历 史教 学 问题 ２０１４年 第 ５期

●中国古代史专题讲座

专制 与 民主 ：
晚 明历史 的书写 困境 冰
华东师范大学历史学 系 包诗卿

学 界 一 般将 万 历 至崇 祯 这 段 时 间称 之 为 晚 明 。 权 是 把 国 家 的一切 政治 权力 ，诸 如行 政 、军 事 、司
对 晚 明史 的批 判性 认 识 ，自明末 清初 开 始 便 在遗 民 法、立法 、财政 、监察 、 选拔用人等 ， 高度集 中到中央
和清 廷 的 双重 影 响下 逐 渐形 成 。① 近 代 以来 ，
在内 政府 ，最后 再 集 中到 皇 帝手 里 。③ 专 制主 义 中央集
忧 外 患 的不 断 刺激 和线 性 史观 的影 响下 ，晚 明 既是 权体 制 的 特征 有 三 ：
一 是 君 主专 制 主义 ，
二 是 中央
专制 、 腐朽的代表 ， 又是启蒙思想 的发端。改革开放 集权制 ， 三是官僚政治。④ 中央集权的核心是统治
以后 ， 明史研究虽然逐步走上正规 ， 但 因受到急于 和运行 方 式 。官僚 制是管 理模 式 。皇权 是 中央集 权
摆 脱 帝 王 将 相叙 事模 式 及 国外 各 种 史 学 理 论 的影 专制 政 治 的核 心 ，
具 有 多重 维 度 ：
一是 象 征 性 ，即礼
响， 学 者 在 思 考 有 关 晚 明 问题 时 ，
不 可 避 免 地 陷入 仪 的执 行 者 和体 现 者 ；
二 是实 然 性 ，即行 使 个 人 所
前 人 这 种专 制 与 民 主二 元对 立 的窠 臼 中 ，从 而愈 加 持有 的权力 。在具体权力的行使方面 ， 从狭义上讲
突显 出学 界对 晚 明史认识 的先 天性 不足 。 皇权 代 表 的 只是 皇帝 本 人 的言 论 与行 动 ，
从 广 义上
讲 皇权又是政府公权力的代表 ，
具有制度性皇权 的
一

、 解读 专 制 特色 。⑤
自君主专制制度建立伊始 ，
皇帝便享有至高无
“专 制 ”本 为西 方 舶 来 之概 念 ，
但逐渐成为中国 上、
超 越 一 切 法 律 与制 度 的权 力 ，
这一权力并不 因
古 代 政 治研 究 中最 为核 心 的 内容 之 一 。近 年 来 ，随 宰相 权 力 的大 小 、
宰 相对 百 官 控制 的强 弱 而发 生 变
着 相关 研 究 的 不 断深 入 ，
学 界 对 专 制 的 概念 、
专制 化，
不存 在 着 权力 的加 强 与否 问题 。⑥ 甚 至有 学 者
主义 的 地位 、
发展 阶 段及 表 现 形式 等 有 了更 为 丰 富 直称 ，周 秦 以来 的 政 治 制 度 变 革 虽 然 经 历 了 由王
的认识 。 权、君权到 皇权 的发展 ， 但专制政治本身不仅越来
１．
专制 与皇权 越专 制 ，而且 在规 模 和 范 围上 也越 来 越 具 有笼 罩 一
“专 制 ”一 般用 来 指 涉传 统 君 臣关 系下 的君 主 ， 切和控制一切 的能力 。因此就政体的本质而言 ， 王
主要涉及权力 、 身份 与分配等三个 问题 ， ③ 亦有学 权、君 权 和 皇权 只是 一 种 形 态 的差 异 ，
在本质上 皆
者用 “独 裁”一 词来 称 呼这 种体制 。专 制主 义 中央集 为专 制 主义 。⑦

本 文 为 国 家社 会 科 学基 金 后 期 资 助 项 目“
翰 林 与 明代 政 治 ”（
项 目批 准 号 ：
１３Ｆ
ＺＳ０
２２）
之 阶段性成 果 ；
同 时得 到 国 家 留 学
基金 资助 ，
特此一并致谢 ！

① 潘星辉 ：
《被扭 曲与被 辱没的历史 ：
试论 明史观的形成与嬗 变》，
载朱诚如 、
王天有主编 ：
《明清论丛》（第六辑 ），
北京：紫禁
城 出版 社 ，
２００
５年版 ，
第 １
９２－２０
９页。
⑦ 阎步克 ：
《政体类 型学视 角中的“中国专制主 义”问题 》，
《北京大 学学报 》（
哲学社会科 学版 ）
２０１
２年 第 ６期。
③ 宁可：
《中国封建社会的专制主义 中央集权 制度 》，
《文 史哲｝
２００
９年第 １期 。
④ 白钢主编 ：
《中国政 治制度 史》（
上卷 ）
，天津 ：
天 津人 民出版社 ，
２００
２年版 ，
第 ３２—４
２页。
⑤王瑞 来：
《宰相故事 ：
士大夫政 治下的权 力场》，
北京 ：
中华 书局 ，
２０１
０年版 ，
第３６９—３
７５页。
⑥祝 总斌 ：
《试论我 国封建君主专制权力发展 的总趋势》，
《北京大学学报》（哲学社会科 学￣
＆）１
９８８年 第 ２期。
⑦ 雷戈：
《中国思想史研 究中的概念省思》，
《安徽 史学｝
２００
８年 第 ３期。

６ｌ
 历 史教 学 问题 ２０１４年 第 ５期

不过 ，
君 主权 力的行 使 并 不是 没 有 边 界 的 。就 坚 毅 的性 格 和 果 敢 的领 导 能 力 与 理 学 家 所 宣 扬 的
具 体 政 治 制 度 特 别 是 宰 相 制 度 以 及 与 之 相适 应 的 正 统 之 间 的结合 ，
使 得 自宋代 渐 次形 成 的 中央 集权
政治思想 、
舆 论 对 君 主行 使 权 力 的 限制 而 言 ，
两千 的君 主独 裁 制 度 ，在 明初 通 过 制 度 的形 式 奠 定 下
多 年 的总 趋 势 是 逐 渐 由少 变 多 的 。从 这 一层 面 理 来 。⑧ 具 体表 现在 ：
一 、中央政权 之集 中 ，
二、地 方统
解 ，中 国封建 君 主专 制权 力 不 是 逐 渐 加 强 ，
而是逐 治 之 加 强 ，ｊ 、
恐 怖 屠 杀 之 镇 慑 ，四 、
新官僚培养 与
渐 削弱 ，
① 皇权 有逐 渐象 征化 的趋 势 。② 教 化之 施行 ，
五、严刑 峻法 之树 立 ，
等 等 。⑨ 当然 ，明
学 界 之所 以强调 从 唐 到宋 “专 制 ”君 权 强 化 ，
实 代权力结构的核心和操控 的总枢纽是皇权 ， 任何一
际 上 指 的是 随 着 官 僚 队伍 构 成 变 化 以及 行政 机 构 个 权 力机 构 在 国家 权 力 运 作 程 序 中 只是 单 一 的环
的结 构性 调 整 ，
君 主在 朝政 决 策过 程 中拥 有更 多 的 节， 本 身 不 具 有 独 立 或 相 对 独 立 的行 政 权 力 ，只有
专 断 之 权 ，强 渊 的是 一 种 决 策 过 程 的 机 制 变 异 ，
③ 得 到 皇权 的允 准或 与 皇权 相 结合 ，才 能发 挥 和 实现
而 且 随着 社会 国家 化 的不 断深 入 ，
④ 可供 皇帝 支配 其 政治 功能 。⑩
和 调 度 的资 源 逐 渐 增 多 ，
从 这 个 意 义上 来 说 ，
皇帝
权 力 亦可谓 之 大增 。 二 、晚 明的专 制与 民主
２．
专制 的趋势 与走 向
秦 始皇 统一 中 国 ，
皇权 得 到 空前 提 高 。汉武 帝 晚 明时 期 一 方 面 被 描 述 为 专 制 主 义 发展 的 顶
时董 仲舒 首 倡 “君 权神 授 ”说 ，
使 皇权 得 到 理论 上 的 点，
一方 面 又 被标 榜 为 民主 思想 的典 范 。对 这 一 时
明确 和 巩 固 ，皇帝 权 力形 态 大体 定 型 。 以宋 太祖 赵 期 专制 和 民主 的探 讨 ，
很 大 程度 上 代 表 了学 者 们 对
匡胤 建立 宋 王 朝 为界 ，中国 皇帝 权力 形 态 可 划分 为 于 中 国 由传 统 走 向近 代 的渴 望 与担 忧 ，
很 自然 地 成
前后两个阶段。此前为皇帝的相对独裁时期 ，此后 为 近现代 学术 思考 和关 怀 的焦点 所在 。
为皇帝的绝对独裁时期。⑤ 与上述政治体制中刚性 １．
晚 明的专 制
制度 构 建相 互 匹 配 的 ，
则 是人 们 在 政 治伦 理 和 意识 万 历 时 期 的 赋 役 改 革 促 使 国 家权 力 获 得 进 一
形态 领 域 中建 构起 “皇权 至 上 ”、
“大 一 统 至上 ”这 种 步 伸展 ，
尽 管 这种 国家权 力复 可 能 是偏 面和 局 部
排他 性 的价值 体系 。⑥ 性 的 。在 屯 田 、
盐法开中、
民运 等原 有财 政体 系 日渐
元 代 君 臣关 系 中渗 进 了奴 隶 与 奴 隶 主这 种 落 无 法满 足北 边 军 镇基 本 常规 需 求 的情 况 下 ，
张居正
后 关 系 的残 留形式 ，
传统 的君尊 臣卑 进 一 步 发展 为 时 期 以太 仓库 为 核心 的 中央财 政 制度 改 革 ，
展现 出
君尊 臣奴 。再 加 上三 省 封驳 、
谏 官 和 史 官等 制 度 的 强 烈 的财 政 中央 集权 化 倾 向 ，
反 映 了 明政府 加 强 财
罢废 ，
无 不 成 为 皇权 恶性 发 展 的主 要 标 志 。 明代 不 政征 收与 监 管的 突出 意愿 。⑩
仅承袭 了元代君尊臣卑的差距 ，而且又废罢丞相 ， 张 居正 所 推行 的丈 量政 策 ，除确 保 了税 收原 额
这实 际上 正是 中 国专 制 主 义皇 权恶 性 膨 胀 、自我 调 外，
在 客 观效 果 上也 导致 中央 权力 大 为拓 展 。特 别
整机 能尽 丧 的一种 僵死 表现 。⑦ 是 在 实行 一条 鞭 法后 ，
编 审赋 役 的单 位 由里 甲改 为
明代 的专 制 主义被 朱元璋 发挥 到极 致 。朱 元 璋 州县 ，
征 收时 采 取 自封投 框 、
官收 官解 ，
全 面废 止 大

①祝 总斌 ：
《试论我 国封建君主专制权 力发展 的总趋势》，
《北京大学学报 》（
哲学社会科 学版 ）
１９８８年 第 ２期 。
⑦ 王瑞来 ：
《宰相故事 ：
士大夫政 治下的权力场》，
北京 ：
中华书局 ，
２０１
０年版 ，
第 ３３
２页。
③ 包伟民 ：
《宋徽 宗：
“昏庸之君”与他 的时代》，
《北 京大学学报》（
哲学社 会科 学版 ）
２００９年 第 ２期。
④ 牟发松 ：
《国家对社会的顺应和社会的国家化 ：汉唐历 史变迁 中社会 与国家关系及其 变动的基本特征 》，
《社会科 学／
２０１
１
年 第 ７期 。
⑤ 白钢 ：
《中国皇帝》，
天津 ：
天津人 民出版社 ，１
９９３年版 ，
第１７
０页。
⑥王毅 ：《中国皇权制度研 究：以１
６世 纪前后 中国制度形 态及其法理为焦点》，
北京 ：
北京大学 出版社 ，
２００７年版 ，
第８１—８６
页。
⑦周 良霄：
《皇帝与皇权》，
上海 ：
上海古籍 出版社 ，
２００
６年版 ，
第 ２２
３－３０
９页。
⑧ Ｆｒ
ｅｄｅｒ
ｉｃｋ Ｗ ．Ｍｏｔ
ｅ， “Ｔｈｅ ｇｒ
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ｈ ｏｆＣｈｉ
ｎｅｓ
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” Ｏ ｒｉ
ｅｎｓ Ｅｘｔ
ｒｅｍ ｕｓ
，
８（
１９６１）
，ＰＰ．
１—４１．
⑨徐泓 ：
《二十世 纪 中国的明史研究》，台北 ：
台大出版 中心 ，
２０１１年版 ，
第５９—７
ｏ页。
⑩李渡 ：
《明代皇权政 治研 究》，
北京 ：
中国社会科 学出版社 ，
２００
４年版 ，
第２２７－２６
３页。
⑩ 苏新红 ：
《张居正 当国时期的 中央财政制度改革 ：
以太仓库为核心》，
《古代文明１
２０１
３年 １期。

６２
 历 史教 学 问题 ２０１
４年 第 ５期

户，
无 不形 成 了 中央集权 官僚 政 治加 强 的新机 制 。① 解 为要 求 实 现监 察 权 的 独 立 ，“他 们 已在 摸 索 一 种
这 一 时 期 国家 对 乡村 控 制 出现 了某 些 层 面 的 新 的政 治体 制 ，即能 够 实现 ‘
天 下之 公 ’、‘
天下之
强 化 。随着 时 间 的推 移 ，明代 的 乡里 组 织 越来 越 深 理 ’，
并 基 于此 而 制定 的政 策 的体 制 ，
这 是 在 向 限制
地 带 有 “差 役 ”色 彩 ，
这是 专 制 国家 或 被 动 或 主动 地 君 主权 的方 向迈进 ”。⑦
利 用 乡村社 会 中根深 蒂 固的权 威 资源 的结 果 ，
既达 明廷 议 事 有廷 议 ，
选 人 有会 推 （分 廷 推 、
敕 推 ），
到减 少 官府 繁 琐 事务 的效 果 ，
又能 实 现 对地 方 社 会 下有掣 签 ，
形 成 了一 套 较 为 完 整 的用 人 机 制 ，因而
控制强化的 目的 ，其影响是国家权力更加有效 、 深 引起 部 分 学 者对 其 中 所 显示 出 的 民 主 和公 平 色 彩
刻 地 渗入 到乡 村社会 之 中。② 明代 后期 所 出现 的 乡 的推崇 ， 认为其具有分权制衡的现代因子。明制 ， 凡
贤 冒滥 现 象 ，
从局部和短期来看 ，
似 乎 表 明晚 明 国 朝 廷 有 大事 待 决 ，
或缺 文 武 大 臣 ，
必令 廷 臣会议 ，以
家权力 对 基层 社会操 控 日趋 疲弱 。但从 国家对祀 典 共商可否 ， 然后请 旨定夺 。其中属于事项得失利弊
的重 视 、
地方祠宇建立须得到朝廷许可 、
人祀乡贤 之 讨 论者 谓 之 “廷 议 ”，
关 于 人事 升 补 之 拟请 者 谓 之
名宦 需 经 严格 审核 以 及 地 方 为保 全 先 贤 祠 墓 所 进 “廷 推 ”。虽 然 在 廷议 过 程 中 出现 了表 决 机 制 ，
不过
行 的强 力操 作 等 ，
无 不显 示 出明 清 国家 对 基层 社 会 在王 阳明从 祀 孔庙 的廷 议 时却 出现 了问题 。当时 出
的教 化 和控制 不 断加强 。③ 席会 议 的 ４１人 中 ，明确 表 态 的 至少 有 ３２人 。其 中
汉、唐、宋 的专 制帝 制 只是 将 权 力 伸及 郡 、
县， 题 胡 居 仁 的有 ２５人 ，
题 王 守仁 的 有 ２２人 ，
题 陈献
而近古 以至近代的保 甲制度则将地方 自治传统打 章 的有 ２１人 。如 果 以 与会 全体 的 ４１人 算 ，
胡、王、
破 ，明清 时 期 的专 制 集 权 政 治 有 增 无 减 ，
真正达于 陈分 别 获得 的百 分 比是 ６ｌ：
５４：
５１，
三人 各 自所 获 的
登 峰 造极 的程 度 。④ 支持 相 差并 不 悬 殊 。 只是 沈鲤 在后 来 的报 告 中 ，
只
２．
晚 明的 民主 采算 了会议当 日有正式“注”明被题名者名 字的 ２ ５
“民主 ”一 词 的定 义 就有 数 百种 ，
一 般 的 理解 都 位官员 ， 如此 一 来 ，
胡 、王 、陈三 人 的百分 比便 是 ５９：
是 将 其 与君主 、
专 制相 对而 言 。在 近代 中国 ，
专 制与 ３６：
３７，
胡 居 显然 具 有绝 对 优 势 ， 而 王 阳明所 获 支
民主 是势不 两 立 的。民 主首先 是反 对专 制统 治要 求 持甚少 ，
因而被 疏请 不 予从祀 。王 阳 明之 终 获从祀 ，
的集 中体现 ，
这就 决 定 了近 代 中国 的 民主 与专 制 之 则 是 由 于 首辅 申时 行 特 别 向神宗 皇 帝 申说请 求 所
争 不 是 一个 单 纯 的政 体 问题 ，
也 是 有 关 各个 阶级 在 致 。⑧
国家 中的地位 问题 。诞生 于这 一 时期 的所谓 现代 意 掣签 法 是 否体 现 了分 权 原 则乃 至 民主 精神 呢 ？
义上 的学术 ，
也 不 可避 免地受 到影 响 。⑤ 这 一 用 人办 法 系万 历 二 十二 年 （
１５９４１
八 月吏 部 尚书
学者 们 在 对 晚 明历史 现 象 进行 解 读 时 ，民 主一 孙 丕 扬所创 ，
先 用 于急选 ，
后 始用 于大 选 。其 法分 签
词 除 了反 传 统 、
反 专 制 的主 要 特 征 外 ，
大凡具有追 为“ 北五省 、中五省 、 南五省 ”，初只抽 “ 地”，后 来虽
求 民本 、
平等 、自由、
法治 、
程序等方面的色彩 ，
也大 亦抽 “职”，但仍 以“ 地” 为主，故此法并不用于选 京
都 被冠 以民主 的修饰 。明末东 林 与复社 运 动被认 为 官 。孙丕 扬 创 行此 法 之初 意在 杜绝 权 贵 请 谒 、
避嫌
是 新 兴 市 民阶 层 的代 表 ，
是 专制 皇 权 体 制 中 的异 质 示公 ，
但 法久 弊 生 ，
吏 部舍 “量才 而 使 ”之 职 责 ，
尽诿
体 。⑥ 这 一认 识 同样 出现 在 日本 学 者 的著 作 中 ，比 其 责 于签 ，
致被 讥为 “签 部 ”。
如 小 野 和子 就 把东 林 党人 保 障 言官 言 论 的主 张 ，
理 民 主在思 想 文 化领 域 中 的表现 就 是 人 的觉 醒 ，

①赖 惠敏 ：
《明代赋役制度 史研 究的回顾 》，
载国立台湾大学历 史学编 ：
《民 国以来国史研 究的回顾与展望研讨会论文集》
（下
册）
，台北：
台大 出版组 ，
１９９２年版 ，
第 １４
８７—１
４９８页 ；
陈春声、刘志伟 ：
《贡赋 、
市场与物质生活 ：
试论 十八世 纪 美洲 白银 输入与 中
国社会 变迁之 关系》，
《清华大学学报》（
哲 学社会科学版 ）
２０１
０年第 ５期。
② 高寿仙 ：
《明代农业经济与农 村社会》，
合肥 ：
黄 山书社 ，
２００
６年版 ，
第２７７－２８
１页。
③ 牛建强：
《地方先 贤祭祀的展 开与明清 国家权 力的基层渗透》，
《史学月刊｝２
ｏ１３年 第 ４期 。
④ 冯天瑜 ：
《解构“专制”
》，载氏著 ：
《冯天瑜 文集》，
武汉 ：
武汉大学 出版社 ，
２００９年版 ，
第１２０页。
⑤ 熊月之 ：
《中国近代 民主思想史》，
上海 ：
上海社会科 学院 出版社 ，
２００２年版 ，
第 １－６１页。
⑥ 万明主编 ：
《晚明社会变迁问题 与研 究》，
北京：
商务印书馆 ，
２００５年版 ，
第４６２—５
６７页。
⑦ 小野和子 ：
《东林党考》，
刘俊 文主编，
栾成显、南炳文译 ：
《日本学者研 究 中国史论著选译》（
第六卷 ）
，北京 ：
中华书局 ，
１９９３
年版 ，
第２６６—３
０３页 。
⑧ 朱鸿林 ：
《王 阳明从祀孔庙的史料 问题 》，
《史学集刊｝
２００
８年第 ６期。

６３
 历 史教 学问题 ２
０１４年 第 ５期

追求 自由、 平 等和人 的解放 ， 批判封建禁锢和神学 动员 能力 明显增 强 ；（

４）知识 阶 层要 求 削 弱 君 主集
崇拜 ，反对禁欲主义。２ ０世纪 ３０年代 ， 任访秋 陆续 权、
重视 民间舆 论 的政 治 呼声 日益 凸显 。这 都在 一
发 表 了一 系 列 文 章 ，认 为 三袁 、
公 安 派 及 以李 贽 为 定 程 度 上 “对 专 制 统 治 产 生 了 冲击 和挑 战 ，因 而具
代表的 ｌ
６世 纪 明代 文 化 思 潮 已具 有 新 的 启 蒙 性 有 较大 的历 史进 步意 义 。”⑤
质 。① 侯 外庐 通过 对泰 州学 派王 艮 、
罗 汝芳 、
何 心隐 这 种 变化 反 映 到政 治 领域 ，
就 是专 制 政 治 的松
和 李 贽 的系 统介 绍 和述 评 ，
使 这一 启 蒙 群体 的思 想 动乃 至失 控 。由 田澍 、
商传 、
王剑 等 撰 文 的 “中 晚 明
体 系更 加清 晰 。② 的政 治变 动 与社 会 转 型 ”
专 题 笔谈 ，
尝试 “从 中 晚 明
近年来 ，
冯 天瑜 、
谢贵安将 明末清初学人对宗 政 治 变动 与 社会 转 型 的关 系入 手 ，
从 晚 明社 会 转 型
法 专 制 的批 判定 义 为 “新 民本 ”，
认 为“
新 民本 ”所 体 出现 的 问题 ，
倒 推 出 国家 管理 缺 失 与权 力 异 化 的政
现 的近代 性 （
民主性 ）
集 中体 现 在它 对 封建 专 制制 度 治原 因 ，
而 晚 明 国家管 理 缺 失与 权 力异 化 又 与 明代
的＃
ｔｔ，ｔ
．
Ｉ与解 构 。在 内容 上 主要 包 括 三个 方 面 ：
一是 从 嘉 靖 到万 历 时 的政 治变 动 密切 相 关 ，
这个变动又
哲 学层 次 ，即 自然 人 性 论 和 自然 权利 论 等 ；
二是政 可 以直 追 到嘉靖 初政 局 与人 事 的变动 。”⑥
治 观念 ，即激 烈 抨 击 君 主 专 制 制 度 ，
提 出全 面 限制 另 外 一 种 意 见 则 是 强 调 中 国传 统 社 会 自身 发
君 主权 力 ，以重新 确立 君 臣关 系 、
君 民关 系 、官 民关 展 的局 限性 。明代 中晚期 ，
传统 经济 充分 发展 ，
新的
系等 ；
三是作为政治观念外延的军事 、
经 济 和 学术 经 济 因素大 量 涌 现 ，
中 国社会 已经 表露 出 向近 代 转
思想 ，
如 兵 民合 一 论 、工 商 皆本 观念 与经 世 致 用 思 型的征兆。商品经济的活跃和重商 主义的抬头 ， 使
想等 。③ 根植 于小 农经 济 的一切 传统 观念 受到 挑 战 。明政 权
３．
民主的 归宿 用 以控 制人 口和 土 地 的 手段 ，
诸如户籍 、 黄册与赋
专 制与 民主这 一话 题 ，
既包 含 皇 权 与相 权 的关 役 制度 渐渐 失灵 。⑦ 然 而 ，
明末 种种 新 异 的社 会 景
系，
也 牵涉 到 对 国家 与社 会 的理解 。 由于受 到 各 种 象 大都 局 限在 少数 城 市 。落 后 生产 方 式 的制 约 ，
商
因 素 的 影 响 ，学 者们 在 指 出 晚 明 民 主 因子 的 出 现 人资本 向产业资本转化的艰难 ， 限制 了商品经济能
时，
大 多强 调 晚 明商业 的发 达 、城市 的繁荣 、
社会 的 量 的进一 步发 挥 。商 人和 士大 夫不 能成 长为独 立 的
多 元 等 ，总 是 自觉 或 不 自觉 地 将 国家 作 为 影 射 对 政 治力 量 ，
再 加上 启 蒙思 潮 在人 文 方 面 的局 限 ，“致
象。正如商传所 指出的那样 ， “明史学界对晚明经 使 晚 明社会 虽然 跃动 着 变 革 的曙 光 ，仍 然不 能 迈 出
济、文化 和社会生活发展变化早就给予了比较肯定 中世 纪 ”。⑧ 赵 轶 峰也 认 为 ，晚 明 的知 识分 子 虽 然
的评 价 ，
但 对 晚 明政 治 一般 多持批 评态 度 。”④ 能 够 批 判 专 制 制 度 ，倡 导 扩 大 民主 ，鼓 励 工 商 业
那么怎样处理这种矛盾现象？ 目前学界普遍采 发 展 ，但 却难 以超 越道 德复 古主 义 的伦理 取 向 ，“而
取 国家 与社 会 的视角 来 处理 这 一 问题 。 当然 ， 在具 超 越这 种定 势需 要很 长 的时 间 ，
甚 至 一 定 的外 部 条
体论述 中， 一 种 意 见 强 调 经 济 、文 化 与 社 会 生 活 的 件 ”。⑨ 中 国传 统 政治 体 制 中 的诸 种 弊端 极 大地 消
积 极变化 。比如在不 少 地 区出现 了 民间力量 的壮 大 耗 了 明朝 的 国力 ，“使 它 在 经 济 全 球 化 中 的优 势 逐
与 活跃 ：（１）地方 精 英在 公 共 事务 中 的作用 不 断 扩 渐 丧失 ”。⑩
大 ；（２）民 间组 织 和 集 团广 泛 兴 起 ；（３）民间舆 论 和 总 之 ，明朝 ２７７年 的历 史 ，既 有 各 种 传 统 发 展

①任访秋 ：
《中国新 文学渊源》，
郑 州：
河南人 民出版社 ，
１９８
６年版 ，
第 ６—８
６页。
②侯外庐 ：
《中国思想通史》（第四卷下 ），
北京 ：
人 民出版社 ，
１９６
０年版 ，
第 ９５
８—１
０９５页。
③冯天瑜、
谢贵安 ：
《解构专制 ：
明末清初“
新 民本”思想研 究》，
武汉 ：
湖北人 民出版社 ，
２００
３年版。
④ 商传 ：
《不要误读晚 明史》，
《中国社会科 学院报》
２ｏｏ
９年 ３月 ３日，
第 １１版。
⑤王天有 、
高寿仙 ：
《明史：
一个 多重性格的时代 》，
台北：
三民书局 ，
２００８年版 ，
第４０
９－４１
２页。
⑥ 田澍 、
商传等 ：
《中晚明的政治变动与社会转型》（
专题讨论 ）
，《学习与探 索｝
２０１１年第 ５期 。
⑦毛佩琦 ：
《明清 易代 与中国近代化的迟滞》，
《河北学刊｝
２００
８年第 １期 。
⑧ 刘志琴 ：
《晚明 史论 ：
重新认识末世 衰变》，
南昌：
江西高校 出版社 ，
２００
４年版 ，
第１２、
１３页。
⑨赵轶峰 ：
《明代的 变迁》，
上海 ：
生活 ・
读 书・
新知三联 书店 ，
２００
８年版 ，
第 ８页。
⑩ 张海英 ：
《晚明社会 的历史反思》，
载陈 支平 、
万明主编 ：
《明朝在 中国史上的地位》，天津 ：
天津 古籍 出版社 ，
２０１１年版 ，
第
９９— １０４页 、
 历 史教 学 问题 ２０１４年 第 ５期

的极致 ，
又有 社 会 转 型带 来 的各 种 变化 ，
相 互交 错 ， 绝 对 主 义 的 国家 。 明初 的里 甲制度 ，
尽 管有 着 黑 格
扑 朔迷 离 。① 这 一多元 化 社会 的形 成本 来应 该是 时 尔式 的 专制 主 义表 象 ，
但 在 实 际执 行 过 程并 非 是 随
代 进 步 的标 志 ，但 在 晚 明 时期 却 因此 出 现 贫 富 不 心所欲 。④
均、
因循守旧 、
社会涣散动荡 、规矩丧失等一系列 问 郑 振 满 进 一 步 提 出 了 “国家 内在 于 社 会 ”的观
题，
“与此相伴而生的 ，
则是 国家主导作用的 日渐丧 点。他指出 ，
明清时期国家与社会 的关系是相互揉
失和对外防御能力 的急剧下降。”
② 合、相互妥协 的 ，
呈现 出我 中有你 、
你 中有 我 的状
态 。国家通过士绅等媒介把 民间的某些象征进行
三、晚 日
月史认 识 的新视 角 “国家化 ”，来 实 现一 体 化 和维 系 国家认 同 的 目的 。
与 此 同时 ，
人 们 可 以在 社 会生 活 的最基 本 层 面 上来
由于 受现 代 化 叙事 和 马 克思 主义 学 说 的影 响 ， 想 象 “国家 ”，
膜 拜权 威 ，
以获 得 “正 统性 ”和 “文 化 霸
学 界 对 晚 明 时期 专 制 与 民 主 的认 识 和研 究 方 法 大 权 ”，并 在此 基 础上 建 构基 层 社 会 的权 力 体 系 和社
都 建立 在 国家与 社会 二元 对 立 的基 础 之上 。与此 同 会 秩序 。⑤
时。
在 晚 明史 的研究 中也 出现 了一 些值 得 注 意 的新 ２．
新政 治 史
方法 ， 即不再过多地关注晚 明社会 的“资本主义萌 传 统 政 治 史 的 研究 对 象 主 要 为 重 大 历史 事 件
芽 ”、“前 近 代 ”、“社 会 转 型 ”等 特 点 ，不 再 过 多 地 强 和人物 ，
呈 现 出叙事 式 、
编年 式与 片断 式 的特征 。法
调 政 治史 、社会史 、 思 想 史 之 间的 界 限 ， 而是 提倡 采 国历 史学 家 雅 克 ・
勒 高夫 （
Ｊａｃ
ｑｕｅ
ｓＬｅＧｏ
ｆ）于 ２Ｏ世
用 多学 科 的方 法来 深入 观察 晚 明历史 的复杂 面貌 。 纪 中期 即 提 出 了“新 政 治史 ”这 一 概念 ，
认 为应 充 分
１．
社 会化 国 家 借鉴 社 会 学 和人类 学 的研究 方 法 ，将 社 会 结 构 、
社
在政治学领域 ，自上个世纪七十年代 以来 ， 就 会 分析 、
权力 、
仪式 、
象 征 等都 纳 入到 政 治 史 的研 究
不 断 有学 者 对 韦 伯 与福 柯 关 于 国家 的 定 义 产 生 了 视野 之 中 。⑥
怀疑 ，他们 发现 国家与社 会之间其实是密不可分 就 明代 政 治史 的研究 来 说 ，
林 丽 月 以明代 内 阁
的 。乔尔 ・Ｓ・米 格代 尔 （Ｊｏ
ｅｌｓ．
Ｍｉｇｄａ１
）提 出了 “社会中 制度 的研 究 为例 ，指 出学 界 已经 就 内 阁制 的 起 源 、
的 国 家 ”一 说 ，即 国家 与社 会 相 互 构 成 ，
相 互改变。 内容、
功能 、
影 响等方 面进行了较为系统 的研究 ， 但
国家本 身 就 是一 个 矛 盾 的存在 ，
作 为观 念 的 国 家似 是若能把其放在皇帝 、 宦 官 、宰相 三个 制 度 的权 力
乎界线明晰 ，
有着统一的意志和行为 ，
但从代 表国 结构 、
相互关系及其运作的网络中讨论 ，
“对提升研
家的具体行为和其与各社会团体 的联系方面来看 ， 究 的深度 与 可读 性都 有不 少 帮助 ”。⑦
则 与社会 密 不可 分 ，
可 称 之为社 会 中 的 国家 。③ 美 国政治 学 家拉 斯 韦 尔 （Ｈ．ＤＬａｓ
ｓｗｅ
ｌ１）
同 样指
卜正 民认 为 ，国家 是一 个 通 过 综合 命 令 和 适 度 出，
行使权力 的社会关系即为政治 ，
应从 “
谁，何时 ，
抵 制 而不 断 再生 的系 统 。 明代 国家 与 社会 之 间 ，
既 怎样 ，
做成 什 么 ”来 动 态地 把 握政 治 ，
⑧ 人 及 与 人有
有竞争 ， 也有 合作 ，
从 而形成 一个有 弹性 的精英 权 关 的活 动应 成为政 治 史研 究 的 中心 内容 。晚 明政 治
力体 系 。国家 通常 采取 强制 性 和说 服性两 种 办法 来 史 的研究 ， 目前 还是 集 中在重 要人 物 （皇帝 、
权臣、
确保地方精英维持 当地的社会秩 序 ，
从而避免形成 （下 转 第 ４９页 ）

① 王天有 、高寿仙 ：
《明史 ：
一个 多重性格的时代 ・自序》，台北 ：
三 民书局 ，
２００
８年版 ，
第 ４０
９—４１
２页。
② 方志远 ：
《“山人”与晚 明政局》，
《中国社会科学｝
２０１
０年 第 １期。
）
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ｅｓｓ
，２００１．

④１
、正民著，
陈时龙译 ：
《明代 的社会 与国家》，
合肥 ：
黄 山书社 ，
２００９年版 ，
第２７
７、２７
８页。
⑤ 黄向春 ：
《文化 、
历史与 国家：
郑振 满教授 访谈》，
载张 国刚主编 ：
《中国社会 历史评论》第 ５卷 ，
北京 ：
商务印 书馆 ，
２００７年
版，
第 ４６
８—４９
１页。
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ｅｓ Ｔｏｄａｙ，Ｎ ｅ
ｗ Ｙ ｏｒ
ｋ：Ｗ ．
Ｗ ．Ｎ ｏ．ｏｎ， １９７２，ＰＰ．
３２７—３５５．

⑦ 林丽月 ：
《从政 治史到社会 史？：
论 四十年 来台湾地 区有关明代政 治制度 的历 史研 究》，
载 国立 台湾大学历史学编 ：
《民国以
来 国史研 究的回顾 与展 望研讨会论 文集》（下册 ），
台北 ：
台大出版组 ，
１９９
２年版 ，
第１６
６３页。
（
￣）Ｈａ
ｒｏｌ
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ｗ Ｙｏ
ｒｋ：Ｐ．Ｓｍｉ
ｔｈ，１
９５０
．

６５
 历 史教 学问题 ２０１４年 第 ５期

理接近的界 限受历史条件制约 的意义上 ，

承认我们 一

些 老朋 友 和 中青 年 史 学 工 作者 看 了 我谈 史 料 的
一

切知识 的相对性 。”（

《列 宁选集》第 ２卷 ，
人 民出 几 篇 拙 作 以后 ，
觉 得 还 有 一 定 的参 考 价 值 ，
建议我
版社 ，
１９９
５年版 ，
第９７页 ）
这个原理也完全适用于 把它们结集 出版 ，
这就是《
史料五讲》
这本小书的由
历史认 识 。 来 。一得之愚 ， 敬希读者指正。
总之 ，
我 认 为 史 料 是 研 究 历 史 的基 础 ，
史学工 （齐 世 荣 著 ：
《史 料 五 讲 》，
北京：
首都师范大学
作者 必须 打好 史 料 的基 本 功 。言 必有 据 ，
不放 空炮 。 出版 社 ，
２０１４年版 ）

（上接 第 ６５页 ） 理解 ，
不应局 限在专制与民主或者国家与社会这种
名将 、
思 想家 ）、
政 治事 件 、
政 治 斗争 方 面 ，
缺 失 以人 二元对立 的视角 ，
而是要在综合运用各种史料的前
为 中心 的活 动 ，
很 难说 对 当时复 杂 的 政治 机 制 给予 提下 ，
尽可能地采取多种观察角度和方法 ，
从 而避
了充 分 探讨 。 免 形成 对 晚 明史 相 对脸 谱 化 的认 识 ，
如 此 方 能更 接
当然 ，
我 们 应 乐 观 地看 到一 种 情 况 ，即各 个 领 近 于历 史 的真实 。
域 的历 史 研究 正 呈 现 出融 合 的迹 象 ，
族 群 理 论 也逐
渐 被纳 入 到 政治 史 的视 野 之 中 ，
从 而对 以往 传 统 官 参考书 目：

僚 体制 研 究 形 成有 力 的补 充 ，
这 些 都将 在 未来 很 长 【
１１张显清 ：
《近三十年 来国外 关于明代社会 变迁 问题 的
一

段 时 间内成 为 晚明史研 究 再 出发 的动力 和指 向。 研 究状况》，

载 氏著 ：
《张显 清文集》，
上海：
上 海辞 书出版 社 ，
３．
区域社 会 史 ２００５年 版 。

区域社会史尝试从具体 的领域或 空间 出发来 【

２幡 星辉：
《被扭曲与被辱没的历史：
试论明史观的形成
重 新 理 解传 统 中国 ，
其 主要 贡 献在 于 提 出 一种 更 为 与嬗 变》，载 朱诚如 、王天有主编 ：
《明清论丛》（
第六辑 ），
北
多元的观察视角 ， 有助于打破传统社会史和政治史 京：
紫禁城 出版社 ，
２００
５年版。

之 间 的 隔 阂 。同 时 ，区域 社会 研 究 要 想 避 免成 为 地 【
３】商传 ：
《走进晚明》，
北京 ：
商务印书馆 ，
２０１
４年版。
方 史 或 地 区史 ，就 必 须 放 置 于大 的制 度 、大 的历 史 ［
４］樊树 志 ：
《晚明 史：
１５７３—１
６４４
）），
上海：
复旦 大学 出版
转 变 中。近 年 来在 对 明清 时期 江南 、 华南 、 徽州 、西 社，
２００３年 版 。

南等地的研究 中， 学界已经越来越清楚地认识到这 ［
５】卜正民著 ，
张华译 ：
《为权 力祈祷 ：
佛教 与晚明 中国士
一

点 。 比如 在 明 清易 代 的研 究 中 ，
通 过 区 域社 会 史 绅社会 的形成》，
南京 ：
江苏人 民 出版社 ，
２００５年版 。
的解 释模 式 ，
便 可 以看 到一 个 同样 “以 中 国为 中心 ” ｆ
６１７
Ｙ明主编 ：
《晚明社会 变迁 问题 与研 究》，
北京 ：
商务 印
的 向内 和 向外 的走 向。向 内的走 向是指 站在 经历 明 书馆 ，
２００５年 版 。

清易代的所有个人 与群体的立场上 ，
来观察这一既 【
７】龚鹏程 ：
《晚 明思潮》，
北京 ：
商务印 书馆 ，
２００
５年版。

复杂 又 变 幻 莫 测 的历 史 关 节 点 ；向外 的走 向 ，
是指 ［
８】巫仁 恕 ：
《品味 奢华 ：
晚明 的消 费社 会 与士 大夫》，台
在 摆 脱 先设 的版 图 空 间局 限 的基 础上 ，
来 追 寻影 响 北：
联 经 出版 公 司 ，
２００７年 版 。

到 明 清 易 代 或 明清 易 代 影 响 到 的所 有 地 域 空 间 内 【
９】王天有、高寿仙 ：
《明史 ：
一个 多重性格的 时代》，
台北：
发生 的一 切 细节及 其关 联 。① 三 民 书局 ，
２００
８年 版 。

总之 ，
学 界对 晚 明历史 的研 究 虽然 取 得 了很 大 ［
１Ｏ］
张显清 、
林金树等著 ：
《明代政 治史》，
桂林 ：
广西师 范
的 成就 ，
但 仍 面 临着 诸 多 因素 的制 约 。对 晚 明 史 的 大学 出版社 ，
２００
３年版。

①赵世瑜 ：
《“不清不明”与“无明不清”：
明清 易代 的区域社会 史解释》，
《学术月：
￣，
１｝
２ｏｌ
ｏ年 第 ７期 。

４９