Magyar Innovcis Szvetsg

INNOVCI MENEDZSMENT KZIKNV

Szerkesztettk:

Dr. Pakucs Jnos Dr. Papanek Gbor

Szerzk: Annus Istvn Bndi Gbor Borsi Balzs Holln Kacs Erzsbet Katona Jzsef Lengyel Balzs Dr. Papanek Gbor Pernyi ron Dr. Szarka Ern Szegner Erzsbet

Budapest 2006

Tartalom
Elsz ........................................................................................................................................... 3 I. Az innovci folyamata ............................................................................................................ 5 1. Az innovci fogalma, rendszere ......................................................................................... 5 1.1. Az innovcik gazdasgi jelentsge ........................................................................... 5 1.2. Innovcis alapfogalmak ............................................................................................. 7 1.3. Az innovcik megvalstja: az innovatv vllalat ................................................... 12 1.4. A K+F intzmnyek s az innovci........................................................................... 19 1.5. A kzvett (hdver) intzmnyek .............................................................................. 24 Irodalom ................................................................................................................................. 26 2. Az innovcimenedzsment feladatairl ............................................................................. 29 2.1. A vezets s az innovci menedzsment fogalma ....................................................... 29 2.2. Az innovcis stratgik............................................................................................. 31 2.3. Az innovci menedzsment fontosabb mdszerei ....................................................... 36 2.4. Az innovatv szervezet................................................................................................. 44 Irodalom ................................................................................................................................. 46 3. Korszer pnzgyi alapismeretek ...................................................................................... 48 3.1. A vllalati (pnzgyi) dntsek rendszere.................................................................. 48 3.2. A beruhzsi dntsek elksztse ............................................................................ 50 3.3. Kalkulcik, dntsi technikk, kritriumok. ............................................................. 55 3.4. A beruhzsok kockzatnak becslse ....................................................................... 59 3.5. Fedezeti pont-elemzs................................................................................................. 60 3.6. A befektetsek rtkelse vllalati szinten (ROI, ROA, ROE) .................................... 64 Irodalom ................................................................................................................................. 71 4. Innovci politika............................................................................................................... 72 4.1. A gazdasgpolitika fogalma, elemei........................................................................... 72 4.2. Tudomnypolitika....................................................................................................... 75 4.3. Az innovcira sztnz gazdasgpolitika................................................................. 76 4.4. A szelektv fejleszts.................................................................................................... 79 4.5. A regionlis innovcis stratgik ............................................................................. 83 4.6. A fejlesztsi trekvsek sszehangolsa ..................................................................... 86 Irodalom ................................................................................................................................. 88 II. Innovci menedzsment a vllalatoknl ................................................................................ 91 5. Az innovci-menedzsment gyakorlata ............................................................................. 91 5.1. Az innovcis stratgia kidolgozsa .......................................................................... 91 5.2. Vllalat-alapts innovcik megvalstsra ........................................................... 97 5.3. A vllalati innovcis stratgia megvalstsa........................................................ 104 5.4. Innovcis marketing ............................................................................................... 107 5.5. Az innovci-menedzsment idszer hazai slypontjai............................................ 109 Irodalom ............................................................................................................................... 111 6. Tudsmenedzsment .......................................................................................................... 113 6.1. A tudsalap gazdasg............................................................................................. 113 6.2. A tudsmenedzsment fogalma s modelljei .............................................................. 115 6.3. Vllalati tudsmenedzsment technikk..................................................................... 119 6.4. Vllalkoz kutatk .................................................................................................... 127 Irodalom ............................................................................................................................... 130 1

7.

Az inkubcis tevkenysg .............................................................................................. 131 7.1. Az innovcik inkubcija........................................................................................ 131 7.2. Az indul vllalkozsok inkubcija inkubtor hzban ........................................... 133 7.3. A virtulis inkubci ................................................................................................ 141 Irodalom ............................................................................................................................... 143 8. Az innovcik finanszrozsa........................................................................................... 144 8.1. Vllalatfinanszrozsi lehetsgek ........................................................................... 144 8.2. Kockzat finanszrozs ............................................................................................. 153 Irodalom ............................................................................................................................... 160 9. A szellemi tulajdonjogok vdelme ................................................................................... 161 9.1. Az szellemi tulajdonjogok ismeretnek fontossga az innovcik esetben............. 161 9.2. Szabadalom, hasznlati mintaoltalom...................................................................... 162 9.3. Vdjegy, formavdelem ............................................................................................ 167 9.4. Szerzi jog ................................................................................................................ 170 9.5. Domain, know-how, franchise.................................................................................. 172 9.6. Hogyan hzhat haszon trvnyes ton msok szabadalmbl?............................. 174 Irodalom ............................................................................................................................... 175 10. Innovcis teljestmny-mrs s fokozs benchmarkinggal..................................... 176 10.1. Az innovcis vizsglatok hagyomnyos techniki s a benchmarking ................... 176 10.2. Benchmarking az innovcikutatsban.................................................................... 179 10.3. Kutatintzmnyek benchmarkingja: a K+F siker-kritriumai ............................... 184 10.4. Tovbbi hazai alkalmazsi lehetsgek.................................................................... 185 Irodalom ............................................................................................................................... 187

III. Innovcis projekt menedzsment feladatok ....................................................................... 188 11. Hazai plyzatok ksztse s a projektek megvalstsa ............................................ 188 11.1. A plyzatok jelentsgrl...................................................................................... 188 11.2. Plyzatfigyels........................................................................................................ 190 11.3. A legfontosabb hazai plyzati rendszerek .............................................................. 190 11.4. A plyzs tennivali................................................................................................ 195 11.5. A plyzat beadstl a projekt befejezsig........................................................... 205 11.6. Beszmol a teljestsrl .......................................................................................... 208 Irodalom ............................................................................................................................... 209 12. Rszvtel EU-s plyzatokban ..................................................................................... 210 12.1. A plyzatfigyelsi rendszer kialaktsa .................................................................. 210 12.2. Az Uni legfontosabb plyzatainak a bemutatsa.................................................. 211 12.3. A plyzs folyamata................................................................................................ 217 12.4. A projekt menedzselse, beszmolk elksztse ...................................................... 227 Irodalom ............................................................................................................................... 231

Elsz
J. Schumpeter ta1 a kzgazdszok egyetrtenek abban, hogy korunkban az innovci a gazdasgi halads legfontosabb motorja. Ezrt vilgszerte hatalmas szellemi s anyagi erket fordtanak mind a trgykr mg fel nem trt krdseinek a kutatsra, mind a rendelkezsre ll ismeretek lehet legszlesebb kr oktatsra.
Az innovcinak szmos defincija ismert. Az Eurpai Uni friss meghatrozsa szerint: Az innovci a tuds alkalmazsnak folyamata, a termkek s szolgltatsok, valamint ezek piacainak megjtsa s nvelse, j eljrsok alkalmazsa a termelsben, az elosztsban s a piaci munkban, a menedzsmentben, a szervezetekben s a munkafelttelekben, a munkaer szakmai ismereteinek bvtse s megjtsa. 2

A Magyar Innovcis Szvetsg (MISZ) a hazai innovcis menedzser kpzs elterjesztse, kiszlestse rdekben ebben a knyvben foglalta ssze - a GKM tmogatsval - eddigi elmleti s gyakorlati tapasztalatait. Meggyzdsnk, hogy haznkban is az innovcis menedzserek a gazdasgi fejlds kulcsszerepli. Erfesztseik eredmnyezik az j termkek s technolgik bevezetst, az j piacok meghdtst. A hazai innovcis folyamatok sajnos lassak, s ennek rszben a kpzett innovcis szakemberek csekly szma is az oka. Ezrt is tesznk ksrletet az innovcis menedzserek munkssghoz szksges legfontosabb elmleti, valamint gyakorlati ismeretek lnyegre tr bemutatsra. Munknkat felsfok vgzettsggel, elssorban mszaki, termszettudomnyi diplomval rendelkez Olvasknak ajnljuk. A szerkeszts sorn az innovcis folyamatok gazdasgi sszefggseinek tfog megvilgtsra trekedtnk. Egyarnt feladatunknak tartottuk az alapvet ismeretek sszefoglalst, a friss (nemzetkzi) kutatsi, szakirodalmi eredmnyek ttekintst, illetve a gyakorlati tapszatalatok sszefoglalst. Az egyes rsztmban elmlylni kvnk szmra viszonylag szles kr szakirodalmi hivatkozsokat is adunk. A kziknyv vgleges vltozata a Magyar Innovcis Szvetsg elnksgnek szakmai vitjt kveten, az ott elhangzott javaslatok figyelembevtelvel, tovbb, az elzetes opponenseknek felkrt dr. Balogh Tams, dr. Buzs Norbert s dr. Szintay Instvn szrevtelei alapjn kerlt vglegestsre. Els ngy fejezetnek f feladata az alapvets. Ezt az innovci menedzsment hat kiemelked fontossg feladatnak rszletesebb bemutatsa kveti. Vgl az elemzseket a plyzssal kapcsolatos kt gyakorlati ismereteket ad fejezet zrja. Azt remljk, hogy knyvnk tanulmnyozsa segti majd Olvasink munkjt s a magyar nemzetgazdasg elrehaladst.

dr. Pakucs Jnos dr. Papanek Gbor

Schumpeter, J.: The Theory of Economic Development. Harvard UP. Cambridge, Mass. 1934. Elszr kiadva 1911ben. 2 EC: Innovation Management and the Knowledge-driven Economy. Brussels. 2004.

I. Az innovci folyamata
Kziknyvnk els rszben az innovcis menedzserek legfontosabb gazdasgi alapismereteirl adunk szleskr ttekintst. Arra treksznk, hogy felvzoljuk azt az elmleti s gyakorlati krnyezetet, amelyben e szakemberek munkjukat vgzik.

1. Az innovci fogalma, rendszere

A fejezet feladata az innovcik lnyegnek s az innovcis folyamatokban szerepet vllal legfontosabb intzmnyeknek a bemutatsa. Fontos clja tovbb a hazai innovcis lehetsgek s gondok ttekintse is.

1.1. Az innovcik gazdasgi jelentsge

A szakrtk ma is egyetrtenek J. Schumpeter-rel abban, hogy a tuds (s a gyors alkalmazkods) gazdasgi szerepe felrtkeldtt, a mszaki fejlds, az innovci egyrszt a vllalati versenykpessgnek, msrszt a nemzetgazdasgi dinamizmusnak f forrsv vlt. Valban, az extenzv bvls hagyomnyos kt motorja, a tke s a munka egyre kevsb jrul hozz az elrehaladshoz. A villamossg, a gpkocsi-ipar viszont a XX. szzad elejn, a szzad vgn pedig az elektronika stb. nhny vtized alatt megvltoztatta az egsz vilgot. S a XXI. szzadban (tbbek kztt az informcis technika j lehetsgeinek a hatsra) tovbbi vltozsok vrhatk. A fejldsi gcpontokban, a Szilcium vlgyben, az eurpai kk bann rgiiban, a Toki krnyki klaszterekben az elmleti kutatk, gyrtmny- s technolgiafejlesztk, menedzserek korbban elkpzelhetetlenl hatkony egyttmkdsben dolgoznak az j s j termk-tletek megvalstsn. A nukleris, az info-kommunikcis ipar, a biotechnolgia j s j piaci lehetsgeket knl. A sikeres innovcik terjedse nem csak a legfejlettebbek krben, vagy Finn-s rorszgban s a tvol-keleti kis tigriseknl, hanem Knban s Indiban is lendletes. A korszer technika egyes hagyomnyos gazatokban (az lelmiszer-, vagy a textiliparban) is robbansszer temben terjed.3 S mindez a versenykpessgre is alapvet hatst gyakorol.
A vllalati versenykpessg a kzgazdasgi vizsglatok hagyomnyos trgya. A XX. szzad vgi globalizcis folyamatok azonban reflektorfnybe lltottk a nagyobb kzssgek teljest kpessgt, versenykpessgt is. Miknt ezt a tovbbi fejezetekben rszletesebben is kifejtjk, elterjedt nzet, hogy a gazdasgi sikerhez az egy termk ellltsn dolgoz valamennyi egyttmkd vllalat (az egsz u. n. rtklnc) kivl munkja szksg van, s egyarnt fontos a rgik, a nemzetek, st, az llam-szvetsgek gazdasgi krnyezetnek vllalkozs-bart jellege is (Porter [1990], Lengyel Rechnitzer [2004]).
4

Rszletesebb magyar nyelv kifejtst ad pldul Kocsis-Szab [2000] stb. A vltozsok nyomn kialakul trsadalmi formcit egyes szerzk tudsalap, msok j gazdasgnak, ismt msok informcis trsadalomnak nevezik. 4 McCarthy [1964] a termkek versenykpessgnek javtsra hivatott marketing mix legfontosabb tnyezinek a ngy P-t (a termket, rt, rtkestsi csatornit s a piacbefolysolst product, price, place, promotion) tlte. Porter [1980] a versenykpessg megteremtse/megrzse tern fontosnak mondta tovbb a kiindul anyagok, rszegysgek szlltinak s az rtkestsi csatornnak a versenykpessgt, valamint a piacra betrni kvn termelk s a potencilis helyettest termkek elleni hatkony vdelmet is.

Az innovciknak Eurpban a fentieknl is nagyobb fontossgot ad az, hogy a vilgpiacon az EU is versenykpessgi gondokkal kzd. Br az eurpai tudsok magas teljestmnye (amint ezt az u. n. eurpai paradoxon5 kiemeli) vitathatatlan, s a valban sznvonalas publikcik szma is magas, ez nem mutatkozik meg az Uni gazdasgban. Az eurpai K+F szektor vilgsznvonal tudsa ellenre a tudomnyos eredmnyek gyakorlati alkalmazsa vontatott, a szabadalmak szma alacsony, s gy az amerikai s japn termkek piackpessge szmos szfrban jobb, mint az eurpaiak. Fokozza a nehzsgeket az ersd knai s indiai verseny is. Ezrt az Uni a 20012010-re szl u. n. Lisszaboni Programban (EC [2000]) a versenykpessg javtst clz innovcis erfesztsekrl, a tuds-gazdasg intenzv fejlesztsrl hatrozott. A program flidei teljeslst ttekint Kok-jelents azonban alig-alig regisztrlt elrehaladst, st, megllaptotta, hogy jabban az olcs knai s indiai termkek importja is tetzi a bajokat (Kok [2004]). S trgyunk Magyarorszg szmra az uniban rzkeltnl is nagyobb jelentsg. A magyar gazdasg ugyanis immr vszzadok ta - ketts (st, szmos trsgben hrmas) lemarads problmival kzd. A tudomny s a gyakorlat kzti eurpai szakadk is ltezik, st, mlyebb, mint az Uniban. Semmi nem gtolja ugyan a technolgia transzfert, tbb tudomnyterleten vannak nemzetkzileg elismert kutatintzeteink, s az elmlt vtizedben szmos klfldi tulajdonba kerlt vllalatnl jelents korszerstseket is megvalstottak. A nemzeti tulajdonban maradtak szfrjban azonban az innovci nem csak az USA-ban, vagy Japnban, hanem az Eurpban szoksosnl is ritkbb (Borsi Dvai - Papanek [2005], EC [2002, 2003, 2004]). Ezen tlmenen legtbb rgink egy fre jut GDP-je messze elmarad a fvrosoknak s vonzskrzeteinek mutatitl is. Egyes keleti hatr kzeli trsgeknek, gy az szak-magyarorszgi rgi teljestmnye az Uniban a legalacsonyabbak egyike (EUROSTAT [2005/a]). Mindezt az 1.1. bra is szemlltetheti. 1.1. bra A magyar ketts lemaradst tanst nhny mutat (USA = 100)
K+F rfordts / GDP
1,4 1,15 0,9 0,65 0,4 0,15

A high-tech export arnya az sszes kivitelbl

Vllalkozsi K+F / GDP

Informcitechnolgiai rfordtsok a GDP arnyban

-0,1

Kormnyzati K+F / GDP

Egymilli lakosra jut USPTO szabadalom

Tudomnyos-technolgiai terleten felsoktatst vgzettek (%) a 20-29 ves korosztlyban Egymilli lakosra jut EPO szabadalom

EU15
Forrs: Borsi [2005].
5

Magyarorszg

USA

Japn

Cresson - Bangemann [1995], Papanek [2003].

A multinacionlis cgek tulajdonban ll magyar zemek jelents hnyada kveti a nemzetkzi trendeket. Az e szfrkban megvalsult innovcik vilgpiaci versenykpessgt az gretes export-tendencik is tanstjk. Egy-egy szektorban, gy a vilgteszkz-gyrtsban a GE Hungarynl, a kzti jrmalkatrszgyrtsban a Knorr-Bremsnl az lvonalbeli K+F tevkenysg az eredmnyek azonnali alkalmazsval prosul. Nhny tovbbi profilban, pldul a hradstechnikai fogyasztsi cikk-gyrts, vagy a kzti jrmgyrts nhny tovbbi cgnl az Ericssonnl, a Siemensnl, egyes manyagipari gpkocsialkatrszgyrtknl - az anya-vllalatok (klfldi) fejlesztsi eredmnyeinek adaptcija is igen sikeres (esetenknt nvekv hazai fejlesztst is indukl). Tbb rs-piacon, pldul az orvosi mszer-gyrts nhny gban, a szoftver-iparban a hazai kkv-k is lvonalbeli teljestmnyt nyjtanak. Ugyanakkor tlagos vllalataink krben az innovci lnyegesen ritkbb, mint versenytrsainknl. Kkv szektorunkban ritka a kutats, mg ritkbb a kutatsi eredmnyek vsrlsa, a K+F rfordtsok sznvonala az EU tlag fele-harmada. A tudomny-ipar kapcsolatok ritkk, vagy hinyzanak, a regionlis egyttmkdsek ersdsnek, a klaszterr fejldsnek alig van jele. Amint ezt pldul az elektronikai (ebusiness, e-government) alkalmazsok lass terjedse tanstja, klnsen kedveztlen a helyzet egyes agrrszektorokban, illetve a nagy llami szolgltat szfrkban, az oktatsban, egszsggyben - s llamigazgatsban. De a bvl import szerint n a technolgiai lemarads (gap), gyengl a versenykpessg tbb hagyomnyos szektorunkban, gy az lelmiszeripar tbb gban is (EC [2002, 2003, 2004], Papanek Nmetn Borsi [2005]).

Knyvnk teht az innovcis lemarads cskkentsnek, a kvnatos vltozsoknak a fontossgra, illetve lehetsgeire kvnja felhvni a (potencilis) innovcis menedzserek figyelmt.
Ajnlott irodalom: Blanke Cornelius Mettler Mundschenk Paua Hagen [2002], Kok [2004], EC: [2002, 2003, 2004], Balogh [2002].

1.2. Innovcis alapfogalmak

Az innovci ma hasznlatos fogalmnak egy egyszer - az u. n. Frascati kziknyv korbbi vltozatban kzlt meghatrozsa a kvetkez: Az innovci egy tlet talakulsa vagy a piacon bevezetett j, illetve korszerstett termkk, vagy az iparban s kereskedelemben felhasznlt j, illetve tovbbfejlesztett mvelett, vagy valamely trsadalmi szolgltats jfajta megkzeltse. (OECD [1993-96] 19. oldal). S az innovcik vizsglati mdszereinek az sszefoglalst clz OECD dokumentum, az Oslo Kziknyv korbbi vltozata is ezen tfog defincit hasznlja. A bevezetben kzli tovbb, hogy clja csupn a mszaki innovcikkal kapcsolatos ajnlsok sszefoglalsa, s rgzti, hogy a mszaki innovcik krbe csak az innovcis tpusok ismert Schumpeter-fle csoportostsnak6 els kt elemt, azaz az j termkeknek s gyrtsi mdoknak a bevezetst sorolja (OECD [1993-94] 25. oldal).
Az innovci fogalom sajtos megvilgtsa adhat a jl ismert letgrbe elmlet segtsgvel. Az letgrbe ugyanis valamely termk, technolgia stb.7 lettjt vzolja fel annak ltrejtttl s nvekv, rett s hanyatl letszakaszait megklnbztetve eltnsig. Elmondhat tovbb, hogy az innovci vagy valamely letgrbt indt el, vagy egy letgrbe kedvez irny megvltozst (az let meghosszabbtst) eredmnyezi.

vtizednk elejn a vllalati innovci jelensgnek s fogalmnak meghatrozsa - a gyakorlati tapasztalatokat is figyelembe vev, az OECD keretben folytatott hrom ves
Schumpeter [1911] az albbi tpusait klnbztette meg: j termkek bevezetse, j gyrtsi mdok meghonostsa, j piacok megnyitsa, j nyersanyagok vagy flksz termkek megszerzse, ipargi tszervezs. 7 A szakirodalom legtbbszr (az rtkestsi volumen adatok feltntetsvel) termkek letgrbjt vizsglta. Pldul: Cox [1967].
6

intenzv munka eredmnyeknt - kibvlt. Az j koncepci mr nem csak a termk s eljrs innovcit, hanem a szervezsi s a marketing-innovcit is a vizsglatok krbe vonta. Ez lnyeges jelzs az innovci-politika szmra is (hiszen pldul az elz Nemzeti Fejlesztsi Terv idszakban mg eretneksgnek szmtott volna, ha valaki ipari marketinget merszelt volna az NFT-be betervezni). Az innovci alkot elemeire s rendszerre vonatkoz legjabb OECD felfogsmdot az 1.2. bra foglalja ssze. 1.2. bra Az innovcis rendszer f elemei Intzmnyi s infrastrukturlis krnyezet

A cg Termk innovci Marketing innovci Technolgia innovcija Szervezsi innovci

Ms cgek

Oktats s llami K+F

Innovci politika

KERESLET
Forrs: DSTI/EAS/STP/NESTI 2005. No. 2. P. Drucker [1985] nem rt egyet az Oslo Kziknyv idzett llsfoglalsval. Arra hvja fel a figyelmet, hogy korunkban az innovcis tuds az elterjedt hazai vlekedsekkel ellenttben gyakran nem mszaki, hanem trsadalmi jelleg. gy r: Technolgiailag nem sok jdonsg volt abban, hogy a kamiontestet le lehet emelni a kerekekrl s gy felvinni a szllthajra. A kontner-innovci nem is a technolgibl fakad, hanem abbl az jszer szemlletmdbl, amely a szllthajt rurakod eszkznek, nem pedig hajnak tekinti kvetkezskpp a kiktben tlttt idt minl inkbb lervidti. Mgis, ez a vacak jts megngyszerezte az cenjr szllthajk forgalmt. E nlkl bizonyra nem jhetett volna ltre a vilgkereskedelem hihetetlen mrtk nvekedse az utbbi negyven vben (i. m.. oldal). Az jts teht nem felttlenl technikai jelleg. A modern trsadalmat a menedzsment8 vltoztatta meg alapjaiban (i. m. 39-40. oldal). Az innovcik jszersgk foka szerint is csoportosthatk. Radiklisan j innovci pldul az a termk, amelynek felhasznlsi terlete, teljestmnymutati, konstrukcija, kls megjelense, a benne felhasznlt anyagok s alkatrszek teljesen jak, jelentsen eltrnek az eddig gyrtottaktl. Mdost termkinnovci viszont egy mr ltez termk teljestmnynek jelents javtsa (OECD [1993-94]).

Az innovci krdskrnek tovbbi alapvet fogalma a termelsi mdszerekre vonatkoz ismereteket tartalmaz (technolgiai) tuds, valamint a tudsbzis. A tudsnak (szintn) szmos
8

P. Drucker nem kveti pontosan az OECD fenti innovci defincijnak szhassznlatt. Az OECD terminolgia szerint az emltettek szervezsi innovcik.

defincija s tipizlsa ismert. Polnyi [1997] a tapasztalat aktv alaktsbl elll eredmnynek tekinti (i.m. 171. oldal), s a kodifiklt (knyvekben stb. rgzthet), illetve a tacit (a rejtett, le sem rhat gyakorlati tapasztalatokbl ll) tudst klnbzteti meg. Tovbbi szerzk szerint ezen ismeretrendszer, a tudsbzis (knowledge base) a gazdasgok fejlettsgt meghatroz legfontosabb tnyez (Nelson-Winter [1982], Dosi [1988]).
A tudshoz val hozzfrs, a tanuls hatkony mdszerei a napjainkban dinamikusan fejld tuds menedzsment szakirodalom vizsglatainak kzppontjban llnak. Malecki [1997] sszefoglalja szerint a szerzk megklnbztetik pldul a cselekvs kzbeni tanulst (learning by doing), az alkalmazs keretben trtn tanulst (learning by using), a prblkozssal tanulst (learning by trying), az rtkestsbl tanulst (learning by selling), a sajt hibinkbl tanulst (learning by failing) stb. (i.m. 59. oldal). A trgykrrel a kvetkez fejezetekben rszletesebben is foglalkozunk. Ugyancsak fontos kifejezs a tanuls sajtos formjt kpez kutats s ksrleti fejleszts (K+F). Ez utbbinak a fogalmra a Frascati Kziknyv az albb meghatrozst ajnlja: Kutats s ksrleti fejlesztsen azt a rendszeresen vgzett alkot munkt rtjk, amelynek clja az ismeretanyag bvtse, belertve az emberrl, a kultrrl s a trsadalomrl alkotott ismeretek gyaraptst is, valamint ennek az egsz ismeretanyagnak a felhasznlst j alkalmazsok kidolgozsra. Az gy rtelmezett K+F hromfle tevkenysget lel fel: az alapkutatst, az alkalmazott kutatst s a ksrleti fejlesztst. (OECD [1993-96] 29. oldal). s rgzti, hogy a K+F csupn az innovcis tevkenysgek egyike (i.m. 19. oldal), s jelzi, hogy az innovci K+F-en tlmen tevkenysgeinek a teljessg ignye nlkli listja a kvetkez: tervezs, felszerszmozs s engineering, a gyrts megindtsa, az j termkek marketingje, a termelsben mg nem alkalmazott technolgia megvsrlsa, a trgyiasult technolgia (gpek s berendezsek) megszerzse (i.m. 29-30. oldal). Az OECD nagy erfesztseket tett az innovcis tevkenysgek mrsnek harmonizlsra. A Frascati kziknyvcsaldot szles krben hasznljk. A Szabadalmi Kziknyv (Patent Manual [1994]) a szabadalmi adatok gyjtsvel kapcsolatos ismereteket foglalja ssze, a Canberra Kziknyv [1995] a tudomny s technolgia humn erforrsaival foglalkozik, a mr emltett Oslo Kziknyv [1997] az innovcis adatok gyjtshez ad segtsget, a Frascati Kziknyv [2002] pedig a kutats s ksrleti fejleszts felmrseihez mutatja be az elfogadott gyakorlatot. A tudomnyos-technolgiai tevkenysgek mrsvel kapcsolatban ezek a kziknyvek klasszikusoknak s ajnlsaik ma vilgszerte elfogadottaknak szmtanak.

Az elmlt vtizedek kutatsai tisztztk azt is, hogy melyek a vzolt mdon rtelmezett innovcik keletkezsnek (megvalsulsnak) f folyamatai. Korbban ltalnosan elfogadott felttelezs volt ugyanis, hogy az innovci az u. n. lineris modell smja szerint keletkezik s hat, azaz gy vltk, hogy minden innovci a kutat laboratriumokban szletik s a kutats feltalls - els alkalmazs - tovbbterjeds fzisait sorra vve valsul meg. A kzelmltbeli vizsglatok azt tanstottk azonban, hogy a folyamat clszer fzisai tbbnyire msok. Nem okvetlen a feltall az elrehalads kulcs-figurja. A gazdasgot elre viv innovcis folyamatoknak gyakran az j ismeretek szletsnl is fontosabb mozzanata az innovcihoz szksges tuds terjedse (knowledge diffusion) az, hogy a termels nagyszm rsztvevje fogadjon be s alkalmazzon j mdszereket (tudst). Gyakran az az elnys tovbb, ha a termktletek az u. n. lncszem modell koncepcijt kvetve piaci vagy egyb hatsokra, piackutatsi eredmnyek alapjn szletnek, a termktervek is a piaci ignyekre plve kerlnek kialaktsra, a ksrleti gyrts tesztelse is kezdettl (majd akr tbb iteratv javt lpsben) a piacon trtnik, s az ezen eljrs sorn elfogadott vltozatot tertik a piacon. Kutatst pedig akkor s abban a fzisban indtanak, amikor s ahol ez szksgess vlik (Kotler, [1967], KlineRosenberg [1986]). Az utbbi vekben a szerzk hangslyozzk tovbb a fejlesztsi cl szoros partner kapcsolatok s integrlt rendszerek elnyeit is.
Egyes vizsglatok az innovcik terjedsnek a gyakorlatt is rszleteiben tekintettk t. Empirikus felmrsek llaptottk meg, hogy a terjeds sebessge (teme) s ennek kvetkeztben az n. termk-

letgrbk alakja is - termkenknt, idszakonknt stb. igen vltoz lehet. 9 Ms kutatk a terjedsi sebessget determinl tnyezket elemeztk. Mansfield [1968] hres modellje pldul arra a felttelezsre plt, hogy az innovcik alkalmazsi krnek a bvlst elssorban az jdonsgok kedvez jvedelmezsge gyorsthatja (de a bevezetskhz szksges beruhzsok nagysga, a potencilis piac dinamizmusa, a meglev termel-berendezsek htralev lettartama is befolysolhatja). Rosenberg [1976] a kereslet hatsaira, Freeman [1974] a K+F szervezetek fontos szerepre, Nelson [1982] az llami beavatkozs jelentsgre figyelmeztet stb.

Napjainkban azonban a kutatsok kzppontjban elssorban az egyes orszgokban kialakult Nemzeti Innovcis Rendszerek (National Innovation System, szoksos rvidtssel: NIS) komplex sszefggsei, a nemzetgazdasgoknak a tudomnyos-mszaki haladst elmozdt, az innovcik terjedsi sebessgt determinl jellemzi llnak (Lundvall [1988] stb.). Az OECD klnsen nagy erket fordtott e rendszerek megismersre is (OECD [1998]). A vizsgldsok szerint az innovcis folyamatokban elssorban (1) a tudomnyos szfra, (2) a vllalatok, valamint (3) a kt intzmny-csoport kzt kzvett tancsad intzmnyek tevkenysge jelents, de szmos tovbbi intzmny is szerepet kaphat. A rendszernek (a hazai viszonyok kzt legfontosabbnak vlt sszefggseire egyszerstett) smjt az 1.3. sz. bra mutatja be. 1.3. bra A nemzeti innovcis rendszer s kapcsolatai
Makrogazdasgi krnyezet s szablyozs Oktats, szakkpzs Kommunikcis infrastruktra

Nemzeti innovcis rendszer Tudomnyos rendszer Tancsad intzmnyek

Vllalatok

Termk piac

Erforrs piac

Versenykpessg munkahelyteremts nvekeds Jelmagyarzat: innovcis tudsramls Forrs: OECD [1998]. Az brt kiss egyszerstettk informciramok

A legjabb tapasztalatok tovbb finomtottk a nemzeti innovcis rendszer koncepcit. EtzkowitzLeydesdorff [1997] pldul az gynevezett Triple Helix smjukban (nem vitatva a K+F szfra, illetve a vllalatok innovcis szerepnek kiemelked jelentsgt) az llam tmogat szerepnek fontossgra hvtk fel a figyelmet.

Cox [1967] szerint a grbnek leggyakrabban kt ppja van.

10

A Nemzeti Innovcis Rendszer mkdsben az innovcis tuds ltrehozsa, alkalmazsa s terjedse a legfontosabb folyamatok. 10
Az emberisg tudsbzisa vmillikig jrszt spontn bvlt. Korunkban azonban legtbbszr a tuds tudatos termelse gazdagtja. A tuds ltrehozatal folyamatai klnskppen a kutatsi tevkenysgeket (megfigyels, tudomnyos ksrletezs, koncepcik, elmletek kialaktsa, stb.) s bizonyos attitdket (pozitv vagy negatv hozzlls az alkalmazott kutatshoz, innovcihoz, ipari ignyekhez stb.) foglaljk magukba. Az 1990-es vtized vgn vilgszerte felfigyeltek a tuds-elllts folyamatainak Nonaka-Takeuchi [1998] ltal kidolgozott koncepcijra. A szerzk mindenek eltt megllaptottk, hogy az j tuds a tuds teremts folyamataiban rsztvevk kzti kapcsolatokban keletkezik. E kapcsolatrendszer egyes sajtos trsadalmi, vagy csoport keret-felttelek kzt (. n. ba-kban), az explicit s a tacit tuds klcsnhatsai sorn alakul ki. Az j tuds csri ltalban a tacit tuds szemlyek kzti cserjvel, megfigyels, utnzs, gyakorls sorn keletkeznek a kzs munkban, egy rtekezleten, vagy akr egy (munka-) ebden az . n. szocializci folyamataiban. A kvetkez fzisban (. n. externalizci sorn) a szakrtk kzti dialgus explicit tudss alaktja esetenknt szleskr tapasztalatcsere, hasonlatok, modellek segtsgvel - a tacit tudst, amit azutn a kombinci folyamatai beillesztenek a meglev explicit tudsbzisba. Vgl az internalizci a korbbi tacit tudssal is sszehangolja az j explicit tudst. A szakirodalom a folyamat egszt olykor tudsspirlnak, vagy a ngy rszfolyamat elnevezsnek angol kezdbeti nyomn - SECI modellnek is nevezi. A koncepci egyes fontos hasznostsi lehetsgeire a 6. fejezetben visszatrnk. A tuds alkalmazsra akkor kerl sor, ha a vllalatok bevezetnek egy j gyrtsi technolgit (szervezsi mdot), vagy ha j termk jelenik meg a piacon. E formlis s nem formlis folyamatokhoz sorolhatk: a hzon belli alkalmazs, a kutatknak az iparral val egyttmkdse, a kutatsi eredmnyek piacostsnak szervezse, a marketing stb. Az alkalmazs felleli tovbb azokat a technikkat, amelyek segtsgvel a K+F szervezet lehetv tve a kutatsi eredmnyek piacostst javtja ipari kapcsolatait. A tuds terjedsnek folyamatait azok a formlis s nem formlis folyamatok jelentik, amelyek segtsgvel az alap- s alkalmazott kutatsi eredmnyek kzkinccs vlnak. Egyrszt a felsfok s posztgradulis kpzsi programok, az rtekezletek, szeminriumok, konferencik, publikcik stb., msrszt a tudstermkek minl szlesebb kr rtkestse sorolhatk ide. A K+F szervezetek szempontjbl a tuds terjedse lehet bels vagy kls. Bels terjedsrl akkor beszlnk, ha a ltrejtt j tudst a szervezet egy msik rsze kezdi el hasznlni. Kls a terjeds, ha a szban forg K+F szervezet hatrain kvl msik szervezet(ek) vagy szemly(ek) kezdik el hasznlni a tudst.

Az empirikus elemzsek tbbek kztt Romn [1973] felmrse s Ray [1991] nemzetkzi sszehasonltsa rg rmutattak mr arra, hogy a magyar termelszfra technolgiai lemaradsa tudsaink vilgszerte elismert j teljestmnye (s a technolgia transzfer ugyancsak mindig ltez lehetsgei) ellenre rgtl jelents, az elmlt vtizedekben nvekv is volt, s ez jelentsen rontotta termkeink, illetve egsz gazdasgunk nemzetkzi versenykpessgt. Az 1990-es vtized empirikus felmrsei (gy Chikn [1996-97], Pakucs Papanek [2002]) a korszersgi s versenykpessgi gondoknak a politikai vlts utni tovbblst is igazoltk. Ezrt a kvetkezkben rszletesebben tekintjk t a magyar innovcis rendszer legfontosabb intzmnyeinek szerept, valamint a tevkenysgeik hatkonysgnak nvelsre nyl lehetsgeket.
Ajnlott irodalom: Mokyr [2004], Porter [1990], OECD [1998], Papanek [1999].

Gyakran vita trgya, hogy a fejlds szempontjbl a tuds ltrehozatala, vagy terjedse a fontosabb-e. Mokyr [2004] gazdasgtrtneti vizsglds alapjn kompromisszumot ajnl, arra mutat r, hogy a kt tnyez klcsnhatsai a fontosak. Csak a feltallsnak nincs hatsa, a kedvez hats mindig kzvetlenl az jtsok eredmnye, de olyan trsadalomban, ahol nincs feltalls, az jtsok lehetsgei hamar kimerlnek. A sikeres trsadalom kreatv, sztnzi a trsadalmi tudsbzis bvtst is, de megteremti az j tuds alkalmazshoz szksges intzmnyi, piaci stb. feltteleket is.

10

11

1.3. Az innovcik megvalstja: az innovatv vllalat

A vllalati szfra a Nemzeti Innovcis Rendszer legfontosabb szegmense, az innovcik tbbsgnek a megvalstja. A trgykr alapvet fogalma a vllalkozs, azaz a gazdasgi tevkenysg ltrehozatala s fejlesztse (EC [2003]). Kiss szktetten vllalkozs minden j zleti egysg ltrehozsi ksrlete (magnfoglalkoztatst, j vllalkozi szervezet alaptst, mr ltez vllalkozs bvtst clz tevkenysg), amely akr magnszemly(ek), akr csoport(ok) vagy mr ltez zleti vllalkozs(ok) trekvse (Szerb [2005] 11. oldal alapjn).
P. Drucker mg szkebben rtelmezi a fogalmat. Nzete szerint a vllalkozs lnyege a hagyomnyostl eltr - j piacot teremt, j vevket szerz - menedzsment tevkenysg megkezdse (az innovci). Pldul: a GE j, a cget kereskedelmi paprokkal finanszroz gyakorlatnak kialaktsa, a Mc Donalds gyors-tkeztet technolgijnak ltrehozatala, a kontneres tengeri haj-szllts kiptse, a szakosodott krhzak megalaptsa (Drucker [1986]).

Amint ez ismeretes, a vllalkozs sorn igen klnbz zleti egysgek, pldul nll szervezetek, n. vllalatok hozhatk ltre. Az utbbiak clszersgt az n. tranzakcis kltsgek (a termelst/rtkestst vgz intzmnyek kltsgei) alakulsa magyarzza, mivel mkdtetsk rvn olcsbb a termelshez/rtkestshez szksges munkamegoszts megszervezse, mint ha nll vllalkozk vagy nagyvllalati rszlegek - tennk ezt a piacon (Coase [2003]).
A vllalatokat leggyakrabban jogi formik, nagysguk, gazatuk, terleti elhelyezkedsk szerint szoks megklnbztetni. A gazdasgi trsasgokrl szl 1997. vi CXLIV. trvny jogi formik szerint jogi szemlyisg s jogi szemlyisggel nem rendelkez vllalatokat klnbztet meg. Az elbbiek legfontosabb tpusai a kft s a Rt, az utbbiak a bt s az egyni vllalkozsokrl szl 1990. vi V. trvny szerinti egyni vllalkozs. Gyakorlati szempontbl a kt tpus kzti legfontosabb klnbsg az, hogy a jogi szemlyisg cgek esetben a vllalkozs tevkenysgeivel kapcsolatos felelssg csak a bevitt vagyon mrtkig terjed, a jogi szemlyisggel nem rendelkez cgek tulajdonosai viszont cgkrt teljes vagyonukkal felelnek.11 A magyar statisztikk a nemzetkzi gyakorlatnak megfelelen - mikro-vllalatoknak a 0-9 ft, kicsiknek 10-49 a ft, kzepeseknek a 50-249 ft, nagyoknak a 250 vagy ennl tbb ft alkalmaz cgeket tekintenek.12 Ms vizsglatoknl olykor a kis-kzepesektl (az n. kkv-ktl) azt is megkvnjk, hogy, a forgalmuk s mrleg fsszegk ne legyen nagyobb az elrtnl, s a fggetlensgi kritrium is teljesljn azaz ne legyenek nagy intzmnyek tbbsgi tulajdonban. 13 A legfontosabb gazatok a mezgazdasg, az ipar s a szolgltatsok. A rszletesebb osztlyozst a KSH Egysges gazati Osztlyozsi Rendszere (TEOR 03) rgzti, amely az eurpai besorolsnak (NACE Rev. 1.1.) is megfelel.

A korltozott felelssg fontossgrl lsd Szintay [2001], 5-6. oldal. A kritrium az n. tevkenysgi ltszm szerint minst, amely gazdasgi trsasgoknl a szervezet tevkenysgben rszt vev, az adott munkltatnl munkaviszonyban vagy munkavgzsre irnyul egyb jogviszonyban llk ltszma, egyni vllalkozs esetn a tulajdonosnak s a nem fizetett csaldtagoknak a szma. 13 Ha csak a ltszm szerint csoportostunk, a kisebb vllalkozsok tkellomnyt, teljestmnyt stb. nagyobbnak tljk a tnylegesnl. A kiegszt kritriumok figyelembe vtelvel nagyoknak tlt cgeknek csak a negyede, a kzepeseknek alig tbb mint a fele foglalkoztat mretnek megfelel szm alkalmazottat (Kllay L. Khegyi K. Kissn K.E. Maszlag L. [2005]).
12

11

12

A magyar cgbrsg jelenleg tbb mint egymilli ktszzezer cget tart nyilvn. A KSH nyilvntartsai az 1.1. tblzat - szerint kzlk sok nem mkdik (nem ad statisztikai beszmolt s nem fizet adt sem), s a mkdk tbbsge is kicsi.

1.1. tblzat A mkd vllalatok szma gazdasgi gak szerint 2003-ban

Kd Gazdasgi g 0 1 - 49 50 - 249 ft alkalmaz cgek 11.581 518 345 19 38.997 2.007 332 95 33.989 389 95.858 745 21.392 129 15.626 171 3.063 122 72.189 556 4.003 10 11.649 19 13.401 118 323.425 4.898 250 46 5 560 55 33 84 18 63 23 68 1 5 18 979 sszesen 40.487 564 79.243 700 80.086 192.924 41.713 43.571 25.521 269.916 24.232 24.518 59.028 882.503

A+B Mez- s erdgazdasg, halszat 28.342 C Bnyszat 195 D Feldolgozipar 37.679 E Villamos energia-, gz- s vzellts 218 F ptipar 45.675 G Kereskedelem, javts 96.237 H Szlloda- s vendgltipar 19.174 I Szllts, raktrozs, posta s tvkzls 27.711 J Pnzgyi tevkenysg 22.313 K Ingatlangy, gazdasgi szolgltats 197.103 M Oktats 20.218 N Egszsggy, szocilis ellts 12.845 O-Q Egyb szolgltats 45.491 18 sszesen 553.201 Forrs: Statisztikai vknyv 2003. KSH. 2004. 287. oldal.

A lakossg vllalkozsi hajlandsga a piacgazdasgok fontos jellemzje.

A GEM (Global Entrepreneurship Monitor) vizsglatok szerint a legaktvabb vllalkozk a vllalkozni kvnkkal, j vllalkozsokkal legmagasabb arnyban rendelkezk tvoli kis s szegny orszgok, Peru, Uganda, Ecuador, ahol a magas arnyt a knyszervllalkozsok eredmnyezik. Ezeket jzland, Brazlia, Ausztrlia s az USA kveti, e gazdag orszgokban a lehetsg motivlta vllalkozk magas szma a jellemz. A legnpesebb kzepes csoportban van Magyarorszg is. Kevs a vllalkoz (tbbek kztt) Hong-Kongban, Szlovniban s Japnban (Szerb [2005]).

Az e trgy vizsglatok szerint a magyar lakossg visszafogott vllalkozsi hajlandsgt sokban a hazai szablyozs tvolrl sem vllalkozs bart jellege magyarzza.
A hazai vllalkozs-indtsi, tke-tcsoportostsi lehetsgeknek fontos korltja pldul, hogy a vllalkozs-alaptshoz, az ingatlan vsrlshoz, illetve a cg megszntetshez szksges id s kltsgek a Vilgbank adatbzisa szerint magasabbak a magyar gazdasgban, mint az EU-ban (s az USA-ban mg kisebbek, mint az EU-ban). A hitelhez szksges fedezet megszerzse, az alkalmazottak (miniml) brnek, munkaidejnek megllaptsa, elbocstsa tern szintn az elbb jelzettekhez hasonl korltok tallhatk (amit a hitelezsnl az ads-nyilvntarts hinya egszt ki). A corporate governance-nak a vllalati menedzsment nyitottsgval kapcsolatos a gazdasgi jogbiztonsgot javt - elveit az USA-ban szleskren, az EU-ban is sokhelytt alkalmazzk, a hazai cgek most kezdik megismerni ket. Az USA-ban s az EU-ban a vevtartozsok behajtshoz szksges id s kltsgek viszonylag cseklyek, a magyar gazdasgban hossz id alatt is csak az adssg tredknek a behajtsra van esly (Borsi [2005]). Az 1.4. bra pldaknt - a cg-alapts nhny hazai tennivaljnak vllalati terheit mutatja nemzetkzi sszehasonltsban (s nem feledhetjk, hogy az USA felttelek az Egyeslt Kirlysgban kialakulthoz hasonlak).

13

1.4. bra A vllalkozs elindtshoz szksges gyintzsek szma (db) idigny (nap)
Svdorszg Finnorszg Norvgia rorszg Dnia Belgium Spanyolorszg MAGYARORSZG sztorszg Egyeslt Kirlysg Lettorszg Hollandia Franciaorszg Litvnia Szlovkia Olaszorszg Nmetorszg Ausztria Szlovnia Lengyelorszg Csehorszg Portuglia Grgorszg Dnia Franciaorszg Hollandia Olaszorszg Finnorszg Svdorszg Lettorszg Egyeslt Kirlysg Norvgia rorszg Litvnia Ausztria Lengyelorszg Belgium Grgorszg Csehorszg Nmetorszg Szlovkia MAGYARORSZG Szlovnia sztorszg Portuglia Spanyolorszg

10

15

20

50

100

150

Forrs: a World Bank Doing Business in 2004 adatbzisa nyomn Borsi [2005].

Az elmlt fl vszzadban jelentsen vltoztak a versenyben val helytllst (a versenykpessget14) eredmnyez tnyezkkel, a hossz idtvon megnyilvnul15 - zleti siker forrsaival kapcsolatos nzetek. A mr ltez vllalatok mkdst befolysol legfontosabb tnyez a verseny. E verseny alapvet jellemzirl M. Porter vilghrv vlt kutatsai (szmos korbbi szerzvel sszhangban) azt llaptottk meg, hogy (1) a cgek ltalban sajt profiljukon belli konkurenseikkel kzdenek a legintenzvebben, azaz a verseny elssorban ipargakon bell folyik, s (2) a modern gazdasgokban legtbbszr nem vllalatok, hanem a f termel tevkenysgekben rsztvev, vagy ezeket tmogat vllalatcsoportok - n. rtklncok versenyeznek (Porter [1998]).

A versenykpessg fogalmrl lsd pldul a Chikn Czak Zoltayn [2002] mvet (30. oldal). ltalnos vlemny, hogy hossz idtvon a versenykpessg (a tlls) a sikeressg f kritriuma. Rvid idtvon azonban ltalban a profitot vagy Rappaport [1998] szerint a tulajdonosi rtk nvekedst stb. tlik a siker legfontosabb jelzszmnak.
15

14

14

Korbban a gazdasgi halads lvonalban ll nagyvllalatok voltak a gazdasgi siker szimblumai Galbraith [1967]. A felgyorsul mszaki halads azonban mdostotta a gazdasgi folyamatokat. A rugalmassg, a gyors alkalmazkods a vllalati versenykpessg kulcs-fontossg tnyezjv vlt. Sorra szntek meg a munkahelyek az acl-, gpkocsi-, gumi-, szrakoztat elektronikai ipar korbban legfontosabb munkahelyteremt nagyvllalatainl, illetve a kormny ltal finanszrozott nagy szolgltat intzmnyeknl, az iskolknl, egyetemeken, krhzakban. Az jonnan alaptott kis- kzepes vllalatok pldul a Microsoft, a Netscape, a Cisco Systems, az Amazon.Com, a Yahoo gazdasgi ereje viszont szinte robbansszer gyorsasggal ntt. Egyre nagyobb szerepet jtszottak az innovcis folyamatokban is. Munkahely-teremt kpessgk is igen nagy volt, egyarnt felszvtk a hbort kvet baby-boom ekkor munkba ll fiataljait, a nagyvllalatoktl elbocstottak tmegeit s az ppen ekkortjt munkba llni kvn korbbi hziasszonyok milliit. S a folyamat a gazdasg egsz struktrjt talaktotta (Drucker [1985], cs [2002], Kocsis Szab [2003]).

Az j jelensgek a vllalati sikertnyezket elemz szakirodalomban is tkrzdnek. A szerzk nem vonjk ktsgbe ugyan a mszaki innovciknak a versenykpessg megteremtse / megrzse tern korbban elismert kiemelked fontossgt, de inkbb a siker humn tnyezit lltjk reflektorfnybe. Peters-Waterman [1990] szerint pldul a vllalati siker nyolc f forrsa a kvetkez humn tnyezkben keresend: a cselekvs elsbbsge, a szoros kapcsolat a vevkkel, az nllsg s a vllalkoz szellem, az emberi tnyezre alapozott termelkenysg, a helyes vllalati rtkrendszer kvetse, a maradj a kaptafnl elv rvnyestse, az egyszer felpts s kisszm kzponti stb, vgl a szigor s engedkeny vezets. Collins [2005] azt igazolja, hogy a kzelmlt legsikeresebb amerikai vezeti szernyek voltak, mindent megtettek cgk sikerrt (nreklmmal viszont nem foglalkoztak). Tevkenysgk sorn /1/ mindig elbb az embert vlasztottk ki, s csak ez utn jelltk ki a f feladatokat, /2/ a kellemetlen tnyekkel is okvetlen szembenztek, /3/ elssorban a leginkbb gretes kpessgeik hasznostsra koncentrltak (ez az n. sndiszn elv), /4/ fegyelmet kveteltek, /5/ nem az lenjr technolgik kialaktsra, hanem ezek (az n. technolgiai gyorstk) helyes alkalmazsra trekedtek. A 4. fejezetben a versenykpessg mai feltteleire vonatkoz tovbbi a trsgi egyttmkds s a klaszterek fontossgt kiemel elveket is ismertetnk. A magyar vllalatok versenykpessge (br javul) ma mg szles krben elgtelen. A GKI Rt. felmrse szerint igen kedvez, hogy 2000-ben a klfldi tulajdon cgek szfrjban (szigetein) mr csupn a termkek 14-17 %-a volt versenykptelen, de nem hagyhat figyelmen kvl, hogy ugyanezen arny a (mg) llami tulajdonban maradt cgek krben 5966, s a belfldi magntulajdonaknl is 52-55 % maradt. Az rtkestsi csatornk alacsony hatkonysga valamint a marketing nem kell sznvonala pedig ennl is szlesebb krben jelentett gondot (lsd az 1.2. tblzatot). Termszetesen nem minden vllalat vezet be innovcikat. Azokat, amelyek erre vllalkoznak, innovatv vllalatoknak nevezzk.16 A vizsglatok szerint az innovatv cgek szma Magyarorszgon kisebb a kvnatosnl. A nemzetkzi tapasztalatok azt mutatjk, hogy - tves peridus alatt az OECD orszgokban az ipari vllalkozsok negyede hajt vgre innovcit s a vllalkozsok 50-60 %-a trekszik rendszeres korszerstsre, s 10-15 %-a tnylegesen eredeti, j tudomnyos s technolgiai eredmnyre pl termket vagy szolgltatst is bevezet a piacra (OECD [1993]). A magyar gazdasgban azonban az innovcira vllalkozk arnya (mg a mikro-vllalkozsok nlkl szmba vve is) szerny (1.2. tblzat).
16

Az empirikus elemzsek akkor tekintenek egy cget innovatvnak, ha az elz nhny vben vezetett be innovcikat.

15

1.2. tblzat A vllalati rtkests megoszlsa az ellltott termkek s szolgltatsok nemzetkzi versenykpessge szerint (%)
A termkek/szolgltatsok helyzete verseny1973* sszesen llami 2000** Belfldi Klfldi magn tulajdon cgek 45 (48) 83 (85) 30 (27) 11 (11) 25 (25) 6 (4) 100 100 sszesen

A vilgpiacon versenykpes 18 41 (34) 51 (44) Kis fejlesztssel versenykpes lehetne 42 28 (20) 26 (21) Nemzetkzi versenyben eslytelen 40 31 (46) 23 (35) sszesen 100 100 100 *Az iparra vonatkoz (slyozatlan) tlagok. Forrs: Romn [1973]. **A nemzetgazdasg mindhrom f gra vonatkoz adatok. A zrjel nlkliek slyozatlan, a zrjelben levk a vlaszol cgek ltszmval slyozott tlagok. Forrs: A GKI Rt. 2000 tavaszi felmrse.

Igen sok gond jelentkezik azonban a foglalkoztatottak nagyobbik felnek munkt ad hazai tulajdon kis-kzepes vllalataink korszersge tern. Tbb rs-piacon, pldul az orvosi mszer-gyrts nhny gban, a szoftveriparban lvonalbeli teljestmnyt nyjtanak ugyan a hazai kkv-k is. Msutt azonban a kutats ritka, a kutatsi eredmnyek vsrlsa mg ritkbb, a K+F rfordtsok sznvonala az EU tlag fele-harmada. A tudomny-ipar kapcsolatok gyengk, vagy hinyzanak, a regionlis egyttmkdsek ersdsnek, a klaszterr fejldsnek alig van jele. Amint ezt pldul az elektronikai (e-business, e-government) alkalmazsok lass terjedse tanstja, klnsen kedveztlen a helyzet egyes agrr-szektorokban, illetve a nagy llami szolgltat szfrkban, az oktatsban, egszsggyben - s llamigazgatsban. De a bvl import szerint n a technolgiai lemarads (gap), gyengl a versenykpessg tbb hagyomnyos szektorunkban, gy az lelmiszeripar tbb gban is.17

Az Uni ltal kszttetett CIS-3 Kzssgi Innovcis Felmrs (EC [2003]) szerint amint ez a 1.4. brrl is leolvashat - haznkban ma a vllalatoknak csak harmad akkora hnyada innovatv, mint a fejlett gazdasgokban. S az 1.5. bra arra is rvilgt, hogy a gyenge innovcis kedv, illetve a kedveztlen vllalkozsi felttelek kzt viszonylag szoros a korrelci.

P. Drucker [1985] arra mutat r, hogy az USA-ban az innovci a kkv szfrban is gyakori. Az j kis-kzepes vllalatok jelents tbbsge pldul nem is a high-tech iparban r el sikereket. 1982-ben a 100 leggyorsabban nvekv (s t vesnl nem fiatalabb, de legfeljebb 15 ves) vllalatoknak csak a negyede mkdtt a high-tech szfrban, ugyanakkor t tteremlnc, kt ni konfekcit gyrt cg s hsz egszsggyi szolgltat vllalat is felkerlt a listra (i. m. 17. oldal).

17

16

1.5. bra A vllalkozsok intzmnyi felttelrendszere s innovcis hajlandsga kzti kapcsolat*

400
A rangszmok sszege a Vilgbanki illetve a TI adatbzisban

SK 350 PL 300 LV 250 200 SP 150 UK 100 NL 50 0 0 10 20 30 40 50 60 70 A z in n o v a t v v lla lk o z s o k a r n y a SI LT IT C Z HU GR NO EE FR SE FI D K AT BE IE D E PT

* A Vilgbank a vllalkozsi felttelek kedvez-kedveztlen jellege szerint rangsorba helyezi a vizsglt orszgokat (ahol a magas rangszm kedveztlen helyezst jelent). Az bra e rangszmok sszegei alapjn kszlt. Forrs: Borsi Balzs kalkulcija az Eurostat CIS-3 felmrs (EC [2003]), illetve a World Bank Database in 2004 adataibl A vizsglatok alapjn amint ez az 1.6 brbl kiolvashat - az is megllapthat, hogy a hazai (sszessgkben szerny) vllalati innovcis trekvsek vltozatosak. A cgek mintegy harmada tjkoztatott pldul arrl, hogy az orszgunkban jnak minsl termkek gyrtst kezdte meg, s vezetett be a piacra. A tovbbi informcik szerint rdemben j technolgival a vllalatoknak hozzvetleg a fele ksrletezett. Tovbbi informcik szerint ennl is szlesebb kr korszerstette vezetst, kiemelten rtkestsi, marketingmunkjt.

A gyenge vllalati innovcis teljestmnynek is szmos klnbz oka van. o A K+F-ben is, a tudomnyos eredmnyek alkalmazsa sorn is gyakran okoz nehzsgeket a felkszlt munkaer hinya. Az innovcik bevezetst is gyakran gtolja a felsfok vgzettsgeknek a fejlett orszgokban szoksosnl alacsonyabb arnya. Msutt a szakmunksok, esetenknt a megfelel tudssal rendelkez betantott munksok hinya is nehzsgek forrsa.
A Nyitrain [2000] dolgozat szerint az als s kzpfok oktatsban egy fre nlunk kevesebb, mint 2000 $ jutott, ez az als fok oktatsban a szoksos OECD rfordts fele-harmada, a kzpfokban harmada-negyede. Rszben ennek is a kvetkezmnye, hogy a PISA jelents (OECD [2003]) azt llaptotta meg: Magyarorszgon a 15 vesek negyede (fele) nem tud rendesen olvasni, s nem rendelkezik elegend matematikai felkszltsggel sem. Nem tanultk meg a szablyok tisztelett, nem tudnak beilleszkedni a trsadalomba. Kiemelten slyos gond, hogy az iskolk nem kpesek beptolni a trsadalmi htrnybl add lemaradst, gy a htrnyos helyzetek mr 10-12 ves korban holtvgnyra kerlnek.

17

1.6. bra

Amint mr jeleztk, gyakran fkezi az innovcik terjedst (az j tletekre alapozott cgek alaptst, valamint a vllalati korszerstsi akcik megvalstst egyarnt) a magyar lakossgnak a vilggazdasgban szoksosnl alacsonyabb vllalkozsi hajlandsga is. Minden szfrban gyakran gtolja az innovcis folyamatokat a tkehiny.
A GEM Jelents (Szerb [2005]) szerint a magyar kkv szfrban elterjedt a tkehiny. A sajt tke arnya kicsi, tlagosan kisebb, mint az ssztke egyharmada. A 3 F (founders, family, friends) s az zleti angyalok (azaz a ms tulajdonban lev, tzsdn nem jegyzett cgekbe befektetk) tke-kiegsztse szerny, nemzetkzi sszehasonltsban kirvan alacsony. A kockzati tke szerepe (miknt vilgszerte) kicsi, az elz forrsnl is kisebb, e forrsbl csak kevs igen magas hozam cg kap tkt. A cgek ktharmada hitel nlkl gazdlkodik, szmos tovbbi vllalat eladsodottsga viszont nemzetkzi sszehasonltsban magas. 18

Az emltetteknl is slyosabb gond, hogy gazdasgunkban az elmlt vtizedekben az emltett nemzetkzi trendekkel kifejezetten ellenttesen - hagyomnyoss vlt a tudomny s a gyakorlat klnllsa, szinte kivteles az innovcis egyttmkds. A 1.3. tblzat nemzetkzi sszehasonltsa e tren drmai klnbsgeket mutat cgeink, illetve versenytrsaink magatartsa kztt.

18

Br gazdasgunkban a vllalatfinanszrozs inkbb banki, mint piaci alap, a magnszfra hitelllomnya a fejlett orszgokhoz kpest igen alacsony, s cskken, ma mr a fejld orszgokval egyez sznvonal. A kapitalizci/GDP nincs messze a kzepesen fejlett gazdasgok szintjtl, de roml. A tkepiaci likvidits (forgalom/GDP) is igen alacsony (Mr [2003]).

18

1.3. tblzat Az adott szervezettel innovcis egyttmkdsben rszt vev cgek arnya az innovatv vllalkozsokon bell (2001-2003, %)
A partner(ek) fldrajzi elhelyezkedse Hazai EU-15 KKE* USA Japn Egyb A vllalkozs-csoporton belli ms vllalkozs Szllt Megrendel, gyfl, vev Versenytrsak Tancsad cg Laboratrium, K+F vllalkozs Felsoktatsi intzmny llami, egyb nem profitorientlt kutatintzet Magyarorszgon Az EU-ban Magyarorszgon Az EU-ban Magyarorszgon Az EU-ban Magyarorszgon Az EU-ban Magyarorszgon Az EU-ban Magyarorszgon Az EU-ban Magyarorszgon Az EU-ban Magyarorszgon Az EU-ban 1,6 23 17,3 36 21,1 35 10,0 25 12,5 24 11,8 16 21,5 35 7,9 21 3,3 13 14,6 16 8,7 15 4,2 8 2,8 4 3,3 5 2,8 7 2,2 4 0,6 2 0,8 2 3,4 3 2,2 1 --0,4 1 0,8 1 0,8 -0,6 6 2,6 5 1,7 6 0,8 2 0,2 1 0,1 1 -2 0,02 1 0,3 1 1,1 1 1,6 2 0,02 1 --------0,2 2 1,5 3 0,4 4 0,1 2 0,02 1 0,02 1 -1 -1 ssz. 5,1 26,8 24,8 10,9 14,6 13,7 21,6 8,6

*Kelet-Kzp-Eurpa Forrs: Borsi B. szmtsa az European Commission Statistics in Focus: Science and Technology. Theme 9. (2004/5) kiadvnya, s a KSH CIS/3 felmrse (Innovci 1999-2001. 2003) alapjn.

A lass tuds-ramlsnak fontos magyarzatai a szellemi tulajdonhoz fzd jogok korltozott rvnyestsi lehetsge valamint a kzvett (hdkpz) intzmnyek gyenge teljestmnye is. E tmkrl a 9. fejezetben, illetve a kvetkez pontban rszletesen szlunk.

Ajnlott irodalom: Szerb [2005], Collins [2005], Porter [1980], Kocsis - Szab [2003], EC [2004].

1.4. A K+F intzmnyek s az innovci

Amint ezt az elz pontban mr jeleztk, az innovcikhoz szksges j szakrtelem megszerzsnek egyik19 hagyomnyos mdja a K+F. A kutatszfrban az akadmiai, egyetemi s vllalati kutathelyeket szoks megklnbztetni. A hazai intzmnyek legfontosabb jellemzikrl az 1.4. tblzat adatai szolgltatnak kpet.
A hazai K+F szfra helyzetrl s perspektvirl az elmlt vtizedekben tbb elemzs kszlt mr. Klnsen rszletes vizsglatokra kerlt sor 1993-ban, amikor az intzetek pnzgyi helyzetnek rendezshez alapoz tanulmnyok szlettek (lsd pldul: Lng [1993], Rna-Tas [1993], Botos [1993]). A dokumentumok a magyar tudomny eredmnyeit s finanszrozsnak fontossgt lltottk reflektorfnybe, de szltak a teljestmny-kvetelmnyekkel kapcsolatos gondokrl is. Ezt kveten a Magyar Tudomnyos Akadmia intzethlzatnak tvilgtsa csaknem rendszeress vlt (lsd pldul: Glatz [2002]), a msik kt szfrrl azonban nem kszlt hasonlan rszletezett hivatalos jelents.
19

Tovbbi lehetsg a technolgia transzfer stb.

19

1.4. tblzat Kutat-fejleszt helyek fbb (elzetes) adatai 2004-ben Felsoktatsi Vllalati sszesen K+F intzet kutathely K+F helyek szma 175 1.697 669 2.541 sszes ltszm, f 11.483 29.262 8.870 49.615 Szmtott ltszm, f 7.595 8.527 6.704 22.826 K+F helyek tlagos szmtott ltszma, f 43 5 10 9 100 kutatra jut segder, f 37 22 38 32 K+F kltsg, milli Ft 48.731 40.343 58.635 147.708 Egy szmtott fre jut kltsg, eFt 6.415 4.731 8.746 6.471 sszes rfordts, milli Ft 53.640 44.615 74.641 179.750 Egy szmtott fre jut rfordts, eFt 7.063 5.232 11.134 7.875
Forrs: KSH [2005], 542-543. oldal.

Egyes friss kls rtkelsek kritikusabbak. Nem vitatjk ugyan a magyar K+F viszonylag kedvez nemzetkzi rtkelst (lsd pl.: EC [2002, 2003, 2004]). A Romn [2002] dolgozat, a Balogh [2002] cikk stb. EU sszehasonltsban mutat azonban r arra, hogy a magyar K+F visszafogott, s az elrt eredmnyek a szks rfordtsokhoz kpest is szernyek. Amint ezt a Papanek [2003] cikk megfogalmazza, Magyarorszgon az Eurpa nyugati felben kialakultnl is szlesebb krben jelentkezik az n. eurpai paradoxon, azaz br sok j magyar tuds van, s szmos hazai tudomnyos publikci jelenik meg, ez nem mutatkozik meg a gazdasgban pldul a szabadalmak szmban. A magyar K+F rfordtsok nemzetkzi sszehasonltsban kzismerten csekly, a Lisszaboni Program elvrstl20 s az Orszggyls hatrozataitl is messze elmarad sznvonalt taln legvilgosabban az 1.7. diagram mutatja.21 S azonnal hangslyoznunk kell, hogy elssorban nem az llami, hanem a vllalati K+F rfordtsok cseklyek. A vilggazdasgban ugyanis ltalban a K+F rfordtsok ktharmada szrmazik a vllalatoktl, s ezt csak egyharmadval egszti ki a kormnyzat. A magyar gyakorlatban azonban az arnyok a trend megfordtst clz, az elmlt vekben indtott kormnyzati akcik ellenre - fordtottak.
A kzelmltban alaptott Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatal elirnyozta az innovatv kkvknak s ezek hlzatainak tmogatst. Trekvseik megvalstshoz a nem rg ltrehozott innovcis alap biztost forrsokat. Az intzkedsek hatsainak az rtkelsre azonban az eltelt id rvidsge miatt mg nem vllalkozhatunk.

Az elvrs szerint e rfordtsoknak 2010-re az EU tlagban el kell rnik a 3 %-ot. A GDP alacsony hazai sznvonala miatt a GDP arnyos K+F rfordts az brn lthatnl kedvezbb kpet mutat. Az 1 % krl ingadoz sznt azonban ugyancsak kedveztlen (klnsen az EU 3 %-os elvrsa tkrben).
21

20

20

1.7. bra

Egy lakosra jut K+F rfordts 2001 (USD)

Forrs: Orszggylsi [2003].

A magyar gazdasgban azonban nem csak a K+F rfordtsok alacsony sznvonala, hanem elgtelen hatkonysguk is gondok forrsa. A K+F eredmnyek zleti rtknek szoksos mrszma a szabadalmak szma. Az EUROSTAT-nak a kedveztlen hazai teljestmnyekre vonatkoz legfrissebb informciit a 1.8. bra foglalja ssze. Az bra tansga szerint az egy milli lakosra jut szabadalmak szma orszgos szinten is szerny. Egyb informciink (pldul Balogh [2002] adatai) arra mutatnak, hogy mg az egybknt az orszg leginkbb innovatv kzp-magyarorszgi rgija is csak a leggyengbb eurpai trsgekben elrt, igen alacsony teljestmnyt nyjtja. Aligha meglep teht, hogy a kzelmltban befejezett RECORD jel EU project az zleti szempontbl nemzetkzileg versenykpes magyar kutathelyek szmt tz-egynhnyra a hazai kutathelyek fl szzalkra becslte (Borsi Dvai Papanek [2004]). Ugyanakkor az elemzsek szles krben trtak fel az eurpai kutatsi trsgbe beilleszkedni kptelen kutathelyeket is (mindenekeltt a versenykptelen mret, 0-1 ft foglalkoztat egyetemi kutathelyek krben). S mindenkpp tanulsgos, hogy e gondokon a szakrtk ltal korbban javasolt plyzati rendszer egyre szlesebb kr alkalmazsa sem segtett. A hazai K+F problmk okai a vizsglatok szerint szintn sokrtek. o Nem hallgathat el, hogy ma mr a magyar gazdasg a mltbeli tudomnyos teljestmnyek nyomn kialakult illzikkal ellenttben szles krben az innovatv humn tke tern sem gazdag. Amint ezt mr jeleztk, a felsfok kpzettsggel rendelkezk arnya nemzetkzi sszehasonltsban alacsony, s a hazai egyetemek nemzetkzi versenykpessgnek az rtkelse sem klnsebben kedvez.

21

1.8. bra
Az EPO-hoz eljuttatott szabadalmi krvnyek egymilli lakosra jut szma 2002 NUTS II.
> 400 200 - 400 100 200 50 100 50 Nincs adat EU 25 = 133.6, EU 15 = 148.5 CZ, HU, PL, SK, GB, RO: Nemzeti szint Statistical data: Eurostat Database; REGIO Cartography: Eurostat GISCO, III. 2005

European Patent Office Forrs: EUROSTAT [2005/b].

22

A Nyitrain [2000] dolgozat szerint az 1990-es vtized msodik felben a magyar oktatsi kiadsok a GDP 4,6 %-ra rgtak, ami az egyik legalacsonyabb szint az OECD-ben. A felsfok oktats hazai rfordtsai 4-6000 $/f kztt mozognak, ez alig tbb mint az OECD sznvonal fele. A magyar lakossg tlagosan 14-15 vet fordt tanulsra, ez, br az vtized sorn ntt, nemzetkzi sszehasonltsban kevs (mivel a fejletteknl 16-18 v). A gyorsan fejld innovcis tuds szempontjbl klnsen kedveztlen, hogy ritka az lethosszig tanuls.

o Akadmiai, egyetemi krkben gyakran kedveztlen hats a szfrnak az elmlt vtizedekben hagyomnyoss vlt alapkutats orientcija,22 az, hogy a magyar kutatk jelents hnyada nem csekly hnyadban a mig is vltozatlan sztnzs hatsra elssorban eredmnyeinek publiklst tekinti cljnak, alig trekszik tudsa zleti hasznostsra. Felmrseink sorn is megllapthattuk pldul, hogy a kutati teljestmnyek kzt tlzottan sok az olyan alapkutatsi eredmny, amely a scientometria (a publikci-szmban mrt indiktorok) tansga szerint elri ugyan a vilgsznvonalat, de az ehhez szksges alkalmazott kutatsok hinya kvetkeztben nem segti a hazai cgek korszerstsi trekvseit sem, s a GDP-hez sem jrul hozz (lsd az 1.5. tblzatot). Ez les ellenttben ll a vilg legjobbjainak tlt kutat intzmnyeinek gyakorlatval. Ott, miknt ezt a Rush Hobday Bessant Arnold [1996] kutats kimutatta, az lenjr intzmnyek a tudsukra ptett klnbz szolgltatsok (gy tancsads, mrsek, tesztelsek) rvn szles krben rtkestik is kutatsi eredmnyeiket.

1.5. tblzat A kutatsi eredmnyeit adott mdon tovbbad kutathelyek rszarnya (%)
Tuds-tads mdja Szabadalom, stb. rtkests j termk, szolgltats rtkestse Gp, berendezs rtkestse Tanulmny az llami szfrnak Tanulmny vllalatoknak Tanulmny nemzetkzi szervnek Publikci, konferencia-elads Oktats Egyetemi 17 12 6 42 39 19 90 62 Akadmiai kutathely 18 14 14 46 39 29 89 50 Vllalati 57 57 36 36 64 14 71 43 sszesen 20 17 11 43 41 21 88 58

Forrs: a BME HFI s a GKI Rt. 2002 tavaszi felmrse Az EU a jelzett problma oldsra a felsfok oktatsban az n. vllalkoz egyetem koncepcijnak az rvnyestst, az az egyetemeken sszegylt tuds zleti hasznostst ajnlja. A megvalsts az egyetem egszben a vllalkozi hajlandsg erstst, az akadmiai (tudomnyos) s zleti szempontokat egyarnt kpvisel cscsvezetst, a tbb forrsra pl finanszrozst, a fejleszt perifrik (inkubtorok, ipari parkok) kiptst, az ipari kapcsolatok javtst, s kiemelten a spinoffok ltestst ignyli. A javaslat szerint trekedni kell tovbb arra, hogy az oktatsi intzmnyek, de a professzorok (s a hallgatk) is vllalatokat alaptsanak mind kutatsi eredmnyeik gyakorlati kiprblsra, mind a kpessgeik ltal lehetv tett magas sznvonal szolgltatsok nyjtsra (Hrubos [2004]). Gazdasgunkban azonban az ajnlsok kvetse lass. A spin-offok ltestsnek a kzelmltig trvnyi akadlyai is voltak, s ezeket csak a 2004 vgn elfogadott innovcis trvny szmolta fel.

Hasonl gond a szabadalmaztats mr szba hozott elmaradsa. Az illetkesek ez utbbi problmt esetenknt azzal magyarztk, hogy a szellemi tulajdonjogok a hazai K+F szfra szmos intzmnynl nincsenek pontosan tisztzva (illetve, hogy a kutat22

Az n. szocialista orszgokban kialakult e hagyomnyrl lsd pldul Kutlaa [2002].

23

professzorok, br tudomnyterletk elismert szakrti, a szabadalmaztats jogi krdseiben olykor nehezen igazodnak el, s intzmnyeiktl e tren nem kapnak elegend segtsget). Msok a gondok f oknak azt tltk, hogy a szabadalmaztatsnak az e cl tmogats ellenre gyakran jelents kltsgeit sem a feltall-oktat, sem az oktatsi intzmny nem tudta vllalni,23 s tbbek kztt a szellemi tulajdonhoz fzd jogok rvnyestsi nehzsgei miatt kls cg rszvtelt sem kvntk ignybe venni (Dvai-Kerkgyrt-Papanek-Borsi [2000]). Ismt msutt a piaci ignyek felmrse vagy figyelembe vtele nlkl indtott, s ezrt eleve kudarcra tlt kutats(ok) is korltoztk a felhasznls lehetsgeit.
o Minden hazai szfrban gyakran gtolja mind a K+F-et, mind eredmnyeinek az alkalmazst a mr emltett tkehiny. o A kis-kzepes vllalkozsok gyenge innovcis trekvseit sokszor magyarzza, hogy az 1990-es vtizedben, a vllalkozsok szmnak robbansszer nvekedse sorn a szektorban nem a versenykpessget fontosnak tl, s ennek rdekben K+F-et is vllalkoz cgekbl ll piaci (szervezeti) struktra alakult ki. A cgek tbbsge, 64 %a (jval a nyugat-eurpai arnyt meghaladan) alkalmazott nlkli, nagyrszt knyszerbl alaptott s rszben csak a tllsre trekv, lnyegben nfoglalkoztat mikro-vllalkozs. Az jonnan alaptott, mr jelents teljestmnyt is nyjt kis-, kzepes ipari vllalkozsok, illetve a korszer, dinamikus, innovatv, s mr alkalmazottakat is foglalkoztat (pldul spin-off) cgek szma klnsen alacsony.

Tekintettel arra, hogy a hazai kutathelyek s a vllalatok kzti szoros kapcsolat a XX. szzad els felben mg hagyomnyos volt gazdasgunkban24, a tudsramls jelenlegi gyengesgnek eredend okait az elmlt vtizedek folyamataiban, gy ezen idszaknak a kutatst s a termelst mestersgesen klnvlaszt gazdasgirnytsa tern kell keresnnk. A megindul kutatsi egyttmkds jelenlegi az 1989-90-es politikai vlts nyomn ltrejtt pldi25 pedig lehetsgesnek is mutatjk az informcicsere helyrelltst. Remlhet teht, hogy a fordtott irny (az egyetemektl az iparba tart) tudsramls felgyorstsra s fejldsnk ebben rejl tartalkainak a hasznostsra - szintn md teremthet.
Ajnlott irodalom: Borsi [2002], Hrubos [2004], Pakucs - Papanek [2003], Papanek [2003].

1.5. A kzvett (hdver) intzmnyek

Amint ezt emltettk mr, korunkban a kis- s kzpvllalkozsoknak egyarnt nagy lehetsgeik, s szerepk van a versenykpessg megteremtse / nvelse s az innovcik terjesztse - tern. A lehetsgek hasznostsakor azonban a kkv szfra cgei, s klnsen a technolgia-intenzv, high-tech indul vllalkozsok - a mszaki halads llovasai, a korszer gazdasgok nvekedsnek kulcs-szerepli gyakran nehzsgekkel kzdenek. Amint ezt a mr emltett vizsglatok (pldul Cresson Bangemann [1995], Kok [2004]) kimutattk, e nehzsgek az Eurpai Uniban slyosabbak, mint az USA-ban. Ezrt az EU szles krben
gy tnik, e kltsgek szmos feltall szmra annak ellenre is magasak, hogy a klfldi szabadalmaztatst a Szabadalmi Hivatal jelents sszegekkel tmogatja. 24 A Megyetem egykori professzorai intenzv szerepet vllaltak pldul a transzformtor, a porlaszt feltallsnl stb. 25 A Megyetem mai tanrainak jelents kutatsi egyttmkdse van pldul az Ericssonnal, a Siemenssel a Knorr-Bremsvel stb.
23

24

pt(ett) ki tmogat mechanizmusokat a kkv innovcik tmogatsra. gy trekszenek erteljesen tmogatni azt is, hogy a kkv szfra . n. kzvett, hdver intzmnyrendszer kialaktsval - a lehet legtbb informcit, tancsot, szervezsi, pnzgyi segtsget kapja innovcii megvalstshoz. A magyar gazdasgban, miknt ezt hangslyoztuk mr, a tuds-ramls az EU-ban kialakultnl is lassbb. A hazai tudomny s ipar kzti szakadk hagyomnyoss vlt. A kkv-k gyenge nemzetkzi integrcija miatt a szfrban a technolgia transzfer lehetsgek ismerete is korltozott. Ezrt a kormnyzat jelentse erfesztseket tett az n. hdver (bridging) intzmnyek krnek bvtsre. A mr korbban is erre hivatottakon (pl. knyvtrakon, szakosodott K+F intzmnyeken) tl nagyszm, a vllalati innovcis erfesztsek segtsre hivatott j non-profit, illetve profit-orientlt szervezet szletett. Az MVA klfldi, illetve llami finanszrozssal vllalkozs-fejlesztsi hlzatot ptett ki. A kamark, szakmai szvetsgek a fejlett eurpai orszgok pldit kvetve hasonl munkba kezdtek. Alaptvnyok, tancsad intzmnyek, inkubtorhzak, ipari parkok sora szletett. Az elmlt vekben azonban e szervezetek csak ritkn jtszottak jelents szerepet a kutathelyek s a vllalatok kzti kapcsolatok ptsben. Az 1.6. sz. tblzat informcii azt mutatjk, hogy a vllalatok tbbsge nem sok tmogatsra szmt(hat) e hlzattl.26 1.6. tblzat
Az adott intzmnyektl jelents innovcis tmogatst reml cgek rszarnya (%)
Intzmny Egyetem, fiskola a rgiban msutt Hazai K+F intzet Hazai informcis intzmny Tallmnyi Hivatal Msik hazai vllalat Klfldi anyavllalat Ms klfldi szervezet Forrs: A GKI Rt. 2001 tavaszi felmrse - 50 51 - 300 301 ft foglalkoztat cgek 9 10 12 20 3 29 17 10 15 15 13 24 4 19 19 10 sszesen

12 8 10 18 4 27 12 8

11 10 11 20 4 26 15 9

Kis-kzepes vllalataink klnsen kevs informcis segtsget kapnak innovciik megvalstshoz. Kiemelkeden slyos gond, hogy minden erfeszts ellenre tovbbra sem kielgt az EU (piaci, tmogatsi, stb.) lehetsgeivel kapcsolatos tjkoztats. A mszaki halads legjabb eredmnyeire vonatkoz tjkoztats is hinyos. Knyvtrainknak nincs pnze a friss szakirodalom megszerzsre. A kzvett intzetek, mszaki tancsad intzmnyek, ipari kamark, szakmai szervezetek tjkoztatsuk szerint alapveten forrshiny miatt - alig-alig vllaljk fel e feladatot. A MTA RKK NYUTI felmrse szerint mrnki tancsads mg az ipari parkoknak is csak a negyedben, innovcis kzpont csak ezek 6 %-ban van (Pakucs-Papanek [2002]), stb.
Egyes cl-vizsglatok is hasonl megllaptsokra vezettek. A Magyar Innovcis Szvetsg megbzsbl ksztett felmrs szerint pldul az ipari parkokkal ezek innovcis szolgltatsi krnek, knlatnak hinya miatt - mg az itt zemel vllalatok is csak kivtelesen tudnak innovcis egyttmkdst kialaktani (Dry [2001] 55. oldal). Az EU programokkal val kapcsolattartsra hivatott National Contact Point (NCP) rendszerhez szintn kevesen fordulnak informcirt, mivel a rendszer rendkvl alacsony szinten integrlt s az egyes NCP-k kzti koordinci is szernynek mondhat. Az informcik ramlsa esetleges, ennek frumai nincsenek kialaktva, az intzmnyestett keretek sem kerltek kialaktsra. Hinyzik az ellenrzs, a monitorozs, az rtkels (Nyiri [2002] 30. oldal).
26

25

Korunk tbb kzgazdasgi iskolja (az j institucionalistk, az evolcis kzgazdasgtan kpviseli, kiemelten a Nemzeti Innovcis Rendszer eszminek hvei) szerint azonban nem csak a hdkpz intzmnyeknek, hanem a kormnyzatnak is jelents tennivali vannak az innovcik ltrehozatalnak s terjedsnek tmogatsa tern. Nevezetesen: o Elssorban kormnyzati valamint trsgi nkormnyzati feladat az innovcis folyamatok ltal ignyelt szakmunksgrda s kutati-zemmrnki utnptls megteremtse (oktatsa stb.). o Dnten a kormnyzatnak kell kialaktania a vllalatok innovci-bart szablyozsi krnyezett (a vllalat-alapts s megszntets, a hitelfelvtel, a foglalkoztats, a kztehervisels stb. eljrsrendjt). o Mind a kormnyzat, mind a terleti nkormnyzatok jelentsen tmogathatjk az innovcik terjedst a hatkony hdkpz (kztk: informci szolgltat) intzmnyhlzat kialaktsval s mkdtetsvel is. o Szmos orszgban kzvetett (pldul az adrendszer, a kamatfelttelek kereteibe illesztett, garancikat nyjt), illetve kzvetlen pnzgyi tmogatsok is hatkonyan segtik az innovcik megvalsulst. Az innovcik kormnyzati tmogatsnak krdskrrl a 4. fejezet foglalkozik rszletesebben.
Ajnlott irodalom: Dry [2001], Dobk Fut Kutor Lnyi Soltsz [2003], Hodgson [2003], Porter [1990], Borsi [2005], 2004 vi CXXXIV. Trvny.

Irodalom
cs J. Zoltn: What is the Value of Entrepreneurial Start-ups to an Economy? In: Varga A. Szerb L.: Innovation, Entrepreneurship, Regions and Economic Development. Pcsi Egyetem. 2002. Balogh Tams: Hol llunk Eurpban? Magyar Tudomny. 2002. 3. sz. Blanke, J. Cornelius P.K. Mettler A. Mundschenk S. Paua, F. Hagen J. von: The Lisbon Review 2002-2003. World Economic Forum. Geneva. 2002. www.weforum.org/pdf/Gcr/LisbonReview Botos Balzs: Az ipari kutatintzetek talaktsa s ennek keretben az intzetek tvilgtsa. In: OMFB: Konferencia az egyetemek s kutatintzetek rtkelsrl. 1993. Borsi Balzs: A kivlsgi kzpont fogalma. Vezetstudomny. 2002. 4. sz. Borsi Balzs: A vllalakozsok szablyozsi krnyezete. Eurpai Tkr. 2005. november. www.gki.hu Cikkek/Borsi Balzs cmen Borsi B, - Dvai K. Papanek G.: The RECORD experimental map. Innovative research organizations in European accession countries. EC. 2004. www.record-network.hu cmen. Magyarul: RECORD ksrleti trkp: innovatv kutat-fejleszt szervezetek az eurpai unihoz csatlakoz orszgokban. GKI Rt. 2005. Chikn Attila: Vllalat-gazdasgtan, Aula Kiad. 2003. Chikn A. Czak E. Zoltain P.Z.: Vllalati versenykpessg a globalizld magyar gazdasgban. Akadmiai. 2002. Coase, R.H.: A vllalat, a piac s a jog. Nemzeti Tanknyvkiad. 2003. Collins, J.: Good and Great. Harper. N.Y. 2001. Magyarul: Jbl kivl. Mellklet: Tkli Zsolt: Jbl kivl magyar szemmel. HVG. 2005. Cox, W.B.: Product Life Cycles as Marketing Models. Journal of Business. 1967. oct. Cresson, E. - Bangemann, M.: Green Paper on Innovation. EC. Brussels. 1995. Dvai K. - Kerkgyrt Gy. Papanek G. Borsi B.: Az egyetemi K+F szerepe az innovcis folyamatokban. Oktatsi Minisztrium. 2000. sszefoglal angolul: Role of the Technical Universitys R&D in Hungarian Innovations. Periodica Polytechnica. 2001. 1. sz. Dobk J. Fut P. Kutor, S. Lnyi P. Soltsz A.: Vllalkozi inkubtorok Magyarorszgon. Seed Alaptvny VISZ. 2003.

26

Dry Tibor (szerk.): Az ipari parkok innovcis szolgltatsait segt intzmny- s informatikai hlzat rendszereinek kidolgozsa. MISZ. 2001. Dosi, G.: Sources, Procedures and Microeconomic Effects of Innovation. Journal of Economic Literature. 1988. September. Drucker, P.E.: Innovation and Entrepreneurship, Practice and Principles. Heinemann. London. 1985. Magyarul: Innovci s vllalkozs az elmletben s a gyakorlatban. Park, Bp. 1993. EC: Lisbon Presidency Conclusions. Lisbon. 2000. EC: European Innovation Scoreboard 2002, 2003, 2004. www.cordis.lu/scoreboard https://Europa.eu.int/comm/eurostat - a structural indicators link EC: Green Paper. Entrepreneurship in Europe. Brussels. 2003. EC: Benchmarking enterprise policy. Results from the 2004. Scoreboard. Luxembourg. 2004. EC: Statistics in Focus: Science and Technology. Theme 9. (2004/5) EUROSTAT: News Release. 25 January 2005. http://epp.eurostat.cec.eu.int/2-25012005-eu-ap.pdf (a) EUROSTAT: Regions: Statistical Yearbook 2005 http://epp.eurostat.cec.eu.int/cache/ITY_OFFPUB/KS-AF-05001/EN/KS-AF-05-001-EN.PDF (b) Etzkowitz, H. Leydesdorff, L. (eds): Universities and the Global Knowledge Economy. A Triple Helix of University Industry - Government Relations. Pinter. London. 1997. Farkas, C.M. De Backer, P.: Szletett vezetk. Az t legsikeresebb vezeti stratgia. KJK-Kerszv. 2002. Freeman, C.: The Economics of Industrial Innovations. Penguin. London. 1974. Flp Gyula: Kisvllalati gazdlkods. Aula. 2004. Galbraith, J.K.: The New Industrial State. Houghton Miffin. Boston. 1967. Glatz Ferenc: Kezdemnyezkszsg, rendszeressg, folyamatossg, korrekcikszsg. Magyar Tudomny. 2002. 5. sz. Hodgson, G.M. (ed.): A Modern Reader in Institutional and Evolutionary Economics. E.Elgar. Cheltenham. UK. 2003. Hrubos Ildik (szerk.): A gazdlkod egyetem. j mandtum. Bp. 2004. Kllay L. Khegyi K. Kissn K.E. Maszlag L.: A kis- s kzpvllalkozsok helyzete 2003-2004. GKM. 2005. Kline, S.J. Rosenberg, N.: An Overview of Innovation. In: Landau, R. Rosenberg, N. (eds): The Positive Sum Strategy. Harnessing Technology for Economic Growth. National Academy Press. Washington. 1986. Kocsis . Szab K.: A posztmodern vllalat. OM. 2000. Kok, W.: Facing the challenge. EU High Level Group Report. Luxemburg. 2004. http://europa.eu.int/comm/lisbon_strategy/index_en.html Kotler, P.: Marketing Management. Prentice Hall. Englewood Cliffs. 1972. Els kiads: 1967. Kutlaa, D.: University-industry Relations: a Key to a Successful NIS and a Mystery for Transition Economies. In: Borsi, B, - Papanek, G. Papaionnou, T.: Industry Relationship for Accession States. Centers of Excellence in Higher Education. BUTE. Budapest. 2002. KSH: Magyar Statisztikai vknyv 2004. Budapest, 2005. Lng Istvn: Tjkoztat az MTA kutatintzeteiben lefolytatott vizsglatrl. In: OMFB: Konferencia az egyetemek s kutatintzetek rtkelsrl. 1993. Lengyel I. Rechnitzer J.: Regionlis gazdasgtan. Dialgus-Campus. Pcs. 2004. Lundvall, B.: Innovation as an Interactive Process: From User-Producer Interaction to National Innovation System of Innovation. In: Dosi, G. et al. (eds.): Technical Change and Economic Theory. Pinter. London. 1988 Malecki, E.J.: Technology and Economic Development. Longman. Edinburgh. 1997. Mansfield, E.: The Economics of Technical Change. Norton. N.Y. 1968. McCarthy, R.M.: Basic Marketing: a Managerial Approach. Irwin. Homewood. 1964. Mr Katalin: A gazdasgi nvekeds s a pnzgyi kzvetts mlysge. Kzgazdasgi Szemle. 2003. 7-8. sz. Mokyr, J.: A gazdasg gpezete. Technolgiai kreativits s gazdasgi halads. Nemzeti Tanknyvkiad. 2004. Nelson, R.: Governments and Technical Progress. Pergamon. N. Y. 1982. Nelson, R. Winter, S.: An Evolutionary Theory of Economic Change. Harvard U.P. Cambridge. 1982. Nonaka, I. Takeuchi, H.: A Theory of the Firms Knowledge-Creation Dynamics. In: Chandler, A.D. Hagstrm, P. Slvell, . (eds): The Dynamic Firm. Oxford University Press. 1998. Nyiri Lajos: A National Contact Point rendszer fejlesztse. Zinnia Group. Budapest. 2002. Nyitrai F.-n: Az oktats szerepe a gazdasg s a trsadalom fejldsben. KSH. 2000. OECD: Frascati Manual. Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development. Paris. 2002. Korbbi vltozat: 1993, magyarul: Frascati Kziknyv. OMFB. 1996. OECD: Oslo Manual. Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data. Paris. 1997. Korbbi vltozat: 1993, magyarul: Oslo Kziknyv. Miniszterelnki Hivatal. 1994. OECD: Patent Manual. Using Patent Data as Science and Technology Indicators. Paris. 1994.

27

OECD: Canberra Manual. The Measurement of Human Resources Devoted to Sciences and Technology. Paris. 1995. OECD: NIS (National Innovation System). Analytical Findings. Paris. Nyilvnos dokumentum. 1998. OECD: Learning for Tomorrows World: First results from PISA (Programme for International Students Assessment) 2003. Paris. 2004. www.pisa.oecd.com Orszggylsi beszmol a magyar tudomny helyzetrl. Magyar Tudomny 2003. 11 sz. http://64.233.161.104/search?q=cache:OF6U06XIXEsJ:www.matud.iif.hu/03nov/011.html+kett%C5%91s+lemara d%C3%A1s+USA&hl=hu Pakucs J. - Papanek G.: Innovcis eslyek s lehetsgek. Harvard Business Manager. 2003. mjus. Papanek Gbor (koordintor): A magyar innovcis rendszer fbb sszefggsei. OMFB. 1999. Papanek Gbor: Az eurpai paradoxon a magyar K+F szfrban. Fejleszts s finanszrozs. 2003. 4. www.gki.hu Cikkek/Papanek cmen Papanak G. Nmethn P.K. Borsi B.: A jv-iparok s magyarorszgi helyzetk. Gazdasg s Statisztika. 2005. 1. sz. www.gki.hu Cikkek/Papanek cmen Peters, T.J. Waterman, R.H.: A siker nyomban. Kossuth. 1986. Polanyi M.: Tudomny s ember. Argumentum. 1997. Porter, M.E.: Competitive Strategy. Free Press. N.Y. 1980. Magyarul: Versenystratgia. Akadmiai. 1993. Porter, M.E.: The Competitive Advantage of Nations. Free Press. N.Y. 1998. Rappaport, A.: Creating Shareholder Value a Guide for Managers and Investors. Free Press. N.Y. 1998. Romn Zoltn: Termelkenysgnk az iparban. KJK. 1973. Romn Zoltn: A kutats-fejleszts teljestmnyrtkelse. Kzgazdasgi Szemle. 2002. 4. sz. Rna-Tas Andrs: Az egyetemek rtkelsnek tapasztalatai s a hazai teendk. . In: OMFB: Konferencia az egyetemek s kutatintzetek rtkelsrl. 1993. Rosenberg, N.: Perspectives on Technology. Cambridge UP. 1976. Rush, H. Hobday, M. Bessant, J. Arnold, E.: Technology Institutes: Strategies for Best Practice. International Thomson Business Press. London. 1996. Schumpeter, J.: The Theory of Economic Development. Harvard UP. Cambridge, Mass. 1934. Elszr kiadva 1911-ben. Szerb Lszl (szerk.): GEM. Vllalkozsindts, vllalkozi hajlandsg s a vllalkozsi krnyezeti tnyezk alakulsa Magyarorszgon a 2000-es vek els felben. Pcsi Tudomnyegyetem. 2005. Szintay Istvn: Stratgiai menedzsment. Bbor. Miskoldc. 2001. World Bank: Doing Business in 2004. http://rru.worldbank.org/DoingBusiness/. Magyar nyelv ismertetst kzl Borsi [2005]. 2004 vi CXXXIV. Trvny a kutats-fejlesztsrl s a technolgiai innovcirl. Magyar Kzlny 2004. 200. sz. 15571-15578. oldal.

28

2. Az innovcimenedzsment feladatairl
A fejezet a vllalati innovcis folyamatok vezetsnek alapelveit foglalja ssze (s ha van rla informci, a magyar gyakorlatra is utal).

2.1. A vezets s az innovci menedzsment fogalma

A vezets (valamely tevkenysgek elvgzinek, illetve valamely folyamatoknak tudatos irnytsa) minden trsadalomban fontos volt s maradt. A korszer felfogsmd szerint lnyegt az emberi kapcsolatok, az emptia s a bizalom megteremtse kpezi.27 A szerzk egyetrtenek abban, hogy a helyes vezets egyes elvei s mdszerei a vezetk lerhat s megtanulhat (explicit) tudsnak elemei, a vezets azonban sokban a tacit tudst hasznost mvszet is (Bene [1970]).
Megemltjk, hogy a vilg taln legrgebbi vezets-elmleti mve, a szanszkrit Pancsatantra ([1996]) a clszer vezets legfontosabb tennivalinak a bartok szerzst, illetve elvesztsk elkerlst, a hbort, a tulajdon megrzst s a hebehurgya cselekvstl vakodst tekinti. A korszer gazdlkods elvei szempontjbl is elgondolkodtat ugyanis, hogy a vezetnek vlasztst ajnl az egyttmkds s a szembenlls (esetnkben: versenyzs) kztt.

H. Fayol kzismert llsfoglalsa szerint a vezets alapvet funkcii a tervezs, a szervezs, az utasts/sztnzs, az sszehangols s a szablyozs (control). A tervezs feladata a clok (elvgzend tennivalk) s a megvalstsi mdszerek meghatrozsa. A tovbbi funkcik a megvalstk tevkenysgeinek kzvetlen vagy kzvetett irnytsnak (s esetenknt a tervek szksgess vl korrekciinak) a cljait szolgljk. Napjainkban a vezetsi szakirodalom leggyakrabban a vllalatok veztsnek krdseit trgyalja.
Megemltjk, hogy a szerzk a vllalati tervek - idhorizontjaik alapjn megklnbztetett - f tpusainak a kldetst, a stratgit s a taktikt tekintik. A kldets (mission)28 az adott vllalat f funkcijt, versenytrsaitl megklnbztet legfontosabb jegyeit rgzti. A stratgia a hosszabb tv clokat s megvalstsuk mdjt foglalja magban. A taktika az operatv tennivalkat hatrozza meg. A terv-clok kitzsnek jellegzetes hibja az n. hokibot-effektus. Br a kzelmltban s a terv els idszakaiban a realitsok erteljesen rvnyeslnek, a kvetkez vekben a vezetk kedvez hrek utni vgya kvetkeztben - a tervezett mutatk mr a relis elrejelzsek fl ksznak (Barakonyi-Lorane [1999], 29. oldal). A Microsoft ltal kvetett vzi: szmtgp minden asztalon s minden othonban (Gates, [1995]). Azonnal jelezk, hogy a tervkszts clszer mdszerei a munka szksgessgnek ltalnos elismertsge ellenre - szles krben vitatottak. A lineris modell (a vgs clok elrsi mdjt keres s egysges tervek) hvei29 szerint a klnbz idtv tervek kztt szoros kapcsolatok Mintzberg [1994] tzfle vezeti szerepet klnbztetett meg, s ezeket hrom csoportba sorolta. Ezek: a szemlyek kzti szerepek (nyilvnos megjelensek, fnki szerep, kapcsolat-teremts s pols), informci kzvetts (informci gyjts s eloszts, szvivi szerep), dntshozi szerep (vllalkozs, erforrs-eloszts, trgyal-megegyez szerep, zavarelhrts). 28 Egyes szerzk megklnbztetik a vzit (a kvnatos jvkpet), illetve a kldetst. A kvetkezkben nem kvetjk e gyakorlatot. 29 A vllalati tervezsben a legtbb szerz valemely lineris modell alkalmazsra tesz ajnlatot. A trsgi s nemzetgazdasgi politika kimunklsnak helyes mdszereivel kapcsolatosan azonban gyakoriak a ktsgek. Tbb-kevsb a lineris modell szerint ksztettek nemzetgazdasgi terveket pldul Franciaorszgban, Hollandiban s a volt szocialista orszgokban. Az USA gazdasgpolitikja viszont (a munka magas tranzakcis
27

29

vannak: a rvidebb idtvak a clok megvalstshoz szksges tennivalkat trkpezik fel, meghatrozsuk kezdetn azonban mindenkor ellenrizni kell a hosszabb tvak helyessgt is. A jelzett sszefggsek pontosabb lerst a 2.1. bra szemllteti. Az eljrst alkalmazk gyakori hibja azonban, hogy az illetkesek az operatv esemnyekre koncentrljk figyelmket (mert az itt felmerlt problkmk kezelse nem tr halasztst), s a magasabb szintek mellzsvel olyan dntseket hoznak, amelyekben a rvide tv elnyk oltrn felldozzk a hosszabb tv rdekeket (Barakonyi-Lorange [1994], 67. oldal).

2.1. bra
A klnbz idtv tervek elksztsnek kapcsolatai

Igen

S T O P

S T A R T

A kldets megfogalmazsa

A stratgia meghatrozsa

A taktika kidolgozsa

A taktika megvalstsa

Bezrjuk a cget?

Igen A kldets tovbbra is helyes?

Igen A stratgia idszer mg?

Nem

Nem

Nem

Az bra legfontosabb zenete a visszacsatolsok fontossga. Arra hvja fel a figyelmet, hogy a tervezs kezd lpse mindig a hosszabb idtv terv idszersgnek az ellenrzse. Mindig szmtani kell arra, hogy az elz terv elkszlte ta jelents, esetleg korszakos vltozsokra kerlt sor az zletgban vagy fordulponthoz rkeztnk a vllalati letgrbn. A problma rszetes elemzst lsd pldul: Salamonn [2000]. Farkas De Backer [2002] empirikus vizsglatai gy talltk, hogy az amerikai (nagy-) vllalatoknl a sikeres vezetsnek tfle tpusa (magatarts-mintja) klnbztethet meg. A stratgiai vezets elssorban a hossz tv tennivalk meghatrozsra koncentrl. A humntke-megkzelts vezets inkbb a munkatrsak szakrtelmt s alkot- (munka-) kpessgt fejleszti. A szakrti vezets a cg valamely kpessgnek (kompetencijnak) maximlis kihasznlsra trekszik. A doboz-megkzeltsnl a vezets az alkalmazottak minden tevkenysgt elr rtkeket, szablyokat, eljrsokat, hatroz meg. A vltozs-menedzsment a folyamatos alkalmazkodsra kszti fel a szervezetet. A gyakorlatban a cscsvezetk ltalban a vzolt megkzeltsi mdok valamely a cg helyzethez s a vezetk szemlyisghez igaztott - keverkt alkalmazzk, de egy-kettre klns hangslyt helyeznek. A clszernek tlt stratgia tpuson a piaci helyzet mdosulsval (tbbnyire 5-10 venknt) vltoztatnak.

A magyar vllalatvezetsnek a gyakorlatban ltez tpusairl viszonylag keveset tudunk. Az Antal-Mokos Z. - Tth K. szerzpros faktor- s klaszter-analzise szerint pldul a
(szervezsi stb.) kltsgei miatt szintn sok szerz ltal helyesnek tartott mdon) legtbb terleten szmos szerv egymstl gyakran fggetlen trekvsei nyomn alakul ki, s a klnbz erfesztsek a piacon, a lthatatlan kz hatsra kerlnek sszhangba.

30

leggyakoribb magatarts-minta (az n. kzpen megreked cgek ltal kvetett) sodrds, amelynek taln legfontosabb jellemzje az etikai normk laza rvnyestse. Gyakori azonban a versenykpes rakon szles termkvlasztkot knl pragmatikus rtkests-orientci, valamint a humn tnyezkre tmaszkod szervezeti hatkonysg orientlt vezets is (Chikn-Czak-Zoltayn [2002], 102-105. oldal).
Tkli Zsolt [2005] ismert magyar vllalatvezetk krben ksrelte meg J. Collins 1.3. pontban emltett vizsglatnak megismtlst. Eredmnyei szerint a hazai vezetk nzetei jelentsen eltrnek a sikeres amerikai menedzserektl. Egyetrts volt ugyan abban, hogy a tnyekkel val szembenzs fontos, tbbsgi vlemny volt, hogy az innovcik kiksrletezsnl jobb a korai kvets stratgija. A megkrdezettek fele azonban vitatta, hogy elbb az embereket kell kivlasztani, azutn a feladatokat, nagyobbik fele, hogy clszer volna egyetlen profilra specializldni, s tbbnyire nem tartottk fontosnak a fegyelmezettsget. Szinte senki nem rtett egyet tovbb azzal, hogy a j vezet alzatos, s sokan az egyetlen clra trst sem tltk sikeres magatartsnak. Nem felejthet azonban, hogy az amerikai vezetk (kivlasztsuk mdszerbl kvetkezen) bizonytottan az USA legsikeresebb menedzserei voltak a magyarok esetben azonban nem sikerlt megteremteni a hasonl kivlasztsi eljrs lehetsgeit.

Az innovci menedzsment a K+F-et, valamint az innovcikat (az j termkek, technikk stb.bevezetst) vezrli.30 Pldul az 1. fejezetben vzolt lncszem modell alapjn ttekintve piaci vagy egyb hatsokra termk- (vagy technolgia stb.) tleteket tr fel, a piaci ignyekre pl termkterveket kialakt ki, a kezdettl (majd akr tbb iteratv javt lpsben) a piacon teszteli a ksrleti gyrtst, az ezen eljrsok sorn elfogadott vltozatot a piacra viszi, amikor s ahol ez szksgess vlik, kutatst is indt stb. (Inzelt [2000]).
Br az elmondottakat senki nem vitatja, a tapasztalatok szerint a legtbb kisebb kzp-eurpai kutat-fejleszt intzmny napjainkban is a lineris modell koncepcijnak az rvnyestsre trekszik. A nemzetgazdasg, vagy az ipar kutatsi keresletnek a tanulmnyozsa ritka, br a kutatsi eredmnyek esetenknt figyelemre mltak, a megszerezett tuds zleti cl tovbbadsra irnyul trekvs gyenge, nemzeti hasznosulsa lass, vagy elmarad (st, egyes esetekben a klfldi terjeds gyorsabb, mint a hazai). Lsd: Borsi Dvai Papanek [2005].

A vezetk konkrt munkamegosztsa erteljesen fgg a vezets tpustl is. A fenti boxban emltett stratgiai vezets esetn pldul a cscsvezetk sajt hatskrkben az innovcis irnyok meghatrozsra, szakrti vezets esetn az innovcis folyamat egsznek irnytsra trekszenek. A humntke-megkzelts s a vltozs-menedzsment alkalmazsakor a vezet munkatrsainak innovcis kpessgeit s hajlandsgt ersti, a konkrt innovcik tern pedig jelents mozgsteret hagy nekik. A doboz-megkzeltsnl minden vltoztats (s szablyozsmdosts) a cscsvezets s a trzskar feladata. A tovbbiakban a klnbz esetekben alkalmazhat menedzsment mdszereket rszletesebben trgyaljuk.
Ajnlott irodalom: Barakonyi [1999], Inzelt [2000]), Ivnyi Hoffer [2004].

2.2. Az innovcis stratgik

Amint ezt mr tbbszr hangslyoztuk, a konkrt vezetsi feladatok fbb elemeit clszer egysges keretekbe illesztetten, a stratgia alkots sorn meghatrozni. gy kell termszetesen eljrni az innovci menedzsment tennivalinak a krvonalazsa sorn is. A stratgia grg sz (a hadvezets vezrl elveit jelentette). A. Chandler vilghr [1941] knyve nyomn azonban a gazdasgi gyakorlatban a fogalmat msknt br nem mindig
30

Rszletesebben lsd Inzelt [1998], EC [2004], Ivnyi Hoffer [2004].

31

azonos mdon - rtelmezik. Hagyomnyosan a stratgia a valamely intzmny tevkenysgeit tnylegesen irnyt f elvek a megnevezse (s az albbiakban szavunkat e hagyomnyos rtelemben hasznljuk). Olykor azonban e szval az adott intzmnynek a kvetkez idszakra vonatkoz hosszabb tv terveit - kitztt cljait s az ezek megvalstsa sorn felhasznland eszkzkre vonatkoz koncepciit - jellik31 (Barakonyi [1999]). Korunk szerzinek tbbsgi vlemnye szerint a vllalati stratgik legfontosabb feladata az, hogy trjk fel a versenykpessg teremtsnek / megrzsnek lehetsgeit, s jelljk ki, majd valstsk meg az e lehetsgek hasznostshoz szksges tennivalkat.
Chikn [1997] szerint a stratgia ksztse hrmas feladatot jelent: meg kell hatrozni a vllalat kldetst s mkdsi krt, tisztzni kell, a cg miben tehet szert tarts versenyelnyre (nem az a krds, mit tud, hanem az, mit tud msoknl jobban vgrehajtani), s a rszleteket a szinergik rdekben ssze kell hangolni (i.m. 464. oldal). Faulkner-Bowmann [1995] azt is kiemelik, hogy a versenystratgia az sszvllalati stratgia rsze. Az utbbi arra a krdsre vlaszol, hogy Melyik zleti vllalkozsban kell rszt vennnk, s a versenystratgia az egyes kivlasztott vllalkozsok (strategic business units) tevkenysgt vezrli (i. m. 10. oldal).

A trgykr legismertebb kziknyve, M. Porter [1980] a vllalati versenystratgik hrom f tpust klnbzteti meg. Nevezetesen: /1/ tfog kltsgvezet szerepre trekvs. A cg f trekvse ekkor a kltsg-minimalizls. E stratgia alkalmazsa elssorban a tmegtermelsben monopol-pozcira tr nagyvllalatoknak ajnlhat. /2/ A termk megklnbztetse (egyediv alaktsa). A fogyaszti hsg megszerzse magas termkminsggel, mrkzssal, sznvonalas rtkestsi hlzattal s elads utni szolgltatsokkal. Oligopol piacon mkd cgeknek kiemelten ajnlhat. /3/ Rs-stratgia. A szk piaci szegmensben magas piaci rszeseds megszerzse kkv-knek is ajnlhat (i.m. 53. oldal).
Czak E. Lesi M. Pecze K. [2002] szerint korbban a hazai cgek csaknem fele vdekez, visszahzd stratgit is alkalmazott. A legtbb vllalat azonban az 1990-es vtized els felben is legalbb pozcii egy rsznek stabilizlsra, de felk-ktharmaduk tovbbi szfrkban nvekedsre is trekedett s ma a cgek hromnegyednl ez a f cl. A tmad stratgit alkalmazk arnya alig haladja meg a 10 %-ot. Versenytrsaink azonban ambicizusabbak. A visszahzd stratgik gyakorisgnak f okai nem feltrtak. Nyilvnval ok a nagyszm knyszervllalkoz. gy tnik azonban, hogy a magyarzatok kz sorolhat a gazdasgi tudnivalk elgtelen oktatsa is (Papanek [1999]).

Kaplan - Norton [2000] a stratgia-kzpont szervezet szmra a kvetkez alapelvek kvetst ajnlja: /1/ fordtsuk le a stratgit az operatv mkds nyelvre, /2/ igaztsuk a szervezetet a stratgihoz, /3/ tegyk a stratgit mindennapi feladatt mindenki szmra, /4/ a szksges vltozsokat a fels vezetk kezdemnyezzk.

Az innovcis stratgia az intzmny (verseny-) stratgijnak egyik (olykor a legfontosabb) eleme, a versenykpessg megteremtshez / megrzshez szksges korszerstsi feladatok meghatrozsa, majd megvalstsa.
E szkebb rtelmezs kialakulsa sokban a gazdasgi stratgival foglalkoz nzetek fejldsnek (s a szakirodalomnak) a sajtossgaival magyarzhat. A msodik vilghbort kveten ugyanis elsknt a vllalati stratgia kialaktsa irnt lnklt meg az rdeklds, s a szerzk tmjuk megjellsre gyakran a strategic planning kifejezst hasznltk. A megvalsts krdsei csak vtizedekkel ksbb kerltek strategic management elnevezssel reflektorfnybe. Rszletesebben lsd pldul Barakonyi [1999].
31

32

Hiba, ha gy vljk, hogy e stratgia nllan is kidolgozhat, illetve megvalsthat. Br az innovci szles krben a versenykpessg megteremtsnek / megrzsnek legfontosabb eszkze, az innovcis folyamatokkal kapcsolatos cl- s eszkzrendszert szksgszeren ssze kell hangolni az egyb tevkenysgekkel kapcsolatos stratgiai koncepcikkal.

A stratgiai vezetsnek s az innovci menedzsmentnek ezek kereteibe illeszked - f tennivalit kt modulra (a tervezs, illetve a megvalsts fzisaira) osztottan mutatjuk be.32
A fent emltett lineris modell hvei szerint az a clszer, ha a stratgia kimunklsra hivatott tervezsi - modul a kvetkez (a 2.2. brn vzolt) elemekre bontottan kerl kialaktsra33: a tervez intzmny ltrehozatala, a hossz idtvra szl kldets rgztse,

2.2. bra

START

N Megfelelek a tervezintzmnyek? 1. Az intzmny rendszer kiptse I 2. A (hossz tv) kldets megfogalmazsa

I 3. A stratgia (a kzptv clok s eszkzk) meghatrozsa

N A stratgia megvalstsa segti a hossz tv elvrsok teljeslst? I 4. A clszer taktikai akcik kijellse

I A taktika megvalstsa segti a stratgiai clok elrst? N I A kijellt akcik javthatk? N I A stratgia illeszthet a realitsokhoz? N MEGVALSTS

C2 (a megvalsts folyamatbl)

C1 (a megvalsts folyamatbl)

E feloszts a szakirodalom emltett sajtossgai folytn hagyomnyos. A formlis tervezst elvet szakrtk e modulban csak gazdasgi elemzseket, trsadalmi vitk szervezst, a vgrehajtani kvnt akcik projektjeinek a kimunklst s a megvalsuls folyamatos monitoringjt, illetve ezek nyomn a politika rendszeres korrekciit (a mindenkorin folyamatokhoz igaztst) ajnljk.
33

32

33

 az intzmny erssgeinek s gyengesgeinek, illetve jvbeli - lehetsgeinek s kockzatainak a felmrse (az n. SWOT analzis, lsd albb), a kvetkez (kzptv) idszakban elrni kvnt clok, valamint az ezek elrshez felhasznlni kvnt eszkzk (a stratgia) meghatrozsa, a stratgia megvalsulst a kvetkez idszakban elsegt fbb (operatv) programok, projektek kijellse, annak az elemzse, hogy a kivlasztott programok, projektek megvalstsa idarnyosan segti-e majd a stratgiai clok elrst s a kvnatos jvkp megvalsulst (ex-ante evaluation).

Mind ltalban a stratgia, mind az innovcis stratgia kialaktsnak els lpse szksgszeren a stratgit kimunkl intzmny helyzetnek s a perspektvinak elemzse. Az e clra leggyakrabban hasznlt mdszer az n. SWOT elemzs.
A SWOT bet-szt a strengths (erssgek), weaknesses (gyengesgek), opportunities (lehetsgek), threats (fenyegetsek) angol szavak els betibl kpeztk. M. Porter [1980] szerint ezen elemzs keretben a termkek s technolgik korszersgt, illetve tovbbfejlesztsi lehetsgeit, valamint a mszaki halads vrhat fejlemnyeit (a szlltk s a jelenlegi valamint az esetlegesen a piacra belp j - versenytrsak innovcis trekvseit, s a lehetsges j helyettest termkeket s technolgikat) kell rtkelni. A felsoroltak mellett a szemlyi s trsadalmi rdekek vizsglatt is javasolja. Gyakran igen eredmnyes a most emltett SWOT eredmnyek elemzse - szleskr cgen belli egyeztetsen (olykor akr trsadalmi vitn) trtn ellenrzse is. A mdszerrl az 5. fejezetben szlunk rszletesebben.

Az - egyeztetsek sorn megmrettetett helyzetkp s perspektvk ismeretben dolgozhatk ki azutn a stratgiai, illetve innovcis stratgiai clok. Kiemelkeden fontos, hogy a tervezk e munka sorn elsdlegesen a piac sajtossgaihoz igazodjanak. Alapvet dnts a kvnatos stratgia tpusa (annak meghatrozsa, hogy hol van mdunk az lvonalba kerlni, vagy ott maradni, hol kvnjuk a trendek kvetst, s hol van remny j vevkrre).34 Ugyancsak igen fontos az adott trekvst megvalst f kutats-fejlesztsi, innovcis stb. clok s az elrsket elsegtlegfontosabb stratgiai akcik eszkzk s programok - kijellse. Vgl a tervezs kiemelked jelentsg, de gyakran elhanyagolt zr feladata annak a (lehetleg tbb lehetsges forgatknyv ttekintsvel vgzett) elemzse, hogy az elirnyzott tevkenysgek megvalstsval kell temben haladunk-e a kvnt jvkp fel. Az integrlt irnytsi rendszerek mkdtetshez nlklzhetetlen a clok lehetsg szerinti szmszerstse is. Br a vllalatok olykor fleg a stratgia kialaktsra fordtanak figyelmet, valjban az innovcik megvalstsa s ennek irnytsa - az innovcis folyamat legnehezebb eleme. A menedzsment fbb tennivali ez esetben is a stratgia ltalnos kereteibe illeszkednek.
A stratgia megvalstsi moduljba az albbi elemek beillesztse ajnlhat (lsd a 2.3. brt): a megvalst szervezet(ek) ltrehozatala, a programok, projektek egy-egy rsz-idszak alatti feladatainak elvgzse, a teljestsek folyamatos s rsz-idszak vgi ellenrzsei (monitoring s interim evaluation), a stratgia megvalsulsnak ellenrzse (ex-post evaluation) a tervidszak vgn.

34

E vizsglat cljaira elssorban egyes portfoli technikk alkalmazsa (gy Boston Consulting Group ltal kidolgozott, az 5. fejezetben ttekintsre kerl nvekedsi-piacrszesedsi mtrixnak kimunklsa) ajnlhat. Lsd pldul: Porter [1980], 355. oldal, Barakonyi [1999], 174-180. oldal

34

2.3. bra
A terv megvalstsnak folyamata
START N A megvalsts intzmnyrendszere megfelel? 5. Az intzmnyrendszer kitse I Megvalsts p-dik idszaka (p = 0)

p=p+1

A q-dik program (q = 0)

q=q+1

6. A q-dik program p-dik idszak alatti feladatainak megvalstsa

N Teljeslteka p-dik idszak cljai? I N Minden program megvalstst megkisreltk? I N Vge a stratgia megvalstsra elirnyzott idszaknak? I Teljesltek a stratgiai clok? N Vissza a tervezs "C2" pontra I Vissza a tervezs C1 pontjra

jrakezds

A magyar vllalatoknl amint erre pldul az 1.3. pontban is utaltunk ritka az ambicizus innovcis trekvs. Szmos vizsglat llaptotta meg, hogy a hazai cgek tbbsge alig-alig kpes a tudomnyos eredmynek alkalmazsra, az innovcira (Buzs [2003], Borsi [2004], Bedn [2005]). Tkli Zsolt [2005] vizsglata pedig, mint emltettk, gy tallta, hogy a legtbb hazai vezet nem is kvnja cgt a mszaki halads lvonalba kormnyozni, jobbnak tli a (korai) kvets stratgijt.

A kvetkez pontokban rszletesebben szlunk a megvalsts vezrlsnek lehetsges technikirl is.

Ajnlott irodalom: Porter [1980], Drucker [1993], Ivnyi Hoffer [2004].

35

2.3. Az innovci menedzsment fontosabb mdszerei

Az innovci menedzsment, mint eszmerendszer a XX. szzad kzepn szletett, s koncepcii az elmlt vtizedekben jelentsen vltoztak. Az j s j nzetek az innovcikra ksztet erkkel kapcsolatos nzetek mdosulsai nyomn alakultak. Korbban gy vltk ugyanis, hogy az innovci vagy tudomny (technology push), vagy piaci szksglet ltal vezrelt (market pull) lehet. Ksbb azonban piaci szereplk lncolata, technolgiai hlzatok, s szocilis hlzatok ltal vezrelt innovcikat is megklnbztettek.
A korbbi nzetek az innovcinak az 1. fejezetben ismertetett lineris modelljn alapultak, a XX. szzad kzepn vilgszerte elterjedtek, s az innovci menedzsment szmra is irnyadak voltak. Magyarorszgon mg a 2000. vi Tudomny s technolgiapolitikai koncepci is e nzetrendszerre plt (Havas Mikls megllaptsa a 2001. vi EU orszg jelentsben). A felfogsmd tovbbi fejldsnek folyamatt a 2.4. bra mutatja be.

2.4. bra
Az innovcis modellek fejldse

Forrs: Rothwell [1994].

Az rtklnc elmleten alapul innovci menedzsment koncepcik mr nem a tuds s a piac vltozsaibl fakad automatikus kvetkezmnyeknek tekintik a technolgiai s a piaci innovcikat. A hlzatok kialakulsa sorn sokoldal s sszehangolt egyttmkds jtt ugyanis ltre a kutats, a marketing, a mrnki tuds, a termels, a technolgiafejleszts, a marketing s az rtkests kztt35 - s ez az egyttmkds fkezheti is, de el is segtheti az innovcik megvalsulst. S a nzetrendszer hvei gy vlik, hogy a menedzsmentnek szmolnia kell e lehetsgekkel is. Az innovcis rendszer koncepci mr a fogyasztt (vevt), a szlltt, a tancsadt, az egyetemeket s a kormnyzatot (valamint ennek laboratriumait, gynksgeit) stb. is az innovcis menedzserek figyelmbe ajnlja. S az innovci menedzser feladatnak minsti a kapcsolatptst az emltett intzmnyek fel is. Vgezetl az innovcik trsadalmi hlzataira vonatkoz nzeteknek egy korbbi, s egy j varinsa van. Az ezredforduln uralkod felfogsmd szerint az innovcit a kutats (technology push), illetve a cgek s ms szereplk kztt kztti nem szablyozott interakcik
Ugyanez a vltozs indtotta el a logisztikai gyakorlat fejldst is s hvta letre az nll rtklnc menedzsment (SCM) tudomnygt.
35

36

(technological network) hatrozzk meg. Napjainkban azonban a tuds az j infokommunikcis technikk ignybevtelvel mr idben nagyon gyorsan, s vilgszerte egyszeren elrhet, s a technolgiai hlzatok trsadalmi hlzatokk fejldnek. Ez alapvet vltozsokra vezet az innovci menedzsment tern is. A XX. szzad vgi tudsalap (knowlede-based) gazdasgokban az innovci nem ignyelte ugyanis a tuds szles kr ismerett. A XXI. szzad tuds ltal vezrelt (knowledge-driven) gazdasgban azonban az innovcik sikerhez az innovci menedzsmentnek gondoskodnia kell rla, hogy a tuds az irnytott szfra minden egysgben elterjedjen.
A korszer gazdasgokban nem elegend az innovcis lnc egy-egy tagjt felkszteni a szksges vltozsokra, hiszen akr egy gyenge lncszem is megbuktathatja az innovcis folyamatot. Erre kivl pldkat ad az innovci hazai pnzgyi finanszrozsa s a tlbrokratizlt plyzati rendszer is, mivel kztudottan szles krben teszik lehetetlenn a gyors piaci alkalmazkodst.

Az Eurpai Uni, roml versenykpessge miatt, mr tbb alkalommal megksrelte az innovci-menedzsment clszer mdszereinek a feltrkpezst. Az EC [2000] a kvetkez feladatokhoz ajnlott technikkat: (1) az innovcis profil diagnosztizlsa, (2) rtkelemzs, (3) az zleti eljrsok jraptse, (4) projekt-menedzsment s fejleszts, (5) formatervezs s fejleszts, (6) benchmarking, (7) az innovci marketingje, (8) technolgia s versenykpessg megfigyels, (9) teljes minsgi menedzsment, (10) kreativits-fejlesztsi eszkzk. Az EC [2004] szintn az innovci-menedzsment tz mdszer-csoportjra (s fbb technikikra) hvja fel a figyelmet. Ezek azonban - a gyakorlat utbbi vekben bekvetkezett korszakos vltozsainak a hatsra mr nem a korbbiak, hanem a kvetkezk: Tuds- (vagy technolgia-) menedzsment 2.3.1. A meglev tudssal val clszer gazdlkodsra, valamint j tuds szerzs elsegtsre hivatott mdszer-csaldba igen sok technika sorolhat. Nhny fontosabb mdszer a kvetkez:
Technolgia tvilgts (technology audit) A technolgiai audit a vllalkozs technolgiai kapacitsnak, mveleteinek s ignyeinek rtkelsre szolgl, a teljes technolgiai folyamat erssgeit s gyengesgeit trja fel. Clja bizonyos technolgiai terletek reflektorfnybe helyezse, technolgiai transzfer folyamatok elksztse, vagy akr egyes termkek megfelel pozicionlsa lehet. Egyik lehetsges technikja a 6. fejezetben lert tudstrkp elksztse. A technolgiai audit sorn a vllalat technolgiinak versenykpessge kerl sszehasonltsra. A vizsglatot vgzk krnek alapjn megklnbztetjk a klasszikus auditot, amelyet kls, fggetlen szakrtk, s nauditot (self-audit), amelyet a szervezeten belli szakemberek vgeznek. Technolgiai benchmarking A technolgiai benchmarking gyakorlatilag egy sszehasonlt technolgiai teljestkpessgmrs. Segtsgvel informcit kaphatunk arrl, hogy vannak-e az ltalunk hasznlt vagy hasznlni tervezett technolginak alternatvi, mik az alternatv technolgik elnyei, kockzatai s kltsgei, s hogyan lehetne msok hibibl tanulni, illetve hasznos gyakorlati fogsait nlunk is alkalmazni. Legfontosabb hozadkai, hogy a megoldshoz vezet utak szmos varinsa elhangzik, alaktja a rsztvevk attitdjt, s a tagokon keresztl hatst gyakorol a szervezet tagjainak gondolkodsmdjra. A mdszer csaldrl a 10. fejezet ad rszletesebb informcit.

37

Technolgia-rtkels (technology evaluation) Adott technolgia elemzse mszaki s gazdasgossgi szempontbl. Az rtkels clja ltalban: a kitztt clok s az elrt eredmnyek sszehasonltsa, a felhasznlt eszkzk hatkonysgnak mrse, a szervezeti fejlds s tanuls segtse, informcinyjts. Technolgiai hatsvizsglat (technology assessment) j technolgia elemzse mszaki, gazdasgossgi, krnyezetvdelmi, jogi, pszicholgiai szempontok alapjn. A fontos tennivalk egyike a kzvlemny vrhat reakciinak, az j technolgia irnti magatartsnak rtkelse. A feladat vgs soron annak vizsglata, hogy az j technolgia mennyit r a vllalat szmra, milyen mdon adhat el.

E csoport nhny tovbbi technikjt a 6. fejezetben mutatjuk be. Ide tartoznak tovbb a szellemi tulajdon vdelemnek a 9. fejezetben szba kerl egyes eljrsai is. 2.3.2. A tuds-piac feltrsa

Szabadalmi elemzs (patent analysis) A szabadalmi elemzs - a meglv szabadalmak (akr az internet adatbzis) ttekintse lehetv teheti, hogy a kutatk s vllalati vezetk a nlkl talljanak megoldst mszaki problmikra, hogy igen kltsges kutatsokba kezdjenek. De a szabadalmi elemzs hasznos lehet a tudomnyos informcik rtknek s felhasznlhatsgnak a meghatrozsnl is. Mivel a hazai a cgek tbbsge mg a ltfontossg szabadalmi informcikat sem hasznostja, s ez slyos versenykpessgi htrnyok forrsa, a tmrl, amint emltettk, a 9. fejezetben rszletesebb tjkoztatst adunk. Fogyaszti kapcsolat-menedzsment (Consumer Relationship Management, CRM) A fogyaszti kapcsolat-menedzsment gyflszempontan integrlja s automatizlja a vevhsg kialaktshoz s megrzshez szksges feladatokat. Azonost, fenntart, fejleszt, s amikor szksges, kapcsolatbefejez eljrsok fegyvertra. Segti az gyfelekrl szl informcik alapos elemzst, s eltr kezelsi mdokat ajnl fel a klnbz vevcsoportokhoz (mivel a kliensek eltr pozciit vlogats nlkl menedzsel modell nem hatkony). Arra sszpontost, hogy olyan vev- politikt ptsen ki, mely egyrtelm gyflcsoportostsokon alapul s maximlis hatkonysggal valstja meg a marketingakcikat. Az alkalmazk fbb tennivali a kvetkezk: az gyfelekkel val kapcsolattarts clszer pontjainak a meghatrozsa, a klnll tbbcsatorns rendszerek (hvskzpont, vllalati vilghl, rtkest szemlyzet, szerviz stb.) integrlsa, hogy a fogyaszti szolgltatsok minden ponton vonzk, bartsgosak s koherensek legyenek, olyan automatikus, de szemlyes kapcsolattarts a kliensekkel, amely kpes versenyezni a one-to-one (egy az egyhez) marketing modellel.

Az adott fegyvertr tovbbi elemei pldul a bibliometriai, illetve honlap-kutats, a technolgiai krnyezet vizsglat (technology watch), az ipari kmkeds, valamint a vevk szegmentlsn alapul geo-marketing. Lsd: EC [2000]. Nhny tovbbi technikt a 6. fejezetben mutatunk be. Az egyttmkds s a hlzatok fejlesztse (networking) 2.3.3. Ide sorolt technikk - a csapatpts albb emltsre kerl technikin tl - az rtkestsi lncszervezs, az intranet, a knlati (rtk-) lnc menedzsment, a klaszter alkots, az extranet stb. (EC [2000]). Itt emlthet azonban a technolgia transzfer is. 38

Csapat-pts (team-building approaches) A csapatpts clja a szervezeten belli s kertsen tnyl koopercis kultrk fejlesztse. Egy asztalhoz lteti a klnbz illetkessg s eltr szakrtelemmel rendelkez alkalmazottakat, s a szinergik rdekben sztnzi a gondolatok klcsns megtermkenytst. A sikeres csapat nem egyszeren munkacsoport; az albbi tulajdonsgok jellemezhetik: minden tagnak mdja van r, hogy aktvan vegyen rszt a dntsi folyamatokban, a klnbz szemlyisgi jegyek s tapasztalatok kiegsztik egymst, a felelssgben ha nem is azonos mrtkben de mindenki rszesedik, a tagok krben klcsns elktelezettsg alakul ki. Technolgia transzfer (technology transfer) A technolgia transzfer meglv ismeret, technolgia (tadst s) tvtelt jelenti. Ktirny tevkenysg, a rsztvev felek szmra klcsnsen elnys munkamegosztst tesz lehetv. Emellett bvti a profitszerz K+F-ben rdekelt felek krt, ezzel kedvez szinergikus hatsokat llthat a cg(ek) technolgia s innovci menedzsmentjnek a szolglatba. Igen jelents hatsai lehetnek, ugyangy rintheti mind a vezetsi mdszereket, mind a felhasznlt anyagokat, a munkafolyamatokat stb.
A fogalom gykerei messze nylnak. Az innovcik terjedsnek (diffzi) fogalmt Schumpeter vezette be az 1930-as vekben, amikor megklnbztette az invencit (mszaki jdonsg megszletst), az innovcit (a mszaki jdonsg piackpestst) s az innovcik terjedst. Az innovcik terjedse mellett ugyangy szksges, hogy j ismeretek, termkek s eljrsok szlessenek, klnben megllna a technolgiai vltozs.

A technolgia transzfer nem pusztn msolst jelent, terjeds kzben az innovcik az alkalmazk tleteivel mdosulnak. Az tads trtnhet szemlyi mobilitshoz kthet transzfer, egyttmkdsek (kzs kutats, kzs fejleszts), alvllalkozs (subcontracting), technolgia export/import s technolgia hasznlat (licencia) rvn (David [1998]), de kzvett hdver - intzmny segtsgvel is. A technolgia transzfer klnsen fontos a kkv-k szmra, hiszen ezek anyagi s emberi erforrs hinyban rendszerint nem kpesek szmottev K+F kapacitst kipteni (EC [2002]). Sajt kutatsi kapacitssal rendelkez vllalkozsoknak is szksgk lehet r, hiszen a sajt tuds s tapasztalat korltozott, s nem tudnak minden kihvsnak megfelelni. De az is elfordulhat, hogy egy nagy tapasztalat s jelents K+F hagyomnyokkal rendelkez vllalkozs is egy kls, mr meglv, s gy olcsbb technolgival kombinlja kltsgkmls okn sajt technolgijt. HR (human resources) menedzsment 2.3.4. Az igen gazdag fegyvertrbl ezttal a kvetkezkben pldaknt az e-tanulst mutatjuk be. Ide sorolhatk tovbb j alkalmazottak kivlasztsra hivatott technikk36, gy az on-line fejvadszat, valamint a tovbbkpzs, a vide-konferencia, a trning, az intranet, a kutati mobilits tmogatsa (EC [2000]) valamint egyes, a 6. fejezetben ismertetsre kerl technikk.

Hagyomnyos eljrsok pldul a jelltek meghallgatsa s versenyvizsgja. Modern eljrsok az intelligenciavizsglat s a pszicholgiai teszt. Olykor brmelyikk sikeres lehet, de Parkinson [1964] arra hvja fel a figyelmet, hogy egyik sem garantlja a sikert (i. m. 41-58. oldal).

36

39

E-learning Az elektronikus oktatsi technikk ltalban a vllalati intranet vagy internet hlzatot hasznostjk. A hallgatk szmos elektronikus kapcsolatot ltesthetnek. A vllalatoknl mg olyan esetekben is elsegthetik az rtkestsi technikk fejlesztst, az j termkek megismerst, amikor az egyes munkahelyek eltr tvolsgban vannak egymstl. Klnfle tpusaik alakultak ki: - Az aszinkron e-learning keretben a tanr s a tanulk e-mailon rintkeznek. E megolds lehetv teszi, hogy a hallgatk elbb csak tvegyk, majd sajt idejket beosztva dolgozzk fel az oktatsi anyagokat. A szinkron e-learning internetes s ms kommunikcis lehetsgek alkalmazsval egyidej tanri irnymutatst is adva - a tantermekben val rszvtelt utnozza. Az audio s vide eszkzk kzvetlenl hasznlhatk. - Az interaktv oktats a hagyomnyos oktats szmos elemt, gy a tanrral val konzultcit, vagy a cselekvs kzbeni tanulst is kpes visszaadni. - A szemlyekre szabott tanulsi eljrs sorn a tanulk felhatalmazst kapnak arra, hogy - olvass, megfigyels, felderts, kutats, interaktivits, cselekvs, kommunikci, egyttmkds, vita, tuds- s tapasztalat-megoszts rvn - a szmukra legalkalmasabb mdon sajttsk el a tananyagot. Ily mdon valamennyi dik a kpessgeinek megfelel tapasztalatokra tehet szert.

Az e-learning - minden ellenkez vlemnnyel szemben - igen hatkony eszkz. Cskkenti a tanulsi idt. A hallgatk a hlzati kommunikci elsajttsval a kommuniklst s az egyttmkdst is begyakoroljk. Nem csak a tantermekben hdt teret, a munkahelyeken pldul a munkafolyamatokba beilleszkedst is segtheti. Kapcsolat (interface) menedzsment 2.3.5. Az ide tartoz technikk tuds-rendszerek kzt teremtenek kapcsolatot. E clra hivatott mdszerek a telekonferencia szervezs, a termk portfolio-, illetve rtklnc-menedzsment stb. Ezttal is tovbbi eljrsok kerltek szba a 6. fejezetben is.
A K+F s a marketing sszekapcsolsa (R&D/marketing interface management) A K+F szervezetek s a marketingcsoportok kztti egyttmkds az j termkek kifejlesztst segtheti. A kt szervezet informcikat oszthat meg egymssal, s termkfejlesztsi feladatokon dolgozhat egytt. A kapcsolat jellegt az hatrozza meg, hogy a projektet a technolgiai kutatsok, vagy a specilis piaci szksgletek motivljk. A hagyomnyos szervezeti keretek kztt a marketing az n. hzsos (pull) projektben kap nagyobb hangslyt, mivel ekkor a mszaki megoldsok mr kifejlesztsre kerltek, s els sorban kereskedelmi problmk megoldsra van szksg. A tolsos (push) projektben viszont a marketing megoldsok inkbb a projekt vgn szksgesek.

A kapcsolatpts siker-eslyeit a vllalati kultra - a vezeti stlus s a szakmai orientci jelentsen befolysolhatjk. A K+F osztlyokon ugyanis fknt tudsok s technolgusok, a marketing osztlyokon viszont inkbb az zleti lethez szokott munkatrsak dolgoznak. A sikerhez a msik rszleg megbecslse, egyms hatskreinek figyelembe vtele s a klcsns bizalom kialaktsa is szksges. A j lgkr kialakulsa a megfelel szervezeti struktrval - a dntsi eljrsok clszer formjval (pldul decentralizlssal) s a felelssgi hatskrk vilgos elhatrolsval is segthet. Ugyancsak fontosak a cscs-vezets egyes akcii, gy a kzs sztnzsi mdszerek kialaktsa, a kockzatvllals sztnzse s az esetleges buksok tolerlsa.

40

2.3.6.

Alkotkpessg fejleszts (creativity development)

Brainstorming (rossz magyar szval: tletroham) A brainstorming az j tletek generlsa, illetve sszegyjtse cljbl szervezett rtekezlet a kreativits-fejleszts s a problma-megolds egyik legismertebb s leggyakrabban hasznlt technikja. Olyan megbeszls, ahol a rsztvevk jellegzetes viselkedsi szablyok alapjn a lehet legtbb tletet sorolnak fel valamely problmhoz kapcsoldan. ltalban valamely team munkjnak elejn javasolt. rdemes azonban a team tagjain kvl azokat a kapcsold szakrtket ismeghvni, akik mg hozz tudnak szlni a tmhoz. Az alkalmazs elksztseknt clszer, ha informcikat gyjtnk a megoldsra vr problma vilgos megfogalmazshoz. A rendezvnyre meghvottak idelis ltszma 6-10 f. Fontos a vezet jelenlte, mivel serkenti az tletek megszletst. Ngy alapszably alkalmazand: minden elkpzels, mg a legabszurdabb is dvzlend, de a rsztvevk beszljenek rviden, a meghvottak egyiknek a felvetshez a csoport ms tagjai is adhatnak j tleteket, tilos a kritika, nem szabad elzetes tletet mondani az elkpzelsekrl, a rendezvny ugyanis nem alkalmas a megoldsi alternatvk rszletes kidolgozsra, A megbeszls ne tartson tovbb egy rnl. Ez id alatt a lehet legtbb tletet kell sszegyjteni. Minl tbb hangzik el, annl nagyobb az esly arra, hogy igen jk is vannak kztk. A mdszer-csoportba soroljk tovbb a problma-megolds (problem-solving) technikjt s nhny tovbbi, a 6. fejezetben emltsre kerl mdszert.

2.3.7.

Folyamatirnyts

zleti folyamat tszervezs (Business Process Re-engineering) A BPR a vllalat ipari s adminisztratv rszlegeit szervezi t a gazdasgtalan tevkenysgek visszaszortsa rdekben. A mdszer alapvet lpsei a kvetkezk: a vllalati feladatok ttekintse s a clok megllaptsa, az eljrsok megfigyelse s megrtse, adatgyjts az eljrsokrl s az adatok elemzse, a fejleszthet eljrsok meghatrozsa, a vltozsok megvalstsa s az eredmnyek ellenrzse.

Az tszervezsek sikert segti, ha a vevknek is lehetsgk van rszt venni a dntshozatali eljrsokban.
Just-in-time (JIT) A JIT (ppen idben) jellemzen a termelsben s nha a logisztikban elterjedt eljrs. Leggyakoribb clja annak a megszervezse, hogy a flksz-termkek - a raktrkszleteket cskkentse rdekben - ppen akkor rkezzenek a termelhz, amikor a termelsben szksg van rjuk. Az eladk piaca (pull) esetben azonban a termelsirnytsban is hasznlatos, itt alkalmazsakor csak akkor indtjk meg a flksz-, vagy kszru-termelst, ha arra megrendels rkezett. (A logisztikban viszont a JIT azt jelenti, hogy a kzlekedsi eszkzk akkor, s nem elbb, vagy ksbb rkeznek, mint amikor szksg van rjuk.)37

37

A JIT tervezsnek gyakori hltervezsi mdszereire az 5. fejezetben visszatrnk.

41

Teljes kr minsgi biztosts (total quality management, TQM) A TQM a szervezet minden terlett st, a szlltktl a vevkig az rtklnc egszt bevonja a minsgbiztosts folyamataiba. Integrlja a termkek s technolgik minsgellenrzsnek, a minsgbiztostsnak, s a minsgfejlesztsnek az eljrsait. Kvetkezetesen irnytja a szervezet (illetve rtklnc) valamennyi eljrsnak talaktst annak rdekben, hogy a vevszksgletek a leggazdasgosabban kerljenek kielgtsre. Kikszbli azokat az eljrsokat, melyek id- s kltsg-vesztesgeket okozhatnak.

A TQM bepl a munkarendszer valamennyi elembe s nkontrollon alapul. Lehetv teszi, hogy azok a szemlyek, akik javtani tudjk a vevignyek kielgtst, rszt vehessenek a a szervezsi s problmamegold dntsekben. Akkor hatkony, ha az alkalmazottak minden szinten rszt vesznek az ket rint dntsekben.38
2.3.8. Innovcis projekt menedzsment E technikkban nem valamely mdszer vagy eszkz alkalmazsa, hanem az innovcis folyamat egsz menedzsmentjnek megjtsa a lnyeges. Eltr feladatokat tart szksgeseknek a 2.1 tblzatban rgztett hrom f innovcis fzisban. A tmakr egyes krdseit igen rszletesen trgyaljuk majd a 11-12. fejezetekben.

Design management 2.3.9. Az ide sorolt technikk a fogyaszti ignyeknek megfelel j termkek kifejlesztst segtik.
CAD (computer aided design) A termk-tervezs hagyomnyos szmtgppel segtett technikja. Korszer modellez s szimulcis technikkra pl. rtkelemzs (value analysis) A termkek jellemzinek szintn hagyomnyos elemzsi technikja. A termk-funkcik leggazdasgosabb ellltsnak a lehetsgeit keresi.

Vllalkozs-bart krnyezet kialaktsa 2.3.10. Az innovci menedzsment feladatai klnsen nehezek az indul vllalatok (start-ups) krben. E problma megoldsra is szmos mdszer ajnlhat.
Virtulis inkubtor A kezd vllalkozk zleti dntseit segt szmtgpes technika. Egyarnt segthet az alaptsban, az zleti terv ksztsben, az els piaci akcii tern stb. Spin-off alapts A spin-off az llami kutathelyeken rendelkezsre ll tuds zleti hasznostsa cljbl alaptott kis vllalat. Mivel Eurpban ma igen divatos, az 5. fejezetben rszletesebben bemutatjuk.

Tovbbi tennivalkat emelnk ki a 4. fejezetben.

38

Rszletesen lsd: Veress [1999].

42

2.1. tblzat Innovatv projekt-menedzsment technikk (Innovative Projectmanagement Techniques)

A projektmendzsment fzisai Vezetsi feladat Eszkzk s technikk

1. Pre-projekt- tlet menedzsment s menedzsment termk-portfolio menedzsment

2. Projektfejleszts Projekt megvalsts menedzsment s fejleszts (a prototpustl a piaci bevezetsen t az rtkestsig)

3. Post-projekt- Tanuls menedzsment tapasztalatbl

Kreativitsfejleszts, tletgenerls Lehetsg felfedezs Tudsszerzs Fogalom vizsglat Megolds generls Alapterv Virtulis koncepci szimulci Tr s koncepcitesztels s felhasznli visszacsatols Vezet felhasznlk Stratgiai fogalomszrs s rtkels Egyttes projekt mtrix Brl s korltoz projekt Szervezeti s csoport struktra Rendszertervezs CAD/CAM QFD Just in Time Konkurencia vezrls Virtulis valsg Ksrleti termels Gyrts, CAM Projekt audit Tuds ismtelt felhasznlsa Tudstksts Tudskombinci Tudstermels Tuds felhasznls

Forrs: EC [2004/a].

A mdszerek fenti felsorolsnak kiindulpontja az a gondolat, hogy a vllalatoknak napjainkban alapveten meg kell jtaniuk azokat a mdszereiket is, amelyekkel az innovcis tevkenysgket s a technolgiikat menedzselik. Az innovcis folyamat tbb nem korltozdik a know-how vagyon fejlesztsre, egyre fontosabb szerepet kap az a tuds, hogy kihez rdemes fordulni bizonyos fejlesztsi feladatok elvgzsrt, bizonyos problmk megoldsrt (Harryson Sigvald [1998]). A lnyeg kt, ma igen divatos fogalom - a feladat kihelyezs (outsourcing) s az erre alkalmas kapcsolatrendszer pts (networking) kombincijval ragadhat meg. A munkamegoszts rvn a vllalatok igyekeznek optimalizlni. akr a technolgia transzfer is segtsgvel - sajt erforrsaik felhasznlst. A kapcsolati hl mdszeres ptse s kiaknzsa gy a vllalati innovcis s technolgia fejlesztsi tevkenysg egyik legfbb pillre lehet. (EC [1999]).
Ajnlott irodalom: EC [2004/a], Parkinson [1964], 1995 vi XXXIII. Trvny.

43

2.4. Az innovatv szervezet

Az elmlt vszzadban - az innovcik szleskr hatsai, jelentsgk nvekedse miatt felrtkeldtt az innovcik bevezetsre vllalkoz innovatv szervezetek, kiemelten az innovatv vllalatok szerepe. E cgek innovcis kpessge nagy, innovcis trekvse ers. Az Oslo kziknyv a fenti defincinl konkrtabb meghatrozst ad, azt a vllalatot tekinti innovatvnak, amelyik a vizsglt idszakban sikeresen megvalstott legalbb egy termkvagy technolgiai innovcit (OECD [1994]). Szmtalan tovbbi definci ltezik. A korbbiaknl kvantitatvabb a Malecki-Veldhoen ltal alkalmazott meghatrozs: az a vllalkozs innovatv, amely rbevtelnek tbb mint 20%-a szrmazik a megelz hrom vben bevezetett termk innovcikbl (Inzelt Szerb [2003]). Tovbbiak olyan vllalkozsokat rtenek a kifejezs alatt, melyek menedzsmentje s mkdse innovciorientlt szemlletet tkrz, s legfbb cljuknak hatkonysguk, valamint versenykpessgk javtst tekintik. Az innovatv vllalatokat az innovcis tuds ltrehozsval, illetve elterjesztsvel kapcsolatos magatartsuk alapjn hrom tpusba sorolhatjuk: Az lenjrk (vagy ttrk, front runners, illetve pioneers) a tnyleges technolgiai lvonalat kpviselik. Kpesek a meglv technolgik jszer kombinlsra. Jellemz tevkenysgeik: sajt tudomnyos kutats, technolgia s laboratriumi modellek kidolgozsa, valamint K+F hlzatok kialaktsa. Partnerkapcsolataikra kutatintzetekkel, felhasznlkkal s beszlltkkal kialaktott hossz tv K+F egyttmkdsek jellemzek. A korai kvetk (quick followers) innovatv tevkenysgnek a fkuszban a technolgiai mdostsok, a minsgjavts, a kltsgcskkents llnak. Jellemz tevkenysgeik: mrnki tervezs, kivitelezs, piaci bevezets. Kpessgeik technolgia-mdostsokat, minsgjavtst, kltsgcskkentst s kis lptk vltozsokat tesznek lehetv. Kapcsolatot elssorban felsoktatsi intzmnyek mszaki karaival, tanszkeivel, tancsad cgekkel, technolgiai intzetekkel tartanak. A ksei alkalmazk (late comers) a gyrtsi folyamatokbl illetve termkvizsglatokbl rkez visszajelzsek alapjn problmamegold innovcikat, technolgia msolst s adaptcit vgeznek. Gyakran vesznek rszt klnbz betanulsi programokban. Az gyfelekkel s beszlltkkal egyarnt kapcsolatban llnak (Rogers [1960]).
Dry Rechnitzer [2000] a versenykpessg s az innovcis hajlandsg szempontjbl a hazai vllalkozsok kt csoportjt klnbztette meg. Az elbbiek a technolgia transzfer clcsoportjt alkothatjk, utbbiaknl az innovci jelentsgnek felismertetse, az innovci stimullsa a f feladat. A kt csoport a kvetkez: a fejlett technolgival rendelkez, hozzadott rtket s magas minsget kpvisel, viszonylag szk beszllti illetve exportra termel vllalatok, s a hagyomnyos, gyakran tmegrut elllt, kevsb modern vagy korszertlen berendezsekkel s technolgival elltott, korltozott erforrsokkal rendelkez kis- s mikro-vllalatok. Tapasztalataink szerint az utbbiakhoz sorolhat a hazai mikro-vllalatok, s az nfoglalkoztatk dnt hnyada.

44

A Magyar Innovcis Szvetsg orszgos felmrse szerint a magyar ipar terletn mkd kkv-k megoszlsa a kvetkez: 75 % a (mszaki) innovci szempontjbl inaktv, 22-23 % innovatv, s mindssze 2-3 % a dnten a cscstechnolgia krbl eredeti tleteket kidolgoz s megvalst innovcis ttr. Ezen utbbi kategriba Magyarorszgon kevesebb, mint 2000 vllalkozs sorolhat (Pakucs - Papanek [2002]).
A Szvetsg ltal vgzett fenti felmrs az innovatv vllalkozsok hazai krnek feltrkpezsre is ksrletet tett. A szerzk a tuds-intenzv kis- s kzpvllalatok hrom hazai alaptpust klnbztettk meg (Pakucs-Papanek [2002]): - nagytl fgg kicsi, vagyis amikor egy hazai beszllt cg specilis, magas szint tudsra alapozott termkvel megtallta dominns hazai vagy klfldi vevjt; - klfldi cg helyi kis-kzepes vllalata, amely a hazai illetve exportpiaci lehetsgek kiaknzsa miatt jtt Magyarorszgra; - magyar tulajdon, a piac rst megtallt, kutati-fejleszti tudsra pt vllalat.

Az igen nagy (innovatv) vllalatok vezetse igen sszetett, szervezeti rendszere nagyon bonyolult lehet. Kisebb cgeknl legtbbszr egy-kt vezet van (akik informlis mdon osztjk meg a tennivalkat). A nagyobb vllalatoknl azonban ltalban csak a folyamatok irnytsa terheli a fels vezetst, a megvalsts tbbnyire szmos szervezeti egysgnek a bonyolult tennivalja. Ezen egysgek a XX. szzad elejn mg ltalban n. trzskari szervezeti formt kpeztek (ahol a fels vezet munkjt funkcionlis, pldul tervez, munkagyi, anyagbeszerz, rtkestsi, pnzgyi s fejleszt rszlegek segtettk). Ksbb, a vllalati mretek nvekedsvel a fels vezets mr nem tudta ttekinteni a rszfolyamatokat, ezrt az egyes termk-csoportok ellltsnak, valamint rtkestsnek folyamatait n. divzikba rendezte, s ez utbbiak irnytst termk-igazgatkra bzta (tovbb olykor egyes funkcionlis gy gyrtmny-fejleszt - rszlegeket is e menedzserek al osztott be). A mg nagyobb vllalatoknl olykor n. mtrix-szervezetet alaktanak ki, ahol a termel rszlegek felett kttpus irnyt szervezet mkdik, azaz a folyamatokat esetenknt hatskri tkzsekkel prhuzamosan - egyrszt funkcionlis kzp-vezetk, msrszt termk-igazgatk vezetik (Barakonyi-Lorane [1994], Barakonyi [1999]).
Az igen nagy, rszvnytrsasgi formban mkd vllalatoknl, ahol a tulajdonosi, illetve vezetsi (menedzseri) funkcik teljesen sztvltak, a tulajdonosok, illetve a menedzserek eltr rdekei klnsen bonyolultt teszik a vezetst. E cgeknl a kormnyzs (corporate governance) feladatait egyes csoportok s testletek az igazgattancs, a felgyel bizottsg - trsult formban, megosztottan vgzik (Angyal [2001], 23. oldal). A tulajdonosoktl eltr rdekeikre, illetve informcis monopliumukra az n. gynk-megbz elmlet hvja fel a figyelmet (Eisenhardt [1989], Bakacsi [1996]). Napjainkban a fejlett llamok vllalatainl olykor az irnyt testletektl elvrjk a trsadalmi elvrsok figyelembe vtelt - s megteremtik ennek szervezeti feltteleit is.

A XX. szzad vgn a technolgiai fejlds nvekv sebessge vllalati kereteken tlmen sajtos szervezdsek terjedsre vezetett. Mind tbb plda van az egy rtkelcban mkd kkv-k (regionlis) fejlesztsi egyttmkdsre. Mivel pedig olykor a szksgenek tlt innovcik igen magas kltsgeit (illetve ezek kockzatait) ma mr a vilg legnagyobb vllalatai sem vllalhatjk egyedl, n az ez okbl kttt n. stratgiai szvetsgek szma is. Az egyttmkds clja olykor a szk keresztmetszetek feloldsa technolgik, licencek cserje, kzs fejlesztsi programok, vagy gyrtsi s elosztsi csatornk ltrehozatala tjn. Ms esetekben a cl az j tuds (kompetencik) kialaktsa. A nagyobb magyar (tulajdon) vllalatok szervezeti rendje ltalban hagyomnyos (trzskari) felpts, s a corporate governance elveinek a gyakorlatba ltetse kivteles.

45

A most vzolt hazai helyzetkppel kapcsolatosan semmikpp nem kvnjuk megnyugtatni Olvasinkat. Emlkeztetnk azonban P. Drucker vilghr [1985] knyvnek azon (az 1. fejezetben mr jelzett) lltsra, amely szerint: Az jts nem felttlenl technikai jelleg, st, nem is szksgszeren valami megfoghat dolog. Nehezen tudnnk olyan technikai jtst tallni, amely hatsban felrne azokkal a trsadalmi jelleg innovcikkal, mint a napilapok, vagy a biztosts. A rszletre vsrls sz szerint talaktja a gazdasgot. Ahol bevezetik, az ellts-kzpont gazdasgbl ignykzpont gazdasg fejldik ki, gyakorlatilag fggetlenl a gazdasg teljestkpessgtl A krhz a mai modern formjban a XVIII. szzadi felvilgosods termke volt s nagyobb hatssal volt az egszsggyre, mint brmelyik orvostudomnyi felfedezs. A vezets, a hasznos tuds, melynek segtsgvel az ember a klnbz kpessgekkel s tudssal rendelkez termelert kpes egyetlen szervezetbe sszehozni, a XX. szzad termke. A modern trsadalmat a menedzsment vltoztatta meg alapjaiban ltrejtt a szervezetek trsadalma (i.m., 40. oldal). Nmi remnyre ad ugyanis okot, hogy az elmlt vtized sorn a magyar gazdasgban alapveten a klfldi tke import hatsra igen jelets menedzsment-tuds transzferre is sor kerlt. Ez pedig azt valsznsti, hogy kedvez vllalkozsi krnyezet kialaktsval cgeink innovcis hajlandsga ugrsszeren javthat lenne.

Irodalom
Angyal dm: Vllalati kormnyzs (Corporate Governance). Aula. 2001. Bakacsi Gyula: Szervezeti magatarts s vezets. KJK. 1996. Barakonyi Kroly: Stratgiai tervezs. Nemzeti Tanknyvkiad. 1999. Barakonyi K. Lorane, P.: Stratgiai menedzsment. KJK. 1994. Bedn K. Judit: A magyarorszgi vllalkozsok nvekedsi hajlandsga s innovcis aktivitsa a GEM adatok tkrben. In: Szerb [2005]. Bene Lszl: A vezets tudomnyos megalapozsa. KJK. 1970. Borsi Balzs: A technolgiai megjuls, az innovci s a kutats fejleszts, mint versenykpessgi tnyezk a magyar gazdasgban. PM Kutatsi fzetek. 2004. 6. sz. Borsi Balzs: A vllalakozsok szablyozsi krnyezete. Eurpai Tkr. 2005. november. www.gki.hu Cikkek/Borsi Balzs cmen Borsi B. Dvai K. Papanek G. (eds.): The RECORD Experimental Map. EC. Brussels. 2004. www.recordnetwork.hu. Magyarul: A RECORD ksrleti trkp. GKI Rt. 2006. Buzs Norbert: A kis- s kzpvllalkozsok innovcis tevkenysge. In: Buzs N. Kllay L. Lengyel I.: Kiss kzpvllalkozsok a vltoz gazdasgban. JATE Press. Szeged. 2003. Chandler, A.D.: Strategy and Structure. MIT Press. Cambridge. 1941. Czak E. Lesi M. Pecze K.: A magyar vllalati magatarts s mkds vltozsai a kilencvenes vek msodik felben. In: Chikn A. Czak E. Zoltayn P. Z. [2002]. Chikn A. Czak E. Zoltayn P.Z.: Vllalati versenykpessg a globalizld magyar gazdasgban. Akadmiai. 2002. Csath Magdolna: Stratgiai tervezs s vezets. Leadership kft. 1993. David, P.A.: Technology Diffusion, Public Policy, and Industrial Competitiveness. In: Landau, Ralph Rosenberg, Nathan (eds.): The Positive Sum Strategy: Harnessing Technology for Economic Growth. National Academy Press, Washington. 1986. Dry T. - Rehnitzer J.: Regionlis innovcis stratgik. OM. 2000. Drucker, P.E.: Innovation and Entrepreneurship, Practice and Principles. Heinemann. London. 1985. Magyarul: Innovci s vllalkozs az elmletben s a gyakorlatban. Park, Bp. 1993. EC: Promoting innovation management techniques in Europe. EC Enterprise Directorate-General. Luxembourg. 1999 EC: Innovation Management. Brussels. 2000. EC: University spin-outs in Europe Overview and good practice. EC Enterprise Directorate-General, Luxembourg. 2002 EC DC Enterprise: Innovation Management and the Knowledge-driven Economy. Brussels. 2004. Eisenhardt, K. M.: Agency Theory. Academy of Management Review. 1989. No. 1.

46

Farkas, C.M. De Backer, P.: Szletett vezetk. Az t legsikeresebb vezeti stratgia. KJK-Kerszv. 2002. Faulkner, D. Bowman, C.: The Essence of Competitive Strategy. Prentice Hall Europe. 1995. Magyarul: Versenystratgia. Panem. 1999. Flp Gyula: Kisvllalati gazdlkods. Aula. 2004. Gates, B.: The Road Ahed. Viking. 1995. Harryson, R.T. - Sigvald J.: Japanese Technology and Innovation Management. Edward Elgar, London. 1998. Inzelt Annamria: Bevezets az innovci-menedzsmentbe. Mszaki. 1998. Inzelt A. Szerb L.: Az innovcis aktivits vizsglata konometriai mdszerekkel. Kzgazdasgi Szemle. 2003. 11. sz. Ivnyi A. Sz. Hoffer I.: Innovcis folyamatok menedzsmentje. Aula. 2004. Kaplan, R.S. Norton, D.P.: The Strategy-focused Organization. Harvard B.S. P. 2000. Magyarul: A stratgiakzpont szervezet. Panem. 2002. Mintzberg, H.: The Rise and Fall of Strategic Planning. Prentice Hall. 1994. Pakucs J. Papanek G. (szerk.): A magyar kis-kzepes vllalatok innovcis kpessgnek fejlesztse. MISZ. 2002. I. II. ktet. sszefoglal: Harvard Business Manager. 2003. mjus-jnius. Papanek Gbor: A kisvllalati gazdasgtan hinyrl. Vezetstudomny 1999. 3. sz. Pancsatantra. Magyar Helikon. 1959. Parkinson, C.N.: Parkinson trvnye. KJK. 1964. Porter, M.E.: Competitive Strategy. Free Press. N.Y. 1980. Magyarul: Versenystratgia. Akadmiai. 1993. Rogers, E.: Diffusion of Innovation Theory. 1960. http://www.mc.uky.edu/icis/HIMSS/Innovation%20Diffusion%20Theory%20Summary%20and%20bib.doc Rothwell, R.: Industrial Innovation: Success, Strategy, trends. In: Dodgson, M. Rothwell, R. (eds.): The Handbook of Industrial Innovation. Edward Edgar. London. 1994. Salamonn Huszty Anna: Jvkp- s stratgiaalkots.Kossuth. 2000. Szerb Lszl (szerk.): GEM. Vllalkozsindts, vllalkozi hajlandsg s a vllalkozsi krnyezeti tnyezk alakulsa Magyarorszgon a 2000-es vek els felben. Pcsi Tudomnyegyetem. 2005. Tkli Zsolt: Jbl kivl magyar szemmel. Mellklet Collins, J.: Jbl kivl. HVG. 2005. mvhez. Trk dm: Verseny a versenykpessgrt? MEH. 1999. Veress Gbor (szerk.): A minsggy alapjai. Mszaki. 1999. 1995 vi XXXIII. Trvny a tallmnyok szabadalmi oltalmrl.

47

3. Korszer pnzgyi alapismeretek

Biztos, hogy az innovcis menedzser kpzs irnt rdekldknek vannak mr pnzgyi alapismeretei. E fejezet clja ezrt csak az, hogy a trgykr nhny friss s a nemzetkzi versenyben kiemelkeden fontos - koncepcijra hvja fel a figyelmet.

3.1. A vllalati (pnzgyi) dntsek rendszere

A vllalatok indtsa, majd folyamatos mkdtetse sorn mind a tulajdonosoknak, mind a menedzsereknek sokfle krdsben kell klnbz fajsly, eltr kihats dntseket hozniuk. E dntsek rendszernek a feltrsakor nhny fontos bevezet megjegyzst tesznk. A vllalatok minden dntsnek az alapvet cl elrst kell szolglnia. A szakrtk Alfred Rappaport Creating Shareholder Value c. knyvnek [1986] megjelense ta - e clnak a vllalkozs rtknek (szkebben a tulajdonosi tke, a sajt tke rtknek) a nvelst tekintik. 39 A tulajdonosi rtk koncepci a XX. szzad 80-as veitl kezdden vlt szles krben (nemcsak nagyvllalatoknl, rszvnytrsasgoknl, hanem a kkv szfrban is) elfogadott. A nzet kpviseli szerint a vllalat rtke mindaz a jvedelem, amit a vllalkozs hossz tvon realizl (amely a vllalkozshoz forrst biztostk - tulajdonosok, hitelezk - rendelkezsre ll). Tekintettel azonban arra, hogy ezek a jvedelmek klnbz idpontokban jelentkeznek, csak azonos idpontra tszmtott diszkontlt - rtkkn adhatk ssze. Pontostva teht: a vllalat rtkt a jvben keletkez pnzjvedelmek diszkontlt rtke jelenti. (A szmts mdjnak rszletesebb kifejtsre a Kalkulcik, dntsi technikk c. rszben kerl sor.) Az j - alapvet vllalati clnak a tulajdonosi tke nvelst tekint - szemllet legalbb kt nagy jelentsg felismersre, implicit felttelezsre pl. A koncepci a vllalatok cljnak nem a szmviteli nyeresg, hanem a pnzramls (cash flow) nvelst minsti. Egy adott idszakra kimutatott szmviteli nyeresg ugyanis mg nem biztos, hogy tnylegesen rendelkezsre ll (realizldott-e vagy sem). Hiszen tny, hogy a vllalati ves nyeresg kimutatsban rengeteg gyakorlati bizonytalansg van (Sinkovics [2002], p.44.). A szmviteli nyeresget lehet manipullni, cskkenteni (pldul a kltsgek indokolatlan nvelsvel), nvelni (pldul a kszletrtkelsi mdszerek kztti vlogatssal). A pnzramls (cash flow) kiszmtsnl azonban ezen kreatv szmviteli megoldsok nem alkalmazhatk, ezrt clszerbb a vllalatok tevkenysgnek megtlst, rtkelst cash flow alapokra helyezni. Egy mkd vllalat tulajdonosi rtkt a nett cash flow (ms megkzeltsben: a szabad cash flow) termel kpessge hatrozza meg, nevezetesen az, hogy mekkora tiszta pnzjvedelem termelsre kpes. (A cash flow fogalomrendszer bemutatsra ksbb kitrnk.)

39

A jelzett knyv msodik (tdolgozott), magyarul is megjelent kiadsnak elszavban Reszegi Lszl a kvetkezket rta: Alfred Rappaport knyvnek zenete: a vllalat clja a tulajdonosi rtk nvelse. Ezt a tulajdonosi rtket a vllalat vezetse a stratgiaalkotssal, az operatv mkds teljestmnykritriumainak meghatrozsval tudja nvelni. Ez a gondolat nem divatirnyzat.Tbb, mint egy vtizedig csak relevns mondanivalval rendelkez knyvek kpesek tllsre. A. Rappaport [2002], p.7.

48

Tovbb, az j szemllet a vllalatot nem kezeli egyszer vagyonhalmazknt. A vllalat sokkal tbb, mint azon eszkzk sszessge, mint amit mkdse sorn felhalmozott. Ez csak azrt lehet, mert a vllalat - alapvet cljnak megfelelen - olyan jvedelemtermel kpessggel rendelkezik, amely jvedelem meghaladja a benne lv eszkzhalmaz rtkt. (Reszegi [1999], p.18.) Az j felfogsmd a klnbz tpus dntsek sorn szmolni kvn a tulajdonosok s menedzsment rdekklnbsgeivel is. Hiszen a menedzsment dntsei nem felttlenl a tulajdonosi rtk nvelse irnyba hatnak, de megfelel kontrollal, klnbz eszkzkkel, az nllan hozott dntseik az alapvet vllalati cl megvalstsa irnyba terelhetk.
A kis- s kzepes vllalatoknl a tulajdonos-menedzser funkcik jellemzen sszekapcsoldnak. Kezd egyni, vagy korltlan felelssg trsas vllalatok, esetenknt a kisebb Kft.-k esetben ez felttlenl jellemz. Ugyanakkor a lendletesen fejld vllalatok letplyjuk sorn elrik azt a mretet, amikor - miknt ezt a 2. fejezetben is megjegyeztk - a tovbbi elrelpshez a vezets terletn is elkerlhetetlen a munkamegoszts. A tulajdonos(ok) szakrt menedzsert alkalmaz(nak), kialakul a trzskar, divzik jnnek ltre stb. Ekkor mr a menedzsment s a tulajdonosok rdekklnbsgei elkerlhetetlenl megjelennek a klnbz dntsi szitucikban.40

A fenti bevezet megjegyzseket kveten a vllalati pnzgyi dntseinek a trgyalsra trnk r. Azonnal hangslyozzuk, hogy minden vllalati dntsnek vannak - kzvetlen, vagy kzvetett - pnzgyi sszefggsei. Vltozst idznek el vagy a vllalat eszkzeiben, vagy forrsaiban, illetve mindkt oldalt egyarnt rintik. Ezrt a dntsek strukturlshoz a mrlegsma ad alapot (lsd a 3.1. brt).
Az bra nyomn a pnzgyi dntsek csoportostsnak ktfle dimenzija klnbztethet meg: 1. Aszerint, hogy a mrleg melyik oldalt rintik, a dntsek lehetnek: o Befektetsi dntsek, melyek a mrleg eszkzoldalra, azaz a vllalkozsok eszkzeinek nagysgra s sszettelre vannak hatssal. o Finanszrozsi dntsek, melyek a mrleg forrs oldalt befolysoljk, amelyek kvetkeztben kialakul s mdosul a vllalkozsok tke, illetve pnzgyi szerkezete. 2. Idtv alapjn, azaz aszerint, hogy a mrleg tarts, vagy rvid lettartam eszkzeire s/vagy forrsaira vannak-e hatssal, megklnbztethetk: Hossz tv vagy stratgiai dntsek, melyek lehetnek: o Hossz tv befektetsi dntsek, melyek jellemzen trgyi eszkzk (vagy immaterilis javak) beszerzsre, ltestsre irnyul beruhzsi dntsek. A beruhzsi dntseknek kiemelt szerepk van a befektetsi dntseken bell.(A beruhzs a befektetsnl szkebb kategria.) Ezen dntsek alapvet clja olyan eszkzk felkutatsa, amelyek hozzjrulnak a vllalat rtknek nvelshez. Hossz tv befektetsi dntsnek minsl az egy vnl hosszabb lejrat pnzgyi eszkzk (ktvnyek, ms cgek rszvnyeinek) vsrlsa is. o Hossz tv finanszrozsi dntsek a tkeszerkezet a sajt tke s a hosszlejrat idegen forrsok arnyt- rintik. Alapvet dntsi feladat annak meghatrozsa, hogy milyen mrtkben szksges, illetve clszer a finanszrozsba tulajdonosi tkt s tarts (hosszlejrat) idegen forrsokat bevonni. Ezek a dntsek determinljk, hogy a vllalat befektetsei ltal termelt jvedelem hogyan osztdik el a forrsokat biztostk (tulajdonosok s a hitelezk) kztt. Rvidtv, vagy operatv pnzgyi dntsek a vllalat forgeszkzeire (egy vnl rvidebb lettartam eszkzeire) s rvidlejrat forrsaira (melyek jellemzen rvidlejrat hitelek, szlltkkal szembeni ktelezettsgek) vonatkoznak. A rvidtv dntsek mrlegelsi szempontjai (a kockzat, hozam, s ezen keresztl a vllalkozs rtknek alakulsa.) azonosak a hosszlejrat

. A tulajdonos(ok), illetve a menedzser(ek) kzti rdekklnbsgek terleteit s a tulajdonosi befolysols eszkzeit kivlan foglalja ssze Szrdin [2005].)

40

49

3.1. bra
A pnzgyi dntsek tpusai

Eszkzk

Forrsok

BEFEKTETSI DNTSEK

FINANSZROZSI DNTSEK
Sajt tke Hosszlejrat ktelezettsgek

Hossz tv

Befektetett eszkzk o Trgyi eszkzk o Immaterilis javak o Befektetett pnzgyi eszkzk Forgeszkzk o Kszletek o Vevk o Rvidlejrat rtkpaprok o Pnzeszkzk

T K E S Z E R K E Z E T

P N Z

G
Y I S Z E R K E Z E T

Rvid tv

Rvidlejrat ktelezettsgek

dntsekvel, de a rvidebb idtv kvetkeztben kevsb kockzatosak, ltalban knnyebben, alacsonyabb kltsggel korriglhatk. A rvidtv pnzgyi dntsek kzl a forgeszkzk szksges nagysgrendjnek, a rvidtv eszkzk s forrsok szerkezeti arnyainak alaktsn tl a nett forgtke nagysga s finanszrozsa a legnagyobb dntsi problma. A nett forgtke a forgeszkzk s a rvidlejrat forrsok klnbsge41. Valjban a forgeszkzknek az a rsze, melyet tarts forrsokkal (sajt tkvel s/vagy hosszlejrat hitelekkel) kell finanszrozni. A forgtke menedzselse ezrt rendkvl fontos feladat.(Lthat, hogy a rvidtv dntsek is egyarnt tartalmaznak befektetsi s finanszrozsi dntseket!).

A kvetkezkben, az innovcikra vonatkoz legfontosabb dntsek tulajdonsgaihoz igazodva, a pnzgyi dntsek idhorizontja szerinti stratgiai dntsekkel foglalkozunk. Elsknt, a befektetsi dntsekrl szlva, a pnzgyekben legjellemzbb dntsi technikk (szmtsok) bemutatsra kerl sor. A finanszrozsi dntsek a 8. fejezetben - a vllalkozs letciklusval sszefggsben kerlnek kifejtsre.

3.2. A beruhzsi dntsek elksztse

Az innovci sikere gyakran a beruhzsok helyes megvlasztsn mlik. Ezrt e tmrl rszletesebben szlunk. Befektetsek s beruhzsok 3.2.1. A klnbz trgy befektetsek kzs jellemzje, hogy hossz tv (1 vnl hosszabb idtartam) pnzlektssel jrnak, melynek clja a befektetett sszegnl nagyobb hozam, azaz hozamtbblet elrse.
A szakirodalmakban szoksosan hasznlt kategria a jelzett tartalom megjellsre a nett forgtke, mely egyszeren forgtke kifejezsknt is ugyanazt a tartalmat takarja. Elfogadhat a kvetkez rvels: Mivel ebben az sszefggsben rtelmetlen brutt forgtkrl beszlni, a nett jelzt nem szksges hasznlni. Katits [2002], p. 77.
41

50

A befektetsek ismert csoportostst a 3.2. bra mutatja be. A kvetkezkben a trgykrrel kapcsolatos dntsek kzl a beruhzsokra vonatkozkkal foglalkozunk (az innovcik krben ezek ugyanis a leggyakoribbak). 3.2. bra

BEFEKTETSEK
P nzgyi b e fe k te t s
rt k p a p ro k (r sze se d se k , k v e te l s e k )

R e lb e fe k te t s (b e r u h z s) B eruhzs
T rg yi eszk z k F o rg eszk z k

I m m a te r i lis beruhzs
K + F K pzs S z o c i lis b e ru h z s

Forrs: Katits [2002], p.51. (talaktssal)

Pnzgyi befektetsnek az rtkpaprokba (az egy vnl hosszabb lejrattal) val pnzelhelyezsek, a tartsan adott klcsnk, a tarts rszesedsek minslnek. A relbefektets kategria a beruhzssal azonosthat.42. A beruhzsok trgyi eszkzk s a kapcsold forgeszkzk, valamint immaterilis javak vsrlst, ltestst jelentik, melyek a befektet (a vllalkozs) szmra haszonnal jrnak.

A befektetsi dntsek jellemzen valamely pnzgyi kalkulcin alapulnak. Ennek mdszerei felttelezik, hogy a befektetssel kapcsolatos pnzkiramls (kiads) s a pnzberamls (bevtel) egyarnt szmszersthet. Azaz: valamennyi befektets esetben egyrtelmen megllapthat, hogy mely rfordtsokra kerl(t) sor, s megkzelt pontossggal megadhat a kiadsok nagysgrendje s temezse is (tekintve, hogy jellemzen a jelenben, egyszeri nagy sszeg rfordtsokknt merlnek fel), a pnzgyi befektetsek s a beruhzsok esetben ltalban ugyancsak megllapthat, hogy mely, s mekkora bevteleket tettek lehetv. Az immaterilis beruhzsok esetben azonban a bevteleket nehezen vagy egyltaln nem lehet hozzrendelni a beruhzs trgyhoz.
Immaterilis beruhzsok az olyan terletekre trtn pnzbefektetsek, melyek a vllalkozs piaci helyzetnek erstst szolgljk. Ide sorolhatk a kutats-fejleszts (K+F), a munkaerkpzs, tovbbkpzs, a szocilis beruhzs, s az olyan marketingterlet, mint az imzs-pts.

Rel-befektetseknek minslnek mg az rtkll trgyakba (mkincsek, mtrgyak) val pnz-elhelyezsek is, melyek tmnk szempontjbl elhanyagolhatk.

42

51

Megjegyezzk azonban, hogy a (hazai) szmvitel immaterilis eszkz defincija s ebbl ereden az immaterilis beruhzs rtelmezse eltr az elzkben jelzettl. A szmviteli vatossg elvbl kvetkezen az immaterilis eszkz kategriba azok a nem anyagi javak tartoznak, amelyeknl az egyedi azonosthatsgra valamint az erforrs feletti ellenrzsre md teremthet, s a jvbeni gazdasgi haszon valszn (s kimutathat is lesz).43 A szmvitel beruhzsknt kezeli ezen eszkzk egyszeri nagy sszeg rfordtsait, azaz rtkknek csak elavulsukkal arnyos rszt szmolja el kltsgknt (felttelezve az rbevtelbl val folyamatos megtrlsket). Ez alapvet problmt jelent, mivel az immaterilis eszkz (immaterilis vagyon) szmbavtele s ehhez kapcsoldan az immaterilis beruhzs rtelmezse tlsgosan leszktett, mikzben a vllalatok egyre nvekv hnyadnak a fejldse a nem anyagi erforrsra, a tudstkre alapozdik. Tudstke az, ami intangibile44 s dnten csak az emberek fejben l - azaz a lthat tkerszbl az immaterilis javak rtke, plusz a lthatatlan tkersz. (Boda [2005], p.21.) Az emberi tkbe val befektetsek zme (pldul a kpzs) szmviteli rtelemben nem beruhzs (eredmnye nem azonosthat, nem ellenrizhet, nem sajtthat ki, a jvbeni haszon sem garantlt.). Az oktatsba trtn befektetsek a szmvitel szerint kltsgek, s cskkentik a nyeresget. Ez a ltez ellenmonds jabb problmk forrsa: a tulajdonosi rtk (tgabban a vllalati rtk) megtlsben torzulsokat okoz, a fejlds szempontjbl (nyeresg-centrikus szemlletben) legfontosabb erforrs fejlesztsnek elhanyagolshoz vezethet, s a beruhzs-rtkelst egyoldalv teszi.

A szmszersts lehetsgeirl s a szmviteli elvekrl elmondottak rtelmben nem vletlen teht, hogy a beruhzsok trgyalsakor ltalban a materilis vagyontrgyakba val pnzelhelyezs kerl a fkuszba (mint ahogy a megszokott, jelz nlkli beruhzs kategria is erre utal). Ennek dntsi kritriumaival foglalkoznak a kapcsold szakmai anyagok is.45 Beruhzsi dntsek. A beruhzsok rtkelse a beruhzsi cash flow 3.2.2. A kvetkezkben a beruhzsi dntsek kritriumrendszernek s az e dntseket megalapoz gazdasgi kalkulciknak a bemutatsra kerl sor. A szba kerl dntsek ltalban nagy jelentsgek az innovatv vllalatok szmra. Hiszen a beruhzsi dntsek nem egyszer trgyi eszkz (vagy immaterilis eszkz) vsrlsra, ltestsre irnyul dntsek. Legtbbszr csak alapvet stratgiai krdsek megvlaszolsa nyomn hozhatk meg. Eredmnyeik maghatrozhatjk, hogy a vllalat milyen piacra, milyen termkkel, szolgltatssal tud belpni, milyen j piacot szerezhet meg, milyen j termket/szolgltatst vezethet be. Ezeknek a krdseknek a vizsglatval dnthet el teht az is, hogy a cg a milyen tpus eszkzkben kti le szksen rendelkezsre ll forrsait. A beruhzsi dntsekbe gy szlesebb rtelemben az alapvet stratgiai krdsek eldntst is belertjk. A beruhzsi dnts helyett hasznlhatnnk egy msik, a folyamat lnyegt jobban kifejez (s taln jobban is hangz) nevet is: stratgiai eszkz-allokci (Ills [2002], 153. oldal)
A szkebben rtelmezett beruhzsi dntsek keretben azt kell megtlni, hogy a beruhzs tbbletjvedelmet eredmnyez-e, s ennek rvn gyarapodik-e a cg vagyona (nvekszik-e a vllalat rtke).

A beruhzsi javaslatok (projektek) pnzgyi szempontbl trtn megtlshez ismerni kell a beruhzs cljt (a kielgtsre vr beruhzsi ignyeket), valamint a ms projektekkel val
Immaterilis javak: az alapts-tszervezs aktivlt rtke, a ksrleti fejlesztsek aktivlt rtke, a vagyoni rtk jogok, a szellemi termkek, az zleti vagy cgrtk, az immaterilis javakra adott ellegek, az immaterilis javak rtkhelyesbtse. 44 Intangible = meg nem foghat, ki nem tapinthat 45 Az immaterilis beruhzsok rtkelsi lehetsge kutatsok trgyt kpezi.
43

52

klcsnhatst. A vllalatok tbbfle ok miatt ignyelhetnek beruhzsokat, ebbl ereden a projektbl szrmaz elnyk s kockzatok is sokflekppen jelentkeznek.
Beruhzsi igny jelentkezhet pldul: a meglv kapacits fenntartsa okn (ptls), a termk piackutatssal elre jelzett nvekv piaci kereslete miatt (kapacitsbvts), j termk, j tevkenysg bevezetse kapcsn (diverzifikci), s tovbbi beruhzsok merlnek fel a jogszablyoknak, hatsgi elrsoknak val megfelels, avagy ms megfogalmazsban a trsadalmi felelssg norminak megfelels (pldul krnyezetvdelmi, egszsggyi, biztonsgi kvetelmnyek betartsa) rdekben. Ki kell emelnnk, hogy a beruhzsokat indukl legfontosabb tnyez ltalban az innovci. Hiszen a tarts vllalati versenykpessg fenntartsnak elengedhetetlen felttele a termel berendezsek s a technolgiai folyamatok korszerstse, bvtse. A vllalat termel trgyi eszkzeinek beruhzsokkal trtn korszerstse a mszaki fejlds mai fokn nem egyszeren vlaszthat lehetsg, hanem ltrdekbl fakad szksgszersg. A folyamatos korszersts kvetelmnyeit mellz cgek hosszabb tvon profittl esnek el, piaci pozcijuk gyenglhet, hiszen az elregeds veszlye nem csak a trgyi eszkzknl, hanem tfogan fennll. (Katits [2002], p.61.)

A beruhzs elnyei jellemzen a kltsgek cskkensben s/vagy a bevtelek nvekedsben mutatkoznak meg, ez ltal nvelhetik a vllalkozs jvedelmt. Ms jelleg elnyk is keletkeznek, pldul a jogszablyoknak, elrsoknak val megfelelst clz beruhzsi dntseket nem a jvedelmi szempontok vezrlik, pozitv hatsuk ms terleteken (pldul a krnyezetszennyezs cskkensben, vagy a munkafelttelek javulsban) rzdik. Ez utbbi beruhzsok persze tbbnyire ms projektekhez kapcsoldnak. Ekkor azonban a dntsek elksztshez a kapcsold beruhzsi javaslatok kztti kapcsolatok ismerete is szksges.
A javaslatok kztti klcsnhats alapjn a beruhzsok lehetnek: o egymst klcsnsen kizrk, melyek jellemzje, hogy az egyik javaslat elfogadsa kizrja a msikat, o fggetlenek, amelyek elfogadsa, vagy elutastsa nem fgg ms projektektl, o ms beruhzsoktl fgg projektek, melyek elfogadsa attl fgg, hogy megvalsul-e a msik (ekkor az sszefgg beruhzsok ltalban egy beruhzsknt rtkelendk).

A klnbz tpus beruhzsok kockzatai is eltrek. Az elhasznldott eszkzk ptlsa, vagy a meglv kapacitsok bvtse rtelemszeren nem jelent akkora kockzatot, mint az j termk bevezetsvel, a diverzifikcival sszefgg beruhzs. A kockzatosabb s nagyobb volumen beruhzsi dnts ezrt tbb informcit, rszletesebb elemzst ignyel.
A beruhzsi dntsek alapja a beruhzssal kapcsolatos pnzram a beruhzsi cash flow becslse. A beruhzsi cash flow hrom f rszre oszthat, melynek elemeit a 3.3. bra adja meg.

A kezd pnzramls (cash out flow), a beruhzs eldntstl az zembe helyezsig a beruhzs rdekben felmerl kiadsokat foglalja magban. Hrom f ttele van: A legnagyobb ttel legtbbszr az j eszkz beszerzsi ra (ha a cg lltja el, akkor az ellltsi kltsg). Figyelembe kell venni tovbb az zembe helyezsig felmerlt, a szmvitel szerint tksthet kltsgeket s a forgtkben bekvetkezett vltozsokat (a forgeszkz szksglet nvekszik, a nvekeds mrtkt a rvidlejrat ktelezettsgek nvekedse cskkentheti). A kezdeti pnzram tovbbi elemei csak akkor jelentkeznek, ha a beruhzs clja a rgi eszkzk ptlsa. A rgi eszkz eladsbl szrmaz bevtel cskkenti az j eszkz megszerzsre fordtott pnzkiadsokat. Csere esetn szmolni kell a kapcsold adhatssal

53

is. (Adt kell fizetni, ha a meglv eszkzt a knyv szerinti rtknl magasabb ron rtkestik, ellenkez esetben admegtakarts mutatkozik.) 3.3. bra
Beruhzsi cash flow elemei

A beruhzsok pnzramai
Kezd pnzram
+ Beszerzsi kltsg + zembe helyezsig felmerlt kltsg
(szllts, szerels, prbazem) + (Nett) forgtke szksglet - Rgi eszkz rtkestsbl szrmaz bevtel (csere esetn) +/- Adhats (csere esetn)

Mkdsi pnzram
+ rbevtel -Foly mkdsi kltsgek - rtkcskkensi lers = Adzs eltti eredmny -Trsasgi ad = Adzott eredmny + rtkcskkensi lers = Foly mkds pnzrama +/- Forgtke vltozs = A peridus pnzrama

Vgs pnzram
+ Az eszkz rtkestsbl befolyt sszeg +/- Trsasgi ad
(adfizets, vagy admegtakarts)

+ Felszabadul forgtke

A mkdsbl szrmaz cash flow becslse sszetettebb feladat. Ez esetben annak meghatrozsra kerl sor, hogy a beruhzs kvetkeztben hogyan alakulnak a vllalkozs pnzramai a beruhzs tervezett lettartama alatti vekben. A pnzramlsokat klnbsg alapon kell becslni. A nvekmnyi cash flow (incrementlis cash flow) a beruhzs megvalstsval s a nlkl keletkez cash flow klnbsge. A forgtke vltozs eljele a
termels s az rtkests alakulstl fgg. Vegyk szre, hogy foly mkds pnzrama sematikusan az adzott eredmny s az rtkcskkensi lers sszege, mivel az rtkcskkens kltsg, de nem kiads, s gy a cash flow-t nveli.

A vgs pnzram meghatrozsakor azt becsljk, hogy mennyi pnz nyerhet vissza az eredeti befektetsbl a beruhzs befejezst kveten. A szmbavtel sorn kt f s egy kapcsold ttelre kell kitrni. A kt f elem az eszkzk rtkestsbl szrmaz tnyleges pnzbevtel s a felszabadul forgtke, ezeken tlmenen szmolni kell azonban az eszkz rtkestshez kapcsold adhatssal is.

A beruhzsok megvalstsnak nagy a tkeignye, teht a kezdeti pnzram egyszerre a jelenben, (vagy nhny peridusban) jelentkezik, nagy sszeg pnzkiadst jelent (negatv eljel). Ezzel szemben a beruhzs mkdse rvn keletkez jvbeli pnzjvedelmek tbb v sorn kpzdnek, pozitv eljelek, de bizonytalanok. (A vgs pnzramot -

54

hagyomnyosan felttelezett pnzberamlsknt kezelve ltalban szintn pozitv eljelnek tekintjk.)46 A beruhzsi javaslatok elemzsekor leggyakrabban elfordul dntsi problmk s dntsi technikk a 3.4. bra szerint rendszerezhetk. 3.4. bra
Beruhzsi dntsi problmk, dntsi technikk

Dntsi problmk

Dntsi szitucik

Dntsi mdszerek

1. rdemes-e megvalstani Egyedi projekt elfogadsa, MUTATK alapjn a projektet? elutastsa mutatk - statikus (idrtk nlkl) 2. Tbb, azonos clt szolgl A. Azonos lettartam, - dinamikus mutatk beruhzsi javaslat kzl egymst klcsnsen kizr (a pnz idrtkvel melyik a legjobb? projektek kztti vlaszts
kalkullva) NPV, IRR, PI

Eltr lettartam, ANNUITS egyenrtkesek B. egymst klcsnsen kizr segtsgvel projektek kztti vlaszts - kltsg egyenrtkes, vagy - jvedelem egyenrtkes 3. Milyen az optimlis Dnts tkekorlt esetn PI mutat alapjn rangsorols beruhzsi terv, ha tbb j javaslat ltezik, mint a rendelkezsre lltke?

4. Mikor ri el a beruhzs az Idzts krdsei optimlis ptlsi idpontot?

Kltsg eljrssal

sszehasonlt

A dntsi problmk megoldsa klnbz szmtsok, kalkulcik segtsgvel oldhatk meg. A beruhzsi szmtsok csak a pnzgyi szempontokat veszik figyelembe. Nem lehet egyedl e szmtsok alapjn meghozni a dntst, de az elemzsnek, az elnyk, htrnyok mrlegelsnek fontos segdeszkzei. A kvetkezkben nhny dntsi technika jellemzen mutat bemutatsra kerl sor.

3.3. Kalkulcik, dntsi technikk, kritriumok.

Jelen pontban azoknak a mutatknak a tartalmt, kiszmtsi mdszert mutatjuk be (egyszerstett formban), melyek figyelembe veszik a pnz idrtkt. Mivel a fontos innovcik tbbsge hosszabb ideig is meghatroz hatst gyakorol ltrehozinak, alkalmazinak gazdasgi helyzetre, a trgy elemzsnk kiemelked fontossg eleme.
Ismert, hogy a pnz idrtke a modern vllalati pnzgyek legalapvetbb fogalma. Tekintve, hogy a ma rendelkezsre ll pnz tbbet r, mint a csak holnap megszerezhet, a klnbz idpontbeli pnzek nem adhatk (mrhetk) ssze, csak azonos idpontra tszmtott rtkkn. Az tszmts kt Az olyan beruhzsokat, amelyek kezd pnzkiramlst kveten pozitv nett pnzramlsokat eredmnyeznek, konvencionlis (hagyomnyos, termszetes, normlis) beruhzsoknak nevezzk. A legtbb beruhzsi projekt pnzrama ilyen jelleg, ezrt a kvetkezkben ezzel a felttelezssel lnk is.
46

55

irnyban trtnhet. Ha a mai pnz jvbeni rtkt valamely jvbeni idpontban kvnjuk megismerni, a kamatszmts mdszert alkalmazzuk. Amennyiben a jvben, klnbz idpontokban keletkezett pnzek mai rtkt (jelenrtkt) mrjk fel, a diszkontls (leszmtols) mdszert kell felhasznlnunk. A kvetkezkben nhny, gyakran hasznlt beruhzs-rtkelsi mutatt emelnk ki, melyek diszkontlson alapulnak, teht szmolnak a pnz idrtkvel. Figyelemmel kell lenni arra, hogy a beruhzsi pnzramok diszkontlshoz alkalmazott kamatlb nem (okvetlen) azonos a banki kamatlbbal, a nagyobb kockzatbl ereden jellemzen annl magasabb (lehet). Az utbbi n. kalkulatv - kamatlb vagy tkekltsg egy minimlisan elvrt hozam(rta), melynek a tkt biztostk kockzattal kalkullt hozamelvrsait, a finanszrozsi forrsok rt kell kifejeznie. A piac ltal determinlt kamatlb szmszerstse nem egyszer. Meghatrozsra a pnzgyi szakirodalmak tbbfle finanszrozsi forrs ignybevtele esetn - leggyakrabban a slyozott tlagos tkekltsg szmtst (WACC, Weighted Average Cost of Capital) ajnljk.

Nett jelenrtk (Net Present Value = NPV) A nett jelenrtk brmely befektets rtkelsnl kulcskategria. Klnbsg jelleg mutat, azt mutatja meg, hogy mekkora eredmny (nett jvedelem vagy vesztesg) kpzdik a klnbz idpontokban keletkezett, klnbz eljel pnzramokat diszkontlt rtkkre tszmtva s sszevetve (eljelk alapjn nettstva). Beruhzs esetn azt fejezi ki, hogy a projekt mekkora pozitv (esetleg negatv) cash flow-t eredmnyez. Kiszmtsakor a beruhzs teljes lettartama alatt kpzd pnzramok diszkontlt sszegbl levonjuk a kezd pnzramot (illetve abban az esetben, ha a kiads nem, vagy nem csak a jelenben merl fel, annak diszkontlt rtkt). Ha a kezd pnzram egyszeri kiadsknt a jelenben merl fel, s konvencionlis beruhzsrl van sz, a nett jelenrtk a kvetkezkppen rhat fel:

NPV = C 0 +

Ct (1 + r ) t

Jellsek: C0 = kezdeti pnzram, cash outflow (kiraml pnz, negatv) Ct = mkdsi s vgs pnzram az egyes vekben, cash inflow (beraml pnz, pozitv) r = kalkulatv kamatlb, rate, t = id, time (v)

Elfogadsi kritrium (nett jelenrtk szably): azokat a beruhzsokat fogadjuk el, melyek nett jelenrtke pozitv (NPV>0), mert ez azt jelenti, hogy az adott projekt esetben a hozamok jelenre tszmtott rtke nagyobb, mint a befektetett sszeg. Amennyiben tbb, egymst klcsnsen kizr projekt kzl kell vlasztani, amellett clszer dnteni, amelynek a nett jelenrtke a legnagyobb.

A nett jelenrtk dntsi szablynak tbb elnye van. Legelnysebb vonsa mellyel csak a nett jelenrtk mdszer rendelkezik - az sszeadhatsga (additivits). Ez azzal fgg ssze, hogy a projekttel kapcsolatos minden pnzramlst mai rtken mrnk, ezrt a klnbz beruhzsi javaslatokkal kapcsolatos pnzramlsok jelenrtkben sszegezhetk. Ezen eljrs alapjn, sszegszeren kimutathat, hogy mennyivel jrul hozz a beruhzsi projekt a vllalat rtkhez. Az NPV mdszer alkalmazsnak azonban vannak gyakorlati korltai. Az NPV elssorban olyan eszkzk, beruhzsi projektek rtkelsre ajnlhat, melyek viszonylag stabil pnzrammal rendelkeznek. Nem alkalmas olyan projektek rtkelsre, amelynek eredmnyes megvalststl, kimeneteltl nagymrtkben fgg a tovbbi fejldsi lehetsgek elrse. Ezrt az NPV nem alkalmazhat pldul kutats-fejleszts jelleg

56

projektek rtkelsre.47 Nem clszer e mdszer alkalmazsa, akkor sem, amikor tbb, jnak minsl beruhzs megvalstst tkekorlt akadlyozza (ebben a dntsi szituciban a jvedelmezsgi index jtszik kitntetett szerepet).
Bels megtrlsi rta (Internal Rate of Return =IRR) A bels megtrlsi rta, vagy bels kamatlb olyan kamatlb, amely kiegyenlti a jvbeli (pozitv) pnzram jelenlegi rtkt a mai kiadssal (negatv pnzram). Beruhzs esetben gy rtelmezhet, mint az a kamatlb, amellyel a beruhzs rvn keletkez pnzramokat diszkontlva, azokat sszegezve, egyttes rtkk ppen egyenl a kezd pnzrammal. Legegyszerbben: a bels kamatlb az a kamatlb, amellyel a pnzramokat diszkontlva a nett jelenrtk nulla. (NPV = 0). rtke teht a kvetkez (a nett jelenrtk szmts kplett felhasznl) egyenlet IRR-re megoldsval kaphat meg:

NPV = C0 +

Ct (1 + IRR)t

Amint ez a kpletbl kiolvashat, a diszkontlshoz szksges kamatlb meghatrozsa nem egyszer, szmtgpes program segtsgvel, vagy ennek hinyban kzelt mdszerrel, prblgatssal valsthat meg. A legltalnosabban hasznlt mdszer a lineris interpolci.
Elfogadsi kritrium: a bels kamatlb szably alapjn azok a beruhzsok fogadhatk el, amelyek bels kamatlba magasabb, mint a beruhzstl megkvetelt hozam. (IRR>r) A bels kamatlb szably kvetse ltalban a nett jelenrtk szabllyal azonos eredmnyre vezet. Meg kell azonban jegyezni, hogy az IRR szmtsnak csapdi vannak, lteznek ugyanis olyan szitucik, amikor e szably alapjn nem tudunk hatrozni, vagy nem megfelel dntsek keletkezhetnek (a technika nem alkalmazhat pldul a konvencionlistl eltr pnzramok esetn.).48 A jelzett veszlyek elkerlse vgett a szakirodalmak dntsi technikaknt s kritriumknt ltalban a nett jelenrtket ajnljk a bels kamatlbbal szemben, ennek ellenre a gyakorlat a bels kamatlbat rszesti elnyben. 49

Az IRR rtkels eredmnye a szmtsi nehzsgek ellenre - knnyen rtelmezhet, kivlan alkalmazhat szoksos pnzrammal rendelkez projektek rtkelsre, de nem alkalmas azok sszehasonltsra, tekintve, hogy ktszeresen relatv mutat. Nem biztos, hogy a magasabb bels kamatlbbal rendelkez projekt a kedvezbb. A klnbz lehetsgek sszehasonltsakor egy alacsonyabb s egy nagyobb sszeg, hasonl cl, egymst klcsnsen kizr projekt esetben - fontos az abszolt nvekmny, a pozitv nett jelenrtkek nagysgrendje is, mert az eltr sszeg beruhzsok eltr mrtkben jrulnak

Ennek ellentmondani ltszik Sveiby vlekedse az immaterilis javak rtkelsnek dntsi s mkdsi fzisaiban: A K+F tevkenysgek egyrtelmen a vllalat vagyont gyarapt rtket hoznak ltre, ezrt sszer ezeket a kiadsokat befektetsnek tekinteni. Igaz, hogy a gazdasgi rtk bizonytalan, de ugyanez brmely befektetsrl elmondhat. A vllalatok tbbsge mri nhny immaterilis eszkzt, s a mkdsi hatkonysg mrsre nem pnzgyi mutatkat is hasznl. Sveiby [2001] p.219, 223. 48 Az IRR csapdi rszletesen s szemlletesen kifejtsre kerlnek a pnzgyi szakirodalom egyik alapmvben: Brealey Myers [1999], p. 76-86. A gyakorlatban preferlt mdszerek felmrseken alapul azon rangsorai, melyek a bels kamatlb npszersgt igazoljk, tovbb a WACC szmts s alkalmazs problmi megtallhatk az Ills M. [2004] cikkben. 49 Valami mgis a bels megtrlsi rta mellett szl! Azt ugyanis mindenki megrti, hogy 30%, viszont nehz mit kezdeni valamekkora nett jelenrtkkel. Katits [2002], p.60.

47

57

hozz a vllalat rtkhez. Ilyen esetekben a dnts meghozatalakor a korbban bemutatott NPV jelzseit is clszer figyelembe venni.
Jvedelmezsgi index (Profitability Index = PI) A jvedelmezsgi index, vagy ms nven haszon kltsg arny gy rtelmezhet, mint az eredetileg befektetett sszeg egysgre jut jelenrtk hozam. Ms megkzeltsben azt jelzi, hogy a befektetett sszeg a futamid sorn (azaz beruhzs esetn az zemelsi id alatt) hnyszor trl meg. A mutatt gy szmtjuk ki, hogy a beruhzs rvn kpzd jvedelmek diszkontlt rtkt a kezd pnzramhoz (vagy ha nem a jelenben merl fel, a kezd pnzram diszkontlt rtkhez) viszonytjuk.

C t /(1 + r ) t PI = C0
A jvedelmezsgi index szably alapjn a beruhzs elfogadhat, ha a jvedelmezsgi indexe nagyobb, mint 1 (PI>1).
Az 1-nl magasabb mutat arra utal, hogy a haszon az idrtket figyelembe vve meghaladja a kltsgeket, s jelzi, hogy hnyszor trl meg a a befektets. Vegyk szre, hogy a mutat alapadatai a nett jelenrtk mutatval egyezek. Mg az NPV mutat az eltr eljel diszkontlt pnzramok klnbsgt mutatta, a PI mutat a hnyadosuk alapjn prblja meg a projekt rtkelst.

A jvedelmezsgi index elnye, hogy erforrs korlt esetn jobb dntst eredmnyezhet, mint a nett jelenrtk. Tkekorlt esetn a rangsorols a PI mutat alapjn trtnik (a kiszmtott PI alapjn rangsoroljuk a projekteket, s addig vlogatunk az 1-nl nagyobb jvedelmezsgi index javaslatok kzl, mg a rendelkezsre ll forrs el nem fogy). E szituciban az NPV csak ellenrzsi funkcikat lt el. Ugyanakkor egymst klcsnsen kizr beruhzsok esetben megdnthetetlen az NPV privilgiuma. A jvedelmezsgi index mutat htrnyos vonsai kzl a nehezen rtelmezhetsg emelhet ki (a kategrik keveredse, elssorban a kltsgek, illetve a kiadsok azonostsa a definilsbl is rzkelhet.) Ha nem specilis dntsi szitucirl van sz (hanem arrl, hogy egy projekt pnzgyi megfontolsokbl elfogadhat vagy elutastand), akkor a hrom mutat azonos dntsi eredmnyre vezet. Ennek sszefoglalst adja a kvetkez rendszerez 3.1. tblzat. 3.1. tblzat
Dntsi szablyok Az NPV, IRR, PI kapcsolata

DNTS
ELFOGADHAT
Megfontols mellett

ELUTASTAND NPV < 0 IRR < r PI < 1

ELFOGADHAT NPV > 0 IRR > r PI > 1 NPV = 0 IRR = r PI = 1

58

Legtbbszr a beruhzsi javaslatok rtkelse nem fejezdik be a hozam szempont megtlssel. A nagy sszeg, a gazdlkods hossz tv folyamataira hat beruhzsok esetben a hozam vizsglata mellett a kockzat elemzse is elengedhetetlen.

3.4. A beruhzsok kockzatnak becslse

A beruhzsi projektek nett jelenrtke sok esetben azrt pozitv, mert a jvbeni pnzramok becslse - elkerlhetetlenl - bizonytalan.50
A kzgazdasgtan egyik alapttele, hogy olyan piacokon, ahol nagyon les a verseny, ritka a pozitv nett jelenrtk beruhzs. Ezrt olyan beruhzsi javaslat esetben, amely igen jelents tbbletrtk (igen nagy pozitv nett jelenrtk) ltszatt mutatja, klnsen el kell gondolkodnunk, s brmilyen innovcival kapcsolatban a versenytrsak valsznsthet reakciit is nagyon alaposan meg kell vizsglni. R kell tudnunk mutatni valamilyen specifikumra (specilis dologra, krlmnyre), mint a pozitv nett jelenrtk forrsra. (Ills [2002], p.187, 188.)

A beruhzsok jvbeni hozamai meglehetsen bizonytalanok. A mkdsi pnzram alakulst o makrogazdasgi tnyezk (a gazdasgi nvekeds teme, az inflci alakulsa), valamint o vllalat-specifikus tnyezk (a fogyasztk zlsnek vltozsa, a versenytrsak tevkenysge, a kltsgek s az eladsi rak vltozsa stb.) egyarnt befolysoljk. A makrogazdasgi tnyezk a piaci kockzat forrsai, a cg-specifikus kockzati tnyezk az egyedi kockzat elidzi. A piaci kockzatot szisztematikus kockzatnak is nevezik, utalva arra, hogy mindig ltezik, s a befektetsek megosztsval (diverzifikcival) nem cskkenthet. Ezzel szemben az egyedi kockzat nem szisztematikus kockzat, diverzifikcival mrskelhet. A piaci s az egyedi kockzat egyttesen jelenti a teljes kockzatot. A beruhzsi javaslatok teljes kockzata a beruhzs rvn kpzd cash flow vltozkonysgval jellemezhet. A mkdsi pnzramot meghatroz kulcsfontossg tnyezk (mennyisg, r, llad, vltoz kltsg) vltozsai a beruhzsi rvn keletkez csah flow-t igen eltr mrtkben mdostjk. Vannak mdszerek, amelyek alkalmasak a legkockzatosabb tnyezknek az azonostsra, illetve a bizonytalansg projekt cash flow-ra gyakorolt hatsainak a felmrsre. A leggyakrabban alkalmazott mdszerek: a kockzati diszkont-szmts, az rzkenysgi, valamint a forgatknyv (szcenri) elemzs s a (Monte Carlo) szimulci. A kockzati diszkont-szmts egyszer, de csak a jelenrtk bizonytalansgnak durva becslsre alkalmas technika. Alkalmazsakor a jelenrtk szmtsnl alkalmazott kamatot nveljk meg nhny a kevss bizonytalan varinsoknl 1-2, a bizonytalanabbaknl 2-4 szzalkkal. Kalkulcink ily mdon vatosabb becslseket ad az elrhet eredmnyekre, mint ha a legvalsznbbnek vlt jvkp adatait felhasznlva szmolnnk.

A szakirodalomban a bizonytalansg, illetve a kockzatok fogalmt tbbfle mdon rtelmezik. Az albbiakban a magyar nyelv hagyomnyos felfogsmdjt rvnyestjk, bizonytalansgnak azt nevezzk, ha valamely (pldul jvbeli) mennyisg pontos nagysgt nem ismerjk, csak becslni tudjuk, kockzatnak pedig az ebbl fakad esetleges vesztesgeinket tekintjk. Egyes szerzk azonban kockzatrl az esetben rnak, ha ismerjk a vizsglni kvnt mennyisg lehetsges rtkeinek bekvetkezsi valsznsgeit, s bizonytalansgnak azt a szitucit nevezik, amikor e valsznsgekrl sincs informcink.

50

59

Az rzkenysgi vizsglat a kalkulci egy-egy bizonytalan tnyezje esetn elemzi, hogy milyen kvetkezmnye lenne annak, ha az rtkestend mennyisg, r, lland-, vltoz kltsgek vagy egyb ms kulcsfontossg paramter nagysga kedveztlenebbl alakulna, mint vrhat (becslt) rtke. Szintn nett jelenrtk szmtson alapszik, s a jelenrtk a kalkulci egy-egy paramternek optimista s pesszimista rtkeit felttelezve kerl kiszmtsra. gy az rzkenysgi elemzssel azonosthatv vlik a projekt eredmnye szempontjbl legkockzatosabb paramter (vagy paramterek csoportja). Ez az rzkenysgi elemzs legnagyobb elnye. Legfbb htrnya, hogy egyszerre csak egy paramterrtkben bekvetkez vltozs nett jelenrtkre gyakorolt hatst vizsglja, holott a gyakorlatban a paramtervltozsok sszefggnek (pldul a projekt megvalsulsa rvn eladhat termkmennyisg hatssal van az rakra, tovbb a kltsgek vltozsa s az rak alakulsa sem fggetlenthet egymstl).
Az rzkenysgi elemzs fbb lpsei a kvetkezk: a lnyeges vltozk meghatrozsa (ezek szma s eleme projektenknt vltozhat), a kulcsfontossg paramterek vrhat rtkei alapjn a NPV meghatrozsa (az eredmny viszonytsi alapknt szolgl), a kulcsfontossg paramterek optimista s pesszimista vltozatainak becslse, az NPV-k kiszmtsa egy paramter-rtk megvltoztatsval. A projekt rzkeny pontja ott van, - ahol az NPV negatvv vlik, s/vagy - az adott paramter-rtk alapjn kiszmtott NPV jelentsen eltr a vrhat rtkek alapjn szmtott NPV-tl.

A forgatknyv elemzs a mkdsi pnzramot meghatroz kulcsfontossg tnyezknek (az rbevtelnek, az lland s vltoz kltsgeknek) egyttes - vltoztatsval modellezi a beruhzs mkdsi pnzramlsait, ilyen mdon szmtja ki a nett jelenrtkeket. A klnbz szmtsi vltozatok tbbek kztt - a legrosszabb, legjobb s a legvalsznbb rtkek felttelezsvel kszlhetnek. A mdszer pozitvuma, hogy kimutatja a nett jelenrtk minimumot, illetve maximumot (a felttelezett legrosszabb, illetve legjobb esetet.) Hibja viszont, hogy nem azonosthatk a klnbz eredmnyeket elidz paramterek, mint kockzati elemek. A szimulci a kulcsfontossg tnyezk vltozsnak valsznsgeit figyelembe vve vizsglja nett jelenrtkre gyakorolt egyttes hatst. A mdszer a beruhzsi kockzatok becslsnek legfejlettebb eszkze. Igen sok hasznos informcit nyjt, szmos sszefggsre hvja fel a dntshozk figyelmt. Ugyanakkor viszonylag bonyolult, kltsges eljrs - s nem ad automatikus dntsi szablyt.51

3.5. Fedezeti pont-elemzs

A fedezeti pont elemzs gyakran hasznlt elemzsi eszkz az eladsi volumen s a nyeresg kztti kapcsolat feltrsra. Alkalmazsa a termk-innovcik igen szles kre esetn hasdznos. Amint ez ismeretes, az elemzs kiindulpontja az az alapttel, hogy a vllalkozsnak legalbb annyit kell termelnie s rtkestenie, hogy sszesenben52 - rbevtele fedezze kltsgeit (lland-, s vltoz kltsg). A fedezeti pontban a cgnek nincs nyeresge, de
51 52

Hazai alkalmazsnak egyszer (s korai) pldjt kzli Papanek - Botos [1974]. Tbb termkes vllalatnl termszetesen elfogadhat, ha egy-egy (szksgszeren vltoz kltsgeinl magasabb ron rtkestett) termkbl a fedezeti mennyisgnl kevesebbet rtkestenek. Ms termkeknek azonban be kell hozniuk az e termkek ltal nem fedezett fix kltsgek ellenrtkt.

60

vesztesge sem. Tbbfle mutatszma ltezik (fedezeti mennyisg, fedezeti rtk, fedezeti egysgr).
A fedezeti pont-szmts (a fedezeti mennyisg meghatrozsa) alapveten a mkd cgek teljestmnynek a vizsglatra hasznlatos. Kivlan alkalmas eszkz azonban (mivel a mkdsi cash flow szempontjbl az eladhat mennyisg alakulsa is kritikus tnyez) a beruhzsok kockzatnak megtlsre is. Ez esetben a fedezeti pont-elemzssel arra keresnk vlaszt, hogy meddig cskkenhet az eladsi mennyisg anlkl, hogy a beruhzs vesztesgess, azaz negatv nett jelenrtkv vlna. Klnsen fontos a fedezeti volumen keresse, ismerete az olyan beruhzsi javaslatoknl, amelyek j termk bevezetsre s/vagy j piac szerzsre irnyulnak. Ilyen projektek esetben a legnehezebb azonban az eladhat mennyisg becslse.

A beruhzsok kockzatnak megtlsre alkalmazott n. pnzgyi fedezeti pont (fedezeti mennyisg) eltr a szmviteli fedezeti pont (fedezeti mennyisg) rtelmezstl. Az alapvet eltrst az jelenti, hogy a pnzgyi fedezeti pont nem a szmviteli nyeresgen, hanem a pnzramlson alapul. Szmviteli rtelmezsben (nyeresg alapon) a fedezeti pont azt az rtkestsi volument jelenti, amelynl az rbevtel ppen fedezi a foly mkdsi kltsgeket. Pnzgyi rtelmezsben cash flow alapon - egy projekt fedezeti pontja ott van (azt az rtkestsi volument jelenti), ahol a pnzberamlsok s a pnzkiramlsok kiegyenltik egymst, ahol a nett jelenrtk nulla (NPV = 0, lsd a 3.5. brt). 3.5. bra
Pnzgyi (Cash flow alap) fedezeti pont
Ft

Fedezeti pont, NPV=0

Pnz beramls Pnz kiramls

Fedezeti mennyisg

mennyisg

Forrs (talaktssal): Brealey Myers [1999] II.9. oldal

A ktfle rtelmezs szerint szmtott fedezeti mennyisgek eltr nagysgrendek. Az eltrsnek kt f oka van: - Ms a ktfle megkzelts alapkategrija. Sematikusan a szmviteli nyeresg az rbevtel s a kltsgek klnbsgn, a cash flow az rbevtel s a kiadsok klnbsgn alapul (a kt kategria kztt legszembetnbb eltrst okoz elem az amortizci, amely kltsg, s gy a knyvelsben elszmolsra kerl, de nem kiads, teht a cash flow-t nvel ttel). - Tovbbi eltrst okoz az idrtk kezelse. A beruhzsok szmviteli rtkelse statikus szemllet, gy olykor az ilyen szemllet fedezeti szmts irrelis eredmnyekre vezet, ezzel szemben a pnzgyi szempont rtkelsnl a vals helyzetnek megfelelen - a pnz idrtkvel is szmolunk (az NPV dinamikus mutat).

61

A ktfle szemllet klnbsge a trgyi eszkz beruhzsok esetben jl rzkelhet. A trgyi eszkzk megtrlst az vente elszmolt amortizci biztostja. Statikus szemlletben, lineris lerst felttelezve, vente azonos sszeg rtkcskkenst kltsgknt elszmolva, s az elszmolt tteleket sszegezve llaptjk meg, hogy a beruhzott sszeg megtrlt-e az rbevtelbl. Az ilyen jelleg rtkels kapcsn a klnbz idpontbeli pnzek sszeadsa lesen brlhat. A pnzgyi szemllet kalkulci jl vilgtja meg a problmt, rvilgtva, hogy beruhzs esetn a befektet nem csak a befektetsre kerl nagy pnzsszegrl, hanem annak a kamatairl is lemond hiszen ha a beruhzs helyett banka teszi a pnzt, e kamatot megkapja.

A szmviteli fedezeti volumen szmtshoz alkalmazhat alapkplet knnyen levezethet az vi sszes rbevtel = sszkltsg sszefggsbl kiindulva.

A pnzgyi fedezeti mennyisg kiszmtsnak alapkplete egyetlen helyen, a pnz idrtke szempontjbl kritikus elemnl tr el a fentiektl. Az vi fix kltsgek kztt a fix mkdsi kltsgek mellett - az rtkcskkensi lers szerepel (lland kltsg = fix mkdsi kltsgek + amortizci). A pnzgyi fedezeti pont az vi amortizci helyett a beruhzs kezdeti pnzramnak egy vre vettett sszegt veszi figyelembe, s a pnz idrtkvel szmol (a kezd tkebefektetst vi egyenrtk jradktagokk alaktva).53 EAC = C0 / AF (r, t)
ahol EAC = a kezd tkebefektets egyenrtk pnzrama (Equivalent annual cost of investment), C0 = kezd tkebefektets (kezdeti pnzram), AF (r,t) = annuits jelenrtk faktor.

A beruhzsok kockzatnak becslsre hasznlatos fedezeti pont kplete a kvetkezk szerint mdosul:54

A pnzgyi szemlletben szmtott fedezeti pont a szmviteli fedezeti mennyisgnl nagyobb volumen termels, illetve rtkests fontossgra hvja fel a figyelmet. Szmol a tkebefektetsnl felldozott haszonnal (a kamat-vesztesggel, opportunity cost). Ezrt a szmviteli szempontbl megtrlst jelz beruhzs pnzgyi rtelemben vesztesges lehet. A fedezeti pont szmts alkalmazsa sorn nhny korltoz tnyezre, hibalehetsgre is figyelemmel kell lenni.
53 54

Technikailag az annuitsos pnzram jradktagjnak meghatrozsrl van sz. Rszletesebb, pldkkal trtn kifejtst ad Ills Ivnn [2002], p.195 -202.

62

o A mdszer a vzolt formjban - azzal a felttelezssel l, hogy az rbevtel s a kltsgek a kibocsts fggvnyben linerisan vltoznak (lsd a fenti 3.5. brt). A gyakorlatban elfordulhat azonban, hogy a nagyobb kibocsts az eladsi r, ennek rvn az rbevtel cskkensvel jr. A vltoz kltsgek sem minden esetben vltoznak a kibocstott (rtkestett) mennyisggel arnyosan hiszen gyakoriak a progresszven s degresszven vltoz kltsgek. A fix kltsgek is csak meghatrozott kapacitst felttelezve tekinthetk llandaknak. Ezrt sokszor clszer a nem lineris sszefggsek figyelembe vtele is. Ekkor a fedezeti elemzs sorn a 3.6. brn szemlltetett sszefggseket veszi figyelembe. Azt mutatja pldul, hogy tbb fedezeti pont van, az elrhet eredmny optimlis szintje is megllapthat stb.

3.6. bra
Fedezeti szmts nem lineris sszefggsek felttelezsvel
Ft

Fedezeti pontok

rbevtel sszkltsg

Optimlis mennyisg

mennyisg

Forrs: Starr [1964], 36. oldal.

o A kalkulci a kltsgeket a szoksos szmviteli csoportostsoktl eltren nem kltsg-nemenknt (anyag-, br-kltsg stb.) s nem az elszmolhatsg (kzvetlen, kzvetett kltsgek) szempontjbl, hanem a termels mennyisghez val viszony alapjn csoportostja. Vannak szoksosan lland kltsgnek tekinthet ttelek (amortizci, brleti dj, biztosts stb.), s jellemz vltoz kltsgelemek (pl.: anyagkltsg), de a kltsgeknek a volumenvltozsra reagls szerinti csoportostst az alkalmazs sorn minden esetben meg kell hatrozni (a profilok sajtossgaihoz igazodan, klnbz termelsi tartomnyokban stb.). o A fedezeti pont-szmts a fenti mdon akkor alkalmazhat, ha a vllalat egyetlen termket llt el, vagy klnbz termkeket vltozatlan sszettelben llt el. A mdszer tbb termkes vllalatnl alkalmazhat varinsairl rszletes kifejts tallhat pldul a Katits [2002] knyvben (pp. 100-110).

A fedezeti pont elemzs kapcsn rdemes rviden kitrni egy viszonylag egyszer megoldsra, amellyel a tbb termket termel, vagy szolgltatst vgz vllalat is kiszmthatja - szmviteli alapokon - fedezeti rbevtelt (az itt nehezen, vagy egyltaln nem rtelmezhet fedezeti mennyisg helyett). A kplet knnyen talakthat ugyanis a fedezeti rbevtel meghatrozshoz. A fedezeti rbevtel (Total Revenue) az egysgr s a fedezeti mennyisg szorzata.
TRf = p*Qf

63

Ezen sszefggs alapjn a fedezeti mennyisg meghatrozsra alkalmazott kplet talaktva:

Qf * p = p *

FC pv

TR f =

FC llandkltsgek = 1 v / p 1 (egysgvltozkltsg / egysgr )

Ha az egy termkre jut (fajlagos) adatokat az egyes termkek megfelel mennyisgvel slyozzuk (leegyszerstve: a tervezett mennyisgek alapulvtelvel kiszmtjuk az sszes vltoz kltsget s rbevtelt), akkor meghatrozhat a vltoz kltsg/rbevtel hnyados.

TR f =

FC llandkl tsgek = 1 VC / TR 1 (sszesvlt ozkltsg / rbevtel )

Ez a kalkulci a korltoz felttelek figyelembevtelvel - tmpontul szolglhat rvid tvon azon rbevtel szint kijellshez, amely mellett a vllalat mr nem vesztesges (br szmviteli nyeresge sem keletkezik).

3.6. A befektetsek rtkelse vllalati szinten (ROI, ROA, ROE)

3.6.1. A befektetett tke jvedelmezsge (ROI s rtelmezsei) A beruhzsi dntsek meghozatalhoz alkalmazott dinamikus mutatk jellemzen egy-egy projekt megvalstsnak megtlst szolgltk (szmolva a pnz idrtkvel). A gyakorlatban azonban a dntshozk statikus mutatkat is preferlnak, mert egyszeren, gyorsan meghatrozhatk, nem kell a diszkontlshoz alkalmazhat kamatlb kalkullsnak nehzsgeivel megkzdenik. Ez olykor elfogadhat mskor viszont tves rtkelsre, s durvn hibs dntsekre vezet.55 A gyakorlatban nem ritka a projektek jvedelmezsge alapjn val megtls. Egyik ilyen kzkedvelt mrszm a ROI (Return on Investment), azaz a befektetett tke jvedelmezsge. Ez a mrszm egy projekt s a vllalat szintjn is rtelmezhet (ez utbbi esetben a vllalat befektetseinek jvedelmezsgt mri). Vzlatos felptse a kvetkez: ROI = hozam / befektetett tke. A mutat azt fejezi ki, hogy a befektetett tke milyen mrtk (hny %-os) ves hozamot eredmnyez. Amennyiben egy projektjavaslatra vonatkozik, a szmtsok eredmnyeknt kapott rta megkzeltleg a projektnek a cg minimumknt meghatrozott (vagy a cgre jellemz, tlagos) jvedelmezsgi szintjhez viszonythat fajlagos hozamt mutatja. Elfogadsra javasolt a beruhzs, ha a ROItje a cg ltal elvrt jvedelmezsgi szintet meghaladja, ellenkez esetben a racionalits szempontjai szerint - elutastsra kerl.
Klnsen mrnk Olvasink figyelmt hvjuk fel az vatossgra. Ills M. [2002] szerint ugyanis a kzgazdasgi gyakorlatban elterjedt az olykor slyos vesztesgekre vezet egyszrsts fmrnki kalkulci elnevezse.
55

64

A mutat alkalmazsa sorn tbbfle problma is felmerlhet. 1. A kalkulci nem szmol a pnz idrtkvel, a hozamot ves tlagos adatknt kezeli.
A mutat szmlljban szerepl hozam a mkds sorn tervezett hozamok egyszer szmtani tlaga (a hozamok sszege/mkdsi vek szma). Nem kzmbs azonban, hogy a vrhat hozamok a tervezett mkdsi peridus melyik vben, milyen nagysgrendben keletkeznek. A kezdeti vekben keletkezett hozamok tbbet rnek a jelenben, mint a ksbbi vek hozamai. Tbb ves tfuts innovcik rtkelsnl ez risi torztsok forrsa lehet.

2. A mutatban szerepl kategrik eltr tartalmak lehetnek, ezrt e mutatnak tbbfle vltozata lehetsges.
Ez a jvedelmezsgi mutat tipikus pldja annak, hogy ugyanolyan tartalm mutat ms-ms elnevezssel szerepel a szakirodalmakban, de ennek fordtottja is ltezik, teht ugyanaz az elnevezs ms tartalmakat is takarhat. Ezrt brmely mutat emltsekor annak pontos felptst is kzlni kell a tartalmnak megrtse, megfelel kommunikcija s a korrekt sszehasonlthatsg vgett. A ROI mutat eltr kategrikkal. - Hozamknt alkalmazott leggyakoribb kategrik: nyeresg kategrik: - Hagyomnyosan az adzott nyeresg vagy az adzs eltti nyeresg, - de elfordulhat zemi (zleti) nyeresg, azaz EBIT (Earnings before Interest and Taxes) alap rtkels is. - Ltezik az EBIT kategrinak adval korriglt vltozata is (EBIT - EBIT adja), mely nett mkdsi profit (NOPLAT) nven kerlt be a szakirodalomba. A NOPLAT (Net Operating Profit Less Adjusted Taxes) a korriglt ad utni mkdsi profit. cash flow kategrik: - Mkdsi pnzram (a beruhzsok pnzramrl lertak szerint, ld.: 3.3. bra), de a cash flow alap rtkelsben jellemzbb hozamkategria a foly mkds pnzrama: adzott eredmny + amortizci. - EBITDA (Earnings Before Interest, Tax, Depreciation and Amortization). Magyar fordtsban: nyeresg (eredmny) kamatfizets, adzs s rtkcskkensi lers eltt. Az EBITDA egyfajta flig cash flow, flig szmviteli eredmny mutat. Gyakran a formlis felptse szerint, az EBIT s az amortizci sszegeknt hatrozzk meg. Az adzott nyeresgbl kiindulva is felpthet: adzott eredmny + rtkcskkens + kamatkiadsok + trsasgi ad. nmagban nehezen rtelmezhet. A vllalati teljestmny mrsekor a befektetett tkhez viszonyitva a lekttt tke hatkonysgnak, vagy az rbevtelhez viszonytva a mkds hatkonysgnak megtlsre alkalmazzk. A befektetett tke kategria szintn tbbflekppen rtelmezhet (projekt s vllalati szinten). A befektetett tke azonosthat a kezd tkeszksglettel (a beruhzsok pnzramrl lertak szerint, ld.: 3.3.bra), teht kezelhet egyszeri rfordtsknt. Ez a legkzenfekvbb megolds egyedi eszkzk rtkelse sorn. A befektetett tke knyv szerinti rtke is szerepelhet a mutat nevezjben (ez lehet brutt rtk vagy amortizcis kulcsokkal korriglt tlagos rtk). A befektetett vagy lekttt tke vllalati szinten is rtelmezhet (nem csak egy-egy projekt esetben), nett eszkzrtkknt, a befektetett eszkzk s a forgtke sszegeknt.

Az emltett hozam s befektetett tke kategrik felhasznlsval nhny ROI mutatt kiemelnk a szakirodalmakbl. A gyakorlatban a hozamot leginkbb nyeresgalapon veszik figyelembe. Szmviteli nyeresgen alapul ROI mutatk a kvetkezk:

65

ROI = adzott nyeresg (ves tlaga) / kezdeti tkefektets A mutatban a korbban emltettek rtelmben ms nyeresgkategria is lehet. Ezt a mutatt ms nven tlagos jvedelmezsg mutatknt is szmon tartjk (ARR = Average Rate of Return) s szmviteli megtrlsi mutatnak (Accounting Rate of Return) is nevezik.56 ROI = adzott nyeresg / knyv szerinti rtk
A szmllban a korbbiakhoz hasonlan az ves tlagos nyeresg szerepel, a nevezben az adott projekt knyv szerinti rtke van feltntetve brutt, vagy nett rtken (az venknti lersokat figyelembe vve, a kapott rtkeket tlagolva). Termszetesen mindkt szmts ms eredmnyt ad, de ez nem jelent problmt, ha az sszehasonlshoz alkalmazott mutat is azonos tartalm. Ez a felrs a szakirodalmakban ROI elnevezssel s knyv szerinti tlagos hozamknt illetve knyv szerinti tlagos megtrlsknt (Average Return on Book Value) is szerepel. 57 Egy-egy beruhzsi projekt jvedelmezsgnek mrsre szolgl mutat esetn a reciproknak is van a - beruhzsok rtkelse szempontjbl fontos - jelentse. Az gy kpzett mutat ugyanis a megtrlsi idt mutatja. A kezdeti tkebefektets /ves tlagos adzott nyeresg hnyados jelentse: mennyi id alatt trl meg a projektbefektets az ves jvedelmekbl. A beruhzs akkor fogadhat el, ha az gy kiszmtott megtrlsi id kisebb, mint az elvrt. A szubjektv elfogadsi kritriumon tl e mutatnak ugyanazok a korltai, mint brmely statikus mutatnak. Szksges emltst tenni arrl, hogy amennyiben cash-flow alapon rtkeltk a projekteket, ves hozamknt a mkdsi pnzram (a foly mkds ves tlagos pnzrama) megjelentse lenne clszer. ROI = ves mkdsi pnzram / kezdeti tkebefektets Logikjt tekintve ez a felrs felelne meg leginkbb a korbbi (dinamikus) mutatk kpzshez felhasznlt alapadatoknak. Az egyszeri rfordts cashflow-hozamnak rtelmezse nem terjedt el a gyakorlatban, de a jelzett mutat reciprokt hasznljk a megtrlsi id szmszerstsre olyan esetekben, amikor a felttelezsek szerint az ves cash flow-k azonosak (nem kell az tlagolsbl ered idrtkbeli problmkkal szmolni). Ez esetben a mutat azoknak az veknek a szmt jelzi, amely id alatt a kezdeti befektets megtrl (visszaramlik) az ves cash flow-kbl.

3.6.2. ROI, ROA, ROE mutatk a vllalati teljestmnyek rtkelsben A ROI (Return on Investment) - a ROE s a ROA mutatkkal azonosan - a lekttt eszkzk megtrlse elnevezssel a vllalati tkestruktra rtkelse sorn is megjelenik. Az emltett tovbbi mutatk jellemzen csak viszonytsi alapjaikban klnbznek a ROI-tl.
ROI = adzott profit (adzott nyeresg) / lekttt tke (nett eszkz)58 A ROI nevezje a lekttt tke, mely a befektetett tke s a forgtke sszegnek felel meg. (Lekttt tke = befektetett eszkz + forgeszkz rvidlejrat ktelezettsgek.) Ez a mutat azt jelzi, hogy a tartsan lekttt eszkzllomny (befektetett eszkzk s a forgtke rtke) milyen mrtk (hny %) adzott nyeresg elrst teszi lehetv. Jvedelmezsgi mutatkkal jl alkalmazhat a vllalati teljestmnyek megtlsre. ROA (Return on Asset = eszkzk megtrlse) = adzott eredmny /sszes eszkz ROE (Return on Equity = sajt tke megtrlse) = adzott eredmny / sajt tke A ROA mutat nevezje a mrleg eszkz oldalval azonos, a befektetett eszkz s a forgeszkz egyttes rtknek felel meg.

56 57

Ills Ivnn [2002], p. 166. Rappaport [2002], p. 38, Brealey-Myers [1993], p. 74, Ills Ivnn [2002], p. 166. 58 Katits [2002], p 52

66

A ROE a legltalnosabban alkalmazott mutatszm a jvedelmezsg, az zleti siker megtlshez, tekintettel arra, hogy a vllalatok tulajdonosait elssorban a sajt tke mkdtetsnek eredmnyessge rdekli.
Felttlenl figyelemmel kell lenni arra, hogy a hrom mutatt ROI, ROE, ROA - a szakirodalom nem egysges elnevezssel s tartalommal hasznlja. Ersen keverednek az elnevezsek s a kapcsold tartalmak. Nhny plda: ROI I. jellssel, ROA tartalom, valamint ROI II. jelzssel, ROE felpts szerepel59, vagy a ROI sajt tkearnyos jvedelmezsg elnevezs s ennek megfelel tartalm. 60 A Du Pont rendszerben a ROE mutatt (az adzott eredmny s a sajt tke hnyadost) bontjk fel tovbbi, nmagukban is jl rtelmezhet, s kapcsold mutatkra, melynek egyike a ROA - de szoksostl eltren EBIT hozamkategrival. 61. A tovbbiakban a hrom mutat tartalmt a pnzgyi szakirodalmakban leginkbb elterjedt tanknyvi formulk szerint rtelmezzk. 62

A ROE, ROA s a ROI mutatk elemeikre, jabb kzgazdasgilag jl rtelmezhet mutatkra bonthatk. A mutatk kztti sszefggsek ismeretben a vllalati teljestmnyek jl elemezhetk, a problmk azonosthatk. A 3.7. s a 3.8. brk jelzik a rtk kztti fontosabb kapcsolatokat. 3.7.bra
R O E R O A m u tatk kztti sszef ggsek
Sajt t kearnyos m egtrls ROE = A dzott eredm ny./.sajt t ke

A z sszes eszkz m egtrlse ROA = A dzott eredm ny /.eszkzk

T ketttel V agyonm ultipliktor = E szkz / sajt t ke

M kdsi hatkonysg rbevtel arnyos eredm ny = A dzott eredm ny / rbevtel

E szkzhatkonysg F orgsi sebessg = rbevtel / eszkz

Nhny megjegyzs az brkban jelzett a fbb jvedelmezsgi mutatk elemeiknt feltntetett mutatkrl s kapcsolataikrl. A mutatk kzl a pnzgyi tketttellel (eladsodottsggal) egyez tartalm vagyonmultipliktor rtelmezse ignyel kiegszt informcit. A vagyonmultipliktor (Equity Multiplier) jelzi, hogy a finanszrozsi szerkezet mdosulsa hitelek felvtele - pozitv hatssal van-e a sajttke-arnyos nyeresgre. A mutat 1-nl magasabb rtke utal arra, hogy idegen forrsok bevonsa rvn, annak kltsgnl magasabb hozam rhet el. Felfedezhet a tketttel - egyfajta eladsodottsgi mutat megjelense a kvetkez levezetssel: Vagyonmultipliktor = Tketttel = Eszkzk / Sajt tke = Forrsok / Sajt tke = (Sajt tke+ Idegen tke) / Sajt tke = 1 + (Idegen tke /Sajt tke) Eszkzarnyos rbevtel vagy forgsi sebessg (Asset turnover = ATO) - az rbevtel s az sszes eszkz hnyadosa - azt jelzi, hogy az eszkzk tlagosan hnyszor fordulnak meg egy adott idszak (ltalban egy v) alatt realizlt nett rbevtelben. A vllalat eszkzfelhasznlsnak hatkonysgt mutatja abban az rtelemben, hogy az eszkzk ltal ltrehozott (generlt) ves rtkestst mri.
59 60

Bhm [1998], p. 93, 222 Kiss - Sndor [2003] (folyamatos frisstssel). 7/7 p.21-42. (ms tartalom szerint szerepel: 6/3 p.4-17. ) 61 Bodie Kane Marcus [1996], p. 76-78 62 Lsd: Brealey-Myers [1993, 2003], Ills Ivnn [2002], Katits: [2002], Szab Plink [2004].

67

3.8 bra

ROA ROI mutatk kztti sszefggsek

Az eszkzk megtrlse ROA Adzott nyeresg/ Eszkzk

Lekttt tke megtrlse ROI Adzott nyeresg /lekttt tke

X
Eszkzhatkonysg Forgsi sebessg rbevtel /Eszkzk M kdsi hatkonysg rbevtel arnyos nyeresg Adzott nyeresg /rbevtel

X
Lekttt tke hatkonysga rbevtel / Lekttt tke

rbevtel-arnyos nyeresg (Return on Sales = ROS) a leggyakrabban hasznlt formban a vllalatok adzott eredmnynek s az rbevtelnek a hnyadosaknt jellemzett mutat, mely megmutatja, hogy a nett rbevtelnek milyen hnyada (vagy hny %-a) a nett eredmny. Clszerbb az EBIT/rbevtel kiszmtsa, mert ilyen rtelemben a mutat a vllalat mkdsnek (zleti tevkenysgnek)eredmnyessgt mri. Ez esetben csak a mkdshez tartoz bevteleket s rfordtsokat veszi figyelembe, olyan, a nett rbevtel egy egysgre jut nyeresghnyadot mutat, amelyet nem torzt a pnzgyi tevkenysgek s a rendkvli mveletek eredmnye. Valjban ez esetben az operatv (mkdsi) nyeresghnyadrl (operating profit margin) van sz. Az EBIT/rbevtel mutat mkds kltsghatkonysgrl (nett rrs nagysgrl) informl. Nagyarny immaterilis vagyonnal rendelkez vllalatok teljestmnynek megtlsre ez a mutatt tartjk a legalkalmasabbnak. Esetkben a legkevsb hatkony nyeresgmutat a sajt tke hozama (ROE) s az eszkzmegtrls (ROA). Hasznosabb ezeknl a nyeresgrs (profit margin) olyan mrszma, mint az rbevtelhez viszonytott nyeresg, vagy -a megfelelbb- a hozzadott rtkhez viszonytott nyeresg. A nyeresgrs dnt fontossg mutat, amely lerja a bevteli jelleg vltozk (flow) nyeresgtermel kpessgt. A nyeresgrs fontos jelzszm a tudsvllalatot clz pnzbefektetsek vonzerejvel kapcsolatosan, de nem rul el sokat az alkalmazottak tnyleges hatkonysgrl. Ennek ellenre a nyeresgrs ltalban jobban megfelel a hatkonysg mrsre, mint a sajt tke vagy a befektetsek hozama pldul, amely teljesen irrelevns mutat olyan vllalatok esetben, ahol a pnztke jelentktelen szerepet jtszik. 63

3.6.3. A pnzramls kvetse - cash flow elemzs A vllalati teljestmnyek megtlst eddig szmviteli nyeresg alapon kzeltettk meg, a mutatkat a mrleg s eredmnykimutats megfelel adataibl szmtottuk. ltalban s innovcik esetn is ugyancsak clszer azonban a cash flow szmts, cash flow kimutats ksztse. Amint ugyanis ezt mr a fejezet bevezetjben szintn hangslyoztuk, a szmviteli nyeresg (sematikusan: bevtelek - kltsgek) s a cash flow (sematikusan: bevtelek kiadsok) nem azonosak. A nyeresges vllalatnak is lehetnek likviditsi gondjai, kerlhet a fizetskptelensg llapotba, ha a pnzkiramlsa meghaladja pnzberamlst.
A cash flow kimutats egy adott idszakban a vllalkozsba tnylegesen beraml, s onnan kiraml pnzt mutatja. A cash flow kimutatsok a Nemzetkzi Szmviteli Standard ltal
63

Sveiby [2001] p. 220.

68

javasolt csoportostsnak megfelelen a Magyar Szmviteli Trvny szerinti kimutatsok is a vllalkozs pnzforgalmt hrom tevkenysgtpus szerint (mkdsi tevkenysg, befektetsi tevkenysg, finanszrozsi tevkenysg) csoportostjk. Ennek megfelelen klnbz szint cash flow tartalmakat (fogalmakat) klnbztetnk meg.
A mkdsi tevkenysg pnzforgalma krbe a vllalkozs f tevkenysgvel kapcsolatos pnzramlsok tartoznak. Ez a szoksos tevkenysgbl szrmaz pnzeszkzvltozs, az un. mkdsi cash flow. A befektetsi tevkenysg pnzforgalmba a szmviteli rtelemben vett befektetett eszkzkkel kapcsolatos pnzramls (pl.: trgyi eszkz beszerzse, eladsa) tartozik. Ez a befektetsi tevkenysgbl szrmaz pnzeszkzvltozs, vagy befektetsi cash flow. A finanszrozsi tevkenysg pnzforgalmba azok a pnzramlsok tartoznak, amelyek vltozst eredmnyeznek a vllalkozs sajt tkjben, illetve az ignybe vett klcsneinek nagysgban vagy sszettelben. Ez a pnzgyi mveletekbl szrmaz pnzeszkzvltozs, vagy finanszrozsi cash flow.

A cash flow kimutatsok szmtsok, s elemzsi mdszerek nem egysgesek, sszellthatk indirekt mdszerrel (mrleg- s eredmnykimutats adatokbl), s direkt mdon (elemeibl szerkesztve). A kvetkezkben egy leegyszerstett indirekt cash flow sma vzlatot mutatunk be, mely nemcsak a hrom alapvet cash flow ttelt tartalmazza, hanem elemzsekhez hasznlatos tovbbi cash flow kategrikat is megemlt. 3.9. bra
Indirekt cash flow sma Ttelek
1. 2. 3. 4. 5. 6.. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13.

F cash flow kategrik

Adzott eredmny rtkcskkensi lers Brutt cash flow (1+2) Brutt, vagy elsdleges cash flow Mkds pnzszksglete (-) Mkdsbl szrmaz pnzforrsok (+) Mkdsi pnzram (3-4+5) Mkdsi cash flow Vsrolt befektetett eszkzk (-) rtkestett befektetett eszkzk (+) Pnzram a befektetsekbl (8-7) Befektetsi cash flow Hitelllomny vltozsa Jegyzett tke, alapti vagyon vltozsa Pnzram pnzgyi tevkenysgbl (10+11) Finanszrozsi cash flow Teljes pnzram (pnzeszkzk llomnyvltozsa)(6+9+12) Nett cash flow Forrs: Szab-Plink 2004. p. 11 (sma alapjn, rvidtett vltozat)

A cash flow elemek jl rtelmezhetk, ha figyelembe vesszk, hogy az eszkzllomny nvekedse kiraml pnzzel jr, teht negatv eljel pnzramot eredmnyez, az eszkzllomny cskkense esetn pedig ennek ellenkezje rvnyesl, teht a pnzram pozitv. A forrsok mozgsirnya s a kapcsold pnzramok vltozsnak irnya azonos. Knnyen rtelmezhet a f cash flow kategrik jelentse is. Ha jl belegondolunk, akkor a beruhzsi cash flow pillanatnyi lenyomata a vllalati mrleg eszkz (aktva), a finanszrozsi a mrleg forrs (passzva) oldalnak, mg a mkdsi cash flow az eredmnykimutatsnak. 64

64

Katits: [2002].p. 94.

69

Az els s nagy innovcik esetn klnsen fontos - elemzsi lehetsg az eszkzk s forrsok sszhangjnak vizsglata a cash flow kategrik alapjn. 3.10. bra.
Cash Flow sszefggsek < Forrsok cash flow-ja Eszkzkbl szrmaz cash flow

=
>

Mkdsi CF - Beruhzsi CF

Finanszrozsi cash flow

Az bra arra utal, hogy ha a mkdsbl ered cash flow nem fedezi a szksges beruhzsi rfordtsokat, akkor a hinyz sszeget a finanszrozsi cash flow nvekedsvel (hitelfelvtellel) kell fedezni. Ugyanakkor a mkdsi cash flow adott idszak j beruhzsait meghalad rsze az adssgllomny cskkentsre nyjt lehetsget.65 A nyeresgalap mutatk mintjra klnbz cash flow alap teljestmnymutatk kpezhetk. Kzlk kitntetett szerepe van a vllalat cash flow termel kpessgt kifejez mutatnak.
Vllalat cash flow termel kpessge = Brutt cash flow / sszes rbevtel Ez az rbevtel-arnyos nyeresg mutat logikja szerint kpzett rta azt jelzi, hogy a brutt cash flow az ves rbevtel milyen hnyada (hny %-a). A brutt cash flow ad lehetsget a vllalat fejldshez szksges j beruhzsok megvalstsra, s szabadon rendelkezsre ll a forrsokat biztostk elvrsainak teljestsre.

Az angolszsz pnzgyi elemzsek (a korbban bemutatott cash flow kategrikon tl) kitntetett szerepet tulajdontanak a szabad cash flow-nak is. A szabad cash flow elre nem determinlt clra rendelkezsre ll pnzmennyisget jelent. Kt fajtjt klnbztetik meg. A vllalati szint szabad cash flow, az FCFF (Free Cash Flow to Firm) a beruhzsok teljestst kveten a forrsbiztostk (hitelezk s tulajdonosok) rendelkezsre ll. A tulajdonosok rendelkezsre ll szabad cash flow, az FCFE (Free Cash Flow to Equity) a hitelezk adott peridusban esedkes kvetelseinek teljestst kveten szabadon marad (pldul osztalkfizetre hasznlhat)sszeg. Ezeket a kategrikat a vllalatrtkelsi gyakorlatban alkalmazzk, de a szakirodalmakban s a klfldi tulajdonosokkal rendelkez cgek beszmoliban egyre gyakoribb a szabad cash flow s a megalkotsukhoz kapcsold kategrik (idegen nyelven val) hasznlata. Ezrt a tma lezrsaknt a szabad cash flow levezetst a vllalatrtkelsek sorn alkalmazott sma szerint, a megfelel angol terminolgikkal mutatjuk be. rdemes a korbban bemutatott sajtos eredmnykategrik levezetst megfigyelni, s a 3.11. szm brban szerepl cashflow smval sszehasonltst tenni.

65

A cash flow elemzsi lehetsgekrl, a cash flow kvetelmnyek-rl j ttekintst ad Horvth [1998]

70

3.11. bra
A szabad cash flow (FCFF) levezetse

EBIT - Tax on EBIT = NOPLAT + Amortisation (Depreciation) = Gross Cash Flow - Change in Working capital (OPEX) -CAPEX = FREE Cash Flow (FCF = FCFF)

Earnings before Interest and Taxes = Kamatfizets s adzs eltti eredmny (= zemi, zleti eredmny) - EBIT adja (EBIT utn, trsasgi adkulcs szerint) = Net Operating Profit Less Adjusted Taxes = adval korriglt mkdsi profit + Amortizci

= Brutt cash flow

Mkd tke (forgtke) vltozs (Operating expenditures = OPEX) Capital expenditures = Tkeberuhzsi kltsg (Beruhzs lltkbe, befektetett eszkzk vltozsa)

Szabad cash flow

FCF (F) = hitelezk, tulajdonok rendelkezsre ll CF FCF (F) = Brutt cash flow - Beruhzs (forg s lltkbe) FCF (F) = EBIT * (1-T) + amortizci j beruhzs

Irodalom
Bhm Imre: Vllalkozsok megtlse. Perfekt. 1998. Boda Gyrgy: A tudstke kialakulsa s hatsa a vllalati menedzsmentre. PhD. rtekezs. BME 2005. Bodie Cane Marcus: Befektetsek. BTA Mszaki Kiad. 1996. Brealey, R. Myers, S. C.: Modern vllalati pnzgyek. Panem Kft. Budapest 1999, 2003. Fazakas Gergely (szerk.): Vllalati pnzgyi dntsek. Tanszk Kft. 2004. Horvth Lajos: Cash Flow elemzs banki s vllalati szemmel. In: Vlogatott eladsok a Bankrkpzban (1988-1998). Nemzetkzi Bankrkpz Rt. 1998. Ills Ivnn: Trsasgok pnzgyei. Saldo 2002. Ills Mria: Vezeti gazdasgtan. Kossuth. 2002. Ills Mria: Differencilt tkehozam-kvetelmny s gazdlkodstani sajtossgai. Vezetstudomny. 2004. 5. sz. Katits Etelka: Pnzgyi dntsek a vllalat letciklusaiban. KJK KERSZV Jogi s zleti Kiad Kft. 2002. Kiss L. Sndor I. (szerk.): Vllalatrtkels egyszeren, megbzhatan. Frum Mdia Kiad. 2003. Papanek G. - Botos B.: A bizonytalansg, a kockzat rtkelse fejlesztsek tervezsnl. Szigma, 1974. 1. sz. Rappaport, A.: Creating Shareholder Value. The Free Press. New York. 1986. Rappaprot, A : A tulajdonosi rtk. Alinea Kiad 2002. Reszegi Lszl: Elsz a Vllalatrtkels c. knyv magyar kiadshoz. In: Copeland - Koller - Murrin: Vllalatrtkels. Panem John Wiley&Sons. 1999. Sinkovics Alfrd: Pnzgyi kontrolling. KJK KERSZV Jogi s zleti Kiad Kft. 2002. Starr, M.K.: Production Management. Prentice-Hall. N.Y. 1964. Magyarul: Rendszer-szemllet termelsvezets, termelsszervezs. KJK. 1973. Sveiby, K. E.: Szervezetek j gazdagsga: a menedzselt tuds. KJK Kerszv. 2001. Szab M. Plink .: Vllalati pnzgyek. Pldatr s esettanulmnyok. Nemzeti Tanknyvkiad Rt. 2004. Szrdin Szab Mrta: Vllalatfinanszrozs s finanszrozsi szerkezet. In: Papanek G. (szerk.): Gazdasgi szerkezet s versenykpessg az EU csatlakozs utn. MTA IVB. Pcs. 2004.

71

4. Innovci politika
Az innovci-politika elveirl, mdszereirl klnll knyv is megrhat. Az albbiakban csak rvid sszefoglalt adunk a trgykr nhny fontos krdskrrl. gy vljk ugyanis, hogy az irnyad koncepciknak - kiemelten a mikro- s makroszfra kzti kapcsolatok szervezsi elveinek az ismerete nem csak a gazdasgpolitikusok, hanem a vllalatoknl dolgoz innovci-menedzserek szmra is fontos.

4.1. A gazdasgpolitika fogalma, elemei.

Jelen fejezetben gazdasgpolitiknak egyrszt a kormnyzat tvlatos stratgiai - gazdasgi dntseivel kapcsolatos dokumentumokat, msrszt a gazdasgot hosszabb tvon befolysol konkrt kormnyzati tevkenysgeket nevezzk (brmi legyen is ezek tartalma). Az utbbi tmakrt emeli ki Chikn [1997] meghatrozsa: Gazdasgpolitika az llamnak a gazdasg jogi-intzmnyi rendszert alakt, illetve a gazdasgi folyamatokat kzvetlenl befolysol tevkenysge (i. m. 120, oldal). A kzgazdszok kzt sincs egyetrts az llam pontosabb mibenltt illeten. Az albbiakban llamnak (illetve ezzel azonos rtelemben kormnyzatnak) a legfels trvnyhoz s vgrehajt szerveket, az Orszggylst, a kormnyt s esetenknt a terleti nkormnyzatokat - nevezzk.66
Mg vitatottabb, hogy melyek azok a (fejlesztsi) dntsek, amelyeket a mikro-szfrban (az egynek, illetve a vllalatok s ezek rdekvdelmi szervezetei szintjn), s melyek azok, amelyeket az llami szerveknl clszer meghozni. Br ma67 az ers llam nem tl nagy szm hveinek tbbsge is illzinak tekinti a mindent tud Kzpontnak vagy Orwell Nagy Testvr-nek koncepcijt, s a liberlis eszmk hvei sem vitatjk egyes llami gazdasgpolitikai intzkedsek indokoltsgt, e laza kereteken bell vilgszerte (s haznkban is) igen sokfle vlemny tkzik.68 ltalnosan elfogadott/hangoztatott nzet teht, hogy a gazdlkods sorn a gazdasg valamennyi fontos szereplje, az egyn (hztarts), a vllalat egy szval: a piac - valamint az llam (de a szmos civil, tovbb nemzetkzi szervezet is) hoz(hat) dntseket. Viszonylag egysgesek az llami beavatkozs cljra vonatkoz llsfoglalsok is. Korunk kzgazdszai e krds kapcsn tbbnyire a kzj-ra hivatkoznak, s (legalbbis nyltan) csak kivtelesen ajnljk az llamfrfiaknak, hogy kvessk Machiavellinek a korltlan kzponti hatalom biztostst clz javaslatait.69 A konkrtabb tmk azonban gyakran kerlnek a kzgazdasgi vitk kzppontjba. A trgykrben igen tanulsgos Coase-nak A vilgttorony a kzgazdasgtanban cm, a magyar kzgazdszok krben is alig ismert, a [2004] ktetben megjelent cikke. A szerz ebben rszletes gazdasgtrtneti elemzssel bizonytja, hogy ellenttben egyes vilghr tanknyvek azon lltsval, amely szerint e ltestmnyek a hasznossguk ellenre eladhatatlan szolgltatsokat nyjt kzjavak mintapldi - az els angliai vilgttornyok magn-kezdemnyezsre pltek, s ppen igen magasnak tlt nyeresgessgk miatt vettk ket llami kzbe. Kzgazdink nmileg ms koncepci alapjn soroltk az llamhztarts alrendszerei kz a kormny (kltsgvets) mell - a trsadalombiztostst, a helyi nkormnyzatokat s az elklntett kzponti alapokat. 67 Fiatalabb (s feledkenyebb) Olvasink szmra idzzk 1949. vi XXVI. Trvnynk 51. -nak (3) bekezdst. A minisztertancs kteles a jelen tves npgazdasgi terv alapulvtelvel elbrlni s megersteni az egyes minisztriumok rszletes tves tervt s a miniszterek ktelesek biztostani a terv levitelt az zemekbe, zemrszlegekbe, a munkapadig. 68 Az llam clszer gazdasgi szerepvel kapcsolatos vitk rszletesebb (elmlet-) trtneti ttekintsre nem vllalkozhatunk. Viszonylag friss ttekintsek pldul Bellon et al. [1994], Veress J. [1999], Bod [2002]. 69 Ms krds, hogy egyes vizsglatok szerint a politikusok dntseit ma gyakran pldul vlasztsi meggondolsok motivljk (Mosley [1984]).
66

72

A gazdasgpolitika a stratgival egyezen az elrni kvnt clokat s a megvalsts eszkzeit hatrozza meg. Cljaival kapcsolatosan klnsen fontosak M. Porter jszer, s mra szles krben elfogadott nzetei. Szerznk a nemzetgazdasgok f trekvsnek (cljnak), illetve feladatnak a mind magasabb fejlettsg elrst, illetve a minl gyorsabb fejldst tekinti (s az e cl erfesztsek sorn elkerlhetetlen klgazdasgi tkzseket versenyknt rtelmezi). Kiemeli tovbb, hogy a versenykpessg (az elrehalads) f mrszmai a GDP/f, illetve ennek nvekedsi teme (s ezek meghatrozi, a foglalkoztatsi - illetve az aktivitsi - rta s a termelkenysg).
A nvekeds, fejlds elnevezsek persze vgs soron rokon fogalmakat takarnak. A szakrtk tbbsge egyetrt azzal, hogy a gazdasgi halads legfontosabb kvantitatv mrszma, a nvekeds a GNP vagy GDP mutat relrtknek a vltozsa (Samuelson Nordhaus [1993], III. ktet, 1114. oldal), valamely orszg/rgi gazdasgi fejlettsge pedig legegyszerbben az egy v alatt ellltott nemzeti jvedelem sznvonalval pontosabban70 a nemzeti termk (gy GNP vagy GDP) egy fre jut mennyisgvel jellemezhet. Egysgesen elfogadott terminolgia azonban, mint a kzgazdasgtan igen sok ms terletn, e tmban sincs. Klnsen sok a nzeteltrs a fejlds sz rtelmezse tern. A XX. szzad mainstream elmletei gyakran nem is klnbztetik meg a nvekeds s a fejlds terminus technikusokat, a kt szt szinonimkknt hasznljk. Az elmlt kt-hrom vtized egyes szerzi szerint azonban e szhasznlat nem pontos, mivel a gazdasgi fejlds komplexebb folyamat a GDP bvlsnl. A fejlds meghatrozsban ugyanis a fenti, mennyisgi szemllet nvekeds-fogalom a tovbblps minsgi meggondolsaival is kiegszl. Sajnos mg a nvekedst a fejldstl eltren rtelmez szerzk kzt sincs azonban egyetrts a kt fogalmat megklnbztet minsgi kritriumok felsorolsa tern. A fejlds-gazdasgtan szmos kpviselje az letfenntarts, az nbecsls s a szabadsg rtkeit lltotta a gazdasgi haladssal kapcsolatos elemzsei kzppontjba, s a gyors nvekeds ellenre szles krben konzervld szegnysgre hvta fel a figyelmet (pldul Thirlwall [1999] stb.).71 Msok a nvekeds, illetve a fenntarthat (hosszabb idtvon megrizhet tem) fejlds fogalmait lltjk szembe egymssal. Az utbbi kifejezs rtelmezse tern sincs azonban sszhang a szakrtk krben. A fejlett orszgok szmos szakrtje brlta pldul az elmlt vtizedek gyors gazdasgi nvekedst - a Rmai Klub sokat vitatott Club [1972] jelentst kveten az okozott krnyezeti krok, tovbbiak (lsd pldul: Adelman-Robinson [1988]) a np-csoportok letsznvonalnak fokozd differencildsa miatt.

Ugyancsak les vitk trgya a nemzetgazdasgi clok elrse rdekben felhasznlhat gazdasgpolitikai eszkzk clszer kre. A XX. szzad kzepn a tanknyvek mg csak a monetris, a fisklis, a klgazdasgi s a szocilpolitiknak a rvid idtv szablyozst szolgl - tennivalit ismertk el (azaz a pnzmennyisgnek, a kamatoknak, a valutarfolyamoknaka vmoknak stb. a szablyozst, valamint a nagy trsadalmi egyenltlensgek mrsklst vltk kvnatosnak). Napjainkban azonban sokkal szlesebb hatkrben vonjk meg az llam gazdasgi feladatait.
A szakrtk kiemelten fontosaknak tlik pldul a sznvonalas (versenykpes munkaert kibocst) oktats megteremtst. Amint ezt a PISA jelents (OECD [2004]) mutatja, elvrjk, hogy a lakossg dnt tbbsge ne csak a betket s az alapvet matematikai mveleteket ismerje, hanem hasznlni is tudja e tudst. ltalban llami feladatnak tartjk a munkra, st, az nll munkra, illetve a munkaerklcsk tiszteletben tartsra nevelst valamint a korszer szakkpzs megszervezst. Kis nemzetek esetben elengedhetetlennek vlik a lakossg idegennyelv-tudst stb.

A rendszervltst megelzen szmos magyar kzgazdsz lesen megklnbztette a (KGST-metodika alapjn mrt) nemzeti jvedelmet s az ENSZ mdszertan szerinti nemzeti termk-mutatkat. A bemutatott elemzsek azonban P. A. Samuelson [1976]-nak a kt fogalmat majdnem ekvivalensnek tekint felfogsmdjt s szhasznlatt kvetik (i.m. 257. o.) stb. 71 A trgykrben Berend T [2003] arra hvja fel a figyelmet, hogy a szegnysg elleni kzdelem nem gtolja a gazdasgi haladst, a tnyek nem igazoljk a jlti llam nvekedst fkez hatst (i.m. 1276. oldal).

70

73

Ugyancsak szigorak az llam ltal megteremtend infrastruktrval szemben a versenykpessg rdekben tmasztott kvetelmnyek. Senki nem vitatja, hogy az llamra jelents feladatok hrulnak a hatkony kommunikcis s kzlekedsi hlzat kialaktsa tern, de az egszsggyben s a kzigazgatsban is.

A llam kzvetlen gazdasgi szerepvllalsnak indokoltsgval kapcsolatosan azonban sem az elvek, sem a gyakorlat szintjn nincs egyetrts. Az USA-ban mindenkor jrszt autonm piacgazdasgi folyamtok dinamizltk a gazdasg fejldst. A XX. szzad els ktharmada sorn acl-, gpkocsi-, gumi-, szrakoztat elektronikai ipari nagyvllalatok voltak az lenjrk, s ezek versenykpessgt a kormnyzat legtbbszr csak a kedvez vllalkozsi felttelek kialaktsval, majd megrzsvel tmogatta. A szzad vgn azonban felgyorsult mszaki halads, s az ennek nyomn fokozd jelentsgre szert tett rugalmassgi kvetelmnyek kvetkeztben a kis-kzepes vllalatok vltak a gazdasg leginkbb versenykpes szegmensv. A vltozsokat felismerve a kormnyzati szervek komoly szerepet vllaltak a vllalati fejlesztsi trekvsek tmogatsban is. A szvetsgi gazdasgpolitika elssorban a mszaki halads segtse, kiemelten a high-tech iparokban elrt monopolpozcik vdelme tern nvelte szerept, az egyes llamok pedig fknt a klaszterek fejldst tmogattk.
Az USA autonm gazdasgi fejldsnek lnyegt jl szemllteti, hogy az info-kommunikcis forradalom a Szilicium vlgyben nem kormnyzati elhatrozs nyomn, hanem egy vllalkoz szellem professzor spin-off cgnek megalaptsval indult, majd a Stanford Egyetem kr szervezdtt.

Az EU kezdetben szintn inkbb a vllalkozsi felttelek javtsra (gy az ruk s szolgltatsok, a tke s a munkaer szabad ramlst ajnl ngy szabadsg elvnek rvnyestsre) trekedett. Ksbb felismerte - s a 2000-2010 kzti feladatait kijell Lisszaboni programban (EC [2000]) rgzti is - hogy elvesztette a vilggazdasgban korbban kialakult vezet szerept. Az lvonalat az USA s Japn kpezik, s slyos gondok forrsa az ersd knai s indiai verseny is.72 Ezrt az Uni az elmlt vekben keretprogramjaival erteljes kzvetlen segtsget nyjtott a K+F szfrjnak (is). Mivel azonban megllaptst nyert (Kok [2004]), hogy mindez (br jelentsen gyaraptotta tudomnyos ismereteinket) a gazdasg dinamizlsa tern nem hozta meg a kvnt eredmnyt, egsz terletn nvelni kvnja fizikai s humntke beruhzsait, trekszik gyorstani az innovcit, s elterjedtebb kvnja tenni az ICT hasznlatt. Ezzel kvnja elsegteni, hogy a termelkenysg felprgjn, s a foglalkoztatottsg nvekedjen. A magyar gazdasgban az elmlt vszzad sorn klnsen jelentsek voltak az llam gazdasgi szerepvel kapcsolatos vitk s gyakorlati nzetklnbsgek. Gazdasgunk olykor liberlis felfogsmddal, mskor erteljes centralizcival kzdtt a ketts lemarads gondjaival. Mindezek ellenre napjainkban csaknem ltalnos nzet, hogy a gazdasgi fejlds sokoldal elsegtse, a nemzetgazdasg versenykpessgnek megteremtse / megrzse, kiemelten a felzrkzs szles kr tmogatsa a kormnyzatok kiemelten fontos tennivaljnak tlhet.
72

A versenykpessgi lemarads bemutatshoz a GDP/f adatokon tlmenen is szmos statisztika hivatkozhat. Az Uni szakrtit leginkbb az nyugtalantja, hogy az USA gazdasga az 1990-es vek elejtl folyamatosan az EU-nl gyorsabban nvekszik, termelkenysge ma mr meghaladja az EU-t, s sikeresen rzi vezet szerept a high-tech gazatok tbbsgben (EC [2000], Kok [2004]). A tuds-alap gazdasgban tapasztalhat lemarads rszletesebb adatokkal is szemlltethet (lsd pldul az 1.1. brt az els fejezetben).

74

Az adott feladatkijellsbl az is kvetkezik azonban, hogy a korszer gazdasgpolitika legalbb egyik kzppontjban az innvci-politika ll. Hiszen a nemzetgazdasgok fejlettsgnek, versenykpessgnek legfontosabb aggreglt mutatja (miknt erre M. Porter rmutatott) az egy fre jut ves GDP. E mutat rtke azonban a kormnyzati tennivalk kt nagy csoportja rvn emelhet: egyrszt segteni kell az elrt teljestmnyhez felhasznlt munkamennyisg nvelst (az egy munkakpes - lakosra jut munkark szmnak emelkedst), msrszt sztnzni kell az egy munkara alatt ltrehozott hozzadott rtknek, azaz a termelkenysgnek a nvelst. S nyilvnval, hogy az innovci a vzolt tennivalk mindkt csoportja szempontjbl kiemelked jelentsg. Az orszgok tbbsgben a foglalkoztatottsg emelse nyjthatja a legtbb lehetsget a ledolgozott rk szmnak nvelsre, s az innovci rvn gyakran teremthetk munkahelyek. Ennl is egyrtelmbb az innovci szerepe a termelkenysg emelse tern. Az innovci-politika legfontosabbnak vlt tennivalirl a tudomny fejldsnek segtsrl, a vllalatokat (kzvetetten) innovcikra sztnz gazdasgi krnyezet kialaktsrl, az j tudomnyos eredmnyek alkalmazst tmogat szelektv beavatkozsokrl - a kvetkez pontok szlnak.

4.2. Tudomnypolitika
A kormnyzati tudomnypolitika gyakran a nemzeti innovcis rendszerben vgbemen tuds-teremts tmogatst tekinti legfontosabb tennivaljnak. Az USA-ban ezt ltalban a sikeres vllalati, vagy egyetemi kutathelyeknek juttatott llami megbzsok rvn valstjk meg, de egyes cscs-technolgiai (nukleris, rakta-ipari, haditechnikai) gazatokban nagy kormnyzati kutatsi programok finanszrozst is vllaljk. A legtbb eurpai orszgokban viszont az llami kutathelyek (tbbnyire teljestmny-kvetelmnyekkel prosul) intzmnyfinanszrozsa az elterjedt gyakorlat. Vilgszerte rohamosan terjed azonban az llami kutatsok piacostsa (pldul a vllalkoz egyetem koncepci rvnyestse). Magyarorszgon a tudomnypolitika korbban ha egyltaln ltezett az akadmiai alapkutatsok tmogatsra koncentrlt.73 A rendszervlts ta azonban az egyetemi kutathelyek is jelents kzponti kutatsi pnzeket kapnak s ma mg ezek jelents rsze is a teljestmnyekkel alig sszefgg intzmny-finanszrozs. A vllalati szfra K+F tevkenysgei klnllan, korbban az OMFB, jelenleg az NKTH kereteibl juthatnak (tbbnyire kiegszt) llami forrsokhoz. A rendszer hatkonysgt nagymrtkben rontja, hogy a hrom emltett alrendszere kzt alig van kapcsolat, s csak a vllalati szegmens kapcsoldik (tbb-kevsb) innovcis folyamatokhoz.74
Sajnos a kormnyzati tmogatsok dnt hnyada ma is kevss sikeres intzmnyekhez kerl, ezek ltt konzervlja s gy alacsony hatkonysg. Ez is fontos oka K+F szfrnk gondjainak. A tmogatsok tlzott dekoncentrlsa is fontos oka ugyanis annak, hogy miknt ezt a mr emltett, az EU ltal finanszrozott RECORD projekt keretben tapasztaltuk - a piackpes hazai K+F kapacitsok kre igen szerny. Igazoltunk ugyan, hogy vannak a vilgpiacon is sikeres kutathelyeink. Ezek kzl tbb vllalati (pldul a GE-nl, a Knorr-Bremsnl, a gygyszeriparban stb. mkd) K+F rszleg, nhny tovbbi akadmiai intzet s egyetemi laboratrium - szmuk azonban korltozott (becslsnk szerint alig ri el a huszat). Tbbsgknl a siker f forrsa a sznvonalas humn tke kiemelten a j
73 74

Lsd: Glatz [2002], Orszggylsi beszmol [2003]. A GKI Rt. kutatsai szerint a Nemzeti Fejlesztsi Terv is csak a szmos priorits egyikeknt kezeli az innovcit stb.

75

vezets. Gyakran azonban tkehinyosak ami tbb esetben is megakadlyozta mr a bvl zleti lehetsgek kihasznlst (Borsi - Dvai Papanek [2004].

A hazai innovcis folyamatok hatrozottan ignyelnk a tudomnypolitika vzolt tennivalinak megvalstst. Nagy szksg lenne a nemzeti tudstrkp sszelltsra is hiszen nincs pontos ismeretnk arrl sem, mely kutathelyeink, s mely profilokban rendelkeznek piackpes tudssal. Br gy vljk, hogy nem a tudomnypolitika feladata (hanem a piac lehetsge) a jvben sikeress vl innovcik megllaptsa, elemeznnk kellene, hogy mely tudomnyterleteken vannak eslyeink piackpes eredmnyek elrsre. A tnyleges tmogatsokat azonban ssze kellene hangolnunk, s a szmtalanszor eltlt intzmnyfinanszrozst nhny kivtelre korltozva - az elrehaladst (sikeres projekteket) felmutat innovtoroknak kellene juttatnunk. De fel kellene szmolnunk a tudomnyos-innovcis kapcsolatpts olykor szinte nevetsges brokratikus akadlyait is.75 Napjainkban a fentieken tlmen tudomnypolitikai tennivalk is krvonalazdnak. gy a nemzetkzi tapasztalatok szerint76 - fontos feladat a szellemi tulajdonhoz fzd, a 9. fejezetben trgyalsra kerl jogok rvnyestsi lehetsgeinek a megteremtse is. A szellemi tulajdonvdelemmel kapcsolatos trvnyeinket harmonizltuk ugyan az EU jogszablyokkal, s sok profilban rvnyeslnek is. Vmszerveink pldul felkszltek a hamis mrkj rk csempszetnek a megakadlyozsra. A bnldzs szmos ms szervnl azonban jelents kiegsztsre szorul mg az appartusnak a szellemi (gy szoftver) tulajdon vdelemmel kapcsolatos szaktudsa. A brsgokon sincs elegend, a trgykrre vonatkoz ismerettel rendelkez szakrt stb. (Csiky [1999]). A gazdasgi stratgia ezrt e krdskrben is kiemelten segthetn a problmk felszmolst. Elkerlhetetlen pldul, hogy segtsk az ezen (egyes szfrkban, gy a kkv krben alig ismert) jogokkal s a jogsrts elleni vdekezsi lehetsgekkel kapcsolatos oktatsra, tancsadsra vllalkoz intzmnyek szmnak gyarapodst. Ajnlhat az egyetemek szellemi tulajdonnak hasznostst sztnz jogi szablyozs kialaktsa is. Ugyancsak fontosnak tlhet, hogy javtsuk a szellemi tulajdon bitorls szankcionlsra hivatott bnldz s igazsgszolgltat szervek felkszltsgt, s bvtsk kapacitsaikat. Clszer tovbb, ha mindezen tennivalkkal kiegszlnek az NFTnek a tudsalap trsadalommal kapcsolatos s innovcis fejezetei. Jelentsen nvelnnk kellene tovbb egyetemeink nemzetkzi versenykpessgt is. Segten a kvnatos elrehaladst, ha honostannk a vllalkoz egyetem szmos orszgban rgta bevlt gyakorlatt. Az ipar-egyetem kapcsolatok ersdse kedvez hatst gyakorolna ugyanis a kutati utnptls fejldsre is. De (pldul a regionlis tudskzpontok kialaktsa rvn) az egsz gazdasg innovcis kpessgt is fokozn.

4.3. Az innovcira sztnz gazdasgpolitika.

A jelen pontban a nemzeti (orszgos szint) gazdasgpolitika vllalati innovcit segt tennivalirl szlunk. Meggyzdsnk, hogy gazdasgunkban e trgykr adja a versenykpessg javts legfontosabb feladatait. A tennivalk hrom clcsoportja klnbztethet meg.
Tbb mint tz ve nem tisztzott, hogy az EU plyzatoknl a kapott tmogats utn kell-e FA-t fizetni. Ha egy trtsmentes konferencin a rsztvevk kvt kapnak, a szerveznek ki kell fizetnie az SZJA-t, a klfldi kikldetsi dj is SZJA kteles stb. 76 A kzelmltban az ipar versenykpessgnek nvelse rdekben hasonl intzkedsekre kerlt sor az USAban.
75

76

1. Kztudott az is, de kutatsaink is megerstettk, hogy a magyar gazdasgban nem lenne elg, ha az innovcik terjedsnek gyorsulst csak a tudsramlst kzvetlenl segt erfesztsektl vrnnk. Hiszen a fejlds szmos problmja abbl szrmazik, hogy se a hazai K+F intzmnyek, se a hazai termel vllalatok nem kell ervel trekszenek az innovcira, a "tuds" megszerzsre s a megszerzett tuds gazdasgi hasznostsra, kerlik a tnyleges "vllalkozst". Ezrt az innovcik terjedsnek a gyorstsa rdekben fontosnak tljk a vllalkozst sztnz gazdasgpolitika kialaktst is.
A Kzp-Kelet-Eurpa s Magyarorszg versenykpessgvel, felzrkzsi lehetsgeivel s fejlesztsi tennivalival kapcsolatos kzelmltbeli elemzsek leggyakoribb trgykrei a jogharmonizci, a tkeimport, a tudomnyos-technikai halads gyorstsa, a maastrichti pnzgyi kritriumok megvalstsa stb. voltak. Ezttal azonban a fent emltett tnyezket meghalad krben, egyes intzmnyek jogi felttelek, szervezeti megoldsok, magatartsbeli hagyomnyok - vizsglatval keressk a magyar gazdasg gyorsabb fejldsnek lehetsgeit. Az elmlt vtizedekben (elsknt taln Coase [1988]-nak a jogi intzmnyek gazdasgi szerepvel kapcsolatos nagy hats eszmi, majd Galbraith [1967] elit-felfogsa, vagy Olson [1982] lobbi-elemzsei nyomn) szles krben elfogadott vlt az intzmnyek fejlettsge, illetve a piac hatkony mkdse kzti kapcsolatok fontossgra vonatkoz felfogsmd (North [1990], stb). Az egyes, igen nagy USA cgek hamis mrlegei hatsra 2002-ben kialakult tzsdei vlsg azutn vratlan nyomatkot is adott e nzeteknek.77 Napjainkban gy szles elmleti s gyakorlati alapokkal rendelkezik az a felttelezs, hogy legalbbis az talakul kelet-eurpai orszgokban a gazdlkods kereteit megszab, kiemelten a tulajdonhoz s a szerzdsekhez fzd jogok s mind teljesebb kr rvnyeslsk szintn a fejlds meghatroz tnyezi.

A vllalkozsi hajlandsg erstsre hivatott tennivalink krbl az albbiakat emeljk ki: Tapasztalataink jelentsnek mutattk vllalataink krben a versenykpes menedzserek hinyt. Ezrt fontos, hogy oktatsi rendszernk korszerstse keretben nveljk a vllalkozsi s innovcis - ismeretek oktatsnak (s tovbbkpzsnek) a sznvonalt is (Papanek [1999]). Az ez irny (az 1. fejezetben rszletesebben is trgyalt) kutatsok szerint a magyar gazdlkodk, s klnsen a kkv-k krben a kereslethiny, a tkehiny s a kilezett (import) verseny, e minden piacgazdasgban ltez, s csak korltozottan mrskelhet problmk a fejlds s az innovci - leggyakoribb nehzsgei. Ezrt a gazdasgpolitiknak fontos tennivalja ezek elhrtsnak a tmogatsa is. Klnsen fontosnak vljk a cl elrst segt eszkzk helyes megvlasztst. Indokolt pldul, hogy ne csak az innovcis clok esetben, hanem ltalban is javtsuk innovatv kiskzepes cgeink tkefelhalmozsi lehetsgeit (mert a kkv-k esetben finanszrozhatatlannak tljk a szfra egsznek hitellel vagy tmogatsokkal trtn megsegtst). Ennl is nagyobb jelentsg a kis vllalatok piackutatsi, illetve marketing trekvseinek, az rtkestsket (kiemelten: exportjukat) szervez sszefogsnak stb. a tmogatsa. Az emltett vizsglatok szerint a fentiek mellett gazdasgunk tbb szzezer kisebb cgnl a vllalkozsi hajlandsgot visszafog tovbbi slyos gond a termelsiszolgltatsi kockzatokat lnyegesen nvel tisztessgtelen verseny s kiszmthatatlan llam is. Ezrt kiemelked fontossg, hogy minden, a mikro-szfra fejldsnek segtst clz kormnyzati programnak legyenek kzponti elemei egyrszt a brokrcia
A bajok az Enron tbbmillird dollros knyvelsi csalsnak nyilvnossgra kerlsvel kezddtek (HVG, 2001. november 24. 34 36. oldal). Nagy visszhangot vltott ki az USA legnagyobb brkerhznak, a Meryll Lynch-nek az eltlse a befekteti banki, illetve a befektetsi tancsadi funkcik sszefondsa miatt (HVG, 2002. jnius 1. 35 36. oldal). Kiegsztette mindezt a WorldCom szintn homlyos htter esete, az USA vllalati trtnetnek legnagyobb csdje (HVG, 2002. jlius 27. 11. oldal), stb.
77

77

visszaszortsra s a jogbiztonsg erstsre hivatott intzkedsek (pldul a piacgazdasgokban megszokott vllalkozi rdekvdelmi szervezetek s a kisvllalkozi Charta tmogatst szolgl akcik, a brsgi gyintzs gyorstsra elirnyzott lpsek), msrszt a szablyozk stabilitst szolgl garancik.78
Ezttal is emlkeztetek r, hogy tbb nemzetkzi vizsglat - pldul a korrupcit a kzp-kelet-eurpai fejlds legfontosabb gtjnak minst World [2000/b] tanulmny - is erteljesen srgeti a jogrvnyests korltjainak (gy a telekknyv megbzhatatlansgnak, egyes trvnyek ttekinthetetlensgnek, a vontatott igazsgszolgltatsi gyintzsnek) a felszmolst, az e clra ajnlhat intzkedsek meghozatalt. Gazdasgunk mai, viszonylag stabil helyzetben a gazdasgpolitika kiszmthatsgnak fokozsa (pldul a kicsiket terhel adminisztratv ktelezettsgek ritkbb mdostsa, a szablyozssal kapcsolatos dntshozatal ttekinthetbb ttele, az inflci megbzhatbb kormnyzati prognzisa stb.) szintn nem volna lehetetlen. Nyilvnval ugyanakkor, hogy a jelzett terleteken elrt elrehalads lnyegesen mrskeln az zleti kockzatokat, s ezzel javtan mind a vllalkozsi-innovcis kedvet, mind a gazdlkods ltalnos perspektvit.79

De a vllalati innovcis hajlandsg erstshez az ltalnos infrastruktra fejlesztsnek a 4.1. pontban emltett erfesztsei is nlklzhetetlenek.

Aligha vitathat, hogy gazdasgunkban a vzolt ajnlsok megvalsulsa jelentsen gyorstan a tudsramlst, az innovcik terjedst s ezzel a nemzetgazdasg fejldst. Ezrt alapvet fontossg lenne a vzolt ajnlsokat is magban foglal kzponti innovcis stratgia kidolgozsa. E tren is kedvez a Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatal ltrehozatala, s az innovcis trvny(ek) kzelmltban befejezett kidolgozsa. Az emltett intzmnynek fontos feladata lesz ugyanis a kormnyzat innovcis tennivalinak teljes kr ttekintse s a megvalsts intzmnyeinek, lpseinek, hatridinek s felelseinek a rgztse. Ugyanilyen jelentsg lenne azonban, ha a fejlett orszgok gyakorlatt tvve meghonosthatnnk az llami forrsokbl finanszrozott K+F hozamainak, a felhasznlt kzpnzek megtrlsnek rendszeres minstst monitoringjt - is. 2. Javaslataink kvetkez csoportja a hazai tudomny- s technolgia politika innovcibart jellegt trekszik ersteni. Gazdasgunkban az innovcik gyorsabb terjedsnek, az ipar s a tudomny kzti gyors tudsramlsnak elengedhetetlen s alapvet elfelttele a potencilis partnerek kzti bizalom elfeltteleinek megteremtse, az elz pontban mr emltett, a szellemi tulajdonhoz fzd jogok rvnyestst szinte lehetetlenn tev tnyezk felszmolsa. Az innovcik terjedse hatkonyan tmogathat tovbb az innovcis cl kapcsolatptsi trekvsek segtsvel (pldul a K+F intzmnyek s az ipar kzti K+F egyttmkds, kiemelten a kzs projektek preferlsval, az innovci orientlt hlzatok gy az egyetemi tudskzpontok s az ipari parkok fejlesztsvel, a kutati mobilits elsegtsvel, stb.). A tmra vonatkoz vllalati llsfoglalsok rtelmben mindent meg kell tennnk azrt, hogy gazdasgunkban is valamennyi elemt illeten kialakuljon az akr hazai K+F eredmnyen, akr technolgia transzferen alapul innovcik finanszrozsnak piackonform rendszere. Erteljesen (s a kkv szfrban klns odafigyelssel) nvelnnk kell a vllalati tkefelhalmozs lehetsgeit. A cl rdekben mindenekeltt80 az innovcira
78 79

A nemzetgazdasg poitikai s gazdasgi kockzatairl a Political Capital Institute rendszeres rtkelst ad. Rszletesebben lsd: Papanek [2006]. 80 A GKI Rt. felmrsei szerint a kicsik tbbsge gy vli, hogy a kormnyzat elssorban az elvonsok mrsklsvel segthetn fejldsket.

78

trekv kkv-k ad- s illetk kedvezmnyeinek a bvtse javasolhat, de fontos a kutatsi kzbeszerzsek szektor-semlegessgnek szavatolsa (a kkv-k s kpviseleti rdekvdelmi szerveik plyzst lehetetlenn tev kirsok kerlse, 81 a tkehinyos kicsik szmra okvetlen htrnyos korrupci visszaszortsa), az zleti angyalok befektetsi lehetsgeinek javtsa, a kockzati tke trsasgok szletsnek, illetve mkdsnek tmogatsa stb. is. Nem felejthet a vllalati innovcik kzvetett, pldul adkedvezmnyek rvn trtn pnzgyi tmogatsa sem.

3. De a bemutatott vizsglatok fontosnak mutattk azt is, hogy teremtsk meg a technolgia transzfernek gazdasgunkban (mg) nem ltez tmogatsi technikit. Kiemelked fontossg a transzfer lehetsgek gyors feltrsra kpes informcibzis megteremtse s kzkinccs ttele, az, hogy hdkpz (bridging) intzmnyeink a jelenleginl lnyegesen szlesebb krben tltsk be kzvett szerepket. Az e feladatok elltsrt tmogatst ignyl intzmnyektl teht meg kell kvetelnnk, hogy a segtsg elfeltteleknt valban gyjtsk s kzvettsk az zletileg hasznosthat informcikat egyrszt a mszaki halads tendenciirl, a megszerezhet know-how-krl s szabadalmakrl, a K+F intzmnyek szabad kutatsi kapacitsairl illetve kutatsi eredmnyeirl, msrszt a felhasznlk kutatsi ignyeirl, a megplyzhat kutatsi lehetsgekrl stb.82 Hasonl fontossg az indul vllalatok tmogatsra hivatott, a 7. fejezetben rszletezett intzmnyek (inkubtorhzak, ipari parkok, tancsad intzmnyek) hlzatainak kiptsnek s mkdtetsnek segtse.

4.4. A szelektv fejleszts

A szakirodalom szerzi, br ltalban nem vitatjk, hogy a modern (olykor posztindusztrilis-nak nevezett) gazdasgokban elssorban a szolgltatsok nemzetgazdasgi slya n, legtbbszr a feldolgozipart, pontosabban ennek egyes high-tech (cscstechnolgiai) gait tekintik a gazdasgok kulcsszektorainak. Egyetrtenek azzal is, hogy az egyes (szak)gazatok teljestmnye trben s idben szksgkppen eltr. A nemzetkzi gyakorlattal ellenttben a hazai elemzsek alig-alig tartalmaznak azonban informcikat arrl, hogy mely szfrk voltak (illetve lehetnnek a jvben) a magyar gazdasg - ezen bell a hazai ipar fejldsnek a motorjai. Az albbiakban ezrt e tmt boncolgatjuk. Az ipargak hrom csoportjra koncentrluk: az elmlt vek sorn a vilggazdasgban igen gyors nvekedst felmutatott (szak-) gakra, a high-tech szektorokra, s nhny gretesnek tekintett igen fiatal iparterletre. 83 4.4.1. A 4.1. tblzatban azokat az gazatokat tntettk fel, ahol az gazat termelse 1990-1999 kztt valamely megvizsglt orszgban tbb mint 50 %-kal bvlt. A tovbbiakban nmi szubjektivitssal - s a dohnyipar s fafeldolgozs kivtelvel ezeket nevezzk gyorsan nvekvknek.

Rszletesebben lsd: Goldperger [2002]. Goldperger [2002] a szakmai kereteiben mkd K+F httr-szolgltats ltrehozatalt tlte a legfontosabb feladatnak (i. m. 55. oldal). A javaslat megvalstsa egyes fejlett orszgok gyakorlatnak a honostst jelenten. 83 Rszletesebben lsd: Borsi - Deli et al. [2004], Papanek Nmethn Borsi [2005].
82

81

79

4.1. tblzat
A dinamikus ipargak 1999 vi termelsi indexei kivlasztott orszgban (1990 = 100)
gak s ISIC kdjaik 16 Dohnyipar 20 Fafeldolgozs 25 Gumi- s manyag t. gyrt. 29 Gpgyrts 30 Iroda- s szmtgpgyrts 31 Egyb villamosgp-gyrts 32 Hradstechnika 33 Mszeripar 34 kzti jrmgyrts Ausztria 151 172 134 170 255 332 141 168 213

Egy. Kir.
78 80 115 82 358 94 172 93 115

Franciao. 79 97 130 103 167 112 180 97 141

Japn . 61 93 74 115 143 76 87

USA 92 120 152 196 1151 455 122 174

Magyaro. 107 107 144 90 207 642 35 414

Forrs: International Yearbook of Industrial Statistics 2002. UNIDO Vienna.

Megllapthatjuk, hogy az ezredforduln br a vilggazdasgban a szolgltatsok teljestmnye gyorsabban n, mint az ipar - egyes gp- s vegyipari szfrk dinamizmusa is kiemelked. A nvekeds temei tern azonban orszgonknt is, gazatonknt is igen jelents eltrsek regisztrlhatk. A nemzetgazdasgi fejlds llovasai - egyes tvol-keleti orszgok 1980-1990 kzti lendlett tvve - 1990 ta inkbb az USA (s nhny kis eurpai orszg) voltak, s a kiemelked tem az USA-ban, s pldul Finn- s Svdorszgban az infokommunikcis technika lendletes terjedsnek a kvetkezmnye, de mshol inkbb a gpjrmvek irnti kereslet bvlsvel (vagy egyb okokkal, gy a munkaer szakkpzetsgnek a javulsval, stb.) volt magyarzhat. S rszletesebb (esettanulmnyokbl szrmaz) informciink a kvetkez vekre is hasonl tendencikat grnek. A magyar iparban az elz vtizedeknek a vilggazdasgi trendektl elr fejldse utn 1990-1999 kzt sokban a fentiekhez hasonl szerkezeti vltozsok mentek vgbe.84 A leggyorsabban a (32) Hradstechnika tern, valamint a (34) kzti jrmgyrtsban, illetve a (31) Egyb villamosgp-gyrtsban (rszletesebb adatok szerint az irodagp- s szmtgpgyrtsban) fejldtt. A dinamizmus, amint ez ismeretes, jelents rszben a klfldi tke importnak s az ezzel prhuzamos technolgia-transzfernek - ksznhet. Br igen sok nagy hozzadott rtket elllt tovbbi szektorunkban vannak korszer, a vilgpiacon is versenykpes (de tbbsgk esetn kisebb) zemeink, ezek hz hatsa napjainkig szernyebb. S a vizsglds sorn a fejlesztsi szndkokrl gyjttt vllalati informcik alapjn a kvetkez vekre sem valsznsthetnk jelents elmozdulsokat.
Itt emltjk meg, hogy 1990-2001 kztt a GDP nvekedse a fejlett orszgok tbbsgben az ipari hozzadott rtk rszarnynak jelents mrskldsvel prhuzamosan ment vgbe, s gy itt szmos gyorsan nvekv iparg GDP-n belli slya visszaszorult. Az ipar GDP-n belli rszarnynak cskkense, illetve a szolgltat szektor nvekedse azonban egyes vlemnyek szerint nem kis rszben az j vllalatirnytsi technikk kvetkezmnye. Az outsourcing, a lean management stb. azt jelenti, hogy az iparvllalat levlasztja azokat a tevkenysgeit, amelyek nem tartoznak a szorosan vett f profiljukba (a core competence krbe) s nll ltalban a kereskedelem, szolgltats gazatba tartoz vllalkozsokba helyezi ki ket. Ez az rintett tevkenysgek statisztikai tsorolst eredmnyezi, mikzben a tnyleges ipari tevkenysg hozzadott rtk termelse akr nhet, st igen valszn, hogy sokhelytt n is. Tovbbi hatsokat vlthatnak ki az gazati inflcis indexek klnbsgei, stb.

84

Friss elemzs a tmrl Szab [2004].

80

4.4.2. A high-tech gazatok meghatrozsa ugyancsak nem kialakult. Az OECD pldul az gynevezett cscstechnolgiai termkcsoportok krbe a vegyipari termkeket, kiemelten gygyszereket, tovbb a villamos s nem villamos gpeket, berendezseket, kztk a szmtgpeket, az elektronikai s tvkzlsi eszkzket, valamint az rhajzsi termkeket, s a fegyverek sorolta (EC [2003] 355. illetve 357. oldal).85 High-tech gazatoknak pedig az ISIC Rev. 3. nmenklatra alapjn ksztett felosztsuk szerint a (353) replgp- s rhajgyrtst, a (30) iroda s szmtgpgyrtst, a (2423) gygyszeripart, a (32) rdi, TV s hradstechnikai berendezsek gyrtsa gakat tekinti. De ms csoportostsok is ismertek. S valban megllapthat, hogy pldul az gak high-tech jellege, illetve K+F ignyessge, valamint dinamizmusa kztt nem egyrtelm a kapcsolat (4.2. tblzat). 4.2. tblzat
Vllalati K+F rfordts a termelsi rtk %-ban*
GAK S ISIC KDJAIK Feldolgozipar sszesen 24 Vegyi anyag s termkgyrts 25 Gumi- s manyag termk gyrts 29 Gpgyrts 30 Iroda- s szmtgpgyrts 31 Egyb villamos gpgyrts 32Hradstechnika 33 Mszeripar 34 Kzti jrmgyrts 35Egyb jrmipar EU 1992 1,89 4,37 0,79 1999 1,87 4,36 0,98 1,81 3,63 1,59 8,02 5,02 3,30 6,45 USA 1990 2000 3,09 3,04 4,64 5,01 1,10 0,95 1,34 2,11 18,31 9,27 5,20 3,84 9,22 8,59 5,58 11,28 4,77 4,69 13,71 6,91 Japn 1990 2001 2,67 3,59 5,23 6,49 6,77 10,07 2,45 3,59 8,20 14,32 6,94 8,22 5,92 6,86 6,95 13,09 3,02 3,77 3,55 3,25

3,74

4,60

* Az adatbzis magyar adatokat nem tartalmaz. Forrs: www.oecd.org/document STAN Indicators Database 2003. (R&D Intensity).

Adataink szerint igaz ugyan, hogy 1990-1999 kzt az USA-ban elssorban a high-tech szektoroknak tlt, s K+F ignyes iroda- s szmtgpgyrts, valamint az egyb villamos gpek gyrtsa gazatok fejldtek robbansszer gyorsasggal, s itt e nvekeds magyarzta az ipari lendlet dnt hnyadt. Hasonl fejldsi plya alakult ki Finnorszgban is. A tovbbi orszgok azonban sok tekintetben ms fejldsi plyn haladtak. A high-tech infokommunikcis gazatok hozzadott rtk-termelse Ausztriban, Dniban, Franciaorszgban, Portugliban, Svdorszgban, az Egyeslt Kirlysgban, Japnban (s Magyarorszgon is) dinamikus volt ugyan, a felsorolt nemzetgazdasgokban azonban szmos medium-technek tlt, s kzepes K+F igny iparg is erteljes hzert gyakorolt. Ez utbbiak kzl sokhelytt gy Japnban is, Ausztriban, Svdorszgban, Lengyelorszgban (s Magyarorszgon is) - elssorban a kzti jrmgyrtst kell kiemelnnk. A holland, olasz, spanyol, cseh, lengyel, lett nemzetgazdasgokban viszont elssorban a fa-, papr- s nyomdaipar, a vegyi anyag- s termkgyrts, stb. bizonyultak az ipari elrehalads legfontosabb motorjainak.
P. Drucker [1985] is hangslyozza, hogy az USA-ban az j kis-kzepes vllalatok jelents tbbsge nem is a high-tech iparban keletkezett. Kiemeli pldul, hogy 1982-ben a 100 leggyorsabban nvekv (s t vesnl nem fiatalabb, de legfeljebb 15 ves) vllalatoknak csak a negyede mkdtt a high-tech szfrban, ugyanakkor t tteremlnc, kt ni konfekcit gyrt cg s hsz egszsggyi szolgltat vllalat is felkerlt a listra (i. m. 17. oldal).

85

Az OECD idzett high-tech besorolsait (gy a kzti gpjrm g mellzst) sokan vitatjk.

81

4.4.3. A szletben lv gretes gak, az j anyag elllts, a biotechnolgia, a krnyezetvdelmi ipar s az alternatv energiaforrs hasznosts ma felsejl helyzett illeten ma mg nem rendelkeznk a fentihez hasonl nemzetkzileg sszehasonlthat statisztikai adatokkal. A rendelkezsre ll egyedi informcik azonban ezek tern is elssorban az USA szmottev elnyrl tanskodnak, s gy az EU n. lisszaboni stratgijban vzolt clkitzsek jogossgt tmasztjk al az immr unis tagorszg Magyarorszg szmra is. Az elmondottak alapjn teht a klnbz gazatok vilggazdasg perspektvirl nem adhat hatrozott elrejelzs. Bizton llthat persze, hogy a jvben mind a high-tech szektoroknak, mind a ma szlet gretes ipargaknak a tbbsge gyorsan fog nvekedni. Ugyanakkor az is valszn, hogy egyes nagy fejld orszgok (gy Kna) jelents keresletet fognak tmasztani a kzepes illetve kevss (j) technolgia-ignyes gak egy rszben is. gy a gyors nvekedsi gretet s a high-tech jelleget egyszerre jell jv-iparg fogalma is pontostst ignyel mind a nemzetkzi, mind a hazai szakirodalomban. A tma irnti fokozott rdeklds miatt a szakmai konszenzus minden bizonnyal hamarosan ltrejn. A hazai high-tech tern ellentmondsos vgl is az eurpai orszgok tbbsgben kialakulthoz sokban hasonl jvkpet rgzthetnk. A vizsglds sorn megismert vllalati szndkok alapjn valszn, hogy az elmlt vekben sikeres elektronikai s telekommunikcis, gygyszer- s manyagipari, illetve vilgteszkz gyrt szegmenseink legtbbje meg tudja majd rizni versenykpessgt. Kevesebb hatrozottsgot rzkeltnk viszont arra, hogy egyes vllalkozk a mszeriparban is ksrletet tennnek a transzformcis vlsg vei alatt elvesztett piacaik visszaszerzsre. A mszaki halads mai lvonalt kpvisel egyes tovbbi gakban, gy az r- s replgp iparban, a hadiiparban s szmos tovbbi terleten pedig legfeljebb egyes, a multik ltal nem preferlt rsekben mkd kis cgeknl rtesltnk szerny piacszerzsi trekvsekrl. 4.4.4. Ugyanakkor mindenkpp kvnatosnak tljk a vzolt kedvez szerkezet-alakulsi tendencik kormnyzati tmogatst. A gyakorlati tapasztalatok azt is tanstjk ugyanis, hogy a kormnyzat a fejlett orszgokban mg az iparpolitika szksgessgt elmletileg tagad USA-ban is hatrozottan tmogatja a jv-iparok fejldst. Valamennyi fejlett orszgban kimutathat tovbb a nemzeti ipar vdelmnek (versenypolitikai eszkzkre, a regionlis, illetve kkv fejlds tmogatsra stb. ptett) erstse is. gy vljk teht, hogy az elmondottak nyomn a legfelsbb gazdasgpolitika szintjn kellene gondolkodni hatrozott prioritsokra pl hazai ipar-, illetve innovci-politikrl, ezek megteremtsrl, elfogadtatsrl. A magyar gazdasgpolitikai erfesztseket lnyegesen erteljesebben kellene azokra az gazatokra (szektorokra, mszaki-technolgiai terletekre) koncentrlni, amelyekben a hazai tuds a versenykpessgi javulst, s ezzel a GDP illetve a jlt nvekedst generlhatja. Mivel a magyar gazdasg nyitottsga az EU csatlakozst kveten minden valsznsg szerint tovbb n, ezrt a fejlett orszgok gyakorlathoz hasonlan mindenkppen folyamatosan figyelemmel kell ksrnnk a nemzetkzi technolgiai, piaci stb. trendeket. Mi gy lttuk, hogy a XXI: szzad elejn elssorban a szlesen rtelmezett infokommunikcis ipari, biotechnolgiai, krnyezeti-koipari, janyag- (benne nano-) technolgiai trendek figyelse - s a hozzjuk kapcsold innovcis erfesztsek tmogatsa ajnlhat. Tmogatnunk kell azonban a hagyomnyos gazatok korszersdst, a high-tech-nek ezen szfrkban trtn alkalmazsait is. S termszetesen e tren sem lehet megsprolni a gazdasgi-trsadalmi prbeszdet.

82

Ugyanakkor kiemelten hangslyozzuk, hogy sem az llami K+F irnyainak, sem a fejleszteni kvnt egyes vllalatoknak a kivlogatsa s kzvetlen tmogatsa nem az iparpolitikai eszkztr feladata.

4.5. A regionlis innovcis stratgik

A vllalati innovcis trekvsek nem csak a gazdasgpolitika keretben tmogathatk. Az albbiakban a trsgi innovcis stratgik fontossgt emeljk ki. A modern gazdasg e rohamosan fejld trgynak a kzelmltban kialakult elemeirl klnsen kevs ugyanis a hazai ismeret.
Br a trgazdasg trgykrnek gazdag, esetenknt Adam Smith-ig visszanyl elmleti megalapozsa is van, a tudomnyterlet alapjait csak A. Marshall fektette le, amikor feltrta, hogy a lehetv vl jelents kls (pldul szlltsi kltsg-) megtakartsok nyomn az azonos gazatban mkd vllalatok egymshoz kzeli86 terletre teleplve ipari87 krzeteket alkotnak. Majd a nzetrendszert jelentsen gazdagtotta a gazdasgi krzetek (rgik) azon sajtossgnak a felismerse, hogy kereteikben szleskr szolgltatsokat nyjt kzpontok (centrumok), illetve az e szolgltatsokat ignyl vonzskrzetek (perifrik) jnnek ltre (Christaller [1966], stb.). A folyamat sorn gyorsul az egy trsgbe teleplt egysgek kzti informcicsere, termelsi, rtkestsi, vagy fejlesztsi kooperci, kiemelten a hlzatok (klaszterek) 88 kialakulsa, jelentsen n a mindezen egyttmkdsi formkbl fakad hozam-tbblet (szinergia).

Az elmlt vtized kutatsai szerint a trsgi kapcsolatrendszer gyakran kap kiemelked szerepet az innovcik terjedsnl. Az jdonsgok ugyanis tbbnyire valamely innovatv centrumban jelennek meg s innen jutnak el a tovbbi centrumokba, illetve a perifrikra (Hgerstrand [1967], Benko [1999]). A technikai fejlds elrehaladsval az innovatv centrum(ok) vltozhatnak, thelyezdnek. Az ipari forradalom kornak innovcis centruma pldul Manchester, a XIX. szzad kzepnek vas-, vast- s hajipari kzpontja Anglia mellett a Ruhr-vidk volt, az elz szzadfordul autipara mr jelents rszben az USA-ba, a Nagy tavak vidkre teleplt, az elektronika XX. szzad kzepn megindult fejldsnl a Toki krnyki elektronikai klaszter az egyik kiindulpont stb. (Brian [1993]). Korunk legismertebb innovcis kzpontjai pedig szintn rgik, gy az USA-ban a Szilicium-vlgy, a Boston melleti 128-as t, s ltalban az szak-kelet, Eurpban a Cambridge-krnyki iparvidk, Baden-Wrttenberg (Piore-Sabel [1984]), szak-Olaszorszg (Brusco [1990], Saxenien [1994]) illetve az ezeket (is) egyest, szmos orszghatrt is tlp, a 4.1. brn jelzett kk bann (Brunet [1989]).
A nagyoknl rugalmasabb kis-kzpvllalati szfrnak az 1970-es vek olajvlsgt kvet megersdse tovbb nvelte e szektor intenzv trsgi egyttmkdse miatt - a gazdasgi halads regionlis sszefggseinek fontossgt (Krugman [1991], Lengyel Rechnitzer [2004]).

Az j kutatsok szerint a kzeli fogalma ltalnosthat. Korunkban fldrajzi szomszdsg nlkl is md nylhat ugyanis pldul a fejlett hrkzls hatsra a gazdasgi szereplk s intzmnyek egyttmkdsre (Azas [2001]). Az ily mdon kialakthat szlesebb kr trsadalmi, politikai, kulturlis stb. egyttmkds a kzsen (is) ignybe vehet szolgltatsok kltsgeinek cskkentsre s gy a kkv-k versenykpessgnek a javtsra is lehetsgeket teremt (lsd: Brusco [1990], Krugman [1991], Kocsis-Szab [2000], stb.). 87 Az ipar szt a szerz az angol industries rtelemben, azaz a termelszfra szmos (zleti) szolgltatsi gazatra kiterjesztetten rtelmezi. 88 A cluster, network, stb. szavak hasznlata vilgszerte kvetkezetlen. A hazai szhasznlat sem egysges. DryRehnitzer [2000] pldul a clustert a vllalat csoport szval fordtja (i.m. 104. oldal). Az albbiakban azonban az angol szavak helyett inkbb kapcsolatrendszerekrl, hlkrl rok.

86

83

4.1. bra
A kk bann

Forrs: Csfalvay [1999].

M. Porter [1990], [1998] a jelzett regionlis kapcsolatrendszer szmos fontos jellemzjre is rmutat. Hangslyozza, hogy egy-egy trsg (oktat-, munkaer-, K+F-, tancsad-) kapacitsai csak nhny iparg megersdsre elegendek, ezrt a rgik szksgszeren ersen szakosodnak, s egymssal is versenyeznek. A rgik versenykpessgt (is) az e trsgben dominns vllalat-csoportok (rtklncok, azaz az adott termel tevkenysgekben rsztvev s az ezeket tmogat cgek, illetve a klaszter, a trsg egy-egy gban mkd intzmnyeinek sszessge) hatrozzk meg. A verseny-elnyk forrsai (1) a termelsi inputokhoz az erforrsokhoz, a mszaki, kzigazgatsi, informatikai s kutatsi infrastruktrhoz, kzlk a high-tech-hez hozzjuts trsgi felttelei, (2) a rgibeli helyi, illetve export-kereslet adottsgai, (3) a helyi kiszolgl s kiegszt ipargak fejlettsge, (4) a vllalati stratgik versenyszelleme. De (5) a vletlen is hattnyez lehet.

Az USA-ban jelents dinamizmust elssorban a 3 millinl tbb lakossal s tbb mint 150.000 cscstechnolgiai foglalkoztatottal rendelkez trsgekben valsznstenek (Varga [2004] 269. oldal). Az innovci-ignyes szfrkban, gy a magas high-tech igny szektorokban, az elektronikban, a biotechnolgiban a regionlis elrehalads fontos motorja az innovcis tudst ltrehoz s terjeszt egyetem kzelsge is,89 a hagyomnyos gakban, gy a vegyipar s a mszergyrts legtbb szfrjban azonban e tnyez csak msodlagos fontossg (i.m. 265. oldal). Az lvonalbeli innovcis hlzatok igen gyors fejldsvel kapcsolatos tapasztalatok nyomn az Eurpai Uni a rgik kzti kiegyenlts lehetsgeit keresve mr az EC [1992]-ben szorgalmazta a trsgi fejlds tmogatst, majd a hlzatok szerepnek bvtse cljbl klnsen szleskr s vltozatos intzkedseket hozott a gazdasgi halads segtsnek, s kiemelten az innovci- s technolgia-politiknak a decentralizlsra. Az EC [1998] dokumentumban is ajnlott regionlis innovcis stratgia (RIS) megkzelts
Az e trgy jabb kutatsok klnsen jelentsnek talltk a jelzett egyetemek krli spin-off-ok - llami kutathelyek mellett, vagy ezek alkalmazottai ltal a megszerzett tuds zleti hasznostsra ltrehozott kis cgek dinamizl hatst (Storey-Tether [1998], Kleinheincz [2000], stb.).
89

84

megvalstsra 1994-tl napjainkig mintegy szz eurpai rgi vllalkozott is (Dry-Rehnitzer [2000]). Az utbbi vekben pedig a legjobb, j gyakorlatnak minstett kivlsgi kzpontok (centres of excellence)90 hlzat-kzpontokk alakulsa, ennek rdekben a spinoffok ltestse, valamint a technolgiatranszfer kzpontok, ipari parkok fejldse is kiemelt tmogatst kap. Magyarorszgon, br a terleti tervezsnek jelents hagyomnyai vannak, a regionlis fejlds krdskre irnti rdeklds csak az 1980-as vek msodik felben ersdtt meg. Az Akadmia Regionlis Tudomnyos Bizottsga 1988-ban alakult, amit a MTA Regionlis Kutatsok Kzpontjnak (www.rkk.hu), s intzeteinek a megalaptsa kvetett. A hazai rgik rendszere mg ksbb, csupn a 35/1998 sz. orszggylsi hatrozatban kerlt (EU elvrsra) rgztsre. Ugyanekkor kezddtt szintn EU segtsggel a rgik fejlesztsi koncepciinak a kidolgozsa.91 Majd elszr a 2004-2006-os els Nemzeti Fejlesztsi Terv (NFT I.) teremtett sajnos, sokban nem kihasznlt - lehetsget arra, hogy a regionlis fejlesztsi tervek a nemzeti fejlesztsi trekvsekre is lnyeges hatst gyakoroljanak. A 2007-2013-as msodik Terv ksztse pedig ppen napjainkban nyjt mdot arra, hogy elirnyozzuk lehetsgeink jobb hasznostst.
Elemzsnk a hazai rgik fogalmt legalbbis bevezetben - az Eurostat Nomenclature of Territorial Units of Statistics (NUTS) rendszere nyomn, illetve az e rendszerre pl 35/1998 sz. orszggylsi hatrozat meghatrozsai szerint rtelmezi. Az e mdon (a statisztikval egyezen) megklnbztetett trsgek nhny fontosabb jellemzjt a 4.3. tblzat foglalja ssze.

4.3. tblzat
Rgiink nhny gazdasgi jellemzje
Jellemzk* NyugatKzpDunntl 1.112 5,7 DlKzp- szak- szak- DlMagyarorszg Alfld 2.839 1.271 1.541 1.354 4,9 9,5 7,5 6,5 Egytt

Npessg, 1000 f 1.000 979 10.196 Munkanlklisgi rta, % 4,9 7,2 6,3 Egy lakosra jut klfldi tke, 1000 Ft 1.026 773 160 1.911 374 281 149 861 Egy fre jut GDP, eFt 1.955 1.679 1.301 2,927 1.162 1.187 1.236 1.817 Ipari hozzadott rtk slya, % 37 38 24 18 33 26 24 25 K+F szmtott ltszma, f 897 1.248 1.084 15.119 956 1.894 2.113 23.311 * A npessg szmok s a munkanlklisgi adatok 2005 I. 1.-re, a klfldi tke adatok 2004-re, az egy fre jut GDP adatok 2003-ra vonatkoznak. Forrsuk: Magyar Statisztikai vknyv 2004. KSH. 2005. Az ipari hozzadott rtk adatok 2002-esek, a K+F ltszm adatok 2004-esek. Forrsuk: Terleti Statisztikai vknyv 2003. KSH. 2004. A kutatsok szerint a vzolt terleti tagolsnak szmos - trsg-politikai tennivalkat kijell - slyos gondja van. Hagyomnyos pldul a kzponti rgi tlslynak brlata. A krdskr vals problmja azonban miknt ezt a npessg fent emltett 3 millis ltszmtl messze elmarad adatok jelzik inkbb a hat tovbbi rgi csekly slya, s a bajt ez utbbi rgik centrumnak a bizonytalansgai is kiegsztik. A megoldsi javaslatok kimunklst az EU csatlakozs nyomn lgiess vl hatrok sem knnytik. A vizsglatok szerint92 a jvben a Nyugat-Dunntl szmra sok tekintetben Bcs minsl ugyanis gazdasgi centrumnak. Budapest nyugati vonzskrzete bizonyra mr ma is tlhalad a kzponti rgi jelenlegi hatrn. szak-Magyarorszg kzpontjnak egyes kutatk a Kassa-Miskolc (esetleg a
90 91

A kivlsgi kzpontok fogalmrl rszletes elemzst ad Borsi [2002]. A koncepcik korltozottan voltak nyilvnosak. A GKI Rt. is ksztett rluk ttekintst. Lsd tovbb pldul: Nagy Papanek [2001]. 92 A magyar rgik kialakulsrl s a kialaktssal kapcsolatos vitkrl - pldul Kocsi [2003], stb. kzl informcikat. A kzpont s a rgik, illetve a rgik s a megyk kzti rdekellenttekrl lsd Szalavetz [2001]. A kzponti rgi s Budapest nzeteltrsrl Gyvai [2000] is beszmol, stb.

85

Kassa-Miskolc-Debrecen) tengelyt javasoljk (Besenyei [2003]). Az EU tovbbi bvtsvel a DlDunntl s az alfldi rgik trsge is messze tlnylhat a jelen orszghatrokon stb. Mindez a vals gazdasgi kapcsolatokkal rendelkez trsgek feltrkpezsre, az e rgik centrumv vlsra vals lehetsgekkel rendelkez (legfeljebb hrom-ngy) hazai vros megllaptsra, s ezek kiemelt fejlesztsre tmaszt ignyt.93 Baj, feladatokat kijell rksg az is, hogy rgiink klnbsgei amint ez a fenti tbla adataibl is kiolvashat igen nagyok, s az elmlt vtizedben tovbb nttek. Egyre nyugtalantbb vltak pldul a nyugati, illetve keleti orszgrszek fejlettsgbeli, gazdasgszerkezeti, kereseti klnbsgei. Ezrt szakrtink94 joggal hangslyozzk, hogy a regionlis differencilds jvnk jelents kockzati tnyezje, s nvekedsnek meglltsa, st visszafordtsa jelentsen segthetn gazdasgunk s kiemelten a ma lvonalbeli innovcik tern kulcs-fontossg kis-kzepes vllalataink elrehaladst. Az llspont rvrendszert ersti, hogy a gond Kzp-Eurpa egszben ismert, s kiegyenltsi trekvseinkhez az elkvetkez vekben jelents EU tmogatsokat is nyerhetnk. A Gdansk Poznan Wroclaw Prga Pozsony Budapest bumerng kistrsgei ugyanis (br a nyugat eurpaiakhoz viszonytott technolgiai elmaradottsguk igen nagy) mind jval fejlettebbek, mint a lengyel szlovk - magyar keleti hatrvidken lv gyepk (Gorzelak [1996]).

Igen fontos a vzoltak innovcis zenete is. Arra hvja fel a figyelmet, hogy trsgnk (s orszgunk) elemi rdeke a nyugat-, illetve kzp-eurpai innovcis kzpontok kzti kapcsolatok fejlesztse, az Uni innovcis centrumnak az jonnan csatlakoz orszgok fel irnyul kiterjesztse azaz a kk bann s a bumerng egyestse, a keleti karok kiptse, a bann polipp talaktsa (Meer [1998]). A legslyosabb trsgi gondunk azonban az, hogy a hazai rgiknak egyltaln nincsenek a (helyi) fejlds elsegtsre alkalmas intzmnyrendszerei, finanszrozsi forrsai, stb. hiszen ezekkel haznkban elssorban a vllalatok, a teleplsek, a megyk rendelkeznek (ha egyltaln rendelkezik velk valaki). Innovcis szempontbl klnsen kedveztlen, hogy rgiink tbbsgben az egyetemek nem vllaljk fel a trsgi tudskzpont szerept, s kkv kapcasolataik klnsen gyengk. A finanszrozsi nehzsgek slyt az is fokozza, hogy az EU szerint a regionlis fejlesztsben elengedhetetlenek a sajt forrsok, ilyenek azonban legtbbszr se a kis-kzepes vllalatoknl, se a helyi szerveknl nem kell mrtkben kpzdnek, s a kzponti fejlesztsi forrsok decentralizlsa a nagyszm kzelmltbeli gret ellenre szintn alig halad elre. Regionlis intzmnyeink gyengesge gy mg az EU-tl remlt regionlis forrsok fogadst is szles krben kockztatja. Mindenkpp igen fontos ezrt, hogy a kzelmltban a Miniszterelnki Hivatal a regionlis tancsok oly mdon trtn megerstsrl dnttt, hogy az EU tmogatsok fogadsra is kpesek legyenek. A megvalsuls az egsz orszg elemi rdeke.

4.6. A fejlesztsi trekvsek sszehangolsa

A szakrtk egyetrtenek azzal, hogy a vzolt s ezekhez hasonl gazdasg-, s kiemelten innovci-politikai trekvsek sszehangolsa nehz de a hatkonysg rdekben elengedhetetlen feladat. Mivel messzire vezetne trgyunktl, e tennival szakmai tennivalinak tbbsgt ezttal nem rszletezzk. Kiemeljk azonban, hogy az sszehangolsnak taln legfontosabb eleme a szubszidiarits95 kvetelmnye rtelmben a trsadalmi prbeszd
A munka mr megkezddtt. Grosz Rechnitzer [2005] pldulDebrecen, Szeged s Pcs innovcis potenciljt tli a leginkbb gretesnek. 94 Lsd pldul Enyedi [1996], Horvth-Ills [1999], Rehnitzer [2000], Barta [2001], stb. 95 Az egyni, helyi kezdemnyezs rtkt s tmogatsnak fontossgt hangslyoz szubszidiarits elvt mr Arisztotelsz is ismerte (Pln [1999], 30. o.). A fogalom tradicionlis rtelmezs szerinti kvetelmnye az, hogy a dntsek azon a szinten szlessenek, ahol az adott trgykrben a legtbb informci ll rendelkezsre. A Maastrichti
93

86

megszervezse. A prbeszd keretben tjkoztatni is kell a partnereket a kormnyzati Fejlesztsi Koncepci f elemeirl. Egyarnt fel kell trkpezni tovbb a fejlesztsi szakemberek s a fejlesztst megvalstk nzeteit, - relis - szndkait, javaslatait, illetve azoknak a vlemnyt, akiknek az lett (foglalkoztatsi lehetsgeit, letsznvonalt, stb.) a fejlesztsi eredmnyek befolysolhatjk. A megismert llspontok tkzse esetn ksrletet kell tenni az llspontok s rdekek egyeztetsre is. A vzoltak megszervezsnek szmos technikja ismert. Az iparpolitika illetkeseinek figyelmbe elssorban a regionlis szakrti csoportok felkrst, a trsgek legfontosabb intzmnyeinl kialakult fejlesztsi trekvsek feltrst, a lakossg tjkoztatst s a potencilis szvetsges trsgek, illetve rgik feltrst, illetve a kompromisszumkts mvszett ajnljuk.
A trsadalmi szerzdssel kapcsolatos finn plda elnyeit a siker is igazolta mr. A finn kormny ugyanis ngy kiemelt gazdasgpolitikai programot dolgozott ki. Ezek egyike a Kereskedelmi s Ipari Minisztrium Vllalkozspolitikai Programja (Entrepreneurship Policy Programme), melynek f clja a vllalkozsok ltrejttt, fejldst s a nemzetkzi piacon val megjelenst elsegt gazdasgi krnyezet megteremtse volt. A Minisztrium a program sszelltsba nyolc tovbbi minisztrium szakrtit, valamint a Association of Finnish Local and Regional Authorities, illetve az Employment and Economic Development Centres (T&E Centres) kpviselit, tovbb az zleti szfra tbb tovbbi rdekelt csoportjt is bevonta s hangslyozottan trekedett regionlis tapasztalatoknak a programba ptsre is. A trsgi tapasztalatok tadsban a T&E Centres 15 alkzpontja vllalt fszerepet, melyek szintn elksztettk sajt vllalkozsi projektjket. A regionlis vllalkozi szfra szintn intenzven vett rszt a munkban. A tapasztalatcsere cljra helyi Vllalkozsi Frumokat szerveztek, ahol a vllalkozk s leend vllalkozk tlagban havonta legalbb egyszer tallkoztak. A projekt alatt a vllalkozk s dntshozk 36 ilyen tallkozn vitattk meg fejlesztsi elkpzelseiket.96 Az rek a NFT kidolgozsakor ugyancsak igen szles kr konzultcikat szerveztek egyrszt a kormnyzati szervek, msrszt a szocilis partnerek (gy a Vllalkozk Szvetsge, a szakszervezetek s az Agrrszvetsg), illetve a regionlis intzmnyek kztt. 97 A magyar gazdasgban a GKI Rt. lnyegesen kedveztlenebb tapasztalatokat rgztett az els (20042006 kzti) Nemzeti Fejlesztsi Terv vizsglatakor. A regionlis intzmnyek krben kszlt interjk szerint a szervezsi problmk kiemelkeden kedveztlen kvetkezmnyekkel jr eleme, hogy a regionlis fejlesztsi tancsoknak s gynksgnek nem volt meghatroz szerepk a regionlis operatv program kidolgozsban (sem). A tancsok s gynksgek nem vettek/vehettek rszt a rgijukat rint nagy projektek meghatrozsban, ezekrl (is) az orszgos szervek dntttek. Az gynksg munkatrsait meghvtk klnbz egyeztetsekre, de nem volt rdemi beleszlsi lehetsgk a kormnyzati szinten kialaktott programba. A rgik az unis standardok szerint 2002 szre elksztettk ugyan regionlis fejlesztsi programjaikat. Ezzel prhuzamosan kszlt azonban a Regionlis Fejlesztsi Operatv Program (ROP), s ebbe a maradk elvn az gazati operatv programokbl kimarad, azaz a regionlis fejlesztsi trekvseket figyelmen kvll hagy intzkedsek kerltek. Az intzkedsek koherencija is hinyzott. Majd 2003-ban a rgik a ROP-ot az adott rgi viszonyaira alkalmaz akciterveket ksztettek. Itt rginknti operatv programokra lett volna szksg, hiszen a rgik eltr helyzetbl addan nem lehet ugyanazokra a terletekre helyezni a hangslyt, s rginknt klnbzhet a plyzati eszkzrendszer is. Mivel azonban az elkszlt terveket nem sikerlt a f tennivalkra fkuszlni, a keretsszeg rvid id alatt kimerlt.

Az elmondottak miatt egyetrthetnk azzal, hogy a kormnyzati innovcis statgia s a Nemzeti Fejlesztsi Koncepci, illetve Terv - kidolgozsakor a divergl minisztriumi clok sszehangolshoz erteljesebben centralizlt dntsi eljrsokra, a helyi rdekek s trekvsek figyelembevtelhez viszont egyeztetsekre, a tervezs egyes lpseinek decentralizcijra lenne szksg.
Szerzds 3b cikkelye szerinti definci: A kzssg azon trgykrkben, amelyek nem tartoznak a hatskrbe, csak akkor s oly mrtkben intzkedik, ha s amennyiben az elirnyzott tevkenysg clkitzseit a tagorszgok nem tudjk kielgten megvalstani 96 http://www.ktm.fi/index.phtml?menu_id=27&lang=3 97 http://www.ndp.ie/newndp/displayer?page=main_tmp_87441_20771

87

Irodalom
Adelman, I. Robinson, S.: Income Distribution and Development. In: Chenery, H. Srinivasan, T.N. (eds): Handbook of Development Economics. North Holland. Amsterdam. 1988. Azas, Ch.: Gondolatok a terletfejlesztsrl. In: Nagy L. Papanek G.: Regionlis fejlds Magyarorszgon. PREditor. Eger. 2001. Barta J. Adler J. Skultty L. Molnr L.: Rgik Eurpban. Cgvezets. 2001. 11. sz. Benko, G.: Regionlis tudomny. Dialg Campus. Pcs-Bp. 1999. Bellon, B. Caire, G. Cartelier, L. Faugre, J.-P. Voisin, C.: LEtat et le march. Economica. Paris. 1994. Berend T. Ivn: A jlti llam: vlsg s kiutak. Magyar Tudomny. 2003. 10. sz. Besenyei Lajos: Tudscentrum: Hazai s eurpai sszehasonlts. Informatika. 2003. 6. sz. Borsi Balzs: A kivlsgi kzpont fogalma. Vezetstudomny. 2002. 4. sz. Borsi B. - Deli Zs. Demeter . Karsai J. Nmeth Cs. Nmethn P.K. Papanek G. Pernyi . Petruska I. Trk . Varga A. - Vnyai J. Viszt E.: A gyorsan nvekv jv-ipargak magyarorszgi perspektvi. GKI Rt. 2004. sszefoglal: Papanek Nmethn Borsi [2005]. www.gki.hu Cikkek/Papanek. Borsi B, - Dvai K. Papanek G.: The RECORD experimental map. Innovative research organizations in European accession countries. EC. 2004. www.record-network.hu. Magyarul: RECORD ksrleti trkp: innovatv kutat-fejleszt szervezetek az eurpai unihoz csatlakoz orszgokban. GKI Rt. 2005. Bod Pter kos: Gazdasgpolitika. Aula. 2002. Brian, A.W.: Pozitv visszacsatols mechanizmusa a gazdasgban. Kzgazdasgi Szemle. 1993. 2. sz. Brunet, R. (ed): Les villes europennes. Reclus. Paris. 1989. Brusco, S.: The Idea of the Industrial District: Its Genesis. In: Becattini, G. Pyke, F. Sengenberger, W.: Industrial Districts and Inter-Firm Cooperation in Italy. International Labour Studies, Geneva, 1990. Chikn Attila: Vllalat-gazdasgtan, Aula Kiad. 1997, 2003. Christaller, W.: Central Places in Southern Germany. Prentice-Hall. Englewood Cliffs. N.J. 1966. Club Rome: The limits of Growth. A Report of the Club Rome's Project on the Predicament of Mankind. N.Y. 1972. Coase, R.H.: The Firm, the Market, and the Law. U. of Chicago Press. 1988. Magyarul: A vllalat, a piac s a jog. Nemzeti Tanknyvkiad. 2003. Csfalvay, Zoltn: Helynk a nap alatt. Kairosz Kiad, Budapest. 1999 Csiky Pter: A szellemi tulajdonjogok rvnyestsi lehetsgei. In: Papanek G. (szerk.): Jogbiztonsg a magyar gazdasgi letben. Filum. 1999. Dobk J. Fut P. Kutor, S. Lnyi P. Soltsz A.: Vllalkozi Inkubtorok Magyarorszgon. SEED VISZ. 2003. Dry T. - Rehnitzer J.: Regionlis innovcis stratgik. OM. 2000. Drucker, P.E.: Innovation and Entrepreneurship, Practice and Principles. Heinemann. London. 1985. Magyarul: Innovci s vllalkozs az elmletben s a gyakorlatban. Park, Bp. 1993. EC: Growth, Competitiveness and employment. Brsszel. 1992. EC, DG XIV: Regional Innovation Strategy Pilot Project. Brussels. 1998. EC: Lisbon Presidency Conclusions. Lisbon. 2000. EC: Third European Report on Science and Technology Indicators 2003. Enyedi Gyrgy: Regionlis folyamatok Magyarorszgon. 1996. Galbraith, J.K.: The New Industrial State. Houghton Miffin. Boston. 1967. Glatz Ferenc: Kezdemnyezkszsg, rendszeressg, folyamatossg, korrekcikszsg. Magyar Tudomny. 2002. 5. sz. Goldperger Istvn: Javaslatok a kkv-k K + F httert erst intzmnyek, hlzatok s tmogatsi mdszerek fejlesztsre. ECOLAB. 2002. Gorzelak, G.: The Regional Dimension of Transformation in Central Europe. Regional Policy and Development 1996. No. 10. Grosz A. Rechnitzer J.: Rgik s nagyvrosok innovcis potencilja Magyarorszgon. MTA RKK. GyrPcs. 2005. Gyvai Z. Martin J.P. Simon E: Rgis kpviselet az EU-ban. Figyel, 2000. mjus 11. Hgerstrand, J.: Innovation diffusion as a spatial process. Chicago. 1967. Horvth Gy. Ills I.: Regionlis fejlds s politika. Eurpai Tkr Mhelytanulmnyok. 1999. No. 16. Kleinheincz Ferenc: Spin-off vllalkozsok, avagy bartkozzunk egy j elnevezssel. Ipari Szemle. 2000. 4. sz.

88

Kocsi Margit: Hat, vagy ht rgi legyen? Vilggazdasg. 2003. jlius 23. Kocsis . Szab K.: A posztmodern vllalat. OM. 2000. Kok, W.: Facing the challenge. EU High Level Group Report. Luxemburg. 2004. http://europa.eu.int/comm/lisbon_strategy/index_en.html Krugman, P.: Geography and Trade. 1991. 8. kiads: MIT Press. Cambridge, Mass. 2000. Magyarul: Fldrajz s kereskedelem. Nemzeti Tanknyvkiad. 2003. Lengyel I. Rechnitzer J.: Regionlis gazdasgtan. Dialgus Campus. Pcs. 2004. Meer, L. van der: Red octopus. In: W. Blaas (ed.): A new perspective for European spatial development policies. Aldershot (Ashgate). 1998. Mosley, P. P.: The Making of Economic Policy. Wheatsheaf Books. Brighton 1984. Nagy L. Papanek G.: Regionlis fejlds Magyarorszgon. PR-Editor. Eger. 2001. North, D.: Institutions, Institutional Change and Economic Performance. Cambridge U.P. 1990. OECD: Learning for Tomorrows World: First results from PISA (Programme for International Students Assessment) 2003. Paris. 2004. www.pisa.oecd.com Olson, M.: Nemzetek felemelkedse s hanyatlsa. Gazdasgi nvekeds, stagflci s trsadalmi korltok. KJK. 1987. (1982) Orszggylsi beszmol a magyar tudomny helyzetrl. Magyar Tudomny 2003. 11 sz. http://64.233.161.104/search?q=cache:OF6U06XIXEsJ:www.matud.iif.hu/03nov/011.html+kett%C5%91s+lem arad%C3%A1s+USA&hl=hu Pln Kovcs Ilona: Regionlis politika s kzigazgats. Dialgus-campus, Pcs. 1999. Papanek Gbor: A kisvllalati gazdasgtan hinyrl. Vezetstudomny. 1999. 3. sz. Papanek Gbor: Tudsramls, jogbiztonsg, egyttmkds a magyar gazdasg fejldsnek lthatatlan tnyezi. Aula. 2006. Papanek G. Nmethn P.K. Borsi B.: A jv-iparok s magyarorszgi helyzetk. Gazdasg s Statisztika. 2005. 1. sz. www.gki.hu Cikkek/Papanek cmen Piore, M. J. Sabel, C. F.: The Second Industrial Divide. Possibilities for Prosperity. Basic Books, N.Y. 1984. Political Capital Institute: Magyarorszg politikai s gazdasgi kockzati indexe. ves kiadvny. www.politicalcapital.hu Porter, M.: The Competitive Advantage of Nations. Free Press. N. Y. 1990. Porter, M.: Clusters and the New Economics of Competition. Harvard Business Review. 1998. 6. sz. Rechnitzer Jnos (ed): Az innovci alap gazdasgfejleszts modellje a Kzp-Dunntlon. NyugatMagyarorszgi Tudomnyos Intzet. 2000. Samuelson, P. A.: Kzgazdasgtan. KJK. 1976. (Els angol kiads: 1947.) Samuelson, P. A. Nordhaus, W.D.: Kzgazdasgtan. KJK. 1993. Saxenien, A.: Regional Advantage. Harvard University Press. Cambridge, MA. 1994. Storey, D.J. Tether, B.S.: New technology-based firms in the EU: an introduction. Research Policy. 1998. No. 26. Szab Lszl: A hazai ipar hz s lemarad gazatai az unis csatlakozs idpontjban. In: Gazdasgi szerkezet s versenykpessg az EU csatlakozs utn. MTA Ipar- s Vllalatgazdasgi Bizottsg. 2004. Szalavetz Andrea: Ipari krzetek a regionlis fejleszts j egysgei. Klgazdasg. 2001. 12. sz. Thirlwall, A.P.: Growth and Development. Macmillan, London. 1999. Varga Attila: Az egyetemi kutatsok regionlis gazdasgi hatsai a nemzetkzi szakirodalom tkrben. Kzgazdasgi Szemle. 2004. 3. sz. Veress Jzsef: Gazdasgpolitika. Aula. 1999. World Bank: Anticorruption in Transition. N.Y. 2000.

89

90

II. Innovci menedzsment a vllalatoknl

A kziknyv msodik rsze t fejezetben a vllalati innovci menedzsment fbb feladatait tekinti t. Arra treksznk, hogy friss ismereteket nyjtsunk mind az elmletrl, mind a fejlett orszgokban, mind a magyar gazdasgban kialakult gyakorlatrl.

5. Az innovci-menedzsment gyakorlata
A fejezet az innovcik tervezsnek s megvalstsnak nhny, a gyakorlatban szles kren alkalmazott mdszert lltja reflektorfnybe.

5.1. Az innovcis stratgia kidolgozsa

Az innovcis stratgia-alkots feladatai 5.1.1. Amint ezt az 1. fejezetben mr hangslyoztuk, az innovcis stratgia (is) csak az egysges stratgia egy rsze lehet. sszefggseibl kiragadva nem kszthet el s mg kevsb valsthat meg - megfelel sznvonalon. Ugyanakkor az is ktsgtelen, hogy az innovcis stratgia kialaktsnak els lpseire (fontossguk miatt) mr az egysges stratgia kidolgozsnak korai fzisban sort kell kerteni.
Az 1970-es vek ta a szakrtk krben egyetrts van abban, hogy a stratgiaksztst piac-kutatssal kell kezdeni (Kotler [1967] stb.). Az llsfoglalst azonban M. Porter [1980] tfogalmazta, s (miknt ezt az 1. fejezetben jeleztk) a kls s bels tnyezkre egyarnt kitr SWOT elemzs elksztst, valamint a megvalstsban kulcsszerepet jtsz szemlyek rdekeinek, s az tfog trsadalmi kvetelmnyeknek a vizsglatt ajnlja.98 Kiemeli tovbb, hogy a verseny alapveten az egyes ipargakon99 belli folyamat, s azt javasolja, hogy a versenykpessgi vizsgldsok trgyul a vllalati teljestmnyek hatrait megszab, az 5.1. brn feltntetett t tnyezt vlasszuk (i.m. 26. oldal).

A stratgia kialaktsnl figyelemre mlt fenti t csoport szmos tevkenysge ll szoros kapcsolatban innovcis folyamatokkal. A mr meglv ipargi versenytrsak kztti versenyben leginkbb a mr emltett 4 P (a termk, az r, az rtkestsi csatornk s az rtkests-fokozs) tern s igen gyakran innovcival - teremthetk elnyk. Az innovcik azonban sokszor kaphatnak szerepet mind a szlltk s vevk alku-pozciinak az alaktsban, mind a helyettest termkek verseny-fenyegetseinl s az ezek elleni vdekezsben is. A versenykpessget javt innovcis lehetsgek feltrsa rdekben Drucker [1985] ht informci-forrs folyamatos figyelemmel ksrst ajnlja. Ezek: (1) a vratlan kls esemny, siker, kudarc, (2) ellentmonds a tervek s a valsg kztt, (3) a felhasznls folyamatainak szksgletei, (4)az ipar, vagy a piac szerkezetnek mdosulsa, (5) a demogrfiai vltozsok, (6) a fogyasztk szemllletnek talakulsa s (7) az akr
Az bra alapvet zenete az, hogy a verseny messze nem csak az egymssal kzvetlenl versenyz vllalatok kztt zajlik. A szlltk, a vevk, a helyettest termkek s a lehetsges j piacralpk mind versenytrsak (is), s a stratgia kialaktsnl az ezek kzl legersebbnek tlt csoport vlik dntv. 99 A szerz itt ipargnak a vllalatok azon csoportjt tekinti, amelyek egymst kzvetlenl helyxettest termkekekt lltanak el (i.m. 27. oldal).
98

91

5.1. bra
Az ipargi versenyt meghatroz erk
j belpk

Szlltk

Ipargi verseny

Vevk

Helyettest termkek
Forrs: Porter [1980], 26. oldal.

tudomnyos, akr nem tudomnyos jelleg j tuds (i.m. 44. oldal). Majd ngy alapvet innovcis stratgit klnbztet meg. Ezek a kvetkezk: - A leggyorsabban a legjobbat elv kvetse azaz a vezetsre, egyeduralomra trekvs akr j ipargban, j piacon.100 - A lepd meg ket ott, ahol nincsenek magatartsminta amelynek lnyege az alkot utnzs, az, hogy a cg megvrja, amg valaki gy krlbell kitallja az jat, s ekkor a flksz megoldst gyorsan a vevk ignyeit kielgt innovciv fejleszti.101 - Specilis krnyezeti rs keresse s kiaknzsa (a M. Porter rs-stratgijnak megfelel cselekvs-varins). Igazn akkor sikeres, ha a piac oly kicsi, hogy a gazdasgos sorozatnagysgot egy cg is elllthatja, mert ekkor a piacra lp j cgnek nincs eslye a gazdasgos mretet lehetv tev piac megszerzsre. Ugyanilyen siker-tnyez az igen specilis szakrtelem. - Egy termk, egy piac, vagy egy ipar tfog innovcija (gazdasgi jellemzinek megvltoztatsa).
A leggyorsabban a legjobbat volt a stratgija pldul az Apple komputercget (a hres garzsban, minden anyagi httr s elzetes zleti tapasztalat nlkl) ltrehoz kt fiatal mrnknek. A Johnson and Johnson kozmetikai mammutcg gy jr el ma is a profiljn belli j termkei bevezetsekor. A lepd meg ket ott, ahol nincsenek fogst alkalmazta pldul az IBM, amikor az Apple ltal kifejlesztett PC-k tlett tvve megteremtette az ezeket kiszolgl szabvnyos szoftvereket, s kt ven bell piacvezetv vlt. Ugyanezen a mdon lett sikeres a Sony a Bell ltal kifejlesztett, de lenzett tranzisztorokbl ptett rdiival stb. Specilis krnyezeti rst hasznost tbbek kztt a nmet gpkocsigyrts terletn az autk fnyforrsait gyrt Bosch. Az tfog innovcira pedig kivl pldt adott a Xerox mivel a korbbi hagyomnyoktl eltren nem a drga, s ezrt igen szk piaccal rendelkez msolgpeket, hanem a cg tulajdont kpez gpeken ksztett, igen kis sszeget r msolatokat knlta eladsra. Tovbbi plda McCormick, aki a pnzhinnyal kzd farmereknek nem kszpnzrt, hanem - a rszletre eladst feltatllva hrom ves rszletvsrlssal adta el aratgpeit (ibid. 215. s az ezt kvet oldalak).

100 101

E stratgia tbb-kevsb M. Porter mr emltett tfog kltsgvezet stratgijnak felel meg. P. Drucker hangslyozza, hogy e stratgia sikert gyakran a nagyvllalati vezetk konzervatizmusa teszi lehetv.

92

P. Drucker kiemeli tovbb, hogy a hatsos innovcis stratgia egyszer, a kielgteni kvnt szksgletre, a vgtermkre koncentrlt. Megvalstsa clszeren kicsiben indul, hogy kezdetben csak kevs emberre, pnzre, s szk piacra legyen szksg. Hiszen az innovci elsre alig tbb mint egy majdnem j prba, s a szerny kezdet teremthet lehetsget az elkerlhetetlen korrekcik olcs elvgzsre (ibid. 147. oldal). Amint ezt a 2. fejezetben emltettk mr, a vzolt tervezsi folyamatokat az innovcis stratgia megvalstsra hivatott programok, projektek megtervezse s a tervek ellenrzse zrja le.
A projekt-menedzsment ajnlsai szerint102 a projektek megtervezsekor az els feladat a projekt megvalstsval elrni kvnt eredmnyek tnyleges elrshez szksges rsz-feladatoknak - a projekt struktrjnak - a tisztzsa. t kell tekinteni a megvalstand ltestmnytl (vagy sszelltand dokumentumtl, nyjtani kvnt szolgltatstl stb.) elvrt f funkcikat, s rszletesen meg kell tervezni az e funkcik betltst lehetv tev feltteleket, illetve az ezek megteremtshez szksges tennivalkat. Majd lehetleg szmszeren - meg kell hatrozni a megvalstshoz szksges idt, valamint felhasznland erforrsokat s kltsgeket (ami a megvalstsi folyamat elksztsn tlmenen a monitoring lehetsgeit is megteremti). A terv ellenrzse sorn pedig pldul n. megvalsthatsgi tanulmny elksztsvel - arrl kell meggyzdni, hogy az elirnyzott akcik vgrehajtsa valban alkalmas-e a kitztt stratgiai cl(ok) elrsre.

A 11-12. fejezetek rszleteiben tekintik t egyes specilis innovcis projektek kimunklsnak s megvalstsnak krdskreit. 5.1.2. Az innovcis stratgiai tervezsnek nhny mdszere

Technolgia elretekints (technology foresight)103 Amint ezt a 2. fejezetben kiemeltk, a rendelkezsre ll, illetve a (nem tl tvoli) jvben kifejlesztsre kerl technolgik vizsglata az innovci menedzsment fontos tennivalja. A feladat elvgzsnl felhasznlhat mdszerek egyikre ezttal hvjuk fel a figyelmet. Nhny tovbbi eljrst a 2. fejezetben mr ismertettnk.

A technolgiai elretekints segtsgvel a technolgik, ipargak jvbeli versenykpessgrl kszthet elrejelzs. Mikro- s makro-szinten is elterjedten alkalmazott technika. A vllalati gyakorlatban kt alapvet tpusa van: Egyrszt lehet a vrhat jvbeni keresletbl kiindul, azaz piacvezrelt. Az ilyen elretekints a lehetsges trsadalmi ignyekbl indul ki, ezrt ltalban nem a mszaki szakemberekkel, hanem trsadalomtudsokkal (szociolgusokkal, pszicholgusokkal, kzgazdszokkal) egyttmkdsben kszl. A munka sorn a szakemberek megprbljk megjsolni, hogy a vrhat trsadalmi folyamatok fggvnyben milyen ignyekre lehet a ksbbiekben szmtani (de a megvalsthatsgi korltokat nem veszik figyelembe). Az elrejelzs msik fajtja a meglv mszaki megoldsok jvbeni alkalmazhatsgra pt technolgiavezrelt megkzelts. E feladatra inkbb termszettudomnyos s mszaki szakemberek krhetk fel. A munkban rsztvevk azt trekszenek tisztzni, hogy a rendelkezsre ll mszaki megoldsok s azok kombincii a jvben hogyan alakthatk majd piackpes termkekk.

102

Rszletesebben lsd pldul: Grg [1999], a mr inkbb az operatv tervezs trgykrbe sorolhat tmk esetben Starr [1964], Ivnyi Hoffer [2004] stb. 103 A mdszert az EC [2004] is ismerteti.

93

Magyarorszgon az vezredforduln egy igen nagy technolgia elretekint program (TEP) valsult meg. Az e clra ltrehozott munkacsoportok a kvetkez terletek kulcs-problmit elemeztk (10-15 ves idhorizonttal): (1) emberi erforrsok, (2) egszsg- s lettudomnyok, (3) informatika, tvkzls, mdia, (4) a termszeti s ptett krnyezet vdelme, (5) termelsi s zleti folyamatok, (6) agrrgazdasg, lelmiszeripar, (7) kzlekeds, szllts. Az eredmnyeket az OM KF HT [2000] nyolc fzete tartalmazza.

SWOT elemzs A SWOT (strenghts, weaknesses, opportunities, threats) elemzs szmos EU projekt kidolgozsakor az Uni ltal is ignyelt technika. Felhasznlsa sorn miknt ezt Chikn [1997] hangslyozza (i.m. 489. oldal) nem ltalban kell erssgeket, gyengesgeket, lehetsgeket s fenyegetseket felsorolni, hanem e tmakrknek azon tnyezit kell rgzteni, amelyek szoros kapcsolatban llnak a stratgival. E tnyezkre az 5.1. tblzat ad nhny pldt.

5.1. tblzat
A vllalati SWOT elemzs nhny trgykre

Erssgek Elsimert piaci vezet szerep? Versenykpes a szakrtelem? Bizonytott mr a menedzsment? Jl kidolgozott stratgia? Megfelel pnzgyi erforrsok? Fejlett technolgia? Mretgazdasgossg? Kltsgelnyk? Ms? Lehetsgek Gyors piaci nvekeds?

Belps j piacokra, vagy szegmensekbe? Vertiklis integrci? j nyersanyasg piacok? Nvekv EU tmogatsok? Ms?
Forrs: Chikn A. [1997] 490. oldal nyomn

Gyengesgek Roml piaci pozci? Hinyz kulcs-szakrtelem? Menedzseri tehetsg hinya? Nincs egyrtelm stratgiai irnyvonal? Pnzgyi erforrsok hinya? Elavult ltestmnyek? Elaprzott profil? Gyengbb nyeresgessg, mert Ms? Veszlyek Ciklikus vlsg? Vsrli ignyek vltozsa? j versenytrs belpse? Helyettest termkek nvekv piaca? Szlltk ersd alkupozcija? Kedveztlen kormnyzati trekvsek? Ms?

A SWOT elemzs minden rszlete szmos informcit trhat fel a mszaki halads s az innovci vrhat folyamatairl s tennivalirl.
Portfli elemzs104 A portfli elemzs mdszer-csaldja a termkcsoportok piaci helyzetnek s perspektvinak, illetve az zleti egysgek (strategic business units) tevkenysgi szerkezetnek az elemzsre hasznlt - igen elterjedten hasznlt - technikkat foglalja magban. Gyakran szolgltat kulcsfontossg irnymutatst az innovcis munka szmra.

A csald els, legismertebb, s (legalbbis az alkalmazsi tapasxztalatokkal nem rendelkezk szmra) taln leginkbb ajnlhat tagja a Boston Consulting Group ltal kidolgozott n. BCG,

104

Rszletesebben lsd pldul: Porter [1980], 355. oldal, Barakonyi [1999], Chikn [2003], 491. oldal stb.

94

vagy piaci nvekedsi piaci rszesedsi105 mtrix. E mtrix sszelltsakor a vizsglni kvnt termkcsoportok (vagy egysgek) rtkestsnek tnyleges nvekedsi temt, illetve piaci rszesedsket kell megllaptani, s az eredmnyeket az 5.2. brn lthat mdon feltntetni. 5.2. bra
A piaci nvekedsi piaci rszesedsi mtrix
P ia c i n v e k e d s (% ) K rd je le k (q u e stio n m a rk s) P ia c i r sz e se d s (% )

D g l tt k u ty k (d o g s)

F e j ste h e n e k (c a sh c o w s) P ia c i r sz e se d s (% )

Az eljrs ngy csoportba sorolja a vizsglt termkcsoportokat (egysgeket). A krdjelek (gyorsan nvekv piac, de alacsony piaci rszeseds termkcsoportok) kzt vannak tbbek kztt az innovcik eredmnyekppen ltrejtt jak is. A tovbbi csoportok tagjai jrszt szintn korbbi krdjelek. A cg e krbl alakthatja ki sztrjait (nagy piaci rszeseds siker-termkeit). A sztrok piacnak a nvekedse azonban az letgrbk szigor trvnyei szerint korltos, s a sztrokbl egy id utn fejstehn lehet. Vgl a kutyk kzt egyarnt lehetnek j, illetve a msik hrom csoportbl ide kerlt termkcsoportok - minden fzisban gyakori ugyanis a kudarc (az adott csoportbl kutyv vl termk) is.

A BCG mtrix segtsgvel igen fontos (innovcis) stratgiai megllaptsok tehetk. Nyilvnvalan feladatkijell rtk ugyanis, ha a cg sajt mtrixnak els hrom negyedben nincs, vagy kevs a termkcsoport. Hiszen a cgek szmra fontos, hogy termk-fejlesztseik eredmnyeknt mindenkor legyenek j krdjeles azaz potencilis sztr termkeik. Hasonl jelentsg, hogy tbbnyire jelents tovbbi termke-fejlesztsek nyomn, s a szksges termelkapacitsok kiptst clz nagy beruhzsokkal csillagokat is kialaktsanak. Mindezek azonban jelents fejlesztsi forrsokat ignyelnek, ezrt a termk-palettban a jelents profitot hoz fejstehenek sem nlklzhetk. A tovbbi (fontos) piaci szereplk termkcsoportjaira sszelltott mtrixbl pedig a versenytrsak valszn stratgiai trekvseire vonatkozan vonhatk le kvetkeztetsek. A BCG mtrix nagy elnye, hogy szles krben rendelkezsre ll objektv adatokbl llthat ssze. Egyes szakrtk nem tlik azonban a kereslet, illetve a piaci pozcik megbzhat jellemzinek a piac nvekedsi temt, illetve a piaci rszesedst, s nem tartjk kellen differenciltnak a termkcsoportok ngy rszre osztst sem. A portfli elemzs egy msik (a jelzett brlatok nyomn kialakult) technikja a GE vllalati pozci ipargi vonzer mtrixa. Ezen (hromszor hrmas) mtrix szelltsakor a kt tengelyre az iparg piaci vonzerejvel, illetve a vllalat piaci pozcijval kapcsolatos szakrti rtkelsek eredmnyeit mrjk. Az eljrs a legkedvezbb znba sorolt termkcsoportokban javasol terjeszkedst (beruhzsokat), a kzps znk termkeinl a szelekcit s a racionalizlkst ajnlja, a legkedveztlenebb znkba kerlt termkeknl pedig
105

A piaci rszeseds az adott termkcsoportban a cg sajt forgalmnak s az sszes forgalomnak a hnyadosa.

95

a betakartst kveten a visszafejlesztst tli szksgesnek. E sma elnyei a BCG mtrixnl pontosabb rtkelsi szempontok s a kapott eredmnyek nagyobb differenciltsga, nagy htrnya azonban, hogy a kiindul informcik jelents szubjektivitst tartalmazhatnak.
zleti terv Amint ezt a 3. fejezetben mr kifejtettk, a tervezsnek mindenkor fontos feladata a vrhat hozamokat s kiadsokat elrejelz zleti terv elksztse. Elsknt a megvalsts finanszrozsi ignyeit s a potencilis forrsokat kell felmrni, majd a likviditsi s jvedelmezsgi perspektvkat kell tisztzni (Flp [2004], a 188. s a kvetkez oldalak). A vzolt tennivalk az innovcis stratgia kialaktsakor sem elhagyhatk.

A stratgit megvalst programok (projektek) tervezse106 5.1.3. A klnbz programok, projektek kimunklsnak elterjedt, br pontatlan szhasznlattal: programozsnak els jl ismert mdszere az n. Gantt diagram (msknt: folyamat-bra, flow-chart). sszelltsa ma valamennyi EU projekt kszti szmra ktelez. Vzszintes dimenzija (lsd az 5.3 pontban az 5.5. brt) az idskla, az egyes sorokban pedig az elirnyzott (pldul a stratgia megvalstsra hivatott) egyes tevkenysgek kerlnek feltntetsre. A tervezs sorn a diagramban a tevkenysgek elvgzshez szksges idtartamokat kell bejellni s feltntethetk a megvalsulst tanst n. mrfldkvek (mile-stones, az adott hatridre elrend eredmnyek, pldul elksztend dokumentumok, tervek, a kivitelezend pletek, ellltand prototpusok stb.) is. A projekt kimunklsnl is hasznosthat a klnbz tevkenysgek clszer temezsvel, a kapacitsok leterheltsgvel stb. kapcsolatos elirnyzatok ttekintsre. Ennl is nagyobb szerepe van azonban, amint erre albb rmutatunk, a megvalsts sorn, az elrehalads ellenrzsekor. A nagy (stratgiai) feladatok megvalstsra hivatott programok, projektek tervezsnek egy, a most vzoltnl hatkonyabb, szmtgpes technikja a hltervezs n. kritikus t mdszere (CPM critical path metod) - illetve az alapjban vve ezzel azonos PERT (program evaluation and review technique).107 A mdszer a tennivalk optimlis sorrendjnek, illetve az erforrsok optimlis felhasznlsi mdjnak a megllaptsra hivatott. Alkalmazshoz a rszfeladatokat s kvnatos sorrendjket, valamint az elvgzskhz szksges idt s erforrs-ignyt kell rgzteni. A tovbbiakban sszelltjuk az 5.3. brnak megfelelen az esemnyek hljt, amelyben a (nyilakkal jell) tevkenysgeket clszer sorrendjknek megfelelen sorba rendezzk, s feltntetjk id-ignyket (valamint, ha szksgesnek ltjuk, erforrsignyket is) is. Az brrl gy leolvashat a tennivalk megvalstsnak sszes id-ignye, illetve az n. kritikus t (a leghosszabb id-ignyt meghatroz tevkenysgek sora). A szmtgpes szoftver pedig szmos optimalizlsi feladat elvgzsre is kpes. Amint erre a 3. fejezetben mr utaltunk, a stratgik kztk az innovcis stratgik tervezsnek mindenkor fontos feladata a vrhat hozamokat s kiadsokat elrejelz zleti terv elksztse is. Elsknt a megvalsts finanszrozsi ignyeit s a potencilis forrsokat kell felmrni, majd a likviditsi s jvedelmezsgi perspektvkat kell tisztzni (Flp [2004], a 188. s a kvetkez oldalak).

106 107

Lsd pldul: Starr [1964], 431. oldal. Starr [1964], 136. oldal.

96

5.3. bra

PERT
3 A 1 1 C D 1 E B 4 F 1 1 G

Kritikus t: A B F - G Critical path:

Az elmondottak lezrsaknt hangslyozzuk, hogy az innovci menedzsment szmra a szakszerzk a most vzolt hagyomnyos techikkon tlmenen is szmos mdszert ajnlanak. Kzlk nhnyat a 2. fejezetben mr megemltettnk.

5.2. Vllalat-alapts innovcik megvalstsra

Az innovcik (s a bevezetsket clz projektek) mr meglev vllalatnl s j cg keretben egyarnt megvalsthatk. A vllalatalaptsrl ltalban 5.2.1. Kzhely, hogy a vllalatok alaptsa jelents szakrtelmet, szleskr elkszleteket, majd akcikat ignyt tevkenysg. Fel kell trkpezni az zleti lehetsgeket, mrlegelni kell a vllalkozni kvn zleti egysg kpessgeit, fel kell mrni az erforrs-szksgletet, s el kell kszteni az n. zleti tervet (a vrhat bevteleket s kiadsokat szmszeren bemutat dokumentumot).108 Ezt kveten az alaptnak szmos adminisztratv tennivalja van.
Az egyni vllalkozst alaptani kvn szemlynek vllalkozi igazolvnyt kell krnie (az illetkes jegyztl), kteles bejelentkezni az adhatsghoz, valamint a Trsadalombiztostsi Igazgatsghoz, kteles tovbb vllalkozi bankszmlt nyitni egy banknl (a jegyz pedig megkri statisztikai szmt a KSH-tl). A trsas vllalkozsok alaptsa eltt legalbbis Magyarorszgon clszer gyvdhez fordulni. Az gyvdnek kell sszelltania az alapt okiratot. A cgnek alaptst be kell jelenteni a cgbrsghoz, valamint az illetkes nyugdjbiztostsi s egszsgbiztostsi szervezethez, tovbb a cg szintn kteles bankszmlt nyitni egy banknl, (s a cg bejegyzsrl a cgbrsg rtesti az adhatsgot, az rintett Kamart, a KSH-t, stb.).109

108

A vllalat-alaptskor kidolgozand zleti terv szksgszeren szleskr. Elemezni kell benne az iparg helyzett, be kell mutatni a vllalat ltalnos jellemzit, kzlni kell a piackutatsi eredmnyeket, s a marketingmix-re (az eladni kvnt termkek jellemzire, rra, az rtkests csatornira s az rtkests-fokozs mdjra) vonatkoz dntseket, rszletezni kell a szervezeti, termelsi s a pnzgyi tervet stb. (Flp [2004], 76. s a kvetkez oldalak). 109 Tovbbi igen hasznos informcikat kzl pldul Flp [2004].

97

Amint ezt az 1. fejezetben mr emltettk, vgl is ez az igencsak brokratikus eljrs rend lnyegesen tbb idt s tkt ignyel, mint a legtbb eurpai orszgban, s sokkal tbbet, mint az USA-ban. gy a vllalkozsi hajlandsgot, illetve a versenykpessget ront fontos tnyez. A spin-off jelensg110 5.2.2. Amint ezt mr tbbszr jeleztk, P. Drucker klns nyomatkkal hangslyozta, hogy az j vllalatok alaptsnak a clja gyakran valamely innovci piaci hasznostsa. S e trgykrt illeten Eurpban az utbbi vtized sorn az n. spin-offok az llami kutathelyeken rendelkezsre ll tuds piaci hasznostsra alaptott vllalatok jutottak nagyobb szerephez. E cgekrl, mivel hazai elterjedsk lass, az albbiakban rszletesebben szlunk. Az OECD Tudomnyos s Innovcipolitikai (TIP) Munkacsoportjban megszletett definci alapjn spin-off brmilyen olyan j cg, amely a kvetkez jellemzk legalbb egyikvel br (OECD [2000]): kzfinanszrozs intzmny, vagy egyetem, illetve ezek alkalmazottja alaptotta, tkje egy rsznek egyetem, vagy ms nemzeti kutat laboratrium a tulajdonosa, technolgijt egyetemtl, vagy ms kzfinanszrozs kutatintzettl licenc-eljrs keretben nyerte.
A magn illetve egyetemi szfra K+F intzmnyeibl kirppen vllalat nem j jelensg (Mustar [1995]). Korbban tbb tanulmny is regisztrlta ltrejttket (SmilorGibsonDietrich [1990], Mustar [1997]), megjelensk okairl s klnsen az egyetemi krnyezetet alaptsukra motivl tnyezkrl (SteffensonRogersSpeakman [1999]) azonban sokig nem tudtunk eleget. Egyes tapasztalatok szerint a K+F-ben az innovci megszletstl az ipari felhasznlsig, st azon tl szerepet kaphattak. Legtbbszr olyan vllalkozk hoztak ltre spin-off cgeket, akik br szoros kapcsolatban lltak a kutat intzetekkel, nem kaptak tlk segtsget, irnymutatst (EC [1998]). Napjainkra azonban vltozott a kp. A K+F intzmnyek egyre szlesebb kre hoz ltre spin-offot azrt, hogy pro-aktv mdon segtse el a kzszfrban ltrehozott tuds piaci hasznostst, s tmogatja e cget fejldsnek egyes fzisaiban.

Spin-offok a fejlett gazdasgokban 5.2.3. Egyes kutatk (pldul RobertsMalone [1996]) hangslyozzk, hogy a spin-offok jellemzi eltrek a klnbz fejlettsg gazdasgokban. Pldul az USA-ban - Boston krnykn vagy a Szilcium vlgyben - ahol mr rgta mkdnek fejlett technolgit felhasznl vllalkozsok, kialakult mr az a vllalkozi szektor, amelynek kell tapasztalata van a j projektek kivlasztsban s a beruhzsokhoz szksges forrsok megszerzsben (Roberts [1991]). Ilyen krnyezetben a spin-off folyamatokat pull (keresleti) tnyezk stimulljk, gy bizonyos mrtkben fggetlenedhetnek anyaintzmnyeiktl, mgis kihasznlhatjk a krnyezetkben rejl magas szint innovcis s K+F tevkenysget. Olyan krnyezetben viszont, ahol kisebb a kereslet az innovcira, a K+F intzmnyeknek aktvan fel kell lpnik. Az ilyen esetekben push jelleg (knlati) stratgia szksges.
Nyugat-Eurpban a versenykpessgi gondok hatsra mr az 1990-es vtized kzepn megersdtek az llami kutatintzetek tudsnak gazdasgi hasznostsra irnyul trekvsek. Az elrehaladst a kormnyzatok, valamint a regionlis nkormnyzatok, az anyaintzmnyek s az EU egyarnt tmogattk (pldul az inkubtorhzak, magvet s kockzati tke trsasgok stb. fejldsnek segtsvel). Szmos orszgban felgyorsult a spin-off cgek

110

A kvetkezkben a GKI Rt. kzremkdsvel kszlt EU projekt INDICOM [2004] kutatsi beszmoljnak fbb megllaptsait foglaljuk ssze.

98

terjedse is (Porter [1990], Varga [2002], Hrubos [2004]). Sokfle anya-intzmny hozott ltre jelents erfesztsekkel - spin-offokat. (lsd az 5.2. s az 5.3. tblzatokat).111 5.2. tblzat
A vizsglt spin-offok megoszlsa anya-intzmnyeik tpusa szerint
Anyaintzmny K+F intzmny vllalat nincs Nincs adat sszesen %: db: BE 95,0 5,0 0 0 100 D 74,2 9,7 12,9 3,2 100 F 100 0 0 0 100 Orszg* H I 70,0 89,7 0 3,4 30,0 6,9 0 0 100 100 sszesen NL 50,0 0 50,0 0 100 S 51,7 6,9 41,4 0 100 UK 100,0 0 0 0 100 81,0 4,3 14,1 0,5 100

40 31 7 10 29 10 29 28 184 * A jellsek sorrendjben: Belgium, Nmetorszg, Franciaorszg, Magyarorszg, Olaszorszg, Svdorszg s Egyeslt Kirlysg. Forrs: PapanekPernyi [2006a]

5.3. tblzat
Technolgia transzfer tevkenysggel, ezen bell a spin-offokkal foglalkozk tlagos szma a vizsglt anya-intzmnyeknl
Orszg BE D 7 9,57 2,71 7 6,29 1,71 F 4 39,50 4,00 H 5 3,25 0,25 I 3 2,50 1,00 S 8 5,75 3,25 UK 10 10,19 3,60

Anyaintzmnyek szma Technolgia transzfer felelsk szma Ebbl spin-off felelsk szma Forrs: PapanekPernyi [2006a]

Nem egysges a spin-offok tevkenysgi kre sem. Egyesek rszt vesznek az oktatsban, sok mkdtet inkubtorhzat, tudomnyos parkot is stb. (5.4. tblzat). 5.4. tblzat
Adott tevkenysget vgz anyaintzmnyek szma
BE Oktats 4 Inkubci 6 Tudomnyos park mkdtetse 5 sszesen 7 Forrs: PapanekPernyi [2006a] D 3 5 3 7 Orszg F H 1 1 4 1 0 1 4 5 I S UK sszesen 0 5 8 22 1 8 6 31 1 7 6 23 44 3 8 10

Belgiumban112 a szellemi tulajdonvdelem szablyozsnak korszerstse, a jelents korai magvet (pre-seed) tke befektetsek s az egyes spin-offoknl sikeresnek bizonyul szellemi tulajdonvdelmi gyakorlat egyarnt tmogattk a kutatintzeti tudshasznostsi trekvseket. A folyamatokban klnsen fontos szerepet jtszottak egyes, a szabadalmi portfolit kezel (s a kutathelyek, illetve a tudsukat alkalmaz vllalatok ignyeihez
111

Az elemzs alapjul szolgl adatbzis komplex, hossz krdvek adatainak sszegyjtsvel kszlt. Sajnos figyelembe kell vennnk, hogy a nem vlaszols magas arnya esetenknt torztja az eredmnyeket. 112 Az informcik forrsa Bart Clarysse-nak s Nathalie Moray-nak (Ghent University) az INDICOM projekt szmra ksztett kzirata.

99

rugalmasan alkalmazkodni kpes) egyetemi hdver rszlegek. A trgykrben a legjobb gyakorlattal rendelkez flamand intzmnyek hagyomnyosan sztnztk a megrendelsre vgzett egyetemi kutatsokat s az ezek vgzsre szakosod spin-offok alaktst, ambicizus szabadalom-hasznost politikt dolgoztak ki s vezettek be, valamint olykor tanfolyamokat szerveztek, mskor workshopokat is rendeztek a vllalkozssal kapcsolatos ismeretek terjesztsre. Az e tren kevesebb tapasztalattal rendelkez vallon trsgben viszont az iparegyetem kapcsolatokat fejleszt eredmnyes programot valstottak meg. Az egyetemi vezetk tmogatst megszerezve segtettk a szabadalmak hasznostst, inkubtorhzat s tudomnyos parkot hoztak ltre, s vi 5-7 j spin-off alakulst segtettk el. Az gretes eredmnyek ellenre egyesek vitatjk a kialakult megolds clszersgt. A kutatsi eredmnyek hasznostsa ugyanis az 1980-as vek USA tapasztalatai szerint kifejezetten hossz tv befektets, s nem tudni, mekkora a hdver rszlegeknek a szabadalmi gynksgeket mr vonz minimlis kritikus zemmrete, illetve, hogy az egyetemek milyen mdon tudjk majd finanszrozni kutats-hasznostsi cl befektetseiket. Az Egyeslt Kirlysgban113 az egyetemek (pontosabban a kereteikbe beplt technolgia-transzfer szervezetek) vagy a hagyomnyos mdon, kzvetlenl szabadalmaik rtkestse tjn, vagy jabban - inkbb spin-offok segtsgvel hasznostjk a kutatsok eredmnyeit. A kutatk a technolgiai lehetsgek, az emltett szervezetek a piaci lehetsgek alapjn fogalmazzk meg cgalaptsi javaslataikat. A spin-offok tapasztalatait sszegz vizsglatok is hagyomnyosak st, ilyen trgy statisztika is van. Ezek alapjn megllaptottk, hogy e cgek sikereiben az emberi tnyezk szerepe az tlagosnl is nagyobb. A legmagasabb mszaki tuds professzor se j spin-off vezet, ha nincs zleti rzke ezrt elnys, ha az egyetem mellett a spin-offok vezetsre alkalmas vllalkozi hlzat is kialakul. Esetenknt gond, hogy a spin-offokkal kapcsolatos egyetemi trekvsek gyakran nincsenek (mg) integrlva az rintett rgi fejlesztst clz tbbnyire igen intenzv trekvsekbe. A spinoffok finanszrozsi nehzsgei esetn az rintett egyetemnek a kockzati tkvel kiptett kapcsolatait is javtania kell mg (pldul kutatsi eredmnyeik alkalmazsi lehetsgeinek jobb feltrsval, a tke-bevonssal kapcsolatos szndkaik nyilvnossgra hozatalval). A francia114 llami kutathelyek tudsnak hasznostsra (is) sok-szerepls rendszer alakult ki. A spin-offok alaptshoz gyakran az inkubtorhzak nyjtanak segtsget. Ennek ellenre a spin-offok tbbsge kicsi (hromnegyedk kevesebb, mint 10 alkalmazottat foglalkoztat), mert projektjeik nvekedsi eslyei nem keltik fel a tke rdekldst. Egy-kt szzalkuk azonban igen gyorsan fejldik, s a magvet tke, majd a kockzati trsasgok segtsgvel hamarosan a tzsdn jegyzett cgg vlik. A tovbbi elrehaladst a (kis-) vllalkozsok egyes pldul a szellemi tulajdon vdelmvel, a szernyebb perspektvkkal rendelkez kkv-k finanszrozsval, a dinamikus spin-offok nemzetkzi kapcsolatainak kiptsvel kapcsolatos - mkdsi gondjainak megoldsa s a kormnyzati intzkedsek sszhangjnak javtsa segtheti leginkbb. Nmetorszgban115a vllalatok ritkn vsrolnak ksz szellemi tulajdont, ha kutatsi eredmnyre van szksgk, legtbbszr kutatsi megbzsokat adnak az egyetemeknek. Ezen a szellemi tulajdon krdseket gyakran homlyban hagy - informlis hagyomnyok kvetkeztben az egyetemi kutatk kell tapasztalatot szereztek az ipar-egyetem kapcsolatok fejlesztse tern (az egyetemek hagyomnyos technolgia-transzfer rszlegei pedig ltalban szerny tancsad intzmnyek maradtak). Az jabban gyakori spin-offok alapti viszont tbbnyire PhD tanulmnyaikat befejez fiatalok (mivel legtbbszr nem kapnak llst az egyetemeken), s az anyaintzmnyek tbbsge nem is nagyon rdekldik e cgecskk tevkenysge irnt. A kutatsi eredmnyek rtkestse tern a tbb kutathellyel kapcsolatban ll regionlis szellemi-tulajdon rtkest hivatalok a f szerep. Az olasz116 K+F esetben nem felejthetk a fejlettebb orszgoknl visszafogottabb rfordtsok, s gy szernyebb hasznostsi lehetsgek sem. Az utbbi tren azonban sokat segtettek az elmlt vek intenzvebb technolgiatranszfer trekvsei. Szmos egyetemen (rszben a kormnyzat, illetve a jogalkots tmogatsa nyomn) rendszeress vlt a kutatsi eredmnyek rtkelse, megalakultak a technolgia transzfer intzmnyek, s a kutatk korbbi ellenkezsnek mdosulsval szakmai rdemm vlt a pldul spin-off rvn elrt - zleti siker. Egy felmrs szerint 2004-ben mintegy 230 olasz spin-off mkdtt. Kzlk nhny jelents szellemi tudst hasznostva igen sikeres, a tbbsg azonban kis szolgltat cg, s finanszrozsuk is problematikus. Fejldsk a

Forrs: Mike Wright s Andy Lockett (Nottingham University Business School) kzlsei. Forrs: Philippe Mustar (Ecole des Mines de Paris) kzirata. 115 Forrs: Andreas Fier, Oliver Heneric, Christian Rammer, Wolfgang Sofka (Centre for European Economic Research /ZEW/, Mannheim) kzirata. 116 Forrs: Fabrizio Cesaroni, Andrea Piccaluga (Scuola Superiore SantAnna, Pisa) kzirata.
114

113

100

(potencilis) vezetk menedzsment ismereteinek a gazdagtsval is gyorsthat lenne. Lehetsgeik klnsen a kevsb fejlett rgikban rdemelnek a jelenleginl nagyobb figyelmet. Svdorszgban117 korbban az egyetemektl a nagyvllalatok fel irnyul technolgia transzfer volt a hagyomnyos. Az egyetemi vllalkozs, szabadalmaztats s spin-off csak az utbbi idben s nmi kormnyzati (jogalkoti) sztnzsre vlt gyakorlatt. A vltozsokrl ma (mg) sajnlatosan kevs informci ll rendelkezsre. Ismert azonban, hogy a folyamatok a piac ltal (alulrl) vezreltek, az egyetemi kutatk teljestmnyeitl fggenek, s a fejlds a spin-offok tern gyorsabb, mint a szabadalmaztatsban.

sszefoglalan az llapthat meg, hogy a spin-offok valamennyi vizsglt gazdasgban segtik az llami kutathelyek tudsnak a hasznosulst. Az e cgek s az anya-intzmnyek kzt Belgiumban s az Egyeslt Kirlysgban (ahol e szervezetek alaptst s mkdst a gazdasgpolitika hangslyozottan tmogatja) legtbbszr szoros kapcsolat alakult ki. Msutt inkbb az informlis kapcsolatok gyakoriak. (lsd az 5.5. tblzatot). A kapcsolatoknak gyakran fontos eleme a szellemi tulajdon kezelse. A spin-off gyakran kap szellemi tulajdont is az alapttl de ez sehol nem ltalnos gyakorlat. A kutathelyek azonban egyetlen orszgban sem kizrlag spin-offjaiknak rtkestik szellemi tulajdonukat, ms szervezetek is partnereik lehetnek licenc-rtkestseik, opcis megllapodsaik, szellemi tulajdonjogok truhzsaik sorn (5.6. tblzat).

5.5. tblzat
A vizsglt spin-offok megoszlsa az anyaintzmnykkel val kapcsolatuk jellege szerint, %
Kapcsolat Nincs sszesen vlasz informlis intzmnyes Belgium 10 13 77 0 100 Egyeslt Kirlysg 11 4 74 11 100 Franciaorszg 14 29 43 14 100 Hollandia* 0 80 20 0 100 Magyarorszg 20 60 20 0 100 Nmetorszg 16 48 48 0 113** Olaszorszg 3 76 21 0 100 Svdorszg 31 59 10 0 100 sszesen 14 41 45 2 102** * A holland adatokat a belga partnerek ms kutatsi forrsbl szereztk. ** Mivel a nmet vlaszadk nhny esetben mind informlis, mind intzmnyi kapcsolatot meg-jelltek, az sszeg tbb mint 100%. Forrs: PapanekPernyi [2006a] nincs Orszg

5.6. tblzat
Licensz-rtkestsek, opcis megllapodsok, szellemi tulajdonjogok truhzsok tlagos szma a vizsglt anyaintzmnyeknl
Orszg l jogok tlagos szma hazai spin-offnak tadott Ebbl klfldi spin-offnak tadott spin-offnak tadott sszesen BE 24,00 3,75 0 3,75 D 22,20 0 0 0 F 326,67 1,00 0 1,00 H 2,50 n.a. n.a. n.a. I 2,00 0,50 0,50 1,00 S n.a. 2,00 1,50 3,50 UK 57,40 15,20 4,20 19,40

Forrs: PapanekPernyi [2006a]

Ms oldalrl az is megllapthat volt, hogy a spin-offok ltrehozatala a megoldsok soksznsge ellenre mindentt segthette a tuds hasznosulst, az innovcik terjedst.
117

Forrs: Peter Lindelf, Max Lundberg (Nottingham University Business School, illetve Halmstadt University) kzirata.

101

Hasznossgukat nveli, hogy nem az innovcis tudst kisajtt nagyvllalati szigeteket ptik, hanem a kutatk, illetve a kis-kzepes vllalatok kztti kapcsolatokat fejlesztik, kialaktva a tudsbzis hlzatait. Nyilvnval ugyan, hogy a kutatsba (rszben az informciszerzs knnyebb volta, rszben a sikertelen cgek megsznse kvetkeztben) nagyobb valsznssggel kerltek be sikeres, mint sikertelen cgek, azaz az albbi tbla adatait visszafogottan kell rtkelnnk. A szervezeti forma hasznossga azonban az 5.7. tblzat adatai figyelembe vve aligha tagadhat. 5.7. tblzat
A vizsglt spin-off vllalkozsok megoszlsa sikeressgk szerint
Orszg BE D F H I NL S UK sszesen Igen sikeres* 0 6 0 0 7 10 3 25 7 Sikeres** 10 10 0 60 17 30 17 0 14 Alakul*** 5 26 29 0 38 20 52 36 27 Sikertelen**** 85 58 71 40 38 40 28 39 52 sszesen 100 100 100 100 100 100 100 100 100 * A megkrdezettek a vllalkozst igen sikeresnek tltk, s a befektets mr megtrlt. ** A megkrdezettek a vllalkozst elvrsaiknak megfelel sikernek tltk, s a befektets mr megtrlt. *** A spin-off alakulsa 2002 vagy azutni, vagy tevkenysgnek kezdete 2003 vagy azutni, s sikert gr. **** Hosszabb mkds utn felszmolt illetve csdbe ment, vagy sikertelennek tlt spin-offok. Forrs: PapanekPernyi [2006a]

Ugyanakkor ma mg nem llapthat meg, hogy a spin-offok mennyiben alkalmasak az Uni versenykpessgi lemaradsnak a felszmolsra. Csak azt tudjuk, hogy a vizsglat nem trt fel az USA egyes legends pldihoz (gy a Szilcium-vlgyet alapt spin-offhoz) hasonlthat eseteket. Tovbbra is felttelezhet teht, hogy a sikerhez a kutatk vllalkozkpessgnek az erstsre, a vllalkozs szablyozsi feltteleinek a javtsra stb. is szksg van. Spin-offok Magyarorszgon 5.2.4. A rendszervlts utn a magyar gazdasgban is alakultak dnten a korbbi llami kutat intzmnyek romjain spin-offok. A kvetkez vekben azonban a kezdeti dinamika megtrt, mert trvnyi akadlyokat lltottak e cgek alaptsa el (megtiltottk az llami tulajdon kutathelyeknek a szellemi tulajdon apportjt, az itt dolgoz kutatknak, hogy kls cgben vezet szerepet vllaljanak stb.). Az alapts kezdemnyezi legtbbszr egyes alkalmazottak voltak. A trekvsek megvalsulst gyakran segtettk azonban a kutatsi eredmnyek irnt rdekld cgek is. A 2004 decemberben elfogadott innovcis trvny azonban mdostotta a szablyozst, gy tbb egyetem is megkezdte a spin-offok ltrehozst. A magyar anyk s cgeik kzt kialakult kapcsolatok tbbnyire ma is lazbbak, mint a fejlett orszgokban. Amint ezt az 5.8. tblzat mutatja, a kutats keretben megismert spin-offok118 tbbsgt az anya-intzet alkalmazottai munkahelyeik sztnzse nlkl hoztk ltre, legtbbszr sajt tudsuk zleti hasznostsra. Az anya csak esetenknt tmogatta az alaptst - de arra is van plda, hogy nem is kapott tjkoztatst alkalmazottainak akcijrl. Az alaptst kveten a felek kapcsolata tbbnyire informlis, szemlyi kapcsolatokon alapul (de egyes egyetemek esetben a spin-offban dolgozk megrizhetik anya-intzmnybeli pozciikat is).

118

Ngy egyetem, ngy kutatintzet s kt egyb intzmny spin-offjaitk kaptunk informcikat.

102

5.8. tblzat
Az anya-intzmnyek kapcsolata spin-offjaikkal

A spin-offok szma Anyk szma, ahol a kapcsolat - szoros - laza vagy nincs - nincs informci sszesen

Egyetem 7****

Kutatintzet 4

Egyb 3***

sszesen 14

2 1 1* 4

1 1 2**

1 1 2

3 2 3 8**

* Az egyik vizsglt egyetem a vizsglat idpontjban hozott ltre spin-offok alaptsra hivatott intzmnyt, de ennek spin-offjai mg nem voltak. ** Itt nem szerepeltetjk a kt megsznt kutatintzetet. *** Egy spin-off a felmrs idpontjban alakult, tevkenysgrl nem rendelkeznk adatokkal. **** Az egyik vizsglt egyetemen mg csak a felmrs idpontjban terveztk spin-off alaptst. Forrs: PapanekPernyi [2006a]

A hazai spin-offok tbbsge a magyar indul cgekhez hasonlan finanszrozsi nehzsgekkel kzd. Legtbbszr az alaptktl, illetve a hasznostsban rszt venni kvn magnszemlyektl s vllalatoktl kaptk tkjket. zleti angyaltl nem, kockzati tke trsasgtl egyetlen esetben kaptak kiegszt tkt (esetenknt azonban llami vagy EU forrsokra is szert tettek). Ez a helyzet is eltr a fejlett tkepiacokkal rendelkez gazdasgok gyakorlattl. Erfesztseink ellenre csak az anya-intzmnyek felnl kaptunk tjkoztatst szellemi tulajdonuk hasznostsi mdjairl. A tapasztaltak mgis megerstik azon informcikat, hogy llami kutathelyeink tbbsgnek a magyar zleti hagyomnyokkal egyezen, de a nemzetkzi gyakorlattl lesen eltren - nincs a tuds hasznostsi technikit rgzt stratgija (5.8. tblzat). Egyetemeink nem is trekszenek rgijuk tuds-kzpontjaiv vlni, ipari kapcsolataik gyengk. A felhalmozott tuds piaci rtkestsvel ltalban csak egy-kt f foglalkozik, a szellemi tulajdon partner-intzmnyek kzti tads-tvtelnek rsban rgztett szablyozsa kivteles, s a kutathely ebbl szrmaz bevtele is igen szerny. Az anya a spin-offtl legtbbszr nem kap se tulajdoni, se profit rszesedst. 5.8. tblzat
A tudshasznosts szoksos mdja az anyaintzmnyeknl

Egyetem Kutatintzet* Egyb sszesen Oktats 4 4 Publikci 4 2 1 7 Megrendelsre kszl kutats n. a. 2* 1** n. a. Termels, szolgltats n. a. 2* 1 n. a. Szabadalom, licenc rtkests n. a. n. a. n. a. n. a. Szemlyes kapcsolatok 4*** 2* 2 7* * Itt nem szerepeltetjk a kt megsznt kutatintzetet. **A Minisztrium maga nem kutat, csupn kutatsokat rendel. *** Az egyik egyetem TTO intzmnynek a kutats idpontjban mg nem volt spin-offja, de az intzmnynl a tuds szemlyes tadsa szoksos.
Forrs: PapanekPernyi [2006a]

Az elmondottak ellenre megllapthattuk, hogy a vizsglt magyar spin-offok tbbsge is sikeresnek tli tevkenysgt. A siker kritriumai azonban sajtosak. Egyeseknek valban jelents forgalmuk is van, s elfogadhat profitot is realizlnak. Gyakoribb azonban, hogy a 103

spin-off igen szk vevi krnek, s csak kis sszegben rtkest (itt a kedvez megtlst az magyarzza, hogy a cg eredmnye br szerny mrtkben, de - kiegszti alaptinak mshol szerzett jvedelmt). Egyrtelm kudarcra is talltunk persze pldkat. S gy tnik, az eredmnyessget els sorban mint ltalban is - a spin-off vezetk kpessgei hatrozzk meg.

5.3. A vllalati innovcis stratgia megvalstsa

Az operatv (program-) irnyts tennivali 5.3.1. A stratgiai clok elrsnek szoksos mdja a stratgiai programok, projektek megvalstsa (Grg [1999], 11. oldal). S e megvalsts irnytsnak f funkcii H. Fayol szerint - amint ezt mr a 2.1. pontban emltettk - a szervezs, az utasts/sztnzs, az sszehangols (majd a megvalstst az ellenrzs kveti).
A projekt olyan, vilgosan meghatrozott eredmny elrst clz egyszeri s komplex tevkenysg, amelynl a megvalstsnak mind az idtartama, mind a kltsgei elre meghatrozottak (ibid. 16. oldal). A leggyakoribbak a K+F, a beruhzsi s a szellemi szolgltatsi projektek.

A projekt-megvalsts irnytsval kapcsolatos szervezsi feladatok klnbznek attl fggen, hogy a tennivalk elvgzsre a stratgit kimunkl cg (az n. projekt-tulajdonos), vagy egy msik, az adott feladatra specializlt vllalat vllalkozik. Amennyiben a mr clszeren kialaktott projektnek (vagy egy rsznek) a megvalstst kls vllalatra bzzuk, a szervezmunka els lpse a szerzds-kts. A szerzd partner kivlasztst versenyeztets elzheti meg. A megvalstsi szerzdsben pontosan rgzteni kell - a projekt-tervre alapozva - az elvgzend feladato(ka)t, a befejezs hatridejt, a munka elvgzsrt fizetend djat, az elszmols mdjt, a megvalstssal kapcsolatos felelssg megosztst stb. A trgykr rszleteire ezttal a terjedelmi korltok miatt nem trnk ki (de az innovcis projektek szempontjbl legfontosabb szerzds-tpusok trgyalsra a kvetkez fejezetekben visszatrnk). Ezt kveten a megbznak legtbbszr csak a megvalsts ellenrzse kapcsn addnak tennivali (de ha csak a projekt egyes rszeinek a megvalstsra adott megbzst, a munkk sszehangolsrl is gondoskodnia kell). Az innovci bevezetst sajt hatskrben megvalst vllalatoknl a megvalstsra hivatott szervezetet (ad hoc teamet, vagy lland rszleget stb.) kell kialaktani s ennek irnytsval vezet(ke)t kell megbzni.119
A szervezsi munka tovbbi varinsaknt az innovcis feladatok megvalstsra jelents kltsgignye stb. miatt tbb cg stratgiai szvetsgben vllalkozhat. St, nagyobb vllalatok bonyolult szvetsgi rendszereket is kialakthatnak. A szvetsg megktsvel kapcsolatos dntsnek nagy a kockzata, ezrt megalapozsnl alaposan elemezni kell pldul rtklnc-vizsglattal hogy a szndkolt megolds valban nveln-e a lnc ltal megtermelt rtket (Bgel [1998]). Sajtos szervezsi varins lehet az outsourcing is. A technika alkalmazja kiszervez, ms cgre bz (ltalban a hatkonysg nvelse rdekben) valamely, a korbban sajt kereteiben elvgzett tevkenysget

Drucker [1985] gy vli, hogy az j tevkenysgek irnytst clszer a hagyomnyosaktl klnvlasztani. A meglev tevkenysgeket felgyel vezetknek sem idejk, sem kedvk nincs ugyanis ksrleti projektekkel bajldni (i.m. 172).

119

104

Olykor a vzoltaknl sokkal nehezebb feladat annak elrse, hogy szervezetnk fogadkpes legyen az innovcira. Ehhez szles krben kell bevetni az innovatv magatarts sztnzsnek technikit. Klnsen fontos a vezetsnek az innovci irnti elktelezettsge. Hasznosak a csapatpts, a trning legtbbszr ennl is hatsosabb a (klfldi) tanulmnyt s ajnlhatk a 2. fejezetben vzolt tovbbi mdszerek is. A projekt szorosan vett megvalstsra igen vltozatos folyamatok keretben kerlhet sor. Gyakran t is fednek a tervezs s a megvalsts folyamatai: az innovcis tleteket elsknt pldul prototpus ksztse, ksrleti zem fellltsa, prba-vsrlsok szervezse stb. rvn tesztelik, majd a tapasztalatok, illetve a valamely fzisban szksgess vl kutats, technolgia transzfer eredmnyei alapjn a terveket is mdostjk. A vgs dntst kveten a megvalsts az letgrbe fzisai szerint haladhat. Amint erre a 2. fejezetben is utaltunk, a nvekeds fzisban gyakran van szksg a kapacitsok bvtsre, beruhzsokra, valamint a piacot nvel marketing-erfesztsekre s meg kell teremteni ezek finanszrozsi lehetsgeit is. Az rettsg szakaszban is meg kell rizni a versenykpessge s mr keresni kell (a hanyatlsra felkszls rdekben) a tovbbi fejlesztsek lehetsgeit. Ahanyatls szakaszban pedig meg kell szervezni a piacrl kivonst. Szervezsi vagy marketing innovci esetben azonban ms eljrsok alkalmazsra kelrlhet sor.
A megvalsts vzolt munklatainak operatv irnytsnak (a projektek soksznsge kvetkeztben) szintn igen sokfle technikja lehet. A menedzsment a feladatok kiosztsnl alkalmazhatja az albbiakban bemutatsra kerl Gantt diagram informciit, a munkaergazdlkodsban a HR 2. fejezetben vzolt s egyb mdszereit, az anyagelltsban s a kszletezsben kvetheti a logisztika eljrsait s a just in time elveit, a minsgbiztostsban a TQM mdszereit stb. Mindezen tmknak az albbi pontok kereteit meghalad rszleteivel kapcsolatosan azonban ezttal csupn a szakirodalomra (pldul a Chikn [1997], Starr [1964] stb. mvekre) utalunk.

Innovcis monitoring 5.3.2. A szakrtk krben teljes az egyetrts abban, hogy az innovcis stratgia megvalsulst az esetleg jelentkez vltozsok, problmk mielbbi felismerse s szksgess vl korrekcik gyors elvgzse rdekben - folyamatosan figyelemmel kell ksrni. E munknak, az n. monitoringnak f feladata nem a terv-elmaradsok szankcionlsa, hanem a terveltrsek esetn esetleg szksgess vl mielbbi intzkedsek lehetv ttele. A hatkony alkalmazkodshoz egyarnt fontos ugyanis ezen eltrsek mielbbi szlelse, okaiknak a feltrsa, vrhat hatsaiknak elrebecslse s a szksges korrekcis vlaszok megadsa. Ez egyfajta visszacsatols, melynek smjt mr a 2. fejezet els brjn felvzoltuk. Fontossga miatt a monitoringnak is nagyszm mdszere alakult ki. Az albbiakban csak nhny fontosabbat emelnk ki.
Technolgiafigyels (technology watch) A meglv s a potencilis versenytrsak, illetve a K+F szervezetek tevkenysgt megfigyel tudomnyos, technikai s technolgiai informcigyjtsi folyamat. A munka sorn egyrszt a mindenki szmra hozzfrhet szekunder informciforrsokat hasznljk fel (amiben jelentsen segti ket az Internet terjedse), msrszt informlis forrsokra (a beszlltk s a vllalati gyfelek tjkoztatsaira, a klnbz killtsok, vsrok s konferencik informciira) tmaszkodnak.

105

Gantt diagram Az elz pontban mr emltett az EU projektek kidolgozsakor tbbnyire elksztend diagram (flow-chart) a megvalsts elrehaladsnak gyors ellenrzsre taln leginkbb alkalmas technika. A rszfeladatok elvgzsnek elirnyzott idszaka mellett feltntethet rajta, hogy valjban mikor kezdtek hozz a munkhoz, s mikor fejeztk be azt. gy szemlletesen kimutathat, hol problmamentes a megvalsuls, hol gyorsabb az elrehalads a tervezettnl, s hol vannak lemaradsok (lsd az 5.5. brt).

A diagram elksztsekor az EU tbbnyire kri az n. mrfldkvek (milestones) kijellst is. Ezek a projekt elrehaladsnak tanstsra alkalmas, a fontosabb rszfeladatok elkszltt tanst (rsz-) eredmnyek. 5.5. bra
Feladatok

Pillanatnyi idpont

Id Elvgzett feladatok Htralev feladatok

A nagyobb, nehezen ttekinthet projektek megvalstsnak monitoringja az ugyancsak mr emltett, szmtgppel segtett CPM / PERT program segtsgvel vgezhet.
Balanced scorecard Az n. balanced scorecard a nagyvllalati projektek megvalsulsnak (valamint a vllalat egsz mkdsnek) hatkony ellenrzsre alkalmas technika. 120 Egysgbe szervezi a stratgiai tervezsnek, az operatv irnytsnak, a megvalsts sztnzsnek s monitoringjnak az adatbzisait. Kiindulpontjai a projektek tervezse sorn a tevkenysgek szmra megllaptott hatridk, erforrs-, kiemelten kltsg-normk, minsgi elrsok stb., amelyeket a cg informcis rendszerben rgzt (s kritriumokknt bept rszben az illetkes vezetknek, rszben a megvalstson dolgozknak a prmiumrendszerbe is). A vizsglt jelzszmok kre messze meghaladja a pnzgyi mrszmok krt (a tulajdonos szempontjait), s kitr a bels folyamatok jellemzire, a vllalati tanulst s fejldst tanst informcikra s a vevk elgedettsgt rtkel mrszmokra is. Azt minsti, hogyan teremtenek j rtket a vevkbe, szlltkba, munkatrsakba, innovcikba befektetett erforrsok. A megvalsts sorn az informcis rendszerbl viszonylag knnyen megllapthat teht, hogy a teljests idpontja, kltsge s minsge megfelel-e az elrtnak (s a mozgbrek is ennek megfelelen szmfejthetk).

120

Lsd: Kaplan Norton [2002].

106

Emlkeztetnk r, hogy Kaplan - Norton [2002] a kvetkez alapelvek kvetst ajnlotta a vllalatoknak: /1/ fordtsk le a stratgit az operatv mkds nyelvre, /2/ igaztsk a szervezetet a stratgihoz, /3/ tegyk a stratgit mindenki szmra mindennapi feladatt, /4/ a vltozst a fels vezetk kezdemnyezzk. Ezek ugyanis a Balanced Scorecardot alkalmaz vllalatok alapvet magatartsi elvei.

Zr ellenrzs Vgl hangslyozzuk, hogy a klnbz projektek megvalstst mindenkor clszer zr ellenrzssel befejezni. Ezen lps a projekt elirnyzott, illetve tnylegesen elrt eredmnyeit veti egybe, a projekt-cl teljeslst kontrolllja. Egy sajtos mdszerrl a 10. fejezetben szlunk.

5.4. Innovcis marketing

Az innovcik folyamatait szz vvel ezeltt a lineris modell rta le: pldul termk-tletek szlettek, ezek alapjn az j termket megterveztk, legyrtottk, majd rtkestsre tadtk a kereskedknek. Rgtl ismert azonban, hogy hatkonyabb, ha a folyamat a piaci szksgletekbl indul ki, az j termket ezek figyelembe vtelvel tervezik, gyrtjk le, s az rtkestskor ellenrzik is a szksglet kielgtst. S napjainkra valban elengedhetetlenn vlt, hogy a marketing a vllalti folyamatoknak, s ezek ekretben az innovcis folyamatoknak is az egszt tfogja (Kotler [1972]).
Azt a vllalati magatartst, amikor a vllalat termkekben, s nem szksgletekben gondolkodik vagyis nem a szksgletek, ignyek vizsglatval kezdi a termkek kialaktst s nem alkalmazkodik ezek vltozsaihoz marketing rvidlts-nak nevezik. Az idelis hozzlst viszont a kvetkez felfogsmd szemlltetheti: Gyrainkban kozmetikumokat ksztnk, de az zletekben remnyt rustunk (Kotler [1972] nyomn). A marketing munka fbb feladatai a kvetkezk: az rintett cgen belli s ezen kvli - rdekcsoportok meghatrozsa s rdekeik azonostsa, a fontosnak tallt csoportokban az adott innovcival kapcsolatos (vrhat) magatarts felmrse, a legersebb (potencilis) tmogatk s ellenzk rgztse, az elrend marketingcl s az ehhez szksgesnek vlt befolysol eszkzk kijellse, az akci megvalstsa s hatsainak ellenrzse. Valamennyi feladatra szksg van az innovcik esetben is.

Az innovcis marketing clja az innovcik elirnyzott, illetve megvalsult eredmnyeinek trsadalmi (az rintettek krben trtn) elfogadtatsa. Feladata nem egyszeren az innovci eladsa, inkbb az, hogy megismerje az rintett rdekcsoportoknak a cg erfesztseivel kapcsolatos elvrsait, s hozzsegtse a vezetst ahhoz, hogy egyrszt az sszer s jogos ignyek kielgtsvel, msrszt clirnyos (de a valsgnak megfelel) informcik kzreadsval nvelje a stratgia tmogatottsgt, s elejt vegye a szksgtelen konfliktusoknak (Grg [1999], 156. oldal). Az elmondottakbl is kvetkezen az innovci teljes idtartama alatt (illetve a stratgia egsz idszakban) fontos lehet.
Vgsi [2001] a termk-innovcis stratgik kt a vltozsokra reagl, illetve az ezeket kezdemnyez - alaptpust klnbzteti meg. Az elbbinl clszer eszkz lehet a versenytrs sikeres j termknek az utnzsa, az j mrka piacra vitele, az jrapozicionls, a (kisebb) termk-fejleszts stb. Az utbbit pldul a kielgtetlen piaci ignyek azonostsa, a kutats-fejleszts, az innovcis cl stratgiai szvetsg segtheti (i. m. 71-72. oldal).

A marketing elsnek emltett feladatai piackutats keretben vgezhetk el. A fogyaszti interjk s a vllalati felmrsek, a brainstorming, a benchmarking, a SWOT elemzs, a portfoli analzis stb. techniki egyarnt alkalmazhatk. Az innovci hatsai rvn rintett rdekcsoportok kzl a legtbb szerz (lsd pldul: Kotler [1967], Chikn [1997] a 169. 107

oldaltl, Flp [2004], a 91. oldaltl) a vevknek (felhasznlknak, fogyasztknak) tulajdont a legnagyobb jelentsget, s szmos mdszert ajnl arra, hogy a cg miknt trkpezze fel a fogyaszti szksgleteket. A munka mindenkor a piac szegmentlsval (az eltr ignyeket tmaszt fogyaszti csoportok meghatrozsval), valamint az e piacon mkd versenytrsak knlatnak tanulmnyozsval kezddik. Fel kell trni a klnbz letkor, nem, foglalkozs, a vrosi s falusi stb. fogyasztk szksgleteinek az eltrseit. Ezt kveten ki kell jellni a clpiacot (azon csoportokat, amelyeknl a szksglet jellemzi a legkzelebb llnak potencilis knlatunkhoz). Majd a termk pozicionls sorn meg kell hatrozni (majd tudatni is kell a fogyasztkkal), hogy termkeink mely tulajdonsgai miatt ajnljuk szmra ppen a mi termknk megvsrlst. A tnyleges vev-befolysols legfontosabb elemeit az n. marketing mix adja. Ez legtbbszr a mr emltett 4 P-nek a szban forg termknek (termk-vlasztknak), az rnak, az rtkestsi csatornknak s az rtkestsfokozsnak fbb tulajdonsgait fogja t.121
A termk funkciival, teljestmnyvel, megbzhatsgval, tartssgval s javthatsgval, formjval s stlusval, csomagolsval, mrkjval, illetve vlasztkval, a hozz kapcsold szolgltatsokal s a vevket kiszolgl szemlyzet tulajdonsgaival egyarnt versenyez. Az j termk ra lehet behatol (azaz alacsony), ha azonban a termk irnt jelents kereslet vrhat, a magas r sem vonzza tlzottan a versenytrsakat, st, a j minsg szimbluma lehet, magas r llapthat meg. Tmeg-termkek rtkestsi csatorninak a kialaktsnl clszer szles kr forgalmazsra trekedni, a rs-piacra sznt termkeknl viszont a kevs csatornra (pldul szakzletekre) korltoztt eloszts felelhet meg. Az rtkests fokozs f eszkzei a reklm, a vevket vsrlsra, illetve a kerskedk eladsra sztnzs. Hangslyozzuk azonban, hogy a nagy innovcis projektek esetn olykor igen fontosak lehetnek a kommunikcis (mdia stb.) technikk, a konzultcik, illetve az is, hogy egy-egy rdekcsoportot bevonjunk a stratgia ksztsbe.

A hagyomnyos gyakorlat legtbbszr j (egy j szksgletet, vagy egy ltez szksgletet jszer mdon kielgt122) termkek kapcsn - az tlet-alkotsban s rtkelsben, a termkkoncepci kialaktsa s tesztelse sorn, a (marketing) stratgia kimunklsakor, a termk piacra bevezetsekor szmt a marketing tmogatsra. Szmos feladata van (lenne) azonban a forgalom-nvekeds, az rettsg s a hanyatls fzisaiban is.
Mind a nvekeds, mind az rettsg szakaszban ersdik a verseny. A nvekv piacon a vllalatok a nvekv szksgletek kielgtse, a vlasztk bvtse, illetve az esetleges termk- s technolgiafejleszts cljbl jelents beruhzsokat valsthatnak meg, mrskelhetik az rakat, bvthetik az rtkestsi csatornkat, s bevethetik az rtkests-fokozs gazdag fegyvertrt. Az rettsg fzisban mr csak a szinttartshoz elengedhetetlen erfesztsekre vllalkozhatnak de mr gondolkodniuk kell a hamarosan hanyatl fzisba lp termkk ptlsi lehetsgein is. A hanyatls fzisban a csendes visszavonulst kell elksztenik (ekkor sem mulaszthatjk el azonban az add profit-szerzsi lehetsgek kihasznlst).

Nem feledhet az sem, hogy a clszer marketing mix lesen klnbzik a nagyszm vevnek rtkesteni kvnt (tmeg-) termkek, illetve a kevsszm nagy vevnek eladand beruhzsi javak esetben.
A fogyasztsi javak inkbb a marketing hagyomnyos ezidig rszletezett - technikit ignylik. A szervezeti vsrlk esetben viszontarra kell felkszlnnk, hogy a vteli dntst szakemnberek hozzk, a termk-rtkels dnt szempontja a termktl megkvnt specifikcinak val megfelels,

A mix alkalmazsnak f clja, hogy a vevk elgedettek legyenek cgnk teljestmnyvel. E cl elrshez a 2. fejezetben mr emltett kapcsolati marketing javasol mdszereket. Jelents szerepet kaphatnak pldul az elads utni szolgltatsok, a karbantarts esetenknt akr a felhasznlk oktatsa is. 122 A defincit lsd pldul: Vgsi [2001].

121

108

az rat az rtkelemzs segtsgvel is ellenrizhetik stb. Nem feledkezhetnk meg tovbb arrl sem, hogy vdekezznk versenytrsaink korrupcis ksrletei ellen. Kzismert, hogy a marketing-munka a magyar cgek tbbsgnl gyenge. Bercs Bauer Kenesei Kolos [2002] szerint gyakran olyan piacokat vlasztanak f piacuknak, ahol k vannak vezet pozciban. ltalnos trekvs a mrskelt nvekeds, a gyors bvls clja ritkbb, mint a fejlett orszgokban. Legnagyobb vevik dnten ms termel cgek (B2B piac), illetve kereskedelmi vllalatok, a lakossgnak szmra csak a cgek alig tbb mint fele termel. Vevik s szlltik krben egyarnt hossz tv szerzdsekkel erstett stabil kapcsolatok kiptsre trekszenek. A belfldi piacon rtkest nagy nemzetkzi cgek termk-vlasztka rdemben szkebb, mint a fejlett vilgban. Mrkzott termkkel csak a cgek 40 %-a, de a nagy cgeknek ennl sokkal nagyobb hnyada rendelkezik, s a mrka a legtbb piacon nemzetkzi. Br fontosnak mondjk a fogyasztk elgedettsgt, ennek sznvonalt csak 21 % mri s elemzi.

5.5. Az innovci-menedzsment idszer hazai slypontjai123

A kzelmltban befejezett RECORD projektnek alapvet feladata volt a sznvonalasaknak (n. RECORD kivlsgi kzpontoknak) tallt kzp-eurpai kutats-fejleszt intzmnyek j, legjobb gyakorlatnak feltrsa s elemzse. A vizsglds mindenek eltt arra mutatott r, hogy mg egyes versenykpesnek tekintett kzp-eurpai kutathelyek is csak az innovcis tudsuk ltrejttt magyarz tnyezket tudtk kell sznvonalon szmba venni. Mivel azonban ez msutt az zleti lehetsgek feltrsa szempontjbl igen hasznosnak bizonyult, az intzmnyek szles kre szmra ajnlhat a tuds-hasznosts s tuds-terjeds folyamatainak mlyebb ttekintse is. Az innovcis sikert magyarz tnyezkkel kapcsolatosan egy negatv megllapts is fontosnak bizonyult. A kivlknak tlt intzmnyek tbbnyire gy nyilatkoztak ugyanis, hogy meg tudtk teremteni a versenykpessgkhz szksges technikai feltteleket (belertve a fbb beruhzsok finanszrozst). Az info-kommunikcis technika tern sem jeleztek vtizedes lemaradst. Ez termszetesen nem azt igazolja, hogy a trsgben a felzrkzshoz nem szksgesek anyagi forrsok, de azt igen, hogy szmos innovci esetben nem e tren kell keresnnk az elrehalads f gtjait. A projekt taln legfontosabb (br aligha meglep124) tapasztalata az, hogy az innovcikat kezdemnyez / megvalst kzp-eurpai intzmnyeknl a siker legfontosabb zlogai emberi tnyezk, az innovatv kutat-fejlesztk, illetve az ezek munkjt tmogat karizmatikus vezetk. Kivlasztdsukat a kiemelked teljestmnyt nyjt kollektvk tbbsgben az eslyegyenlsg (a politikai szempontokat httrbe szort vezet-kivlaszts, a tuds elismerse, a fiataloknak, a nknek nyitott karrier stb.) tette lehetv. S arrl is meggyzdhettnk, hogy egyarnt jelentsen rontotta a siker-eslyeket, ha a trsgben ma is l hagyomnyok nyomn - a tehetsges kollektva fl tehetsgtelen vezett neveztek ki, vagy ha tehetsges vezett tehetsgtelen munkatrsak alkalmazsra knyszertettk.
A vizsglat sorn a kt kisebb kutathelynl (a ComGenexnl s a Vigo Systemnl) ksztett esettanulmnyok egybehangzan emeltk ki, hogy e kutathelyek a cg-alapt karizmatikus vezetk nlkl taln nem is lteznnek, s semmikpp nem lettek volna sikeresek. De az informcikat ad kutatk tbb nagyobb intzmnynl is magasra rtkeltk a tehetsges vezetk rdemeit (RECORD Map).

123 124

Lsd: Borsi Papanek [2006]. Az lltst a szakirodalom erteljesen hangslyozza. Lsd pldul Collins [2001].

109

Mindenkpp a projekt tovbbi jelents megllaptsa, hogy a megismert intzmnyeknl szles a piaci sikert elrteknl szlesebb - krben alkalmazzk mind a menedzsment, mind a human resource management korszer mdszereit. Esetenknt igen eredmnyes, ezrt sok vezet szmra ajnlhat a cge kldetsre vonatkoz hagyomnyos llspont tvizsglsa, frisstse (az zleti siker szempontjbl nem lnyegtelen ugyanis, ha f clkitzsknt nem a tudomnyos eredmnyek elrse, hanem azok hasznostsa kerl kihangslyozsra). Elterjedt a stratgia-kszts. Sokhelytt van karrier-tervezs, szmos intzmnynl segtik mind a kezd munkatrsak beilleszkedst, mind a tapasztaltabbak tovbbkpzst, konferencia-rszvteleit, trningjeit, szinte minden vizsglt intzmny sztnzi a kutati tapasztalatcsert s mobilitst stb. Tiltott kutatsi tmk nincsenek. Gyakori a projekt-menedzsment alkalmazsa.
Anya-vllalatnak ismeretben nem meglep, hogy a General Electric Hungary a HR management tern is vilgsznvonal mdszereket alkalmaz. Ugyancsak termszetes ez a trsg legmagasabb sznvonal egyetemein, akadmiai kutatintzeteiben. Jelzs-rtk azonban, hogy egyes zletileg tvolrl sem sikeres intzmnyek is hasonl gyakorlatot kvetnek.

Vizsglataink a nemzetkzi tapasztalatokkal egyezen125 - az zleti sikert elsegt igen hatkony mdszernek mutattk viszont az ipari kapcsolatok erstst. Az taln termszetes is, hogy a kivlknak tlt kisebb126 vllalati kutathelyeken szmos jelt rgzthettk a kiskzepes vllalati szektorra kiterjesztett kapcsolatptsnek. A tovbbi szfrkban azonban csak a trsg legkivlbbjai krben ismertnk meg hasonl trekvseket (mivel a nagy egyetemiakadmiai kutathelyek gy-ahogy meglhetnek az llami-nagyvllalati szfrbl vagy a nemzetkzi szervezetektl szerzett megrendelsekbl is). gy talltuk, hogy mg mindig elterjedt az az akadmikus felfogs, amely a piaci rtktlettl fggetlen alapkutatst, a tudomnyt emeli piedesztlra, s nem tartja fontosnak a gyakorlati alkalmazst, a felhasznlk ignyeit, lnyegtelennek tli a kutat s termel intzmnyek tapasztalatcserit stb. A szabadalmaztatsnak Kzp-Eurpa szinte minden kutathelyre jellemz elhanyagolsa vilgosan utal a tudomnyos eredmnyek terjesztst clz piacbefolysolsi trekvsek ugyancsak kivteles jellegre (hiszen a projekt szmos tovbbi tapasztalata jelzi, hogy a terjeds nem okvetlenl gyorsul a kutatsi eredmnyek publiklsval). S aligha elfogadhat indoka ennek, hogy szmos a nagy multinacionlis cgeken s egyes igen tuds-ignyes kzszolgltat intzmnyeken (pldul a nukleris ermveken) kvli - vllalati szfrban a K+F kereslet is gyenge.
A fent mr emltett vllalkoz egyetemek tovbb a Varsi Mszaki Egyetem Anyagtudomnyi s Mrnki Kara (RECORD Map, pp. 92-102) stb. - pldul gyakran trtak fel kutatsi feladatokat a gyakorlati ignyek vizsglatval. Nem ritkn tanultak (tudomnyos kvetkeztetsekre is jutottak) ipari partnereik gyakorlati tapasztalataibl. De a kiptett kapcsolatok tudomnyos eredmnyeik terjedst is sokban segtettk.

Kiemeljk, hogy egyes nemzetkzi tapasztalatok szerint klnsen eredmnyes, ha az iparikutathelyi kapcsolatok hlzatokba gy regionlis klaszterekbe - szervezdnek. E folyamatnak azonban Kzp-Eurpban alig talltuk csrit.
Valsznsthet pldul, hogy a CsTA Molekulris s Gn-biolgiai Kzpontja, vagy a magyar Gabonatermesztsi Kutat Kht. krl kialakul vllalati szfra (RECORD Map, pp. 34-43, illetve 65-72) ilyen klaszterek elfutrai. Rush Hobday Bessant Arnold [1996] szerint a vilg legjobb kutathelyein a forrsok jelents rsze a tudsuk rvn lehetv tett magas sznvonal szolgltatsok (szakrts, mrs, tesztels stb.) bevteleibl szrmazik. 126 A legnagyobb s szksgszeren igen sok kis rszletbl ll - vilgcgeknl tapasztalt, a cgen belli kapcsolatokra koncentrl gyakorlat aligha mond ellent e megllaptsnak.
125

110

Vgl azt is emltennk kell, hogy vizsglataink sorn az RTDI sikernek egyes kls (a kutathelyektl fggetlen) felttelei is fontosaknak bizonyultak. Feltn pldul, hogy a kivlknak tlt intzmnyek tbbsge nhny tudomnyterletre az engineeringre, a kmira, fizikra, biolgira, orvostudomnyra, valamint a szmtstechnikra koncentrldik. Ms, esetenknt a nemzetgazdasgokban jelents szerepet betlt gazatokban pldul egyes knnyipari gazatokban, vagy a vendgltiparban, s kiemelten a turizmus terletn - viszont alig talltunk hasonl sznvonal kutathelyeket (illetve egyltaln kutatst). Ez arra utal, hogy trsgnkben jelenleg fknt az e tudomnyterletekre specializlt RTDI-nek vannak siker eslyei. Azt is megllapthattuk azonban, hogy a vezetk a kormnyzati vezetssel val kapcsolattarts segtsgvel is elmozdthatjk intzmnyk fejldst.

Irodalom
Barakonyi Kroly: Stratgiai tervezs. Nemzeti Tanknyvkiad. 1999. Bercs J. Bauer A. Kenesei Zs. Kolos K.: Marketing s versenykpessg egy vltoz vilgban. In: Chikn A. Czak E. Zoltayn P. Z.: Vllalati versenykpessg a globalizld magyar gazdasgban. Akadmiai. 2002. Bgel Gyrgy: A vllalati szervezet s az innovci. In: Inzelt [1998]. Borsi B. Papanek G.: Egyetem-ipar kapcsolatok. A kutathelyek benchmarkingja Kzp-Eurpban. Eurpai Tkr. 2002. 5. sz. Borsi B. Papanek G.: Transition in Central-European RTDI systems. Elads az EACES konferencijn, Amiens, 2006. jnius 29-30. Chikn Attila: Vllalat-gazdasgtan, Aula Kiad. 1997, 2003. Chorev, S.: Success in Israeli high-tech start-ups. Technovation. 2005. Collins, J.: Good and Great. Harper. N.Y. 2001. Drucker, P.E.: Innovation and Entrepreneurship, Practice and Principles. Heinemann. London. 1985. Magyarul: Innovci s vllalkozs az elmletben s a gyakorlatban. Park, Bp. 1993. EC: First Action Plan for Innovation in Europe. Brussels. 1998. EC DC Enterprise: Innovation Management and the Knowledge-driven Economy. Brussels. 2004. Grg Mihly: A projektvezets mestersge. Aula. 2003. Hrubos Ildik: A gazdlkod egyetem. j Mandtum. 2004. INDICOM project: Country specific reports. Gent. 2004. Inzelt Annamria: Bevezets az innovci-menedzsmentbe. Mszaki. 1998. Ivnyi A. Sz. Hoffer I.: Innovcis folyamatok menedzsmentje. Aula. 2004. Kaplan, R.S. Norton, D.P.: A stratgiakzpont szervezet. Panem. 2002. Kleinheincz Ferenc: Spin-off vllalkozsok, avagy bartkozzunk egy j elnevezssel. Ipari Szemle. 2000. 4. sz. Kotler, P.: Marketing Management. Prentice Hall. Englewood Cliffs. 1972. Els kiads: 1967. Mustar, P.: The Creation of Enterprises by Researchers: Conditions for Growth and the Role of Public Authorities. High Level Workshop on SMEs: Employment, Innovation and Growth, OECD, Washington, 16-17 June 1995. Mustar, P.: Spin-off enterprises. How French academies create hi-tech companies: the conditions for success and failure. Science and Public Policy, 1997. No. 24., OECD: Analytical report on high tech spin-offs. Bels anyag. Paris. 2000. jnius OM KF HT (OM. Kutats-fejlesztsi Helyettes llamtitkrsg): Technolgiai elretekintsi program. I VIII. ktet. 2000. Papanek G. Pernyi .: Country specific final report of the INDICOM Project: Hungary. GKI Gazdasgkutat Rt. 2004. sszefoglal: Papanek G. Pernyi .: Spin-offok a fejlett vilgban s Magyarorszgon. Eurpai Tkr. 2006. 1. sz. www.gki.hu Cikkek/Papanek cmen. Porter, M.: Competitive Strategy. Free Press. N. Y. 1980. Magyarul: Versenystratgia. Akadmiai. 1993. Porter, M.: The Competitive Advantage of Nations. Free Press. N.Y. 1990, RECORD Map: Borsi B. Dvai K. Papanek G. (eds.): The RECORD Experimental Map. EC. Brussels. 2004. Magyarul: RECORD ksrleti trkp. GKI Rt. 2006. www.record-network.hu Roberts, E.B.: Enterpreneurs in high technology. Lessons from MIT and beyond. Oxford University Press, New York 1991.

111

Roberts, E.B. - Malone, D.E.: Policies and structures for spinning off new companies from research and development organizations. R&D Management. 1996. No. 26. Rush, H. Hobday, M. Bessant, J. Arnold, E.: Technology Institutes: Strategies for Best Practice. International Thomson Business Press. London. 1996. Smilor, R.W. Gibson, D.V. Dietrich G.B.: University Spin-out Companies: Technology Start-Ups from UTAustin. Journal of Business Venturing, 1990. No. 5. Starr, M.P.: Production Management. Prentice Hall. 1964. Magyarul: Rendszerszemllet termelsvezets, termelsszervezs. KJK. 1973. Steffenson, M. Rogers, E.M. K. Speakman: Spin offs from Research Centers at a Research University. Journal of Business Venturing, 1999. No. 15. Vgsi Mria: jtermk-marketing. Nemzeti Tanknyvkiad. 2001. Varga Attila: Knowledge Transfer from Universities and the Regional Economy: a Review of the Literature. In: A. Varga - L. Szerb: Innovation, Entrepreneurship, Regions and Economic Development. Pcsi Egyetem. 2002.

112

6. Tudsmenedzsment
Napjainkra egyetrts alakult ki abban, hogy a tuds a vllalatok versenykpessgt biztost f erforrs. A tuds ltrejtte, illetve alkalmazsa s terjedse - az innovci a gazdasgi halads f motorja. Ezrt a tudsmenedzsment a szakirodalomnak is az egyik egyre nagyobb teret nyer irnyzata. A szerzk egyarnt kiemelt figyelmet fordtanak az intellektulis tke mrsnek, a szervezeti tanuls krdseinek, a tuds felhasznlsnak stb. A fejezetben elszr a tudsalap gazdasg szereplinek megvltozott feladataira trnk ki, majd rviden ttekintjk a tudsmenedzsment legfontosabb elmleti modelljeit, vgl nhny hasznos vllalati tudsmenedzsment technikt mutatunk be.

6.1. A tudsalap gazdasg

A tudsalap gazdasg napjaink egyik divatos s gyakran vitatott kifejezse. A fogalom mr ltalnosan felismert trendekre pl. Ilyenek: a gyors technolgiai fejlds, a termkek lervidlt letciklusa, szolgltatsok meghatroz jellege a nemzetgazdasgi teljestmnyekben, a felersdtt nemzetkzi verseny, az informciramls felgyorsulsa stb. Az lnk verseny miatt fellp megjulsi knyszer egyre inkbb eltrbe hozza azt a nzetet, miszerint a szervezetek legfbb erforrsa az alkalmazottak tudsa, egyttmkdsi kpessge. A sikeres cgek ismrve, hogy gyorsan tudnak reaglni a piacon, a tudomnyos letben megjelent jtsokra. Ktsgtelen azonban, hogy a legsikeresebb cgek maguk kezdemnyezik a vltozsokat is. A tuds felrtkeldst mutatja az is, hogy az immaterilis javak arnya n a vllalatok mrlegben. A dinamikus vllalatok bels folyamataikat az j, hasznosthat tuds ltrehozsa rdekben optimalizljk, az alacsony hozzadott rtk folyamatok kiszervezsre kerlnek, az igazi hangsly a magas hozzadott rtk, alkot jelleg tevkenysgekre irnyul. A tudsalap gazdasg a gazdasgfejlesztsi dokumentumokban is megjelenik. Az Eurpai Uni gy prbl 2010-re a vilg legversenykpesebb gazdasgv vlni, hogy trekszik a kutatsfejlesztsre fordtott rfordtsokat a GDP 3%-ra nvelni. Mindezt gy, hogy 2%-ot a vllalkozsok, 1%-ot az llami forrsok finanszroznak. A fejezetben rviden bemutatjuk azokat az alapvet vltozsokat, amelyek napjaink egyetemeit s kormnyzati szerveit rintik, illetve amelyekhez alkalmazkodniuk kell a gazdasg tudsalapv ttelhez, a lisszaboni clok megvalstshoz. Az egyetemek megvltozott szerepe 6.1.1. Egyes szerzk a Learning Economy fogalmn az egyetemek azon feladatmdosulsait rtik, miszerint a piac ltal vezrelt folyamatok alapjn ptik a hallgatk, a rgi s a nemzet kompetenciit. Szles kren elfogadott nzet, hogy az egyetemek meghatroz intzmnyek a tudsalap gazdasg s trsadalom innovcis struktrjban. Napjainkban a kzgazdasgi irodalom az egyetemek hrmas: oktat, kutat, illetve gazdasgfejleszt funkcirl beszl (Etzkowitz- Leydesdorff [2000]). Michael Porter szintn ketts nzetben tekint a felsoktatsra: nzete szerint a felsoktatsnak elszr is azon alapmveltsgeket kell megadnia, melyek

113

brmely gazatban val elhelyezkedshez szksgesek; msodszor az egyetemek jelentik specilis ipargi kpzst nyjtva a klaszterek szmra azt a hzert, amit a tudsalap gazdasg f erforrsnak birtoklsa jelent (Lengyel [2000]). Az egyetemek illetve college-ok a helyi gazdasg motorjai, hiszen a piacvezrelt kompetencia-pts ltal kls cgeket vonzanak; j helyi vllalkozsok alaptst teszik lehetv; termszetes outputjukkal, tuds teremtsvel biztostjk a helyi gazdasg versenykpessgt.
Charles [2003] az egyetemek trsadalmi felelssge szerint kitgtotta a szleskren elfogadott oktat- kutat- gazdasgfejleszt szerepkrt. llspontja szerint az egyetem: - tehetsg-vonz s generl intzmny, - az j technolgik mellett a tudst is szlltja a gazdasg s trsadalom ms szektorai szmra, - szemlykzi hlzatok kzpontja, ahol a formlis- s nem formlis tuds is fejldik, - a tanulst klnbz szinteken tmogatja (life-long learning - lethosszig tart tanuls, life-wide learning - tanuls az let minden terletn), - a helyi kormnyzattal egytt alaktja ki a vros, rgi tudsalap fejlesztsnek stratgiit, s - kiegszt kpzsekkel, kulturlis rendezvnyekkel irnyt szerepet tlt be rgija szocilis s kulturlis fejldsben.

A kormnyzat megvltozott szerepe 6.1.2. A tuds dinamizlsban - az egyetemek megvltozott feladatai mellett - a kormnyzatnak is j feladatokat, jszer feladatfelfogst kell magnak kialaktania. Napjainkban szmos gyakorlati plda utal arra mind az Eurpai Uniban, mind haznkban, hogy a kormnyzat aktv szerepet vllal a tudsalap versenyelnyk erstsben. Magyarorszgon j pldk a Fejlesztsi Plusok programja, az egyetemek s vllalkozsok kzs plyzatai, a Regionlis Egyetemi Tudskzpontok stb. Philippe Lardo [2002] hat olyan tendencit emlt, amelyeknek az innovcis folyamatok, a tudsteremts szempontjbl markns hatsai vannak a kormnyzati szervek beavatkozsaira: 1. A kzponti innovcis politika gyakran nem tud teljes mrtkben megfelelni a helyi sajtossgoknak, ezrt hatstalan. A tudomny finanszrozsa elsdlegesen kzponti szervek plyzati kereteiben, illetve a hagyomnyos akadmiai rendszerben zajlik, viszont a decentralizci jegyben ersteni kell a loklis vonatkozs finanszroz intzmnyek bottom up tevkenysgt is (itthon ilyen pldul: Regionlis Innovcis gynksgek, Baross Gbor Program 2004-2005-s plyzatai). 2. A gazdasgfejleszt kormnyzati szervek fontos feladata a hallgatlagos tuds helyi ramlsnak generlsa, gyorstsa, illetve az j explicit tudselemek vdelme rdekben a szabadalmaztats segtse. 3. A regionlis kormnyzati szervek feladata a kkv-k innovcis kpessgeinek segtse, bizonyos kzvett struktra kialaktsa a vllalkozsok hlzatainak, klasztereinek ltrehozsra, illetve az egyetemekkel val kapcsolatuk erstsre. 4. A kzszfra ltal ignyelt kutatsok indtsa s mkdtetst. 5. A regionlis szervek rszvtele a helyi fejldsi alternatvk kidolgozsban. 6. A rendszer legitimitsa rdekben a stratgiai dntseknl minl szlesebb kr bzist kell kialaktani. A felsorolt kormnyzati kihvsok alapjn elmondhatjuk, hogy a kormnyzati szervek feladata elssorban a tuds transzfere, az ahhoz val felttelek (jogi, intzmnyi, infrastrukturlis

114

httr) biztostsa, a koordinci, ellenttben az egyetemek sszetettebb szerepvel, ahol a tudsteremts ll a kzpontban. A 6.1. brn vzolt Triple Helix modell szemllete egyre nagyobb teret hdt a K+F-ben s innovciban len jr orszgokban. 6.1. bra
Triple Helix modell

Egyetemek

Kormnyzat
Kzs intzmnyek, kzs kezdemnyezsek, szemlykzi hlzat stb.

Profitorientlt szektor
Forrs: Etzkowitz- Leydesdorff [2000] 111. oldal

A tudsalap gazdasgfejleszts egyik f kiindulsi pontja, hogy az egyetemi-, kormnyzati- s gazdasgi szfra egymsra van utalva, rdekeik s cljaik kiegsztik egymst, kzsen, egymssal sszefogva kell segtenik a helyi gazdasg s trsadalom fejldst.

6.2. A tudsmenedzsment fogalma s modelljei

A tudsmenedzsment legfontosabb innovcis sszefggsei az j tuds teremtsvel s piacra val bevezetsvel kapcsolatosak. A tudsmenedzsment tmakre ennl jval bvebb, egyarnt tartalmazza a tuds keresleti s knlati oldalt, vizsglja a tuds rt, rtkt, erodldst, az informcis technikk szerept a tudsramlsban, a cgek tudsalap szervezdst, felptst stb. A kvetkezkben elszr a tuds fogalmt, kategriit jelentjk meg, majd sszefoglaljuk a szervezetek tudsbzisra s tudsteremtsre vonatkoz alapvet modelleket. A tuds fogalma 6.2.1. Elmleti ttekintsnket azzal kell kezdennk, hogy lesen elvlasztjuk egymstl az adat, informci s tuds kategriit. Ezzel gyorsan ki is kszblhetjk a tudsmenedzsmenttel kapcsolatos leggyakoribb szemlletbeli tvedst: nem tvesztjk ssze az informcimenedzsmenttel. A Davenport- Prusak [2001] m pldul a kvetkezkpp klnbzteti meg e fogalmakat: Az adatok az esemnyekhez kapcsold objektv tnyek sszessge. A gyors megrts vgett clszer elssorban statisztikai adatokra gondolnunk. Az informci mr szmunkra relevancival br, bizonyos clok szerint rendszerezett, formba foglalt adatok halmaza. Az informci kommunikcielmleti fogalom, az zenet befogadjtl fgg, hogy azt informciknt tudja-e hasznostani. A tovbbiakban csak a kutatsunkhoz szksges, munknkban jelentssel br, szmunkra rtelmezhet statisztikai adatokat fogjuk csak informciknak nevezni.

115

A tuds az adatnl s az informcinl is kzelebb esik a cselekvshez. A tuds tadsnak s teremtsnek irnytsval vgl blcsessgrl beszlhetnk.

Mivel a gondolkodk vezredek ta prbljk lerni az emberi tuds termszett, keletkezst, a tuds fogalmnak szmos defincija ltezik. A tudsmenedzsment irodalmban is szmos defincival tallkozhatunk. Probst megfogalmazsban a tuds nem ms, mint ismeretek, kszsgek, kpessgek, amiket problmk megoldsra felhasznlnak (Farkas et al [2002] 16.oldal). Sveiby ([2001] 94.oldal) szerint a tuds cselekvsre val kpessg. Davenport s Prusak [2001] defincija: A tuds krlhatrolt tapasztalatok, rtkek s kontextulis informcik heterogn s folyton vltoz keverke; szakrtelem, amely keretet ad j tapasztalatok, informcik elbrlshoz s elsajttshoz, s a tudssal rendelkezk elmjben keletkezik s hasznosul. Tudsunkat tbbflekpp osztlyozhatjuk. Hrom osztlyozsi mdszer a legelterjedtebb: kategorizlhatunk a tuds megragadhatsga alapjn (ismeretelmleti osztlyozs), a tuds irnyultsga alapjn, illetve a tuds szervezetben val megjelense alapjn. Az egynek tudsa 6.2.2. Az ismeretelmleti osztlyozs vilgt r taln legjobban a tudsunk sszetettsgre, feltrsnak nehzsgeire. Polnyi Mihly a tudsmenedzsmentet illeten a legtbbet idzett szerzk kz tartozik. A magyar szrmazs termszettuds, tudomnyfilozfus a tudsmenedzsment alapjnak szmt hallgatlagos (egyb hasznlatos kifejezsek: tacit, rejtett, implicit) tuds fogalmt Szemlyes tuds [1968], [1994] cm, korszakforml munkjban alkotta meg. Szerinte ltezik olyan tuds, mely nem artikullhat vagy nehezem kifejezhet: tbbet tudunk annl, mint amit el tudunk mondani. Az j ismereteink a mr meglvk kz gyazdnak be, a hallgatlagos tuds tadsa csak akkor lehetsges, ha a befogad szemly kpes megrteni az el nem beszlhet sszefggseket. Polnyi elmletnek rendkvl fontos eleme, hogy a szavakba nthet tudsunk szksgszeren hallgatlagos elemeken nyugszik, sokkal mlyebb szlelsi struktrkkal br, mint azt elsre feltteleznnk. Tudsunk hallgatlagos dimenzija mr szles kren elfogadott. A tovbbi kategrik azonban soksznek. Magtl rtetdik a npszer ktplus kategorizls a hallgatlagos tuds a szavakban ki nem fejezhet tudsunk, mg az explicit (kodifiklt) tudst le tudjuk rni, el tudjuk mondani, nagy tvolsgokra is egy kattintssal e-mailben el tudjuk kldeni. Megklnbztethetjk a testbe gyazott (embodied), tudatba gyazott (embrained) s kultrba gyazott (encultured) tudst attl fggen, hogy milyen gtak llnak a grdlkeny tudstads tjban (Zoltayn [2005]). Egyes szerzk szerint minden egyes tudselemnknek van hallgatlagos s kodifiklhat rsze, tudsunkat sokkal inkbb ezek keverknek kell elkpzelni. A tuds irnyultsga alapjn Quinn, Anderson s Finkelstein ngyfajta kategrit klnbztet meg, s e tipizls az innovci-menedzselsi terminolgiban is megjelent (Dry-Poncz [2003], Lengyel B. [2004], Zoltayn [2005]): trgyi tuds (know-what): ismeretek, tjkozottsg, mveltsg, tapasztalati, hasznlati tuds (know-how): gyakorlati tapasztalathoz fzd tuds, rendszerez tuds (know-why): ok-okozati viszonyok, sszefggsek feltrsa, a mr meglv ismeretanyag megrtse, motivlt kreativits, tudsalkots (care-why): tudsunk folyamatos s tudatos fejlesztse.

116

Quinn s trsai csoportostsban is fellelhetjk a hallgatlagos s kodifiklt tudstpusokat. A know-what s know-why olyan tartalmak, melyek inkbb kodifikltak, knnyebben tadhatk. A know-how s care-why tpusok viszont egyrtelmen olyan tpusok, melyeket nehz megosztani, mivel a gyakorlati tudstartalmak szemlyhez ktttek, illetve a tudsteremts motivcija a szervezeti kultrba, a krnyezetben fellelhet rtkekbe gyazott. 6.2.3. A tuds megjelense a szervezetben A szervezeti tuds szksgszeren az egynek tudsbl fakad, azonban tbb mint azok sszege. Boutellier s trsai egymsra pl tudstpusok piramisaknt kpzelik el a vllalatok tudsbzist (Boutellier et al [2000], Lengyel [2004]): A szocializlt tuds a szervezetben rszt vev egynek kapcsolatai ltal meghatrozott. A kzssgben megszokott magatarts mintk, szerepek alapveten befolysoljk az egyttmkdsi kszsget, a szervezet megjulsi kpessgt. Pldaknt hozhat r a csapathangulat, teljestmny orientltsg, rtkrendek, munkafegyelem stb. Ezek hallgatlagos tudstartamoknak minslnek, amelyeket a szemlyek egyttese alaktja. A tapasztalati tuds a szakrtk kszsgeibl, kpessgeibl, szemlyhez ktd rutinokbl, informlis koordincibl ll. Itt szintn hallgatlagos tudsrl van sz. A dokumentlt tuds projekt lersok, kziknyvek, vizsglatok, fogyaszti elvrsok listja, illetve minden olyan egyb rsba fektetett tudselem, amelyhez a szervezeten bell knny hozzfrni. Itt mr explicit tudsrl beszlnk. A termkben megtestesl tuds kategrija tartalmazza azokat a technolgikat, termkeket, szolgltatscsomagokat, amelyeket mr teljes mrtkben rtkesteni lehet. Ennek az explicit tudskategrinak a megteremtse a vllalati tevkenysg f clja. A tuds-piramis alakjt a 6.2. bra szemlltetheti. j tuds ltrehozsa a szervezetben 6.2.4. A tudsalap szervezetek egyik f rendeltetse, hogy j tudst hozzanak ltre. A szervezeti tudsteremts egyik legelfogadottabb modellje a japn Nonaka-Takeuchi szerzpros ltal jegyzett SECI modell. A tudsteremts az egynek hallgatlagos s explicit tudsnak folyamatos, spirlszer interakcijn alapul (6.3. bra). A folyamat ngy fzisa eltr kzegekben, eltr kontextusok kztt zajlik. E fzisokat a japnok ba-knak nevezik (a kifejezs hozzvetleges magyar fordtsa a hely, azonban mi a szt az albbiakban - a tudsteremtst, tudstadst trgyalva - kapcsolati tr-knt fordtjuk). A ngy fzis a kvetkez: Szocializci: az egynek hallgatlagos tudsukat msok hallgatlagos tudsv teszik. Ez a folyamat a kzs munka, egyttmkds sorn megy vgbe. Elengedhetetlen a fizikai kzelsg, az interakcik gyakorisga, pldk bemutatsa egymsnak, a kzs lmnyek, azonos szitucik, informalits. A folyamat kzege a teremt ba.

117

6.2. bra.
A versenykpes vllalat tudspiramisa

Forrs: Boutellier-Gassmann-Zedtwitz [2000] alapjn Lengyel[2004]

6.3. bra.
A vllalati tudsteremts folyamatai

Megjegyzs: E: Egyn, Cs: Csoport, Sz: Szervezet Forrs: Nonaka- Reinmoller- Senoo [2000] 90.oldal alapjn sajt szerkeszts

118

 Externalizci: a szervezeti tudsnak tadsi lehetsgeinek megteremtsre hallgatlagosbl explicitt alaktsa. Az e feladatot ellt folyamatokban a tuds ltalban egy csoportban dolgoz, kzs fogalmakat, eljrsokat hasznl egynek egyttmkdse sorn fejldik. Ennl a lpsnl nagyon fontosak a kidolgozott, formalizlt eljrsok, a munkamegoszts stb. (a dialgus ba). Kombinci: az explicit tuds megosztsa msokkal. A mr artikulldott, szmokk, fogalmakk, informcikk alaktott tuds rendszerezst s tovbbtst jelenti. E fzisban sszegyjtik az rsos anyagokban, adathalmazokban megtestesl tudselemek, s a meglv elemekbl j egszet, a tuds j rendszert hozzk ltre. A kommunikcit segt informcis csatornk, hlzatok, knyvtrak, adatbzisok (a rendszerez ba) segtik ezt a folyamatot. Internalizci: ez ll a tudsalkotsi folyamat vgn, itt az explicit tuds talakul az egyn hallgatlagos tudsv. Ez a lpcs az, ahol a mltbli lmnyek, tapasztalatok, informcik t tudnak formldni gondolkodsi modellekk, majd a munkavgzs sorn egyni cselekvsben tudnak megmutatkozni (gyakorl ba).

Prusak szerint a tudsmenedzsment feladatok kz tartozik a tudselemek lthatv ttele, az infrastruktra felptse, a tuds kultrjnak fejlesztse (Zoltayn [2005]). rdemes itt visszatrnnk Nonakk modelljre. Az felfogsuk szerint a legfontosabb tennival a tudsteremts kzegeinek a tmogatsa. Fontos ltnunk, hogy mg a tuds transzferben kulcsszerepet jtsz elektronikus hlzatokat, s az externalizci formlis folyamatait ltre kell hozni, addig a szocializcis s internalizcis folyamatokat inkbb motivlni kell. Nonakk szerint t tnyez segti a hatkony tudsteremtst: az alkalmazottak autonmija, az egynek tudsa kztti tfeds, a folyamatos megjulsi, problma-megoldsi knyszer (kreatv kosz), az informcikhoz val hozzfrs s a szervezeten belli bizalom (Nonaka et al [2000]). Snowden vezet-kzpont nzetei szerint a tudst fel kell trkpezni, ltre kell hozni a szksges kompetencikat, ki kell alaktani a menedzselsi rendszereket, s meg kell hozni a szervezet vltoztatsval kapcsolatos dntseket (Zoltayn [2005]).

6.3. Vllalati tudsmenedzsment technikk

A tudsmenedzsment szemllete megjelenik a vllalatok stratgiai tervezsben, a szervezeti felpts talaktsban, a partnerkapcsolatok kezelsben, a bels munkafolyamatok szervezsben stb. Br a tudsmenedzsment technikkat elssorban multinacionlis vllalatok alkalmazzk, azok a kkv-k is ert merthetnek belle, amelyek magukat tuds-intenzvnek tartjk, amelyek high-tech nagyvllalatok beszllti. De a tudsmenedzsment technikinak bevezetsre az egyetemek s kutatintzetek vllalatokkal val egyttmkdsben, a K+F eredmnyek gazdasgi hasznostsban is szksg van. A tudsmenedzsment irnyelveinek, technikinak a vllalat hossz tv versenykpessgt kell elsegtenie. Zoltayn [2005] sszefoglalsa szerint a tudsmenedzsment programok kialaktsnl meg kell tudni mondani, hogy szmunkra mely tudselemek a stratgiai fontossgak, mely folyamatok illetve termkek tudskomponensei jelentenek leginkbb hozzadott rtket. Az alkalmazott tudsmenedzsment stratgia teljesen vllalat- s problmaspecifikus. Nagy hatkonysgnvekedst lehet elrni pusztn az adatbzisok, trak fejlesztsvel, a hozzfrs, feldolgozs rendszernek javtsval. Azonban mgiscsak azt 119

mondhatjuk, hogy az ttr tleteket biztost tudsmenedzsment stratgia kell hangslyt fektet a hallgatlagos tuds megosztsra, s nagy szerepet tulajdont a szemlykzi hlzatoknak is (lsd SECI modell). Stratgiai szint dntst ignyel, hogy milyen tudsra lesz szksgnk a jvben127, s mit tudunk most; j tudst kell-e ltrehoznunk, vagy mr meglvt kell jobban hasznostanunk; a szervezeten bell, vagy a szervezeten kvl kell a szmunkra kritikus tudselemeket keresnnk; milyen rendszerben tmogatjuk a tudsteremtst, tudstranszfert (a hallgatlagos tudselemekre is koncentrlunk, vagy elg a kodifiklt tudsra tmaszkodni); milyen szervezeti struktrt kell felpteni. A gyakorlati mdszerek ttekintst rszekre osztjuk. Elszr a szervezetben s a szervezeten kvli tudselemek feltrkpezsnek mdszereit mutatjuk be, majd ttrnk az j tuds ltrehozsnak krdseire, vgl pedig a tuds alkalmazsnak, hasznostsnak mdjait rjuk le. 6.3.1. A tuds feltrkpezse

Tudsaudit A tudsaudit a szervezet tudsbzisnak felmrsre, a tudsteremts feltteleinek vizsglatra szolgl. Szintn clja olyan akcitervek kidolgozsa, amelyek a szervezeten belli tudsramlst segtik, a kls tudselemek felhasznlsnak hatkonysgt javtjk (EC [2004]).

A tuds-audit folyamn meg kell hatrozni a szervezet mkdsben ltfontossg informcis- s tuds ignyeket, s ezek hasznlatnak jellemzit. A tuds-audit a kvetkez tevkenysgeket foglalja magban: a kulcsdokumentumok s az aktulis informcis rendszer vizsglata, interjk ksztse az alkalmazottak egy reprezentatv mintjval, krdves felmrs a tuds feltteleirl, kvetelmnyeirl, az informci-, s tudsramls vizsglata, tudstrkp ksztse, akciterv rs. Egy szervezet tudsbzisa s a bels tudsramls sszetett rendszer, ezrt a tudsaudit eredmnyeit nem knny a teendk rszletes meghatrozsra felhasznlni. Viszont jl alkalmazhat a f irnyok kijellshez, hangsly-kpzsi lehetsget biztost, segt az zleti clokhoz trstani a tudselemeket. Megmutatja, hogy ki teremti s hasznlja a tudselemeket. A tudsaudittal felfedhetk az informcis forrsokban s tudsbzisban lev rsek.
Tudstrkp Ez a technika ltalban a tudsaudit technika rszeknt szerepel, a szervezetben lv tudselemek, tudsramls grafikus megjelentse. Mivel elsdleges clja a tudshoz val hozzfrs felgyorstsa, a tapasztalatok szerint inkbb a nagyvllalatoknak rdemes ilyen mdszerhez folyamodniuk. Azrt rdemes kiemelni, mert segtsgvel egyszerre kaphatunk kpet az alkalmazottak kztti explicit- s hallgatlagos tudsramlsrl, azok fontosabb pontjairl.
127

E krds megvlaszolsnl mdszerhasznosthat.

pldul

az

5.

fejezetben

bemutatott

technolgia

elretekints

120

A tudstrkp clja, hogy megmutassa azokat a forrsokat, ahov bizonyos problmk jelentkezse esetn fordulhatunk. Mind a szemlyekhez, mind a csoportokhoz ktd kompetencia s szakrtelem kutatst magban foglalja. Illusztrlja, hogyan ramlik a tuds a szervezetben. Ksztsnek szablyai: Pontosan definilni kell a trkp ltal kielgtend szksgletet. Egy informatikai cg tudstrkpt nagyon nehz lenne sszelltani az informatikval kapcsolatos sszes krdsben. rdemes szkebb krdsekre, pldul a cg termkeinek, szolgltatsainak hatkonyabb ttelre koncentrlni. A tudstrkp egyarnt utalhat emberekre, dokumentumokra, adatbzisokra. A tudst tbb dimenziban s formban is rdemes felmutatni. Pldul: know-what, know-why, know-how, a szervezet rszlegein bell klnbz kompetencik stb. Nem szabad figyelmen kvl hagyni a szervezeti felptst, a kulturlis tnyezket, a jogi krnyezetet. Ksztst idrl idre meg kell ismtelni, hiszen a tudsramls csatorni gyorsan vltoznak. A tudstrkp ksztsre tbbfle mdszere ltezik. Mindenkppen rdemes abbl kiindulnunk, hogy az egynek sajt tudstrkppel rendelkeznek, ezeket sszeillesztve juthatunk a szervezet tudstrkphez (Davenport- Prusak [2001]). Az adatgyjtsnl clszer krdvet hasznlni, amelyben rkrdeznk az alkalmazottak ismereteire, s arra, hogy kihez fordulnak, ha segtsgre van szksgk a munkjuk sorn. Az alkalmazottak vlaszai alapjn el lehet indulni, s tovbbi embereket megkrdezni, gy minden ismeret forrshoz el tudunk jutni. A krdvben definilni kell azokat az ismereteket, kompetencikat, amelyek alapjn a trkpet elksztjk. Ezeknek a szma nem lehet tl magas, a munkavgzshez szksges kulcskompetencikra viszont mindenkppen ki kell trni. Mivel a tudstrkp egyarnt tartalmazhat embereket, dokumentumokat, adatbzisokat, ezrt ksztse sorn gyelni kell arra, hogy ezek szerepeltetse megoldhat legyen. A legalkalmasabb mdszer, ha a krdv krdseit a szksgleteink alapjn trgyszavak, majd kulcsszavak kr csoportostjuk (lsd a 6.4. brt). A j tudstrkpek nem llnak meg a szervezet hatrnl. Amennyiben a tudstrkpre dokumentumok, adatbzisok is felkerlnek, gy azok ksztit is szerepeltetni kell, gy juthatunk el a tuds vgs szrmazsi helyhez. A tudstrkpek msik rtelmezsi lehetsge, hogy telefonknyvszeren besoroljuk a munkatrsakat tevkenysgk szerint. Ezzel, ha nem is teljes mrtkben, de megfoghat az ltaluk birtokolt tuds is. Az ilyen tpus tudstrkpekbl elssorban alkalmi segtsg nyerhet.
A Microsoft tudstrkpnek ksztsekor tbb kompetenciaszintet fogalmaztak meg. Megklnbztettk az alapismereteket, az egyni (a feladatkr betltshez szksges) kpessgeket, a globlis (meghatrozott csoporton bell mindenkinl szksges) tudst, illetve az univerzlis (a vllalat sszes alkalmazottjtl elvrt) kompetencikat. Mindegyik kompetencia szinten bell kettvlasztottk az eszkzk kezelsben, mdszerek alkalmazsban megmutatkoz kpessget, illetve az absztraktabb gondolkodsi s kvetkeztetsi kpessget. A vezetk a kialaktott kritriumok alapjn rtkeltk az alkalmazottak tuds s kompetencia szintjt. Az rtkelseket felhasznlva vzoltk fel a Microsoft tudstrkpt, amit elssorban akkor hasznlnak, ha egy meghatrozott feladatra alaktanak ki teamet (Davenport-Prusak [2001]).

121

6.4. bra
A tudstrkp ksztse

Forrs: BaracskaiVelencei [2005].

A szervezet tudstrkpnek elksztsre egyszerbb mdot nyjtanak a fbb stakeholderekkel ksztett interjk.
Ezen interjk sorn az albbi krdsekbl rdemes kiindulni (Robertson [2003]): Mi az n szerepe a cgnl? Mita dolgozik a szervezetben? Melyek azok a f tevkenysgek, amik a munkjt alkotjk? Kivel kommunikl leggyakrabban a munkjval kapcsolatos tmakrben? Vannak-e irnymutatsok a munkjhoz? Ezekhez hogyan jut hozz? Milyen informcikra van szksge egy tlagos munkanap sorn? Honnan szerzi be ezeket az informcikat? Amennyiben krdse van a munkjval kapcsolatban, kihez fordul vlaszrt? Milyen kpzsben volt rsze, amikor a cghez rkezett? Milyen kpzst szokott n kapni egy v alatt a cgnl? Honnan rtesl arrl, ami a szervezeten bell trtnik? Milyen hrforrsokat olvas, figyel rendszeresen? Milyen hrek, esemnyek rdeklik elssorban?

Az interjkkal a szervezet f tudsszksglett s a tudsramlsban lev fbb problmkat trhatjuk fel. Fontos megjegyeznnk, hogy a szervezet jellemzit (profil, szervezeti struktra stb.) mindenflekpp rdemes beleszni a fenti krdsekbe.
A tudsmenedzsent rendszer bevezetse a vllalat mkdsi rendjbe a nyugati olajipari cgeknl teljesen megszokott, a kutats-fejleszts intenzitsa, a telephelyek sztszrtsga indokolja a szervezeti hierarchiban is kpviselt tudsmenedzsment rendszert. A legnagyobb magyar olajipari vllalat tuds-feltrkpezsben szerzett tapasztalatai hasznosak lehetnek ms gazatok vllalatai szmra is. A vllalat a tudsmenedzsment vezetjnek kinevezse utn nekifogott a tudsstratgia dokumentum kialaktsnak. Ennek elksztse sorn trkpeztk fel a szervezet tudsbzist, s 44 kulcs tudselemet azonostottak. Az azonostott tudselemeket az zleti fontossg, a vllalatban trtn hasznlatuk elterjedtsge s hasznlatuk mdja szerint egy egytl tzig terjed skln soroltk be. Az gy rtkkel felruhzott tudselemek alapjn slyozott hatroztk meg a tudsstratgia cljait, prioritsait, a szervezetfejleszts tuds dimenzijnak irnyait. A stratgia megalkotst kveten az j gyek adminisztrcija sorn gyeltek az j tudselemek folyamatos feltrkpezsre is (Klimk [2001]).

122

A szervezeti tuds felmrsekor nem szabad albecslni a hallgatlagos tuds jelentsgt. Azt a tudst azonban, amit nem lehet szavakba nteni, rendkvl nehz felmrni. A szervezeti tuds feltrkpezsekor rdemes a hallgatlagos tuds tadst segt pldzatokat, trtneteket, a best practice elemeit szmba venni. j tuds teremtse 6.3.2. A szervezet tevkenysghez szksges tuds megszerzse szempontjbl stratgiai szint dntsek, hogy azt kls forrsbl szerezzk-e be, vagy a szervezeten bell teremtjk meg; milyen szervezeti struktrt kell kialaktani stb. Meghozataluknl elsdleges szempont az elsajttott tuds hasznostsa, az tletek megvalstsa. A vllalatok sokkal nagyobb figyelmet fordtanak erre, mint az j tudselemek ltrehozsra. A tudsteremts tpusait nem vlaszthatjuk el egyrtelmen egymstl. A tevkenysg gy lehet eredmnyes, ha megteremtjk a folyamatok egymsra plsnek lehetsgt (a tudsspirl kzegeinek, folyamatainak kapcsolatait). Egyszerre kell kezelni a humn erforrssal kapcsolatos krdseket, megteremteni a megfelel munkakrnyezetet, kipteni a clszer szervezeti struktrt, egyszerre kell figyelmet fordtani a szemlykzi hlzatokra s a dokumentci folyamatossgra. Az albbiakban - a tudsmenedzsment szakirodalma alapjn - elssorban a tudsteremts azon jellemzit tekintjk t, amelyeket rdemes figyelembe venni a tudssal kapcsolatos stratgiai dntseknl. E mellett a tudsmenedzsment oldalrl jbl megvilgtunk nhny ms terletrl mr ismert mdszert.
Szervezeten kvli tuds felhasznlsa Felvsrls A vllalatok a versenykpessgkhz szksges tudst gyakran megoldsa az elismert szakemberek szervezetbe trtn felvtelvel, fejvadsz- s munkakzvett cgek szolgltatsnak ignybe vtelvel szerzik meg. A tudsszerzsnek ezzel a tpusval rtelemszeren hossz tvon szeretnk tudsbzisukat javtani.

A mdszer elnye egyrtelm: a szakrt a cgen bell hasznostja azokat a tapasztalatait, melyeket ms szervezetnl, esetleg versenytrsnl szerzett. Ugyanakkor szmos olyan tnyezre is figyelemmel kell lenni, melyek a felvsrls hatkonysgt ronthatjk. A mdszer ugyanis tbb szempontbl kritikus: Nincs megbzhat eszkz a tuds rtkelsre, nagy a veszlye annak, hogy a szakember tudst tl-, vagy alulrtkeljk. Nagy a kockzat az j tuds s a szervezet rgi tudsnak trstsakor, az eltr szemllet, a klnbz ismeretek komoly feszltsgforrst jelenthetnek. A szakember csak hossz tvon tudja tadni tapasztalati tudst. Fennll a veszlye annak, hogy ez id alatt a munkakrlmnyeket nem tallja megfelelnek, s knnyen tvozhat a vllalattl. Lehetetlen pusztn nhny j alkalmazottal a szervezet tudsteremtsnek folyamatait megvltoztatni. Mint lttuk, minden szervezeti tudselem a szocializlt tudsra pl. Egy szakember hiba br szleskr tapasztalatokkal. Ha a tbbi alkalmazott rtkrendje ms, a szervezet nem tudja majd kihasznlni az j alkalmazott hallgatlagos tudst.

123

Brls Az innovci menedzsment tmakrben is a kutats-fejleszts tevkenysgnek kiszervezse, a K+F megbzsok menedzselse, a cgek, egyetemekkel, kutatintzetekkel val kapcsolatok fejlesztse az egyik legtbb figyelmet rdeml tmakr.

A tuds forrsainak brlse olyan rvid vagy kzptv szolgltatst jelent, ahol a kls szakember vagy szakrt csoport egy jl meghatrozott problma megoldsra vllalkozik, vagy ebben segt. Ezeknl a megbzsoknl ltalnos teht a projekt szemllet. A technika alkalmazsnl elssorban arra kell gyelnnk, hogy a kls szakrtk tudst ksbb valban fel tudjuk hasznlni. A megbzk tipikus hibi ilyenkor, hogy megelgszenek a projektsszegzs kodifiklt formba ntsvel, holott ezzel mg nincsen megoldva a lert tuds hasznostsa. A valdi alkalmazshoz, hasznostshoz a szervezeti korltokat tlp projektek indtsra s vezetsre van szksg, ahol a rsztvevk kzs fogalmakat tudnak kialaktani, kzsen tudjk a problmkat definilni.
Tuds ltrehozsnak rsztvevi, folyamatai A team A menedzsment irodalomban a team kifejezs alatt a klnbz szakterletek dolgozibl egy komplex feladat megoldsra ltrejtt alkot csoportot rtjk. A team rsztvevinek listjt a megoldand feladat ismeretben kell sszelltani. ltalban a team hatkonysgt nagymrtkben javtja, ha eltr terletek szakrtibl ll. Clszer a szervezet hierarchijnak klnbz szintjeirl vlogatni.

A teamek ajnlott ltszma eltr. A problma feltrsnak s megoldsnak szakaszban legfeljebb 15 f, a problmamegoldsban 5-9 f tud a hatkonyan egyttmkdni. A teamen belli feszltsgek, szemlyisgbeli klnbsgek ltalban serkentik a csoportdinamikt, viszont a team vezetjnek tisztznia kell a zavar tnyezket.
Projektek A projektek idben behatrolhat, gyakorlati vonatkozs, vagy absztrakt tervek, munkafolyamatok. Cljuk a jelents s egyedi problmk megoldsa, megoldsi javaslatok kidolgozsa. A kutats-fejlesztsi projektek ugyanakkor kimenetelk bizonytalansga miatt ersen sztochasztikusak (Ivnyi-Hoffer [2004] 10. oldal).

A tudsteremts folyamatainak egymsra plse leginkbb egy projekt keretben valsthat meg. Itt van lehetsg a szereplk hatkony koordinlsra, a feladatkrk kztti tfedsek megteremtsre, vagy ppen lehatrolsra. A projektek szervezeti struktrhoz val illesztse ugyanakkor problematikus, hiszen hierarchikus szervezetekben gyakran nehz sszeegyeztetni a projektbl add, illetve a szervezeti felettestl kapott feladatok fontossgt. rdemes egy projekt munkafolyamatainak tervezse sorn megint a tudsteremts ngy folyamatt figyelembe venni. Nagyon fontos, hogy a folyamatok egymsra pljenek, hogy a ltrejtt tudselemeket rendszeresen visszacsatoljk a projekt cljaihoz, s az egyni kutatmunka sorn elrt eredmnyek alapjn jratrgyaljk a kzsen ltrehozott fogalmakat.128

128

A plyzatokrl, e specilias projektekrl rszletesen szlunk a 11-12. fejezetekben.

124

A tudsteremtsben rszt vevket projekt- vagy tudskzssg szemllet alapjn vlaszthatjuk ki. A Boeing cg a 777-es modelljnek tervezse sorn a projektbe a cg legklnbzbb terleteinek kpviselit delegltk. Az innovcis folyamatok vgtermkt, az j modellt egyms szakterlett kevsb ismer szakembereknek egytt kellett megalkotniuk, ezrt nagyon nagy hangslyt fektettek arra, hogy a rsztvevkkel megrtessk, elfogadtassk a projekt cljt. A nagyvllalatok tudskzssgei a klnbz terletek hasonl feladatokkal, rdekldssel br alkalmazottainak kzssge. A Xerox tudskzssgeit a fels vezets ltal meghatrozott rdekldsi terleteken hoztk ltre, ugyanakkor nem hatroztak meg kln clt szmukra. A vezets egyszeren a cg szmra fontosnak tartott tudselemek cserje, a tapasztalatok megosztsa rdekben tmogatta ezeket. A British Petroleum tudskzssgeit elssorban azrt alaktottk, hogy kikszbljk mr meglv tuds jra trtn ellltst (Malone [2002]).

A csoportos tletalkots techniki129 Mindegyik technika httere az, hogy az innovatv megolds klnbz gondolkodsi smk hatrterletn jn ltre (Davenport-Prusak [2001]). Kreatv megoldsokat tudatosan sszevlogatott, eltr perspektvval rendelkez emberek hoznak ltre. Az egynek kztti klnbsgek fogjk megvni a csoportot attl, hogy rutinmegoldsokat adjon a problmkra. Az j fogalmakat a rsztvevknek egytt kell kidolgozniuk, ehhez rendelkeznik kell a gondolkodsban rintkez felletekkel. Az adott clra taln a leggyakrabban alkalmazott mdszer a 2. fejezetben mr ismertetett brainstorming (tletroham). Ugyancsak hatkony technikk a kvetkezk: Metaplan mdszer A metaplan mdszer trningeken elszeretettel hasznlt mdszer tletek, megoldsi javaslatok vizulis megjelentsre. Mdszere, hogy egy rendszerez tblt ksztnk, ahol az tletek elzetes struktrjt megadjuk. Majd a gondolatainkat kis lapokra rjuk fel. Ezeket a lapokat knnyen logikai sorba tudjuk rakni a rendszerez tbln, szksg esetn knnyen t tudjuk ket rendezni. Szinektika Ez a mdszer bonyolultabb problmk megoldsnak, j terletek feltrsnak egy mdja. Jl alkalmazhat K+F s innovcis munkk kezdetn. A munkacsoportba tvoli szakterletek kpviselit kell meghvni. Rviden vzolni kell a problma lnyegt, ltalnos vonatkozsait, de nem szabad konkrt krdseket feltenni. Ezutn a szakterletekrl mertve pldkat, analgikat adunk, prblunk eltvolodni a problmtl, s minl mlyebb sszefggseket keresni. Majd a beszlgets vgn konkrt krdsek formjban feltrjuk a konkrt problmt, s az sszefggseket megprbljuk ezek szerint strukturlni. Delphi mdszer Ez a mdszer az elzektl tbb jellemzben is eltr. Akkor rdemes hasznlni, ha egy bonyolult krdsrl van sz, nem lehetne egy viszonylag rvid megbeszlsen azt feloldani. Ilyenkor nagyon pontosan definilni kell a problmt, majd az ezzel kapcsolatos konkrt krdseket el kell kldeni eltr szakterleten jrtas szakrtknek. Ezutn a vlaszokat azon rszeiket is, amelyekben egyetrts alakult ki, s azokat is, amelyek mg krdsesek rszletesen be kell mutatni. Majd jra kell fogalmazni a mg nyitott krdseket, s vissza kell kldeni a vlaszt adknak. Ez a munka addig folytatdik, mg teljes egyetrts nem lesz az sszes krdsben.

129

A technikk lerst az Ivnyi - Hoffer [2004] knyvbl mertettk.

125

6.3.3.

A tuds alkalmazsa, hasznostsa

Tudshlzatok, terek szerepe A tuds terjedsben meghatroz szerepet tltenek be a szemlyek kzti kapcsolatok. A hallgatlagos tuds nagy rszben a ktetlen beszlgetsek, tallkozk sorn kerl tadsra, ami nagymrtkben hat az egyb tudselemek ramlsra is. Klns figyelmet kell szentelni az alkalmazottak kztti kapcsolatoknak, hlzatoknak. Ha visszatekintnk azokra a felttelekre, amelyeket a dinamikus tudsteremtshez a vezetknek meg kell teremtenik a szervezetben, kaphatunk nhny tmpontot arra, hogyan is lehet e clra hlzatokat alaktani. gy vljk, hogy a szemlykzi hlzatok akkor bizonyulnak a tudsteremts hatkony csatornjnak, ha megvalsul az alkalmazottak autonmija, tfedsek vannak a tudsuk kztt, folyamatos a problma-megoldsi knyszer, azonosak az informcihoz val hozzfrs lehetsgei, s vgl, de mindenek eltt magas fok a szervezeten belli bizalom.

A fenti felttelek kulcsfontossg szerepet tltenek be az innovatv vllalkozsoknl. Kialaktsuk annl knnyebb, minl kisebb a cg. A gyors informciramlshoz, kreatv tudsteremtshez fontos, hogy munkatrsaik gondolataikat szabadon megoszthassk egyms kzt, s a ktetlen tmkrl val beszlgets a bizalom kialakulsval is segtse a feladatok megoldst. Sokak tapasztalata azonban, hogy a szemlykzi hlzatok htrltatjk a munkt, a pletyka pedig cskkenti a szervezeten belli bizalmat, s klikkesedshez vezet. Ezrt a vezetknek fontos feladata az is, hogy olyan lgkrt teremtsenek, amelyben a pletykra fordtott energia az sszetartozs rzst ersti. Az informci- s tudsramls szempontjbl szintn kzponti szerepe van a munkahelyek kialaktsnak. Sveiby [2001] szerint a nylt irodai terek gyorstjk az alkalmazottak kztti tudscsert, mivel az informci hamarabb elterjed egy ilyen irodban, mint a sok kis szobra tagolt pletekben. gy arra is nagyobb a lehetsg, hogy a hallgatlagos tuds valban szintn hasson a problmk megoldsra. A pletyka, az lmnybeszmolk, a szemnk sarkbl tett megfigyelsek segtik az alkalmazottakat abban, hogy clszeren igazodjanak a tbbiek magatartshoz. gy vljk ugyanakkor, hogy az ilyen tpus irodkban kln figyelmet kell fordtani arra, hogy a munkatrsak kztti bizalom kipljn, hiszen ha rossz rzssel dolgoznak egyms mellett, akkor az informciramls gyorsasgrt a munka hatkonysgnak cskkensvel fizethetnk.
Dokumentumok A dokumentumok a kodifiklt, explicit tudselemeket hordozzk, troljk. Cl, hogy az alkalmazottak knnyen hozz tudjanak frni a dokumentumokban tallhat tudselemekhez, s ezeket fel is tudjk hasznlni. Fontos teht, hogy a dokumentumok jl, ttekintheten legyenek csoportostva, hogy egyszer legyen a keresett dokumentumok kikeresse, s knnyen meg lehessen tallni bennk az rtkes tudselemeket.
Az informcitechnolgia sokfajta megoldst ajnl a dokumentumok clszer rendszerezsre s knny elrsi lehetsgeinek a megteremtsre. Ide sorolandk a trsasgi intranet, az e-learning platformok, a dokumentumok feltltst, vlemnyezst, cserjt biztost internetes portlok stb. Ugyanakkor a dokumentumok IT alap menedzselse sorn az albbi nehzsgekkel kell szembenznnk: Gyakran marad figyelmen kvl, hogy nehzsgek addhatnak a dokumentumok elhelyezsben, kikeressben. Ez sok vitra vezethet. Klnsen akkor merlhetnek fel ilyen problmk, ha a szervezeten kvlrl is krnk fel IT szakrtket. A tudst olykor lassabban lehet dokumentumokbl, mint szemlyes tancskrsbl megszerezni. Ez arra figyelmeztet, hogy a gyors informci-tovbbtsbl ered kltsgcskkens elnyei nha kisebbek, mint amekkornak els pillanatra becslhetk.

126

 Klnleges figyelmet kell fordtani az rtkes tudselemeket tartalmaz dokumentumok biztonsgnak megteremtsre. A tudsmenedzsment mdszerek elssorban a nagyvllalatoknl hasznlatosak, azonban a KKV-k tapasztalatai is hasonlakat mutatnak a tuds teremtsnek s megosztsnak tern. Az Avantra (svd IT kisvllalkozs) s a Cap Gemini (IT multi) tudsmenedzsment eszkzeit sszehasonltva termszetesen nagy a klnbsg a tuds feltrkpezst s teremtst illeten (a tudsbzis sszetettsge, a szakrtk kztti tvolsgok stb. miatt). Az Avantrnl sokkal knnyebb a problmkat az alkalmazottak szemlyes kzremkdsvel megoldani. Ugyanakkor a tuds szervezeten belli trolst, alkalmazst segt dokumentum- s adatbzis-kezels hasonl a kt cgnl. A vllalati Intranet rendszer a svd kisvllalkozsnl elssorban az ajnlatttellel, a projektek levezetsvel kapcsolatos pldkat tartalmazza. A Cap Gemini globlis informatikai rendszerben (Galaxy) az alkalmazottak a munkjukhoz kapcsold projektekre, specilis problmkra kereshetnek (Ylinenp, Nilsson [2000]).

IPR menedzsment Ha innovcirl beszlnk, nem lehet elgg hangslyozni a szellemi tulajdonnal val gazdlkods fontossgt. A szellemi tulajdon vdelme ltfontossg ugyanis az innovatv termkek piaci pozcijnak megrzse rdekben. Hiszen az j termkek ltrehozsa s piaci bevezetse tbbnyire nagy kltsgeket ignyel (sokszor mikro- vagy kisvllalkozsoktl is), a fejlesztsi eredmnyeket azonban az ers financilis httrrel br cgek gyorsan lemsolhatjk, s az tletet ellopva a termket alacsonyabb ron bevezethetik a piacra. Ezrt a tudsmenedzsment trgyalsa sorn szintn rdemes nhny szt szlni a szellemi tulajdonvdelemrl.
A szellemi tulajdon rtelmezse sszetett: tbb tudsfajtra is kell gondolnunk ezzel kapcsolatban. A tulajdon krbe tartozik minden olyan tudselem (a tudsvagyon kifejezs itt tbb rtelmet nyer), amelyet a vllalat hasznost a sajt rtkteremtsben. Ide kell teht rtennk a mr lert, s a termkekben megtesteslt tudst, de ugyangy a szellemi tulajdon rsze a ki nem fejezhet, hallgatlagos tudshalmaz is.

A vllalat tudsvagyont (a tudspiramist) vizsglva nyilvnval, hogy elssorban a dokumentlt, termkben megtestesl tudsvagyont rdemes vdeni a versenytrsaktl. A szellemi tulajdonvdelem kategrii azonban csak a tudsfajtk f vonsai alapjn osztlyozhatk: Az iparjogvdelmi oltalmak kodifikltak, azokat a szabadalmi hivatalok vizsgljk s adjk meg (szabadalom, hasznlati mintaoltalom, nvnyfajta oltalom, formatervezsi mintaoltalom, topogrfia-oltalom). A know-how tpus szellemi alkotsok a nevkbl addan mr nem csak kodifiklt, dokumentumokban megjelentethet tudsvagyont jelentenek. A tacit tuds jelents rsze azonban tapasztalatokon alapul, rtkestsi folyamata is hosszabbidt ignyel (ltalban tancsadsi szolgltatson keresztl trtnik), gy vdelmt is clszerbb pldul a tuds birtokban lv szemlyekkel szerzdve, titokvdelemmel kapcsolatos megllapodsok tjn megteremteni. Rszletesebben trgyaljuk a tmt a 9. fejezetben.

6.4. Vllalkoz kutatk

A tovbbiakban a tma gyakorlati fontossga miatt azt vzoljuk, hogy milyen, az egyetemek s vllalkozsok kztti kapcsolatok segthetik az innovcis tuds ramlsnak gyorsulst. Elbb az egyetemeken, kutatintzetekben ltrejtt szellemi alkotsok hasznostsnak egy USA-beli pldjt mutatjuk be, majd a hazai gyakorlatrl szlunk.

127

Az angolszsz s kontinentlis tapasztalatok azt mutatjk, hogy sokkal eredmnyesebb a kutatsi eredmnyek hasznostsa, ha azok intzmnyi tulajdonba kerlnek. gy az intzmnyek knnyebben tudjk finanszrozni a szabadalmaztats, az zleti partnerekkel trtn trgyalsok kltsgeit stb. A bevtel felosztsrl a kutat s az intzmny elre megllapodik. A tapasztalatok szerint gy sokkal magasabb a kutatk anyagi haszna. A hasznostshoz szksges folyamatok sszetettsgt a University of Virginia pldja jl rzkelteti (6.5. bra). 6.5. bra
A szellemi alkotsok hasznostsa a Virginia Egyetemen

Forrs: University of Virginia honlapja, www.virginia.edu

Az amerikai rendszerben a feltall kutat kteles felajnlani a szellemi alkotst az egyetemnek. Az egyetem rvid idn bell elvgzi a szellemi tulajdonnal kapcsolatos kockzat s piac-elemzst, majd dnt arrl, hogy a szellemi tulajdont hasznostja-e, vagy annak jogostvnyait visszaadja a kutatnak. Amennyiben lehetsget ltnak a hasznostsra, elindtjk a szabadalmaztatsi eljrst, illetve prhuzamosan mlyebb marketing-elemzst ksztenek. Trekednek arra, hogy stratgiai partnerekre talljanak mg a szabadalmaztatsi eljrs sorn, akik azokat az egyetemtl megvsroljk, velk hossz tv szerzdst ktnek. Az rtkestsbl szrmaz hasznot megosztjk a kutat, a kutat tanszke, kara s az egyetem kzponti egysgei kztt.

128

Az elmlt vek sorn haznkban is szmos intzkedst hoztak az egyetemeken tallhat kutati kapacits gazdasgi hasznosulsnak a knnytsre. 2005. janur 1-n lpett hatlyba a Kutats-fejlesztsrl s technolgiai innovcirl szl (n. innovcis) trvny, az egyetemek 2005-ben megalkottk szellemi tulajdonkezelsi szablyzatukat, szmos K+F plyzat rdott kifejezetten egyetemek s vllalkozsok kzs konzorciumai szmra, az egyetemeknek 2006ban el kell ksztenik K+F stratgijukat stb. Az egyik legjelentsebb problma e tren az, hogy az egyetemi oktatk/kutatk nem rendelkeznek vllalkozi kszsgekkel, nem rzik rdekknek eredmnyeik hasznostst. Teht az eredmnyek hasznostsban jelentsek a tudsmenedzsment segtsgvel kezelhet gondolkodsbeli korltok.
Inzelt [2004] a vllalkozsok s egyetemek kapcsolatait mind az oktatsi, mind a kutatsfejlesztsi s innovcis szempontbl szmba vette (6.1. tblzat), s ezeket a kapcsolatok szintje szerint osztlyozta.

6.1. tblzat
Egyetemek s vllalkozsok kapcsolata
Egyetem zleti szfra interakcik tpusai A vllalati alkalmazottak s az egyetemek kztti ad hoc megbeszlsek 2. Vllalati alkalmazottak egyetemi eladsai 3. Egyetemi oktatk eladsai cgek szmra 4. Az egyetemi oktatk s a vllalati alkalmazottak rendszeres (informlis) megbeszlsei szakmai tallkozkon, konferencikon, szeminriumokon 5. Egyetemi kutatsi eredmnyek (szabadalmak) ad hoc jelleg megvsrlsa 6. Egyetemi oktatk rendszeres alkalmazsa szakrtknt 7. Vllalati alkalmazottak tovbbkpzse egyetemi kutatk ltal 8. Vllalati alkalmazottak tovbbkpzse egyetemi oktatk ltal 9. Egyetemi oktatk s vllalati alkalmazottak kzs publikcii 10. PhD- s a mesterkurzusok egyetemi s vllalati alkalmazottak kzs vezetsvel 11. Egyetemi s vllalati alkalmazottak kzs szellemi tulajdonjogai 12. A specilis egyetemi / vllalati berendezsekhez val hozzfrs a tulajdonos engedlyvel vagy a nlkl 13. Egyetemi kutathelyekbe trtn vllalati beruhzsok 14. Egyetemi kutatsi eredmnyek, szabadalmak rendszeres vsrlsa 15. Formalizlt K+F egyttmkdsek, pldul kutatsi szerzdsek 16. Formalizlt K+F egyttmkdsek, pldul kzs kutatsi projektek 17. Felsfok vgzettsgek mobilitsa az egyetemekrl a vllalatok fel s fordtva, ideiglenes vagy vgleges jelleggel 18. Tudsramls spin-off cgek kialakulsval Forrs: Inzelt [2004]: 1. Szintek Jellemzk

Egynek kztti

Elszigetelt

Vertiklis tvoli Egynek / intzmnyek kztti Vertiklis kzeli Flton a kzeli egyttmkds s a klcsns horizontlis kapcsolatok kztt Klcsns horizontlis kapcsolatok A tuds-externlik jelents szerepe

Intzmnyek kztti

Szerznk az egynek kztti kapcsolatokat elszigeteltekknt rja le. Az ilyen jelleg kapcsolatokkal valban nehz a hatkony tudsramlst megvalstani. Viszont amennyiben az egynek kztti kapcsolatok intzmnyek kztti egyttmkdsekkel vannak altmasztva, hatkony sznterei lehetnek a know-how s care why tpus hallgatlagos tuds megosztsnak.

129

Az egynek s intzmnyek kztti kapcsolatok kt rszre oszthatk: a tvoli kapcsolatok inkbb az egyni kapcsolatokhoz hasonlthatk, mg a kzeli kapcsolatok majdnem intzmnyi jellegek. Az intzmnyek kztti kapcsolatok legalizljk a kutatk s a vllalkozsok kztti tudsramlst. A szervezetek stratgijban is megjelen egyttmkdsi formk kzs clokat tzhetnek ki a kutatk s az zletemberek szmra. A kooperciban a kzs kutatsi feladatok, problmk megoldsban mindkt fl klcsnsen rdekelt, a csoportos tudsteremts, a tuds alkalmazsnak techniki jl alkalmazhatk. A vllalati beruhzsok, a kzs infrastruktrahasznlat, a szabadalmak rendszeres megvsrlsa szintn jelents knowhow tadssal jrhatnak. A tblzatnak fontos szemlletbeli eleme, hogy a know-how ramlsa ktirny a kutatk s az zletemberek kztt.

Irodalom
Baracskai Z. - Velencei J. Tudstrkp 2005. http://www.doctus.hu/admin/bin/Doctus_honlap_Tudasterkep.pdf Boutellier, R. - Gassman, O.- von Zedtwitz, M.: Managing Global Innovation. Springer, Heidelberg. 2000. Charles, D.: Universities and territorial development: Reshaping the regional role of UK Universities. Local Economy 2003. 1. sz. Davenport, T.H. - Prusak, L.: Tudsmenedzsment. Kossuth. 2001. Dry T. - Poncz Gy. M.: Az infokommunikcis gazatok szerepe s slya a magyar vroshlzatban. - Tr s Trsadalom, 2003. 3. sz. EC: Innovation Management and the Knowledge-driven Economy. Brussels. 2004. Etzkowitz, H.-Leydesdorff, L.: The dynamics of innovation: from National Systems and MODE 2 to a Triple Helix of university-industry-government relations. Research Policy, 2000. 29.sz. Farkas F. Kurucz Zs. Rappai G.: A vezets szerepe a tudsmenedzsmentben. - Vezetstudomny, 2002. 11.sz. Inzelt, A.: Az egyetemek s a vllalkozsok kapcsolata az tmenet idejn. Kzgazdasgi Szemle, 2004. 9. sz. Ivnyi A. Sz. Hoffer I.: A vllalkozsok innovcis mdszertana. Egyetemi Jegyzet, Corvinus Egyetem, Budapest. 2004. Lardo, P.: Six major challenges for public intervention in higher education, science, technology and innovation. Keynote speech for the 4th Triple Helix Conference, Copenhagen, November. 6-9. 2002. Lengyel B.: A tudsteremts lokalitsa: hallgatlagos tuds s helyi tudstranszfer. Tr s Trsadalom. 2004. 18.sz. Lengyel I.: Porter-rombusz: a regionlis gazdasgfejlesztsi stratgik alapmodellje. Tr s Trsadalom, 2000. 4.sz. Malone, D.: Knowledge management. A model for organizational learning. International Journalof Accounting Information Systems, 2000, 3. sz. Mdszertani tmutat a kzfinanszrozs kutathelyek szellemitulajdon-kezelsi szablyzatnak kidolgozshoz. www.nkth.gov.hu Nonaka, I. Reinmoller, P. - Senoo, D.: Management Focus. The ART of knowledge: systems to capitalize on market knowledge. - European Management Journal, 1998.6.sz. Nonaka, I. - Takeuchi, H.: A Theory of the Firms Knowledge-Creation Dynamics. In: Chandler, A.D Hagstrm, P. Slvell, . (eds): The Dynamic Firm. Oxford University Press, Oxford. 1998. Nonaka, I. - Toyama, R. - Konno, N.: SECI, Ba and Leadership: a Unified Model of Dynamic Knowledge Creation. - Long Range Planning, 2000. 33. sz. Polnyi M.: Szemlyes tuds. Atlantisz. 1994. Sveiby, K.E.: Szervezetek j gazdagsga. KJK-KERSZV. 2001. University of Virginia, Patent Foundation: Operating Manual. 2004. www.virginia.edu Ylinenp, H. Nilsson, N.: Knowledge Transfer and Organizational Competence Building. A case study of two knowledge-intensive firms. Paper presented at 5th Conference on Competence Management, Helsinki, 2000. Zoltayn Paprika Rita: Dntselmlet. Alinea. 2005. 2004. vi CXXXIV. Trvny a kutats-fejlesztsrl s a technolgiai innovcirl. Magyar Kzlny 2004. 200. sz.

130

7. Az inkubcis tevkenysg
A fejezet a kis- kzepes vllaltok innovcis erfesztseinek tmogatsra els sorban alkalmas eszkztr nhny elemt tekinti t.

7.1. Az innovcik inkubcija

A hazai gazdasgban megjelen innovcis kezdemnyezsek hasznosulsa napjainkban mg dnten a benne kzremkdk ltal befektetett szellemi s anyagi erforrsoktl fgg. Egyegy kutatsi projekt, fejlesztsi koncepci tbbnyire nem is egy-kt ember tudomnyos munkja, a sikeres jdonsgok inkbb szakmai mhelyekben jnnek ltre. A szakmai mhelyek azonban a legritkbb esetben rendelkeznek a piaci bevezetsben, az zleti letben is jrtas, tapasztalt szakemberrel. Ennek kvetkeztben ma mg tbb az olyan kutatsi projekt, amely publikcikban, sznvonalas konferenciaanyagban rszeredmnyknt vr a folytatsra. Ennek magyarzata lehet a hazai K+F akadmiai s egyetemi tlslya, az alkalmazsban gyakorlottabb vllalati kutats kisebb hnyada.130 Szksges teht, hogy az innovcis folyamatnak legyenek olyan szerepli is, akik a menedzsels msfajta kpessget s kszsget ignyl feladatt tvllaljk. Ma mg sajnos kevs olyan szervezet van, amely ezt ltvnyos eredmnyeket felmutatva vgezn. Ugyanakkor ismert az a tny, hogy szmos szervezet szndkknt vagy tnyknt vallja magt kisvllalkozs-segt szervezetnek. Ilyenek a msfl vtizedes tapasztalatokkal rendelkez vllalkozsfejlesztsi alaptvnyok, inkubtorhzak, a szolgltatsokat is nyjt ipari parkok, innovcis kzpontok. Kimondottan az innovci segtsre jttek ltre a Regionlis Innovcis gynksgek, hatsuk azonban eddigi rvid mltjuk okn mg nem jelentkezhetett ltvnyos eredmnyekben. Tny azonban, hogy ezek az gynksgek olyan szervezetek ltal alkotott konzorciumok, melyek egyenknt mr komoly szerepli voltak (maradtak) a gazdasgfejlesztsnek, vllalkozs-tmogatsnak. Siker teht sszehangolt mkdsktl vrhat. Ehhez azonban ezeknek a szervezeteknek is bizonyos mrtk megjulsra van szksgk. Azaz: az innovcik cmben jelzett inkubcija mellett az inkubls is innovcira szorul. Innovcis brkerek 7.1.1. Az innovcis brkerek az innovci klnbz szerepli (feltallk, alkotk, fejlesztk, kutatk hasznlk, alkalmazk, hasznostk) kztti kommunikcis s menedzselsi szereplk kzti kzvett szervezetek, illetve az olyan tudsbrkerek, akik pldul j tletek nyersanyagaknt hasznljk fel a rgi tleteket. Visszacsatol szerepkkel az elmleti szakemberek szmra szolglhatnak fejlesztsi javaslattal. Szerepket, feladataikat az albbiakban lehet sszefoglalni. 131 A j tletek begyjtse Az gretes tletek begyjtse az innovcik els lpse. Mdszerben ez lehet az egyetemi, akadmiai kutatsok megismerse, vllalkozsi kezdemnyek pldul nyilvnos plyzati
130 131

A K+F s az innovci kapcsolatval a kziknyv 1. fejezete rszleten foglalkozik. Forrs: Ivnyi Hoffer [2004].

131

eredmnyen keresztli megkeresse. Sokkal hatsosabb azonban, ha az ilyen szervezetek a hivatalos egyttmkds keretein bell, tervezetten vgzik az tletek begyjtst. A brkerek (tudskzvettk) ltalban tbb piacon, ipargon, fldrajzi helysznen s zleti egysgen tvel tevkenysget folytatnak. Szmos bizonytott technolgival, termkkel, zleti gyakorlattal s zleti modellel tallkoznak, s felismerik, hogy a rgi tletek az j tletek f forrsai - mg akkor is, ha nem tudjk, egy rgi tlet hogyan vlik hasznukra a jvben. Ha a brkerek gretes tletre bukkannak, nem teszik flre. Gondolatban (s ha lehetsges, a gyakorlatban is) eljtszanak vele, hogy kitalljk, hogyan s mirt mkdik, hogy felismerjk a j s a rossz oldalait, hogy j mdokat talljanak az alkalmazsra. Legjobb, ha az ilyen mdon sszegyjttt tletek az innovcira szakosodott szervezeteknl is fellelhetk. A rgikban mkd innovcis gynksgek projektgyjt csatorna mdszert mr tbb ve alkalmazzk. Az tletek letben tartsa. E lps gyakran kritikus fontossg, mert az tleteket nem lehet felhasznlni, ha feledsbe merlnek. Napjainkban szmos kezdemnyezs szletett, mely internetes adatbzisban kvnja kezelni az tleteket, mutatva annak elrehaladst, lehetv tve a kls segtsget. Tudomsul kell venni azonban, hogy alkalmazsukig mg ersdnie kell az tletgazda s kzremkdk kztt a sikerhez felttlenl szksges bizalomnak. Az tlet letben tartsa sorn az adatbzisban rzs mellett (helyett) a lehetsges megvalstk, kzremkdk felkutatsra, illetve az esetleges plyzati tmogatsok megtallsra kell erfesztseket tenni. A rgi tletek j alkalmazsainak felkutatsa. A mr ismert tleteknek j alkalmazsi terletei lehetnek. Ha az j alkalmazsi lehetsgek keresst az eredeti tlet kihasznlatlansga, s a krlmnyek megvltozsa idzi el, a felhasznls gyakran egyszer. A leporolt tletek j formtum elksztse sokszor ad mdot az innovatv elemek erstsre is. Az gretes elkpzelsek kiprblsa. Egy j termkkel vagy zleti modellel kapcsolatos j tletnek nmagban nincs tl nagy rtke. Olyan formba kell nteni, hogy kiprblhat legyen, s ha sikeresen killja a prbt, integrlni lehessen a vllalat tevkenysgi krbe. A tudsbrkernek ezrt fontos feladata a sokat gr elkpzelsek gyors talaktsa konkrt (kiprblhat) szolgltatsokk, termkekk, folyamatokk vagy zleti modellekk. S a tennival srget, csak a folyamat korai szakaszban elvgezhet, hiszen idt kell adni a kezdeti hibk felismersre s kijavtsra is. Tuds-hasznostst segt egyetemi irodk 7.1.2. A fejlett eurpai orszgokban mind tbb egyetemen alakulnak az intzmnyben keletkez tuds zleti hasznostsra hivatott irodk. Ezek alkalmazottai trekszenek az egyetem krnyezetben mkd vllalatok innovcis ignyeinek a megismersre, feltrkpezik a professzorok kutatsi eredmnyeit, s megksrlik a kt fl kzti kzvettst. Ma mr Magyarorszgon is vannak hasonl cl egyetemi kezdemnyezsek. Pldul a Szegedi Tudomnyegyetemen Innovcis Igazgatsg koordinlja az egyetem tulajdonban lv szellemi alkotsok hasznostst (www.u-szeged.hu).

132

Spin-offok 7.1.3. Az innovci inkublsnak gretes lehetsgei a spin-offok. Ezek az egyetem, llami kutatintzet, vagy ezek alkalmazottjai ltal az anya-intzmnyben felhalmozott tuds zleti hasznostsra ltrehozott kis vllalatok. A mdszer fontossga okn e krdskrrel kziknyvnk 5. fejezete rszletesen foglalkozik. Tudomnyos Dikkrk 7.1.4. A Tudomnyos Dikkri (TDK) munka clja, hogy segtsget nyjtson az egyetem hallgatinak a tananyagon tlmen szakmai, tudomnyos ismeretek megszerzshez, a tudomnyos kutatsi mdszerek elsajttshoz s a nyelvtuds fejlesztshez. A mdszerrel a hallgatk az innovci rszeseiv vlhatnak, kutatsaik, tleteik vdett s felgyelt formban alakulhatnak.A TDK munkt vgz hallgatk egyni munkjuk eredmnyeit TDK dolgozatban, tudomnyos publikcikban, vagy szakmai konferencikon, rtkelhet formban foglaljk ssze.

7.2. Az indul vllalkozsok inkubcija inkubtor hzban

Fogalom tisztzs 7.2.1. A vllalkozsok mkdsk kezdeti indul szakaszban gyakran szorulnak kls segtsgre; olyan technikai s szemlyi httrtmogatsra, infrastruktra ignybevtelre, megosztott szolgltatsok hasznlatra, melyek lehetv teszik, hogy a piaci rnl kisebb kltsggel, vdett krnyezetben vgezhessk munkjukat. A httr egyik legismertebb, a vilg szmos orszgban hasznlt megjelensi formja a vllalkozi inkubtorhz. A msfl vtizedes hazai jelenlte ellenre a vllalkozi inkubtorhzaknak nincs egyrtelm minden szakmai kzremkd teljes egyetrtst kivlt defincija. Kezdeti alakulsukkor a korbbi sok vtizedes nemzetkzi tapasztalatok szolgltak mintul, azta azonban jelentsen vltozott a hazai gazdasg szerkezete, a vllalkozi mkds tartalma s formja. Az elmlt nhny vben szakmai krk ltal vgzett szmos elemzsre alapozva az albbi meghatrozs alkalmazsa javasolt:
A vllalkozi inkubtorhz olyan telepszeren ltestett ipari, szolgltat s helyenknt kereskedelmi ltestmnyek egyttese, amely a mikro- kis- s kzpvllalkozsok szmra a kor sznvonaln kpes biztostani a korszer gyrtmnyok ellltshoz, a modern technolgik alkalmazshoz nlklzhetetlen feltteleket.132 Feladata, hogy olyan erforrsokkal lssa el a holdudvarba tartoz kis- s kzpvllalkozkat, amelyek javtjk sikerk eslyeit.
Az Eurpai Bizottsg defincija szerint: A vllalkozsi inkubtorhz egy olyan telephely, ahol jonnan alakult cgek mkdnek korltozott, de modulrisan talakthat terleten, ignybe vve kzs infrastrukturlis erforrsokat, valamint menedzseri, titkrsgi s gondnoki szolgltatsokat. Az intzmnyek clja elssorban a helyi gazdasgfejleszts s a munkahelyteremts, mikzben - hogy az inkubtort a technolgiai parktl meg lehessen klnbztetni - az inkubtoroknl a cscstechnolgiai orientci gyakran marginlis.

A meghatrozs nagyon fontos kiegsztse, hogy az inkubtorhznak, inkubcis szolgltatsnak133 minden esetben megfelel szervezeti httrrel kell rendelkeznie. Az
132 133

Forrs: Dobk et al. [2003].

A vllalkozsok inkubcis segtse elviekben - s gyakorlatilag is - lehetsges gy is, hogy a kedvezmnyezett nem kltzik be az inkubtorhzba, a szmra nyjtott segtsg ms tpus szolgltatsokban testesl meg.

133

inkubtorhz teht egy olyan tbbnyire non-profit - szervezet, mely ms kezd vllalkozsoknak nyjt klnbz szolgltatsokat, annak rdekben, hogy azok gyorsan s sikeresen lphessenek a piacra. Ezen szolgltatsok klnbz szinteken s rtkekben vannak jelen, nagyban fggenek a vllalkozi ignyektl s a szervezeti lehetsgektl. Az elmlt vtizedben kibontakozott fejlds az inkubtorhzak igen vltozatos tpusait hozta ltre. Ezzel sszefggsben az inkubtorhz fogalom meghatrozsa is ma mr tbb nzpontbl trtnik, minden egyes konkrt esetben a megfelel fogalmi megkzeltst kell elnyben rszesteni.
Az ilyen feladatokat ellt szervezetek, intzmnyek megnevezsk, elnevezsk tekintetben igen vltozatos kpet mutatnak. Van, amelyet inkubtorhznak, innovcis kzpontnak, vllalkozi kzpontnak, technolgiai kzpontnak, vllalkozk hznak hvjk, de mindegyik - a helyi sajtossgok ltal generlt szksgszersgeknek megfelelve - alapveten a mikro- s kisvllalkozsok szmra nyjt szolgltatsokat. Az els ilyen intzmnyeket 1991-1993-ban adtk t, mra pedig kzel 40 inkubtorhz mkdik haznkban, egyre javul terleti lefedettsggel. Szmuk tovbbi nvekedse a technolgiai jelleget erst, ipari parkok szolgltatsait segt irnyokban vrhat. Ezt a hazai plyzati rendszer konkrt programokkal tmogatja.

Az inkubtorhzak cljai, feladatai (a velk szemben tmasztott elvrsok) vltozatosak. Sokoldalan (magas szint technolgiai, technikai szolgltatsokkal, tletgondozssal, piacszervezssel, forrskzvettssel stb.) segtik a vllalatok ltrehozst s kezdeti fejldst. Tmogatjk - vdett krnyezetet teremtve szmukra - a kis s kzpvllalkozsok beilleszkedst a helyi s regionlis gazdasgba. Technikai s szakmai htterkkel mrsklik az induls tke-ignyt. Javtjk a kkv-k foglalkoztatsi kapacitst. Kulcsszerepet jtszanak a kisvllalkozsok innovcis kpessgeinek a fejlesztsben. A mszaki, zleti informcik kuzvettsvel hdver szerepet tltenek be. sztnzik a trsadalmi-mszaki fejldst. Hozzjrulnak a helyi s regionlis gazdasg fejlesztshez. Szleskr erfesztseik koncentrlsval elsegtik a klnfle gazdasgpolitikai trekvsek sszhangjt. A vltozatos clok elrst igen gazdag eszkztr teszi lehetv. A szabadpiacinl alacsonyabb ron, kedvezmnyrendszerrel kiegsztve adhatnak brbe zleti clra ingatlanokat (mhelyt, irodt, raktrt, labort). Szmos alapszolgltatsuk egyrszt kpzett s tapasztalt munkatrsaik segtsge, msrszt felszerelseik, eszkzeik - az indul vllalatoknl is mdot nyjtanak a korszer zemvitelre. Az oktatsok, a trningek, az e-learning lehetv teszik a kezd vllalkozk s munkatrsaik esetenknt gyenge felkszltsgnek az korekcijt. A menedzsment, a jog, a marketing, a szmvitel-knyvels, a kutats-fejleszts, a technolgiai transzfer, az innovci, az iparjogvdelem krdseivel kapcsolatos tancsads sergtsget nyjthat az zleti let bonyolultabb problminak a megoldsban is. Az informcigyjtssel, -tovbbtssal, -kzvettssel, -hasznostssal kapcsolatos szolgltatsok az j cgek adminisztrcis terheit is mrsklik. A vllalkozk kztti kapcsolat-pts a vezets elszigeteltsgt oldja, a klaszterekbe integrldst is knnyti, s az j vllalkozk hitelkpessgt is erstheti. 7.2.2. Inkubtorhz tpusok

Elhelyezkeds szerint Az inkubtor funkcikat betlt intzmnyek elhelyezkedse tekintetben haznkban az utbbi vekben inkubtorokra kirt plyzatok elvrsait is vizsglva - azt is rdemes vizsglni, hogy az inkubtor ipari parkon bell, vagy azon kvl mkdik-e, kzvetlen krnyezetben mkdik-e jelents szm vllalkozs. Logikus s j fejldsi tvonal lehet egy kkv szmra,

134

ha az inkubtorban trtnt megersdst kveten, (esetleg elre tervezett mdon) az ipari parkba kltzve folytatn tevkenysgt. Ez a kplet azonban ritkn valsul meg haznkban, elssorban annak ksznheten, hogy az inkubtorok nagy rsze ipari parkoktl fggetlenl mkdik, emellett pedig alapveten hinyoznak az ezt elsegt sztnzk. Hiba minden klfldi plda, hazai llami szndk, nem szabad elvonatkoztatni attl a tnytl, hogy Magyarorszgon az inkubtorok kialakulsa (1991-) kzel fl vtizeddel megelzte az els ipari parkok ltrejttt (1996-). Termszetesen a jelenleg elrhet plyzati sztnzk mr azon irnyba terelik az inkubtorok ltestst, hogy azok ipari park keretei kztt, annak terletn mkdjenek. De abbl nem szrmaztathat htrny, hogy tbb telepls megelzve az pari parkokrl szl trvny megalkotst korbban megkezdte ezen vllalkozsfejlesztsi lehetsg biztostst a helyi kis- s kzpvllalkozsok szmra. Ebbl addan nem tekinthet sem csupn elnys, sem csupn htrnyos helyzetnek, sem jobbnak vagy rosszabbnak egy-egy inkubtor viszonylatban az elhelyezkeds ily formn trtnt kialakulsa. Fontos azonban a kapcsolatok sztnzse az ipari parkok s inkubtorok kztt. Az elhelyezkeds vizsglatnak msik aspektusa lehet, hogy a jelenleg ismert, mkd inkubtorhzak milyen orszgos lefedettsget mutatnak. Tekintettel arra, hogy az egyes inkubtorhzak ltestse eddig kzponti tervezsi szndktl fggetlenl, helyi kezdemnyezsek alapjn trtnt, vletlenszer, hogy hol mkdik ilyen (vagy hol terveznek ltesteni). Az induls veiben (1990-93) az alkalmass tehet, felszabadult, hasznostsra vr pletek lettek (lehettek) hatssal a ltests helyre. gy szmos inkubtor katonai- s munksr objektumok feljtsval jtt ltre (zd, Nyregyhza, Szkesfehrvr, Kecskemt, Szolnok).
A ksbbi vekben az MVA orszgos hlzata mkdsbe lltsa is orientlta a helyszneket (amely helysznek kombinldtak az elzekben emltett felszabadult terletekkel). Ma is a helyi vllalkozsfejlesztsi alaptvnyok kezelnek szmos inkubtorhzat (Nyregyhza, Zalaegerszeg, Lenti, Zalaszentgrt, Komrom).

Az elhelyezkeds szerinti kategorizls fontos eleme lehet az is, hogy az adott helyszn gazdasgi fejlettsge milyen. Ez ugyanis jelents hatssal van a brli krre, a szolgltatsi ignyekre, s ennek eredmnyeknt az inkubtorhz jellegre. gy fordulhat el, hogy ltezik viszonylag kevs szolgltatst nyjt lnyegben csak nevben inkubtor, s termszetesen van szmos olyan inkubtor, melyet innovcis kzpontknt aposztroflnak, s ennek megfelel ignyek szerint mkdtetnek.
Befogadkpessg szerint A nemzetkzi s hazai tapasztalatok szerint lnyeges szempont az inkubtorhz befogadkpessge, az a tny, hogy mennyi kisvllalkozst s mekkora terleten kpes befogadni. A vllalkozsok szma el kell hogy rjen egy olyan rtket, mely sokasgval, soksznsgvel reprezentlja az adott trsg kisvllalkozi sszettelt. Kellenek gyrt-, termel zemek, szolgltat-, keresked vllalkozsok, s kellenek fejlesztmunkkban aktv, innovatv vllalkozsok. Lehetleg olyanok legyenek tbbsgkben, akiknek jelents napi gyflforgalmuk van. A hazai inkubtorok krben vgzett felmrs szerint az tlagos brli szm 23 vllalkozs.

135

Kzgazdasgi megkzeltsben a befogadkpessgnek (a brbe adhat helyek nagysgnak) el kell rnie azt az rtket, melynek rvn - 70-80 % -os kihasznltsg134 esetn - a mkds kltsgei megtrlnek. A hazai statisztikai adatok szerint a vllalkozsok kzvetlen hasznlatra kiadhat terlet tlagosan 1837 m2 inkubtorhzanknt. A nemzetkzi gyakorlat a legalbb 2000 m2-es befogadkpessget preferlja, ez a nagysg a tmogatsok s kedvezmnyek mellett is biztosthatja a mkds kltsgeit. A befogadkpessg tovbb rtkelhet olyan szempontok szerint is, hogy az egyes brbe adhat helyisgek mrete mekkora. A nagyobb szmban meglv nagyobb terlet (2-300m2/ vllalkozs) a termeli tpus vllalkozi inkubtorok, mg a kisebb (laboratrium mret) helyisgek hasznlati lehetsge a kutati, fejleszti, innovcis cl inkubtorok jellemzje. Az albbi 7.1. tblzatban egy 2005-ben vgzett felmrs nhny jellemz adatt lthatjuk, 23 inkubtorhz adatai alapjn: 7.1. tblzat
A hazai inkubtorhzak fbb jellemzi

sszesen Kiadhat m2 Brlk szma Ezen bell 1-3 ve brlk szma 1-2 ve mkdk szma Brlk foglalkoztatottjainak szma Ellt szervezet ltszma 42.256 520 310 134 2418 159

Minimum 130 4

Maximum 5729 51

tlag 1837 23

21

A kiadhat terlet adatai a teljesen brli hasznlatra adhat mretet jelli, ezeken kvl minden inkubtor rendelkezik kzs hasznlat brli mkdst segt helyisgekkel (oktat, trgyal, konferenciaterem). A kiadhat sszes helyisgszm 1063 (ez mr tartalmaz oktattermet is), melynek kzel 56 %-a iroda, 20 %-a mhely, 11,5 %-a raktr. 3 olyan inkubtor is van, ahol nincs kzs hasznlat trgyal, sem konferenciaterem. A brlk szmban nagy a szrs, a legkisebb brlszm 4 (ez alapveten nem is inkubtorknt, hanem az MVA hlzat tagjaknt tevkenykedik, de nyjt ilyen szolgltatst is). A legmagasabb brlszm 51. A fenti tblzatban megjelentettk az 1-3 ve inkubtorban mkdk szmt (akik valamilyen tmogat kedvezmnyben rszeslnek), szmuk 310, ez az sszes brlk 60 %-a. Msik jellemz adat a kezd vllalkozsok szma (teht akik legfeljebb 2 ves mkdssel rendelkeznek), szmuk 134, arnyuk 26 %. Ebbl az adatbl elssorban az a kvetkeztets vonhat le, hogy az indul vllalkozsok kisebb hnyada kezdi inkubtorban a mkdst, oda mkdse 1-2. vben lp be jellemzen. A brlk ltal foglalkoztatott ltszm 2418 f, ami orszgos tlagban 4-5 f jelent, vannak azonban ebben is jelents szrsok (pl. Mrahalom 8 brlje csak 18 ft foglalkoztat, Szolnok 37 brlje viszont 550 ft). Az ellt szervezet ltszmnl legalbb 5 adatszolgltat a technikai szemlyzettel egytt jelentette meg a ltszmot, ezen rtkeket figyelembe vve a menedzsment ltszm 1-10 f kz tehet, jellemzen 3-5 f. Tjkoztat adat lehet, hogy a vlaszadknl foglalkoztatottak kzl 79 fnek van, tovbbi 14 fnek folyamatban van felsfok vgzettsge.
134

A mai tmogatsi rendszer a mkdst nem segti kzvetlenl, ezrt az inkubtorok tbbsge teljes kihasznltsggal, tartalk terlet nlkl zemel.

136

Alapts s mkds tmogatsa szerint A magyarorszgi inkubtorhzak ltestsnek kezdemnyezse nyugati pldkat kvetett, vagy a mr korbban megvalsult magyarorszgi mintk alapjn dntttek gy az alaptk. Az intzmnyek ltalban a helyi nkormnyzatok s a helyi vllalkozsfejlesztsi alaptvnyok segtsgvel jttek ltre. Az nkormnyzatok leggyakrabban ingatlannal jrultak hozz a mkdshez: tbbnyire tarts, ingyenes brleti lehetsggel. Tbb teleplsen megresedett, volt laktanykat, vagy korbban prtiskolaknt mkd ingatlanokat hasznltak fel erre a clra.

A ltestshez, a bvtsekhez s a feljtsokhoz szksges finanszrozsban kiemelt szerepe van az Eurpai Uni klnbz alapjainak, tovbb a hazai terletfejlesztsi s gazdasgfejlesztsi alapoknak. A klfldi tmogats tbb esetben nyugat-eurpai nkormnyzati vagy regionlis intzmnyi szereplk szemlyben jelenik meg. gy tbb esetben flamand (Kaposvr, Nyregyhza) s angol (Kecskemt, Szkesfehrvr) tmogatk segtettek az inkubtorhzak ltrehozsban, vagy fejlesztsben. Ezek a klfldi intzmnyek nmely esetben anyagi, s minden inkubtorhz esetben szakmai segtsget nyjtottak. A hazai dnten plyzati - plyzati tmogatsok szinte kizrlag ltestsre, illetve mkds kzbeni technikai fejlesztsekre, pletkorszerstsekre, bvtsekre irnyultak. A mkds tmogatsnak nincs kialakult rendszere, a mkdtet szervezetek menedzsmentje annak kltsgeit rszben piaci ton biztostja. A pnzgyi mkdst ltalnossgban az jellemzi, hogy az inkubtorok bevteleinek nagyobb hnyadt (kb. 70%-t) a brleti djak s a nyjtott szolgltatsok bevtele biztostja. A fennmarad rszre a plyzatok, tmogatsok biztostanak lehetsget, ezek azonban elre nem (vagy nagyon nehezen) tervezhetk. Jl mkd plyzati rendszerben ezekkel is lehet(ne) tervezni, azonban komoly gondot jelent az nrsz, illetve a biztostkok hinya is. Ki lehet jelenteni, hogy a hazai inkubtorok tbbsge ha a megfelel szinten kvnja elltni feladatt idnknt vllalatknt, vllalkozsknt is viselkedik, profit ellltsra knyszerl, melyet termszetesen visszaforgat az inkubtor mkdsbe.
Jogi forma szerint A legtbb inkubtorhz non-profit jelleg szervezetknt mkdik. Ez azonban tbbfle jogi kereten bell is megvalsthat. A VISZ135 adatai alapjn a hazai inkubtorhzak hatfle jogi formban mkdnek: alaptvny, kzalaptvny, Kht., Kft., Rt., egyb kltsgvetsi szerv.

Az egyes inkubtorhzak jogi formjnak megvlasztsa rszben a helyi intzmnyi krlmnyektl, hagyomnyoktl fggtt. Msrszt az adzsi szablyok is befolysoltk ezt a dntst, hiszen van, ahol lni kvnnak a non-profit szervezetknt bejegyzett intzmnynek jr kedvezmnyekkel (br ezek a kedvezmnyek egyre kisebb mrtkben rvnyeslnek). Harmadrszt az adomnyozk (donorok) vlt vagy valdi rtktlete is befolysolta a jogi forma megvlasztst. A jelenlegi tmogatsi rendszereket tekintve tbb olyan forrs is van, amelynl profit-orientltknt bejegyzett szervezet nehezebben jut vissza nem trtend tmogatshoz. Vgl azonban az inkubtorhzak szmra a mindennapi mkdsben a megvlasztott jogi forma nem jelent szmottev elnyt vagy htrnyt.
135

Vllalkozi Inkubtorok Szvetsge a hazai inkubtorhzak szakmai szervezete (www.visz.hu)

137

Szolgltatsok szerint Az inkubtorhz ltal knlt szolgltatsok igen vltozatosak. ltalban minden inkubtorhz rendelkezik az alapszolgltatsokkal (titkrsg, levlkzbests, fax, gpels, karbantarts, stb.), amelyekre a vllalkozsoknak rendszeresen szksge van. Ms, tmogat jelleg szolgltatsok is gyakoriak, egyedi megoldsok is lehetnek, ilyenek pldul: tancsads, zleti tervek, tanulmnyok ksztse, knyvels, jogi s pnzgyi, mszaki s technolgiai tancsads, kpzs, stb. A 7.2. tblzat sszefoglalja a szolgltatsok jellegt s vzlatos tartalmt.

7.2. tblzat
Az inkubtorhzak szolgltatsai
Helyisg brlet (Iroda, mhely, raktr, labor)* Helyisg hasznlat (konferenciaterem, trgyalk, oktathely, killthely) SZOLGLTATS IT szolgltatsok(kiptett telefonhlzat, Internet hlzat, sajt szerver, fax) Objektum hasznlat (plet rzse, parkolk biztostsa) Irodai szolgltatsok (postarkeztets, -felads, gpels, adatbzis szolgltats, KIEGSZT adatarchivls, miniknyvtr, fnymsols, nyomtats, scannels, hkts, SZOLGLTATS iratfzs, laminls stb.) Eszkzk hasznlata (szmtgp, digitlis kamerk, fnykpezgpek, diktafonok, DVD eszkzk, projektor, laptop stb. klcsnadsa) Egyttm kds (Plyzatfigyels, plyzatkszts, partnerkeressi szolgltats, EMELT SZINT tlettmogats, zleti tallkozk, oktats, honlapkszts, honlap zemeltets, SZOLGLTATS knyvels, sajtfigyels stb.) Tancsads (vllalkozsindts, zleti tervezs, technolgiai, szabadalmi, pnzgyi, szmviteli, jogi, kzbeszerzsi, marketing, biztostsi, nemzetkzi kereskedelem, kockzati tke, befektetsi, innovcis stb.) Innovci (a szolgltatsok innovci-orientlt fejlesztse, innovatv brlk bevonsa, Regionlis Innovcis gynksgekben kzremkds, egyttmkds kutathelyekkel stb.) Non-stop zemels (a szolgltatsok egy jelents rsze brmely idpontban ignybe vehet) tterem, bf, rtkmegrz, sportolsi lehetsgek, szabadids tevkenysg, klss EGYB brl i jogviszony SZOLGLTATS

ALAP-

*A hazai gyakorlat szerint az inkubtorhz a brlinek a helyisgeket venknt cskken mrtk brleti djkedvezmnnyel nyjtja, bizonyos szolgltatsok (pl. trgyalterem hasznlata) akr ingyenesek is lehetnek.

A szolgltatsok mrtke minsti, egyben besorolja az adott inkubtorhzat. Azok az intzmnyek, melyek csak az alapszolgltatsokat nyjtjk (esetleg azt sem teljes krben), tulajdonkppen csak a helyisget adjk brbe - nem tekinthetek inkubtorhznak.136 A legalbb 2-4 fs szolgltat szervezet meglte lehetv teszi a kiegszt szolgltatsok nyjtst is. Ezek tbbsge ltalnos zletvitelhez szksges irodai munkk elvgzst, dokumentumok ellltst, sokszorostst, kzs adatbzis hasznlatt jelentik. Az ilyen szint szolgltatsok az zleti inkubtor ltalnos feltteleinek felelnek meg. Az emelt szint szolgltatsok lehetsge mr vonzza azokat a vllalkozsokat is, akik tevkenysgket magasabb sznvonalon mvelik, vgeznek, vagy terveznek innovcis tevkenysget. A nekik nyjtott rtkesebb szolgltatsok megfelel befogadkpessg s komoly szakmai httr esetn az innovcis kzpont kvetelmnyeinek felel(het)nek meg. A
136

A besorols nem hivatalos elrsokra pl, tjkoztat, magyarz jelleg.

138

hazai inkubtorhzak fejlesztsnek kzponti krdse, hogy egyre nagyobb technikai, technolgiai s humner kpessggel rendelkez innovcis kzpontokk alakuljanak, melyekben a f cl a technolgia fejlesztsnek, a kutatsok eredmnyei hasznostsnak segtse, tmogatsa, technolgiai inkubtorhz mkdsi keretein bell. A mkdsnek az a - szakmailag egybknt kvnatos - magasabb szintje, mely az elbbiekben felsorolt inkubtorok trsgi, regionlis vagy orszgos egyttmkdsre pt, rendkvl szleskr szolgltatsi felletet nyjt a vllalkozsok szmra. Ez lehetv teszi, teheti az egyes inkubtorok szakosodst, tematizlst, az ily mdon keletkezett plusz erforrs megosztott alkalmazst. A hlzat(ok) elemei sszeadjk szolgltatsaikat (szolgltatsi mtrix), fejlesztseik sszehangolsra is van lehetsg. Ezek a kezdemnyezsek megindultak, van mr plda inkubtorok regionlis egyttmkdsre, st egy megyei inkubtor hlzat kialaktsa is elkezddtt. Ez a fajta szolgltatsi mkds teheti az inkubtorhzakat az Integrtor Ipari Parkok vagy a Kistrsgi Gazdasgfejleszt Ipari Parkok szakmai partnerv.
zemeltetk szerint A hazai inkubtorok abban is nagy eltrst mutatnak egymstl, hogy mekkora ltszm s milyen tuds szemlyi erforrs ll kzvetlen rendelkezskre. ltalnos gyakorlat, hogy tbbsgben nhny (3-4) fs menedzsment biztostja mkdst, tapasztalt vezet irnytsval. A szolgltatsok bizonyos rszt (pl. jszakai rzs, takarts, karbantarts stb.) kls cgek vgzik szerzds alapjn. Azt a rgta megfogalmazott szndkot, hogy a szervezeteket meg kell ersteni, projekttervezsben, -megvalstsban jrtas, az innovcit kzvetteni kpes szakrti tagokkal, a mkdsi kltsgekben nyjthat tmogatsok hinya akadlyozza. Az innovci technolgiai inkubtorokban megvalsul - szlesebb kr alkalmazsban megolds lehet a tbb inkubtorhzat is kiszolgl innovcis menedzserek alkalmazsa.

7.2.3.

sszefoglals (SWOT analzis)

A hazai gyakorlatban klasszikus vagy ltalnos zleti inkubtornak nevezett mkdsi formcik jelents rsze az 1990-es vek els felben jtt ltre, kezdte meg mkdst. Tmogat tevkenysgk dnten szakterletektl, technolgiktl fggetlen elemekbl llt, a kiptett infrastruktra tengedsben, ltalnos vllalkozsi informcik tadsban (tancsadsban, kpzsben), piaci egyttmkdsek szervezsben lttt testet. A bevlt forma s a mkdtets kzponti tmogatsnak hinya a tbbnyire non-profit szervezeteket nem ksztette jelents talakulsra, komoly fejlesztsre. Ezeket az inkubtorokat (br innovcis feladatok elltsra alkalmass tev fejlesztsk szksges s lehetsges) a klasszikus kategriba soroljuk Egy 2005-ben vgzett, nem teljes kr felmrs eredmnyt, valamint a hazai inkubciban tapasztalatot szerzett rszvevk vlemnyrl legjobb kpet ad megllaptsokat a kvetkez oldalon tallhat 7.3. tblzatban rgztett SWOT analzissel lehet sszefoglalni.

139

7.3. tblzat
Inkubtorhzak helyzetnek SWOT analzise

ERSSGEK
Vannak ltez, mkd kzpontok. Br nem minden esetben egyrtelmen megfogalmazott clok, s nem felttlenl azonos vagy hasonl mdszerekkel, de kzel 40 hazai inkubtorhz, innovcis kzpont mkdik; minden rgiban legalbb 3-6 helyen. A rgebben mkd, tapasztaltabb hzak (zd, Storaljajhely, Nyregyhza, Szkesfehrvr, Kecskemt, Innostart, Gyr, Bkscsaba) hzereje, (s fennmaradsuk, fejldsk tnye) a rendszer erssgei. gretesek a kszl, j kzpontok. Loklis megfontolsokbl s kzpontilag preferlt lehetsgekbl (pldul inkubtorokat ltesteni ipari parkokban plyzatokbl) addan jabb s jabb szndkok, megvalsthatsgi tanulmnyok s inkubtorok (vagy hasonl cl intzmnyek) jnnek ltre. Fejr megye pldul PEA-2-ben most ksztette el a megyei inkubtorhlzat megvalsthatsgi tanulmnyt. A menedzsment elhivatott. A rgebben mkd inkubtorok gyakorlatilag lland (vagy alig vltoz) sszettel menedzsmenttel vgzik tevkenysgket, a jelenlegi hazai tmogatsi viszonyok mellett az elhivatottsg szinte nlklzhetetlen. A szolgltatsok bvlnek. Az inkubtorhzak folyamatosan figyelemmel ksrik a (nvekv) vllalkozi ignyeket, szolgltatsaikat nagyobb szmban s javul minsgben nyjtjk. Ehhez 2001-ben kzponti fejlesztsi lehetsgek is adottak voltak, napjainkban az innovcis alap rgis keretben lehet hasonl clokra plyzni. A kihasznltsg magas, a hzak fenntartshoz szksges bevtelek a jobb helykihasznlsbl addnak. Ez a tnyez azonban gyengesge is a rendszernek, hiszen nehezti az j vllalkozsok belpst, idben ksleltetheti j gondolatok megvalstsban val kzremkdst. Ers szakmai rdekkpviselet. A VISZ mg az els inkubtorhz kialaktsa eltt ltrejtt, egyesleti formja azonban csak hossz id utn tette lehetv nagyobb ismertsgt, elismertsgt. 1998 ta a gazdasgi trca tnyezknt kezeli az inkubtorokat, s erre az idszakra tehet az Innovcis Szvetsg mrhet, folyamatos segtsge is. Vannak plyzati lehetsgek. Az inkubtorok szmra 1999-tl kezdden nylt lehetsg klnbz hazai plyzatokon val rszvtelre, az MVA, a GM kirsai rvn. Az azt megelz idszakban az MVA hlzatos inkubtorok szmra a PHARE adott plyzati lehetsget. A plyzati lehetsgek erssgknt val megjelenst nmileg cskkenti az utbbi egy v visszaesse, illetve az ipari parkokba val teleptsk erltetett elvrsa. Cskkent tnyez az nrsz s biztostkok szigor (non-profitok szmra olykor teljesthetetlen) elrsai is.

GYENGESGEK
Kis alapterlet. A hazai inkubtorok tlagos hasznosthat mrete kevesebb, mint 2000 m2, (EU minimum 4000 m2 mretet javasol). Tovbb rontja a kpet az a tny, hogy 600-800 m2, st 130 m2-es adatok is szerepelnek az tlag mgtt. A felmrsben rsztvev 23 inkubtorbl 3 teljesti csak az EU minimumot. Kis eltartkpessg. Egy inkubtorhz mkdtetshez, fenntartshoz tartoz kltsgek egy rsze fggetlen a brlk szmtl, a nyjtott szolgltatsoktl. Ezeket akkor is kell teljesteni, ha kevs a brl, a szolgltats. Ebbl addik, hogy az inkubtornak elg nagynak kell ahhoz lennie, hogy kitermelje kltsgeit. (EU norma 1500 m2/f ) Normatv kzponti segtsg hinya. A hazai inkubtorok ma semmilyen normatv tmogatsban nem rszeslnek, plyzati lehetsgei szigor elszmolsi keretek kztt csak fejlesztsre, vagy a fejleszts megvalstshoz felhasznlhat (rendkvl csekly mrtk) dologi s szemlyi kltsgekre fordthat. Bvtsi forrs hinya. A hazai plyzatok pletbvtsi lehetsgei korltozottak, eszkzbeszerzsei, pedig szinte kizrlag gazdasgi trsasgok szmra nyitottak. Sajt fejlesztsi erforrssal nem rendelkeznek (dnt tbbsgk nem profit orientlt), (pnzbeli) tmogati httr nincs. Gyenge rdekkpviseletek. Az inkubtorok a kkv szektor tagjaival azon bell is dnten a mikro vllalkozsokkal vannak kapcsolatban, mely rtegnek ma nincs igazi rdekkpviselete. A gazdasgi kamark mkdst nkntessgre vltoztat dnts utn formlisan sincs kisvllalkozi rdekkpviselet. Priorits nlkli kzponti elkpzelsek. A vllalkozi rteget tmogatni szndkoz hazai intzkedsek globlis tervek alapjn mkdnek, tfog nemzeti fejlesztsi tervekbl, EU programok lebontsbl erednek. Ezekbl levezett plyzati kirsok nem clzottak inkubtorok szmra, tbbnyire az inkubtorok keresik, hogy hova frnek be. Gyenge klfldi kapcsolatrendszer. Nincs meghatroz mrtk vagy csak alkalmilag jn ltre - szervezett egyttmkds klfldi szervezetekkel, inkubtorokkal. Hatr kzeli inkubtorok esetn alakulhatnak ki esetleg szorosabb egyttmkdsek, j plda erre Storaljajhely.

140

7.3. tblzat (folytats) LEHETSGEK

Nemzeti fejlesztsi terv kszl. 2007-2013-ra meg kell jelenteni az inkubtorok s azok hlzatnak fejlesztsi elkpzelseit. Ez az ers lobbizs szksgesgt, de lehetsgt is megteremti. Decentralizcis elkpzelsek. Az egyttmkdsek szksgszersgnek felismerse s alkalmazsa rgis kapcsolatokat pt s erst, szakmai vagy piaci centrumok, hlzatok alakul(hat)nak. E tekintetben a rgi ketts szkebb (hazai) s tgabb - rtelmezs. Alakul szvetsgesi kapcsolatok. A fejlesztsi plus (ipari park innovcis kzpont klaszter egyetem) az inkubtorok szmra is megadja a bekapcsolds lehetsgt. Innovcis monitoring. Az innovci kpzsben is megnyilvnul hatrozott jelenlte lehetv teszi ilyen kpests szakemberek nagyobb szm kzremkdst. EU tagsg. A 2007-2013 tervezsi idszakra elre jelezett forrsok birtokban fontos s hasznos projektek megvalstsa lehetsges; ebben az inkubtorhlzat fejlesztse is komoly sllyal szerepel

VESZLYEK
Alacsony K+F/GDP rszesedsi arny. Az utbbi vek komoly erfesztsei ellenre sem sikerlt szrevehet mrtkben javtani a jval 1% alatti rtket Hazai fejlesztsi forrsok hinya. A csekly mrtk hazai forrsok nem elegendek az inkubci kvnatos szintre emelshez Lassan fejld kzpontok. Az EU tagok tbbsghez viszonytottan gyenge infrastruktra, menedzsment, kapcsolatrendszer Az innovatv hazai kkv-k alacsony szma. Kilezett verseny, felvsrlsi trekvsek Tlzottan brokratikus plyzati rendszer

7.3. A virtulis inkubci

Az elz rszekben kifejtett inkubcis tevkenysg klasszikusan megjelen formja az elzekben mr definilt inkubtorhz, ahol az innovatv vllalat s a tmogat menedzsment folyamatos szemlyes kapcsolata teszi lehetv a szakmai egyttmkdst. Ebben az esetben szmos szolgltats kzvetlenl vehet ignybe, a cg e falakon bell vgzi mindennapos gazdasgi tevkenysgt. Vannak azonban olyan esetek is, melyek sorn az inkubcis szolgltats nem ignyli inkubtorhzi brlemny s a kzvetlen ltalnos szolgltatsok ignybe vtelt. Ennek oka lehet az is, hogy a vllalat egybknt rendelkezik sajt telephellyel, mkdsi funkciit msutt jl kiptette (mkd cg innovatv tletnek megvalstsa). De az is, hogy a vllalkoz leend cgt ppen egy innovatv tlet sikeres bevezetsvel kvnja megalapozni, s az indulshoz egyelre nincs szksge inkubtorhzon belli mkdsre (tlet majdani vllalatba vitelnek elksztse). Az ilyen tpus inkubcit falak nlkli elnevezssel is szoktk illetni (Incubator without walls137). A virtulis megoldsok legjobban az infokommunikci korszer eszkzeinek alkalmazsa rvn valsulhatnak meg.
7.3.1. Az infokommunikcis technolgia defincija s alkalmazsi terletei Tmnkat pontostand kt, egymstl kiss klnbz defincit sorolunk fel a kvetkezkben. Korbban informci technolgirl (IT Information Technology) beszltnk, azaz arrl, hogy szmtgpeket hasznltunk az informci klnbz mdon trtn kezelsre. Az Internet, az elektronikus levelezs, stb. elterjedsvel ez a nv megvltozott, hogy a technolgia jabb lehetsgeit is magba foglalja, s ma az

137

Practical Guidelines for Business Incubators - UNIDO

141

informcis s kommunikcis technolgirl (ICT- information and Communication Technologies), vagy infokommunikcis technolgirl beszlnk. Az infokommunikcis technolgia kifejezs azokat az eszkzket s kezelsk mdjt rja le, amelyek arra szolglnak, hogy informcit tovbbtsunk s kezeljnk, leggyakrabban szmtgpek segtsgvel.138 Egy msik, rszletesebb, s gy pontosabb definci:139 Az infokommunikcis technolgia magba foglalja az informci trolst, kezelst, elrst s prezentcijt. Az informci llhat szvegbl, szmokbl, kpekbl, hangbl s egyb jelekbl. Magba foglalja az informcikzls sokfle formjt, az ember-gp kommunikcit s a gpek kztti kommunikcit is, ez utbbit fleg a vezrls- s robottechnikban. Az infokommunikcis technolgia alkalmazsai azon alapulnak, hogy ez a technolgia az informci elrsnek, gyjtsnek, rendszerezsnek, kzzttelnek, elrhetv ttelnek a technolgija. Alkalmazsa a szemlyes, vagy automatikus interaktv informcicsere hatkonysgt jelentsen megnveli, ezeket a folyamatokat jelentsen meggyorstja, s lehetv teszi sok folyamat automatikus vezrlst, illetve vgrehajtst. Ez a technolgia alkalmas a vllalatok s vllalkozsok bels kommunikcijnak hatkonny s gyorss ttelre, s az Internet, az elektronikus vilghl kialakulsa ta a vilg brmely pontjval trtn kapcsolattartsra, az ott lkkel val egyttmkdsre. A hl taln legtbbet hasznlt alkalmazsa az elektronikus levelezs (e-mail). Ez ma sok esetben helyettesti a megszokott postai levelezst. A levlhez csatolt fjlok formjban eredeti dokumentumok cserjt is megvalsthatjuk. A legjabb hardver s szoftver fejlds eredmnye a hang- s kptvitel az Interneten, teht a kptelefon megvalstsa. Az egyes Web szerverek ma mr sok milli webhelyet, honlapot knlnak, sok milli oldalnyi informci rhet el. A lapok nem csak szveges informcit, de kpeket s hangot, st mozgkpet is tartalmaznak. Manapsg az zleti honlapokon egyre inkbb a dinamikus tartalmak, illetve alkalmazsok uralkodnak. Az elrs eszkze a bngsz, a felhasznl sajt szmtgpen fut, informcikr szoftver. A bngsz nem csupn passzv informcikrsre s letltsre alkalmas szoftver, de ez a kerete egy sor interaktv web alkalmazsnak. sszessgben az Internet alapformjban, mint informci trol s kld rendszer lehetv teszi mindenfle informci s ksz dokumentum szles krben trtn kzzttelt, az informcinak a letltst s a felhasznl gpn trtn kezelst. Lehetv teszi dokumentumok publiklsra alkalmas, vagy munkakzi llapotban trtn cserjt. A technolgia mai llapotban sok egyb funkci is megvalsthat vele a ma elrhet eszkzk alkalmazsval. Egy ltalnosan elfogadott keretet ad a hlzatos alkalmazsoknak, pldul az elektronikus kereskedelemnek, a vllalatok, vllalkozsok kztti elektronikus egyttmkdsnek is.

7.3.2. Az inkubci info-kommunikcis tmogatsa Az info-kommunikcis lehetsgek tbbsgkben nagyon jl ismert br mg nem a szksges s lehetsges mrtkben hasznlt eszkzei a szakmai kapcsolattartsnak, informciramlsnak. Az inkubcit elssorban az albbiak segthetik: Az elektronikus levelezs elnyei elssorban a kapcsolatteremts gyorsasgban, interaktivitsban, a kldhet mellkletek sokflesgben jelentkeznek. Mindez az innovcis folyamatokban klnsen fontos. A mdszer terjedsnek gyorstsa az e-mailek hivatalosknt trtn elismersvel, a digitlis alrs teljes kr hasznlatval rhet el. Az elektronikus csoportmunka olyan szoftverek hasznlatval trtnik, melyek segtenek abban, hogy egymstl fizikailag tvol elhelyezked emberek kzsen dolgozhassanak ugyanazon a tmn. Az ilyen szolgltatsok kiterjedhetnek kzs hatridnaplra, egyttes dokumentumksztsre, kzs adatbzisok hasznlatra, videokonferencikra. A K+F munkban klnsen hatkony.

138 139

http://atschool.eduweb.co.uk/malcolm/ict.html http://www.theblakeschool.btinternet.co.uk/WEBINFOICT.HTML

142

A honlap olyan platform (elektronikus informcibzis), ahol a tematika alapelvei szerint sszelltott nagyszm informci, szolgltats rhet el. A kzlt adatok knnyen frissthetk, aktualizlhatk. A virtulis inkubci sorn tbbek kztt - az albbiakra hasznlhat: - informcihordoz ltesthet s mkdtethet a terletileg elszrtan elhelyezked inkubtorhzak kztti egyttmkdshez, - a tudomnyos centrumok informcii knnyen elrhetv tehetk az inkubtorhzak, illetve a vllalatok szmra, - tmogathat az inkubtorokba teleplt cgek (kiemelten: kis- s kzepes vllalatok) zletvitele, - szmos szolgltatssal tmogathat az inkubtorhzon belli vagy az inkubtorhzzal kapcsolatban ll cgek klpiaci tevkenysge, - elsegthet az inkubtoron belli cgek egyttmkdse, - md termethet virtulis vllalat kialaktsra, s - segthet a klaszterek ltrehozsa, illetve mkdse. Az on-line szolgltatsok kzppontjban a hlzati mkds elnyeinek a kihasznlsa ll. Clja, hogy - elsegtse az zleti lehetsgek kihasznlst, - megknnytse a vilgpiacra jutsnak (termkek s szolgltatsok forgalmazsnak, beszerzsnek) lehetsgeit, - mindentt elrhetv tegye a vilgon brhol meglv technolgiai informcit, - elsegtse a nemzetkzi egyttmkdst, - megknnytse a technolgia-transzfert, - stimullja a kutatsi s fejlesztsi egyttmkdst, - megknnytse a tuds forrshoz val hozzfrst. Ilyen cloknak is megfelel, virtulis kapcsolatok ptst is lehetv tev honlapra mr hazai pldk is vannak. gy megemlthet a RegInnoServ virtulis inkubtor portl, amely a Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatal (NKTH) tmogatsval jtt ltre.

Irodalom
Budapesti Kereskedelmi s Iparkamara - Innotech: Az infokommunikci beplse a budapesti kis- s kzpvllalkozsok tevkenysgbe, klns tekintettel az innovcis folyamatokra. 2002. Dobk J. Fut P. Kutor, S. Lnyi P. Soltsz A.: Vllalkozi Inkubtorok Magyarorszgon. SEED VISZ. 2003. Ivnyi A. Hoffer I.: Innovcis folyamatok menedzsmentje. Aula. 2004. MISZ: Az ipari parkok innovcis szolgltatsait segt intzmny- s informatikai hlzat rendszernek kidolgozsa. 2001. UNIDO: Practical Guidelines for Business Incubators.

www.u-szeged.hu/ www.uni-miskolc.hu/

143

8. Az innovcik finanszrozsa
Br az innovcik hazai megvalsti gyakran panaszkodnak finanszrozsi nehzsgekre, a trgykr pnzgyi oldalt gyakran alig ismerik. Ezrt az albbiakban e hiny mrsklsre tesznk ksrletet.

8.1. Vllalatfinanszrozsi lehetsgek

8.1.1. A befektetsi s a finanszrozsi dntsek eltrsei. A tkeszerkezeti dntsek jellemzi Az innovcis dntsekkel sszefggsben mindig fontos az a krds, hogy milyen forrsokbl lehet, illetve clszer a projektet megvalstani. A vllalat tarts eszkzllomnyt alakt beruhzsi dntsek, s a tarts forrsszerkezett (a tkeszerkezett) meghatroz finanszrozsi dntsek ugyanis a cg ltt, mkdst hossztvon meghatroz stratgiai dntsek. A tkeszerkezeti dntsek a sajt tke s a hosszlejrat idegen tke arnyt, illetve a forrsokat biztostk kvetelsein keresztl a cg pnzgyi kockzatt alaktjk. A beruhzsi (s a szkebben vett finanszrozsi, azaz tkeszerkezeti) dntsek sszekapcsoldnak, hossz tvon hatnak a vllalatok mkdsre, ugyanakkor vannak eltr vonsaik a dntsek visszavonhatsgt s kimenett (eredmnyt) illeten.140 A kt dntstpus alapvet eltrseire utal a 8.1. tblzat szemlltetett rendszerez sma . 8.1. tblzat
A befektetsi s finanszrozsi dntsek eltrsei Befektetsi dntsek Finanszrozsi dntsek
Nem, vagy nagy rfordtssal korriglhatk Gyorsabban, rugalmasabban, kisebb vesztesggel korriglhatk

A dnts eredmnyeknt pnz nyerhet A dnts eredmnyeknt nehezebb pnzt (pozitv NPV) nyerni
Ok: a termelsi tnyezk piaca nem tkletesen Ok: a pnzgyi piac kompetitv piac kompetitv piac nagyszm forrst keres (vllalatok, kormnyzat, nkormnyzatok...) nagyszm forrst knl (hztartsok, intzmnyi befektetk)

A kt stratgiai jelentsg pnzgyi dnts eltrseinek felvzolsa azt a ltszatot kelti, hogy a finanszrozsi pontosabban a tkeszerkezeti - dntsek kevsb fontosak, mint a beruhzsiak. A finanszrozsi dntsek jelentsgt jelzi azonban, hogy hibik akr a csdre is eslyt tmaszthatnak, s a cg megsznshez is vezethetnek.
A tkeszerkezeti krdsek vizsglata jelenleg is a kutatsok trgyt kpezi. A beruhzsi dntsek, ha pozitv nett jelenrtk projektet eredmnyeznek (teht ha hozamaik jelenrtke nagyobb a tkebefektets jelenrtknl), nvelik a vllalkozs rtkt. Vitatott azonban, hogy j finanszrozsi

140

Rszletes bizonyts: Brealey Myers: p. 211 233., Ills Ivnn, p.227-229.

144

dnts rvn is ltrejhet-e cgrtk nvekeds. Tbbfle nzet, elmleti modell ltezik az optimlis tkeszerkezet kialaktsval, kialakthatsgval kapcsolatosan is.

A modern tkeszerkezet-elmletek a (klasszikus) irnyzatok tovbbfejlesztsn alapulnak, jabb adalkot szolgltatva a tkeszerkezeti arnyok magyarzathoz. 141 Hrom nagy irnyzatuk a tkeszerkezet irrelevancijra vonatkoz nzet, a vlasztsos, s a hierarchia elmlet (s ezen irnyzatok krbe klnbz tovbbi elmletek rendezhetk).
A tkeszerkezet irrelevancija. Modiglianni-Miller kzgazdszok hres els ttele (1958) szerint a vllalat rtke fggetlen annak tkeszerkezettl. Felttelezsk szerint a cg rtkt az eszkzei ltal megtermelt jvedelem tkekltsggel diszkontlt rtke hatrozza meg. A tkekltsg vltozatlan, a tkepiac tkletes (nincsenek adk, tranzakcis kltsgek, az informcikhoz juts felttelei azonosak, mindenki azonos felttelek mellett vehet fel hitelt). Ksbb, a hitelfelvtel admegtakart hatst figyelembe vve maguk mdostottk tteleiket. A vlasztsos elmlet szerint a vllalatoknak addig a hatrig rdemes hitelt felvennik, ameddig az adkbl szrmaz elnyk nvekedst ppen kiegyenlti a pnzgyi nehzsgek (fizetsi nehzsgek, csd) kltsge. (A vllalat rtke teht a kvetkezkppen modellezhet: V = sajt tkbl val finanszrozs melletti rtk + admegtakarts jelenrtke pnzgyi nehzsgek kltsgeinek jelenrtke.). Ezen tvltsos (trade off) elmlet alapjn kialakthat egy olyan optimlis tkeszerkezet, amely mellett a tkekltsg minimlis, a cg rtke maximlis. A hierarchia elmlet (Pecking Order Theory,) a vlasztsos elmlettel ellenttben, az informcis asszimetrik elmletre tmaszodva kimutatja, hogy a vllalatok nem optimalizljk a tkeszerkezetket, ehelyett a finanszrozsi forrsok hierarchija a jellemz. (Az informcis asszimetrik miatt melyek szerint vezetk a befektetkhz kpest tbb, tkletesebb informcikkal rendelkeznek- a hitel s a sajt tke kztti tvlts nem mindig lehetsges). A hierarchia elmlet szerinti finanszrozsi sorrend: sajt forrs(ok), hitel (bankhitel, ktvny) s rszvny. A tkeszerkezetben a hitel arnya az osztalkpolitika, a visszaforgatott nyeresg s a beruhzsi lehetsgek fggvnyben alakul. A hierarchiaelmlet ..azt lltja, hogy a vllalatok lehetleg bels forrst hasznlnak, s ha kls forrst kell ignybe vennik, inkbb a ktvnykibocstst vlasztjk a rszvnykibocsts helyett. Ez megmagyarzhatja, hogy a kevsb jvedelmez cgek mirt vesznek fel tbb hitelt. Nem azrt, mert magasabb a megclzott idegenforrs-arnyuk, hanem azrt, mert tbb kls forrsra van szksgk, s mert a hitel van a hierarchia cscsn, ha a bels forrsok kimerltek.142

A tkeszerkezeti dntsek sszetettek, sokfle tnyez egyidejleg befolysolja a vllalatok finanszrozsi dntst. E tnyezk kt jellegzetes csoportba rendezhetk: lehetnek a finanszrozsi tevkenysget kvlrl meghatroz, makro-krnyezeti, s lehetnek a vllalatok tevkenysgnek jellegbl, mkdsbl ered bels tnyezk. A 8.2. tblzatban a teljessg ignye nlkl - azok a tnyezk szerepelnek, amelyek szerepe a magyar vllalkozsok finanszrozsban is kimutathat. Finanszrozsi mdok, finanszrozsi formk 8.1.2. A finanszrozs mdszerre vonatkoz dnts a (nagyobb) innovcikkal kapcsolatos egyik legfontosabb dnts. Lehetsgeinek a rendszerzsnl miknt ltalban a finanszrozsi mdszerek csoportostsnl az alapvet szempont az, hogy a forrs honnan ramlik a vllalatba: bellrl, azaz a cg mkdsbl ered, avagy kls finanszrozsi piacokon szereplk bocstjk tmenetileg, vagy vglegesen a vllat rendelkezsre.

141

A tkeszerkezetre vonatkoz elmleti irnyzatok lnyegnek sszefoglalst, valamint a tkeszerkezetre hat tnyezk egy csoportja hatsnak empirikus kutatsi adatokkal val altmasztst adja (Krnusz [2005]). 142 Brealey Myers [1993], p.382.

145

A finanszrozsi formk rendez elve, hogy a beraml pnz a vllalat mrlegben a forrs oldalon a vglegesnek tekinthet sajt forrst nveli-e, avagy a visszafizetend, ideiglenesnek tekinthet idegen forrsokat gyaraptja. Fontos szempont ugyanis, hogy a forrst biztostk a tulajdonosi, vagy a hitelezi jogokat gyakorolhatjk. (Ezen alapkategrikat sajt finanszrozs vagy idegen finanszrozsknt is emlegetik.) 8.2. tblzat
A tkeszerkezeti dntseket meghatroz tnyezk
KLS TNYEZK Tkepiaci fejlettsg / bankrendszer jellemzi Ad trvnyek Csd- s felszmolsi eljrs szablyozsa llami kltsgvets hinya Monetris politika kamat s inflci kezelse zleti ciklusok BELS TNYEZK Vrhat nvekeds, beruhzsi lehetsgek Jvedelmezsg s likvidits Az eszkzk sszettele Mkds kockzatai, az iparg sajtossgai Tulajdonosi szerkezet A vllalat banki adsminstse

Forrs: Szrdin [2004], p. 370 (talaktssal). A finanszrozsi formk gazdagodsval megjelentek a tulajdonosi s a hitelezi jogokat kombinl hibrid (kombinlt) finanszrozsi formk is. Vannak tovbb olyan forrsnak tekinthet pnzberamlsok, melyek nem sorolhatk be egyrtelmen (csak korbbi httr-informcik alapjn) a sajt vagy idegen finanszrozs kategrikba. De cash flow szemlletben vannak olyan egyenlegt tekintve pozitv pnzberamlsok is, amelyek egyltaln nem jelennek meg a mrleg forrs oldaln.

A 8.3. tblzat a forrs beramls s a vllalkozs mrlegben val megjelents (tkeszerkezeti) szempontjait figyelembe vve rendszerezi a forrsbevons mdozatait, illetve a klasszikusnak szmt s j forrsokat. Az nfinanszrozs a nyeresg visszaforgatsa, jra befektetse. Lehetsges nagysgrendje az adzott nyeresg s a kifizetett osztalk klnbsge. Ez a forrs a mrleg passzva oldaln, sajt tkeknt megjelenik, ezrt a nyilvnos nfinanszrozs eseteknt jelljk.143 Az nfinanszrozs az adzott nyeresg egsznek vagy jelents rsznek visszatartsa - nveli a pnzgyi biztonsgot s rugalmassgot.
Az rtkcskkensi lers elszmolsa (ellenttben a nyilvnos nfinanszrozssal) titkos nfinanszrozsnak tekinthet, mert nem jelenik meg a mrleg forrs oldaln. Az rtkcskkensi lers finanszrozsi hatsnak ltezse abban ll, hogy e lers a trgyi eszkzzel ellltott termk rtkestse sorn likvidd alakul, vagy pedig rvid ideig kvetels, feltve, hogy a termk rtkestsbl szrmaz rbevtel a lerst fedezi. A trgyi eszkz mrleg szerinti rtke cskken, ennek megfelelen a pnzeszkz llomny nvekszik. (Katits, p.30.) Fontos szrevenni azt, hogy ez a finanszrozsi hats csak a termk rtkestse esetn ll fenn. A vagyontcsoportostssal (ms oldalrl tke felszabadtssal) trtn finanszrozs ktflekpp trtnhet: (1) nem mkdkpes, avagy hasznlaton kvli vagyontrgy eladsval, vagy (2) a hasznlhat vagyontrgy pnzz ttelvel, rtkcskkensnek elszmolsval. Ebben a felfogsban a msodik eset a korbban lertak szerint - titkos nfinanszrozsnak minsl, csak a hasznlaton kvli eszkz elidegentse tartozik tisztn a vagyontcsoportostsbl val finanszrozs krbe. Tovbbi problmt jelent, hogy a vagyontcsoportostsbl trtn finanszrozst egyrtelmen nem tudjuk
143

A nyilvnos s titkos nfinanszrozs fogalmak megklnbztetse s a forrsok pnzramls szempont kategorizlsa Katits [2002] alapjn.

146

8.3. tblzat
A finanszrozsi mdok, formk rendszerezse BELS FINANSZROZS KLS FINANSZROZS

nfinanszrozs

Sajt

finanszrozs

(sajt

tke-nvels

(nyilvnos nfinanszrozs, azaz sajt tke-nvels meglv tulajdonosokkal) nyeresg visszaforgatsa rvn)

Amortizci

Rszesedsfinanszrozs (sajt tke-nvels

(titkos nfinanszrozs, mrlegben nem jelenik j tulajdonosokkal) meg) Extern rszvnytke nvels (pl.:alaptke emels nyilvnos rszvnykibocsts tjn) Kockzat tke (Private Equity)144

Alkalmazotti (nyeresg) rszeseds

(sajt tke)

Tagi klcsn (meglv tulajdonosokkal)

(idegen forrs, hitelezi jog),

Tke felszabadts (vagyontcsoportosts) (kztes kategria!)

Idegen finanszrozs nvels)

bankhitel,

(Idegen

forrs-

ktvny formj idegen forrs Hibrid finanszrozs (a tulajdonosi s a hitelezi jogok kombinlsa)
tvlthat, opcis ktvny Mezzanine145 Katits [2002], p. 25. a 7.7. tblzat alapjn (talaktssal, kiemelsekkel, bvtssel). besorolni a sajt vagy idegen finanszrozs kategriba sem, tekintve, hogy a mrlegbl nem derl ki, hogy a vagyontrgyat milyen forrsbl (sajt s/vagy idegen forrsbl finanszroztk. (Jl rzkelhet ez a kvetkez brn lthat kztes elhelyezsbl.) Lteznek a pnzberamlsnak olyan esetei is, amikor a trsasg tulajdonosai az ves adzott eredmny egy rszt felknljk a munkavllalk rszre. A forrs meghatrozott idre a cgnl marad, alkalmazotti rszeseds vagy alkalmazotti (tagi) klcsn formban. Az alkalmazotti rszeseds bels finanszrozsnak minsl, ezzel szemben az alkalmazotti (tagi) klcsnt hitelviszony jellegnl fogva, kls finanszrozsknt tartjk szmon.

A kls finanszrozs a finanszrozsi piacokrl, jellemzen a tkepiacrl val forrsszerzst jelenti. E forrsok vagy a sajt, vagy idegen tkt nvelik, vagy tmenetet kpeznek a kett kztt.

Az idegen finanszrozs (hitelfinanszrozs) kt forrsa kzl elterjedtebb a banki hitel (a ktvnyekkel val finanszrozs viszont a magyar vllalatfinanszrozsi gyakorlatban elhanyagolhat szerepet tlt be, hinyz lncszemknt emlegetik). A bankhitelnek a kls finanszrozsi forrsok kztti dominancijt (azaz a finanszrozsi hierarchiban betlttt msodik helyt) e forrs knny elrse, relatve alacsonyabb kockzata, s ezzel sszefggsben relatve alacsony ra magyarzza. (A ktvnykibocsts kltsgesebb, van
A kockzati tke bemutatsra kln alfejezetben kerl sor, tekintettel az letplyjuk kezdeti szakaszban lv innovatv kis-s kzpvllatok finanszrozsban betlttt szerepre. 145 A mezzanine jkelet (megfelel magyar gazdasgi kifejezs hinyban, tartalma alapjn, tbbfle jelzvel illetett) hibrid, kombinlt, kztes finanszrozsi forma. A sajt s idegen tke kztt tmenetet kpez instumentum, amely a hitelezi jogokhoz kapcsold trleszt rszletek mellett, tulajdonosi jogviszonyt megtestest, opcis komponenst is tartalmaz. (Teht tulajdonosi, rszesedsi jogra tvlthat.) Szorosan kapcsoldik a kockzati tkebefektetsekhez, valamint a fzis s felvsrlsi aktivitshoz. (Forrs, s rszletesebb kifejtsek e tmban a www.hvca.hu s a www.portfolio.hu honlapokon.)
144

147

gazdasgosnak tekinthet minimlis mrete, s alkalmazsa fejlett msodlagos piacot felttelez.) A finanszrozsi forrs rt banki hitel s ktvnyek esetben egyarnt nagymrtkben befolysolja az, hogy az adssg klasszikus rtelemben biztostott forrs, mert a cg ing s ingatlan vagyona ll szemben a hitel sszegvel. A hitelezk alacsonyabb kockzata a vagyoni biztostkokra, valamint a visszafizets esetn a tulajdonosok kielgtsi sorrendjt megelz n. elsbbsgi jogra visszavezethet (s ezek eredmnyezik az egyb formkhoz kpest alacsonyabb tkekltsget is). Tovbb mrskli a hitelek kltsgt az adhats, mely abbl addik, hogy a hitelek kamata az adzs eltti eredmnybl trleszthet, ezzel szemben a sajt forrsokat biztostk osztalka az adzott eredmnyt terheli. gyelni kell azonban arra, hogy a tl sok ktelezettsgvllals korltozza a vllalat ksbbi forrsszerzsre val kpessgt. Az idegen forrs ignybevteli lehetsge teht korltozott. A msik, alternatv finanszrozsi md a sajt tke kls finanszrozs rvn trtn nvelse. Extern rszeseds nvels elnevezssel illethet mindaz a kls forrs bevons, melynek rvn a finanszrozk tulajdonjogot szereznek a vllalkozsban. A befektetnek jogban ll tkerszesedsvel arnyban, vagy kln megllapods esetn ettl eltr mrtkben rszt venni a vllalkozs irnytsban, illetve rszesedni a vllalat ltal elrt eredmnybl. A hitelfinanszrozssal ellenttben a befektet tkje semmilyen mdon nincs szavatolva, st ppen ez a hiny a nyeresges gazdlkods egyik garancija a hitelfinanszrozk szmra. A befektet szmra a vllalkozs ltal megtermelt jvedelem, illetve zletrsze esetleges rtkestse jelenti a hozamlehetsget. Ez a finanszrozsi forma a visszafizetsi garancia hinya, illetve felszmolskor kielgtsi sorrendben a htrasorols (az utolsknt val kielgts) miatt kockzatosabb, mint a hitelfinanszrozs. A magasabb kockzatot a magasabb hozamelvrsok ellenttelezik.
A kls finanszrozssal bevont forrsok klasszikus formi rtkpapr formjak. Az egy vnl hosszabb lejrat rtkpapr-kibocstsnak kt tja van: rszvnykibocsts s ktvnykibocsts. A rszvnykibocsts a rszeseds nvels hagyomnyos formja, de jelleg els megkzeltsben hasonl rszeseds finanszrozs a kockzati tke-finanszrozs is (ez utbbi sajtossgait a ksbbiekben rszletezzk). A kibocsts(ok) jellegzetessgeit s a kibocsts trgyt kpez rtkpaprfajtkat rszletezsre itt nem kerl sor.146

A 8.4. brn a tkefinanszrozsi mdok s formk rendszerezst foglaljuk ssze. A sma a rszvnytrsasgok esetben jellemz finanszrozsi eljrsokat adja meg, de a fontos bels s kls finanszrozsi mdok illetve a sajt s idegen finanszrozs (sajt s idegen tkenvekeds) formi brmely vllalati formra vonatkoztatva jl rtelmezhetk. Finanszrozs a vllalatok letciklusainak klnbz szakaszaiban 8.1.3. A vllalati tkestruktra kizrlag a hossz tvon lekttt idegen tkt (D = Debt) s a tulajdonosi tkt (E = Equity) jelenti meg. Az eladsodssal a cg pnzgyi kockzata n.
A tkeszerkezet, az eladsodottsg az idegen tknek a sajt tkhez viszonytott arnyval (a D/E mutatval), vagy az idegen forrsnak az ssztkhez viszonytott arnyval - a D/(D+E) mutatval vizsglhat. Azonban, ha kizrlag e kt finanszrozsi forrs alakulst elemezzk a vllalati mkds-beruhzs tevkenysgi terletek fggvnyben, akkor hagyomnyos, vagy szk rtelemben vett tkestruktra elemzst ksztnk. Amennyiben az a clunk, hogy tllpjnk a hagyomnyos tkestruktra-vizsgldsokon, gy rdemes figyelembe vennnk azt is, hogy a vllalat mkdsnek melyik letciklusban van. (Katits, [2002] p.49) Az rtkpapr kibocsts s az rtkpaprfajtk rszletesebb tanulmnyozshoz vagy ismtelt ttekintshez (s a hivatkozott rszek mlyebb megismershez) ajnljuk az irodalomjegyzkben szerepl tfog, tanknyv jelleg forrsokat ( Bealey Myers (1998,1999, 2003), Fazakas (2004), Ills Ivnn (2002), Katits (2002), vagy a tma klasszikus voltbl addan brmely felsoktatsban hasznlt jegyzetet.
146

148

8.4. bra
Tkefinanszrozsi mdok

Forrs: Katits [1995], p. 49. (tvve Whe: Einfhrung in die allgemeine Betriebwirtschaftslehre, Verlag Franz Vahlen Mnchen, 1990. (mdostssal).

A 8.5. bra jl a cgek letciklusainak klnbz szakaszaiban rendszerezi a tkeszksgletet s a finanszrozsi lehetsgeket, egyttal jelzi a forrsszerzsre irnyul lehetsges akcikat. 8.5. bra
Tkeszksglet s finanszrozs a vllalkozs letciklusnak klnbz szakaszaiban*

* Revenues = bevtelek , Earnings = Eredmny/nyeresg Forrs: Damodaran [2001], p.512.

149

A vllalatok klnbz fejldsi szakaszaiban jl rzkelhetk a cash flow-problmk, s a finanszrozs szempontjbl megoldand feladatok.

A cgek letnek kezdeti, felfutsi szakaszban s a gyors nvekeds idszakban jellemzen magas a tkeigny, ugyanakkor a vllalat rtktermel azaz jvedelem termel kpessge alacsony. (Figyelembe kell venni, hogy a tkeigny gazatfgg, fgg a tevkenysg jellegtl. A cgek tbbsgre jellemz, hogy nincs, vagy nagyon alacsony a nyeresg, a fix kltsgek relatve nagy slya miatt dinamikjt tekintve elmarad a bevtel nvekedsi temtl. Egyttal a vllalat cash flowja is negatv, esetleg csak kismrtkben pozitv, a pnzkiramls s pnzberamls idbeli eltoldsa miatt.). A cg letciklusnak kezdeti szakaszaiban a fejldshez szksges bels finanszrozsi forrsok hinyoznak. A vllalat szinte csak a kls forrsokra tmaszkodhat: jabb tulajdonosi tkebevons szksges, mert a bankhitel a cg kockzatossga miatt nehezen elrhet, illetve jellemzen rvid lejrat (a forrst biztost szempontjbl alacsonyabb kockzat). Teht szinte csak rvid lejrat idegen forrs szerezhet, holott a tarts eszkzllomny ltestshez, bvtshez, tarts forrsok szksgesek. A tulajdonosi tke szerzsnek lehetsges mdjai e szakaszokban a kockzati tke bevonsa, s - rszvnytrsasgi forma esetn- az els nyilvnos rszvnykibocsts rvn (IPO = Initial Public Offering) trtn alaptke emels. (A ktfle tkeszerzsi md egymstl fggetlenl s egymst erstve is ltezhet. Ez utbbira a kockzati tke elemzse kapcsn kitrnk.) A klasszikusnak szmt kls forrs, a bankhitel irnti igny a fejlds kezdeti szakaszaiban, klnsen a gyors nvekeds idszakban erteljesen jelentkezik, de a cg kls forrst biztostk szempontjbl vett kockzatossga miatt valjban csak a relatve kevsb tkeignyes idszakban az rettsg szakaszban relis finanszrozsi lehetsg s jellemz finanszrozsi forma. A cg helyzete stabilizldsval, mr szmthat tarts idegen forrsra, hosszlejrat bankhitelre, st vlaszthat az idegen forrsszerzs mdjt illeten: ktvnykibocsts eszkzvel is lhet. (Termszetesen mretgazdasgossgi szempontokat, kltsgeket, elrhetsget, trlesztsi s egyb szempontokat mrlegelve fejlett tkepiacon - a ktvnykibocsts is relis finanszrozsi alternatva lehet.) A fejldsnek ebben a szakaszban ugyanakkor jelents bels forrsok is termeldnek (nyeresg visszaforgatsa s amortizci rvn), ezrt a cgek nem felttlenl vlasztjk a kls forrsokat. A finanszrozsi hierarchiban elre kerlhet a bels forrs preferlsa, holott a sajt forrs tbb szempontbl drgbb, mint az idegen forrs. A mrlegelsnl kt f szempontot figyelembe kell venni: egyrszt, hogy a sajt forrs nem ingyen forrs, msrszt, hogy az idegen forrs bevonsa rvn admegtakarts rhet el. Alapvet gazdlkodsi kritrium, hogy a befektetett tke magasabb hozamot eredmnyezzen, mint a finanszrozsi forrs kltsge.
A tkeelemek kltsgeknt figyelembe kell venni a finanszrozsi forrsok rt. A sajt forrs ra a tulajdonosok hozamelvrsa - szmlkon nem kimutathatan nem jelenik meg, ezrt legtbbszr a cgek nem szmolnak vele. A tulajdonosok nagyobb kockzata az idegen forrsokat biztostkhoz kpest, magasabb hozamelvrsaikban jelenik meg. Ezrt a sajt forrs, jellemzen drgbb, mint az idegen forrs. Az idegen forrs alacsonyabb kltsge az adhats rvn is rvnyesl, tekintve, hogy az idegen forrs ra, a kamat kltsg, ennek kvetkeztben adalap cskkent tnyez.

Arra is fel kell hvnunk a figyelmet, hogy az brban feltntetett lehetsges finanszrozsi sorrend ellentmondani ltszik a hierarchia elmletnek. Nevezetesen: a szezonlis, idszakonknt megjelen rszvnykibocstsok (a tulajdonosi tke nvelse) megelzik az idegen forrsszerzst (bankhitel, ktvnykibocsts). A feltntetett finanszrozsi rend tbb tnyezvel magyarzhat. Figyelembe kell venni, hogy a lehetsges finanszrozsi 150

lehetsgek felvzolsa fejlett tkepiac (amerikai tkepiac) felttelezse mellett trtnt. Fejlett tkepiacok mr a kezd vllalatok szmra is lehetv teszik a rszvnyek kibocstsa tjn val forrsszerzst. Az els nyilvnos kibocstst kveten a cgek nyilvnos s zrtkr kibocstsokkal valsthatjk meg az jabb forrsszerzst. Ez utbbi esetben elkerlhet a tulajdonosi struktra nem szndkolt megvltozsa.
Zrtkr rszvnykibocsts sok esetben a meglv tulajdonosi krben valsul meg, ilyen rtelemben teht az alapti tke felemelseknt is felfoghat, amely rszvnytrsasgi formban jabb rszvnycsomag kibocstst jelenti. Jl rzkelhet a tulajdonosi jogokhoz ktds a tekintetben is, hogy a trzsrszvnyek mellett (melyek tulajdonosi jogokat biztostanak) csak a tulajdonoss vls lehetsgeit nyjt pnzgyi eszkzk kibocstsval igyekeznek a cgek forrshoz jutni (warrantok s egyb vltoztathat formj pnzgyi eszkzk - pldul tvlthat ktvnyek - formjban).

A jelzett finanszrozsi lehetsg kevsb fejlett tkepiacokon, gy a magyar gyakorlatban sem jellegzetes, de nhny tnyezre felttlenl felhvja a figyelmet. (1.) A finanszrozsi gyakorlat soksznbb, mint ami az elmletek ltalnostott rendszere alapjn felvzolhat. (2.) A bels forrsok hinya s a jellemzen nagy zleti kockzat erteljesen cskkenti a hitelhez juts lehetsgeit, s gy a vllalkozsok letplyjnak kezdeti szakaszaiban a finanszrozs elssorban tulajdonosi tke bevonsa rvn lehetsges.
A szksges tulajdonosi tkebevons mrtke intenzitsa vllalkatonknt eltr, tekintve, hogy az zleti kockzat mrtke szmos tnyez fggvnye. Az zleti kockzatot nvel tnyezk: az iparg sajtossgai (eszkzignyessg, a fix kltsgek nagy slya), az gazati verseny, a vllalatok ciklusrzkenysge (gazdasgi konjunktrtl fggsge), az zemmret, diverzifikci (a kis vllalatmret, homogn profil nagyobb kockzatot jelent.

rdemes rviden visszatrni arra, hogy mennyiben lehet a vllalat rtknek nvelshez a finanszrozsi struktra alaktsval hozzjrulni, vagy legalbb a finanszrozs nem megfelel megvlasztsbl add rtkvesztst elkerlni. A cgek tbbsge szmra nem jrhat t a finanszrozsi forrsok megvlasztsa (a sajt tke - adssg arnynak megvltoztatsa, tvltsa rvn egy optimlis tkestruktra ltrehozsa). Az elzek alapjn rzkelhet, hogy a fejlds kezdeti peridusaiban a finanszrozs mdja ersen determinlt. Kisebb mrtkben a gyors nvekeds, de erteljesen az rettsg szakaszban (valjban a megersdtt, nagyobb cgek szmra) azonban a finanszrozsi forrsok arnynak megfontolsa mr relis lehetsgg vlhat. Megfelelen alaktott tkeszerkezet a cg rtknek nvelshez vezethet. Elssorban a tzsdre bevezetett rszvnytrsasgok lhetnek ezzel a lehetsggel. A hitellel val finanszrozsbl add elnyket s htrnyokat is figyelembe vve, brmely idegen forrsokkal rendelkez cg rtke a kvetkezkpp modellezhet147: tisztn sajt tkbl val finanszrozs melletti rtk (jvbeli jvedelmek jelenrtke) + admegtakarts jelenrtke - pnzgyi nehzsgek kltsgeinek jelenrtke. A 8.6. tblzat jelzi a vllalakozsok letben azokat a fejldsi szakaszokat, amikor az admegtakarts jelenrtke nvelheti a cg rtkt, ugyanakkor a pnzgyi nehzsgek kltsgei (eladsodottsg kvetkeztben fellp fizetsi nehzsgek s a csd kltsgei) jelen vannak, s diszkontlt rtkk cskkentleg hat a vllalat rtkre.
147

Tekintve, hogy elssorban a kezd - jellemzen kismret - innovatv vllalkatokra irnytjuk finanszrozs szempontjbl is a figyelmet, ezrt az optimlis tkeszerkezet kialaktsnak lehetsgeit, eslyeit csak vzlatosan tekintjk t.

151

8.6. bra
Tkeszerkezet (hitel/tulajdonosi tke arny megvlasztsa)

Forrs: Damodaran [2001], p.562. (rvidtve)

Figyelemre mlt az indul cgek szmra, hogy a vllalkozsok letciklusnak kezdeti szakaszaiban az admegtakartsnak nincs jelentsge, az eladsods sem lp fel (a korbban kifejtettek rtelmben), de a csd lehetsge (a szerzdsben vllalt fizetsi ktelezettsgek nem fizetsnek kockzata s terhe) fennll, cskkentve a vllalat rtkt. Megfelel forrskombincival az rettsg szakaszban pozitv hats rhet el.
A pnzgyi dntsekhez nmi tmpontot jelenthet a kvetkez megllapts: Nincs olyan formula, melybe szmokat helyettestve megkapnnk az optimlis tkeszerkezetet. De javasoljuk az adk, a kockzat, az eszkztpus s a pnzgyi tartalkok szerinti ngypontos megkzeltst. Ez a megfelel keret az rtelmes pnzgyi dntsekhez. Azoknak a vllalatoknak, amelyeknek biztonsgos, materilis jelleg eszkzeik s sok adkteles jvedelmk van, magasabb idegen forrs arny elrse lehet a cljuk. A vesztesges vllalatok, amelyeknek kockzatos, immaterilis eszkzeik vannak, inkbb sajt tkbl finanszrozzanak. (Brealey Myers [1993], p.381-382.)

A finanszrozsi lehetsgekkel kapcsolatban egy, az llam kkv-kat tmogat szerepkrvel sszefgg fontos kiegsztst is kell tennnk. Meg kell emltennk, hogy ha a szablyozsi krnyezet vllalkozsbart jelleg, akkor az emltett forrsokon kvl llamilag tmogatott hitelek s plyzat tjn elrhet ingyenes forrsok is lteznek. Az llamilag tmogatott hitelek nemcsak alacsonyabb kltsgek (alacsonyabb kamatszint, kezelsi kltsg) de knnyebben elrhetk (kisebb fedezettel ignybe vehetk), mint a banki hitelek, ezrt a finanszrozsi rangsorban megelzik azokat.

152

A plyzat tjn trtn forrsszerzs fontos kiegszt forrst biztost, de csak sajt - a vllalkoz rszrl a kockzatvllalst bizonyt - er meglte esetn. Teht jellemzen nem a fejlds korai szakaszhoz illeszthet forrs. Figyelembe vve emellett a plyzatkszts szellemi- s egyb erforrs (id-, plyzati dj) ignyt, valamint az elbrls hossz tfutsi idejt (ezzel ms alternatv fejlesztsi lehetsgek elvesztst), nem tekinthet knnyen elrhet forrsnak. A realitsoknak megfelel mrlegels mellett, j projekt esetn banki elfinanszrozssal kiegsztve azonban minden ms hagyomnyos kls forrst megelzhet.

8.2. Kockzat finanszrozs

A kockzati tkebefektets jellemzi 8.2.1. A kockzati tkt a finanszrozsi mdok rendszerben a kls finanszrozs egyik az innovcik esetben klnsen fontos - lehetsges formjaknt emeltk ki. A kategorizls alapjn jellemzibl annyi kiderlt, hogy kockzati tke finanszrozs j tulajdonosok bevonsval teszi lehetv a sajt tke nvelst. Ugyanakkor nem minsl szoksos extern tkebevonsnak, kvlrl, j tulajdonosok vllalkozsba val bevonsa rvn val tkeszerzsnek. Els megkzeltsben a klnbsg a tkebefektets clja alapjn rzkelhet: .. a kockzati tke mai nyugati rtelmezse a professzionlis tkebefektetk olyan hossz tv, jelents kockzattal jr tkebefektetseit takarja, amelyek elsdleges clja a kiszllskori tkejvedelem megszerzse, amit a befektets ideje alatt kapott osztalk csak kiegszt.(Karsai [1997], p.168.) Teht a kockzati tkebefektetk mr befektetskor a jvedelmez kiszlls (exit) lehetsgeit mrlegelik, mely csak akkor realizldik, ha a befektets clpontjt jelent vllalkozs rtke pp a kockzati tke kzremkdse rvn - viszonylag rvid id alatt gyorsan megnvekszik.
A kockzati tke fogalma Magyarorszgon sokig sszekapcsoldott az tlet, az jdonsg, az j cg, azaz lnyegben az innovci finanszrozsval, pontosabban az e terletre trtn kockzatos tkebefektetssel. Ez annyiban rthet, hogy a kockzati tke a nyolcvanas vek elejn mg a fejlett piacgazdasggal rendelkez orszgokban is a spekulcis cl, nagyon kockzatos vllalati befektetseket jelentette a finanszrozsra kivlasztott cgek letnek korai szakaszban. Nyugaton a nyolcvanas vek kzepre a kockzati tke fogalma azonban kezdett mindinkbb elszakadni az innovcitl. A vltozs abban llt, hogy alapveten mdosult a kockzatitke-trsasgok szmra kiemelked megtrlst gr cgek kre, jellege. A jelents rfolyamnyeresggel kecsegtet vllalkozsok kztt ugyanis jelentsen visszaesett az jdonsggal jelentkez, illetve fejldsnek korai szakaszban tart cgek arnya, s megntt a mr biztosabb bevtelekkel rendelkez, terjeszkedni s tovbbfejldni akark slya. (Karsai [1997], p.166)

Ma mr a kockzati tke nem csak, s nem elssorban a vllalatok letnek korai s rendkvl kockzatos szakaszban, hanem a gyors fejlds, terjeszkeds peridusban is megjelenik. Ezrt a szakirodalomban olykor - kompromisszumos megoldsknt - a jellemzett tke lnyeges vonsait megtart private equity elnevezst hasznljk a kockzati tke fogalom (venture capital) helyett: - a private kifejezs utal a clcsoport jellegre, a tzsdn nem szerepl, azaz nyilvnosan nem jegyzett (nem public) cgek krre,

153

az equity sz pedig az alaptke formjban, trstulajdonosi minsgben, teht nem hitel formjban nyjtott finanszrozsi megoldst jelzi. 148

A private equity angol terminolgia149 kiemeli a kockzati tke hagyomnyos s j fajtjnak kzs vonsait, s nem tesz klnbsget a finanszrozott vllalatok letciklusnak egyes szakaszai szerint vltoz funkcij befektetsek kztt. A private equity sszefoglal kategrin bell azonban megklnbztethet a kockzati tke kt fajtja aszerint, hogy a vllalat letnek mely szakaszban, s milyen szerepet tlt be. - Hagyomnyos kockzati tke (classical venture capital) elnevezssel illetik a kockzati tke kezdeti jellegzetessgeit megrz befektetket, illetve befektetseiket, amelyek a nagy kockzattal jr, indul vllalatok finanszrozst szolgljk. - Fejleszt tke (development capital) elnevezssel klnbztetik meg a hagyomnyos kockzati tkebefektetktl azokat a befektetket (befektetseket), amelyek az igen kockzatos indul vllalatok helyett inkbb az expanzv (terjeszkedsi) szakaszban lvket rszestik elnyben.
A kockzati tkebefektets jellemzi, ms tkebefektetsektl megklnbztet jegyei a kvetkezkppen foglalhatk ssze: - A befektets clpontjai dinamikusan fejld kis- s kzepes mret, tzsdn mg nem jegyzett vllalatok (private) - Rszvteli tkebefektetst jelent, a befektet trstulajdonosi minsgben az alaptkhez jrul hozz (equity), de nem csak finanszroz szerepkrt tlt be, hanem legtbb esetben (a cg fejldst segt clzattal) rszt vllal a vllalat irnytsban is. - A kockzati tkebefektet nem az osztalkhozam maximalizlsban, hanem a vllalat minl gyorsabb fejldsben, a cg rtknek nvekedsben rdekelt. - A tkebefektets idtvja ltalban 3-7 v. (A kockzati tksek nem hossz tv tulajdonrszre, hanem az zletrsz rtkestsekor realizlt hozamra trekednek, alapveten a vllalati rtk nvelsre koncentrlnak.) - A cg elhagysa nem tkekivons, hanem a tkersz eladsa rvn trtnik. Az exit kulcsszerepet jtszik a befektets folyamn, s pontos feltteleit a befektetk mr a megllapods megktsekor lefektetik. A kiszlls lehetsges mdozatai: - Nyilvnos rszvnykibocsts, tzsdre vezets tjn. A kockzati tke kzremkdse rvn megvalsulhat az els nyilvnos rszvnykibocsts (IPO = initial public offering.)150 - A tulajdonrsz (rszvnyeknek) eladsa az eredeti tulajdonosoknak, azaz a tulajdonrsz vllalat, vagy a vllalkoz ltal trtn visszavsrlsa belertve a cg fels vezetst. (A vezeti kivsrls - management buy-out, MBO - esetben a vllalat korbbi menedzsmentje szerez tulajdont a vllalatban.) - A cg eladsa msik kls - befektetnek.151 (Ide sorolhat a kivsrls azon fajtja is, amikor egy kls menedzsercsoport szerez tulajdont a vllalatban, teht
A fogalmak tartalmnak kifejtse s rendszerezse Karsai ([1997], [1999]) szakcikkei, valamint a Magyar Kockzati s Magntke Egyeslet honlapjn fellelhet Szakkifejezsek rovat alapjn. 149 A private equity magyar megfelelje a magntke kifejezs tbbfle rtelemben hasznlatos, ezrt kevsb alkalmas e finanszrozsi md megklnbztetsre. A tovbbiakban elfogadva az angol terminolgia lnyeget kiemel jelentstartalmt - a kockzati tke megjells (a magntke kifejezs helyett) egyarnt vonatkozik annak hagyomnyos s az j fajtjra. 150 Az IPO-n keresztl trtn kiszlls Amerikban a legnpszerbb megolds. Eurpban a befektetett tke kb. egy tizede hagyja el a vllalatokat a tzsdn keresztl. A BT piacn eddig ngy IPO-val val kockzati tke kiszlls valsult meg: Cofinec (1996), Nabi (1997), Synergon (1999), Graphisoft (2000). (http://www.bet.hu. BTelemzsek, 2003.oktber 17.)
148

154

a kockzati tke tulajdonrsz megvsrlsval az irnyts is kls kezekbe kerl. A kls menedzsergrda tulajdonszerzst vezeti bevsrls management buyin MBI - kategrival jelzi a szakirodalom.) A vllalat felszmolsa (vgs esetben, sikertelen piaci szerepls, kzremkds esetn).

A kockzati tkepiac szerepli 8.2.2. A kockzati tkepiac keresleti oldaln innovatv, letkpes - letciklusukat tekintve a fejldsk korai szakaszban vagy a gyors nvekeds peridusban lv - vllalatok llnak, akiknek a fejldst a szmukra elrhet finanszrozsi forrsok hinya fkezi. Mretket tekintve jellemzen a kis- s kzepes vllalati kr jelenik meg a kockzati tkt keresk kztt.
A fejldkpes kkv-k finanszrozsi problminak ismert okai a kvetkezk: Sajt vagyonuk ltalban nem elegend a fejlesztsek megvalstshoz, s tovbbi sajt tkt a tulajdonosok nem tudnak biztostani, A hosszabb lejrat banki hitel felvtele esetkben korltokba tkzik, mert: - vagy nem jutnak hozz (a bankok preferencii eltrek), - vagy maguk a cgek nem vllaljk azt a slyos fizetsi terhet, mely a projekt beindulsig a relatve alacsony jvedelemtermel kpessgk s az adssgszolglati ktelezettsg nagysgrendbeli s idbeli eltrse miatt jelentkezik. A kls finanszrozs ms formi elssorban mretgazdasgossgi okokbl szmukra nem jelentenek relis finanszrozsi alternatvt.

A kis- s kzepes vllalatok nemcsak egyszeren forrst ignyelnek, hanem a fejldsket akadlyoz egyb problmkra (zleti kapcsolatok, vezetsi ismeretek, esetleg megfelel szakrtelem hinya) is megoldst keresnek. A kockzati tkefinanszrozs a befektetktl s befektetseiktl fggen - a szksges tkn tlmenen is elnykhz juttathatja a megfinanszrozott clcsoportot. A kockzati tkepiac a knlati oldalon lv szereplk s az ltaluk megvalstott befektetsek szerint kt rszre, az intzmnyeslt, ms nven formlis, s az informlis piacra oszthat. A kt piacszegmens megklnbztet ismrve, hogy a finanszrozk a pnzgyi kzvettrendszer ignybevtelvel szereznek forrsokat, vagy kzvetlenl finanszrozzk a vllalkozsokat. Az intzmnyeslt tkepiac meghatroz szerepli a kockzati tke trsasgok/alapok, amelyek pnzgyi kzvettrendszeren keresztl forrsokat gyjtenek klnbz pnzgyi intzmnyektl, biztostktl, nyugdjalapoktl s magnszemlyektl kifejezetten kockzati jelleg finanszrozs cljbl. (A formlis piacon lteznek mg un. nem fggetlen kockzati tke alapok is, ezek klnbz bankok, nyugdjalapok, biztostk kockzati tke trsasgai.) Az informlis kockzati tkepiac knlati oldaln kt jellegzetes befekteti csoport klnbztethet meg, akik kzvetlenl valstanak meg kockzati jelleg finanszrozst: Az informlis piac szerepli egyrszt magnyszemlyek, az zleti angyalok (business angels, vagy angel investors), msrszt nagy vllalatok, akik stratgiai cllal vesznek rszt kockzati befektetsben (corporate venturing).

151

Kzp- s Kelet-Eurpban az rtktzsdk alacsony likviditsa s kis forgalma miatt a tzsdei bevezets nem jellemz, ehelyett a stratgiai befektetknek trtn rtkests az exit legjellemzbb mdja. (http://www.hvca.hu Szakkifejezsek)

155

A kockzati befektetseknek teht alapveten a befektetk szemlye illetve az gyleteik szerint hrom fajtja klnthet el:. (1) a kockzati s magntke cgek befektetsei, (2) az zleti angyalok befektetsei, s (3) a vllalatkzi fejleszttke befektetsek. A kvetkezkben ezek jellemvonsainak felvzolsra tesznk ksrletet.
Az intzmnyi kockzati befektetk a kockzati s magntke trsasgok/alapok - alkotjk a kockzati tkepiac hagyomnyos klasszikus szerepli krt, befektetseik meghatrozak e piacon. A legtbb kockzati s magntke alap mgtt stabil, ismert (s elismert) befektetk s alapkezelk llnak, befektetsi dntseikhez (a megfinanszrozott vllalatok megvlasztshoz) megfelel szakembergrdval rendelkeznek. Befektetsi portflijuk szles (tbbfle tevkenysgi krben, eltr letszakaszban finanszroznak fejldkpes vllalkozsokat), de elssorban mretgazdasgossgi megfontolsbl fknt kzepes mret cgeknek biztostanak forrsokat. 152

Az intzmnyi kockzati befektetetsek a nagy sszeg forrson tl is tbbfle elnyt biztostanak a clcsoportnak. A kedvezmnyezettek a sajt forrs (a biztostk) megnvekedse, s az elzetes megmrettetsbl add hitelessg miatt tovbbi forrsokhoz, nevezetesen bankhitelhez juthatnak. Az zleti kapcsolatok bvlnek, tekintve, hogy az intzmnyi kockzati befektetk tbb rgiban, tbb cgben rdekeltek, piaci informciik alapjn elnys beszerzsi forrsokra, j vevkrre tehetnek szert. Szakrtelmkkel erstik a cg vezetst, rszt vesznek a cg irnytsban. Az intzmnyi kockzati befektetk befektetseinek azonban komoly korltai is vannak, nem csak a tkt az ignybevevk, hanem a tkt biztostk oldalrl is. Mindenekeltt meg kell felelnik mint mindegyik befektetktl gyjttt alapnak - a befektetk hozamelvrsainak. Az intzmnyes kockzati tke kzvett szerepet tlt be a pnzgyi piacon, teht maga is versenyben ll a befektetk pnzrt. A forrst biztostk profitelvrsainak csak gy kpes megfelelni, ha biztonsgosabb s nagyobb volumen befektetsre trekszik. A kockzat cskkentse rdekben a befektetseibl portflit kpez, s a kockzati befektets kltsgt a mretgazdasgossgi szempontok maximlis figyelembe vtele mellett igyekszik mrskelni.
Az zleti angyalok magnszemlyek - befektetsei a kockzati tkepiac intzmnyi befektetk ltal kihagyott rseket tltik ki. Teht az intzmnyi kockzati befektetkhz kpest kisebb sszeg tulajdonosi tkt nyjtanak, hasonl jrulkos elnykkel (rszt vesznek a stratgiai s operatv irnytsban, zleti kapcsolataikkal segtik a cg fejldst stb.). Befektetseik clcsoportjt elssorban az indul kisvllalatok jelentik. A tkejuttats mrtkt a vllalatok ignyei, illetve a forrst biztost anyagi lehetsgei hatrozzk meg.
De kik is valjban az zleti angyalok? Az angolszsz elnevezst a szakirodalom tbb szinonimval (zleti angyal, angyal befektet, informlis befektet, privt kockzati tks, informlis kockzati tks stb.) egytt hasznljaA heterogn rtelmezsek legfontosabb jellemzit szintetizlva, az zleti angyal fogalmnak egy szkebb s egy tgabb (megengedbb) vltozata fogalmazhat meg. Szkebb rtelemben az zleti angyalok olyan (ltalban vagyonos s tapasztalt) magnszemlyek, akik kzvetlen mdon nyjtanak tkealap finanszrozst s szellemi tkt j s nvekv, tzsdn nem jegyzett vllalatoknak, amelyekkel elzleg nem lltak csaldi s tulajdonosi kapcsolatban. Ezzel szemben a megengedbb meghatrozs szerint amely az informlis befektetk elnevezshez ll kzelebb - az
152

Magyarorszgon ma a legtbb kockzati tkebefektet hasonlan a nyugat-eurpai trsaihoz - a kzepes mret cgek piacra koncentrl. A Magyar Kockzati s Magntke Egyeslet tagjainak tbb mint fele 3-6 eurs mret vagy ezt meghalad nagysg befektetsekre koncentrl.Az Egyeslet becslse alapjn ma a Magyarorszgon is aktv kockzati-tke befektetsekkel foglalkoz alapok szma meghaladja a 45-t. Ezek sszessgben akr 3 millird euro kockzati tke befektetsre is kpesek lennnek, de ennek az sszegnek kb. 2/3-a mg befektetsre vrA kiemelsek a Tzvetkov [2003] cikkbl valk.

156

infomlis kockzati tksek olyan nem intzmnyi befektetk, akik pnzgyi forrsokat nyjtanak tzsdn kvli vllalkozsok szmra (Makra Kosztopulosz [2004], p.719-721).

A vllalatkzi fejleszttke befektetsek 153, szintn nem intzmnyeslt, informlis kockzati tkebefektetsnek minslnek, mert ez esetben vllalatok (jellemzen nagy, tkeers vllalatok) kzvetlenl nyjtanak kockzati tke tpus finanszrozst kisebb cgek szmra. E befektetsek fbb jellemzi, hogy a befektet osztozik a partner vllalat kockzatban, a finanszroz s a megfinanszrozott cgek kztt hossz tvra szl kapcsolat, stratgiai szvetsg jn ltre (de nem kerl sor az nll lt feladst jelent sszeolvadsra, vagy a gyengbb fl megsemmislsvel jr felvsrlsra).

Mirt rdeke egy vllalatnak a kockzati tpus tkebefektets, mely a korltozottan rendelkezsre ll erforrsait sajt zleti tevkenysgtl vonja el? Mrlegelsnek alapvet szempontja az, hogy hol, milyen felttelek mellett magasabb a tke megtrlse. Tekintve, hogy a befektet cg ltalban magas innovcis potencillal s gyors fejldsi lehetsgekkel rendelkez partnercget vlaszt a befektetse clpontjul, nagyobb kockzatvllalsa miatt mr nmagban is nagyobb hozadkot rhet el. A vllalatkzi fejleszt tke befektetsek jelentsge azonban a szinergiahatsok154 hasznostsban rejlik. Az erforrsok egyestsvel kialaktott hosszabb tv egyttmkds rvn minkt fl piaci pozcija ersdhet anlkl, hogy feladnk, illetve elvesztenk nllsgukat. A vllalatkzi fejleszt tke bevons a megfinanszrozott cg szmra az emltett elnykn tlmen lehetsget biztost a tkeszerzsre. A nagyobb cg partner-vllalkozsaknt val megjelens s mkds ugyanis vonzv teheti a cget az intzmnyes kockzati tke szmra is. Kockzati tke a cg letciklusnak klnbz szakaszaiban. 8.2.3. A kvetkezkben a kockzati tke megjelenst, szerepkreit egy indul vllalat letciklusnak szakaszai szerint bontottan tekintjk t. Ezzel rszben a kockzati tke funkciirl, fajtirl eddig lertak sszegzst kvnjuk adni, ugyanakkor olyan j kategrik megismertetsre is sor kerl, melyek szemlletesen jelzik a kockzati tke adott letszakaszhoz val kapcsoldst. A kis- s kzepes vllalatok finanszrozsi mdozatai eltrnek a nagy cgektl annyiban, hogy a kockzati tke a tervezett indulstl kezdden, jellemzen az rettsg elrsig megjelenhet lehetsges finanszrozsi forrsknt. Clszer a finanszrozs, a kockzati tke megjelense szempontjbl - a vllalkozs kezdeti szakaszt rszletesebben tagolni.
A vllalkozsok letplyjnak korai szakasza, (mely rszben azonosthat a korbban feltntetett kezdeti szakasszal) nvekeds s finanszrozs szempontjbl hrom jellegzetes fzisra - a magvet (seed), az indul (start up) s a korai nvekedsi (early growth) fzisaira tagolhat. Ezt a terjeszkedsi szakasz (expansion) kveti, mely az elz nagyon kritikus peridustl megklnbztetve ksbbi (later) szakasz elnevezssel is illethet.
A corporate venturing magyar megfeleljeknt a vllalatkzi fejleszttke befektets elnevezs Osman Ptertl szrmazik. Megjegyzend, hogy a corporate venturing kifejezs a vllalatok vllalkozsai fordtsban, ms tartalmakkal szerepel a tbbszr hivatkozott MKME honlapjn a szakkifejezsek rovatban, azzal a megjegyzssel, hogy erre a kifejezsre nincs univerzlisan elfogadott definci. 154 Szinergia: az egyttes hats mrtke, amely abbl addik, hogy az egsz tbb mint a rszek egyszer sszege. Chikn, [1992]. p.395)
153

157

A kockzati tkebefektetsek megklnbztethetk aszerint is, hogy a vllalatok letciklusnak mely szakaszban vesznek rszt finanszrozknt. A magvet tke, vagy magvet finanszrozs (seed capital) a vllalkozs legkorbbi, rendszerint mg elkszt fzist finanszrozza. Az tlet kifejlesztst, a kapcsold kutatsi fejlesztsi tevkenysget s az zleti terv megalapozst szolgl gazdasgi elemzsek elvgzst tmogatja. A kockzat nagy, a finanszrozsrt cserbe a kockzati tksek opcit kapnak, mely jogot biztost a ltrejv vllalkozsban val tulajdonosi rszesedshez (tekintve, hogy e fzisban a cg hivatalosan, jogilag mg nem ltezik) Az indt tke, vagy indul finanszrozs (start up financing) a vllalkozs beindtshoz, a termkek, szolgltatsok kifejlesztshez kapcsoldik. A kockzati tkebefektet kockzata mg mindig magas, de ellenttben a magvet tkvel, a kockzati tkebefektets tnyleges tulajdonosi rszvtelt jelent a vllalkozsban. A korai (nvekedsi) stdiumban trtn tkebefektets (early stage capital) olyan, mr mkd, jellemzen kezdeti nvekedsi stdiumban lv cgek finanszrozsra szolgl, amelyek kockzatossguk folytn nem jutnak hozz bankhitelekhez, teht kockzati tkre a hinyz bankhitel helyett van szksgk. A kockzati tks az zletmenetben val rszvtelvel, szakrtelmvel hozzjrulhat a kockzat cskkentshez. A ksbbi, gyors nvekedsi, terjeszkedsi (later, expansion) szakaszban - amikor az rbevtel nvekedsi teme gyors, a korbbi tkebefektetsek mr megtrlnek - elssorban a likviditsi problmk, s esetleg tovbbi fejlesztsek okn van szksg tkre. A kockzati tkeigny a bankhitel mellett jelentkezik. A befektets nagyobb sszeg, a korbbihoz kpest mrskeltebb kockzat. A tovbbi nagy nvekeds (high growth) idszakban a kockzati tke kilpse, kiszllsa (exit) valsulhat meg (a korbban ismertetett formkban). A 8.7. bra az eddig lertaknak megfelelen - a kockzati tke finanszrozs megjelenst, fajtit szemllteti a megfinanszrozott vllalatok klnbz fejldsi szakaszaiban. Jl lthat a kezdeti kockzat cskkense, s a finanszrozsi alternatvk vltakozsa. Kln figyelmet rdemel a kockzati tkt befektetk szemlynek vltozsa. A magvet finanszrozsban - az elkszt fzisban - a tervezett cg elssorban nem a kockzati tkre, hanem sajt forrsaira s ennek kiegsztseknt a kzvetlen krnyezetbl csaldtl, bartoktl - gyjttt forrsokra tmaszkodhat. A finanszroz szemlye nem nevestett, de jellege alapjn jobban kthet a nem intzmnyestett (magn s vllalati) kockzati tkt biztost szereplkhz. Az zleti angyalok kitntetett szerepet jtszanak a kezdeti finanszrozsi rs megszntetsben. A kockzati tke a ksbbi (kevsb kockzatos) szakaszban lp be az intzmnyi befektetk jelents mret befektetseivel.155

Az alapt, csald, bartok (founder, family, friends) hrmas tkeforrst a szakirodalom gyakran 3F-nek nevezi, amely az angol szavak kezdbetibl addan trfsan az alapt, csald s bolondokat is jelentheti, ezzel is utalva a kezd vllalakozsba befektets kockzataira. A 3F fell rkez forrsokat gyakran szeretetpnznek (love money) is nevezik. (Makra-Koszotopulosz [2004] .p.718 )

155

158

8.7. bra
Kockzati tke klnbz megjelensi formi (bevezets nvekeds szakaszok)

tvve: INNOSTART [].

Lthat, hogy a kockzati tknek az indul kis- s kzepes vllalkozsok finanszrozsban s gy az innovatv cgek tke-szksgletnek elteremtsben is - szksgszer szerepe van. A finanszrozsi hierarchia klasszikus rendszere e vllalati kr esetben kiegszl a kockzati tkvel. E tknek a finanszrozsi rangsorban elfoglalt helye a vllalkozs letciklusnak fggvnyben tlhet meg. Annyi a jellemzs alapjn megllapthat, hogy ez a formailag extern kls tulajdonosoktl gyjttt - forrs, a sajt tke arnyt nveli, de jellege (clja, a vllalkozsban betlttt szerepe) alapjn klnbzik a klasszikus tulajdonosi tktl.
A vllalat-finanszrozsi tma lezrsaknt egy idzettel az letciklus s a tkeszerkezet sszefggsre hvjuk fel ismtelten a figyelmet. Egy cg tkeszerkezetnek megtlshez ugyanis nem nlklzhet az letplyjnak ismerete. A sikeres j vllalat rendszerint kinvi tkeszerkezett. Egy aranyszably szerint, melyet rengeteg tapasztalati bizonytk igazol, az j vllalkozs minden egyes esetben kinvi az alaptkjt, ha forgalmnak nvekedse a megrendelsek alapjn negyven-tven szzalkos. Ekkora nvekeds utn egy j vllalkozsnak trvnyszeren szksge van j s ms tkeszerkezetre. Ahogy nvekszik a cg, a magnvagyonbl a tulajdonosoktl, a tulajdonos csaldjtl vagy kvlllktl szrmaz tke mr nem elegend. Ahogy n a vllalkozs, az eredeti tkeszerkezet akadlyozza a tovbbfejldst. (Drucker [1993], p. 203-204).

159

Irodalom
Brealey R.A Myers S.C.: Modern vllalati pnzgyek. Panem Kft. Budapest 1999, 2003. Copeland Koller Murrin: Vllalatrtkels. Panem Knyvkiad Kft John Wiley & Sons, Inc. 1999. Damodaran, A.: Corporate Finance: (Theory and Practice). John Wiley. 2001. Drucker: P.F.: Innovci s vllalkozs az elmletben s a gyakorlatban. Park Knyvkiad 1993. Fazakas Gergely (szerk.): Vllalati pnzgyi dntsek. Tanszk Kft. Budapest. 2004. Ills Ivnn: Trsasgok pnzgyei. Saldo. 2002. Karsai Judit: A kockzati tke lehetsgei a kis s kzpvllalatok finanszrozsban. Kzgazdasgi Szemle 1997 februr Karsai Judit. A megfontoltan kockztat tksek. Kockzati tkebefektetsek Magyarorszgon. Kzgazdasgi Szemle 1999. szeptember Karsai Judit: Mennyit fordt a kockzati tke az innovci finanszrozsra? Vezetstudomny. 2002. 11. sz. Katits Etelka: Pnzgyi dntsek a vllalat letciklusaiban. KJK KERSZV. Budapest 2002. Krnusz gota: Bevezets a tkeszerkezet meghatroz tnyezinek elmletbe s gyakorlatba. Hitelintzeti Szemle: 2005. 2. sz. Makra Zsolt: zleti angyal befektetsek Magyarorszgon In: Papanek G. (szerk.): Gazdasgi szerkezet s versenykpessg az EU csatlakozs utn. MTA IVB. Pcs. 2004. Makra Zs. Kosztopulosz A.: Az zleti angyalok szerepe a nvekedni kpes kisvllalkozsok fejlesztsben Magyarorszgon. Kzgazdasgi Szemle. 2004. jlius-augusztus Osman Pter: Kockzati tke a vllalkozs finanszrozsban. Marketing s menedzsment. 1996. 6. sz. Osman Pter: Az zleti angyalok gazdasgi szereprl s jelentsgrl. CEO. 2001. 1. sz. Osman Pter: A vllalatkzi fejleszttke befektets szerepe a technolgia-alap vllalkozsok s ltalban a nagy fejld kpessg kis- s kzpvllalkozsok finanszrozsban. www.hvca.hu Pakucs J.- Papanek G. (szerk.): A magyar kis- s kzepes vllalatok innovcis kpessgnek fejlesztse. MISZ 2002. Rcz Andrs: A seed capital szerepe a kezd, innovatv vllalakozsok finanszrozsban. In: Papanek G. (szerk.): Gazdasgi szerkezet s versenykpessg az EU csatlakozs utn. MTA IVB. Pcs. 2004. Sinkovics Alfrd: Pnzgyi kontrolling. KJK KERSZV. Budapest. 2002. Szrdin Szab Mrta: Vllalatfinanszrozs s finanszrozsi szerkezet. In: Papanek G. (szerk.): Gazdasgi szerkezet s versenykpessg az EU csatlakozs utn. MTA IVB. Pcs. 2004. Szrdin Szab Mrta: Tulajdonosi rdek, kontroll s vllalati teljestmny. Pnzgyi ellenrzs egy funkci tbb szerepben. Tanulmnyktet. BME. BTK. Pnzgy s Szmvitel Tanszk. 2005. Trk . Papanek G. (szerk.): Az EU tagorszgok innovci s KKV politikjnak kapcsoldsa. GKM. (kutatsi beszmol) 2004. Tzvetkov Julin: Kockzati tke Magyarorszgon. Fejleszts s Finanszrozs. 2003. 1. sz. Vajdn H.P. Kovcsn I.A. Mogyorsi P. Vilmnyi M.: Az innovci, az adaptci s a vllalatfinanszrozs hazai mdszreinek benchmarking alap rtkelse. Ipargazdasgi Kutat s Tancsad Kft. 2004.

160

9. A szellemi tulajdonjogok vdelme156

A fejezetnek az a clja, hogy kezdeti eligazodst adjon a tmrl azoknak, akik innovcis tevkenysgbe kezdenek. Az oltalmi formk ismerete az innovcit vgzknek elssorban azrt fontos, mert tudniuk kell, hnyfle szempontbl kell figyelnik sajt esetleges jogsrtseikre, vagy ha maguk rendelkeneik j megoldsokkal, hnyfle formban vdhetik le szellemi termkeiket. A kifejtettek elolvassa nem helyettestheti azonban a jogszablyok tanulmnyozst. A rvid ismertets nem lehet tvedhetetlen, nem adhat konkrt jogi tancsot, s nem ptolhatja a szakembert, a szabadalmi gyvivt.

9.1. Az szellemi tulajdonjogok ismeretnek fontossga az innovcik esetben

Brki brmilyen innovcis tevkenysgbe kezd, tisztban kell lennie ennek szellemi tulajdoni helyzetvel. Egy jnak tn rurl vagy eljrsrl, illetve egy tetszets vdjegyrl hamar kiderlhet, hogy ez msok rvnyes szabadalmba tkzik, illetve ms oltalmazott vdjegyvel azonos, vagy ahhoz megtvesztsig hasonl. Ezrt a szellemi tulajdoni helyzetet mg az innovcis beruhzsok eltt tisztzni kell, mert knnyen elfordulhat: menet kzben msok figyelmeztetnek arra, hogy szabadalmat vagy vdjegyet bitorlunk (hogy csak a kt legfontosabb szellemi tulajdoni oltalmi formt emltsk). Az ilyen bitorlsok - legyenek azok tudatosak vagy tjkozatlansgbl eredek - slyos anyagi vesztesget okozhatnak az innovtornak, hiszen lehet, hogy beruhzsai flslegess vltak, tevkenysge abbahagysra knyszerthet, addigi hasznt elvesztheti, s bntetst is fizethet. Ez mind megelzhet a szellemi tulajdoni helyzet tisztzsval, amelynek alapjn kiderl, szabad-e a plya (s ha nem, hogyan tehet szabadd pldul licencia vsrlsval vagy trvnyes szellemi tulajdonvdelmi eszkzk ignybevtelvel).
Amennyiben valaki innovcijhoz technolgit vagy ruhoz kapcsold vdjegyhasznlatot vsrol, az eladtl olyan felels nyilatkozatot kell krnie, amely a szellemi tulajdonvdelmi helyzet egyrtelm tisztasgt garantlja, s szmon is krhet.

A mszaki megoldsokat (tallmnyokat), amelyeken bell specilis fejezetet kpez a biotechnolgia, szabadalom vdi. A mszaki megoldsok, mint trgyak egyszer bb s olcsbb oltalmra szolgl a hasznlati mintaoltalom. A nevet, megjellst, logt vdjegy, az j formkat s eszttikai megjelenst a formavdelem oltalmazza. Az j nvnyfajtkat egy specilis nvnyfajta oltalom vdi. A szoftverek s rszben a szervezsi megoldsok a szerzi jog oltalma alatt llnak. Az internet azonostkat a domain-oltalom vdi. Vannak olyan megoldsok, amelyeknek specilis oltalmi formja nincs, de szerny vdettsget lvezhetnek a Polgri Trvnyknyv (Ptk) szerint (A szellemi alkots trvny vdelme alatt ll, Ptk. 86. (1)). Ilyenek pldul rszben a szervezsi megoldsok, know-how-ok, tletek, stb. A tovbbiakban egyenknt elemezzk a klnbz oltalmi formkat, elsknt mindegyikrl tmr sszefoglalst adva, majd kln is elemezve egy-egy fontosabb rszletet, elssorban a szabadalmak terletn. Termszetes, hogy ezeknek a fontosabb rszleteknek az ismertetse is tmr, hiszen a terjedelem ersen korltozott. Igyekeztnk az ismertetst gy vgezni, hogy hasznos legyen mind azok szmra, akiknek vdekeznik kell msok jogi ignyeivel szemben,

156

A fejezet egyes rszeinl Pintz [2005] gondolatait hasznltuk fel.

161

mind azok szmra, akiknek sajt megoldsukat kell vdenik msok jogosulatlan hasznlata ellen. 9.2. Szabadalom, hasznlati mintaoltalom 9.2.1. A szabadalom A szabadalom vagy szabadalmi oltalom a legelterjedtebb oltalmi forma szellemi alkotsok vdelmre. Maximum 20 vig (a vegyipar s gygyszeripar terletn meghatrozott esetekben 25 vig) kizrlagos jogot ad a tallmny hasznostsra, gyrtsra, forgalmazsra az adott orszg terletn. A tallmny a vdett mszaki megolds, a szabadalom pedig maga a jogi oltalom.
Hogy mi vdett egy tallmnyon, azt neknk kell meghatroznunk; az llam csak azt ellenrzi, hogy az tnyleg j-e. A tallmnyt bejelentst kveten msfl vig titokban tartjk, utna azonban kzrebocstjk, hogy mindenki tanuljon belle, s majd (legtbbszr 20 v mlva) mindenki szabadon hasznosthassa. A tallmny 20 ven bell addig vdett, amg fenntartjuk az oltalmat. A szabadalmazhat tallmny (termk, eljrs) legalbb egy jellemzjnek valamilyen mszaki (fizikai, kmiai, biolgiai) vltozsban el kell trnie a hozz legkzelebb ll ismert termktl vagy eljrstl.

A technika brmely terletrl szrmaz (1) j, (2) feltalli tevkenysgen alapul, s (3) iparilag alkalmazhat (reproduklhat) tallmny szabadalmaztathat. j a tallmny, ha mg sehol a vilgon nem kerlt nyilvnossgra; feltalli tevkenysgen alapul; ha szakember szmra nem kzenfekv. Nincs vilgszabadalom, de van nemzetkzi bejelentst jelentsen megknnyt bejelentsi eljrs. Klfldi bejelents megttelre a magyar bejelentst kveten csak korltozott id (1-1,5 v) ll rendelkezsre. Nem szabadalmazhat (tbbek kztt) a megolds, ha kizrlag szoftver, szervezsi megolds, tudomnyos elmlet, eszttikai megolds. j a tallmny, ha nem tartozik a technika llshoz (a benne megtesteslt tuds az elsbbsg idpontja eltt sehol a vilgon semilyen mdon senki szmra nem volt hozzfrhet).
A technika llsnak megllaptsnl az elsbbsgi nap az irnyad. Az elsbbsgi nap nem felttlenl azonos a bejelentsi nappal, azt legfeljebb egy vvel megelzheti, st, egy bejelentsnek akr tbb elsbbsgi napja is lehet. Ha pldul valaki klfldn tesz egy szabadalmi bejelentst, akkor azt egy ven bell ms orszgban is bejelentheti, ignyelve a korbbi klfldi bejelents elsbbsgt. A szabadalom a bejelentsi naptl lesz rvnyes, de az jdonsgvizsglatnl az elsbbsgi nap eltt nyilvnossgra kerlt dokumentumokat veszik figyelembe.

A szabadalmi oltalom terjedelmt a szabadalmi bejelentsben az oltalmat kr ltal megfoglmazott ignypontok hatrozzk meg. E terjedelem dnt fontossg, ez dntheti el, hogy kvettek-e el bitorlst tallmnyunk ellen (vagy mi kvettnk-e el bitorlst msok tallmnya ellen). Az ignypontoknak trgyi krbl s jellemz rszbl kell llniuk. A kt rsz egy mondatba van sszefzve. A fignypont trgyi krben szerepelnek azok az ismert jellemzk, amelyek ktelezen szksgesek a tallmny megvalstshoz. A fignypont jellemz rszben ugyancsak ktelez, de eddig mg nem ismert, j jellemzk szerepelnek. Az alignypontok hasznlata nem ktelez, ezek visszavonulsi lehetsget nyjtanak az esetleges korltozott tallmny vdelmre. A szabadalmi bejelentsnek lehetleg mr rgtn profinak kell lennie, mert ksbb nehz, kltsges s korltozott a javts. Az oltalmat hosszabb eljrs: jdonsgkutats s vizsglat

162

utn adjk meg a bejelentsi napra visszamenleg. Nem elg az oltalom, fontos, hogy az ers, nehezen megkerlhet legyen.
Egy szabadalmi bejelentsben tbb tallmnyra (pldul egy termkre, gyrtsi eljrsra, a gyrts vgrehajtsra tervezett berendezsre) egyszerre ignyelhet oltalom, de ezeknek egysges tallmnyi gondolatra kell plnik.

A szabadalom fenntartsrt ves fenntartsi djak fizetendk. Az jdonsg kutatst az egyes szabadalmi hivatalok leginkbb a korbbi szabadalmi iratok, mint publikcik alapjn vgzik. A szabadalmi lersok csak, mint publikcik rdekesek, brhol is jelentek meg a vilgon, s kzmbs, hogy a szabadalmi irat rvnyes-e, vagy vdve van-e az adott orszgban. Az eljrs hatkony, hiszen a szabadalmi iratokbl a mszaki informcik 80-85%-a megismerhet. A szabadalmi kutatsnak szmos, az jdonsg vizsglaton tlmen clja is lehet: Egyes szabadalmak rvnyessgnek a vizsglata tisztzhatjapldul, innovcinkkal nem tkznk-e msok rvnyes szabadalmba. De a szabadalmi szakirodalom rengeteg kivl gyrtsi tletet is ad. A lejrt szabadalmak szerinti eljrsokat s termkeket ugyanis brki birtokba veheti, alkalmazhatja, gyrthatja, forgalmazhatja. Ugyanaz a helyzet azokkal a szabadalmakkal is, amelyeknek fenntartsi djt a szabadalmas nem fizette, vagy amelyeknl lemondott az oltalomrl, taln mert nem tudta kifuttatni a termket vagy eljrst. Ezeket is szabadon felhasznlhatja brki, akinek esetleg tbb szerencsje (jobb menedzseri kpessge) van. Amg az jdonsg kutatsnl a szabadalmi lersok csak publikcikknt jnnek szba s rvnyessgk kzmbs, ebben a kutatsban (tisztasgkutats) ppen az egyes szabadalmak rvnyessgnek tisztzsa a cl. Az jdonsg- s tisztasgvizsglat technikai kivitelezsre mg visszatrnk. Feltalli tevkenysgen alapul a tallmny, ha megoldsai a technika llst ismer szakember (azaz egy kicsit elvont, orszgonknt eltren, de elg jl definilt jellemzkkel rendeklez szemly) szmra nem nyilvnvalak. A szakember ugyanis kpes kiszrni a jl ismert megoldsokbl feltalli tevkenysg nlkl, mozaikszeren kialaktott varinsokat. ltalban nem jelent feltalli tevkenysget, ha a tallmny pusztn anyaghelyettestsen alapul. A j szabadalmi gyviv igyekszik gy rvelni, hogy a tallmnynak vratlan tbblethatsa van, amelyre a szakember nem kvetkeztethetett. A feltall az, aki a tallmnyt megalkotta. Alkotni csak ember tud, gy a feltall mindig termszetes szemly. Tbb feltall esetn feltalltrsakrl beszlnk, szerzsgi arnyukat a magyar szabadalmi bejelentseknl meg kell adni. Azoknak, akik kzremkdtek a tallmny kidolgozsban, de feltallknak nem tekinthetk, kzremkdi szerzdst clszer ktni a ksbbi djazsrl. Tbb jogosult szabadalmas esetn jogszably intzkedik a rendelkezsi s rtkestsi lehetsgekrl s a fizetsi ktelezettsgekrl.
Akinek munkakri ktelessge, hogy a tallmny trgykrbe es megoldsokat dolgozzon ki, az szolglati tallmnyt hozott ltre, amelynek jogosultja nem , hanem a munkltat. Akinl a munkakri ktelessg nem ll fenn, de a munkltat tevkenysgi krhez illeszkedik a tallmny hasznostsa, alkalmazotti tallmnyt hoz ltre. Ez esetben a szabadalmi oltalom megmarad a feltallnl, de a munkltat jogosult - djfizets ellenben - a hasznostsra.

A szolglati s alkalmazotti tallmnnyal kapcsolatban a Szabadalmi Trvny (Szt.) rszletesen meghatrozza a feltall s a munkltat kzti kapcsolatot, annak jogi httert, feltteleit, lehetsgeit s a djazst. 163

A szabadalmasnak kizrlagos joga van a tallmny hasznostsra, illetve engedlyt adhat erre msnak. A kizrlagos hasznostsi jog alapjn a szabadalmas brkivel szemben fellphet, aki gazdasgi tevkenysg keretben engedlye nlkl a) ellltja, hasznlja, forgalomba hozza, illetve forgalomba hozatalra ajnlja a tallmny trgyt kpez termket, vagy e termket ilyen clbl raktron tartja vagy az orszgba behozza; b) hasznlja a tallmny trgyt kpez eljrst, vagy - br tud rla, illetve a krlmnyek alapjn nyilvnval, hogy az eljrs nem hasznlhat a szabadalmas engedlye nlkl msnak az eljrst hasznlatra ajnlja; c) ellltja, hasznlja, forgalomba hozza, illetve forgalomba hozatalra ajnlja, vagy ilyen clbl raktron tartja, vagy az orszgba behozza a tallmny trgyt kpez eljrssal kzvetlenl ellltott termket. A termket - az ellenkez bizonytsig - a szabadalmazott eljrssal ellltottnak kell tekinteni, ha a termk j, vagy nagymrtkben valsznsthet, hogy a termket a szabadalmazott eljrssal lltottk el. Az oltalom azonban nem terjed ki a magnhasznlat cljbl vgzett, illetve a gazdasgi tevkenysg krn kvl es cselekmnyekre, idertve a tallmny trgyt kpez termk vagy a tallmny trgyt kpez eljrssal ellltott termk forgalomba hozatalnak engedlyezshez szksges ksrleteket s vizsglatokat. Aki tallmnyt nem (csak) maga kvnja hasznostani, ellenrtk fejben hasznostsra tadhatja azt (licencia). Hasznostsi szerzds keretben a szabadalmas, illetve a szabadalmi igny jogosultja engedlyt ad a tallmny hasznostsra, a hasznost pedig kteles djat fizetni. A szerzds tartalmt a felek szabadon llapthatjk meg. A szabadalmas szavatol azrt, hogy a tallmny mszakilag megvalsthat (ez az gynevezett kellkszavatossg). A hasznosts gazdasgossgt azonban nem kteles szavatolni. A hasznost - ellenkez kikts hinyban - nem kteles a tallmny megvalstsval kapcsolatos mszaki, szervezsi ismereteket, tapasztalatokat is tadni. A hasznostsi szerzdstl val elzrkzs a versenytrvny szerint nem jelent gazdasgi erflnnyel val visszalst. Ugyanakkor a jogosult bizonyos helyzetekben kteles engedlyt adni (illetve a brsg knyszerengedlyt adhat), ha a szabadalmas a szabadalom megadstl szmtott hrom v alatt nem hasznostotta a tallmnyt a belfldi kereslet kielgtse rdekben, vagy ha a szabadalmazott tallmny egy msik szabadalom megsrtse nlkl nem hasznosthat. A fgg szabadalom jogosultjnak krelmre, hasznostsi dj ellenben - a gtl szabadalom hasznostsra a szksges terjedelemben knyszerengedlyt kell adni, feltve, hogy a fgg szabadalom szerinti tallmny szmottev elrelpst jelent.
Plda. Egy magnfeltall gygyszerksztmnyt knl cgnknek gyrtsra s forgalmazsra, amelynek termszetesen megadja az sszettelt. Az adott helyzetben igen fontos, hogy gondosan megvizsgljuk perspetvinkat. A termket s a technolgit ezrt besoroljuk a megfelel szabadalmi osztlyba (NSzO) s kutatst vgznk a Szabadalmi Trban egyrszt a magyar PIPACS, msrszt a nemzetkzi Espacenet adatbzisban. A kutats alapjn kiderl, hogy a megadott sszettel gygyszerkeverk egy klfldi cg Magyarorszgon is rvnyes szabadalmnak oltalmi krbe tatozik. Valsznleg szabadalombitorlst kvetnk el, ha gyrtsba s forgalmazsba kezdnk. Dntsi helyzet eltt llunk. Vagy lemondunk a termkrl ktes szabadalmi helyzete miatt, vagy igyeksznk megsemmisteni az rvnyes szabadalmat, vagy a szabadalom gondos tanulmnyozsa utn igyeksznk sajt szabadalmunkkal megkerlni az rvnyes szabadalmat. Ha nem a lemonds mellett dntnk, hossz, bonyolult s drga procedra el nznk, ez meglehetsen cskkenti a kedvet a felajnlott gygyszerksztmny gyrtsi s forgalmazsi jognak megvsrlsra.

164

A bitorls 9.2.2. A szabadalmi oltalom alatt ll tallmny jogosulatlan hasznostst szabadalombitorlsnak nevezzk. Ezt elkvethetik ellennk, ha a mink a szabadalom, de mi is elkvethetjk, ha tudatosan vagy vletlenl beletkznk msok szabadalmba. A szabadalmas a bitorlval kapcsolatban sokfle ignyt tmaszthat. gy kvetelheti: a szabadalombitorls megtrtntnek brsgi megllaptst; a bitorls abbahagyst s a bitorl eltiltst a tovbbi jogsrtstl; nyilatkozatban vagy ms megfelel mdon adott elgttelt, s az elgttelnek a bitorl kltsgn finanszrozott megfelel nyilvnossgot; adatszolgltst a szabadalombitorlssal rintett termkek ellltsban s forgalmazsban rszt vevkrl, valamint az ilyen termkek terjesztsre kialaktott zleti kapcsolatokrl; a bitorlssal elrt gazdagods visszatrtst; a bitorlsra hasznlt eszkzk s a bitorlssal rintett termkek lefoglalst; tovbbi krtrtst a polgri jogi felelssg szablyai szerint; a vmhatsg intzkedst a bitorlssal rintett vmruk forgalomba kerlsnek megakadlyozsra. A szabadalombitorls miatt indtott perekben az ilyen gyekben illetkes Fvrosi Brsgtl rendkvli ideiglenes intzkeds krhet a bitorls abbahagysra. Ilyen intzkeds akkor kpzelhet el, ha az intzkedssel elrhet elnyk vlheten meghaladjk az okozott htrnyokat. Abban a kellemetlen helyzetben, ha ellennk indtanak bitorlsi eljrst, s vlemnynk szerint ez nem llja meg a helyt, a kvetkezket tehetjk: 1. keressnk minl jobb szabadalmi gyvivt, 2. ellenriztessk, hogy a msik fl szabadalma rvnyes-e, mi a fignypontja, s mi megvalstottuk-e a fignypont minden intzkedst, 3. vgezznk szabadalomkutatst a tmban, htha tallunk ms hasonl megoldst, amely a szabadalom elsbbsgi napjnl korbban nyilvnossgra jutott, 4. a 3. pont alapjn indtsunk megsemmistsi eljrst a msik fl szabadalma ellen. Ekkor a brsg felfggeszti a bitorlsi pert. Csak a megsemmistsi eljrs jogers befejezse utn (nhny v!) kezddik meg a bitorlsi per rdemi rsze. A nemzetkzi szabadalom 9.2.3. Azoknak a szabadalmaknak az esetben, amelyekrl vlhet, hogy klfldn is sikeres termket vagy eljrst oltalmazhatnak, rdemes klfldn is bejelentst tenni. Ennek hrom tjt ismertetjk (rviden).
Kzvetlen nemzeti bejelents brmilyen klfldi orszg fel tehet. Elssorban akkor rdemes azonban ezt az utat vlasztani, ha csak egy vagy nhny orszgba szeretnnk szabadalmat kapni, vagy ha olyan orszgrl van sz, amely nem tagja a ksbb emltend PCT Egyezmnynek (Szabadalmi Egyttmkdsi Szerzds), vagy az Eurpai Szabadalmi Egyezmnynek. A bejelents sorn egyenl elbnsban rszeslnk az adott llam polgraival (ez persze azt is jelenti, hogy az adott orszg hivatalos nyelvn kell benyjtani az iratokat). Amennyiben ezt a bejelentst magyar elsbbsgre alapozzuk, ezt a magyar bejelents dtumtl szmtott egy ven bell kell megtenni. A PCT keretben tett szabadalmi bejelents segtsgvel az Egyezmny minden tagorszgban oltalmat lehet szerezni, mrpedig a Fld legtbb orszga tagja ennek az egyezmnynek.

Egy j tallmny klfldi szabadalmazsnl az albbi kockzati tnyezk vannak: jogi kockzat, mszaki kockzat s gazdasgi kockzat. E hrom kockzat minimalizlst teszi

165

lehetv a PCT szabadalmi bejelentsi eljrs, amely idben (akr kt s fl vvel) sztvlasztja a magasabb szabadalmi kltsgek jelentkezst a fejleszts kezdeti stdiumtl, illetve az oltalom kezd napjtl. A PCT szabadalmi bejelents gy a leggyakoribb klfldi bejelentsi forma. Egy nyelven, egy szabadalmi bejelentssel lehet az oltalmat megalapozni. A kpviseletet magyar szabadalmi gyviv ltja el. Az eljrs brmikor flbeszakthat. Az eljrs kzs nemzeti szakaszbl, majd a nemzeti thoz hasonl orszgonknti nemzeti fzisbl ll. A kzs nemzeti szakasz elejn a PCT hatsg nemzetkzi jdonsgkutatst vgeztet, amelynek jelentst megkldik. A kutatsi jelents alapjn jl megbecslhet, hogy lesz-e esly majd a szabadalmi oltalomra. A PCT legnagyobb elnye, hogy a drga nemzeti szakaszokat csak jval ksbb kell megkezdeni, gy elg id ll rendelkezsre ahhoz, hogy a piaci visszajelzsek alapjn vlasszuk ki a megfelel orszgok listjt. Amennyiben az Eurpai Szabadalmi Egyezmny tagorszgaiban (amelyek csaknem azonosak az Eurpai Uni tagorszgaival) kvnunk oltalmat szerezni, eurpai szabadalmi bejelentst rdemes tenni. Ez olyan rgis szabadalom, amely csak akkor rvnyes, ha legalbb egy tagorszgban rvnyesttetve van az oltalom. A szabadalom csak a megjellt konkrt orszg(ok)ban lesz rvnyes, vagyis egyelre nincs sz eurpai kzs szabadalomrl (mg pldul eurpai kzs vdjegy ltezik). Ha az Eurpai Szabadalmi Egyezmnyhez tartoz orszgokon kvl ms orszgokban is szksges a vdelem, gy rdemes inkbb a PCT tjt ignybe venni. A szabadalmaknak egyik specilis gt kpezik a biotechnolgiai tallmnyokra adott szabadalmak, amelyeknl a szabadalom elnyershez tbb specilis kvetelmnyt kell kielgteni. A szabadalmi oltalom tmakrbe tartozik a gygyszerek s nvnyvd szerek kiegszt oltalma, amely megfelelen krlhatrolt felttelek kztt lehetv teszi, hogy ezen a terleten az oltalmi id meghosszabbodjk, de legfeljebb t vvel. Ugyancsak a gygyszerek oltalmnak erstst szolglja a humn gygyszerek trzsknyvezsi adatainak vdelme. Szabadalomhoz hasonl oltalmat, de nem szabadalmat biztostanak a nvnyfajta oltalom s a mikroelektronikai flvezet termk topogrfijnak oltalma.
Plda. Gazdasgosnak s hasznot hoznak tn termket s gyrtshoz szksges technolgit kvnunk vsrolni egy kevss ismert klfldi cgtl, kizrlagos magyarorszgi gyrtsi s forgalmazsi joggal. A cg termkt s technolgijt szabadalmazottnak jelzi. Fontos feladatunk a kapott informcik ellenrzse. A megfelel NSzO osztlyban kutatst vgznk. Kiderl, hogy a nevezett cgnek valban van szabadalma erre a termkre s technolgira tbb orszgban, Magyarorszgon is volt, de a fenntartsi dj nem fizetse miatt az oltalom Magyarorszgon megsznt. Ezzel az szlelssel teljesen j trgyalsi helyzet ll el. Ezt a technolgit nyugodtan alkalmazhatjuk, a termket Magyarorszgon minden fizetsg nlkl rtkesthetjk, s nem kvetnk el bitorlst. Mgis rdemes tovbb folytatni a trgyalsokat, mert ezek rvn hozzjuthatunk a technolgia know-how jelleg rszleteihez, s a termket rtkesthetjk azokban az orszgokban is, ahol a termknek s technolginak rvnyes szabadalma van. Ugyanakkor azt is tudomsul kell vennnk, hogy ezek a lehetsgek az rvnyes szabadalom hinya miatt brmilyen ms cgnek is rendelkezsre llnak. Ez az j szituci nem jelenti azt, hogy felttlenl le kell mondani az egybknt j s gazdasgos termkrl s technolgirl, hanem azt, hogy jra kell gondolni az zletet, meg kell gondolni, rdemes-e egyedl belevgni, vagy mgis meg kell vsrolni a know-how-t, vagy mgse vgni bele az egszbe, hiszen szabadalmi helyzetnl fogva brki szmra szabad a technolgia s a termk. Ajnlott irodalom: 1995. vi XXXIII. trvny a tallmnyok szabadalmrl, 2002. vi L. trvny az eurpai szabadalmak megadsrl szl 1973. oktber 5-i Mncheni Egyezmny (Eurpai Szabadalmi Egyezmny) kihirdetsrl

166

Hasznlati mintaoltalom 9.2.4. A hasznlati mintaoltalom kisszabadalom, elnyershez megfoghat (hrom dimenzis) tallmnyokra, kapcsolsi elrendezsekre, de nem feltalli tevkenysgre, hanem kisebb elmleti szint, de gyakorlatiasabb feltalli lpsre van szksg. Az jdonsg itt is felttel, de nincs jdonsgvizsglat (st, a klfldi forgalomba hozatal, vagy szbeli elads nem rontja az jdonsgot). A bejelentsi dokumentci nagyon hasonlt a szabadalmi bejelentshez. Az elbrls gyors, de itt is fontos, hogy az oltalom nehezen legyen megkerlhet. Ugyanazokat a kizrlagos jogokat nyjtja, mint a szabadalom, de nagyobb esllyel lehet megsemmisteni, mert nem esik t az jdonsgvizsglati szrn. Maximum 10 vig tarthat fenn, s a fenntarts olcsbb, mint szabadalom esetben.
Hasznlati mintaoltalom megszerzse ajnlhat kisebb jelentsg, nem eljrshoz kapcsold tallmnyok, ersen korltozott anyagi forrsok esetben, ha tallmnyunk vilgszint jdonsga ersen vitathat, ha marketing, plyzati vagy ms clbl gyorsan meglobogtathat iparjogvdelmi oltalom szksges, s ha csupn a kisplys konkurencit akarjuk tvol tartani.

A hasznlati mintaoltalommal kapcsolatos tennivalk s lehetsgek a szabadalmi oltalomnl tallhatkhoz hasonlak. Elvileg van lehetsg hasznlati mintaoltalom klfldi bejelentsre is Klfldi mintaoltalom is krhet (de erre kevs orszgban van lehetsg), s szabadalmi oltalom is (a szigor jdonsgvizsglat miatt azonban legtbbszr ennek az elnyersre is kevs az esly). Elmondhat teht, hogy nem jellemz a hasznlati minta kiterjesztse klfldre. 9.3. Vdjegy, formavdelem 9.3.1. Vdjegy, vdjegykutats A vdjegy adott trermkekhez, szolgltatsokhoz ktd rujelz, amely ezen ruk msoktl val megklnbztetst segti. Kapcsolatot teremt az ru s gyrtja kztt, tulajdonosnak piaci helyzett vdi a konkurens gyrtk ellen. Hasznlata az ru rtkt is nveli. Fbb jellemtzi: Vdhet minden grafikailag brzolhat megjells, gy sz, szsszettel, szlogen, logo, bra, trbeli alakzat. Leghatkonyabb minsgjelz s reklm funkcij versenyeszkz. Az ru jdonsga nem felttel, de fontos a megklnbztet kpessg, s hogy ms hasonl vdjegy ne legyen a piaci terleten. Kizrlagos jogot ad a vdjegy hasznlatra. Korltlan ideig fenntarthat. Egysges Eurpai Unis oltalomra is van lehetsg. Vdjegyjogosult lehet cg vagy akr termszetes szemly is. Ha egy cg jogutd nlkl megsznik, a vdjegy is megsznik. A vdjegybejelentshez szabadalmi gyviv ignybevtele nem ktelez, de ajnlott, mert gy kisebb a vdjegy rtkt vagy vdhetsgt cskkent hibk elkvetsnek az eslye. A vdjegy bejelentse eltt rdemes kutatst vgezni vagy vgeztetni arra, hogy tervezett nevnk vdett-e. A kutatshoz aktv segtsget nyjt a Magyar Szabadalmi Hivatal gyflszolglata, vagy amelynek van szmtgpe, de a cg maga is kutathat az Interneten. Nhny erre alkalmas hely: www.nevado.hu, www.hpo.hu, www.vedjegy.lap.hu, www.vdjegy.hu (kezettel!). Amennyiben kiderl, hogy tervezett nevnk nem vdett, ssze kell rni azokat az rukat vagy szolgltatsokat, amelyekkel kapcsolatban az elkvetkezend t vben tnylegesen hasznlni szeretnnk a vdjegyet. Ez alapjn kszthet el az rujegyzk.

167

A vdjegy legfontosabb tartozka azoknak ruknak s szolgltatsoknak a felsorolsa, amelyeknl e megklnbztet jeleh hasznlni kvnjuk - rviden az rujegyzk. A klnbz termkeket s szolgltatsokat a nemzetkzi egyezmny alapjn 45 osztlyba soroljk be, amelybl 34 termkosztly s 11 szolgltatsi osztly. Vdjegynket ltalban elg nhny osztlyba bejelenteni (mivel az osztlyok szmnak nvelse emeli a kltsgeket). A vdjegy megadst kveten - t v trelmi id letelte utn - azt hasznlni is kell a bejelentett rukkal kapcsolatban. Hasznlat hinya esetn vdjegynket akr trlhetik is. A vdjegyeket a Magyar Szabadalmi Hivatal vizsglja s regisztrlja. A hivatalbl vgzett rdemi vizsglat az n. abszolt kizr okok-ra terjed ki, azaz hogy az oltalmazni kvnt megjells megfelel-e a feltteleknek, pldul hogy alkalmas-e az ru ms ruktl val megklnbztetsre. A ms korbbi jogba val tkzst n. relatv kizr ok-nak nevezzk. Ilyen eset akkor fordul el, amikor megjellsnk ms hasonl, korbbi vdjegybe tkzik. A korbbi vdjegy jogosultja mg a ksbbi vdjegy megadsa eltt n. felszlalsi eljrs keretben krheti a ksbbi, jogsrt vdjegybejelents elutastst. Mr megadott vdjegy ellen pedig trlsi eljrst lehet indtani. A vdjegy a bejelentsi napjtl 10 vig rvnyes, az oltalom jabb 10 vre korltlan alkalommal megjthat. Vdjegynk hasznlatra msnak is engedlyt adhatunk (licenc), vagy akr az egsz vdjegyet is truhzhatjuk. A vdjegyjogosult brkivel szemben fellphet, aki engedlye nlkl gazdasgi tevkenysg krben felhasznlja a vdjegyet vagy egy ehhez sszetvesztsig hasonl megjellst. A jogsrts kereteinek pontos meghatrozst a Vdjegytrvny 12.-a adja.
Aki a fenti rendelkezsek megsrtsvel a vdjegyet jogosulatlanul hasznlja, vdjegybitorlst kvet el. A bitorlval szemben a vdjegyjogosult is szmos ignyt tmaszthat. Kvetelheti pldul: a) a vdjegybitorls megtrtntnek brsgi megllaptst; b) a vdjegybitorls abbahagyst s a bitorl eltiltst a tovbbi jogsrtstl; c) az adatszolgltatst a bitorlssal rintett ruk, illetve szolgltatsok ellltsban, forgalmazsban illetve teljestsben rszt vevkrl, valamint az ilyen ruk terjesztsre kialaktott zleti kapcsolatokrl; d) a bitorl nyilatkozatt vagy ms megfelel mdon adott elgttelt, valamint hogy szksg esetn a bitorl rszrl vagy kltsgn az elgttelnek megfelel nyilvnossgot biztostsanak; e) a vdjegybitorlssal elrt gazdagods visszatrtst; f) a kizrlag vagy elssorban a vdjegybitorlsra hasznlt eszkzk s anyagok, valamint a vdjegybitorlssal rintett termkek, illetve csomagolanyagok lefoglalst; g) krtrts fizetstt a polgri jogi felelssg szablyai szerint; h) a vmhatsg intzkedst a bitorlssal rintett vmruk belfldi forgalomba kerlsnek megakadlyozsra.

Vdjegyoltalmunk kiterjeszthet klfldre is, ha zleti rdekeink gy kvnjk. Minden ilyen esetben clszer egy nemzetkzi tapasztalatokkal rendelkez szabadalmi irodt felkeresni. Egy-kt orszgra kiterjed vdjegyoltalom esetn egynileg rdemes bejelentst tenni az egyes orszgokban. Amennyiben tbb orszgra kvnunk vdjegyoltalmat szerezni, bizonyos orszgokban a magyar vdjegy nemzetkzi kiterjesztsre is van lehetsg. E kiterjesztst kt nemzetkzi szerzds, a Madridi Szerzds s a Madridi Jegyzknyv szablyozza, amelyek az ENSZ Szellemi Tulajdon Vilgszervezete (WIPO, Genf) keretben jttek ltre a klfldi vdjegybejelentsek egyszerbb s olcsbb ttele rdekben. A vilg legtbb orszga tagja vagy a Szerzdsnek, vagy a Jegyzknyvnek. A genfi bejelentst a Magyar Szabadalmi Hivatal tjn lehet megtenni, a Madridi Szerzds esetben francia nyelven, a Madridi Jegyzknyv esetben francia, angol vagy spanyol nyelven. 168

Az Eurpai Kzssg sszes orszgaiban rvnyes kzssgi vdjegyet is lehet szerezni. A kzssgi vdjegy nem egy nemzet terletn, hanem az Eurpai Uniban ad jogi oltalmat. Kzs bejelentst vagy kzvetlenl a Bels Piaci Harmonizcis Hivatalnl (OHIM) (Alicante, Spanyolorszg), vagy a Magyar Szabadalmi Hivatalon, mint tvev hivatalon keresztl lehet tenni. Az egyttes vdjegyek a vdjegyeknek specilis formjt kpezik. Ezek a vdjegyekhez llnak kzel s a vdjegytrvnyben vannak meghatrozva a fldrajzi rujelzk oltalma s az eredetmegjells oltalma.
Plda. Sikeres termknkhz rvnyes szvdjeggyel rendelkeznk egy megadott ruosztlyban. A kereskedelmi forgalomban nagy mennyisgben s olcs ron feltnik azonban egy azonos ruosztlyon belli hasonl termk olyan szvdjeggyel, amely mindssze egy betvel klnbzik a minktl. Ez ellen a vdjegy ellen vdjegybitorlsi eljrst indtunk, amelyet sok id mlva valsznleg meg is nyernk, gy a konkurensnek majd bizonyra viselnie kell ennek minden kvetkezmnyt. Nem elgsznk meg azonban ennyivel, hanem ideiglenes intzkedst krnk a vlemnynk szerint bitorolt vdjeggyel elltott termk lefoglalsra, s ha ezt a brsg elfogadja, a konkurens termk mr nem is kerl forgalomba. Szmtanunk kell azonban arra, hogy a brsg biztostkot kr tlnk, amely annak fedezetre szolgl, ha a vgleges tlet szerint mgsem lenne igazunk. Ezrt ha ideiglenes intzkedst krnk, nagyon biztosnak kell lennnk igazunkban, s rendelkeznnk kell a biztostk sszegvel, valamint azt is tudnunk kell, hogy ez a pnzsszeg sokig hinyzik majd a kassznkbl. Ajnlott irodalom: 1997. vi XI. trvny a vdjegyek s fldrajzi rujelzk oltalmrl, 1999. vi LXXXIII. trvny a vdjegyek nemzetkzi lajstromozsrl szl Madridi Megllapodshoz kapcsold 1989. vi Jegyzknyv kihirdetsrl, az Eurpa Tancs 40/94/EK rendelete a kzssgi vdjegyrl.

9.3.2. Formavdelem A formatervezsi mintaoltalom (ipari mintaoltalom) a formatervez alkotst, pldul egy televzikszlk esetn annak dobozt, klsejt, kls jellegzetessgt vdi, illetve olyan kisebb termkeket is, amelyeknl a kialakts nem felttlenl kvetkezik a mszaki megoldsbl. Brmely ipari, kzmipari termk, termkrsz vagy termkkszlet oltalmazhat, belertve a csomagolst, grafikai jeleket, karaktereket, szmtgpes ikonokat, kpernygrafikkat. Ktdimenzis is lehet a minta. Az oltalmazand termknek, termkrsznek a hasznlat sorn lthatnak, a mintnak vilgszinten jnak s egyni jellegnek kell lennie. Kizrlagos jogot ad gyrtsra, forgalmazsra, hasznlatra. A vdelem fnykp vagy grafikai brzols alapjn trtnik s maximum 25 vig tarthat fenn. Viszonylag olcs oltalmi forma.
A bejelents eltt elszr is meg kell alkotni a mintt, illetve annak prototpust. A mintt semleges httr eltt le kell fnykpezni. A fnykprl, illetve az egyes nzetekrl nhny soros lerst kell kszteni. Egyni jelleg a minta, ha a tjkozott hasznl-ra brmely korbbi minttl eltr sszbenyomst tesz. A tjkozott hasznl nev fiktv szemly (amely a szabadalmi rendszer szakember-vel analg), ismeri a korbban nyilvnossgra kerlt mintkat. Mieltt oltalmat krnk, neknk is krl kell nznnk elssorban az Interneten, hogy tallunk-e a sajnos elg hinyos adatbzisokban hasonl korbbi mintt.

A formatervezsi mintaoltalom a tnyleges mintnl szlesebb krben vd: kiterjed azokra a mintkra is, amelyek tjkozott hasznl szmra nem tesznek eltr benyomst. Nem rszeslhet oltalomban a termk (tbbek kztt) akkor, ha az egy versenytrs iparjogvdelmi jogba vagy szerzi jogba tkzne.

169

Egy bejelentsben akr tbb (maximum 50) hasonl trgy minta is bejelenthet. Ilyenkor a tovbbi mintk mind az gyvivi munkadj, mind a hatsgi dj tekintetben kedvezmnyesek. Clszer ezrt sszevonni a tervezett bejelentseket, mert egy nappal ksbb benyjtva mr nincs kedvezmny. A bejelents hzilag is elkszthet, de clszerbb szabadalmi irodhoz fordulni. Bejelentskor krhetjk egy korbbi, 6 hnapnl nem rgebbi klfldi bejelents elsbbsgt (ez az n. unis elsbbsg), vagy egy jvhagyott killts elsbbsgt.
A bejelents utn az MSzH-nl elszr alaki vizsglat kezddik. Amennyiben alaki szempontbl megfelel a bejelents, az MSzH jdonsgkutatst vgez, a kutatsrl pedig rvid kutatsi jelentst kld a bejelentnek. Az alaki vizsglat utn az MSzH megkezdi az rdemi vizsglatot. Ha ez sikeresen lezrult, az MSzH mintaoltalmat ad. Az EU kzssgi formatervezsi mintk is rvnyesek Magyarorszgon, pedig ezeknl nincs rdemi vizsglat. A kt oltalmi rendszer teht most mg nincs teljesen sszhangban egymssal.

A formatervezsi mintaoltalommal kapcsolatos tennivalk s lehetsgek a szabadalmi oltalomnl tallhatkhoz hasonlak. Formatervezsi mintaoltalmunk kiterjeszthet klfldre is, ha zleti rdekeink gy kvnjk. Minden ilyen esetben clszer egy nemzetkzi tapasztalatokkal rendelkez szabadalmi irodt felkeresni. Egy-kt orszgra kiterjed formatervezsi mintaoltalom esetn egynileg rdemes bejelentst tenni az egyes orszgokba. Amennyiben tbb orszgra kvnunk formatervezsi mintaoltalmat szerezni, bizonyos orszgokban a magyar formatervezsi mintaoltalom nemzetkzi kiterjesztsre is van lehetsg. E kiterjesztst egy nemzetkzi szerzds, a Hgai Egyezmny szablyozza, amely az ENSZ Szellemi Tulajdon Vilgszervezete (WIPO, Genf) keretben jtt ltre a klfldi formatervezsi minta bejelentsek egyszerbb s olcsbb ttele rdekben. Sajnos csak kevs orszg tagja az Egyezmnynek. A bejelentst Genf fel a Magyar Szabadalmi Hivatal tjn egy nyelven lehet megtenni. Az Eurpai Kzssg sszes orszgaiban rvnyes kzssgi formatervezsi mintaoltalom is szerezhet. A kzssgi formatervezsi mintaoltalom nem egy nemzet terletn, hanem az Eurpai Uniban ad jogi oltalmat, mintha az EU egy orszg lenne. Kzs bejelentst a Bels Piaci Harmonizcis Hivatalnl (OHIM) lehet tenni (Alicante, Spanyolorszg) kzvetlenl, vagy a Magyar Szabadalmi Hivatalon, mint tvev hivatalon keresztl. Kicsit ms a helyzet az USA-ban, itt ezt a formt design patent-nek, vagyis formatervezsi szabadalom-nak nevezik. Ennek az oltalomnak az elnyershez amerikai szabadalmi gyvivt kell ignybe venni. Az USA nem tagja a Hgai Egyezmnynek.
Plda. - Formatervezvel spray termknknek j arculatot terveztetnk. Brmennyire is tetszets a minta, utna kell nzni, nincs-e hasonl benyomst kelt forma a piacon, amelynek alapjn bitorlsi eljrst lehet kezdemnyezni ellennk. A kutats trtnhet pldul interneten vagy az MSzH adatbzisban, ennl is inkbb a piac rendszeres figyelsvel. Amennyiben a mi tervezett spray formnkhoz hasonl formt szlelnk, meg kell gondolnunk, mondjunk-e le az egybknt tetszets formrl, vagy arra kszljnk fel, hogy egy esetleges bitorlsi perben prbljuk bizonytani: a hasonlsg nem is igazi hasonlsg. Ajnlott irodalom: 2001. vi XLVIII. trvny a formatervezsi mintk oltalmrl, az Eurpa Tancs 6/2002/ EK rendelete a kzssgi formatervezsi mintrl.

9.4. Szerzi jog

A szerzi jog Magyarorszgon, illetve az Uniban nem ignyli az alkots lajstromozst, regisztrlst. Az alkots a trvny erejnl fogva ltrejtttl kezdve vilgszerte vdett. Az

170

oltalmi id a szerz hallt kvet 70 v. Szerzi jog al tartoznak tbbek kztt a tudomnyos, irodalmi, mvszeti alkotsok, ptszeti tervek, szoftverek. Rvidebb ideig a trvny az eladmvszeknek s a jelents rfordtst ignyl adatbzisok ellltinak alkotst is vdi. A szerzi jog nem annyira az alkots tartalmt, hanem a tartalom egyni s eredeti bemutatst vdi. Az esetleges bitorls bizonytsa megknnythet a m lettbe helyezsvel. A szoftverek a szerzi jogi alkotsokon bell sajtos terletet alkotnak. Amennyiben a szoftverek mszaki jelleg megoldshoz kapcsoldnak, gy a megolds rszeknt Magyarorszgon is vdhetk szabadalmi oltalommal. Az USA-ban szoftverrel vgrehajtott zleti, szervezsi megoldsok is vdhetk. A tudomnyos stb. alkotsok vdelme 9.4.1. A szerzi joggal vdhet alkotsok kzl a szerzi jogi trvny nhny alkotst kln is kiemel.
gy a szerzi jog al tartozik az irodalmi (pldul szpirodalmi, szakirodalmi, tudomnyos, publicisztikai) m, a nyilvnosan tartott beszd, a szmtgpes programalkots s a hozz tartoz dokumentci (a tovbbiakban szoftver) akr forrskdban, akr trgykdban vagy brmilyen ms formban rgztett minden fajtja, idertve a felhasznli programot s az opercis rendszert is, a sznm, a zens sznm, a tncjtk, a nmajtk, a zenem szveggel vagy anlkl, a rdi- s televzijtk, a filmalkots s ms audiovizulis m, a rajzols, fests, szobrszat metszs, knyoms tjn vagy ms hasonl mdon ltrehozott alkots s annak terve, a fotmvszeti alkots, a trkpm s ms trkpszeti alkots, az ptszeti alkots s annak terve, valamint az pletegyttes, illetve a vrosptszeti egyttes terve, az iparmvszeti alkots s annak terve, a jelmez- s dszletterv, az ipari tervezmvszeti alkots, a gyjtemnyes mnek minsl adatbzis.

Szrmazkos mvek is oltalom alatt llnak, pldul egy mfordts. Az n. Berni Egyezmny kvetkeztben az oltalom gyakorlatilag a vilg majdnem sszes orszgra kiterjed. Nem rszeslhetnek viszont szerzi jogi vdelemben az tletek, elvek, mkdsi mdszerek. A mnek nem minden felhasznlsa engedlykteles. Az n. szabad felhasznlsrt nem kell engedlyt krni, vagy jogdjat fizetni. Szabad felhasznls a kizrlagos jog all val kivtelt jelent kzrdekbl, pldul knyvtrak esetben, vagy fontos magnrdekbl. Kritikai, ismertet clbl, rvek altmasztsra brmilyen m rszlete idzhet. A mvek magnclra msolhatk, de ennek felttele az, hogy a msols termszetes szemlyek, szk csaldi kr szmra trtnjk, s kzvetve se szolglja jvedelemszerzs cljt. A szerzt megilletik vagyoni rtk jogok, illetve szemlyhez fzd jogok (gy nevnek feltntetsi joga, a m nyilvnossgra hozatalnak joga s a m egysgnek megrzsi joga) illetik meg. A szerz jogainak megsrtse esetn a szerz polgri jogi ignyeket tmaszthat, amely hasonl a vdjegyjogosult ltal tmaszthat ignyekhez. A rendkvli ideiglenes intzkedsnek itt is helye van. A szerzi joghoz annl szkebb, de ahhoz kapcsold n. szomszdos jogok is trsulhatnak. A szomszdos jogok az eladmvszeket, a hangfelvtelek ellltit, a rdi- s televzi szervezeteket s a filmek ellltit vdik. Vgl rdemes megemlteni az adatbzisok oltalmt. Az adatbzis adatok valamely rendszer szerint elrendezett gyjtemnye, nll m, amelynek tartalmi elemeihez eredetileg hozz lehetett frni. Szerzi jogi vdelemben rszesl a gyjtemnyes mnek minsl adatbzis. A

171

vdelmi id az adatbzis els nyilvnossgra hozatalt kvet v els napjtl szmtott 15 v. Az adatbzis ellltjnak hozzjrulsa szksges ahhoz, hogy az adatbzis tartalmnak egszt vagy jelents rszt kimsoljk, illetve az adatbzis pldnyainak terjesztsvel, jrahasznostsval, pldul adsvtellel a nyilvnossg szmra hozzfrhetv tegyk. A szoftverek oltalma 9.4.2. A szerzi jogi oltalmak kztt specilis helyet foglal el a szoftverek oltalma. ltalban rvnyesek a szoftverekre a szerzi jog szablyai, itt csak nhny jellegzetessget emelnk ki. A szoftver szmtgpi utastsok sorozata, amely kzvetlenl vagy kzvetve, szmtgpen alkalmazva meghatrozott eredmny ltrehozst clozza. A szerzi jogi trvny szerint szoftver alatt szmtgpes algoritmust, programalkotst, illetve az ahhoz kapcsold dokumentcit, programlerst is rtnk. A program, mint forrskd is vdett.
Csak a szerz egyni alkotjegyeit magn visel, eredeti szoftver vdett. Csak a szoftver megjelensi formja ll oltalom alatt, a programelemeket alkot tletek s elvek, a program alapjt alkot algoritmusok nem. A szoftver, mint a szerzi jog ltal vdett alkots a Berni Egyezmny kvetkeztben szinte az egsz vilgon vdett.

Nhny szt kell szlni a szoftverrl, mint szabadalomrl. Ezen a terleten nagyon gyakori a trsadalmat is megoszt flrerts. Szoftverszabadalom, mint jogi kategria nem ltezik, de a kznyelvben hasznlhat. Ltezik viszont szmtgppel megvalstott tallmny. Az ezekkel kapcsolatos, az eurpai joggyakorlatot egysgesteni kvn eurpai irnyelvek vltottak ki kisebb vihart a rszben megtvesztett kzvlemnyben. Eurpban tovbbra is csak olyan szabadalmaknak a megadsrl lehet sz, amelyeknek van mszaki tartalma s van benne feltalli tevkenysg. Ms a helyzet az USA-ban, ahol tnyleg van szoftverszabadalom, s mszaki jellegre vonatkoz szempontokat nem kell figyelembe venni. Az USA-ban egybknt, ha valaki szoftvert akar forgalomba hozni, annak ezt az USA Szerzi Jogi Hivatalnl regisztrltatnia kell.
Ajnlott irodalom: A hatlyba lpett mdostsokkal egysges szerkezetbe foglalt 1999. vi LXXVI. trvny a szerzi jogrl, az Eurpai Parlament s a Tancs 2004/48/EK irnyelve a szellemi tulajdonjogok rvnyestsrl, WIPO Szerzi Jogi Szerzds (megerstette az 57/1998 (IX.29) OGY Hatrozat).

9.5. Domain, know-how, franchise

Domain 9.5.1. A domain az internetes kommunikcihoz szksges teljesen egyedi, mszakilag azonosthat internetes cm. Fels szint domain pldul a hu, at, de, ru vagy com, net, org, info, eu, stb. A magyar .hu fels szint domainek nyilvntartja az ISZT (Internetes Szolgltatk Tancsa).
A domain hasznlatba adst deleglsnak nevezzk. A deleglssal kapcsolatos gyeket az ignylvel szerzdses kapcsolatban ll regisztrtor vgzi. Domain kutatst a www.nevado.hu-n vgezhetnk, vagy a www.vedjegy.lap.hu portl magyar domainkutats linkjeinl. Vdjegyek s cgnevek az ignylsnl prioritst kapnak. A hasznlati id az ignyltl fgg. Jogellenes hasznlat esetn le kell mondani rla. Az ignylshez nem szksges jogi kpviselet.

172

A szellemi tulajdonjognak e hatrterletn tovbbi, rszletesebb ismertets nem indokolt. Know-how 9.5.2. A know-how (tudni hogyan) vilgszerte elterjedt sz, hasznljuk, rtjk, mgsem tudjuk igazn, mikor mit jelent, teht a know-how nincs konkrtan meghatrozva. Lehet szemly, lehet cg, lehet mszaki jelleg, lehet nem mszaki jelleg, lehet rsban rgztett, lehet le nem rt gyakorlati ismeret vagy tapasztalat. A know-how teht lehet akr ismert szellemi alkots is, legltalnosabb jellemzje azrt mgis a titkossg. Vdelem csak a mg nyilvnossgra nem kerlt know-how-t vdi. A know-how ltalban zleti titok is, amelynek tisztessgtelen megszerzst tiltjk a versenytrvnyek. A know-how-k nagyon gyakran jelentkeznek ms jogokkal, pldul szabadalmakkal kombinlva. A szabadalmak megfogalmazsnl ugyanis nem kell felttlenl mindent lerni a legaprbb rszletessgig. Egy kellen megalapozott tallmnynak ltalban vannak olyan kisebb rszletei, amelynek elhallgatsa ugyan nem veszlyezteti a szabadalom jogi elnyerst s megtartst, mgis szksgesek ahhoz, hogy a tallmnyt optimlisan valstsuk meg. Ezek mind olyan aprsgok, amelyek know-how-k de nem kerlnek be a szabadalmi lersba. A know-how-t ltalban kln djazsrt lehet tadni, pldul egy szabadalmi licencengedly keretben. A know-how hasznlati engedly hatrait szerzdsben kell kiktni. Franchise 9.5.3. A szellemi termkek oltalmval hatros terletrl a franchise-t emltjk meg. A franchise nem specilis oltalmi forma, tisztn egyik jogi kategriba sem sorolhat. A franchise tad s a franchise tvev kztt a vdjegyhasznlati szerzdshez hasonl szerzds jn ltre, amely know-how elemeket s esetenknt szerzi jogi, szabadalmi elemeket is tartalmaz. Franchise-n olyan komplett, szakmai s kereskedelmi szempontbl bevlt rendszert rtnk, amely jogilag fggetlen vllalkozsokat fog ssze a rendszer tulajdonosnak elrsa alapjn, annak vdjegye, know-how-ja, szerzi joga felhasznlsval. A franchise-t nem szablyozza kln jogszably. A franchise-szerzds meglehetsen szertegaz, ezrt rdemes szabadalmi gyviv vagy gyvd kzremkdst krni. A franchise-hlzatok sajtossga, hogy a vdjegyhasznlat engedlyvel a rendszergazda ellenrzst gyakorol a franchise-t tvev vllalkoz felett a vdjegyhez ktd, meghatrozott minsg garantlsra. Az tadott knowhow-t mkdsi kziknyv tartalmazza, amely ltalban zleti titok. Szabadalmi gyvivk 9.5.4. Magyar gyfl nem kteles a hatsg vagy brsg eltt iparjogvdelmi gyekben szabadalmi gyvivt ignybe venni, az gyek nagy rszben azonban ez mindenkppen clszer s felttlenl ajnlott, mint ahogyan betegsg esetn orvoshoz, per esetn gyvdhez fordulunk. Az egyes orszgok ltalban elrjk, hogy hatsgai eltt nemzeti gyviv kpviselje a klfldi gyfelet. Klfldi szabadalmi gyvivt magyar szabadalmi irodn keresztl bzhatunk meg. Ilyenkor a magyar szabadalmi gyviv felelssge a kapcsolattartsban s az utastsok tovbbtsban van. Kik is a szabadalmi gyvivk? gyvdek? gynkk? Mrnkk? Taln mrnk-gyvdek vagy gyvd-mrnkk, de leginkbb egyszeren gyvivk. A szabadalmi gyviv az gyvdekhez hasonlan megbzsos jogviszonyban tevkenykedik. Djazsa az elvgzett munkval s nem annak eredmnyvel van sszefggsben, hiszen a jogokat, oltalmakat nem adja, csupn azok megszerzsben jr el helyettnk. Az gyvivi mkds felttele a feladat elltshoz szksges infrastruktra, a felelssgbiztosts s a kamarai tagsg. A szabadalmi

173

irodk az alapszablyuk szerint mkdnek, a Magyar Szabadalmi gyvivk Kamarja csupn trvnyessgi felgyeletet gyakorol. Az gyfl s az gyviv kapcsolata bizalmi jelleg, ezrt elssorban olyan gyvivt vlasszunk, akiben megbzunk. A legtbb szabadalmi irodnak van internetes honlapja, ahol elzetes informcikat kaphatunk arrl, hogy kire bzzuk szellemi alkotsunkat.
Ajnlott irodalom: 1995. vi XXXII. trvny a szabadalmi gyvivkrl

9.6. Hogyan hzhat haszon trvnyes ton msok szabadalmbl?

A globlis gazdasgi versenyben a piaci szereplknek fel kell kszlnik arra, hogy titkaik megszerzsre jelents sszegeket ldoz a konkurencia. Vannak erre bsgesen illeglis eszkzk, de vannak olyan leglis eszkzk is, amelyekkel trvnysrts nlkl is megtudhatunk egyet s mst konkurencirl. A szabadalmi bejelents utn nhny hnapon bell nyilvnossgra hozzk a tallmny cmt, bejelentjt. Msfl v mlva a teljes szabadalmi lers hozzfrhet. Ezekbl megismerhetjk a konkurencia fejlesztsi irnyt s fejlesztsi intenzitst. Megtudhatjuk, hogy kik azok a fejlesztsi szakemberek, akik len jrnak a tallmnyok megalkotsban. Mszaki tleteket kaphatunk a konkurencia szabadalmi lersbl. Nem kellen szakszer bejelents esetn pedig knnyen megkerlhetjk a szabadalmat. Mindaz, ami nyilvnossgra kerl, az iparjogvdelmi szempontbl kzkincsnek tekinthet, hacsak a megoldst nem vdi oltalom az adott orszgban. Nem kvet el jogsrtst az, aki megkerli a knnyen megkerlhet szabadalmi oltalmat. Amennyiben minket szltanak fel, hogy fizessnk licencdjat, mert bitorlunk egy szabadalmat vagy hasznlati mintt, akkor is elszr azt nzzk meg, hogy olcsbb-e megkerlni az oltalmat. Rengeteg olyan szabadalom van rvnyben, amelyet nem megfelel szakember vagy maga a feltall ksztett, ezrt licencet csak akkor vegynk, ha muszj. Mg olyan is elfordul, hogy a szabadalmi oltalom fenntartsrt elfelejtettk befizetni a djat, ezrt a szabadalom nem is rvnyes. Ha egy szabadalom megkerlsi lehetsgeit keressk, okvetlen szerezzk be a megkerlend szabadalom teljes lerst. Vizsgljuk meg a fignyponto(ka)t, amelyek, amint emltettk, trgyi krbl s jellemz rszbl llnak. Mind a trgyi krt, mind a jellemz rszt bontsuk fel nll jellemzkre (gondolati egysgekre), s rjuk egyms al ezeket. Ha csak egy olyan sort is tallunk, amelyet elhagyhatunk, vagy ms, nem egyenrtk jellemzvel, intzkedssel helyettesthetnk, nyert gynk van. A szabadalmi oltalom ugyanis csak olyan megoldsokra terjed ki, amelyek a fignypont sszes jellemzjt magukban foglaljk. Termszetesen az is fontos, hogy a mi tallmnyunk szabadalmi lersa olyan legyen, amit nem lehet megkerlni, illetve olcsbb legyen felnk a licencdj-fizets, mint a bonyolultan megkerlt termk gyrtsi tbbletkltsge.

174

Plda Termknknek megfelel vdjegyet keresnk, s sajt tletnk hjn a vdjegylajstromban kutatjuk az tleteket. Tallunk is egy tetszets vdjegyet, de ennek a vdjegynek rvnyes oltalma van, mgpedig abban a vdjegyosztlyban is, amelybe a mi termknk tartozik. A hasonl ruk kztt vgzett piaci megfigyelseink szerint azonban ezt a vdjegyet a bejelents ta eltelt 7 vben nem hasznltk, gy krhetjk a vdjegy trlst. Ebben az esetben a vdjegy jogosultjnak kell igazolni, hogy a vdjegy hasznlatt. Amennyiben a vdjegyjogosult felszltsra nem vlaszol, vagy nem tudja igazolni a hasznlatot, a tetszets s szmunkra nagyon is megfelel vdjegy a mi tulajdonunkba kerlhet.

A trningek javasolt tmi: Az innovcis folyamat szellemi tulajdonvdelmi szempontjainak feltrsa Szabadalomkutats; a szabadalmi lers s ignypontjainak elksztse s elksztse Vdjegykutats, vdjegybejelents Formavdelem; kutats s bejelents tletek szerzse a szabadalmi s vdjegy szakirodalombl, adatbzisokbl
Ajnlott irodalom: Iparjogvdelmi Kziknyv [1994], Iparjogvdelmi Jogszablyok [.], az Eurpai Parlament s a Tancs 2004/48/EK irnyelve, 2003. vi CII. Trvny, Pintz [2005].

Irodalom
Az Eurpai Parlament s a Tancs 2004/48/EK irnyelve a szellemi tulajdonjogok rvnyestsrl. Az Eurpa Tancs 40/94/EK rendelete a kzssgi vdjegyrl Az Eurpa Tancs 6/2002/ EK rendelete a kzssgi formatervezsi mintrl Az Eurpai Parlament s a Tancs 2004/48/EK irnyelve a szellemi tulajdonjogok rvnyestsrl. Iparjogvdelmi Kziknyv. Kzgazdasgi s Jogi Knyvkiad, 1994 (feljtsa, korszerstse folyamatban). Iparjogvdelmi Jogszablyok: A Magyar Szabadalmi Hivatal folyamatosan feljtott sorozata; beszerezhet az MSzH Szabadalmi Trban. Pintz Gyrgy: Talld fel magad (Szabadalom, Vdjegy, Oltalom) J tancsok szellemi alkotsok vdelmhez. Akadmiai Kiad. 2005. WIPO Szerzi Jogi Szerzds (megerstette az 57/1998 (IX.29) OGY Hatrozat). 1995. vi XXXII. trvny a szabadalmi gyvivkrl. 1995. vi XXXIII. trvny a tallmnyok szabadalmrl. 1997. vi XI. trvny a vdjegyek s fldrajzi rujelzk oltalmrl. 1999. vi LXXXIII. trvny a vdjegyek nemzetkzi lajstromozsrl szl Madridi Megllapodshoz kapcsold 1989. vi Jegyzknyv kihirdetsrl. 1999. vi LXXVI. trvny a szerzi jogrl (a hatlyba lpett mdostsokkal egysges szerkezetbe foglalva). 2001. vi XLVIII. trvny a formatervezsi mintk oltalmrl. 2002. vi L. trvny az eurpai szabadalmak megadsrl szl 1973. oktber 5-i Mncheni Egyezmny (Eurpai Szabadalmi Egyezmny) kihirdetsrl. 2003. vi CII. trvny egyes iparjogvdelmi s szerzi jogi trvnyek mdostsrl (hatlyos 2004. mjus 1-tl; a mdostsok sszefoglalsa).

175

10. Innovcis teljestmny-mrs s fokozs benchmarkinggal

A fejezet bemutatja, hogy milyen (trsadalomtudomnyi) mdszerekkel s eszkzkkel vizsglhatjuk az innovcikat, e mdszerek kztt mit jelent a benchmarking s mi a szerepe; a nemzetkzi s hazai innovcis vizsglatok / sszehasonlt elemzsek kztt milyen benchmarking technikra pt fbb elemzsek ismertek; melyek a benchmarking sikerkritriumai kutatintzmnyek esetben; s mik a benchmarking tovbbi alkalmazsi lehetsgei.

10.1. Az innovcis benchmarking

vizsglatok

hagyomnyos

techniki

Az innovci a sokszor egyrtelm technolgiai s gazdasgi/zleti tartalma mellett trsadalmi jelensg s fogalom is. Ezrt az innovcimenedzsmentben a gazdasgi-trsadalmi elemzsek szoksos eszkztrval (lsd: Babbie [1995]) elemezhetjk az innovcis folyamatokat. Krdves vizsglatok 10.1.1. Az innovcik esetben is valsznleg a krdves vizsglat az elrhet legjobb mdszer a jellemezni kvnt alapsokasg (pl. vllalatok, kutatintzetek, kutatk) nagy szmhoz kpest. Egy gondosan elvgzett mintavtel s egy jl szerkesztett krdv segtsgvel megbzhat adatokhoz juthatunk, melyek az alapsokasgra ltalban jellemz sszefggsek vizsglatt teszik lehetv. Ugyanakkor a krdv fkuszlt technika, a megfogalmazhat krdseknl mlyebb ismeretek megszerzsre kevss alkalmas. A mintavtelnl a reprezentativits kvetelmnye az, hogy valamennyi potencilis vlaszadnak egyforma eslyt kell biztostani a mintba kerlsre. Termszetesen nem reprezentatv vizsglat is vgezhet, ekkor azonban illik ismerni s kezelni tudni a nem reprezentatv mintavtel okozta torzts mrtkt.
A Kzssgi Innovcis Felmrsek (Community Innovation Surveys CIS) Az n. CIS felmrsekre 1992-ben, 1996-ban, 2001-ben s 2003-ban kerlt sor. A vllalatok krdves megkeressnek mdszertani alapjt az Oslo Kziknyv jelenti, melyet legutbb 2005-ben dolgoztak t. Magyarorszgon a CIS-2 mg ksrleti jelleggel, csak a feldolgoziparban kszlt, a CIS-3 felmrs azonban mr a teljes gazdasgra reprezentatv. A CIS-3 felmrs eredmnyei az EU valamennyi tagorszgra elrhetk. Az EC (2004) ktet az innovcikkal kapcsolatban alapvet informcik forrsa, s az albbi krdseket tekinti t: termkinnovci s technolgiai innovci, meghisult innovcis tevkenysgek az innovcis tevkenysg pnzgyi forrsai (K+F, berendezsek / technolgik vsrlsa, formatervezs, oktats) innovcis hatsok, koopercik (vllalkozsokkal, egyetemekkel stb) szabadalmaztats innovcit akadlyoz tnyezk Tovbbi informci a KSH Innovci 2003 cm kiadvnyban rhet el.

A krdvkitltsnek hrom f mdja ismeretes: nkitlts krdv: a vlaszad egyedl, segtsg nlkl tlti ki a krdvet. Ilyen pldul a postai vagy az internetes krdv.

176

 Krdvfelvtel krdezbiztossal: szemlyes segtsggel, idelis esetben szakmailag felkszlt krdezbiztos segtsgvel trtnik a krdv kitltse. Nagyon fontos a krdv utastsainak pontos kvetse, illetve a nyitott (elre megadott vlaszlehetsgeket nem tartalmaz) krdseknl az n. pontost krdsek megfogalmazsa. Krdvfelvtel telefonon: a krdezbiztos tvolrl segt. Ez esetben a szemlyes interakcival kapcsolatos aggodalmak (pl. a laksba beengeds) kevsb jelentkeznek. Ma mr a telefonos felmrs is sokszor elfogadhat reprezentativitst jelent. Terepkutats 10.1.2. A terepkutats f erssge, hogy a vizsglt terleten a kutat tfog s teljes kphez jut, melyet a legfontosabbnak tallt metszetekben mly ismeterek egszthetnek ki. Az innovcikkal kapcsolatos terepkutatsban kt technika terjedt el ltalnosan: 1. (Mly)interj ksztse: a kutat a vizsglt innovcis jelensggel kapcsolatban fontos pozciban lev (stakeholder) szakemberrel kszt interjt. Clszer gynevezett flig strukturlt interj ksztse: ebben az esetben a legfontosabb krdseket tematika tartalmazza, ezektl azonban az interj sorn el lehet trni. Az interjt szerkesztett formban is rdemes lerni, mert innovcikutats keretben a legtbbszr nem egyetlen interj kszl, s az sszehasonlthatsgot vagy esettanulmny esetben a korrekt dokumentlhatsgot szolglja. Felkszlt interjksztk segtsgvel a vizsglt jelensg mlysgben vizsglhat. 2. Esettanulmny rsa: egyetlen innovcival kapcsolatos problmakr rszletes feltrsa s analitikus igny megrsa. Esettanulmny ksztshez interjk is felhasznlhatk, de nem ktelez, hiszen esettanulmny keretben vizsglhat pl. egyetlen szakgazat innovativitsa, technolgiai megjulsa, klnbz szakpolitikk hatsossga stb. is. Az innovcik kutatsban az esettanulmnyok ksztse hagyomnyos trsadalomtudomnyi mdszernek tekinthet. Az innovcimenedzsment tanknyvek kztt gyakorlatilag nem tallkozunk olyannal, amiben ne lenne nhny tucat esettanulmny (magyarul lsd pl. Inzelt [1998], egy nemzetkzi plda Tidd et al. [2002]). A gazdasgpolitikai elemzsnl mlyebbre s innovcis kutatsok is nagyban tmaszkodnak esettanulmnyokra. Beavatkozs-mentes vizsglatok 10.1.3. Az n. beavatkozs-mentes vizsglatok kzl a statisztikai adatok msodelemzst, illetve a szakirodalom-kutatst emeljk ki. Egyik vizsglati mdszer esetben sincs szksg msik flre, ami nagyfok szabadsgot biztost. Meglv statisztikai adatok bogarszsval s aktv, internetes keresssel tmogatott knyvtri munkval az innovcik fontos jellemzit trhatjuk fel. 10.1.4. Benchmarking

Valamennyi korbban ismertetett elemzsi technika eredmnye hasznlhat benchmarkinghoz is. Hogy mitl vlik egy-egy elemzs benchmarkingg? Elssorban attl, hogy az elemzst az sszehasonltsra koncentrljuk, megklnbztetve a teljestmnyt (mit rtnk el) s az azt lehetv tev gyakorlatot (hogyan rtk el). A benchmark jelentst legjobban a sz eredete mutatja. Az ismtelten ugyanazt a feladatot, pl. frszru mretre vgst vgz kereskedk gyakran tettek bevgst (benchmarkot) a munkapadra, hogy mindenkor egyformn s gyorsan llapthassk meg a vgs pontos helyt. A sz mai rtelmben a benchmark az sszehasonlts mdja s mrcje, s egyben a mltbeli siker mutatja. Egyformn lehet (i) sszehasonltsokhoz hasznlatos referencia vagy

177

mrsi rtk; (ii) teljestmnymr, azaz a kivlsg mrcje egy konkrt folyamathoz; (iii) a legjobb mrhet teljestmny. A benchmarkoknak kt alapvet tpusa van: (i) a kvantitatv benchmarkok szmokban vagy egyb 'kemny' mrtkegysgekben megragadhatk s ltalban valamilyen teljestmnyt mrnek; (ii) a kvalitatv benchmarkok pedig 'puha' informcit tartalmaznak s elssorban a gyakorlatot rjk le. Bonyolultabb vizsglatoknl a kvantitatv s a kvalitatv tnyezket egyarnt rtkelni kell. A benchmarking olyan elemzsi technika, amelyet arra hasznlhatunk, hogy a bels teljestmnyt sszehasonltsuk a legjobb kls teljestmnnyel, s beazonostsuk az erssgeket s gyengesgeket. E vizsglattal a benchmarking folyamatosan157 feltrhatja a j gyakorlatot, s ez az ismeret a teljestmny tovbbi javtsra hasznlhat. Hangslyozni kell, hogy a benchmarking clja nem a legjobb s a legrosszabb esetek azonostsa, hanem azoknak a ltez klnbsgeknek a feltrsa, amelyek hozzsegtenek bennnket a teljestmnyjavts lehetsges tjnak megrtshez. (Sowden [2002] 30.o.). Valamennyi benchmarking elemzs figyelemmel van arra a gazdasgi-trsadalmi krnyezetre (kontextusra) is, amelyek az adott mdszerek alkalmazst lehetv teszik. Szmos benchmarking-tpus alkalmazhat a nemzeti innovcis rendszer folyamatainak elemzsre. Az egyes tpusokat annak alapjn klnbztetjk meg, hogy milyen tnyezket hasonltanak ssze. A gyakran hasznlt alkalmazsokbl a kvetkez ngy tpust emeljk ki. A stratgiai benchmarking azt kutatja, hogy a szervezetek, illetve intzmnyek a stratgiai tervek szintjn hogyan versenyeznek, s ennek keretben a kiemelten teljest stratgikat igyekszik azonostani. A benchmarking ebben az esetben a stratgiai clok elrsnek alternatvit elemzi, a versenytrsak stratgiai vlasztsait s helyezkedseit vizsglja meg. teljestmny-benchmarking kulcsfolyamatok, -termkek, -szolgltatsok A sszehasonltsa. Ez a vizsglat elssorban a termkjellemzkre, mszaki minsgre, az rra, a gyorsasgra, megbzhatsgra s egyb teljestmnybeli tulajdonsgokra koncentrl. A legfontosabb alkalmazott mdszerek a konkrt paramterek kzvetlen sszehasonltsa, valamint a mkdsi jellemzk elemzse. A teljestmny-rtkek kifejezik, hogy miben s mennyivel jobb egyik teljestmny a msiknl. A folyamat-benchmarking a leghatkonyabb mkdtetsi gyakorlatot keresi a hasonl szervezetek / intzmnyek / intzmnyrendszerek sszehasonlthat folyamataiban. Ekkor a sajt, illetve a kivlasztott partner intzmny trsfolyamatait vetjk ssze. Az elemzs elsdleges clja, hogy feltrja s lerja azokat a mdszereket s tevkenysgeket, amelyek a j teljestmny zlogai. A kompetencia-benchmarking alapgondolata, hogy a szervezeti vltozsok rvnyre juttatsa a szemlyek s csapatok cselekedeteinek s viselkedsnek megvltoztatsval lehetsges. A terminolgia egyben a tanul szervezet megvalstshoz szksges kulturlis, viselkedsbeli erfesztsekre is utal. A mkds ugyanis hatkonyabb tehet a kompetencia s szakrtelem, illetve a hozzlls fejlesztsvel. Az innovcis alkalmazhat:158
157 158

tevkenysgek

tanulmnyozsra

tbbfle

benchmarking-technika

A j, legjobb stb. gyakorlat termszetszeren nem statikus jellemz. Ezekrl Sowden [2002] rszletesen beszmolt a brightoni konferencin.

178

 A bels benchmarking a mkdsi folyamatokat, illetve kltsgeket hasonltja ssze szervezeten bell (pl. csoportok, rszlegek, egysgek, divzik kztt). A benchmarking ez esetben azon a felttelezsen alapszik, hogy a munkafolyamatokban az eltr fldrajzi fekvs, szemlyzet, pnzgyi helyzet stb. miatt lesznek eltrsek. Bels benchmarking elemzseket fleg nagy szervezetekben alkalmaznak, ahol az egysgek kztti eltrsek rtelmet adnak az sszevetsnek. A versenytrs- (vagy kls, illetve kompetitv) benchmarking azt elemzi, hogy a viszglni kvnt szervezet hogyan teljest versenytrsaihoz kpest. A legkzenfekvbb a kzvetlen termkgyrt vagy szolgltat versenytrsakkal val sszevets. A benchmarkingnak ekkor azt kell megmutatnia, hogy a szervezet milyen komparatv elnykkel, illetve htrnyokkal rendelkezik a kzvetlen versenytrsakhoz viszonytva. A funkcionlis benchmarking sorn ltalban egy-egy szervezeti / intzmnyi funkci felelsei a sajt szakterletkre koncentrlnak. E benchmarkingnl a vizsglni kvnt funkci brmely piac brmely ms szervezeti szerepljnek hasonl funkcijval sszehasonlthat. A klnbz funkcik elltsa tern szmtsba vehet versenytrsaknak, illetve az egyes funkcikban piacvezet pozciban levknek az azonostsa a versenykpessg-javts nagy lehetsgeit trhatja fel, s mg csak az sem szksges, hogy a piacvezetk azonos gazatban tevkenykedjenek. A generikus benchmarking egy adott (pl. fldrajzi, termk- vagy szolgltats-paletta) csoportban vgrehajtott sszehasonlt elemzst jelent. A technika a funkcionlis benchmarkinghoz ll kzel. Az a klnbsg, hogy a szervezetek teljesen eltr terletei kerlnek idnknt nagyfok kreativitssal sszevetsre. Ez a benchmarking-technika a kivl munkafolyamatokra s nem az zleti folyamatokra koncentrl. A megkzelts az zleti mkds brmely funkcijra alkalmazhat. A benchmarking elssorban a tanuls eszkze, a hangsly az erssgeken, a gyengesgeken, a hogyanokon, a mirteken s nem bajnoki tblzatok sszelltsn van (br ktsgtelenl alkalmas ez utbbira is).

10.2.

Benchmarking az innovcikutatsban

Az ezredforduln a teljestmnymrsnek egyes kszbrtkekkel (benchmarkokkal) val sszevetse, illetve a gyakorlat (practice) elemzse tretlen npszersgnek rvend az innovcikutatsok krben. Ezek kzl mutatjuk be az ismertebbeket. Arra trekedtnk, hogy klnbz mrsi szintekre, m mgis az innovcis folyamatokra elvgzett benchmarking vizsglatokat idzzk. Az elmondottak keretben gazdag adatforrsokra is fel kvnjuk azonban hvni a benchmarking elvgzsre vllalkoz hazai szakrtk figyelmt. Nemzetkzi sszehasonltsok: a Lisszaboni Stratgia benchmarkjai 10.2.1. Az Eurpai Tancs az Eurpai Uni legmagasabb szint politikai dntshoz fruma az Uni n. Lisszaboni Stratgijban 2000-ben hatrozta el, hogy az EU 2010-re vljon a fldkereksg legversenykpesebb s legdinamikusabb tudsalap gazdasgv, amely llampolgrai szmra tbb s jobb munkahelyet, illetve ersebb szocilis kohzit biztostva kpes a fenntarthat nvekedsre (lsd EC Presidency Conclusions [2000]). A stratgia egyik fontos clkitzse az egysges Eurpai Kutatsi Trsg megteremtse. E cl nyomon kvetsre az unis szakrtk komplex indiktorrendszereket dolgoztak ki a klnbz nemzeti politikk (policy) benchmarking jelleg nyomon kvetsre.
Benchmarking s OMC az EU-ban

179

A stratgia megvalstsa rugalmas kormnyzssal (OMC, azaz nylt koordincis mechanizmus, Open Method of Coordination) trtnik. Az Uni az OMC-t, mint koordincis mechanizmust a lisszaboni cscsot kveten vezette be, s egyre szlesebb krben alkalmazza. Ma mr ez a legfbb koordincis elv. A bevezets elsdleges oka az volt, hogy br az Uni meghatrozhat hangzatos clokat, a dnts s megvalsts vgs soron tagllami hatskr, gy a szigoran clokhoz rendelt unis eszkztr hatkonysga krdses. A Bizottsg ezrt arra trekszik, hogy elszr a tagllamok kzsen egyezzenek meg a clokban, s utna sajt hatskrben trekedjenek a megvalstsra. A Bizottsg ezen tlmenen nem szlhat bele a nemzeti trvnyalkotsba: a clok egyeztetst kveten az adott intzmnyi, kulturlis, stb. krnyezetre hagyja a megvalstst. A rugalmas kormnyzs nkntes rszvtelen, kzs s elrhet clokon, illetve szakrti nyomsgyakorlson alapszik. Decentralizlt koordincit jelent, mely a megfelel gyakorlatot (appropriate practice, good practice, best practice) terjeszti az rdekelt felek kztt. Hossz tvon a nemzeti dntshozk idrl idre fellvizsgljk a korbbi llspontjukat, mlyl az integrci s konvergencia valsul meg. A rugalmas kormnyzs ngy elembl ll: (i) alapelvek rgztse az uni szmra, a tagllamok ltal megllaptott rvid, kzp- s hossztv clokkal (azaz a nvekedsi clkitzs ha van ilyen tagllami hatskr); (ii) megfelel kvantitatv s kvalitatv benchmarking metrikk kialaktsa (a vilg legjobbjaihoz mrve, illetve a tagllami ignyekhez igaztva; ilyeneket llaptott meg a Bizottsg pl. a K+F rfordtsokrl vagy a felsfok vgzettsg munkavllalk szmrl, stb.); (iii) az eurpai irnyelvek lefordtsa nemzeti s regionlis politikai szintre, figyelemmel a helyi sajtossgokra. E gazdasgpolitikai reformlpsek beplnek a nemzeti akcitervekbe (action plans); (iv) rendszeres monitoring, rtkels, s fggetlen szakrti vlemnyezs (peer review). A tudomny s K+F terletn az OMC-t elssorban az vente kiadott innovcis eredmnytbla (Innovation Scoreboard) vagy az innovcipolitikai eszkztrat ttekint Trendchart, a regionlis innovcit npszerst Paxis, az Innobarometer stb. jelentik meg, s mindezek fl az Uni internetes innovcis risportlja, a Cordis fon ernyt.

A tagllami s az sszeurpai innovcis teljestmny stratgiai benchmarkingjt vrl vre rszletes kiadvny mutatja be (lsd: EC Key Figures). E benchmarking a Liszaboni Stratgia indulsakor az albbi terletek szerint mutatott be nemzetkzi sszehasonltsokat: 1. A K+F emberi erforrsai s a TT szakmk vonzereje. Benchmarkok: az ezer foglalkoztatottra jut kutatk arnya, j tudomnyos-technolgiai terleten szerzett Ph.D. fokozatok szma a 25-34 ves korcsoporthoz viszonytva; 2. A K+F befektetsek kormnyzati s magn forrsai. Benchmarkok: K+F kiadsok a GDP %-ban, gazati (zleti) K+F rfordts / gazati kibocsts, K+F kiadsok az ves kltsgvets %-ban, a kormnyzat ltal finanszrozott s a magnszektor ltal megvalstott K+F-ben a kis- s kzepes vllalatok rszarnya; 3. Tudomnyos s technolgiai termelkenysg. Benchmarkok: egy fre es (USA s EU) szabadalmak szma, egy fre es tudomnyos publikci s idzettsg), a ms cgekkel, egyetemekkel, llami kutathelyekkel egyttmkd innovatv cgek arnya; 4. A K+F gazdasgi versenykpessgre s foglalkoztatsra gyakorolt hatsa. Benchmarkok: cscs s kzepes technolgij cgek rszesedse a kibocstsbl s a nvekedsbl, illetve a foglalkoztatottsgbl s annak nvekedsbl, ugyanezek a mutatk a tudsintenzv szolgltatsokra, technolgiaexport a GDP %-ban, a cscstechnolgij termkek vilgpiaci rszesedse. A stratgia flidei rtkelst kveten a hangsly a gazdasgi nvekeds gyorstsra s a foglalkoztats nvelsre (growth and jobs) tevdtt t, melynek a termk- s szolgltatspiaci reformok, illetve a szablyozsi krnyezet javtsa mellett az innovci a kulcsa. Az Uni stratgiai benchmarkingja egyszersdtt s j elemekkel gazdagodott: 1. Tudsalap gazdasg globlis makrogazdasgi kitekintsben (kontextus). Benchmark: termelkenysg (USA, EU, Japn sszevetsben); 2. Befektets a tudsalap gazdasgba. a. ltalnos K+F befektets benchmarkjai: K+F kiadsok a GDP %-ban s ennek venknti rel-nvekedse b. Vllalkozsi K+F benchmarkjai: a vllalkozsi s kormnyzati K+F arnya s ennek nvekedse, a vllalkozsi K+F finanszrozsi sszettele, K+F 180

adkedvezmnyek, a klfldi tulajdon vllalatok K+F-beli slya, az USA K+F befektetseinek fldrajzi megoszlsa, K+F intenzits a hazai s a nemzetkzi vllalatok krben, cscs s kzepes technolgij cgek rszesedse a feldolgozipari K+F-bl, KKV-k rszesedse a feldolgozipari s a kormnyzati K+F-bl, a cscstechnolgiai kockzati tkebefektets a GDP arnyban, c. Kormnyzati K+F s vllalkozsi K+F kapcsolata benchmarkok: a felsoktatsi K+F, vllalati finanszrozs a felsoktatsi s kormnyzati K+F-ben, d. Humn erforrsok benchmarkjai: kutati ltszm ezer lakosra vettve s szektoronknt (s ezek nvekmnye), a magasan kpzettek arnya s korcsoportos megoszlsa a foglalkoztatottak krben, az oktatsra fordtott kormnyzati s magnforrsok arnya a GDP-hez kpest, TT terleten diplomzk arnya s ennek nvekmnye, nk szerepe, doktori fokozatot szerzetteknek adott letelepedsi engedlyek, az USA-ban maradni szndkoz frissen vgzett doktorok arnya; 3. A tudsalap gazdasg teljestmnynek benchmarkjai: orszgonknti publikcis rszarnyok, egymilli lakosra jut tudomnyos kzlemny, a trid (EU, USA, Japn) szabadalmak orszgonknti rszarnya, a trid szabadalmak egymilli lakosra jut szma, specializcis mutatk a publikcik s szabadalmak alapjn, a cscstechnolgiai export rszarnya a feldolgozipari exportban, a cscstechnolgiai export vilgpiaci rszesedse s ennek venknti nvekmnye, a feldolgozpipari hozzadott-rtk gazati megoszlsa, a vllalkozsi K+F gazatonknti megoszlsa s intenzitsa, az informcitechnolgiai befektetsek hozzjrulsa a GDP nvekedshez, egy foglalkoztatottra vettett hozzadott-rtk az informcitechnolgia szerepe szerinti megoszlsban. A Lisszaboni Stratgia megvalstshoz kapcsold, fent bemutatott benchmarkok alkalmasak az egyes tagorszgok teljestmnynek nyomon kvetsre s a j gyakorlat elemeinek bemutatsra egyarnt. Az OECD [2005] kiadvnya pldul az albbi 6 terleten elemez nagyon hasonl benchmarkokat: (1) K+F s innovci: a tuds ltrehozsa s terjedse, (2) humn erforrs a tudomnyos s technolgiai terleteken, (3) szabadalmak: a tuds vdelme s rtkestse, (4) infokommunikcis technolgik, (5) tudsramok s a globlis vllalatok, (6) a tuds hatsa a termelsben. A benchmarkok krnek vltoztathatsga a benchmarking technika rugalmassgra hvja fel a figyelmet: a j gyakorlat ugyanis sokflekppen megragadhat. Specilis benchmarking: eredmnytbla s versenykpessgi rangsorok 10.2.2. A Lisszaboni Stratgihoz s a benchmarkokhoz eredmnytbla (scoreboard) is kapcsoldik. Az Eurpai Bizottsg ezt szintn vente teszi kzz s ma mr rszben a fent emltett benchmarkok kzl hrom input s kt output mutat-csoportban 2005-ben mr mintegy 26 mrszmot hasznl az gynevezett sszestett Innovcis Index (Summary Innovation Index - SII) megkonstrulshoz: 1. Innovcit hz inputok mrszmai: a 20-29 ves korosztlyban tudomnyos s technolgiai terleten diplomt szerzettek arnya (%) a 25-64 ves korosztlyban a felsfok vgzettsgek arnya szlessv Internetelrs 100 lakosra lethosszig tanuls: a felmrst megelz ngy htben oktatsban rszeslk arnya a 2564 ves korosztlyban (%) a 20-24 ves korosztlyban a legalbb kzpfok oktatsban rszesltek arnya 2. A tudsteremtst jelz inputok:

181

 kormnyzati K+F a GDP arnyban vllalkozsi K+F a GDP arnyban a feldolgozipari K+F-bl a kzepes s cscstechnolgiai K+F arnya a kormnyzat innovcis tmogatsban rszeslt vllalatok arnya a felsoktatsi K+F-bl a vllalati finanszrozsa arnya 3. Az innovatv vllalkozsi szellemet jelz input mrszmok: innovatv (kertsen belli innovcit megvalst) KKV-k arnya kooperl s innovatv KKV-k arnya innovcis rfordtsok a teljes rbevtel arnyban az n. early-stage kockzati tke arnya a GDP-hez kpest informcitechnolgiai beruhzsok a GDP arnyban a nem technolgiai jelleg jtst bevezet KKV-k arnya 4. Az alkalmazs output jelleg mutati: a cscstechnolgiai szolgltatsokban foglalkoztatottak arnya a cscstechnolgiai export a teljes exportban (%) a piacon jnak szmt termkek rtkestse a teljes rbevtel arnyban a vllalatnak j, de a piacon nem j termkek rtkestse a teljes rbevtel arnyban a kzepes s cscstechnolgiai feldolgozipari gazatokban foglalkoztatottak arnya az sszes foglalkoztatottbl 5. A szellemi tulajdonnal kapcsolatos output jelleg mutatk: egymilli lakosra jut EPO szabadalmak szma egymilli lakosra jut USPTO szabadalmak szma egymilli lakosra jut trid (EPO, JPTO, USPTO) szabadalmak szma egymilli lakosra jut j kzssgi vdjegyek szma egymilli lakosra jut j kzssgi formatervek (design) szma Az index felhasznlsval az EU orszgok a 10.1. bra szerint csoportosthatk.
A nemzetgazdasgi szinten rtelmezett legfontosabb versenykpessgi lajstromok hasonltanak az eredmnytblra, hiszen mrszmokat (benchmarkokat) sszestve lltjk sorrendbe az orszgokat: World Economic Forum (The Global Competitiveness Report): vllalatvezeti vlemnyekre alapozva vizsgljk a versenykpessg tnyezit. Ezeket kt index, a nvekedsi versenykpessgi index (GCI, growth competitiveness index, Jeffrey Sachs) s a vllalati versenykpessgi index (BCI, business competitiveness index, Michael Porter) sszegzi. A GCI hrom alapja (i) a makrogazdasgi krnyezet minsge, (ii) az orszg llami intzmnyeinek llapota, s (iii) a mszaki-technolgiai felkszltsg. A harmadik szempontbl az orszgokat kt rszre osztjk: a kulcsgazdasgokra (amelyekben a technolgiai innovci elengedhetetlen a nvekedshez) s az egyb gazdasgokra, amelyekben a technolgia- s tudstranszferre alapozva is lehet jelentsen nvekedni. A GCI lajstrom szerint Magyarorszg 2004-ben a 39. helyet foglalta el (2003-ban a 33at). A BCI kt terletet elemez: (i) a vllalati stratgia s a mkds kifinomultsgt, s (ii) a verseny mikrokrnyezett a nemzetgazdasgon bell. A BCI szerint 2004-ben a magyar pozci a 42. Az indexek egyes rszmutat elrhetk mintegy 100 orszgra. IMD (The World Competitiveness Yearbook): szakrti vlemnyekre alapozva kszl, sszesen 4 f tmban, melyeken bell 5-5 rsztmt elemeznek. (i) A gazdasgi teljestmnyt a hazai gazdasg, a klkereskedelem, a klfldi befektetsek, a foglalkoztatottsg s az ralakuls szerint vizsgljk. (ii) A kormnyzati hatkonysg elemzsi szempontjai: llami finanszrozs, fisklis politika, intzmnyrendszer, vllalati jog, s trsadalmi keretek. (iii) A vllalati hatkonysgot a termelkenysg, a munkaerpiac, a vllalatvezetsi gyakorlat, az attitdk s az rtkek szerint osztlyozzk. Vgl (iv) az infrastruktrt az alap-infrastruktra, a mszaki-technolgiai infrastruktra, a tudsbzis, az egszsggyi-krnyezeti tnyezk s az oktats mrszmaival osztlyozzk. 2004-ben Magyarorszg a 42. (2003-ban 34.).

10.1. bra
Az sszestett Innovcis Index rtke s dinamikja 2005-ben

182

0,8

SE
0,7

CH FI DK US BE FR NL LU NO IT DE AT IS JP

"Top"

0,6

"tlag "
0,5
Az SII rtke

UK

IE
0,4

EE
0,3

ES BG PL RO SK

SI HU

PT LT CY GR CZ MT LV

0,2

0,1

TR "Leszakadk"

"Felzrkzk"

0 -5 -4 -3 -2 -1 0 1 2 3 4 5
Az SII nvekedsi teme (%)

Megjegyzs: a szaggatott vonalak az EU-25 szintjt jelzik Forrs: European Trend Chart on Innovation, lsd: http://www.trendchart.org/scoreboards/scoreboard2005/methodology.cfm

Mapping of excellence trekvsek az Eurpai Uniban 10.2.3. A benchmarking s scoreboarding egy meglehetsen specilis vlfaja a kivlsg feltrkpezse (mapping of excellence), mely 2001-tl kezdden vlt divatoss az Eurpai Uniban. E benchmarking/scoreboarding az egysges Eurpai Kutatsi Trsg (EKT) szorgalmazsval egyids, s lnyege, hogy egysges kritriumok segtsgvel prblja meg jellemezni a K+F legismertebb intzmnyeit egsz Eurpban. A mapping of excellence hrom tudomnyos-technolgiai terleten valsult meg: (1) lettudomnyok; (2) nanotechnolgia; (3) kzgazdasgtan. Mindhrom terleten bibliometriai adatokkal (publikcis adatok msodelemzsvel, elssorban n. impakt faktorokkal159) azonostottk a kivl intzmnyeket.
A folyiratok impakt faktora (magyarul nha hatstnyeznek is nevezik) annak a mrtke, hogy milyen gyakran idzik a trgyvben a folyiratnak a megelz kt vben megjelent "tlagos cikkt". Az impakt faktor segt megtlni a folyiratok relatv fontossgt, klnsen az ugyanazon szakterleten mkd tbbi folyirat kztt. Az impakt faktort gy szmtjuk ki, hogy a folyirat elz kt vben publiklt cikkeire a trgyvben kapott
159

183

10.3.

Kutatintzmnyek benchmarkingja: a K+F siker-kritriumai

A Budapesti Mszaki s Gazdasgtudomnyi Egyetem koordinlsval elvgzett RECORD projektben a kivlsg feltrkpezse tllp a hagyomnyos bibliometriai vizsglatok keretein. A kivlsgot dinamikusan (azaz idszakhoz ktden) s az innovcikra koncentrltan rtelmez RECORD benchmarking kvantitatv s kvalitatv jellemzket egyarnt alkalmaz.160 A benchmarking mdszer az n. RECORD kivlsgi kzpontok hrom fajtjt klnbztette meg: 1. Nemzetkzi Kivlsgi Kzpontok. Kiemelked (akr nemzetkzi szint) kutatkat vonzanak. Olyan kutatsi eredmnyeket s innovcikat kpesek felmutatni, melyeknek jelents (eurpai / nemzetkzi) hatsuk van, illetve hozzjrulnak a hazai (s gy eurpai) hozzadott rtkhez, jlthez s letminsghez. Tbb tudomnyterlet egyttes alkalmazsval kzel hozzk egymshoz az alap- s alkalmazott kutatsokat. Magas sznvonal, modern infrastruktrval rendelkeznek. Ipari clokra alkalmazhat tudst lltanak el. Jellemz rjuk a vllalkozsokkal kiplt, tbbirny s tbbszint interakci, olykor gazati specializltsguk is ers. 2. Nemzeti Kivlsgi Kzpontok. Az orszghatrokon bell jelents, m csak csekly nemzetkzi hats K+F egysgek. Kiemelked (elssorban hatrokon bell ismert) kutatkat vonzanak. Olyan kutatsi eredmnyeket s innovcikat kpesek felmutatni, melyeknek jelents nemzeti hatsa van, illetve hozzjrulnak a hazai hozzadott rtkhez, jlthez s letminsghez. Kzel hozzk egymshoz az alap- s alkalmazott kutatsokat. Olyan kapacitsokkal rendelkeznek, melyekkel ipari clokra alkalmazhat tuds llthat el. Ers gazati elktelezettsggel jellemezhet kutatintzmnyek; a legklnflbb szinteken lpnek kapcsolatba vllalatokkal. 3. Piaci rsre specializldott kivlsgi kzpontok. Helyi regionlis innovcis hatsuk van, vagy az innovatv tuds egy specilis rspiacn tevkenykednek. llami vagy magnkzben lev KFI szervezetek, melyeket kivl szakrtelem jellemez. Olyan kutatsi eredmnyeket s innovcikat kpesek felmutatni, melyek egy szkebb krben hozzjrulnak a nemzeti vagy vilggazdasgi hozzadott rtkhez, jlthez s letminsghez. Kzel hozzk egymshoz az alap- s alkalmazott kutatsokat. Olyan kapacitsokkal rendelkeznek, melyekkel ipari clokra alkalmazhat tuds llthat el; szoros kapcsolatban vannak vllalatokkal. A fenti kivlsgi kzpontoknak az innovatv tuds ltrehozsra, alkalmazsra s terjedsre vonatkoz j gyakorlatt szmos benchmark igazolja (lsd rszletesen: Benchmarking Kziknyv [2005]). A benchmarkok egy rsze sikerkritrium is. A sikerkritriumok kztt van ipargfgg benchmark is, hiszen vannak kevesebbet szabadalmaztat gazatok, s a publikcis kvetelmnyeket sem minden kivl kutathely tartja fontosnak. A kritriumokat a kvetkez oldalon lv 10.1. tblzat foglalja ssze.
RECORD kivlsgi kzpontok az j EU tagllamokban A rgi minden orszgban mkdnek nagyobb mret, tudsukkal jelents innovcik megvalstshoz rdemben hozzjrul s az elrt K+F eredmnyeket jelents hnyadban a vilgpiacon rtkest kutathelyek is. A Ksrleti Trkp [2005] ktet a cseh Kibernetika Tanszk (Cseh Mszaki Egyetem), a lengyel Anyagtudomnyi idzetek szmt elosztjuk a folyiratban az elz kt vben publiklt cikkek szmval. Lsd tovbb: http://w3.mtak.hu/www_root/000000/impakt_faktor.htm 160 A javasolt mdszer elssorban folyamat-benchmarkingra pt, de alkalmazza a teljestmny- s a kompetenciabenchmarking eljrsait, tovbb a stratgiai benchmarking nhny elemt.

184

s -Mrnki Kar (Varsi Mszaki Egyetem), illetve VIGO System Kft, a magyar ComGenex Rt. s a Mltai Egyetem benchmarkjait ismerteti. A rgiban mintegy 30-40-re becslhet azon nemzetkzi kivlsgi kzpont KFI intzmnyek szma, amelyek a kzeljvben megllhatjk helyket a nemzetkzi versenyben. Ugyancsak mindentt vannak az egyes orszgokban figyelemre mlt ipari hlzat tuds-kzpontjv fejldtt KFI intzmnyek. E csoportot a cseh Molekulris s Gn-biotechnolgiai Kzpont illetve a magyar Gabonatermesztsi Kutat Kht. pldzzk. Vgl nhny kisebb, szk technolgiai rsre specializldott, s pldul jelents szellemi exportjnak tansga szerint a vilgpiacon is vitathatatlanul versenykpes intzmnyt is megemltnk. A benchmarkok alapjn a szlovk Nukleris Kmia Tanszk (Comenius Egyetem) s a mltai Sejtfarmakolgiai Intzet Kft. tartozik ide.161 Tapasztalataink szerint a rgiban sok ilyen, alig ismert (magntulajdonban lev s az llami dntshozk ltal gyakran mellztt), ugyanakkor KFI tudsra alapozott, kivl cg van. Szmuk elrheti a tzezret is.

Hangslyozni kell, hogy a csatlakoz orszgok innovcis rendszereiben mindhrom tpus innovatv intzmnyre nagyon nagy szksg van, s egyltaln nem problma, ha egy nemzetgazdasgban a nemzetkzi kivlsgi kzpontokbl kevs van. Sok nemzeti illetve kis, piaci rsre specializlt kzpont meglte esetn ugyanis az innovcikhoz szksges kritikus tudsmennyisg az adott nemzetgazdasg egszben rendelkezsre llhat, s hlzatokban mkdve fontos versenykpessgi tnyezknt is megjelenhet.162 A nemzetkzi s a nemzeti kivlsgi kzpontok kztti klnbsgttel nem jelenti teht a nemzeti kzpontok leminstst, csupn azt jelzi, hogy az egyik tpus KFI intzmny innovcis/piaci orientcija tllp az orszghatrokon, a msik tpus elssorban nemzeti ignyek kielgtsre vllalkozik.
A magyar rszvtellel zajl AgriMapping s ProAct nemzetkzi projektek Az Eurpai Bizottsg megbzsbl, a francia Euroquality koordinlsban s a GKI Gazdasgkutat Rt. tudomnyos irnytsval 2006-2007-ben az agrrgazdasgi s lelmiszeripari K+F mapping of excellence vizsglatra kerl sor. A vizsglat szakt a bibliometriai adatok kizrlagos hasznlatval, s a publikcis adatok mellett online krdvet is bevet. A kivlsg feltrkpezshez innovcikra, szabadalmakra, vllalati kooperciban zajl kutatsokra vonatkoz adatokat is hasznlnak. A GKI Gazdasgkutat Rt. ltal koordinlt ProAct projekt a regionlis innovcis politika j gyakorlatnak kvalitatv benchmarkjait keresi. A munka az ismertetett tpusok kzl stratgiai s folyamat-benchmarkingra tmaszkodik, s olyan krdsekre keresi a vlaszt, hogy melyek a sikeres regionlis innovcis stratgia ismrvei, mik a hatkony programmenedzsment j gyakorlatnak legfontosabb elemei stb.

10.4.

Tovbbi hazai alkalmazsi lehetsgek

Az zleti szektorban a benchmarking (best practice-elemzs) alkalmazsa mr ma is gyakorlat, klnsen a stratgiai menedzsmentben erssgeket felmutat cgeknl. A kormnyzat innovci-politikai gyakorlatban kt terleten srget az innovcis benchmarking-elemzsek honostsa:

161

A mltai gazdasg kis mrete s nyitottsga miatt valjban a kis mret kutathelyek is a klfldi piacokra specializldnak gy ilyen rtelemben nemzetkziek. 162 Az evolucionista kzgazdasgtan mr rgta hangslyozza ugyanis, hogy a tuds hagyomnyos, kereslet s knlatorientlt megkzeltse nem ad teljes kpet. A tudst hasznost vllalatok maguk is j ismeretek ltrehozi, a kutatintzetek szintn hasznostk, stb. A lnyeg a minl sokrtbb interakci.

185

10.1. tblzat
Kvantitatv s kvalitatv sikerkritriumok a kutat-fejleszt szervezetek benchmarkjai kztt

Nemzetkzi kivlsgi kzpont

Nemzeti kivlsgi kzpont

Piaci rsre specializldott kivlsgi kzpont

Minimum 15-25 fs kutati llomny (a tovbbi kritriumok 100 f alatti llomnyra vonatkoznak) Legalbb 1 radiklis innovci az elmlt 10 vben, vente 1-2 mdost innovci Legalbb 1-2 nemzetkzi szabadalom az elmlt 10 vben (ipargfgg kritrium) A kutatsi kltsgeinek legalbb felt versenykrlmnyek kztt szerzi, melybl jelents a klfld rszesedse

Minimum 12-20 fs kutati llomny A mltban legalbb egy radiklis innovci s vente tlagosan egy-egy mdost innovci Hatrozott vezet segti a ltrehozott tuds alkalmazst A kutatsi kltsgeinek legalbb felt versenykrlmnyek kztt szerzi, melybl jelents a belfldi rszeseds A kutatk nem akadlyozzk az innovcis tuds terjedst s olyan versenykpes kpzettsggel rendelkeznek, melyben az akadmiai s gyakorlati szakrtelem egyarnt megjelenik Kialakult a K+F-et keres belfldi vevi bzis A kutatk maguknak tekintik a felhasznli szfra trekvseit Ktvente tlagosan legalbb 1 nemzetkzi publikci (ipargfgg kritrium)

Minimum 8-10 fs kutati llomny

vente tlagosan egy-egy mdost innovci Hatrozott vezet segti a ltrehozott tuds alkalmazst A kutatsi kltsgeinek legalbb felt versenykrlmnyek kztt szerzi, melybl jelents a klfld rszesedse A kutatk nem akadlyozzk az innovcis tuds terjedst s olyan versenykpes kpzettsggel rendelkeznek, melyben az akadmiai s gyakorlati (mszaki) szakrtelem egyarnt megjelenik. A mszaki szakrtelem nagyon rugalmas Kialakult a K+F-et keres klfldi vagy hazai vevi bzis

vente legalbb 1-2 klfldi kutatt fogad

Jelents klfldi ipari tuds-inputot kpes hasznostani Kutati pozitvan viszonyulnak a felhasznli szfrhoz vente tlagosan legalbb 1-2 nemzetkzi publikci (ipargfgg kritrium)
Forrs: Benchmarking Kziknyv [2005]

vente tlagosan legalbb egy lektorlt belfldi publikci

186

1. Az rtkelsek (evaluation) terletn: egyrszt a programok hatsainak ex ante (elzetes), interim (kzbens) s ex post (utlagos) rtkelsnl, msrszt a kormnyzati szektorba tartoz intzmnyek (felsoktatsi, akadmiai kutathelyek, de akr a minisztriumok stb.) rtkelsnl is rdemes a benchmarkingra, mint teljestmnyjavt elemz eszkzre tmaszkodni. 2. Az irnyts (governance) terletn: a mkdtets gyakorlata elssorban a szakpolitikk, az j technolgiai terletek s az innovcis stratgia megvalstsa sorn javthat a benchmarking eszkztrral.

A trningek javasolt tmi

Innovcis folyamatok azonostsa s benchmarkok meghatrozsa: a teljestmny s a gyakorlat megklnbztetse Innovcipolitikai programok azonostsa s benchmarkok meghatrozsa, a kapcsold adatbzisok kezelse (segd-eszkz: szmtgpes keresprogram) A RECORD benchmarking krdve s interji. A best practice megllaptsa s honostsi lehetsgeinek vizsglata.

Irodalom
Babbie, E.: A trsadalomtudomnyi kutats gyakorlata. Balassi Kiad, Budapest, 1995 Bogan, C.E. English, M.J.:.Benchmarking for best practices: Winning through innovative adaptation. New York. McGraw-Hill, 1994 Borsi, B.: A kivlsgi kzpont fogalma. Vezetstudomny. 2002. 4. sz. Borsi B. Dvai K. Papanek G. Rush, H. (szerk.): Benchmarking Kziknyv az Eurpai Unihoz csatlakoz orszgok innovatv kutat-fejleszt szervezetei szmra. EC / BME. Budapest. 2005 Borsi B. Dvai K. Papanek G. (szerk.): Ksrleti Trkp: innovatv kutat-fejleszt szervezetek az Eurpai Unihoz csatlakoz orszgokban. EC / BME / GKI Rt. Budapest. 2005 EC: Presidency conclusions. Lisbon European Council 23-24 March 2000 EC: Towards a European Research Area. Science, Technology and Innovation. Key Figures 2000, 2001, 2002, 2003-2004, 2005. Brussels. EC: European Innovation Scoreboard 2002, 2003, 2004. www.cordis.lu/scoreboard https://Europa.eu.int/comm/eurostat - a structural indicators link EC: Innovation in Europe - Results for the EU, Iceland and Norway. EC-Eurostat, Luxemburg Inzelt, A. (szerk.): Bevezets az innovcimenedzsmentbe. Mszaki Knyvkiad, Budapest, 1998. KSH: Innovci 2003. Budapest, 2005. Meyer, M. Persson, O. Power, Y: Nanotechnology Expert Group and EUROTECH Data. Mapping excellence in nanotechnologies. Preparatory study. 2001 OECD: Science, Technology and Industry Scoreboard 2005 Towards a knowledge-based economy. OECD Paris. Lsd: http://thesius.sourceoecd.org/vl=4644671/cl=51/nw=1/rpsv/scoreboard/ van Raan, A. van Leuween, T.: Identifying the Fields for Mapping RTD Excellence in Life Sciences. First Approach. Leiden University, 2001 Papanek, G.: Innovci a magyar vllalatok krben. Magyar Tudomny, 1997/7. p.780-791. Romn, Z.: A kutats-fejleszts teljestmnyrtkelse. Kzgazdasgi Szemle, XLIX. vf., 2002. prilis Rush, H. Hobday, M. Bessant, J. Arnold, E.: Technology Institutes: Strategies for Best Practice. International Thomson Business Press. London. 1996. Sowden, P.: Benchmarking in the context of centres of research and technology development. In.: Dvai, K. Papanek, G. Borsi, B. (eds.) (2002): A Methodology for Benchmarking RTD Organisations in Central and Eastern Europe. The Brighton Proceedings of the RECORD Thematic Network. Budapest pp.29-36. Tidd, J. Bessant, J. Pavitt, K.: Managing Innovation. Integrating technological, market and organisational change. Wiley, London, 2002

187

III. Innovcis projekt menedzsment feladatok

Tekintettel arra, hogy a plyzatok rsa s megvalstsa tern szmos hazai szakrtnek nincs mg elegend gyaokrlata, knyvnk kvetkez kt fejezetben rszleteiben tekintjk t az e mnkvasl kapcsolatos tennivalkat.

11. Hazai plyzatok ksztse s a projektek megvalstsa

A plyzatokon val rszvtel az innovcik finanszrozsnak egyik legfontosabb eszkze. Ezrt ebben a fejezetben azokra a leglnyegesebb krdsekre s egyben megvlaszolsuk azon lehetsgeire trnk ki, amelyeknek ismerete elengedhetetlen egy j plyzat elksztshez, illetve annak sikeres megvalstshoz.

11.1.

A plyzatok jelentsgrl

Az utbbi 10 vbe szinte mindennapi ltnk rszv vltak a plyzatok. Mg jobban igaz ez EU csatlakozsunk kapcsn, ennek kvetkeztben a nemzeti lehetsgeken tl is igen sok plyzati lehetsg nylt meg az jonnan csatlakoz tagorszgok, gy Magyarorszg eltt is. Mikro-, kis- s kzpvllalkozsok, kutatintzetek, felsoktatsi intzmnyek, non-profit szervezetek, stb. prbljk nyomon kvetni a meghirdetsket, nagy igyekezettel tltik ki a klnbz plyzati rlapokat, formanyomtatvnyokat. Teszik ezt mindazrt, hogy innovatv tletk megvalstshoz, terveikhez, fejlesztseikhez tmogatsokat tudjanak szerezni.
A plyzatkszts szaktudst (kzgazdasgi, pnzgyi, vagy ms, specilis ismereteket), esetenknt kivl nyelvtudst, a plyzati kirsok s tmutatk alapos ismerett, precizitst s vgl, de nem utolssorban ri vnt ignyel. Elbrlskor csak az kirsnak megfelelen kidolgozott, minden elrt mellkletet, s kltsgvetsi terveket tartalmaz plyzatot javasolnak ugyanis tmogatsra, azaz a formai s tartalmi szempontbl kifogstalan plyzat sszelltsa a siker szempontjbl nagyon lnyeges. Ez nemcsak a plyznak, de a nemzetgazdasgnak is fontos, hiszen Magyarorszg rdeke, hogy azokon a terleteken, ahol lehetsges az EU tmogats ignybevtele, ott az orszg felzrkzst a lehet legtbb EU tmogats ignybevtelvel segtse, s a hazai forrsokat ms clokra, terletekre sszpontostsa.

Egy jl megrt, elksztett plyzatnak azon tlmenen, hogy tmogatshoz jutunk ltala szmos elnye is lehet: Hasznlhat munkatervknt, tovbbadhat kollgknak, alkalmas az j munkatrsak azonnali tjkoztatsra s gy a megvalstsba bevonsra. Kis mdostsokkal tovbbi lehetsges tmogatknak is elkldhet, s gy lehetsg nylik a program tovbbi forrsszksgletnek biztostsra. Megfogalmazza az adott programmal kapcsolatos vllalsokat, elvgzend tevkenysgeket. Nyomon kvethet a megvalstsban rsztvevk kztti munkamegoszts, gy a felelssgek is jl megllapthatk. Alapot biztost a program vgrehajtsnak nyomon kvetshez, eredmnyeinek rkelshez s a rsztvevk munkjnak irnytshoz. Kiderl belle az adott tevkenysghez szksges kltsgigny. Segtsget ad a kvetkez vi, illetve ms egyb programok tervezshez is.

188

Alkalmas lehet a programot befolysolk, az rintettek tjkoztatsra, ezltal bevonsukra, megnyerskre a projekt rdekben. Kis tdolgozs utn alkalmas szakmai publikcira. Szmtalanszor elfordul, illetve elfordulhat, hogy a legjobb programok, eredmnyek azrt nem kzismertek, azrt nem vlnak kzkinccs, mert nem volt id lerni, prezentlni ket. Olyan hazai-, nemzetkzi munkakapcsolatokra is szert lehet tenni, amely a plyzat keretein tlmutat, tovbbi hatkony egyttmkdst eredmnyezhet ms tmban is.

Mr a bevezetben hangslyoznunk kell, hogy a sikeres plyzshoz a projekt tervezsnek elkerlhetetlenl meg kell elznie a plyzatrst. Elszr mindig egy innovatv tlet merl fel. Erre egy projekttervet kell elkszteni, felpteni, s ebben kaphat helyet valamely plyzat/plyzatok megrsa abbl a clbl, hogy tmogatsi forrsok bevonsval finanszrozzuk innovatv tletnknek valsgos piaci- s versenykpes termkk trtn megvalstst. A PROJEKT olyan elretekinten megtervezett tevkenysg sorozat, melyet meghatrozott cl/clok elrse rdekben vgre kvnunk hajtani. Jl elklnthet szakaszai - n. projekt letciklusai vannak (11.1. bra). 11.1. bra
A projekt letciklusa

jabb tlet Projekt definilsa Kezdemnyezs Projekt tervezse tlet Projekt megvalstsa

Projekt zrsa

A projektterv sszelltsa a plyzatok elksztsnek igen fontos tennivalja. A hozzrt brl azonnal meg tudja llaptani, hogy plyzatunk ksztsekor rendelkeztnk-e projekttervvel, mert minden pontja elrulja, hogy valban megalapozott-e vagy sem. A PLYZAT egy olyan dokumentum, amit azzal a cllal ksztnk el, hogy altmasszuk az tletnk, projektnk megvalstshoz szksges pnzgyi forrs, tmogats irnti krelmnket.

189

A plyzs nem boszorknysg, meg is lehet tanulni, a legjobban azonban a gyakorlatban lehet elsajttani azokat a technikkat, kszsgeket, melyek a j plyzat elksztshez szksgesek. A tovbbiakban e gyakorlat nhny mesterfogst treksznk felvzolni.

11.2.

Plyzatfigyels

A sikeres plyzs egyik alapja, hogy idben s megbzhat forrsbl szerezznk tudomst a szmunkra megfelel plyzatrl. ppen ezrt llandan figyelemmel kell ksrni a klnbz tmj s idpontban megjelen meghirdetseket. Ez nem is egyszer feladat, hiszen tbb szz, akr ezer plyzat kzl kell kivlasztani az ppen megfelelt. Legtbb esetben ennek eredmnyessge cljbl segtsget is ignybe kell venni. A plyzatfigyels formi: sajt magunk kvetjk nyomon a kirsokat, hdver intzmnyek, plyzatfigyel cgek stb. segtsgt vesznk ignybe. A plyzati informcik f forrsai: nyomtatott kiadvnyok tanulmnyozsa (pldul Pnzforrs, Forrs Express, Forrstrkp, Kzbeszerzsi rtest, Sansz), keress interneten (pldul a www.pafi.hu, http://www.forrasexpress.hu/, http://www.lendulet.hu/, http://www.palyazzunk.hu/, http://palyazat.lap.hu/, http://www.sansz.org/, www.lendulet.hu (Lendlet portl), www.mtrfh.hu (Magyar Terlet- s Regionlis Fejlesztsi Hivatal), www.nfh.hu (Strukturlis Alapokbl trsfinanszrozott plyzatok), www. gkm.gov.hu (GVOP s KIOP plyzatok), www.fmm.gov.hu (HEFOP plyzatok), www.fvm.hu (AVOP plyzatok), www.nth.hu (ROP plyzatok, deROP plyzatokrl mg a Regionlis Fejlesztsi gynksgek honlapjai is), www.norda.hu, www.eszakalfold.hu, www.delalfold.hu, www.westpa.hu, www.kdrfu.hu, www.ddrft.hu, www.kozpontiregio.hu cmeken), informcis rendezvnyeken val rszvtel, ahol a vrhat, vagy az ppen meghirdetett plyzatok kerlnek ismertetsre, Bartok, ismersk, egyttmkd partnerek. Nhny tancs a plyzatfigyelshez: ajnlatos a keresst elszr gyjtportlon kezdeni, mindig gyzdjnk meg rla, hogy az informci hiteles forrsbl szrmazik-e, a plyzatfigyelst rendszeresen vgezzk, mert ha az adott pillanatban nem is tudunk egy bizonyos plyzaton elindulni, elkpzelhet, hogy hnapok mltn, vagy a kvetkez vben igen, gyjtsk ssze azokat a plyzati lehetsgeket, amelyek esetleg hosszabb tvon szmtsba jhetnek. Ezek ttanulmnyozsval jobban s tudatosabban fel tudunk rjuk kszlni.

11.3.

A legfontosabb hazai plyzati rendszerek

Magyarorszgon (is) naponta jelennek meg klnbz plyzati kirsok, egyre tbb a plyzatot kir szervezet, intzmny, egyre tbb a tmogatott cl s clcsoport. Azoknak, akik a szeretnnek minden lehetsget megragadni piaci pozcijuk megtartshoz, vagy a piacon trtn maradsukhoz - szksgszeren ismernik kell a rjuk vonatkoz

190

lehetsgeket. Ahhoz, hogy mindenki megtallja a szmra megfelel plyzati tmogatsi forrs, tudnia kell, hogy hol keresse a meghirdetsket. A fut plyzatok ttekintse, szelektlsa, s a szmtsba jhet, aktulis plyzati kirs idben trtn megismerse dnt lehet a potencilis plyzk rszre, hiszen az n. hosszabb beadsi hatrids plyzatokon kvl a legtbb beadsi hatrideje csupn nhny ht. Teht lnyeges, hogy mindenki idben megtallja a szmra mindenben megfelel, legkedvezbb kirst. Ehhez a plyzati rendszereket kell ismernie, vagyis tudnia kell, hogy hol s milyen jelleg plyzatok tallhatk. A hazai plyzatok rendszere 3 fbb csoportba sorolhat: 11.3.1. Strukturlis Alapok plyzatai Magyarorszg az Eurpai Uni tagjaknt 2004. ta jogosultt vlt az Uni fejlesztsi tmogatsainak, gy a Strukturlis Alapok forrsainak ignybevtelre. Ezek olyan pnzgyi forrsok, melyekbl a tagorszgok illetve innovcikat megvalstani kvn egynek s intzmnyek - plyzatok tjn jelents anyagi tmogatsokhoz juthatnak.
Ahhoz, hogy a kevsb fejlett tagllamok, illetve rgik (ahol a GDP nem ri el a Kzssg tlagnak 75%-t) - gy Magyarorszg is - ignybe vehessk a Strukturlis Alapok tmogatsait, e trsgeknek - a Strukturlis Alapok ltalnos szablyozsrl szl Eurpai Tancsi Rendelet rtelmben - Nemzeti Fejlesztsi Terv (NFT) keretben ki kellett dolgozniuk s az Eurpai Bizottsg el kellett terjesztenik fejlesztsi clkitzseiket s prioritsaikat.

Az els 2004-2006-ra szl - magyar Nemzeti Fejlesztsi Tervben megjellt legfontosabb cl az letminsg javtsa, melyhez versenykpesebb gazdasgra, a humn erforrsok jobb kihasznlsra, jobb minsg krnyezetre s kiegyenslyozottabb regionlis fejldsre van szksg. Ezen clkitzsek alapjn kszlt el az 5 n. Operatv Program (OP), melyek a fejlesztsi terleteket tartalmazzk.
Az NFT t Operatv Programja: a. Gazdasgi Versenykpessg Operatv Program (GVOP) A clkitzsek ngy priorits figyelembevtelvel valsulnak meg. Ezek a beruhzs-sztnzs, a kkv-k fejlesztse, a kutats-fejleszts s innovci s az informcis trsadalom- s gazdasgfejleszts. Irnyt hatsga a Gazdasgi s Kzlekedsi Minisztrium (www. gkm.hu). b. Krnyezetvdelem s Infrastruktrafejlesztsi Operatv Program (KIOP) Kt specifikus clja szerint kzvetlenl jrul hozz a kzlekedsi infrastruktra fejlesztshez - s a krnyezet vdelmhez. Irnyt hatsga szintn a Gazdasgi s Kzlekedsi Minisztrium (plyzati kirsok tallhatk azonban mg a Krnyezetvdelmi s Vzgyi Minisztrium www.kvvm.hu honlapjn is). c. Humnerforrs-fejleszts Operatv Program (HEFOP) Prioritsai az aktv munkaer-piaci politikknak, a trsadalmi kirekeszts elleni kzdelemnek, az egsz leten t tart tanulsnak s az alkalmazkodkpessgnek a tmogatsa, valamint az oktatsi, szocilis s egszsggyi infrastruktra fejlesztse. Irnyt hatsga a Foglalkoztatspolitikai s Munkagyi Minisztrium (www.fmm.gov.hu) d. Agrr- s Vidkfejleszts Operatv Program (AVOP) Hrom prioritsa a versenykpes mezgazdasgi alapanyag-termels megalapozsa, az lelmiszerfeldolgozs modernizlsa s a ksrleti integrlt kistrsgi programok kidolgozsa s megvalstsa. Irnyt hatsga a Fldmvelsgyi s Vidkfejlesztsi Minisztrium (www.fvm.hu).

191

e. Regionlis Fejleszts Operatv Program (ROP) Az tfog cl a kiegyenslyozott terleti fejlds elsegtse. Ngy prioritsa a rgik turisztikai potenciljnak az erstse, a trsgi infrastruktra s a teleplsi krnyezet fejlesztse s a humn erforrs fejleszts regionlis dimenzijnak erstse. Irnyt hatsga a Nemzeti Terletfejlesztsi Hivatal (www.nth.hu).

A Nemzeti Fejlesztsi Hivatal az eurpai unis tmogatsok felhasznlsnak tlthatsga rdekben, s egyttal a lebonyoltsi intzmnyrendszer munkjnak informatikai tmogatsra Egysges Monitoring Informcis Rendszert (EMIR) mkdtet. Ez olyan adminisztratv s napi menedzsment munkt is tmogat, tfog rendszer, mely nyomon kveti a finanszrozott projektek elrehaladst a befogadstl a kifizetsig. Elrhetsge: http://www.nfh.hu/egyeb/emir/

Jelenleg folyamatban vannak a trgyalsok az EU-val a 2007-2013 kztti unis forrsok felhasznlsrl, melyek a Nemzeti Stratgiai Referenciakeret szerint kerlnek lehvsra., 2007-2013 kztti idszak tervezett Operatv Programjai:
a. Versenykpes Gazdasg Operatv Program (VEGOP) Tervezett prioritsai: a K+F s innovci a versenykpessge, a vllalkozsok jvedelemtermel kpessgnek erstse, a modern zleti krnyezet. b. Kzlekeds Operatv Program (KEOP) Tervezett prioritsai: az orszg s rgikzpontok (nemzetkzi) elrhetsgnek javtsa (kzt, vast, vizit, lgikzlekeds), a trsgi (rgin belli) elrhetsg javtsa, a vrosi s agglomercis kzssgi kzlekeds fejlesztse, az ruszllts-logisztika kzlekedsi infrastruktrjnak fejlesztse. c. Emberi Erforrsok Fejlesztse Operatv program Tervezett prioritsai: foglalkoztathatsg, alkalmazkodkpessg, az oktatsi rendszer trsadalmi s gazdasgi ignyekhez val rugalmas alkalmazkodsnak erstse, az oktats, kpzs eredmnyessgnek s hatkonysgnak nvelse, a hozzfrs javtsa, az eslyteremts erstse, az oktatsi s kpzsi rendszerek szerepnek erstse az innovcis potencil fejlesztsvel. d. Humn Infrastruktra Operetv Program Tervezett prioritsai: az oktatsi, kpzsi infrastruktra fejlesztse, az egszsggyi infrastruktra fejlesztse, a trsadalmi befogadst s rszvtelt tmogat infrastruktra fejlesztse, a munkaerpiaci rszvtelt tmogat infrastruktra fejlesztse, a kulturlis infrastruktra fejlesztse, az e-kzigazgats s e-kzszolgltatsok infrastruktrjnak kiptse. e. Krnyezeti Operatv Program Tervezett prioritsai: egszsges, tiszta teleplsek, vizeink j kezelse, termszeti rtkeink j kezelse, krnyezetbart energetikai fejlesztsek, krnyezetgy mint gazdasgi hajter. f. Terletfejlesztsi Operatv Program Dl-alfldi priorits-tengelyek (a rgi versenykpessgnek javtsa, a trsgi s teleplsi infrastruktrafejleszts, a vrosi terletek megjtsa, integrlt vidkfejlesztsi programok). Dl-dunntli priorits-tengelyek (a vrosi trsgek fejlesztsre alapozott versenykpes gazdasg megteremtse, a turisztikai potencil erstse a rgiban, a humn kzszolgltatsok- s kzssgi teleplsfejleszts, a trsgi infrastruktra regionlis fejlesztse). szak-alfldi priorits-tengelyek (a gazdasg mkdsi feltteleinek javtsa, a trsgi s teleplsi infrastruktra-fejleszts, integrlt trsgfejlesztsi programok). szak-magyaroszgi priorits-tengelyek (a versenykpes gazdasg megteremtse a turisztikai potencil erstse, a telepls-rehabilitci, a kistrsgi infrastruktra fejlesztse). Kzp-dunntli priorits-tengelyek (regionlis gazdasg- s turizmusfejleszts, humn- s teleplsi infrastruktra fejleszts, krnyezet- s kzlekedsfejleszts). Nyugat-dunntli priorits-tengelyek (gazdasgfejleszts, a Pannon rksg megjtsa a termszeti, trtnelmi s kulturlis rtkeinkrt, teleplsi infrastruktra-fejleszts s krnyezetvdelem, a trsgi elrhetsg javtsa), a kzlekedsi kapcsolatok fejlesztse, a humn kzssgi szolgltatsok megjtsa, az informcis trsadalom kiteljestse. g. Kzp-Magyarorszgi Rgi (komplex) Operatv Programja Tervezett prioritsai: a rgi specifikus gazdasgi elemeinek lendletbe hozsa, innovci orientlt fejlesztsek tmogatsa, a humnerforrs-fejleszts a trsadalmi kohzi rdekben, a munkaer-piaci

192

ignyeknek megfelelen - ESZA (Eurpai Szocilis Alap) forrs, a rgi kzszolgltatsi szektornak, intzmnyrendszernek fejlesztse az EU irnyvonalainak megfelelen, a minsgi lethez szksges teleplsi tnyezk fejlesztse, termszeti tnyezk revitalizlsa, a rgi kzlekedsi rendszernek fejlesztse figyelemmel a kzssgi s krnyezetkml kzlekedsre. h. Igazgatsi Rendszer Korszerstse Operatv Program Tervezett prioritsai: a szakpolitikai tevkenysg s jogalkots minsgi fejlesztse, a szervezetfejleszts a szolgltat jelleg erstse, illetve a megjulsi kpessg nvelse rdekben, a humnerforrs minsgnek javtsa.

11.3.2. Kutatsi s Technolgiai Innovcis Alap terhre meghirdetett plyzatok Az Alap forrsai a gazdasgi trsasgok ltal befizetett innovcis jrulk163, az ves kltsgvetsi trvnyben meghatrozott llami tmogats, az Alap - trgyvet megelz idszakbl szrmaz - pnzmaradvnya az nkntes befizetsek, adomnyok, a nemzetkzi szervezetektl, intzmnyektl szrmaz tmogatsok, a visszatrtsi ktelezettsggel nyjtott tmogatsok visszatrtsei, s egyb bevtelek. Az Alap felett rendelkezk: a felhasznlsrt felels Oktatsi miniszter, illetve a Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatal (NKTH) elnke. Az Alap kezelje a Kutats-fejlesztsi Plyzati s Kutatshasznostsi Iroda (KPI). A Kutatsi s Technolgiai Innovcis Alap 2006. vi felhasznlsnak f cljai: 1. a vllalati innovci s a gazdasgban hasznosul K+F tmogatsa, 2. a regionlis innovci elsegtse, 3. a tuds- s technolgiatranszfer, az egyttmkds s az infrastruktra fejlesztse, 4. a tudomnyos s technolgiai attask (TT) munkjnak tmogatsa, 5. a Nemzeti Kutats-nyilvntartsi Rendszer tmogatsa, 6. a Tudomny- s Technolgiapolitikai Tancsad Testlet munkjnak tmogatsa, 7. az Alapkezelnek tadott pnzeszkz s 8. j fejlesztsi tervekre val felkszls tmogatsa Az Alap 2006. vi tervezett bevteli elirnyzata 36.555,7 milli Ft. Az innovci szempontjbl fontosabb, jelenleg ismert plyzati lehetsgek (melyek vlheten a 2006. v egszben elrhetk:
a. Asbth Oszkr program A program clja hzgazatok kialakulsnak meggyorstsa nemzetkzi jelentsg innovcis klaszterek ltrehozsval, ehhez a szellemi, infrastrukturlis s gazdasgi httr megteremtse. b. Baross Gbor innovcis program Az innovci sztnzsvel tmogatja a magyarorszgi rgik gazdasgnak s versenykpessgnek fejlesztst. Cljai a rgik gazdasgnak s versenykpessgnek innovcin alapul fejlesztse, a regionlis innovcis hlzatok kialaktsa s megerstse, valamint a regionlis innovcit sztnz intzkedsek decentralizlsa. A program fontosabb elemei: Regionlis Innovcis gynksgek hlzatnak kialaktsa. A hlzat 2004. vge ta informcikkal, az innovcis hlzat kialaktsval, valamint az innovcis szolgltatsok ignybevtelnek tmogatsval segtik a kutats-fejlesztsi s a vllalkozsi szfra egyttmkdst.

A jrulk fizetsre ktelezettek: a belfldi szkhely, a szmvitelrl szl 2000. vi C. trvny hatlya al tartoz gazdasgi trsasgok; a jrulk mrtke a 2006. vtl: az adalap 0,3 %-a.

163

193

Innocsekk program, amelynek clja mikro- s kisvllalkozsok innovcis kezdemnyezseinek tmogatsa, a regionlis innovci eszkztrnak bvtse innovcis szolgltatsokra szl tmogats rendszernek bevezetsvel. Regionlis innovcis fejlesztsek programcsomag, ami a Kutatsi s Technolgiai Alap decentralizlt regionlis innovcis clokat szolgl rsznek felhasznlsra a Regionlis Fejlesztsi Tancsok (RFT) javaslatai alapjn kerlt kialaktsra.

c. Irinyi Jnos program A program tmogatja a kis s kzpvllalkozsok innovatv tleteinek megvalstst, a fejlesztsi eredmnyek gazdasgi hasznostst, az j termkek piacra jutst, a korszer technolgik bevezetst, a termkfejlesztshez szksges innovcis szolgltatsokat, technolgiai inkubtorok, azaz korszer technolgik befogadsra alkalmas, intelligens szolgltatsokat nyjt inkubtorhzak ltestst s azok mkdst. Az innovatv kkv-knak segtsget nyjt a termkfejlesztshez szksges indul tke megszerzshez, s az inkubcis szolgltatsok ignybevtelhez.

A program egyik komponense azokat a folyamatokat segti kibontakozni, amelyek nyomn az tletbl piackpes termk, szolgltats vagy eljrs szletik.
d. Jedlik nyos program A hossz tvra kihat integrl jelleg program clja olyan projektek megvalstsnak tmogatsa, amelyek a gazdasgban alkalmazhat eredmnyek ltrehozsval, azok gyakorlati alkalmazsval s termkk alaktsval hozzjrulnak az orszg gazdasgi versenykpessgnek nvelshez. Ennek rdekben kiemelten tmogatja az ipar s az egyetemek egyttmkdst, hogy azok kutatsi s fejlesztsi eredmnyeikbl hasznosthat technolgikat s termkeket hozzanak ltre. Segti, hogy a fiatal kutatk tudomnyos plyn maradjanak s tmogatja a posztdoktorok, valamint a sikeres szenior kutatk hazatrst. Tmogatja tovbb a nemzeti kutats-fejlesztsi kapacitsok megerstst s annak hatkony kihasznlst, valamint adott szakterleteken164 segti a tudomnyos s technolgiai ttrs megvalstst, az anyagi s a szellemi erforrsok koncentrlst. e. Pzmny Pter Program A plyzat tfog clja, hogy olyan, a vilg lvonalba tartoz egyetemi tudskzpontok, szakterleti s regionlis vonzscentrumok ltesljenek, amelyek kiemelked s fkuszlt K+F tevkenysget folytatnak, intenzven egyttmkdnek az iparral s az innovcis szervezetekkel, mkdsk ersti a vllalkozsok K+F tevkenysgt, regionlis klaszterek magjt kpezik, gyorstjk rgijuk technolgiai s gazdasgi fejldst s javtjk az orszg versenykpessgt. f. Rsegt akcik A mecenatra f feladata a kutatk-fejlesztk nemzetkzi tapasztalatcserjnek elsegtse, az innovcis tevkenysggel, belertve a kutats-fejlesztssel kzvetlenl sszefgg konferencik szervezsnek, szakkilltsok rendezsnek, kiadvnyok ksztsnek tmogatsa, a nemzetkzi kutatsi-fejlesztsi hlzatokhoz, infrastruktrhoz val kapcsolds megteremtsben s mkdtetsben trtn rszvtel tmogatsa stb. A Dri Miksa akci f feladata az EUREKA programban val magyar rszvtel tmogatsa.
164

E szakterletek az lettudomny, az informcis s kommunikcis technolgik, a krnyezetvdelem, az agrrgazdasg s a biotechnolgia, az anyagtudomny vgl a technolgiai vltozsok trsadalmi kihvsait vizsgl tanulmnyok, elemzsek, koncepcik.

194

Egyb hazai plyzatok 11.3.3. Ezeket a plyzatokat legtbbszr minisztriumok szoktk meghirdetni. A plyzatokat kir magyar szervezetek ltalban minden vben janur s mrcius kztt szoktk meghirdetni plyzati felhvsaikat, de vannak olyan plyzatok, melyeket v kzben hirdetnek meg. Teht clszer folyamatosan figyelemmel ksrni a kir szervezetek honlapjait. Ugyancsak a plyzatot kir szerveztek honlapjn jelennek meg azok a kzlemnyek is, melyek egy-egy plyzatot - a pnzgyi keretek teljes mrtk felhasznlsa miatt - felfggesztenek. Az albbi minisztriumok, szervezetek honlapjain jelenhetnek meg az innovcik szempontjbl fontos plyzatok: Gazdasgi s Kzlekedsi Minisztrium: www.gkm.gov.hu Foglalkoztatspolitikai s Munkagyi Minisztrium: www.fmm.gov.hu Fldmvelsgyi s Vidkfejlesztsi Minisztrium: www.fvm.hu Krnyezetvdelmi s Vzgyi Minisztrium: www.kvm.hu/ Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatalt (NKTH): www.nkth.gov.hu Kutats-fejlesztsi Plyzati s Kutatshasznostsi Iroda: www.kutatas.hu A Gazdasgi s Kzlekedsi Minisztrium (GKM) 2006 tavaszn nyitott plyzata pldul a kkv-k beszllti tevkenysgeinek kialaktst, megerstst szolgl beruhzsok megvalstshoz nyerhet vissza nem trtend kamattmogatsi program. Magyar Innovcis Szvetsg minden vben meghirdeti a magyar innovcis nagydj plyzatt. A brlbizottsg ltal kiemelkednek tlt plyzatokat djazzk, a jelents innovcinak minstett plyzatokat dszoklevllel ismerik el, a plyzatok sszefoglalit kln kiadvnyban s a vilghln kzzteszik.

11.4.

A plyzs tennivali

Plyzati forrsokat csakis jl tgondolt, pontos httrdokumentumokkal rendelkez, az elrsoknak pontosan megfelel projektek tjn lehet szerezni. Csupn tletekre nem lehet forrsokat kapni. ppen ezrt az innovatv tleteket megvalstsra megfelel projekteket kell tervezni. 11.4.1. A plyzat beadsa eltt elvgzend fbb feladatok Minden plyzs alapja egy tlet, elkpzels, amit szeretnnk megvalstani, egy kitztt clt elrni. Vgig kell gondolnunk, hogy mindezt hogyan tudjuk megvalstani. Clszer egy projekttervet kszteni, melynek sorn elemezzk, hogy alkalmasak-e a kls- s bels felttelek (trsg, szervezet, gazat pozitv s negatv tnyezi), milyen feladatokat kell elvgeznnk a cl rdekben, s nem utols sorban adottak-e a klnbz erforrsok (humn, pnzgyi, infrastrukturlis, stb.).
A kls- bels felttelek vizsglatnl rdemes megvizsglni a piacot (a kereslet-knlatot, a piaci szegmenseket stb.), clszer szmtsba venni mindazokat a piaci szereplket, akiknek projektnk megvalstsa elnys vagy htrnyos (az n. rintetteket), s nem utols sorban hasznos megvizsglni sajt erssgeinket s gyengesgeinket, illetve a kls lehetsgeket s veszlyeket. E clokra szmos technika ll rendelkezsnkre.

Fontos az rintettek elemzse (stakeholder analysis). rintetteknek tekinthetk mindazon szervezetek vagy szemlyek, akik kzvetve befolysolhatjk a projekt megvalstst, kzvetlenl rdekeltek a clok elrsben, dntttek a beavatkozsrl s finanszrozzk azt, rszt vesznek a projektben, a kzszfrnak a projekttel kapcsolatba kerl dolgozi, a projekt vgs kedvezmnyezettjei stb. Mindezek tmogathatjk, vagy gtolhatjk (akr blokkolhatjk is) a projektnket, illetve semlegesek is lehetnek. Mindazok, akik partnereink, j kapcsolatban 195

vannak velnk, vagy akiknek a projekt megvalstsa, illetve eredmnye elnys, tmogathatjk trekvseinket. Akiknek viszont htrnyos a megvalsts, azok veszlyeztethetik erfesztseink sikert. Ezt a problmt kezelnnk kell. Meg kell ksrelni az ellenzk meggyzst. Valamilyen kompenzcit is felajnlhatunk stb. Az rintettek elemzsnek lpsei: az rintettek (legtbbszr csoportok) azonostsa, az ezekkel kapcsolatosan szksges informcik beszerzse, cljaiknak, stratgiiknak a megismerse, ers s gyenge pontjaiknak a feltrsa, viselkedsk elemzse, fontossguk szerinti csoportokra osztsuk (a 11.2. bra szerint), vgl a cselekvsi terv kidolgozsa. 11.2. bra
A projekt rintettjeinek csoportokra osztsa (stakeholder-elemzs)

Amint ezt az 5 fejezetben mr emltettk, igen hasznos a SWOT elemzs elksztse (egyrszt a vizsglat trgyt kpez szervezet, gazat erssgeinek s gyengesgeinek, msrszt a jv lehetsgeinek s veszlyeinek felmrse. A cl az, hogy meghatrozzuk mindazokat a tnyezket, melyek szksgess s lehetv teszik a fejlesztsi projektet, illetve elsegthetik, vagy akadlyozhatjk a projekt vgrehajtst. A projekt tervezsnl konkrtan meg kell hatrozni mindazokat a feladatokat, amelyeknek elvgzse a projekt sikeres lezrshoz szksges. t kell gondolnunk, hogy az egyes feladatok milyen rsz-feladatok elvgzsvel valsulnak meg. A feladatok felbontst rdemes olyan mlysgben elvgezni, hogy az egyes rsz-feladatok megvalsulsnak a kltsgei mg megllapthatk. Vigyzzunk, hogy felbontsunk ne legyen tl rszletes, de lnyegi feladatok ne maradjanak ki! Ajnlott ebbe a munkba is bevonni mindazokat, akik rszt vesznek a projekt vgrehajtsban. Az eredmnyt clszer egy n. fa-struktrban felvzolni (lsd a 11.3. brt). A munka lezrsaknt clszer n. mrfldkveket is kijellni.

196

11.3. bra
Feladatlebontsi struktra

Amint ezt mr emltettk, a mrfldkvek a projekt letben kulcsfontossg esemnyeknek (fontos munkaszakaszok, fzisok kezdetnek, illetve lezrsnak, a fontosabb egyedi esemnyeknek, dntseknek) elirnyzott idpontjait mutat jelzbjk. E szakaszhatrok kijellse jelentsen segti, hogy a projekt vgrehajtsnak menete, a teljestmnyek nyomon kvethetk legyenek. Elnys, ha jl definiltak s jl ellenrizhetk.

A projekt tervezs fontos feladata annak a megllaptsa, hogy mekkora mennyisgben s milyen idtartamra van szksg a klnbz erforrsokra (az anyagokra, emberekre, berendezsekre stb.). A tevkenysg vgrehajtshoz szksges l munka s gp-id becslst id-normk segthetik. Az anyagszksglet megllaptshoz a logisztika mdszerei nyjthatnak tmogatst. A vgrehajtshoz szksges id tervezse az egyes rsz-tevkenysgek elvgzshez szksges idtartam elrebecslse rvn elvgezhet feladat. Annak rdekben, hogy az esetleges csszsok ne akadlyozzk a vgrehajtst, a tervezsnl tartalkidk beptse is clszer. Fontos, hogy az idterv vilgos, jl tlthat legyen s a rsztvevk mindegyiknek mdja legyen megismersre.
Az idterv megjelentsnek egyik szemlletes mdja a mr ismertetett Gantt tblzat, amelynek a segtsgvel nyomon tudjuk kvetni a tevkenysgek kezdetnek s befejezsnek idpontjt, valamint tisztn lthat, hogy milyen tevkenysgek futnak az azonos idperidusban.

A kockzat-elemzs clja, hogy minimlisra, illetve a tudatosan vllalt szintre cskkentse a projekt veszlyeit. Fel kell trni, majd jelentsgk szerint csoportostani kell a kockzati tnyezket, rtkelni kell hatsaikat, s kockzatkezelsi cselekvsi tervet kell kialaktani. Ez azzal, hogy lehetv teszi a felkszlt reaglst a vltozsokra s a vlsghelyzetek elkerlst id s pnz megtakartsra nyjt mdot. A projekt megtervezse utn rdemes felkutatni, hogy a projekt megvalstshoz ignybe vehetnk-e plyzati tmogatst/tmogatsokat.

197

sszegzsknt a j projekt ismrvei az albbiakban fogalmazhatk meg (s az els 5 pont a plyzat rtkelsi kritriumv is vlik): 1.) relevns (vals ignyre alapul, cl-orientlt s illeszkedik a hossz tv fejlesztsi tervhez, megfelel a kirsnak), 2.) megvalsthat (jl tgondolt s kvetkezetes, vilgos munkamegosztst irnyoz el, eredmnyei mrhetk, kltsgvetse relis, kockzatai is felmrtek), 3.) fenntarthat (a clcsoport szmra nyjtott elnyk a fejleszts utn is fennmaradnak), 4.) egyedi, 5.) a kls krnyezetre is hatssal van, vgl 6.) tmogatjk a partnerek s az rintettek. A megfelel plyzat kivlasztsa 11.4.2. A projekt terv elksztse s az aktulis plyzati kirsok ttekintse utn kell kivlasztani a legmegfelelbb lehetsget. rdemes erre idt sznni, gondosan tanulmnyozni a szba jhet plyzati kirs(oka)t, hiszen el kell kerlnnk, hogy plyzatunkat, aminek elksztsre - anyagiakat sem kmlve - heteket, hnapokat sznunk, valami olyan problma miatt utastsk el, ami elre lthat lett volna. Tippek a plyzat kivlasztshoz: Ellenrizzk mindenkppen, hogy a plyzati kirsban megfogalmazott cl egybeesik-e a mi elkpzelseink, projektnk cljaival. Vizsgljuk meg, beletartozunk-e a tmogatsra jogosultak krbe. (Gyakoriak pldul a csak nkormnyzatoknak s/vagy non-profit szervezeteknek szl plyzatok. Ha tbb szervezet egytt tervez plyzatot benyjtani, a jogosultsgot minden rsztvev esetn kln-kln meg kell vizsglni.) Fontoljuk meg, hogy a plyzatban megjell futamid elegend-e a mi projekttervnk megvalstshoz, be tudjuk-e a munkt a megadott hatridre fejezni. Ellenrizzk, hogy a tmogats mrtke egyezik-e elkpzelseinkkel. (Pldul, hogy a krni kvnt forrs elri-e a tmogatsknt megszabott minimlis sszeget illetve, hogy nem haladja-e meg a lehetsges maximlis sszeget, vagy ha igen, van-e sajt forrsunk a tbblet-kltsgek fedezsre. Tovbb, utlagos finanszrozs plyzatoknl - ahol nem ignyelhet elleg -, hogy tudunk-e likviditst teremteni arra, hogy a tmogats megtlse utn el tudjuk kezdeni a plyzatban megjellt tevkenysgeket. Az n. de minimis tmogatsi kategriba tartoz plyzatoknl ellenrizzk, hogy 3 v alatt ignyeltnk-e ilyet, s az aktulis plyzattal nem lpjk-e t a 100.000 eur Ft-sszegnek megfelel keretet. Gondosan tanulmnyozzuk t a felsorolt kizr okokat. Gondoljuk t, hogy melyek a tmogathat tevkenysgek s kltsgek, s ezek elegend lehetsget nyjtanak-e szmunkra a plyzati cl megvalstshoz. Ellenrizzk, hogy azok a dokumentumok, hivatalos iratok, amiket a plyzathoz illetve a szerzdsktshez csatolni kell, a rendelkezsnkre llnak-e, illetve a megadott hatridre trtn beszerzsk nem tkzik-e akadlyokba. Ma mr a legtbb plyzatnl kzlik, az elszmols feltteleit, illetve szerzdsktsi mintt is tallhatunk. Felttlenl gondosan olvassuk el ezeket, s mrlegeljnk, hogy szmunkra elfogadhatak-e, teljesthetek-e. Mg mieltt elkezdennk a plyzat megrst, legynk tisztba a plyzati felhvsban, tmutatban szerepl jogszablyokkal, ha kell, szakembert is vegynk ignybe.

198

Ha mindezeket mrlegeltk, s tovbbra is a kivlasztott plyzat mellett dntttnk, elkezdhetjk a plyzat megrst. A plyzat elksztse 11.4.3. A hazai plyzatokat minden esetben kizrlag magyar nyelven, gppel rottan kell benyjtani (a kzzel rt plyzatok elutastsra kerlnek). Elksztsk amint ezt a tennivalk albbi felsorolsa is mutatja - nem kevs munka.
A csatoland dokumentumok beszerzse, elkszttetse Ellenrizni kell, hogy a plyzathoz csatoland dokumentumok rendelkezsre llnak-e. Ha nem, el kell kezdeni a beszerzsket, hogy a plyzat benyjtsnak idejre hinytalanul rendelkezsnkre lljanak. Sok esetben hitelestett msolatot krnek, ilyenkor nem kerlhet el a kzjegyz ltal trtn hitelests, ami ugyancsak idignyes.
Ha a csatoland dokumentumok, igazolsok rvnyessgt idbe korltozzk (pldul 3O napnl nem rgebbi. stb.), erre felttlenl gyeljnk. Szmtsunk tovbb arra, hogy nmely dokumentumok beszerzse tbb hetet is ignybe vehet.

Vannak olyan (ltalban beruhzst tmogat) plyzatok, ahol a plyzathoz mellkelni kell a megvalsthatsgi tanulmnyt, a krnyezetvdelmi hatsvizsglatot, mszaki- terveket, dokumentumokat, kltsgtervet stb. Ha nem ll rendelkezsnkre s krik a plyzathoz - el kell kszteni (sok esetben rdemes elkszttetni) e dokumentumokat is.
A gyakran ismtld krdsek ttanulmnyozsa Ma mr a legtbb plyzat kirjnak honlapjn nyilvnosak az n. gyakran ismtld krdsek (GYIK). Sok idt, energit takarthatunk meg, ha tolvassuk ezeket, hiszen azokra a krdsekre adnak vlaszt, melyek a plyzk krben a legtbbszr felmerlnek. Ismeretk a segtsgnkre lehet a plyzat elksztsekor. A plyzati rlap(ok) kitltse A plyzati formanyomtatvny vgeredmnyben a plyzatrl ksztett reklmanyag, gyeljnk teht minsgre, kivitelre. Tennivalink az albbiakban krvonalazhatk: Elkerlhetetlen a formanyomtatvny(ok) ttanulmnyozsa. Ha az els tolvass utn krdseink merlnek fel, vagy vannak flrertelmezhet rszek, vegyk fel a kapcsolatot a plyzatban megadott telefonon, e-mailen a kirval. Trekedjnk arra, hogy minden krdsre meggyz vlaszt tudjunk adni. Idben szerezzk be azokat az adatokat (pldul adszm, KSH szm, mrlegadatok stb.), amelyek az rlap(ok) kitltshez szksgesek. Haladktalanul lssunk hozz a hinyz dokumentumok, tervek, httranyagok elksztshez. Hozzuk meg a szksges dntseket. Sok esetben plyzatunkat kddal kell elltni, melyet pontosan krlrnak. Ezt az elrst minden krlmnyek kztt tartsuk be. Vannak olyan rlapok, ahol az egyes krdsek kifejtst karakterszmokkal korltozzk (pl. a projekt rvid cme, clja stb.). Ezeket az elrsokat is be kell tartani, mert figyelmen kvl hagysuk sok esetben formai hibnak szmt. A legtbbszr a maximalizlt karakterszm utn nem is olvashat az ltalunk begpelt szveg. Ilyenkor vagy (idvesztesggel) jra rjuk ezt a rszt, vagy a lnyeg nem lesz clratren megfogalmazva, ami a nyersi eslyt ronthatja. Elfordulhat, hogy nhny helyre nem szveget kell berni, hanem azonost szmot kell megadni. Figyeljnk erre, s tbbszr ellenrizzk a bert szm helyessgt. (Pldul a Strukturlis Alapok plyzatait egy szm alapjn juttatjk el brlkhoz ha ez tves,

199

lehet, hogy plyzatunk nem a megfelel brlhoz kerl, s nem olyan szempontrendszer szerint lesz vlemnyezve, mint aminek az alapjn rtuk.) Ha tbb helysznen tervezzk a projekt megvalstst, gondosan figyeljnk a kitltsi tmutatnak erre vonatkoz rszeire. A projektben az elirnyzott fejlesztseknek a szkebb trsg(ek)re, illetve rgi(k)ra kifejtett hatst kell bemutatni. Ismernnk kell teht valamennyi adott trsg fejlesztsi koncepcijt, s be kell mutatnunk, hogy projektnk figyelembe veszi ezek irnyelveit. Nhny esetben (pl. nagy beruhzsi projekteknl) a Regionlis Terletfejlesztsi Tancs(ok) igazolsa is szksges. A legtbb plyzathoz elektronikus rlapok vannak. Ennek kitltsi tmutatjt lpsrl lpsre olvassuk el, annak megfelelen kezdjk el a kitltst. Ezeket ltalban gy szerkesztik, hogy egy adatot csak egyszer kell megadni. Ha valamely informci tbb helyen szerepel, a program automatikusan beemeli minden szksges rszhez. Elfordulnak olyan rubrikk is, amelyek nem engedik meg, hogy azt kitltsk, mg egy - vele kapcsolatos - elzt ki nem tltttnk.

sszegzsknt elmondhat, hogy az rlapok kitltsekor lpsrl-lpsre, a kitltsi tmutatt szigoran betartva jrjunk el.
A projektjavaslat, munkaterv elksztse Ebben a rszben fejtsk ki, hogy a krt tmogatsbl mit, mirt, mikor, kinek, s hogyan akarunk megvalstani. A dokumentumnak adjunk a plyzati clt tkrz, s figyelemfelkelt cmet. Megfogalmazsaink mindenben legyenek pontosak, vilgosak, knnyen rthetek s tmrek ugyanakkor szakszerek s elegend informcit tartalmazak.165 Hasznljunk kiemelseket, brkat, kpeket (egy-egy bra sokszor beszdesebb, mint egy szveges rsz). Ne lpjk tl se a plyzat, se az egyes pontok esetleg megadott (oldalszm-, vagy karakter-) korltait. Leggyakrabban az albbi tmkat kell ttekintennk:

A projekt indokolsaknt lnyegre tren rjuk le, hogy mi a projektnk krnyezetnek (telepls/trsg/rgi) gazdasgi-trsadalmi jellemzje, s ezt a krnyezetet mirt, s milyen irnyba kell megvltoztatni. Vegynk figyelembe minden, a projekt szempontjbl fontos tnyezt. Mutassuk be a projekt elzmnyeit s azokat a tnyezket, fejlemnyek, amelyek a jelenlegi helyzet kialakulshoz vezettek. Ismertessk, hogy milyen problm(ka)t, fejlesztsi szksglete(ke)t kvnunk a projekt segtsgvel megoldani! Ha a projekt valamely a trsgben, vagy a szervezetben meglv adottsgra pl, mutassuk ezt be. Foglaljuk ssze, hogy melyek azok a tnyezk, amelyek eddig akadlyoztk az adottsg kiaknzst! Amennyire lehetsges hivatkozzunk a projektet megalapoz kutatsokra, felmrsekre, statisztikkra. Clszer ismerni a trsgre vonatkoz fejlesztsi tervet, szakgazat eddigi eredmnyeit, a fejlds irnyt, stb. A projekt indokoltsgbl clszer kiindulni, majd a hosszabb tv, ltalnos clt fejtsk ki, aminek megvalstshoz a projekt hozz akar jrulni.
A hosszabb tv, ltalnos cl megvalsulsnak sikert a projektnk sikern kvl ms tnyez is befolysolja (pl. a trsg jvedelemszintjnek, foglalkoztatsi szintjnek nvelse, eddig kihasznlatlan adottsgok, erssgek kibontakozsra, stb.).

165

Nzzk meg a plyzati kirsban emltett jogszablyokat, rendeleteket, ha kell, krjk szakember segtsgt.

200

Ezt kveten a rvid tv, konkrt clokat kell bemutatni, (azt, amit a projekt megvalstsval kzvetlenl el fogunk rni pldul, hogy milyen j termk, eljrs, szolgltats bevezetsre treksznk).
Ha csak projekt-tervnk egy rsznek a megvalstshoz krnk tmogatst, ne prbljuk meg a plyzatba mindenron belesrteni a projekt clkitzseinek teljes skljt, mert plyzatunk egyrszt hiteltelenn, msrszt semmitmondv vlhat. Csak arra a konkrt clra koncentrljunk, amit plyzatunk nyomn akarunk megvalstani, s jl krlhatrolt clcsoportot vzoljunk. Mindkt cl-tpus megfogalmazsnl rvidsgre, tmrsgre trekedjnk, s ahol lehet, tegyk lehetv elrsk szmszer ellenrzst. (Ilyen clok pldul: 1 db. a-b-c tulajdonsgokkal rendelkez szlprs prototpusnak elksztse; egy j aromj tejtermk gyrtstechnolgijnak kiksrletezse XY nev j mikroorganizmus segtsgvel stb.). Tbb cl kitzse esetn gyeljnk az sszhangra, s fontos, hogy a megjellt clok erstsk egymst!

A clcsoport meghatrozsnl be kell mutatni azokat a szervezetek s/vagy szemlyeket, melyek helyzett a projekt el kvnja mozdtani vagyis akik a projekt kedvezmnyezettjei lesznek/lehetnek. Ki kell trni arra is, hogy clcsoport/ok szmra mirt szksges, illetve fontos a projekt megvalstsa. A kvetkezkben a cl elrshez vezet lpseket kell bemutatni. Ki kell fejteni, melyek a legfontosabb elvgzend tevkenysgek, ezek milyen jellegek, mi teszi jszerv elvgzsket, s milyen mdszereket fogunk alkalmazni megvalstsuk sorn. Szmolnunk kell azzal is, hogy amennyiben plyzatunk tmogatsban rszesl, a plyzat vgrehajtsakor be kell tartanunk a kzbeszerzssel kapcsolatos trvnyi elrsokat is.
Elsknt a kiindul helyzetet mutassuk be (pldul, hogy milyen tevkenysgekre kerlt sor idig, a fejlesztshez szksges elemek kzl mi ll mr rendelkezsre stb.). Majd le kell rnunk a projekt keretben elvgzend azon tevkenysgeket, amelyekhez tmogatst szeretnnk ignybe venni (e lersbl ki kell derlnie, hogy pontosan hny, s milyen jelleg tevkenysget terveznk). Ugyancsak ki kell trni a projekt jdonsgtartalmra.

Az elvgzend tevkenysgeket vilgosan, egyrtelmen fogalmazzuk meg. Ebben tmaszkodhatunk a projekt-tervben mr elksztett feladat-felbontsi struktrra. A knny ttekints rdekben clszer a rsz-tevkenysgeket -idbeli sorrendjk szerint - pontokba szedetten bemutatni. A mrfldkvek kivlasztsnl is hasznljuk fel a mr rendelkezsre ll feladatlebontsi struktrt. Ennek segtsgvel clszeren tudjuk munkaszakaszokra bontani a plyzati projektet, s meg tudjuk jellni a projekt letnek dnt, kulcsfontossg tevkenysgeit, esemnyeit. Amennyiben a projekt tbb munkaszakaszra bonthat, mutassuk be e szakaszolst. Figyeljnk arra, hogy minden szakasznl jelljnk meg mrfldkvet. gyelni kell arra is, hogy a mrfldkvek elrsnek dtumai sszhangba legyenek a projekt megvalsts kezdeti s befejezsi idpontjval. A megfelel partner(ek) kivlasztsra sznjunk elegend idt, s legynk krltekintk. Szles krbl szerezznk be informcikat (pldul arrl, hogy szmthatunk-e a megkvnt minsg munkavgzsre s a hatridk tartsra, milyen lehetsgeink vannak a konfliktushelyzetek kezelsre stb.), s ezek alapjn mrlegeljk, hogy tudunk-e majd hosszabb idszak alatt is egytt dolgozni. A kir a projekt kltsgvetse szmra ltalban formanyomtatvnyt ad. Ebben kell feltntetnnk egyrszt a krt tmogatst s rendelkezsnkre ll sajt forrst, msrszt a 201

megadott kltsgkategrik szerint - a projekt megvalstsnak tervezett kltsgeit. Tovbb fel kell tntetnnk, hogy pnzeszkzkkel milyen idkznknt szmolunk el. Az elszmolsi idpontok legtbbszr egy-egy munkaszakasz befejezsvel esnek egybe.
A kltsgvets sszelltsakor figyelembe kell venni a vonatkoz plyzati felhvsban a projekt mretre, a maximlis tmogatsi arnyra s az elszmolhat kltsgek krre vonatkoz korltozsokat. Csak olyan projekttel rdemes plyzni, amelyben a vrhat megvalstsi kltsgek nagysga megfelel a felhvsban meghatrozott projekt mrettel, msklnben projektnk az adott plyzati felhvs keretben nem lesz tmogathat. Egyes plyzatok esetben mr a benyjtsakor igazolni kell, hogy a projekt finanszrozsra elirnyzott forrs-elemek (a plyz sajt forrsai, a partnerek hozzjrulsa, a bankhitel, az egyb forrsok) rendelkezsre llnak, ms esetekben a szerzdskts feltteleknt krhetik ezen igazolsok csatolst. A tblzat kitltsnl a leggyakoribb hiba az sszes forrs, illetve az sszes kltsgek sszegnek eltrsre. Gyakori az is, hogy hinyzik a kltsgvets egyes tteleinek rszletes indoklsra (ami azrt baj, mert ennek kvetkeztben a brl nem tud meggyzdni a kltsgvets realitsrl). Tovbbi problmk forrsa lehet, hogy szmos esetben igazolni kellene a projekt kltsghatkonysgt, s nem vilgos, miknt lehet sszevetni a kltsgeket (illetve az ignyelt tmogatst) az elvrt eredmnyekkel. Ez utbbi esetben taln a legclszerbb megolds, ha fajlagos kltsg-mutatkat hasznlunk (azaz pldul pts esetn az egy ngyzetmterre es kltsgek nagysgt, kpzs esetn az egy rsztvevre es kltsgeket stb. adjuk meg).

Fontos, hogy a plyz tisztban legyen azzal, hogy a tblzatba bert szmok pnzgyi ktelezettsgvllalst jelentenek. A plyzati formanyomtatvny ugyan mg nem szerzds, de pldul a begrt sajt hozzjrulsrl a projektgazdnak gondoskodnia kell. Ha a plyz ennek a ktelezettsgnek nem tesz eleget, gy a vgrehajtskor a tmogat szervezet szerzdsbontst kezdemnyezhet, ami annyit jelent, hogy a plyz elvesztheti a tmogatst. Ezrt eleve csak olyan sajt hozzjrulst szerepeltessnk, melyre megbzhat forrsunk van. Hasonlan szigor ktelezettsg a beadott kltsg-kalkulci. A kltsg-tcsoportosts a projekt megvalstsa sorn indokolt esetben lehetsges ugyan, de ezt ltalban csak szerzds-mdostsi krelem keretben krhetjk, s a tmogat dntstl fgg, hogy indokainkat elfogadja-e. Azt viszont tudnunk kell, hogy amg a szerzds-mdosts adminisztratv folyamata le nem zrul, addig a kir nem folyst tmogatst a projekt szmra. A projekteknek eredmnnyel kell zrulniuk (a K+F projektek esetben gyakran a negatv eredmny is eredmnynek szmt). Az elrt eredmnyek mrsre a megvalsuls ellenrzsre - is lehetsget kell tallnunk. Az a kedvez, ha a projekt eredmnyeit valamilyen fizikai mutat(k)kal - indiktorokkal, mrszmokkal (pldul megptett t hosszval, a lebonyoltott kpzsek szmval, a kpzsen oktatott emberek szmval, a feljtott turisztikai ltvnyossgok szmval) - is jellemezhetjk. Minden clhoz keresnnk kell egy indiktort. Ha ez nem sikerl, akkor magt a clt kell tfogalmaznunk.
Mutassunk r a projekt kzvetett gy regionlis, illetve gazati - hatsaira is (pldul arra, hogy a projekt megvalstsnak ksznheten a rgiban tovbbi fejlesztsek indulnak).

Nincs olyan projekt, melynek megvalstsa nem jrna bizonyos kockzatokkal, akadlyokkal. A legtbb azonban - ha ismeretes a projektet megvalstk szmra elkerlhet vagy elhrthat. Az elhrthatatlanokat viszont kockzati, vagy akadlyoz tnyezkknt kell figyelembe venni. Ezek feltrsakor s ismertetsekor a projektterv sorn elksztett SWOT analzis gyengesgek s veszlyek kategrijban feltntetettekre tmaszkodhatunk.

202

Beruhzsi projektek esetben a projekt megvalstst gyakran akadlyozzk a rendezetlen tulajdonviszonyok. Mindenkppen mutassuk be, hogy a megvalsts helysznre vonatkozan a tulajdoni krdsek mr rendezettek-e (pl. a projekt gazda tulajdonban van-e az az ingatlan, amelyen a projekt megvalstsra kerl).

A kockzatok s akadlyok bemutatsa sorn az a cl, hogy a plyzat rtkelit meggyzzk: alaposan tgondoltuk a projekt megvalstsnak folyamatt, elemeztk a lehetsges akadlyokat, s azt is, hogy milyen a bekvetkezs valsznsge (pl. magas / kzepes /alacsony). Lnyeges, hogy minden lehetsges kockzat, problma mrsklsre, st, ha lehet, elhrtsra legyen megoldsunk, tervnk. Meg kell jellni a projekthez kapcsold tovbbi benyjtott/benyjtani tervezett projektek cmt s rvid lerst is. A kapcsold projekt lehet sajt, de lehet ms projektgazda ltal benyjtott projekt is. Ki kell fejteni a benyjtott projekt s a kapcsold projekt kztti kapcsoldsi pontokat (pldul a hasonl, vagy egymst kiegszt clokat, clcsoportokat tevkenysgeket, a vrt eredmnyek egyms kzti kapcsoldst), ezek ugyanis az rtkelsnl ersthetik egyms hatsait.
Az EU-ban alapvet kvetelmny a nemek illetve a htrnyos helyzet csoportok eslyegyenlsge. Ezrt a legtbb hazai plyznak nyilatkoznia kell arrl, hogy munkatrsai megvlasztsnl s elmenetelnl, a kpzsi lehetsgek s az anyagi forrsok elosztsnl nem alkalmaz nemek s egyb szempontok szerinti diszkrimincit. Itt fejtsk ki, hogy projektnk sorn milyen mdon kvnjuk rvnyesteni ezt az alapelvet (pldul figyelembe vesszk a nk, illetve a htrnyos helyzet csoportok tagjainak ignyeit s rdekeit, vagy - ha a projekt alkalmas arra, hogy a munkafolyamatokban e csoportok tagjai kpessgk szerint rszt tudnak venni - akkor ket elnybe rszestjk, esetleg a projekt eredmnybl ezek a csoportok is rszeslhetnek).

A projektekkel kapcsolatos minimum kvetelmny az, hogy a lehet legkisebb negatv hatst gyakoroljk a krnyezeti llapotokra. Az ptkezsek s zembe helyezsek sorn pldul teljes mrtkben be kell tartani az EU-ban rvnyes krnyezetvdelmi normkat. Errl nyilatkozatot is kell kzreadni, st beruhzsi projektnl krnyezeti hatstanulmnyt is krnek. Tovbbi elvrs, hogy a projekt sztnzze, javtsa a rendelkezsre ll erforrsok hatkony kihasznlst. Ha azonban kivtelesen (pldul szoftverfejlesztsnl stb.) nincs krnyezeti hats, akkor ernek erejvel nem kell ilyet keresni. A trgykrben vzolnunk kell azonban azokat a tevkenysgeket is, amelyeket a tmogats folystsa utn is folytatni kell. Ilyen tmk lehetnek pldul: a ltrehozott technolgia mkdtetse, a trsadalmi-kulturlis eredmnyek megrzse, a kiplt intzmnyi s menedzsment kapacits folyamatos kihasznlsa (pldul megteremthetk-e a projekt keretben megptend ltestmny zemeltetsnek a felttelei, rendelkezsre llnak-e majd az j kpzsi program lebonyoltshoz szksges oktatk stb. A plyzk bemutatsnl rdemes azokra az elemekre koncentrlni, amelyek az rtkelsben esetleg elnyt lvezhetnek. Erre vonatkozan a plyzati kirsban tbbnyire tallhatunk irnyelveket, elrsokat. Ha nem, szeretnnk a plyzatrknak nhny olyan szempontra felhvni a figyelmt, amelyekre rdemes kitrni:
Clszer a plyz szervezet legfbb tevkenysgeinek ismertetse (ezek rvid htternek, trtnetnek, valamint ezek mennyisgi s minsgi jellemzinek a bemutatsa). A projekttervnl elksztett SWOT analzis nyomn ki kell emelni a plyz erssgeit. Amennyiben ersti a plyzatunkat, rdemes nhny a plyzat szempontjbl kiemelked, kulcsfontossg, szakmailag elismert munkatrsat is megnevezni (akkor is, ha kln nem krik).

203

Ebben a pontban a projekt eredmnyek szleskr hossz tv hasznostsi lehetsgeit kell vzolni. (Ha pldul a tmogatsok az nkormnyzatok elfogadott s tudatosan vgrehajtott fejlesztsi tervhez, stratgiai cljaihoz kapcsoldnak, akkor hangslyozni kell, hogy trekvseink a kzssgi s hazai kzponti kltsgvetsi forrsok felhasznlsnak hatkonysgt s eredmnyessgt nvelhetik.) A plyznak - hasonl projektjeinek, azaz a referencia megadsval - tanstania kell, hogy a megvalstshoz szksges projekt menedzsment kapacitsok s finanszrozsi kpessgek rendelkezsre llnak. Ennek rdekben tjkoztatst kell adnia arrl, hogy az elmlt vekben milyen hasonl projektek megvalstsban vett rszt. Ezek lehetnek tmogatsok segtsgvel megvalstottak, de lehetnek sajt erbl, vagy ms egyb forrsbl finanszrozottak is. Ha krik, ezek kltsgvetst is, illetve a tmogats folystjt is jelljk meg. Ersti plyzatunkat, ha rviden az elrt eredmnyekrl is szlunk. A projekt vgrehajtsa szempontjbl kulcsfontossg, hogy a plyznak milyen emberi erforrsok llnak a rendelkezsre a projekt megvalsts cljaira. A megvalsts folyamatnak szervezeti vonatkozsait illeten clszer mr a plyzat kszts sorn kialaktani a dntshoz/vezet s a kijellt projekt menedzser kztti kzvetlen kapcsolatot, s ezt a projektben is bemutatni. Gyakorlati szempontbl ez egyet jelent a gyors s legitim dntshozatal intzmnyi kereteinek megteremtsvel, illetve rgztsvel.
Legelszr a projektmenedzsert (valamint, ha a kt szemly nem azonos, a megvalstsrt felels szemlyt) kell bemutatni. Ezutn trhetnk r a kiemelten fontos, megfelel tapasztalattal rendelkez szakemberek ismertetsre. rjuk le azt is, hogy hogyan pl fel a menedzsment, a projekt szereplit ki s hogyan fogja koordinlni, ki milyen terletrt, tevkenysgrt felels, s trjnk ki a dntshozatali mechanizmusra is. Ha mr a plyzat beadsnl tudjuk, hogy problma esetn kik s milyen szavazati arny esetn hoznak dntseket, erre is rdemes kitrni, megemltve, hogy ezt a konzorciumi szerzds fogja hivatalosan rgzteni.

A bevonni kvnt partnerek rvid bemutatsn tlmenen hasonlan, mint a plyz esetben ki kell fejteni azt is, hogy a partnereknek mirt szksges a bevonsa, a megvalstsban milyen szerepk van, mely feladatokat fognak elltni. Be kell mutatni azt is, hogy milyen mdon tervezzk a partnerekkel az egyttmkdst. Ha az egyttmkds mdjt - pldul konzorcilis/egyttmkdsi megllapodsban - mr rgztettk, ezt is clszer a plyzathoz mellkeni (vannak olyan plyzatok, ahol ezt ktelezen krik is.) A legtbb plyzatnl krni szoktk a dokumentum sszefoglalst. Ha ennek terjedelmt nem korltozzk ms mdon, clszer, ha nem ksztnk egy oldalnl hosszabbat. Precz, lnyegre tr, figyelemfelkelt legyen. Hatrozza meg a megoldand problmt, a problma megoldsnak szksgessgt, a szervezet ltal ajnlott megoldst, illetve tartalmazza a program sszkltsgeit s a tmogattl krt sszeget. ltalban ezt rdemes legutoljra elkszteni, de mindig hagyjunk r elg idt, mert sok esetben a brlk ennek az elolvassval kezdik munkjukat.
Beads eltti ellenrzs s a plyzat beadsa Nhny fontosabb szempont, amire rdemes idt sznni, mert jelentsen nveli annak az eslyt, hogy formai okok miatt nem utastjk el a plyamvet: - A plyzatot rdemes elolvastatnunk olyan munkatrssal, szakrtvel is, aki nem vett rszt kidolgozsban, mert esetleges megjegyzseinek figyelembe vtele elsegti, hogy vilgos, kzrthet plyzat kerljn benyjtsra.

204

A vgleges benyjts eltt mg egyszer tanulmnyozzuk t a kirst, hogy menet kzben nem mdostottk-e. Vizsgljuk meg, hogy az elkszlt plyzatot a kirsnak megfelelen fzve, vagy kttt formban - s megfelel pldnyszmban kszlt-e el (clszer azonban sajt magunknak is, illetve konzorcium esetn a partnereknek is egy komplett pldnyt ugyancsak sszelltani). Ha egy msolatot a kzjegyz ltal hitelestett formban krnek, akkor mg a cgvezetnek az eredetivel megegyez felelssgteljes nyilatkozata sem elegend. Ha krnek CD mellkletet, azt is ksztsk el (lnyeges, hogy azonostani tudjk legyen rajta a plyzat kdja, cme stb.). Ha krik, hogy a plyzatot, vagy annak egy rszt elektronikus formban is kldjk el, errl se felejtkezznk el, s mindenkppen ellenrizzk a kldsi cmet. Ezt kveten, ha van ellenrzsi lista, annak alapjn gyzdjnk meg arrl, hogy a plyzat teljes kr-e, a formai s tartalmi elvrsoknak megfelelen kerlt-e kitltsre. Nzzk meg, hogy az alrsok s a hivatalos blyegzk jl lthatak s felismerhetek-e mind az eredeti, mind a msodpldnyokon. gyeljnk arra is, hogy a kitlttt s kinyomtatott plyzati formanyomtatvnyt az arra jogosult vezetnek kell alrnia, s ahol szksges, pecsttel is lssuk el. A legtbb plyzatnl folyamatos oldalszmozst krnek, ezt ellenrizzk. A plyzatok zmnl elrjk az oldalak szignlst, ne feledkezznk meg rla. A plyzat elkldsnl gyeljnk a pontos cmzsre. Ha krik, a plyzat azonostjt, s az egyb, elrt jelzseket (pldul, hogy az rtkels eltt nem szabad felbontani stb.) is tntessnk fel a bortkon. A plyzathoz mellkeljnk ksrlevelet, amely tartalmazza a plyz szervezet adatait, a projekt tall cmt, azt, hogy a kir mely plyzatra jelentkeztnk, s szerepeljen rajta a program vagy a szervezet vezetjnek alrsa. Amennyiben a plyzatokat postai ton fogadjk be, vegyk figyelembe, hogy beadsi dtumknt a postai blyegzst, vagy a berkezst fogadjk el. Ha elrjk a postai kldst, ne akarjuk plyzatunkat szemlyesen tadni, mert nem fogjk tvenni. Ha a kirs engedi, s szemlyesen adjuk be a plyzatot, ksztsnk a biztonsg kedvrt tvteli elismervnyt.

11.5.

A plyzat beadstl a projekt befejezsig

11.5.1. A plyzatok elbrlsa A kir a plyzatok berkezst kveten rgzti ennek idpontjt, ellenrzi, hogy kell pldnyszmban adtk-e be, valamint, ha CD-t is krtek, hogy ezt is csatoltk-e. Ha az elektronikus beklds is felttel volt, megnzik, hogy a plyz elkldte-e a krt anyagokat. tnzik, hogy az rlapok, formanyomtatvnyok kitltse megfelel-e az elrsoknak. Ellenrzik tovbb, hogy a benyjt megfelel-e a plyzk kre kvetelmnynek, illetve olyan tevkenysgekhez krt-e tmogatst, s olyan kltsgeket pt-e be, ami a kirsban megengedett volt. Nhny plyzatnl elrs, hogy a projekt megkezdse esetn nem nyjthat tmogats, ez esetekben mg a brlat eltt megvizsglhatjk azt is, hogy a munka megkezddtt-e. Kisebb hinyossgoknak (pldul egy-egy mellklet hinynak) a megllaptsa esetn a plyztl - legtbbszr rsban, egy alkalommal, megadott hatridre - hinyptlst krnek.

Elutastjk viszont azoknak a plyzknak a plyzatait, akik nem jogosultak a plyzsra, akiknek a dokumentumaibl olyan mellklet hinyzik, amelyet az elrsok szerint nem lehet ptolni, akiknek a plyzata nem teljes, vagy akik hatridre nem tesznek eleget a

205

hinyptlsi felszltsnak. Esetenknt az tdolgozott plyzat benyjtsa ezt kveten is lehetsges. A kzremkd szervezet befogad nyilatkozat formjban rtesti a plyzt plyzata befogadsrl (ami mg nem tmogatsi jogalap!). Az elmondottakat a plyzat rszletesebb tartalmi elemzse kveti. Az elemzk egy alkalommal tartalmi kiegszts is krhetnek, amit a megadott idre be kell kldeni, klnben a plyzatot kizrjk a tovbbi rtkelsbl. Az rtkels a plyzati kirsban kzztett (s az egyes kritriumokra adhat pontszmokat is tartalmaz) szempontrendszer alapjn kszl el. Legtbbszr elrs az rtkel lap hasznlata, erre rvezetik a plyzat legfontosabb adatait, az rtkelk ltal adott pontszmokat, valamint a plyzat rvid szveges rtkelst. A berkezett plyzatok rtkelst befejezve a Brl Bizottsg az rtkel lapok alapjn dntst hoz arrl, hogy mely plyzatok vltozatlan tartalommal trtn elfogadst, melyek cskkentett tmogatsban rszestst, illetve melyeknek az elutastst javasolja. Javaslatukat a dntshoz (legtbbszr a kir szervezet vezetje) el terjesztik, aki, ha egyetrt az elterjesztssel, jvhagyja a dntst. Ezt kveten rtestik ki a plyzt, hogy elnyert-e tmogatst, vagy nem. 11.5.2. A tmogatsi szerzds megktse A tmogatsi szerzds a megvalsts figyelemmel ksrsnek, finanszrozsnak s ellenrzsnek az alap-dokumentuma. A tmogatst nyjt kldi el a plyzhoz valamint konzorcium esetn ltalban minden tagnak. Meghatrozott hatridn bell (valamennyit) meg kell ktni, ellenkez esetben a tmogatsra vonatkoz dnts hatlyt veszti. A szerzds rszt kpezik az elrt dokumentumok, tblzatok s a beadott plyzat is. A tmogatsi szerzds ltalban a kvetkezket rgzti: a projekt megvalstsnak kezdete s befejezse, mkdtetsi ktelezettsg esetn ennek idtartama, a tmogats formja, maximlis sszege s arnya, a kltsg-elszmols szablyai, az elrehaladsi jelentsekkel kapcsolatos ktelezettsgek, a kifizetsek krelmezsnek folyamata, felttelei, a vonatkoz, llami tmogatsokkal kapcsolatos szablyok, a vonatkoz, kzbeszerzssel kapcsolatos szablyok, a vonatkoz, tjkoztatssal s nyilvnossggal kapcsolatos ktelezettsgek, dokumentcis ktelezettsgek, helyszni ellenrzsek vgzsre vonatkoz szablyok, a tmogats kifizetsnek felfggesztsre, illetve a tmogats visszafizetsre vonatkoz szablyok, biztostk-adsi ktelezettsg, a szerzds mdostsnak folyamata, felttelei, a szerzds hatlya s megsznse. Legtbbszr a szerzdsekhez szoktk csatolni a rszjelentsekkel, illetve idkzi beszmolsokkal kapcsolatos elrsokat, illetve a rszelszmolskor (a munkaszakaszok lezrsa utn) kitltsre kerl tblzatokat is.

206

A projekt megvalstsa, monitoringja (figyelemmel ksrse) s 11.5.3. ellenrzse Nem elg sikeres plyzatokat rni. Az elfogadott projekteket eredmnyesen meg is kell valstani. Sokszor ez nem is egyszer feladat, hiszen a plyzat elksztse s a projekt megvalstsnak els lpsei kztt tbb hnap, esetleg v is eltelhet, s olyan nehzsgekkel szembeslhetnk, amelyek megkrdjelezhetik egy-egy projekt-elem clorientlt megvalstst. A krnyezeti kihvsok dinamikus kvetsre, korszer projektmenedzsmentre, az ehhez szksges sokrt ismeretekre, szmos dntsre, jelents erfesztsekre van szksg. A megvalsts els lpse ltalban a megvalstsban rszt vev munkatrsak s partnerek rszvtelvel megszervezett projekt-indt megbeszls. Itt pontostjk a rsztvevk szmra a feladatokat, hatridket, itt jellik meg a felelsket, illetve (kivve, ha megktse a plyzatban elrs volt) itt trgyaljk meg s hagyjk jv a konzorciumi megllapodst. A projekt irnytinak folyamatosa figyelemmel kell ksrnik a megvalsts folyamatt, s ha a helyzet megkveteli, intzkedseket, dntseket kell hozniuk. A monitoring e dntseknek a megalapozst szolglja. Folyamatos adatgyjtst ignyel. Megszervezsnek els lpse a monitoring rendszer kiptse. Tisztzni kell, hogy milyen adatokra (indiktorokra) van szksg, az adatszolgltatsnak mi a clszer formja, s ki a felelse. A rendszer mkdsnek megindulsa utn a projekt vezetje, a dntshozk, felelsk meghatrozott rendszeressggel informcikat, adatokat kapnak, ezek segtsgvel kvetik nyomon, hogy a vgrehajts a megfelel mdon s kell temben halad-e.
A monitoring rendszer kialaktsa sorn trekedni kell az informcigyjts optimalizlsra (a mr meglev adatgyjt rendszerekre kell tmaszkodni, s el kell kerlni a felesleges adat-krseket, pldul ugyanannak az adatnak tbbszri megkrst). A rendszernek rgztenie kell tovbb az adatszolgltatsok formanyomtatvnyait, s a kapott adatok feldolgozsra alkalmas szmtgpes programokat.

A monitoring eredmnyei alapjn, ha szksges, irnyti dntseket kell hozni, majd ezeket a plyzatban a menedzsment bemutatsnl lertak (vagy konzorcium esetn a konzorciumi szerzdsben rgztettek) szerint kell elfogadtatni a megvalstsban rsztvevkkel. Ugyancsak a monitoring szolgltat azonban informcikat a tmogat intzmny szmra ksztend rszjelentsek cljaira is. E jelentsek a munkaszakaszok sorn elvgzett tevkenysgekrl, s az ezek sorn felhasznlt kltsgekrl adnak tjkoztatst. A tmogat legtbbszr csak ellenrzsk, illetve elfogadsuk utn utalja a szksges tmogatsokat (vagy - ahol elleget biztost az elleg kvetkez rszlett).
A rszjelentsekkel szksg esetn befolysolni lehet a projekt tovbbi alakulst is. Indokolt esetben pldul szerzdsmdostst krhetnk, hogy kedvezbb feltteleket biztostsuk a projekt megvalstshoz.

A projekt folyamn a tmogatst nyjt szervezet (pl. minisztrium, kzremkd szervezet), vagy az ltala megbzott szervezet, a Kormnyzati Ellenrzsi Hivatal (KEHI) s az llami Szmvevszk (Sz) n. kzbens helyszni ellenrzsre is sort kerthet. Ennek a szablytalansgok, visszalsek kiszrse a clja. Megvizsglhatjk a felajnlott biztostkokat, a tjkoztatsi ktelezettsg teljestst, a projekt elrehaladsi jelentsekben, illetve a klnbz kifizetsi krelmekben megadott informcik helytllsgt, a fizikai s pnzgyi teljestst stb.

207

A helyszni ellenrzs utn az ellenr kteles ellenrzsi jelentst rni, s azt eljuttatni mind az ellenrzst kr, mind az ellenrztt intzmnyhez. A jelentsnek tartalmaznia kell az ellenrzs megllaptsait, a kvetkeztetseket, a javaslatokat s a zradkot. Ha a plyz a jelentssel kapcsolatban szrevtelt tesz, vagy az ellenr valamely megllaptst vitatja, rsban jeleznie kell. Erre az ellenrzsi szervezet elrt idn bell reagl. A helyszni ellenrzsek sorn feltrt hibk legtbbszr dokumentumok, bizonytkok hinybl fakadnak. A kedvezmnyezetteknek ugyanis igen sok dokumentumot kell megriznik. Ilyenek: a plyzatnak, a plyzati formanyomtatvnynak s szksges mellkleteiknek a msolatai; a hinyptlsnak vagy a mdostott plyzatnak a msolata; a tmogatsi szerzds s mdostsai; a projekt elrehaladsi jelentseknek s szksges mellkleteiknek a msolata (kztk a fizikai teljests dokumentumai, pl. kpzsi programok esetben a tananyagok, jelenlti vek, felmrsek stb.); az eredeti szmlk s a kifizetst igazol dokumentumok; a Tmogatval/Kzremkd Szervezettel folytatott levelezs; amennyiben kzbeszerzsi eljrs meghirdetsre volt szksg, ennek a dokumentumai (kztk nemcsak a nyertes, hanem minden ajnlat dokumentcija); a tjkoztatssal s nyilvnossggal kapcsolatos tevkenysgek dokumentlt bizonytkai (pl. plaktrl, tblrl, rendezvnyrl ksztett fnykp, kiadvny msolatai stb.); a projekt htterrl vagy indokoltsgrl szl tovbbi dokumentumok (pl. megvalsthatsgi tanulmny, ignyfelmrs stb.). A megvalsts sorn jelentkez, vagy a ksbb (akr a projekt befejezst kveten a szerzdsben megadott idn bell) feltrt slyos szablytalansg a Tmogatsi Szerzds felbontst s a tmogats visszavonst, vagy akr a visszafizetst is eredmnyezheti!

11.6.

Beszmol a teljestsrl

Ha tgondolt, j projekt-tervet ksztettnk, s a megvalsts sorn is j minsg munkt vgeztnk, akkor eredmnyesen le tudjuk zrni a plyzati projektnket. Ezt kveten azonban van mg egy feladatunk, szmot kell adnunk tmogatinknak arrl, milyen eredmnyeket rtnk el segtsgkkel. A plyzatokat kir hatsgok ugyanis az elrehalads nyomon-kvetsn s a helyszni ellenrzseken tl a teljests utlagos (zr) rtkelsvel is ellenrzik a kzpnzek szablyszer, hatkony s eredmnyes felhasznlst. Elemzik teht, hogy a kzpnzek felhasznlsa mennyiben jrul hozz a program ltal lekzdeni kvnt trsadalmi problmk cskkentshez, a lehetsgek kihasznlshoz (pldul hogy hogyan cskkent a munkanlklisg, mennyivel ntt a turizmusbl szrmaz jvedelem, az elmaradott trsgek milyen mrtkben zrkztak fel stb.). Ezen elemzs cljaira a plyzat kiri mr a projekt megvalstsa kzben is krhetnek kzbens jelentseket, mindenkor krnik kell tovbb ilyen rtkelseket a projekt befejezsekor. Az utbbi dokumentci tbbnyire kt rszbl ll: - a szakmai beszmolbl, mely a projekt sorn elvgzett munkt rja le, s - a pnzgyi elszmolsbl, amelyben egyrszt az utols, addig mg el nem szmolt munkaszakasz tevkenysghez szksges kltsgek kerlnek elszmolsra, msrszt a

208

plyzatban krt, illetve a teljestett munkkra tnylegesen rfordtott kltsgeket hasonltjk ssze. A szakmai zrjelents elksztsekor a monitoring sorn sszegyjttt, feldolgozott, kirtkelt adatokat is felhasznlhatjuk. A tmogatst nyjt szervezet legtbbszr megadja azonban az e beszmolban rvnyestend szempontokat.
Legtbbszr az albbi tmk kifejtst szoktk krni (de ha nincs konkrt szempontrendszer, akkor is rdemes ezekre kitrni): - a projekt cljnak rvid ismertetse, - a kitztt feladatok, elrni kvnt eredmnyek ttekintse, - az elvgzett tevkenysgek, elrt eredmnyek jellemzse (a teljestsek idpontjaival), - a tmogatsi szerzdsben esetleg rgztett egyb ktelezettsgek teljestsnek az igazolsa: ha volt kzbeszerzs, a lebonyoltott eljrsoknak s eredmnyeiknek felvzolsa, a nyilvnossggal kapcsolatos ktelezettsgek teljestsi mdjnak (pldul: tjkoztat tblk kihelyezsnek, vagy az unis arculati elemek hasznlatnak) a lersa, - a felmerlt problmknak, htterknek, okaiknak, s megoldsuknak a bemutatsa, - a pnzgyi elszmols (a lehvott tmogatsi sszegek, a felmerlt kltsgek, a teljestsigazolsok tblzatai), - az eltrsek, elmaradsok ismertetse, - a kvetkeztetsek vilgos s pontos lersa.

A zrjelentst gy kell megfogalmazni, hogy azok egyrtelm vlaszokat adjanak a kapott szempontrendszerben megfogalmazott krdsekre. Csatolnunk kell hozz a tevkenysgek elvgzst igazol dokumentumokat (pldul tematikkat, jelenlti veket, munkanaplkat, laboratrium vizsglatok eredmnyeit, tads-tvteli elismervnyeket stb.), valamint a tmogats pnzgyi elszmolshoz a tmogat ltal elrt bizonylatokat (pldul szerzdseket, kltsgsszestket, pnzgyi tblzatokat, szmlkat, teljests-igazolsokat stb.).

Irodalom
Kutats-fejlesztsi Plyzati s Kutatshasznostsi Iroda: Aktulis Nemzeti Plyzatok (honlaprl) NKTH: Tancsok sikeres EU plyzatok ksztshez. Nemzeti Fejlesztsi Hivatal (honlaprl) NKTH:: Bevezets a Strukturlis Alapok s a Kohzis Alap tmogatsainak rendszerbe. Nemzeti Fejlesztsi Hivatal (honlaprl) NKTH: Plyzatok programok lersa. Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatal (honlaprl) Strukturlis s Kohzis Alapok Kpz Kzpont: A plyzs alapjai

209

12. Rszvtel EU-s plyzatokban

2007-tl ismt j nagysgrendet rnek el a Magyarorszgon felhasznlhat unis forrsok. Az Eurpai Uni 2007 s 2013 kztti j kltsgvetsi ciklusban a 2004-2006-ig terjed idszakban kapott unis forrsoknak mintegy hrom-hrom s flszerest meghalad vi tmogats vrhat, teht rdemes a j projektekhez, innovatv tletekhez plyzati tmogatsokat keresni, azaz j plyzatokat rni.

12.1.

A plyzatfigyelsi rendszer kialaktsa

Amennyiben egy magyar kis-s kzpvllalkozs szeretne versenykpes maradni a hazai s az EU-s piacon, akkor folyamatosan figyelemmel ksri a szmra nyitva ll plyzati lehetsgeket s fejlesztseihez, beruhzsaihoz igyekszik maximlisan ki is hasznlni ezeket a forrsokat. Aki ezeket a rendelkezsre ll forrsokat nem veszi ignybe, komoly htrnyba kerlhet a sikeres plyzkkal szemben. Magyarorszg Eurpai Unis csatlakozsa ta a hazai vllalkozsok, intzmnyek a Strukturlis Alapok s a klnbz Kzssgi Programok keretben tbb szz eurpai plyzati kirson indulhatnak, gy a gyakorlatlan plyzk knnyen elveszhetnek a plyzati dzsungelben. A megfelel plyzatok megtallsnak ktfle mdja van: 1. Sajt plyzatfigyelsi rendszer fellltsa. Annak a vllalkozsnak, amelyik a plyzatrst nem csak egyszeri alkalomnak tekinti, hanem hosszabb tvon is plyzati tmogatsokban gondolkozik, elnysebb lehet egy munkatrs plyzatrv kpzse. Ebben az esetben az feladata lesz, hogy tjkozdjon a fennll lehetsgekrl. 2. A feladattal egy erre szakosodott vllalkozst is meg lehet bzni. Amennyiben a vllalkozs gy dnt, hogy plyzatfigyel, vagy plyzatr cgeket bz meg a feladattal, akkor kszljn fel arra, hogy vagy egy havi fix sszeget lesz knytelen kifizetni a megbzsrt. Elfordulhat azonban, hogy a kivlasztott cg - amennyiben a plyzatot elksztsre is kap megbzst - a plyzatfigyelsrt nem kr kln pnzt. A plyzatrsi megbzs ltalban nem foglalja magban a szerzdskts, illetve a jelentsek, elszmolsok elksztst is. A vllalkoz, aki a plyzatot is mssal kszttette, ltalban rknyszerl, hogy ez utbbi feladatok elvgzsre is erre szakosodott cget bzzon meg, de gy az sszes plyzattal kapcsolatos kltsg mr elrheti vagy meghaladhatja az elnyert tmogats 10%-t. Mieltt a vllalat elkezdene plyzati lehetsget keresni, nhny fontos rszletet rdemes tisztznia a tervezett projekttel kapcsolatban. Ezek a kvetkezk: Pontosan milyen kutats-fejlesztst, beruhzst kvn megvalstani? Ezek megvalstsa mekkora pnzgyi s idbeli rfordtst ignyel? Az tletek, fejlesztsek megvalstsnak mekkora hnyadt tudja sajt rszbl megvalstani? Kpes-e - mivel a tmogatsok nagy rsze utfinanszrozs - a projekt teljes vagy legalbbis rszbeni finanszrozsra, illetve hajland-e ilyen clra hitelt felvenni,? Tud-e nemzetkzi krnyezetben dolgozni, klfldi partnerekkel egytt megvalstani egy innovcis projektet? Van-e a vllalkozsban olyan szakember, aki kpes angolul lemenedzselni egy EU plyzatot?

210

Csak ezeknek a krdseknek a tisztzsa utn rdemes plyzatr cghez fordulni, vagy sajt plyzatfigyelsi rendszert kialaktani. A plyzatfigyelshez szmos honlap, illetve plyzati keres oldal nyjthat segtsget az Interneten. Az albbiakban felsorolt honlapok kiindulpontot jelenthetnek a keressben. Magyar nyelv honlapok: Strukturlis Alapok: www.nfh.hu, www.lendulet.hu, http://www.gkm.gov.hu/ Kzssgi Programok: www.euoldal.hu ltalnos plyzati keres: http://www.sansz.org/, www.pafi.hu Angol nyelv honlapok: http://europa.eu.int/grants/index_en.htm, www.eucenter.org A jelzett a honlapokat rdemes rendszeres idkznknt megltogatni, mert nem biztos, hogy a plyz azonnal tall magnak megfelel plyzatot. Ennek lehet az az oka, hogy a tervezett fejlesztsre egyltaln nem lehet ignybe venni plyzati tmogatst, de az is lehet, hogy ppen akkor nincs megfelel plyzati felhvs. Vannak ugyanis folyamatos beadsi hatridej plyzatok, illetve konkrt hatridvel megjellt plyzatok. A folyamatos beadsi hatridej plyzatokra meghirdetsktl egszen a kirsban megjellt vgs hatridig lehet plyzni, kivve, ha a rendelkezsre ll pnzgyi keret hamarabb kimerl. Vannak azonban olyan plyzatok is - elssorban a Kzssgi Programok plyzatait ilyenek amelyeket minden vben csak egyszer vagy ktszer rnak ki, s ha a vllalkozs elmulasztja a megjellt beadsi hatridt, akr egy vet is vrhat a kvetkezre. Ennek elkerlse rdekben rdemes feliratkozni az adott programmal, plyzattal kapcsolatos hrlevelekre, amelyet a kir hatsg vagy egy ltala ltrehozott szervezett ad ki, mert gy biztosan rteslni lehet az aktulis informcikrl.

12.2.

Az Uni legfontosabb plyzatainak a bemutatsa

A Kzssgi Programok egyttese az Eurpai Bizottsg ltal elfogadott, integrlt intzkedsek sorozata, amelynek clja a tagllamok kztti egyttmkds erstse klnbz, a kzssgi politikkhoz kapcsold terleteken, tbb ves idtartam alatt. A Programokat az Uni ltalnos kltsgvetsbl finanszrozzk. Az unis politikk szinte mindegyikhez kapcsoldik Kzssgi Program. Kzssgi szinten dl el, hogy mely terletekhez kapcsoldan, milyen programokat, mekkora kltsgvetssel, milyen hossz idszakra vezetnek be. Az Eurpai Tancs minden esetben egy-egy ciklusra (ltalban 4-5-67 vre) hatrozza meg a program kltsgvetst. Az adott keretben meghatrozott sszegre szabadon lehet plyzni, nemzeti kvtk nincsenek. A forrsokra brmely jogi szemly (bizonyos esetekben magnszemly is) beadhatja plyzatt. Mind a beads, mind a brlat, az elszmols, a teljes adminisztrci az Eurpai Uni (Eurpai Bizottsg Figazgatsgai) intzmnyrendszern keresztl bonyoldik le. A plyzs konzorciumokban trtnik, tbbnyire minimum 2-3 tagllambeli szervezet rszvtelvel. A plyzatok az EU brmely hivatalos nyelvn, vagyis 2004 mjusa ta magyar nyelven is beadhatk, de angol nyelven kerlnek elbrlsra. A nem angol nyelv plyzatokat a Bizottsg a sajt kltsgn, sajt fordtival lefordttatja angolra. Az adminisztrci, szerzdskts, elszmols stb. azonban angol nyelven zajlik le.
A Kzssgi Programokban minden EU tagllam alanyi jogon vesz rszt azonos felttelek mellett. A programok tbbsgben ezen kvl rszt vehetnek az Eurpai Gazdasgi Trsg llamai (Svjc, Norvgia, Liechtenstein) s az EU tagjellt orszgok kzl azok, akik csatlakoztak az adott programhoz. A plyzk kzvetlenl az Eurpai Bizottsg illetkeseivel llnak kapcsolatban, oda nyjtjk be plyzatukat, s onnan kapnak rtestst az eredmnyrl. Ugyanakkor minden orszgban programirodt

211

hoznak ltre (vagy a program terlethez ktd Minisztriumon bell, vagy az ahhoz kapcsold kln szervezeten bell), amelynek feladata az informcinyjts s -kzvetts.

A Kzssgi Programok az Eurpai Uni polgrainak gazdasgi-trsadalmi letnek szinte minden terlett tfogjk. me nhny plda tmikra: adzs, audiovizulis technolgik, belgyi jogi egyttmkds, energetika, ifjsg, informcis trsadalom, kis- s kzpvllalkozsok fejlesztse, krnyezetvdelem, kzegszsggy, kzlekeds, kultra, kutats, kzdelem az erszak ellen, oktats, polgri jogok vdelme, szakkpzs, szocilis politika, vmgyek stb. A tovbbiakban rviden bemutatjuk a legrelevnsabb Kzssgi Programokat. 12.2.1. Hatodik Kutats-fejlesztsi s Technolgia Demonstrcis Keretprogram (FP6) (2002-2006) Az FP6 K+F Keretprogram az eddigi legnagyobb Kzssgi Program. Clja az Eurpai Kutatsi Trsg (n. EKT) alapjainak kiptse annak rdekben, hogy 2010-re a kibvtett Eurpai Uni az n. Lisszaboni Programmal sszhangban - a vilg legdinamikusabban fejld K+F trsge legyen. Az FP6 K+F Keretprogram - amelyhez szervesen kapcsoldik az EURATOM elnevezs 6. Nukleris Kutatsi s Kpzsi keretprogram - hrmas tagols: az els, egyben legnagyobb kltsgvets blokkba tartoznak a klnbz tematikus s horizontlis kutatsi tevkenysgek, a 2. blokk a kutatsi trsg strukturlst hivatott elsegteni klnbz innovcis s infrastruktra-fejlesztsi, illetve mobilitsi akcikon keresztl; a 3. blokk a klnbz kutatsi tevkenysgek s politikk koherenss ttelvel az Eurpai Kutatsi Trsg alapjainak megerstst szolglja. Kltsgvetse 17,5 millird eur. A Keretprogram egsznek tartalmi slypontjait ht, gynevezett tematikus priorits jelli ki (e szakterleteken az EU kzptvon t akarja venni a vezetst a kutats-fejlesztsben, hogy ezltal a legfontosabb globlis gazdasgi trsgg vljon): 1. az lettudomnyok, genomika s biotechnolgia az egszsg szolglatban; 2. az informcis trsadalom technolgii; 3. nanotechnolgia s nanotudomnyok, tudsalap tbbfunkcis anyagok, j termelsi eljrsok s eszkzk; 4. aeronautika s rkutats; 5. lelmiszerminsg s -biztonsg; 6. fenntarthat fejlds, globlis vltozs s az koszisztmk; 7. llampolgrok s kormnyzs a tudsalap trsadalomban. Az n. horizontlis prioritsok (a kutatsok szles krt tfog tevkenysgek) az EU azon trekvseit tkrzik, hogy ersdjn a tudomnygak kztti egyttmkds, valamint hogy a kis- s kzpvllalkozsok szlesebb krben integrldjanak a kutats-fejlesztsbe. 1. a kzssgi politikk tmogatsa; 2. j s kibontakoz technolgik (NEST); 3. kis s kzpvllalkozsok specilis kutatsai; 4. specilis nemzetkzi kooperci (INCO); 5. JRC kutatsok. A FP6 Keretprogramban trtn rszvtel az n. eszkzk (instruments) ignbe vtelvel valsulhat meg. Az eszkzk meghatrozzk, hogy az adott projekt milyen nagysgrend, szerkezet s finanszrozs lehet. A jelenleg hozzfrhet eszkzk kztt szerepelnek tbb tzmilli eur tmogatst nyjt, "mega"-projektek megvalstst szolgl integrlt

212

projektek, de vannak nhny szzezer eurs kisprojekteket tmogat eszkzk is. A fbb eszkzk: integrlt projektek (Integrated Projects - IP); kivlsgi hlzatok (Network of Excellence - NoE); specifikus clzott kutatsi s innovcis projektek (Specific Targeted Research Projects -STREP s Specific Targeted Innovation Projects - STIP); koordincis intzkedsek (Coordination Action - CA); clzott tmogatsi intzkedsek (Specific Support Action - SSA); specilis kutatsi projektek kkv-k szmra (Cooperative Research Project - CRAFT s kollektv kutats); vgl a 169. cikkely alapjn vgrehajtott kutatsok. Az FP6 Keretprogram nyitott szinte minden jogi szemly eltt. Egyarnt plyzhatnak egyetemi vagy akadmiai kutatcsoportok; innovciban rdekelt cgek; kis- s kzpvllalkozsok (prioritssal); kkv-kat kpvisel ipari szvetsgek; kzszolglati intzmnyek; PhD hallgatk, fiatal kutatk. A kkv-k rszvtele a kutats-fejlesztsi tevkenysgekben szinte kvetelmny. Az FP6 K+F Keretprogram hivatalos weblapja: http://www.cordis.lu
Egy sikeres magyar projekt: SME Environment (www.sme-environment.org). E projekt clja, hogy a FP6-os plyzatok sikeres elksztsben segtse az EU-hoz 2004-ben csatlakozott 10 orszg, valamint a jelenleg csatlakozni kvn orszgok kis- s kzpvllalkozsait. Tovbb segtsget kvn nyjtani, hogy a 2005-ben meghirdetsre kerlt GLOBAL 4 s Energy 4 plyzati felhvsokra minl tbb olyan plyzat kszljn, amelyben koordintorknt vagy konzorciumi partnerknt a 10 j tagllam vagy a tagjellt orszgok kis-s kzpvllalkozi is rszt vesznek. A konzorcium maximum 100 cgnek nyjt ingyenes segtsget a plyzatok elksztsben, illetve partnerek keressben. Koordintor: Geonardo Kft.

12.2.2. Intelligens Energit Eurpnak Keretprogram (2003-2006) Az Intelligens Energit Eurpnak Keretprogram az energetika tmakrbe es kzp- s hossztv fejlesztseket tmogatja. A program az Uni energiafggsgnek enyhtsre s a fenntarthat fejlds megvalstsra val trekvsbl ered, s a meglv energetikai rendszerek sszerbb, hatkonyabb felhasznlsra s a megjul energiaforrsok elterjesztsre trekszik. A program kltsgvetse 4 vre 215 milli eur, mely a bvtst kveten 50 millival gyarapodott. A program plyzati eszkzei prioritsi terletenknt: ALTENER, SAVE, STEER, COOPENER. A program a megjul energiaforrsokbl ellltott energiamennyisg rszarnynak nvelst, az energia hatkonyabb felhasznlst s a kzlekeds energiahatkonysgt tmogatja. Megklnbztetett figyelmet szentel a megjul energiaforrsok elterjesztsnek a fejld orszgokban. A plyzk: kutat kzpontok, helyi s regionlis hatsgok, vllalatok, kpzkzpontok, szvetsgek s szakszervezetek, kormnyzati hivatalok, gynksgek s kamark, kis-s kzpvllalkozsok, egyetemek, egyesletek stb. lehetnek. Hivatalos honlapja: http://europa.eu.int/comm/energy/intelligent/index_en.html
Egy sikeres magyar projekt: BIOFUEL MARKETPLACE (www.geonardo.hu). A Biofuel Marketplace online piactr, ahol biozemanyagokat adnak-vesznek a piac szerepli. A projekt e honlap ltestse mellett a webalap rendszer segtsgvel eurpai frumot hoz ltre, ahol a biozemanyagok piacainak szerepli bemutathatjk technolgiai megoldsaikat, tleteket s tapasztalatot cserlhetnek, biozemanyagokkal kapcsolatos termkeket adhatnak s vehetnek, nemzeti s nemzetkzi szinten j megoldsokat terjeszthetnek a szakmai s egyb rdekldknek. Az on-line piactr gazdasgos megoldst knl Eurpa hagyomnyos zemanyagoktl val fggsgnek enyhtsre. Koordintor: Geonardo Kft.

213

LIFE III (2000-2006) 12.2.3. A program clja, hogy a tagorszgokban megvalsul innovatv, demonstratv jelleg krnyezet- s termszetvdelmi projektekhez nyjtson tmogatst. Kltsgvetse: 957 milli eur.
Jelenleg 3 alfejezetre oszlik (zrjelben az egyes alfejezetekhez tartoz kltsgvetsi hnyad): o ENVIRONMENT - Krnyezetvdelem - (47%). Ezen a kategrin bell a LIFE ipari innovcis s demonstratv projekteket tmogat a terlethasznlat s vrosi krnyezet, a vzgazdlkods s szennyvzkezels, a gazdasg kros hatsainak cskkentse, a hulladkgazdlkods s az integrlt termelspolitika terletn. o NATURE- Termszet megrzse - (47%). A termszetvdelmi LIFE tmogats clja a vadon l llatok s nvnyek lhelyeinek megrzsre irnyul projektek tmogatsa a relevns unis irnyelvek szerint. o THIRD COUNTRIES - Harmadik orszgok - (6%). Technikai segtsget nyjt adminisztratv krnyezetvdelmi szervezet ltrehozshoz, valamint a tarts fejldst elsegt termszetvdelmi tevkenysgekhez, bemutatk megvalstshoz.

A LIFE-III. plyzatok nyitva llnak brmely termszetes vagy jogi szemly eltt, gy magnszemlyektl kezdve a KKV-kon t az egyetemekig, nemzeti parkokig brki plyzhat. A program hivatalos honlapja: http://europa.eu.int/comm/environment/life/home.htm
Egy sikeres magyar projektplda: BALATON PROJEKT (www.balatonproject.hu). A fenntarthat turizmus rdekben integrlt dnts-elksztsi rendszert kvn bevezetni a Balatoni Rgiban. Elsdleges cl a Balatoni rgiban a fknt a tmegturizmus ltal kivltott krnyezeti kockzat cskkentse vagy kivdse a dntselkszt rendszer (DSS) segtsgvel. A projekt sorn tfog krnyezeti-gazdasgi-trsadalmi llapotfelmrs kszl. j, on-line monitoring modell teleptsvel pontos informcit nyjt a szezonlis turizmus szlssgeibl add krnyezeti terhelsrl. A modell magban foglal egy turistaszmll s egy forgalomszmll rendszert, tovbb egy vzminsg monitoring rendszert. A szimulcis program segtsgvel kvetkeztetsek vonhatk le a Balaton Rgi egsz terletre vonatkozan, valamint modellezhetv vlnak a klnbz szlssges esetek, havrik is. Koordintor: Balatoni Fejlesztsi Tancs

12.2.4. Leonardo da Vinci program (2000-2006) A program pnzgyi kerete 1 400 milli eur. Clja a szakmai kszsgek s a szakmai tuds fejlesztse a szakmai alapkpzsben rsztvevk - klnsen a fiatalok - krben, fknt gyakorlati kpzs segtsgvel; a szakmai tovbbkpzs minsgnek fejlesztse az lethosszig tart kpzs jegyben mind szlesebb trsadalmi rtegek bevonsa ezekbe a kpzsi formkba; a szakmai kpzssel kapcsolatos jtsok (innovci) tmogatsa, klnsen a versenykpessg fejlesztse s a vllalkozi kedv btortsa.
Tmogatott tevkenysgek: Innovatv szakkpzsi eszkzk, mdszerek megtervezse, kifejlesztse, tesztelse, rtkelse, terjesztse; j oktatsi segdanyagok fejlesztse, tesztelse; Az j informcis s kommunikcis technolgik (ICT) minl szlesebb krben trtn hasznlatnak elsegtse, j alkalmazsok kidolgozsa; Olyan nyitott nemzetkzi s tvoktatsi hlzatok ltrehozsa, amelyek lehetv teszik az innovatv oktatsi eszkzk s mdszerek alkalmazst minl szlesebb kznsg krben (multimdis oktatsi segdanyagok, honlapok); j kpzsi modulok, tantervek, szakirnyok kidolgozsa, tanrok tovbbkpzse; j kpzsi programok kidolgozsa, tesztelse (a kpzs "kitallsa" tmogathat s nem a kurzus megtartsa).

A programban a szakmai kpzsben rintett minden intzmny rszt vehet (szakkpz intzmnyek, belertve a felsoktatsi intzmnyeket is; kutatintzetek; kis- s

214

kzpvllalkozsok; szakmai szervezetek pl. kamark; szocilis partnerek; teleplsi nkormnyzatok; non-profit szervezetek. Hivatalos honlapja: http://www.europa.eu.int/comm/education/programmes/leonardo/leonardo_en.html. Magyar kapcsolattart: Tempus Kzalaptvny: www.tka.hu
Egy sikeres magyar projekt: j tanuli teljestmny-rtkelsi mdszerek a szakkpzsben (http://www.emethods.hu). A program f clkitzse olyan, a tants-tanulsi folyamat eredmnyessgt biztost, j tpus mrsi, rtkelsi mdszerek kidolgozsa, kiprblsa s elterjesztse, amelyek a felnttkpzsben, szakkpzsben hasznosthatk s alkalmazsukhoz a megfelel eszkzk rendelkezsre llnak. A plyz nemzetkzi partnerekkel - elmleti tananyagot, gyakorlatok tervezst s megvalstst ler knyvet, tovbb elektronikus n-, s tanri ellenrzsre alkalmas programot fejleszt ki. Koordintor: Szmalk Oktatsi s Informatikai Rt.

FP7 - Az Eurpai Uni Kutatsi, Technolgiafejlesztsi s Demonstrcis 12.2.5. Keretprogramja (2007-2013) A hetedik keretprogram (FP7) - a jelenleg fut hatodik keretprogram szerves folytatsa - az EU tbbves keretprogram-sorozatnak kvetkez llomsa. A 2007-2013-as idszakban a kutats s fejleszts tmogatsnak f eszkze. Kltsgvets: 72 726 milli eur A tervezett hetedik keretprogram - az eurpai kutatsok ngy f tnyezjnek megfelelen ngy programon alapul: 1. COOPERATION (Egyttmkds) - Minden olyan - a kzs projektektl s hlzatoktl kezdve a nemzeti kutatsi programok sszehangolsig terjed - kutatsi tevkenysget tmogat, amely nemzetkzi egyttmkds rvn valsul meg. A kzs projektek az alprogramoknak megfelelen kilenc meghatrozott tmaterlet kr csoportosulnak, folytonossgot kpezve a hatodik keretprogrammal (lsd lentebb). A program integrns rszt kpezik az EU s harmadik orszgok kzti nemzetkzi egyttmkdsek is. 2. IDEAS (Elkpzelsek) - A "kutati irnyts" mellett vgzett alapkutatsokat tmogatja. A program az eurpai kutatsok dinamizmusnak, kreativitsnak s kivlsgnak fokozsra hivatott minden tudomnyos s technikai terletet lefed, belertve a mrnki, gazdasgi-trsadalom-, s blcssztudomnyokat. 3. PEOPLE (Emberek) - A Marie Curie program minden kutatsi terletet tfogva, az nll kutatkat tmogatva horizontlisan fog mkdni. Clja az emberi potencil minsgi s mennyisgi erstse az eurpai kutats s technolgia terletn. 4. CAPACITIES (Kapacitsok) - A program clja, hogy tmogassa a kutatsi infrastruktrt, a kkv-k szolglatban ll kutatsokat s az eurpai rgik kutatsi potenciljt (Regions of Knowledge), valamint javtsa a kibvlt Uni kutatsi lehetsgeit (Convergence Regions), s hozzjruljon, hogy Eurpban hatkony s demokratikus tudsalap trsadalom alakuljon ki. Szintn minden kutatsi terletet tfog.

A program ngy horizontlis prioritsa: Collaborative research (kutatkzpontok egyttmkdse), Joint technology initiatives (eurpai technolgiai kezdemnyezsek technolgia-platformok elindtsa), Coordination of non-Community research programmes (a nem kzssgi nemzeti - kutatsi programok sszehangolsa), International co-operation (nemzetkzi egyttmkds).
A program a ngy horizontlis priorits mellett kilenc tematikus prioritst is megjell. Ezek az egszsggy, az lelmiszeripar, mezgazdasg s biotechnolgia, az informcis s kommunikcis technolgik, a nanotudomnyok, nanotechnolgia, alapanyagok s j termelsi technolgik, az energia,

215

a krnyezetvdelem s klmavltozs, a kzlekeds, a trsadalom- s gazdasg-, valamint humn tudomnyok, vgl az rkutats s biztonsg.

Elsdleges informciforrsok: http://www.cordis.lu/fp7/home.html, http://www.europa.eu.int/comm/research/future/index_en.cfm 12.2.6. CIP Competitiveness and Innovation Framework Programme (2007 2013) A CIP Versenykpessgi s Innovcis Keretprogram a versenykpessg s innovci elsegtsre hivatott, mr ltez tevkenysgeket tmogat. Tervezett kltsgvetse vrhatan 4 millird eur lesz. Tbbfle clcsoportot cloz meg. Hrom alprogrambl ll: 1. A Vllalkozsi s Innovcis Program sszefogja a vllalkozsok versenykpessgnek nvelsre szolgl tevkenysgeket s a mr ltez LIFEKrnyezetvdelmi program elemeit. 2. Az Informcis s kommunikcis technolgik (IKT) tmogatsnak tbb alprogrambl ll programja, eTen az az IKT-alap transzeurpai szolgltatsok jvhagyst s terjesztst segti, a Modinis azon teljestmnyrtkelsi tevkenysgek, tanulmnyok, frumok, tmogatsi s tudatossgnvel intzkedsek szmra nyjt kzvetlen tmogatst, amelyek az eEurope vgrehajtst segtik, az eContent az innovcis digitlis tartalom eurpai fejlesztsnek az elmozdtst clozza s az i2010 Eurpai Informcis Trsadalom 2010 - elnevezs j kezdemnyezsre pl. 3. A CIP keretben kibvl s tovbb folytatdik az "Intelligens energia - Eurpa" program (2003-2006) is. E program az j s megjthat energik szlesebb krben val elterjedst/elterjesztst sztnzi, az energia hatkonysgot fejleszti, s elsegti az energira vonatkoz keretszablyozs tovbbfejlesztst s vgrehajtst. Hivatalos honlap: http://europa.eu.int/comm/enterprise/enterprise_policy/cip/index_en.htm 12.2.7. Integrlt akciterv az leten t tart tanulsrt (2007 2013)

Az integrlt egsz leten t tart tanulsi program magban foglalja a jelenlegi bels oktatsi s kpzsi programok egyttest. A program ltalnos clkitzse, hogy az egsz leten t tart tanuls sztnzsvel hozzjruljon a tuds alap trsadalom fejlesztshez. Klnsen el kvnja segteni a Kzssgen belli oktatsi s kpzsi rendszerek kztti klcsns csert, egyttmkdst s mobilitst. Tervezett kltsgvetse 13.620 milli eur. Ngy egyedi programbl fog sszetevdni: Comenius: hatstere az iskolkban a kzpfok szint vgig foly ltalnos oktatsi tevkenysg lesz, Erasmus: a felsoktatsban foly oktatsi s magasabb szint kpzsi tevkenysgeket fogja sztnzni, Leonardo da Vinci: a szakoktats s kpzs sszes tbbi szempontjra irnyul program lesz, Grundtvig: a felnttoktatsra irnyul majd. Tovbbi informci: http://europa.eu.int/comm/education/programmes/newprog/index_en.html

216

12.3.

A plyzs folyamata

Mivel a hazai plyzatokkal az elz fejezet foglalkozik, ezrt ebben a rszben csak a Kzssgi Programok plyzataival kapcsolatos szablyok kerlnek bemutatsra. E plyzatok folyamatt a 12.1. tblzat mutatja be. 12.1. tblzat
Egy EU plyzat folyamata

12.3.1.

A megfelel plyzat kivlasztsa

A 12.2 pontban sszefoglalt programok valamennyi plyzati felhvsa, valamint minden ms aktulis EU plyzati kirs megjelenik az Eurpai Uni hivatalos lapjban (Official Journal), s elrhet az Eurpai Uni honlapjn az adott tmakrre kattintva is. Ezen kvl az sszes Kzssgi Programnak van angol nyelv (nagyobb programok esetn tbb nyelv) honlapja, amely az adott programmal kapcsolatban minden szksges informcit tartalmaz. A plyzatok rszletes megismershez az egyes Kzssgi Programokkal kapcsolatos informcinyjtsra kijellt hazai illetkes szervezetek (Leonardo Tempus Kzalaptvny www.tka.hu), illetve a plyzatban megadott nemzeti kapcsolattart pontok is segtsget nyjthatnak. A nyertes plyzatokhoz vezet legels lpcs az Eurpai Unis plyzati rendszer megismerse. A plyzati lehetsgek elzetes s alapos tanulmnyozs jelenthet biztostkot arra nzve, hogy egy nem megfelel plyzat kivlasztsval feleslegesen lnek pnzt s energit annak elksztsbe. Az ltalnos felttelek megismerse utn kerlhet sor a konkrt lehetsgek megkeressre, annak kivlasztsra, hogy melyik plyzati forrs jelent a cg szmra vals alternatvt. Az esetek jelents rszben a plyzk konkrt fejlesztsi elkpzelsekhez keresnek forrst, de arra is van plda, hogy egy nyersre eslyes tlet a plyzati lehetsgek alapos ttanulmnyozsa utn addik. A plyzati lehetsgek nagy szma miatt elfordulhat, hogy akr tbb plyzat is megfelelnek tnik az elirnyzott fejlesztsek megvalstsra. Kutats-fejlesztssel, illetve tartalomfejlesztssel tmogatst lehet kapni pldul a magyar GVOP programbl, illetve az FP6, valamint az eContentplus EU-s programbl. Mivel azonban a projektek keresztfinanszrozsa tiltott, vagy legalbbis korltozott, ezrt el kell dnteni, melyik plyzat kedvezbb a plyz szmra. Els lpsknt utna kell jrni, ltezik-e olyan aktulis tmogatsi program, alap, melynek clkitzsei sszeegyeztethetek a projekt cljval. Ezt kvetn a megfelelnek tn plyzatoknl rdemes ellenrizni, hogy a leend plyz a 217

tmogatsra jogosultak krbe tartozik-e. Elfordulnak pldul csak nkormnyzatoknak s/vagy non-profit szervezeteknek szl plyzatok. Ha tbb szervezet tervez egytt megvalstani egy projektet, azoknl a jogosultsgot kln-kln kell megvizsglni.
A 12.2. tblzat a dntst segthet szempontokat foglalja ssze. 12.2. tblzat A hazai s kzssgi programok elnyei, illetve htrnyai Kzssgi Programok Hazai plyzatok Elnyk: Elnyk: nagyobb sszeg, akr tbb milli teljesen magyar nyelv a folyamat eurs tmogatsok kisebb adminisztrci, nem kellenek nem szksges ms partnereket igazolsok, nyilatkozatok a bevonni beadshoz komoly elleg a szerzds nincs rfolyamkockzat alrsakor egyszerbb elszmols a a megvalsts nem csszhat el a kltsgekkel koordintoron vagy ms partnereken Htrnyok: Htrnyok: lass brlat s szerzdskts (6-9 hatalmas adminisztrcis plusz hnap) teljesen angol nyelv gyintzs kevs elleg klfldi partnerek bevonsnak nehezebb elszmols ktelezettsge Amennyiben sikerlt kivlasztani a szmunkra legmegfelelbb plyzati forrst, az els feladat a plyzat beadshoz szksges dokumentumok letltse. Ezek a kvetkezk (lsd a 12.1. brt):
Plyzati kirs - Call for Proposal A plyzati kirs azokat a fbb szempontokat tartalmazza, amelyek a plyzat elksztshez szksgesek, illetve azokra a kiegszt dokumentumokra, mellkletekre hivatkozik, amelyek tovbbi fontos ismereteket tartalmaznak. A plyzati kirsok a Kzssgi Programok esetben legtbbszr mr az EU valamennyi hivatalos nyelvn megjelennek. A plyzati felhvs szvegt mindig alaposan t kell tanulmnyozni, hiszen ebben megtallhat minden olyan fontos informci, amely alapjn eldnthet, hogy rdemes-e plyzni az adott kirsra. Munkaprogram - Work Programme Ha teht a plyz megismerkedett a plyzati felhvssal, s els olvasatra gy tnik, elkpzelse beleillik a tmogatott tevkenysgek krbe, a munkaprogramot kell alaposan elolvasni. A munkaprogram az a dokumentum, amely az Eurpai Bizottsg adott plyzati kirssal kapcsolatos clkitzseit ismerteti. Minden Kzssgi Programhoz tartozik ilyen dokumentum. A Munkaprogram rendkvl rszletesen tjkoztatja a plyzt a megplyzhat terletekrl, illetve azokrl a prioritsokrl, amelyeknek a megvalsulst a plyzatnak tmogatnia kell. A plyzatnak mindenkppen tkrznie kell ezeket a clkitzseket. A munkaprogram ezen kvl megjell az adott felhvsra vlaszol plyzatokban alkalmazand eszkzket/tpusokat is. Az egyes plyzati eszkzk kztt

218

12.1. bra
Letltend dokumentumok

jelents klnbsgek vannak mind a vgezhet tevkenysgeket, a tmogats arnyt, a kltsgvets mrett, a minimlisan elrt konzorcilis szmot illeten. Csak olyan plyzati eszkzzel lehet indulni az adott felhvson, amelyet a munkaprogram megjell.
Plyzati tmutat - Guide for proposers Miutn sikerlt kivlasztani a megfelel plyzati kirst, s a munkaprogramban megjellt clok s eszkzk kzl legalbb egy alkalmas a projekt megvalstsra, le kell tlteni az ehhez tartoz Plyzati tmutat dokumentumot. A Plyzati tmutat tartalmazza a plyzati rlapokat, ill. az ezek kitltshez szksges rszletes tjkoztatt, a formai s tartalmi kvetelmnyek bemutatsval segtsget nyjt a plyzat elksztshez. Rszletesen lerja, hogy a plyzatnak milyen fbb rszekbl kell llnia, mit kell a plyznak az egyes fejezetekben s mekkora terjedelemben bemutatnia s milyen tblzatokat, diagramokat, mellkleteket kell csatolnia. Ismerteti tovbb a plyzat beadsnak (nyomtatott/elektronikus) mdjt, idejt (Brsszeli helyi idben megadva), s a cmet is, ahov a kldemnyt el kell juttatni.

A megfelel plyzat kivlasztsa, a plyzati felttelek s szablyok megismerse utn az els lpse a projekt megvalstshoz szksges nemzetkzi konzorcium sszelltsa, a megfelel partnerek kivlasztsa.
12.3.2. Konzorcium sszelltsa

A Kzssgi Programok legtbb plyzatnl ktelez szably, hogy az Eurpai Kzssghez benyjtott plyzatoknak tkrznik kell az eurpai kzssgi dimenzit. Ez azt jelenti, hogy a plyzatban tbb, egymstl fggetlen intzmnynek kell rszt vennie, amelyek legalbb 2-3 klnbz tagllamhoz, tagjellthz vagy trsult llamhoz tartoznak.

219

Ezzel az EU clja a klnbz orszgok szervezetei kztt egyttmkds elsegtse, hatrokon tnyl projektek ltrehozsa. Minden konzorcium egy koordintorbl - a projekt irnytjbl - s partnerekbl ll (az alvllalkozk nem tartoznak a konzorciumhoz). Minden program meghatrozza a plyzatot benyjt konzorciumok ltrehozshoz szksges ktelez minimlis intzmny-szmot. Minden projektben van egy koordintor intzmny. A partnereknek tisztban kell lennik azzal, hogy a tmogat fel a koordintor intzmny felel a projekt szablyszer szakmai s pnzgyi lebonyoltsrt, ezrt minden partnernek ktelessge feladatainak hatridre trtn elvgzse, a koordintor intzmny folyamatos tjkoztatsa, valamint az esetleges vltozsok fel trtn kommuniklsa. A koordintor felels a projekt tudomnyos, pnzgyi, adminisztrcis irnytsrt. A konzorcium nevben tartja a kapcsolatot Bizottsggal. A szerzdsktshez szksges dokumentumokat sszelltja s elkldi a Bizottsgnak. Figyelemmel ksri a munka elrehaladst, s megllaptsairl tjkoztatja a Bizottsgot. A szerzd felek rszre tutalja a Bizottsgtl rkez pnzeket, s jelenti azok felhasznlst. Felels a szakmai s pnzgyi jelentsek elksztsrt.
Amennyiben valaki a plyzat ksztse sorn felkszltnek rzi magt a koordintori szerep betltsre, rdemes azt vllalni, mivel szmos elnnyel jr (pl. elszmolhat projektmenedzselsi kltsget). Ugyanakkor fel kell kszlni arra, hogy ezzel komoly tbbletmunkt s felelssget vesz a vllra (felel a plyzat megvalstsrt).

A j nev, megfelel referencival rendelkez, szalonkpes partnerek kivlasztsra s a j menedzsment kialaktsra - gondosan gyelni kell, ez ugyanis kln (a szakmai rsszel egyenrtk) pontszmot jelent az rtkels sorn. Csak olyan partnert szabad bevonni a konzorciumba, aki kpes megfelelen egyttmkdni a projekt sorn, elvgzi a r bzott feladatokat s a szksges sajt rsszel is rendelkezik. A nem megfelel partner akr a teljes projekt sikert is veszlyeztetheti.
Egy tapasztalatlan hazai plyznak taln a projekt megvalstshoz szksges megfelel klfldi partnerek megszerzse a legnehezebb feladat. Els krben a meglv klfldi kapcsolatok kztt rdemes keresglni, mert a legjobb olyan partnerekkel egytt vgig vinni a projektet, akikkel korbban mr megfelel munkakapcsolat alakult ki. Amennyiben viszont az ismeretsg krben nincs megfelel partner a konzorcium sszelltshoz, vagy egyszeren csak bvteni szksges a rsztvev partnerek krt, rdemes megnzni az adott plyzat honlapjt, s ignybe venni az internetes partnerkeressi szolgltatst, illetve ha nincs ilyen, akkor a hasonl tmj sikeres projekteknl keresglni, mert itt feltntetik a korbbi sikeres plyzok rsztvevit, s radsul a megnevezetteknek mr megfelel referenciik s partnerkapcsolataik is vannak.

Egy teljesen ismeretlen partnerrl a konzorciumba val bevonsa eltt rdemes informcit gyjteni. El kell ltogatni a honlapjra (egy j honlap sokat elrul a gazdjrl). Meg kell nzni, milyen referencival rendelkezik (a korbbi EU-s plyzati tapasztalat elnyt jelent). Le kell tesztelni, milyen gyorsan reagl egy e-mail-es megkeressre (a gyorsasg ksbb is fontos szempont lehet). Be kell vonni a plyzatrsba milyen gyorsan s milyen sznvonal anyagokat kld.

220

12.3.3.

A plyzat elksztse

Ha rendelkezsre llnak a legfontosabb plyzati informcik, le vannak tltve a plyzati rlapok, nagyjbl sszellt a konzorcium, a feladatok szt vannak osztva a partnerek kztt, akkor indulhat a plyzat elksztse. A plyzat elksztse nem ms, mint a projekttervnek a tmogatst nyjt (plyztat) szervezet elvrsainak megfelel struktrban trtn lersa. A plyzatot (vagy legalbb annak egy rszt) mindig a tmogat ltal kibocstott plyzati rlapon kell benyjtani. gyelni kell arra, hogy a plyzat kirja valban az elvrt informcikat, s az elvrt formban kapja, vagyis nem abbl kell kiindulni a plyzat megrsakor, hogy a plyz mit kvn elmondani sajt magrl, hanem abbl, mire kvncsi a tmogat. Amennyiben figyelmetlensg vagy nem kell tjkozottsg folytn formailag hibs plyzat kerl benyjtsra, nem is kerl tartalmi brlatra rdemi vizsglat nlkl elutastjk. Nagyon fontos, hogy a plyzatokat az EU jelenlegi hivatalos nyelvei kzl brmelyiken be lehet nyjtani, de a projekt sszefoglalst minden esetben angolul is mellkelni kell. Javasolt azonban az angol nyelv beads, mert a brlat nyelve az angol, ezrt a nem angolul berkezett plyzatokat a Bizottsg a sajt kltsgre lefordttatja, de nem vllal felelssget annak tartalmrt. Ezen fell a szerzdsktsre s a projektmenedzselsre mr mindenkpp angol nyelven kerl sor, gy angol nyelvismeret hinyban nincs sok rtelme plyzni.
Brsszelben az elmlt vtizedek sorn specilis kifejezsek alakultak ki s kerltek hasznlatba az EU intzmnyeivel, szablyaival, plyzataival kapcsolatban (pl. szubszidiarits, disszeminci, EU dimenzi, stb.), ezeket EU angolnak is szoktk nevezni. A kifejezsekkel a plyzatok honlapjain, a plyzatok munkaprogramjaiban, illetve az egyes kirsok szvegeiben lehet leginkbb tallkozni. A cl az, hogy a plyzatban minl tbbszr szerepeljenek ezek a kifejezsek, vagy legalbb hivatkozs legyen rjuk, mert a brlk ezt pozitvan rtkelik.

Egy EU plyzat ltalban hrom fbb rszbl ll. Az adminisztrcis rsz bemutatja a rsztvevket s tartalmazza azok legfontosabb adatait. A szakmai rsz tartalmazza a projekt megvalstsnak szveges kifejtst. A pnzgyi rsz pedig a projekt kltsgeit s a partnerek kztti megoszlst tartalmazza.
Adminisztrcis rlapok Az - ltalban A betvel jellt - adminisztrcis rlapok a rsztvev szervezetek adatait (cgadatokat, kapcsolattart szemly adatait) tartalmazzk. A projekt fbb adatait tartalmaz rlapot a konzorcium vezetje tlti ki. Tbb rsztvevs plyzatoknl e mellett minden partnernek ki kell tltenie a r vonatkoz adatlapot. A plyzati kirs minden esetben tartalmazza az tmutatt, amely pontrl-pontra elmagyarzza, hogy rlapon az egyes kockkba mit kell rni. Ezt mindig nagyon alaposan t kell nzni kitlts eltt, mert csak gy kerlhetk el a hibk. Sok esetben elektronikus rlapkitlt program segt a helyes kitltsben. Szakmai rlapok A szakmai rlapokon kell a projektet a megadott szempontok szerint bemutatni. A plyzatnak ez a rsze is tbb rszre bonthat. A projekt bemutatsn kvl ltalban itt kell szlni a menedzsmentrl s a plyzat EU-s clkitzsekhez val hozzjrulsrl is. Utbbi kett ugyanolyan sllyal szerepel a plyzat elbrlsnl, mint maga a szakmai rsz.

221

12.2. bra
A jel rlapok

A megvalstsi temterv, ms nven munkaterv szerepe a projekt cljainak elrshez szksges tevkenysgek meghatrozsa s temezse. A munkaterv felvzolsakor a projektben foly tevkenysgeket munkaszakaszokra (workpackage) kell bontani. Minden munkaszakasznak tartalmaznia kell az albbiakat: rszclok, indiktorok, tevkenysgek, felelsk/rsztvevk, idtartam, kltsgek. A tervezs sorn azonban a projekt bels, egyttmkdsbl fakad feladatait is tervezni kell (projekttallkozk, bels kommunikci, beszmolk elksztse). Az EU-s plyzatok szinte kivtel nlkl elrnak tovbb kt ktelez munkaszakaszt, amelyet minden plyzatnak tartalmaznia kell, ezek a menedzsment s a disszeminci (eredmnyek terjesztse). Vgl minden munkaszakasz vgn ltre kell, hogy jjjn valamilyen kzzelfoghat eredmny (deliverable), ami egy dokumentum, egy konferencia vagy akr egy prototpus is lehet. Ezek jellik ki a projekt megvalstsnak fbb ellenrzsi pontjait, mrfldkveit (milestone), s ezzel lehetsget teremtenek a projekt idkzi rtkelsre (a monitoringra), valamint szksg esetn az rtkels eredmnyei alapjn a munkaterv mdostsra (12.3. tblzat). A munkaterv elksztsnek optimlis menete a kvetkez: 1. a clok elrshez szksges tevkenysgek meghatrozsa; 2. a kulcsfeladatok kijellse, majd azok alfeladatokra bontsa; 3 az egyes tevkenysgek idbeli s logikai kapcsoldsainak megllaptsa; 4. a szakaszhatrok s munkacsomagok kijellse; 5. az egyes tevkenysgek elvgzshez szksges szakrtelem meghatrozsa; 6. a felelsk kijellse. A munkatervnek egyszerre kell ttekinthetnek s kellen rszletezettnek lennie. Ezt klnsen jl szolgljk a j vizulis megjelentst alkalmaz formk, gy a mr ismertetett Gantt az egyes munkaszakaszok kztti idbeli sszefggst mutat diagram, s a Pert a munkaszakaszok kztti logikai kapcsoldst jelz tblzat (12.3. bra). Elksztskhz klnbz szoftvereket (pl. Microsoft Project) is segtsgl hvhatunk. A munkaterv kialaktsakor az egyes szakaszok megvalstsra tervezett hatridket rdemes szszer rhagysokkal tervezni.

222

12.3. tblzat
A munkaszakaszok listja

Humnerforrs-terv Minden EU-s plyzat tartalmaz olyan rlapot, amelyen az egyes partnerek ltal a projekt megvalstsn eltlttt idt kell jellni (ltalban szemly/hnap, kivteles esetben napi bontsban).

A plyzatok elksztsekor alapvet feladat az egyes feladatokrt felels szemlyek kivlasztsa, vagyis a projektcsapat felptse. A tapasztalatok szerint a projektek megvalstst fenyeget legjelentsebb tnyez, ha a projektcsapatok tlzottan kis ltszmak, vagy egyenesen egy szemlyesek. A projektcsapat kialaktsakor trekedni kell arra, hogy a projektben felmerl sszes krdsnek legyen szakrtje, s arra, hogy a feladatok felosztsnl a felelssgi krk egyrtelmen kerljenek kijellsre. Meghatroz jelentsge van a projektmunka egszt irnyt koordintornak. Clszer erre a feladatra szles ltkr, jelents httrtapasztalatokkal s tudssal rendelkez szemlyt vlasztani, aki kpes a projekt egszt tltni, a projektcsapat munkjt megtervezni, irnytani s ellenrizni.
A kltsgvets elksztse A projekt kltsgvetsben (a pnzgyi tervben) a projekt megvalstshoz szksges sszegeket kell prognosztizlni, s az esetleges likviditsi gondok elkerlse cljbl a cashflow-ra (az egyes bevtelek s kiadsok idbeli temezsre) is becslst kell adni.
A terv elksztse sorn az alulrl ptkez, az egyes altevkenysgek tnyleges kltsgignyeibl kiindul megkzeltst ajnlott kvetni. A munkatervnek, a humnerforrs-tervnek s a pnzgyi tervnek szorosan egymsra kell plnie. A munkatervben szerepl valamennyi tevkenysgnek meg

223

12.3. bra
Pert tblzat

kell jelennie a kltsgvetsben, s csak a munkatervben szerepl tevkenysgeknek lehet kltsge. Nem clszer nagyon felltervezni a kltsgeket abbl a megfontolsbl, hogy a brlat sorn jelents mrtkben cskkentik majd a kltsgvetst, mivel fennll annak a veszlye, hogy a pnzgyileg nem altmasztott, tltervezett projekteket ppen ezrt elutastjk.

Nagyon fontos megjegyezni, hogy az egyes plyzati kirsok pnzgyi felttelei eltrek lehetnek, teht az elszmolhat kltsgek megllaptshoz minden esetben a plyzati kirst s a kitltsi tmutatt kell rszletesen ttekinteni, illetve szksg esetn a plyztat szervezet segtsgt kell krni. Az EU ltalban csak a projekt kltsgvetsnek egy rszt finanszrozza meg (ltalnosan elfogadott arny az 50%), br vannak 100%-os tmogatottsg projektek is. A kltsgek fennmarad rszt a rsztvevknek kell sajt forrsbl biztostaniuk, ez az nrsz. Az EU tmogatsok utfinanszrozsak, de lehetsg van elleg krsre is, amely a tmogats plyzatonknt meghatrozott szzalka lehet. Elleg kifizetsre csak a szerzds alrsa utn kerl sor. A kltsgvets ksztsekor figyelembe kell venni, hogy milyen kltsgek szmolhatk el a plyzatban, mert vannak elszmolhat s el nem szmolhat kltsgek.

224

A kltsgeket le kell bontani a megfelel kltsgkategrikra. Az EU plyzatoknl ltalban az albbi kltsgek szmolhatk el: szemlyi kltsgek (br s jrulkaik), utazsi, tartzkodsi kltsgek, alvllalkozk kltsgei, tarts eszkzk s fogyeszkzk kltsgei, egyb specilis kltsgek, ltalnos, rezsi kltsgek, vgl a koordintor projektmenedzselsi kltsgei.
Nem elszmolhat kltsgek pldul az olyan tevkenysggel kapcsolatban felmerl kltsgek, melyeket ms kzssgi pnzgyi forrsbl finanszroznak, a valuta-rfolyamok vtozsai folytn keletkezett tvltsi vesztesgek, a szksgtelen, vagy pazarl kiadsok, a forgalmazssal, marketinggel, hirdetsekkel sszefgg kiadsok, a vm s FA (nett sszegen kell elszmolni), a vendglts kltsgei (kivve, ha kifejezetten, igazolhatan a projekttel kapcsolatosan merltek fel), a termszetbeli juttatsok kltsgei, a szerzd rszre ingyen biztostott termkek, szolgltatsok.

Bizonyos programokban az elszmolhat s nem elszmolhat kltsgeken s a klnbz kltsgkategrikon tl n. knyvelsi, vagy kltsg modellek is lteznek. Ilyenkor a plyzati kirsok hatrozzk meg, hogy az egyes szereplk milyen kltsgmodelleket vlaszthatnak, s ehhez kapcsoldan az egyes kltsgeket milyen arnyban szmolhatjk el. Ez els sorban a rezsikltsgeknek az elszmolst rinti, mert az egyes modellek ms arnyt engedlyeznek. 12.3.4. A plyzatok elbrlsa, szerzdskts A Bizottsg a beads utn regisztrlja, s hivatkozsi szmmal ltja el a plyzatokat. A berkezs tnyrl a plyzt rsban is rtesti az n. acknowledgment receipt form-ban. Ezutn mindig az itt kapott regisztrcis szmra kell hivatkozni a plyzattal kapcsolatban. A berkezst kveten megvizsgljk, hogy a plyzat az elrsoknak megfelel-e: megfelel plyzati felhvsra lett-e beadva, a beadsi hatrid letelte eltt kerlt-e beadsra, megfelel mdon kerlt-e benyjtsra (elektronikus benyjts esetn nem lehet papron beadni), megvan-e a minimlisan elrt partneri ltszm, minden szksges rsz ki van-e tltve, minden elrt mellklet megvan-e.
Amennyiben megllaptst nyer, hogy a benyjtott plyzat nem felel meg az elrt feltteleknek, a plyzat kizrsra kerl, hinyptlsra nincs lehetsg. Nagyon fontos teht a - nem tl szigor formai kvetelmnyeknek eleget tenni!

A formai elrsoknak megfelel plyzatokat a felhvsban elre megadott kritriumok szerint rtkelik. A brlk egyenknt, majd 4-5 fs csoportokba sszelve kzsen ksztik el rtkelseiket. Pldul minden kritriumot 0-tl 5-ig terjed pontszmmal osztlyoznak, Az gy kapott pontszmok alapjn a Bizottsg egy listt kszt, amelyen a szakemberek ltal megtlt pontok szerint rangsorolja a berkezett plyzatokat. Az EU szakrti az osztlyzatokat indoklssal tmasztjk al, majd elkldik a plyzat koordintora szmra (lsd a 12.4. brt). A pontszmokbl mr kvetkeztetseket lehet levonni a vrhat dntsrl. Minden kritriumnl megadjk a minimlisan elrend pontszmot (Threshold 3/5, ebben az esetben a lehetsges 5 pontbl legalbb 3-at meg kell szerezni). Ezen fell megadnak egy minimlisan elrend sszpontszmot is (Threshold 17,5/25). Amennyiben a kapott pontok brmelyik kritriumnl nem rik el a minimlis pontszmot, illetve sszpontszmot, akkor egszen biztos, hogy a plyzat nem fog tmogatst nyerni. Amennyiben azonban a projektjavaslat mindenhol a maximlis, illetve azt kzelt pontszmot kapta, akkor jogosan

225

12.4. bra
Projekt-rtkellap
1. Relevance (Threshold 4/5; Weight 1) The objectives fully comply with the call. 2. Quality of the support action (Threshold 3/5; Weight 1) Objectives and approach are sound, the methodology does not seem to have the potential to deliver the proposed aims. Innovative idea. 3. Potential impact (Threshold 3/5; Weight 1) Probably high, but the re is no mention of how the potential beneficiaries would be contacted and informed (press, TV, SMEs associations...) and how the linguistic problem will be addressed. Moreover, the differentiation from existing web tools is not fully clear. The number of envisaged users is not realistic. 4. Quality of the management (Threshold 3/5; Weight 1) Satisfactory. 5. Mobilisation of the resources (Threshold 3/5; Weight 1) Competence and resources provided by the partners are satisfactory, the budget is however largely overestimated due probably to extremely high expenses linked to the development of the web based tool. Overall remarks (Threshold 17.5/25) The project is based on an online tool which might overlap with existing Mark: 4 Mark: 3 Mark: 3 Mark: 4 Mark: 3,5

Total score: 17,5

lehet bizakodni a kedvez dntsben. A pontszmokat tartalmaz levl a beadstl szmtott 2-3 hnapon bell vrhat. A projekt elfogadsrl vagy elutastsrl egy kvetkez levlben tjkoztatjk a plyzt. Erre kb. 3-4 hnappal a beads utn lehet szmtani. A levlben az EU rszletes tjkoztats ad az rtkelk vlemnyrl, javaslatokat, szksges vltoztatsokat fogalmazhat meg a projekttel kapcsolatban. Ez a levl tartalmazza a megtlt tmogats sszegt is. A Bizottsghoz ltalban jval tbb plyzat rkezik, mint amennyi a rendelkezsre ll pnzbl finanszrozhat. A plyzatok versengenek egymssal, s csak a projektek minsge dnti el, hogy a vlaszts vgl melyikre esik. A Bizottsg hivatalosan elutastja azokat a j minsg plyzatokat is, amelyeket a kltsgvetsi korltok miatt nem tudnak finanszrozni. Az elutast hatrozatot, az elutasts f okval egytt kzlik az illet plyzval. Az, hogy egy plyzatot elutastottak, nem jelenti szksgkppen azt, hogy nem j minsg. Annak tudatban, hogy a rendelkezsre ll kltsgvetsnek korltai vannak, egy projektet elutasthatnak egy msik olyan plyzat javra, amelyik inkbb illeszkedik a clkitzsekhez, vagy tbb erssggel rendelkezik az rtkelsi kritriumok alapjn. A plyzat elutastsnak egyetlen kvetkezmnye termszetesen az, hogy az Eurpai Bizottsg nem adja meg a pnzgyi tmogatst a projektre. Semmi nem ll azonban az tjban annak, hogy a konzorcium jra plyzzon az EU szrevteleinek figyelembevtelvel. Az elfogadott plyzatok koordintorait rsban tjkoztatjk. Az rtestsben azonban a Bizottsg mg semmilyen ktelezettsgt nem vllal arra, hogy az illet projektet finanszrozza. A levl csak a szerzdsktsi trgyalsok megkezdst jelenti, amelynek sikerese lezrsa s a szerzds alrsa utn vllal garancit a projekt finanszrozsra. A Bizottsg a levlben tjkoztatja a plyzt, hogy milyen tovbbi adminisztratv s financilis informcikat kr be a szerzds megktse cljbl. A konzorciumnak bizonytania kell, hogy rendelkezsre llnak mindazok az erforrsok, amelyek szksgesek a projekt elindtshoz (pl. sajt er). A Bizottsg ezt az informcit ellenrzi, s ahol szksgesnek ltja, vdi - pldul bankgarancik bekrsvel - az rdekeit.

226

A plyzat elfogadsrl szl levl tartalmazza az n. Scientific Officer, azaz a plyzatrt felels EU tisztvisel nevt s elrhetsgt, akivel a szerzdskts s a projekt megvalstsa sorn tartani kell a kapcsolatot. Hozz lehet fordulni, ha brmilyen krds, problma merlne fel a projekttel kapcsolatban. A szerzds elksztse (contract negotiation) sorn az EU a koordintorral trgyal. A trgyalsok kiterjedhetnek a jogi, a mszaki, a financilis, a kltsgvetsi stb. szempontokra is. A szerzdskts eltt a Bizottsg - az rtkels eredmnye alapjn - vltoztatsokat javasolhat, vagy ajnlhatja a ms projektekkel val egyestst. A plyzknak 8-15 napon belli teljestsi, visszajelzsi ktelezettsge van, ksedelmes megklds esetn a Bizottsg befagyaszthatja a trgyalsokat. A koordintor tud alkudni, gyes trgyalssal az EU szmos ltala szorgalmazott vltoztatsrl lebeszlhet. A szerzdsktsi trgyals legtbbszr 4-6 hnapig tart. A trgyalsok befejeztvel a Bizottsg a konzorcium ignyeinek figyelembevtelvel ajnlatot tesz a szerzdsktsre. A beadott s a szerzdsktsi trgyalsok sorn mdostott projektjavaslat a szerzds technikai mellklete lesz (technical annex), ez alapjn krik szmon a plyzt a projekt ellenrzse sorn. A projekt hivatalos kezdete az EU rszrl trtnt alrs napjt kvet hnap els napja (jnius 16-i alrs esetn jlius 1.). Ekkortl vllal az EU garancit a tmogats finanszrozsra. A Bizottsg a szerzds alrsa utn max. 60 napon bell tutalja az elleget (ha van).

12.4.
12.4.1.

A projekt menedzselse, beszmolk elksztse

A projekt megvalstsnak kezdeti lpsei

A szerzds alrsa utn, a projekt els hnapjaiban a koordintornak szmos feladatot kell elvgeznie: A szerzds alrsa utn az els feladat a kick-off meeting megszervezse, amely tulajdonkppen egy projektindt megbeszls, ahol az sszes konzorciumi partner jelenltben vglegestik a projekt megvalstsnak lpseit, a konkrt feladatokat s az ehhez kapcsold hatridket. Megszervezse minden projekt esetben ktelez, a koordintor hatskrbe tartozik s ajnlott az els hnapban lebonyoltani. A konzorcilis szerzds a szerzd felek kztti kapcsolatokat s a projekt idtartama alatti s azon tli felelssgket rgzti. Megktse nem minden EU-s projekt esetn ktelez, de a ksbbi vitk elkerlse vgett mindenkppen ajnlott. Nagyon fontos konzorcilis szerzdsben rgzteni a projekt sorn ltrejv eredmny szellemi tulajdonjogi krdseit. A Bizottsg nem rsztvevje a konzorcilis szerzdsnek, nem fogalmaz meg ktelez tartalmi elemeket, csak ajnlsokat ad annak megktsvel kapcsolatban. A szerzds tervezetnek az sszelltsa a koordintor feladata, de a partnerek mdostsokat javasolhatnak benne. A projektben ltalban a koordintor orszgnak joga az irnyad, de ha ez nincs a szerzdsben rgztve, akkor vita esetn a belga jogot kell alkalmazni.
A koordintornak, illetve az egyes munkaszakaszok megvalstsrt felels partnereknek ki kell alaktaniuk a projektmenedzsels mkdkpes rendszert. Ennek segtenie kell, hogy a klnbz orszgokbl val, ms menedzselsi s munkakultrval rendelkez partnerek sikeresen s hatkonyan tudjanak egyttmkdni. A rendszernek fontos rszei a partnerek kztti kommunikci alrendszere, a folyamatos beszmoltats a munka elrehaladsrl, valamint az esetlegesen felmerl problmk rendezsnek mdszerei. Ki kell jellni a munkaszakaszokhoz kapcsoldan a konkrt felels

227

szemlyeket, s meg kell hatrozni a projekt megvalstsa sorn szksges munkamegbeszlsek / workshopok szmt, idejt. Br az EU-s projekteknl norml esetben vente csak egy alkalommal kell szakmai beszmolt s a kapcsold pnzgyi jelentst kszteni s benyjtani, radsul a jelentshez szmlkat sem kell csatolni, csak pnzgyi tblzatokat kitlteni, nem rt a projekt elejn tisztzni a pnzgyi elszmolsi rendet a partnerekkel. A beszmolk s jelentsek ksztse a koordintor feladata, aki a partnerektl sszegyjttt informcik alapjn nyjtja be a jelentst a projektrt felels brsszeli tisztviselnek. Sokkal egyszerbb azonban egy folyamatosan vezetett pnzgyi nyilvntartsbl kinyerni a szksges adatokat, mint a jelents beadsa eltt kapkodni. Egy jl menedzselt projektben a rsztvevknek folyamatos nyilvntarts kell vezetnik arrl, hogy az egyes munkatrsak mennyi idt tltenek a projekten munkavgzssel. Emellett a projektben elszmolni kvnt kltsgekrl (szmlkrl, brkartonokrl, banki igazolsokrl) az elkeress megknnytse rdekben egy msolatot kell lefznik.

A Bizottsg a szerzdsktst kveten a szerzdsben meghatrozott sszeg elleget nyjt a konzorciumnak, amely mindig a koordintor bankszmljra rkezik, s aki ezt (vagy ennek egy rszt) kteles 30 napon bell tovbbutalni a partnerek szmljra. Az elleg sszege minden Kzssgi Programnl ms s ms, de ltalnossgban elmondhat, hogy a szerzdskts utn max. 60 napon bell a tmogats 30-60%-t utaljk t elleg cmsz alatt. Ezt kveten megkezddhet a projekt tnyleges, szerzds szerinti megvalstsa.
12.4.2. Jelentsek, beszmolk ksztse

A konzorciumnak lehetv kell tennie a Bizottsg szmra, hogy a szerzdsben foglaltak szerint nyomon kvesse a projekt folyamatt, s hogy ellenrizze: a projekt vgrehajtsa megfelel-e az EU pnzgyi tmogatshoz szksges feltteleknek. Ezrt a rsztvevk nevben a koordintornak idszaki jelentseket (vente minimum egyet), s a projekt befejezsekor zrjelentst kell ksztenik a felmerlt kltsgek felhasznlsnak igazolsval egytt. A beadott jelentseket a Bizottsg munkatrsai a szerzds alapjn elemzik. A kapott informcik alapjn k hatrozzk meg, hogy a Bizottsg az eredeti feltteleknek megfelelen tovbb tmogatja a projektet, vagy vltoztatsokat javasol. j ismeret, vagy a technolgiai fejlds arra ksztetheti a konzorciumot, vagy ppen a Bizottsgot, hogy a projekt vgrehajtsa kzben vltoztatsokat javasoljon annak menetben. A Bizottsg elzetes jvhagysa szksges azonban a partnerek ltal kvnatosnak tlt brmilyen vltoztatshoz.
A szakmai beszmolban (activity report) a Bizottsg ltal megadott minta alapjn le kell rni, hogyan halad a projekt cljainak megvalstsa. Az elvgzett feladatokat munkaszakaszokra bontva kell megadni. Meg kell emlteni az esetlegesen felmerlt problmkat, s az eredeti tervtl val eltrseket. Le kell rni, hogy ezek az eltrsek mennyiben befolysoljk a projekt megvalstst, szksg van-e brmilyen szerzdsmdostsra, kltsgtcsoportostsra. Egy tbb ves projekt esetn elfordulhatnak vltozsok, akr a partnerekben, akr a feladatokban, de ezeket mindig rsban kell jelezni Brsszelnek. Itt kell beszmolni a projekt menedzselsvel kapcsolatban elvgzett feladatokrl is, s egy kln rszt kell szentelni a projekttel kapcsolatos informcik terjesztsrl (dissemination), mert ez a feladat minden EU-s plyzat esetn kln hangsllyal szerepel.

A pnzgyi jelentsekben (financial report) az elszmolsi idszakban a projektre fordtott kltsgeket kell elszmolni. Kzlni kell, hogy a projektben az egyes partnereknl nv szerint mely munkatrsak dolgoztak. Tblzatban kell megadni a partnerek ltal a projektre fordtott idt (hnapokban, lsd a 12.4. tblzatot), az adatokat ssze kell hasonltani az eredeti

228

12.4. tblzat
Szemly/hnap rfordts igazolsa
Person-Month Status Table
AC TOTALS

AC partic. x 0 0

Workpackage 1: Workpackage 2: Workpackage 3: Workpackage 4: Workpackage 5: Workpackage 6: Workpackage 7: Workpackage 8: Workpackage 9:

Title System planning Title Content developmen Title IT development Title Testing Title Operation of e-Cons Title Title Coordination of proj Title Title Surveillance of gend

Actual WP total: Planned WP total: Actual WP total: Planned WP total: Actual WP total: Planned WP total: Actual WP total: Planned WP total: Actual WP total:

1 2 2 4 1 2 2 4 5

1 1 2 2 1 1 2 2 5 9 1,7 2,5 0,8 1 0,5 1 0,4 0,5 14,4 20 0,5 0 0 0 15 1,5 0 0 7 2 1 2 1

Update with end of period WP totals

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Planned WP total: 16 Actual WP total: 1,7 4 1 Actual WP total: 0,8 Planned WP total: Actual WP total: 0,5 Actual WP total: 0,4 Planned WP total: 0,5 Actual total: 14 Planned total: 35

Dissemination and m Planned WP total:

Reporting and relatio Planned WP total: 1,5

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

AC partic. y 0 0 0 0

CONTRACT N: ACRONYM: PERIOD:

INCO-CT-2004-510555 E-consulting services 01.07.2004-30.06.2005

Partner - Person-month per Workpackage

AC own staff

Geonardo

Innostart

TOTALS

0 0

Total Project Person-month

tervekkel, az esetleges eltrseket indokolni kell. A kltsgeket kltsgkategrikra kell bontani (lsd a 12.5. tblzatot). Az utazsokat s az esetleges nagyobb beszerzseket, rfordtsokat rviden indokolni kell. Kltsgkategrikon bell 10-20%-os tcsoportosts megengedett, ezen fell ltalban mr szerzdsmdostsra van szksg. Szmlk, igazolsok benyjtsra a pnzgyi jelentshez kapcsoldan nincs szksg, de a koordintor a partnerektl msolatot krhet ezekrl. A fentieken tlmenen a plyzknak be kell szmolniuk a plyzatban s a szerzdsben vllalt eredmnyek (deliverables) teljeslsrl, s rvid publiklhat sszefoglalt kell ksztenik a jelents tartalmrl. A jelentseket a szerzdsben megllaptott elszmolsi idszak lejrtt kveten 45 napon bell kell benyjtani. Ha az elksztssel kapcsolatban brmilyen krds, problma merlne fel, a kijellt tisztsgviselhz btran fordulhatunk. A Bizottsg a benyjtst kveten vlemnyezi a beszmolt, s vagy elfogadja, vagy tovbbi kiegsztsre visszakldi a koordintornak. A jelents benyjtsa s Bizottsg ltali elfogadsa kztt jellemzen 3 hnap telik el, ez utn lehet vrni a tmogats kvetkez rszlett. Az EU ltalban a tmogats 15-20%-t visszatartja, s ezt csak a projekt befejezse, s a vgs beszmol elfogadsa utn fizeti ki.
12.4.3. A projekt figyelemmel ksrsnek s rtkelsnek (monitoring) eszkzei

A Kzssgi Programoknl - a hazai plyzatok elszmolsval ellenttben - nem kell a pnzgyi jelentsek benyjtshoz mellkelni a jelentst altmaszt szmlkat, igazolsokat. Ennek ksznheten a jelentsek elfogadsa s a kifizetsek jval grdlkenyebbek. Ez tulajdonkppen egy bizalmi viszony az EU s a szerzd partnerek kztt, amivel nem ajnlott visszalni, mert ha kiderl, nem csak a tmogatst kell visszafizetni, de a vtkesek kizrjk magukat az EU tovbbi plyzati tmogatsaibl is. 229

12.5. tblzat
Kltsgelszmols pnzgyi jelentshez
Cost Budget Follow-up Table
Contract N: INCO-CT-2004-510555 Acronym: E-consulting services
TYPE of EXPENDITURE BUDGET (as defined by participants)
e

*) total budget figures - not EC funding

Date:
ACTUAL COSTS (EUR)

07/2004
Pct. spent

06/2005
Remaining Budget (EUR)
e-e1

PARTI-CIPANTS

Period 1
a1

Period 2
b1

Period 3
c1

Period 4
d1

Total
e1

Total
a1+b1+c1+d1/e

Coordinator

Total Person-month Personnel costs Travel and subsistence Other costs ('the rest') Overhead costs Total Costs

20 41 600 2 000 2 034 9 127 54 761 15 36 000 1 100 600 7 540 45 240 35 77 600 3 100 2 634 16 667 100 001

14,40 26 070,89 1 160,72 1 596,98 5 765,72 34 594,31 9,20 22 280,00 843,00 0,00 4 624,60 27 747,60 23,60 48 351 2 004 1 597 10 390 62 341,91 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

14,4 26 070,89 1 160,72 1 596,98 5 765,72 34 594,31 9,2 22280,00 843,00 0,00 4624,60 27747,60 23,6 48350,89 2003,72 1596,98 10390,32 62341,91

72% 63% 58% 79% 63% 63% 61% 62% 77% 0% 61% 61% 67% 62% 65% 61% 62% 62%

5,6 15 529,11 839,28 437,02 3 361,28 20 166,69 5,8 13720,00 257,00 600,00 2915,40 17492,40 11,4 29249,11 1096,28 1037,02 6276,68 37659,09

Partner

Total Person-month Personnel costs Travel and subsistence Other costs ('the rest') Overhead costs Total Costs

TOTAL

Total Person-month Personnel costs Travel and subsistence Other costs ('the rest') Overhead costs Total Costs

Minden projekt sorn legalbb egyszer szksg van fggetlen knyvvizsgli igazolsra, amely bizonytja, hogy a konzorcium ltal a pnzgyi jelentsben megadott kltsgek valsak, szmlkkal s egyb igazolsokkal altmasztottak, a tmogatst szablyszeren hasznltk fel. Kt vnl hosszabb, illetve tbb milli eur kltsgvets projekteknl tbbszr is szksges beszerzsre. Az igazolst csak kls auditor llthatja ki (aki kzintzmny esetn egy kompetens, de a projekt megvalstsba be nem vont kztisztvisel is lehet). A kzintzmnynek bizonytania kell, hogy ezen kztisztviselt az illetkes nemzeti hatsgok felruhztk a kzintzmny auditlsnak jogval. Az igazols killtsnak kltsgei elszmolhatk a projekt keretben, amit clszer a plyzat rsa, a kltsgvets ksztse sorn betervezni. A Pnzgyi ellenrzsnek kt tpusa van. Az ex-ante (a szerzds alrsa eltti) ellenrzs clja a rsztvevk pnzgyi helyzetnek vizsglata. 300.000 eur feletti tmogats esetn ktelez (s minden olyan esetben, amikor a tmogats tbb mint 80 %-t ellegknt kifizetik, eredmnytl fggetlenl ktelez bankgarancit krni). Kzintzmnyeknl azonban nem kertenek sort r. A projekt idtartama alatt, illetve annak lezrst kvet 5 ven bell brmikor szmtani lehet ex-post (a projekt megvalstsnak ideje alatt s utna vgzett) pnzgyi ellenrzsre (auditra). Ezrt a projekt dokumentumait a projekt lezrstl (a zrjelents Bizottsg ltali elfogadstl) szmtott 5 ven keresztl meg kell rizni. Az auditot vgezheti a Bizottsg, de az Eurpai Szmvevszk is. A projekt tudomnyos, technikai, etikai s pnzgyi vizsglatra

230

terjed ki. Az ellenrztteket ltalban vletlenszeren vlasztjk ki, de a gyans vagy nagy rtk projektek, illetve a kltsgmodellt vltoztat plyzk kiemelt figyelmet kapnak.

Irodalom
Geonardo Kft: Kzssgi Programok kziknyve Negotiation Guidance Notes Project reporting in FP6 Guidance Notes. http://cordis.europa.eu/fp6/find-doc.htm www.euoldal.hu www.cordis.lu http://www.europa.eu.int/comm/education/programmes/leonardo/leonardo_en.html http://europa.eu.int/comm/energy/intelligent/index_en.html http://europa.eu.int/comm/environment/life/home.htm

231