SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR

2020 GÜZ ARA - A

A
1. Aşağıdaki piyasa yetersizliklerinden hangisi 5. İki düzenleyici kuruluşun mali düzenleme ve
finans kurumlarının yatırımcılar adına iş yapısı düzenlemesini paylaştığı amaç bazlı
vekaleten işlem gerçekleştirmesinden yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir?
kaynaklanır?
A) Fonksiyonel yaklaşım
A) Bilgi asimetrisi

i
B) İkiz tepe yaklaşımı

em
B) Asil-vekil problemleri C) Bütünleşik yaklaşım
C) Vade uyumsuzluğu D) Simetrik yaklaşım
D) Dışsallık E) Kurumsal yaklaşım

t
Spekülasyon

is
E)

em m S
2. Aşağıdakilerden hangisi finansal kontratların

vı ön eti
özelliklerinden biri değildir? 6. Aşağıdakilerden hangisi finansal sistemi

i
oluşturan yardımcı kuruluşlardan biridir?
A) Bozuklukların giderilememesi

na D ğr
B) Çok sık satın alınmaması A) Ters repo
C) Satın alınan ürünün iyi olup olmadığını
Sı üz ö B) Varlığa dayalı menkul kıymetler
bilmenin zor olması C) Gelir ortaklığı senedi
a G çık
D) Garantisinin bulunması D) Tahviller
E) Yatırımcıların bilgi ve tecrübelerinin yetersiz E) Derecelendirme(rating) şirketleri
olması
Ar 0 A
02 si
-2 ite

3. Aşağıdakilerden hangisi Almanya’da Maliye

Bakanlığı’na bağlı, ayrı bir tüzel kişiliğe
19 rs

sahip ve düzenleyici otorite olarak görev 7. Aşağıdaki yaklaşımların hangisinde tek bir
yapan kurumlardan biridir? mega düzenleyici kurum hem mali hem de iş
20 ive

yapısı açısından düzenleme ve gözetimden

A) BDDK sorumlu olmaktadır?
B) SEC A) Fonksiyonel yaklaşım
n

C) BaFin B) Formasyonel yaklaşım

Ü

D) CBU C) Bütünleşik yaklaşım

E) FSA D) Ahlaki yaklaşım
u

E) Dışsal yaklaşım
ol
ad

4. ------- finansal piyasalara fon sunanların

sundukları fon karşılığında fon talebinde
An

bulunanlardan aldıkları varlıklardır.

8. Dini inançları gereği faiz gelirini kabul

Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri etmeyen birimlerin tasarruflarını sisteme
aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde kazandırmak üzere oluşturulan kurum
tamamlar? aşağıdakilerden hangisidir?

A) Finansal varlık A) Ticari banka

B) Servet B) Aracı kurum
C) Kamu hisse senetleri C) Kalkınma bankası
D) Devlet iç borçlanma senetleri D) Sigorta kurumu
E) Kooperatif kaynakları E) Katılım bankası

1 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - A
A
9. Aşağıdakilerden hangisi hem fon sunanlara 13. Aşağıdakilerden hangisi yatırımcının, yatırım
hem de fon talep edenlere hizmet vermekte fonu portföyüne kaç adet pay ile ortak
olan finansal kurumların başlıca olduğunu gösterir?
fonksiyonları arasında yer almaz?
A) Tahvil
A) Kaynak kullanımında etkinliği sağlamak

i
B) Hisse senedi

em
B) Finansal danışmanlık hizmeti sunmak C) Kâr payı kuponu
C) Vade ve miktar ayarlaması yapmak D) Fon katılma payı
D) Risk ayarlaması yapmak E) Hazine bonosu

t
İşlem ve bilgilendirme maliyetlerini artırmak

is
E)

em m S
14. Baz aldığı endeksin performansını

vı ön eti
yatırımcılara yansıtmayı amaçlayan ve payları

i
10. Ekonomik birimlerin sahip olduğu tüm borsalarda işlem gören yatırım fonu
varlıklara ne ad verilir? aşağıdakilerden hangisidir?

na D ğr
A) Kaydi para A) Sektör fonu
B) Sened
Sı üz ö B) B tipi yatırım fonu
a G çık
C) Servet C) Borsa yatırım fonları
D) Mali kaynak D) Gayrimenkul sertifikası
E) Finansal varlık E) Aracı kuruluş varantları
Ar 0 A
02 si
-2 ite

15. Kayıtlı sermayeli olarak kurulan ve çıkarılmış

sermayelerini esas olarak girişim sermayesi
19 rs

11. -------, Türkiye’deki tek yetkili takas kuruluştur. yatırımlarına yönelten ortaklıklara ne ad
verilir?
20 ive

Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri

aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde A) Girişim sermayesi yatırım ortaklığı
tamamlar? B) Yatırım fonu
n

A) Aracı kuruluşlar birliği C) Anonim ortaklık

Ü

B) Takasbank D) Menkul kıymet yatırım ortaklığı

C) Gayrimenkul yatırım ortaklığı E) Vadeli işlem aracılık şirketi
u

D) B Tipi yatırım fonu

ol

E) Merkezi kayıt kuruluşu

ad

16. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Değerleme

An

Uzmanlar Birliği'nin (TDUB) kuruluş amaçları

arasında yer almaz?

12. İşlemin bitiş valöründe anapara ve faizin geri A) Gayrimenkul değerleri konusunda sadece
alınarak menkul kıymetin geri satılmasına ne bölgesel istatistikler oluşturmak
ad verilir? B) Üyelerin, özen ve disiplin içerisinde
çalışmalarını sağlamak
A) Leasing
C) Haksız rekabeti önlemek
B) Ters repo
D) Mesleki konularda üyeleri aydınlatmak ve
C) Volatilite eğitmek
D) Swap E) Gayrimenkul değerleme faaliyetlerini
E) Takas geliştirmek

2 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - A
A
17. ------- ihraç edilen varlığa dayalı menkul kıymetler 20. Aşağıdakilerden hangisi güvenilir bir
karşılığında toplanan paralarla, varlığa dayalı alım-satım ortamında fiyatların oluşmasına
menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı imkân vererek ekonominin işleyişinde
mülkiyet esaslarına göre oluşturulan mal önemli bir fonksiyonu yerine getirmektedir?
varlığıdır.
A) Lobi

i
em
Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri B) Dernek
aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde C) Vakıf
tamamlar?
D) Borsa

t
Menkul kıymet yatırım fonları Sendika

is
A) E)
B) Emtia fonları

em m S
C) Bireysel emeklilik fonları
D) Konut finansmanı fonları
E) Varlık finansmanı fonları

vı ön eti
i
na D ğr
Sı üz ö
a G çık
Ar 0 A

18. Aşağıdakilerden hangisi sermaye

02 si

piyasalarının işleyiş kurallarını

-2 ite

belirlemektedir?

A) Kayıtlı Sermaye Sistemi

19 rs

B) Merkezi Kayıt Kuruluşu

C) Sermaye Piyasaları Birliği
20 ive

D) Sermaye Piyasası Kurulu

E) Takas ve Saklama Bankası
n
Ü
u
ol
ad
An

19. Türkiye’de ihraç edilen menkul kıymetlere

ISIN ve CIF kodunu aşağıdakilerden hangisi
tahsis etmektedir?

A) Takasbank
B) Merkezi Kayıt Kuruluşu
C) Borsa İstanbul
D) Bankacılık Düzenleme ve Denetleme
Kurumu
E) Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası

3 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - A

A Grubu Cevap Anahtarı

i
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

em
B D C A B E C E E C B B D C A A E D A D

t
is
em m S
vı ön eti
i
na D ğr
Sı üz ö
a G çık
Ar 0 A
02 si
-2 ite
19 rs
20 ive
n
Ü
u
ol
ad
An

4 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR
2020 GÜZ ARA - B
B
1. Aşağıdakilerden hangisi finansal kontratların 6. Aşağıdaki yaklaşımların hangisinde tek bir
özelliklerinden biri değildir? mega düzenleyici kurum hem mali hem de iş
yapısı açısından düzenleme ve gözetimden
A) Garantisinin bulunması sorumlu olmaktadır?
B) Çok sık satın alınmaması
A) Dışsal yaklaşım

i
C) Satın alınan ürünün iyi olup olmadığını

em
bilmenin zor olması B) Formasyonel yaklaşım
D) Bozuklukların giderilememesi C) Fonksiyonel yaklaşım
E) Yatırımcıların bilgi ve tecrübelerinin yetersiz D) Ahlaki yaklaşım

t
olması Bütünleşik yaklaşım

is
E)

em m S
2. Aşağıdakilerden hangisi finansal sistemi
oluşturan yardımcı kuruluşlardan biridir?
7. Dini inançları gereği faiz gelirini kabul

vı ön eti
A) Ters repo etmeyen birimlerin tasarruflarını sisteme

i
B) Tahviller kazandırmak üzere oluşturulan kurum
aşağıdakilerden hangisidir?

na D ğr
C) Gelir ortaklığı senedi
D) Derecelendirme(rating) şirketleri
Sı üz ö A) Ticari banka
E) Varlığa dayalı menkul kıymetler B) Katılım bankası
a G çık
C) Sigorta kurumu
D) Kalkınma bankası
3. Ekonomik birimlerin sahip olduğu tüm E) Aracı kurum
Ar 0 A

varlıklara ne ad verilir?
02 si

A) Kaydi para
B) Sened
-2 ite

C) Servet
8. ------- finansal piyasalara fon sunanların
D) Finansal varlık sundukları fon karşılığında fon talebinde
19 rs

E) Mali kaynak bulunanlardan aldıkları varlıklardır.

20 ive

Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri

4. Aşağıdaki piyasa yetersizliklerinden hangisi aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
n

finans kurumlarının yatırımcılar adına tamamlar?

vekaleten işlem gerçekleştirmesinden
Ü

kaynaklanır? A) Finansal varlık

B) Servet
Spekülasyon
u

A)
C) Kamu hisse senetleri
B) Bilgi asimetrisi
ol

D) Devlet iç borçlanma senetleri

C) Vade uyumsuzluğu
E) Kooperatif kaynakları
ad

D) Dışsallık
E) Asil-vekil problemleri
An

5. Aşağıdakilerden hangisi Almanya’da Maliye 9. Aşağıdakilerden hangisi hem fon sunanlara

Bakanlığı’na bağlı, ayrı bir tüzel kişiliğe hem de fon talep edenlere hizmet vermekte
sahip ve düzenleyici otorite olarak görev olan finansal kurumların başlıca
yapan kurumlardan biridir? fonksiyonları arasında yer almaz?

A) BDDK A) İşlem ve bilgilendirme maliyetlerini artırmak

B) SEC B) Risk ayarlaması yapmak
C) BaFin C) Finansal danışmanlık hizmeti sunmak
D) CBU D) Kaynak kullanımında etkinliği sağlamak
E) FSA E) Vade ve miktar ayarlaması yapmak

1 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - B
B
10. İki düzenleyici kuruluşun mali düzenleme ve 14. İşlemin bitiş valöründe anapara ve faizin geri
iş yapısı düzenlemesini paylaştığı amaç bazlı alınarak menkul kıymetin geri satılmasına ne
yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir? ad verilir?

A) Simetrik yaklaşım A) Takas

i
B) Bütünleşik yaklaşım B) Swap

em
C) Kurumsal yaklaşım C) Volatilite
D) İkiz tepe yaklaşımı D) Leasing
E) Fonksiyonel yaklaşım E) Ters repo

t
is
em m S
11. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Değerleme
Uzmanlar Birliği'nin (TDUB) kuruluş amaçları
arasında yer almaz?

vı ön eti
15. Aşağıdakilerden hangisi sermaye

i
A) Gayrimenkul değerleri konusunda sadece piyasalarının işleyiş kurallarını
bölgesel istatistikler oluşturmak belirlemektedir?

na D ğr
B) Üyelerin, özen ve disiplin içerisinde
çalışmalarını sağlamak
Sı üz ö A) Takas ve Saklama Bankası
C) Haksız rekabeti önlemek B) Kayıtlı Sermaye Sistemi
a G çık
D) Mesleki konularda üyeleri aydınlatmak ve C) Sermaye Piyasası Kurulu
eğitmek D) Merkezi Kayıt Kuruluşu
E) Gayrimenkul değerleme faaliyetlerini E) Sermaye Piyasaları Birliği
Ar 0 A

geliştirmek
02 si
-2 ite

12. ------- ihraç edilen varlığa dayalı menkul kıymetler

karşılığında toplanan paralarla, varlığa dayalı
19 rs

menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı 16. Baz aldığı endeksin performansını
mülkiyet esaslarına göre oluşturulan mal yatırımcılara yansıtmayı amaçlayan ve payları
20 ive

varlığıdır. borsalarda işlem gören yatırım fonu

aşağıdakilerden hangisidir?
Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri
n

aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde A) B tipi yatırım fonu

tamamlar? B) Borsa yatırım fonları
Ü

C) Aracı kuruluş varantları

A) Emtia fonları
D) Gayrimenkul sertifikası
u

B) Varlık finansmanı fonları

E) Sektör fonu
ol

C) Bireysel emeklilik fonları

D) Konut finansmanı fonları
ad

E) Menkul kıymet yatırım fonları

An

13. Türkiye’de ihraç edilen menkul kıymetlere 17. Kayıtlı sermayeli olarak kurulan ve çıkarılmış
ISIN ve CIF kodunu aşağıdakilerden hangisi sermayelerini esas olarak girişim sermayesi
tahsis etmektedir? yatırımlarına yönelten ortaklıklara ne ad
verilir?
A) Bankacılık Düzenleme ve Denetleme
Kurumu A) Yatırım fonu
B) Merkezi Kayıt Kuruluşu B) Girişim sermayesi yatırım ortaklığı
C) Borsa İstanbul C) Anonim ortaklık
D) Takasbank D) Menkul kıymet yatırım ortaklığı
E) Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası E) Vadeli işlem aracılık şirketi

2 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - B
B
18. Aşağıdakilerden hangisi güvenilir bir 20. -------, Türkiye’deki tek yetkili takas kuruluştur.
alım-satım ortamında fiyatların oluşmasına
imkân vererek ekonominin işleyişinde Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri
önemli bir fonksiyonu yerine getirmektedir? aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
tamamlar?
A) Lobi

i
em
B) Dernek A) Gayrimenkul yatırım ortaklığı
C) Sendika B) B Tipi yatırım fonu
D) Borsa C) Merkezi kayıt kuruluşu

t
Vakıf D) Aracı kuruluşlar birliği

is
E)
E) Takasbank

em m S
vı ön eti
i
na D ğr
Sı üz ö
a G çık
Ar 0 A
02 si
-2 ite
19 rs
20 ive
n
Ü
u
ol
ad
An

19. Aşağıdakilerden hangisi yatırımcının, yatırım

fonu portföyüne kaç adet pay ile ortak
olduğunu gösterir?

A) Kâr payı kuponu

B) Tahvil
C) Fon katılma payı
D) Hisse senedi
E) Hazine bonosu

3 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - B

B Grubu Cevap Anahtarı

i
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

em
A D C E C E B A A D A B D E C B B D C E

t
is
em m S
vı ön eti
i
na D ğr
Sı üz ö
a G çık
Ar 0 A
02 si
-2 ite
19 rs
20 ive
n
Ü
u
ol
ad
An

4 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR
2020 GÜZ ARA - C
C
1. İki düzenleyici kuruluşun mali düzenleme ve 5. Aşağıdaki piyasa yetersizliklerinden hangisi
iş yapısı düzenlemesini paylaştığı amaç bazlı finans kurumlarının yatırımcılar adına
yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir? vekaleten işlem gerçekleştirmesinden
kaynaklanır?
A) Fonksiyonel yaklaşım
A) Dışsallık

i
B) İkiz tepe yaklaşımı

em
C) Bütünleşik yaklaşım B) Bilgi asimetrisi
D) Simetrik yaklaşım C) Vade uyumsuzluğu
E) Kurumsal yaklaşım D) Asil-vekil problemleri

t
Spekülasyon

is
E)

em m S
6. Aşağıdakilerden hangisi hem fon sunanlara
hem de fon talep edenlere hizmet vermekte
2. Dini inançları gereği faiz gelirini kabul
etmeyen birimlerin tasarruflarını sisteme olan finansal kurumların başlıca

vı ön eti
kazandırmak üzere oluşturulan kurum fonksiyonları arasında yer almaz?

i
aşağıdakilerden hangisidir?
A) Kaynak kullanımında etkinliği sağlamak

na D ğr
A) Ticari banka B) İşlem ve bilgilendirme maliyetlerini artırmak
B) Katılım bankası
Sı üz ö C) Finansal danışmanlık hizmeti sunmak
C) Kalkınma bankası D) Vade ve miktar ayarlaması yapmak
a G çık
D) Sigorta kurumu E) Risk ayarlaması yapmak
E) Aracı kurum
Ar 0 A

7. Ekonomik birimlerin sahip olduğu tüm

02 si

varlıklara ne ad verilir?
-2 ite

A) Kaydi para
3. ------- finansal piyasalara fon sunanların B) Finansal varlık
sundukları fon karşılığında fon talebinde
19 rs

bulunanlardan aldıkları varlıklardır. C) Servet

D) Mali kaynak
20 ive

E) Sened
Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri
aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
tamamlar?
n

8. Aşağıdakilerden hangisi finansal kontratların

Ü

A) Finansal varlık
özelliklerinden biri değildir?
B) Servet
A) Garantisinin bulunması
u

C) Kamu hisse senetleri

Devlet iç borçlanma senetleri B) Bozuklukların giderilememesi
ol

D)
E) Kooperatif kaynakları C) Yatırımcıların bilgi ve tecrübelerinin yetersiz
olması
ad

D) Satın alınan ürünün iyi olup olmadığını

bilmenin zor olması
An

E) Çok sık satın alınmaması

4. Aşağıdaki yaklaşımların hangisinde tek bir

mega düzenleyici kurum hem mali hem de iş
yapısı açısından düzenleme ve gözetimden 9. Aşağıdakilerden hangisi finansal sistemi
sorumlu olmaktadır? oluşturan yardımcı kuruluşlardan biridir?

A) Ahlaki yaklaşım A) Varlığa dayalı menkul kıymetler

B) Formasyonel yaklaşım B) Gelir ortaklığı senedi
C) Fonksiyonel yaklaşım C) Derecelendirme(rating) şirketleri
D) Bütünleşik yaklaşım D) Ters repo
E) Dışsal yaklaşım E) Tahviller

1 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - C
C
10. Aşağıdakilerden hangisi Almanya’da Maliye 14. Baz aldığı endeksin performansını
Bakanlığı’na bağlı, ayrı bir tüzel kişiliğe yatırımcılara yansıtmayı amaçlayan ve payları
sahip ve düzenleyici otorite olarak görev borsalarda işlem gören yatırım fonu
yapan kurumlardan biridir? aşağıdakilerden hangisidir?

A) BDDK A) Sektör fonu

i
em
B) SEC B) Gayrimenkul sertifikası
C) CBU C) Aracı kuruluş varantları
D) FSA D) B tipi yatırım fonu

t
BaFin Borsa yatırım fonları

is
E) E)

em m S
vı ön eti
11. Türkiye’de ihraç edilen menkul kıymetlere

i
ISIN ve CIF kodunu aşağıdakilerden hangisi 15. Aşağıdakilerden hangisi yatırımcının, yatırım
tahsis etmektedir? fonu portföyüne kaç adet pay ile ortak

na D ğr
olduğunu gösterir?
A) Bankacılık Düzenleme ve Denetleme
Kurumu
Sı üz ö
B) Merkezi Kayıt Kuruluşu
A) Fon katılma payı
a G çık
B) Hisse senedi
C) Borsa İstanbul C) Kâr payı kuponu
D) Takasbank D) Tahvil
Ar 0 A

E) Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası E) Hazine bonosu

02 si
-2 ite
19 rs

12. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Değerleme

Uzmanlar Birliği'nin (TDUB) kuruluş amaçları
arasında yer almaz? 16. Aşağıdakilerden hangisi sermaye
20 ive

piyasalarının işleyiş kurallarını

A) Gayrimenkul değerleri konusunda sadece belirlemektedir?
bölgesel istatistikler oluşturmak
n

A) Merkezi Kayıt Kuruluşu

B) Üyelerin, özen ve disiplin içerisinde
B) Kayıtlı Sermaye Sistemi
Ü

çalışmalarını sağlamak
C) Haksız rekabeti önlemek C) Sermaye Piyasaları Birliği
D) Takas ve Saklama Bankası
u

D) Mesleki konularda üyeleri aydınlatmak ve

eğitmek E) Sermaye Piyasası Kurulu
ol

E) Gayrimenkul değerleme faaliyetlerini

geliştirmek
ad
An

17. Kayıtlı sermayeli olarak kurulan ve çıkarılmış

13. İşlemin bitiş valöründe anapara ve faizin geri sermayelerini esas olarak girişim sermayesi
alınarak menkul kıymetin geri satılmasına ne yatırımlarına yönelten ortaklıklara ne ad
ad verilir? verilir?

A) Leasing A) Vadeli işlem aracılık şirketi

B) Takas B) Yatırım fonu
C) Ters repo C) Anonim ortaklık
D) Volatilite D) Menkul kıymet yatırım ortaklığı
E) Swap E) Girişim sermayesi yatırım ortaklığı

2 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - C
C
18. ------- ihraç edilen varlığa dayalı menkul kıymetler 20. Aşağıdakilerden hangisi güvenilir bir
karşılığında toplanan paralarla, varlığa dayalı alım-satım ortamında fiyatların oluşmasına
menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı imkân vererek ekonominin işleyişinde
mülkiyet esaslarına göre oluşturulan mal önemli bir fonksiyonu yerine getirmektedir?
varlığıdır.
A) Lobi

i
em
Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri B) Dernek
aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde C) Sendika
tamamlar?
D) Borsa

t
Menkul kıymet yatırım fonları Vakıf

is
A) E)
B) Bireysel emeklilik fonları

em m S
C) Varlık finansmanı fonları
D) Konut finansmanı fonları
E) Emtia fonları

vı ön eti
i
na D ğr
Sı üz ö
a G çık
Ar 0 A
02 si
-2 ite
19 rs
20 ive
n
Ü
u
ol
ad
An

19. -------, Türkiye’deki tek yetkili takas kuruluştur.

Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri

aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
tamamlar?

A) Merkezi kayıt kuruluşu

B) Takasbank
C) Aracı kuruluşlar birliği
D) B Tipi yatırım fonu
E) Gayrimenkul yatırım ortaklığı

3 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - C

C Grubu Cevap Anahtarı

i
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

em
B B A D D B C A C E D A C E A E E C B D

t
is
em m S
vı ön eti
i
na D ğr
Sı üz ö
a G çık
Ar 0 A
02 si
-2 ite
19 rs
20 ive
n
Ü
u
ol
ad
An

4 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR
2020 GÜZ ARA - D
D
1. Aşağıdakilerden hangisi finansal kontratların 5. Aşağıdakilerden hangisi hem fon sunanlara
özelliklerinden biri değildir? hem de fon talep edenlere hizmet vermekte
olan finansal kurumların başlıca
A) Yatırımcıların bilgi ve tecrübelerinin yetersiz fonksiyonları arasında yer almaz?
olması
A) Finansal danışmanlık hizmeti sunmak

i
B) Çok sık satın alınmaması

em
C) Satın alınan ürünün iyi olup olmadığını B) Risk ayarlaması yapmak
bilmenin zor olması C) İşlem ve bilgilendirme maliyetlerini artırmak
D) Bozuklukların giderilememesi D) Vade ve miktar ayarlaması yapmak

t
E) Garantisinin bulunması Kaynak kullanımında etkinliği sağlamak

is
E)

em m S
vı ön eti
2. ------- finansal piyasalara fon sunanların

i
sundukları fon karşılığında fon talebinde 6. İki düzenleyici kuruluşun mali düzenleme ve
bulunanlardan aldıkları varlıklardır. iş yapısı düzenlemesini paylaştığı amaç bazlı

na D ğr
yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir?
Kurumsal yaklaşım
Sı üz ö
Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri
aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
A)
B) Fonksiyonel yaklaşım
a G çık
tamamlar? C) Bütünleşik yaklaşım
A) Finansal varlık D) Simetrik yaklaşım
Ar 0 A

B) Servet E) İkiz tepe yaklaşımı

C) Kamu hisse senetleri
02 si

D) Devlet iç borçlanma senetleri

Kooperatif kaynakları
-2 ite

E)
19 rs

7. Aşağıdaki yaklaşımların hangisinde tek bir

mega düzenleyici kurum hem mali hem de iş
20 ive

yapısı açısından düzenleme ve gözetimden

3. Ekonomik birimlerin sahip olduğu tüm sorumlu olmaktadır?
varlıklara ne ad verilir?
n

A) Fonksiyonel yaklaşım
Finansal varlık
Ü

A) B) Formasyonel yaklaşım
B) Mali kaynak C) Bütünleşik yaklaşım
C) Sened
u

D) Ahlaki yaklaşım
D) Kaydi para Dışsal yaklaşım
ol

E)
E) Servet
ad
An

4. Aşağıdaki piyasa yetersizliklerinden hangisi 8. Dini inançları gereği faiz gelirini kabul
finans kurumlarının yatırımcılar adına etmeyen birimlerin tasarruflarını sisteme
vekaleten işlem gerçekleştirmesinden kazandırmak üzere oluşturulan kurum
kaynaklanır? aşağıdakilerden hangisidir?

A) Asil-vekil problemleri A) Kalkınma bankası

B) Bilgi asimetrisi B) Ticari banka
C) Vade uyumsuzluğu C) Aracı kurum
D) Dışsallık D) Sigorta kurumu
E) Spekülasyon E) Katılım bankası

1 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - D
D
9. Aşağıdakilerden hangisi finansal sistemi 13. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Değerleme
oluşturan yardımcı kuruluşlardan biridir? Uzmanlar Birliği'nin (TDUB) kuruluş amaçları
arasında yer almaz?
A) Gelir ortaklığı senedi
B) Derecelendirme(rating) şirketleri A) Gayrimenkul değerleri konusunda sadece
bölgesel istatistikler oluşturmak

i
C) Tahviller

em
B) Üyelerin, özen ve disiplin içerisinde
D) Varlığa dayalı menkul kıymetler
çalışmalarını sağlamak
E) Ters repo
C) Haksız rekabeti önlemek

t
D) Mesleki konularda üyeleri aydınlatmak ve

is
eğitmek

em m S
E) Gayrimenkul değerleme faaliyetlerini
geliştirmek

10. Aşağıdakilerden hangisi Almanya’da Maliye

vı ön eti
Bakanlığı’na bağlı, ayrı bir tüzel kişiliğe

i
14. ------- ihraç edilen varlığa dayalı menkul kıymetler
sahip ve düzenleyici otorite olarak görev karşılığında toplanan paralarla, varlığa dayalı

na D ğr
yapan kurumlardan biridir? menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı
mülkiyet esaslarına göre oluşturulan mal
A) CBU Sı üz ö varlığıdır.
B) FSA
a G çık
C) BaFin Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri
D) BDDK aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
tamamlar?
SEC
Ar 0 A

E)
A) Bireysel emeklilik fonları
02 si

B) Emtia fonları
C) Varlık finansmanı fonları
-2 ite

D) Konut finansmanı fonları

E) Menkul kıymet yatırım fonları
19 rs

11. Baz aldığı endeksin performansını

20 ive

yatırımcılara yansıtmayı amaçlayan ve payları

borsalarda işlem gören yatırım fonu
aşağıdakilerden hangisidir? 15. Türkiye’de ihraç edilen menkul kıymetlere
ISIN ve CIF kodunu aşağıdakilerden hangisi
n

A) Borsa yatırım fonları tahsis etmektedir?

Ü

B) Aracı kuruluş varantları A) Bankacılık Düzenleme ve Denetleme

C) Gayrimenkul sertifikası Kurumu
u

D) B tipi yatırım fonu B) Merkezi Kayıt Kuruluşu

ol

E) Sektör fonu C) Borsa İstanbul

D) Takasbank
ad

E) Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası

An

16. Aşağıdakilerden hangisi güvenilir bir

12. Aşağıdakilerden hangisi yatırımcının, yatırım alım-satım ortamında fiyatların oluşmasına
fonu portföyüne kaç adet pay ile ortak imkân vererek ekonominin işleyişinde
olduğunu gösterir? önemli bir fonksiyonu yerine getirmektedir?

A) Hisse senedi A) Dernek

B) Fon katılma payı B) Borsa
C) Kâr payı kuponu C) Sendika
D) Tahvil D) Vakıf
E) Hazine bonosu E) Lobi

2 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - D
D
17. İşlemin bitiş valöründe anapara ve faizin geri 20. Kayıtlı sermayeli olarak kurulan ve çıkarılmış
alınarak menkul kıymetin geri satılmasına ne sermayelerini esas olarak girişim sermayesi
ad verilir? yatırımlarına yönelten ortaklıklara ne ad
verilir?
A) Swap
A) Vadeli işlem aracılık şirketi

i
B) Takas

em
C) Volatilite B) Menkul kıymet yatırım ortaklığı
D) Ters repo C) Yatırım fonu
E) Leasing D) Girişim sermayesi yatırım ortaklığı

t
Anonim ortaklık

is
E)

em m S
vı ön eti
i
na D ğr
Sı üz ö
a G çık
18. -------, Türkiye’deki tek yetkili takas kuruluştur.
Ar 0 A

Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri

aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde
02 si

tamamlar?
-2 ite

A) Merkezi kayıt kuruluşu

B) Gayrimenkul yatırım ortaklığı
19 rs

C) Aracı kuruluşlar birliği

D) Takasbank
20 ive

E) B Tipi yatırım fonu

n
Ü
u
ol
ad
An

19. Aşağıdakilerden hangisi sermaye

piyasalarının işleyiş kurallarını
belirlemektedir?

A) Takas ve Saklama Bankası

B) Sermaye Piyasası Kurulu
C) Merkezi Kayıt Kuruluşu
D) Sermaye Piyasaları Birliği
E) Kayıtlı Sermaye Sistemi

3 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 2020 GÜZ ARA - D

D Grubu Cevap Anahtarı

i
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

em
E A E A C E C E B C A B A C D B D D B D

t
is
em m S
vı ön eti
i
na D ğr
Sı üz ö
a G çık
Ar 0 A
02 si
-2 ite
19 rs
20 ive
n
Ü
u
ol
ad
An

4 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.