过程策划表

代码 过程 过程所有者 过程输入

P1 发展战略与愿景 战略规划部经理 公司使命、愿景及价值观

国家战略及5年规划
公司方针及目标
往年经营报告
公司风险及发展机遇

P2 营销与销售 营销部经理 客户合同、协议

客户报价要求
客户规范
订单
客户反馈、抱怨、投诉
退货、召回
索赔
客户记分卡(如有)
交付数据
客户财产(如有)

P3 研发与设计 研发部经理 顾客要求

法规要求
公司经营计划
设计规范
标识及可追溯性要求
包装要求
替代设计考虑
产品搬运技术
人体工程学
设计开发经验
成本目标
可行性分析

P4 生产制造 制造部经理 客户订单

销售计划
产品及材料、部件库存
节拍分析
设备状况
生产计划/生产工单
发货计划
过程控制文件，如
——过程流程图
——PFMEA
——控制计划/反应计划
——作业指导书
——检验标准/规范
——制造应用程序
应急计划
 标识管理规定
替代作业方法清单
制造防错清单

P5 物流及交付 物流部经理 客户订单

已入库待交付的产品
出厂检验报告
物流供应商名单
采购的材料/部件
进料检验报告
入库单
发货计划

P6 产品质量管理 质量部经理 产品有关的法律法规要求

顾客要求
待检验的材料/部件
待检验的产品
抽样标准
计量检定/校准计划
测量系统分析计划
控制计划
产品规范/材料规范/图纸
检验员名单

P7 人力资源管理 人力资源部经理 公司战略、愿景

人力资源有关的法规要求
人员需求
人员能力要求
培训需求
顾客特定要求

P8 设备资产管理 设备动力部经理 设备需求

工装需求
维护保养计划
设备档案资料/图纸
设备说明书
P9 采购管理 采购部经理 外购材料清单/BOM
外购材料/零件标准
供应商开发计划
供应商审核计划
相关法律法规/标准要求

P10 流程及信息化 信息技术部经理 公司愿景、价值观

公司发展战略
管理体系标准
管理体系文件
管理体系运行证据

P11 成本管理 财务部经理 各部门预算及计划

与费用/成本相关的凭证
款项申请

P12 审核 质量部经理 管理体系标准

客户特定要求
公司管理体系文件
以往审核结果
VDA 6.3
VDA 6.5

P13 管理评审 战略规划部经理 以往管理评审所采取措施的实施情况；

与质量管理体系相关的内外部因素的变化；
有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：
1) 顾客满意和相关方的反馈；
2) 质量目标的实现程度；
3) 过程绩效以及产品和服务的符合性；
4) 不合格以及纠正措施；
5) 监视和测量结果；
6) 审核结果；
7) 外部供方的绩效。
内部审核方案的有效性；
资源的充分性；
应对风险和机遇所采取措施的有效性；
改进的机会；
不良质量成本；
过程有效性的测量；
 对于产品实现过程的过程效率的测量，适用时；
产品符合性；
对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估；
对照维护目标的绩效评审；
保修绩效（在适用情况下）；
顾客记分卡评审（在适用情况下） ；
通过风险分析（如FMEA）识别的使用现场潜在失效确认；
实际使用现场失效及其对安全或环境的影响；
产品和过程设计和开发过程中特定阶段的测量结果汇总（如适用）；

P14 改进管理 质量部经理 识别的不合格

潜在的不合格
客户投诉
绩效评价结果
管理评审输出
 准则和方法(所需文件)
过程输出 关键绩效指标 风险 机遇
No.
使命、愿景及价值观修正 市场占有率 运营风险 新客户 1
公司战略及5年规划 销售收入 资产损伤风险 新领域 2
公司年度经营计划 净利润 竞争风险 新市场 3
各部门年度计划 劳动生产率 商誉风险 新产品
资金周转率

签订的合同、协议 新客户开发 合同风险 开发新客户 4

投标、报价记录 准时交付率 交付风险 开发新产品 5
客户反馈记录 交付质量 质量风险 开发新市场 6
客户名录 准数率 索赔风险 7
客户特定要求矩阵/清单 超额运费 商誉风险 8
交付绩效统计 外部质量损失成本 市场风险 9
客户满意结果 10
合同台账 11
12
13
14
15

DFMEA 进度控制 进度风险 新项目开发 16

设计记录 研发成本控制 技术风险 17
可靠性研究结果 PPAP批准率 18
特殊特性 19
PFD/PFMEA/CP 20
作业指导书
工程规范/材料规范
工厂布局
测量系统分析结果
过程能力研究结果
检验规范/结果
包装标准/规范
设备、工装、量具需求
PPAP

产品 合格率/首次合格率 过量生产导致库存积压提高产品合格率 21
物料需求计划 废品率 生产脱期导致交付延迟降低制造不良成本 22
生产日报表 生产计划完成率 提高准时生产 23
生产统计表 人均产值 24
交接班记录 制造不良损失成本 25
员工工作日志 OEE 26
刀具使用记录
发货单(含客户收获回执) 准时交付率 延期交付导致客户不满提高准时交付 27
出库单 准数交付率 交付数量不足 提高库存周转 28
库存报表 库存周转率 库存积压 降低库存成本 29
库存盘点表 盘点差异率 30
退库单 超额运费 31
特殊状态通知 32
导致客户中断时间 33

进料检验报告 进料检验及时性 检验的正确性低 利用质量数据实现改善 34

过程检验相关记录 客户批退次数 35
出货检验报告 检定/校准及时率 36
检验标识 37
检定/校准证书 38
测量系统分析报告 39
退货单 40
返工/返修单 41
返工/返修检验记录 42
进货质量统计报表 43
生产质量统计报表 44
售后质量统计报表
质量问题反馈单

满足要求的各级各类人员 员工满意度 人员短期 招聘新员工 45

人力资源计划 员工敬业度 能力不足 人员能力提升 46
人员招聘计划 人员流动率/流失率 体检不合格 47
人员培训计划 招聘到岗率 48
人员培训记录 培训计划完成率 49
岗位说明书 50
技能矩阵表 51
人员入职、离职数据 52
考勤数据 53
人员资质证明 54
员工激励数据 55
员工体检信息 56
人员顶岗计划

设备维护保养记录 OEE 计划外的故障停机 提高设备稼动率 57

设备维修记录 MTBF 58
工装维护保养记录 MTTR 59
工装验收记录 设备故障率 60
刀具更换记录 维护计划完成率 61
设备、工装标识 62
易损件清单 63
设备、工装验收记录 64
设备台账
工装台账
设备点检表
设备改造计划
设备改造记录
报废单

采购合同 批次合格率 库存风险(高库存) 开发新供应商 65

采购订单 PPM 合同风险(违约责任) 降低采购成本 66
供应商名单 退货率 交付风险(延迟交付) 提高供货质量 67
供应商选择及评价的证据 让步接收率 质量风险(不合格) 提高准时交付 68
供应商绩效评价的证据 准时交付率 69
供应商QMS开发的证据 准数交付率 70
供应商审核结果 生产干扰 71
供应商质量状态通知 特殊状态 72
供应商质量改善的证据 报修数据 73
供应商PPAP文件 现场措施
召回情况

受控的管理体系文件 文件受控 非受控文件的使用 流程改善 74

运行流程 流程运行受控 流程失控 75
归档的体系运行记录 76
77
78
79
80

财务账簿 账务准确 资金风险 成本的降低 81

成本分析 法规风险 82
质量成本分析报表 融资风险 83
84
85

审核方案 审核计划的执行率 审核未能覆盖所有班次体系有效性的改进 86

体系审核实施计划 审核发现 审核未能覆盖所有过程过程有效性的改进 87
过程审核实施计划 不符合改进有效性 未能发现运行中的问题产品的改进 88
产品审核实施计划 审核发现整改无效 89
审核检查表 90
审核报告
不符合报告
不符合改进的证据
审核签到表

改进的机会 改进达成情况 资源不足 管理体系的改进 91

管理体系所需的变更 无法实现预期改进 绩效提升
资源需求
未实现顾客目标时的措施计划
（如适用）；

纠正措施报告 纠正措施有效性 措施无效 质量管理体系的改进 92

纠正措施实施结果的证据 预防措施有效性 过程的改进 93
预防措施报告 改进结果有效性 产品的改进 94
预防措施实施结果的证据 绩效的改进 95
改进计划
改进措施实施结果的证据
准则和方法(所需文件) 融合IATF 16949
所需资源
文件名称 标准条款
战略规划流程 IT设施 4
经营计划流程 办公设备 5
风险和机遇管控流程 战略管理相关知识 6
风险管理知识

市场开发流程 IT设施及信息系统 5.1.2

销售计划流程 办公设备 8.2
客户准入、变更及退出流程 营销管理知识 8.3.4.4
合同评审流程 8.5.3
客户特定要求管理流程 8.5.5
订单管理流程 9.1.2
客户反馈处理流程 10.2.6
客户接待流程
客户满意度管理流程
PPAP流程
价格管理流程
投标/报价管理流程

产品质量先期策划流程 CAD 4.4.1.1

变更管理流程 CAM 4.4.1.2
升级流程 CAE 7.1.3.1
产品安全管理流程 FEA 7.1.5.1.1
4P流程 UG 7.5.3.2.2
8.1
8.3
8.5.1.1
8.5.1.2
8.5.2
8.5.6
10.2.4

生产计划流程 生产设备 8.5

工单创建流程 工装(模具、刀具等) 7.1.4
制造过程控制流程 物流设备，如叉车
生产现场管理规定 IT设施如计算机、ERP
应急计划 办公设备如打印机等
统计过程控制指南
产品交付流程 物流设备，如叉车 8.5.1
材料出入库流程 物流供应商 8.5.4
物流供应商管理流程 计算机及其信息系统 8.5.5
产品入库流程
退库流程
库存盘点流程
仓库管理规定

进料检验及不合格管理流程 计算机、网络 7.1.5

过程检验及不合格管理流程 IT如QMS、ERP 8.4.2
出货检验及不合格管理流程 计量检验设备 8.5.1
可疑品控制流程 实验室 8.5.2
召回管理流程 8.6
进料检验标准 8.7
产品检验标准 10.2.5
检验设备管理流程 10.2.6
实验室管理手册
标识管理规定
可追溯性流程

人力资源规划流程 办公设备 5.3

招聘与配置流程 计算机及其信息系统 6.1.2.3
培训管理流程 7.1.1
岗位、薪酬异动管理流程 7.1.2
离职流程 7.1.4
员工满意度管理流程 7.1.6
员工敬业度管理流程 7.2
知识管理流程 7.3
组织设计手册 7.4
人力资源短期应急计划 8.3.2.2
薪酬标准 9.1.1.3
绩效考核标准

设备及配件采购和验收流程 维护保养设备、工具 6.1.2.3

设备维保流程 维护保养防护用品 7.1.3
设备维修流程 设备润滑、清洁材料 8.5.1.5
设备改造流程 工装制造设备 8.5.1.6
设备报废流程 办公设备
工装模具管理流程
关键设备故障应急计划
设备招标管理办法
供应商开发流程 办公设施、设备 8.4
供应商管理体系开发流程 信息技术、网络设备 8.3.4.4
采购流程 物流设备
供应商绩效评价流程
供应商审核流程
供应商PPAP批准流程
供应商质量问题解决流程
供应商选择及评价准则
供应商绩效评价准则

管理体系策划流程 办公设施设备 4.4.1

流程信息化流程 信息系统软件 4.4.2
流程变更流程 6.1
编码规则 6.2
文件标准化细则 6.3
文件管理流程 7.5
记录管理流程

财务管理制度 办公设施、设备 9.3

付款流程 IT（如ERP）等
财务预算流程
财务核算流程
质量成本统计流程

体系审核流程 办公设施、设备 9.2

过程审核流程 IT相关软硬件设施 9.3
产品审核流程 7.2.3
特殊过程审核流程
迎审流程

管理评审流程 办公设施、设备 9.3

4.1
4.2
5.1.1.2
7.1.3.1
8.3.4.1
9.2.2.1
纠正措施流程 办公设施设备 10
预防措施流程 IT设施设备 6.1.2.2
8D问题解决流程
改进流程