单一案例研究方法是一种研究方法，它通过深入地分析一个特定的个案来探究某一

现象或问题。这种方法可以帮助研究者深入了解个案的特征、背景、动态和影响
因素，从而得出更深刻的结论。
单一案例研究方法通常包括以下步骤：
选择一个具有代表性的个案，通常是基于研究目的和研究问题的相关性。
收集个案的相关信息，包括文献资料、采访、观察等。
分析个案的特征和背景，探究个案与研究问题的关系。
使用适当的理论框架来解释个案的现象。
总结个案的特点和结论，并将其与现有研究结果进行比较。
单一案例研究方法具有以下优点：
能够提供深入的、详细的个案信息，有助于理解个案的复杂性。
能够提供具体的实证数据，有助于验证或修正理论。
能够为进一步研究提供理论基础和启发。
但是，单一案例研究方法也存在一些局限性：
个案的选择可能不具有代表性，导致结论的普遍性受到质疑。
由于个案的特殊性，结论的推广性有限。
个案的收集和分析需要大量的时间和精力。
总的来说，单一案例研究方法是一种重要的研究方法，它能够提供深入的、具体的个
案信息，为理解复杂的现象提供有力支持。如果您需要进行单一案例研究，我们推荐
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(School of Public Administration，Bei Hang University, Beijing 100191,China) 在对上述多案例
研究文献分析与总结的基础上，综合考虑案例研究的情境性和规范性，提出理论建
构型多案例研究方法的完整操作流程。(1)部分范式属性相同。文献计量范式与问卷
调查范式属于定量研究；文献荟萃分析范式、实地观察与访谈范式属于定性研究；混
合研究范式既可以是定性研究，也可以是定量研究。[9] 王金红.案例研究法及其相关
学术规范[J].同济大学学报：社会科学版，2007,18(3):89. 作者简介：王梦浛(1988-)，女，辽
宁朝阳人，北京航空航天大学公共管理学院博士研究生，研究方向 为行政管理理论
与方法；方卫华(1965-)，男，安徽贵池人，博士，北京航空航天大学公共管理学院教授、
博士生导师，研究方向为公共政策、社会管理。[8] 毛基业，张霞.案例研究法的规范
性[J].管理世界，2008(4):177. [6] 风笑天.社会学研究方法[M].北京: 中国人民大学出
版社，2005. [24] 杨立华，申鹏云.制度变迁的回退效应和防退机制[J].公共行政
评论，2015(1):7. (4)推测相关构念。研究问题是由“核心词” 及其概念构成的，即人们在
其生活中对人、事、物的认识、期望、评价、思维所形成的观念。文献计量研究者需要
推测与研究问题相关的构念，“对接”研究问题与假设，这也是其它研究范式的必经
环节。 [2] EISENHARDT K M.Building theories from case study research[J].Academy of
Management Review，1989,14(4):532-550. [17] EISENHARDT K M.由案例研究建构理论[M]//
李平.案例研究方法：理论与范例——凯瑟琳· 埃森哈特论文集.毛基业，等,译.北京：北京
大学出版社，2012. 图1 根据方法论属性与资料收集方法划分得到的5种案例研究范式
及其内在关联 收稿日期：2016-07-12 作者简介：唐权(1988-)，男，广西全州人，北京航空
航天大学公共管理学院博士研究生，研究方向为案例研究法、冲突治理、电子治理、
城市治理；杨振华(1986-)，男，河南林州人，北京航空航天大学公共管理学院博士研
究生，研究方向为环境治理、公共政策。(1)能否提出明确且有学术价值的问题决定了
案例研究的成败，也影响着后续案例研究理论视角确定和分析单元选择。一般来说，
研究问题的提出有文献回顾和现象观察两种方式。其中，文献回顾通过大量阅读
文献，发现现有研究未解决或者解决不够彻底之处，并将其作为研究问题表述出来；
现象观察则是在一定经验基础上，通过对社会进行深度观察，发现有趣、重要且学界
尚无人研究的现象，将其表述为研究问题。但无论是由哪种方式提出研究问题，都需
要研究者以大量阅读相关文献为前提，其中由现象观察提出的研究问题可能在后续
文献回顾过程中，受到某些文献启示而得以进一步完善。 [25] 谭翀，严强.政策网络结
构视域下的政策营销——基于台北、深圳政策营销案例的对比研究[J].南京社会科
学，2016(5):154-155. [3] 约翰·吉尔林.案例研究：原理与实践[M].重庆：重庆大学出
版社，2017. [4] GERSICK C J G.Time and transition in work teams[J].Academy of Management
Journal，1988(31):9-41. [9] CAMPBELL D T.Degrees of freedom and the case
study[J].Comparative Political Studies,1975，8(2):178-193. [8] 苏敬勤，崔淼.工商管理案例研
究方法[M].北京：科学出版社，2011.
[11] DOOLEY L M. Case study research and theory building[J]. Advances in Developing Human
Resources, 2002, 4(4):336. (9)数据分析。应用文献计量软件统计分析所搜集到的相关
文献，如检验其效应量指数，或进行显著性检验等[22]。 图1中循环的上半部分是逻辑
的方法，即通过归纳和演绎的逻辑实现理论化的过程；图1中循环的下班部分是实证
的方法，即在研究方法的帮助下从事研究的过程。 [18] 韦影，王昀.很复杂，但更精
致——嵌入式案例研究综述[J].科研管理，2017,38(11):97. [8] 毛基业，张霞.案例研究法
的规范性[J].管理世界，2008(4):177. [18] 劳伦斯·马奇，布伦达·麦克伊沃.怎样做文献
综述——六步走向成功[M].陈静，等，译.上海：上海教育出版社，2013. (1)能否提出明确
且有学术价值的问题决定了案例研究的成败，也影响着后续案例研究理论视角确定
和分析单元选择。一般来说，研究问题的提出有文献回顾和现象观察两种方式。
其中，文献回顾通过大量阅读文献，发现现有研究未解决或者解决不够彻底之处，并
将其作为研究问题表述出来；现象观察则是在一定经验基础上，通过对社会进行深度
观察，发现有趣、重要且学界尚无人研究的现象，将其表述为研究问题。但无论是由
哪种方式提出研究问题，都需要研究者以大量阅读相关文献为前提，其中由现象观
察提出的研究问题可能在后续文献回顾过程中，受到某些文献启示而得以进一步
完善。 [5] 欧阳桃花.试论工商管理学科的案例研究方法[J].南开管理评论，2004,7(2):101.
(1)提出问题。提出问题往往比解决问题更为重要[19]，因而有必要提出所要研究的问
题，也即从社会现象或社会问题中提炼自变量与因变量及其因果关系。此外，发现问
题是做学问的起点[20]，也是所有研究者选择任何一种案例研究范式的必经步骤。 Five
Case Studies Models and its Selecting (2)数据分析。文献计量范式主要应用专业性、具有统
计意义的软件对所搜集的二手资料进行分析。与之不同，文献荟萃分析范式则主要
依靠不同研究者对所搜集的二手资料进行主观分析。 (2)确定理论视角是指，案例研
究不需要预先进行理论假设，但需要选择合适的理论视角。有学者认为，案例研究是
扎根于真实数据的“自然呈现”，不需要任何理论观念介入数据收集活动，以防止先入
为主造成结论偏误。但若研究者未采用任何概念框架，而直接收集并分析案例， 则容
易陷入繁杂的实证数据中，导致研究难以提炼出有价值的理论构念。另外，若案例研
究数据分析没有理论引导，只是将数据进行简单、机械的归纳，同样不会产生有价值
的理论贡献[16]。事实上，独立灵活地分析案例而不带入任何理论观点是不现实的，
任何研究都不可能完全脱离现有理论开展[17]。 [2] EISENHARDT K M.Building theories
from case study research[J].Academy of Management Review，1989,14(4):532-550. [17] 潘善林，
崔丽丽.SPS案例研究方法：流程、建模与范例[M].北京：北京大学出版社，2016. (12)达到
理论饱和，结束研究。这一范式的主要特点是并不必然通过“进入现场”来搜集研究
资料，其随着文献计量软件的研发日益受到重视。但是，这也意味着应用这一范式的
前提条件是拥有并懂得应用研究所需的文献计量软件。 [29] RIDDER H G. The theory
contribution of case study research designs[J]. Business Research, 2017(10):1-22. [4] GERSICK C J
G.Time and transition in work teams[J].Academy of Management Journal，1988(31):9-41. [25]
MILES M B,HUBERMAN A M.质性资料的分析方法：方法与实践[M].张芬芬,译.重庆: 重
庆大学出版社，2011. [6] 风笑天.社会学研究方法[M].北京: 中国人民大学出版社，2005.
研究设计是对研究的初步构想和规划，是案例研究开展的关键环节，会随着研究深
入不断调整和完善。案例研究设计的目的在于，通过对研究过程进行合理规划，以保
证案例研究顺利进行。案例研究设计是将实证资料将研究问题与研究结论连接起来
的关键环节，因而在案例研究中具有重要地位。一般来说，案例研究设计包括提出研
究问题、确定理论视角、明确案例分析单位、制定数据收集方案、选择合适的案例研
究方法、进行案例研究质量评价等步骤。
[1] 吕力.管理学案例研究方法[M].北京：经济管理出版社，2013. 案例研究方法是社会科
学研究领域的一种重要定性研究方法，该方法来源于实践，不仅能更全面、真实地反
映客观事实，还能解析现象产生的原因。因此，管理学领域顶尖学术期刊中，以案例
研究为主要研究方法的理论构建型论文数量逐年增多。但我国管理学领域案例研究
的规范性还有待提高，有关案例研究方法论的文献相对较少。一直以来学界对于案
例研究方法的精确性、客观性、严谨性以及结论的可靠性存疑，主要认为案例研究分
析过程逻辑严谨性不够，且具有较强的主观性。案例研究结论是在个案或少数案例分
析基础上得来的，缺乏由大样本统计分析所得结论的普适性，使得案例研究方法的
作用被严重忽视，导致该方法乃至定性研究方法在管理学领域没能获得与定量研究
方法同等的地位。因此，加强对案例研究方法的讨论与分析具有重要意义。鉴于人们
对案例研究方法认识上存在误区，本文通过介绍案例研究及其操作规程，构建案例
研究基本路径，以推动我国案例研究方法的规范化和科学化。首先，使用简单文献荟
萃方法搜集重要中外文论文和书籍材料，利用中国知网、万方、维普以及国家图书馆
等学术资源库，以“定性研究+案例研究法” 、“案例研究方法+操作过程”、“案例研究方
法论”、“个案研究”为主题词进行搜索，剔除重复文献及与主题不相关的文献，得到72
篇文献；其次，在文献比较与整合基础上，首先界定案例研究的定义及特征，分析案
例研究的应用条件，按照研究目的、研究形式和数据收集3个方面对要进行的案例研
究作出大致判断。然后进行案例研究设计，明确案例研究方法，并按照规范操作步骤
开展案例研究；再次，以国内140篇质量较高的管理领域案例研究论文为例，总结归纳
不同案例个数的案例研究采用的具体分析方法，并对理论构建型多案例研究操作步
骤进行详细阐述；最后，对研究质量进行评价，包括效度评价以及文献比较，明确案
例研究的理论贡献。其中，案例研究效度问题和伦理问题贯穿整个研究过程。 一般
来说，管理领域的案例研究存在两个主要问题，一是如何利用现实案例构建理论，二
是单案例与多案例研究方法的适用性及不同案例个数的案例研究操作差异。成功的
理论构建型案例研究很大程度上依赖于研究者的学术积累和研究经验，因为案例研
究是从复杂的管理现象中一次次抽象出有趣的、重要的理论构念，并对其进行反复
验证，因而该过程必然包含大量研究者主观理解。此外，由于案例研究不具备标准操
作范式，需要研究者根据研究目的和案例收集情况随时调整研究过程中逐步建立的
理论框架，从而研究者对理论建构环节的把握将直接影响到案例分析的进程和
质量。对于案例数量，需根据案例研究具体情况而定，并非越多越好，每一个案例都
可以视作一个独立的实验，遵循复制法则。不同于实证研究结论建立在大样本分析
基础之上，在多案例研究中，案例数量增加仅起到复制或差别复制的作用，不同案例
的重复、对比、扩展直至新的案例并不能为理论构建带来贡献。通过分析240篇国内
管理学领域质量较高的案例研究论文发现，单案例研究方法的使用远超过多案例研
究方法，多案例研究中又以2-3 个案例最为普遍。由于案例研究方法最突出的贡献在
于构建理论，管理学领域也主要将案例研究用于相关理论构建上，样本中没有单纯
的描述性案例研究，除少量解释性案例研究外，其余均为理论构建型案例研究。
在240篇管理学领域的案例研究文献中使用单案例研究的论文数量占到一半以上，约
为全部文献数量60% 。其次为使用2个案例和3个案例的文献，使用3个案例以上进行
研究的论文较少，其中3个案例、10个案例、20个案例、91个案例、142个案例以及356个
案例的多案例研究论文各1篇。 (2)初始阶段可对研究对象进行非结构化访谈或半结
构化访谈，这是因为研究问题的确定已为访谈划定了大致主题和范围，研究者可在
此限定下与访谈对象进行自由交流(访谈方式和顺序不作规定)，而这种非结构化访
谈有利于界定更为精准的研究范围、发现真正有价值的细化研究问题。在该过程中，
如果发现研究问题确有研究价值、研究数据具有较好的可获得性，即可进入下一
步骤，否则重新调整研究问题。初步了解研究对象的主要的目的在于，通过对研究现
象进行初步概念化，以选择案例分析理论视角。近距离接触研究对象并广泛收集相
关信息有利于研究者归纳研究对象的主要特点、发展脉络，将其与既有理论进行
对比，进而找到对研究对象具有较好解释力的理论。 与文献综述不同，这一范式并不
是对现有研究进行梳理，也不是对现有研究观点进行批判[18]，而是应用定量研究逻
辑及数理统计软件对所搜集到的二手资料进行分析( 即计量) ，以得出新的理论及其
知识体系。除不用进入现场进行实证研究外，文献计量研究者采用的研究步骤依次
为： [26] PATTON M Q.How to use qualitative methods in evaluation,newbury
park[M].CA:Sage,1987. [5] 欧阳桃花.试论工商管理学科的案例研究方法[J].南开管理
评论，2004,7(2):101. [17] 潘善林，崔丽丽.SPS案例研究方法：流程、建模与范例[M].北
京：北京大学出版社，2016. 近年来，案例研究法日益受到人文社会科学研究者的关
注，其已广泛用于社会学、人类学、教育学、政治学、管理学、法学等领域[1]，尤其是被
用于建构新理论[2]或“ 本土化理论”[3]。案例研究结果也被越来越多的权威杂志所认
可，并被选为2002-2007年AMJ最佳论文，也被不同研究者频繁引用[4]。 “范式”是科学
哲学家库恩[5]提出的一个概念，其原本被用来解释科学的形成( 即某个科学集体的全
部规定)。但是，考虑到这一概念过于宽泛，库恩又将其划分为“专业母体”和“范例”，这
意味着范式有广义概念和狭义概念两种，分别指代某个科学集体的全部规定及其
子集。根据广义与狭义“范式” 概念，“ 案例研究范式”既可以指一种以案例为导向的案
例研究法，又可以指案例研究法的各种子集。注： “√”表示某一案例研究范式需要经过
这一步骤；“×”表示某一案例研究范式不需要经过这一步骤；“？”表示某一案例研究范
式与其它范式在某一研究步骤上存在差异 (11)文献对比。将研究结果与已有研究进
行对比，归纳其相同点和不同点，并解释其差异。 (2)文献综述。要了解研究意义与价
值，事先有必要进行文献综述。进行文献综述的目的在于：一是证明研究的新颖性；
二是发现现有研究存在的不足，进一步提炼有价值、科学的研究问题；三是寻找与研
究问题相关的理论。这一步骤同样是所有案例研究范式都具有的。[10] 阿巴斯·塔沙
克里，查尔斯·特德莱.混合方法论：定性方法和定量方法的结合[M].唐海华，译.重庆：重
庆大学出版社，2012. [31] EISENHARDT K M. Building theory from case study research[J].
Academy of Management Review, 1989(14):532. 案例研究方法源于哈佛大学的案例学派和
早期的经验学派。与实证研究方法不同，案例研究法是一种定性研究方法。实证研究
起源于近代认识论中的经验主义哲学传统，随后发展起来的逻辑实证主义将研究的
核心确定为验证理论而不是提出假设，实证研究不能提出理论。社会学领域的案例
研究主要用于构建理论，它无法像实证研究那样，通过大样本统计、检验、分析，对假
设作出接受或拒绝的判断[1]。此外，案例研究数据收集与案例背景关系紧密，因而无
法对研究结论进行验证。这些都是案例研究与实证研究的根本区别。罗伯特·K·殷[2]认
为，案例研究主要是一种用于分析难以从情境中分离出来的现象时采用的研究
方法。约翰·吉尔林[3]认为案例是在某一时间点或经过一段时期观察到的一种有空间
界限的现象，是对单个案例的深入研究，其目的在于解释一组更为庞大的案例(即
总体) 。凯瑟琳·艾森哈特[4]认为，案例研究关注理解某一情境下的动态过程，研究可以
有多个层次。欧阳桃花[5]将案例研究简单概括为通过案例研究社会科学的一种
方法。风笑天[6]认为案例研究是对一个个人、一件事件、一个社会集团，或一个社区
进行的深入而全面的研究。张梦中[7]认为案例研究是一种运用历史数据、档案资料、
观察访谈等方法收集数据，并运用可靠技术对某一事件进行分析，然后得出普遍结
论的研究方法。苏敬勤[8]对案例研究内涵的界定体现了案例研究方法流程的规
范化，认为案例研究方法是一种遵循“理论回顾- 案例研究设计-数据收集-数据分析-案
例研究报告撰写”步骤，以质性数据收集和分析为主，以定量数据收集与分析为辅，
解答建立在具体情境性特征基础上的、以理论检验或构建为目的的实证研究方法。
王金红[9]将案例研究方法视为将具体经验事实上升为一般理论的研究工具，该过程
综合运用多种数据和资料收集技术与手段，通过对特定社会单元中发生的重要事件
背景、过程进行分析，呈现事物真实面貌，并对其进行分析、解释、判断、评价和
预测。从国内代表学者对案例研究内涵的界定中可以看出，案例研究是一种以形成
一般性理论为目的，基于现有理论对特定情境中单个或一组典型事件的发生背景、
过程进行系统描述和分析，归纳出具有解释和预测作用的普遍性结论的定性研究
方法。当前学界一部分案例研究论文采用案例实证研究法进行先定性、后定量分析，
并且以定性研究为主、定量研究为辅，通过定量分析检验定性研究提出的理论模型，
这种后续的定量研究在一定程度上弥补了案例研究外部效度的不足。但具有定量和
混合倾向的研究方法仍然属于案例研究法，质性资料仍以文字材料为主[10]。
Abstract：Case study research is an important method of qualitative research methods in the social
sciences. Based on a simple meta-analysis on the existing literature,the article briefly summarizes the
definition of case study research and its characteristics,application-conditions, research design
processes and other important issues, so as to improve the standardized and scientific. The operation
process of case study method is taken as an example in the field of domestic public management. we
compare single case and multiple case study to analysis and generalize the case study operational
approach under different number of cases, providing reference for the researchers. (4)支持性资源
的限制。不同研究者所拥有的时间、资金、团队支持和人际关系等资源是有限的。
例如，在时间方面，课题结题有时间限制，但兴趣研究者则没有时间限制；在资金支
持方面，受国家重大社会科学基金与国家自然科学基金支持的研究者 拥有较多科研
经费，而校级科研基金则较少；在科研团队方面，科研机构与高校虽有专业性、时间
宽裕、为数众多的科研人员，但兴趣研究者则随兴趣强弱而定；在人际关系方面，不同
研究者的人际关系不同。一般说来，兴趣研究者缺乏人力、物力、财力资源，他们应选
择要求较少的文献计量范式和文献荟萃分析范式；与之相比，专业研究者往往拥有自
身科研团队，也拥有资金和人际关系网，可选用扎根观察与访谈范式、问卷调查范式
和混合研究范式。 (2)进行研究设计，做实每项研究工作。研究的程序性、规范性与严谨
性集中体现在案例研究者所制定的研究设计上，具体包括明确研究现象或研究
问题、进行详尽的文献综述、明确研究目的、推测相关构念、预设理论与假设、明确案
例总体及其理论抽样方法、抽取样本以及周密安排案例研究资料搜集与分析过程等
相关事宜，以使研究有的放矢。进而，在研究过程中，不仅要做实每项研究工作，也要
如实记录每个研究环节及其研究结果，从而使研究有史可查。近年来，人文社会科学
领域研究逐渐引入了自然科学领域的研究方法，注重科学研究的程序性、规范性与
严谨性，从而提升了研究的科学性与有效性。因此，与自然科学 领域研究一样，人文
社会科学领域研究也要进行周密的研究设计，做实每项研究工作。 (12)达到理论饱和，
结束研究。这一范式的主要特点是并不必然通过“进入现场”来搜集研究资料，其随着
文献计量软件的研发日益受到重视。但是，这也意味着应用这一范式的前提条件是
拥有并懂得应用研究所需的文献计量软件。 (3)应用的前后顺序。由于二手数据比较
容易获取，而且在做文献综述时已经搜集到大量有关案例研究的二手数据。因此，在
研究过程中，选用非实证倾向的案例研究范式一般先于选用实证倾向的案例研究
范式。与此同时，质性研究资料来源较广、数量较多、呈现形式多样，而定量研究资料
搜集渠道单一、难以搜集。因此，选用定性倾向的研究范式往往先于选用定量倾向的
研究范式；进而，由于混合研究范式建立在两种及以上研究范式的基 础之上。因此，
选用以属性与资料搜集方式划分得到4种范式中的两种或两种以上范式，是选用混合
研究范式的前提。然而，选用定性倾向或定量倾向、非实证倾向或实证倾向案例研究
范式的先后顺序并不是单向的，也不是不可重复或不可跳跃的，在此只以一般情况
下案例研究的难易性为依据提出研究思路。
案例研究方法具有以下几个特点：①始于研究者对某个特定现象的兴趣，通过观察所
有变量及其相互作用关系，而不是控制变量来理解这种现象[11]。案例研究方法是在
自然情境中而非人为控制的环境中，对研究对象进行研究，这也是所有定性研究方
法的共同特点；②案例研究无需像实证研究那样必须提出理论假设，案例研究主要用
于构建新理论。案例研究不是接受或者拒绝无效假设，而是推理得到不同判断和理
论以适应不同情境[12]。凯瑟琳·艾森哈特强调案例研究理论形成需扎根于数据，由于
假设都带有一定试验性，任何构念都不会被完整地保留到最后，因而没有必要在案
例研究之初就提出理论假设。但对于理论验证型案例研究来说，提出理论假设就有
其合理性和必要性；③案例研究数据收集方法多样，可以通过观察、访谈等方式获得
一手数据，也可以通过档案、资料等整理获取二手数据，但无论采用哪种方式收集
数据，案例研究需要采用的是理论抽样而不是统计抽样；④在验证因果关系时，能够
对自变量之间以何种方式结合、互动以及如何导致特定结果等问题进行解释。而统
计方法或相关关系分析方法对自变量变化导致因变量变化的原因及具体作用机制不
作解释[13]；⑤案例研究同其它定性研究方法一样，重视研究者与研究对象之间的联
系，而研究过程即是双方彼此了解、持续互动的过程[14]。 (11)文献对比。将研究结果与
已有研究进行对比，归纳其相同点和不同点，并解释其差异。 [20] 梁启超.指导之方针
及选择研究题目之商榷[M]// 戴逸.二十世纪中华学案(综合卷一).北京：北京图书馆出
版社，1999. [15] 唐权，陶建兵.再探案例研究的类型[J].科学与社会,2014,4(3)：73-84. [12]
LARRINAGA O V. Is it desirable, necessary and possible to perform research using case studies[J].
Cuadernos De Gestión, 2017, 17(OLF):151. (9)数据分析。应用文献计量软件统计分析所搜
集到的相关文献，如检验其效应量指数，或进行显著性检验等[22]。 Key
Words：Methodology;Case Study;Research Paradigm;Pattern Classifying;Choosing Paradigm [28]
伊弗特·古默桑.管理的定性研究方法[M].重庆：重庆大学出版社，2006. [10] 阿巴斯·塔沙
克里，查尔斯·特德莱.混合方法论：定性方法和定量方法的结合[M].唐海华，译.重庆：重
庆大学出版社，2012. [15] 凯瑟琳·M·艾森哈特，梅丽莎·E·格瑞布纳.由案例构建理论的
机会与挑战[J].管理世界，2010(4):126. (5)其它。案例研究信度与效度、研究问题敏感性
等也是限制案例研究者选择案例研究范式的重要原因。例如，为了弥补选用定性倾
向案例范式在研究信度与效度方面存在的不足，或者弥补定量研究倾向案例范式在
建构理论方面存在的不足，可选用混合研究范式。再如，对于一些政治敏感性较强的
人文社会科学问题，可以非实证的文献荟萃分析范式和文献计量范式为主。 图1中循
环的上半部分是逻辑的方法，即通过归纳和演绎的逻辑实现理论化的过程；图1中循
环的下班部分是实证的方法，即在研究方法的帮助下从事研究的过程。 (3)实现研究
目的的必然要求。案例研究目的按研究阶段可划分为建构理论、检验理论和发展理
论3种。其中，建构理论旨在通过研究前人从未研究的社会现象或社会问题，达到建
构“元理论”或“全新理论”的目的；检验理论旨在检验已有理论的真伪或已有政策的适
用性；发展理论是在检验已有理论基础上的 “查漏补缺”，完善现有理论及其知识体系
[22]。因此，建构理论是一项全新性研究，其比较适合选用文献荟萃分析、实地观察与
访谈这类探索性研究范式；检验理论或评估政策以现有理论或政策为前提，其可借鉴
相关理论及其知识体系，比较适合问卷调查或文献计量范式；发展理论旨在改进已有
理论，其适用于选择各种研究范式，特别适用于选择混合研究范式。与不同研究目的
相对应，研究者所处阶段也可分为探索期、检验期和发展期。一般而言，建构理论往
往处于理论探索期，检验理论处于理论检验期，发展理论处于理论发展期。因此，研
究者需要综合考虑理论研究所处阶段来选择“ 较优”(将案例研究过程视为一个不断改
进的过程) 范式。 从理论开始的研究被认为是演绎导向的假设检验研究，如图1中循
环的右边；而从观察开始的研究则被认为是归纳导向的建立理论研究。 数据与理论
要素校对是案例研究中至关重要的数据迭代过程，研究者需将研究理论基础与收集
到的访谈案例数据进行匹配，深入分析案例中涉及的逻辑关系以及与该理论中不同
构成要素的对应情况。在该过程中，必然会出现无法用现有理论解释实际数据的
情况，此时研究者应以此为突破口寻，找新的理论。通过将新理论与原有理论不断
整合，进而对研究数据进行解释和匹配，这是理论构念逐步形成与完善的过程，构念
间的关系在该过程中逐渐清晰。这种在经验数据与新形成的理论构念之间来回转换
迭代的过程，会使数据收集范围越来越集中，并且分析更具理论性[31]。数据迭代的
最终目的是使收集到的案例和案例分析结果相互支持。也就是说，最终的理论模型
可对研究案例形成有说服力的解释，由此构建的理论框架才是相对成熟的——任何
新增数据都不会对该理论框架产生影响。同时，数据与理论模型一致也证明了研究
问题即研究者想法与事实相吻合。但由此形成的理论假设需能被验证，且能排除竞
争性假设。只有排除了竞争性假设这一“选择性偏差” ，才能形成更贴近事实的合理解
释或结论。好的案例分析研究结论要能得到实证检验，相较于其它竞争性理论，能更
好地解释研究问题，由研究结论得出的各推论都正确，且相互之间不矛盾。 将文献荟
萃范式与以上文献计量范式相比，除“(8)数据分析”这一研究步骤不同之外，其它研究
步骤基本相同。由于是对所收集的二手质性资料进行“结构化分析”，文献荟萃分析范
式与文献计量范式的不同点主要表现在以下3个方面： [19] 毛基业，张霞.案例研究方法
的规范性及现状评估——中国企业管理案例论坛(2007)综述[J].管理世界，2008(4):115-
121． [24] 杨立华，申鹏云.制度变迁的回退效应和防退机制[J].公共行政评论，2015(1):7.
(2)确定理论视角是指，案例研究不需要预先进行理论假设，但需要选择合适的理论视
角。有学者认为，案例研究是扎根于真实数据的“自然呈现”，不需要任何理论观念介
入数据收集活动，以防止先入为主造成结论偏误。但若研究者未采用任何概念框架，
而直接收集并分析案例，则容易陷入繁杂的实证数据中，导致研究难以提炼出有价
值的理论构念。另外，若案例研究数据分析没有理论引导，只是将数据进行简单、机
械的归纳，同样不会产生有价值的理论贡献[16]。事实上，独立灵活地分析案例而不
带入任何理论观点是不现实的，任何研究都不可能完全脱离现有理论开展[17]。 (5)在
研究设计阶段，需根据研究问题和研究目的选择案例研究方法，包括单案例研究和
多案例研究，两种方法各具优缺点和适用范围。Yin进一步将单案例研究和多案例研
究分为全面的案例研究和内嵌的案例研究。[7] 凯瑟琳·E·埃森哈特，梅丽萨·E·格瑞
布纳.由案例建构理论的机会与挑战[J].张丽华，等,译.管理世界，2010(4)：126. [19] 爱因
斯坦，英菲尔德.物理学的进化[M].周肇威,译.长沙：湖南教育出版社，1999：66.
[1] 吕力.管理学案例研究方法[M].北京：经济管理出版社，2013. 摘 要：案例研究是社会
科学领域中一种重要的定性研究方法，在文献荟萃分析的基础上对案例研究方法论
的内涵与特征、案例研究应用条件、研究设计等问题进行探讨，旨在提高案例研究方
法的规范化和科学化水平。以国内管理领域为例，将单案例与多案例研究进行比较
分析，归纳出不同案例数量下的案例研究操作方法，供研究者借鉴参考。 [8] 苏敬勤，
崔淼.工商管理案例研究方法[M].北京：科学出版社，2011. [1] 王金红.案例研究及其相
关学术规范[J].同济大学学报：社会科学版，2007,18(3)：87. [6] 风笑天.社会学研究方
法[M].北京:中国人民大学出版社，2005. 虽然学界通常认为理论构建型案例研究应采用
多案例研究方法，对于单案例研究方法，更多是通过对某个典型个案进行分析确认
或挑战一个理论，或者用来提出一个独特或极端的案例。但数据表明，在管理学 领域
单案例方法使用最为普遍。研究者选用某个典型案例确认一个理论或者通过对案例
进行动态追踪和系统分析，总结普适性规律和经验，最常见的做法是发现某个具有
研究价值的典型案例，由此提出一种新的治理模式，对原有理论加以创新和完善。单
案例研究中有相当比例的文献采用时间序列分析对单个案例进行深度追踪，即纵向
案例分析。这种案例分析技术一般将研究对象划分为不同发展阶段，选择至少2个维
度对案例中的变量进行刻画。刘亚军[22]对东风村逐渐发展成“淘宝村”的案例进行追踪调
查，将其自发式包容性增长划分为创业萌芽、模式扩散和蜕变增能3个阶段，将商业
扩散阶段分为“学什么”和“怎么学”两个维度对嵌套案例进行分析。张伶[23]在《社会工
作者组织承诺提升策略——台湾儿童暨家庭扶助基金会的案例研究》一文中就通过
追踪一些新领域的纵贯发展变化全过程进行探索性单案例研究，使读者深入理解某
种单一情境下的动态过程。同时，文章将核心概念组织承诺具体化为组织认同、努力
意愿和留职倾向3个维度进行测量，挖掘组织承诺管理的特点和规律。刘伟[24]在《政策
试点：发生机制与内在逻辑——基于我国公共部门绩效管理政策的案例研究》一文中
使用要求更高的过程回溯方法对我国绩效管理试点过程进行了分析，应用过程回溯
方法对单一案例进行因果分析时要求案例过程具有明确的起点且过程持续不间断。
将连接自变量与因变量之间复杂因果关系的中间环节分解探寻，研究案例中的初始
条件如何转化为特定结果。多案例研究中也会使用纵向案例分析，研究者对单案例
不同发展阶段进行分析的基础上再进行多案例对比分析并不断与现有文献进行
比较。单案例研究中纵向案例分析的一种特殊形式是在同一个案例中进行正反对比
从而找出规律。蔡岚等[25]在《ANSELL合作治理框架与我国区域合作的契合性分析——
以长株潭公交一体化为例》中将长达20多年的长株潭公交一体化案例拆分成两个
部分，第一次一体化经历3年半后失败和第二次经历10年后成功。通过两次公交一体
化成功和失败的对比研究发现ANSELL合作治理框架与长株潭公交一体化的解决方
式具有一定的契合性。研究得出以上5种案例研究范式，是为了给案例研究者提供多
种可供选择的案例研究方法。与此同时，以上归纳得到的有关各种案例研究范式的
内在关联，已经部分揭示出案例研究者选择案例研究范式的多种限制性因素。本文
将从选择的必要性、选择过程和注意事项3个方面探讨案例研究选择过程。 一般
来说，管理领域的案例研究存在两个主要问题，一是如何利用现实案例构建理论，二
是单案例与多案例研究方法的适用性及不同案例个数的案例研究操作差异。成功的
理论构建型案例研究很大程度上依赖于研究者的学术积累和研究经验，因为案例研
究是从复杂的管理现象中一次次抽象出有趣的、重要的理论构念，并对其进行反复
验证，因而该过程必然包含大量研究者主观理解。此外，由于案例研究不具备标准操
作范式，需要研究者根据研究目的和案例收集情况随时调整研究过程中逐步建立的
理论框架，从而研究者对理论建构环节的把握将直接影响到案例分析的进程和
质量。对于案例数量，需根据案例研究具体情况而定，并非越多越好，每一个案例都
可以视作一个独立的实验，遵循复制法则。不同于实证研究结论建立在大样本分析
基础之上，在多案例研究中，案例数量增加仅起到复制或差别复制的作用，不同案例
的重复、对比、扩展直至新的案例并不能为理论构建带来贡献。通过分析240篇国内
管理学领域质量较高的案例研究论文发现，单案例研究方法的使用远超过多案例研
究方法，多案例研究中又以2-3 个案例最为普遍。由于案例研究方法最突出的贡献在
于构建理论，管理学领域也主要将案例研究用于相关理论构建上，样本中没有单纯
的描述性案例研究，除少量解释性案例研究外，其余均为理论构建型案例研究。
在240篇管理学领域的案例研究文献中使用单案例研究的论文数量占到一半以上，约
为全部文献数量60% 。其次为使用2个案例和3个案例的文献，使用3个案例以上进行
研究的论文较少，其中3个案例、10个案例、20个案例、91个案例、142个案例以及356个
案例的多案例研究论文各1篇。 注： “√”表示某一案例研究范式需要经过这一步骤；“×”
表示某一案例研究范式不需要经过这一步骤；“？”表示某一案例研究范式与其它范
式在某一研究步骤上存在差异 (3)明确研究目的。进行文献综述后，可明确该项研究
所处阶段及其研究目的。就研究目的而言，可应用文献计量范式建构理论、检验理论
或发展理论及其知识体系。明确研究目的既是文献计量范式的必经步骤，也是其它
研究范式不可或缺的。明确研究目的为研究者从事研究指明了方向，但究竟出于何
种研究目的，还要视文献综述结果及研究者偏好而定。[3] 约翰· 吉尔林.案例研究：原理
与实践[M].重庆：重庆大学出版社，2017. Abstract：Case study research is an important method
of qualitative research methods in the social sciences. Based on a simple meta-analysis on the
existing literature,the article briefly summarizes the definition of case study research and its
characteristics,application-conditions, research design processes and other important issues, so as to
improve the standardized and scientific. The operation process of case study method is taken as an
example in the field of domestic public management. we compare single case and multiple case
study to analysis and generalize the case study operational approach under different number of cases,
providing reference for the researchers. [7] 凯瑟琳·E·埃森哈特，梅丽萨·E·格瑞布纳.由案例
建构理论的机会与挑战[J].张丽华，等,译.管理世界，2010(4)：126. 研究设计是对案例研
究进行整体规划，设计周密与否对于研究的顺利开展具有重要影响。案例研究质量
高低取决于具体的案例研究操作步骤，即案例分析并得出结论的过程。部分国内案
例研究论文仅通过案例叙述直接得出研究结论，缺少至关重要的案例分析过程，这
会使得研究结论的可靠性大打折扣，也给其他研究者重复其案例研究过程对结论进
行检验带来了困难。虽然艾森哈特和罗伯特·K·殷分别对案例研究流程作出过经典
论述，但国内管理领域案例研究操作流程有其自身特点。鉴于此，本文在分析国内管
理领域案例研究基本状况的基础上，归纳得出完整的案例研究操作流程。[11] 埃米·R·
波蒂特，马可·A·詹森.埃莉诺·奥斯特罗姆.共同合作：集体行为、公共资源与实践中的多
元方法[M].路蒙佳,译.北京：中国人民大学出版社，2013. [6] [美]罗伯特·K·殷.案例研究:
设计与方法(第三版)[M].周海涛，译.重庆：重庆大学出版社,2004. 由于以上5种案例研究
范式源于方法论属性与资料收集方式，因此它们存在本质关联。主要表现在： 现有案
例研究的主流是定性- 实证研究范式。这一范式源于1984年芝加哥大学社会学院的生
活史研究及生活环境调查，其主张研究者要“进入现场”，并通过多种途径搜集多类
数据，以便丰富地描述某种现象的具体表现[6]。这一方法常常因“进入现场”搜集各种
以文字为主的质性资料(通过访谈、观察等方式) 而被归入“定性研究法”，但也因此被
抨击为缺乏规范性和科学性[7,8]，研究结果难以检验及“概推”[9]。然而，这种狭义的案
例研究概念(聚焦于实地观察与访谈范式)引起了理论界与实践界的许多争议，难以
使人们看到更为广阔的应用前景。例如，它不仅忽视了近年来日益兴起的混合研究法
[10]，也忽视了以搜集二手资料为主的文献荟萃分析法[11]等。近年来，混合研究法充
斥着定性研究、定量研究二分法。正如塔沙克里在《混合方法 论：定性方法和定量方
法的结合》一书中所主张，可以在不同研究阶段单一使用或多元并用定性或定量混合
研究模型[10]。在案例研究领域，混合研究思路也使案例研究法产生了诸多改变，如
有研究在“ 案例研究”的概念界定中主张以“ 典型案例”为中心[12]；另有研究将典型案例
视为“样本”，认为多案例研究是重复的准实验[13]；还有研究将问卷调查技术引入案例
研究中，将其称之为“案例调查技术”[14]；还有研究根据研究阶段不同，将案例研究划
分为理论建构模式、理论确证模式、混合模式3种[15]，主张重构案例研究法的属性、类
型及研究设计，将文献荟萃分析、案例调查技术等纳入案例研究法等[16]。然而，新近
研究并未系统梳理这些案例研究范式，也未找出其根源，更不可能告诉案例研究者
如何选用研究范式。本文系统梳理已有文献发现，正是案例研究法属性(定性研究与
定量研究) 与资料搜集方式(实证与非实证)引致了这些新思路，它们也因此成为划分
案例研究范式的主要依据。本研究以方法论属性与资料搜集方式为依据，探讨案例
研究范式，以及结合案例研究者的限制性因素、研究结果评价与反馈等，以此探讨案
例研究选择过程。 与文献综述不同，这一范式并不是对现有研究进行梳理，也不是对
现有研究观点进行批判[18]，而是应用定量研究逻辑及数理统计软件对所搜集到的二
手资料进行分析( 即计量) ，以得出新的理论及其知识体系。除不用进入现场进行实证
研究外，文献计量研究者采用的研究步骤依次为： [25] MILES M B,HUBERMAN A M.质
性资料的分析方法：方法与实践[M].张芬芬,译.重庆: 重庆大学出版社，2011. Abstract：The
popular mixed method gives the case investigator the new ideas to study,and thus the case
investigator have more case study paradigms to choose.The existing study neither finds these
paradigms and their resources out, nor tells the researchers how to choose these paradigms.Combing
the relevant literature, the study shows that there have five case study research paradigms including
of bibliometric paradigm, literature meta-paradigm, observation-interview's paradigm, questionnaire
investigation paradigm and mixed paradigm based on the nature of methodology and the data
collection methods. And then, summarizes the 12 steps for every paradigm, and explores their inner
connections. At last, this study proposes the systematical process of selecting the case study
paradigms at the start of the actor of case study.That is, this study suggests that the case investigators
should start on considering themselves, matching the case study paradigms and limiting factors, and
then uses the results of evaluating case study to promote the selection process.This study resolves
two problems including of how many case study paradigms could be selected by researchers and
how to select,on which makes a conference for researchers to select the normal,scientific and
appropriate method. 收稿日期：2016-07-12 作者简介：唐权(1988-)，男，广西全州人，北京航
空航天大学公共管理学院博士研究生，研究方向为案例研究法、冲突治理、电子
治理、城市治理；杨振华(1986-)，男，河南林州人，北京航空航天大学公共管理学院博
士研究生，研究方向为环境治理、公共政策。图1中循环的上半部分是逻辑的方法，即
通过归纳和演绎的逻辑实现理论化的过程；图1中循环的下班部分是实证的方法，即
在研究方法的帮助下从事研究的过程。 (3)进行三角研究。为了得出具有信度与效度
的研究结果，案例研究者应尽量选用多种方法从事研究，应用“ 三角研究”得出具有“
概推性”的研究结果。所谓“三角研究”，就是通过研究者三角形、证据三角形与方法论
三角形研究社会现象或社会问题，并得出可信可靠的研究成果[26]。“三角研究”的作用
与以上提出的混合案例研究范式一样，其既能弥补应用单一定性倾向案例研究范式
在规范性、科学性等方面存在的不足，又能弥补应用单一定量倾向案例研究范式在
建构理论方面存在的不足。 (11)文献对比。将研究结果与已有研究进行对比，归纳其相
同点和不同点，并解释其差异。
[22] 哈里斯· 库珀.如何做综述性研究[M].重庆：重庆大学出版社，2010:8. 摘 要：案例研
究是社会科学领域中一种重要的定性研究方法，在文献荟萃分析的基础上对案例研
究方法论的内涵与特征、案例研究应用条件、研究设计等问题进行探讨，旨在提高案
例研究方法的规范化和科学化水平。以国内管理领域为例，将单案例与多案例研究
进行比较分析，归纳出不同案例数量下的案例研究操作方法，供研究者借 鉴参考。 [11]
埃米·R·波蒂特，马可·A·詹森.埃莉诺· 奥斯特罗姆.共同合作：集体行为、公共资源与实
践中的多元方法[M].路蒙佳,译.北京：中国人民大学出版社，2013. [2] EISENHARDT K
M.Building theories from case study research[J].Academy of Management Review，1989,14(4):532-
550. (1)提出问题。提出问题往往比解决问题更为重要[19]，因而有必要提出所要研究的
问题，也即从社会现象或社会问题中提炼自变量与因变量及其因果关系。此外，发现
问题是做学问的起点[20]，也是所有研究者选择任何一种案例研究范式的必经步骤。
[4] GERSICK C J G.Time and transition in work teams[J].Academy of Management
Journal，1988(31):9-41. [13] 河连燮.制度分析：理论与争议[M].北京：中国人民大学出
版社，2014：121. (6)案例研究质量评价包括案例研究信度、构建效度、内在效度、外在
效度检验，以及与已有文献进行对比分析。研究信度与效度评价是主要的定量研究
评价标准，而案例研究信效度评价无法像定量研究那样精确，因而用这套标准严格
评价案例研究结论未必合适。由于案例研究方法主要用于理论构建，因而在进行案
例研究质量评价时，除了使用信效度标准外，还有必要将案例研究得出的结论与原
有文献进行对比分析，并对差异之处进行解释，以便详细展现案例研究的理论
贡献——文献比较是理论构建型案例研究的点睛之笔。摘 要：近年来兴起的混合研
究法为案例研究者提供了新思路，案例研究也因此拥有了更多可供选择的研究
范式。现有研究尚未梳理这些范式，也未找出其来源，更不可能告诉案例研究者如何
选用这些范式。系统梳理案例研究相关文献，以方法论属性与资料搜集方式为依据，
划分得到文献计量、文献荟萃分析、实地观察与访谈、问卷调查、混合研究5种案例研
究范式。随后，归纳得到每种范式的12个研究步骤及各种范式之间的内在关联。
最后，从案例研究者出发，归纳了案例研究选择过程。主张从案例研究者出发，通过
匹配案例研究范式与限制性因素以及评价研究结果并通过反馈环节来改进案例研究
选择过程。解决了案例研究者可以选择哪些研究范式以及如何选择的问题，为案例
研究者选用规范、科学与适合自身的研究范式提供了一定的借鉴。 [14] 杨立华，何元
增.公共管理定性研究的基本路径[J].中国行政管理，2013(11):101. 本研究回答了案例研
究者可以选择何种范式以及如何选择这两个问题。首先，从方法论属性与资料搜集
方式出发，将案例研究划分为以案例为导向的文献计量范式、文献荟萃分析范式、实
地观察与访谈范式、调查问卷范式与混合研究范式5种，以便为案例研究者从事研究
提供多种可供选择的研究范式。进而，不同案例研究者应根据自身实际情况选择适
合自己的案例研究范式，而不是从理论上分析得到最优案例研究范式。本研究从案
例研究行动者出发，归纳案例研究者从事研究的要点(至关重要的是要匹配案例研究
范式与研究者限制性要素)，为案例研究者选用适合自身的范式提供了有益思路。
此外，目前存在的“定性研究—定量研究”二分法是人为划分的，其使得当前人文社会
科学领域的研究受到建构理论或研究科学性等方面的责难。本研究提出的混合研究
范式弥合了单一使用定性或定量倾向研究范式的不足，而内含定性范式、定量范式
及混合研究范式的案例研究法很有可能成为一种全新的研究方法。 [23] 余菁.案例研究
与案例研究方法[J].经济管理，2004(20)：29. 科学研究过程是对自然或社会想象做系
统的、受到控制的、实证的和批判的调查，它可以始于理论，也可以终于理论。书中提
出一个理论图谱。 [7] 凯瑟琳·E·埃森哈特，梅丽萨·E·格瑞布纳.由案例建构理论的机会
与挑战[J].张丽华，等,译.管理世界，2010(4)：126. [7] 张梦中，马克· 霍哲.案例研究方法
论[J].中国行政管理，2002(1): 43. [17] EISENHARDT K M.由案例研究建构理论[M]// 李平.
案例研究方法：理论与范例——凯瑟琳· 埃森哈特论文集.毛基业，等,译.北京：北京大学
出版社，2012. (1)部分范式属性相同。文献计量范式与问卷调查范式属于定量研究；文
献荟萃分析范式、实地观察与访谈范式属于定性研究；混合研究范式既可以是定性
研究，也可以是定量研究。[15] 唐权，陶建兵.再探案例研究的类型[J].科学与
社会,2014,4(3)：73-84. 与艾森哈特不同，罗伯特·K·殷的方法论构架分为：理论命题、分
析性归纳( 而非统计归纳) 、证据来源和证据三角形、案例数据库和证据链、案例研究
的复制逻辑、案例设计质量以及案例报告撰写等。Yin的案例研究方法论构架相对
松散，但包含的内容更为丰富。他强调案例研究数据的严谨性和真实性，因而在数据
收集时常使用多种证据来源，如资料三角形(不同证据) 、研究者三角形(不同评估员) 、
理论三角形(同一资料集合的不同维度)、方法论三角形(不同方法) ；其后，建立案例研
究数据库，形成一系列证据链，得出从最初研究问题到最终案例研究结论过程中，每
项证据的各种推论。Yin[21]指出，在案例分析操作过程中，可使用复制法则提高案例研
究的外在效度，同时还需考虑可能破坏内在效度的因素和相反观点，并进行比较
分析。总之，虽然案例研究不同于定量研究，无法形成统一、固定的分析步骤，但并不
意味着案例研究只能从有限的案例资料出发，简单得出判断与结论。相反地，案例研
究需要科学的数据收集方法和逻辑严谨的研究步骤，关注案例构建理论过程中的一
些基本、关键环节。 [13] 黄振辉.多案例与单案例研究的差异与近路安排[J].管理案例研
究与评论，2010,3(2)：184-188.
[6] [美]罗伯特·K·殷.案例研究:设计与方法( 第三版)[M].周海涛，译.重庆：重庆大学出
版社,2004. 混合研究范式是相对于以上任何一种研究范式而言的，其由两种及以上案
例研究范式构成。这一范式的核心思想是通过不同研究者(三角研究者) 应用多种研
究方法(三角方法)进行研究，通过多种渠道搜集多种研究资料( 三角证据)，经过多番
论证后得出理论成果[24]。鉴于其应用方法的多样性，可将其视为一项“未竟的研究”( 即
到所选用的任一范式的12个步骤后尚未结束)。近年来，因其不仅弥补了应用定量研
究法在建构新理论方面的不足，还因弥补了应用定性研究法在规范性、严谨性、科学
性和研究成果“概推性”等方面的不足而日益受到人们的欢迎。 图1中循环的上半部分
是逻辑的方法，即通过归纳和演绎的逻辑实现理论化的过程；图1中循环的下班部分
是实证的方法，即在研究方法的帮助下从事研究的过程。 虽然学界通常认为理论构
建型案例研究应采用多案例研究方法，对于单案例研究方法，更多是通过对某个典
型个案进行分析确认或挑战一个理论，或者用来提出一个独特或极端的案例。但数
据表明，在管理学领域单案例方法使用最为普遍。研究者选用某个典型案例确认一
个理论或者通过对案例进行动态追踪和系统分析，总结普适性规律和经验，最常见
的做法是发现某个具有研究价值的典型案例，由此提出一种新的治理模式，对原有
理论加以创新和完善。单案例研究中有相当比例的文献采用时间序列分析对单个案
例进行深度追踪，即纵向案例分析。这种案例分析技术一般将研究对象划分为不同
发展阶段，选择至少2个维度对案例中的变量进行刻画。刘亚军[22]对东风村逐渐发展
成“淘宝村”的案例进行追踪调查，将其自发式包容性增长划分为创业萌芽、模式扩散
和蜕变增能3个阶段，将商业扩散阶段分为“学什么”和“怎么学” 两个维度对嵌套案例
进行分析。张伶[23]在《社会工作者组织承诺提升策略——台湾儿童暨家庭扶助基金
会的案例研究》一文中就通过追踪一些新领域的纵贯发展变化全过程进行探索性单
案例研究，使读者深入理解某种单一情境下的动态过程。同时，文章将核心概念组织
承诺具体化为组织认同、努力意愿和留职倾向3个维度进行测量，挖掘组织承诺管理
的特点和规律。刘伟[24]在《政策试点：发生机制与内在逻辑——基于我国公共部门绩效
管理政策的案例研究》一文中使用要求更高的过程回溯方法对我国绩效管理试点过
程进行了分析，应用过程回溯方法对单一案例进行因果分析时要求案例过程具有明
确的起点且过程持续不间断。将连接自变量与因变量之间复杂因果关系的中间环节
分解探寻，研究案例中的初始条件如何转化为特定结果。多案例研究中也会使用纵
向案例分析，研究者对单案例不同发展阶段进行分析的基础上再进行多案例对比分
析并不断与现有文献进行比较。单案例研究中纵向案例分析的一种特殊形式是在同
一个案例中进行正反对比从而找出规律。蔡岚等[25]在《ANSELL合作治理框架与我国
区域合作的契合性分析——以长株潭公交一体化为例》中将长达20多年的长株潭公交
一体化案例拆分成两个部分，第一次一体化经历3年半后失败和第二次经历10年后
成功。通过两次公交一体化成功和失败的对比研究发现ANSELL合作治理框架与长株
潭公交一体化的解决方式具有一定的契合性。科学研究过程是对自然或社会想象做
系统的、受到控制的、实证的和批判的调查，它可以始于理论，也可以终于理论。书中
提出一个理论图谱。 Five Case Studies Models and its Selecting [1] 吕力.管理学案例研究方
法[M].北京：经济管理出版社，2013. [11] 埃米·R·波蒂特，马可·A·詹森.埃莉诺·奥斯特
罗姆.共同合作：集体行为、公共资源与实践中的多元方法[M].路蒙佳,译.北京：中国人
民大学出版社，2013. [4] 李平，曹仰峰.案例研究方法：理论与范例——凯瑟琳·艾森哈特
论文集[M].北京：北京大学出版社，2012. [17] 潘善林，崔丽丽.SPS案例研究方法：流程、
建模与范例[M].北京：北京大学出版社，2016. [29] RIDDER H G. The theory contribution of
case study research designs[J]. Business Research, 2017(10):1-22. 案例研究方法具有以下几个
特点：①始于研究者对某个特定现象的兴趣，通过观察所有变量及其相互作用关系，
而不是控制变量来理解这种现象[11]。案例研究方法是在自然情境中而非人为控制的
环境中，对研究对象进行研究，这也是所有定性研究方法的共同特点；②案例研究无
需像实证研究那样必须提出理论假设，案例研究主要用于构建新理论。案例研究不
是接受或者拒绝无效假设，而是推理得到不同判断和理论以适应不同情境[12]。凯瑟琳
·艾森哈特强调案例研究理论形成需扎根于数据，由于假设都带有一定试验性，任何
构念都不会被完整地保留到最后，因而没有必要在案例研究之初就提出理 论假设。
但对于理论验证型案例研究来说，提出理论假设就有其合理性和必要性；③案例研究
数据收集方法多样，可以通过观察、访谈等方式获得一手数据，也可以通过档案、资
料等整理获取二手数据，但无论采用哪种方式收集数据，案例研究需要采用的是理
论抽样而不是统计抽样；④在验证因果关系时，能够对自变量之间以何种方式结合、
互动以及如何导致特定结果等问题进行解释。而统计方法或相关关系分析方法对自
变量变化导致因变量变化的原因及具体作用机制不作解释[13]；⑤案例研究同其它定
性研究方法一样，重视研究者与研究对象之间的联系，而研究过程即是双方彼此
了解、持续互动的过程[14]。 [23] 余菁.案例研究与案例研究方法[J].经济
管理，2004(20)：29. [2] EISENHARDT K M.Building theories from case study
research[J].Academy of Management Review，1989,14(4):532-550. 案例研究方法是社会科学
研究领域的一种重要定性研究方法，该方法来源于实践，不仅能更全面、真实地反映
客观事实，还能解析现象产生的原因。因此，管理学领域顶尖学术期刊中，以案例研
究为主要研究方法的理论构建型论文数量逐年增多。但我国管理学领域案例研究的
规范性还有待提高，有关案例研究方法论的文献相对较少。一直以来学界对于案例
研究方法的精确性、客观性、严谨性以及结论的可靠性存疑，主要认为案例研究分析
过程逻辑严谨性不够，且具有较强的主观性。案例研究结论是在个案或少数案例分析
基础上得来的，缺乏由大样本统计分析所得结论的普适性，使得案例研究方法的作
用被严重忽视，导致该方法乃至定性研究方法在管理学领域没能获得与定量研究方
法同等的地位。因此，加强对案例研究方法的讨论与分析具有重要意义。鉴于人们对
案例研究方法认识上存在误区，本文通过介绍案例研究及其操作规程，构建案例研
究基本路径，以推动我国案例研究方法的规范化和科学化。首先，使用简单文献荟萃
方法搜集重要中外文论文和书籍材料，利用中国知网、万方、维普以及国家图书馆等
学术资源库，以“定性研究+案例研究法”、“案例研究方法+操作过程”、“案例研究方法
论”、“个案研究”为主题词进行搜索，剔除重复文献及与主题不相关的文献，得到72篇
文献；其次，在文献比较与整合基础上，首先界定案例研究的定义及特征，分析案例
研究的应用条件，按照研究目的、研究形式和数据收集3个方面对要进行的案例研究
作出大致判断。然后进行案例研究设计，明确案例研究方法，并按照规范操作步骤开
展案例研究；再次，以国内140篇质量较高的管理领域案例研究论文为例，总结归纳不
同案例个数的案例研究采用的具体分析方法，并对理论构建型多案例研究操作步骤
进行详细阐述；最后，对研究质量进行评价，包括效度评价以及文献比较，明确案例
研究的理论贡献。其中，案例研究效度问题和伦理问题贯穿整个研究过程。 [14] 王建
云.案例研究方法的研究述评[J].社会科学管理与评论，2013(3)：77. 一般来说，管理领域
的案例研究存在两个主要问题，一是如何利用现实案例构建理论，二是单案例与多
案例研究方法的适用性及不同案例个数的案例研究操作差异。成功的理 论构建型案
例研究很大程度上依赖于研究者的学术积累和研究经验，因为案例研究是从复杂的
管理现象中一次次抽象出有趣的、重要的理论构念，并对其进行反复验证，因而该过
程必然包含大量研究者主观理解。此外，由于案例研究不具备标准操作范式，需要研
究者根据研究目的和案例收集情况随时调整研究过程中逐步建立的理论框架，从而
研究者对理论建构环节的把握将直接影响到案例分析的进程和质量。对于案例
数量，需根据案例研究具体情况而定，并非越多越好，每一个案例都可以 视作一个独
立的实验，遵循复制法则。不同于实证研究结论建立在大样本分析基础之上，在多案
例研究中，案例数量增加仅起到复制或差别复制的作用，不同案例的重复、对比、扩
展直至新的案例并不能为理论构建带来贡献。通过分析240篇国内管理学领域质量较
高的案例研究论文发现，单案例研究方法的使用远超过多案例研究方法，多案例研
究中又以2-3 个案例最为普遍。由于案例研究方法最突出的贡献在于构建理论，管理
学领域也主要将案例研究用于相关理论构建上，样本中没有单纯的描述性案例
研究，除少量解释性案例研究外，其余均为理论构建型案例研究。在240篇管理学领
域的案例研究文献中使用单案例研究的论文数量占到一半以上，约为全部文献数
量60%。其次为使用2个案例和3个案例的文献，使用3个案例以上进行研究的论文较
少，其中3个案例、10个案例、20个案例、91个案例、142个案例以及356个案例的多案例
研究论文各1篇。 (5)(不)预设理论与假设。对接“研究问题”与“推测相关构念”的重要成
果就是预设理论与假设。一般来说，是否预设理论与假设有两种观点。其中，反对预
设理论与假设者认为，预设理论与假设会给研究者带来偏见，容易限制其发现新理论
[6]；而支持预设理论与假设者认为，预先进行理论与假设可以获取很多好处，包括引
导研究者关注所要研究的问题，而不会滑向与研究无关的内容，并为研究者指明研
究方向，告诉研究者到哪里寻找相关证据等[21]。因此，是否预设理论与假设应视情
况而定。在此，鉴于预设理论与假设为研究带来的益处，本研究主张预设理论与假设。
[6] 风笑天.社会学研究方法[M].北京:中国人民大学出版社，2005. 艾森哈特的案例方法
论属于理论构建式，核心过程包括启动、案例选择、研究工具和程序设计、进入现场、
数据分析、形成假设、文献比较、结束研究等。启动工作是指定义研究问题并尝试使
用事前推测相关构念；艾森哈特不赞成预设理论或假设，指出案例选择需在确定案例
总体后，通过理论抽样而非随机抽样，以最大程度地保留理论构建的灵活性；研究工
具和程序设计过程中的数据收集方法多样，甚至可以组合使用定性和定量数据，通
过三角证据强化理论基础，采纳多元观点、集思广益；进入现场则需要因地制宜地选
择数据收集方式，发现案例独有特征并以此对数据收集方法进行调整；数据分析是指
先进行案例内分析然后寻找跨案例模式，强调通过证据迭代方式构建预设的理论
构念。同时，不断进行跨案例复制以进一步证实、拓展理论；文献比较是指，分别与矛
盾文献和类似文献进行比较；最后，尽可能在理论饱和时终止研究。艾森哈特的案例
研究操作步骤最鲜明的特点是不主张事先确定构念，因为任何构念都不会被保留到
最终理论中，理论构建应尽可能地在没有任何理论介入的理想状态中完成。不具备
严谨、完善的研究设计，会使研究者在面对庞大、松散的研究数据时束手无策，尤其
对于研究经验不足的初学者来说，不设定研究范围和焦点或者研究焦点设置过于
模糊，都有可能导致理论构建失败。 Key Words:Case Study Research; The Field of Public
Administration; Qualitative Research; Methodology