
nhuận kỳ vọng (Expected profit) được tính bằng:
a) Lợi nhuận phi rủi ro (Risk free profit) cộng với một phần bù đắp rủi ro (A risk offset
part) dựa trên cơ sở rủi ro hệ thống (System risk) của tài sản tài chính đó.
b) Lợi nhuận phi rủi ro (Risk free profit) trừ đi một phần bù đắp rủi ro (A risk offset
c) Lợi nhuận phi rủi ro (Risk free profit) nhân với một phần bù đắp rủi ro (A risk offset
d) Lợi nhuận phi rủi ro (Risk free profit) chia cho một phần bù đắp rủi ro (A risk offset
Câu 70 (G2|CLO2.3). Trong mô hình CAPM, không có rủi ro trong đầu tư nếu:
a)  = 0. b)  = 1. c)  < 1. d)  > 1.
Câu 71 (G2|CLO2.3). Trong mô hình CAPM, không có rủi ro trong đầu tư nếu:
a) RE = RF b) RE = RM c) RE < RM d) RE > RM
Câu 72 (G2|CLO2.3). Trong mô hình CAPM, nếu  = 0 thì:
a) Không có rủi ro trong đầu tư.
b) Rủi ro đầu tư bằng rủi ro thị trường.
c) Rủi ro đầu tư thấp hơn rủi ro thị trường.
d) Rủi ro đầu tư cao hơn rủi ro thị trường.
Câu 73 (G2|CLO2.4). Trong mô hình CAPM, nếu RE = RF thì:
Câu 74 (G2|CLO2.4). Trong mô hình CAPM, rủi ro đầu tư bằng rủi ro thị trường nếu:
a)  = 0. b)  = 1. c)  < 1. d)  > 1.
Câu 76 (G2|CLO2.4). Trong mô hình CAPM, nếu RE = RM thì:

Câu 77 (G2|CLO2.4). Trong mô hình CAPM, nếu RE < RM thì:
Câu 78 (G2|CLO2.4). Trong mô hình CAPM, nếu RE > RM thì:
Câu 79 (G2|CLO2.4). Trong mô hình CAPM, nếu  < 1 thì:
Câu 80 (G2|CLO2.4). Trong mô hình CAPM, rủi ro đầu tư thấp hơn rủi ro thị trường,
nếu:
a)  = 0. b)  = 1. c)  < 1. d)  > 1.
Câu 81 (G2|CLO2.4). Trong mô hình CAPM, rủi ro đầu tư thấp hơn rủi ro thị trường,
nếu:
Câu 82 (G2|CLO2.5). Trong mô hình CAPM, nếu  > 1 thì:

Câu 83 (G2|CLO2.5). Trong mô hình CAPM, rủi ro đầu tư cao hơn rủi ro thị trường
nếu:
a)  = 0. b)  = 1. c)  < 1. d)  > 1.
Câu 84 (G2|CLO2.5). Trong mô hình CAPM, rủi ro đầu tư cao hơn rủi ro thị trường
nếu:
Câu 85 (G2|CLO2.5). Lợi nhuận kỳ vọng của nhà đầu tư trong mô hình CAPM
(Capital Asset Pricing Model) được xác định theo phương trình nào sau đây:
a) RE = RF + (RM - RF)
b) RE = RF - (RM - RF)
c) RE = RF - (RM + RF)
d) RE = RF + (RM + RF)
a) RE = RF. b) RE = RM c) RE < RM. d) RE > RM.
Câu 88 (G2|CLO2.5). Trong mô hình CAPM, nếu  < 1 thì:
Câu 89 (G2|CLO2.5). Trong mô hình CAPM, nếu  > 1 thì:

Câu 90 (G2|CLO2.5). Biết tài sản tài chính của công ty GMBH có hệ số  = 1,5; Lãi
suất phi rủi ro RF = 7%/năm; Lãi suất thị trường RM = 13,4%; Lợi nhuận kỳ vọng của
nhà đầu tư là:
a) 15,6% b) 16,6% c) 17,7% d) 18,8%
Câu 91 (G3|CLO3.1). Biết lợi nhuận kỳ vọng của nhà đầu tư là 16,6%; Lãi suất phi rủi
ro RF = 7%/năm; Lãi suất thị trường RM = 13,4%. Tài sản tài chính của công ty GMBH
có hệ số  là:
a) 1,5 b) 1,6 c) 1,7 d) 1,8
suất phi rủi ro RF = 7%/năm; Lợi nhuận kỳ vọng của nhà đầu tư là 16,6%. Lãi suất thị
trường là:
a) 12,4%. b) 13,4%. c) 14,4% d) 15,4%
Câu 93 (G3|CLO3.2). Biết tài sản tài chính của công ty GMBH có hệ số  = 1,5; Lợi
nhuận kỳ vọng của nhà đầu tư là 16,6%; Lãi suất thị trường là 13,4%. Lãi suất phi rủi
ro là:
a) 3%/năm b) 5%/năm. c) 7%/năm. d) 9%/năm.
nhà đầu tư RE = 16,6%. Lợi tức của công ty GMBH đã chia là I0 = 2.000 EUR; Lợi tức
của công ty GMBH tăng trưởng đều theo tỷ lệ G = 4,1%. Giá vốn tài sản tài chính của
công ty GMBH là:
a) 15,55 EUR b) 16,66 EUR c) 17,77 EUR d) 18,88 EUR
nhà đầu tư RE = 16,6%; Lợi tức của công ty GMBH tăng trưởng đều theo tỷ lệ G =
4,1%. Giá vốn tài sản tài chính của công ty GMBH P0 = 16,66EUR. Lợi tức của công
ty GMBH đã chia là:
a) 1.500 EUR b) 2.000 EUR c) 2.500 EUR d) 3.000 EUR

nhà đầu tư RE = 16,6%; Giá vốn tài sản tài chính của công ty GMBH P0 = 16,66EUR.
Lợi tức của công ty GMBH đã chia là I0 = 2.000 EUR. Lợi tức của công ty GMBH
tăng trưởng đều theo tỷ lệ là:
a) 3,1%. b) 4,1%. c) 5,1%. d) 6,1%.
Câu 97 (G3|CLO3.4). Giá vốn tài sản tài chính của công ty trong mô hình GORDON
được xác định theo phương trình nào sau đây:
I1 I1 I1 I0
a) P0 = b) P0 = c) P0 = d) P0 =
RE - G RE + G RE + G RE - G
Câu 98 (G3|CLO3.4). Giá vốn tài sản tài chính của công ty trong mô hình GORDON
được xác định theo phương trình nào sau đây:
I0 (1+ G) I0 (1+ G) I0 (1- G) I1 (1+ G)

a) P0 = b) P0 = c) P0 = d) P0 =
RE - G RE + G RE + G RE - G
Câu 99 (G3|CLO3.5). Mô hình tổng quát xác định hiện giá của tài sản tài chính có
dạng:
n
CF0 CF1 CF2 CF3 CFn
a)  PV
t=0
t =- 0
+ 1
+ 2
+
(1+ k) (1+ k) (1+ k) (1+ k) 3
... +
(1+ k) n
n
CF0 CF1 CF2 CF3 CFn
b)  PV = (1+ k)
t=0
t 0
+ 1
+ 2
+
(1+ k) (1+ k) (1+ k) 3
... +
(1+ k) n
n
CF0 CF1 CF2 CF3 CFt
c)  PV = - (1+ k)
t=0
t 0
+ 1
+ 2
+
(1+ k) (1+ k) (1+ k) 3
... +
(1+ k) t
n
CF0 CF1 CF2 CF3 CFt
d)  PVt = 0
+ 1
+ 2
+ 3
... +
t=0 (1+ k) (1+ k) (1+ k) (1+ k) (1+ k) t
Câu 100 (G3|CLO3.5). Eugene Fama và Paul Samuelson (1960-1990), đã đưa ra mấy
giả thuyết mô tả hình thức hiệu quả của thị trường tài chính:
a) 1 b) 3 c) 5 d) 7
Câu 101(G1|CLO1.1| Thị trường tiền tệ là một bộ phận cấu thành của thị trường nào
dưới đây:
a) Thị trường tài chính
b) Thị trường hàng hóa
c) Thị trường các yếu tố sản xuất
d) Tất cả các câu đều sai
Câu 102(G1|CLO1.1| Thị trường tiền tệ là nơi giao dịch các công cụ tài chính nhằm
đáp ứng nhu cầu vốn?
a) Ngắn hạn b) Trung hạn c) Dài hạn d) Tất cả đúng
Câu 103(G1|CLO1.1| Thị trường tiền tệ là nơi thực thi chính sách tiền tệ nhằm điều
tiết?
a) Lạm phát b) Lãi suất c) CPI d) GDP
Câu 104(G1|CLO1.2| Hoạt động của thị trường tiền tệ diễn ra chủ yếu thông qua hoạt
động của ngân hàng nào?
a) NHTM b) NHNN c) NHTW d) Tất cả đúng
Câu 105(G1|CLO1.2| Thị trường quan trọng nhất trong việc thu hút và cung cấp nguồn
vốn ngắn hạn là?
a) Thị trường Tiền tệ
b) Thị trường Hối đoái
c) Thị trường trái phiếu
d) Thị trường Cổ phiếu
Câu 106(G1|CLO1.2| Thị trường nào mà NHTW có thể thực hiện các nghiệp vụ của
thị trường mở để thực hiện mục tiêu của chính sách?
a) Tiền tệ b) Ngoại hối c) Vốn d) Tất cả đúng
Câu 107(G1|CLO1.3| Thị trường nào dưới đây được xem là thị trường vô hình?

c) Thị trường chứng khoán
d) Thị trường Chứng khoán Phái sinh
Câu 108(G1|CLO1.3| Việc giao dịch mua bán tín phiếu được diễn ra trên thị trường
nào?
c) Thị trường Chứng khoán
Câu 109(G1|CLO1.3| NHTM điều tiết cơ cấu tỷ lệ dự trữ bắt buộc thông qua việc mua
bán ?
a) Tín phiếu b)Trái phiếu c) Cổ phiếu d) Công trái
Câu 110. (G1|CLO1.4|Thị trường nào là kênh huy động vốn ngắn hạn cho nền kinh tế?
c) Thị trường Chứng khoán
Câu 111(G1|CLO1.4| Thị trường nào dưới đây hoạt động phục vụ cho khách hàng là
các ngân hàng?
a) Thị trường Liên ngân hàng
b) Thị trường Tiền gửi
c) Thị trường Tín dụng
d) Thị trường Ngoại hối
Câu 112(G1|CLO1.4| Thị trường nào dưới đây là nơi thực hiện các hoạt động huy
động vốn và cấp tín dụng nhằm đáp ứng nhu cầu vốn, gia tăng hiệu suất sử dụng vốn
trong nền kinh tế?

c) Thị trường Hối đoái
d) Thị trường Ngoại hối
Câu 113(G1|CLO1.5| Thị trường nào dưới đây là nơi diễn ra hoạt động mua bán và
trao đổi ngoại tệ?
c) Thị trường Tín dụng
d) Thị trường Hối đoái
Câu 114(G1|CLO1.5| Chứng nhận nợ do Chính phủ phát hành có kỳ hạn dưới một năm
để bù đắp thiếu hụt tạm thời của Ngân sách nhà nước là:
a) Tín phiếu
b) Thương phiếu
c) Trái phiếu
d) Cổ phiếu
Câu 115(G1|CLO1.5|Tài sản được nhiều tổ chức tài chính và phi tài chính sử dụng là?
a) Tín phiếu
b) Thương phiếu
c) Trái phiếu
d) Cổ phiếu
Câu 116 (G2|CLO2.1| Công thức xác định lợi suất đầu tư tín phiếu ?
PS  PP 365
a) YT  
PP n
PS  PP 360
b) YT  
PP n
PS  PP 365
c) YT  
PP n
PS  PP 360
d) YT  
PP n
Câu 117(G2|CLO2.1|Giả sử khách hàng bỏ ra số tiền 9.700 USD để mua tín phiếu Kho
bạc có thời gian đáo hạn 162 ngày, mệnh giá 10.000 USD. Nếu khách hàng giữ tín
phiếu này cho đến ngày đáo hạn tức là sẽ nhận số tiền đúng bằng mệnh giá thì lợi suất
của tín phiếu:
a) 6,97% b) 6,79% c) 9,67% d) 7,69%
Câu 118(G2|CLO2.1| Giả sử khách hàng bỏ ra số tiền 9.700 USD để mua tín phiếu
Kho bạc có thời gian đáo hạn 162 ngày, mệnh giá 10.000 USD. Nếu khách hàng giữ
tín phiếu được 87 ngày và bán ra thị trường với giá 9.860 USD thì lợi tức của tín
phiếu:
a) 6,92% b) 6,29% c) 9,62% d) 2,69%
Câu 119. (G2|CLO2.2|Công cụ nào được phát hành theo hình thức chiết khấu nghĩa là
được bán thấp hơn mệnh giá gốc và thanh toán bằng mệnh giá khi đến ngày đáo hạn
chứ không trả lãi theo định kỳ?
a) Tín phiếu b) Thương phiếu c) Trái phiếu d) Cổ phiếu
Câu 120(G2|CLO2.2|Công thức nào dưới đây là công thức xác định giá tín phiếu bán
ra khi phát hành?
F F F F
a) P = b) P = c) P = d) P =
rt rt rt rt
1+ 1+ 1- 1-
365 360 365 360
Câu 121. (G2|CLO2.2| Công thức nào dưới đây là công thức xác định giá giá tín phiếu
kho bạc bán ra?
F F F F
a) P = b) P = c) P = d) P =
it it it it
1+ 1+ 1- 1-
365 360 365 360
Câu 122(G2|CLO2.3| Biết mệnh giá tín phiếu kho bạc là F = 5.000.000 đồng, kỳ hạn
T = 91 ngày (3 tháng), lãi suất trúng thầu r = 5,2%/năm. Giá tín phiếu bán ra là:
a) 4.936.008đ b) 4.936.007đ c) 4.936.009đ d) 4.936.006đ

Câu 123(G2|CLO2.3| Biết mệnh giá tín phiếu kho bạc là F = 5.000.000 đồng, kỳ hạn T
= 91 ngày (3 tháng), lãi suất trúng thầu r = 5,2%/năm. Sau khi khách hàng giữ được 20
ngày và muốn bán tín phiếu, biết lãi suất phi rủi ro i = 5%/năm, vậy t = 91 - 20 = 71
ngày là thời hạn còn lại của tín phiếu. Vậy giá bán tín phiếu lúc này là:
a) 4.951.838đ b) 4.951.883đ c) 4.951.388đ d) 4.951.888
Câu 124 (G2|CLO2.3| Công cụ vay nợ do NHTM bán cho người gửi tiền với lãi suất
và thời hạn nhất định được lưu thông trên thị trường khi chưa đến hạn thanh toán là?
a) Chứng chỉ tiền gửi
b) Chứng chỉ quỹ đầu tư
c) Chứng quyền
d) Chứng khoán
Câu 125(G2|CLO2.4| Tổng số tiền được thanh toán khi đáo hạn chứng chỉ tiền gửi
được xác định bởi công thức:
a) T = G (1+ Ls  n)
b) T = G (1- Ls  n)
c) T = G  (1+ Ls  n)
d) T = G  (1- Ls  n)
Câu 126(G2|CLO2.4| Ngân hàng A phát hành CD có mệnh giá 10.000.000 đồng, lãi
suất 8%/năm, thời hạn một năm, gốc và lãi thanh toán khi đáo hạn. Vậy số tiền ngân
hàng phải thanh toán khi đến hạn là:
a) 10.800.000đ b) 10.900.000đ c) 10.700.000đ d) 10.600.000đ
Câu 127(G2|CLO2.4| Giấy nhận nợ ngắn hạn do các công ty phát hành để huy động
vốn ngắn hạn tài trợ cho hàng tồn kho và các khoản phải thu là:
a) Thương phiếu b) Hối phiếu c) Trái phiếu d) Cổ phiếu
Câu 128(G2|CLO2.5| Lợi nhuận thu được từ công cụ nào thường lớn hơn các công cụ
khác trên thị trường vì có độ rủi ro cao hơn và tính thanh khoản thấp hơn?

Câu 129(G2|CLO2.5| Có thể thu hút nguồn vốn nhàn rỗi để đầu tư trong ngắn hạn mà
không cần phải vay ngắn hạn tại các tổ chức tín dụng là?
Câu 130(G2|CLO2.5| Để tạo ra BA (Banker’s Aceptance) phải tiến hành thực hiện
mấy bước:
a) 3 b) 5 c) 7 d) 9
Câu 131(G3|CLO3.1| Có Mấy loại BA (Banker’s Aceptance)?
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 132. (G3|CLO3.2| Một Repo(Repurchase agreement) gồm mấy giao dịch?
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 133. (G3|CLO3.3| Thời hạn của công cụ nào rất đa dạng từ qua đêm đến vài
tháng?
a) REPO b) BA c) CD d) VCD
Câu 134. (G3|CLO3.4| Có mấy loại nghiệp vụ thị trường mở?
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 135(G3|CLO3.5| Các nghiệp vụ thị trường mở được thực hiện thông qua mấy
phương thức giao dịch?
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 136 (G1|CLO1.1). Đồng tiền của quốc gia khác hoặc đồng tiền chung châu Âu và
đồng tiền chung khác được sử dụng trong thanh toán quốc tế và khu vực được giao
dịch trên thị trường nào?
a) Hối đoái b) Tiền tệ c) Cổ phiếu d) Trái phiếu
Câu 137 (G1|CLO1.1). ) Phương tiện thanh toán bằng ngoại tệ gồm séc, thẻ thanh
toán, hối phiếu đòi nợ, hối phiếu nhận nợ và các phương tiện thanh toán khác trên thị
trường nào?
a) Ngoại hối b) Tiền tệ c) Cổ phiếu d) Trái phiếu

Câu 138 (G1|CLO1.1). Các loại giấy tờ có giá bằng ngoại tệ gồm trái phiếu Chính phủ,
trái phiếu công ty, kỳ phiếu, cổ phiếu và các loại giấy tờ có giá khác được giao dịch
trên thị trường nào?
Câu 139 (G1|CLO1.2). Vàng thuộc dự trữ ngoại hối nhà nước, trên tài khoản ở nước
ngoài của người cư trú; vàng dưới dạng khối, thỏi, hạt, miếng trong trường hợp mang
vào và mang ra khỏi lãnh thổ Việt Nam được giao dịch trên thị trường nào?
Câu 140 (G1|CLO1.2). Đồng tiền của nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam
trong trường hợp chuyển vào, ra khỏi lãnh thổ Việt Nam hoặc được sử dụng trong
thanh toán quốc tế được giao dịch trên thị trường nào?
Câu 141 (G1|CLO1.2). Thị trường nào hoạt động liên tục suốt ngày đêm 24 giờ/ngày?
Câu 142 (G1|CLO1.3). Một nhà giao dịch ở thị trường Singapore có thể giao dịch với
các thị trường phía Đông buổi sáng như: Hong Kong, Tokyo, v.v… đến khi các thị
trường này đóng cửa thì giao dịch với các thị trường phía Tây đã mở cửa như: London,
Frankfurt, Paris, v.v…thì giao dịch trên thị trường nào?
Câu 143 (G1|CLO1.3). Căn cứ theo hình thức tổ chức, thị trường ngoại hối chia làm
mấy loại thị trường?
a) 3 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 144 (G1|CLO1.3). Căn cứ theo nghiệp vụ kinh doanh, thị trường ngoại hối chia
làm mấy loại thị trường?
a) 3 b) 5 c) 7 d) 9
Câu 145 (G1|CLO1.4). Khi cán cân thanh toán bội thu, theo tác động của quy luật
cung cầu ngoại tệ sẽ làm cho:
a) Đồng ngoại tệ mất giá

b) Đồng nội tệ lên giá
c) Tỷ giá hối đoái giảm
d) Tất cả đúng
Câu 146 (G1|CLO1.4). Khi cán cân thanh toán bội thu, theo tác động của quy luật
cung cầu ngoại tệ sẽ làm cho:
a) Đồng ngoại tệ lên giá
b) Đồng nội tệ xuống giá
c) Tỷ giá hối đoái tăng
d) Tất cả sai
Câu 147 (G1|CLO1.4) Khi cán cân thanh toán bội thu, theo tác động của quy luật cung
cầu ngoại tệ sẽ làm cho:
d) Tất cả sai
Câu 148 (G1|CLO1.5) Khi cán cân thanh toán bội thu, theo tác động của quy luật cung
cầu ngoại tệ sẽ làm cho:
Câu 149 (G1|CLO1.5) Khi cán cân thanh toán quốc tế bội thu, theo tác động của quy
luật cung cầu ngoại tệ sẽ làm cho:

Câu 150 (G1|CLO1.5). Khi cán cân thanh toán quốc tế bội chi, theo tác động của quy
b) Đồng nội tệ mất giá
b) Đồng nội tệ mất giá
a) Đồng ngoại tệ xuống giá
Câu 154 (G2|CLO2.2). Tại TP.HCM, ngân hàng niêm yết tỷ giá USD/VND =
21.940/45 có nghĩa là:
a) Tại TP.HCM. ngân hàng mua 1 USD chi 21.940 VND và bán 1 USD thu 21.945
VND.
b) Tại TP.HCM. ngân hàng bán 1 USD thu 21.940 VND và mua 1 USD chi 21.945
VND.
c) Tại TP.HCM, ngân hàng mua 1 USD chi 21.945 VND và bán 1 USD thu 21.940
VND.
d) Tại TP.HCM, ngân hàng mua 1 USD chi 21.940 VND và bán 1 USD thu 21.940
VND.
Câu 155 (G2|CLO2.2). Tại London niêm yết GBP/USD = 1,1815/35 có nghĩa là:
a) Tại London ngân hàng mua 1 GBP chi 1,1815 USD và bán 1 GBP thu 1,1835 USD.
b) Tại London ngân hàng mua 1 GBP chi 1,1835 USD và bán 1 GBP thu 1,1815 USD.
c) Tại London ngân hàng mua 1 GBP chi 1,1815 USD và bán 1 GBP thu 1,1840 USD.
d) Tại London ngân hàng mua 1 GBP chi 1,1815 USD và bán 1 GBP thu 1,1850 USD.
Câu 156 (G2|CLO2.2). Cách yết tỷ giá theo kiểu châu Âu là cách yết giá trong đó:
a) USD là đồng yết giá, các đồng còn lại là đồng định giá
b) EUR là đồng yết giá, các đồng còn lại là đồng định giá
c) GBP là đồng yết giá, các đồng còn lại là đồng định giá
d) AUD là đồng yết giá, các đồng còn lại là đồng định giá
Câu 157 (G2|CLO2.3). Cách yết tỷ giá theo kiểu Mỹ là cách yết giá trong đó:
a) USD là đồng định giá, các đồng còn lại là đồng yết giá
b) EUR là đồng định giá, các đồng còn lại là đồng yết giá
c) GBP là đồng định giá, các đồng còn lại là đồng yết giá
d) AUD là đồng định giá, các đồng còn lại là đồng yết giá
Câu 158 (G2|CLO2.3). Có nhiều loại tỷ giá khác nhau trong thực tế nhưng phổ biến
nhất là mấy loại tỷ giá?
a) 3 b)5 c)7 d)9

Câu 159 (G2|CLO2.3). Căn cứ vào nghiệp vụ kinh doanh ngoại hối của ngân hàng
thương mại, tỷ giá hối đoái được chia ra làm mấy loại?
a) 2 b)4 c)6 d)8
Câu 160 (G2|CLO2.4). Căn cứ vào phương diện thanh toán quốc tế của NHTM, tỷ giá
hối đoái được chia ra thành mấy loại?
a) 2 b)4 c)6 d)8
Câu 161 (G2|CLO2.4). Căn cứ vào thời điểm mua bán ngoại hối của ngân hàng thương
mại, tỷ giá hối đoái được chia ra thành mấy loại?
a) 2 b)4 c)6 d)8
Câu 162 (G2|CLO2.4). Cho tỷ giá USD/VND = 18.000/200; USD/SGD = 1,2420/30.

Cho biết tỷ giá mua SGD/VND của khách hàng?
a) 14.653 b) 14.563 c) 14.365 d) 14.356

Cho biết tỷ giá bán SGD/VND của khách hàng?
a) 14.481 b) 14.148 b) 14.841 c) 14.418

Cho biết tỷ giá niêm yết SGD/VND của ngân hàng?
a) 14.481/14.653
b) 14.653/14.481
c) 14.563/14.148
d) 14.841/14.365
Câu 165 (G2|CLO3.5). Cho tỷ giá GBP/VND = 29.160/80; USD/VND = 18.000/200.

Cho biết tỷ giá mua GBP/USD của khách hàng?
a) 1,6211 b) 1,6212 c) 1,6213 d) 1,6214

Cho biết tỷ giá bán GBP/USD của khách hàng?
a) 1,6021 b) 1,6022 c) 1,6023 d) 1,6024

Cho biết tỷ giá niêm yết GBP/USD của ngân hàng?
a) 1,6021/1,6211
b) 1,6022/1,6212
c) 1,6023/1,6213
d) 1,6024/1,6214
Câu 168 (G3|CLO3.3). Cho tỷ giá EUR/USD = 1,4040/52 và tỷ giá USD/HKD =

7,7515/85. Cho biết tỷ giá mua EUR/HKD của khách hàng?
a) 10,9022 b) 10,9011 c) 10,9033 d) 10,9044

7,7515/85. Cho biết tỷ giá bán EUR/HKD của khách hàng?
a) 10,8831 b) 10,8832 c) 10,8833 d) 10,8834

7,7515/85. Cho biết tỷ giá niêm yếy EUR/HKD của ngân hàng?
a) 10,8831/10,9022
b) 10,8832/10,9011
c) 10,8833/10,9033
d) 10,8834/10,9044
Câu 171 (G1|CLO1.1). Thị trường Chứng khoán Sơ cấp được hiểu là:
a) Nơi diễn ra quá trình mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành.
b) Thị trường cấp một.
c) Thị trường phát hành.
Câu 172 (G1|CLO1.1) Trên Thế giới, điều kiện tổ chức phát hành chứng khoán lần đầu
ra công chúng phải đảm bảo mấy điều kiện cơ bản:
a) 1 b) 3 c) 5 d) 7
Câu 173 (G1|CLO1.1) Trên Thế giới, quy định điều kiện đối với tổ chức phát hành
chứng khoán lần đầu ra công chúng phải đảm bảo mấy điều kiện cơ bản:
a) 1 b) 3 c) 5 d) 7
Câu 174 (G1|CLO1.1) Ở Việt Nam, quy định đối với tổ chức phát hành chứng khoán
lần đầu ra công chúng phải đáp ứng được mức vốn điều lệ tối thiểu là:
a) 10 tỷ VNĐ b) 12 tỷ VNĐ c) 14 tỷ VNĐ d) 15 tỷ VNĐ
lần đầu ra công chúng phải hoạt động kinh doanh có lãi trong mấy năm liên tục gần
nhất:
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
lần đầu ra công chúng các đối tượng nào sau đây cần phải có kinh nghiệm quản lý kinh
doanh:
a) Thành viên HĐQT
b) Tổng giám đốc
c) Giám đốc
lần đầu ra công chúng với bao nhiêu % vốn góp của Tổ chức Phát hành phải được bán
cho bao nhiêu nhà đầu tư bên ngoài tổ chức phát hành:
a) Tối thiểu 20%|trên 100 NĐT
b) Tối đa 20%|dưới 100 NĐT
c) Tối đa 20%|trên 100 NĐT
d) Tối thiểu 20%|dưới 100 NĐT
Câu 178 (G1|CLO1.1) Ở Việt Nam, quy định đối với Tổ chức Phát hành chứng khoán
lần đầu ra công chúng nếu xảy ra trường hợp vốn góp của Tổ chức Phát hành từ 100 tỷ
đồng trở lên thì Tổ chức Phát hành phải bán cho bao nhiêu nhà đầu tư bên ngoài với tỷ
lệ tối thiểu chiếm bao nhiêu % vốn góp của Tổ chức Phát hành:
a) 10% b) 15% c) 20% d) 25%
lần đầu ra công chúng, các thành viên sáng lập phải nắm giữ ít nhất bao nhiêu % vốn
góp của Tổ chức Phát hành và phải nắm giữ mức này tối thiểu mấy năm kể từ ngày kết
thúc đợt phát hành:
a) 10%|1 năm b) 20%|2 năm c) 20%|3 năm d) 30%|3 năm
lần đầu ra công chúng, trong trường hợp nào thì phải có Tổ chức Bảo lãnh Phát hành:
a) Tổng giá trị theo mệnh giá vượt 10 tỷ đồng.
b) Tổng giá trị theo mệnh giá vượt 11 tỷ đồng.
c) Tổng giá trị theo mệnh giá vượt 12 tỷ đồng.
d) Tổng giá trị theo mệnh giá vượt 15 tỷ đồng.
Câu 181 (G1|CLO1.1) Ở Việt Nam, có mấy hình thức phát hành chứng khoán ra công
chúng?
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 182 (G1|CLO1.2) Ở Việt Nam, hình thức phát hành riêng lẻ là hình thức:
a) Chứng khoán được bán trong phạm vi một số người nhất định thông thường là cho
các nhà đầu tư có tổ chức với khối lượng phát hành hạn chế.
b) Việc phát hành chứng khoán riêng lẻ thông thường chịu sự điều chỉnh của Luật
Chứng khoán.
c) Chứng khoán phát hành theo phương thức này không phải là đối tượng giao dịch tại
Sở Giao Dịch Chứng Khoán.
Câu 183 (G1|CLO1.2). Ở Việt Nam, hình thức phát hành ra công chúng trên thị
trường sơ cấp là hình thức:
a) Chứng khoán được bán rộng rãi ra công chúng cho một số lượng lớn nhà đầu tư,
trong tổng khối lượng phát hành phải dành một tỷ lệ nhất định cho các nhà đầu tư nhỏ.
b) Chứng khoán là trái phiếu khi phát hành ra công chúng được thực hiện bằng một
hình thức duy nhất đó là chào bán sơ cấp.
c) Chứng khoán là cổ phiếu khi phát hành ra công chúng được thực hiện theo một
trong hai hình thức là chào bán sơ cấp hoặc phát hành lần đầu ra công chúng.
d) Tất cả đúng.
Câu 184 (G1|CLO1.2). Ở Việt Nam, trình tự phát hành chứng khoán trên thị trường sơ
cấp có mấy bước cơ bản:
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 185 (G1|CLO1.2). Ở Việt Nam, chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán
trên thị trường sơ cấp bao gồm bao nhiêu tài liệu chính:
a) 3 b) 5 c) 7 d) 9
Câu 186 (G1|CLO1.2). Ở Việt Nam, sau khi chuẩn bị xong các tài liệu trong hồ sơ xin
phép phát hành, tổ chức nào hoàn chỉnh hồ sơ gửi trực tiếp đến cơ quan có thẩm quyền
nào để xin giấy phép phát hành chứng khoán trên thị trường sơ cấp?
a) Tổ chức bảo lãnh phát hành| Ủy Ban Chứng khoán Nhà Nước.
b) Tổ chức phát hành| Ủy Ban Chứng khoán Nhà Nước.
c) Tổ chức bảo lãnh phát hành| Sở Giao Dịch Chứng Khoán.
d) Tổ chức phát hành| Sở Giao Dịch Chứng Khoán.
Câu 187 (G1|CLO1.2). Ở Việt Nam, có mấy điều kiện cơ bản để bảo lãnh phát hành
chứng khoán trên thị trường sơ cấp:
a) 1 b) 3 c) 5 d) 7
Câu 188 (G1|CLO1.2). Ở Việt Nam, trong những điều kiện sau đây, điều kiện nào
đúng để bảo lãnh phát hành chứng khoán trên thị trường sơ cấp?
a) Công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng
khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
b) Vốn pháp định để thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán là 100 tỷ đồng, nghiệp
vụ bảo lãnh phát hành là 160 tỷ đồng.
c) Không vi phạm pháp luật chứng khoán trong 3 tháng liên tục liền trước thời điểm
bảo lãnh.
d) Tổng giá trị bảo lãnh phát hành không được lớn hơn 60% vốn chủ sở hữu của Tổ
chức bảo lãnh phát hành vào thời điểm cuối quý gần nhất tính đến ngày ký hợp đồng
bảo lãnh phát hành, trừ trường hợp bảo lãnh phát hành trái phiếu Chính phủ và trái
phiếu được Chính phủ bảo lãnh.
khoán khi không thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
bảo lãnh.
bảo lãnh.
bảo lãnh.
bảo lãnh.
d) Có tỷ lệ vốn khả dụng trên nợ điều chỉnh trên 6% trong 3 tháng liền trước thời điểm
nhận bảo lãnh phát hành.
Câu 193 (G1|CLO1.3). Ở Việt Nam, có mấy hình thức bảo lãnh phát hành chứng
khoán trên thị trường sơ cấp?
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 194 (G1|CLO1.3). Trong các hình thức dưới đây, hình thức nào là hình thức bảo
lãnh với cam kết chắc chắn trên thị trường sơ cấp?
a) Hình thức bảo lãnh mà theo đó, TCBLPH cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán phát
hành cho dù có phân phối hết hay không.
b) Hình thức bảo lãnh mà theo đó, TCBLPH thỏa thuận làm đại lý cho TCPH.
TCBLPH không cam kết bán toàn bộ số chứng khoán mà cam kết sẽ cố gắng hết mức
để bán chứng khoán ra thị trường nhưng phần không phân phối hết sẽ được trả lại cho
TCPH.
c) Hình thức bảo lãnh mà theo đó, TCPH yêu cầu TCBLPH nếu không bán hết số
chứng khoán thì hủy bỏ toàn bộ đợt phát hành.
d) Hình thức bảo lãnh mà theo đó, TCPH yêu cầu TCBLPH phải bán tối thiểu một tỷ
lệ nhất định chứng khoán phát hành. Nếu lượng chứng khoán bán được đạt tỷ lệ thấp
hơn tỷ lệ yêu cầu thì toàn bộ đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ.
lãnh với cố gắng cao nhất trên thị trường sơ cấp?
TCPH.
lãnh bán tất cả hoặc không bán gì trên thị trường sơ cấp?
TCPH.
lãnh tối thiểu - tối đa trên thị trường sơ cấp?
TCPH.
Câu 198 (G1|CLO1.3). Hình thức bảo lãnh mà theo đó, TCBLPH cam kết sẽ mua toàn
bộ chứng khoán phát hành trên thị trường sơ cấp cho dù có phân phối hết hay không là
hình thức?
a) Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
b) Bảo lãnh với cố gắng cao nhất
c) Bảo lãnh theo hình thức bán tất cả hoặc không bán gì
d) Bảo lãnh theo hình thức tối thiểu - tối đa

Câu 199 (G1|CLO1.3). Hình bảo lãnh mà theo đó, TCBLPH thỏa thuận làm đại lý cho
TCPH. TCBLPH không cam kết bán toàn bộ số chứng khoán mà cam kết sẽ cố gắng
hết mức để bán chứng khoán ra thị trường sơ cấp nhưng phần không phân phối hết sẽ
được trả lại cho TCPH là hình thức?
Câu 200 (G1|CLO1.3). Hình thức bảo lãnh mà theo đó, TCPH yêu cầu TCBLPH nếu
không bán hết số chứng khoán trên thị trường sơ cấp thì hủy bỏ toàn bộ đợt phát hành
là hình thức?
Câu 201 (G1|CLO1.3). Hình thức bảo lãnh mà theo đó, TCPH yêu cầu TCBLPH phải
bán tối thiểu một tỷ lệ nhất định chứng khoán phát hành trên thị trường sơ cấp. Nếu
lượng chứng khoán bán được đạt tỷ lệ thấp hơn tỷ lệ yêu cầu thì toàn bộ đợt phát hành
sẽ bị hủy bỏ là hình thức:
Câu 202 (G1|CLO1.3). Trình tự bảo lãnh phát hành chứng khoán trên thị trường sơ
cấp bao gồm mấy bước cơ bản?
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 203 (G1|CLO1.3). Việc tiến hành phân tích và đánh giá khả năng phát hành của
TCPH chứng khoán trên thị trường sơ cấp theo mấy khía cạnh cơ bản:
a) 1 b) 3 c) 5 d) 7
Câu 204 (G1|CLO1.4). Tổ chức nào chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán
trên thị trường sơ cấp?
a) TCBLPH và TCPH
b) TCBLPH
c) TCPH
d) Tất cả sai
Câu 205 (G1|CLO1.4). Sau khi hồ sơ xin phép phát hành được UBCKNN công bố có
hiệu lực, tổ chức nào sẽ tiến hành xử lý các phiếu đặt mua, nhận tiền đặt cọc và lập sổ
phân phối chứng khoán trên thị trường sơ cấp?
a) TCBLPH và các đại lý
b) TCPH và các đại lý
c) TCBLPH và TCPH
d) SGDCK
Câu 206 (G1|CLO1.4). Cuộc đấu giá trên thị trường sơ cấp chỉ được thực hiện khi có ít
nhất mấy nhà đầu tư đủ tiêu chuẩn tham dự đấu giá?
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
Câu 207 (G1|CLO1.4). Phương thức đấu giá chứng khoán được áp dụng trong trường
hợp bán đấu giá lần đầu ra công chúng có sự phân biệt giữa:
a) NĐT cá nhân.
b) NĐT có tổ chức.
c) NĐT chiến lược.
d) Tất cả các câu đều sai.
Câu 208 (G1|CLO1.4). Nếu khối lượng chứng khoán bán lần đầu ra công chúng có
mệnh giá dưới 10 tỷ đồng, thì sẽ có mấy lựa chọn hình thức đấu giá?
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4
mệnh giá dưới 10 tỷ đồng. Nếu không có tổ chức tài chính trung gian nhận bán đấu giá
thì tổ chức bán đấu giá tại đâu?
a) TCPH
b) TCBLPH
c) TCPH và TCBLPH
d) Tất cả sai.
mệnh giá từ 10 tỷ đồng trở lên thì tổ chức bán đấu giá tại đâu?
a) SGDCK
b) TCPH
c) TCBLPH
d) Tất cả các câu đều đúng
Câu 211 (G1|CLO1.4). Có mấy quy định cơ bản đối với nhà đầu tư tham gia đấu giá
chứng khoán trên thị trường sơ cấp?
a) 1 b) 3 c) 5 d) 7
Câu 212 (G1|CLO1.4). Giả sử số lượng cổ phiếu dự kiến bán đấu giá là 100.000CP với
giá khởi điểm 11.000đ; NĐT A đăng ký mua 40.000CP với giá đặt mua 20.000đ, NĐT
B đăng ký mua 30.000CP với giá đặt mua 15.000đ, NĐT C đăng ký mua 40.000CP
với giá đặt mua 12.000đ, NĐT D đăng ký mua 20.000CP với giá đặt mua 12.000đ và
NĐT E đăng ký mua 10.000 CP với giá đặt mua 10.000đ. Giá đấu thành công bình
quân của cuộc đấu giá công khai ra công chúng được xác định là:
a) 15.100đ b) 16.100đ c) 17.100đ d) 18.100đ
Câu 213 (G1|CLO1.4). Khái niệm nào sau đây về Sở giao dịch chứng khoán là đúng?
a) SGDCK là Doanh nghiệp
b) SGDCK là đơn vị hành chính
c) SGDCK là đơn vị sự nghiệp
Câu 214 (G1|CLO1.4). Đặc điểm nào sau đây của Sở giao dịch chứng khoán là đúng?
a) SGDCK là nơi gặp gỡ của các nhà môi giới chứng khoán, là nơi phục vụ cho giao
dịch mua bán chứng khoán.
b) SGDCK có hàng hóa và có người mua bán cuối cùng
c) NĐT không thể dễ dàng đa dạng hóa danh mục đầu tư, thay đổi lĩnh vực đầu tư dễ
dàng và nhanh chóng tại SGDCK
Câu 215 (G1|CLO1.5). Đặc điểm nào sau đây của Sở giao dịch chứng khoán là sai?
a) SGDCK là nơi gặp gỡ của các nhà môi giới chứng khoán, là nơi phục vụ cho giao
dịch mua bán chứng khoán.
b) SGDCK có hàng hóa và có người mua bán cuối cùng
c) NĐT có thể dễ dàng đa dạng hóa danh mục đầu tư, thay đổi lĩnh vực đầu tư dễ dàng
và nhanh chóng tại SGDCK
Câu 216 (G1|CLO1.5). Những phát biểu nào dưới đây về vai trò Sở giao dịch chứng
khoán là đúng?
a) Huy động VĐT tạo thuận lợi cho các doanh nghiệp nhỏ và vừa phát triển.
b) Tái phân phối của cải là thước đo của nền kinh tế.
c) Liên kết, hợp tác thu hút nguồn vốn giúp Chính phủ tăng thu chi Ngân sách Nhà
nước.
Câu 217 (G1|CLO1.5). Ở Việt Nam, có mấy hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng
khoán?
a) 1 b) 3 c) 5 d) 7
Câu 218 (G1|CLO1.5). SGDCK do các thành viên là các công ty chứng khoán sở hữu,
được tổ chức dưới hình thức TNHH, có HĐQT do các công ty chứng khoán thành viên
bầu ra theo từng nhiệm kỳ là hình thức:
a) Sở hữu thành viên
b) Công ty cổ phần
c) Sở hữu nhà nước
d) Sở hữu tư nhân
Câu 219 (G1|CLO1.5). SGDCK được tổ chức dưới hình thức một công ty cổ phần do
các công ty chứng khoán thành viên, ngân hàng, công ty tài chính, bảo hiểm tham gia
sở hữu với tư cách là cổ đông là hình thức:
Câu 220 (G1|CLO1.5). Chính phủ đứng ra thành lập, quản lý và sở hữu một phần hay
toàn bộ vốn của SGDCK là hình thức:
Câu 221 (G1|CLO1.5). Tại SGDCK, tổ chức có quyền lực nhất là?
a) Đại hội đồng cổ đông
b) Hội đồng quản trị
c) Ban giám đốc
d) Văn phòng
Câu 222 (G1|CLO1.5). Trong quá trình hình thành và phát triển, SGDCK đã trải qua
mấy hệ thống giao dịch chứng khoán?
a) 1 b) 3 c) 5 d) 7
Câu 223 (G1|CLO1.5). Quy trình giao dịch chứng khoán được tiến hành thông qua
mấy bước?
a) 2 b) 4 c) 6 d) 8
Câu 224 (G1|CLO1.5). Có mấy phương thức giao dịch mua bán chứng khoán?
a) 2 b) 4 c) 6 d) 8
Câu 225 (G1|CLO1.5). Giao dịch đấu lệnh được thực hiện thông qua mấy hình thức
khớp lệnh?
a) 2 b) 4 c) 6 d) 8
Câu 226 (G2|CLO2.1). Thu nhập của các nhà tạo lập thị trường từ khoản nào sau đây:
a) Chênh lệch giữa giá bán và giá mua
b) Chênh lệch giữa giá mở cửa và giá đóng cửa
c) Chênh lệch giữa giá thị trường và giá tham chiếu
d) Chênh lệch giữa giá trần và giá sàn
Câu 227 (G2|CLO2.1). Theo phương thức khớp lệnh liên tục, các lệnh mua và các lệnh
bán sau khi đăng ký sẽ được hệ thống tự động so với nhau, nếu thấy khớp về:
a) Giá sẽ cho thực hiện ngay.
b) Thời gian sẽ cho thực hiện ngay.
c) Khối lượng sẽ cho thực hiện ngay.
Câu 228 (G2|CLO2.1). Theo phương thức khớp lệnh định kỳ, lệnh mua và bán được
chuyển vào hệ thống giao dịch trong một khoảng thời gian nhất định. Vào đúng thời
điểm khớp lệnh:
a) Tất cả các lệnh sẽ được so khớp để chọn ra mức giá có khối lượng giao dịch lớn
nhất.
b) Một số lệnh sẽ được so khớp để chọn ra mức giá có khối lượng giao dịch lớn nhất.
c) Lệnh ATO và lệnh ATC sẽ được so khớp để chọn ra mức giá có khối lượng giao
dịch lớn nhất.
d) Lệnh MP và lệnh LO sẽ được so khớp để chọn ra mức giá có khối lượng giao dịch
lớn nhất.
Câu 229 (G2|CLO2.1). Lệnh mua và bán được chuyển vào hệ thống giao dịch trong
một khoảng thời gian nhất định. Trong thời gian này, mặc dù các lệnh được đưa vào
liên tục nhưng không có giao dịch được thực hiện. Theo phương thức khớp lệnh định
kỳ, vào đúng thời điểm khớp lệnh, tất cả các lệnh sẽ được so khớp để chọn ra mức giá
có khối lượng giao dịch lớn nhất là phương thức giao dịch:
a) Đấu giá b) Đấu lệnh c) Thỏa thuận d) Tất cả sai.

Câu 230 (G2|CLO2.1). Giao dịch được thực hiện liên tục thông qua việc so khớp các
lệnh có giá phù hợp nghĩa là giá mua bằng hoặc thấp hơn giá bán ngay khi có lệnh mới
đưa vào sổ lệnh. Theo phương thức khớp lệnh liên tục, các lệnh mua và các lệnh bán
sau khi đăng ký sẽ được hệ thống tự động so với nhau, nếu thấy khớp về giá sẽ cho
thực hiện ngay là phương thức giao dịch:
Câu 231 (G2|CLO2.1). Các nhà tạo lập thị trường đưa ra giá chào mua và giá chào bán
cho một số loại chứng khoán nhất định. Các báo giá này được đưa vào hệ thống và
chuyển tới tất cả thành viên của thị trường. Giá được lựa chọn giao dịch là giá chào
mua và giá chào bán tốt nhất của những chào giá này. NĐT thực hiện giao dịch với tư
cách là đối tác của các nhà tạo lập thị trường thông qua việc lựa chọn những chào giá
thích hợp là phương thức giao dịch:
Câu 232 (G2|CLO2.1). Phương thức khớp lệnh định kỳ ở một số nước trên Thế giới,
thường được áp dụng để xác định giá:
a) ATO b) MP c) LO d) SO
Câu 233 (G2|CLO2.1). Phương thức khớp lệnh định kỳ ở một số nước trên Thế giới,
thường được áp dụng để xác định giá:
a) ATC b) MP c) LO d) SO
Câu 234 (G2|CLO2.1). Lệnh ưu tiên trong quá trình đấu giá khớp lệnh được sắp xếp
lần lượt theo thứ tự:
a) Giá - Thời gian - Khối lượng.
b) Thời gian - Giá - Khối lượng.
c) Khối lượng - Giá - Thời gian.
d) Khối lượng - Thời gian - Giá.
Câu 235 (G2|CLO2.1). Đơn vị giao dịch trong phương thức giao dịch khớp lệnh được
quy định đối với trái phiếu là:
a) 10 b) 15 c) 20 d) 25
quy định đối với cổ phiếu là:
a) 10 b) 15 c) 20 d) 25
quy định đối với chứng chỉ quỹ là:
a) 10 b) 15 c) 20 d) 25
Câu 238 (G2|CLO2.2). Đơn vị yết giá đối với giao dịch trái phiếu với mọi mức giá là:
a) 100 b) 150 c) 200 d) 250
Câu 239 (G2|CLO2.2). Đơn vị yết giá đối với giao dịch cổ phiếu trong trường hợp thị
giá của cổ phiếu nhỏ hơn 50.000đ thì yết giá:
a) 100 b) 150 c) 200 d) 250
giá của cổ phiếu dao động trong khoảng từ 50.000đ đến 100.000đ thì yết giá:
a) 200 b) 300 c) 400 d) 500
giá của cổ phiếu từ 100.000đ trở lên thì yết giá:
a) 1.000 b) 2.000 c) 3.000 d) 4.000
Câu 242 (G2|CLO2.2). Quy định biên độ giao động giá tối đa giao dịch trong ngày đối
với phương thức giao dịch khớp lệnh chứng khoán được áp dụng cho chứng chỉ quỹ và
cổ phiếu trên sàn HOSE cho phiên bình thường là:
a) 7% b) 8% c) 9% d) 10%
cổ phiếu trên sàn HNX cho phiên bình thường là:
a) 7% b) 8% c) 9% d) 10%
cổ phiếu trên sàn UPCOM cho phiên bình thường là:
a) 5% b) 10% c) 15% d) 25%
cổ phiếu trên sàn HOSE cho phiên giao dịch đầu tiên là:
a) 10% b) 20% c) 30% d) 40%
cổ phiếu trên sàn HNX cho phiên giao dịch đầu tiên:
a) 10% b) 20% c) 30% d) 40%
cổ phiếu trên sàn UPCOM cho phiên giao dịch đầu tiên là:
a) 10%. b) 20%. c) 30%. d) 40%.
Câu 248 (G2|CLO2.3). Quy định Biên độ giao động giá tối đa giao dịch trong ngày đối
với trái phiếu là:
a) 10%. b) 20%. c) 30%. d) Tất cả sai.
Câu 249 (G2|CLO2.3). Quy định thời gian giao dịch mua bán chứng khoán trong tuần
tại SGDCK là:
a) T1 - T5.
b) T1 - T6.
c) T1 - T7.
d) T1 - T8.
Câu 250 (G2|CLO2.3).Đối với giao dịch mua bán trái phiếu tại SGDCK là giao dịch:
a) Đấu giá.
b) Đấu lệnh.
c) Thỏa thuận.

Câu 251 (G2|CLO2.3). Quy định thời gian giao dịch mua bán trái phiếu trong tuần tại
SGDCK là:
a) T1 - T5.
b) T1 - T6.
c) T1 - T7.
d) T1 - T8.
Câu 252 (G2|CLO2.3). Quy định khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa đối với cổ
phiếu và chứng chỉ quỹ là:
a) T1.
b) T2.
c) T3.
d) T4.
Câu 253`(G2|CLO2.3). Quy định khớp lệnh liên tục đối với cổ phiếu và chứng chỉ quỹ
là:
a) T1.
b) T2.
c) T3.
d) T4.
Câu 254 (G2|CLO2.3). Quy định khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa đối với cổ
phiếu và chứng chỉ quỹ là:
a) T1.
b) T2.
c) T3
d) T4
Câu 255 (G2|CLO2.3). Quy định giao dịch thỏa thuận đối với cổ phiếu và chứng chỉ
quỹ là:
a) T1.
b) T2.
c) T3.
d) T4.
Câu 256 (G2|CLO2.3). Quy định đóng cửa giao dịch đối với cổ phiếu và chứng chỉ
quỹ là:
a) T1.
b) T3.
c) T4.
d) T5.
Câu 257 (G2|CLO2.3). Thị trường UCOM là của các công ty đại chúng giao dịch
chứng khoán được tổ chức tập trung tại SGDCK thông qua sàn được hiểu sai là:
a) Thị trường chưa niêm yết.
b) Thị trường hủy niêm yết.
c) Thị trường xám.
d) Thị trường chợ đen
Câu 258 (G2|CLO2.3). Thị trường UCOM là của các công ty đại chúng giao dịch
chứng khoán được tổ chức tập trung tại SGDCK thông qua sàn được hiểu là:
a) Thị trường chưa niêm yết.
b) Thị trường hủy niêm yết.
Câu 259 (G2|CLO2.4). Thị trường chưa niêm yết được hiểu là:
a) Thị trường OTC
b) Thị trường UPCOM
c) Thị trường chợ đen
d) Tất cả sai
Câu 260 (G2|CLO2.4). Thị trường hủy niêm yết được hiểu là:
Câu 261 (G2|CLO2.4). Thị trường xám được hiểu là:
d) Tất cả sai
Câu 262 (G2|CLO2.4). Về phương thức giao dịch áp dụng cho thị trường UPCOM là
phương thức giao dịch:
a) Thỏa thuận
b) Đấu giá
c) Đấu lệnh
Câu 263 (G2|CLO2.4). Các doanh nghiệp khi tham gia vào thị trường UPCOM thì
phải đáp ứng mấy tiêu chuẩn cơ bản?
a) 1
b) 3
c) 5
d) 7
Câu 264 (G2|CLO2.4). Công ty đại chúng muốn tham gia thị trường UPCOM, hồ sơ
bao gồm bao nhiêu tài liệu cơ bản?
a) 1
b) 3
c) 5
d) 7
Câu 265 (G2|CLO2.4). Thị trường OTC vận hành theo cơ chế thị trường được hiểu
theo nghĩa khác là:
a) Thị trường tự do.
b) Thị trường chợ đen.
Câu 266 (G2|CLO2.4). Có mấy phương thức giao dịch cơ bản trên thị trường OTC?
a) 1
b) 3
c) 5
d) 7
Câu 267 (G2|CLO2.4). Phương thức giao dịch thỏa thuận giản đơn là phương thức
được áp dụng trên thị trường nào?
a) Thị trường OTC.
d) Thị trường UPCOM.
Câu 268 (G2|CLO2.4). Phương thức giao dịch báo giá là phương thức được áp dụng
trên thị trường nào?

Câu 269 (G2|CLO2.4). Phương thức giao dịch có sự tham gia của nhà tạo lập thị
trường là phương thức được áp dụng trên thị trường nào?
Câu 270 (G2|CLO2.5). Giả định thông tin công ty M có được: NĐT A, yết giá cổ
phiếu G 35 - 35 3/8; NĐTB, yết giá cổ phiếu G 34 7/8 - 35 1/2; NĐTC, yết giá cổ
phiếu G 35 - 35 1/2. Từ cơ sở này, người đại diện có giấy phép của công ty M gọi cho
khách khách để thông báo là sẽ bán 100 cổ phiếu thường của công ty G với giá
36USD. Phần chênh lệch giá công ty được hưởng đối với mỗi cổ phiếu là:
a) 0,625USD
b) 0,725USD
c) 0,825USD
d) 0,925USD
Câu 271 (G2|CLO2.5). Giả định thông tin công ty M có được: NĐT A, yết giá cổ
phiếu G 35 - 35 3/8; NĐTB, yết giá cổ phiếu G 34 7/8 - 35 1/2; NĐTC, yết giá cổ
phiếu G 35 - 35 1/2. Từ cơ sở này, người đại diện có giấy phép của công ty M gọi cho
khách khách để thông báo là sẽ bán 100 cổ phiếu thường của công ty G với giá
36USD. Phần chênh lệch giá công ty được hưởng đối với mỗi cổ phiếu là:
a) 36 - 35 1/8
b) 36 - 35 3/8
c) 36 - 35 5/8
d) 36 - 35 7/8
Câu 272 (G2|CLO2.5). Lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch trong thời gian khớp
lệnh định kỳ theo quy định để xác định giá mở cửa và sẽ tự động bị hủy bỏ sau thời
điểm xác định giá mở cửa nếu lệnh không được thực hiện hoặc không được thực hiện
hết là lệnh:
a) ATO
b) ATC
c) MP
d) LO
Câu 273 (G2|CLO2.5). Lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch trong thời gian khớp
lệnh định kỳ theo quy định để xác định giá đóng cửa và sẽ tự động bị hủy bỏ sau thời
điểm xác định giá đóng cửa nếu lệnh không được thực hiện hoặc không được thực hiện
hết là lệnh:
a) ATO
b) ATC
c) MP
d) LO
Câu 274 (G2|CLO2.5). Lệnh mua chứng khoán tại mức giá bán thấp nhất hoặc lệnh
bán chứng khoán tại mức giá mua cao nhất hiện có trên thị trường có nghĩa là lệnh
mua hoặc bán chứng khoán nhưng không ghi mức giá, do NĐT đưa ra cho người môi
giới để thực hiện theo mức giá khớp lệnh là lệnh:
a) ATO
b) ATC
c) MP
d) LO
Câu 275 (G2|CLO2.5). Lệnh không ràng buộc là lệnh:
a) ATO
b) ATC
c) MP
d) LO
Câu 276 (G2|CLO2.5). Nếu khối lượng đặt lệnh của lệnh vẫn chưa được thực hiện hết,
lệnh sẽ được xem là lệnh mua tại mức giá bán cao hơn hoặc lệnh bán tại mức giá mua
thấp hơn tiếp theo hiện có trên thị trường và tiếp tục so khớp là lệnh:
a) ATO
b) ATC
c) MP
d) LO
Câu 277 (G2|CLO2.5). Nếu khối lượng đặt lệnh vẫn còn nhưng không thể so khớp tiếp
tục được nữa do khối lượng của bên đối ứng đã hết, lệnh mua sẽ chuyển thành lệnh LO
mua cao hơn mức giá khớp cuối cùng một đơn vị yết giá hoặc lệnh bán sẽ chuyển
thành lệnh LO bán thấp hơn mức giá khớp cuối cùng một đơn vị yết giá là lệnh:
a) ATO
b) ATC
c) MP
d) LO
Câu 278 (G2|CLO2.5). Nếu giá khớp cuối cùng là giá trần đối với lệnh mua hoặc giá
sàn đối với lệnh bán thì lệnh sẽ được chuyển thành lệnh LO mua tại giá trần hoặc lệnh
LO bán tại giá sàn là lệnh:
a) ATO
b) ATC
c) MP
d) LO
Câu 279 (G2|CLO2.5). Nếu khối lượng đặt lệnh MP vẫn còn nhưng không thể so khớp
tiếp tục được nữa do khối lượng của bên đối ứng đã hết, lệnh MP mua sẽ chuyển thành
lệnh mua cao hơn mức giá khớp cuối cùng một đơn vị yết giá hoặc lệnh MP bán sẽ
chuyển thành lệnh bán thấp hơn mức giá khớp cuối cùng một đơn vị yết giá là lệnh?
a) ATO
b) ATC
c) MP
d) LO
Câu 280 (G2|CLO2.5). Nếu giá khớp cuối cùng là giá trần đối với lệnh MP mua hoặc
giá sàn đối với lệnh MP bán thì lệnh MP sẽ được chuyển thành lệnh mua tại giá trần
hoặc lệnh bán tại giá sàn là lệnh?
a) ATO
b) ATC
c) MP
d) LO
Câu 281 (G3|CLO3.1). Cổ phiếu ABC có: Giá tham chiếu 10,5; Giá trần 11; Giá sàn
10.
Dư mua Giá/khớp lệnh Dư bán
3.300 10,2
7.300 10,3
MUA MP/5.000
10,4 1.600
10,5 3.800
10,6 1.000
11,0 6.000
Lệnh MP mua 5.000 cổ phiếu ABC được nhập vào hệ thống giao dịch cho kết
quả khớp lệnh nào sau đây là đúng?
a) Khớp 1.600 giá 10,4 và khớp 3.400 giá 10,5
b) Khớp 1.600 giá 10,2 và khớp 3.400 giá 10,3
c) Khớp 1.600 giá 10,5 và khớp 3.400 giá 10,6
d) Khớp 1.600 giá 10,3 và khớp 3.400 giá 10,4

10.
3.300 10,2
7.300 10,3
MP/17.000 BÁN
10,5 400
10,6 1.000
11,0 6.000
Lệnh MP bán 17.000 cổ phiếu ABC được nhập vào hệ thống giao dịch cho kết
quả khớp lệnh nào sau đây là đúng:
a) Khớp 7.300 giá 10,3 và khớp 3.300 giá 10,2.
b) Khớp 7.300 giá 10,2 và khớp 3.300 giá 10,3.
c) Khớp 7.300 giá 10,3 và khớp 3.300 giá 10,5.
d) Khớp 7.300 giá 10,2 và khớp 3.300 giá 10,6.
10.
3.300 10,2
7.300 10,3
MP/17.000 BÁN
10,5 400
10,6 1.000
11,0 6.000
Lệnh MP bán 17.000 cổ phiếu ABC được nhập vào hệ thống giao dịch cho kết
quả khớp lệnh: Khớp 7.300 giá 10,3 và khớp 3.300 giá 10,2. Khối lượng còn lại 6.400
cổ phiếu của lệnh MP chuyển thành
a) Lệnh LO bán giá 10,1
b) Lệnh LO mua giá 10,1
c) Lệnh LO bán giá 10,3
d) Lệnh LO mua giá 10,3
10.
MUA MP/10.000 BÁN
10,5 400
10,6 1.000
11,0 6.000
Lệnh MP mua 10.000 cổ phiếu ABC được nhập vào hệ thống giao dịch cho kết
quả khớp lệnh: Khớp 400 giá 10,5; 1.000 giá 10,6 và 6.000 giá 11. Khối lượng còn lại
2.600 cổ phiếu của lệnh MP chuyển thành
a) Lệnh LO mua giá trần 11.
b) Lệnh LO mua giá sàn 10.
c) Lệnh LO mua giá tham chiếu 10,5.
Câu 285 (G3|CLO3.5). Lệnh mua hoặc bán chứng khoán do NĐT đưa ra cho người
môi giới thực hiện theo mức giá chỉ định hoặc tốt hơn. Lệnh thông thường không thể
thực hiện ngay, do đó NĐT phải xác định thời gian cho phép đến khi có lệnh hủy bỏ.
Trong khoảng thời gian lệnh chưa được thực hiện, NĐT có thể thay đổi mức giá giới
hạn. Khi hết thời gian đã định, lệnh chưa được thực hiện hoặc thực hiện chưa đủ mặc
nhiên sẽ hết giá trị là lệnh:
a) ATO
b) ATC
c) MP
d) LO
Câu 286. G1|CLO1.1| 1) Mệnh giá của trái phiếu là?
a) Giá trị danh nghĩa
b) Giá trị thực
c) Giá trị hiện tại
d) Giá trị tương lai
Câu 287. G1|CLO1.1| Theo luật chứng khoán ở Việt Nam, mệnh giá của trái phiếu
chào bán ra công chúng là:
a) 100.000đvà bội số của 100.000đ.
b) 10.000đ và bội số của 10.000đ.
c) 200.000đ và bội số của 200.000đ.
b) 100.000đ và bội số của 10.000đ.
Câu 288. G1|CLO1.1| Mệnh giá của trái phiếu được xác định bằng:
a) Số vốn huy động  Số trái phiếu được phát hành
b) Số vốn huy động  Số trái phiếu đã được bán ra
c) Số vốn điều lệ  Số trái phiếu được phát hành
d) Vốn chủ sở hữu  Số trái phiếu được phát hành
Câu 289. G1|CLO1.1| Lãi suất trái phiếu là lãi suất:
a) Danh nghĩa
b) Thực
c) Hiện tại
d) Tương lai
Câu 290. G1|CLO1.2| Thông thường mấy phương thức trả lãi trái phiếu?
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
Câu 291. G1|CLO1.2| Giá mua trái phiếu có thể bằng:
a) Mệnh giá
b) Cao hơn mệnh giá
c) Thấp hơn mệnh giá
Câu 292. G1|CLO1.2| Trái phiếu là một chứng nhận:
a) Nợ
b) Có
c) Nợ và Có
d) Tất cả sai
Câu 293. G1|CLO1.2| Lãi suất trái phiếu được xác định:
a) Trước
b) Trong
c) Sau
d) Tất cả sai
Câu 294. G1|CLO1.3| Đứng về góc độ doanh nghiệp phát hành thì lãi thanh toán cho
trái phiếu khi tính thuế thu nhập doanh nghiệp sẽ được:
a) Cộng
b) Trừ
c) Nhân
d) Chia
Câu 295. G1|CLO1.3| Căn cứ vào việc có ghi danh hay không ghi danh, trái phiếu
được phân thành mấy loại?
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
Câu 296. G1|CLO1.3| Căn cứ vào đối tượng phát hành trái phiếu, trái phiếu được chia
thành mấy loại?
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
Câu 297. G1|CLO1.3| Loại trái phiếu nào dưới dây có tính thanh khoản cao và mức rủi
ro thấp gần như không có:
a) Trái phiếu Chính phủ
b) Trái phiếu Doanh nghiệp
c) Trái phiếu Đô thị
d) Tất cả sai
Câu 298. G1|CLO1.4| Với cùng một khoản tiền thì đầu tư vào loại trái phiếu nào dưới
đây có lợi nhuận cao nhất:
d) Tất cả sai
Câu 299. G1|CLO1.4|Loại trái phiếu nào dưới đây có tính thanh khoản cao:

d) Tất cả sai
Câu 300. G1|CLO1.4| Loại trái phiếu nào dưới đây có mức rủi ro thấp gần như không
có:
d) Tất cả sai
Câu 301. G1|CLO1.4| Loại trái phiếu nào dưới đây có mức độ rủi ro cao nhất:
d) Tất cả sai
Câu 302. G1|CLO1.5|Căn cứ vào mức độ đảm bảo, thì trái phiếu doanh nghiệp được
chia thành mấy loại?
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
Câu 303. G1|CLO1.5| Căn cứ vào khả năng chuyển đổi, thì trái phiếu doanh nghiệp
được chia thành mấy loại?
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
Câu 304. G1|CLO1.5| Trái phiếu có thể chuyển đổi thành?
a) Cổ phiếu ưu đãi
b) Cổ phiếu thường
c) Không thể chuyển đổi
d) Tất cả sai
Câu 305. G1|CLO1.5| Theo lý thuyết lượng cầu tài sản khi các yếu tố khác không thay
đổi thì lượng cầu về một tài sản có mối liên hệ tương quan với mấy yếu tố?
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
Câu 306. G2|CLO2.1| Khi đầu tư vào trái phiếu NĐT có thể mong đợi mấy nguồn lợi
tức tiềm năng chính sẽ thu được?
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
Câu 307. G2|CLO2.1| Lợi vốn xảy ra khi trái phiếu được:
a) Bán ra
b) Mua lại
c) Đáo hạn
Câu 308. G2|CLO2.1| Khi đầu tư vào trái phiếu gặp mấy rủi ro chính?
a) 5
b) 10
c) 15
d) 20
Câu 309. G2|CLO2.1| Là một phần của rủi ro đầu tư là loại rủi ro?
a) Hệ thống
b) Phi hệ thống
c) Kinh doanh
d) Tài chính
Câu 310. G2|CLO2.2| Là những sự cố xảy ra trong quá trình vận hành của nền kinh tế
là loại rủi ro?
a) Hệ thống
b) Phi hệ thống
c) Kinh doanh
d) Tài chính
Câu 311. G2|CLO2.2| Là sự không chắc chắn của dòng thu nhập xuất phát từ hoạt
động kinh doanh của doanh nghiệp là loại rủi ro?
a) Hệ thống
b) Phi hệ thống
c) Kinh doanh
d) Tài chính
Câu 312. G2|CLO2.2| Là sự không chắc chắn của dòng thu nhập của một doanh
nghiệp do những phương pháp tài trợ vốn cho hoạt động kinh doanh, đầu tư của nó là
loại rủi ro?
a) Hệ thống
b) Phi hệ thống
c) Kinh doanh
d) Tài chính
Câu 313. G2|CLO2.2| Là sự không chắc chắn của dòng tiền từ tài sản đầu tư là loại rủi
ro?
a) Thanh khoản
b) Lãi suất
c) Thanh toán
d) Tái đầu tư
Câu 314. G2|CLO2.3| Rủi ro làm giảm giá các công cụ nợ đang nắm giữ khi lãi suất
thị trường tăng là loại rủi ro?
a) Thanh khoản
b) Lãi suất
c) Thanh toán
d) Tái đầu tư
Câu 315. G2|CLO2.3| Rủi ro mà TCPH trái phiếu có thể vỡ nợ, mất khả năng thanh
toán đúng hạn các khoản lãi và gốc của đợt phát hành là loại rủi ro?
a) Thanh khoản
b) Lãi suất
c) Thanh toán
d) Tái đầu tư
Câu 316. G2|CLO2.3| Khi lãi suất thị trường thay đổi làm thay đổi lãi suất tái đầu tư,
điều đó dẫn đến không chắc chắn của lợi tức dự kiến nhận được từ tiền lãi tái đầu tư
trong tương lai là loại rủi ro?
a) Thanh khoản
b) Lãi suất
c) Thanh toán
d) Tái đầu tư
Câu 317. G2|CLO2.3| Sự không chắc chắn của dòng thu nhập đối với NĐT khi nắm
giữ chứng khoán bằng ngoại tệ là loại rủi ro?
a) Ngoại tệ
b) Tài chính
c) Quốc gia
d) Kinh tế
Câu 318. G2|CLO2.4| Là sự không chắc chắn của dòng lợi tức khi có sự biến động lớn
trong môi trường chính trị hoặc kinh tế xã hội ở một quốc gia là loại rủi ro?
a) Ngoại tệ
b) Tài chính
c) Quốc gia
d) Kinh tế
Câu 319. G2|CLO2.4| Có mấy yếu tố chính ảnh hưởng đến giá trái phiếu?
a) 2
b) 4
c) 6
d) 8
Câu 320. G2|CLO2.4| Mô hình giá trị hiện tại sử dụng lãi suất chiết khấu để chiết khấu
các dòng tiền của trái phiếu về thời điểm hiện tại đối với trái phiếu không kỳ hạn tức
trái phiếu không bao giờ đáo hạn là:
1 1 
a) PV = C×  -  
 y y + (1+ y) 
n
c F
b) PV =  +
1+ y  1+ y 
i n
i=1
c
n
F
c) PV =  2 i + 2n
i=1  y  y
1+  1+ 
 2  2
d) PV = F×(1+ y)-n
các dòng tiền của trái phiếu về thời điểm hiện tại đối với trái phiếu có kỳ hạn được
hưởng lãi định kỳ hàng năm là:
1 1 
a) PV = C×  -  
 y y + (1+ y) 
n
c F
b) PV =  +
1+ y  1+ y 
i n
i=1
c
n
F
c) PV =  2 i + 2n
i=1  y  y
1+  1+ 
 2  2
d) PV = F×(1+ y)-n
các dòng tiền của trái phiếu về thời điểm hiện tại đối với trái phiếu có kỳ hạn được
hưởng lãi định kỳ nửa năm một lần là:
1 1 
a) PV = C×  -  
 y y + (1+ y) 
n
c F
b) PV =  +
1+ y  1+ y 
i n
i=1
c
n
F
c) PV =  2 i + 2n
i=1  y  y
1+  1+ 
 2  2
d) PV = F×(1+ y)-n
các dòng tiền của trái phiếu về thời điểm hiện tại đối với trái phiếu có kỳ hạn không
hưởng lãi là:
1 1 
a) PV = C×  -  
 y y + (1+ y) 
n
c F
b) PV =  +
1+ y  1+ y 
i n
i=1
c
n
F
c) PV =  2 i + 2n
i=1  y  y
 1+   1+ 
 2  2
d) PV = F×(1+ y)-n
Câu 324. G2|CLO2.5| Mô hình tỷ suất lợi tức của trái phiếu là:
n
c F
a) Pm =  +
1+ r  1+ r 
i n
i=1
n
c F
b) PV =  +
1+ y  1+ y 
i n
i=1
c
n
F
c) PV =  2 i + 2n
i=1  y  y
1+  1+ 
 2  2
d) PV = F×(1+ y)-n
Câu 325. G2|CLO2.5| Theo thang đánh giá xếp hạng tín nhiệm dài hạn toàn cầu của
Moodys định nghĩa nghĩa vụ được đánh giá là có chất lượng cao nhất, chịu mức rủi ro
tín dụng thấp nhất được xếp hạng:
a) Aaa
b) Aa
c) A
d) Aaaa
Moodys định nghĩa nghĩa vụ được đánh giá là có chất lượng cao và chịu rủi ro tín
dụng rất thấp được xếp hạng:
a) Aaa
b) Aa
c) A
d) Aaaa
Moodys định nghĩa nghĩa vụ được đánh giá là thuộc loại trung bình và có rủi ro tín
dụng thấp được xếp hạng:
a) Aaa
b) Aa
c) A
d) Aaaa
Moodys định nghĩa nghĩa vụ được đánh giá là trung bình và chịu rủi ro tín dụng vừa
phải và do đó có thể có những đặc điểm đầu cơ nhất định được xếp hạng:
a) Baa
b) Ba
c) B
d) Baaa
Moodys định nghĩa nghĩa vụ được đánh giá là đầu cơ và chịu rủi ro tín dụng đáng kể
được xếp hạng:
a) Baa
b) Ba
c) B
d) Baaa
Moodys định nghĩa nghĩa vụ được coi là đầu cơ và có rủi ro tín dụng rất cao được xếp
hạng:
a) Baa
b) Ba
c) B
d) Baaa
Câu 331. G1|CLO1.1|. Khái niệm về cổ phiếu có thể hiểu là:
a) Cổ phiếu là một chứng thư chứng minh quyền sở hữu của một cổ đông đối với một
công ty cổ phần và cổ đông là người có cổ phần thể hiện bằng cổ phiếu.
b) Cổ phiếu là chứng khoán được phát hành dưới hình thức chứng chỉ chứng nhận
quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với vốn tài sản của công ty cổ phần.
c) Cổ phiếu là chứng khoán được phát hành dưới hình thức bút toán ghi sổ chứng nhận
quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với vốn tài sản của công ty cổ phần.
Câu 332. G1|CLO1.1|. Cổ phiếu có những đặc điểm nào sau đây:
a) Cổ phiếu là giấy chứng nhận phần hùn vốn của NĐT vào công ty cổ phần.
b) Cổ phiếu không có kỳ hạn tồn tại cùng với sự tồn tại của TCPH cổ phiếu.
b) Cổ phiếu có thể được phát hành khi huy động vốn thành lập công ty hoặc khi công
ty cần bổ sung thêm vốn để mở rộng hoạt động sản xuất kinh doanh.
Câu 333. G1|CLO1.1|. Người mua cổ phiếu có quyền nào sau đây:
a) Người mua cổ phiếu được quyền nhận lợi tức từ cổ phiếu hay cổ tức hàng năm, có
thể cố định hoặc biến động tùy theo loại cổ phiếu phát hành.
b) Người mua cổ phiếu sẽ là người chủ sở hữu toàn bộ công ty do đó chỉ có TNHH và
được quyền biểu quyết những vấn đề liên quan đến toàn bộ quá trình hoạt động SXKD
của công ty.
c) Người mua cổ phiếu không có quyền chuyển nhượng quyền sở hữu cổ phiếu cho
người khác.
d) Người mua cổ phiếu không có quyền tham gia kiểm tra sổ sách của công ty khi có
lý do chính đáng.
a) Người mua cổ phiếu không được quyền nhận lợi tức từ cổ phiếu hay cổ tức hàng
năm, có thể cố định hoặc biến động tùy theo loại cổ phiếu phát hành.
b) Người mua cổ phiếu sẽ là người chủ sở hữu một phần công ty do đó chỉ có TNHH
và được quyền biểu quyết những vấn đề liên quan đến toàn bộ quá trình hoạt động
SXKD của công ty.
người khác.
của công ty.
c) Người mua cổ phiếu có quyền chuyển nhượng quyền sở hữu cổ phiếu cho người
khác.
của công ty.
người khác.
d) Người mua cổ phiếu có quyền tham gia kiểm tra sổ sách của công ty khi có lý do
chính đáng.
Câu 337. G1|CLO1.2|. Phát biểu nào sau đây là sai đối với quyền mua cổ phiếu của
người mua cổ phiếu?
a) Người mua cổ phiếu không có quyền phân chia tài sản còn lại khi công ty phá sản.
b) Người mua cổ phiếu có quyền chuyển nhượng quyền sở hữu cổ phiếu cho người
khác.
c) Người mua cổ phiếu có quyền tham gia kiểm tra sổ sách của công ty khi có lý do
chính đáng.
d) Người mua cổ phiếu được quyền nhận lợi tức từ cổ phiếu hay cổ tức hàng năm, có
thể cố định hoặc biến động tùy theo loại cổ phiếu phát hành.
Câu 338. G1|CLO1.2|. Tùy thuộc vào trách nhiệm và quyền hạn của cổ đông đối với
công ty cổ phần được chia thành mấy loại cổ phiếu:
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
Câu 339. G1|CLO1.2|. Khái niệm nào sau đây là cổ phiếu được phép phát hành?
a) Quy định số lượng cổ phiếu tối đa mà công ty có thể phát hành nhằm tránh tình
trạng pha loãng quá mức tỷ lệ sở hữu trong công ty của các cổ đông hiện hữu.
b) Số lượng cổ phiếu mà công ty đã bán cho các nhà đầu tư và chưa mua lại để hủy bỏ
hay cầm giữ được sử dụng để tính toán tỷ lệ sở hữu hoặc tỷ lệ nợ trên vốn.
c) Một công ty có thể mua lại cổ phiếu của chính mình và nắm giữ như các nhà đầu tư
bình thường khác mà không được tính vào cổ phiếu đang lưu hành.
Câu 340. G1|CLO1.2|. Khái niệm nào sau đây là cổ phiếu được phép phát hành?
Câu 341. G1|CLO1.2|. Khái niệm nào sau đây là cổ phiếu đang lưu hành?
Câu 342. G1|CLO1.2|. Khái niệm nào sau đây là cổ phiếu ngân quỹ?
Câu 343. G1|CLO1.3|. Chứng khoán lai tạp là?
a) Cổ phiếu thường
b) Cổ phiếu ưu đãi
c) Trái phiếu
d) Công trái
Câu 344. G1|CLO1.3|. Khái niệm nào sau đây là cổ phiếu ưu đãi tích lũy?
a) Cổ phiếu hưởng cổ tức theo lãi suất cố định đối với trường hợp công ty làm ăn
không có lãi để trả cổ tức hoặc trả không đủ lãi cổ phần thì phần còn thiếu năm nay sẽ
được cộng dồn sang năm sau hay vài năm sau khi công ty đủ lợi nhuận để trả. Nếu nợ
cổ tức cộng dồn đến lúc công ty có lãi sẽ dành ra một phần lãi ưu tiên trả cho cổ phiếu
loại này trước khi trả cho cổ đông thường.
b) Cổ phiếu có lãi cổ phần thiếu sẽ được bỏ qua và chỉ trả đủ cổ tức khi công ty làm ăn
có lãi nên có tính rủi ro cao hơn nên tỉ suất lợi nhuận yêu cầu cũng cao hơn.
c) Cổ phiếu loại này, ngoài phần cổ tức được chia cố định, khi công ty làm ăn có lãi
nhiều sẽ được cùng với cổ đông thường tham gia vào chia phần số lợi nhuận còn lại
sau khi công ty đã hoàn thành nghĩa vụ đối với chủ nợ, NSNN, đối với cổ đông ưu đãi
và đã trích quỹ phát triển công ty.
d) Cổ phiếu theo quy định có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường theo một tỉ lệ
chuyển đổi hoặc giá chuyển đổi đã được ấn định trước đối với người cầm cổ phiếu ưu
đãi này sẽ thực hiện việc chuyển đổi khi giá thị trường của cổ phiếu thường tăng cao.
Câu 345. G1|CLO1.3|. Khái niệm nào sau đây là cổ phiếu ưu đãi không tích lũy?
Câu 346. G1|CLO1.3|. Khái niệm nào sau đây là cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần?
Câu 347. G1|CLO1.3|. Khái niệm nào sau đây là Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi
thành cổ phiếu?
chuyển đổi hoặc giá chuyển đổi đã được ấn định trước đối với người cầm cổ phiếu này
sẽ thực hiện việc chuyển đổi khi giá thị trường của cổ phiếu phổ thông tăng cao.
Câu 348. G1|CLO1.3|. Khái niệm nào sau đây là cổ phiếu ưu đãi có thể chuộc lại?
a) Đối với một số công ty trong tình trạng khẩn cấp cần một số vốn lớn trong một thời
gian ngắn nên phát hành loại cổ phiếu ưu đãi với mức lãi suất cao để thu hút nhà đầu
tư. Nhưng loại cổ phiếu ưu đãi này theo quy định có thể được mua lại sau một thời hạn
ấn định, khi tình hình tài chính của công ty khá hơn. Khi mua lại công ty sẽ phải trả
một khoản tiền thưởng nhất định theo một tỷ lệ trên mệnh giá cổ phiếu cho chủ sở hữu.
b) Cổ phiếu hưởng cổ tức theo lãi suất cố định đối với trường hợp công ty làm ăn
c) Cổ phiếu có lãi cổ phần thiếu sẽ được bỏ qua và chỉ trả đủ cổ tức khi công ty làm ăn
d) Cổ phiếu loại này, ngoài phần cổ tức được chia cố định, khi công ty làm ăn có lãi
Câu 349. G1|CLO1.4|. Các cổ phiếu ưu đãi ở Việt Nam bao gồm mấy loại?
a) 1
b) 3
c) 5
d) 7
Câu 350. G1|CLO1.4|. Ở Việt Nam, thông thường có mấy loại giá cổ phiếu?
a) 2
b) 4
c) 6
d) 8
Câu 351. G1|CLO1.4|. Giá trị ghi trên giấy chứng nhận cổ phiếu gọi là?
a) Mệnh giá
b) Thư giá
c) Thị giá
d) Hiện giá
Câu 352. G1|CLO1.4|. Giá trị cổ phiếu ghi trên sổ sách kế toán phản ánh tình trạng
vốn cổ phần của công ty tại một thời điểm nhất định gọi là:
a) Mệnh giá
b) Thư giá
c) Thị giá
d) Hiện giá
Câu 353. G1|CLO1.4|. Giá cả cổ phiếu trên thị trường tại một thời điểm nhất định phụ
thuộc vào quan hệ cung cầu, có thể thấp hơn hoặc cao hơn hoặc bằng giá trị thực của
nó tại thời điểm diễn ra giao dịch mua bán gọi là:
a) Mệnh giá
b) Thư giá
c) Thị giá
d) Hiện giá
Câu 354. G1|CLO1.4|. Giá trị thực của cổ phiếu tại thời điểm hiện tại được tính toán
dựa vào cổ tức của công ty, triển vọng phát triển của công ty và lãi suất thị trường gọi
là:
a) Mệnh giá
b) Thư giá
c) Thị giá
d) Hiện giá
Câu 355. G1|CLO1.5|. Giả sử từ đầu năm 2018, công ty cổ phần A thành lập có vốn
điều lệ 30.000.000.000 đồng với số cổ phần đăng ký phát hành là 3.000.000 cổ phần.
Đến giữa năm 2018, công ty cổ phần A quyết định tăng thêm vốn bằng cách phát hành
bổ sung thêm 1.000.000 cổ phần với mệnh giá mỗi cổ phiếu bằng mệnh giá của cổ
phiếu mới phát hành, nhưng giá bán cổ phiếu trên trị trường là 25.000đ. Biết rằng quỹ
tích lũy dùng cho đầu tư còn lại tính đến cuối năm 2018 là 10.000.000.000đ. Trên sổ
sách kế toán ngày 31/12/2018 phản ánh thư giá cổ phiếu là:
a) 16.250đ
b) 16.350đ
c) 16.550đ
d) 16.750đ
Câu 356. G1|CLO1.5|. Công thức nào trong số các công thức đã cho là công thức định
giá cổ phiếu phổ thông?

^ Dt
a) P0   t
t=1 (1+ k s )

^ Dt
b) P0   t
t=1 (1- k s )

^ Dt
c) P0  
t=1 (1  k s )
t

^ Dt
d) P0  
t=1 (1  k s )
t
giá cổ phiếu phổ thông có cổ tức không đổi?

^ D0
a) P0 = 
t=1 ks

^ ks
b) P0 = 
t=1 D0
^ 
c) P0 =  D0  k s
t=1

^ Dt
d) P0   t
t=1 (1+ k s )
Câu 358. G1|CLO1.5|. Biết cổ tức đã được chi trả bằng với cổ tức mà cổ đông kỳ vọng
được hưởng vào cuối năm thứ t là 1,15 EUR và tỷ suất thu hồi mà cổ đông được
hưởng khi mua cổ phiếu phổ thông là 13,4%. Giá kỳ vọng của cổ phiếu phổ thông ở
thời điểm hiện tại bằng bao nhiêu?
a) 8,58 EUR
b) 5,88 EUR
c) 8,85 EUR
d) 8,88 EUR
giá cổ phiếu phổ thông có cổ tức tăng trưởng đều?
^ D0 (1  g)
a) P0 
ks - g
^ D0 (1  g) t

b) P0   t
t=1 (1+ k s )
^ D1
c) P0 
ks - g
Câu 360. G1|CLO1.5|. Biết cổ tức đã chi trả là 1,15 EUR; Tỷ suất thu hồi mà cổ đông
được hưởng khi mua cổ phiếu phổ thông là 13,4%; Nếu nhà đầu tư kỳ vọng rằng cổ
tức của cổ phiếu phổ thông này sẽ tăng trưởng với tốc độ hàng năm là 8%. Giá trị lý
thuyết của cổ phiếu phổ thông bằng bao nhiêu?
a) 23 EUR
b) 32 EUR
c) 22 EUR
d) 33 EUR
Câu 361. G2|CLO2.1|. Công thức nào trong số các công thức đã cho là công thức xác
định tỷ suất thu hồi cổ phiếu thường?
^ D0 (1+ g)
a) K s  +g
P0
^ D0 (1- g)
b) K s  -g
P0
^ D0 (1+ g)
c) K s  -g
P0
^ D0 (1- g)
d) K s  +g
P0
Câu 362. G2|CLO2.1|. Trường hợp NĐT mua một cổ phiếu thường với giá bán 23
EUR, cổ tức năm ngoái là 1,15 EUR và nếu NĐT kỳ vọng rằng cổ tức của cổ phiếu
này sẽ tăng trưởng với tốc độ hàng năm là 8% thì tỷ suất thu hồi kỳ vọng của NĐT sẽ
là bao nhiêu?
a) 13,4%
b) 13,5%
c) 13,6%
d) 13,3%
Câu 363. G2|CLO2.1|. Cổ phiếu thường có giá bán là 23EUR, cổ tức năm ngoái là
1,15EUR và nếu NĐT kỳ vọng rằng cổ tức của cổ phiếu này sẽ tăng trưởng với tốc độ
hàng năm là 8% và chỉ trả cổ phiếu này là 20EUR thì tỷ suất theo yêu cầu của NĐT sẽ
là bao nhiêu?
a) 14,21%
b) 14,12%
c) 14,11%
d) 14,22%
giá cổ phiếu ưu đãi?
Dp Dp Dp Dp
a) Vp = + + + ... +
(1+ k p ) 1
(1+ k p ) 2
(1+ k p ) 3
(1+ k p )
 Dp
b) Vp = 
t=1 (1+ k p ) t
Dp
c) Vp =
kp
d) Tất cả các công thức đều đúng.

Câu 365. G2|CLO2.1|.Nếu cổ phiếu ưu đã có mức chi trả cổ tức hàng năm là 10 EUR
và lãi suất thị trường tương ứng là 10%. Cho biết giá cổ phiếu ưu đãi là bao nhiêu?
a) 100 EUR.
b) 110 EUR
c) 90 EUR
Câu 366. G2|CLO2.1|. Công thức nào trong số các công thức đã cho là công thức xác
định tỷ suất thu hồi cổ phiếu ưu đãi hay tỷ suất sinh lợi mà cổ đông được hưởng khi
mua cổ phiếu ưu đãi?
Dp
a) K p =
VP
VP
b) K p =
Dp
Pp
c) K p =
Dp
VP
d) K p =
Pp
Câu 367. G2|CLO2.2|. Nếu NĐT mua cổ phiếu ưu đãi với giá bán là 100EUR và cổ
tức hàng năm là 10 EUR thì tỷ suất thu hồi hoặc tỷ suất sinh lợi của NĐT trong đầu tư
này là bao nhiêu?
a) 10%
b) 9%
c) 11%
d) Tất cả các câu đều sai đúng
Câu 368. G2|CLO2.2|. Cổ phiếu ưu đãi có giá bán là 100EUR và cổ tức hàng năm là
10 EUR Nếu NĐT chỉ trả cổ phiếu ưu đãi này là 80EUR thì tỷ suất theo yêu cầu của
NĐT sẽ là bao nhiêu?
a) 12,5%
b) 10,8%
c) 10,5%
d) 12,8%
Câu 369. G2|CLO2.2|. Công thức nào trong số các công thức đã cho là công thức tính
hệ số giá trên thu nhập?
a) PE
b) PE
c) EP
giá cổ phiếu theo giá trị tài sản ròng?
a) Giá cổ phiếu = (Giá trị tài sản ròng + Giá trị lợi thế) cổ phiếu định phát hành.
b) Giá cổ phiếu = (Giá trị tài sản ròng - Giá trị lợi thế) cổ phiếu định phát hành.
c) Giá cổ phiếu = (Giá trị tài sản ròng + Giá trị lợi thế)   cổ phiếu định phát hành.
d) Giá cổ phiếu = (Giá trị tài sản ròng - Giá trị lợi thế)   cổ phiếu định phát hành.
Câu 371. G2|CLO2.2|. Chỉ số giá cổ phiếu Hàn Quốc (Korea Composite Stock Price
Index – KOSPI) là thông tin thể hiện giá cổ phiếu bình quân hiện tại so với giá bình
quân thời kỳ gốc đã chọn vào ngày 4/1/1980 là:
a) 100
b) 200
c) 1.000
d) 2.000
Câu 372. G2|CLO2.2|. Chỉ số chứng khoán Đức (Deutscher Aktien Index - DE 30) là
thông tin thể hiện giá cổ phiếu bình quân hiện tại so với giá bình quân thời kỳ gốc đã
chọn vào ngày 30/12/1987 là:
a) 100
b) 200
c) 1.000
d) 2.000
Câu 373. G2|CLO2.3|. Phương pháp tính chỉ số giá cổ phiếu nào là phương pháp
Passcher?
q t pt
a) IP =
q t p0
q0pt
b) IL =
q 0 p0
c) IF =  IP  IL
n
P
i=1
i
d) IP =
n
Laspeyres?
q t pt
a) IP =
q t p0
q0pt
b) IL =
q 0 p0
n
P
i=1
i
d) IP =
n
Fisher?
q t pt
a) IP =
q t p0
q0pt
b) IL =
q 0 p0
n
P
i=1
i
d) IP =
n
Câu 376. G2|CLO2.3|. Hiện tại ở Việt Nam, sử dụng phương pháp tính chỉ số giá cổ
phiếu nào?
a) Passcher
b) Laspeyres
c) Fisher
Câu 377. G2|CLO2.3|. Chứng chỉ quỹ đầu tư được hình thành từ quỹ đầu tư:
a) Đóng
b) Mở
c) Đóng hoặc mở
Câu 378. G2|CLO2.3|. Chứng chỉ quỹ đầu tư tương đối giống:
a) Cổ phiếu
b) Trái phiếu
c) Tín phiếu
d) Hối phiếu
Câu 379. G2|CLO2.4|. Ở Việt Nam, Chứng chỉ quỹ có mệnh giá thống nhất là bao
nhiêu?
a) 10.000đ
b) 20.000đ
c) 30.000đ
d) 40.000đ
Câu 380. G2|CLO2.4|. Ở Việt Nam, quỹ thành viên là quỹ được lập bằng góp vốn của
bao thành viên góp vốn?
a) Tối đa 49 thành viên
b) Tối thiểu 49 thành viên
c) Tối đa 50 thành viên
d) Tối thiểu 50 thành viên
Câu 381. G2|CLO2.4|. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng là tổng giá trị
chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán là bao nhiêu?
a) Tối thiểu 50 tỷ đồng
b) Tối đa 50 tỷ đồng
c) Tối thiểu 49 tỷ đồng
d) Tối đa 49 tỷ đồng
Câu 382. G2|CLO2.4|. Những đặc điểm khác nhau giữa chứng chỉ quỹ và cổ phiếu sau
đây là đúng?
a) Chứng chỉ quỹ là phương tiện để thành lập quỹ của một quỹ đầu tư trên thị trường
chứng khoán mà hoạt động chính là đầu tư chứng khoán còn cổ phiếu được xem như là
phương tiện huy động vốn của công ty cho mục đích kinh doanh nào đó.
b) Nhà đầu tư sở hữu chứng chỉ quỹ có quyền biểu quyết và có ý kiến đối với các hoạt
động của công ty mình có cổ phần, mọi quyết định đều do công ty quản lý quỹ ban
hành ngược lại người sở hữu cổ phiếu thì không.
c) Nhà đầu tư khi muốn mua chứng chỉ quỹ thì không cần phải do công ty quản lý quỹ
thay mặt nhà đầu tư thực hiện còn khi đầu tư riêng lẻ về cổ phiếu, nhà đầu tư chủ yếu
dựa vào quyết định nhà môi giới để đưa ra quyết định đầu tư.
Câu 383. G2|CLO2.4|. Phát biểu nào về chứng chỉ quỹ đóng là đúng?
a) Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần duy nhất khi tiến hành huy động vốn.
b) Thực hiện việc mua lại chứng chỉ đầu tư khi NĐT có nhu cầu bán lại.
c) Sau khi kết thúc việc phát hành chứng chỉ quỹ không cần niêm yết trên TTCK.

Câu 384. G2|CLO2.4|. Giá trị tài sản ròng - NAV của quỹ đầu tư được xác định bằng:
a) Tổng giá trị tài sản của quỹ - Tổng giá trị các khoản nợ phải trả của quỹ.
b) Tổng giá trị tài sản của quỹ + Tổng giá trị các khoản nợ phải trả của quỹ.
c) Tổng giá trị tài sản của quỹ  Tổng giá trị các khoản nợ phải trả của quỹ.
d) Tổng giá trị tài sản của quỹ  Tổng giá trị các khoản nợ phải trả của quỹ.
Câu 385. G2|CLO2.5|. Biết yt là giá trị trung bình của của phiếu theo thời gian t, a0 là
hệ số gốc và a1 là hệ số góc thì phương trình biểu diễn giá cổ phiếu theo thời gian là:
a) yt = a0 + a1t
b) yt = a0 - a1t
c) yt = a1 + a0t
d) yt = a1 – a0t
Câu 386. G2|CLO2.5|. Biết phương trình biểu diễn giá cổ phiếu theo thời gian t là yt =
a0 + a1t, trong trường hợp tổng thời gian bằng 0, sử dụng phương pháp bình phương
cực tiểu OLS, xác định được công thức tính hệ số gốc bằng:
a)  y.t
t 2
y.t  y.t
b) 2
t2  t
c) y
n
d) y  a1.t
a0 + a1t, trong trường hợp tổng thời gian khác 0, sử dụng phương pháp bình phương
a)  y.t
t 2
y.t  y.t
b) 2
t2  t
c) y
n
d) y  a1.t
a0 + a1t, trong trường hợp tổng thời gian bằng 0, sử dụng phương pháp bình phương
a)  y.t
t 2
y.t  y.t
b) 2
t2  t
c) y
n
d) y  a1.t
a0 + a1t, trong trường hợp tổng thời gian khác 0, sử dụng phương pháp bình phương
a)  y.t
t 2
y.t  y.t
b) 2
t2  t
c) y
n
d) y  a1.t
Câu 390. G2|CLO2.5|. Thống kê giao dịch lịch sử giá cổ phiếu mã HDC (đơn vị tính:
1.000đ) từ ngày 25/11/2019 đến ngày 29/11/2019 lần lượt là: 22,15; 22,50; 22,50;
22,40; 22,45. Xác định hệ số gốc của phương trình biểu diễn giá cổ phiếu mã HDC
theo thời gian là:
a) 22,25
b) 25,22
c) 25,25
d) 22,22
22,40; 22,45. Xác định hệ số góc của phương trình biểu diễn giá cổ phiếu mã HDC
theo thời gian là:
a) 0,05
b) 0,15
c) 0,25
d) 0,35
22,40; 22,45. Cho biết y là giá cổ phiếu, t là thời gian thì phương trình biểu diễn giá cổ
phiếu mã HDC theo thời gian là:
a) y = 22,25+ 0,05t
b) y = 22,25 - 0,05t
c) y = 0,05 + 22,25t
d) y = - 0,05 + 22,25t
22,40; 22,45. Dự báo giá cổ phiếu mã HDC theo thời gian vào ngày 2/12/2019 là:
a) 22,65
b) 22,55
c) 22,45
d) 22,35
Câu 394. G3|CLO3.2|.Thống kê giao dịch lịch sử giá cổ phiếu mã HDC (đơn vị tính:
22,40; 22,45. Dự báo giá cổ phiếu mã HDC theo thời gian vào ngày 4/12/2019 là:
a) 22,75
b) 22,65
c) 22,55
d) 22,45
Câu 395. G3|CLO3.3|.Biết yn+L là mức độ dự báo vào thời gian n + L; yn là mức độ
cuối cùng của dãy số thời gian; t là tốc độ phát triển bình quân; L là tầm xa dự báo (L
= 1, 2, …n) thì phương trình biểu diễn giá cổ phiếu theo thời gian có nhịp độ phát triển
tương đối ổn định là:
L
a) Yn+L  y n × t
L
b) Yn-L  y n × t
yn
c) Yn+L  L
t
yn
d) Yn-L  L
t
Câu 396. G3|CLO3.3|.Biết yn+L là mức độ dự báo vào thời gian n + L; yn là mức độ
cuối cùng của dãy số thời gian; t là tốc độ phát triển bình quân; L là tầm xa dự báo (L
= 1, 2, …n) thì phương trình biểu diễn giá cổ phiếu theo thời gian có nhịp độ phát triển
L
tương đối ổn định là Yn+L  y n × t , trong đó tốc độ phát triển bình quân được xác định
bởi công thức:
yn
a) t  n 1
y1
yn
b) t  n+1
y1
y1
c) t  n 1
yn
y1
d) t  n+1
yn
22,40; 22,45. Xác định tốc độ cổ phiếu theo thời gian có nhịp độ phát triển tương đối
ổn định là:
a) 1,0034
b) 1,0033
c) 1,0032
d) 1,0035
22,40; 22,45. Phương trình dự báo giá cổ phiếu theo tốc độ phát triển bình quân được
xác định là:
a) 22,45 + 1,0034L
b) 22,45 + 1,0033L
c) 22,45 + 1,0032L
d) 22,45 + 1,0035L
22,40; 22,45. Hãy dự báo giá cổ phiếu mã HDC theo tốc độ phát triển bình quân vào
ngày 2/12/2019:
a) 22,678
b) 22,578
c) 22,857
d) 22,867
22,40; 22,45. Hãy dự báo giá cổ phiếu mã HDC theo tốc độ phát triển bình quân vào
ngày 4/12/2019:
a) 22,831
b) 22,931
c) 22,391
d) 22,381
401.G1|CLO1.1| Thị trường chứng khoán phái sinh tại Việt Nam chính thức đi vào
hoạt động ngày tháng năm nào?
a) 10/8/2018
b) 9/8/2018
c) 8/8/2018
d) 9/9/2019
402.G1|CLO1.1| Chứng khoán phái sinh có bao nhiêu loại được giao dịch mua bán
phổ biến trên thị trường?
a) 2
b) 4
c) 6
d) 8
403.G1|CLO1.1| Hợp đồng giữa hai bên người mua và người bán thỏa thuận để mua
hoặc bán tài sản vào một ngày trong tương lai với giá đã thỏa thuận hiện tại là:
a) Hợp đồng kỳ hạn
b) Hợp đồng tương lai
c) Hợp đồng quyền chọn
d) Hợp đồng hoán đổi
404.G1|CLO1.1| Hợp đồng mua hay bán một số lượng nhất định đơn vị tài sản cơ sở
giao dịch trên thị trường tập trung thông qua môi giới chỉ thị thực hiện lệnh mua hay
bán hợp đồng khi đáo hạn theo một mức giá xác định ngay tại thời điểm thỏa thuận là:
405.G1|CLO1.2| Hợp đồng cho phép người nắm giữ nó được mua nếu là quyền chọn
mua hoặc bán nếu là quyền chọn bán một khối lượng nhất định tài sản cơ sở với một
mức giá xác định trong một thời gian nhất định là:
406.G1|CLO1.2| Hợp đồng thỏa thuận giữa hai bên để trao đổi một dòng tiền này lấy
một dòng tiền khác của bên kia được tính toán dựa trên một số ước tính nhất định là:
407.G1|CLO1.2| Hợp đồng kỳ hạn là một loại hợp đồng:
a) Giao sau
b) Giao ngay
c) Giao trước
d) Tất cả sai
408.G1|CLO1.2| Giá hợp đồng kỳ hạn kỳ hạn là giá:
a) Giao sau
b) Giao ngay
c) Giao trước
d) Tất cả sai
409.G1|CLO1.3| Hợp đồng kỳ hạn có thời điểm giao nhận xa hơn so với:
a) T+1
b) T+2
c) T+3
d) T+4
410.G1|CLO1.3| Nếu chênh lệch giữa giá hợp đồng kỳ hạn và giá hợp đồng giao ngay
cao hơn gọi là:
a) Khoản thặng dư
b) Khoản khấu trừ
c) Khoản giảm giá
d) Khoản lợi vốn
411.G1|CLO1.3| Nếu chênh lệch giữa giá hợp đồng kỳ hạn và giá hợp đồng giao ngay
thấp hơn gọi là:
a) Khoản thặng dư
b) Khoản khấu trừ
c) Khoản giảm giá
d) Khoản lợi vốn
412.G1|CLO1.3| Phần lớn trong giao dịch giá hợp đồng kỳ hạn bao giờ cũng lớn hơn
giá hợp đồng giao ngay vì giá kỳ hạn bao gồm cả:
a) Lãi suất
b) Lạm phát
c) Rủi ro
d) Tất cả sai
413.G1|CLO1.4| hợp đồng kỳ hạn giao dịch diễn ra trên thị trường:
a) Tập trung
b) OTC
c) UPCOM
d) Chợ đen
414.G1|CLO1.4|Hợp đồng kỳ hạn được phân thành mấy loại ?
a) 2
b) 4
c) 6
d) 8
415.G1|CLO1.4| Để khắc phục những nhược điểm của hợp đồng kỳ hạn người ta sử
dụng :
a) Hợp đồng giao ngay
b)Hợp đồng tương lai
416.G1|CLO1.4| Hợp đồng tương lai được phát triển từ hợp đồng chuẩn hóa nào?
a) Hợp đồng giao ngay
b)Hợp đồng kỳ hạn
417.G1|CLO1.5| Hợp đồng nào là sản phẩm chứng khoán phái sinh đầu tiên được niêm
yết và giao dịch trên thị trường chứng khoán Việt Nam?
a) Hợp đồng tương lai
b)Hợp đồng kỳ hạn

418.G1|CLO1.5| Căn cứ vào tài sản cơ sở hợp đồng tương lai được phân loại thành
mấy nhóm hợp đồng trên thị trường chứng khoán phái sinh?
a) 3
b) 5
c) 7
d) 9
419.G1|CLO1.5| Tài sản của hợp đồng quyền chọn có thể là:
a) Trái phiếu
b) Cổ phiếu
c) Chứng chỉ quỹ đầu tư
c) Bất kỳ loại tài sản nào
420.G1|CLO1.5| Hợp đồng nào không niêm yết và giao dịch trên thị trường OTC?
a) Kỳ hạn
b) Tương lai
c) Quyền chọn
d) Hoán đổi
421.G2|CLO2.1| Tính thanh khoản của hợp đồng nào thấp hơn so với các loại hợp
đồng khác?
a) Kỳ hạn
b) Tương lai
c) Quyền chọn
d) Hoán đổi
422.G2|CLO2.1| Hợp đồng nào không cần ký quỹ?
a) Kỳ hạn
b) Tương lai
c) Quyền chọn
d) Hoán đổi
423.G2|CLO2.1| Trong hợp đồng quyền chọn có mấy quyền chính?
a) 2
b) 4
c) 6
d) 8
424.G2|CLO2.1| Trong hợp đồng quyền chọn, giá mà người nắm giữ quyền lựa chọn
sẽ nhận được bằng cách thực hiện quyền được gọi là:
a) Giá nội tại
b) Giá quyền
c) Giá thị trường
d) Giá thực hiện
425.G2|CLO2.2| Trong hợp đồng quyền chọn, giá bán quyền được xác định bằng:
a) Giá quyền - (Giá thị trường - Giá thực hiện)
b) Giá thị trường - (Giá quyền - Giá thực hiện)
c) Giá thực hiện - (Giá thị trường - Giá quyền)
d) Giá quyền - (Giá thị trường + Giá thực hiện)
426.G2|CLO2.2|1) Trong hợp đồng quyền chọn, đối với giá thực hiện quyền chọn
mua, nếu giá thực hiện quyền chọn mua thấp hơn giá thị trường, người thực hiện
quyền đang:
a) Được tiền
b) Hòa vốn
c) Mất tiền
d) Không xác định
427.G2|CLO2.2| Trong hợp đồng quyền chọn, đối với giá thực hiện quyền chọn mua,
nếu giá thực hiện quyền chọn mua ngang bằng với giá thị trường, người thực hiện
quyền đang:
a) Được tiền
b) Hòa vốn
c) Mất tiền
428.G2|CLO2.2| Trong hợp đồng quyền chọn, đối với giá thực hiện quyền chọn mua,
nếu giá thực hiện quyền chọn mua cao hơn giá thị trường, người thực hiện quyền đang:
a) Được tiền
b) Hòa vốn
c) Mất tiền
429.G2|CLO2.3| Trong hợp đồng quyền chọn, đối với giá thực hiện quyền chọn bán,
Nếu giá bán thực hiện quyền chọn bán cao hơn giá thị trường người thực hiện quyền
đang:
a) Được tiền
b) Hòa vốn
c) Mất tiền
nếu giá thực hiện quyền chọn bán ngang bằng với giá thị trường, người thực hiện
quyền đang:
a) Được tiền
b) Hòa vốn
c) Mất tiền
nếu giá thực hiện quyền chọn bán thấp hơn giá thị trường, người thực hiện quyền đang
a) Được tiền
b) Hòa vốn
c) Mất tiền
432.G2|CLO2.3| Mô hình định giá quyền chọn của Black và Scholes phát triển năm
nào?
a) 1973
b) 1983
c) 1993
d) 2003
433.G2|CLO2.4| Myron Scholes và Robert Merton được tặng giải thưởng Nobel kinh
tế năm nào?
a) 1997
b) 1998
c) 1999
d) 2000
434.G2|CLO2.4| Có mấy các giả thuyết định giá quyền chọn OPM:
a) 3
b) 5
c) 7
d) 9
435.G2|CLO2.4| Hợp đồng hoán đổi là một loại công cụ tài chính phái sinh trên thị
trường:
a) OTC
b) UPCOM
c) OTC và UPCOM
d) Tất cả sai
436.G2|CLO2.4| Trong hợp đồng, một bên sẽ hoán đổi một dòng lãi suất của mình lấy
dòng lãi suất của đối tác là:
a) Hợp đồng hoán đổi lãi suất
b) Hợp đồng hoán đổi tiền tệ
c) Hợp đồng hoán đổi rủi ro tín dụng
d) Tất cả sai
437.G2|CLO2.5| Trong hợp đồng, hai bên trao đổi một khoản tiền danh nghĩa với nhau
để được tiếp cận với nguồn tiền mỗi bên mong muốn là:
d) Tất cả sai
438.G2|CLO2.5| Trong hợp đồng, bên mua hợp đồng chuyển rủi ro vỡ nợ với công ty
bảo hiểm hoặc nhà phát hành hợp đồng hoán đổi bằng khoản phí bảo hiểm là:
d) Tất cả sai
439.G2|CLO2.5| Mua giao ngay ngoại tệ đồng thời bán cùng lượng đã mua cho cùng
một ngân hàng trên thị trường kỳ hạn là giá của:
a) Hợp đồng hoán đổi
b) Hợp đồng quyền chọn
c) Hợp đồng tương lai
c) Hợp đồng kỳ hạn
440.G2|CLO2.5| Bán giao ngay và mua kỳ hạn cùng một lượng ngoại tệ cho cùng một
ngân hàng là giá của:
a) Hợp đồng hoán đổi

b) Hợp đồng quyền chọn
c) Hợp đồng tương lai
c) Hợp đồng kỳ hạn
441.G3|CLO3.1| Quyền mua cổ phần được ấn định trong một khoảng thời gian nhất
định:
a) Từ 2 – 4 tuần
b) Từ 1 – 2 tuần
c) Từ 3 – 4 tuần
d) Từ 1– 3 tuần
442.G3|CLO3.1| Quyền mua cổ phần , một cổ phiếu tương ứng với mấy chứng quyền?
a) 1
b) 2
b) 3
d) 4
443.G3|CLO3.2| Giá của quyền mua cổ phần được xác định bởi công thức:
Pn
a) Vr = P0 -
r
Pn
b) Vr = P0 
r
Pn
c) Vr = P0 
r
Pn
d) Vr = P0 
r
444.G3|CLO3.2| Cổ phiếu bán theo quyền (giá thực hiện) là 800.000đ/cổ phần, nhưng
có giá thị trường là 1.000.000đ, nếu cứ 10 quyền được mua một cổ phần mới thì giá
của quyền ở đây là:
a) 10.000đ
b) 20.000đ
c) 30.000đ
d) 40.000đ
445.G3|CLO3.3| Chứng quyền có đảm bảo luôn gắn liền với:
a) 1 Mã chứng khoán
b) 2 mã chứng khoán
c) 3 mã chứng khoán
d) Nhiều mã chứng khoán
446.G3|CLO3.3| Chứng quyền CW được phân thành mấy loại?
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4
447.G3|CLO3.4| Giá của mã chứng khoán dùng làm tham chiếu ảnh hưởng đến kết
quả kinh doanh của NĐT khi chứng quyền đáo hạn đối với trường hợp NĐT lãi có
nghĩa là:
a) Giá CKCS tại đáo hạn > Giá thực hiện + phí CW
b) Giá CKCS tại đáo hạn < Giá thực hiện + phí CW
c) Giá CKCS tại đáo hạn > Giá thực hiện - phí CW
d) Giá CKCS tại đáo hạn < Giá thực hiện - phí CW
quả kinh doanh của NĐT khi chứng quyền đáo hạn đối với trường hợp NĐT lỗ một
phần có nghĩa là:
a) Giá thực hiện<Giá CKCS tại đáo hạn<Giá thực hiện + phí CW
b) Giá thực hiện>Giá CKCS tại đáo hạn>Giá thực hiện - phí CW
c) Giá thực hiện<Giá CKCS tại đáo hạn>Giá thực hiện + phí CW
d) Giá thực hiện>Giá CKCS tại đáo hạn<Giá thực hiện + phí CW
quả kinh doanh của NĐT khi chứng quyền đáo hạn đối với trường hợp NĐT lỗ toàn bộ
có nghĩa là:
a) Giá CKCS tại đáo hạn  Giá thực hiện
b) Giá CKCS tại đáo hạn   Giá thực hiện
c) Giá CKCS hiện tại  Giá thực hiện
d) Giá CKCS hiện tại  Giá thực hiện
450.G3|CLO3.5| Ngày 10/03/2020, NĐT A mua 16.000 chứng quyền trên cổ phiếu
FPT (Giá hiện tại của FPT là 60.000đ) với các thông số sau: Tỷ lệ chuyển đổi 4:1;
Thời hạn CW 6 tháng; Đáo hạn vào ngày 14/07/2020; Giá thực hiện 60.000đ; Giá CW
1.000đ/CW. Vậy số tiền A phải trả để mua 1.000 CW FPT là:
a) 16 triệu b) 10 triệu c) 60 triệu d) 61 triệu

file ôn Thị Trường Tài Chính 1

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

file ôn Thị Trường Tài Chính 1

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

CÂU HỎI ÔN TẬP THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH

a. Thị trường sản phẩm.

b. Thị trường tài chính.

c. Thị trường các yếu tố sản xuất.

d. Tất cả các câu đều sai.

a. Các đơn vị tiêu dùng.

b. Các đơn vị sản xuất.

c. Các tổ chức phát hành.

d. Tất cả các câu đều sai.

a. Các đơn vị sản xuất.

b. Các đơn vị tiêu dùng.

c. Các nhà đầu tư.

d) Tất cả các câu đều đúng.

d) Công ty chứng khoán.

b) Hiệp hội tín dụng.

c) Tổ chức tiết kiệm.

d) Công ty tài chính.

b) Hiệp hội tín dụng.

c) Tổ chức tiết kiệm.

d) Quỹ lương hưu.

b) Công ty chứng khoán.

c) Công ty bảo hiểm.

d) Hiệp hội tín dụng.

a) Ngân hàng thương mại.

b) Hiệp hội tín dụng.

c) Tổ chức tiết kiệm.

d) Tất cả các câu đều đúng.

a) Ngân hàng thương mại.

b) Hiệp hội tín dụng.

c) Tổ chức tiết kiệm.

d) Tất cả các câu đều đúng.

a) Ngân hàng thương mại.

b) Hiệp hội tín dụng.

c) Tổ chức tiết kiệm.

d) Tất cả các câu đều đúng.

a) Công ty tài chính.

b) Quỹ đầu tư.

c) Công ty chứng khoán.

d) Công ty bảo hiểm.

a) Công ty tài chính.

b) Quỹ đầu tư.

c) Công ty chứng khoán.

d) Công ty bảo hiểm.

a) Công ty tài chính.

b) Quỹ đầu tư.

c) Công ty chứng khoán.

d) Công ty bảo hiểm.

a) Công ty tài chính.

b) Quỹ đầu tư.

c) Công ty chứng khoán.

d) Công ty bảo hiểm.

a) Ngân hàng thương mại.

b) Hiệp hội tín dụng.

c) Tổ chức tiết kiệm.

d) Quỹ lương lưu.

a) Tài sản hữu hình.

b) Tài sản vô hình.

d) Tài sản tự tạo.

a) Tài sản hữu hình.

b) Tài sản vô hình.

c) Tài sản tự có.

d) Tài sản tự tạo.

a) Hữu hình. b) Vô hình. c) Tự có. d) Tự tạo.