Comparing Income Distributions:

Statics and Dynamics John Creedy

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Comparing Income Distributions
Comparing Income
Distributions
Statics and Dynamics

John Creedy
Wellington School of Business and Government, Victoria
University of Wellington, New Zealand

Cheltenham, UK • Northampton, MA, USA

© John Creedy 2023

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recording, or otherwise without the prior permission of the publisher.

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Edward Elgar Publishing Limited
The Lypiatts
15 Lansdown Road
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is available from the British Library

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This book is available electronically in the

Economics subject collection
http://dx.doi.org/10.4337/9781035307333

ISBN 978 1 0353 0732 6 (cased)

ISBN 978 1 0353 0733 3 (eBook)

EEP BoX
Contents

Acknowledgements ix

1 Introduction 1
1.1 Chapter Outlines 1

2 Alternative Distributions and Metrics 9

2.1 Value Judgements and Lorenz Curves 11
2.2 Inequality Measures 14
2.3 Thirteen Distributions 19
2.3.1 Adult Equivalence Scales 22
2.3.2 The Unit of Analysis 23
2.3.3 The Use of Allocation Rules 24
2.4 Construction of Distributions 26
2.5 Inequality Comparisons over Three Years 29
2.5.1 Comparisons from 2007 to 2010 29
2.5.2 Comparisons from 2007 to 2011 30
2.5.3 Adult Equivalence Scales 35
2.6 Inequality Decompositions 37
2.7 Conclusions 42

3 Interpreting Inequality Measures 45

3.1 Previous Results for the Gini Measure 47
3.2 The Atkinson Inequality Measure 51
3.3 The Abbreviated Welfare Function 52
3.4 An Equivalent Small Distribution 53
3.4.1 n-Person Shares 53
3.4.2 The Leaky Bucket Experiment 58
3.5 The Pivotal Income 61
3.6 Conclusions 64
Appendix: Atkinson’s Measure and Aversion 67

4 Inequality-Preserving Changes 75
4.1 The Gini Measure 77
4.1.1 Distributions with Equal Means 78

v
vi CONTENTS

4.1.2 A Common Mean and Variance 82

4.2 The Atkinson Measure 85
4.3 Conclusions 87

5 Decomposing Inequality Changes 91

5.1 Some Preliminaries 95
5.1.1 Adult Equivalent Scales 95
5.1.2 Survey Calibration 96
5.2 Gini Measures for Alternative Distributions 97
5.3 Inequality and Social Welfare 103
5.4 Changing Population Structure 106
5.5 Inequality Decompositions 111
5.5.1 The Decomposition Method 112
5.5.2 Contributions to Inequality Changes 116
5.6 Conclusion 118

6 Inequality Over a Long Period 121

6.1 The Measure of Inequality Used 125
6.1.1 Computing the Gini with Grouped Data 128
6.2 Data Sources 129
6.2.1 Types of Income 130
6.2.2 Data Sources Used in Calculations 133
6.3 Empirical Results 135
6.3.1 Gini Indices: All Individuals ‘Total Income’
Before Tax 1935 to 2014 136
6.3.2 Income Data Before and After 1958 139
6.3.3 An Adjustment for the Introduction of PAYE 141
6.3.4 Some Comparisons 144
6.3.5 Gini Indices by Gender and Before and After
Tax: 1981–2013 148
6.4 Conclusions 150

7 Regression Models of Mobility 155

7.1 Some Previous Literature 157
7.2 The Dataset 158
7.3 Regression with First-Order Serial Correlation 160
7.3.1 Specification of the Model 160
7.3.2 Income Dynamic Estimates 164
7.4 An Extension: Second-Order Serial Correlation 168
7.5 Conclusions 172

8 Illustrating Differential Growth 175

8.1 Illustrative Devices for Income Mobility 177
8.2 The TIM Curve 178
8.2.1 The TIP Curve 178
8.2.2 Three Is of Mobility 180
CONTENTS vii

8.3 The TIM Curve and Galtonian Regression 185

8.4 TIM Curves for New Zealand 188
8.4.1 Sampling Variability 191
8.4.2 Comparisons with Cumulative Income
Growth Profiles 193
8.5 Conclusions 195
Appendix: Alternative TIM and Income Share Curves 197

9 Summary Measures of Equalising Mobility 203

9.1 A Summary Measure and the TIM Curve 205
9.2 Positional Changes and the TIM Curve 211
9.3 Illustrative Examples 213
9.4 Conclusions 217

10 Mobility as Positional Change 219

10.1 Positional Mobility 220
10.1.1 Maximum Re-ranking Profiles 225
10.2 Re-ranking Profiles for New Zealand 226
10.3 Conclusions 232

11 Poverty Persistence 235

11.1 Measures of Pro-Poor Growth 238
11.1.1 Growth Incidence Curves 238
11.1.2 An Elasticity Measure of Pro-Poor Growth 240
11.2 Income Dynamics 242
11.3 Poverty Persistence 243
11.4 New Zealand TIM and Poverty Persistence Curves 247
11.4.1 Pro-Poor TIM Curves 248
11.4.2 Longitudinal versus Cross-sectional Inequality 250
11.4.3 Poverty Persistence Curves 250
11.5 Conclusions 255

Bibliography 257
Index 271
Acknowledgements

This book is based on the results of a programme of income distribution

research carried out in recent years. It therefore consists of revised versions
of earlier papers. I am grateful for permission to use these papers. Most of the
chapters have been co-authored, and I would like to take this opportunity
to acknowledge the many valuable contributions of my collaborators. In
particular, I would like to mention Norman Gemmell, who is a co-author
of six of the chapters and has long been a greatly appreciated source of
encouragement and support.
Chapter 2 is based on Creedy, J. and Eedrah, J. (2016) Income redistribu-
tion and changes in inequality in New Zealand from 2007 to 2011: alternative
distributions and value judgements. New Zealand Economic Papers, 50, pp.
129-152.
Chapter 3 is based on Creedy, J. (2016) Interpreting inequality measures
and changes in inequality. New Zealand Economic Papers, 50, pp. 177-192.
The appendix uses material from Creedy, J. (2019) The Atkinson inequality
measure and inequality aversion. Victoria University of Wellington Chair of
Public Finance Working Paper WP01/209.
Chapter 4 is based on Creedy, J. (2017) A note on inequality-preserving
distributional changes. New Zealand Economic Papers, 51, pp. 86-95.
Chapter 5 is based on Ball, C. and Creedy, J. (2016) Inequality in New
Zealand 1983/84 to 2013/14. New Zealand Economic Papers, 50, pp. 323-
342.
Chapter 6 is based on Creedy, J., Gemmell, N. and Nguyen, L. (2018)

ix
x ACKNOWLEDGEMENTS

Income inequality in New Zealand 1935-2014. Australian Economic Review,

51, pp. 21-40.
Chapter 7 is based on Creedy, J., Gemmell, N. and Laws, A. (2021)
Relative income dynamics of individuals in New Zealand: new regression
estimates. New Zealand Economic Papers, 55, pp. 203-220.
Chapter 8 is based on part of Creedy, J. and Gemmell, N. (2019) Illus-
trating income mobility: new measures. Oxford Economic Papers, 71, pp.
733-755.
Chapter 9 is based on Creedy, J. and Gemmell, N. (2023) Summary mea-
sures of equalising income mobility based on ‘Three "I"s of Mobility’ curves.
Journal of Income Distribution (forthcoming).
Chapter 10 is based on part of Creedy, J. and Gemmell, N. (2019) Illus-
trating income mobility: new measures. Oxford Economic Papers, 71, pp.
733-755.
Chapter 11 is based on Creedy, J. and Gemmell, N. (2018) Income dy-
namics, pro-poor mobility and poverty persistence curves. Economic Record,
94, pp. 316-328.
Chapter 1
Introduction

This book is concerned with two main features of income distribution compar-
isons. The rst ve chapters (Chapters 2 to 6) examine a range of technical
aspects of inequality measurement, including less well-known properties of
inequality indices, and the decomposition of inequality changes into compo-
nent contributions. The next ve chapters (Chapters 7 to 11) are concerned
with various aspects of the graphical display and measurement of income mo-
bility. There is no attempt to offer a comprehensive treatment, or indeed the
kind of systematic treatment that would be required of a textbook. Instead
it brings together, in much revised form, a number of contributions made
over recent years. The book may in some ways be regarded as a sequel to
three earlier volumes – Creedy (1985, 1992, 1998) – which also concentrate
on the statics and dynamics of income distribution. While the main focus
is on methods, illustrative examples are provided using New Zealand data.
The remainder of this introduction brie‡y summarises each of the chapters
in turn.

1.1 Chapter Outlines

The greater availability of large micro-datasets makes it possible for re-
searchers to examine a wide range of distributions. Chapter 2 sets out the

1
2 CHAPTER 1. INTRODUCTION

range of alternatives, and resulting summary measures, which could be used

to compare inequality over time. Using an annual accounting period, alterna-
tive welfare metrics and units of analysis are investigated. Thirteen different
distributions can be distinguished. In addition, the sensitivity to assump-
tions about economies of scale within households is examined, and changes
in inequality are decomposed into those arising from population and tax
structure changes. Illustrations, using New Zealand data for the period 2007
to 2010, show that judgements about changes in inequality depend on the
precise choices made. For the same time period, the answer to the question of
whether inequality has risen or fallen depends crucially on the combination
of welfare metric, income unit, adult equivalence scale and inequality mea-
sure used. In empirical studies it is therefore important to explore a range of
alternative approaches, providing information for readers to make their own
judgements.
Chapter 3 is concerned with the problem of how to interpret orders of
magnitude of inequality changes. For example, the information that a Gini
or Atkinson measure of inequality has increased by a given percentage does
not have an obvious intuitive meaning. The chapter explores, mainly in the
context of the Atkinson inequality measure, various attempts to interpret or-
ders of magnitude in a transparent way. One suggestion is that the analogy
of sharing a cake among a very small number of people provides a useful
intuitive description for people who want some idea of what an inequality
measure ‘actually means’. In contrast with the Gini measure, for which a
simple ‘cake-sharing’ result is available, the Atkinson measure requires a non-
linear equation to be solved. This involves comparisons of ‘excess shares’ –
the share obtained by the richer person in excess of the arithmetic mean – for
a range of assumptions. The implications for the ‘leaky bucket’ experiments,
often used to clarify the nature of inequality aversion, are also examined. An
additional approach is to obtain the ‘pivotal income’, above which a small
income increase for any individual increases inequality. The properties of
1.1. CHAPTER OUTLINES 3

this measure for the Atkinson index are also explored.

Chapter 4 discusses a somewhat neglected, although widely recognised,
feature of summary measures of inequality, namely that a given numerical
value of a measure can be associated with a range of distributions. Just
as different distributions can have the same arithmetic mean, it is possible
– given sufficient observations – for higher moments of different distribu-
tions to be equal. To explore this aspect, the chapter considers the problem
of distributing a xed amount of money (‘income’) among a given number
of people, such that inequality (measured by either the Gini or Atkinson
measure) takes a speci ed value. The issue basically corresponds to the well-
known fact that simultaneous equations admit of many solutions where the
number of variables exceeds that of equations (constraints). However, the
approach examines cases where there are just one or two degrees of freedom,
clarifying the resulting range of distributions. The properties of simultaneous
disequalising and equalising transfers are discussed.
When examining a time series of annual inequality measures, a complica-
tion is that there are many other changes taking place, such as changes in the
age composition of the population, labour force participation, and household
structure. Chapter 5 shows how survey calibration methods, where sample
weights are calculated to ensure that certain aggregates match those obtained
from independent data, can be used to examine the contributions to changing
inequality of a wide range of variables. The chapter examines approximately
50 population characteristics which, as part of the decomposition method,
are assumed to remain constant over the period, so that their separate con-
tributions to inequality can be measured. The chapter provides an empirical
analysis of annual income and expenditure inequality in New Zealand over a
thirty-year period from the early 1980s. The extent of redistribution through
the tax and bene t system is also explored. Household Economic Survey
data are used for each year from 1983/84 to 1997/98 inclusive, 2000/01 and
2003/04, and for each year from 2006/07.
4 CHAPTER 1. INTRODUCTION

Chapter 6 explores the challenges involved in extending the time period,

over which annual summary measures are compared, to a longer number
of years. In particular, comparisons are complicated by the fact that data
coverage and de nitions used by statistical agencies change over time, so that
comparable results are often difficult to obtain. As seen in Chapter 5, New
Zealand income inequality indices increased during the late 1980s and early
1990s, but there has been limited change thereafter. Little is known about
the levels and changes in inequality over prior decades. Such a long term
analysis is restricted by the more limited data availability in earlier decades
of the last century. Based on previously unexplored data from Statistics
New Zealand Official Yearbooks and Inland Revenue, this chapter reports
estimates for the Gini index of income inequality for New Zealand from the
middle 1930s to the present. Comparisons with estimates for Australia for
the period, 1942 to 2001, reveal some remarkable common features.
The vast majority of discussions of inequality, like the rst ve substan-
tive chapters in the present book, focus exclusively on ‘static’ comparisons
of the distribution of annual incomes in different places or times. Yet it
has long been recognised that an important characteristic of individuals’ in-
comes is that they are subject to systematic variations associated with the
life cycle, as well as both exogenous and endogenous variations over time for
a large variety of reasons, including health, employment and job changes.
Such changes taking place in the distribution of annual incomes over time
may give a highly misleading indication of inequality, when measured over a
longer accounting period. Furthermore, comparisons are often made of the
growth rates from one year to the next in, say, deciles of the relevant distribu-
tions. Lower growth rates of lower income deciles, compared with the growth
rates of higher deciles, are said to indicate inegalitarian mobility. However,
what matters are the relative average growth rates experienced by individ-
uals who were initially in various ranges of the distribution. These rates
require longitudinal information, and typically demonstrate higher growth
1.1. CHAPTER OUTLINES 5

rates, on average, for individuals initially in lower deciles compared with

those in higher decile groups. The next ve chapters are concerned with
such dynamic aspects of income distribution comparisons.
Chapter 7 shows that the pattern of relative income changes, despite
being subject to considerable complexity, can be described succinctly using
a simple autoregressive stochastic process in which ‘regression towards the
mean’ is combined with serial correlation in the stochastic term. The para-
meters of the model are shown to have convenient interpretations and can be
estimated using limited longitudinal data. Using a series of random samples
of New Zealand individual taxpayers, with each sample containing income
data for the same individuals over three consecutive years, reveals substantial
regression towards the mean, combined with negative serial correlation. Re-
markable stability in the estimated parameters is observed across the samples
over the whole 1997 to 2012 period. These imply that relatively high-income
individuals have, on average, lower proportional increases in income from one
year to the next compared with those with lower initial incomes, and those
with a large increase in one year are more likely to experience a relative
decrease the following year. Both of these effects, though combined with a
stochastic component that on its own would tend to increase inequality over
time, are sufficient in this New Zealand case to ensure that inequality falls as
the accounting period over which incomes are measured increases, and there
is no systematic tendency for annual inequality to rise. Despite the simplic-
ity of the dynamic process speci ed, it is nevertheless capable of explaining
about 75 per cent of the variation in annual incomes.
Chapter 8 introduces a graphical device which illustrates ‘at a glance’
the incidence, intensity and inequality of mobility, considered in terms of
differential income growth. The curve, named a ‘Three "I"s of Mobility’, or
TIM, curve plots the cumulative proportion of the population (from lowest to
highest values of initial income) against the cumulative change in log-incomes
per capita over a given period. The advantage is that, like the Lorenz curve
6 CHAPTER 1. INTRODUCTION

in the case of static inequality, the curve is simple to produce, provides

convenient comparisons of the different dimensions, and can be suggestive of
further analysis.
Chapter 9 extends the ‘Three "I"s of Mobility’ framework, discussed in
Chapter 8, by proposing associated quantitative summary measures of equal-
ising mobility between two periods. The chapter shows that measures can be
based, as in the famous Lorenz curve used to depict cross-sectional inequality,
on areas within the diagram. These are area measures of the ‘distance’ from
the TIM curve to two alternative curves which depict, in different senses,
hypothetical extreme equalising mobility cases. The rst case involves the
equalisation of incomes in the second period, such that all second-period
incomes are equal to the actual average, and the average growth rate is
equal to the actual average growth over the relevant period. This involves
a compression of incomes and no re-ranking. If second-period equality is
treated as ‘extreme equalisation’, then any re-ranking of incomes (generated
by non-systematic changes) can be regarded as ‘frustrating’ redistribution.
The second concept involves a different concept of maximum redistribution,
de ned in terms of the inequality of incomes measured over the two periods
combined. This hypothetical extreme involves a combination of differential
income growth with maximum re-ranking, whereby second-period incomes
are ‘swapped’: the richest person becomes the poorest, and so on. In this
case, maximum re-ranking is viewed as a fundamental component of equalis-
ing change. The measures are illustrated using a large sample of taxpayers’
incomes in New Zealand, obtained from con dential unit-record les. It is
suggested that these measures of equalising mobility can usefully augment
the visual information provided by the TIM curve concept.
Chapter 10 turns to the analysis of income mobility, viewed in terms of
re-ranking or positional changes. Individuals can move to higher or lower
rank positions, so that the explicit treatment of the direction of change be-
comes important. In de ning a re-ranking mobility index, it is therefore
1.1. CHAPTER OUTLINES 7

rst necessary to decide whether negative re-ranking (dropping down the

ranking) is treated symmetrically with positive (upward) movement within
the ranking. A second issue concerns the choice of whose mobility is to be
included. This chapter proposes a simple illustrative device for positional
mobility. The chapter shows how a re-ranking mobility curve, analogous to
the TIM curve, can illustrate the incidence, intensity and inequality of posi-
tional mobility in the form of re-ranking. This plots the cumulative degree of
re-ranking against the cumulative proportion of the population (from lowest
to highest incomes). Additionally, since for any given fraction of the popu-
lation there is a different maximum possible extent of re-ranking, it is useful
to consider the cumulative ratio of actual-to-maximum re-ranking against
the cumulative proportion of the population. Illustrations of re-ranking are
examined based on three panels of New Zealand incomes from 1998 to 2010,
revealing a high degree of positional mobility, compared with the maximum
possible, among the lowest and highest income individuals. This highlights
how some conclusions regarding the extent of re-ranking depend crucially
on the re-ranking measure adopted – positive, net or absolute. For exam-
ple, the highest re-ranking ratios are observed around the 50 to the 70
percentiles for an absolute re-ranking measure but rise steadily towards the
100 percentile when a positive re-ranking ratio is considered.
Chapter 11 suggests two new illustrative devices for poverty income dy-
namics. To examine pro-poor mobility in the form of relative income growth,
it suggests that TIM curves can be applied to individuals in poverty. In
addition to highlighting the ‘three I’s’ properties (incidence, intensity and
inequality) of mobility for alternative poverty de nitions, this allows the rel-
ative mobility of each poverty group to be compared with mobility by the
population as a whole. To examine poverty persistence, the chapter suggests
that a poverty persistence curve can identify both the extent of movement
across a poverty threshold and the particular poor and non-poor incomes for
which persistence or movement is prevalent. Applying these concepts to New
8 CHAPTER 1. INTRODUCTION

Zealand income data for individual income taxpayers showed that income dy-
namics were especially pro-poor during the period 2006 to 2010, with much
faster income growth for those on the lowest incomes than those higher up
the income distribution. For example, a mobility index based on cumulative
income growth rates for those with the lowest ve per cent of 2006 incomes,
is on average around ten times higher than the equivalent index for all tax-
payers combined. For the lowest twenty- ve per cent the equivalent index
is around four times higher than mobility across all taxpayers. On poverty
persistence, average income growth rates within each percentile of the distri-
bution suggest relatively little movement into poverty, but somewhat more
movement out of poverty. However, considering all individuals within each
percentile (around 330 individuals per percentile in this case) revealed a rel-
atively mobile population overall, with some individuals observed within all
percentiles that are above the 2006 poverty threshold moving into poverty
over the ve year period examined.
Chapter 2
Alternative Distributions and
Metrics

This aim of this chapter is to explore the use of alternative distributions, and
the implications of using different summary measures of inequality, to assess
the contribution of the tax and transfer system in reducing inequality. Stress
is placed on the role of a range of value judgements, the need to be explicit
about them and, for rational policy analysis, the importance of considering
the implications of a range of alternative values. The present chapter does
not offer new theoretical insights, but it provides an illustration of the need
to consider alternative distributions and measures, showing that unequivocal
results are seldom available.
The context is one – not unusual in economics – in which there is some-
thing of a dichotomy between theory and empirical analysis. While consider-
able attention has been given to inequality in recently policy debates, those
reporting empirical evidence often provide only a limited range of results
and do not always clarify either the nature of the income concept (including,
where relevant, the adult equivalence scales used) or the unit of analysis. In
the latter case, the individual is most often used without comment, although
it turns out that a number of familiar results regarding comparisons may not
necessarily be appropriate: for example, widely used welfare functions can in
some circumstances be ‘inequality preferring’.

9
10 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

Alternative approaches are illustrated using New Zealand Household Eco-

nomic Survey data. Results were obtained using the New Zealand Treasury’s
microsimulation model, Taxwell.1 The accounting period is thus necessarily
a year. Given the use of an annual measure, choices must then be made
regarding precisely what is to be measured and the unit of analysis. The
former choice concerns what is often referred to as the ‘welfare metric’. For
example, this may be pre-tax incomes, wage rates, or a measure of expen-
diture or consumption. It may be based on individuals’ income, or could
assume some form of income sharing within households or families, in which
case adult equivalence scales are adopted. Here no attempt is made to allow
for the value of leisure.2 A further decision involves the unit of analysis,
which could be the family, the household, the individual or the ‘adult equiv-
alent person’: essentially, the choice of unit of analysis determines the weight
attached to the welfare metric. Both the welfare metric and the income unit
could be arti cial measures, designed to allow for differences in the compo-
sition of households using adult equivalence scales. Ultimately these choices
cannot avoid the use of value judgements, so it is important for empirical
studies to provide a range of clearly described alternative results, thereby al-
lowing readers to make their own judgements. Indeed, the results presented
below demonstrate that the answer to the question of whether inequality has
risen or fallen in recent years depends crucially on the combination of welfare
metric, income unit and adult equivalence scales used.
Section 2.1 begins by brie‡y rehearsing some basic features of inequality
comparisons involving Lorenz curves and the value judgements summarised
by a type of social welfare function. Section 2.2 describes the inequality
measures used, namely the Atkinson and Gini measures, paying particular
1 The
‘well’ in the name of the model comes from Ivan Tuckwell, who contributed
greatly to tax and bene t modelling in the New Zealand Treasury.
2 Furthermore, no attempt is made to allow for changes over time such as the
introduction of new commodities, or relative price changes which may have differ-
ential impacts on different income groups.
2.1. VALUE JUDGEMENTS AND LORENZ CURVES 11

attention to the value judgements involved. The implications of including

zero values in the distributions are also examined brie‡y. Section 2.3 de-
scribes the range of distributions examined, distinguished by welfare metric
and income unit. The often-neglected value judgements involved in choosing
alternative units are discussed.
The data and construction of alternative distributions are explained in
Section 2.4. Inequality measures for New Zealand in 2007, 2010 and 2011 are
compared in Section 2.5. The period from 2007 to 2010 covers years which
may be thought to be substantially affected by the global nancial crises.
However, there were few changes in the tax structure. Major reforms took
place in 2010, so comparisons involving 2011 are of interest. The sensitivity
of results to the assumption regarding economies of scale within households
is examined in Section 2.5. A decomposition of inequality changes into pop-
ulation and tax structure changes is presented in Section 2.6. In view of the
timing of the tax reforms, the empirical decompositions are examined for the
period 2007 to 2011.

2.1 Value Judgements and Lorenz Curves

The most widely-used graphical device used to compare relative inequality
(among income units regarded as having no relevant non-income character-
istics) is the Lorenz curve. With all incomes ordered from lowest to highest,
this plots the cumulative proportion of total income against the correspond-
ing cumulative proportion of people. Hence concern is with relative inequal-
ity, so that the units of measurement of incomes (and hence the arithmetic
means) are irrelevant. Consider the two Lorenz curves shown in Figure 2.1,
where distribution A lies everywhere inside that of distribution B. That is,
A’s curve is closer to the upward sloping diagonal line of equality which
arises if all incomes are equal. Distribution A is said to ‘Lorenz dominate’
distribution B.
12 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

Figure 2.1: Two Lorenz Curves

Further insight was provided by Atkinson (1970), who pointed out that
the intuitive judgement that distribution A is unequivocally less unequal than
distribution B is consistent with the value judgement expressed by the ‘prin-
ciple of transfers’.3 This principle is the inequality-disliking value judgement
which takes the view (again in the context of homogeneous units) that an in-
come transfer from a richer to a poorer unit, which leaves their relative rank
unchanged, reduces inequality. That is, it is possible to move from distrib-
ution B to distribution A by a series of transfers, each of which satis es the
principle of transfers. Faced with the desire to compare relative inequality, it
is therefore useful to begin simply by examining Lorenz curves to see if this
kind of dominance applies. However, in practice – and certainly in the case
of the distributions compared in this chapter – such dominance results are
rarely available, and it is necessary to make additional value judgements.
One way that distributions can be more widely evaluated involves the use
3 The
choice of metric and unit, prerequisites for drawing the Lorenz curve, also
involve value judgements, as discussed further below.
2.1. VALUE JUDGEMENTS AND LORENZ CURVES 13

of a social welfare function, expressing explicitly the value judgements im-

posed in making comparisons. For a distribution  , for  = 1  , suppose
the evaluation function – representing the value judgements of an indepen-
P
dent judge – takes the form, =1  ( ), where  ( ) is a function repre-
senting the contribution of individual ’s income to  .4 The basic value
judgements shared by all judges whose  functions take this form are that
evaluations are individualistic, additive and Paretean (such that an improve-
ment for any one unit, with no units being worse off, is judged to increase
 ). Furthermore, if  () is concave, so that the slope of the function falls
as  increases and for    ,  ( )    ( )  . This additional
assumption re‡ects adherence to the principle of transfers (a rank-preserving
transfer from  to  must increase  ), where the degree of concavity re‡ects
the extent of aversion to inequality. Atkinson (1970) also established that,
if the two distributions have the same arithmetic mean income, all functions
of this general kind would judge distribution A to be superior to B, in that
it gives a higher value of  , as well as being more equal. This result is
true irrespective of the precise extent of aversion to inequality.5 If Lorenz
dominance is established, all judges who have these basic value judgements
would agree about which distribution is preferred to the other.
If the arithmetic means of the two distributions differ, welfare (as op-
posed purely to inequality) comparisons require an explicit trade-off be-
tween (loosely speaking) ‘equity and efficiency’. Shorrocks (1983) showed
that Atkinson’s result can be extended if, instead of the Lorenz curve, the
concept of the Generalised Lorenz curve is used. This plots the product of
4 It is tempting to think of  () as representing a (cardinal) utility function,
assumed to be the same for all individuals. The case where  () =  (implying no
aversion to inequality) thus corresponds to the ‘Classical utilitarian’ case. However,
it is necessary to think of  () as simply representing the contribution of  to  ,
re‡ecting the independent judge’s views.
5 For details and elaborations for special cases where further assumptions re-
garding value judgements can be used to establish dominance results when curves
intersect, see Lambert (1993).
14 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

the proportion of total income and the arithmetic mean income against the
corresponding proportion of people. Thus, the vertical axis of the Lorenz
curve is ‘stretched’ by an amount depending on the arithmetic mean. It is
possible to nd that distribution A is more equal than B, but B is preferred
to A if B’s Generalised Lorenz curve is everywhere above that of A.
As with the Lorenz curve, dominance results are seldom available, so that
more structure needs to be given to the welfare function; that is, more speci c
value judgements need to be speci ed, leading to particular inequality and
welfare measures. These are discussed in the following Section. When mak-
ing comparisons between pre-tax and post-tax and transfer incomes in any
period, only inequality measures are relevant, but when comparing distribu-
tions over time, where mean incomes are expected to change, both inequality
and welfare measures are of concern.

2.2 Inequality Measures

This section describes the inequality measures used below, paying particular
attention to the value judgements associated with each measure. It is also
necessary to recognise that some of the distributions examined have zero
incomes. The formulae given are for unweighted distributions, but in practice
weights are used to deal with both the sample weights (for aggregation to
population values) and, in some cases, the unit of analysis.
The Atkinson measure, for a relative inequality aversion parameter of ,
is de ned as the proportional difference between the arithmetic mean and
the ‘equally distributed equivalent’ income. The measure is based on a so-
cial welfare function, representing the value judgements of an independent
observer, of the form:
1 X 1−


 = (2.1)
 =1 1 − 
for  = 0 and  6= 1, and incomes of  , for  = 1  . If  = 1, then
2.2. INEQUALITY MEASURES 15

1
P
 =  =1 log  . The equally distributed equivalent,  , is that income
level which, if obtained by every unit, gives the same ‘total welfare’ as the
actual distribution; hence  is the power mean:
à !1(1−)
1 X 1−

 =  (2.2)
 =1 

Then for arithmetic mean of ̄, the Atkinson measure,  , is:


 = 1 − (2.3)
̄
From the form in (2.1), it is clear that this is a member of the broad class of
welfare functions that are individualistic, additive, Paretean, and satisfy the
principle of transfers.6 From (2.3),  = ̄ (1 −  ), which expresses the
equally distributed equivalent income in terms of ̄ and  . Hence the value
of  corresponding to the distribution can be written as 1−
  (1 − ) =

{̄ (1 −  )}1−  (1 − ). This re‡ects exactly the same ‘trade-off’ between
equality, (1 −  ), and mean income as  itself. Hence, the welfare function
associated with the Atkinson measure can be expressed in ‘abbreviated’ form
as  = ̄ (1 −  ).7 The nature of the trade-off is an important implication
of the basic value judgements underlying the use of the Atkinson measure.
Any distribution that is concerned with market income and includes non-
workers (and those without other income sources) can have income units with
zero income. In these cases, care must be taken in using and interpreting
Atkinson inequality measures. To illustrate a difficulty in the presence of
zero values, suppose there are  individuals with incomes of [0 1 1  1], so
there is only one unit with a zero value and the rest have equal incomes of
6 It is obviously possible to modify the form of  () to allow, for example, for
constant absolute inequality aversion rather than constant relative aversion, but
for convenience the latter speci cation is used here.
7 Instead of writing  , as in (2.1), in terms of all individual incomes, the ab-
breviated form is expressed in terms of summary measures of the distribution; see
Lambert (1993). The abbreviated form is also convenient to avoid negative values
of  in cases where   1.
16 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

1 unit, and let  = 05. The equally distributed equivalent income is thus
¡ ¢2
 = −1

. The arithmetic mean is ̄ = −1

, so that 05 = 1. Hence
for large  inequality is zero. However, for all  ≥ 1, inequality is 1. Zero
values thus need to be omitted.
In comparing results for different values of relative inequality aversion,
it is useful to consider the hypothetical ‘leaky bucket’ experiment suggested
by Atkinson when proposing his measure. Consider taking a small amount
from person 2, with income of 2 , and transferring part of this to person 1,
with 1  2 , so that the effective ‘tax-transfer’ is equalising. The transfer
is thought to involve the use of a leaky bucket, so that some income is lost
in the process. A judge’s aversion to inequality is re‡ected in the tolerance
of leaks. Totally differentiating  in (2.1) with respect to 1 and 2 gives:

 = − −
1 1 + 2 2 (2.4)

Transfers which leave  unchanged are thus given by:

¯ µ ¶
1 ¯¯ 1
¯ =− (2.5)
2  2

Convert changes to discrete form, and consider taking 1 unit from the richer
person, so that ∆2 = −1. The minimum amount that must be given to
person 1 is thus: µ ¶
1
∆1 = (2.6)
2
Hence, the judge would tolerate a leaking bucket up to a maximum leak of
³ ´
1 − 21 . The tolerance thus depends on the initial relative incomes of the
two individuals and the value of . Figure 2.2 illustrates the leakage from a
‘tax’ of 1 unit that would be tolerated by a judge with varying  values, for
three different ratios of 1 to 2 .
The values involved in using the Atkinson measure may be compared with
the Gini inequality measure. Geometrically, this can be regarded as a ‘dis-
tance measure’ of the difference between the Lorenz curve of the distribution
2.2. INEQUALITY MEASURES 17

Figure 2.2: The Leaky Bucket Experiment

from the line of equality in Figure 2.1. A commonly used expression for the
Gini inequality measure, , for 1  2  3     , is:

2 X

1
=1+ − 2 ( + 1 − )  (2.7)
  ̄ =1

Clearly for the distribution, [0 1 1  1],  tends to zero as  increases, and a
Gini value of 1 results from [0 0 0  0 1]. The value judgements associated
with the use of the Gini measure are very different from those underlying the
Atkinson measure. However, an interpretation in terms of value judgements
is discussed below. First, further insight into the Gini can be obtained by
de ning ̄ as an ‘reverse-order-rank-weighted mean’ of  , given by:
P
=1 ( + 1 − ) 
̄ = P  (2.8)
=1 ( + 1 − )

That is, each value is given a weight given by its ‘reverse rank’ (that is, its
rank when in descending order – ordered from rich to poor, rather than poor
18 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS
P
to rich). Using =1  =  ( + 1) 2, it can be seen that:
1 +   ( + 1) ³ ̄ ´
= − (2.9)
 2 ̄
For large samples this reduces to:
̄
=1− (2.10)
̄
Hence the Gini has some super cial similarities with the Atkinson measure:
both measures can be expressed as the proportional difference between the
arithmetic mean income and another type of average, or measure of location.
A further similarity arises when the value judgements underlying the Gini
measure are considered although, as shown by Sen (1973), they are very
different from those associated with the Atkinson measure. Suppose the
contribution to  , the evaluation function of the independent judge, for any
pair of individual incomes is equal to the smallest income of the pair. It can
be shown that the average welfare across all pairs of individuals is ̄ (1 − ),
which is of course a welfare function expressed in abbreviated form. Hence
the values implicit in the use of the Gini measure contain a ‘maxi-min’ kind
of idea, that only the lowest income matters in all pairwise comparisons.
The similarity in terms of abbreviated welfare functions means that, for
both Atkinson and Gini measures, the form of the trade-off between average
income and its inequality is similar for each case, although of course the
magnitudes can differ substantially. Consider a ‘social indifference curve’,
showing combinations of ̄ and inequality,  , for which  is constant. By
differentiating the abbreviated forms, the slope of such an indifference curve
is given for each measure by:
¯
̄̄ ¯¯ 
¯ = (2.11)
   1 − 
This shows that, implicit in the values behind the use of these measures, a
proportional change in inequality of ∆  is viewed as being equivalent to
a proportional change in ̄ of ∆  (1 −  ).
2.3. THIRTEEN DISTRIBUTIONS 19

In addition, these inequality measures are de ned only for  ≥ 0. Al-

though any attempt to include negative values in calculating Atkinson mea-
sures immediately runs into difficulties, a value of  can mechanically be
obtained. Regarding the inclusion of negative values, for example, the distri-
bution [−2 1 1 3] has an arithmetic mean of ̄ = 34 but a value of ̄ = 0.
Substitution into (2.9) gives  = 54 = 125.8

2.3 Thirteen Distributions

Crucial choices when measuring inequality concern the nature of the welfare
metric and the income unit. This section describes a range of possible dis-
tributions. Clearly, the choice depends on the precise question being asked.
The distributions examined are listed in Table 2.1, using distinctions between
the welfare metric, the unit of analysis and the use of intra-household shar-
ing rules. The nal column of the table gives the ‘population’ size, where
 is the number of households,  is the total number of individuals, 
is the number of ‘adult equivalent persons’, and  is the total number of
employed individuals. In the table, the rst eight distributions listed relate
to a welfare metric based on some kind of household income measure. Five
distributions with metrics based on individual incomes are then listed. The
sequence by which the distributions are constructed is described at the end
of this subsection.
Considering households, the simplest cases are distributions 1 and 2 in
Table 2.1 which refer to total household market and disposable income re-
spectively, for each of the  households. While some households may have
no market income, the income transfer system ensures that all disposable in-
comes are positive. The simplest case involving the distribution of individual
market incomes is number 9, where the population consists only of those 
8 Some investigators, such as Hyslop and Yahanpath (2005, p. 7), have over-
looked the fact that Ginis should not include negative incomes.
20 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

Table 2.1: Alternative Distributions

No. Welfare metric Unit Sharing Zeros No.
1 HH market income Household NA Yes 
2 HH disposable income Household NA No 
3 HH market income per AE Household NA Yes 
4 HH disposable income per AE Household NA No 
5 HH market income per AE Individual Equal Yes 
6 HH disposable income per AE Individual Equal No 
7 HH market income per AE Equiv indiv Equal Yes 
8 HH disposable income per AE Equiv indiv Equal No 
9 Individual market income Individual No No 
10 Individual disposable income Individual No No 
11 Individual market income Individual Yes Yes 
12 Individual disposable income Individual Yes No 
13 Individual nal income Individual Yes No 

individuals participating in paid employment or pro table self-employment,

or who receive income from other sources such as rental, interest and capital
income.9 This distribution contains no zero values. It may be compared with
distribution number 10, that of disposable income for the same population
of individuals. In comparing individuals, comparisons of inequality measures
usually assume (that is, take the value judgement) that there are no non-
income differences that are relevant: the units are homogeneous. Given that
standard inequality measures are designed to deal with homogeneous units,
no special problems arise.
However, distributions 1 and 2 involve units which are heterogeneous.
The nature of households, their composition and the way resources are shared
among members, need to be considered explicitly. There is a complex rela-
tionship between the distribution of market incomes and inequality in the
distribution of resources as more widely perceived. A challenge is to con-
struct distributions which in some way transform household incomes so that
9 Of course, distributions of these sources may be considered separately, but are
combined here, as discussed below.
2.3. THIRTEEN DISTRIBUTIONS 21

suitable comparisons can be made. This is where difficulties arise, not only
because of the role of value judgements but because comparisons can involve
arti cial income concepts (such as income per adult equivalent person) and
arti cial units (such as the adult equivalent income unit). These aspects are
examined in the following two subsections.

Figure 2.3: The Sequence of Distributions

Figure 2.3 illustrates the sequence for compiling the various distributions,
moving from the distribution of individual market incomes to household in-
comes and their transformation. The numbers in square brackets within each
box refer to the distribution numbers in Table 2.1. For example, [1 to 2] indi-
cates that comparisons involve the movement from pre-tax household income
to post tax and transfer household incomes. Distribution 13, which allocates
items of government expenditure to individuals, is not included in the gure
in view of the complex nature of the allocation, explained in Section 2.4.
22 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

2.3.1 Adult Equivalence Scales

A common method of dealing with the heterogeneity of households, given
only market and disposable incomes, is to make comparisons on the basis,
not of actual incomes, but of an arti cial income construct which re‡ects the
differences in the demographic structure of the households. A simple way to
obtain an individual-level income is to assume an equal division within the
household and divide total income by the number of individuals in the house-
hold. But the view is widely taken that not all members of the household
have the same consumption needs. Furthermore, there may be economies
of scale within a household. The latter can arise because some goods (in-
cluding some durables and goods like heating and lighting) may be ‘public
goods’ within the household and can therefore be consumed simultaneously
by several people. In addition, there may be economies from purchasing
larger quantities of some goods. Instead of dividing total household income
by the number of people in the household (irrespective of their ages or gen-
der), a measure of adult equivalent household size is obtained using a set of
adult equivalence scales. However, this approach continues to assume equal
sharing, but among adult equivalents.
Some people may object to the use of such scales. Those who take this
view may, for example, object to treating children in terms merely of a cost or
burden faced by parents, rather than as a desired bene t or advantage. They
may consider household structure, fertility decisions, household production
and market income as jointly determined.
A simple but ‡exible adult equivalence scale is the following. Let  and
 denote respectively the number of adults and children in the household,
and let  denote the adult equivalent size of the household. Then:

 = ( +  ) (2.12)

where  and  are parameters re‡ecting the relative ‘cost’ of a child and
economies of scale respectively. This form was introduced by Cutler and
2.3. THIRTEEN DISTRIBUTIONS 23

Katz (1992) and investigated by, for example, Banks and Johnson (1994) and
Jenkins and Cowell (1994). Creedy and Sleeman (2005) found that, despite
its simplicity, it provided a close t to 29 alternative sets of equivalence scales.
Having obtained the adult equivalent size of each household, it is a simple
matter to calculate the total income per adult equivalent person.

2.3.2 The Unit of Analysis

Given the arti cial welfare metric of income per adult equivalent person,
comparisons then depend on the choice of unit of analysis in combination
with this metric. The choice is not as straightforward as has often been
assumed. In fact, three further pairs of distributions may be considered.
First, comparisons can be made using the household as the unit of analysis:
this gives distributions 3 and 4 in Table 2.1. Second, perhaps the simplest
and most natural choice is to make comparisons using the individual as the
unit of analysis: this gives distributions 5 and 6. Third, as rst suggested
by Ebert (1997), the unit of analysis could be the ‘equivalent adult’, giving
distributions 7 and 8 in Table 2.1.
When using the individual as the unit of analysis, each person ‘counts for
one’ irrespective of the household to which they belong. Inequality remains
unchanged when one person is replaced by another with the same metric
(income per adult equivalent person) but belonging to a different type of
household. It thereby satis es an ‘anonymity principle’. However, it does not
necessarily satisfy the ‘principle of transfers’. But if the existence of large
economies of scale means that rich large households are highly efficient at
generating welfare (in terms of the choice of this metric), it is possible, when
using the individual as unit, for evaluations to be inequality-preferring. This
was rst shown by Glewwe (1991) and the welfare aspects were examined by
Shorrocks (2004).
The third possibility uses the equivalent adult as the income unit. This
24 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

arti cial income unit is thus combined with its corresponding arti cial income
measure, income per adult equivalent. In this case there are not necessarily
integer numbers of equivalent adults (except for single-adult households).
Thus the distributions cannot be written simply as vectors. The equivalent
adult size must be treated as a household weight in obtaining inequality or
other measures.
The use of the arti cial equivalent adult as the unit of analysis means
that the income unit and the income concept are treated consistently. Each
individual’s contribution to inequality depends on the demographic structure
of the household to which that individual belongs. Thus an adult in a one-
person household ‘counts for one’. But an adult counts for ‘less than one’
(has a weight less than 1) when placed in a multi-person household. The
use of this income unit is consistent with the principle of transfers. This can
be useful because of the general results discussed above linking this value
judgement to Lorenz curves.
Importantly, reliance on the strong results regarding Lorenz curves can
be made only in the case of comparisons using the equivalent person as the
unit of analysis. It cannot be assumed that comparisons are insensitive to
the choice of income unit. Indeed, it is quite possible for a tax reform to be
judged differently, changing inequality and welfare comparisons in opposite
directions, when using the individual and the equivalent adult as income
units, as shown below. Further examples are given in Decoster and Ooghe
(2003) and Creedy and Scutella (2004).

2.3.3 The Use of Allocation Rules

In the previous subsection the welfare metric was based on an assumption of
equal sharing among equivalent adults within the household. Further distinc-
tions were then made depending on the choice of income unit. Yet another
approach is to begin by using an explicit sharing rule to allocate income to
2.3. THIRTEEN DISTRIBUTIONS 25

individual members of each household. Instead of taking total market income

in a household, or individual market income for those with positive values,
household income is considered to be shared among all those in the house-
hold.10 The particular sharing rule used may be based on special surveys
which provide information about income sharing, or it may be rather more
ad hoc. Suppose that the allocation rule is based on an additive household
size, , de ned as:11

 = 1 + 05 ( − 1) + 03 (2.13)

Hence the rst adult is given a weight of 1, while all other adults are given a
weight of 0.5 and all children are given a weight of 0.3. This type of explicit
income-sharing rule is naturally associated with the use of the individual as
the income unit. The use of this sharing rule gives rise to distributions 11
and 12 of Table 2.1.12
In addition to comparisons involving market and disposable incomes, ‘ s-
cal incidence’ studies go further and attempt to allocate some components of
government expenditure to individuals. In particular, health expenditure can
be allocated based on age, gender and summary information about individ-
uals’ use of publicly nanced health services. Similarly primary, secondary
and tertiary education expenditure can be allocated to individuals based on
age.13 This gives distribution 13 in Table 2.1.
The discussion has so far been in terms of distributions of market and
disposable incomes. Some household surveys contain detailed information
about household expenditures, and this can be used to compute an addi-
10 In the empirical analysis reported below, when this sharing rule is applied,
sharing is actually restricted to family members within a household.
11 This formulation actually corresponds to the modi ed OECD equivalent scale,
which does not allow for economies of scale within households.
12 Distribution 11 shares market income. An additional alternative distribution
would be to consider individual market incomes as in distribution 9 but with an
additional  −  zero values. Comparisons with distribution 12 would then
combine the effects of sharing and taxes and transfers.
13 For details of an attribution process, see Aziz et al. (2015).
26 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

tional metric, that of disposable income after the deduction of indirect taxes.
However, if – as in New Zealand – there is a broad-based goods and services
tax applied at a uniform rate, combined with limited excises (for example, on
tobacco, alcohol and petrol), the allocation is straightforward and involves
an approximately proportional change. Hence, indirect taxes are ignored in
the comparisons reported here.14

2.4 Construction of Distributions

The data used here were obtained from the Household Economic Survey
(HES) for the years 2006/07, 2009/10 and 2010/11. Each year’s survey runs
from July to June of the next year and contains detailed information about
incomes and household characteristics for approximately 8000 individuals,
grouped by households. This is sufficient to enable the calculation of market
income, welfare bene ts and direct and indirect taxes. Each individual in
the survey is assigned a weight which makes it possible to aggregate from
the sample to population values.15
For the purposes of applying the tax and transfer system, ‘Economic
Family Units’ (henceforth referred to as ‘families’) were constructed. A family
is de ned as a person, a partner (if relevant), and any children under the age
of 19 who is not in full time employment (henceforth referred to as ‘dependent
children’). This construction is required to model a signi cant proportion of
the New Zealand tax and transfer system, such as Working for Families and
the core bene ts.
From these data, a measure of market income was obtained for each indi-
vidual. It is possible for some individuals to have negative market incomes,
14 However, when the incidence of education and health is examined in distribu-
tion number 13, Goods and Services Tax is deducted before those components are
added.
15 The weights used for this study are taken from Taxwell, rather than Statistics
New Zealand’s HES weights.
2.4. CONSTRUCTION OF DISTRIBUTIONS 27

almost exclusively through negative self-employed income or large capital

market losses. As discussed in the previous section, it is invalid to include
negative values in the calculation of the Gini and impossible to include in the
Atkinson measure, and neither of the reasons for negative income provide a
strong indication where they should lie in the income distribution. Hence
they were removed from the sample.
The New Zealand tax and transfer system was then applied to the data
by using Treasury’s non-behavioural microsimulation model, Taxwell. This
incorporates the majority of the rules of the tax and transfer system, in-
cluding: Direct tax and ACC levies; the core and supplementary bene ts;
Independent Earner and Working for Families tax credits; New Zealand Su-
perannuation; the Accommodation Supplement. Of relevance here are earlier
policies, such as the Low Income Earner Rebate, the Child Taxpayer Rebate,
and Transitional Tax Allowance. Many of these policies need information
at the family or household level to calculate entitlements, but all amounts
are attributed back to the eligible individual. An assumption is made that
the receiver of Working for Families tax credits is the adult rather than the
child, and in the case of partnered adults it is attributed to the partner with
the least amount of market income, assumed to be the primary caregiver of
any dependent children. Thus, processing by Taxwell gives the components
of disposable income at the individual level. While Taxwell works with the
New Zealand system, many of the same types of policies and issues arise
when applying other countries’ systems and it is straightforward to apply
these.
In the New Zealand tax and transfer system there are two bene ts –
the Student Allowance and the Accommodation Supplement – where a cash
payment is tied to a particular choice the person makes (regarding decisions
about study and location and type of housing). Both bene ts are included
in the calculation of disposable income. A scheme similar in purpose to the
Accommodation Supplement, the Income Related Rental Subsidy, is not a
28 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

cash payment and was instead treated as an ‘in-kind’ payment.

This process produces disposable income at an individual level. Those
with zero or negative disposable incomes are excluded. This may arise in
cases of retired families living entirely from savings, or sole students (who
are counted as a family of one) incurring debt. For the present comparisons
it is important to maintain a consistent sample across the alternative distrib-
utions. If a person or family was marked for deletion, their entire household
was deleted. Thus, people and families in these households that did not have
invalid data were also deleted, even for distributions that concern themselves
with the individual. This ensured that all 13 distributions use an identical
dataset. This does not extend to when individuals with zero market incomes
were removed for only distributions 9 and 10, as these are valid members of
the distributions.
As in Aziz et al. (2015), the explicit sharing rule in equation (2.13) was
applied only with families, rather than across households. The rationale be-
hind this is that sharing is more likely to occur within a family. Sharing of
nancial resources is not likely to occur to the same extent between families
of adults, and is rare across shared living arrangements where the individuals
are not related. Similarly, the allocation of health and education expenditure
follows Aziz et al. (2015). Education expenditure is based on total govern-
ment spending on particular types of education. For example, primary and
secondary education is decomposed into schooling year or age groups, and
those in each category are allocated the appropriate expenditure. Health
expenditure is attributed using demographic per capita expenditure pro les
provided by the Ministry of Health.
Unlike earlier studies, the Income Related Rental Subsidy is not included
in disposable income, but is included in the calculation of nal income. In
contrast, Student Allowance payments are included in the calculation of dis-
posable income. Thus, only cash payments are in disposable income. A
second difference is in the calculation of indirect tax which, in view of New
2.5. INEQUALITY COMPARISONS OVER THREE YEARS 29

Zealand’s broad base, is here treated simply as a constant proportion of dis-

posable income, using the tax-inclusive Goods and Services Tax rate. Fur-
thermore, the data were not scaled to scal aggregates, since relativities of
income, taxes and transfers are important to preserve, and it is of less im-
portance to match macroeconomic variables with the national accounts.

2.5 Inequality Comparisons over Three Years

This section compares the alternative distributions and inequality measures.
First, the period 2007 to 2010 is chosen as covering the years of the global -
nancial crises and a period in which there were few tax and transfer changes.
In view of the tax changes made in 2010, additional comparisons are made
including 2011. All results in subsections 2.5.1 and 2.5.2 are obtained using,
where relevant, adult equivalence scales with  = 05 and  = 08. Sensitivity
analyses are reported in subsection 2.5.3. As mentioned earlier, Lorenz dom-
inance results rarely apply in practice, and this is the case here. Of course,
even if they were to apply, concern is with the precise extent of redistribu-
tion resulting from taxes and transfers and of changes over time, so that the
formal inequality measures are needed.

2.5.1 Comparisons from 2007 to 2010

A range of inequality measures for 2007 and 2010 are presented in Table
2.2. A dash (–) in the table in the column relating to Atkinson measures for
 = 12 indicates that, in view of the presence of zero values in the distrib-
ution, 12 is unity, as discussed above. The table reveals quite substantial
differences in the absolute values of inequality, depending on the measure
used (the degree of inequality aversion in the case of the Atkinson measures)
and the combination of welfare metric and unit of analysis.
The implications of the direct tax and transfer system, in reducing in-
equality when moving from a gross to a net income metric, are shown in
30 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

Table 2.3. These percentage reductions are substantial, but again they vary
considerably depending on the comparisons used: for example in 2007 the
Gini measure for the comparison between distributions 9 and 10 shows a re-
duction of 20.9 per cent, whereas the Atkinson measure, for  = 08, falls by
75.3 per cent when comparing distributions 3 and 4. Any comments about
the redistributive effects of taxes and transfers must therefore be clear about
the precise nature of the comparisons being made. The changes for 2010 are
generally slightly higher than for 2007, although otherwise similar.
It is also of interest to examine the percentage changes in inequality be-
tween the two years. These are shown in Table 2.4. With just two exceptions
– for the distribution of individual market income after sharing (number 11)
and the Atkinson measure for  = 05 and  = 08 – it could be said that in-
equality fell from 2007 to 2010. Despite this large degree of agreement among
measures and metrics, the extent of the reduction varies substantially. Dis-
posable incomes have generally shown the largest inequality reductions com-
pared with market incomes.

2.5.2 Comparisons from 2007 to 2011

As discussed earlier, it is useful to consider changes in inequality over the
longer period 2007 to 2011, in view of the tax changes announced in 2010.
The main policy changes made in 2010 concerned a partial shift in the tax
mix from personal income taxation towards indirect taxation, with associ-
ated adjustments to a number of bene t levels.16 In particular, the per-
centage marginal income tax rates, which in 2006/07 were [195 30 39],
were changed to [105 175 30 33]. Corresponding thresholds, above which
the respective rates applied, were [0 38000 60000] in 2006/07 and became
[0 14000 48000 70000] in 2010. The GST rate was increased from 12.5% to
16 The HES is conducted from July to June, and Taxwell uses this for modelling
the April to March tax year. However, when modelling the so called ‘2011 year’
we use the 2010/2011 HES but apply the policies that came into force at October
2010.
2.5. INEQUALITY COMPARISONS OVER THREE YEARS 31

Table 2.2: Inequality Measures: 2007 and 2010

Atkinson for  of: Gini
No. Welfare metric 02 05 08 12
Year 2007
1 HH market income () 0.110 0.310 0.628 – 0.533
2 HH disposable income () 0.049 0.122 0.197 0.308 0.382
3 HH market income per AE () 0.106 0.300 0.615 – 0.523
4 HH disposable income per AE () 0.039 0.095 0.152 0.237 0.337
5 Market income per AE () 0.088 0.247 0.514 – 0.481
6 Disposable income per AE () 0.034 0.084 0.132 0.201 0.317
7 Market income per AE ( ) 0.092 0.258 0.535 – 0.489
8 Disposable income per AE ( ) 0.036 0.088 0.139 0.213 0.324
9 Individual market income ( ) 0.094 0.242 0.407 0.670 0.502
10 Individual disposable income ( ) 0.057 0.145 0.243 0.427 0.397
11 Individual market income () 0.126 0.334 0.633 – 0.583
12 Individual disposable income () 0.065 0.158 0.246 0.375 0.438
13 Individual nal income () 0.044 0.107 0.165 0.236 0.364
Year 2010
1 HH market income () 0.102 0.289 0.591 – 0.513
2 HH disposable income () 0.042 0.105 0.169 0.260 0.356
3 HH market income per AE () 0.099 0.281 0.580 – 0.507
4 HH disposable income per AE () 0.034 0.082 0.130 0.196 0.316
5 Market income per AE () 0.087 0.244 0.505 – 0.476
6 Disposable income per AE () 0.030 0.072 0.113 0.168 0.297
7 Market income per AE ( ) 0.088 0.247 0.511 – 0.477
8 Disposable income per AE ( ) 0.031 0.075 0.118 0.176 0.302
9 Individual market income ( ) 0.090 0.235 0.398 0.645 0.497
10 Individual disposable income ( ) 0.050 0.127 0.211 0.357 0.376
11 Individual market income () 0.125 0.335 0.644 – 0.580
12 Individual disposable income () 0.060 0.145 0.226 0.331 0.423
13 Individual nal income () 0.041 0.099 0.154 0.222 0.353
32 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

Table 2.3: Percentage Inequality Reduction from Market to Disposable In-

come
Change Atkinson for  of: Gini
0.2 0.5 0.8 1.2
Reductions for 2007
1 to 2 -55.3 -60.5 -68.6 – -28.3
3 to 4 -63.4 -68.2 -75.3 – -35.5
5 to 6 -61.2 -66.2 -74.3 – -34.1
7 to 8 -61.0 -65.9 -74.0 – -33.7
9 to 10 -39.1 -40.0 -40.4 -36.3 -20.9
11 to 12 -48.3 -52.7 -61.1 – -24.8
Reductions for 2010
1 to 2 -58.6 -63.6 -71.4 – -30.6
3 to 4 -66.2 -70.8 -77.6 – -37.6
5 to 6 -65.8 -70.4 -77.6 – -37.7
7 to 8 -64.9 -69.6 -76.9 – -36.7
9 to 10 -44.8 -46.1 -46.9 -44.7 -24.4
11 to 12 -52.2 -56.7 -64.8 – -27.0

Table 2.4: Percentage Change in Inequality from 2007 to 2010

No. Welfare metric Atkinson for  of: Gini
02 05 08 12
1 HH market income () -7.6 -6.7 -5.9 – -3.7
2 HH disposable income () -14.5 -14.1 -14.0 -15.6 -6.8
3 HH market income per AE () -6.6 -6.1 -5.7 – -3.1
4 HH disposable income per AE () -13.8 -13.8 -14.5 -17.3 -6.3
5 Market income per AE () -2.0 -1.4 -1.8 – -1.1
6 Disposable income per AE () -13.6 -13.8 -14.3 -16.3 -6.4
7 Market income per AE ( ) -4.8 -4.2 -4.3 – -2.4
8 Disposable income per AE ( ) -14.4 -14.5 -15.1 -17.3 -6.9
9 Individual market income ( ) -3.9 -2.7 -2.2 -3.7 -1.0
10 Individual disposable income ( ) -12.9 -12.6 -12.9 -16.4 -5.3
11 Individual market income () -1.3 0.5 1.8 – -0.5
12 Individual disposable income ( ) -8.7 -7.9 -7.9 -11.6 -3.4
13 Individual nal income () -8.2 -7.2 -6.5 -5.8 -3.1
2.5. INEQUALITY COMPARISONS OVER THREE YEARS 33

15%. For further discussion of the tax mix change, see Creedy and Mellish
(2011).
A range of bene t abatement thresholds, such as Domestic Purposes Ben-
e t (DPB), Invalid’s Bene t (IB), Widow’s Bene t (WB) were changed from
$80 and $180 per week to $100 and $200 per week, with abatement rates of
30% and 70% continuing to apply. The New Zealand Superannuation Non
Qualifying Spouse bene t (NZS NQS) threshold was changed from $80 to
$100 per week, with the abatement rate of 70% remaining unchanged. In
addition, in 2006/07 there was a Low Income Rebate (a 4.5% tax rebate
until $9500 per year where a 1.5% abatement begins). In 2010 an Indepen-
dent Earner Tax Credit applied, involving a $520 tax credit for income over
$24000, abated at 13% after $44000 per year. The Accident Compensation
Corporation (ACC) Levy was 1.3% in 2006/07, and 2.04% in October 2010.17
Table 2.5 shows the percentage change over the period for each of the met-
rics and inequality measures (although distribution number 13 could not be
considered for 2011). Unlike comparisons between 2007 and 2010, the direc-
tion of change is more ambiguous. The Gini measures show small percentage
increases for all distributions except for the disposable income distributions
in numbers 10 and 12.
There is more ambiguity among the Atkinson measures. Measured in-
equality in any period is higher, the higher is the degree of relative inequality
aversion. But of relevance here is the change in the Atkinson measure be-
tween two time periods. It is not necessarily the case that judges will agree
about the direction of changes in inequality. If there are equalising changes
in the lower ranges of the distribution, more importance will be attached
17 Changes to Portfolio Investment Entities (PIEs) could not be incorporated
into the analysis. There was a temporary additional payment to some bene t
categories to compensate for price rises due to the GST increase. This was paid
from October until April 2011 when bene ts would next be indexed by the CPI.
As a compromise, bene t payments were modelled according to the Taxwell tax
year, thus including only half the temporary payment.
34 CHAPTER 2. ALTERNATIVE DISTRIBUTIONS AND METRICS

to these by a judge with high inequality aversion, who attaches less impor-
tance to high-income changes. Alternatively a judge with lower aversion is
more concerned with the changes taking place in higher-income groups. From
the evaluation function,  , associated with the Atkinson measure, given in
equation (2.1):

= −
 (2.14)

Hence, the increase in  associated with an increase in  is not only lower
for higher incomes, but is lower for higher values of , for a given income.
This has the potential to lead to the counter-intuitive result, depending on
the precise nature of the distributional changes, whereby a higher aversion
implies a decrease in inequality over time, whereas a low aversion implies an
increase.
Interestingly, in the present context, a judge with a higher degree of aver-
sion to inequality takes the view that there has been a reduction in inequality
from 2007 to 2011 for all disposable income distributions (except for individ-
ual market incomes in distribution 9, which shows an increase of about 1 per
cent). However, a lower  implies a reduction in the cases of distributions of
disposable incomes 2, 10 and 12, but an increase for distributions 4, 6 and 8.
Both the direction and extent of the measured change in inequality depend
on the particular combination of the welfare metric, the unit of analysis and
the inequality measure being considered.
It is also of interest to consider whether, for each social welfare function,
the value of  increases over the period. That is, in those cases where
inequality is seen to increase, is this compensated by an increase in real
incomes (in the view of the independent judge’s evaluation function)? This
question is answered by comparing values of  = ̄ (1 −  ), discussed above,
where ̄ is suitably adjusted for in‡ation over the period. Table 2.6 reports
percentage changes in the (abbreviated) social welfare function from 2007
to 2011. Generally the changes are positive. Hence, the increase in real
Another random document with
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Baum, du heißt Sangalasi (Freude), du sollst mir jenes Mädchen
holen; zum Zeichen aber, daß dem so sein soll, schließe ich meine
Worte in dich hinein.“ Damit nimmt er die Öffnung der Knotenschleife
vor den Mund, steckt die Zunge durch sie hindurch und zieht die
Schleife zu. Die Rinde mit dem Knoten trägt er dann als
Unterarmband.
Der von Akundonde geschilderte Vorgang ist an sich einfach und
harmlos, aber er eröffnet den Ausblick auf ein ganzes, großes
Kapitel der Völkerpsychologie. Die Knüpfung eines Knotens
bedeutet in der Tat in vielen Schichten der Menschheit etwas
Magisches; die bindende Kraft des Knotens wird leicht auf
bestimmte Personen übertragen, und wie der Knoten in sich
unauflöslich ist, so ist auch jene andere Person, sofern ich den
Knoten nach bestimmten Regeln und unter Befolgung bestimmter
Zeremonien geknüpft habe, unauflöslich an mich gefesselt.
So sehr mich diese Sachen interessieren und so gern ich noch
mehr von ihnen gerade aus dem Munde des Dreigestirns: Knudsen,
Akundonde und Akumapanje gehört hätte, so sehr drängt es mich
doch, einstweilen mehr von dem vielbesprochenen Unyago zu
vernehmen. Ich bringe die Rede darauf, aber die beiden Neger
weichen geschickt aus. Da fange ich einen Blick des alten, kranken
Häuptlings auf, wie er suchend unseren Arbeitsraum durchmustert.
Der Mann hat Durst, denke ich halblaut, und schon fährt mir die
Erinnerung an die letzte Dedikation des schwarzen Pastors Daudi
durch den Sinn. Dieser hat uns vor einigen Tagen einen der üblichen
riesigen Töpfe mit Pombe geschickt, aber diese Pombe ist nichts für
unsere verwöhnten Zungen; sie schmeckt gar zu muffig. „Für die
beiden alten Sünder wird sie wohl noch gut genug sein“, sage ich zu
Knudsen. Den Norweger müssen wohl ähnliche Gedanken bewegt
haben, denn er faßt meine Idee sofort auf, holt aus seinem Zelt ein
gewaltiges Blechgefäß, taucht es tief in die gelbe, gärende
Flüssigkeit und kredenzt es Akundonde. Dieser nimmt den Becher,
trinkt aber nicht, sondern reicht ihn seinem Begleiter. „Ist das ein
höflicher König!“ denke ich bei diesem Anblick; als ich aber im
gleichen Augenblick sehen muß, wie vorsichtig Akumapanje seine
Lippen in die Pombe taucht, da wird mir’s klar: es ist eine
altüberkommene Sitte, hervorgegangen aus dem angeborenen
Mißtrauen des Negers, der zwar nicht überall Gift, wohl aber überall
Zauberei wittert und fürchtet. Jetzt soll sich der mögliche Zauber auf
das Haupt des Dieners entladen.
Akumapanje hat, nachdem er ein weniges gekostet, den Becher
an Akundonde zurückgereicht; mit einem Zuge hat dieser das
umfangreiche Gefäß geleert. Wenige Sekunden später befindet es
sich bereits wieder am Munde des „Ministers“. Ein riesenlanger Zug;
auch er hat es seinem Meister nachgetan; das Gefäß ist leer. In
diesem Tempo gehen Trunk und Gegentrunk eine Weile weiter; mit
einem aus Neid und Bewunderung gemischten Gefühl verfolgen wir
beiden Europäer diese Leistungsfähigkeit. Doch mir fällt wieder
unser ethnologisches Endziel ein; und siehe da, was vorher
unmöglich schien, jetzt geht es spielend. Mit geläufiger Zunge
berichten die beiden, einander gegenseitig ergänzend, über die
allgemeinen Züge des Knaben-Unyago, über die Einrichtung, daß
das Fest wechsele, was mir durchaus nichts Neues mehr ist; sodann
über das Einleitungsfest, bei dem für die zu beschneidenden Knaben
eigens Hütten um den Festplatz herum errichtet werden, und wie die
Knaben nach diesen Vorbereitungen schließlich in eine im tiefen
Walde gelegene besondere Hütte geführt werden, um dort der
Operation unterzogen zu werden. Über dies alles bin ich schon
durch Knudsen einigermaßen unterrichtet, der sich im Laufe seines
vieljährigen Aufenthaltes unter den Wayao eine bewunderungswerte
Kenntnis ihres Volkstums angeeignet hat und den ich in jeder freien
Minute mit einer Beharrlichkeit auspresse, daß der gute Nils schon
oftmals mich oder sich ganz wo anders hingewünscht hat, als wo wir
beide uns augenblicklich befinden.
Jetzt endlich kommen die beiden immer redseliger gewordenen
Männer, die bei ihrem Eilzugtempo des Ganzentrinkens schon tief in
das Pombefaß hinuntertauchen müssen, auf ein Gebiet, über das
Knudsen sehr wenig unterrichtet ist, das aber mich am allermeisten
fesselt. Es ist der mehrmonatige Unterricht der Knaben in jener
Waldhütte durch ihre Anamungwi, die Mentoren, von denen jeder
Knabe des Landes von seiner Mannbarkeitsperiode an einen besitzt.
Diese Mentoren sind unstreitig eine der sympathischsten
Einrichtungen des ganzen hiesigen Volkstums; sie halten ihre Hand
über ihren Schützling in jeder Lebenslage, geleiten ihn durch die
Schmerzenswochen des Unyago hindurch, unterrichten ihn dort über
Schickliches und Unschickliches, und sie bleiben für das
Wohlverhalten ihres jungen Freundes auch weit über dessen
Jugendstadium hinaus verantwortlich. Mir kam es an jenem
denkwürdigen Nachmittage vor allem darauf an, den wesentlichen
Inhalt des Moralunterrichts in jenem Waldhause zu erfahren. Ganz
ist das große Werk nicht gelungen; doch daß ich wenigstens das
Fragment aus der Rede eines solchen Mentors wortgetreu habe
niederlegen können, erfüllt mich schon mit großer Freude und
Genugtuung.
Einige besonders wohlgefüllte Becher haben die letzten
Bedenken der beiden trinkfreudigen Gewährsmänner behoben; ein
letztes Anspornen durch Nils Knudsen, dann hebt Akundonde mit
lehrhaftem Tone an:
„Mwe mari, sambano mumbēle. Atati na achikuluwēno
mnyōgopĕ. Nyumba kasamyinyira tinyisimana chimtumbánăgá.
Wakoongwe mkasa yogopa; mkagononau, mesi akayasináu.
Imālagắ akamtī́kĭté; imālagắ akamila muchisiĕ́ : masakam.
Munyitikisie: marhaba. Mkuona mwesi sumyṓgopé, ngakawa
kuulala. Kusimana timchiŭá. Miasi jere kogoya. Jerueli winyi.“
In deutscher Übersetzung:
„Du, mein Lehrling (Schüler), jetzt bist du beschnitten. Deinen
Vater und deine Mutter, ehre sie. Ins Haus gehe nicht unangemeldet;
du möchtest sie sonst treffen in zärtlicher Umarmung. Vor Mädchen
mußt du keine Angst haben; schlaft zusammen; badet zusammen.
Wenn du fertig bist, soll sie dich kneten; wenn du fertig bist, soll sie
dich grüßen: masakam. Dann antwortest du: marhaba. Bei Neumond
nimm dich in acht; dann würdest du leicht krank werden. Vor
Kohabitation während der Regel hüte dich (du würdest sonst
sterben); die Regel ist gefährlich; (sie bringt) Krankheiten viele.“
So schön und vollständig wie hier auf dem Papier sah nun meine
Niederschrift im ersten Augenblick keineswegs aus; dem Neger ist
es schon in nüchternem Zustande nicht gegeben, seine Sätze
sozusagen auseinander zu pflücken und stückweise zu diktieren,
hier bei den fidelen beiden alten Sündern aber war es ein Problem.
Dennoch haben wir es gelöst bis zur unabwendbaren Katastrophe.
Zwischen je zwei Sätzen haben die beiden sich unentwegt
gestärkt; sie sind dabei gerade bis zu den Wirkungen der weiblichen
Menses auf das andere Geschlecht gekommen. Etwas unsicher
taucht Akumapanje den Becher der Lust wieder tief in den Bauch
des Riesentopfes hinunter. Was muß er hören? Ein kratzendes
Geräusch. Seine Hand fährt in anderer Richtung durch den Raum
des Fasses dahin; dieselbe Wirkung. Mit unsäglich dummem
Gesicht hebt Seine Exzellenz den Becher zum Licht; er ist fast leer;
er kann auch nicht mehr gefüllt sein, denn die beiden Jubelgreise
haben in ihrer Begeisterung das ganze riesige Quantum von wohl
über 20 Liter auf einen Sitz ausgetrunken. Mit der wunderbaren
Logik des Bezechten halten sie sich aber zu weiteren Ansprüchen
berechtigt; sie sind daher über den Mangel weiteren Stoffes sehr
entrüstet. Unter keinen Umständen sind sie zur Fortsetzung ihres
Unyagokollegs zu bewegen, sondern ziehen beleidigt ab. Das hat
man also von seiner übergroßen Gastfreundschaft.
Die hier wiedergegebene Ansprache, die ich unter Mithilfe von
Knudsen, Daudi, Matola und einigen anderen Intelligenzen ins
Deutsche übertragen habe, soll für alle Unyagofeierlichkeiten nach
Inhalt und Form feststehen. Dies wird schon richtig sein, denn ich
wüßte nicht, was mehr aus dem Herzen des Negers
herausgesprochen sein könnte als gerade diese Vorschriften. Sie
sind eine seltsame Mischung von hygienischen Regeln und
moralischen Unterweisungen; zugleich steckt in ihnen ein gut Stück
uralten, aber noch immer geübten Volkstums. Damit meine ich das
Verbot für den Jüngling, nach der Aufnahme in die Schar der
Erwachsenen noch das mütterliche Haus unangemeldet zu betreten.
Wir leben hier in Ostafrika ganz im Gebiet des Mutterrechts; da gilt
der Vater nichts; er ist sozusagen nur angeheiratet. Er ist zwar der
Vater seiner Kinder, doch kaum ihr Verwandter; er gehört eben einer
anderen Sippe an. Diese Sippe ist, wie dies innerhalb der Welt der
Naturvölker so außerordentlich oft wiederkehrt, exogamisch, d. h. ein
Jüngling kann ohne weitere Schwierigkeiten ein Mädchen aus jeder
andern Sippe seines Stammes heiraten, nur nicht aus seiner
eigenen. Dieses Eheverbot geht sogar so weit, daß der junge Yao
die Nähe seiner nächsten Sippengenossinnen möglichst zu meiden
hat; es sind dies eben seine nächsten Verwandten in Gestalt seiner
Mutter und seiner Schwestern. Daher die Vorschrift, sich bei der
Annäherung an das mütterliche Haus zum mindesten erst zu
melden.
Außerordentlich sympathisch muß uns wohlerzogene Europäer
die auch hier wiederkehrende Betonung des Respekts vor Vater und
Mutter berühren. Diese Achtung vor den Eltern und vor allen
Erwachsenen überhaupt ist, wie man mir immer wieder erzählt hat,
der Haupt- und eigentliche Grundzug der hiesigen Volkspädagogik;
ihre allgemeine Durchführung seitens der Jugend soll nach Knudsen
auch der hervorstechendste Zug im Verkehr der Jungen mit den
Alten sein. Wir Europäer könnten in dieser Beziehung sehr wohl von
den Negern lernen, meint Nils, der zu einem Urteil zweifellos
berechtigt ist.
Aber um meine Unyagorede bin ich trotz aller guten Eindrücke
von den Erziehungsmaximen der Neger nun doch gekommen, und
daran ist der allzu große Pombetopf des guten Daudi schuld. Es wird
schon nicht anders gehen: wenn der Berg nicht zu Mohammed
kommt, muß Mohammed zum Berge gehen. Akundonde hat erklärt,
er müsse heim, um neue Daua auf seinen Fuß zu legen, er könne
unmöglich wiederkommen; so werden wir wohl oder übel den alten
Herrn in seiner eigenen Residenz aufsuchen müssen.

Yao-Masewe in Mtua.
 Elefantenherde nach Zeichnung von Barnabas, einem gebildeten Muera in Lindi
(s. S. 448).

Elftes Kapitel.
Weitere Ergebnisse.
Chingulungulu, Ende August 1906.

Noch immer sitze ich in Chingulungulu; ich fluche mehr denn je

auf diesen Sammelpunkt infernalischer Hitze, gräßlichen Staubes
und schmutziger Eingeborener, aber ich komme nicht weg! Ursache:
die anfängliche Unfruchtbarkeit meines Aufenthalts in
wissenschaftlicher Beziehung ist allmählich in das gerade Gegenteil
umgeschlagen, so daß ich Mühe habe, unter der Wucht der vielen
neuen Eindrücke den Kopf oben zu behalten. Ich kann unmöglich
alle diese Beobachtungen und Studien mit dem persönlichen
Einschlag wiedergeben, den sie im Interesse der Sache verdienten,
d. h. ich kann nicht breit und ausführlich erzählen, wie und in welcher
Weise ich meine Einblicke in die Kultur und die Denkweise der
hiesigen Eingeborenen gewonnen habe; es würde dies ganze Bände
füllen, und zu solchen habe ich jetzt keine Zeit. Daher nur einiges
wenige Persönliche und eine kleine Blütenlese aus den
verschiedensten Gebieten der materiellen und der geistigen Kultur
der Völker dieser weiten Ebene.
Das wichtigste Ereignis im Leben meiner Expedition ist die
endgültige Angliederung der Persönlichkeit Nils Knudsens an mein
Unternehmen; unter Vorbehalt der Zustimmung der
Landeskundlichen Kommission habe ich ihn am 25. August mit
einem ziemlich hohen Gehalt als Reisebegleiter in meine Dienste
genommen. Ich habe dabei das Gefühl, daß damit beide Parteien
gut gefahren sind. Der Anlaß zu diesem Schritt ist einfach genug.
Wie ich bereits früher bemerkt habe, stand Knudsen als Leiter der
Handwerkerschule im Dienst der Kommune Lindi; diese hatte ihn auf
Ersuchen des kaiserlichen Bezirksamtes bis auf weiteres beurlaubt,
damit er in der Ebene westlich vom Makondeplateau eine Art
Kontrolle über die Akiden ausüben solle. Aus Gründen, die zu
beurteilen ich keine Veranlassung habe, ist der Plan, derartige weiße
Kontrollbeamte einzustellen, wieder aufgegeben worden; damit lag
für die Kommune Lindi natürlich auch keine Veranlassung mehr vor,
ihren Handwerkslehrer zu seinem Vergnügen im Lande spazieren
gehen zu sehen; sie heischte ihn also zurück. Ich muß ehrlich
gestehen, daß Knudsen mir längst unentbehrlich geworden war. Als
daher vor einigen Tagen der kaiserliche Bezirksamtmann uns auf
einer seiner Rundreisen vorübergehend besuchte, habe ich den
oben vermeldeten Schritt getan und Knudsen bei mir angestellt.
Seitdem fühlt er sich anscheinend wichtiger als vorher; es ist aber
auch ein ganz ander Ding, einen deutschen Gelehrten in die tiefsten
Geheimnisse eines fremden Volkstums einzuweihen, als faule
Negerknaben in die Künste des Hobelns, Sägens, Schmiedens und
Nietens.
Das zweite Hauptgeschehnis ist ein gräßliches Fieber gewesen,
an dem ich gerade in den letzten Tagen schwer darniedergelegen
habe. Auch dieser Anfall hat seine kleine Vorgeschichte. Ewerbeck
reist nie ohne einen alten Sudanesentschausch, einen Unteroffizier
von sehr schwindsüchtigem Äußern, der seine Begleitmannschaft
von Polizeisoldaten kommandiert. Dieser Tschausch figuriert in
meiner Nomenklatur der Eingeborenen längst als der „Oberhuster“.
Der Name ist, was nicht schwer zu erraten, der wundervollen
Pfahldorfgeschichte in Friedrich Theodor Vischers köstlichem
Roman „Auch Einer“ entnommen, den ich als eine Art Brevier aller
Lebensweisheit verehre. Schon in allen Lagern auf unserem
gemeinsamen Marsch von Lindi bis Massassi hatte von allen den
zahlreichen Expeditionsaskari keiner so virtuos gehustet wie dieser
alte Tschausch: ganze Melodien, aber keine ansprechenden, hatte
er in seine furchtbaren Anfälle gelegt. Dieser Oberhuster erscheint
selbstverständlich auch diesmal mit seinem hohen Chef wieder auf
der Bildfläche; eine ganze Nacht lang hat er mir durch seine Künste
wieder den Schlaf geraubt; denn wenngleich er und seine Garde
diesmal weiter von unseren Zelten abliegen als sonst in der Wildnis,
so überwinden diese schrecklichen Töne doch jede Entfernung. Ich
bin demgemäß denn auch ganz Rachegefühl. Am halben
Nachmittag sehe ich, wie der alte Herr seine Leute zum Appell
antreten läßt. D i e Pose von ihm kenne ich; bei Tage hustet er nicht,
dafür aber kratzt er sich unausgesetzt und beharrlich an der
untersten Partie seiner Rückseite. Mit einem Satz bin ich an meinem
9 × 12-Apparat, der beschaulich an seinem Nagel an einem der
Barasapfeiler hängt. Ein Griff an den Riemen, „krach“ geht es; ein
rascher Blick nach unten, die Tasche ist leer, die Kamera liegt im
Staube. Macht nichts, denke ich, und will den Apparat montieren. Es
geht nicht; der Schlitten ist verbogen. Dem Schaden ist durch einen
energischen Druck abgeholfen. Doch nun der Momentverschluß,
dieses Schmerzenskind jedes Tropenapparates! Richtig hat auch er
einen Knacks; er schließt nicht.
 Dorf des Wangoni-Häuptlings Makachu.

Es gibt im Menschenleben Augenblicke, über deren Tun und

Lassen man sich später vergebens Rechenschaft abzulegen
versucht. So begreife ich auch heute noch nicht, wie mich der
Verlust dieses Apparates so fürchterlich hat aufregen können, wie es
tatsächlich der Fall gewesen ist; an den Besitz meines geradezu
ideal guten 13 × 18-Apparates muß ich in jenen Stunden gar nicht
gedacht haben. Daß dies später nicht mehr geschehen ist, kann
man eher verstehen, denn noch ehe die Sonne versank, erfreute ich
mich schon einer schnell steigenden Fieberkurve. Nach meinem
bereits früher bewährten Verfahren habe ich das Fieber durch
gewaltige Mengen mit Zitronensäure versetzten Tees zu bändigen
versucht, aber vergebens. Nach einer schrecklichen Nacht mit
durchschnittlich mehr als 40° Temperatur war das Fieber am
nächsten Morgen zwar so weit herunter, daß ich mich ermannen
konnte, für den indischen Fundi in Lindi die Zeichnungen zu
Einsatzrahmen in meinen 13 × 18-Apparat anzufertigen. Bis zu
diesem Augenblick hatte ich meine photographische Ausrüstung für
mustergültig gehalten, doch an die Möglichkeit eines solchen
Unglücks, wie er meinem kleinen Apparat zugestoßen ist, und an
seinen Ersatz durch einfache Holzrahmen haben weder ich noch
meine Lieferanten gedacht. Mit eiserner Energie habe ich noch
gerade jene Zeichnungen fertigstellen und durch einen Eilboten nach
Lindi absenden können, da war mein Fieber schon wieder auf weit
über 38°, und ich mußte wohl oder übel von neuem ins Bett. Dort ist
der Anfall schließlich zu Ende gegangen, wie jedes Fieber zu Ende
geht; fast möchte ich heute schon wieder rauchen, wenn wir beiden
Europäer auch nur noch das Geringste zu rauchen hätten. Doch die
Lust am Aufenthalt in Chingulungulu ist mir seitdem gründlich
vergangen; nur eine Tagereise weit von uns winkt der Rovuma mit
seinen grünen Ufern, seinem klaren, kühlen Wasser, seinen
Sandbänken und Inseln. Dorthin wollen wir in den nächsten Tagen,
um für kurze Zeit Erholung zu suchen von all dem kleinen und
großen Ungemach, das uns hier in Chingulungulu betroffen hat.
Vorher halte ich es noch für meine Pflicht, wenigstens einiges
aus meinen Forschungen und Ergebnissen hier niederzulegen.
Außer den vielen anderen Krankheiten, wie Malaria,
Schwarzwasserfieber, Schlaf- und Wurmkrankheit, Rückfallfieber,
Beriberi, und wie sie alle heißen mögen, die kleinen und großen
Leiden der Menschheit in diesen klimatisch sonst außerordentlich
begünstigten Gebieten, ist in unserer Kolonie am Indischen Ozean
leider auch der Aussatz endemisch. An der Küste des Südbezirks
sucht die Kolonialregierung der weiteren Ausdehnung des
schrecklichen Leidens dadurch Herr zu werden, daß sie die
Unglücklichen, zurzeit gegen 40 an der Zahl, auf einer Insel im
Ästuar des Lukuledi unterbringt, verpflegt und durch das
medizinische Personal von Lindi behandeln läßt. Hier im Innern
müssen sich die Leprakranken einstweilen noch auf die Fürsorge
ihrer Stammesgenossen verlassen. Bei den Yao ist diese Fürsorge
ein Gemisch echt menschlichen Mitgefühls und roher Barbarei; der
Kranke wird im tiefen Pori in einer eigens für ihn erbauten Hütte
untergebracht. Dorthin oder in deren Nähe bringen ihm dann die
Verwandten, Freunde und Stammesgenossen die Nahrung, bis es
zu Ende zu gehen scheint. Haben die Stammesweisen diese
Prognose gestellt, dann bringt man dem Todeskandidaten die letzte
Mahlzeit; sie ist reichlich, überreichlich, aber ihre Darreichung geht
Hand in Hand mit einer festen Verbarrikadierung der Hütte von
außen; selbst wenn der Kranke noch die Kräfte und den Willen hätte,
sich befreien zu wollen, es würde nicht gehen; rettungslos ist er nach
dem letzten Bissen und nach dem letzten Trunk dem Verhungern
preisgegeben.

Grab des Yaohäuptlings Maluchiro in Mwiti.

Ein ander Bild; auch das handelt von Tod und Scheiden. Wie ein
Wahrzeichen alter Negerherrlichkeit ragt der Hungurueberg mit
Hatias baum- und sagenumrauschtem Grab in die weite Ebene
hinaus. Bei anderen Sterblichen ist die Sprache ihrer Gräber
nüchtern, sie selbst sind anspruchslos. Hier im weitgedehnten
Chingulungulu habe ich Gräber an den verschiedensten Stellen des
Pori gefunden, frische und alte; keines von ihnen unterscheidet sich
äußerlich von den unseren; ein runder oder ovaler Hügel über dem
Leichnam des Kindes, ein länglicher über dem des Erwachsenen,
das ist alles; von der mir mehrfach berichteten Sitte, daß über dem
Hügel eine leichte Hütte gebaut und diese mit Stoffen verziert werde,
habe ich bis jetzt nichts gesehen. Nur ein Grab in Massassi zeigte
eine solche Hütte, doch es hieß, es sei ein Arabergrab, und die
Stoffe fehlten. In Mwiti aber, wo Nakaams Vorgänger Maluchiro
begraben liegt, hat dieses Fürstengrab leider ganz den Charakter
des Altüberkommenen verloren; dort stößt der Reisende auf eine
gewaltige Hütte von ovalem Grundriß und wuchtigem, weit
herniederhängendem Dach; tritt er aber näher, neigt Haupt und
Körper und betritt den in seinem Halbdunkel unleugbar
stimmungsvollen Raum unter diesem Dach, dann steht ein
barbarisch prunkvoller Kunstbau vor ihm: starke, massive, aus Lehm
gebaute Pfeiler zu Häupten und zu Füßen des Verstorbenen, etwas
niedrigere Mauern zu beiden Seiten. Solche Monumente sind der
Stolz des Eingeborenen dem durchreisenden Weißen gegenüber,
doch sind sie leider auch der Beweis, wie weit schon islamisches
Wesen in die alte Negerkultur eingedrungen ist.
Auch wir Europäer mit unserem übermächtigen Einfluß sind nicht
weniger schuld an dem Verwischen des alten Kulturbildes. Zwar so
schlimm, wie ich es bisher immer geglaubt hatte, ist es z. B. auf dem
Gebiet der Technik des Feuermachens noch nicht; ich hatte mir
daheim eingebildet, jeder schwarze Hausvater trüge seine Schachtel
„Schweden“ ständig mit sich herum, und bei jeder Hausfrau lägen
die Jönköpings wie bei uns an einer bestimmten Stelle des Herdes.
Weit gefehlt, nichts davon ist zu finden. Aber auch kein anderes
Feuerzeug ist zu sehen. Also sind die Leute feuerlos? Auch nicht; im
Gegenteil, sie haben ewiges Feuer. Das ist in der Tat die
verblüffende Lösung einer Frage, die in der Völkerkunde schon so
viele Geister seit langer Zeit beschäftigt hat. Noch vor wenigen
Jahrzehnten glaubten so ernsthafte Forscher wie die Engländer
Tylor und Lubbock allen Ernstes an feuerlose Völker; selbst unsere
braunen Brüder auf den Marianen sollten zu diesen Ärmsten
gehören. Heute ist das Gegenteil einwandfrei nachgewiesen worden;
man weiß, daß alle Teile der Menschheit nicht nur Feuer zu ihrem
Nutzen zu verwerten, sondern auch auf künstlichem Wege
hervorzubringen verstehen. Das Problem hat sich daraufhin zu der
anderen Fragestellung zugespitzt: hat die Menschheit das Feuer erst
benutzt und dann erst hervorzubringen gelernt, d. h. hat sie die
natürlichen Feuerquellen der Vulkane und Laven, brennender
Naphthalager, vom Blitz getroffener, trockner Bäume, durch
Eigenwärme in Brand geratener, dicht aufgeschütteter
Pflanzenmassen zum Ausgangspunkt ihrer Feuerbenutzung
genommen und ist später erst zu dessen künstlicher Herstellung
fortgeschritten, oder hat sie zuerst den göttlichen Funken durch
Bohren, Reiben und Schlagen hervorzubringen gelernt und ist sie
erst daraufhin dazu übergegangen, das freundliche Element in
seinen Haushalt einzuspannen? Möglich wäre a priori beides,
wenngleich natürlich der erste Entwicklungsweg viel
wahrscheinlicher ist als der andere. Heute muß man sagen, daß er
allein in Frage kommt. Diese Erkenntnis haben wir lediglich der
Völkerkunde zu verdanken.
In einer Zeit, wo jahrein jahraus Hunderte und Aberhunderte von
Forschern sich abmühen, die letzten und verlorensten der
Naturvölker der Gegenwart systematisch zu beobachten und zu
studieren, wo die bestehenden ethnographischen Museen sich unter
dem Andrang neuer Sammlungen bis zum Übermaß füllen, und wo
fast alljährlich neue derartige Museen entstehen, will es uns seltsam
anmuten, zu sehen, wie die ältere, weniger glücklich gestellte Zeit
sich mit bloßen Schreibtischtheorien begnügen mußte. Im Sturm
reiben sich zwei Äste eines Baumes aneinander; immer heftiger und
immer stärker wird der Wind, immer rascher die Gleitbewegungen
beider Astflächen. Da, ein leises Glühen; ein Fünkchen zeigt sich;
rasch wird es zum Funken und zur lodernden Flamme, die mit
verzehrender Glut den ganzen Baum ergreift. Unten am Baum hat
das primitive Menschenkind gestanden und mit erstaunter
Verwunderung dem seltsamen Vorgang zugeschaut. „Ei,“ denkt es,
„so also wird das gemacht!“ Und schon nimmt es ein paar
Holzscheite und macht es ebenso.
In dieser Schilderung haben wir das Prototyp dieser alten, grauen
Theorien ohne konkrete Unterlage; es ist die des alten
Sprachforschers Kuhn, den vor einem halben Jahrhundert seine
„Herabkunft des Feuers“ zum mindesten ebenso berühmt gemacht
hat wie seine sprachvergleichenden Schriften. Uns schlechten
Kerlen einer pietätlosen Gegenwart dient der alte Herr jetzt zum
Gespött; aber das ist so der Welten Lauf.
Es ist immer gut, einer weitverbreiteten Kulturerrungenschaft
gegenüber, wie es die künstliche Hervorbringung des Feuers ist, an
einen mehrfachen Entwicklungsweg zu denken. Wenn wir heute
 Feuererzeugung.
sehen, wie ein großer, ja der bei weitem größte Teil der
Urmenschheit sich des Bohrprinzips, ein kleinerer des Prinzips des
Reibens, ein dritter dessen der Säge bedient, während der Rest
bereits zum Schlagfeuerzeug, zum Hohlspiegel und zum Prinzip des
pneumatischen Feuerzeugs übergegangen ist, so ergibt sich jene
Notwendigkeit von selbst. Gleichzeitig zeigt uns diese
Mannigfaltigkeit der Methoden, daß die Feuererzeugung durchweg
erst etwas Sekundäres ist, auf das die Menschheit zufällig und bei
Verfolgung ganz anderer Ziele gestoßen ist. Dies trifft sogar für die
Feuerpumpe von Südostasien zu. Diese Feuerpumpe ist eine unten
geschlossene Röhre, in die der Malaie mit Wucht einen gut
schließenden Stöpsel treibt, der in seinem unteren, hohlen Ende
eine feine Zundermasse beherbergt. Die zusammengepreßte Luft
erhitzt sich und entzündet diesen Zunder. In dem Blasrohr, das etwa
in den gleichen Gegenden verbreitet ist, haben wir den zwanglosen
Hinweis auf die Erfindung dieses Feuerzeugs; bei der Herstellung
jener Schießwaffe, dem Treiben des Loches, liegt die Beobachtung
der Lufterhitzung ganz nahe; sie absichtlich zu wiederholen, ist dann
nicht mehr schwer. Für die sämtlichen übrigen Formen des
Feuerzeugs gibt schon der Kulturbesitz der allerältesten Menschheit
Hinweise; bereits der Ururmensch hat schaben, bohren, reiben,
sägen müssen, um seine primitiven Werkzeuge, Waffen und Geräte
zweckentsprechend zu gestalten. Dabei entstand Schab-, Bohr- und
Reibpulver, es entstand zugleich bei kräftiger Betätigung eine mehr
oder minder große Hitze, die unter besonders günstigen Umständen
jenes Pulver zum Glimmen bringen konnte oder mußte.
So und nicht anders sieht die heutige Völkerkunde die Erfindung
der Feuererzeugung an. Diese Erfindung ist sicherlich vielerorts und
zu den verschiedensten Zeiten gemacht worden, stets aber doch
wohl erst, nachdem das Feuer als Naturerscheinung schon etwas
Vertrautes war. Zu dieser Forderung zwingt uns die Beobachtung,
die aufmerksame Reisende bei allen Naturvölkern gemacht haben;
das Feuer ist ein Haustier, das man hegt und pflegt, das aller
Wahrscheinlichkeit nach in seiner Empfindlichkeit gegen jeden
Niederschlag sogar eine Veranlassung zur Erfindung des Hauses
gewesen ist und das man vor dem Verlöschen zu bewahren sucht,
soweit es irgend möglich ist. Auch hier in meinem Forschungsgebiet
ist nichts so rührend wie gerade diese große Fürsorge um das
„ewige“ Feuer. Hätte ich nicht die Gewohnheit, überall, wohin ich
komme, mir von Jung und Alt die Technik des Feuerbohrens
vorführen zu lassen, ich glaube, ich könnte zehn Jahre im Lande
sitzen, ohne eine Ahnung von dem Vorgang selbst zu bekommen.
Selbst über weite Entfernungen hin schleppt man das glimmende
Scheit, und erst wenn alle Stricke gerissen sind, wie wir zu sagen
pflegen, d. h. wenn auch dieses Scheit erloschen und kein anderes
Feuer zu entleihen ist, dann greift der Mann zu ein paar Stäben, um
durch eine kurze, aber intensive Bohrarbeit ein neues Feuer
erstehen zu lassen.
An den krampfhaften, instinktiven Versuch, durch feines
Bohrmehl das im feuchten Urwald verlöschende Scheit zu neuem
Glühen zu erwecken, knüpft übrigens die hübsche Theorie Karl von
den Steinens an. Zwei Indianer ziehen durch den Wald; sie tragen
das glimmende Scheit unter großer Sorge mit sich, denn ein feiner
Regen rieselt herab. Der Regen wird stärker; „das Feuer geht aus!“
ruft der eine. Seines Tuns selbst kaum bewußt, bricht der andere
einen trocknen Holzstab entzwei, setzt das Ende des einen Teils auf
die Peripherie des anderen und quirlt wie toll drauf los. Was er will,
ist lediglich Pulver, feines trocknes Pulver, von dem er weiß, wie gut
es zum Wiederbeleben erlöschender Flammen ist. Er bohrt und
bohrt, immer wilder, immer schneller: schon liegt ein ganzes
Häufchen des gewünschten Materials neben der Unterlage. Doch
siehe da, ein feiner Rauchfaden steigt aus dem kleinen Kegel
empor; er wird stärker und stärker; ein helles Fünkchen blinkt aus
der gelben Masse heraus; instinktiv fängt der Wilde an, sanft zu
blasen — die Feuererzeugung ist erfunden.
So kann und wird es wahrscheinlich im fernen Südamerika
gewesen sein, so könnte es auch alltäglich hier in Afrika vor meinen
Augen geschehen, wenn der Neger die gleiche Beobachtung nicht
schon vor Jahrzehntausenden gemacht hätte. Nicht jeder kann es;
ich habe Virtuosen vor mir gehabt, die vom Beginn des Quirlens bis
zum Emporzüngeln der hellen Flamme noch nicht einer halben
Minute benötigten; andere haben sich lange gequält und schafften
es doch nicht. Wesentlich für das Gelingen ist die Kerbe zur Seite
des Bohrloches, damit das allererste Fünkchen auf dem kürzesten
Wege zum herabrieselnden Pulverkegel gelangen kann; wesentlich
ist ferner auch ein ruhiges, gleichmäßiges Quirlen ohne
Überhastung, und ein sanftes, stetiges Blasen wie am Lötrohr. Wie
oft habe ich mich in Leipzig mit dem Feuermachen nach allen
möglichen Bohrmethoden versucht, und wie haben meine Studenten
und ich uns gequält und abgerackert! Auf die drei Punkte haben wir
nicht achtgehabt, aus dem einfachen Grunde, weil wir sie nicht
kannten. Daher unsere bisherigen Mißerfolge. Aber von nun an soll
es anders werden!
Der Gegensatz zwischen Virtuosen- und Stümpertum waltet zu
meinem Erstaunen hier auch im Waffenhandwerk vor. Wie die Leute
mit ihren Vorderladern umzugehen verstehen, kann ich nicht
beurteilen, da diese Waffe jetzt brachliegt; aus Anlaß des Aufstandes
ist die Pulvereinfuhr gesperrt, der Einfachheit halber sogar auch für
unsere Bundesgenossen in jenem Kriege. Schon dieser Umstand
bringt es mit sich, daß die alten Waffen gegenwärtig mehr zum
Vorschein kommen, als dies sonst wohl der Fall sein mag; außerdem
weiß alle Welt, daß der fremde Mann aus Uleia sich für solche Dinge
interessiert, was selbstverständlich ebenfalls nicht wenig dazu
beiträgt, meine nähere und weitere Umgebung zeitweise etwas zu
enteuropäisieren. Für den Hauptgebrauch aller Waffen, für die Jagd
auf Groß- und Kleinwild, hat übrigens der Vorderlader nur geringe
oder gar keine taktischen Änderungen mit sich gebracht. Die
Schwierigkeit bei der afrikanischen Jagd, an das Wild in wirksame
Schußnähe heranzukommen, besteht bei diesen vorsintflutlichen
Donnerbüchsen nach wie vor, und ihrer Überwindung gilt denn auch
die Unsumme von Vorbeugungsmaßregeln, deren sich die Jäger vor
und während der Jagd befleißigen.
Die hiesigen Jäger, unter denen in allererster Reihe Nils Knudsen
zu nennen ist, haben mir im Lauf meines einmonatigen Aufenthaltes
in Chingulungulu die längsten Geschichten über die einheimischen
Jagdmethoden mit all ihrem Drum und Dran erzählt. Wenn gar nichts
anderes mehr zog, wenn ich von der unausgesetzten Arbeit des
Photographierens, Phono- und Kinematographierens, des
Zeichnens, Ausfragens und Niederschreibens müde war, und wenn
meine unglücklichen Gewährsleute sich mit ihrem natürlichen Takt
nur noch aus Rücksicht auf ihren vornehmen weißen Gast aufrecht
erhielten, dann brauchte ich nur das Thema Jagd anzuschneiden,
und sofort war alles wieder frisch; auch ich, denn tatsächlich kann
man sich kein interessanteres Bild aus der Völkerkunde denken als
gerade diese Verhältnisse.
In einer der täglichen Dauersitzungen, zu denen die Männer des
Dorfes während eines großen Teiles des Jahres eigentlich immer
versammelt sind, hat das „Plenum“ für die nächste Zeit einen großen
Jagdzug beschlossen; mit einem Eifer, der den sehnigen, aber sonst
doch ganz behäbigen Männern im allgemeinen fremd ist, eilt heute
jeder seiner Hütte zu. Aufmerksam prüft jeder Hausherr sein
Gewaffen. Es ist eine altbekannte Tatsache, daß der Neger sein
Gewehr stets in tadellosem Zustande erhält; darauf kommt es aber
heute nicht an, heute gilt es, die Beute selbst zu bannen und den
Beistand der höheren Mächte für das Unternehmen zu sichern. Dazu
ist Medizin nötig, viele und starke Medizin. Von allen irdischen
Dingen die stärksten sind Körperteile von totgeborenen Kindern:
diese haben auf dieser Erde nichts Übles tun können, ihr
Schuldkonto ist demgemäß ganz unbelastet, und jeder Teil von
ihnen ist daher, nach der Denkweise des Negers, mehr als alles
andere geeignet, auf andere Geschöpfe einzuwirken. Ähnliche
Gedanken scheinen auch bei der um jeden Preis erstrebten
Benutzung des menschlichen Mutterkuchens vorzuwalten;
Skeletteile von längstgestorbenen Menschen, besonders von
berühmten Jägern, hat unser Weidmann hingegen deshalb zu
erlangen versucht, weil diese Teile nach seinem Glauben die
Fähigkeiten des Verstorbenen ohne weiteres auf ihn übertragen. Alle
diese Dinge, außerdem auch Stücke von den Wurzeln ganz
bestimmter Pflanzen, werden zu Amuletten verarbeitet, mit denen
der Jäger teils sich selbst, teils sein Gewehr ziert. Erst wenn er sich
für alle Fährlichkeiten gewappnet erachtet, ist er beruhigt und kann
nun des Aufbruchs zur Jagd selbst harren.
Bei den zahlreichen Antilopenarten des Landes verläuft diese
Jagd natürlich stets harmlos und ungefährlich. Die Jagdteilnehmer
haben sich zur festgesetzten Frühstunde am bestimmten Ort
versammelt; doch brechen sie noch nicht auf, sondern zunächst
erfolgt ein allgemeines Abreiben mit Abkochungen gewisser
Wurzeln. Das ist nötig, um die geschilderte, fabelhaft starke
Ausdünstung dieser Leute samt ihrem Hausgeruch durch einen dem
Wilde weniger auffälligen anderen Geruch zu übertäuben. Schon die
gewöhnlichen Antilopen wollen in dieser Hinsicht sehr vorsichtig
behandelt sein; ungleich mehr Vorsicht beansprucht die
Elandantilope, und am meisten selbstverständlich der Elefant. Erst
dann beginnt die Jagd.
 Unermüdlich, ohne Rast und Ruh folgen die Männer der einmal
gefundenen Spur; sie erklettern die Termitenhaufen, steigen auf die
Bäume und halten von Hügeln Ausschau; schließlich haben sie sich
auf 40 bis 30 Meter oder noch weniger an die Herde oder den
Einzelgänger herangepirscht, eine Salve von Schüssen schleudert
ganze Eisenmengen auf das Ziel zu, das entweder im Feuer stürzt
oder aber erst nach langwieriger Verfolgung der Schweißspur im
Pori verendet gefunden wird. Einhellig drängen sich jetzt alle Jäger
heran; es gilt, die Amulette mit dem Blute des erlegten Tieres zu
tränken, um sie auch für späterhin wirksam zu machen; der
glückliche Schütze aber eignet sich das abgeschnittene
Schwanzende des Tieres als heißersehnten Schmuck an. Er wie
seine Gefährten nehmen sodann je ein Stückchen von der Nase des
Tieres als Medizin, um ihren Spürsinn zu stärken und zu verfeinern;
von der Herzspitze, um sich selbst Ausdauer in der Verfolgung zu
sichern; von den Augen, um ihr Gesicht zu schärfen, und vom
Gehirn, um ihre Intelligenz zu vergrößern. Die Teile von Herz, Augen
und Gehirn werden gegessen, desgleichen ein Stückchen Fleisch
vom Kugeleinschlag, dieses, um den gleichen Erfolg für später zu
verbürgen; auch von der Leber wird etwas genossen. Ich habe nicht
erfahren können, aus welchen Beweggründen gerade dies
geschieht, doch gilt dieses Organ vielerorts als Sitz des Lebens;
vielleicht liegt diese Ideenassoziation auch hier zugrunde. Alles aber,
was nach diesem merkwürdigen Jagdfrühstück von Fleisch und
Hautteilen des Tieres an den Händen der Jäger kleben geblieben ist,
muß unweigerlich an das Gewehr geschmiert werden; so will es die
Regel. Dann eilt alles davon; das Tier ist zwar erlegt, doch ist seine
Seele nicht getötet worden; es wird sich rächen wollen, und dem
muß begegnet werden. Mit vielerlei Wurzelzeug kehren die Mannen
zurück; ohne viel Zeit zu verlieren, haben sie sich mit dem Saft jener
Kräuter und Wurzeln eingerieben, und damit sind sie gegen die
Rache des besiegten Gegners gefeit.
Doch was ist eine einfache Antilopenjagd gegen den Wust von
Aberglauben und Geisterfurcht, wie er vor, während und nach einer
Elefantenjagd zutage tritt! Ich muß es meiner Feder hier versagen,
die Einzelheiten der Bereitung dieser Medizinen und Amulette zu
schildern und ihre mehr als abenteuerlichen Bestandteile
aufzuzählen. Eine Elefantenjagd zwingt nicht nur den Herrn des
Hauses selbst zu einer ganz bestimmten Lebensweise bei Tag und
bei Nacht, sondern zieht auch die der Frau schon mindestens eine
Woche vorher in ihren Bann. Für gewöhnlich haßt der Neger nichts
mehr als eine Unterbrechung seiner Nachtruhe; jetzt stehen Mann
und Frau halbe Nächte lang, um den Weidmann durch richtig
wirkende Amulette für seine schwere Aufgabe würdig vorzubereiten.
Teile der menschlichen Nachgeburt, von menschlichen Gehirnen und
dergleichen spielen auch jetzt wieder eine große Rolle, aber auch
menschliches Sperma tritt nunmehr hinzu, und vor allen Dingen
Rindenstücke von den verschiedensten Bäumen, mit deren
Abkochung der Jäger sich und sein Gewehr einreibt. Ich muß
darüber auf die offizielle Bearbeitung meiner Ergebnisse verweisen,
wo der Leser diese und so manche andere der tausend Einzelheiten
meiner Forschungsergebnisse nachlesen mag.
Wir können und wollen die kühnen Jäger auch nicht auf ihrem
Zuge begleiten; uns mag es genügen, zu betonen, daß, wenn alle
anderen Maßnahmen, den Elefanten zum Stehen zu bringen,
versagen, ihnen ein unfehlbares Mittel unter allen Umständen bleibt.
Dieses ist zudem sehr einfach: man nimmt Erde aus den vier
Fußtapfen des verfolgten Tieres, mischt sie mit einer bestimmten
Wurzelmedizin und bindet diese Mischung irgendwo fest, dann muß
der Elefant dort stehenbleiben, mag er wollen oder nicht.
Sie haben ihn denn auch glücklich zur Strecke gebracht, den
edlen, unter der Aasjägerei schwarzer und weißer Nimrode heute
leider so unglücklichen Dickhäuter. Wie eine Anklage gegen den
gefühllosen, profitgierigen Europäer, der es sich nicht hat versagen
können, dem ersten besten hergelaufenen schwarzen Halunken die
totbringende Erfindung des Freiburger Mönches zugängig zu
machen, liegt der gefällte Koloß da. Feig und vorsichtig, mit
gezücktem Messer schleicht jetzt der beherzteste der schwarzen
Jäger heran; ein rascher, kräftiger Schnitt: die Rüsselspitze liegt
abgetrennt in den Händen des Negers; ebenso rasch ist sie auch
schon vergraben. Sie lebe noch lange, heißt es; sie sei auch das
Gefährlichste am Elefanten, und sie dürfe nicht länger sehen, was
nun geschehen wird. Was nun geschehen wird? Überflüssige Frage.