Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR

2023 GÜZ ARA - A
A
1. Aşağıdakilerden hangisi bir ülkede sermaye 5. Aşağıdakilerden hangisi fon açığı verenler
piyasasının gelişebilmesi için gerekli ile fon fazlası verenleri karşılaştırmaktadır?
koşullardan biri değildir?
A) Merkezi kayıt kuruluşu
A) Ekonomide tasarruf düzeyinin yükselmesi B) Vadeli işlemler

i
B) Özel ya da kamu işletmelerinin uzun süreli C) Finansal piyasa

m
fonlara ihtiyaçlarının olması
D) Sendikasyon
C) Menkul değerlere yatırım yapılmasına uygun

te
E) Türev ürünler
ortamın olması
D) Çok sayıda limited ortaklıkların olması

m Sis
E) Sermaye piyasasında aracılık yapacak aracı
kurumların gelişmiş olması 6. Dünya'daki menkul kıymetler ve future
piyasalarını regüle eden kurumların
uluslararası bir organizasyonu olan kurum

ne m
aşağıdakilerden hangisidir?

vı Dö eti

i
A) IOSCO
2. Bankaların bankacılık düzenleme kurumu, B) BaFin

na z ğr
aracı kurumların sermaye piyasası kurulu, C) BDDK
sigorta şirketlerinin sigorta düzenleme D) AMF
kurumu tarafından düzenlendiği yaklaşım
Sı Gü ıkö E) FSA
aşağıdakilerden hangisidir?

A) Fonksiyonel yaklaşım
ç
B) Bütünleşik yaklaşım
7. Finansal kurumların, yatırımcıları adına
Ar 23 A

C) Dışsal yaklaşım yaptıkları işlemlerde en iyi gayreti

D) İkiz tepe yaklaşımı göstermemeleri veya kendi çıkarları
si

E) Kurumsal yaklaşım çerçevesinde işlemler gerçekleştirmeleri

sonucunda aşağıdakilerden hangisi meydana
- 2 ite

gelir?

A) Sistemin kilitlenmesi
s

B) Asil-vekil problemleri
22 er
0

3. Aşağıdakilerden hangisi bireylerin C) Bilgi asimetrisi

tüketimden vazgeçerek mevduat yapmaları ya D) Ahlaki çöküntü
20 niv

da finansal varlık edinmelerini ifade eder? E) Ters seçim

A) Portföy yönetimi
Ü

B) Alacak takibi
C) Fon transferi 8. Ödeme ve teslimatın hemen veya en geç iki iş
u

D) Finansal kiralama gününde yapıldığı piyasaya ne ad verilir?

ol

E) Risk sermayesi A) Üçüncül piyasa

B) Organize piyasa
ad

C) Spot piyasa
D) Öz sermaye piyasası
An

E) Tezgah üstü piyasalar

4. İsviçre’de finansal sisteme ilişkin tek
düzenleyici otorite olarak görev yapan
kurum aşağıdakilerden hangisidir?
9. Ekonomik birimlerin sahip olduğu bütün
A) Finansal Piyasa Düzenleyici-Denetleyici varlıklara ne ad verilir?
Otoritesi
B) Menkul Kıymetler Komisyonu A) Tarımsal emtia
C) Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu B) Servet
D) Menkul Kıymetler ve Borsalar Gözetim C) Finansal varlık
Komisyonu D) Türev ürün
E) Finansal Hizmetler Otoritesi E) Finansal kaldıraç

1 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2023 GÜZ ARA - A

A
10. 1930’dan bu yana Amerika Birleşik Devletleri 14. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Değerleme
(ABD)’de uygulamaya konan en kapsamlı Uzmanlar Birliği'nin (TDUB) kuruluş amaçları
reform aşağıdakilerden hangisidir? arasında yer almaz?

A) Dodd-Frank Wall Street Reformu ve Tüketici A) Gayrimenkul değerleri konusunda sadece

Koruma Yasası bölgesel istatistikler oluşturmak

i
m
B) Finansal Hizmetler Piyasaları Direktifi B) Üyelerin, özen ve disiplin içerisinde
C) Basel Sermaye Uzlaşısı-II çalışmalarını sağlamak

te
D) Basel Sermaye Uzlaşısı-I C) Haksız rekabeti önlemek
E) Finansal Servis Otoritesi D) Mesleki konularda üyeleri aydınlatmak ve

m Sis
eğitmek
E) Gayrimenkul değerleme faaliyetlerini
geliştirmek

ne m
vı Dö eti

i
11. Bir menkul kıymetin, geri alım vaadiyle
satılması işlemine ne ad verilir?

na z ğr
A) Tahvil
B) İtfa
Sı Gü ıkö
C) Arbitraj
D) Repo 15. ------- ihraç edilen varlığa dayalı menkul kıymetler
Borsa yatırım fonu karşılığında toplanan paralarla, varlığa dayalı
ç
E)
menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı
Ar 23 A

mülkiyet esaslarına göre oluşturulan mal

varlığıdır.
si

Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri

aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
- 2 ite

tamamlar?
12. Pay Piyasası’nda emirlerin işlem görme
sıralamasında ilk önce -------, ardından
s

A) Bireysel emeklilik fonları

-------önceliğine bakılmaktadır.
Emtia fonları
22 er
0

B)
Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yerleri C) Varlık finansmanı fonları
20 niv

aşağıdakilerden hangisi sırasıyla ve doğru D) Konut finansmanı fonları

olarak tamamlar? E) Menkul kıymet yatırım fonları
A) miktar/fiyat
Ü

B) zaman/miktar
C) fiyat/likit
u

D) zaman/talep
ol

E) fiyat/zaman
ad

16. Aşağıdakilerden hangisi bireysel emeklilik

An

sisteminin yerine getirmiş olduğu

fonksiyonlardan biri değildir?
13. Aşağıdakilerden hangisi girilen emirlerde
fiyat eşitliği olması halinde, sisteme zaman A) Kamunun sosyal güvenlikten kaynaklanan
açısından daha önce kaydedilen emir daha yükünü azaltmak
önce işlem görmektedir? B) Varlık fiyatlarının rekabet koşullarında
oluşmasını sağlamak
A) Broker önceliği
C) Mali sektörde uzun vadeli fonların miktarını
B) Zaman önceliği artırmak
C) Fark önceliği D) Sermaye piyasalarının derinleşmesine
D) Fiyat önceliği olanak sağlamak
E) Takas önceliği E) Sosyal güvenliğin kapsamının genişletilmek

2 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2023 GÜZ ARA - A

A
17. İşletmelerin risk durumları ve 20. Aşağıdakilerden hangisi borsaların
ödeyebilirliklerinin veya borçlanma ekonomiye sağladığı yararlar arasında yer
araçlarının anapara, faiz ve benzeri almaz?
yükümlülüklerinin vadelerinde
karşılanabilirliğinin değerlendirilmesi ve A) Ekonominin göstergesi olma
sınıflandırılması faaliyeti aşağıdakilerden

i
B) Ekonomiye kaynak yaratma

m
hangisidir? C) Yapısal dönüşümleri kolaylaştırma
D) Güven sağlama

te
A) Portföy yönetimi
B) Bağımsız denetim E) Varlıklara likidite sağlamama

m Sis
C) Kurumsal Yönetim İlkeleri’ne uyum
derecelendirmesi
D) Yatırım danışmanlığı
E) Kredi derecelendirme

ne m
vı Dö eti

i
na z ğr
Sı Gü ıkö
ç
18. ------- temel fonksiyonu, riskin dağıtılması ve
profesyonel portföy yönetimi ilkeleri esasında
Ar 23 A

toplamış oldukları tasarrufları menkul

kıymetlerden oluşan bir portföye yatırmak ve elde
si

ettikleri kazancı ortaklarına dağıtmaktır.

- 2 ite

Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri

aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
tamamlar?
s
22 er
0

A) Konut finansmanı kurumlarının

B) Girişim sermayesi yatırım ortaklıklarının
20 niv

C) İpotek finansmanı kuruluşlarının

D) Menkul kıymet yatırım ortaklıklarının
E) Derecelendirme kuruluşlarının
Ü
u
ol
ad
An

19. Aşağıdakilerden hangisi yatırımcılara

yalnızca tek bir finansal varlık alarak belirli
bir endekse yatırım yapma imkânı
vermektedir?

A) Sertifikalara yatırım
B) Aracı kuruluş varantlarına yatırım
C) Kıymetli madenlere yatırım
D) Borsa yatırım fonlarına yatırım
E) Pay senetlerine yatırım

3 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2023 GÜZ ARA - A

SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR

i
m
A Grubu Cevap Anahtarı

te
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
D E C A C A B C B A D E B A C B E D D E

m Sis
ne m
vı Dö eti

i
na z ğr
Sı Gü ıkö
ç
Ar 23 A
si
- 2 ite
s
22 er
0
20 niv

a
Ü
u
ol
ad
An

4 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR

2023 GÜZ ARA - B
B
1. Dünya'daki menkul kıymetler ve future 5. Ekonomik birimlerin sahip olduğu bütün
piyasalarını regüle eden kurumların varlıklara ne ad verilir?
uluslararası bir organizasyonu olan kurum
aşağıdakilerden hangisidir? A) Finansal kaldıraç
B) Servet
A) FSA

i
C) Finansal varlık

m
B) BaFin
D) Tarımsal emtia
C) BDDK

te
E) Türev ürün
D) AMF
IOSCO

m Sis
E)

ne m
6. Finansal kurumların, yatırımcıları adına

vı Dö eti

i
yaptıkları işlemlerde en iyi gayreti
2. Aşağıdakilerden hangisi bir ülkede sermaye
piyasasının gelişebilmesi için gerekli göstermemeleri veya kendi çıkarları
koşullardan biri değildir? çerçevesinde işlemler gerçekleştirmeleri

na z ğr
sonucunda aşağıdakilerden hangisi meydana
A) Ekonomide tasarruf düzeyinin yükselmesi
Sı Gü ıkö gelir?
B) Özel ya da kamu işletmelerinin uzun süreli A) Sistemin kilitlenmesi
fonlara ihtiyaçlarının olması
B) Asil-vekil problemleri
C) Menkul değerlere yatırım yapılmasına uygun
ç
ortamın olması C) Bilgi asimetrisi
Ar 23 A

D) Çok sayıda limited ortaklıkların olması D) Ahlaki çöküntü

E) Sermaye piyasasında aracılık yapacak aracı E) Ters seçim
si

kurumların gelişmiş olması

- 2 ite
s
22 er
0

7. Aşağıdakilerden hangisi bireylerin

3. İsviçre’de finansal sisteme ilişkin tek tüketimden vazgeçerek mevduat yapmaları ya
20 niv

düzenleyici otorite olarak görev yapan da finansal varlık edinmelerini ifade eder?
kurum aşağıdakilerden hangisidir?
A) Alacak takibi
A) Finansal Piyasa Düzenleyici-Denetleyici
Ü

B) Risk sermayesi
Otoritesi
C) Portföy yönetimi
B) Menkul Kıymetler Komisyonu
u

C) Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu D) Fon transferi

Finansal kiralama
ol

D) Menkul Kıymetler ve Borsalar Gözetim E)

Komisyonu
ad

E) Finansal Hizmetler Otoritesi

An

8. 1930’dan bu yana Amerika Birleşik Devletleri

(ABD)’de uygulamaya konan en kapsamlı
4. Ödeme ve teslimatın hemen veya en geç iki iş reform aşağıdakilerden hangisidir?
gününde yapıldığı piyasaya ne ad verilir?
A) Finansal Servis Otoritesi
A) Öz sermaye piyasası B) Finansal Hizmetler Piyasaları Direktifi
B) Tezgah üstü piyasalar C) Basel Sermaye Uzlaşısı-II
C) Organize piyasa D) Dodd-Frank Wall Street Reformu ve Tüketici
D) Üçüncül piyasa Koruma Yasası
E) Spot piyasa E) Basel Sermaye Uzlaşısı-I

1 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2023 GÜZ ARA - B

B
9. Bankaların bankacılık düzenleme kurumu, 13. İşletmelerin risk durumları ve
aracı kurumların sermaye piyasası kurulu, ödeyebilirliklerinin veya borçlanma
sigorta şirketlerinin sigorta düzenleme araçlarının anapara, faiz ve benzeri
kurumu tarafından düzenlendiği yaklaşım yükümlülüklerinin vadelerinde
aşağıdakilerden hangisidir? karşılanabilirliğinin değerlendirilmesi ve
sınıflandırılması faaliyeti aşağıdakilerden

i
m
A) Dışsal yaklaşım hangisidir?
B) İkiz tepe yaklaşımı

te
A) Yatırım danışmanlığı
C) Kurumsal yaklaşım
B) Kredi derecelendirme
D) Fonksiyonel yaklaşım

m Sis
C) Bağımsız denetim
E) Bütünleşik yaklaşım
D) Kurumsal Yönetim İlkeleri’ne uyum
derecelendirmesi
E) Portföy yönetimi

ne m
vı Dö eti

i
na z ğr
10. Aşağıdakilerden hangisi fon açığı verenler
ile fon fazlası verenleri karşılaştırmaktadır?
Sı Gü ıkö
A) Türev ürünler
B) Vadeli işlemler
C) Sendikasyon
ç

D) Merkezi kayıt kuruluşu 14. ------- ihraç edilen varlığa dayalı menkul kıymetler
Ar 23 A

karşılığında toplanan paralarla, varlığa dayalı

E) Finansal piyasa menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı
mülkiyet esaslarına göre oluşturulan mal
si

varlığıdır.
- 2 ite

Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri

aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
s

tamamlar?
22 er
0

11. Aşağıdakilerden hangisi girilen emirlerde A) Varlık finansmanı fonları

fiyat eşitliği olması halinde, sisteme zaman B) Emtia fonları
20 niv

açısından daha önce kaydedilen emir daha C) Bireysel emeklilik fonları

önce işlem görmektedir? D) Konut finansmanı fonları
Ü

A) Zaman önceliği E) Menkul kıymet yatırım fonları

B) Fiyat önceliği
u

C) Broker önceliği
Takas önceliği
ol

D)
E) Fark önceliği
ad
An

15. Aşağıdakilerden hangisi yatırımcılara

yalnızca tek bir finansal varlık alarak belirli
12. Bir menkul kıymetin, geri alım vaadiyle bir endekse yatırım yapma imkânı
satılması işlemine ne ad verilir? vermektedir?

A) Tahvil A) Aracı kuruluş varantlarına yatırım

B) Arbitraj B) Pay senetlerine yatırım
C) Borsa yatırım fonu C) Borsa yatırım fonlarına yatırım
D) Repo D) Kıymetli madenlere yatırım
E) İtfa E) Sertifikalara yatırım

2 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2023 GÜZ ARA - B

B
16. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Değerleme 20. Pay Piyasası’nda emirlerin işlem görme
Uzmanlar Birliği'nin (TDUB) kuruluş amaçları sıralamasında ilk önce -------, ardından
arasında yer almaz? -------önceliğine bakılmaktadır.

A) Gayrimenkul değerleri konusunda sadece Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yerleri

bölgesel istatistikler oluşturmak aşağıdakilerden hangisi sırasıyla ve doğru

i
m
B) Üyelerin, özen ve disiplin içerisinde olarak tamamlar?
çalışmalarını sağlamak

te
A) zaman/miktar
C) Haksız rekabeti önlemek
B) zaman/talep
D) Mesleki konularda üyeleri aydınlatmak ve

m Sis
eğitmek C) fiyat/zaman
E) Gayrimenkul değerleme faaliyetlerini D) fiyat/likit
geliştirmek E) miktar/fiyat

ne m
vı Dö eti

i
17. ------- temel fonksiyonu, riskin dağıtılması ve
profesyonel portföy yönetimi ilkeleri esasında
toplamış oldukları tasarrufları menkul

na z ğr
kıymetlerden oluşan bir portföye yatırmak ve elde
ettikleri kazancı ortaklarına dağıtmaktır.
Sı Gü ıkö
Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri
aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
ç
tamamlar?
Ar 23 A

A) İpotek finansmanı kuruluşlarının

B) Derecelendirme kuruluşlarının
si

C) Menkul kıymet yatırım ortaklıklarının

- 2 ite

D) Konut finansmanı kurumlarının

E) Girişim sermayesi yatırım ortaklıklarının
s
22 er
0

18. Aşağıdakilerden hangisi bireysel emeklilik

20 niv

sisteminin yerine getirmiş olduğu

fonksiyonlardan biri değildir?

A) Sosyal güvenliğin kapsamının genişletilmek

Ü

B) Varlık fiyatlarının rekabet koşullarında

oluşmasını sağlamak
u

C) Mali sektörde uzun vadeli fonların miktarını

ol

artırmak
D) Kamunun sosyal güvenlikten kaynaklanan
ad

yükünü azaltmak
E) Sermaye piyasalarının derinleşmesine
olanak sağlamak
An

19. Aşağıdakilerden hangisi borsaların

ekonomiye sağladığı yararlar arasında yer
almaz?

A) Ekonomiye kaynak yaratma

B) Güven sağlama
C) Yapısal dönüşümleri kolaylaştırma
D) Ekonominin göstergesi olma
E) Varlıklara likidite sağlamama

3 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2023 GÜZ ARA - B

SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR

i
m
B Grubu Cevap Anahtarı

te
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
E D A E B B D D C E A D B A C A C B E C

m Sis
ne m
vı Dö eti

i
na z ğr
Sı Gü ıkö
ç
Ar 23 A
si
- 2 ite
s
22 er
0
20 niv

a
Ü
u
ol
ad
An

4 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.