Machine Translated by Google

Phụ lục của Đơn đặt hàng số 110

của Phòng Thương mại và Công nghiệp Liên
bang Nga ngày 30 tháng 9 năm 2021

Quy tắc về tính vô tư và độc lập của Trọng tài viên1

Giới thiệu

Theo Điều 12 và 18 của Luật Liên bang số 382- FZ ngày 29.12.2015 'Về Trọng

tài (Tố tụng Trọng tài) tại Liên bang Nga' (có sửa đổi sau đó) và Điều 12 của
Luật Liên bang Nga số 5338 -1 ngày 7 tháng 7 năm 1993 'Về Trọng tài Thương mại
Quốc tế' (với các sửa đổi tiếp theo), khi tiến hành tố tụng trọng tài trên lãnh
thổ Liên bang Nga, các trọng tài viên phải vô tư và độc lập. Nếu một người được
tiếp cận liên quan đến khả năng được bầu hoặc chỉ định làm trọng tài viên, thì
người đó phải tiết lộ bất kỳ trường hợp nào có thể làm nảy sinh những nghi ngờ
chính đáng về tính công bằng và độc lập của người đó. Trọng tài viên có nghĩa vụ
tiết lộ không chậm trễ những trường hợp như vậy trong suốt quá trình tham gia
tố tụng trọng tài.

Trên thực tế, khó khăn thường phát sinh khi xác định các trường hợp mà
pháp luật yêu cầu từ chối chỉ định làm trọng tài viên, tiết lộ thông tin liên
quan, cũng như căn cứ để từ chối trọng tài viên. Ngoài ra còn có những nỗ lực
lạm dụng thủ tục liên quan đến những thách thức không chính đáng của các bên đối
với trọng tài, từ góc độ vi phạm cả khoảng thời gian đã thiết lập và giá trị của
thách thức.
Các Quy tắc về Tính khách quan và Độc lập của Trọng tài viên (sau đây gọi
là Quy tắc) được phát triển để giúp giải quyết những vấn đề này, bao gồm việc
thực hiện một số loại chức năng phòng ngừa, nghĩa là tạo điều kiện thuận lợi cho
việc giải quyết các vấn đề đó ở giai đoạn sớm nhất có thể . Mục đích của Quy tắc
là phục vụ như một hướng dẫn thực tế cho trọng tài viên, các bên và đại diện của họ.
Các Quy tắc cũng nhằm mục đích sử dụng cho các cơ quan có thẩm quyền được trao
quyền quyết định về thách thức của trọng tài viên và chấm dứt quyền hạn của họ
vì những lý do khác. Các Quy tắc có thể được sử dụng bởi các tòa án Nhà nước có
thẩm quyền trong việc thực hiện các chức năng hỗ trợ và giám sát của họ liên quan
đến thủ tục tố tụng trọng tài được tiến hành trên lãnh thổ Liên bang Nga.
Các Quy tắc có tính đến kinh nghiệm nước ngoài, đặc biệt là Hướng dẫn cập
nhật của Hiệp hội Luật sư Quốc tế về Xung đột Lợi ích trong Trọng tài Quốc tế và

các tài liệu phổ biến khác của các hiệp hội nghề nghiệp quốc tế và quốc gia cũng
như của một số tổ chức trọng tài hàng đầu. Việc xem xét các tài liệu này phản
ánh sự thống nhất trong các cách tiếp cận chung để xác định nội dung của các khái
niệm về sự vô tư và

1
Bản dịch tiếng Anh của AV Shagalov và AN Zhiltsov.
Machine Translated by Google

tính độc lập của các trọng tài viên. Bên cạnh đó, các Quy tắc có tính đến thực
tiễn luật pháp tích lũy của Nga do tầm quan trọng của các quy định pháp lý áp
dụng tại nơi phân xử.

Mục I. Quy định chung

Điều 1. Đối tượng điều chỉnh

1. Quy tắc thiết lập các tiêu chuẩn ứng xử cho trọng tài viên, những
người được mời thực hiện quyền hạn của trọng tài viên và các ứng cử viên cho
trọng tài viên, bao gồm các yêu cầu về tính công bằng và độc lập, thủ tục tiết
lộ một số trường hợp nhất định, thủ tục nộp và xem xét thông báo thách thức,
cũng như thủ tục liên lạc với các bên tham gia trọng tài và đại diện của họ.

Quy tắc cũng quy định nghĩa vụ của các bên và đại diện của họ liên quan
đến các yêu cầu về tính vô tư và độc lập của trọng tài viên.

2. Quy tắc không bao gồm các yêu cầu khác có thể được áp đặt đối với
trọng tài viên theo thỏa thuận của các bên, quy tắc trọng tài hoặc quy định
của luật hiện hành.
Các quy định của Quy tắc điều chỉnh thủ tục nộp đơn và xem xét phản đối
của trọng tài viên cũng có thể áp dụng cho các phản đối vì những lý do không
liên quan đến yêu cầu về tính vô tư và độc lập của các trọng tài viên.

3. Các Quy tắc sẽ được áp dụng có tính đến thỏa thuận của các bên, quy
tắc trọng tài và các quy định của pháp luật hiện hành.

Điều 2. Phạm vi áp dụng

1. Quy tắc sẽ được áp dụng bởi các tổ chức trọng tài thường trực tại
Phòng Thương mại và Công nghiệp Liên bang Nga.
2. Các Quy tắc sẽ được áp dụng trong việc thực thi các quyền của Chủ
tịch Phòng Thương mại và Công nghiệp Liên bang Nga theo quy định của Luật
Liên bang Nga số 5338-1 ngày 7 tháng 7 năm 1993 'Về Trọng tài Thương mại Quốc
tế ' (với các sửa đổi tiếp theo).
3. Quy tắc này cũng được khuyến nghị áp dụng trong tố tụng trọng tài
được tiến hành trên lãnh thổ Liên bang Nga do các tổ chức trọng tài khác quản
lý, cũng như trong tố tụng trọng tài ad hoc .

Điều 3. Điều Khoản Sử Dụng

Các thuật ngữ cơ bản sau đây được sử dụng trong Quy tắc:
Machine Translated by Google

trọng tài viên – một cá nhân được một bên hoặc các bên lựa chọn hoặc được chỉ định
theo thủ tục đã được thiết lập để giải quyết tranh chấp của hội đồng trọng tài, người đã
bày tỏ sự đồng ý của mình để thực hiện các quyền hạn của trọng tài viên, bao gồm trọng tài
viên chủ tọa, trọng tài viên duy nhất, trọng tài viên dự bị trọng tài viên chủ tọa, trọng
tài viên duy nhất dự bị và trọng tài viên dự bị (nếu quy tắc trọng tài quy định việc lựa
chọn hoặc chỉ định trọng tài viên dự bị); trọng tài (tố tụng trọng tài) – quá trình giải
quyết tranh chấp và ra quyết định của hội đồng trọng tài; một người được mời thực
hiện quyền hạn của trọng tài viên — một cá nhân
được một bên hoặc các bên lựa chọn hoặc được chỉ định theo thủ tục đã được thiết
lập để giải quyết tranh chấp của hội đồng trọng tài, người chưa bày tỏ sự đồng ý của mình
để thực hiện quyền hạn của trọng tài viên hoặc đã không từ chối chấp nhận chúng; quy tắc
trọng tài – điều lệ, điều khoản, quy định và các quy tắc khác điều chỉnh thủ tục tố tụng
trọng tài, bao gồm cả
những quy tắc do tổ chức trọng tài thường trực quản lý, cũng như các quy tắc để
tổ chức trọng tài thường trực thực hiện các chức năng riêng biệt đối với việc quản lý
trọng tài do một quảng cáo tiến hành hội đồng trọng tài đặc biệt ;

họ hàng và bên rể – họ hàng gần và bên rể (cha mẹ, con cái, anh chị em, cũng như
anh chị em ruột của vợ, chồng, bố mẹ, con cái và vợ chồng của con cái), cũng như những
người họ hàng và thông gia khác mà người đó ở cùng. trọng tài duy trì mối quan hệ thân
thiết; hội đồng trọng tài – trọng tài viên
duy nhất hoặc hội đồng trọng tài viên; cơ quan có thẩm quyền —
hội đồng trọng tài, cơ quan hoặc cá nhân, theo thỏa thuận của các bên, quy tắc
trọng tài hoặc quy định của luật hiện hành, được ủy quyền quyết định về thách thức của
trọng tài viên và chấm dứt quyền hạn của trọng tài viên vì những lý do khác .

Mục II. Tính khách quan và độc lập của Trọng tài viên

Điều 4. Yêu cầu chung về tính khách quan và độc lập của Trọng tài viên

1. Kể từ thời điểm chấp nhận các quyền của Trọng tài viên và trong suốt thời gian
có hiệu lực, Trọng tài viên phải vô tư, độc lập.

2. Một trọng tài viên là vô tư nếu anh ta không trực tiếp hoặc gián tiếp quan tâm
đến kết quả của vụ việc và không có định kiến trước hoặc những thành kiến khác đối với
một bên nhất định trong vụ việc trọng tài, đại diện, chuyên gia, nhà tư vấn hoặc nhân
chứng của bên đó.

3. Trọng tài viên là độc lập nếu giữa Trọng tài viên với các bên tham gia trọng
tài, đại diện của họ, chuyên gia, chuyên gia tư vấn, nhân chứng không có các mối quan hệ
có thể ảnh hưởng đến quan điểm của Trọng tài viên đối với vụ việc.
Machine Translated by Google

4. Nghi ngờ về tính công bằng và độc lập của trọng tài viên có thể liên quan đến,
ngoài những điều khác, quyền sở hữu, kinh doanh, công ty, nghề nghiệp hoặc các mối quan
hệ cá nhân mà trọng tài viên hoặc vợ/chồng, họ hàng hoặc vợ/chồng của trọng tài viên đó bị
ràng buộc trong quá trình tố tụng trọng tài hoặc đã từng bị ràng buộc bởi trong một khoảng
thời gian hợp lý trước thủ tục tố tụng trọng tài, cho một bên tham gia trọng tài, đại
diện, chuyên gia, tư vấn hoặc nhân chứng của bên đó. Nghi ngờ về tính vô tư và độc lập
của trọng tài viên cũng có thể liên quan đến quan hệ hôn nhân, họ hàng hoặc quan hệ vợ
chồng, cũng như quan hệ phụ thuộc chính thức mà trọng tài viên hoặc vợ/chồng, họ hàng
hoặc vợ/chồng của anh ta bị ràng buộc trong quá trình tố tụng trọng tài hoặc được sử dụng
bị ràng buộc trong một khoảng thời gian hợp lý trước thủ tục tố tụng trọng tài, với các
trọng tài viên khác của cùng một hội đồng trọng tài.
5. Người được mời thực hiện các quyền của Trọng tài viên phải từ chối tiếp nhận
và nếu các quyền của Trọng tài viên đã được chấp nhận thì phải từ chối tiếp tục thực hiện
và tự nguyện rút lui nếu không cho rằng mình vô tư, độc lập.

6. Trọng tài viên không có quyền phát biểu công khai về vụ việc nếu không có sự
đồng ý của các bên, đặc biệt là công khai phát biểu pháp lý của mình.
đánh giá.

7. Các quy định liên quan của phần hiện tại liên quan đến quan hệ của trọng tài
viên, vợ/chồng, người thân hoặc vợ/chồng của trọng tài viên đó với một bên trong trọng
tài hoặc đại diện của bên đó cũng áp dụng cho các trường hợp tài trợ hoặc bất kỳ hỗ trợ
tài chính nào khác cho thủ tục tố tụng trọng tài và đối với việc bồi hoàn chi phí liên
quan của những người không phải là một bên của trọng tài và có lợi ích kinh tế trong kết
quả của nó.

8. Các quy định của phần này cũng áp dụng cho những người được mời thực hiện các
quyền của trọng tài viên.

Điều 5. Các trường hợp nhất thiết phải ngăn cản việc thực hiện quyền của Trọng
tài viên

Các trường hợp sau đây nhất thiết chỉ ra sự thiếu công bằng
hoặc độc lập và ngăn cản việc thực hiện các quyền của trọng tài viên:
1) trọng tài viên, vợ/chồng, họ hàng hoặc vợ/chồng của anh ta hành động hoặc trước
đây đã hành động trong vụ việc với tư cách là một bên của trọng tài, đại diện, chuyên
gia, chuyên

gia tư vấn hoặc nhân chứng; 2) trọng tài viên, vợ/chồng, họ hàng hoặc vợ/chồng của
anh ta nắm giữ cổ phần đáng kể trong vốn điều lệ (thành lập) hoặc là thành viên của cơ
quan điều hành, hội đồng quản trị (ban giám sát) hoặc bất kỳ cơ quan nào khác của một pháp
nhân đóng vai trò là một bên trọng tài hoặc là công ty mẹ hoặc công ty con của một bên
trọng tài hoặc của đại diện của bên đó. Trong bất kỳ trường hợp nào, cổ phần được coi là
đáng kể nếu một trọng tài viên, vợ/chồng, người thân hoặc vợ/chồng của anh ta hoặc cá
nhân hoặc cùng nhau nắm giữ cổ phần vượt quá năm phần trăm vốn điều lệ (thành lập);
Machine Translated by Google

3) trọng tài viên là vợ/chồng, họ hàng hoặc vợ/chồng của trọng tài viên của cùng
Hội đồng trọng tài;

4) trọng tài viên, vợ/chồng, người thân hoặc vợ/chồng của trọng tài viên có quan hệ
việc làm với bên trọng tài hoặc đại diện của bên đó, hoặc nhận thù lao từ họ theo hợp đồng
dân sự hoặc đại diện cho lợi ích của bên trọng tài trong một vụ việc khác không liên quan với
tranh chấp được xem xét, hoặc hành động trong trường hợp đó với tư cách là chuyên gia hoặc
nhà tư vấn.

Điều 6. Các Trường Hợp Phải Tiết Lộ

1. Nếu một trọng tài viên tự coi mình là vô tư và độc lập, thì anh ta vẫn phải tiết
lộ không chậm trễ các trường hợp được đề cập trong điều này.

2. Bất kỳ trường hợp nào, theo quan điểm của một người được cung cấp thông tin hợp
lý, có thể làm nảy sinh những nghi ngờ chính đáng về tính công bằng hoặc độc lập của trọng
tài viên đều phải được tiết lộ.
Mọi nghi ngờ nên được giải thích theo hướng tiết lộ các trường hợp liên quan.

3. Đặc biệt, các trường hợp sau đây có thể được tiết lộ: 1) trọng tài viên, vợ/
chồng, họ hàng hoặc vợ/chồng của anh ta có quan hệ lao động với bên phân xử trọng tài
hoặc đại diện của bên đó hoặc nhận thù lao từ họ theo hợp đồng luật dân sự trong vòng ba năm
trước khi bắt đầu tố tụng trọng tài; 2) trọng tài viên, vợ/chồng, người thân hoặc vợ/chồng
của trọng tài viên đó đại diện cho lợi ích của bất kỳ
bên nào trong vụ việc trọng tài trong một vụ việc khác không liên quan đến vụ tranh
chấp được xem xét hoặc đóng vai trò là đại diện, chuyên gia hoặc nhà tư vấn trong một vụ án
khác có sự tham gia của một trong các bên trọng tài trong vòng ba năm trước khi bắt đầu tố
tụng trọng tài; 3) trọng tài viên, vợ/chồng, họ hàng hoặc vợ/chồng của trọng tài viên trong
quá trình tố tụng trọng tài (hoặc trong vòng ba năm
trước khi bắt đầu) đang có quan hệ lao động với một tổ chức hoặc nhận thù lao từ tổ

chức đó theo hợp đồng luật dân sự, hoặc đang hành nghề luật sư, với điều kiện là tổ chức
hoặc thực tiễn pháp lý đó (nhân viên của tổ chức đó hoặc các thành viên của thực hành pháp
lý đó) cung cấp, trong quá trình tố tụng trọng tài, hoặc được cung cấp trong vòng ba năm
trước khi bắt đầu hỗ trợ (dịch vụ) pháp lý cho một trong các bên tham gia trọng tài hoặc
công ty mẹ hoặc công ty con về tranh chấp đang tranh chấp hoặc các trường hợp không liên
quan khác; 4) một trọng tài viên, vợ/chồng, người thân hoặc vợ/chồng của trọng tài viên và
người đại diện hoặc chuyên gia hoặc chuyên gia tư vấn của một trong các bên tham gia trọng
tài đang hoặc đã từng có quan hệ việc làm với
cùng một tổ chức trong vòng ba năm trước khi bắt đầu thủ tục tố tụng trọng tài;
Machine Translated by Google

5) một trọng tài viên, vợ/chồng, họ hàng hoặc vợ/chồng của anh ta đang hoặc đã từng có

quan hệ phụ thuộc chính thức với một trọng tài viên từ cùng một hội đồng trọng tài trong vòng ba

năm trước khi bắt đầu tố tụng trọng tài;

6) trọng tài viên, vợ/chồng, họ hàng hoặc vợ/chồng của trọng tài viên đó có cổ phần trong

vốn điều lệ (thành lập) của một bên tham gia trọng tài hoặc công ty mẹ hoặc công ty con của bên

đó, lượng cổ phần đó không đáng kể; 7) một trọng tài viên

trước đó đã được một bên tham gia trọng tài (công ty mẹ hoặc công ty con của bên đó)

chọn làm trọng tài viên trong một vụ việc khác hoặc đã được chọn (được chỉ định) làm trọng tài

viên trong một vụ kiện khác với sự tham gia của bên tham gia trọng tài đó, với điều kiện là trọng

tài viên đó trường hợp khác có liên quan đến tranh chấp hiện tại do bản chất của khiếu nại và

trường hợp khác đó không được khởi xướng đồng thời với việc phân xử trọng tài hiện tại; 8) đã

có một cuộc thảo luận giữa trọng tài viên và một bên

của trọng tài hoặc đại diện của bên đó về các vấn đề liên quan đến trọng tài hiện tại vi

phạm các quy định của Điều 10 hoặc 12 của Quy tắc; 9) một trọng tài viên hành động hoặc đã hành

động trong vòng ba năm trước khi bắt đầu tố tụng trọng tài

với tư cách là người giám sát hoặc tư vấn khoa học cho một luận án cấp bằng cử nhân

hoặc tiến sĩ khoa học do đại diện của một bên tham gia trọng tài chuẩn bị hoặc đại diện của một

bên tham gia trọng tài. bên tham gia các hành vi trọng tài hoặc đã hành động trong vòng ba năm

trước khi bắt đầu tố tụng trọng tài với tư cách là người giám sát hoặc tư vấn khoa học cho một

luận án do trọng tài chuẩn bị; 10) có một tình bạn cá nhân thân thiết giữa trọng tài viên, vợ/

chồng, họ hàng hoặc vợ/chồng của trọng tài viên và đại diện của một trong các bên, cụ thể là

trọng tài viên, vợ/chồng, họ

hàng hoặc vợ/chồng của trọng tài viên và đại diện của một bên thường xuyên cống hiến

thời gian đáng kể để giao tiếp cá nhân không liên quan đến hoạt động nghề nghiệp của họ, tham gia

vào công việc của hiệp hội nghề nghiệp hoặc hiệp hội công cộng.

4. Việc trọng tài viên tiết lộ các tình huống có thể gây nghi ngờ chính đáng về tính vô

tư hoặc độc lập của trọng tài viên không ngăn cản trọng tài viên chấp nhận và thực hiện các

quyền của trọng tài viên, cũng như không buộc cơ quan có thẩm quyền phải chấp thuận đơn phản đối

do trọng tài viên đệ trình. một bên tham gia trọng tài.

Điều 7. Thủ tục công bố thông tin

1. Các trường hợp quy định tại Điều 6 của Quy tắc sẽ được tiết lộ không muộn hơn thời

điểm người đó chấp nhận quyền hạn của trọng tài viên và, nếu các trường hợp đó phát sinh hoặc
được trọng tài viên biết ở giai đoạn sau của thủ tục tố tụng trọng tài, ngay sau đó trọng tài

nhận thức được sự tồn tại của họ.

Machine Translated by Google

2. Để tuân thủ nghĩa vụ tiết lộ một số trường hợp nhất định, trọng tài viên phải
tính đến tất cả thông tin có sẵn cho mình, cũng như tiến hành một cuộc điều tra hợp lý về

thông tin có sẵn.

3. Trọng tài viên sẽ tiết lộ các trường hợp quy định tại Điều 6 của Quy tắc theo
thủ tục được quy định trong quy tắc trọng tài; vắng mặt thủ tục đó, trọng tài viên phải
thông báo các tình huống liên quan bằng văn bản cho tổ chức trọng tài. Tổ chức trọng tài
sẽ, không chậm trễ, lưu ý các trường hợp do trọng tài viên báo cáo cho các bên tham gia
trọng tài, cũng như lưu ý các trọng tài viên khác của cùng một hội đồng trọng tài.

Nếu vụ việc đang được xét xử bởi một hội đồng trọng tài ad hoc và thủ tục tiết lộ
không được quy định trong các quy tắc trọng tài, thì trọng tài viên sẽ thông báo trực
tiếp các tình huống liên quan bằng văn bản cho các bên tham gia trọng tài, cũng như cho
các trọng tài viên khác của vụ việc. cùng một hội đồng trọng tài.

4. Nếu một số trường hợp được tiết lộ thuộc thông tin mật (bí mật nhà nước,
thương mại, kinh doanh hoặc nghề nghiệp hoặc bất kỳ thông tin nào khác được bảo vệ theo
luật hiện hành), thì người được mời thực hiện quyền hạn của trọng tài viên hoặc trọng
tài viên trước đó phải yêu cầu sự đồng ý của người được ủy quyền để tiết lộ các trường
hợp có liên quan, và nếu không có sự đồng ý như vậy trong một thời gian hợp lý, anh ta sẽ
từ chối chấp nhận quyền hạn của trọng tài viên hoặc, nếu quyền hạn của trọng tài viên đã
được chấp nhận, từ chối thực hiện thêm bất kỳ quyền hạn nào và tự nguyện rút lại.

Điều 8. Các trường hợp không phải tiết lộ thông tin

1. Trọng tài viên không có nghĩa vụ tiết lộ những trường hợp

không thể làm nảy sinh những nghi ngờ chính đáng về tính công bằng hoặc độc lập của anh ta.

2. Đặc biệt, các trường hợp sau đây không ngăn cản trọng tài viên thực hiện quyền
hạn của mình và không bị tiết lộ: 1) trọng tài viên bày tỏ ý kiến
chung về một vấn đề pháp lý phát sinh trong vụ việc trên báo chí hoặc trong một
bài giảng công khai bất kể tranh chấp đang diễn ra; 2) đại diện của một bên đang học hoặc
đã

từng học tại cơ sở giáo dục nơi trọng tài viên giảng dạy hoặc giảng dạy trong quá khứ,
với điều kiện là trọng tài viên đó không hành động hoặc không đóng vai trò là người giám
sát hoặc tư vấn khoa học cho luận án của đại diện bên đó về trình độ của ứng cử viên hoặc
tiến sĩ khoa học trong vòng ba năm trước khi bắt đầu tố tụng trọng tài;

3) một trọng tài viên đang hoặc trước đây ở cùng phòng luật sư, hiệp hội nghề
nghiệp hoặc công cộng khác với đại diện bên, chuyên gia, nhà tư vấn, nhân chứng hoặc các
thành viên khác của cùng một hội đồng trọng tài;

4) một số trọng tài viên của cùng một hội đồng trọng tài làm việc hoặc trước đây
đã làm việc trong cùng một tổ chức, với điều kiện là các trọng tài viên đó không phải là và,
Machine Translated by Google

số 8

trong vòng ba năm trước khi bắt đầu tố tụng trọng tài, không có quan hệ phụ thuộc
chính thức; 5) một số trọng tài viên của cùng
một hội đồng trọng tài hoặc một trọng tài viên và đại diện của bên, chuyên gia,
nhà tư vấn, nhân chứng là đồng tác giả riêng biệt của một tác phẩm tập thể, hoặc đóng
vai trò là người biên tập hoặc người đánh giá của cùng một tác phẩm;
6) một số trọng tài viên của cùng một hội đồng trọng tài đang hoặc trước đây là
một phần của hội đồng trọng tài
khác; 7) trọng tài viên và đại diện của một bên, chuyên gia, nhà tư vấn, nhân
chứng đang hoặc trước đây là thành viên của hội đồng trọng tài khác, với điều kiện là
hội đồng trọng tài khác đó được thành lập để xét xử một vụ
việc không liên quan; 8) một trọng tài viên đã được chọn bởi cùng một bên tham
gia trọng tài hoặc bởi công ty mẹ hoặc công ty con của nó làm trọng tài viên trong (các
trường hợp) khác hoặc được chọn (được chỉ định) làm trọng tài viên trong một (các
trường hợp) khác với sự tham gia của bên đó trọng tài, với điều kiện là (các vụ việc)
khác đó không liên quan đến tranh chấp hiện tại do bản chất của các khiếu nại hoặc (các
vụ việc) khác đó có liên quan đến tranh chấp đang xảy ra do bản chất của các khiếu nại
và được khởi xướng đồng thời với trọng tài trong tầm
tay; 9) một trọng tài viên đã tham gia vào các sự kiện công cộng (hội nghị, hội
thảo, thuyết trình, v.v.) được tổ chức với sự tham gia về tài chính hoặc tổ chức của
bên tham gia trọng tài hoặc đại diện của bên đó, với điều kiện là trọng tài viên đó
không nhận bất kỳ khoản thù lao nào từ bên tham gia trọng tài hoặc đại diện của nó;
10) trọng tài viên và đại diện của bên, chuyên gia, nhà tư vấn, nhân chứng đã
hoặc trước đây được đưa vào cùng một danh sách trọng tài viên hoặc hòa giải viên
được tổ chức trọng tài hoặc cơ quan giải quyết tranh chấp thay thế khác sử dụng;
11) trọng tài viên là hoặc trước đây là người tiêu dùng hàng hóa (công trình,
dịch vụ) của bên tham gia trọng tài hoặc công ty mẹ hoặc công ty con của bên đó, với
điều kiện là các điều kiện để mua hàng hóa (công trình, dịch vụ) đó cho trọng tài viên
tương tự như các điều kiện trên đó hàng hóa (công trình, dịch vụ) được mua bởi những
người tiêu dùng khác.

Điều 9. Khả năng kết hợp thẩm quyền của Trọng tài viên và Hòa giải viên

Trừ trường hợp quy tắc trọng tài, quy tắc hòa giải và quy định của pháp luật
hiện hành có quy định khác, cùng một người được thực hiện các quyền của cả trọng tài
viên và hòa giải viên trong cùng một vụ việc hoặc vụ việc khác nhau liên quan đến tính
chất của vụ việc. yêu cầu với sự đồng ý của các bên. Tuy nhiên, việc kết hợp các sức
mạnh như vậy và sự khác biệt của chúng về nội dung của chúng không thể tạo thành cơ sở
để thách thức.

Mục III. Thủ tục liên hệ với các bên tham gia trọng tài và đại diện của họ
Machine Translated by Google

Điều 10. Liên hệ của Trọng tài viên tiềm năng với một bên tham gia trọng tài hoặc
đại diện của bên đó

1. Nếu căn cứ vào thỏa thuận của các bên, quy tắc tố tụng trọng tài hoặc quy
định của pháp luật hiện hành, một bên có quyền lựa chọn Trọng tài viên, bên trọng
tài hoặc người đại diện của mình trước khi đưa ra quyết định về việc lựa chọn
Trọng tài viên, bên trọng tài hoặc người đại diện của mình. một người sẽ được đề
nghị thực hiện các quyền hạn của trọng tài viên, có thể đề nghị một trọng tài viên
tiềm năng (sau đây gọi là ứng cử viên) tiến hành phỏng vấn theo thủ tục được quy
định trong điều này.

2. Cuộc phỏng vấn được tiến hành chỉ nhằm mục đích xác nhận rằng không có
nghi ngờ chính đáng nào về tính vô tư và độc lập của ứng viên, xác định sự tương
ứng của ứng viên với các yêu cầu về trình độ chuyên môn và kinh nghiệm cần thiết để
thực hiện quyền hạn của trọng tài viên, cũng như xác định xem liệu ứng viên có đủ
thời gian tham gia tố tụng trọng tài.

3. Nếu một ứng viên đồng ý phỏng vấn, các vấn đề sau đây có thể được nêu
riêng trong quá trình phỏng vấn đó với một bên trọng tài hoặc đại diện của bên đó:
tên công ty
hoặc tên đầy đủ của các bên trọng tài và đại diện của họ, tên của công ty mẹ
và công ty con của các bên tham gia trọng tài và đại diện của họ, tên công
ty hoặc tên đầy đủ của bên thứ ba đang hoặc có thể tham gia tố tụng trọng
tài, tên của các trọng tài viên được chọn hoặc chỉ định khác của cùng một
hội đồng trọng tài, tên công ty hoặc tên đầy đủ của các chuyên gia, chuyên
gia tư vấn và nhân chứng có liên quan, cũng như tên công ty hoặc tên đầy
đủ của những người liên quan đến tài trợ hoặc bất kỳ hỗ trợ tài chính nào
khác cho thủ tục tố tụng trọng tài và hoàn trả các chi phí liên quan và
những người không phải là bên tham gia trọng tài và có kinh tế quan tâm
đến kết quả của nó; - bản chất chung của tranh chấp, loại khiếu nại, ngôn
ngữ tố tụng trọng tài, luật áp
dụng, nơi xét xử trọng tài và quy tắc trọng tài sẽ được sử dụng; - ước tính
thời gian tố tụng trọng tài; trình độ chuyên môn và kinh nghiệm của ứng
viên.

4. Ứng viên phải từ chối thảo luận với bên trọng tài hoặc đại diện của bên đó
về bất kỳ vấn đề nào vượt quá giới hạn quy định tại điều này.
5. Trong mọi trường hợp, thí sinh không được thảo luận những nội dung sau:
các vấn đề trong quá trình phỏng vấn với bên trọng tài hoặc đại diện của bên
đó: hoàn cảnh thực tế làm cơ sở cho các khiếu nại;
lập luận pháp lý và lập luận của các bên trong trọng tài; - tính
toán số tiền yêu cầu bồi thường;
Machine Translated by Google

10

- bằng chứng cho thấy bên trọng tài đã đệ trình hoặc dự định đệ trình
trong quá trình tố tụng trọng tài;
- các điều khoản đặc biệt về chi phí trọng tài, bao gồm thù lao và
bất kỳ chi phí nào của trọng tài viên;
các vấn đề khác liên quan đến việc ứng viên bày tỏ ý kiến của mình về
cuộc tranh chấp.

6. Một cuộc thẩm vấn được tiến hành giữa ứng viên và một bên của trọng tài
hoặc đại diện của bên đó phù hợp với các quy định của điều này sẽ không được coi
là một tình huống có thể làm nảy sinh những nghi ngờ chính đáng về tính vô tư hoặc
độc lập của trọng tài viên, cũng như không yêu cầu tiết lộ theo thủ tục quy định
tại Điều 7 của Quy tắc, thì người đó sau đó sẽ được bất kỳ bên nào trong các bên
tham gia trọng tài chỉ định hoặc bầu chọn làm trọng tài viên.

7. Một ứng cử viên có thể, mà không cần đưa ra lý do, từ chối thực hiện cuộc
phỏng vấn với bên phân xử trọng tài hoặc đại diện của bên đó, hoặc chấm dứt cuộc
phỏng vấn đó bất cứ lúc nào. Việc từ chối tiến hành phỏng vấn hoặc chấm dứt phỏng

vấn sẽ không được coi là một trường hợp có thể làm phát sinh những nghi ngờ chính
đáng về tính công bằng hoặc độc lập của trọng tài viên, cũng như không yêu cầu
tiết lộ theo thủ tục quy định tại Điều 7 của Quy tắc, người đó sau đó sẽ được bất
kỳ bên nào trong các bên tham gia trọng tài chỉ định hoặc chọn làm trọng tài viên.

8. Ứng cử viên có quyền yêu cầu thông tin được cung cấp trong các tiểu đoạn
2-3 của đoạn 3 của điều này từ bên đã tiếp cận anh ta hoặc đại diện của bên đó theo
sáng kiến của riêng anh ta.
9. Ứng viên có quyền cung cấp cho bên tiếp cận anh ta hoặc người đại diện
của họ dữ liệu tiểu sử tóm tắt của anh ta, bao gồm thông tin về trình độ học vấn,
các hoạt động nghề nghiệp hiện tại và trước đây của anh ta.
10. Các quy định của điều này sẽ áp dụng cho các liên hệ của ứng cử viên với
bên trọng tài hoặc đại diện của bên đó được thực hiện dưới bất kỳ hình thức nào
và bằng bất kỳ phương tiện liên lạc nào.

Điều 11. Tiết Lộ Khi Chấp Nhận Quyền Trọng Tài

1. Người chấp nhận quyền của Trọng tài viên phải điền và ký vào bản tuyên
bố đồng ý đảm nhận và thực hiện chức năng của Trọng tài viên theo thỏa thuận của
các bên, quy tắc tố tụng trọng tài và quy định của pháp luật hiện hành.

Nếu có các trường hợp được quy định tại Điều 6 của Quy tắc, người chấp
nhận quyền hạn của trọng tài viên sẽ đồng thời tiết lộ các trường hợp đó theo thủ
tục quy định tại Điều 7 của Quy tắc.

2. Người chấp nhận quyền hạn của trọng tài viên cũng phải thông báo ngay
cho tổ chức trọng tài về dữ liệu tiểu sử tóm tắt của mình, bao gồm
Machine Translated by Google

11

thông tin về trình độ học vấn, các hoạt động nghề nghiệp hiện tại và trước đây
của anh ấy, nếu dữ liệu đó chưa được báo cáo trước đó cho tổ chức trọng tài
hoặc nếu có bất kỳ thay đổi nào trong đó. Dữ liệu tiểu sử tóm tắt như vậy sẽ
được tổ chức trọng tài gửi cho các bên tham gia trọng tài theo yêu cầu của họ.

3. Trong trường hợp trọng tài vụ việc , người chấp nhận thẩm quyền của
trọng tài viên phải cung cấp ngay bản tiểu sử tóm tắt đó trực tiếp cho các bên
tham gia trọng tài hoặc cho cơ quan có thẩm quyền theo yêu cầu của họ.

Điều 12. Quyền hạn của Trọng tài viên, người được mời thực hiện quyền
hạn của Trọng tài viên để thảo luận các vấn đề liên quan đến tố tụng trọng tài

1. Trọng tài viên cũng như người được mời thực hiện các quyền hạn của
trọng tài viên không được phép thảo luận bất kỳ vấn đề nào liên quan đến việc
phân xử trọng tài với các bên tham gia trọng tài, đại diện của họ, chuyên gia,
chuyên gia tư vấn, nhân chứng bên ngoài các cơ quan được thành lập. khuôn khổ
tố tụng trọng tài.
2. Việc vi phạm các giới hạn thảo luận về các vấn đề liên quan đến thủ tục

tố tụng trọng tài quy định tại điều này sẽ được coi là một tình huống có thể làm
nảy sinh những nghi ngờ chính đáng về tính vô tư hoặc độc lập của trọng tài viên.

Điều 13. Nhiệm vụ của các Bên và Đại diện của các Bên

1. Trong quá trình thành lập Hội đồng trọng tài và trong quá trình tố tụng
trọng tài, các bên và đại diện của các bên phải tính đến yêu cầu về sự vô tư và
độc lập của trọng tài viên để trong khả năng của mình ngăn chặn việc xuất hiện
căn cứ để phản đối bất kỳ trọng tài viên nào.

2. Để tạo điều kiện thuận lợi cho việc tuân thủ các yêu cầu về tính vô tư
và độc lập đối với các trọng tài viên và những người được mời thực hiện các
quyền của trọng tài viên, một bên và đại diện của bên đó phải báo cáo ngay tất
cả các tình huống mà họ biết có thể liên quan đến những yêu cầu này. Mọi nghi
ngờ nên được giải thích theo hướng tiết lộ các trường hợp liên quan.

3. Tùy trường hợp cụ thể, các thông tin cụ thể sau đây có thể được tiết
lộ: tên công ty hoặc họ và tên của đại diện các bên; tên công ty mẹ, công ty con
của bên trọng tài và đại diện của bên đó; tên công ty hoặc họ tên của bên thứ ba
đang hoặc có thể tham gia tố tụng trọng tài; tên của các trọng tài viên được
chọn hoặc chỉ định khác của cùng một hội đồng trọng tài; công ty ghi tên hoặc
họ, tên chuyên gia, tư vấn, người làm chứng có liên quan;
Machine Translated by Google

12

công ty nêu tên hoặc tên đầy đủ của những người đang hoặc có thể tham gia tài trợ
hoặc bất kỳ hỗ trợ tài chính nào khác cho thủ tục tố tụng trọng tài và hoàn trả các
chi phí liên quan và những người không phải là các bên của trọng tài và có lợi ích
kinh tế trong kết quả của nó.

4. Nghĩa vụ của một bên và người đại diện của bên đó phải báo cáo ngay
những trường hợp như vậy vẫn tồn tại trong suốt quá trình tố tụng trọng tài.

5. Thông tin này sẽ được thông báo bằng văn bản cho tổ chức trọng tài và được
thông báo ngay lập tức cho các trọng tài viên và các bên khác.

Nếu vụ việc được xét xử bởi một hội đồng trọng tài ad hoc , thông tin liên quan
sẽ được thông báo bằng văn bản cho các trọng tài viên và các bên khác.
Khi một bên hoặc đại diện của bên đó mời một người thực hiện quyền hạn của
trọng tài viên, thông tin đó cũng được thông báo trực tiếp bằng văn bản cho người đó.

6. Để tuân thủ nghĩa vụ tiết lộ các trường hợp nêu trên, một bên và đại diện
của bên đó phải tính đến tất cả các thông tin có sẵn cho họ, cũng như tiến hành một
cuộc điều tra hợp lý về thông tin có sẵn.

7. Các quy định liên quan của bài viết này cũng áp dụng cho các liên hệ
của một bên tham gia trọng tài và đại diện của bên đó với một trọng tài viên tiềm năng.

Mục IV. Thách thức và chấm dứt quyền hạn của Trọng tài viên

Điều 14. Quyền tố cáo

1. Một bên trong vụ kiện trọng tài có quyền nộp đơn khiếu nại có lý do bằng
văn bản chống lại trọng tài viên trong thời hạn do quy tắc tố tụng trọng tài hoặc quy
định của pháp luật hiện hành quy định, nếu có những trường hợp làm phát sinh nghi ngờ
chính đáng về sự vô tư hoặc độc lập của trọng tài theo quan điểm của một người công
bằng và hợp lý.
2. Một bên phải đưa ra lý do chính đáng cho việc phản đối của mình và nộp bằng
chứng hỗ trợ tương ứng, nếu cần.
Như vậy, các giả định không thể đóng vai trò là sự xác nhận chính xác về sự
tồn tại của các tình huống làm nảy sinh những nghi ngờ chính đáng về tính vô tư và
độc lập của trọng tài viên.
3. Sự bất đồng của một bên với lập trường của trọng tài viên về các vấn đề
pháp lý hoặc thực tế, bao gồm thủ tục trọng tài hoặc đánh giá chứng cứ, không thể coi
đó là cơ sở để phản đối trọng tài viên.
4. Một bên của trọng tài có thể thách thức một trọng tài viên mà họ đã chọn
hoặc trong cuộc bầu cử (chỉ định) mà họ tham gia chỉ vì những lý do mà họ biết được
sau khi bầu chọn (chỉ định) trọng tài viên đó.
5. Một bên trọng tài đã nhận được thông tin do trọng tài viên tiết lộ hoặc đã
biết về các tình huống dẫn đến
Machine Translated by Google

13

những nghi ngờ chính đáng về tính công bằng hoặc độc lập của trọng tài viên với các
nguồn khác, đã không phản đối trọng tài viên trong thời hạn quy định bởi các quy tắc
trọng tài hoặc các quy định của luật áp dụng, được coi là đã từ bỏ quyền phản đối
của mình.
Tuy nhiên, một cơ quan có thẩm quyền có thể chấp nhận một khiếu nại được đệ
trình vượt quá thời hạn quy định, có tính đến tính hợp lệ của các lý do không tuân
thủ các giới hạn thời gian và bản chất của các căn cứ để khiếu nại do bên tham gia
trọng tài chỉ ra.
6. Một bên sẽ không bị coi là đã từ bỏ quyền phản đối của mình trong
sự hiện diện của các trường hợp được quy định tại Điều 5 của Quy tắc.
7. Thông báo phản đối do một bên đưa ra không tự nó đình chỉ hoặc chấm dứt
quyền hạn của trọng tài viên.

Điều 15. Quyết định về việc chấm dứt quyền của Trọng tài viên

1. Quyền hạn của Trọng tài viên có thể bị chấm dứt theo thỏa thuận của các
bên trong vụ việc trọng tài, sau khi Trọng tài viên tự nguyện rút lui, quyết định của
cơ quan có thẩm quyền về việc chấm dứt quyền hạn của Trọng tài viên cũng như các căn
cứ khác do quy tắc tố tụng trọng tài hoặc quy tắc trọng tài quy định. quy định của
pháp luật hiện hành.
2. Nếu một bên trọng tài phản đối Trọng tài viên và bên kia đồng ý với việc
phản đối thì quyền hạn của Trọng tài coi như chấm dứt theo thỏa thuận của các bên.

3. Việc một trọng tài viên tự nguyện rút lui hoặc một thỏa thuận của các bên
tham gia trọng tài chấm dứt quyền hạn của trọng tài viên không có nghĩa là chấp nhận
các tình huống làm cơ sở cho phản đối.
4. Nếu trọng tài viên bị phản đối không tự nguyện rút lui và bên còn lại trong
trọng tài không đồng ý với việc phản đối, vấn đề sẽ được giải quyết theo thủ tục do
quy tắc trọng tài quy định và các quy định của luật hiện hành.

5. Cơ quan có thẩm quyền xác định liệu các trường hợp nêu trong khiếu nại có
thực sự chứng minh sự tồn tại của những nghi ngờ chính đáng về tính vô tư hoặc độc
lập của trọng tài viên hay không. Sự vô tư và độc lập của trọng tài viên sẽ được
đánh giá từ quan điểm của một người công bằng và hợp lý, người có đầy đủ thông tin
về tất cả các tình huống của vấn đề.

6. Khi quyết định phản đối, cơ quan có thẩm quyền có thể xem xét liệu trọng
tài viên có hoàn thành nghĩa vụ công bố các tình huống được quy định tại Điều 6 của
Quy tắc một cách kịp thời hay không.
Tuy nhiên, việc không tiết lộ các trường hợp như vậy không thể là cơ sở để thách
thức trọng tài viên. Bản chất của các trường hợp không được tiết lộ có thể được
đánh giá.
Machine Translated by Google

14

7. Trước khi quyết định phản đối, bên còn lại của trọng tài cũng như trọng tài
viên bị phản đối được mời trình bày quan điểm của mình về phản đối bằng văn bản trong
thời hạn quy định và gửi cho cơ quan có thẩm quyền.
Nếu phản đối được quyết định bởi một cơ quan có thẩm quyền không phải là hội
đồng trọng tài, thì một lời mời bày tỏ quan điểm của họ về phản đối có thể được gửi tới
các trọng tài viên khác của cùng một hội đồng trọng tài.

Cơ quan có thẩm quyền có thể mời những người khác mà quan điểm của họ có thể
liên quan đến việc giải quyết khiếu nại của trọng tài viên để gửi quan điểm bằng văn bản
về khiếu nại của họ.
Cơ quan có thẩm quyền có thể mời những người được đề cập trong hiện tại
đoạn để cung cấp giải thích bổ sung về quan điểm đã gửi trước đó.
8. Đối với những vấn đề không thuộc phạm vi điều chỉnh của Quy tắc, thỏa thuận
của các bên, quy tắc trọng tài và quy định của pháp luật hiện hành thì thủ tục quyết
định việc khiếu kiện sẽ do cơ quan có thẩm quyền quyết định.

9. Quyết định cho phép phản đối của trọng tài viên là quyết định cuối cùng và
loại trừ việc xem xét thêm về tính hợp lệ của phản đối bởi một cơ quan có thẩm quyền
khác.
Nếu khiếu nại bị bác bỏ ở lần nộp đơn đầu tiên, bên đó có thể, trong khoảng thời
gian đã thiết lập, gửi khiếu nại với cùng căn cứ cho một cơ quan có thẩm quyền khác.

10. Cơ quan có thẩm quyền có thể chủ động quyết định chấm dứt quyền hạn của trọng
tài viên thông qua thủ tục phản đối nếu quyền hạn đó được quy định trong quy tắc trọng
tài hoặc quy định của pháp luật hiện hành, và cơ quan có thẩm quyền sau khi xem xét tất
cả các hoàn cảnh, kết luận rằng có những nghi ngờ chính đáng về tính công bằng hoặc độc
lập của trọng tài viên.