学术道德与学术写作规范

（通论）

主讲人：范杰
中国科学院大学人文学院
jiefan@ucas.ac.cn

中国科学院大学 2021 年春季学期

主讲人：范杰 中国科学院大学人文学院 jiefan@ucas.ac.cn 学术道德与学术写作规范（通论）

教学目的（1）

本课是面向研究生开设的公共必修学位课。
目前国际学术界将科研道德行为划分为负责任研究行为，不
当行为和不端行为，负责任研究行为应是遵循学术规范的行
为。
如何规避不端行为和不当行为的发生，倡导负责任研究行为
成为各国学术界关注的重要话题。

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教学目的（2）

近年来，中国学术界科研不端行为在深度和广度上有不断蔓
延的趋势，极大影响着学术活动的正常秩序；同时互联网技
术的快速发展，使公众对科学不端行为的关注达到了前所未
有的高度，科研不端行为的频繁发生，极大地损害了学术界
的声誉，学术界乃至国家的公信力均受到极大威胁。
学术规范由道德规范和制度规范构成，科研诚信是学术界应
该坚守的基本道德原则，一系列制度规范保障了学术活动的
正常开展。

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教学目的（3）

《学术道德与学术写作规范》的教育目的在于提升研究生对
学术规范的认知程度，将学术道德高标准内化，培养研究生
辨别科研行为正当性和抵御各种引发科研不端行为诱因的能
力，为日后学术研究奠定基础。
本课程教学内容分为通论和分论两部分，各 10 学时，共 20
学时。

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教学目的（4）

通论部分的教学形式为案例教学和讨论相结合。
主要内容涵盖：
对科研诚信、学术道德、科研道德研究行为及学术规范的概
念进行讲解，结合案例了解各国学术界科学不端行为的演变
历史及应对措施
按照国际通行的负责任研究行为教育（RCR education）主
题，如数据管理和共享、师生关系、合作研究、利益冲突、
同行评审、学术出版道德指南、环境和实验室安全、科研管
理责任、科研不端行为等，组织和引导学生采取多种形式，
如小视频、话剧、情景剧等积极参与讨论。

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教学目的（5）

分论部分的教学根据不同学科的规范特点和要求，要求学生
熟悉本学科的学术规范和学术写作规范，按照教学大纲的框
架由学院自行组织。

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教学内容（通论部分）

第一章 绪论
第一节 学术研究的本质及其自我纠错机制
第二节 诚信乃学术之本——学者的社会责任
第三节 学术道德和规范——倡导负责任研究行为
第二章 学术道德行为
第一节 学术道德行为分类
第二节 学术不端行为演变历史及其典型案例
第三节 各国应对学术不端行为的举措
第三章 学术制度规范
第一节 学术制度规范演进
第二节 学术制度规范类型

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教学内容（通论部分）

第四章 学术规范主题讨论 2课时 学生讲解与讨论

主题 1 同行评审
主题 2 师生关系
主题 3 合作研究
主题 4 利益冲突
主题 5 署名问题
第五章 学术规范主题讨论 2 课时 学生讲解与讨论
主题 6 数据管理和共享（科学记录保存）
主题 7 学术出版道德指南
主题 8 环境和实验室安全
主题 9 科研管理责任
主题 10 科研不端行为

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主讲人：范杰 中国科学院大学人文学院 jiefan@ucas.ac.cn 学术道德与学术写作规范（通论）
参考文献

【美】罗伯特戴，巴巴拉.盖斯特尔. 如何撰写和发表科技论
文（第六版）.（How to Write and Publish a Scientific
Paper(Sixth Edition)）. 北京大学出版社. 2007
【美】布鲁克·诺埃尔·摩尔理查德·帕克著, 朱素梅译. 批判性
思维带你走出思维的误区. 北京：机械工业出版社.2012
【英】安东尼·韦斯顿著. 论证是一门学问如何让你的观点有
说服力. 北京:新华出版社. 2011
科学、工程和公共政策委员会，美国科学院，美国工程科学
院，美国医学科学院. 怎样当一名科学家——科学研究中的
负责行为指南(NAS(National Academy of Sciences). On
Being a Scientist(3rd ed). Washington, DC: National
Academy Press, 2009)
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On Being a Scientist

关注的问题：http://www.nas.edu
How should anomalous data be treated?
如何处理反常数据？
How do values influence research?
价值观如何影响研究？
How should credit for scientific accomplishments be allocated?
科学成就的荣誉如何分配？
What are the borderlines between honest error, negligent
error, and misconduct in science?
一般性错误、疏忽性错误和科学中不端行为之间的分界线在
哪里？

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参考文献

【美】查尔斯李普森.郜元宝,李小杰译.诚实做学问：从大一
到教授. 华东师范大学出版社，2006
任胜利. 英语科技论文撰写与投稿. 科学出版社.2004
【日】山崎茂明. 杨舰，程远远，严凌纳译. 科学家的不端
行为——捏造篡改剽窃. 清华大学出版社. 2005
Leslie C. et al. The Mayfield Handbook of Technical and
Scientific Writing.
http://www.mhhe.com/mayfieldpub/tsw/home.htm
讨论主题参考网站：https://ori.hhs.gov/
rcr-casebook-stories-about-researchers-worth-discussing

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考核方式

成绩构成：考勤 10%, 课程参与 30%, 个人报告+汇报内容

的书面材料（组为单位） 60%;
（小组）讨论互评成绩计入课程参与 20 分；
讨论和报告内容应严格遵守学术规范，严禁抄袭，凡违背学
术规范者成绩以零分计算。

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第一章 绪论

第一节 学术研究的本质及其自我纠错机制
第二节 诚信乃学术之本
第三节 学术道德和规范——倡导负责任研究行为

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第一节 学术研究的本质及其自我纠错机制

1 学术研究的本质
2 学术研究的自我纠错机制

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 2017 年，《肿瘤生物学》撤稿事件、韩春雨事件
2018 年，“404”教授梁莹 120 篇论文蒸发、贺建奎首例免
疫艾滋病的基因编辑婴儿诞生
2019 年，翟天临事件
2020 年，学生写 123 页 PDF 实名举报天津大学张某某教授
学术造假；小学生研究结直肠癌获全国奖课题难度堪比博士
论文；天大厦大两硕士论文雷同涉及买卖论文

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1. 学术研究的本质

学术研究是我们认识周围世界并获得新知识的过程，是在旧
观点和新事实之间产生令人困惑的冲突时，不断变革、自我
纠错的人类活动。
学术研究是系统和严谨的，增进人类对自然和物质世界的了
解，其实验和分析过程必须融入高度的诚信。
学术研究本质上是一个认识客观规律的过程，是一个去伪存
真、追求真理的过程，是一个容不得半点虚假和欺骗的事
业。

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随堂小测验

【单选】
科学知识的获取和交流，都是以（）为基础的
A. 科学家的诚信
B. 实践经验
C. 物质文化生活水平
D. 科学研究

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随堂小测验

【单选】
科学知识的获取和交流，都是以（）为基础的
A. 科学家的诚信
B. 实践经验
C. 物质文化生活水平
D. 科学研究
答案：A

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2. 学术研究的自我纠错机制

1 学术研究的可证伪性
2 学术研究的自我监督机制

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(1) 学术研究的可证伪性

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随堂小测验

【判断】
科学是可错的，科学研究是一个在不断试错中改进的过程。

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随堂小测验

【判断】
科学是可错的，科学研究是一个在不断试错中改进的过程。
答案：√

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(2) 学术研究的自我监督机制

科研方法要求：科研数据（一定都）是客观的收集和经过实
验的检验。
学术的自我监督机制的本质在于，在开展实验、收集数据并
解读其含义的过程构成了一套检查体系：
可重复性。伪造和篡改的结果难以逃脱这一检查体系。虚假
的研究结果无助于对科学问题的理解。
同行评审制度是科研活动的资源分配保障。
如基金申请；成果的发表、评价；奖励
与此同时，科学家的行为受学术规范的约束。

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第二节 诚信乃学术之本

1. 伦理和道德
2. 当代社会道德问题：道德失范和道德分歧
3. 道德原则：功利主义和义务原则
4. 诚信乃学术之本

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思考

伦理、道德是什么意思？它们是一回事吗？

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思考

下列行为是否是道德的？
以人为实验对象
以动物为实验对象，如对兔子进行外科手术
某导师对在学业上挣扎的学生不提供指导，让其自主沉浮
一稿多投

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1. 伦理和道德

词源学：伦，“辈也，从人，明道也。”（说文解字）
，本意为
“关系”或“条理”
。理，“治玉也，从玉。”《说文解字》，
原意为依照玉本身的纹路来雕琢玉器，使得玉器成型有用，
引申为治理、协调社会和人际关系。
“伦理”：“人伦之理”“做人之理”，专指人类社会生活中
应该遵守的道理和准则，或人类社会的秩序、规则及合理正
当的行为。
英语中，“ethics”，来源于“ethos”，本意为“本质”
、“人
格”
、“风俗”
、“习惯”
。

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1. 伦理和道德

“道”，道路，引申为支配自然和人类生活的法度、准则和
运行规律。“天道”
、“人道”
。
“德”，本义通“得”，人之内在所得，即在成其为人的必然
要求方面之所“得”就叫“德”
。所谓“诚者，天之道也；
诚之者，人之道也。”《中庸》。成其为人的必然要求来自于
“道”，人于“道”之所“得”就是“德”，即对“道”的自
觉践行所“得（德）”
。
正道而行，心中所得到。朱熹，“德者，得也；得其于心，
而不失之谓也。”，心中得道，并保持，行为上遵守它，便是
德。

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1. 伦理和道德

道德，以善恶评价为形式，依靠社会舆论、传统习俗和内心
信念用以调节人际关系的心理意识、原则规划、行为活动的
总和，即包括道德意识、道德规范和道德实践，是社会意识
形态之一。
英语 moral 或 morality, 源自拉丁文“mores”，指“风俗”或
“习惯”，个性、品行等。

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1. 伦理和道德

在日常生活中，
“伦理”更具客观、客体、社会、团体的意味
“道德”更含有主观、主体、个人、个体的意味
多数情况下，被当作同义词使用。
从学术研究的角度来看，人们把伦理看作是对道德标准的寻
求。
伦理多指行为判断标准的理由，它通过对风俗习惯和观念的
检验和反省来对行为进行判断。
道德多指对人的行为的判断标准，它按照风俗、习惯和观念
直接判定正当的行为。
中、西方，伦理和道德的含义都是基本相通的，都是指社会
和个人经过一定的方式的治理和协调，使社会生活和人际关
系符合一定的秩序和准则。
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随堂小测验

【判断】
“伦理”是人们为实现一定目的而根据某种观念所制定的供
社会群体成员共同遵守的准则和标准。

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随堂小测验

【判断】
“伦理”是人们为实现一定目的而根据某种观念所制定的供
社会群体成员共同遵守的准则和标准。（×）

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2. 当代社会的道德问题

当代社会生活中，道德问题是最重要、最热烈的公共话题之
一。“道德成问题”是这个时代的显著特征，成为我们每个人生
活不得不面对的困境，成为社会发展必须正视的难题。
从各种对社会问题的议论中，我们可以看出，当代的道德问
题实际上由两类不同性质，但又互有联系的现象组成。一类是道
德失范，一类是道德分歧。前一类现象引人注目，但清楚直接；
后一类现象容易被忽视，但更为深刻而复杂。

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道德失范

道德失范：对公认的道德原则的违反。
特征：道德原则本身得到绝大多数人的认同，即使是违反这
些原则的人也同意这些原则，但是道德原则对社会成员的约
束力减弱，利己的冲动压倒了道德上的考虑。大多数人，甚
至包括违反这些原则的人，对道德失范的态度是反感和厌恶
的。

科学不端行为

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 对道德失范现象的观察，从反面揭示了道德的重要性。
它不是人为的虚构，不是空洞的说教，不是玄奥的思辩，而
是社会生活中实实在在的一部分，与每个人都息息相关。
我们反对某些行为，暗含着我们认为有正当的行为。
我们厌恶一种方式的生活，暗含着我们认为有值得我们去追
求的生活。
我们批判某个社会现象，暗含着我们认为有真正公正的社
会。

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道德分歧

道德分歧：不同的社会成员对于同样的事实具有不同的道德
判断。
一种情况是，不同的人持有相同的道德原则，但对这些原则
的具体内容有不同的理解，
另一种情况是，不同的人持有不同的道德原则。

科学不当行为、问题行为（比如：一稿多投）

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 对道德分歧现象的观察，从正面揭示了道德的复杂性。
不是所有的时候，我们都能够直接清楚地认出，什么是正当
的行为、有价值的生活和公正的社会。
单凭我们的道德常识，往往难以分析复杂情况下的道德问
题。
对道德需要更加系统的理论探索（反思）
。

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案例：道德正当性

电车难题：情形 1
电车、刹车失灵
前面的路上有五个人，另一条道有一个人

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案例：道德正当性

电车难题：情形 2
电车、刹车失灵
前面的路上有五个人，桥上有一位胖子

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3. 道德原则：功利原则和义务原则

某些哲学家断言，存在着一个决定正确行为的基本原则。
功利原则（功利论）：一个行为，仅当它像其他任何有效的
行为那样，至少产生的利益远远大于损失时，它才是道德上
正确的行为。赞同该原则的哲学家被称为“功利主义
者”
。（密尔、边沁）
义务原则（义务论）
：认为判断人们行为的道德与否，不必
看行为的结果，只要看行为是否符合道德规则，动机是否善
良，是否出于义务心等等。“不要把他人仅仅当作达到自己
目的的手段”，“我们不应杀害无辜”。持有非功利主义的
关于道德义务原则观点的哲学家被称为“义务论者”
。（罗
斯、康德）

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案例：道德正当性

医院有五个病人需要器官移植，一个心脏、两个肾脏、两个
肝脏，时间紧迫，没有其他的器官来源
一个非常健康的年轻人在医院体检

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随堂小测验

在伦理学学派中，持有“凡带来快乐的就是道德的，凡带来
痛苦的就是不道德的”观点的是
A. 道义论
B. 美德论
C. 义务论
D. 功利主义

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随堂小测验

在伦理学学派中，持有“凡带来快乐的就是道德的，凡带来
痛苦的就是不道德的”观点的是
A. 道义论
B. 美德论
C. 义务论
D. 功利主义

答案：D

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道德的普遍性和可变性

道德的普遍性
人类道德体系中有些是普遍的和不变的元素
在结构上，道德基本保持一致
道德的可变性
人类道德体系中有些是在一定历史条件下产生的，随着人类
历史条件的变化而变化
道德内容并不相同

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随堂小测验

科研道德或科研诚信是以 的视角来讨论科研行为
A. 伦理原则
B. 专业规范
C. 伦理道德
D. 社会责任

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随堂小测验

科研道德或科研诚信是以 的视角来讨论科研行为
A. 伦理原则
B. 专业规范
C. 伦理道德
D. 社会责任
答案：B

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4. 诚信乃学术之本

诚信 (integrity) 一词有完整、可靠甚至完美的意思。
学术研究是系统的和严谨的（词典的解释和公众的认知）
，
增进人类对自然和物质世界的了解，其实验和分析过程必须
融入高度的诚信。
学术研究建立在信任和诚实的基础之上。
科研诚信：科学家和其研究机构在项目基金申请、项目实
施、项目评估和成果报道的过程中，遵守诚实原则，并且采
取可证实（可验证）的手段和方法。

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随堂小测验

【多选】
一般说来，科研诚信涉及哪几个不同层面的问题
A. 防治科研不端行为（伪造、篡改、剽窃）(FFP), 同时重
视和治理科研中的不当行为
B. 制订和落实一般科研活动的行为规范准则以及与生命伦
理学研究相关的规章制度和行为指南
C. 规避和控制科研中由于商业化引起的利益冲突，同时注
意来自政治、经济发展等方面的压力对科研的影响
D. 既强调与科研人员道德品质和伦理责任相关的个人自律，
也关注科研机构的自律、制度建设和科技体制改革问题

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随堂小测验

【多选】
一般说来，科研诚信涉及哪几个不同层面的问题
A. 防治科研不端行为（伪造、篡改、剽窃）(FFP), 同时重
视和治理科研中的不当行为
B. 制订和落实一般科研活动的行为规范准则以及与生命伦
理学研究相关的规章制度和行为指南
C. 规避和控制科研中由于商业化引起的利益冲突，同时注
意来自政治、经济发展等方面的压力对科研的影响
D. 既强调与科研人员道德品质和伦理责任相关的个人自律，
也关注科研机构的自律、制度建设和科技体制改革问题
答案：ABCD

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第三节 学术道德和规范——倡导负责任研究行为

1 科学家必须遵守的道德标准和学术规范
2 良好科研道德行为：负责任研究行为
3 倡导负责任研究行为

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1. 科学家必须遵守的道德标准和学术规范

科学家必须遵守的道德标准：
不撒谎、不欺骗、不剽窃
道德价值基础：
诚实、公开、客观、开放、守信和尊重他人
学术规范：以上价值观念在研究中的应用
项目、基金申请：材料真实、可靠
研究：数据客观、准确；以人体为对象的实验的知情同意
成果：论文的写作引证、避免重复发表、署名问题

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2. 良好科研道德行为：负责任研究行为

良好科研道德行为（负责任研究行为）：

科学家及其研究机构在项目基金申请、项目实施、项目评估
和成果报道的过程中，遵守诚实原则，

并采取可证实（可验证）的手段和方法。

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随堂小测验

【单选】
在课题申报、项目设计、数据资料的采集与分析、公布科研
成果、确认科研工作参与人员的贡献等方面，应遵守的原则是
A. 在学术界的地位和影响力
B. 科研成果多少
C. 诚实客观
D. 是否为学科带头人

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随堂小测验

【单选】
在课题申报、项目设计、数据资料的采集与分析、公布科研
成果、确认科研工作参与人员的贡献等方面，应遵守的原则是
A. 在学术界的地位和影响力
B. 科研成果多少
C. 诚实客观
D. 是否为学科带头人
答案：C

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良好科研道德行为（负责任研究行为）的形成

教育和培训：掌握高深的知识、方法和手段
科学家个人和群体的自主性
各学科领域专业团体公布的行为道德准则、建立学科从业准
则和规范

行业组织的准入制（医师）
职业的道德准则或行为标准的文件规定
科研环境
批判性思维

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批判性思维

批判性思维的两层含义：一是基于客观事物充分认识上的独
立思考，另一是对问题能提供更多解释的创新能力
批判性思维：审慎地运用推理去断定一个断言是否为真，是
一种基于理性和逻辑的思维模式。
批判性思维要求思考者在分析问题的同时，也要反思自己的
思维过程。批判性思维能力不仅是从事学术研究的基本条
件，也是人们从事各类工作应具备的基本素质。
批判性思维的目标在于形成正确的结论、做出明智的决定

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 博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。

——《礼记·中庸》

我们可以把批判性思维的标准看作是一组屏风或过滤器，对我们
接受到的信息进行批判性的分析，筛出那些不清晰、不准确、不
相关、不重要、不一致的信息。

——【美】Gerald M. Nosich

《学会批判性思维: 跨学科批判性思维教学指南》

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 批判性思维的标准：
1 清晰性(Clarity)：语言、思维的清晰性
2 精确性(Precision)：对问题、回答、数据、信息等要精确
3 准确性(Accuracy)：false information produces bad decisions
(GIGO)
4 相关性(Relevance)：论证要有逻辑相关性，不能风马牛不相
及
5 一致性(Consistency)：避免逻辑不一致和事实不一致
6 逻辑正确性(Logical Correctness)：有充分的信念支持并逻辑
地推理
7 完整性(Completeness)：讨论和思考问题要深入、全面
8 公平性(Fairness)：思想开明、公平公正、无偏见、不先入为
主
主讲人：范杰 中国科学院大学人文学院 jiefan@ucas.ac.cn 学术道德与学术写作规范（通论）
主讲人：范杰 中国科学院大学人文学院 jiefan@ucas.ac.cn 学术道德与学术写作规范（通论）
随堂小测验

[单选] 抑制伪科学最终有赖于公众（）思考能力和科学素养
的提升
A . 逻辑性
B . 批判性
C . 构造性
D . 重塑性

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随堂小测验

[单选] 抑制伪科学最终有赖于公众（）思考能力和科学素养
的提升
A . 逻辑性
B . 批判性
C . 构造性
D . 重塑性
答案：B

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3. 倡导负责任研究行为

研究受试者：包括人类和动物，受到相关法律的保护。开展任何
涉及人类和实验动物的研究之前，必须先向研究机构委员会（伦
理道德委员会）提交申请并获得批准。受试者的知情同意。
科研诚信：
数据的收集、管理、储存、共享和所有权，有相应的政策和
指南。
发表与署名，同行评议
师生关系：从行为和责任两方面来规范。
合作研究，规范合作双方的义务和责任。
环境健康与安全问题：涉及在研究中使用某种材料、步骤和过程，
必须符合相应国家的政策法规。
财务责任：恰当和负责任地使用研究经费；研究人员必须认识到
并能解决可能对研究工作造成任何损害的经济利益冲突。
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 科研的目的：追求真理、探寻事物的本质
科学家的社会责任：为社会谋福利、可持续发展，必须考量
成果的正、负面影响
科学共同体内部：公平竞争
维护科学形象：先进性、引领性、推动科学发展

英国《新科学家》(New Scientist) 1998 年 4 月 18 日调查报

告：

信任 不信任
记者 78%
政治家 80%
医生 80%
大学教授 70%

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随堂小测验

【单选】
下列不属于科研工作者必须遵守的科研精神的是
A. 崇尚严谨求实的学风
B. 尊重科学规律
C. 维护科学诚信
D. 坚持国家主义和民族主义

主讲人：范杰 中国科学院大学人文学院 jiefan@ucas.ac.cn 学术道德与学术写作规范（通论）

随堂小测验

【单选】
下列不属于科研工作者必须遵守的科研精神的是
A. 崇尚严谨求实的学风
B. 尊重科学规律
C. 维护科学诚信
D. 坚持国家主义和民族主义
答案：D

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 【判断】
科研的最终目的在于造福人类，科技人员应当被允许以学术
团体、专家的名义参与商业广告宣传。

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 【判断】
科研的最终目的在于造福人类，科技人员应当被允许以学术
团体、专家的名义参与商业广告宣传。
答案：×

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