위임전결규정

디비투자파트너스㈜
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위임전결규정

제 1 조【 목 적 】
이 규정은 직무권한을 직위별로 위임함으로써 그 책임과 권한을 명확히 하고, 업무의 신속한
처리와 원활한 수행을 도모함을 목적으로 한다.

제 2 조【 전결사항 】
1. 직위별 전결권은 별표[직위별 전결사항표]에서 정하는 바에 의한다.
2. 이 규정 및 타 규정에서 '전결권자'라 함은 일정한 사항의 업무집행과정 에서 최종 결재를
하는 권한을 가진 직위를 말한다.
3. 전결권자는 전결권을 행사함에 있어, 선량한 관리자의 주의의무를 다하여야 하며 그
결과에 대하여 책임을 진다.
4. 직무의 전결처리에 대하여 본 규정상의 전결권자와 다른 규정(이사회규정 및 감사
위원회규정 제외)에서 정한 결재권자가 서로 상이한 사안에 대해서는 본 규정상의
전결권자가 우선하되, 다른 규정에서 상위 전결권자를 정한 경우에는 그에 따른다.
5. 제 1 항의 별표에 열거되지 아니한 사항이라도 열거된 사항과 성질상 유사하거나 그 보다
경미한 사항은 그에 준하여 전결 처리할 수 있다.

제 3 조【 전결권의 행사기준 】
1. 전결권자는 법령, 정관, 규정 등에 정한 범위 내에서 경영방침에 합당하도록 전결
권을 행사하여야 한다.
2. 전결권자는 그 전결한도내의 사항이라도 중요하다고 판단되거나 이례적인 사항에
대하여는 상위직위자의 결정 또는 지시를 받아 처리할 수 있다.
3. 전결사항 중 다른 부서와 업무상 관련이 있는 경우에는 관련부서장의 합의(경영관
리부문의 예산합의 등 관련부서장의 합의를 포함한다)를 받아야 한다.

제 4 조【 보고 】
전결권자가 전결처리한 사항 중 상위직위자가 알아야 할 필요가 있다고 인정되는 사항 은
그 처리내용을 보고하여야 한다.

제 5 조【 전결권의 재위임 】
1. 전결권자는 사장의 승인을 받아 자기의 책임으로 전결권의 일부를 하위직위자에게

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위임할 수 있다.
2. 제 1 항의 경우 그 하위직위자는 위임받은 권한을 자기의 권한으로 하여 자기의 책
임으로 행사한다.

제 6 조【 개정의 특례 】
1. 제 2 조 제 1 항에 의한 [직위별 전결사항표]에 대하여는 업무별 소관부서의 요청으로
대표이사가 개정할 수 있다.
2. 제 1 항의 경우에는 경영관리부문장의 합의를 받아야 한다.

부 칙

제 1 조【 시행일 】
이 규정은 2022 년 05 월 06 일부터 시행한다.

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<별 표>
직위별 전결사항표

1. 공통업무 (단위: 천원)

일련 업 무 내 용 전 결 권 자 비 고
번호 팀 장 부문장 대표이사
1 부서별 연간 사업계획 ○

2 대외 인허가 업무 ○

3 임직원의 국외출장 ○

4 임직원의 국내출장, 휴가, 조퇴

및 외출주 1)
(장기명령휴가 제외)
가. 부문장 이상 ○
나. 부문장을 제외한 직원 ○

5 부서내 직원의 업무분장 ○

6 해외 금융기관과의 업무 제휴 ○

7 문서의 접수
가. 내부문서 ○
나. 중요한 내용의 외부문서 ○
다. 경미한 내용의 외부문서 ○

8 문서의 발송
가. 내부문서 ○
나. 중요한 내용의 외부문서 ○
다. 경미한 내용의 외부문서 ○

9 비용예산 집행주 2)
가. 별정경비주 3) ○
나. 접대비 100 이하 100 초과 1 건당 기준
다. 기타경비 300 이하 300 초과 1 건당 기준

10 자본예산 집행 ○

11 계약의 체결 ○

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12 계약의 갱신ㆍ연장
가. 원계약금액의 연 5% 초과 ○
증액
나. 원계약금액의 연 5% 이하
증액 ○
다. 단순한 갱신연장 및 경미 한
자구 수정
○
회사 사규 제∙개정 등 가.
회사 사규 제∙개정
나. 회사 지침 및 업무 매뉴얼 제∙
13 개정
다. 법령 또는 관련규정의 변경
에 의한 사규, 지침, 매뉴얼 ○
의 자동적 변경 및 단순한
사무절차 또는 용어의 변경 ○

문서 및 장표관리 ○
인장의 조제, 개각 또는 폐기신청
직인날임부 결재

14 각종 자료, 물품, 장표 등의 수불 ○
및 인쇄 의뢰 등 기타 서무업무

15 ○

16 ○

17
○

주 1) 국내출장·조퇴·외출의 경우, 대표이사 또는 부문장에게 사전 보고시에는 전결처리 된 것으 로

본다.

주 2) 지출원인행위를 위한 별도의 품의서를 작성하고 지출결의를 하는 경우에는 품의서에서 정한

전결권자의 결재를 받아 처리하되, 집행금액이 부문장 전결금액 이상인 때에는 부 문장이
전결한다.

주 3) 별정경비라 함은 경비예산 중 우편전신료, 전화료, 전기료, 수도료, 국민연금보험료, 국민

건강보험료, 고용보험료, 산재보험료, 정부 등에서 사용량이나 일정한 기준에 의하여 정례
적으로 부과하는 공과성 경비 및 인건비, 여비 등 사규에 의하여 지출금액이 확정된 경비 를
말함.

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2. 운용업무(유가증권 및 대체자산)
일련 업 무 내 용 전 결 권 자 비 고
번호 팀 장 부문장 대표이사
1 운용전략 전반
가. 투자 철학의 정립과 준수 ○
나. 투자 철학, 운용체계의 개선 ○
다. 운용가이드라인 유지 정비 ○ 보고

2 유가증권 관리
가. 위탁계좌 설치 및 폐쇄 ○
나. 배상금 결정 ○
다. 이자, 배당 등 수령 확인 ○
라. 기타 ○

3 매매
가. 장외파생상품 ○
나. ‘가’ 외 자산 ○

4 보유자산의 권리행사 ○ 중요사항

보고

5 투자전략 및 리서치
가. 시장전망 자료 작성 및 외 ○ 중요사항
부발송 보고
나. 투자관련 리서치자료 수집 ○
다. 펀드운용계획 수립 ○ 보고
라. Model Portfolio 구성 및 ○
관리
마. Investment Universe 구 ○
성 및 변경
바. 투자대상자산 분석 ○
사. 리서치 미팅 및 세미나 등 ○
운영
아. 운용보고 ○ 중요사항
보고

6 해외투자
가. 해외투자펀드 상품개발 및 ○ 위험관리부
출시 서와의
협의
나. 해외펀드 약관 제정 협의 ○
다. 해외펀드관련 제반 계약체 ○

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결 협의
라. 해외투자관련 현지 방문조 사 ○
활동
마. 펀드운용 관리
○
(추가설정 및 해지, 매매,
계좌개설, 운용지시 및 거
래사무처리)

대체투자
7 가. 신규상품개발 및 출시
1) 시장조사 및 프로젝트 분석
2) 신상품 개발 및 검토
3) 신규펀드 설정 ○
나. 투자 관련 ○
1) 매매 의사결정
○
2) 매매관련 계약체결
3) 실물부동산일 경우 임대차
계약체결 ○
다. 자금의 대여 ○
1) 자금대여 등 관련 계약 체
결 ○
2) 자금관리(계좌가 별도로
있을 경우 계좌관리 포
함) ○
3) 담보 처분관련 결정
보고
라. 펀드운용관리 ○
1) 자금 입출/결산 등 운용지
시
2) 펀드 일부(전부) 해지
○ 중요사항
3) 자산 평가이익 반영
4) 각종 용역 계약 체결 보고

○
파생상품의 투자한도 설정

펀드관리 관련 업무 ○
가. 펀드운용 성과분석 및 보 고
나. 펀드의 운용보고서 작성 및 ○
발송 ○ 보고
다. 펀드 배정에 관한 사항
8 라. 매매결과의 확인 ○ 보고

9
○

○
○

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마. 해외투자관련 자문 제공 ○

10 마케팅 관련 업무
가. 마케팅 계획 수립 ○ 보고
나. 투자설명회 개최 ○ 보고
다. 마케팅 관련 업무 ○
라. 상품개발 지원 업무 ○

11 대외업무
가. 대감독기관 펀드운용관련 ○
협의
나. 투자신탁 관련 대외 보고
- 비정기적이면서 중요한 ○
사항
- 정기적이거나 경미한 사 ○
항
다. 언론매체와의 업무 협조 및 ○
홍보자료의 제공

12 Broker 의 기여도 평가 ○

3. 리스크관리업무
일련 업 무 내 용 전 결 권 자 비 고
번호 팀 장 부문장 대표이사
1 집합투자재산 리스크관리 업무
가. 상품 개발 시 사전 위험 분 ○ 보고
석
나, 주요 이슈별 위험 관리 ○ 보고

2 집합투자재산 허용리스크 수준의 ○

설정 방법 등 연구

3 운용실적 평가업무
가. 수익률평가 기초정보 관리 ○
나. 펀드평가사 자료처리 및 관리 ○
다. 평가결과 작성 및 보고 ○ 보고
라. 운용역별 운용실적 종합평 ○
가 실시
마. 주식, 채권시장 동향 조사 ○
바. 운용성과분석 및 fe d-back(주 ○ 보고
간, 월간, 분기)
사. 타운용사 운용실적 원인 분석 ○ 보고

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아. 운용역별 운용스타일 분석 ○ 보고

4. 준법감시 및 법률자문(소송 포함) 업무

일련 업 무 내 용 전 결 권 자 비 고
번호 팀 장 부문장 대표이사
1 준법감시업무
가. 감독기관의 정책, 법령 등 ○
에 대한 임직원 확산
나. 내부통제관련 임직원 교육
다. 내부자고발제도 정책수립 및 ○
운영 ○
라. 금융사고 예방 관련 업무
마. 각종 법률서류 검토 및 의
견제시 ○
바. 소송 업무 절차 및 진행보 ○ 중요사항
고
사. 고문 법무법인 선정 및 운 보고
영 ○
아. 법률 질의 및 관련 자료 관
리
자. 자금세탁 방지 관련 정책수 ○
립
차. 녹음, 녹취자료 관리
○

5. 내부감사업무
일련 업 무 내 용 전 결 권 자 비 고
번호 팀 장 부문장 대표이사
1 내부감사업무
가. 감사계획 수립 ○
나. 각종 감사 시행
○
다. 감사결과 사후조치 이행 점
검 ○
○ 보고
라. 금융감독원 검사 등 외부
감사 주관

6. 마케팅업무
일련 업 무 내 용 전 결 권 자 비 고
번호 팀 장 부문장 대표이사
1 마케팅 활동
가. 위탁운용 관련 제안서 제출 ○
- 연기금, 대형법인 등 주요

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기관
- 기타 중소형법인 및 개인 ○
나. 위탁판매 계약 체결
- 포괄계약
- 개별펀드약정 ○
다. 집합투자재산 운용보고서의
판매회사/투자자 제공 ○
라. 집합투자재산명세서의 판매
회사 제공 ○
마. 위탁판매상품 약관변경내용
통보
○
바. 감독기관 등의 요청자료 제출
- 중요한 사항
○
- 경미한 사항
사. 판매회사 요청자료 제공
- 중요한 사항 ○
- 경미한 사항
○

투자신탁 관리업무
가. 투자신탁관련 대외 보고 ○
나. 수익증권 발행 및 관리 ○
상품개발 및 관리업무
2 가. 상품아이디어 공모
나. 신상품개발협의회 운영 ○
다. 신상품 개발
라. 투자신탁보수율 결정 ○

3 마. 투자신탁약관 제정 및 수익
증권 발행 사실 보고(감독기
관, 협회) ○
○
투자신탁약관 등 관리업무
가. 투자신탁약관 제정 ○
나. 투자신탁약관 변경 ○ 중요사항보
다. 대감독기관 약관 변경 보고
라. 대판매회사 약관 변경 통보 고
○
마케팅 관리업무
가. 투자신탁계약 체결 및 해지
4 나. 펀드평가회사 및 감독기관
요청자료 중 경미한 사항
○
○
○
○

5
○
○

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의 제공
다. 국내외 투자자문(일임) 업 ○
무처리지침 유지 및 정비
라. 국내외 투자자문(일임) 관 련
상품기획 및 운용 방 안 ○
제시
마. 국내외 투자자문(일임) 계
약의 체결 ○
바. 국내외 투자자문(일임) 관 련
○
운용보고서 송부
사. 국내외 투자자문(일임) 보
수의 변경 ○
아. 국내외 투자자문(일임) 계
약의 해지 ○
자. 국내외 투자자문(일임) 관 ○
리대장 작성 및 관리

6 홍보업무
가. 홍보 관련 간담회 등 개최 ○
나. 대외 보도관리 업무 ○
다. 이미지광고 및 상품광고의
입안 ○

7 홈페이지 업무
○
가. Framework 관리
○
나. 홈페이지 전략 수립

7. 경영관리업무
일련 업 무 내 용 전 결 권 자 비 고
번호 팀 장 부문장 대표이사
1 예산의 편성, 배정 및 통제 ○

2 회계와 세무업무
가. 계정의 처리 ○
나. 일일 회계장표 작성 ○
다. 납세 신고 및 납부 ○
라. 법인카드 관련 발급 업무 ○
마. 법인카드 폐기 및 관리 업무 ○
바. 결산 재무제표 작성 ○

3 고유재산의 운용과 관련된 사항 ○

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4 인사 사항
가. 경력, 신입직원 채용 ○
나. 임면, 승진 및 전보 등 인사사항 ○
다. 직원의 파견 ○
라. 휴직, 복직, 포상, 징계 사항 ○
마. 신입직원 수습기간 승인 ○
바. 인사위원회 결과 승인 ○
사. 외국인 직원 지원(주택 등 복지 ○
혜택) ○
아. 인사기록 관리 ○
자. 직원의 신원보증업무 및 보훈업무 ○
차. 퇴직승인 및 퇴직금 지급
카. 퇴직연금 관리 ○
타. 급여 아웃소싱 관리 업무 ○
파. 노사협의회 운영 ○
하. 제 증명서 발급 ○
○

5 직원의 연수
가. 국외 연수 ○
나. 국내 사내·외 연수
(1) 차장 이상 임직원 ○
(2) 과장 이하 직원 ○
다. 연수평가 및 기록관리 ○

6 행사개최 및 지원 ○

7 종합건강진단 실시 업무 ○

8 주식사무 및 배당금 지급 ○

9 법인차량 운영 및 관리(운전기사 ○
포함)

10 공시사항, 공고 및 등기 업무 ○ 보고

11 휘장 관리 ○

12 물품의 처분 ○

13 문서의 보존 및 폐기 ○

14 사무실 관리
가. 사무실 배정 ○

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나. 주차관련 운영 ○
다. 용역회사 지휘, 감독 ○
라. 부동산 임대차계약 ○

15 회사 사규 관리 ○

16 도서의 관리
가. 선정 및 구입 ○
나. 관리 및 폐지 ○

17 홈페이지 개발 및 유지보수 ○

18 이사회 및 주주총회 관련 업무
가. 개최 품의서 작성 ○
나. 기타 관련 업무(의사록 작 ○
성 등)

19 회사인 및 부문장 직인의 보관 및 ○

조인

20 사업장등록증, 법인등기부등본 및 ○
법인인감증명 수불대장 관리

21 임원의 서무 및 의전(비서 및 리 ○
셉션 포함)

8. 펀드회계업무
일련 업 무 내 용 전 결 권 자 비 고
번호 팀 장 부문장 대표이사
1 운용지시업무
가. 투자신탁 설정ㆍ해지 지시 나. ○
집합투자재산 원리금, 배 당금,
수수료 수령
다. 집합투자재산 운용관련 제 ○
보수 및 비용 지급 지시
라. 집합투자재산 의결권 행사
지시 및 공시 ○
마. 집합투자재산 관련 세무
처리
바. 위탁증거금 관리
사. 집합투자재산 해지 시 우 ○
선충당 승인
아. 집합투자재산 회계감사법
○

○
○

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인 선정
○ 감사위원회
자. FX 운용지시 의결 사항
차. 외화표시 현금자산 관리 ○
카. 집합투자재산 권리 사항 처 ○
리(배당락, 권리락 등)
타. 수탁계약 및 일반사무관리 ○
○
계약 체결
파. 신탁회계 및 매매시스템 사 ○
용자 관리
하. 집합투자기구 보유잔고 대
사

2 설정·해지 업무 ○
가. 판매회사 설정·환매 청구 및
확정 승인 ○
나. 집합투자기구 신규 설정 업
무 ○
다. 집합투자기구 전부 해지

3 집합투자재산 보고서 및 공시자 료

작성
가. 대내외 보고자료 작성 및 제공 ○
나. 집합투자재산의 권리행사
관련 시장공시 ○
다. 집합투자재산의 의결권 행
사관련 공시 및 자료관리 ○
라. 집합투자재산 정기보고서 및
결산, 회계감사 보고
○

4 집합투자재산평가위원회 업무
가. 집합투자재산 평가관리 ○
나. 위원회의 회의사무 처리
다. 위원회 의사록 작성 및 보 관 ○
라. 이사회에 보고 ○
○

9. 전산업무
일련 업 무 내 용 전 결 권 자 비 고
번호 팀 장 부문장 대표이사
1 전산기기의 운용 및 사후관리

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가. 프로그램 개발과 관리 ○
나. 데이터베이스 관리 ○
다. PC 및 항온항습기 관리 ○
라. 네트워크 및 보안 관리
마. BCP / DRP 지원 ○
2
○
정보화계획 수립 ○
가. 전산자산 구축 계획 수립 ○
나. 전산자산 유지보수 계획 수
립 ○
다. 전산화 대상 업무의 계획 및
선정 ○
3
라. 정보보호 계획 수립
4 ○
정보시스템 개발업무(세부계획의
수립, 조정, 집행)
○
전산기기의 배치 및 조정

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