‫بلی خیر‬ ‫عنوان شاخص‬

‫رابط مدیریت ریسک با هلدینگ (متولی ریسک در شرکت)‬

‫‪ ‬‬ ‫‪ :1-1‬آیا رابط مدیریت ریسک با هلدینگ (متولی ریسک شرکت) مشخص شده است‪.‬‬
‫‪ :1-2‬آیا از نظر دانش و تجربه‪ ،‬رابط م‪%%‬دیریت ریس‪%%‬ک ب‪%%‬ا هل‪%%‬دینگ (مت‪%%‬ولی ریس‪%%‬ک ش‪%%‬رکت)‬
‫‪ ‬‬
‫صحیح انتخاب شده است‪.‬‬
‫‪ :1-3‬آیا از نظر ساختاری‪ ،‬رابط مدیریت ریسک با هلدینگ (متولی ریسک شرکت) ص‪%%‬حیح‬
‫جانمایی شده است‪.‬‬
‫‪ :1-4‬تع‪%%‬داد پرس‪%%‬نل درگ‪%%‬یر ب‪%%‬ا م‪%%‬دیریت ریس‪%%‬ک دارای تناس‪%%‬ب ب‪%%‬ا فع‪%%‬الیت و موض‪%%‬وع ش‪%%‬رکت‬
‫‪ ‬‬
‫می‌باشد‪.‬‬
‫‪ ‬‬ ‫‪ :1-5‬آیا احکام رابط ریسک با هلدینگ (متولی ریسک شرکت) صادر گردیده است‪.‬‬
‫دستورالعمل مدیریت ریسک‬
‫‪ :2-1‬آیا شرکت دارای دستورالعمل مدیریت ریسک می‌باشد‪.‬‬
‫‪ ‬‬ ‫‪ :2-2‬آیا دستورالعمل مدیریت ریسک در کمیته ریسک مطرح و به تصویب رسیده است‪.‬‬
‫‪ ‬‬ ‫‪ :2-3‬آیا دستورالعمل مدیریت ریسک در هیئت‌مدیره شرکت تصویب و ابالغ گردیده است‪.‬‬
‫‪ ‬‬ ‫‪ :2-4‬آیا دستورالعمل مدیریت ریسک در کمیته ریسک هلدینگ مطرح و تأیید گردیده است‪.‬‬
‫کمیته ریسک‬
‫‪ :3-1‬آیا در چارت سازمانی شرکت جایگاه کمیته ریسک به نحو مناسبی در نظ‪%%‬ر گرفت‪%%‬ه ش‪%%‬ده‬
‫است‪.‬‬
‫‪ :3-2‬آيا کمیته ریسک شرکت تشکیل گردیده است‪.‬‬
‫‪ :3-3‬آیا تعداد اعضای کمیته ریسک داخلی مطابق با مفاد منشور کمیته ریسک بوده است‪.‬‬
‫‪ :3-4‬آیا هیئت‌مدیره منشور کمیته ریسک را تصویب و جهت اجرا ابالغ کرده است‪.‬‬
‫‪ :3-5‬آیا جلسات کمیته ریسک به‌صورت منظم تشکیل می‌گردد‪( .‬حداقل ماهی یک‌بار)‬
‫‪ :3-6‬آیا مصوبات کمیته ریسک توسط متولی مدیریت ریسک در شرکت مورد پیگیری ق‪%%‬رار‬
‫می‌گیرد‪.‬‬
‫‪ :3-7‬آیا مصوبات کمیته ریسک در چارچوب منشور کمیته ریسک بوده است‪.‬‬
‫‪ :3-8‬آیا صورت‌جلسات کمیته ریسک به‌صورت مناسبی بایگانی می‌گردد‪.‬‬
‫‪ :3-9‬آیا ترتیب تشکیل جلسات و دستورات جلسات توسط دبیر کمیت‪%%‬ه ریس‪%%‬ک رع‪%%‬ایت گردی‪%%‬ده‬
‫است‪.‬‬
‫‪ :3-10‬آیا دبیر کمیته ریسک مطابق مفاد منشور کمیته ریسک تعیین گردیده است‪.‬‬
‫کارت رویداد ریسک‬
‫‪ :4-1‬آیا کارت رویداد ریسک شرکت به طور منظم تکمیل می‌گردد‪.‬‬
‫‪ :4-2‬آیا کارت رویداد ریسک شرکت در زمان مقرر به هلدینگ ارسال می‌گردد‪.‬‬
‫‪ :4-3‬آیا تقسیم‌بندی و درج اطالعات در کارت رویداد ریسک به طور دقیق صورت می‌گیرد‪.‬‬
‫‪ :4-4‬آیا اطالعات بیان شده در کارت رویداد ریسک شرکت قابل اتکا می‌باشد‪.‬‬