Professional Documents
Culture Documents
گواهینامه بازار سرمایه
گواهینامه بازار سرمایه
از سال 1384و با تصویب قانون بازار اوراق بهادار ،توسط مجلس محترم شورای اسالمی،
تمامی نهادهای مالی ،اعم از شرکتهای کارگزاری ،شرکتهای سرمایهگذاری ،صندوقهای
سرمایهگذاری ،صندوقهای بازنشستگی ،شرکتهای مادر (هلدینگ) ،شرکتهای تأمین
سرمایه ،مؤسسات رتبهبندی ،شرکتهای پردازش اطالعات مالی و شرکتهای مشاور
سرمایهگذاری ،تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار فعالیت مینمایند.
طبق مقررات موجود حاکم بر بازار سرمایۀ جمهوری اسالمی ایران ،تصدی برخی از
سمتها در نهادهای مالی ذکر شده و اعطای مجوز برخی از فعالیتها ،منوط به استفاده از
افراد دارای گواهینامههای حرفهای بازار سرمایه است .در همین راستا ،وجود افراد مجرب
و دارای توان علمی مناسب در بازار سرمایه ،بیش از پیش احساس شد .به همین خاطر و
با تدبیر هیأت مدیرۀ محترم وقت سازمان بورس و اوراق بهادار ،ادارۀ امور گواهینامههای
حرفهای از ادارات تابعۀ معاونت نظارت بر نهادهای مالی ،مسئولیت اجرای آزمونهای
حرفهای بازار سرمایه را عهدهدار شد .هر چند پیش از آن و از سال ،1381آزمونهایی تحت
عنوان نمایندگی 1و 2از سوی نهادهای ذیربط در بازار سرمایه برگزار شده است ،اما سال
1384را میتوان آغازی هدفمند در برگزاری آزمونهای حرفهای بازار سرمایه تلقی نمود.
از سال 1384تا 1389آزمونهای حرفهای بازار سرمایه ،شامل پنج آزمون تحت عناوین
اصول مقدماتی بورس اوراق بهادار ،اصول مقدماتی بورس کاال ،تحلیلگری بورس اوراق
بهادار ،تحلیلگری بورس کاال و معاملهگر قراردادهای آتی بود .از سال 1390و با توجه به
-2مقدمات بازارها ،ابزارها و نهادهای مالی (تعداد پرسش( )20 :ضریب)4 :
-1-2مفاهیم بازارهای مالی
-2-2ویژگیهای سهام عادی و مفاهیم مربوطه
-3-2ویژگیهای سهام ممتاز و مفاهیم مربوطه
4-2مفاهیم مربوط به اوراق بهادار با درآمد ثابت
5-2مفاهیم سایر اوراق بهادار
6-2شاخصهاي بازار اوراق بهادار
7-2کارایی بازار و بازارهاي سرماية كارآ
8-2آشنایی با نهادهای مالی ،نقش و کارکرد آنها
-6اصول بازار سرمایه اسالمی و اخالق حرفهای (تعداد پرسش( )20 :ضریب)4 :
ردیف
توضیحات سمت نام مجوز
مطابق دستورالعمل مطابق دستورالعمل
گواهینامۀ اصول بازار
دستورالعمل تأسیس سرمایه با حداقل 5سال مدیر سبد
و فعالیت سبدگردان- سابقه کار مرتبط
سبدگردان 1
پیوست شمارۀ – 4 گواهینامۀ اصول بازار
اصالحیه 1393/07/05 سرمایه با حداقل 3سال تحلیلگر
سابقه کار مرتبط
گواهینامه اصول بازار
کارشناس
سرمایه یا باالتر
دستورالعمل تأسیس و گواهینامه اصول بازار
فعالیت مشاور سرمایه (نماینده 2
سرمایه گذاری -پیوست کارگزاری) با حداقل مشاور مشاور
شمارۀ( 4حداقل نیروی 4سال سابقه کار و سرمایه 2
انسانی و تجهیزات تحصیل مرتبط گذاری
الزم) -اصالحیه
گواهینامهی اصول
1393/07/05
بازار سرمایه (نماینده 2
تحلیلگر
کارگزاری) با حداقل 3
سال سابقه کار
گواهینامه اصول
مقدماتی بازار سرمایه کارشناس
یا مدرک کارشناسی مسئول
مورد تأیید وزارت بازبینی
علوم در رشتههای اطالعات
مرتبط
دستورالعمل تأسیس و
فعالیت پردازش اطالعات گواهینامه اصول
مالی -پیوست شمارۀ بازار سرمایه یا مدرک
متصدی پردازش
(4حداقل نیروی انسانی کارشناسی مورد
جمعآوری اطالعات 3
و تجهیزات الزم)- تأیید وزارت علوم در
و ارائۀ مالی
اصالحیه 1393/07/05 رشتههای حسابداری،
اطالعات
مدیریت مالی،
مدیریت و اقتصاد
گواهینامه اصول بازار
سرمایه (نماینده 2
کارگزاری) با حداقل تحلیل گر
4سال سابقه کار و
تحصیل مرتبط و کافی
ردیف
توضیحات سمت نام مجوز
مطابق دستورالعمل مطابق دستورالعمل
ردیف
توضیحات سمت نام مجوز
مطابق دستورالعمل مطابق دستورالعمل
معامالت
گواهینامه اصول اوراق
مدیر
بازار سرمایه و 2سال تامین مالی 6
معامالت
سابقه کار مرتبط (شرکت
کارگزاری)
معامالت
گواهینامه اصول مدیر کاال
بازار سرمایه و 2سال 7
معامالت (شرکت
سابقه کار مرتبط کارگزاری)
مدیر
معامالت معامالت
مشترک با مشتقه
گواهینامه اصول
مشتقه اوراق مبتنی
بازار سرمایه و 2سال 8
بهادار برکاال
سابقه کارمرتبط (شرکت
کارگزاری)
معامالت
مشتقه
گواهینامه اصول مدیرمعامالت مبتنی
مصوبه شماره 121/22404 بازار سرمایه و 2سال مشترک با براوراق 9
مورخ 1395/10/01هیأت سابقه کار مرتبط مشتقه کاال بهادار
مدیره سازمان بورس و (شرکت
اوراق بهادار کارگزاری)
یک نفر
گواهی نامه اصول بهعنوان
بازار سرمایه+ مشاور مشاور
گواهینامه معاملهگری پذیرش که پذیرش 10
بازار سرمایه25+ میتواند با (شرکت
امتیاز از محل سوابق مشاور عرضه کارگزاری)
تجربی مشترک
باشد
معامالت
گواهینامه اصول بازار مدیر برخط
سرمایه و یک سال معامالت 11
(شرکت
سابقه کار مرتبط برخط کارگزاری)
مرکز
گواهینامه اصول بازار مسئول مرکز تماس
سرمایه و یک سال 12
تماس (شرکت
سابقه کار مرتبط کارگزاری)
و -معافیتها :مطابق مصوبه جلسه شماره 331مورخ 1393/01/30هيئت مديره سازمان
بورس و اوراق بهادار" ،افرادي که داراي مدرک تحصيلي کارشناسي و باالتر مورد تایيد وزارت
علوم ،تحقيقات و فناوري ،در رشتههاي مرتبط از قبيل گرايشهاي مالي رشته مديريت،
حقوق مالي ،مهندسي مالي ،حسابداري ،مدیریت بازرگانی ،کارشناسی بورس ،اقتصاد ،مدیریت
صنعتی ،مهندسی صنعتی (گرایش مالی) و ریاضیات مالی بوده و معدل آنها باالتر از 15باشد،
در صورت شرکت در آزمون معاملهگری بازار سرمایه (شامل مقررات اصول بازار سرمايه و
معاملهگري) و کسب حد نصاب 40و در خصوص ساير رشتهها ،در صورت موفقيت در آزمون
معاملهگری بازار سرمایه (شامل مقررات اصول بازار سرمايه و معاملهگري) و کسب حد نصاب
40با پيش نياز گواهينامه اصول بازار سرمايه و شرکت در دورههاي آموزشي مربوطه،
مي توانند به عنوان معاملهگر شروع به فعاليت نمايند".
ز -سرفصل مواد امتحانی:
مدرک
مدرک مورد
جایگزین
ردیف
توضیحات نیاز مطابق سمت نام مجوز
مطابق
دستورالعمل
دستورالعمل
مصوبه شماره
معامالت
121/22404مورخ گواهینامه
اوراق تامین
1395/10/01هیأت معاملهگری بازار معاملهگر 1
مالی (شرکت
مدیره سازمان بورس و سرمایه
کارگزاری)
اوراق بهادار
مصوبه شماره
121/22404مورخ گواهینامه معامالت
1395/10/01هیأت معاملهگری بازار معاملهگر کاال (شرکت 2
مدیره سازمان بورس و سرمایه کارگزاری)
اوراق بهادار
مصوبه شماره
معامالت
121/22404مورخ گواهینامه
مشتقه مبتنی
1395/10/01هیأت معاملهگری بازار معاملهگر 3
بر کاال (شرکت
مدیره سازمان بورس و سرمایه
کارگزاری)
اوراق بهادار
مصوبه شماره معامالت
121/22404مورخ گواهینامه مشتقه مبتنی
1395/10/01هیأت معاملهگری بازار معاملهگر بر اوراق 4
مدیره سازمان بورس و سرمایه بهادار (شرکت
اوراق بهادار کارگزاری)
یک نفر
گواهینامه اصول
بهعنوان
مصوبه شماره بازار سرمایه+
مشاور
121/22404مورخ گواهینامه مشاور پذیرش
پذیرش که
1395/10/01هیأت معاملهگری بازار (شرکت 5
میتواند با
مدیره سازمان بورس و سرمایه 25+امتیاز کارگزاری)
مشاور عرضه
اوراق بهادار از محل سوابق
مشترک
تجربی
باشد
ی-کاربرد گواهینامه مذکور در نهادهای مالی و شرکتهای کارگزاری برای تصدی سمتهای مختلف
مدرک
جایگزین مدرک مورد نیاز مطابق
ردیف
توضیحات سمت نام مجوز
مطابق دستورالعمل
دستورالعمل
مصوبه شماره
121/22404
مورخ لیسانس مرتبط و گواهینامه مرکز تماس
مسئول مرکز
1395/10/01 کارشناسی عرضه و پذیرش و (شرکت 1
تماس
هیأت مدیره یک سال سابقه کار مرتبط کارگزاری)
سازمان بورس
و اوراق بهادار
مدرک
جایگزین مدرک مورد نیاز
ردیف
توضیحات سمت نام مجوز
مطابق مطابق دستورالعمل
دستورالعمل
گواهینامۀ
دستورالعمل تحلیلگری
تأسیس و فعالیت بازار سرمایه
مدیر سبد
سبدگردان- با حداقل 3
سال سابقه کار سبدگردان 1
پیوست شمارۀ
– 4اصالحیه مرتبط
1393/07/05 گواهینامه تحلیلگری
تحلیلگر
بازار سرمایه
دستورالعمل گواهینامه تحلیلگری
تأسیس و فعالیت بازار سرمایه با حداقل
مشاور
مشاور دو سال سابقهی کار
سرمایه گذاری- مرتبط
مشاور
پیوست شمارۀ4 2
سرمایهگذاری
(حداقل نیروی
انسانی و تجهیزات گواهینامه تحلیلگری
تحلیلگر
الزم) -اصالحیه بازار سرمایه
1393/07/05
دستورالعمل
تأسیس و فعالیت
پردازش اطالعات
مالی -پیوست
گواهینامه تحلیلگری
شمارۀ (4حداقل
بازار سرمایه با حداقل پردازش
نیروی انسانی تحلیلگر 3
دو سال سابقهی کار اطالعات مالی
و تجهیزات
مرتبط
الزم) -اصالحیه
1393/07/05
دستورالعمل صدور
مجوز و فعالیت نماینده مشاور گواهینامة تحلیلگری
مشاور پذیرش 4
مشاور پذیرش ، بازار سرمایه پذیرش
مادة - 4اصالحیه
ردیف
توضیحات سمت نام مجوز
مطابق مطابق دستورالعمل
دستورالعمل
مطابق دستورالعمل
استفاده از
خدمات مشاور نماینده مشاور گواهینامة تحلیلگری
مشاور عرضه 5
عرضه مادۀ 9 بازار سرمایه عرضه
بند - 3اصالحیه
1393/07/05
در شرایط
خاص و با
موافقت سبا،
گواهینامۀ
مطابق تبصره 4 تحلیلگری
ماده 39اساسنامه بازار سرمایه مدیر صندوق
6
صندوقهای با حداقل 3 سرمایهگذاری سرمایهگذاری
سرمایهگذاری سال سابقۀ
کار مرتبط به
همراه انجام
مراحل تأیید
صالحیت
مصوبه شماره
121/22404
مشاور عرضه
مورخ مشاور عرضه
که میتواند با گواهینامة تحلیلگری
1395/10/01 (شرکت 7
مشاور پذیرش بازار سرمایه
هیأت مدیره کارگزاری
مشترک باشد.
سازمان بورس و
اوراق بهادار
مصوبه شماره
گواهینامة
121/22404 مشاور پذیرش
مشاور پذیرش تحلیلگری بازار
مورخ (شرکت
که میتواند با سرمایه+گواهینامه
1395/10/01 کارگزاری) 8
مشاورعرضه معاملهگری بازار
هیأت مدیره
مشترک باشد سرمایه 25+امتیاز از
سازمان بورس و
محل سوابق تجربی
اوراق بهادار
مدرک
مدرک مورد نیاز
ردیف
ی-کاربرد گواهینامه مذکور در نهادهای مالی و شرکتهای کارگزاری برای تصدی سمتهای مختلف
مدرک
مدرک مورد نیاز
ردیف
توضیحات جایگزین مطابق سمت نام مجوز
مطابق دستورالعمل
دستورالعمل
دستورالعمل
تأسیس و فعالیت گواهینامۀ مدیریت
سبدگردان- سبد اوراق بهادار یا
مدیر سبد سبدگردان 1
پیوست شمارۀ گواهینامه ارزشیابی
– 4اصالحیه اوراق بهادار
1393/07/05
گواهینامۀ مدیریت
سبد اوراق بهادار یا
مطابق تبصره 4 گواهینامۀ ارزشیابی
ماده 39اساسنامه اوراق بهادار با مدیر صندوق
2
صندوقهای حداقل یک سال سرمایهگذاری سرمایهگذاری
سرمایهگذاری سابقۀ کار مرتبط
مقدمه:
به منظور تعیین صالحیت حرفهای اشخاص حقیقی برای تصدی مشاغل ،شرایط تمدید
گواهینامههای حرفهای بازار سرمایه ،به شرح زیر تنظیم و به تصویب هیات مدیره سازمان
بورس و اوراق بهادار رسید.
تبصره :1اجرای بند ب این ماده سه سال پس از تصویب این دستورالعمل خواهد بود و از آن
تاریخ به بعد ،گواهینامه اشخاصی که از پایان اعتبار آن پنج سال گذشته باشد و تمدید نشده
باشد ،ملغی خواهد بود.
تبصره :2روش ارسال تقاضانامه تمدید گواهینامههای حرفهای و مدارک منضم به آن ،توسط
اداره امور آموزش و گواهینامههای حرفهای سازمان تعیین و از طریق متقضی اطالع رسانی
خواهد شد.
تبصره :3براساس سوابق شخصی و تحصیلی متقاضی ،حداقل امتیاز آموزش الزم برای تمدید
گواهینامه حرفهای وی به شرح زیر کاهش مییابد:
الف -سوابق شغلی:
به ازای هر ماه اشتغال به کار مرتبط و در سازمان و نهادها و تشکلهای تحت نظارت 1امتیاز
از حداقل امتیاز آموزش الزم برای تمدید گواهینامه حرفه ای تا سقف 35درصد حداقل مذکور