‫األرقام المهمة في اختبار التشريعات ‪CME-1B‬‬

‫الفصل األول‬
‫من صالحيات الهيئة تعليق تداول الورقة المالية في السوق لمدة ال تزيد عن ‪....‬‬
‫يوم واحد‪.‬‬
‫( لو قررت نزيد المدة يُلزم اخذ الموافقة من وزير المالية )‪.‬‬
‫‪ 3‬أعضاء ‪ 1 ،‬عضو‪.‬‬ ‫تتكون لجنة الفصل في المنازعات من دائرة او اكثر كل دائرة تشمل ‪ ....‬اصليين و ‪ ......‬احتياطي‪.‬‬
‫‪ 3‬سنوات‪.‬‬ ‫أعضاء لجنة الفصل في المنازعات تكون مدة تعيينهم ‪ ......‬قابلة للتجديد‪.‬‬
‫يجب ان ال تكون للجنه الفصل في المنازعات أي مصلحة مالية او تجارية او أي صلة حتى الدرجة‬
‫الرابعة‪.‬‬
‫‪ .......‬بأصحاب الشكوى والدعوى‪.‬‬
‫‪ 90‬يوم‪.‬‬ ‫عند تقديم الشكوى الزم تكون عند الهيئة بالبداية ‪ ،‬وبعد ‪ ........‬يتم تقديمها للجنة‪.‬‬
‫‪ 14‬يوم‪.‬‬ ‫على اللجنة ان تباشر في النظر للشكاوي لمدة ال تزيد عن ‪ ........‬من تاريخ ايداع الشكوى لدى اللجنة‬
‫‪ 30‬يوم‪.‬‬ ‫هناك فرصة الستئناف قرارات اللجنة لمدة ال تتجاوز ‪ .........‬من تاريخ ابالغ القرار‪.‬‬
‫الفصل الثاني‬
‫يستثنى من التعامل ابرام أي صفقة اذا كان الهدف منها تملك او بيع ‪ .......‬او اكثر من األسهم ذات‬
‫‪50%‬‬
‫االحقية بالتصويت في شركة أسهمها غير مدرجة في السوق‪.‬‬
‫الفصل الثالث‬
‫التعامل‬
‫‪ 50‬مليون‬
‫الحفظ‬
‫إدارة االستثمارات وتشغيل‬
‫الصناديق ‪ 20‬مليون‪.‬‬ ‫الحد األدنى لرأس المال المدفوع من قبل مقدم‬
‫اإلدارة‬
‫إدارة االستثمارات رأسمال يغطي‬ ‫الطلب لنشاط ‪:‬‬
‫المصروفات المتوقعة لمدة عام ‪.‬‬
‫رأسمال يغطي المصروفات‬ ‫الترتيب‬
‫المتوقعة لمدة عام‪.‬‬ ‫تقديم المشورة‬
‫الفصل الرابع‬
‫توزع نسبة محددة من صافي أرباح صندق االستثمار العقاري المتداول نقدا على مالكي وحداته اثناء‬
‫مره واحده سنوياً‪.‬‬
‫مدة تشغيله وذلك ‪ ......‬على األقل‪.‬‬
‫مرتين سنويًا‪.‬‬ ‫يعقد اجتماع مجلس إدارة الصندوق ‪ ......‬على األقل مع لجنه المطابقة وااللتزام لدى مدير الصندوق‪.‬‬
‫واحد او اكثر‪.‬‬ ‫يجب على مدير الصندوق ان يعين امين حفظ ‪ ........‬في المملكة بموجب عقد مكتوب‪.‬‬
‫يجب على أي شركة مصدرة تعرض أوراق مالية على الجمهور ان تقدم تقاريرها المالية للسوق في‬
‫ربع سنه‪.‬‬
‫نهاية كل ‪........‬‬
‫‪ 10‬ماليين‪.‬‬ ‫من شروط الطرح المستثنى ان تكون القيمة الكلية لألوراق المالية المطروحة اقل من ‪.....‬‬
‫اثنين‪.‬‬ ‫يجب على المصدر ان يعين ممثلين ‪ .......‬للتعامل مع الهيئة نيابة عنه‪.‬‬
‫‪ 21‬يوم‪.‬‬ ‫ينبغي اإلعالن عن انعقاد الجمعية قبل ‪ ......‬على األقل من تاريخ انعقادها‪.‬‬
‫مره واحدة ‪ ،‬السته‪.‬‬ ‫تنعقد الجمعية العامة على األقل ‪ ......‬في السنه خالل األشهر ‪ .....‬التالية ألنتهاء السنه المالية للشركة‪.‬‬
‫من اختصاصات الجمعية العامة العادية وقف تجنيب احتياطي الشركة النظامي متى ما بلغ ‪ .....‬من‬
‫‪30%‬‬
‫راس مال الشركة المدفوع‪.‬‬
‫من اختصاصات الجمعية العامة العادية الموافقة على بيع اكثر من ‪ .....‬من أصول الشركة ‪ .‬سواء في‬
‫‪ 12 ، 50%‬شهراً‪.‬‬
‫صفقة واحد او اكثر خالل ‪ ......‬من تاريخ اول صفقة بيع‪.‬‬
‫الفصل الخامس‬
‫من العقوبات التي تطبق على أي شخص طبيعي او اعتباري يرتكب جريمة غسل األموال فرض‬
‫‪ 5‬مليون‪.‬‬
‫غرامة مالية ال تتجاوز ‪ .......‬لكل مخالفة‬
 ‫من الجزاءات التي تطبق على مرتكبي األفعال االجرامية من االفراد السجن لمدة ال تقل عن ‪ ......‬وال‬
‫سنتين ‪ 10 ،‬سنوات‪.‬‬
‫تتجاوز ‪.....‬‬
‫هناك حاالت تستدعي تشديد العقوبة لمرتكب جريمة غسل األموال فيكون السجن لمدة ال تقل عن‬
‫‪ 3‬سنوات ‪ 15 ،‬سنه ‪ 7 ،‬ماليين‪.‬‬
‫‪ .......‬وال تتجاوز ‪......‬او فرض غرامة مالية ال تزيد عن‬
‫هناك حاالت وظروف تستدعي تخفيف العقوبة لمرتكب جريمة غسل األموال فيكون السجن مدة ال‬
‫سنه ‪ 7 ،‬سنوات ‪ 3 ،‬ماليين‪.‬‬
‫تقل عن ‪ ......‬وال تتجاوز ‪ ......‬او غرامة مالية ال تزيد عن ‪.....‬‬
‫‪ 50‬مليون ‪ ،‬ضعف قيمة األموال‬ ‫غرامة جريمة غسل األموال لألشخاص االعتباريين مثل الشركات غرامة مالية ال تزيد عن ‪ ....‬وال‬
‫الناتجة عن الجريمة‪.‬‬ ‫تقل عن ‪.....‬‬
‫تلتزم مؤسسات السوق المالية باالحتفاظ بجميع السجالت والمستندات والوثائق المتعلقة بجميع‬
‫‪ 10‬سنوات ‪ 10 ،‬سنوات‪.‬‬ ‫التعامالت سواء كانت محلية او دولية لمدة ال تقل عن ‪ ......‬كذلك االحتفاظ بجميع التدابير الواجبة‬
‫للعميل لمدة ال تقل عن ‪ ......‬من تاريخ انتهاء عالقة العمل‬
‫عندما تخالف مؤسسات السوق المالي احكام نظام مكافحة تمويل اإلرهاب او الئحته التنظيمية يجوز‬
‫‪ 5‬ماليين‪.‬‬
‫للهيئات التنظيمية ان تفرض غرامة مالية تصل الى ‪ ......‬لكل مخالفة‬
‫الفصل السادس‬
‫من العقوبات المترتبة على مخالفة النظام الزامه بتعويض االضرار الناتجة او دفع غرامة مالية للهيئة‬
‫ثالثة‪.‬‬
‫قد تصل قيمتها الى ‪ .........‬اضعاف أي مكاسب حققها او خسائر نجنبها نتيجة المخالفة‪.‬‬
‫اذا قررت الهيئة معاقبة شخص ألنه خالف لوائحها التنظيمية لكن من دون ان تتخذ أي اجراء قانوني‬
‫‪ 5‬مليون‪.‬‬
‫بحقه فإن الحد األقصى للغرامة المالية التي يجوز ان تفرضها لكل مخالفة هي ‪.....‬‬
‫اذا قررت الهيئة معاقبة شخص ألنه خالف لوائحها التنظيمية مع االخذ باإلجراءات القانونية بحقه فإن‬
‫‪ 25‬مليون‪.‬‬
‫الحد األقصى للغرامة المالية التي يجوز ان تفرضها لكل مخالفة هي ‪......‬‬
‫صا وتورط في المخالفة ومن‬ ‫يحق للهيئة ان تصدر كتابًا توجه فيه اللوم ألي شخص اخر منح ترخي ً‬
‫شهرا‪.‬‬
‫ً‬ ‫‪12‬‬
‫تلك العقوبات ان يتم تعليق انشطته لمدة ال تتجاوز ‪.....‬‬
‫يجوز تعليق ترخيص الوسيط او وكيل الوسيط لمدة محدده على ان ال تزيد عن ‪ .....‬من دون اشعاره‬
‫‪ 60‬يوم‪.‬‬
‫او منحه فرصة لسماع أقواله في جلسة استماع‪.‬‬
‫الفصل السابع‬
‫في التحويالت البرقية ينبغي االحتفاظ بجميع السجالت والمستندات والوثائق والبيانات ذات الصلة‬
‫‪ 10‬سنوات‪.‬‬
‫بالمعاملة لمدة ال تقل عن ‪ ......‬من تاريخ اتمامها او اغالق الحساب‪.‬‬
‫المستفيد الحقيقي هو أي شخص طبيعي يمتلك ‪ .....‬او اكثر من حصص الشخص االعتباري او‬
‫‪.25%‬‬
‫يسيطر عليه‪.‬‬
‫عمالً باحكام نظام مكافحة غسل األموال ونظام مكافحة جرائم اإلرهاب وتمويله يجب على المؤسسات‬
‫‪ 10‬سنوات‪.‬‬ ‫المالية والمهن الغير مالية ان تحتفظ بجميع السجالت والوثائق المتعلقة بالصفقات المالية المحلية‬
‫والدولية لمدة ‪ .......‬من تاريخ إتمام الصفقة‪.‬‬
‫يجب االحتفاظ بجميع السجالت التي تحصل عليها مؤسسات السوق المالي في سياق اتخاذ التدابير‬
‫‪ 10‬سنوات‪.‬‬
‫الواجبة للعميل لمدة ‪ ......‬على األقل من تاريخ انتهاء العمل‪.‬‬
‫‪ 3‬سنوات‪.‬‬ ‫يجب على مؤسسه السوق المالي تحديث معلومات العميل مره على األقل كل ‪.....‬‬
‫‪ 5‬أيام‪.‬‬ ‫يحق لمؤسسة السوق المالية اغالق المركز االستثماري بعد مرور ‪ ....‬على عجز العميل على الوفاء‪.‬‬
‫يجب التحقق من ان هامش التغطية ال يقل عن ‪ .....‬من القيمة الحالية لكل مركز استثماري في الورقة‬
‫‪%25‬‬
‫المالية‪.‬‬
‫الفصل الثامن‬
‫عندما تتصرف مؤسسة السوق المالي بصفة مدير لحساب العميل يجب عليها ان ترسل تقرير تقيم فيه‬
‫ربع سنه‪.‬‬
‫أداء محفظة العميل كل ‪ ......‬على األقل‪.‬‬
‫ينبغي االحتفاظ بجميع تسجيالت المحادثات الهاتفية المتعلقة باألوراق المالية لمدة ‪ ......‬من تاريخ‬
‫‪ 10‬سنوات‪.‬‬
‫انتهاء المكالمة‬
‫‪ 3‬سنوات‪.‬‬ ‫المراجعة الدورية من قبل الجهاز اإلداري تجرى مره على األقل كل ‪.....‬‬
‫‪ 10‬سنوات‪.‬‬ ‫يجب االحتفاظ بالتقارير التي جرى اعدادها بعد كل مراجعة لمدة ‪ .....‬من تاريخ استكمال المراجعة‪.‬‬
‫مرتين‪.‬‬ ‫يجب ان تجتمع لجنة التدقيق ‪ ......‬على األقل في السنه‪.‬‬
‫‪ 10‬سنوات‪.‬‬ ‫ينبغي اعداد محاضر الجتماع لجنة التدقيق واالحتفاظ بهذا المحضر لمدة ‪.....‬‬
‫‪ 10‬سنوات‪.‬‬ ‫يجب اعداد محضر الجتماعات قسم التدقيق الداخلي مع االحتفاظ بها لمدة ‪.....‬‬
‫يجب على المراجع الداخلي ان يراجع دفاتر المؤسسة وحساباتها المتعلقة بأعمال األوراق المالية مره‬
‫‪ 3‬سنوات‪.‬‬
‫على األقل كل ‪.....‬‬
‫ينبغي ان يتلقى الموظفين تدريبا الطالعهم على تحديثات نظام السوق المالي واللوائح والقواعد مره‬
‫سنه‪.‬‬
‫واحد كل ‪.....‬‬
‫يجب االحتفاظ بالسجالت المناسبة التي توثق إجراءات التوظيف وخبرات الموظفين لمدة ‪ ......‬من‬
‫‪ 10‬سنوات‪.‬‬
‫تاريخ تعيين الموظف‬
‫يجب توثيق الترتيبات الخاصة باستمرار االعمال واختبارها على نحو منتظم وتحديثها واالحتفاظ‬
‫‪ 10‬سنوات‪.‬‬
‫بالسجالت المتعلقة بها لمدة ‪......‬‬

‫‪Kawthar Hussain Alashur‬‬