Professional Documents
Culture Documents
Auditálás, Minőségügyi Alapismeretek 2021
Auditálás, Minőségügyi Alapismeretek 2021
Nyugat-európai és amerikai felmérések alapján bizonyított tény (1. ábra), hogy a termékek, szolgáltatások
minősége és a szervezet nyeresége között közvetlen összefüggés van. Megállapítható, hogy a
szakterülettől, az ágazat tőkeigényétől vagy a mindenkori piaci részesedéstől is függetlenül a szervezet
jövedelmezősége a termékek, szolgáltatások jobb minőségszintjével egyértelműen nő. A korszerű
cégvezetésben (menedzsmentben) már régóta elterjedt az a felismerés, hogy a minőség és a nyereség
összetartozik.
A minőség gazdasági szempontból történő megközelítése a szervezetek számára egyre nagyobb prioritást
élvező kérdés. A vezetés a döntéseinél érvényesítse mind a gazdasági szemléletet, mind a minőségügyi
megközelítést.
Fontos, hogy adott termék vagy szolgáltatás minőségének a meghatározása során a különböző
egyedi minőségi jellemzők egymással összhangban legyenek. Ne feledjük, a piac, a vevő megfizeti a
minőséget, ha az számára megtérül. Ezért a termék a rá meghatározott teljes életciklusa során az előírt
módon működőképes, megbízható legyen, ezen felül biztonságos és karbantartható is. A termék külső
megjelenésében is alkalmazkodjon a vevő elvárásaihoz, tehát esztétikus, korszerű kivitelű, vonzó legyen. Ha
az összes termékjellemzőt sikerült egyensúlyba hozni, akkor állíthatjuk, hogy jó a termék minősége. A
minőség a teljes vevői megelégedettségre irányul és azt célozza (állandóan változó, mozgó célpont).
A minőség számos elemből tevődik össze. Az összminőség lényeges és alapvető elemeit már a piackutatás
és a termék/szolgáltatásfejlesztés során ki kell alakítani. A folyamattervezés, a beszerzés, a gyártás vagy
szolgáltatás, igazoló ellenőrzés, illetve amennyiben értelmezhető: a csomagolás, tárolás, állagmegóvás, az
értékesítés és elosztás további elemekkel egészíti ki az összminőséget. Nemcsak a karbantartás, hanem az
utógondozás, vevőszolgálat, vagyis a termék/szolgáltatás felhasználásának és vevői értékelésének nyomon
követése, illetve figyelemmel kísérése is minőségügyi elem. A hasznosítási, üzemeltetési, és újrafeldolgozási
tapasztalatok ismét a piackutatás, tervezési és fejlesztési fázisra kell, hogy hassanak a folyamatos
minőségjavítás érdekében. Mindezek megvalósulásának fázisonkénti felügyeletét szolgálják a különféle
ellenőrzések.
Fogalom-meghatározások
A minőség annak mértéke, hogy a szóban forgó dolog (termék, szolgáltatás, tevékenység, folyamat,
személy) saját jellemzőnek adott csoportja mennyire teljesíti a követelményeket. A minőség tehát a termék
vagy szolgáltatás, illetve tevékenység olyan tulajdonságainak és jellemzőinek összessége,
amelyek alkalmassá teszik adott vagy elvárható igények kielégítésére.
Jegyezzük meg:
Ez azt jelenti, hogy az ellenőrzés, kiváltképp a végellenőrzés nem helyettesíti a jól átgondolt, szakszerűen
megtervezett és megszervezett termelőmunkát. Nem attól lesz jó a termék, hogy jó, kellően alapos és
szigorú a (vég)ellenőrzés, hanem attól, hogy a megfelelően szabályozott folyamat kizárja a nemkívánatos
események (meghibásodás, selejtképződés) fellépését, vagy a vállalható mértékűre csökkenti azok
valószínűségét.
Az elvárások kielégítése már sokkal nehezebb feladat. Nem elegendő csak a meghatározott igények
kielégítése, hanem azokat a ki nem mondott, látens elvárásokat is teljesíteni kell, amelyeket a vevő, a
piac implicit módon megkövetel tőlünk. Vannak olyan nyilvánvaló, magától értetődő elvárások, amelyeket
direkt módon nem fogalmazunk meg, viszont beleértjük a rögzített elvárásaink sorába (pl. korszerűség,
divatosság, kényelem).
A minőség tehát számos elemből tevődik össze (2. ábra). Az összminőség lényeges és alapvető elemeit már
a piackutatás és a termék-, szolgáltatásfejlesztés során ki kell alakítani. A folyamattervezés, a beszerzés, a
gyártás vagy szolgáltatás, igazoló ellenőrzés és az értékesítés további elemekkel egészíti ki az
összminőséget. Nemcsak a karbantartás, hanem az utógondozás, vevőszolgálat, vagyis a
termék/szolgáltatás felhasználásának és vevői értékelésének nyomon követése, illetve figyelemmel kísérése
is minőségügyi elem.
A megfelelőség adott (kinyilvánított, szokás folytán magától értetődő, kötelező vagy elvárt) követelmény
teljesülése.
A hiba valamely szándék szerinti vagy előírt használattal kapcsolatos nemmegfelelőséget (azaz követelmény
nem teljesülését) jelenti.
Hatáskör: azon jogosultságok és kötelezettségek összessége, amellyel az adott személy a feladatai ellátása
során a rá bízott erőforrások adott köre felett rendelkezik.
Érdekelt, érintett fél: személy vagy szervezet, aki / amely hatással lehet valamely döntésre vagy
tevékenységre, akit / amelyet befolyásol, vagy saját maga úgy érzi, hogy befolyásol a döntés vagy
tevékenység. Ilyenek pl.: vevők, ügyfelek, tulajdonosok, a szervezet munkatársai, beszállítók, szolgáltatók,
bankok, hatóságok, érdekvédelmi (szak)szervezetek, partnerek, amelyek közé tartozhatnak versenytársak
vagy szemben álló nyomásgyakorló csoportok is, illetve maga a társadalom vagy annak valamely része.
Adat: személyekkel, tárgyakkal, eseményekkel kapcsolatos elvont, objektív tények összessége; jellemzője,
hogy van tartalma, alakja, hordozója. Az adatok korszerű feldolgozása számítógéppel, statisztikai módszerek
alkalmazásával történik.
Információ: a célszemély számára használható adatot tartalmazó üzenet, tájékoztatás. Jellemzője, hogy van
feladója (készítője), van címzettje, van (adat)tartalma és formája (jellege: hang, jel, kép), jelentése, kialakult
(formális, informális) továbbítási csatornája, a médium (többes száma: média). Az információ találó
megfogalmazással: „bármi, ami számít vagy megváltoztatja a helyzetet”.
Eljáráson valamely tevékenység vagy folyamat elvégzésének előírt (dokumentált vagy nem dokumentált)
módját értjük.
ISO 9004:2018 / MSZ EN ISO 9004:2018 Minőségirányítás. A szervezet minősége. Útmutató a tartós siker
eléréséhez. Az ISO 9001:2015 követelményszabvány előírásaival összhangban irányelveket nyújt a szervezet
számára ahhoz, hogyan növelje a tartós siker elérésének képességét, továbbá önértékelési eszközt biztosít
annak áttekintésére, hogy a szervezet milyen mértékben alkalmazta ezen szabványban szereplő
koncepciókat.
6. ábra. Mely célból mely szabványra van szükségünk?
Az említett ISO 9001-es követelményszabványt többféle szempont és vezérelv alapján már többször is
átdolgozták (7. ábra).
7. ábra. Az átdolgozások áttekintése
Ami a mi szempontunkból lényeges az az, hogy időközben kidolgozták az ISO/IEC directives, part
1: Consolidated ISO Supplement – Procedures specific to ISO (ISO/IEC irányelvek, 1. rész: Összevont ISO
kiegészítés – az ISO különleges eljárásai) nevű dokumentumot annak SL jelű mellékletével (Annex SL), amely
az új ISO menedzsmentszabványok egységes szerkezetének rendezőelvét foglalja össze.
Ennek oka az volt, hogy a korábbi menedzsmentrendszer szabványok (ISO 9001, ISO 14001, ISO 50001 stb.)
bár ugyanazon koncepció és szemlélet alapján, de lényegesen eltérő szerkezetben, felépítésben készültek.
Ez a szerkezeti (szerkesztési) különbözőség nagymértékben megnehezítette az egyes szabványok szerint
felépített menedzsmentrendszerek összefésülését, integrálását.
1. Alkalmazási terület
2. Rendelkező hivatkozások
3. Szakkifejezések és meghatározásuk
4. A szervezet és környezete (szervezet, érdekelt felek, alkalmazási terület, irányítási
rendszer)
A szándék az, hogy minden menedzsmentrendszer szabvány ezt a szerkezetet kövesse, ami egyszerűbbé
teszi az egyes rendszerek integrálását.
A 2015. őszén megjelent ISO 9001:2015 (magyar megfelelője az MSZ EN ISO 9001:2015) szerinti
minőségmenedzsment rendszerek központi szerepet játszanak a fenntartható fejlődés megteremtésében
(9. ábra).
8. ábra. Az ISO 9015:2015 felépítése
A változások egy része az ISO szabványok felépítésének, terminológiájának és fogalmainak új
követelményeivel, más része az alkalmazási területen bekövetkezett változások követésének
következményeivel függ össze.
Az ISO 9001:2015 / MSZ EN ISO 9001:2015 szabvány (röviden: ISO 9001 szabvány) alapelvei – amelyek az
ISO 9000:2015-ben leírt minőségügyi alapelveken nyugszanak – a következők:
6.1. Vevőközpontúság
A cégvezetés fontosságának témaköre még nagyobb hangsúlyt kap. Az egész szervezet, ezen belül is a
menedzsmentrendszere működése elsődlegesen a szervezet vezetésén, annak hozzáállásán,
elkötelezettségén, szándékán és akaratán múlik. A vezetők minden szinten alakítsák ki a szándék és az
irányvonal egységét és teremtsék meg azokat a feltételeket, amelyek birtokában a munkatársak
elkötelezettek lesznek a szervezet minőségcéljainak megvalósítása iránt. Meghatározóak lehetnek a
megfelelően kidolgozott motivációs eszközök, módszerek, amelyek alkalmazásával a vezetés a céljait a
leghatékonyabban megvalósíthatja. A vezetés egy pillanatra sem feledkezhet meg a szociális és
humánpolitikai szempontok fontosságáról sem.
Sok szervezet vezetése felismerte, hogy a rövidtávú pénzgazdálkodási szemlélet alapján történő irányítás
rontja a dolgozók, az információs rendszerek és az intézmény fejlesztésében rejlő lehetőségek kiaknázását.
Mivel minden szervezet alappilléreit az ott dolgozó emberek jelentik, a munkatársak bevonása, a
dolgozóközpontúság szemlélete teszi csak lehetővé a képességeik megfelelő kihasználását az intézmény
javára. A felkészült, felhatalmazott és elkötelezett munkatársak a szervezet minden szintjén meghatározó
jelentőségűek a szervezet értékteremtő és értéket nyújtó képességének megvalósításában. A szervezet
eredményes és hatékony irányításához elengedhetetlen, hogy a munkatársait minden szinten megbecsülje
és bevonja a fejlesztésbe. Az elismerés, a felhatalmazás, valamint a felkészültség folyamatos növelése
elősegíti a munkatársak elköteleződését a szervezet minőségcéljainak elérése iránt.
Milyen intézkedéseket eredményez a munkatársak elköteleződése?
A folyamatszemlélet jelentőségét éppen az adja, hogy a szervezetek fejlődésük közben egyre inkább
specializálódtak, elkülönültek az egyes területek, divíziók jöttek létre, bizonyos feladatokat kiszerveztek,
külső vállalkozásokba tettek át (outsourcing), ezért a folyamatokban számos szakadás keletkezett. A
folyamatszemlélet bevezetésének egyik legfőbb nehézsége éppen az, hogy a szervezeti felépítés és
érdekeltségi rendszer nem mindig egyezik a folyamatok logikájával, hanem funkcionális, divizionális
szerkezetű 10. ábra). Ezért a folyamatok sok helyen megszakadnak, az egyes folyamatok működtetésének
nincsenek igazi felelősei, gazdái, a folyamatban résztvevők csak a saját területükért vállalnak felelősséget és
azon belül bírnak megfelelő hatáskörrel és rendelkeznek információkkal, így a folyamatok vevői és
érintettjei sokszor elégedetlenek, a folyamatok működtetésének a hatékonysága nem megfelelő,
összességében a szervezetek hatékonysága és eredményessége is nagymértékben romlik.
A funkcionális jellegű, azaz az egyes részegységekre optimalizáló megközelítésből, a kezeletlen vagy nem
megfelelően kezelt folyamatokból eredően számos konfliktus, probléma alakul ki, különösen az egyes
folyamatok határain, a folyamatok kapcsolódási pontjain, az egyes szervezeti egységek között. Mindezeknek
a szokásos tünetei a hatékonyság romlása és a megnövekedett kommunikációs igény.
10. ábra
11. ábra. A folyamatszemlélet kialakulására ható tényezők
A 12. ábrán a folyamat vázlatos ábrázolását láthatjuk a folyamat elemeinek kölcsönhatásával együtt. A
felügyelethez szükséges figyelemmel kísérési és ellenőrző pontok a kapcsolódó kockázatoktól függően
változnak, de minden egyes folyamatra jellemzők.
12. ábra. A folyamat elemeinek vázlata
6.5. Fejlesztés
Követelmény, hogy a szervezet, illetve annak vezetése folyamatosan kísérje figyelemmel a minőségpolitika
és a minőségcélok megvalósulását, a vezetőségi átvizsgálás és az auditok eredményeit, folytasson igényes
adatelemzést, és megfelelő időben és módon tegye meg a szükséges megelőző és helyesbítő
intézkedéseket, amelyektől a szervezetben, a folyamatokban, a rendszerben lévő hibák, hiányosságok
mielőbbi kiküszöbölése, illetve ezek fellépési valószínűségének a csökkenése várható.
- mind a kis lépésekben történő, mind az áttöréses fejlesztés (BPR) alaposabb átgondolása;
Minden szervezet működése során rengeteg adat keletkezik. Ezek egy része lényeges és hasznos a működés
szempontjából, más részük értéktelen. A bizonyítékon alapuló döntéshozatal feltételezi a szükséges és
hasznos adatok és információk logikai és intuitív elemzését. A megfelelő (pl. statisztikai) módszerrel
összegyűjtött, feldolgozott és információvá alakított adatok szolgálnak az objektív döntés-előkészítés
alapjául. Az adatok és információk elemzésén és értékelésén alapuló döntésekkel ugyanis a szervezetek
nagyobb valószínűséggel érik el a kívánt eredményeket. Ennek érdekében a szervezetnek ki kell jelölnie,
össze kell gyűjtenie, és elemeznie kell a működése megfelelőségének és hatásosságának igazolására és
értékelésére szolgáló adatokat, különös tekintettel azokra, amelyek a rendszer továbbfejlesztési
lehetőségeihez adnak támpontot.
A tartós siker érdekében a szervezetek ápolják kapcsolataikat a lényeges érdekelt felekkel, mint a
(be)szállítókkal, szolgáltatókkal (alvállalkozókkal) a szervezet és a beszállítók, alvállalkozók együttes
értékteremtő képességének a növelését eredményezheti. Ennek érdekében a szervezet határozza meg egy-
egy partnerkapcsolat célszerűségét, gazdaságosságát figyelembe véve a kapcsolattal járó előnyöket,
hátrányokat és a kockázatokat is. A lényeges érdekelt felek hatással vannak a szervezet teljesítményére.
Tartós siker nagyobb valószínűséggel érhető el, ha a szervezet úgy ápolja kapcsolatait az érdekelt feleivel,
hogy optimalizálja azok hatását a teljesítményére. A kapcsolatok kezelése a szolgáltatói és a
partnerhálózattal különösen fontos. A szabvány szemlélete nem támogatja a beszállítók, alvállalkozók
számára alárendelt, esetenként kiszolgáltatott viszonyt, helyette az egyenrangú
partnerkapcsolatokra helyezi a hangsúlyt.
- mind a szervezet, mind az érdekelt felei jobb teljesítményt érhetnek el az egyes lehetőségekre
és korlátokra adott megfelelő válaszok segítségével;
Folyamatok
A termelési, szolgáltatási folyamat nem más, mint értékteremtéssel járó lépések láncolata, amelynek során
a különböző bemenetekből előállítja a kívánt kimeneteket, termékeket, szolgáltatásokat. Az adott
szervezet tevékenységét egyetlen nagy folyamatnak tekinthetjük, amelybe egyik oldalon (a bemeneten)
anyagok, szolgáltatások, félkész-termékek mennek be; a másik oldalon (a kimeneten) pedig bizonyos
előírások és szabályok szerint létrehozott termékek, szolgáltatások eredményei jönnek ki.
A teljes folyamat pontosabb elemzésére is szükség van azonban, mivel az egész folyamat egy egységként
való szemlélése, esetleg ábrázolása áttekinthetetlen és kezelhetetlen lenne. Célszerű a különböző
folyamatokat valamilyen rendezőelv szerint csoportosítani. Az osztályozás segítségével javul az
áttekinthetőség, kimutatható a folyamat szerepe, jelentősége az értékteremtésben, a kölcsönhatások
könnyebben elemezhetők.
Az üzleti folyamatok közé soroljuk az adott szervezeten belüli zajló, a különféle tevékenységek együttesét
jelentő összes folyamatot. Ezek a folyamatok vonatkozhatnak a szervezet egészére, egy vagy több
szervezeti egységére, a munkatársak egészére vagy valamely csoportjára, csoportjaira. A kategóriába
történő besorolás nagyban megkönnyíti a folyamatleírás strukturálását, a résztvevők, a végrehajtó
személyek, a felelősök kijelölését és meghatározását, a hatáskörök tisztázását és elosztását.
- értékteremtés;
- a fő folyamat elején és a végén egyaránt a piaci partner, a vevő, a külső megrendelő
helyezkedik el;
- közvetlen vevővonatkozásúak, illetve vevőhatásúak;
Minden egyes szervezet esetében pontosan meg kell határozni a fő folyamatokat – esetleg újra definiálni
vagy szervezni őket –, mivel valamennyi szervezet más-más tevékenységet folytathat, különböző belső
felépítés és szabályozás szerint, eltérő gazdasági környezetben. Értelemszerűen ugyanaz a folyamat az egyik
szervezet számára fő folyamat, míg a másik számára esetleg csak kisegítő, támogató folyamat lehet.
Tekintettel arra, hogy a fő folyamatok eredményei jelentik a legfőbb bevételi forrást, ebből fakadóan
meghatározzák a szervezet, intézmény pénzügyi helyzetét, stabilitását. Következésképp kiemelt jelentőségű
ezen kategóriába eső folyamatok megfelelő szabályozása, kezelése, irányítása.
Az előzőekből látszik, hogy nem elegendő a szervezet folyamatait fő, irányítási, támogatási csoportokba
besorolni, mivel ez nem mutatja feltétlenül azok fontossági sorrendjét. Az előbbi, már ismert besorolás
megfelelő áttekintést ad a szervezeten belüli folyamatokról, de nem mond semmit azok prioritásáról. Ezért
a tevékenységi terület figyelembevételével olyan kulcsfontosságú folyamatokat kell meghatározni, amelyek
stratégiai szempontból lényegesek az adott szervezet számára, és alapvetően hozzájárulnak annak
eredményességéhez, sikerességéhez. Az elmondottakból következik, hogy fokozott figyelmet kell fordítani a
kulcsfontosságú folyamatokra, azok szabályozására és kézbentartására.
Lényeges, hogy mely szempontok alapján tudjuk eldönteni, mely folyamatok tekinthetők – az adott
szervezet tevékenységétől függően – kulcsfontosságúaknak. Általános szabály ugyan nem adható, de az
alábbi tényezők jó iránymutatást adnak:
- értékteremtés;
- a folyamat haszna a vevő, megrendelő szempontjából (közvetlen vagy jövőbeli haszon);
A kulcsfontosságú folyamatok egyik fontos besorolási kritériuma az értékteremtés, mivel az ügyfél csak az
általa elvárt eredményért fizet. Ne feledjük azonban, hogy a kulcsfontosságú folyamatok nem feltétlenül és
nem teljes mértékben azonosak a fő folyamatokkal, bár jelentős átfedés van közöttük.
A kulcsfontosságú folyamatokat abból a szempontból is kell értékelnünk, hogy mekkora hasznot jelent a
vevő, megrendelő számára. Az értékelés része a jövőbeliség kérdése is. A leírtakból következik – éppen a
jövőbeli piaci igények majdani kielégítése érdekében –, hogy valamely termék-, szolgáltatás-tervezési,
fejlesztési vagy akár humánpolitikai tervezési, fejlesztési tevékenység kulcsfontosságú lehet az adott
szervezet számára a stratégiai elképzelése megvalósítása céljából.
A saját tudás- és ismeretanyag jelenti azt az értéket, ami az adott szervezetet alapvetően megkülönbözteti a
többitől. Ezen érték birtokában vagy hiányában lehet több vagy kevesebb a versenytársainál, de
mindenképpen különböző azoktól.
A teljes és részfolyamatok besorolásakor azt a rendezőelvet kell figyelembe venni, hogy mennyire összetett
a vizsgált tevékenység, mennyire képezhetők belőle kisebb, logikailag, szakmailag összetartozó egységek.
A bonyolultabb, hosszú, és sok elágazást tartalmazó folyamatokat többnyire lehet és célszerű
részfolyamatokra bontani. Így növelhetjük a részfolyamatok áttekinthetőségét, kezelhetőségét,
elősegíthetjük könnyebb szabályozhatóságát és kézben tarthatóságát.
A teljes folyamat egészének megőrzése, működőképességének és eredményességének megvalósítása
céljából az adott folyamat kisebb egységekre történő bontása során kiemelkedő fontosságú a
részfolyamatok egymáshoz való kapcsolódási pontjainak meghatározása és rögzítése.
- összetettség, komplexitás;
- bonyolultság;
- hosszúság, nagyság;
- elágazások;
- kapcsolódási pontok.
Folyamatszabályozási ismeretek
A szöveges szabályozás előnyei:
A szöveges szabályozás hátrányai:
8.2. Folyamatábrával történő szabályozás
Amennyiben összetett, bonyolultabb, szerteágazó, más módon, pl. szöveges leírással nehezebben érthető,
komplex folyamatról van szó, úgy az áttekinthetőség érdekében a folyamatábra használata bármely előíró,
szabályozó jellegű dokumentumban ajánlható.
Maga a folyamatábra három fő részből áll (16. ábra). A középső oszlopban található a tényleges folyamatot
meghatározó ábra. A jobb szélen az egyes folyamatlépésekhez tartozó illetékesek, felelősök vannak
feltüntetve. Ügyeljünk arra, hogy döntéshozónak mindig személyt jelöljünk ki, soha ne testületet (osztályt,
szervezeti egységet)! A bal oldali oszlopban az adott folyamatlépések elvégzéséhez szükséges,
felhasználandó (balról jobbra, befelé mutató nyíllal jelölt) előíró vagy igazoló dokumentumokat, illetve az
adott lépésben készítendő (jobbról balra, kifelé mutató nyíllal jelölt) előíró vagy igazoló dokumentumokat
soroljuk fel.
- egyértelmű, félreérthetetlen;
A folyamatábra hátrányai:
D - Döntés. A jelzett vezető vagy szervezeti egység vezetőjének döntéskényszerét és döntési
felelősségét jelenti;
V - Végrehajtás, megvalósítás. A jelzett vezető, illetve szervezeti egység felelős valamely feladat
határidő, költség és minőség szempontjából történő kifogástalan teljesítéséért, valamint az
együttműködő területek határidő- és költségvonzatú felügyeletéért, informálásáért és a velük való
koordinálásért;
E - Együttműködés. A jelzett vezető, illetve szervezeti egység köteles a problémamegoldásban
és/vagy döntés-előkészítésben és/vagy a végrehajtásban együttműködni; felelős az adott részfeladat
szakmai, határidő és költségvonzatú teljesítéséért;
A, K - Tájékoztatás. A jelzett vezető vagy szervezeti egység tájékoztatást ad (A) vagy tájékoztatást
kap (K) a hozott döntésről, valamely tevékenység végrehajtásáról vagy valamely eredményről.
Egy adott tevékenységhez lehetőleg csak egy döntéshozót jelöljünk ki, ezzel szemben ugyanannak a
tevékenységnek értelemszerűen több végrehajtója, együttműködője és tájékoztatottja is lehet.
Első lépésként elemezzük a szabályozást, keressük meg a folyamat főágát, amely a kezdeti és a végső lépés
között vonul végig! Maga a folyamat a megrendelés birtokában a gyártási program összeállításával
kezdődik, a megrendelés feldolgozásával, a gyártási dokumentáció összeállításával folytatódik, és a gyártási
ütemterv kidolgozásával fejeződik be. Közben vannak a szükséges ellenőrzési és jóváhagyási
lépések (visszatartási pontok: három ilyen van, ezeket a szövegben aláhúzással jelöltük), amelyek nemleges
ágához („ellenkező esetben”, „nemmegfelelőség esetén”) a helyesbítő intézkedésekkel ellátott
visszacsatolások tartoznak.
A folyamat szereplőit (ez lehet személy vagy szervezeti egység) vastag betűvel emeltük ki:
- feljegyzés (elkészítendő);
9.2. Példa a folyamatábrával történő szabályozásra
Nézzük a példát folyamatábrával (17. ábra)! Ugyanazt határoztuk meg, mint az előző szöveges példában.
(Szerkesztési okokból kettévágtuk az ábrát, hogy két oldalon elférjen.)
17. ábra. Példa a folyamatábrára
Maga a folyamat sokkal szemléletesebben, áttekinthetőbben tárul elénk. A középső oszlop mutatja a
folyamat lényegét, a főágát. Jól láthatók az ellenőrzési, döntési pontok, és a visszacsatolási hurkok,
amelyekből a folyamatszabályozás egyik fontos eleme is kiolvasható, miszerint a folyamat addig nem
engedhető tovább, amíg a nemmegfelelőséget el nem hárították.
A jobb oldali oszlopban vannak felsorolva a folyamat szereplői, pontosan hozzárendelve azokhoz a
lépésszimbólumokhoz, amelyekre az illetékességük vagy (zárójelben) az együttműködési kötelezettségük
vonatkozik.
Látjuk, a folyamatábra igen szemléletes, könnyen áttekinthető és igen pontos. Mint mindennek, ennek a
megoldásnak is van – a sok előnye mellett – hátránya. A folyamatábra sokkal tömörebb, kevesebb szöveges
információt tesz lehetővé. Ebből következően csak a legfontosabbakat tudjuk beleírni és a stilisztikai
finomságok nélkül (ez persze akár előny is lehet). A másik kétségtelen hátránya, hogy a szöveges leírás
sokkal gyorsabban elkészíthető (akár számítógéppel, írógéppel, de ad abszurdum még kézírással is). A
folyamatábra megrajzolása bármely technikai módon történő megvalósítása hosszadalmasabb,
aprólékosabb munkát kíván, az igényesebb folyamatábra-rajzolás pedig esetleg még külön szoftvert is
szükségessé tehet.
A hatáskör mátrixba kétségtelenül nem lehet annyi információt belezsúfolni, mint a szöveges vagy akár a
folyamatábrával való szabályozásba. A hatásköri mátrix inkább az előzőek kiegészítésére lehet alkalmas
eszköz, mert használatával az illetékességek válnak könnyen áttekinthetővé, illetve segítségével
„nagytakarítás” végezhető az esetleges hatásköri ellentmondások vagy hatásköri hiányosságok felderítése
és tisztázása céljából.
Esetünkben hat szereplő van, tehát 6+1, azaz (a tevékenységek felsorolása miatt) hétoszlopos táblázatot
kell készítenünk. Az adott tevékenységelem és a vonatkozó illetékes metszéspontját jelentő cellába beírjuk
a feladatot, hatáskört jelentő D (dönt), V (végrehajt), E (együttműködik) vagy A, K (tájékoztatást ad,
tájékoztatást kap) betűket. Mit lehet kiolvasni a hatásköri mátrixból?
Többek között azt, hogy vannak-e anomáliák, hiányok, ellentmondások a szabályozásban. Ilyen hiba lehet
például az, ha valamelyik tevékenységelem sora üres, azaz nincs hozzárendelve felelős személy vagy
szervezet. Hiba lehet az is, ha a jóváhagyási, elfogadási, engedélyezési stb. sorokhoz nincs döntéshozó
megjelölve, vagy személy helyett szervezet szerepel. Az is helytelen, ha ugyanazon döntést párhuzamosan
többen is meghozhatják, azaz egy sorban több döntéshozó van bejelölve. Ha az említett ellentmondásokat,
hibákat megszüntettük, akkor a hatásköri mátrix egy-egy oszlopát kiemelve könnyen elkészíthetjük az egyes
szervezeti egységek tevékenység leírását, illetve az egyes beosztásokhoz rendelhető konzisztens
(ellentmondásoktól mentes) munkaköri leírást, amely a munkavállaló feladatainak, hatáskörének,
felelősségének, a rá vonatkozó függelmi viszonyoknak a rögzítésére szolgál.
Munkaköri leírás (részlet)
A PDCA-ciklus
- C - Check: ellenőrizd, mérd, értékeld, figyeld meg! Az ellenőrzés, figyelemmel kísérés az
aktuális eredmények tanulmányozása (amelyeket a „cselekvés” lépésben mértünk és
gyűjtöttünk össze) és összevetése az elvárt eredményekkel (amelyeket a „tervezés” lépésben
határoztunk meg). E lépés során a tervezés és a végrehajtás közötti eltéréseket keressük,
valamint megvizsgáljuk a tervet abból a szempontból, hogy mennyire megfelelő és teljes a
megvalósíthatóság szempontjából. Az összegyűjtött adatok ábrázolásával a folyamat
egyszerűbbé tehető, szemléletesen bemutathatóak az ismételt PDCA ciklusok trendjei. Az
adatok így információvá alakíthatók, amelyre szükség van a „beavatkozáshoz”. Beletartozik
a folyamatok, a létrejött termékek és szolgáltatások figyelemmel kísérése és (ahol
alkalmazható) mérése a politikákhoz, célokhoz, a követelményekhez és a tervezett
tevékenységekhez viszonyítva, valamint az eredmények jelentése. A mérés, értékelés,
ellenőrzés lépése a speciálisan és általánosan vett (felül)vizsgálatokat, kiértékeléseket is
összefoglalja.
A PDCA-t Deming tette ismertté és népszerűvé a világon. Deming mindig hangsúlyozta a PDCA
lépések spirálszerű ismétlésének fontosságát, amelynek lényege, hogy a rendszer mindig tovább javítható,
az ismétlések során pedig mindig magasan minőségi szinten végezzük el a lépéseket. Ennek a
megközelítésnek az alapja, hogy bár a tudásunk és képességeink korlátozottak, de fejleszthetőek. Ezzel a
magasabb szintű tudással már finomíthatóak, átalakíthatóak a célok (az elvárt, ideális állapot). A PDCA
minden esetben közelebb visz a kitűzött célok eléréséhez.
Az ISO 9001:2015 szabvány – a PDCA szabályozási elvnek megfelelő – szerkezetét a 19. ábra mutatja.
Kockázatalapú gondolkodásmód
11.1. Bizonytalanság
A bizonytalanság jellemzői:
o gyenge adatminőség;
A bizonytalanságnak lehetnek jövőbeni pozitív vagy negatív hatásai, következményei: kedvező esetben
az előny, nyereség, illetve kedvezőtlen esetben a veszély (károkozási potenciál, lehetőség).
Bizonyosság, amiről tudjuk, hogy biztosan bekövetkezik, vagy biztosan nem következik be.
Az esély (chance, sansz) remény, jó kilátás, jó lehetőség, biztonság, a veszélytől való mentesség, a veszély
elszenvedésének megelőzése és megakadályozása, amelynek során nincs vállalhatatlan kockázat.
Mind a kockázat, mind az esély statisztikai fogalom, amely nagyszámú eseményre és nem egyedi esetekre
vonatozik.
A kockázat más megfogalmazásban nem más, mint az adott időintervallumban vagy adott körülmények
(veszély) között kialakuló, meghatározott, nemkívánatos esemény (kár) bekövetkezési valószínűsége.
Az esély, remény mértéke:
A kockázat jellemzői:
- minden egyes cselekedet a hozzá tartozó több lehetséges kimenetel valamelyikéhez vezet;
20. ábra. Az ok-okozati kapcsolatok láncolata
21. ábra. A kockázatok típusai
11.3. Kockázatmenedzsment
22. ábra. A kockázatmenedzsment alapelvek, a keretrendszer és a folyamatok közötti kapcsolat (az MSZ ISO
31000:2018 alapján)
A kockázatfelmérés
- a kockázatazonosítás;
- a kockázatelemzés
- a kockázatértékelés
együttese.
A kockázatelemzés (rizikóanalízis)
- módszer a nem kívánatos esemény (az ártalmat vagy kárt okozó veszély) várható
bekövetkezési valószínűségének, azaz kockázatának meghatározására.
- a probléma bonyolultsága;
- az elemzett kockázatok típusa és terjedelme;
- Az eseményfa elemzés (ETA – event tree analysis) grafikus eljárás valamely kezdeti
eseményt követő, egymást kölcsönösen kizáró események megjelenítésére, a tervezett
különböző rendszerek működéséhez vagy nem működéséhez a következmények mérséklése
céljából. Az ETA bináris (igen-nem alapú) döntési fa, amelynek célja egy kezdeti esemény
különböző feltételek melletti hatásainak vizsgálata.
- a kockázat elkerülését, ha nem kezdjük el, vagy nem folytatjuk azt a tevékenységet, ami
kockázathoz vezethet;
A valóságos működés keretei között korlátozott mértékű a bizonyosság, vagyis ha az adott tevékenység
kimenete, a vizsgált változó eredménye 100%-ban előre ismert. A kockázat és a bizonytalanság ellenben
olyan helyzetekre utal, ahol az adott változó többféle eredménnyel is járhat, és az eredmény előre nem
ismert. Kockázat esetében a vizsgált változó valószínűségi eloszlása ismert, így objektíven megadható, míg
bizonytalanság esetében az eloszlás nem ismert, az csak szubjektív módon becsülhető.
Bár a kockázat és a bizonytalanság közti különbségtétel csupán elméleti jelentőségű feltevésnek tűnhet, a
gyakorlatban azonban fontos szerepe van. Abban az esetben, ha ismerjük a lehetséges kimenetelek
bekövetkezési valószínűségét, máris megalapozottabb döntést tudunk hozni, mint ha bizonytalanságban
kell döntenünk. Továbbá, ha döntésünk kockázatos is, lehetőségünk van olyan statisztikai módszerekkel
alátámasztani a választásunkat, melyek valószínűségi eloszlásokon alapulnak, így megbízhatóbb döntés
hozható (bizonyítékon alapuló döntéshozatal). Ugyanakkor, ha bizonytalanságban kell döntést hoznunk, a
rendelkezésre álló eszközeink kevésbé kifinomultak, és sokkal inkább a szubjektív becsléseinkre kell
hagyatkoznunk (természetesen nem lebecsülve az intuíción, a tapasztalati megérzéseken alapuló
döntéseket sem).
A minőségügyi rendszernek nem minden folyamata jelent ugyanolyan szintű kockázatot a szervezetnek arra
a képességére, hogy teljesíti céljait, és a kockázat hatásai nem egyformák minden szervezetre. A szabvány
szerint a szervezet felelős azért, hogy alkalmazza a kockázatalapú gondolkodásmódot, és azokért a
tevékenységekért, amelyeket a kockázatokkal kapcsolatban végez, beleértve a kockázatok
meghatározásáról szóló dokumentumok elkészítését is. Ezért a szervezetek dönthetnek arról, hogy
használnak-e, illetve kidolgoznak-e átfogóbb kockázatkezelési módszert annál, mint amit a szabvány
megkövetel.
Ajánlott irodalom
Dr. Gutassy Attila: Menedzsmentrendszerek auditálása. TÜV Rheinland InterCert Kft., Budapest, 2003
Dr. Gutassy Attila, Gutassy Nimród Ferenc: Minőségmenedzsment mindenkinek. Raabe Klett Kiadó,
Budapest, 2017
Dr. Gutassy Attila, Gutassy Nimród Ferenc: Minőségmenedzsment a gyakorlatban. Raabe Klett Kiadó,
Budapest, 2018