Certificatieschema Veiligheidsladder 4.0-Final

Certificatieschema Veiligheidsladder®
Samen zorgen voor bewust veilig werken
Versie: 4.0
Datum: 1 juli 2016
Copyright NEN
Alle rechten voorbehouden. Niets uit deze uitgave mag worden openbaar gemaakt en/of
verveelvoudigd door middel van druk, fotokopie, microfilm of op welke andere wijze dan ook
zonder voorafgaande schriftelijke toestemming van NEN.
Ten geleide
Het Certificatieschema Veiligheidsladder is het kader voor certificering conform de

Veiligheidsladder. Alle benodigde formele informatie over de eisen, criteria, auditorrichtlijnen en
waarderingen (scores) is daarin opgenomen.
Het Certificeringschema wordt gepubliceerd op www.veiligheidsladder.org. Er zijn geen
technische wijzigingen ten opzichte van versie 3.0.
Algemene informatie over de Veiligheidsladder is opgenomen in een apart handboek, versie

3.0, eveneens te downloaden via bovenstaande website.
Voorwoord
Vrijwel dagelijks worden in de media voorvallen gemeld waarbij medewerkers bij de uitoefening
van hun functie gewond raken. Soms gaat het om kleinere incidenten, soms om ongelukken
met zwaar gewonden of zelfs dodelijke afloop. Men is zich er van bewust dat de
verantwoordelijkheid ligt bij iedereen die hierbij betrokken is, zowel werkgevers als werknemers.
Er zijn systemen, structuren, regels en afspraken om ongelukken te voorkomen, maar dat
alleen is niet voldoende om onveilige situaties te voorkomen.
Een essentiële factor is het bewustzijn in alle lagen van de organisatie van de eigen bijdrage
aan de veiligheid. Dat heeft alles te maken met houding, gedrag en cultuur. Is er een setting
gecreëerd waarbij mensen zich durven te uiten mocht er sprake zijn van een minder veilige
situatie? Wordt er over veiligheid gesproken en worden de medewerkers gehoord?
De afgelopen jaren heeft ProRail de veiligheidsladder ontwikkeld en breed uitgezet in de

railmarkt. Daar is de veiligheidsladder breed gedragen en heeft een grote bijdrage geleverd aan
het veiligheidsbewustzijn binnen de totale railbranche. Het succes is daar zo groot omdat dit
systeem met name gestoeld is op houding, gedrag en cultuur en verder staat de keten centraal
en niet zozeer de individuele organisatie. Om dit systeem verder in Nederland uit te rollen, heeft
ProRail NEN gevraagd deze veiligheidsladder onder haar hoede te nemen.
Met deze overgang is de basis gelegd om het systeem onder de aandacht te brengen in andere
sectoren, zodat ook in die sectoren aan het veiligheidsbewustzijn kan worden gewerkt. De
veiligheidsladder biedt voldoende aanknopingspunten voor de bedrijven om te werken aan
veiligheid in het eigen bedrijf en in de keten, via aanbestedingen en inkoopprocessen of
anderszins.
Veilig en gezond werken kun je niet alleen, maar doe je met elkaar!
Johan van den Elzen

Voorzitter College van Belanghebbenden
Inhoudsopgave
1 Inleiding 7
2 De Veiligheidsladder 8
2.1 Beschrijving laddertreden 8
2.2 Beschrijving bedrijfsaspecten 9
3 Het Certificatieschema 11
3.1 Bedrijfsaspect 1: Leiderschap en betrokkenheid 12
1.1 Managementinteresse 12
1.2 Medewerkers betrokkenheid 17
1.3 Prestatiebeloning 23
3.2 Bedrijfsaspect 2: Beleid en strategie 28
2.4 Veroorzakers ongevallen 28
2.5 Winstgevendheid en continuïteit 33
3.3 Bedrijfsaspect 3: Organisatie en opdrachtnemers 38
3.6 Opdrachtnemers 38
3.7 Competentie en training 43
3.8 Afdeling V&G 50
3.4 Bedrijfsaspect 4: Werkplek en procedures 55
4.9 Werkplanning 55
4.2 Werkplekveiligheid 61
4.11 Procedures 66
3.5 Bedrijfsaspect 5: Afwijkingen en communicatie 71
5.12 Melding van incidenten 71
5.13 Onderzoek van incidenten 75
5.14 Opvolging van incidenten 80
5.15 Dagelijkse controle 88
5.16 Bijeenkomsten 96
3.6 Bedrijfsaspect 6: Audits en statistieken 100
6.17 Audits en reviews 100
6.18 Trends en statistieken 104
4 Colofon 107
Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

6/107
1 Inleiding
Bouwen in de 21e eeuw stelt bijzondere eisen. Er wordt gewerkt in hoog tempo, in vaak
complexe omstandigheden. Ook verandert de arbeidsmarkt. Het traditionele patroon met
langdurige vaste dienstverbanden bij één werkgever verdwijnt. Bouwbedrijven zijn voor het
vakmanschap ook steeds meer aangewezen op buitenlandse werknemers. Dit alles beïnvloedt
de wijze waarop met werk wordt omgegaan. De vergroting van de werkdruk echter mag aan de
veiligheid bij het werk geen afbreuk doen.
Samen met spooraannemers, ingenieursbureaus, adviesbureaus en de wetenschap heeft

ProRail een Veiligheidsladder ontwikkeld om het veiligheidsbewustzijn en bewust veilig
handelen te stimuleren. Inspanningen hierin worden objectief gemeten en positief gewaardeerd.
Terugdringing van het aantal onveilige situaties met minder incidenten (verzuim, schades) tot
gevolg is het uiteindelijke doel.
Het hanteren van de Veiligheidsladder heeft een brede functie. Het biedt kaders voor veilig
werken aan alle partijen die in de diverse branches werkzaam zijn. Daarbij wordt geen
onderscheid gemaakt tussen opdrachtgevers, opdrachtnemers of leveranciers. Veiligheid doe je
met z’n allen, in de hele keten.
De Veiligheidsladder is zo ontwikkeld dat het kernconcept generiek toepasbaar is. De

Veiligheidsladder biedt daarnaast voldoende ruimte om de uitwerking/toepassing ervan per
sector ‘op maat’ te maken door eisen en criteria te interpreteren in de geest van de
bedrijfssector resp. het type bedrijf dat beoordeeld wordt.
In 2016 heeft ProRail het eigendom en beheer van de veiligheidsladder aan de stichting NEN
overgedragen.

7/107
2 De Veiligheidsladder
2.1 Beschrijving laddertreden
De Veiligheidsladder kent vijf treden. De laddertreden geven de ontwikkelingsfase aan waarin in

een bedrijf zich op het gebied van veiligheidsbewustzijn bevindt.
Trede 1
Binnen het bedrijf heerst de houding: ‘bij ons gaat niets fout, wij leveren goede kwaliteit, dus
waarom je tijd verdoen met preventieve veiligheidsactiviteiten’ en ‘wat niet weet, wat niet deert’.
In het bedrijf wordt weinig tot niets geïnvesteerd in verbetering van het veiligheidsgedrag. Dit is
niet het gewenst gedrag en wordt derhalve ook niet beloond.
Trede 2
Het bedrijf heeft de gewoonte om te veranderen nadat er dingen mis zijn gegaan. Er wordt
gereageerd op basis van ingesleten patronen. In het bedrijf voelt men zich eerder slachtoffer,
dan zelf verantwoordelijk. ‘Maar dat is toch niet mijn schuld?’ Verandergedrag is vaak ad hoc en
van korte duur. Dit gedrag wordt matig gewaardeerd.
Trede 3
Het bedrijf heeft bepaald welke veiligheidsregels belangrijk worden gevonden. Het stelt zich
kwetsbaar op, neemt verantwoordelijkheid, maar vaak wel uit eigenbelang. ‘Wat levert het mij
op?’ De betrokkenheid bij veiligheid en naleving van regels en wetten ligt voornamelijk bij het
(hogere) management. Er wordt werk gemaakt van veiligheid en dat wordt gewaardeerd.
Trede 4
Veiligheid heeft een hoge prioriteit, zit in alle vezels van het bedrijf. Er wordt continu
geïnvesteerd in verhoging van het veiligheidsbewustzijn en medewerkers worden aangespoord
elkaar aan te spreken op onveilig gedrag. Verbeteringen worden stelselmatig ingevoerd en
geëvalueerd. Er wordt vooruitgedacht en initiatief genomen. Bewust veilig werken wordt ervaren
als een eigen verantwoordelijkheid; ‘welke bijdrage kan ik leveren?’. Deze vorm van gedrag
wordt hoog gewaardeerd
Trede 5
Veiligheid is volledig geïntegreerd in de bedrijfsprocessen. Het is een vast onderdeel bij reflectie
en evaluatie binnen de eigen organisatie én met branchegenoten. Veiligheid zit ingebakken in
het denken en doen van alle medewerkers; ze zijn niet anders gewend. Dit wordt zeer hoog
gewaardeerd.

8/107
2.2 Beschrijving bedrijfsaspecten
De eisen en criteria waaraan een bedrijf moet voldoen komen voort uit 6 invalshoeken of
bedrijfsaspecten. Elk bedrijfsaspect is weer onderverdeeld in een aantal
bedrijfskarakteristieken. Onderstaand een korte toelichting per bedrijfsaspect en een
opsomming van relevante bedrijfskarakteristieken.
1. Leiderschap en betrokkenheid
Hoe belangrijk is veiligheid? Wie of wat wordt verantwoordelijk geacht voor (on)veilig werken?
Zijn er duidelijke regels en worden deze nageleefd? Stimuleert en beloont management goed
gedrag? Geeft ze zelf het goede voorbeeld? Hoe is de communicatie over incidenten? Spreken
managers en medewerkers elkaar op een positieve manier aan op onwenselijk gedrag?
(Bedrijfskarakteristieken: managementinteresse, medewerkersbetrokkenheid,

prestatiebeloningen).
2. Beleid en strategie
Staat veiligheid hoog op de strategische kalender? Wat is de visie? Is veiligheid volledig

geïntegreerd in de managementcyclus. Vinden er regelmatig bewustzijnsacties plaats? In
hoeverre worden investeringen in veiligheidsgedrag gezien als een nuttige bijdrage aan de
winst?
(Bedrijfskarakteristieken: veroorzakers ongevallen, winstgevendheid en continuïteit).
3. Organisatie en opdrachtnemers
Worden opdrachtnemers geselecteerd op hun veiligheidsgedrag en prestaties? Is er aandacht

voor veiligheid bij het contracteren van onderaannemers? Hoe worden nieuwe medewerkers
geselecteerd en ingewerkt? Is bewust veilig werken opgenomen in de competentieprofielen.
Zijn medewerkers gemotiveerd om zich bij te scholen/trainen? Komen hier ook veiligheidsissues
aan de orde? Zijn veiligheidsmedewerkers deskundig en competent? Kan een
veiligheidsfunctionaris direct de hoogste baas aanspreken?
(Bedrijfskarakteristieken: opdrachtnemers, competentie en training, afdeling V&G).
4. Werkplek en procedures
Hoe bewust is men zich van risico’s en wat wordt er aan gedaan om het veiligheidsbewustzijn
op de werkplek zo optimaal mogelijk te laten zijn? Wordt er volgens regels en protocollen
gewerkt? Zijn deze afgestemd op de gebruikers? Worden verbeterafspraken in het verlengde
van een onderzoek altijd opgevolgd?
(Bedrijfskarakteristieken: werkplanning, werkplekveiligheid, procedures).

9/107
5. Afwijkingen en communicatie
Hoe is de meldcultuur en wat wordt er met de meldingen gedaan? Wordt regelmatig de

werkplek geïnspecteerd? Wordt er van incidenten geleerd? Worden veranderingen naar
aanleiding van incidenten daadwerkelijk geïmplementeerd en geëvalueerd? Wordt er voldoende
gecommuniceerd en geëvalueerd?
(Bedrijfskarakteristieken: melding, onderzoek en opvolging van incidenten, dagelijkse controle,

bijeenkomsten).
6. Audits en statistieken
Worden er specifieke audits gehouden op veiligheidsgedrag? Gebruikt het bedrijf statistieken

voor verbetering?
(Bedrijfskarakteristieken: audits en reviews, trends en statistieken).

10/107
3 Het Certificatieschema
Het certificatieschema bevat eisen (waar moet een bedrijf aan voldoen), criteria (tegen welke
norm wordt getoetst), auditorrichtlijnen (waar wordt op gelet) en scores (hoe wordt het voldoen
aan de criteria gewaardeerd). Eisen, criteria, auditorrichtlijnen en scores zijn er vanaf trede 2
van de Veiligheidsladder. Een bedrijf wordt minimaal gemeten op trede 2. Indien een bedrijf niet
voldoet aan de eisen en criteria van trede 2 zit een bedrijf minimaal in trede 1 (voldoen aan wet-
en regelgeving, volledige meting op de Veiligheidsladder en uitgesproken ambitie
Veiligheidsladder). Trede 1 is derhalve niet gevuld met eisen, criteria e.d.
Onderstaand de eisen, criteria, auditorrichtlijnen en scores [tussen haken] per

bedrijfskarakteristiek.

11/107
3.1 Bedrijfsaspect 1: Leiderschap en betrokkenheid
1.1 Managementinteresse
Trede 2 Trede 3 Trede 4 Trede 5

Eis T2-1.1.1 De directie overlegt T3-1.1.1 De directie T4-1.1.1 De directie T5-1.1.1 De directie
over het V&G-beleid. bespreekt V&G- bespreekt V&G regelmatig integreert haar V&G-
doelstellingen en met vertegenwoordigers beleid met dat van de
speerpunten. van de branche. branche.
Criterium T2-1.1.1 De directie overlegt T3-1.1.1 De directie T4-1.1.1a De directie heeft T5-1.1.1 De directie
regelmatig met (operationele) bespreekt regelmatig bijeenkomsten met integreert haar V&G-
medewerkers over het V&G- doelstellingen, vertegenwoordigers van de beleid met die van alle
beleid naar aanleiding van speerpunten, voortgang en branche. (in)direct betrokken
(potentieel) ernstige resultaten van V&G met parttijen waarmee
ongevallen. managers. structureel wordt
samengewerkt.
Volledig [200]; Grotendeels Volledig [200]; J/N [80]. Volledig [200];
[160]; Deels [80]; Niet [0]. Grotendeels [160]; Deels Grotendeels [160];
[80]; Niet [0]. Deels [80]; Niet [0].
T4-1.1.1b De directie
bespreekt in ieder geval
ongevallen en V&G-
gedragsonderwerpen met
de branche.
J/N [120].

12/107
Auditorrichtlijn T2-1.1.1 Het gaat erom dat er T3-1.1.1 Doelstellingen, T4-1.1.1 Aan de T5-1.1.1 Integratie van
tussen directie en speerpunten en het plan bijeenkomsten nemen V&G-beleid wil
(operationele) medewerkers om deze te bereiken zijn zowel directies, managers zeggen dat de
een dialoog is over minimaal gedocumenteerd en als (operationele) branche gezamenlijk
(potentieel) ernstige gecommuniceerd in de medewerkers deel. beleid ontwikkelt en
ongevallen. Dat kan via een organisatie. De directie heeft een uitvoert.
(vast) overleg met De doelstellingen omvatten actieve inbreng in de Daarnaast kan ook
vertegenwoordigers van in ieder geval V&G- organisatie en de niet geïntegreerd
(operationele) medewerkers, gedragsonderwerpen en onderwerpen van deze beleid plaatsvinden.
maar ook op andere wijzen hiermee samenhangende gezamenlijke Dit is dan afgestemd
zoals verbeterinitiatieven. bijeenkomsten, waarin met de
personeelsbijeenkomsten. De eerder behaalde iedereen zich branchepartijen,
De (potentieel) ernstige resultaten worden verantwoordelijk voelt voor waarmee structureel
ongevallen hebben betrekking gerelateerd aan de en samen vorm geeft aan wordt samengewerkt.
op het eigen bedrijf, de doelstellingen. veiligheid.
branche waarin het bedrijf
werkzaam is of anderszins
vergelijkbare bedrijven.
Eis T3-1.1.2 De directie werkt T4-1.1.2 De directie gaat in T5-1.1.2 Het
samen met (operationele) gesprek met de management plant
medewerkers aan (operationele) V&G activiteiten in
verbetering van het V&G- medewerkers over V&G. projecten samen met
beleid. branchepartijen.
Criterium T3-1.1.2a De directie T4-1.1.2a De directie T5-1.1.2 Het
bespreekt regelmatig met overlegt regelmatig met uitvoerend
een adviserend orgaan van (operationele) management gebruikt
(operationele) medewerkers over V&G. in projecten
medewerkers het V&G- geïntegreerde V&G-
beleid. plannen.

13/107
J/N[ 80]. Volledig [80]; Grotendeels Volledig [200];
[64]; Deels [32]; Niet [0]. Grotendeels [160];
Deels [80]; Niet [0].
T3-1.1.2b Het adviserend T4-1.1.2b Het overleg met
orgaan draagt bij aan de (operationele)
verbetering van gewenst medewerkers omvat in
V&G-gedrag. Dit ieder geval V&G-incidenten
adviserend orgaan richt en V&G-
zich vooral op het gedragsonderwerpen.
realiseren van concrete
V&G-verbeteracties.
Volledig [120]; Volledig [120];
Grotendeels [96]; Deels Grotendeels [96]; Deels
[48]; Niet [0]. [48]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-1.1.2 De directie heeft T4-1.1.2 Uit alle T5-1.1.2 Elk project
een adviserend orgaan van doorsneden (horizontaal en beschikt over
medewerkers verticaal) van het bedrijf geïntegreerde V&G
samengesteld. Hierin worden (operationele) plannen
nemen vertegenwoordigers medewerkers in de (voorbereiding en
van alle relevante gelegenheid gesteld het uitvoering) die de
bedrijfsfuncties deel, ook overleg bij te wonen. In dit activiteiten van alle
operationele medewerkers. overleg komen actuele betrokken partijen
Het adviesorgaan voert een V&G-gedragsonderwerpen afdekken. De integrale
actieve en leidende rol uit aan de orde. De plannen komen in
bij het verbeteren van (operationele) gezamenlijk overleg
V&G-gedrag/-bewustzijn in medewerkers komen ook tot stand en zijn op elk
het bedrijf. Dit blijkt graag. Niet aanwezigen moment actueel.
bijvoorbeeld uit de (vanwege dienst, ziekte, De geïntegreerde
werkstructuur van dit verlof e.d.) worden achteraf V&G plannen, evenals
adviesorgaan en de wijze door hun leidinggevenden de wijzigingen daarop

14/107
waarop concrete bijgepraat. op basis van de
verbetervoorstellen actualiteit, worden
opgepakt worden. Actief besproken met alle
houdt onder andere directe direct betrokkenen.
communicatie in met de De auditor toetst dit
(operationele) aan de hand van het
medewerkers. aantal bezochte
projecten.
Eis T3-1.1.3 Het management T4-1.1.3 Managers nemen

communiceert over V&G actief deel aan V&G-
volgens een vaste overleg van (operationele)
structuur. medewerkers.
Criterium T3-1.1.3a Het management T4-1.1.3 Elke manager
organiseert V&G-overleg neemt regelmatig actief
en bespreekt op alle deel aan een V&G-
niveaus V&G-kwesties met overlegmoment van
(operationele) (operationele)
medewerkers. medewerkers.
[32]; Niet [0]. [80]; Niet [0].
T3-1.1.3b Het overleg vindt
plaats volgens een
afgesproken en
vastgelegde regelmaat.

15/107
Volledig [40];
Grotendeels [32]; Deels
[16]; Niet [0].
T3-1.1.3c In het overleg
komen in ieder geval aan
de orde: V&G-
gedragsdoelstellingen,
behaalde resultaten,
(ernstige) ongevallen en
knelpunten.
Volledig [80];
[32]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-1.1.3 De vaste T4-1.1.3 Medewerkers
communicatie structuur bespreken zelf V&G-
borgt dat elke manager (gedrags)onderwerpen
V&G-kwesties met zijn (betere werkmethode,
medewerkers deelt en onderzoek naar beter
bespreekt. geschikte PBM’s, opzetten
Overleg dient met enige van een training, e.d.) in
regelmaat plaats te vinden samenspraak met
en niet tijdelijk of in een manager.
specifiek geval. De auditor toetst dit aan de
hand van het aantal
bezochte projecten. De
steekproef dient in ieder
geval de operationele lijn te
omvatten en verschillende
niveaus in de organisatie.

16/107
1.2 Medewerkers betrokkenheid

Eis T2-1.2.2 De directie T3-1.2.4 De directie T4-1.2.4 Het T5-1.2.3 (Operationele)
communiceert duidelijk over bevordert actief gewenst management stimuleert Medewerkers wisselen
het gewenste V&G-gedrag. V&G-gedrag. (operationele) onderling ervaringen uit.
medewerkers
verbeterideeën aan te
dragen.
Criterium T2-1.2.2 De directie heeft T3-1.2.4 De directie voert T4-1.2.4 Het T5-1.2.3 (Operationele)
regels beschikbaar voor regelmatig acties uit, gericht management daagt Medewerkers wisselen
gewenst V&G-gedrag op het bereiken van gewenst (operationele) leerpunten, kennis en
ingevoerd. (persoonlijk) V&G-gedrag medewerkers continu uit ervaringen (best-
om verbeterideeën aan te practices) onderling uit.
dragen en faciliteert dit.
Volledig [150]; Grotendeels Volledig [150]; Grotendeels Volledig [150]; Volledig [150];
[120]; Deels [60]; Niet [0]. [120]; Deels [60]; Niet [0]. Grotendeels [120]; Grotendeels [120];
Deels [60]; Niet [0]. Deels [60]; Niet [0].

17/107
Auditorrichtlijn T2-1.2.2 Het gaat hier niet T3-1.2.4 Acties zijn geplande T4-1.2.4 Het T5-1.2.3 De
zozeer om procedures of acties en dienen in ieder management vraagt (operationele)
andere systeemdocumenten geval gericht zijn op de medewerkers regelmatig medewerkers kunnen
maar om duidelijk regels (eigen) medewerkers. De om te komen met voorbeelden overleggen
voor (operationele) acties zijn verspreid over het verbeterideeën en maakt van werk
medewerkers. jaar en gericht op de het indienen ervan overschrijdende
Deze regels, meestal actualiteit op basis van laagdrempelig. Ieder kan uitwisseling van best-
opgezet naar aanleiding van trends, incidenten, etc. Een op zijn manier practices tussen
ongevallen, geven aan wat actie omvat de inzet van verbeterideeën collega’s van hetzelfde
er van hen in de dagelijkse verschillende aandragen. Bijvoorbeeld niveau.
praktijk minimaal verwacht communicatiemiddelen voor via de ideeënbus. De voorbeelden tonen
wordt. hetzelfde thema, Op elk verbeteridee wordt duidelijk aan hoe
De regels dienen bijvoorbeeld: teruggekoppeld aan de leerpunten en best-
bijvoorbeeld te zijn managementpresentatie, indiener, maar ook practices ter verbetering
opgenomen in videopresentatie, poster, regelmatig aan de (eigen) zijn opgepakt.
bedrijfsinformatieboekjes boekje of bedrijfsblaadje of groep medewerkers om
voor nieuwe (operationele) V&G-overlegmoment. te laten zien dat er wel
medewerkers en in de aan degelijk iets met die
uitvoerende uit te reiken ideeën gebeurt. Goede
projectregels. Daarnaast ideeën worden in het
kunnen ze worden versterkt zonnetje gezet.
door ze op gepaste plaatsen
op te hangen. Bijvoorbeeld:
life saving rules, de 10
gouden veiligheidsregels,
etc.
Eis T2-1.2.3 Het management T3-1.2.5 Het management T4-1.2.5 Het T5-1.2.4 (Operationele)
ziet toe op naleving van observeert en bespreekt management stimuleert Medewerkers evalueren
gedragsregels. houding en gedrag van dat medewerkers elkaar zelf V&G uitkomsten en
medewerkers. aanspreken op V&G- -gedrag.
gedrag.

18/107
Criterium T2-1.2.3 Het management T3-1.2.5 Het management T4-1.2.5 Het T5-1.2.4 (Operationele)
controleert voert gerichte management betrekt Medewerkers evalueren
steekproefsgewijs, meestal gedragsobservaties uit. medewerkers actief bij zelf de V&G-
na een ernstig ongeval, of observaties. (gedrags)aspecten van
medewerkers zich houden de uitgevoerde
aan de regels. activiteiten en melden
eventuele problemen of
knelpunten.
J/N [150]. Volledig [150]; Grotendeels Volledig [150]; Volledig [150];
[120]; Deels [60]; Niet [0]. Grotendeels [120]; Grotendeels [120];
Auditorrichtlijn T2-1.2.3 Als geconstateerd T3-1.2.5 Het management is T4-1.2.5 Medewerkers T5-1.2.4 De evaluatie
wordt dat er niet volgens de in staat om observeren zelf. Het doel kan onder andere
regels is gewerkt neemt het gedragsobservaties uit te ervan is dat medewerkers plaatsvinden op basis
management correctieve voeren. Observaties zijn leren om (on)veilig V&G- van de risicobeoordeling
maatregelen. Deze gericht op gedrag te herkennen en die kort voor aanvang
maatregelen hebben veelal veiligheidsbewustzijn en elkaar hierop aan te van de werkzaamheden
het karakter van straffen, veilig bewust handelen en spreken. Observaties heeft plaatsgevonden
aanscherpen regels, worden regelmatig worden met zeer grote en/of aan het einde van
herinstructie etc. uitgevoerd op kantoor en/of regelmatig uitgevoerd (op de werkdag/het werk.
op locatie. Het is essentieel kantoor en/of op locatie), De auditor kan de
dat geobserveerde tijdens observatierondes effectiviteit beoordelen
medewerkers tijdens de of in de dagelijkse aan de hand van de
observaties terugkoppeling werksituatie. De auditor geregistreerde
krijgen over hun gedrag en loopt tijdens een uitkomsten (meldingen,
handelingen. Het observeren observatie mee als actiepunten, e.d.) of
en bespreken van gedrag waarnemer om de andere wijze van
kan tijdens (geplande) effectiviteit van de borging en op basis van
observatierondes of gewoon gedragsobservatie te interviews met
in de dagelijkse toetsen. betrokkenen op
werksituaties. geselecteerde
projecten.

19/107
Eis T2-1.2.4 (Operationele) T3-1.2.6 (Operationele) T4-1.2.6 (Operationele) T5-1.2.5 (Operationele)
Medewerkers denken zelf na Medewerkers melden medewerkers zorgen zelf Medewerkers hebben
over risico’s. risico’s. voor goede V&G- een actieve rol in V&G-
omstandigheden. communicatie.
Criterium T2-1.2.4 (Operationele) T3-1.2.6 (Operationele) T4-1.2.6 (Operationele) T5-1.2.5 (Operationele)
Medewerkers passen een Medewerkers melden Medewerkers nemen zelf Medewerkers hebben in
risicobeoordeling toe kort geconstateerde risico’s na verantwoordelijkheid voor de eigen werkomgeving
voor aanvang van hun het toepassen van een hun eigen veiligheid en collega’s als V&G-
werkzaamheden. risicobeoordeling kort voor gezondheid en die van aanspreekpunten
aanvang van hun anderen. aangewezen.
werkzaamheden.
Volledig [150]; Grotendeels Volledig [150]; Grotendeels Volledig [150]; Volledig [150];
[120]; Deels [60]; Niet [0]. [120]; Deels [60]; Niet [0]. Grotendeels [120]; Grotendeels [120];
Auditorrichtlijn T2-1.2.4 De toepassing en T3-1.2.6 De uitkomsten van T4-1.2.6 (Operationele) T5-1.2.5 Het gaat hier
de uitkomsten van de de (beknopte) medewerkers gaan niet om de wettelijk
(beknopte) risicobeoordeling risicobeoordeling kort voor bewust en proactief om verplichte V&G-
kort voor aanvang aanvang werkzaamheden met hun eigen veiligheid coördinatoren. De
werkzaamheden worden niet worden door medewerkers en die van een ander. Bij intentie is dat
geregistreerd, maar de gemeld aan de onveilige of ongezonde (operationele)
medewerkers maken wel leidinggevende en door de situaties wordt direct medewerkers een
duidelijk dat men de afdeling V&G geregistreerd, aangesproken en worden directe collega hebben
risicobeoordeling uitvoert en denk aan afwijkingen, acties genomen (oa. aangewezen, die ze
dat actie ondernomen wordt tekortkomingen e.d. De melden gevaarlijke, direct kunnen
op gevonden registratie is bedoeld om ongezonde situaties). benaderen over
onvolkomenheden. feedback te geven aan de praktische V&G-
organisatie en er van te kwesties. Deze
leren. Het dient zowel door aanspreekpunten,
beoordeling van registraties komend uit de pool van
als door interviews met (operationele)
(operationele) medewerkers medewerkers, spelen
te worden geverifieerd. een actieve rol in het
bevorderen van de
communicatie bottom-

20/107
up en top-down.
De auditor dient tijdens
de werkbezoeken te
verifiëren of deze V&G-
aanspreekpunten er
zijn, of (operationele)
medewerkers weten wie
ze zijn en of de
communicatie effectief
plaatsvindt. Daartoe
dienen zowel
(operationele)
medewerkers als de
aanspreekpunten zelf
geïnterviewd te worden.
Eis T3-1.2.7 (Operationele) T4-1.2.7 (Operationele)
Medewerkers evalueren Medewerkers geven
V&G in de dagelijkse praktijk. terugkoppeling aan
elkaar over V&G-gedrag
en naleving.
Criterium T3-1.2.7 (Operationele) T4-1.2.7 (Operationele)
Medewerkers evalueren met Medewerkers bespreken
hun managers regelmatig rapportages over V&G-
V&G in de praktijk. gedrag en naleving met
elkaar.
Volledig [150]; Grotendeels Volledig [150];
Auditorrichtlijn T3-1.2.7 (Operationele) T4-1.2.7 Bespreken kan
Medewerkers en managers plaatsvinden in V&G-
bespreken regelmatig V&G: overlegmomenten of
wat gaat goed, wat kan beter (informele)
en hoe kan het beter. Dat bijeenkomsten.
kan op vaste Rapportages over V&G-

21/107
overlegmomenten maar ook gedrag en naleving
informeel tijdens de koffie als omvatten de resultaten
het maar op regelmatige van observaties,
basis is door meerdere meldingen van
(verschillende) personen. overtredingen en
uitkomsten van
risicobeoordelingen kort
voor aanvang
werkzaamheden.
Frequentie van
rapportages dient te zijn
afgestemd op de ernst
van de bevindingen.

22/107
1.3 Prestatiebeloning

Eis T2-1.3.5 De directie T3-1.3.8 De directie beloont T4-1.3.8 De directie T5-1.3.6 De directie
bestraft ongewenst medewerkers voor goede beloont positieve V&G- integreert V&G volledig in
V&G-gedrag. V&G-prestaties. prestaties van beoordelings- en
opdrachtnemers. beloningssystemen.
Criterium T2-1.3.5a De directie T3-1.3.8a De directie past T4-1.3.8 De directie T5-1.3.6 De directie heeft
heeft een beleid een beloningssysteem toe past een V&G geïntegreerd in de
ingevoerd voor voor medewerkers op basis beloningssysteem toe beoordelings- en
sanctioneren van van hun persoonlijke V&G- voor opdrachtnemers beloningssystemen van het
ongewenst V&G- prestaties. voor bijzondere V&G- bedrijf. Er is geen verschil
gedrag. prestaties. meer tussen eigen
personeel en die van
(onder)opdrachtnemers.
J/N [60]. Volledig [75]; Grotendeels Volledig [150]; Volledig [150];
[60]; Deels [30]; Niet [0]. Grotendeels [120]; Grotendeels [120]; Deels
Deels [60]; Niet [0]. [60]; Niet [0].
T2-1.3.5b Management T3-1.3.8a De directie weegt
past sancties bij promoties de V&G-
consequent toe conform prestaties mee.
het formele beleid.
Volledig [90]; Volledig [75]; Grotendeels
Grotendeels [72]; [60]; Deels [30]; Niet [0].

23/107
Auditorrichtlijn T2-1.3.5 Het T3-1.3.8 De beloning wordt T4-1.3.8 De directie T5-1.3.6 In plaats van
sanctiebeleid is gegeven op basis van beoordeelt V&G- aparte beloningssystemen
gedocumenteerd, persoonlijke V&G-prestaties. prestaties van maakt V&G een evenwichtig
goedgekeurd door de De aard van de beloning doet opdrachtnemers op onderdeel uit van
ondernemingsraad en er op zich niet toe, systematische wijze en prestatiemetingen,
gecommuniceerd naar bijvoorbeeld: eervolle beloont salarisontwikkeling,
(operationele) vermelding, prijs, presentje, opdrachtnemers met persoonlijke doelstellingen,
medewerkers. bedrag. Essentieel is dat de een goede prestatie. etc. Volledig wil zeggen:
Het sanctiebeleid voor beloning gebaseerd is op Bijvoorbeeld door geïntegreerd in alle
ongewenst V&G-gedrag activiteiten of acties, die toepassing van een beoordelings- en
omvat de onder de directe taken of gunningvoordeel bij beloningssystemen op alle
escalatiestappen in het verantwoordelijkheden van de concurrerende niveaus van het bedrijf. Ook
sanctiebeleid en de beoordeelde vallen. Of op inschrijving. voor niet (operationele)
communicatie aan basis van SMART medewerkers maakt V&G
betrokken doelstellingen, die door de volledig deel uit van het
(operationele) beoordeelde direct te beoordelings- en
medewerkers. beïnvloeden zijn. Promotie beloningssysteem.
hoeft niet alleen beperkt te In het beloningssysteem is
zijn tot promotie naar een ook het belonen van
andere functie. Kan ook in de opdrachtnemers,
functie (junior, medior, leveranciers (bedrijfsniveau)
senior). en hun medewerkers
De beoordeling dient (individueel niveau)
transparant plaats te vinden, geïntegreerd.
incl. documentatie.
Eis T3-1.3.9 De directie stimuleert
en beloont uitzonderlijke
V&G-prestaties.
Criterium T3-1.3.9a De directie past
een systeem toe voor

24/107
beoordeling van de beste
V&G-prestatie.
J/N [90].
T3-1.3.9b De directie past
een beloningssysteem toe
voor het beste V&G-
verbeteridee.
J/N [60].
Auditorrichtlijn T3-1.3.9 Er dienen duidelijke
selectiecriteria te zijn op basis
waarvan het idee/de prestatie
geselecteerd wordt. De
procedure en de resultaten
dienen duidelijk
gecommuniceerd te zijn.
Beoordelingen voor de beste
V&G-prestatie kunnen worden
toegepast op verschillende
niveaus: bedrijfsonderdeel,
werk, team, uitvoerende, etc.
De aard van de beloning doet
niet ter zake, bijvoorbeeld
prijs, presentje of bedrag. Uit
het aantal inzendingen blijkt
dat het systeem werkt.
Eis T3-1.3.10 Het management
neemt actie bij overtredingen
van gedragsregels.

25/107
Criterium T3-1.3.10a Het management
beschikt over een
registratiesysteem voor
overtredingen van
gedragsregels.
Volledig [60]; Grotendeels
48]; Deels [24]; Niet [0].
T3-1.3.10b Het management
gebruikt deze registraties als
input voor beoordelings- en/of
functioneringsgesprekken.
48]; Deels [24]; Niet [0].
T3-1.3.10c Het management
beschikt over procedures voor
het nemen van maatregelen.
J/N [30].

26/107
Auditorrichtlijn T3-1.3.10
Eerstelijnsmanagers houden
registraties bij van het
aanspreken van
(operationele) medewerkers.
De procedures voor het
nemen van passende
maatregelen bij ongewenst
V&G-gedrag omvatten de
definities van onacceptabel
gedrag en de rol en
mogelijkheden van
verantwoordelijke managers
om bij controle op gewenst
gedrag corrigerend op te
treden.
Het management dient
voorbeelden van toepassing
te kunnen laten zien voor
eigen (operationele)
medewerkers of
subcontractors.
De auditor dient te verifiëren
in hoeverre individuele
(operationele) medewerkers
op de hoogte zijn van de
gedragsregels en de
gevolgen als men zich niet
conform gedraagt.

27/107
3.2 Bedrijfsaspect 2: Beleid en strategie
2.4 Veroorzakers ongevallen

Eis T2-2.4.6 De directie T3-2.4.11 De directie heeft T4-2.4.9 De directie integreert T5-2.4.7 De directie
stuurt op V&G-gedrag beleid ten aanzien van V&G-gedrag in de verbetert V&G-bewustzijn
dat in het verleden V&G-gedrag. managementcyclus. continue in samenwerking
oorzaak is geweest met de branche.
van (potentieel)
ernstige ongevallen.
Criterium T2-2.4.6 De directie T3-2.4.11a De directie T4-2.4.9 De directie heeft de T5-2.4.7 De directie
kent het V&G-gedrag heeft het voor het bedrijf lange termijn doelstellingen stimuleert en neemt initiatief
dat de oorzaak is meest gewenste V&G- voor V&G-gedrag uitgewerkt voor branche brede
geweest van gedrag gedefinieerd en in een strategisch (meerjaren) programma’s om V&G-
(potentieel) ernstige uitgesproken. bedrijfsactieplan. bewustzijn continue te
ongevallen en heeft meten en te verbeteren.
een plan van aanpak
om dit ongewenst
V&G-gedrag tegen te
gaan.
Volledig [100]; Volledig [60]; Volledig [100]; Grotendeels Volledig [100];
Grotendeels [80]; Grotendeels [48]; Deels [80]; Deels [40]; Niet [0]. Grotendeels [80]; Deels
Deels [40]; Niet [0]. [24]; Niet [0]. [40]; Niet [0].
heeft de stappen om te
komen tot het gewenste
V&G-gedrag op
systematische wijze in

28/107
kaart gebracht en
vastgelegd in lange termijn
doelstellingen.
Volledig [40];
[16]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T2-2.4.6 De directie T3-2.4.11 Om V&G-gedrag T4-2.4.9 Het belangrijkste T5-2.4.7 Resultaten van
heeft in kaart gebracht te managen moet men V&G-gedrag is SMART eigen
welke soorten V&G- eerst een goed beeld omschreven, bijvoorbeeld in monitoringsprogramma
gedrag in de hebben welk gewenst gouden regels per functie. worden gedeeld en
afgelopen jaren de V&G-gedrag het meest Ook V&G- besproken met de branche
belangrijkste oorzaken kritische is. Het gaat hier gedragsdoelstellingen zijn om gezamenlijk plannen uit
waren van (potentieel) om een systematische en waar mogelijk SMART en te voeren gericht op
ernstige ongevallen, structurele aanpak die kwantitatief gemaakt. verbetering.
die een directe of verder gaat dan het reactief
indirecte relatie (ad hoc) aanpakken van
hadden met de eigen oorzaken van (potentieel)
bedrijfsactiviteit. ernstige ongevallen. Er
Ze kent de knelpunten wordt daarom ook
binnen het bedrijf op stelselmatig informatie over
het vlak van gewenst (on) gewenst V&G-gedrag
V&G-gedrag en heeft verzameld uit verschillende
een plan voor het bronnen, zoals
komende jaar om dit beoordelingsrondes, Taak
aan te pakken. Risico Analyses en
bijeenkomsten met
management en
medewerkers.
Het ambitieniveau is gericht

29/107
op de langere termijn en
het maken van een
cultuuromslag.
Eis T3-2.4.12 De directie stuurt T4-2.4.10 De directie T5-2.4.8 Het management

verbetering van V&G- stimuleert het managen van heeft V&G-
gedrag planmatig aan. V&G-gedrag door gedragsmanagement op
opdrachtnemers. alle niveaus in de
organisatie volledig
geïntegreerd.
Criterium T3-2.4.12 De directie heeft T4-2.4.10 Het strategisch T5-2.4.8 Alle management
het managen van V&G- bedrijfsplan voor V&G-gedrag niveaus van de organisatie
gedrag geïntegreerd in de omvat ook doelstellingen voor managen actief V&G-
jaarplannen. opdrachtnemers. gedrag.
Volledig [100]; Volledig [100]; Grotendeels Volledig [100];
Grotendeels [80]; Deels [80]; Deels [40]; Niet [0]. Grotendeels [80]; Deels
[40]; Niet [0]. [40]; Niet [0].

30/107
Auditorrichtlijn T3-2.4.12 Het management T4-2.4.10 De directie speelt T5-2.4.8 Alle niveaus van
heeft V&G geïntegreerd in een voortrekkersrol bij het management zijn actief
de totale bedrijfsvoering. managen van V&G-gedrag bij betrokken bij management
Het geïntegreerde jaarplan opdrachtnemers. Of de acties van V&G-gedrag. V&G-
omvat zaken als: van onderaannemers gedrag is niet langer het
doelstellingen voor V&G- opgenomen zijn in het eigen top-down communiceren
gedrag, opleidingen en bedrijfsplan of in aparte van regels en acties, maar
training plannen is niet relevant. V&G-gedragsmanagement
sleutelfunctionarissen, Essentieel is dat de directie is volledig geïntegreerd in
duidelijke communicatie nauw samenwerkt met haar de dagelijkse activiteiten en
over gewenst V&G-gedrag opdrachtnemers om het communicatie op alle
in de managementlijn en gewenste V&G-gedrag ook bij niveaus. Elkaar aanspreken
met (operationele) het personeel van op V&G-gedrag en het
medewerkers, monitoring opdrachtnemers te communiceren en
en metingen van bewerkstelligen. aanpakken van de
daadwerkelijk V&G-gedrag, belemmeringen voor
bijsturen van V&G-gedrag gewenst V&G- gedrag vindt
n.a.v. de monitoring. dagelijks plaats.
Eis T4-2.4.11 De directie meet T5-2.4.9 (Operationele)
V&G-bewustzijn en gedrag. Medewerkers spreken aan
op ongewenst V&G-gedrag.
Criterium T4-2.4.11 De directie laat T5-2.4.9 (Operationele)
regelmatig metingen Medewerkers spreken
uitvoeren van het V&G- regelmatig elkaar,
bewustzijn. managers of andere
personen aan op risicovol
gedrag en het niet
toepassen van de juiste
beheersmaatregelen.

31/107
[80]; Deels [40]; Niet [0]. Grotendeels [80]; Deels
[40]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T4-2.4.11 V&G- T5-2.4.9 Dit kan zowel om
gedragsdoelstellingen zijn personen uit het eigen
waar mogelijk vertaald in bedrijf als daar buiten gaan.
gedragsmonitoring (Operationele)
programma’s. Onderzoeken Medewerkers voelen zich
vinden plaats op alle niveaus mede verantwoordelijk voor
van de eigen organisatie en de eigen veiligheid en die
die van onderaannemers. van hun collega’s en
Ze kunnen omvatten: meting hebben de mogelijkheid
van V&G-bewustzijn dienovereenkomstig te
medewerkers, V&G- handelen. Het management
belevingsonderzoeken of stimuleert dit ook.
V&G- De auditor dient tijdens de
tevredenheidsonderzoek. De geselecteerde
onderzoeken worden met werkbezoeken te verifiëren
enige regelmaat uitgevoerd. of (operationele)
medewerkers regelmatig
aanspreken. Bijvoorbeeld
aan de hand van interviews
met (operationele)
medewerkers en
leidinggevenden.

32/107
2.5 Winstgevendheid en continuïteit

Eis T2-2.5.7 De directie heeft T3-2.5.13 De directie T4-2.5.12 De directie beslist T5-2.5.10 De directie kiest
de meest bepalende stelt budget ter over V&G-zaken op basis stelselmatig voor het
risico’s afgedekt. beschikking voor V&G. van proactieve kosten-, hoogste V&G-niveau.
baten- en effectanalyses.
Criterium T2-2.5.7a De directie T3-2.5.13 Het T4-2.5.12 De directie T5-2.5.10 De directie schrijft
heeft V&G-risico’s die de management heeft de in ontvangt gevraagd en maatregelen voor met het
continuïteit van het bedrijf een jaarplan opgenomen ongevraagd analyses en hoogste V&G-niveau en
in gevaar brengen V&G-activiteiten voorzien rapportage over belangrijke investeert om werkmethoden
geïdentificeerd afgedekt van bijbehorende V&G-zaken. steeds veiliger en gezonder
en gecommuniceerd naar budgetten. te maken.
het management.
J/N [40]. Volledig [100]; Volledig [100]; Volledig [100]; Grotendeels
Grotendeels [80]; Deels Grotendeels [80]; Deels [80]; Deels [40]; Niet [0].
[40]; Niet [0]. [40]; Niet [0].
heeft een plan om deze
risico’s te beheersen.
J/N [60].

33/107
Auditorrichtlijn T2-2.5.7 De directie heeft T3-2.5.13 De directie T4-2.5.12 De door T5-2.5.10 Het management
de bepalende V&G- kent de kosten van incidenten veroorzaakte streeft continue naar
risico’s en de knelpunten incidenten en stelt kosten (input-output- verbetering van het hoogste
op bedrijfsniveau gemandateerde outcome) worden inclusief niveau. Het hoogste V&G-
gedocumenteerd. budgetten ter de kosten van de genomen niveau wordt vastgelegd in
De risicoanalyse dient beschikking voor V&G correctiemaatregelen best practices en/of branche
meer te omvatten dan activiteiten. zichtbaar gemaakt en afspraken.
alleen fysieke veiligheid. De V&G-activiteiten uitgedrukt in geld (V&G- De directie past een
Er is een plan van omvatten meer dan faalkosten). De resultaten gedocumenteerd
aanpak voor de meest alleen knelpunten van van deze analyses worden goedkeuringsproces toe voor
bepalende knelpunten. risicobeheersing. Ze zijn direct aan de directie gevallen waar afgeweken
Er wordt ad-hoc budget met name gericht op gerapporteerd. wordt van het hoogste V&G-
ter beschikking gesteld verbetering van veilig niveau. Goedkeuring vindt
voor V&G-kosten en gedrag. plaats op basis van een
investeringen. gedegen risicoanalyse op
V&G-gebied. Als veiligheid
en gezondheid niet
gegarandeerd kan worden
wordt het werk niet
uitgevoerd.
Eis T3-2.5.14 De directie T4-2.5.13 Het management T5-2.5.11 Het management
grijpt in als blijkt dat V&G plant V&G-kosten en neemt V&G integraal op in
niet gegarandeerd kan investeringen proactief. de bedrijfsvoering.
worden binnen budget.
Criterium T3-2.5.14a Het T4-2.5.13a Het T5-2.5.11 De directie heeft
management escaleert management plant de V&G- V&G geïntegreerd in alle
naar de directie als blijkt activiteiten proactief op primaire bedrijfsprocessen.
dat V&G niet basis van een kosten-baten
gegarandeerd kan analyse.
worden binnen het

34/107
gemandateerde budget.
Volledig [40]; Volledig [40]; Grotendeels Volledig [100]; Grotendeels

Grotendeels [32]; Deels [32]; Deels [16]; Niet [0]. [80]; Deels [40]; Niet [0].
[16]; Niet [0].
T3-2.5.14b De directie T4-2.5.13b Het
neemt maatregelen om management neemt in
V&G-problemen op te aanbiedingen de benodigde
lossen. V&G-voorzieningen en de
daarbij behorende kosten
zichtbaar op.
Grotendeels [48]; Deels [48]; Deels [24]; Niet [0].
[24]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-2.5.14 De directie kan T4-2.5.13 Het management T5-2.5.11 V&G is volledig
aantonen dat zij wordt past kosten-baten analyses geïntegreerd in alle
geïnformeerd wanneer toe om de meest effectieve processen van het bedrijf,
noodzakelijke V&G- V&G-activiteiten te vanaf idee/plan, via
maatregelen grote selecteren. budgettering/middelen tot
(financiële) De V&G-voorzieningen en uitvoering en evaluatie. Waar
consequenties hebben bijbehorende kosten zijn je ook kijkt in het proces, wie
en dat zij daar het nodige herkenbaar opgenomen in je ook spreekt, overal is V&G
aanvullende budget voor offertes aan zichtbaar aanwezig.
ter beschikking heeft opdrachtgevers. De offertes
gesteld. maken duidelijk welk V&G-
niveau met de kosten wordt
bereikt. Alternatieven met
een hoger veiligheidsniveau
worden apart zichtbaar
gemaakt en met een

35/107
kosten-baten analyse
onderbouwd.
Eis T4-2.5.14 Het management T5-2.5.12 (Operationele)

grijpt zelf in als blijkt dat Medewerkers nemen zelf
V&G niet gegarandeerd kan maatregelen om het hoogste
worden binnen budget. V&G-niveau te garanderen.
Criterium T4-2.5.14 Management T5-2.5.12 (Operationele)
beschikt over voldoende Medewerkers denken zelf na
mandaat en regelruimte om over de juiste maatregelen
V&G-problemen zelfstandig en kunnen zelf acties nemen
op te lossen. om het hoogst passende
V&G-niveau te garanderen.
[40]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T4-2.5.14 Er is regelruimte T5-2.5.12 (Operationele)
beschikbaar voor managers Medewerkers nemen zelf
op verschillende niveaus in verantwoordelijkheid voor
het bedrijf, zodat zij V&G tijdens de uitvoering.
zelfstandig snel de juiste Er zijn procedures
maatregelen kunnen nemen beschikbaar voor
als veiligheid in het geding (operationele) medewerkers,
is. zodat zij zelfstandig snel de
Uitvoerende juiste maatregelen kunnen
werkzaamheden worden nemen als V&G in het
bewust stilgelegd bij een te geding is.
laag V&G-niveau. Het management heeft
functie- of team gebonden
V&G-budgetten voor

36/107
additionele noodzakelijke
maatregelen om V&G op het
hoogste niveau te kunnen
borgen.

37/107
3.3 Bedrijfsaspect 3: Organisatie en opdrachtnemers
3.6 Opdrachtnemers

Eis T2-3.6.8 Het T3-3.6.15 Het management T4-3.6.15 Het T5-3.6.13 De directie heeft
management selecteert stemt het V&G management stemt op alle het eigen V&G-
opdrachtnemers mede managementsysteem af met relevante niveaus V&G- managementsysteem
op hun V&G-prestaties. opdrachtnemers. verbeteracties af met geïntegreerd met die van
opdrachtnemers. haar strategische partners.
Criterium T2-3.6.8 Het T3-3.6.15 Het management T4-3.6.15 Het T5-3.6.13 De directie heeft
management gebruikt stemt het eigen V&G- management heeft een hechte, langdurige
actuele V&G-prestaties managementsysteem af met regelmatig overleg met de relatie met haar
als uitsluitingscriteria dat van de meest bepalende meest bepalende strategische partners,
voor opdrachtnemers. opdrachtnemers. opdrachtnemers op alle waarbij V&G- middelen, -
relevante niveaus binnen kennis, en -capaciteiten
het bedrijf. Daarin worden met elkaar zijn
acties vastgesteld gericht geïntegreerd.
op gewenst V&G gedrag.
Volledig [150]; Volledig [150]; Volledig [150]; J/N [150]
Grotendeels [120]; Grotendeels [120]; Deels Grotendeels [120]; Deels
Auditorrichtlijn T2-3.6.8 Per type T3-3.6.15 Er worden T4-3.6.15 Er is regelmatig T5-3.6.13 De strategische
opdrachtnemer zijn afspraken gemaakt daar overleg met de meest allianties hebben als doel
minimale V&G-prestatie- waar systemen elkaar bepalende opdrachtnemers het verbeteren van V&G
eisen helder overlappen, niet op elkaar op het niveau van van alle partners. Er is
gedefinieerd. V&G- aansluiten of zelfs elkaar in eerstelijnsmanagers en sprake van een bewuste
prestaties omvatten in de weg zitten. overige managementlagen. mate van wederzijdse
ieder geval (potentieel) Het overleg is gepland afhankelijkheid. In het
ernstige ongevallen en volgens een vaste handelen en de opstelling

38/107
ongevalscijfers. structuur of flexibel naar naar elkaar gelden impliciet
behoefte. de regels van wederzijds
vertrouwen en
gelijkwaardigheid.
Eis T2-3.6.9 Het T3-3.6.16 Het management T4-3.6.16 Het T5-3.6.14 Het
management toetst de past een formele management selecteert en management maakt samen
V&G-prestaties van selectieprocedure voor beoordeelt met de branche V&G-
opdrachtnemers. opdrachtnemers toe waarin opdrachtnemers op V&G- verbeterplannen.
V&G is geïntegreerd. gedrag.
Criterium T2-3.6.9 Het T3-3.6.16 Het management T4-3.6.16 Het T5-3.6.14 Het
management toetst de selecteert opdrachtnemers management past V&G management neemt
actuele V&G-prestaties op basis van een formele gedragsbeoordeling toe bij gezamenlijk met
van opdrachtnemers selectieprocedure. de selectie van opdrachtgevers en
regelmatig en opdrachtnemers en de opdrachtnemers
systematisch tegen beoordeling van initiatieven ter verbetering
heldere criteria. opdrachtnemers. van V&G.
Volledig [150]; Volledig [150]; Volledig [150]; Volledig [150];
Grotendeels [120]; Grotendeels [120]; Deels Grotendeels [120]; Deels Grotendeels [120]; Deels
Deels [60]; Niet [0]. [60]; Niet [0]. [60]; Niet [0]. [60]; Niet [0].

39/107
Auditorrichtlijn T2-3.6.9 Er wordt vooral T3-3.6.16 In een T4-3.6.16 Management T5-3.6.14 Het betreft zowel
getoetst op het beschikbare procedure is hanteert V&G-gedrag als V&G-gedrag als V&G-
verbeteren van het V&G opgenomen op welke wijze een concreet en prestaties.
gedrag en de daaraan de V&G-prestaties volwaardig
gekoppelde afgewogen worden tegen de beoordelingscriterium bij
acties/interventies. De overige eisen. de selectie en regelmatige
resultaten worden V&G-prestaties dienen beoordeling (prestaties)
afgezet tegen van te volgens een vaste van opdrachtnemers.
voren vastgelegde procedure gedocumenteerd
normen of doelstellingen te worden en substantieel in
en vormen input voor de selectie te worden
selectie en inzet van meegewogen. V&G-
((operationele) prestaties omvatten meer
medewerkers van) dan alleen ongevallencijfers.
opdrachtnemers. De opdrachtnemers moeten
ook beleid hebben om hun
ongevallencijfers/IF rate te
verlagen.
V&G-prestaties worden
actief getoetst. Er wordt
vooral getoetst op het
verbeteren van het V&G
gedrag en de daaraan
gekoppelde
acties/interventies.
Eis T3-3.6.17 Het management T4-3.6.17 Het T5-3.6.15 Het
stelt zeker, dat V&G volledig management neemt V&G- management heeft haar
in de contracten met knelpunten en V&G-managementsysteem
opdrachtnemers is verbeteringen van geïntegreerd met die van
opgenomen. opdrachtnemers serieus. de branche.

40/107
Criterium T3-3.6.17a Het T4-3.6.17 Het T5-3.6.15 Het
management neemt de management volgt de door management heeft de
relevante V&G afspraken en opdrachtnemers activiteiten van de meest
eisen in de contracten met aangedragen knelpunten bepalende opdrachtgevers
opdrachtnemers op. en verbeteringen planmatig en opdrachtnemers in het
op. eigen V&G-
managementsysteem
geïntegreerd.
Volledig [60]; Grotendeels Volledig [150]; Volledig [150];
[48]; Deels [24]; Niet [0]. Grotendeels [120]; Deels Grotendeels [120]; Deels
[60]; Niet [0]. [60]; Niet [0].
T3-3.6.17b Het
management stelt dezelfde
V&G-eisen aan
opdrachtnemers als binnen
het eigen bedrijf.
[72]; Deels [36]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-3.6.17 Ten aanzien van T4-3.6.17 Knelpunten en
de afspraken en eisen kan noodzakelijke
gedacht worden aan zaken verbeteringen kunnen
als: de geldende V&G- idealiter op hetzelfde
normen (wettelijk, branche, management niveau
opdrachtgever en worden aangepakt. Indien
bedrijfsinterne), eisen aan nodig dient te worden
het V&G- opgeschaald naar een
managementsysteem, hoger niveau. Belangrijk is
aanleveren en afstemming dat er voorgangsbewaking
PRI&E/V&G-werkplannen, is.
V&G-coördinatie, overleg,

41/107
toezicht, kennis, opleiding
en vakbekwaamheid
(operationele) medewerkers,
aanwezigheid en geldigheid
van certificaten, kritische
arbeidsmiddelen, regels,
voorschriften, instructies,
startwerkbesprekingen,
sanctiesysteem.

zorgt ervoor dat
((operationele)
medewerkers van)
opdrachtnemers voldoen
aan de V&G-eisen.
Criterium T3-3.6.18 Het management
borgt dat ((operationele)
medewerkers van)
opdrachtnemers, die niet
aan de regels voldoen,
worden uitgesloten van
werkzaamheden.
Volledig [150];
[60]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-3.6.18 Er dienen V&G-
eisen beschikbaar te zijn per

42/107
type opdrachtnemer.
V&G-prestaties dienen actief
te worden getoetst en er
dient een sanctiesysteem te
zijn op bedrijf- en
medewerker niveau. Er
wordt vooral getoetst op
verbetering van V&G gedrag
en de daaraan gekoppelde
acties/interventies.
Het bedrijf heeft
gedocumenteerd welke
bedrijven en welke personen
niet meer worden ingezet.
Hierop vindt systematisch
controle en toezicht plaats.
3.7 Competentie en training

Eis T2-3.7.10 Het T3-3.7.19 Het management T4-3.7.18 Het management T5-3.7.16 De directie
management beschikt zorgt ervoor dat past regelmatig V&G- heeft de competenties
over gemandateerd medewerkers aan de V&G- beoordelingen toe en ziet toe voor het managen van
budget voor V&G-training competenties van hun op competentieontwikkeling. gewenst V&G-gedrag
en opleiding. functie voldoen. vastgesteld.
Criterium T2-3.7.10 Het T3-3.7.19a Het T4-3.7.18a Het management T5-3.7.16 De directie
management heeft een management heeft voor gebruikt V&G-prestaties als heeft voor elke functie
budget voor standaard elke functie en relevante een belangrijk onderdeel bij specifieke V&G-
V&G-opleidingen en rollen de V&G- de regelmatige beoordeling competenties

43/107
bijscholingen. competentieeisen van competenties. opgenomen.
vastgelegd.

Grotendeels [80]; Deels Grotendeels [32]; Deels [48]; Deels [24]; Niet [0]. Grotendeels [80]; Deels
[40]; Niet [0]. [16]; Niet [0]. [40]; Niet [0].
T3-3.7.19b Het T4-3.7.18b Het management
management heeft per zorgt ervoor dat op basis van
medewerker vastgelegd in deze beoordeling
welke mate deze aan de persoonlijke
V&G-competenties van de ontwikkelplannen worden
functie voldoet. opgesteld en bewaakt.
[24]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T2-3.7.10 Het T3-3.7.19 Rollen zijn T4-3.7.18 De daadwerkelijke T5-3.7.16 V&G-
management stelt het activiteiten die niet functie persoonlijke V&G-prestaties competenties omvatten
V&G-opleidingsplan en specifiek zijn, bijvoorbeeld dienen beoordeeld te worden kennis en vaardigheden
het budget bij naar bedrijfshulpverlener, in termen van gedrag, op aspecten als
aanleiding van ervaringen incidentenonderzoeker, houding, kennis en kunde. organiseren,
uit het verleden, zoals auditor. Gedrag en houding omvat communiceren,
incidenten. De competentieeisen zijn concrete zaken als naleven motiveren, aanspreken
Naar aanleiding van vastgesteld op basis van regels, melden incidenten, (operationele)
incidenten vinden er op wettelijke eisen en V&G- oplossen ongewenste V&G- medewerkers,
basis van risicobeoordeling en zijn situaties en elkaar management gewenst
onderzoeksresultaten vastgelegd in minimum aanspreken op ongewenst V&G-gedrag.
gerichte trainingen plaats. termen van specifieke V&G-gedrag. (Operationele)
De trainingen en het opleiding, ervaring, medewerkers geven in
budget zijn gericht op de vaardigheden en training. regelmatige beoordelings-
oorzaken en de omvang Naast kennis competenties en/of

44/107
van incidenten. dienen de eisen ook functioneringsgesprekken de
sociale vaardigheden en door hen gewenste opleiding,
gedragsaspecten te training of ontwikkeling op
omvatten. Opleidingen en V&G-gebied aan.
trainingen die nodig zijn om Opleidingswensen van
aan de competentie-eisen (operationele) medewerkers
te voldoen zijn gedefinieerd worden op basis van
en vastgelegd: objectieve criteria
trainingsduur, inhoud, beoordeeld. Argumentatie
middelen. Voor managers van afwijzing wordt
geldt dat zij V&G- vastgelegd en
praktijkervaring hebben, gecommuniceerd naar de
passend bij hun functie. betrokkene. De uitvoering
Waar mogelijk worden van de persoonlijke
trainingen afgesloten met opleidingsplannen wordt
een kennis en/of regelmatig geëvalueerd en er
vaardigheden toets. worden acties genomen om
Trainingen en opleidingen tijdige uitvoering te borgen.
omvatten ook training-on- Binnen de ontwikkelplannen
the-job. Er is een wordt met V&G-competenties
opleidingsplan waarin de rekening gehouden in het
individuele opleidingen van kader van
(operationele) loopbaanperspectief en
medewerkers zijn doorgroei naar andere
opgenomen. Resultaten functies.
van eerdere opleiding,
ervaring en training worden
gedocumenteerd en
bewaard.

45/107
Eis T2-3.7.11 Het T3-3.7.20 Het management T4-3.7.19 Het management T5-3.7.17 (Operationele)
management organiseert past V&G- betrekt medewerkers actief Medewerkers
de verplichte V&G- praktijkbeoordelingen toe. bij het elkaar aanleren van participeren in het
trainingen en opleidingen. gewenst V&G- gedrag. vaststellen van V&G-
competenties.
Criterium T2-3.7.11 Het T3-3.7.20a Het T4-3.7.19a Het management T5-3.7.17 (Operationele)
management zorgt ervoor management voert past 'train the trainer' Medewerkers nemen
dat (operationele) regelmatig concepten toe en heeft de actief deel in het
medewerkers beschikken praktijkbeoordelingen uit. interne trainers en coaches vaststellen van de V&G-
over de door de schriftelijk aangewezen. competenties van (hun)
opdrachtgevers verplicht functies.
gestelde trainingen.
Grotendeels [80]; Deels Grotendeels [48]; Deels [32]; Deels [16]; Niet [0]. Grotendeels [80]; Deels
[40]; Niet [0]. [24]; Niet [0]. [40]; Niet [0].
T3-3.7.20b Het T4-3.7.19b Het management
management betrekt V&G- heeft de competentie-eisen
deskundigen bij de van trainers en coaches
praktijkbeoordelingen. vastgelegd.
[16]; Niet [0].

46/107
Auditorrichtlijn T2-3.7.11 Er is een T3-3.7.20 T4-3.7.19 Het is van belang T5-3.7.17 Alleen
bewakingssysteem, dat er Praktijkbeoordelingen zijn dat het bedrijf interne trainers bespreken van
voor zorgt dat alle er op gericht dat iedere en hun competenties competentieprofielen in
ingezette personen medewerker regelmatig ontwikkelt, zodat de de Ondernemingsraad is
voldoen aan de eisen van individueel geobserveerd gewenste cultuur intern wordt niet voldoende. Het gaat
de opdrachtgevers. en beoordeeld wordt in de ontwikkeld en overgedragen. om actieve deelname
uitvoering van zijn/haar Eigen trainers en coaches van (operationele)
functie. De beoordeling is worden ingezet voor het medewerkers.
gericht op veilig en gezond overdragen van kennis en
handelen en V&G- vaardigheden. Ze spreken de
bewustzijn. taal van het bedrijf, kennen
Praktijkbeoordelingen en de organisatie, de processen
de borging ervan zijn en het gewenste en het oude
opgenomen in het V&G gedrag vanuit de praktijk. Zij
managementsysteem. weten het beste wat er nodig
V&G-deskundigen is om naar het gewenst
beschikken minimaal over gedrag te komen. Hiermee
een certificaat middelbaar zorgt het management
veiligheidskundige of ervoor dat de overdracht van
gelijkwaardig. competenties binnen de
Betrokkenheid van V&G- eigen organisatie geborgd is.
deskundigen hoeft niet De trainers en coaches zijn
altijd en kan in de vorm van vakbekwaam op basis van
steekproeven, vaststellen de vastgestelde competentie-
aandachtspunten, trainen eisen en dienen te
van leidinggevenden, beschikken over didactische
bewaken kwaliteit vaardigheden.
uitvoering.

47/107
Eis T4-3.7.20 Het management T5-3.7.18 De directie
borgt de competenties van stemt de V&G-
niet-eigen (operationele) competenties af met de
medewerkers. branche.
Criterium T4-3.7.20 Het management T5-3.7.18 Het
past een systeem toe om de management werkt
niet eigen (operationele) samen met de branche
medewerkers te beoordelen om V&G-competenties te
op V&G en stelt waar nodig ontwikkelen en gewenst
opleidings- of ontwikkeleisen V&G-gedrag te
op. bevorderen.
[40]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T4-3.7.20 Dit omvat een T5-3.7.18 Het bedrijf kan
steekproefsgewijze controle een of meer voorbeelden
of de competenties van de aantonen waarbij actief
niet-bedrijfseigen wordt samengewerkt met
(operationele) medewerkers de branche. Dit omvat
voldoen aan de vastgestelde niet alleen “halen” maar
eisen. ook “brengen”.
Waar nodig worden op basis
van de bevindingen in
samenwerking met de
opdrachtnemer acties in
gang gezet en bewaakt.
Eis T4-3.7.21 Het management T5-3.7.19 (Operationele)
betrekt (operationele) Medewerkers beoordelen
medewerkers bij opleidingen. hun eigen V&G-
prestaties.

48/107
Criterium T4-3.7.21 (Operationele) T5-3.7.19 (Operationele)
Medewerkers zijn actief Medewerkers beoordelen
betrokken in het ontwikkelen periodiek zelf hun V&G-
en uitvoeren van opleidingen orestaties als input voor
en trainingen. het gesprek met de
manager over
persoonlijke ontwikkeling.
[40]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T4-3.7.21 (Operationele) T5-3.7.19 De
Medewerkers zijn zelfbeoordeling omvat
betrokkenheid bij het aspecten als eigen V&G-
identificeren, het prestaties op de
ontwikkelen, het uitvoeren en gebieden, houding,
het beoordelen van de gedrag, kennis en
kwaliteit en effectiviteit van vaardigheden.
benodigde opleidingen en
trainingen.

49/107
3.8 Afdeling V&G

Eis T2-3.8.12 De directie heeft T3-3.8.21 De manager T4-3.8.22 De manager van T5-3.8.20 De V&G-afdeling
een aparte V&G-afdeling van de V&G-afdeling de V&G-afdeling informeert werkt actief samen met de
ingericht. rapporteert direct aan (een de directie systematisch directie.
lid van) de directie. over de werking van het
V&G-systeem.
Criterium T2-3.8.12a De directie T3-3.8.21 De manager T4-3.8.22a De afdeling T5-3.8.20 De V&G-afdeling
heeft de taken, van de V&G-afdeling V&G onderzoekt en richt zich op de
verantwoordelijkheden en informeert de directie rapporteert over de bedrijfsstrategie,
bevoegdheden van de direct over V&G prestaties effectiviteit van het V&G- verbeterinitiatieven en
V&G-afdeling en de V&G- en resultaten. systeem. innovatie van de V&G-
functionarissen bedrijfsvoering en -
gedocumenteerd. producten.
J/N [25]. J/N [50]. Volledig [10]; Volledig [50];
[4]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
T2-3.8.12b De V&G- T4-3.8.22b De afdeling
afdeling rapporteert aan V&G onderzoekt en
het management over rapporteert over de
(potentieel) ernstige kwaliteit van bestaande
ongevallen en het voldoen V&G-activiteiten.
aan weten regelgeving.
J/N [25]. Volledig [15];
[6]; Niet [0].
T4-3.8.22c De afdeling
V&G onderzoekt en
rapporteert over

50/107
voorstellen om gewenst
V&G-gedrag te verbeteren.
Volledig [25];
[10]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T2-3.8.12 De V&G-afdeling T3-3.8.21 De V&G- T4-3.8.22 De V&G-afdeling T5-3.8.20 Het operationele
is een ondersteunende afdeling heeft direct ontplooit eigen initiatieven V&G-management is
stafafdeling, die de toegang tot de directie en om V&G-knelpunten en volledig geïntegreerd in de
organisatie ondersteunt op de communicatie met de verbetermogelijkheden te lijn. De V&G-afdeling
het vlak van (management directie is goed geborgd. identificeren en heeft een ondersteunt de directie met
van) V&G. De V&G- De V&G-afdeling eigen budget om dergelijke het formuleren van zaken
functionarissen zijn de rapporteert regelmatig aan activiteiten te bekostigen. als visie, missie, strategie
medewerkers van deze de directie over en beleid. Tevens
afdeling. ongevallen, niet voldoen ondersteunt zij de directie
De V&G-afdeling aan weten regelgeving, met het toezicht op de
informeert de directie het naleven van het V&G- uitvoering ervan.
direct over (potentieel) systeem en het behalen
ernstige ongevallen. De van V&G-doelstellingen.
V&G-afdeling verzamelt De rapportagefrequentie
informatie op basis van sluit aan op het aantal
registraties en rapporteert incidenten/meldingen.
hierover aan het
uitvoerend management.
Informatie omvat het
naleven van het systeem
en het behalen van
doelstellingen. Het
management heeft
vastgelegd wie, welke

51/107
informatie, wanneer aan
de V&G-afdeling dient te
rapporteren.
Eis T3-3.8.22 De V&G- T4-3.8.23 Het T5-3.8.21 De V&G-afdeling

afdeling bestaat uit management maakt actief werkt actief samen met de
deskundige gebruik van de expertise branche.
functionarissen. van V&G-specialisten.
Criterium T3-3.8.22a Het T4-3.8.23 Het T5-3.8.21 De V&G-afdeling
management heeft de management betrekt V&G- communiceert structureel
competenties van alle specialisten actief in alle met de branche over V&G
V&G-functionarissen processen van de en in het bijzonder V&G-
vastgelegd. bedrijfsvoering. gedrag.
Volledig [20]; Volledig [50]; Volledig [50];
Grotendeels [16]; Deels Grotendeels [40]; Deels Grotendeels [40]; Deels
[8]; Niet [0]. [20]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
T3-3.8.22b Alle V&G-
functionarissen zijn
deskundig.
Volledig [30];
[12]; Niet [0].

52/107
Auditorrichtlijn T3-3.8.22 Alle V&G- T4-3.8.23 In elk T5-3.8.21 De V&G-afdeling
functionarissen bedrijfsproces zijn actief en de V&G-specialisten
beschikken minimaal over V&G-specialisten van het bedrijf
het certificaat middelbaar betrokken. Dit specialisme communiceren actief met
veiligheidskundige of hoeft geen aparte functie te soortgelijke
gelijkwaardig (bijvoorbeeld zijn, maar kan ook een rol afdelingen/specialisten om
specifieke kennis/ervaring zijn in een functie. V&G-gedragsknelpunten in
op V&G-gebied of De verschillende de branche te identificeren
bepaalde disciplines). bedrijfsprocessen en aan te pakken.
Naast de noodzakelijke omvatten zaken als offerte,
theoretische kennis zijn studie, ontwerp, uitvoering
ook relevante en evaluatie.
vaardigheden, ervaringen Betrokkenheid kan
en gedragscompetenties omvatten: faciliteren en
gedefinieerd. coachen tijdens uitvoering
van risicoanalyses,
incidentenonderzoek,
ontwikkelen van veilige
werkmethoden, etc.
Eis T3-3.8.23 De V&G- T4-3.8.24 V&G-
afdeling analyseert specialisten vervullen een
behaalde V&G-prestaties. actieve coachende rol
binnen de organisatie.
Criterium T3-3.8.23 De V&G- T4-3.8.24 V&G-
afdeling doet een gedegen specialisten besteden een
analyse op basis van in belangrijk deel van hun tijd
rapportages benoemde aan het ontwikkelen van
knelpunten en doet veiligheidsbewustzijn bij
aanbevelingen ter eigen management en dat
verbetering. van opdrachtnemers.

53/107
[20]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-3.8.23 Een gedegen T4-3.8.24 Er is een
analyse is vooral gericht planmatige aanpak om
op voorkomen van V&G-specialisten actief te
herhaling van ongewenste laten bijdragen aan kennis
gebeurtenissen en en bewustzijn van
verbetering. Naast de management van V&G en
directe oorzaken van belangrijk V&G-gedrag.
incidenten worden de Planmatig wil zeggen dat
achterliggende of de activiteiten regelmatig
basisoorzaken worden gedefinieerd,
geïdentificeerd en uitgevoerd, bewaakt en
aangepakt. V&G-gedrag is bijgestuurd. De
nadrukkelijk in de ontwikkeling van
analyses betrokken. veiligheidsbewustzijn wordt
gemeten.

54/107
3.4 Bedrijfsaspect 4: Werkplek en procedures
4.9 Werkplanning

Eis T2-4.9.13 Het T3-4.9.24 Het management T4-4.9.25 Het management T5-4.9.22 Het
management beschikt maakt V&G-plannen aan de stemt de V&G-plannen in- en management deelt V&G
over V&G-plannen. hand van extern af. best practices met de
bedrijfsstandaarden. branche.
Criterium T2-4.9.13a Het T3-4.9.24a Het management T4-4.9.25a Het management T5-4.9.22 Het
management heeft heeft richtlijnen en templates stemt het opstellen van management deelt haar
voor projecten een voor het opstellen van V&G- V&G-plannen af met best practices met
V&G-plan gemaakt. plannen. betrokken partijen. betrekking tot V&G-
plannen en –activiteiten
met de partijen uit de
branche.
J/N [60]. Volledig [30]; Grotendeels Volledig [30]; Grotendeels Volledig [150];
[24]; Deels [12]; Niet [0]. [24]; Deels [12]; Niet [0]. Grotendeels [120]; Deels
[60]; Niet [0].
T2-4.9.13b Het T3-4.9.24b De V&G-plannen T4-4.9.25b Afwijkingen op
management past het worden op basis van een de plannen worden met alle
V&G-plan in de plan-/risicoanalyse opgesteld. (in)direct betrokken partijen
praktijk toe en houdt afgestemd.
het waar nodig
actueel.
Volledig [90]; Volledig [30]; Grotendeels Volledig [90]; Grotendeels
Grotendeels [72]; [24]; Deels [12]; Niet [0]. [72]; Deels [36]; Niet [0].

55/107
T3-4.9.24c De plan- T4-4.9.25c Regelmatig wordt
/risicoanalyses worden het proces van het opstellen
effectief naar (operationele) en actualiseren van V&G-
medewerkers plannen met betrokken
gecommuniceerd. partijen geëvalueerd.
Volledig [90]; Grotendeels Volledig [30]; Grotendeels
[72]; Deels [36]; Niet [0]. [24]; Deels [12]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T2-4.9.13 De auditor T3-4.9.24 De risicoanalyse T4-4.9.25 Bij het afstemmen T5-4.9.22 De vorm waarin
toetst dit aan de hand omvat per activiteit: gevaar, van werkzaamheden en gedeeld wordt is vrij
van het aantal risico (kans maal gevolg), teamsamenstelling wordt (branchevereniging of
geselecteerde maatregelen en de verwachte rekening gehouden met overleg met branche
projecten. effecten van die maatregelen. relevante risicogebieden, partijen) als er maar
Effectief wil zeggen dat zoals woon-werkverkeer van sprake is van kennisdelen
duidelijk is dat (operationele) (operationele) medewerkers met een representatief
medewerkers bekend zijn met om overbelasting zo veel aantal branchegenoten.
de inhoud van de risico’s en mogelijk te voorkomen. Het
te nemen management kan aantonen
veiligheidsmaatregelen. De dat afstemming bij
auditor toetst dit aan de hand identificatie van nieuwe of
van het aantal geselecteerde veranderde risico’s
projecten. In de plan- stelselmatig plaatsvindt.
/risicoanalyses is V&G- (Operationele) Medewerkers
gedrag benoemd. handelen naar het plan en
geven feedback op basis van
risicoanalyses per opdracht
of werkomgeving om de
actualiteit van V&G-plannen
te verbeteren. Hierbij is
aantoonbaar aandacht voor
de project- of werkomgeving

56/107
specifieke risico’s. Bij het
verbeteren van de veilige
werkomgeving wordt actief
samengewerkt met de
branche of aangesloten bij
de initiatieven uit de
branche.
Het management evalueert
alle projecten op het juist,
volledig en tijdig toepassen
van V&G-plannen om daaruit
lering te trekken voor
verbetering. De auditor toetst
dit aan de hand van het
aantal geselecteerde
projecten.
Eis T3-4.9.25 Het management T4-4.9.26 Het management T5-4.9.23 Het
houdt V&G-plannen actueel. betrekt bij het project management evalueert
betrokken partijen bij V&G- belangrijke projecten
kritieke activiteiten. samen met betrokken
branchepartijen.
Criterium T3-4.9.25a Het management T4-4.9.26 Het management T5-4.9.23 Het
houdt V&G-plannen actueel organiseert formele management voert
op basis van risicoanalyses startwerkbesprekingen waar stelselmatig en
en voorvallen gedurende de V&G-kritieke activiteiten met systematisch
dagelijkse praktijk. bepalende (in)direct werkevaluaties uit met alle
betrokken parttijen worden betrokken branchepartijen,
besproken. gericht op verbetering van
de onderlinge V&G-
samenwerking op het

57/107
project.
Volledig [60]; Grotendeels Volledig [150]; Grotendeels Volledig [150];

[48]; Deels [24]; Niet [0]. [120]; Deels [60]; Niet [0]. Grotendeels [120]; Deels
[60]; Niet [0].
communiceert de wijzigingen
in de V&G-plannen effectief
naar (operationele)
medewerkers.
[72]; Deels [36]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-4.9.25 De risicoanalyses T4-4.9.26 Het management T5-4.9.23 Op basis van
worden actueel gehouden op betreft het voor het project evaluaties van afgelopen
basis van de actuele verantwoordelijk uitvoerend projecten worden een
werksituatie en voorvallen management. V&G- aantal projecten
gedurende de dagelijkse activiteiten zijn kritiek als ze geselecteerd en
praktijk. in de risicoanalyse geëvalueerd met de
Effectief wil zeggen dat voorkomen met een hoog branche. Het betreft
duidelijk is dat (operationele) gekwantificeerd risico. projecten waar uit de
medewerkers bekend zijn met Bepalend wil zeggen: van evaluatie is gebleken dat
de inhoud van de gewijzigde groot belang bij de onvoldoende
werkplannen. beheersing van de kritieke samenwerking bij het
De auditor toetst dit aan de V&G-activiteiten. De auditor maken van V&G-plannen
hand van het aantal toetst dit aan de hand van aanleiding voor problemen
geselecteerde projecten. het aantal geselecteerde gaf. De gezamenlijke
projecten. evaluatie vindt regelmatig

58/107
plaats.

beoordeelt V&G-plannen.
beoordeelt aantoonbaar en
tijdig de kwaliteit van
aangeleverde of aan te
leveren V&G-documenten.
[120]; Deels [60]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T4-4.9.27 V&G-documenten
omvatten zaken als V&G
risicoanalyses, V&G-plannen
en wijzigingen hierop. De
auditor toetst dit aan de hand
van het aantal geselecteerde
projecten.
heeft werk overschrijdend
V&G-overleg met betrokken
partijen.
heeft regelmatig werk
overstijgend overleg over
veiligheidsbewustzijn op het
project met bepalende
(in)direct betrokken parttijen.

59/107
[120]; Deels [60]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T4-4.9.28 Het project
overschrijdend overleg is op
bedrijfsniveau en heeft als
doel om het planningsproces
over en weer (tussen
betrokken partijen)
systematisch te verbeteren
op basis van voorvallen uit
de praktijk.

60/107
4.2 Werkplekveiligheid

Eis T2-4.10.14 Het T3-4.10.26 Het T4-4.10.29 (Operationele) T5-4.10.24 Het
management past een management past voor Medewerkers kennen de management beoordeelt
standaard set aan V&G- elke werkomgeving V&G-risico’s en passen de de effectiviteit van V&G-
activiteiten toe. toegesneden V&G- juiste beheersmaatregelen methoden en technieken
maatregelen toe. toe. samen met de branche.
Criterium T2-4.10.14 Het T3-4.10.26 Het T4-4.10.29a (Operationele) T5-4.10.24 Het
management heeft een management stemt de Medewerkers zijn bekend management beoordeelt
standaard set aan V&G- standaard set aan V&G met de risico’s en systematisch met
activiteiten gedefinieerd maatregelen voor de beheersmaatregelen van branchepartijen de
voor werkomgevingen. werkomgeving af op de hun werkzaamheden, hun effectiviteit van bestaande
specifieke werksituatie en werkomgeving en hun methoden en technieken
vult deze waar nodig aan. werkmiddelen (materieel, voor bewust veilig werken
materialen en procedures). aan de hand van
evaluatierapporten.
Grotendeels [120]; Deels Grotendeels [120]; Grotendeels [48]; Deels Grotendeels [120]; Deels
[60]; Niet [0]. Deels [60]; Niet [0]. [24]; Niet [0]. [60]; Niet [0].
T4-4.10.29b (Operationele)
Medewerkers handelen
overeenkomstig de risico’s
en passen de juiste
beheersmaatregelen toe.
Volledig [90];
[36]; Niet [0].

61/107
Auditorrichtlijn T2-4.10.14 Voor reguliere T3-4.10.26 De T4-4.10.29 Medewerkers T5-4.10.24 Regelmatig
werkzaamheden en de toegesneden beoordelen de eigen beoordeelt het
daaraan verbonden risico’s maatregelen zijn inclusief werkplek op veiligheid en management met partijen
is een generieke werkwijze V&G-gedrag. De auditor zijn alert op afwijkingen. uit de branche de werking
en set aan toetst dit aan de hand Toe te passen van V&G methoden en
beheersmaatregelen van het aantal beheersmaatregelen technieken aan de hand
aanwezig. Deze maken geselecteerde projecten. kunnen zowel algemeen als van evaluatierapporten en
onderdeel uit van het V&G taak specifiek zijn. Ze neemt maatregelen ter
managementsysteem en omvatten zaken als verbetering.
worden dus ook periodiek voorgeschreven methoden,
gecontroleerd, geëvalueerd werkpraktijken en V&G-
en aangepast conform de regels.
PDCA cyclus.
Eis T3-4.10.27 Het T4-4.10.30 Het T5-4.10.25 Het
management houdt de management eist het management innoveert
standaard set aan V&G toepassen van een V&G-methoden en
maatregelen actueel. standaard set aan V&G- technieken.
activiteiten ook van
opdrachtnemers.
Criterium T3-4.10.27 Het T4-4.10.30a Het T5-4.10.25 Het
management past de management ziet toe op management past
standaard set aan V&G- naleving van een standaard regelmatig nieuwe
activiteiten aan naar set aan V&G-activiteiten methoden, middelen en
aanleiding van ernstige voor elke werkomgeving technieken toe voor
voorvallen en of nieuw door opdrachtnemers. veilig(er) en gezond(er)
gesignaleerde risico’s in werken.
de praktijk.
Grotendeels [120]; Grotendeels [48]; Deels Grotendeels [120]; Deels

62/107
T4-4.10.30b Het
management neemt direct
en zonder uitzondering
corrigerende acties richting
opdrachtnemers als deze
zich niet houden aan de
minimale V&G-activiteiten.
Volledig [90];
[36]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-4.10.27 De ernstige T4-4.10.30 Het T5-4.10.25 Het
voorvallen en/of nieuwe management legt niet management kan
risico’s komen uit de naleving door aantonen dat het continue
eigen werkomgeving of opdrachtnemers per project op zoek is naar
uit de branche. Ernstige vast evenals de genomen verbetering van V&G in de
voorvallen kunnen zowel (corrigerende) acties. werkomgeving en dat het
ongevallen als schades Corrigerende acties kunnen daar ook regelmatig in
zijn (materieel en lopen van aanmanen en slaagt. Voorbeelden
immaterieel). boetes tot stopzetten of omvatten plannings- en
uitsluiten van het project. In organisatie technieken,
geval van aanmanen, toegepaste methoden in
boetes e.d. worden wel complexe of risicovolle
direct corrigerende projecten, (operationele)
maatregelen verlangd en medewerkers effectiever
wordt op de uitvoering informeren over relevante
ervan toegezien. wijzigingen e.d. Opgedane
De auditor toetst dit aan de ervaringen worden actief
hand van het aantal teruggekoppeld aan de
geselecteerde projecten. organisatie (management
en medewerkers).

63/107
Eis T3-4.10.28 Het T4-4.10.31 Het
management beoordeelt management borgt de
regelmatig de veiligheid van de externe
werkomgeving op V&G. omgeving bij projecten.
Criterium T3-4.10.28 Management T4-4.10.31 Het
beoordeelt projecten management ziet er op toe
onder andere op orde en dat bij alle projecten V&G-
netheid werkomgevingen, risico’s voor de omgeving
uitvoering, middelen en structureel worden
het consequent beheerst.
toepassen van
maatregelen
voortkomend uit eerdere
risicoanalyses.
Grotendeels [120]; Grotendeels [120]; Deels
Deels [60]; Niet [0]. [60]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-4.10.28 De T4-4.10.31 Het
werkomgeving wordt management besteedt bij
door het management alle werkomgevingen
aangekondigd en gericht aandacht aan
onaangekondigd bezocht omgevingsveiligheid en de
om de effectiviteit van verzorging (orde en
methoden, technieken en netheid) van de
gedrag te beoordelen. werkomgeving. Structureel
Onaangekondigd wil wil zeggen volgens een
zeggen: niet volgens vastomlijnd plan.
gecommuniceerd plan. Het management legt niet
naleving per project vast
evenals de genomen

64/107
(corrigerende) acties. De
acties worden bewaakt en
waar nodig bijgesteld. De
auditor toetst dit aan de
hand van het aantal
geselecteerde projecten.

65/107
4.11 Procedures

Eis T2-4.11.15 Het T3-4.11.29 Het T4-4.11.32 Het T5-4.11.26 Het
management zorgt dat management stemt V&G- management betrekt management stemt V&G-
voldaan wordt aan de procedures af op de (operationele) procedures af met de
V&G-eisen van de gebruikers. medewerkers bij V&G- branche.
opdrachtgevers. procedures en best-
practices.
Criterium T2-4.11.15a Het T3-4.11.29 Het T4-4.11.32 (Operationele) T5-4.11.26 Het
management heeft de management heeft alle Medewerkers worden management overlegt
V&G-eisen van V&G-procedures afgestemd betrokken bij het opstellen, regelmatig met de branche
opdrachtgevers vertaald op de gebruikssituatie, het aanpassen en invoeren over belangrijke V&G-
in bedrijfsprocedures. vermogen en de van procedures en best- procedures.
taalvaardigheid van de practices.
(operationele) medewerkers.
Volledig [20]; Volledig [50]; Grotendeels Volledig [50]; Volledig [50];
Grotendeels [16]; Deels [40]; Deels [20]; Niet [0]. Grotendeels [40]; Deels Grotendeels [40]; Deels
[8]; Niet [0]. [20]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
T2-4.11.15b Het
management toetst
regelmatig of deze
procedures worden
toegepast.
Volledig [30];
[12]; Niet [0].

66/107
Auditorrichtlijn T2-4.11.15 Het T3-4.11.29 Procedures zijn T4-4.11.32 Procedures T5-4.11.26 Er zijn
management beschikt afgestemd op de worden regelmatig afspraken gemaakt met de
over een overzicht van (operationele) medewerkers getoetst door branche over de
eisen van alle die gebruik (moeten) maken (operationele) frequenties van het
opdrachtgevers. Het is van deze procedures. Er zijn medewerkers. regelmatige overleg.
transparant waar en hoe geen barrières. (Operationele) Belangrijk in de zin van
die specifieke eisen Medewerkers schrijven risico’s en samenwerking
binnen de procedures zijn zelf of geven gericht input in de branche (optimaal,
verwerkt en voor of feedback op eenduidig, consequent,
geïmplementeerd. (wijziging)voorstellen. etc.).
Het management toetst bij
inschrijving van elk project
of de
opdrachtgeverseisen nog
actueel zijn en of nog
steeds aan deze eisen
wordt voldaan.
Noodzakelijke wijzigingen
worden aangebracht in de
procedures.
Eis T2-4.11.16 Het T3-4.11.30 Het T4-4.11.33 Het T5-4.11.27 (Operationele)
management heeft V&G- management past actuele management past een Medewerkers zelf doen
procedures beschikbaar V&G-procedures toe in duidelijke systematiek toe, verbetervoorstellen voor
in de werkomgeving. opleidingsprogramma’s. die borgt dat afwijken van V&G-procedures.
V&G-regels gestructureerd
plaats vindt.
Criterium T2-4.11.16 Het T3-4.11.30 Het T4-4.11.33 Het T5-4.11.27(Operationele)
management heeft alle management heeft in alle management hanteert een Medewerkers doen zelf
V&G-procedures V&G- systematiek van afwijken verbetervoorstellen voor
zodanige ontsloten dat ze opleidingsprogramma’s de van de regels, die in ieder V&G-procedures en zijn

67/107
in elke werkomgeving relevante procedures geval borgt dat afwijkingen betrokken bij de uitwerking
voor (operationele) verwerkt. geautoriseerd zijn. ervan
medewerkers toegankelijk
zijn.
Grotendeels [40]; Deels [40]; Deels [20]; Niet [0]. Grotendeels [40]; Deels Grotendeels [40]; Deels
[20]; Niet [0]. [20]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T2-4.11.16 Op elke T3-4.11.30 In een T4-4.11.33 De T5-4.11.27 De toegepaste
werkplek zijn procedures opleidingsprogramma is systematiek borgt systematiek om
makkelijk toegankelijk duidelijk zichtbaar of duidelijke autorisatie, verbetervoorstellen te
voor medewerkers. traceerbaar welke afstemming met doen en betrokken te
procedures relevant zijn deskundigen en raken bij de uitwerking is
voor dat programma en hoe stakeholders, waaronder laagdrempelig. Waar
de procedures zijn verwerkt de opdrachtgevers. zinvol worden
in het programma. verbetervoorstellen en
Procedures omvatten alle best-practices door de
regels en afspraken over organisatie ingevoerd. Het
gewenst V&G-gedrag. management faciliteert dit.
(houden aan regels en Medewerkers zelf zijn
voorschriften, bespreekbaar nadrukkelijk betrokken bij
maken als die niet meer de communicatie en
voldoen, elkaar aanspreken, implementatie ervan.
melden van gevaarlijke
situaties, etc.).
Eis T3-4.11.31 Het T4-4.11.34 Het
management checkt de management voert op
naleving van V&G- systematische wijze V&G
procedures planmatig. best-practices in.
Criterium T3-4.11.31 Het T4-4.11.34a Het
management laat regelmatig management stimuleert

68/107
de naleving van procedures continue verbetering van
onderzoeken. best-practices.
[8]; Niet [0].
T4-4.11.34b Het
management checkt de
uitvoerbaarheid van alle
best-practices voor
invoering.
Volledig [30];
[12]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-4.11.31 Naleving van T4-4.11.34 Het
procedures kan worden management heeft alle
gecheckt door planmatige best-practices ingebed in
observaties (geheel of procedures en processen.
gedeeltelijk). Niet Het management herziet
nageleefde procedures procedures regelmatig
worden onderzocht op volgens een op proces- en
oorzaak en er wordt actie risicoanalyse gebaseerde
genomen om tot naleving te planning en op basis van
komen. ongevallen en
veranderende risico’s en
input van (operationele)
medewerkers.
Onder herzien wordt
verstaan: procedures laten
vervallen, procedures
aanpassen of nieuwe

69/107
procedures opstellen.
Uitvoerbaarheid van
procedures kan worden
gecheckt door
bijvoorbeeld een pilot of
een medewerkersreview.

70/107
3.5 Bedrijfsaspect 5: Afwijkingen en communicatie
5.12 Melding van incidenten

Eis T2-5.12.17 Het management T3-5.12.32 Het T4-5.12.35 (Operationele) T5-5.12.28
rapporteert alle (potentieel) management rapporteert Medewerkers melden (Operationele)
ernstige ongevallen. alle ongevallen. incidenten. Medewerkers dragen
oplossingen aan bij het
melden van incidenten.
Criterium T2-5.12.17 Het management T3-5.12.32 Het T4-5.12.35a (Operationele) T5-5.12.28
meldt en registreert alle management meldt en Medewerkers melden zelf (Operationele)
(potentieel) ernstige registreert alle de eigen incidenten en die Medewerkers dragen
ongevallen en ongevallen en van hun collega’s. oplossingen aan bij het
procesverstoringen. procesverstoringen. melden en registreren
van incidenten, inclusief
die van opdrachtgevers
en opdrachtnemers.
Volledig [150]; Grotendeels Volledig [150]; Volledig [60]; Volledig [150];
[120]; Deels [60]; Niet [0]. Grotendeels [120]; Grotendeels [48]; Deels Grotendeels [120];
Deels [60]; Niet [0]. [24]; Niet [0]. Deels [60]; Niet [0].
T4-5.12.35b (Operationele)
Medewerkers melden zelf
incidenten van andere bij
het project betrokken
partijen.
Volledig [90];
[36]; Niet [0].

71/107
Auditorrichtlijn T2-5.12.17 Melding en T3-5.12.32 Uit de T4-5.12.35 De meldingen T5-5.12.28 Er is sprake
registratie vindt plaats conform registraties blijkt dat zijn structureel (niet van het melden van alle
de opdrachtgeverprocedures. (operationele) eenmalig), komen qua incidenten als de
Melding omvat ook melding medewerkers melden. aantal overeen met wat je verhouding (potentieel)
aan opdrachtgever en andere De naam van de melder mag verwachten, kijkend ernstige ongevallen en
betrokken partijen, zoals en slachtoffer(s) zijn naar aard, risicoprofiel en ongevallen versus
werkgever, hulpdiensten, opgenomen in de grootte van het bedrijf en overige incidenten circa
arbeidsinspectie. Registraties registratie. worden gedaan door een 1 op 100 bedraagt.
van meldingen worden groot aantal verschillende
bewaard. personen. Het aantal
meldingen is passend te
noemen als de verhouding
ongevallen versus overige
incidenten ongeveer 1op
50 bedraagt.
Betrokken partijen zijn
bijvoorbeeld:
opdrachtgevers,
opdrachtnemers,
leveranciers, bezoekers,
omwonenden, e.d.
Eis T3-5.12.33 Het T4-5.12.36 Het T5-5.12.29 De directie
management rapporteert management registreert de deelt statistieken en
(potentieel) ernstige gemelde incidenten. analyses over
ongevallen van belangrijke V&G-
opdrachtnemers. incidenten met de
branche.

72/107
Criterium T3-5.12.33 Het T4-5.12.36a Het T5-5.12.29a De directie
management registreert management neemt alle informeert de branche
en rapporteert alle informatie over incidenten over incidenten met een
(potentieel) ernstige gestructureerd in een hoog risico via het
ongevallen van informatiesysteem op, ook incidenten
opdrachtnemers. die van externe partijen. informatiesysteem.
Grotendeels [120]; Grotendeels [72]; Deels Grotendeels [72];
Deels [60]; Niet [0]. [36]; Niet [0]. Deels [36]; Niet [0].
T4-5.12.36b Het T5-5.12.29b Het
management informeert management hanteert
degenen die incidenten criteria uit de branche
hebben gemeld over de voor hoog risico, die
registratie en de transparant en effectief
afhandeling ervan. zijn.
Volledig [60]; J/N [60].
[24]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-5.12.33 Registratie T4-5.12.36 De inhoud van T5-5.12.29 Criteria
vindt plaats met het informatiesysteem is omvatten bijvoorbeeld:
voldoende informatie gedocumenteerd en maakt potentieel letsel, tijd-,
voor verder onderzoek. het terugvinden van gelden imagoschades.
relevante informatie en de De criteria voor hoog
analyse van trends en vaak risico zijn
terugkomende oorzaken gedocumenteerd en
mogelijk. worden op een
In het informatiesysteem is dergelijke wijze
ook de terugkoppeling aan toegepast, dat dit in de
de indieners opgenomen praktijk daadwerkelijk
(ontvangstbevestiging, leidt tot verbetering van

73/107
afsluiting melding etc.). de veiligheid.

74/107
5.13 Onderzoek van incidenten

Eis T2-5.13.18 Het T3-5.13.34 Het T4-5.13.37 Het T5-5.13.30 Het
management onderzoekt management onderzoekt management onderzoekt management analyseert
(potentieel) ernstige ongevallen. incidenten. incidenten samen met de
ongevallen. branche.
Criterium T2-5.13.18a Het T3-5.13.34 Het T4-5.13.37a Het T5-5.13.30a Het
management onderzoekt management onderzoekt management onderzoekt management onderzoekt
alle (potentieel) ernstige alle ongevallen op een substantieel aantal alle incidenten op
ongevallen op directe basisoorzaken. incidenten. basisoorzaken, inclusief
oorzaken. die van opdrachtgevers en
opdrachtnemers.
Grotendeels [48]; Deels Grotendeels [80]; Deels Grotendeels [32]; Deels Grotendeels [48]; Deels
[24]; Niet [0]. [40]; Niet [0]. [16]; Niet [0]. [24]; Niet [0].
T2-5.13.18b Een T4-5.13.37b Het T5-5.13.30b Het
onderzoek wordt afgerond management betrekt management maakt
binnen uiterlijk zes weken (operationele) gebruik van onderzoeken
na het ongeval. medewerkers bij het van externe incidenten.
onderzoek.
[8]; Niet [0]. [24]; Niet [0]. [16]; Niet [0].
T2-5.13.18c
Onderzoeksrapporten
worden bewaard.
Volledig [20];
[8]; Niet [0].

75/107
Auditorrichtlijn T2-5.13.18 Rapporten zijn T3-5.13.34 Het onderzoek T4-5.13.37 De procedure T5-5.13.30 Het
gedocumenteerd richt zich op basisoorzaken omvat een formele management heeft een
(schriftelijk en/of en systeemverbetering. risicobeoordeling. vaste structuur om ook
elektronisch). Basisoorzaken zijn de Onderzoek wordt gedaan lering te trekken uit
Directe oorzaken zijn de in minder in het oog op basis van het relevante incidenten en
het oog springende springende, achterliggende risicoprofiel van de onderzoeksresultaten van
oorzaken. Ze omvatten oorzaken. Ze omvatten gemelde incidenten. haar opdrachtgevers en
gedrag en handelingen van persoonlijke factoren, zoals Hierbij is niet het onderaannemers die op
(operationele) kennis en vaardigheden, daadwerkelijk effect alleen haar projecten hebben
medewerkers, en informatie en werk maatgevend, maar vooral plaatsgevonden.
werkomstandigheden en gerelateerde oorzaken, het mogelijke effect. Het Management maakt ook
middelen (materiaal en zoals management betrekt gebruik van
materieel). inspectieprogramma’s, (operationele) onderzoeksresultaten van
inkoopspecificaties, medewerkers bij oorzaak branchegenoten of andere
standaard procedures en analyses en het zoeken sectoren. Het gaat om het
werkwijzen, etc. naar oplossingsrichtingen. identificeren van mogelijke
incidenten, die ook in het
eigen bedrijf (kunnen)
voorkomen en de
genomen maatregelen ter
verbetering.
management hanteert management hanteert management onderzoekt
vaste procedures voor het vaste procedures voor (potentieel) ernstige
afhandeling van afhandeling van ongevallen van
(potentieel) ernstige ongevallen. opdrachtnemers.
ongevallen.
Criterium T2-5.13.19 Er zijn T3-5.13.35 Er zijn T4-5.13.38 Het
procedures beschikbaar procedures beschikbaar management onderzoekt
voor het onderzoeken van voor het onderzoeken van alle (potentieel) ernstige

76/107
(potentieel) ernstige ongevallen. ongevallen van
ongevallen. opdrachtnemers.

[40]; Niet [0]. [40]; Niet [0]. [40]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T2-5.13.19 De procedures T3-5.13.35 De procedure T4-5.13.38 Het bedrijf past
omvatten taken en omvat registraties van: de eigen
verantwoordelijkheden voorval, onderzoek, onderzoeksprocedure ook
over hoe te handelen met vaststellen maatregelen, toe op (potentieel) ernstige
betrekking tot zaken zoals: communicatie naar melder, ongevallen van
informeren hulpdiensten, naar (operationele) opdrachtnemers, die
management, medewerkers, naar hebben plaatsgevonden in
(operationele) management, naar de projecten van het
medewerkers, opdrachtgevers, opvolgen bedrijf.
particulieren, bevoegd uitvoering maatregelen,
gezag, nemen van directe beoordelen effectiviteit van
acties, melden en de maatregelen e.d. In de
opstarten onderzoek, procedure en de praktijk
verzamelen feitenmateriaal wordt niet alleen gekeken
en rapportage. naar daadwerkelijke
gevolgen van ongevallen
maar ook naar mogelijke
gevolgen onder iets andere
omstandigheden. Deze
procedure wordt in de
praktijk gevolgd.
Eis T4-5.13.39 Het
management onderzoekt
incidenten systematisch.

77/107
Criterium T4-5.13.39a Het
management past een
vaste systematiek van
onderzoek toe.
Volledig [60];
[24]; Niet [0].
T4-5.13.39b Het
management ontvangt
regelmatig rapportages
over de voortgang van
onderzoek van incidenten.
Volledig [40];
[16]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T4-5.13.39 Het
management heeft de
onderzoeksmethodiek
gedefinieerd.
Hulpmiddelen zijn
beschikbaar gesteld.
Templates voor onderzoek
en rapportage zijn
vastgelegd. Onderzoekers
zijn aangewezen en
getraind in het hanteren
van deze methode.
Onderzoek wordt
uitgevoerd met deelname
van onafhankelijke

78/107
onderzoekers. Aan het
onderzoek van risicovolle
incidenten neemt altijd een
veiligheidskundige deel
met minimaal het
certificaat middelbaar
veiligheidskundige of
gelijkwaardig.

79/107
5.14 Opvolging van incidenten

Eis T2-5.14.20 Het T3-5.14.36 Het T4-5.14.40 (Operationele) T5-5.14.31 De directie
management bespreekt management neemt Medewerkers dragen zelf bezoekt de plaats van
(potentieel) ernstige maatregelen na knelpunten en verbeteringen (potentieel) ernstige
ongevallen en genomen ongevallen. aan. ongevallen
maatregelen met
(operationele)
medewerkers.
Criterium T2-5.14.20 Managers T3-5.14.36 Het T4-5.14.40a (Operationele) T5-5.14.31 De directie
bespreken alle management neemt Medewerkers zijn actief bezoekt de plaats van elk
(potentieel) ernstige corrigerende betrokken bij V&G. V&G- ernstig ongeval.
ongevallen en genomen maatregelen op basis knelpunten en gewenste
maatregelen binnen een van onderzoek van verbeteringen worden door
redelijke termijn met hun ongevallen. (operationele) medewerkers
(operationele) zelf doorgegeven.
medewerkers.
Grotendeels [40]; Deels Grotendeels [40]; [24]; Deels [12]; Niet [0]. Grotendeels [40]; Deels
[20]; Niet [0]. Deels [20]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
T4-5.14.40b De (operationele)
medewerkers krijgen
terugkoppeling over geplande
V&G-acties en hun voortgang.
[8]; Deels [4]; Niet [0].
T4-5.14.40c Acties en
voortgang worden planmatig
opgevolgd.

80/107
[8]; Deels [4]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T2-5.14.20 Het T3-5.14.36 De T4-5.14.40 Een groot deel van T5-5.14.31 De directie
management van alle corrigerende (operationele) medewerkers heeft een procedure, die
niveaus bespreekt maatregelen zijn vooral draagt vereist dat een directielid
(potentieel) ernstige gericht op de verbeteringen/knelpunten aan. de plaats van het ernstige
ongevallen met hun basisoorzaken van de De wijze waarop knelpunten ongeval binnen 24 uur
(operationele) ongevallen. Bijvoorbeeld en verbeterideeën gemeld bezoekt. De directie toont
medewerkers. door: het ontwikkelen en worden is niet van belang. Het aan dat de procedure
Bijvoorbeeld door, optimaliseren van gaat erom dat medewerkers gevolgd is.
presentatie aan procedures en best- breed in de organisatie Navraag bij (operationele)
(operationele) practices, het betrokkenheid zijn (niet altijd medewerkers of directe
medewerkers, actief analyseren welke dezelfde mensen komen met collega’s van een
deelnemen aan procedures en best- ideeën) en dat het willekeurig ernstig ongeval
werkoverleg, presentaties practices vaker management het melden van toont aan dat de directie de
tijdens V&G- verbonden zijn met goede ideeën stimuleert en plek van het ernstig
overlegmomenten. De (potentieel) ernstige zelf het goede voorbeeld ongeval binnen 24 uur
auditor dient van elk ongevallen. Dit leidt tot heeft. Het management zorgt bezocht heeft.
ernstig ongeval in het verbetering van ervoor dat verbeterideeën
afgelopen jaar te procedures en best- worden bewaakt, opgevolgd
beoordelen of dit practices. en leiden tot resultaat.
besproken is met (Operationele) Medewerkers
(operationele) worden hierover actief
medewerkers binnen een geïnformeerd, in het bijzonder
kwartaal na datum ernstig degenen die verbeterpunten
ongeval. hebben aangedragen.
Eis T2-5.14.21 De directie T3-5.14.37 Het T4-5.14.41 Het management T5-5.14.32 De directie leidt
neemt maatregelen na management informeert neemt maatregelen na zelf onderzoeken.
(potentieel) ernstige (operationele) incidenten.
ongevallen. medewerkers over

81/107
ongevallen.
Criterium T2-5.14.21a De directie T3-5.14.37 Het T4-5.14.41a Het management T5-5.14.32a De directie
neemt bij alle (potentieel) management informeert neemt corrigerende leidt zelf het onderzoek van
ernstige ongevallen direct (operationele) maatregelen op basis van (potentieel) ernstige
maatregelen. medewerkers over onderzoek van incidenten. ongevallen.
ongevallen en de
genomen maatregelen.
Grotendeels [24]; Deels Grotendeels [40]; [16]; Deels [8]; Niet [0]. Grotendeels [24]; Deels
T2-5.14.21b De directie T4-5.14.41b Het management T5-5.14.32b De directie
ontvangt rapportages van evalueert genomen acties stuurt actief op de afloop
alle (potentieel) ernstige formeel op effectiviteit. van (potentieel) ernstige
ongevallen en neemt ongevallen.
corrigerende
maatregelen.
[8]; Niet [0]. [8]; Niet [0].

82/107
Auditorrichtlijn T2-5.14.21 De directe T3-5.14.37 Het T4-5.14.41 Verificatie van de T5-5.14.32 De directie is
maatregelen naar management gebruikt effectiviteit van genomen actief betrokken bij het
aanleiding van een vaste structuur of acties vindt plaats binnen een onderzoek en speelt daarin
(potentieel) ernstige vast format voor jaar na invoering ervan. Indien een leidende rol. De
ongevallen zijn gericht op communicatie met nodig worden aanvullende directie ontvangt
schadebeperking, herstel (operationele) acties genomen. regelmatig schriftelijke
en het zo snel mogelijk medewerkers. Het rapportage over het
beschikbaar stellen van management beschikt incident, de
de functionaliteit. De over heldere richtlijnen letselslachtoffers en hun
directe maatregelen zijn wat aan wie ontwikkeling.
schriftelijk vastgelegd. De gecommuniceerd moet
manager en de worden. Daarbij is het
eerstelijnsmanager mogelijk risico voor de
ontvangen een kopie van ontvanger een belangrijk
het rapport. uitgangspunt.
Corrigerende
maatregelen zijn gericht
op voorkoming van
herhaling. Ze nemen de
oorzaken van het ongeval
in de toekomst weg en
zijn gericht op de directe
oorzaken van het
ongeval.
Onderzoeken en
maatregelen worden
schriftelijk vastgelegd.
Eis T2-5.14.22 De directie T4-5.14.42 Het management T5-5.14.33 De directie
informeert betrokkenen zorgt voor opvang en deelt incidenten met de
over het ernstig ongeval begeleiding van slachtoffers. branche.

83/107
en de genomen
maatregelen.
Criterium T2-5.14.22 De directie T4-5.14.42a Het management T5-5.14.33 De directie

informeert direct na elk hanteert een formele deelt incidenten en effectief
ernstig ongeval de procedure voor opvang en gebleken maatregelen
betrokkenen over het begeleiding van slachtoffers. actief met de branche.
ongeval, de oorzaak en
de genomen
maatregelen.
[20]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
hanteert een procedure voor
opvang en (psychische)
begeleiding van directe
collega’s, die een
traumatische ervaring hebben
opgedaan.
[24]; Deels [12]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T2-5.14.22 Betrokkenen T4-5.14.42 De procedure is T5-5.14.33 De externe
zijn: slachtoffer, gericht op de verwerking van communicatie van
managers, collega’s, de ervaringen. Management incidenten is systematisch,
opdrachtgever, participeert hierin. transparant en
arbeidsinspectie, etc. De procedure omvat ook aantoonbaar. De branche
ziektebegeleiding en re- is inclusief
integratie vanuit het bedrijf. brancheorganisaties.
Er is aandacht voor de

84/107
betrokkene en zijn directe
familie. Management speelt
hier een belangrijke rol in.
Eis T2-5.14.23 Het T4-5.14.43 Het management T5-5.14.34 De directie

management toont bespreekt incidenten en onderzoekt (potentieel)
betrokkenheid bij derden maatregelen met ernstige ongevallen samen
die schade hebben (operationele) medewerkers. met de branche.
geleden.
Criterium T2-5.14.23 Management T4-5.14.43 Het management T5-5.14.34 De directie
participeert actief in de informeert (operationele) rapporteert ernstige
communicatie met derden medewerkers over incidenten ongevallen gezamenlijk
die aanzienlijke materiële en de faalkosten ervan. met branchegenoten naar
schades hebben geleden. alle stakeholders.
[20]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T2-5.14.23 Aanzienlijke T4-5.14.43 De interne T5-5.14.34 Elk ernstig
schade is enerzijds communicatie van incidenten ongeval wordt in één
gerelateerd aan de is systematisch, transparant gezamenlijk rapport van
omvang van de schade (€ en aantoonbaar. Incidenten alle betrokken partijen
500,000), anderzijds aan worden ook gecommuniceerd samengevat. Het doel
de emotionele waarde buiten het project, de regio, de daarvan is dat er een
voor degene die de afdeling waar ze hebben gezamenlijke
schade leidt. plaatsgevonden. Dit is verantwoordelijkheid is
opgenomen in de procedures. over de toedracht,

85/107
oorzaken en te nemen
maatregelen. Stakeholders
omvatten: bestuurders,
handhavers, hulpdiensten,
pers, particulieren,
(operationele)
medewerkers eigen bedrijf,
e.d.
Eis T4-5.14.44 (Operationele)
Medewerkers leren van
incidenten van anderen.
Criterium T4-5.14.44
Eerstelijnsmanagers nemen
actie naar aanleiding van
incidenten op andere
projecten.
[40]; Deels [20]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T4-5.14.44 Er is een actieve
uitwisseling van informatie
betreffende incidenten tussen
projecten.
Incidenten van andere
projecten worden actief
beoordeeld op de eigen
werksituatie en waar relevant
worden preventieve
maatregelen genomen.
Eerstelijnsmanagers kunnen
aantonen dat ze rapportages

86/107
van incidenten van elders
kennen en beoordeeld hebben
op relevantie voor hun eigen
werkgebied.

87/107
5.15 Dagelijkse controle

Eis T2-5.15.24 T3-5.15.38 T4-5.15.45 Het T5-5.15.35 Het
Eerstelijnsmanagers Eerstelijnsmanagers plannen management pakt zelf management houdt
hebben na (potentieel) de V&G-inspecties V&G-inspecties gezamenlijke V&G-
ernstige ongevallen extra werkomgeving. werkomgeving inspecties werkomgeving
aandacht tijdens V&G- ongepland op. met de branche.
inspecties werkomgeving.
Criterium T2-5.15.24 T3-5.15.38a T4-5.15.45a T5-5.15.35a Het
Eerstelijnsmanagers Eerstelijnsmanagers plannen Management voert management houdt
controleren na frequentie en aandachtspunten ongepland V&G- regelmatig gezamenlijke
(potentieel) ernstige van V&G-inspecties inspecties V&G-inspecties
ongevallen alle werkomgeving op basis van werkomgeving uit. werkomgeving met
werkomgevingen op de risicoanalyses. opdrachtgevers en
aanwezigheid van opdrachtnemers.
soortgelijke oorzaken en
knelpunten, die eerder tot
het ernstige ongeval
hebben geleid.
Volledig [50]; Volledig [40]; Grotendeels J/N [10]. Volledig [30];
[20]; Niet [0]. [12]; Niet [0].
T3-5.15.38b De directie en T4-5.15.45b De directie T5-5.15.35b De directie
eerstelijnsmanagers voeren voert regelmatig een communiceert analyses
gepland V&G-inspecties V&G-inspectie van gezamenlijk
werkomgeving uit. werkomgeving uit. gehouden V&G-
inspecties werkomgeving
aan de branche.

88/107
Volledig [10]; Grotendeels J/N [10]. J/N [20].
[8]; Deels [4]; Niet [0].
T4-5.15.45c Elke
manager van het niveau
tussen
eerstelijnsmanager en
directie voert regelmatig
een V&G-inspectie
werkomgeving uit.
J/N [10]
T4-5.15.45d Elke
eerstelijnsmanager voert
meer dan regelmatig
(vaak) een V&G-
inspectie werkomgeving
uit.
J/N [10].
T4-5.15.45e Elke
eerstelijnsmanager voert
regelmatig een V&G-
uit op een project, waar
hij/zij niet direct bij
betrokken is.
J/N [10].

89/107
Auditorrichtlijn T2-5.15.24 De essentie is T3-5.15.38 Risico’s komen uit T4-5.15.45 De directie T5-5.15.35 Het bedrijf
dat na (potentieel) de risicoanalyses. Tijdens de ziet toe op uitvoering van voert inspecties van een
ernstige ongevallen ook inspecties wordt speciaal V&G-inspecties projectomgeving uit,
de andere aandacht gegeven aan houding werkomgeving. waarbij een manager van
werkomgevingen worden en gedrag op de Het uitvoeren van een het bedrijf samen met
onderzocht. Dit om vast werkomgeving. V&G-inspectie een manager van een
te stellen of ook hier Eerstelijns managers plannen werkomgeving op een opdrachtnemer
maatregelen nodig zijn en bewaken de frequentie van project, waar men niet gezamenlijk de
om soortgelijke V&G-inspecties werkomgeving direct bij betrokken is, werkomgeving op
ongevallen te voorkomen. op systematische wijze. heeft als doel een houding en gedrag
objectieve beoordeling beoordelen. Regelmatig
van de werkomgevingen neemt een directeur aan
én de uitwisseling van deze gezamenlijke V&G-
ervaringen en best- inspecties werkomgeving
practices. deel. De planning dient te
gebeuren op basis van
risicoanalyses. De
analyses voor de branche
omvatten naast
knelpunten en de
oorzaken ervan ook de
belangrijkste maatregelen
en de effecten daarvan.
Eis T2-5.15.25 T3-5.15.39 T4-5.15.46 Managers T5-5.15.36 (Operationele)
Eerstelijnsmanagers zien Eerstelijnsmanagers zien toe op V&G- Medewerkers voeren zelf
toe op naleving van rapporteren de resultaten van bewustzijn tijdens V&G- V&G-inspecties
procedures tijdens V&G- V&G-inspecties werkomgeving. inspecties werkomgeving uit.
inspecties werkomgeving. werkomgeving.

90/107
Criterium T2-5.15.25 T3-5.15.39 Eerstelijns T4-5.15.46 Managers T5-5.15.36 (Operationele)
Eerstelijnsmanagers managers rapporteren V&G- spreken medewerkers Medewerkers voeren
spreken (operationele) inspecties werkomgeving aan naar aanleiding van dagelijks zelf V&G-
medewerkers aan als volgens een vaste structuur V&G-inspecties inspecties werkomgeving
geconstateerd wordt dat aan management. werkomgeving. uit en rapporteren deze.
(operationele)
medewerkers niet
volgens de V&G-regels
werken.
Grotendeels [40]; Deels [40]; Deels [20]; Niet [0]. Grotendeels [40]; Grotendeels [40]; Deels
Auditorrichtlijn T2-5.15.25 Uit de T3-5.15.39 De structuur omvat T4-5.15.46 Uit de T5-5.15.36 De dagelijkse
rapportage van inspecties planning, uitvoering en rapportage van V&G-inspecties
blijkt dat niet alleen rapportage van regelmatige inspecties blijkt dat niet werkomgeving worden zo
technische zaken maar V&G-inspecties werkomgeving. alleen technische zaken uitgevoerd, dat binnen
ook gedrag en de werking De werkomgeving maar ook gedrag en de een bepaalde periode alle
en naleving van inspectieformulieren hebben werking en naleving van werkomgevingen
procedures worden een vast format. De ingevulde procedures worden geïnspecteerd zijn en
bekeken. En dat hier – formulieren laten zien wat bekeken. En dat meerdere (operationele)
waar nodig- actie wordt beoordeeld is, wat in orde was aangesproken is op medewerkers betrokken
genomen. De auditor en wat niet, plus de genomen bewust veilig werken en zijn. De V&G-inspecties
toetst dit door middel van maatregelen. –waar nodig- actie is werkomgeving worden
interviews met genomen. Het aan eerstelijnsmanagers
(operationele) aanspreken geldt niet gerapporteerd, inclusief
medewerkers en door alleen de direct de zelf geïdentificeerde
controle op de betrokkenen, maar ook verbeteracties.
werkomgeving. collega’s en/of managers
die direct betrokkene
faciliteren in een veilige

91/107
en gezonde
werkomgeving.
De auditor toetst dit door
middel van interviews
met (operationele)
medewerkers en door
observaties in de
werkomgeving.
Eis T3-5.15.40 Managers bewaken T4-5.15.47 Het T5-5.15.37 Het
de opvolging van acties management verwerkt management werkt
voortkomend uit V&G- de rapporten van V&G samen met de branche
inspecties werkomgeving. inspectie werkomgeving aan structurele
dagelijks. verbetering V&G-
inspecties.
Criterium T3-5.15.40a Managers T4-5.15.47 Dagelijks T5-5.15.37 De directie
onderzoeken na gesignaleerde worden de afwijkingen werkt samen met de
knelpunten of de procedures van V&G-inspecties branche om de
juist zijn toegepast en of de werkomgeving door een effectiviteit van V&G-
procedures effectief zijn. centraal punt onderzocht inspecties werkomgeving
en geanalyseerd op te verbeteren.
basisoorzaken.
Volledig [20]; Grotendeels Volledig [50]; Volledig [50];
[16]; Deels [8]; Niet [0]. Grotendeels [40]; Grotendeels [40]; Deels
Deels [20]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
T3-5.15.40b Managers nemen
bij afwijkingen direct actie,
zodat gesignaleerde
knelpunten in het
geïnspecteerde gebied worden
gedocumenteerd en opgelost.

92/107
[24]; Deels [12]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-5.15.40 Er worden de juiste T4-5.15.47 Degenen die T5-5.15.37 Het
acties genomen om knelpunten de werkomgevingen management kan
blijvend op te lossen en inspecteren sturen de voorbeelden aanhalen
herhaling te voorkomen. rapporten van de V&G waar uit dat blijkt.
dagelijks door naar een
centraal punt voor
oorzaakanalyse.
Afwijkingen worden door
het centraal punt
beoordeeld op het
potentiële risico. De
criteria voor bepaling
van risico’s dienen te
omvatten: ernst
(mogelijke gevolgen) en
kans op herhaald
optreden van de
afwijking. Van
afwijkingen met een
hoog risico wordt een
oorzaakanalyse gedaan.
Eis T3-5.15.41 T4-5.15.48 Het
Werkomgevingsinspecteurs zijn management vergelijkt
getraind. de kwaliteit van de
uitvoering van de
verschillende V&G-
inspecties

93/107
werkomgeving.
Criterium T3-5.15.41 Elke T4-5.15.48a Het

werkomgevingsinspecteur heeft management vergelijkt
vooraf een relevante training de kwaliteit van de
gekregen. uitvoering van een
aantal eigen V&G-
inspecties
werkomgeving met die
van onafhankelijke
derden.
T4-5.15.48b Het
management neemt
waar nodig acties ter
verbetering van de
uitvoering van de V&G-
inspecties
werkomgeving.
Volledig [30];
Grotendeels [24];

94/107
Auditorrichtlijn T3-5.15.41 De relevante T4-5.15.48 Op basis van
opleiding voor uitvoering van een steekproef wordt
V&G-inspecties werkomgeving beoordeeld in hoeverre
is gericht op de uitvoering eigen V&G-inspecties
ervan (waarop te letten). werkomgeving
De gevolgde relevante afwijkende resultaten
opleiding is gedocumenteerd laten zien ten opzichte
(duur en inhoud). De inhoud van V&G-inspecties
van de opleiding sluit aan bij de werkomgeving door
actuele V&G-eisen en best- derden.
practices. In de steekproef is een
Er zijn registraties voorhanden representatief aantal
van wie welke opleiding heeft eigen V&G-inspecties
gevolgd, wanneer en met welk werkomgeving
gevolg. opgenomen.

95/107
5.16 Bijeenkomsten

Eis T2-5.16.26 Het T3-5.16.42 Het T4-5.16.49 T5-5.16.38
management bespreekt eerstelijnsmanagement Eerstelijnsmanagers Eerstelijnsmanagers
V&G-gedrag in V&G- gebruikt V&G- baseren de planning van gebruiken een dynamische
bijeenkomsten. overlegmomenten V&G-overlegmomenten op planning voor V&G-
gestructureerd. risico’s. overlegmomenten.
Criterium T2-5.16.26 Het T3-5.16.42a T4-5.16.49 T5-5.16.38
management zorgt Eerstelijnsmanagers maken Eerstelijnsmanagers Eerstelijnsmanagers
ervoor dat in alle V&G- gebruik van een lijst met gebruiken risicoanalyses plannen V&G-
bijeenkomsten V&G- mogelijke onderwerpen voor als input voor de planning overlegmomenten op basis
gedrag een onderwerp V&G-overlegmomenten. van V&G- van de actualiteit.
van gesprek is. overlegmomenten.
Grotendeels [80]; [16]; Deels [8]; Niet [0]. Grotendeels [80]; Deels Grotendeels [80]; Deels
T3-5.16.42b
Eerstelijnsmanagers kiezen
onderwerpen voor V&G-
overlegmomenten bewust op
basis van de werkactualiteit.
[48]; Deels [24]; Niet [0].
T3-5.16.42c
Eerstelijnsmanagers houden
V&G-overlegmomenten in de
voertaal van de
deelnemende (operationele)
medewerkers.

96/107
[16]; Deels [8]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T2-5.16.26 In T3-5.16.42 T4-5.16.49 Actuele risico’s T5-5.16.38 De
registraties is vastgelegd Eerstelijnsmanagers pakken vormen input voor de onderwerpen en het tijdstip
welke aandachtspunten V&G-overlegmomenten planning, zowel wat betreft van de V&G-
ten aanzien van V&G- gestructureerd aan. timing als wat betreft overlegmomenten worden
gedrag besproken zijn Ongevallen zijn input voor inhoud (onderwerpen). bepaald door de actuele
en welke acties zijn het opstellen van de lijst van planning, werkzaamheden,
benoemd. onderwerpen. Relevante knelpunten en gemelde
ongevallen en ongevallen (gedrags)incidenten.
buiten het eigen werk
worden ook besproken in
V&G-overlegmomenten.
Er zijn heldere criteria om te
bepalen welke ongevallen
(buiten het eigen werk)
relevant zijn voor de V&G-
overlegmomenten. De
onderwerpen van de V&G-
overlegmomenten worden
gekozen op basis van:
planning van onderwerpen,
fasering en werkzaamheden,
actuele risico's, ongevallen
en knelpunten.
Eis T4-5.16.50 T5-5.16.39 (Operationele)
Eerstelijnsmanagers Medewerkers zijn zelf
zorgen dat V&G- actief bij de uitvoering van
overlegmomenten V&G-overlegmomenten.
interessant en afwisselend

97/107
zijn.
Criterium T4-5.16.50 T5-5.16.39 (Operationele)

Eerstelijnsmanagers Medewerkers vervullen
variëren de uitvoering van regelmatig een leidende rol
V&G-overlegmomenten. in V&G-overlegmomenten.
[40]; Niet [0]. [40]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T4-5.16.50 De vorm van T5-5.16.39 Een groot
een V&G-overlegmoment aantal van de V&G-
wordt gevarieerd. Er wordt overlegmomenten wordt
een V&G-overlegmoment door (operationele)
gegeven door andere medewerkers gegeven. Dit
functionarissen of kunnen ook (operationele)
middelen te betrekken, medewerkers van (in)direct
bijvoorbeeld: specialisten, betrokken parttijen zijn.
management, (in)direct
betrokken parttijen, middel
van films; bouwboxen, etc.
Eis T4-5.16.51
Eerstelijnsmanagers zetten
V&G-overlegmomenten
effectief in voor bottom-up
communicatie.
Criterium T4-5.16.51 (Operationele)
Medewerkers bespreken
knelpunten tijdens V&G-
overlegmomenten en

98/107
krijgen informatie over
voortgang van eerdere
meldingen.
Volledig [100];
[40]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T4-5.16.51 V&G-
overlegmomenten worden
gebuikt om incidenten
alsnog gemeld te krijgen,
knelpunten te identificeren
en gewenste
verbeteracties te
identificeren.
Opvolging wordt bewaakt
en (operationele)
medewerkers krijgen
informatie over de
voortgang en vastgestelde
verbeteracties.

99/107
3.6 Bedrijfsaspect 6: Audits en statistieken
6.17 Audits en reviews

Eis T2-6.17.27 Het management T3-6.17.43 Managers T4-6.17.52 Het T5-6.17.40 De directie
voert audits uit op V&G- doen zelf V&G- management gebruikt voert V&G-gedragsaudits
gedragsaspecten. gedragsaudits. V&G-gedragsaudits uit met de branche.
integraal.
Criterium T2-6.17.27a Het T3-6.17.43 Managers T4-6.17.52 Het T5-6.17.40 De directie laat
management audit het nemen actief deel aan management kijkt bij V&G- regelmatig vanuit de
gehele V&G- V&G-gedrag auditteams. gedragsaudits naar alle branche V&G-
managementsysteem op aspecten van de gedragsaudits uitvoeren in
gedragsaspecten. bedrijfsvoering. het bedrijf.
Volledig [20]; Grotendeels Volledig [50]; Volledig [50]; J/N [50].
[16]; Deels [8]; Niet [0]. Grotendeels [40]; Deels Grotendeels [40]; Deels
[20]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
beoordeelt de resultaten van
V&G-gedragsaudits en
gebruikt deze om het V&G-
bewustzijn te verbeteren.
[24]; Deels [12]; Niet [0].

100/107
Auditorrichtlijn T2-6.17.27 De term V&G- T3-6.17.43 Actieve T4-6.17.52 V&G- T5-6.17.40 Deze V&G-
gedragsaudits heeft in dit management deelname gedragsaudits worden gedragsaudits vanuit de
kader alleen betrekking op houdt in dat managers op gebruikt om een integrale branche zijn vooral gericht
de interne, door het bedrijf meerdere niveaus in het benadering van V&G en op de interfaces tussen
zelf geplande en bedrijf deelnemen aan uitwisseling van best- bedrijf overschrijdende
uitgevoerde V&G- V&G-gedragsaudits. practices te bevorderen en processen en worden
gedragsaudits. Het bedrijf Deelname bestaat uit het te komen tot uniforme en uitgevoerd door
heeft een vaste systematiek zelf vragen stellen, afgestemde V&G- auditteams van het bedrijf
om V&G-gedragsaspecten observeren en bespreken werkwijzen en best- met andere
voldoende aandacht te van resultaten in practices over alle branchepartijen, zoals
geven binnen de audits. De auditteams, etc. Elke bedrijfsonderdelen. opdrachtgever of
audits mogen geïntegreerd manager participeert met opdrachtnemers.
zijn in andere audits, zoals enige regelmaat en volgt
systeemaudits, mits hiervoor zo nodig een
aantoonbaar is dat V&G- (interne) training.
gedrag voldoende aparte
aandacht krijgt.
management heeft de management beoordeelt management past
V&G-competenties van haar projecten op V&G- meerdere V&G-
gedragsauditors gedrag. reviewmethoden toe voor
vastgelegd. V&G-gedragsmetingen.
Criterium T3-6.17.44 Het T4-6.17.53 Het T5-6.17.41 De directie
management heeft de management beoordeelt past andere
V&G-competenties van een groot deel van haar reviewmethoden toe naast
auditors vastgesteld in projecten op V&G-gedrag. audits, om de naleving van
termen van achtergrond, V&G-gedrag te toetsen.
opleiding, training en
ervaring.

101/107
Volledig [50]; Volledig [50]; J/N [50].
[20]; Niet [0]. [20]; Niet [0].
Auditorrichtlijn T3-6.17.44 De T4-6.17.53 Projecten T5-6.17.41 Andere
competenties zijn worden regelmatig reviewmethoden kunnen
gedocumenteerd en beoordeeld op V&G- zijn: enquêtes,
gecommuniceerd naar gedrag. perceptiemetingen,
auditors. Die zijn zich er zelfbeoordelingen.
van bewust.
Eis T5-6.17.42 Het
management gebruikt
systematisch
exitinterviews om V&G-
verbeterpunten te
identificeren.
Criterium T5-6.17.42 Het
management legt
exitinterviews van
vertrekkende
(operationele)
medewerkers en
managers vast.
Volledig [50];
[20]; Niet [0].

102/107
Auditorrichtlijn T5-6.17.42 In de
exitinterviews krijgt
veiligheidscultuur
voldoende aandacht.
Exitinterviews worden
gehouden en vastgelegd,
inclusief verbeterpunten en
acties om tot die
verbetering te komen. Het
bedrijf dient te kunnen
aantonen in welke mate
exitinterviews worden
toegepast.

103/107
6.18 Trends en statistieken

Eis T2-6.18.28 Managers T3-6.18.45 De directie T4-6.18.54 De directie T5-6.18.43 De directie
ontvangen regelmatig V&G- gebruikt V&G- bespreekt de V&G- vergelijkt de V&G-
statistieken. bedrijfsstatistieken om te statistieken en benchmarks bedrijfsprestaties met
sturen op de V&G- met alle managers. die van de beste
prestaties. presteerder.
Criterium T2-6.18.28 Het management T3-6.18.45a De directie T4-6.18.54 De directie en T5-6.18.43 De directie
ontvangt regelmatig heeft operationele V&G- management bespreken vergelijkt regelmatigde
statistieken over de V&G- doelstellingen regelmatig gegevens over eigen V&G-prestaties
prestaties van het eigen gedefinieerd. gerealiseerd V&G-gedrag en met die van de beste
bedrijf. de effectiviteit van presteerder en past
gedragsmaartegelen. waar nodig de
bedrijfsstrategie en het
bedrijfsbeleid aan.
Volledig [50]; Grotendeels J/N [20]. Volledig [50]; Grotendeels Volledig [50];
[40]; Deels [20]; Niet [0]. [40]; Deels [20]; Niet [0]. Grotendeels [40];
stuurt regelmatig waar
nodig bij op basis van
voortgangsbewaking.
Volledig [30];
[12]; Niet [0].

104/107
Auditorrichtlijn T2-6.18.28 De informatie T3-6.18.45 Doelstellingen T4-6.18.54 Statistieken T5-6.18.43 Beste
wordt verspreidt over zijn gedefinieerd in termen gericht op V&G-gedrag presteerders in de
verschillende uitvoerende van belangrijke KPI’s. Ze omvatten onder anderen: branche maar ook uit
niveaus in het bedrijf omvatten V&G-prestaties naleven V&G-regels, dragen andere bedrijfstakken,
(directie, hoger management, (zoals (potentieel) ernstige persoonlijke andere landen.
middenmanagement en ongevallen met of zonder beschermingsmiddelen, Het doel van het
eerstelijnsmanagement). De verzuim, opmerkingen tijdig aanleveren vergelijk is, om te leren
statistieken zijn afgestemd op bevoegd gezag) en risicoanalyse en V&G-plan. van andere partijen
de verschillende ontvangers. doelstellingen voor V&G- meenemen V&G-kosten in met betere V&G-
gedrag. De sturing vindt calculaties, uitvoeren V&G- prestaties en door
plaats door de overlegmomenten. gerichte acties
doelstellingen te uiteindelijk de eigen
vergelijken met de prestaties te
voortgang en verbeteren.
branchecijfers en waar
nodig acties te benoemen.
In ieder geval worden
(potentieel) ernstige
ongevallen en ongevallen
vergeleken.
Eis T2-6.18.29 De directie T3-6.18.46 De directie T4-6.18.55 De directie T5-6.18.44 De directie
informeert regelmatig de vergelijkt de eigen V&G- gebruikt prestatie- verbetert samen met
branche. statistieken met die uit de indicatoren om V&G gedrag de branche de
branche. van opdrachtnemers te gezamenlijke prestatie-
beïnvloeden. indicatoren.
Criterium T2-6.18.29 De directie levert T3-6. 18.46 De directie T4-6.18.55 De directie T5-6.18.44 De directie
regelmatig de eigen V&G- vergelijkt regelmatig de gebruikt de analyses van werkt samen met de
statistieken aan de branche. eigen ongevallen met die V&G-gedragsstatistieken branche aan het
van andere bedrijven uit van haar opdrachtnemers verbeteren van de
de branche. actief om verbeterpunten te gezamenlijke prestatie-

105/107
identificeren. indicatoren voor V&G
gedrag.
J/N [50] J/N [50] Volledig [50]; Grotendeels Volledig [50];

Auditorrichtlijn T2-6.18.29 Er zijn afspraken T3-6.18.46 Het betreft een T4-6.18.55 De verbeteringen T5-6.18.44 Verbetering
met de branche over de vergelijk, over soortgelijke omvatten V&G-bewustzijn, kan zijn: effectievere
statistieken (welke) en de periodes uit het verleden, V&G-systeem en V&G- en meer voorspellende
wijze waarop deze dienen te soortgelijke projecten en resultaten. indicatoren, meer
worden aangeleverd. In ieder soortgelijke uniformiteit in de
geval worden statistieken bedrijfsonderdelen. Er branche, etc.
aangeleverd over (potentieel) wordt ook gebruik
ernstige ongevallen en gemaakt van publieke
ongevallen. informatie over (potentieel)
ernstige ongevallen, zoals
ongevalscijfers met en
zonder verzuim.

106/107
4 Colofon
Titel: Certificatieschema Veiligheidsladder versie 4.0

Datum publicatie:1 juli 2016
NEN
Vlinderweg 6
2623 AX Delft
Postbus 5059
2600 GB Delft

107/107

Certificatieschema Veiligheidsladder 4.0-Final

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Certificatieschema Veiligheidsladder 4.0-Final

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Certificatieschema Veiligheidsladder®

Samen zorgen voor bewust veilig werken

Het Certificatieschema Veiligheidsladder is het kader voor certificering conform de

Algemene informatie over de Veiligheidsladder is opgenomen in een apart handboek, versie

De afgelopen jaren heeft ProRail de veiligheidsladder ontwikkeld en breed uitgezet in de

Johan van den Elzen

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Samen met spooraannemers, ingenieursbureaus, adviesbureaus en de wetenschap heeft

De Veiligheidsladder is zo ontwikkeld dat het kernconcept generiek toepasbaar is. De

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

De Veiligheidsladder kent vijf treden. De laddertreden geven de ontwikkelingsfase aan waarin in

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

(Bedrijfskarakteristieken: managementinteresse, medewerkersbetrokkenheid,

Staat veiligheid hoog op de strategische kalender? Wat is de visie? Is veiligheid volledig

(Bedrijfskarakteristieken: veroorzakers ongevallen, winstgevendheid en continuïteit).

Worden opdrachtnemers geselecteerd op hun veiligheidsgedrag en prestaties? Is er aandacht

(Bedrijfskarakteristieken: opdrachtnemers, competentie en training, afdeling V&G).

(Bedrijfskarakteristieken: werkplanning, werkplekveiligheid, procedures).

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Hoe is de meldcultuur en wat wordt er met de meldingen gedaan? Wordt regelmatig de

(Bedrijfskarakteristieken: melding, onderzoek en opvolging van incidenten, dagelijkse controle,

Worden er specifieke audits gehouden op veiligheidsgedrag? Gebruikt het bedrijf statistieken

(Bedrijfskarakteristieken: audits en reviews, trends en statistieken).

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Onderstaand de eisen, criteria, auditorrichtlijnen en scores [tussen haken] per

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Trede 2 Trede 3 Trede 4 Trede 5

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Eis T3-1.1.3 Het management T4-1.1.3 Managers nemen

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Trede 2 Trede 3 Trede 4 Trede 5

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Trede 2 Trede 3 Trede 4 Trede 5

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

2.4 Veroorzakers ongevallen

Trede 2 Trede 3 Trede 4 Trede 5

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Eis T3-2.4.12 De directie stuurt T4-2.4.10 De directie T5-2.4.8 Het management

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Trede 2 Trede 3 Trede 4 Trede 5

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Volledig [40]; Volledig [40]; Grotendeels Volledig [100]; Grotendeels

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Eis T4-2.5.14 Het management T5-2.5.12 (Operationele)

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Certificatieschema Veiligheidsladder® 4.0

Trede 2 Trede 3 Trede 4 Trede 5