Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR

2022 GÜZ ARA - A
A
1. Aşağıdakilerden hangisi parayı arz edenler 5. Ekonomik birimlerin sahip olduğu tüm
açısından paranın bugünkü kullanım varlıklara ne ad verilir?
hakkından vazgeçmenin getirisini ifade
eder? A) Kaydi para
B) Mali kaynak
A) Risk

i
C) Sened

m
B) Kâr payı
D) Servet
C) Likidite

te
E) Finansal varlık
D) Vade
Faiz

m Sis
E)

ne m
2. Finansal sistemden beklenen fonksiyonların en 6. Aşağıdakilerden hangisi finans sisteminde

vı Dö eti

i
iyi şekilde yerine getirilebilmesi, sistemin etkin bir şirketlerin aldıkları risklerin kendi
şekilde işleyebilmesi için sistemin işleyişinden kurumlarının ötesinde tüm finans sistemine
sorumlu ------- ihtiyaç vardır. ve ülke ekonomisine zarar verme olasılığını

na z ğr
ifade eder?
Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri
Sı Gü ıkö
aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde A) Ahlaki çöküntü
tamamlar? B) Çıkar çatışması
A) aracı kurumlara C) Dışsallık
ç
B) ticari bankalara D) Piyasa yetersizliği
Ar 22 A

C) finansal kurumlara E) Bilgi asimetrisi

D) menkul kıymetler borsalarına
si

E) düzenleyici ve denetleyici kurumlara

- 2 ite
s
21 er
0

3. Finansal kurumların, yatırımcıları adına 7. Aşağıdakilerden hangisi finansal kontratların

yaptıkları işlemlerde en iyi gayreti özelliklerinden biri değildir?
20 niv

göstermemeleri veya kendi çıkarları

A) Çok sık satın alınmaması
çerçevesinde işlemler gerçekleştirmeleri
sonucunda aşağıdakilerden hangisi meydana B) Garantisinin bulunması
Ü

gelir? C) Bozuklukların giderilememesi

D) Yatırımcıların bilgi ve tecrübelerinin yetersiz
A) Sistemin kilitlenmesi olması
u

B) Asil-vekil problemleri E) Satın alınan ürünün iyi olup olmadığını

ol

C) Bilgi asimetrisi bilmenin zor olması

D) Ahlaki çöküntü
ad

E) Ters seçim
An

4. Bir finansal varlığın en az hangi miktarlarda 8. İki düzenleyici kuruluşun mali düzenleme ve
paraya dönüştürülebileceğini gösteren iş yapısı düzenlemesini paylaştığı amaç bazlı
özellik aşağıdakilerden hangisidir? yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir?

A) Vergi A) İkiz tepe yaklaşımı

B) Likidite B) Fonksiyonel yaklaşım
C) Vade C) Bütünleşik yaklaşım
D) Bölünebilirlik D) Simetrik yaklaşım
E) Riskin tahmin edilebilirliği E) Kurumsal yaklaşım

1 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2022 GÜZ ARA - A

A
9. I. Ticari bankaları 12. İşletmelerin risk durumları ve
II. Yatırım bankaları ödeyebilirliklerinin veya borçlanma
III. Merkez bankaları araçlarının anapara, faiz ve benzeri
IV. Aracı kurumlar yükümlülüklerinin vadelerinde
karşılanabilirliğinin değerlendirilmesi ve
Yukarıdakilerden hangileri para yaratan sınıflandırılması faaliyeti aşağıdakilerden

i
m
finansal kurumlar arasında yer alır? hangisidir?

te
A) I ve II A) Kredi derecelendirme
B) I ve III B) Yatırım danışmanlığı

m Sis
C) II ve III C) Bağımsız denetim
D) II ve IV D) Kurumsal Yönetim İlkeleri’ne uyum
E) III ve IV derecelendirmesi
E) Portföy yönetimi

ne m
vı Dö eti

i
na z ğr
13. Aşağıdakilerden hangisi gayrimenkul yatırım
Sı Gü ıkö ortaklıkların amaçlarından biri değildir?

A) Getiri potansiyeli yüksek gayrimenkullere

yatırım yapmak
B) Gayrimenkule dayalı projelere yatırım
ç

yapmak
Ar 22 A

10. Aşağıdaki yaklaşımların hangisinde tek bir C) Gayrimenkullerden kira geliri elde etmek
mega düzenleyici kurum hem mali hem de iş D) Gayrimenkul alım satım kazançları elde
si

yapısı açısından düzenleme ve gözetimden etmek

sorumlu olmaktadır?
E) Gayrimenkul projesi yürütmek ve inşaat
- 2 ite

A) Dışsal yaklaşım yapmak

B) Formasyonel yaklaşım
s

C) Fonksiyonel yaklaşım
21 er
0

D) Bütünleşik yaklaşım
Ahlaki yaklaşım
20 niv

E)
a

14. Aşağıdakilerden hangisi yatırımcının, yatırım

fonu portföyüne kaç adet pay ile ortak
olduğunu gösterir?
Ü

A) Kâr payı kuponu

B) Hisse senedi
u

C) Fon katılma payı

ol

D) Tahvil
E) Hazine bonosu
ad
An

11. İhraç edilen varlığa dayalı menkul kıymetler

karşılığında toplanan paralarla, varlığa dayalı 15. Baz aldığı endeksin performansını
menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı yatırımcılara yansıtmayı amaçlayan ve payları
mülkiyet esaslarına göre oluşturulan mal borsalarda işlem gören yatırım fonu
varlığına ne ad verilir? aşağıdakilerden hangisidir?

A) Bireysel emeklilik fonları A) Borsa yatırım fonları

B) Emtia fonları B) Gayrimenkul sertifikası
C) Varlık finansmanı fonları C) B tipi yatırım fonu
D) Konut finansmanı fonları D) Sektör fonu
E) Menkul kıymet yatırım fonları E) Aracı kuruluş varantları

2 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2022 GÜZ ARA - A

A
16. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası 20. Sermaye piyasası araçlarını ------- piyasalarda
Kurulu’nun görevleri arasında yer almaz? gerçekleşen ihraçlar yoluyla elde eden
yatırımcılar, ------- piyasalar aracılığıyla bu
A) Yatırım yapan tasarruf sahiplerinin hak ve araçların satışını gerçekleştirebilmektedir.
yararlarını korumak
Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yerleri

i
B) Sermaye piyasalarının işleyiş kurallarını

m
belirlemek aşağıdakilerden hangisi sırasıyla ve doğru
C) Piyasaların adil ve etkin çalışmasını olarak tamamlar?

te
sağlamak
A) birincil/vadeli
D) Para ve döviz piyasaları ile ilgili düzenleyici

m Sis
B) ikincil/teminat
önlemler almak
C) ikincil/vadeli
E) Piyasaların güven, açıklık ve kararlılık içinde
çalışmasını sağlamak D) organize/birincil
E) birincil/ikincil

ne m
vı Dö eti

i
na z ğr
17. İşlemin bitiş valöründe anapara ve faizin geri
alınarak menkul kıymetin geri satılmasına ne
Sı Gü ıkö
ad verilir?

A) Volatilite
ç
B) Ters repo
Ar 22 A

C) Takas
D) Leasing
si

E) Swap
- 2 ite
s
21 er
0

18. Aşağıdakilerden hangisi borsaların temel

20 niv

işlevlerinden biri değildir?

A) Ekonomide yapısal değişikliği kolaylaştırmak

Ü

B) Sermayeyi tabana yaymak

C) Emisyon hacmini artırmak
u

D) Likidite sağlamak
ol

E) Ekonomiye kaynak sağlamak

ad
An

19. Aşağıdakilerden hangisi yatırımcılara

yalnızca tek bir finansal varlık alarak belirli
bir endekse yatırım yapma imkânı
vermektedir?

A) Borsa yatırım fonlarına yatırım

B) Aracı kuruluş varantlarına yatırım
C) Sertifikalara yatırım
D) Kıymetli madenlere yatırım
E) Pay senetlerine yatırım

3 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2022 GÜZ ARA - A

SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR

i
m
A Grubu Cevap Anahtarı

te
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
E E B D D C B A B D C A E C A D B C A E

m Sis
ne m
vı Dö eti

i
na z ğr
Sı Gü ıkö
ç
Ar 22 A
si
- 2 ite
s
21 er
0
20 niv

a
Ü
u
ol
ad
An

4 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR

2022 GÜZ ARA - B
B
1. Aşağıdaki yaklaşımların hangisinde tek bir 5. I. Ticari bankaları
mega düzenleyici kurum hem mali hem de iş II. Yatırım bankaları
yapısı açısından düzenleme ve gözetimden III. Merkez bankaları
sorumlu olmaktadır? IV. Aracı kurumlar

A) Ahlaki yaklaşım Yukarıdakilerden hangileri para yaratan

i
m
B) Formasyonel yaklaşım finansal kurumlar arasında yer alır?
C) Fonksiyonel yaklaşım

te
A) I ve II
D) Bütünleşik yaklaşım
B) I ve III
Dışsal yaklaşım

m Sis
E)
C) II ve III
D) II ve IV
E) III ve IV

ne m
2. Aşağıdakilerden hangisi finans sisteminde

vı Dö eti

i
şirketlerin aldıkları risklerin kendi
kurumlarının ötesinde tüm finans sistemine
ve ülke ekonomisine zarar verme olasılığını 6. Finansal kurumların, yatırımcıları adına

na z ğr
ifade eder? yaptıkları işlemlerde en iyi gayreti
Sı Gü ıkö göstermemeleri veya kendi çıkarları
A) Ahlaki çöküntü
çerçevesinde işlemler gerçekleştirmeleri
B) Çıkar çatışması sonucunda aşağıdakilerden hangisi meydana
C) Dışsallık gelir?
ç
D) Piyasa yetersizliği
A) Sistemin kilitlenmesi
Ar 22 A

E) Bilgi asimetrisi
B) Asil-vekil problemleri
C) Bilgi asimetrisi
si

D) Ahlaki çöküntü
- 2 ite

E) Ters seçim
3. Aşağıdakilerden hangisi finansal kontratların
özelliklerinden biri değildir?
s
21 er
0

A) Garantisinin bulunması
B) Çok sık satın alınmaması
20 niv

7. Aşağıdakilerden hangisi parayı arz edenler

a

C) Satın alınan ürünün iyi olup olmadığını açısından paranın bugünkü kullanım
bilmenin zor olması hakkından vazgeçmenin getirisini ifade
D) Bozuklukların giderilememesi eder?
Ü

E) Yatırımcıların bilgi ve tecrübelerinin yetersiz

olması A) Kâr payı
u

B) Faiz
ol

C) Risk
D) Vade
ad

E) Likidite
4. Finansal sistemden beklenen fonksiyonların en
iyi şekilde yerine getirilebilmesi, sistemin etkin bir
An

şekilde işleyebilmesi için sistemin işleyişinden

sorumlu ------- ihtiyaç vardır.

Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yeri 8. Bir finansal varlığın en az hangi miktarlarda
aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde paraya dönüştürülebileceğini gösteren
tamamlar? özellik aşağıdakilerden hangisidir?

A) ticari bankalara A) Likidite

B) aracı kurumlara B) Vade
C) finansal kurumlara C) Bölünebilirlik
D) menkul kıymetler borsalarına D) Riskin tahmin edilebilirliği
E) düzenleyici ve denetleyici kurumlara E) Vergi

1 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2022 GÜZ ARA - B

B
9. Ekonomik birimlerin sahip olduğu tüm 13. Aşağıdakilerden hangisi gayrimenkul yatırım
varlıklara ne ad verilir? ortaklıkların amaçlarından biri değildir?

A) Mali kaynak A) Getiri potansiyeli yüksek gayrimenkullere

B) Kaydi para yatırım yapmak

i
C) Sened B) Gayrimenkule dayalı projelere yatırım

m
yapmak
D) Servet
C) Gayrimenkullerden kira geliri elde etmek

te
E) Finansal varlık
D) Gayrimenkul alım satım kazançları elde
etmek

m Sis
E) Gayrimenkul projesi yürütmek ve inşaat
yapmak

ne m
10. İki düzenleyici kuruluşun mali düzenleme ve
iş yapısı düzenlemesini paylaştığı amaç bazlı

vı Dö eti

i
yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir?

A) Bütünleşik yaklaşım

na z ğr
14. Aşağıdakilerden hangisi borsaların temel
B) Kurumsal yaklaşım işlevlerinden biri değildir?
C) Simetrik yaklaşım
Sı Gü ıkö
D) Fonksiyonel yaklaşım A) Ekonomide yapısal değişikliği kolaylaştırmak
İkiz tepe yaklaşımı B) Ekonomiye kaynak sağlamak
E)
C) Likidite sağlamak
ç

D) Emisyon hacmini artırmak

Ar 22 A

E) Sermayeyi tabana yaymak

si
- 2 ite

11. Baz aldığı endeksin performansını

yatırımcılara yansıtmayı amaçlayan ve payları
borsalarda işlem gören yatırım fonu
s

aşağıdakilerden hangisidir?
21 er
0

15. İşlemin bitiş valöründe anapara ve faizin geri

A) Aracı kuruluş varantları alınarak menkul kıymetin geri satılmasına ne
ad verilir?
20 niv

B) Borsa yatırım fonları

C) Gayrimenkul sertifikası A) Takas
D) B tipi yatırım fonu B) Swap
Ü

E) Sektör fonu C) Leasing

D) Ters repo
u

E) Volatilite
ol
ad

12. İşletmelerin risk durumları ve

ödeyebilirliklerinin veya borçlanma
An

araçlarının anapara, faiz ve benzeri

yükümlülüklerinin vadelerinde 16. İhraç edilen varlığa dayalı menkul kıymetler
karşılanabilirliğinin değerlendirilmesi ve karşılığında toplanan paralarla, varlığa dayalı
sınıflandırılması faaliyeti aşağıdakilerden menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı
hangisidir? mülkiyet esaslarına göre oluşturulan mal
varlığına ne ad verilir?
A) Bağımsız denetim
B) Yatırım danışmanlığı A) Varlık finansmanı fonları
C) Kredi derecelendirme B) Emtia fonları
D) Kurumsal Yönetim İlkeleri’ne uyum C) Bireysel emeklilik fonları
derecelendirmesi D) Konut finansmanı fonları
E) Portföy yönetimi E) Menkul kıymet yatırım fonları

2 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2022 GÜZ ARA - B

B
17. Aşağıdakilerden hangisi yatırımcının, yatırım 20. Sermaye piyasası araçlarını ------- piyasalarda
fonu portföyüne kaç adet pay ile ortak gerçekleşen ihraçlar yoluyla elde eden
olduğunu gösterir? yatırımcılar, ------- piyasalar aracılığıyla bu
araçların satışını gerçekleştirebilmektedir.
A) Fon katılma payı
Yukarıdaki cümlede boş bırakılan yerleri

i
B) Hisse senedi

m
C) Kâr payı kuponu aşağıdakilerden hangisi sırasıyla ve doğru
olarak tamamlar?
D) Tahvil

te
E) Hazine bonosu A) organize/birincil

m Sis
B) birincil/vadeli
C) birincil/ikincil
D) ikincil/teminat
E) ikincil/vadeli

ne m
vı Dö eti

i
na z ğr
Sı Gü ıkö
18. Aşağıdakilerden hangisi yatırımcılara
yalnızca tek bir finansal varlık alarak belirli
ç
bir endekse yatırım yapma imkânı
Ar 22 A

vermektedir?

A) Kıymetli madenlere yatırım

si

B) Pay senetlerine yatırım

- 2 ite

C) Sertifikalara yatırım
D) Aracı kuruluş varantlarına yatırım
s

E) Borsa yatırım fonlarına yatırım

21 er
0
20 niv

a
Ü
u
ol
ad

19. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası

Kurulu’nun görevleri arasında yer almaz?
An

A) Para ve döviz piyasaları ile ilgili düzenleyici

önlemler almak
B) Sermaye piyasalarının işleyiş kurallarını
belirlemek
C) Piyasaların güven, açıklık ve kararlılık içinde
çalışmasını sağlamak
D) Yatırım yapan tasarruf sahiplerinin hak ve
yararlarını korumak
E) Piyasaların adil ve etkin çalışmasını
sağlamak

3 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.
 Açıköğretim Sistemi ile ilgili merak ettiğiniz her şey AOSDESTEK Sisteminde. AOSDESTEK Sistemine aosdestek.anadolu.edu.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

2022 GÜZ ARA - B

SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR

i
m
B Grubu Cevap Anahtarı

te
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
D C A E B B B C D E B C E D D A A E A C

m Sis
ne m
vı Dö eti

i
na z ğr
Sı Gü ıkö
ç
Ar 22 A
si
- 2 ite
s
21 er
0
20 niv

a
Ü
u
ol
ad
An

4 Hangi amaçla olursa olsun, testlerin tamamının veya bir kısmının

Anadolu Üniversitesi tarafından hazırlanmış olan bu testlerin her hakkı saklıdır.
Anadolu Üniversitesi'nin yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması ya da kullanılması yasaktır.
Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.