FIDIC99新版合同条件

对我国建筑业的启示

何伯森
(天津大学管理学院)
 目 录

一 引言

二 面对入世，项目管理模式应逐步多样化。

三 严格合同管理，加强了对合同各方的要求

四 努力提高建设监理水平

五 体现“伙伴关系”和“双赢”精神
一 引言

1 管理是一门科学，管理是一门学科。国际
工程管理是一门在实践中不断发展完善的
学科。
2 合同管理是工程项目管理的核心,而合同条
件又是合同商务条款的核心。
3 国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的合
同条件是国际上权威性的文本，为世行、
亚行及许多国家采用，中国的合同文本基
本上是借鉴FIDIC文本编制的。
以 “ 土木工程施工合同条件 ” ( 红皮书 )为例： 1957年
第1版，1963年第2版，1977年第3版，1987年第4版，
1988、1992年两次修订，1996年又作了补充。

1996年,FIDIC又委托英国里丁大学对原红皮书的使
用情况发问卷进行了调研。

到 1999年， FIDIC面向二十一世纪，又推出了具有
独立风格的4个新版合同条件。
4 FIDIC99 年版四本合同条件的特点
FIDIC99年版四本合同条件的特点

1) 面向二十一世纪的新版本，条款适用的项目管
理模式更为广泛。
2) 跳出 ICE 合同条件的框框 —— 新的统一化的格
跳出ICE合同条件的框框——新的统一化的格
式。

3) 条款内容作了较多的改进和补充。

4) 编写思想上的变化。

5) 对合同有关各方提出了更高的要求。

6) 语言上的改进。
我们应该借鉴 FIDIC 新版的很多新的理念、
我们应该借鉴FIDIC新版的很多新的理念、

思路、程序和做法，洋为中用，同时也总

结我们自已的经验，耒继续推进我国建筑

业的改革。
二 面对入世，项目管理模式应逐步多样化。

1. 目前我国采用的项目管理模式——传统的（通
用的）模式

我国目前采用的“项目法人责任制”，“招标投标
制”，“建设监理制”，“合同管理制”基本上参照世
行、亚行和FIDIC的这种传统模式

传统模式招标文件中一般采用FIDIC “红皮书”
或“新红皮书”。
建筑师/咨询工程师
的顾问

建筑师/咨询工程师 业 主 贷款方
（进行可研、设计
等工作）
业主代表

监理工程师

承包商 承包商
合同关系
管理协调关系 分包商 分包商 分包商 分包商

供 应 商

图1 国际上传统的项目管理模式
2 传统模式的优缺点
优点：
• 由于这种模式长期的、广泛的在世界
各地采用，因而管理方法较成熟，各
方对有关程序都很熟悉；
• 业主可自由选择咨询设计人员，可控
制设计要求；
• 可自由选择监理人员监理工程；
• 可采用各方均熟悉的标准合同文本，
有利于合同管理和风险管理。
缺点：
项目设计－招标－施工的周期较长；
管理和协调工作较复杂；
••管理和协调工作较复杂；
业主管理费较高，前期投入较高；
••业主管理费较高，前期投入较高；
对工期总造价不易控制，变更时容易引起
••对工期总造价不易控制，变更时容易引起
较多的索赔；
建筑师/工程师对项目的工期不易控制；
••建筑师/工程师对项目的工期不易控制；
出现质量事故时设计和施工双方易互相
••出现质量事故时设计和施工双方易互相
推诿责任。
3 积极推行总承包模式
在中国，目前国内工程项目的 95%以上都是
在中国，目前国内工程项目的95%以上都是
传统模式的管理方式，对国外项目管理模式
的发展研究宣传都不够。

工程总承包大致可分为四类：即
全过程交钥匙总承包、
设计 /建造总承包、
设计/建造总承包、
施工总承包、
管理总承包。
中国在施工总承包方面的做得很多，也有

比较成熟的合同范本。

在交钥匙和设计 /建造总承包模式做的并不
在交钥匙和设计/建造总承包模式做的并不

多，至今没有一本正式的合同范本。

在管理承包方面则是极少。
4 积极推行设计 /建造、EPC交钥匙总承包
积极推行设计/建造、EPC交钥匙总承包
模式。
据美国设计/建造学会的统计和预测，
据美国设计/建造学会的统计和预测，
1985年－2015年美国主要工程建设模式市
1985年－2015年美国主要工程建设模式市
场份额变化趋势如下表。
 1985 1990 1995 2000 2005 2010 2015
Tradi-
tional 82% 72% 65% 54% 45% 40% 35%
Mode

D/B 5% 15% 25% 35% 45% 50% 55%

CM 12% 12% 9% 10% 9% 9% 9%

设计 /建造模式在西方国家发展快的原
设计/建造模式在西方国家发展快的原
因：
(1) 质量责任明确，均由设计/建造
质量责任明确，均由设计/建造
总承包商负责；
(2) 可以缩短工期；减少业主多头管
理的负担；
(3) 有助于业主提前掌握相对固定的
工程总造价
工程总造价..
5 中国自 1993年至2001年，共完成国内工
中国自1993年至2001年，共完成国内工
程总承包 3409项，合同金额2550亿元；完
程总承包3409项，合同金额2550亿元；完
成国外工程总承包 123项，合同金额25亿美
成国外工程总承包123项，合同金额25亿美
元
元..

总的规模不大，管理也不规范，没有正

式的合同范本。
6 建设部在今年初发布了 “关于培育发展工
建设部在今年初发布了“关于培育发展工
程总承包和工程项目管理企业的指导意
见 ” ，提倡采用设计 / 建造与 EPC 交钥匙
见”，提倡采用设计/建造与EPC交钥匙
的工程总承包方式组织建设。
应尽快组织国内专家编制出我国相
应的合同范本。
三、严格合同管理，加强了对合同各方的要求

FIDIC新版的特点之一是在合同条件中：

职责更加分明；

程序更加严谨；

要求处理问题更加及时。
1 对业主方：业主的主要义务是“按时合理支付”
1) 业主的资金安排（第2.4款）
• 如承包商提出要求，业主应在28天内向承包商
提交其资金安排的证明。
• 如业主对自己的资金安排作出重大的变动，应
通知承包商。
• 专用条款第2.4款：承包商融资的范例条款:如
业主要求承包商垫资,则应在签署合同协议书
后28天内，向承包商提供支付保函，否则工程
师不发开工通知。
2) 支付（Payment）（第14.7款）
• 支付第一笔预付款时间：以业主签发中标函
后42天和承包商提交履约保证金、预付款申
请表和保函之后21天，两个日期中较晚者；
• 业主应在工程师收到承包商报表后56天内支
付已证明的款额；
• 业主应在从工程师处收到最终支付证书后56
天内，支付该证书已证明的款额；
• 各种货币应汇入合同指定的付款国的承包商
银行帐户。
3) 延误的付款（Delayed Payment）

（第14.8款）
• 如承包商不能按时收到业主付款，他有
权按合同规定应付款的日期，就未收到
的款额按月计复利收取融资费；
• 除非专用条款另有规定，融资费应高出
支付货币所在国中央银行的贴现率3％的
年利率计算，以同样货币支付；
• 承包商有权得到上述付款而无需证明和
通知，也不损害他的其他权利。
贴现率：中央银行向商业银行贷款的利
率。
4) 雇主的违约
承包商暂停工作的权利（Contractor’s
Entitlement to Suspend Work） （第
16.1款）
• 在以下任一情况下，承包商在提前21天通
知业主后，有权暂停工作或放慢工作速度
（1）工程师未按合同规定时间签发支付
证书；
（2）业主未按合同规定提供资金证明；
（3）业主未按合同规定支付工程款；
一直到上述有关问题获得解决；
• 即使承包商因此暂停工作，他仍有权对
迟付的款项享有融资费，并享有终止合
同的权利；
• 如果承包商在发出终止合同通知前，已
收到支付证书，或资金证明，或工程款，
他应尽快合理的复工；
• 如承包商为此暂停工作及放慢速度而受
到损害，他有权按索赔程序提出工期、
费用和利润索赔。
 承 包 商 提 出 终 止 （ Termination by
Contractor） （第16.2款）
• 出现下列任一情况，承包商均有权终止
合同：
（1）业主未提供资金证明，承包商就
此发出通知42日内仍未收到该证明；
（2）工程师未能在收到报表和证明文
件后56天内签发支付证书；
（3）承包商在合同规定的付款时间到
期后42天内未收到应付款项；
（4）业主实质上未能履行合同义务；
（5）业主不按合同规定签署合同协议
书，或违反合同转让的规定；
（6）如工程师暂停工程超过84天，承包商要求
在28天内复工又未被同意，如暂停影响到整
个工程时；
（7）业主已破产、被清算、或已无法控制其财
产；
• 在上述（1）～（5）情况下:承包商可提前
14天通知业主终止合同，（6）～（7）情况
下:可在通知后立即终止合同；
• 承包商选择终止合同不应影响其合同权利和
其他权利。
5) 不能任意限制工程师的权限或撤换工程师

（第3.1款）

• 如业主要限制在合同通用条款中规定的工
程师的权力，必须在专用条款中注明。
• 签订合同之后，如无承包商同意，业主不
能进一步限制工程师的权力。
• 工程师的任何批准、检查、证书、同意、
通知、建议、检验、指令和要求均不解除
承包商在合同中的责任。
 工程师的替换（Replacement of the
Engineer） （第3.4款）

a) 业主如欲替换工程师需将人选提前42天
通知承包商。

b) 如承包商提出合理反对意见，则业主不
能以该人替换工程师。
2 对承包商方

1) 对没收履约保函规定更加明确：如未按
合同要求延长履约保证有延期，业主可没
收全部履约保证。
业主在下列任一情况下可对履约保证索赔：
（1）承包商未按规定延长履约保证的有效期。
（2）承包商未能在商定日期后42天内向业主
支付索赔款。
（3）承包商未能按要求及时修补缺陷。
（4）由于承包商的原因业主有权终止合同时。
2) 应建立质量保证体系（第4.9款）
应建立质量保证体系

• 承包商应按合同要求建立一套质量保证体系，
并提交工程师审查。

• 每一阶段实施前，在承包商批准之后，应将
工作程序及文件送工程师参考。

• 执行质量保证体系并不解除承包商的任何合
同责任。
3) 每月提交进度报告（第4.21款）
每月提交进度报告

• 进度报告由承包商每月编写提交，一式两
份。
• 第一次提交是由开工日期至第一个月末，
之后在每个月7日之前。
• 进度报告一直保持到承包商完成所有扫尾
工作为止。
4) 未修复缺陷（第11.4款）
未修复缺陷
• 如承包商未及时修补缺陷，业主可通知承
包商在限定的日期前来修补缺陷；
• 如承包商仍未前来修补应由他自费修复的
缺陷，则业主可：
（1）自行或委托他人修复缺陷，由承包
商支付费用，但承包商对此工作即不再承
担责任；
 （2）由工程师与双方商定或决定减扣合同
价款；或
（3）如出现的问题使业主基本上不能获得
工程或其主要部分的预期使用价值，业主可终
止全部或该主要部分的合同，收回全部或部分
工程款、融资费、工程拆除、清理现场等费用。
5) 承包商如不按合同条件时限规定递交索赔
报告，则丧失了索赔的权利

•若承包商认为他有权索赔工期和款项，他应在索
赔事件发生后28天内向工程师发出通知，否则他
将丧失索赔的权利；
•承包商还应提交合同要求的其他通知和支持索赔
的详细材料；
•承包商应保持有关同期记录，工程师可查阅并可
以要求复印这些记录；
•承包商在索赔事件发生后42天内或工程师
认可的期限内，提交详细的索赔报告，包
括索赔依据，索赔的工期和款额；

•如索赔事件是持续性的，则承包商应每月
递交一份报告，说明情况以及累计的索赔
时间和款额。在索赔事件结束后28天内或
工程师同意的期限内，递交最终索赔报告。
3 对工程师：更及时认真处理问题

1) 口头指示
• 工程师为了实施工程，可根据合同向
承包商发布指示，承包商应执行，而且
只能从工程师及其助理处接受指令。
• 工程师一般应发布书面指令，必要时也
可用口头指令，承包商应在接到口头指
令2日内发出书面确认函，工程师收到
此函后2日内不答复即等于确认。
2) 收到承包商索赔报告要及时回复

• 工程师应在收到索赔报告42天内（或工

程师提出承包商同意的时间内）作出回

应，表示批准或要求补充资料。
四 努力提高建设监理水平
1. 1988年 提出设立“建设监理制”。至2003年为
止，已有监理企业6500多家，其中甲级801家，
全国监理从业人员26.2万人，取得职业资格证
书的人员6.3万 多人，其中注册监理工程师5.2
万多人。
建设监理是国际传统模式及一些相关模式合同
条款中的工程师岗位。建设监理的工作性质属
于工程咨询性质，在国外是由咨询工程师 / 建
筑师（以下简称工程师）来承担此项工作的。
2. 建设监理是业主方聘请的工程项目管理
的公司（及人员），是为业主方进行项
目管理的、高层次的、专业化的、智力
服务型的行业，监理人员属于业主方的
人员。
3. 我国目前的建设监理仅限于工程施工阶
段，而在这个阶段中主要受委托进行质
量管理，这是一个极大的遗憾。
4. FIDIC“新红皮书”对应于传统项目管理模式，
即由业主提供设计、承包商主要负责施工、在
需要时也可做一些设计、由工程师进行监理、
采用单价合同的这样一种模式。“新红皮书”与
FIDIC“土木工程施工合同条件”（1987年第4
版）（红皮书）中工程师的职责大部分是相同
的。
5. “新红皮书”与“红皮书”中对工程师地位和要求
的区别主要包括：
1) 在“新红皮书”中，对“业主的人员”（
Employer’s Personnel）一词的定义明确了“工
程师，其助理以及工程师和业主的其他职员、
工人和其他雇员”都属于业主的人员，而不再

强调工程师是独立的一方。
2) 在要求工程师对某一事项做决定时，不再
强 调 “ 公 正 ” （ Impartiality）， 但 仍 要 求
“公平”（Fair）。

3) 在业主和承包商之间矛盾尖锐时，对仲裁
前的调解工作不是如同 “ 红皮书 ” 中规定的
再交由工程师调解，而是设立一个由合同
双方聘任的 “争端裁决委员会 ”（ DAB） 来
担任调解工作。
6. FIDIC“工程设备和设计/建造合同条件”
（1999年第1版）（新黄皮书）中工程师的
地位。
“新黄皮书”也采用工程师监理的方式，工
程师的职责与“新红皮书”大部分相同，主
要不同之处为：
1) 工程师有权审查承包商雇用的设计人
员和设计分包商；

2) 工程师有权在需要时，参与讨论承包
商的设计；
3) 工程师有权按 “ 雇主的要求 ” 中的规定，
检查、审核或批准承包商的文件；

4) 工程师在审核后发现承包商的文件不
符合合同规定时，可要求承包商自费
修正；
5) 若承包商希望修改已提交给工程师的文件，
他可通知工程师并将修改后的文件提交工程
师审核、批准；
6) 工程师可要求承包商编制进一步的文件；
7) 在工程师批准承包商的文件前，工程的相应
部分不准开工；
8) 工程师对承包商的文件的任何审核、批准或
同意，均不解除承包商的任何义务或责任。
9) 在工程验收方面，“新黄皮书”增加了“竣工后
的检验”
7 高水平的建设监理公司应积极创造条件
发展成为项目管理公司：
建设部在2003年2月以建令【2003】30
号文发布了《关于培育发展工程总承包
和工程项目管理企业的指导意见》，文
中指出：积极推行工程总承包和工程项
目管理是：
1) 深化我国工程建设组织实施方式改革，
提高工程建设管理水平，保证工程质量
和投资效益以及规范市场管理的需要；

2) 有关企业调整经营结构，迎接入世，加
快和国际接轨的需要；

3) 贯彻中央“走出去”发展战略，积极开拓
国际市场的需要。
我国的建设监理公司本身的定位就应该是

为业主方服务的项目管理公司。上述《指

导意见》，既为我国建设监理事业的发展

指出了方向，也提供了机遇。
五 体现“伙伴关系”和“双赢”精神

1. 变更：要求承包商根据价值工程理论，

提出（设计方案）建议，如被采用可考

虑奖励，充分利用承包商的经验，充分

调动其积极性。
 1) 价值工程（Value Engineering）

功能（Function） F
价值（Value）= =
成本（Cost） C

价值提高的可能性包括：
（1）F不变，C下降 ；
（2）C不变，F上升；
（3）C小上升，F大上升；
（4）C大下降，F小下降 ；
（5）F上升，C下降。
 工程建设监理工作的定位

4．建设监理是不是业主方的代理人

代理人是在代理权限内以被代理人
地名义进行民事法律活动，在代理
活动中表现了代理人的意志，直接
对被代理人发生法律效力。
• 承包商可随时向工程师提出建议书；
• 承包商自费编制建议书，其中应包括13.3
款［变更程序］中要求的内容；
• 如建议书中包含设计的内容，承包商应进
行该部分设计，并对设计负全部责任；
• 如承包商的建议节省了工程费用，在一定
条件下，他可得到奖金，其金额为节省费
用的一半。
2 争端的解决
1) 争端的解决有四种方式：和解、调节、仲
裁、诉讼。
FIDIC 新 版 用 争 端 裁 决 委 员 （ Dispute
Adjudication Board，DAB ）代替过去的
由“工程师”来调解矛盾。
2) 争端裁决委员会的任命
• 合同双方应在投标书附录中规定的日期前，
联合任命一个DAB， DAB可由一人或三人组成，
双方各推荐一人，报对方认可，双方同这二
人共同推选商定第三人—DAB主席；
• 合同双方与DAB委员会签订协议书（可参考本
通用条件后附“争端裁决协议书一般条件”）
并商定委员及其咨询专家的报酬，双方各负
担报酬的一半；
• 双方有权共同解聘DAB的任何成员或任命新成
员，但不能单方面行动；
• 一般当“结清单”生效后DAB的任期届满。
3) 解决 争端提交DAB
双 方 向 DAB
程序 提交材料
<84天

未作出决定 ③ ④
DAB是否作出了决定
作出
决定

任一方不同意
业主/承包商同意吗 通知对方
⑤ ⑥
双方均 <28天
同意
56天内
是否执行 争取友
双方均表示 好解决
同意，但之
① 后又有一方
不执行，另
双方 一方可直接
均执 ④ 未能友好解决 ⑥
行 ② 提交仲裁 友好解决了吗
友好
③ 解决 ⑤
争端结束

DAB解决争端的程序
 谢 谢
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E-mail: Hebstju@hotmail.com