Magyar Innovcis Szvetsg

INNOVCI MENEDZSMENT
KZIKNV

Szerkesztettk:

Dr. Pakucs Jnos

Dr. Papanek Gbor

Szerzk:
Annus Istvn
Bndi Gbor
Borsi Balzs
Holln Kacs Erzsbet
Katona Jzsef
Lengyel Balzs
Dr. Papanek Gbor
Pernyi ron
Dr. Szarka Ern
Szegner Erzsbet

Budapest
2006

Tartalom
Elsz ........................................................................................................................................... 3
I. Az innovci folyamata ............................................................................................................ 5
1. Az innovci fogalma, rendszere ......................................................................................... 5
1.1.
Az innovcik gazdasgi jelentsge ........................................................................... 5
1.2.
Innovcis alapfogalmak ............................................................................................. 7
1.3.
Az innovcik megvalstja: az innovatv vllalat ................................................... 12
1.4.
A K+F intzmnyek s az innovci........................................................................... 19
1.5.
A kzvett (hdver) intzmnyek .............................................................................. 24
Irodalom ................................................................................................................................. 26
2. Az innovcimenedzsment feladatairl ............................................................................. 29
2.1.
A vezets s az innovci menedzsment fogalma ....................................................... 29
2.2.
Az innovcis stratgik............................................................................................. 31
2.3.
Az innovci menedzsment fontosabb mdszerei ....................................................... 36
2.4.
Az innovatv szervezet................................................................................................. 44
Irodalom ................................................................................................................................. 46
3. Korszer pnzgyi alapismeretek ...................................................................................... 48
3.1.
A vllalati (pnzgyi) dntsek rendszere.................................................................. 48
3.2.
A beruhzsi dntsek elksztse ............................................................................ 50
3.3.
Kalkulcik, dntsi technikk, kritriumok. ............................................................. 55
3.4.
A beruhzsok kockzatnak becslse ....................................................................... 59
3.5.
Fedezeti pont-elemzs................................................................................................. 60
3.6.
A befektetsek rtkelse vllalati szinten (ROI, ROA, ROE) .................................... 64
Irodalom ................................................................................................................................. 71
4. Innovci politika............................................................................................................... 72
4.1.
A gazdasgpolitika fogalma, elemei........................................................................... 72
4.2.
Tudomnypolitika....................................................................................................... 75
4.3.
Az innovcira sztnz gazdasgpolitika................................................................. 76
4.4.
A szelektv fejleszts.................................................................................................... 79
4.5.
A regionlis innovcis stratgik ............................................................................. 83
4.6.
A fejlesztsi trekvsek sszehangolsa ..................................................................... 86
Irodalom ................................................................................................................................. 88
II. Innovci menedzsment a vllalatoknl ................................................................................ 91
5. Az innovci-menedzsment gyakorlata ............................................................................. 91
5.1.
Az innovcis stratgia kidolgozsa .......................................................................... 91
5.2.
Vllalat-alapts innovcik megvalstsra ........................................................... 97
5.3.
A vllalati innovcis stratgia megvalstsa........................................................ 104
5.4.
Innovcis marketing ............................................................................................... 107
5.5.
Az innovci-menedzsment idszer hazai slypontjai............................................ 109
Irodalom ............................................................................................................................... 111
6. Tudsmenedzsment .......................................................................................................... 113
6.1.
A tudsalap gazdasg............................................................................................. 113
6.2.
A tudsmenedzsment fogalma s modelljei .............................................................. 115
6.3.
Vllalati tudsmenedzsment technikk..................................................................... 119
6.4.
Vllalkoz kutatk .................................................................................................... 127
Irodalom ............................................................................................................................... 130
1

7.

Az inkubcis tevkenysg .............................................................................................. 131

7.1.
Az innovcik inkubcija........................................................................................ 131
7.2.
Az indul vllalkozsok inkubcija inkubtor hzban ........................................... 133
7.3.
A virtulis inkubci ................................................................................................ 141
Irodalom ............................................................................................................................... 143
8. Az innovcik finanszrozsa........................................................................................... 144
8.1.
Vllalatfinanszrozsi lehetsgek ........................................................................... 144
8.2.
Kockzat finanszrozs ............................................................................................. 153
Irodalom ............................................................................................................................... 160
9. A szellemi tulajdonjogok vdelme ................................................................................... 161
9.1.
Az szellemi tulajdonjogok ismeretnek fontossga az innovcik esetben............. 161
9.2.
Szabadalom, hasznlati mintaoltalom...................................................................... 162
9.3.
Vdjegy, formavdelem ............................................................................................ 167
9.4.
Szerzi jog ................................................................................................................ 170
9.5.
Domain, know-how, franchise.................................................................................. 172
9.6.
Hogyan hzhat haszon trvnyes ton msok szabadalmbl?............................. 174
Irodalom ............................................................................................................................... 175
10.
Innovcis teljestmny-mrs s fokozs benchmarkinggal..................................... 176
10.1. Az innovcis vizsglatok hagyomnyos techniki s a benchmarking ................... 176
10.2. Benchmarking az innovcikutatsban.................................................................... 179
10.3. Kutatintzmnyek benchmarkingja: a K+F siker-kritriumai ............................... 184
10.4. Tovbbi hazai alkalmazsi lehetsgek.................................................................... 185
Irodalom ............................................................................................................................... 187

III. Innovcis projekt menedzsment feladatok ....................................................................... 188

11.
Hazai plyzatok ksztse s a projektek megvalstsa ............................................ 188
11.1. A plyzatok jelentsgrl...................................................................................... 188
11.2. Plyzatfigyels........................................................................................................ 190
11.3. A legfontosabb hazai plyzati rendszerek .............................................................. 190
11.4. A plyzs tennivali................................................................................................ 195
11.5. A plyzat beadstl a projekt befejezsig........................................................... 205
11.6. Beszmol a teljestsrl .......................................................................................... 208
Irodalom ............................................................................................................................... 209
12.
Rszvtel EU-s plyzatokban ..................................................................................... 210
12.1. A plyzatfigyelsi rendszer kialaktsa .................................................................. 210
12.2. Az Uni legfontosabb plyzatainak a bemutatsa.................................................. 211
12.3. A plyzs folyamata................................................................................................ 217
12.4. A projekt menedzselse, beszmolk elksztse ...................................................... 227
Irodalom ............................................................................................................................... 231

Elsz
J. Schumpeter ta1 a kzgazdszok egyetrtenek abban, hogy korunkban az innovci a
gazdasgi halads legfontosabb motorja. Ezrt vilgszerte hatalmas szellemi s anyagi erket
fordtanak mind a trgykr mg fel nem trt krdseinek a kutatsra, mind a rendelkezsre ll
ismeretek lehet legszlesebb kr oktatsra.
Az innovcinak szmos defincija ismert. Az Eurpai Uni friss meghatrozsa szerint: Az innovci a
tuds alkalmazsnak folyamata, a termkek s szolgltatsok, valamint ezek piacainak megjtsa s
nvelse, j eljrsok alkalmazsa a termelsben, az elosztsban s a piaci munkban, a menedzsmentben, a
szervezetekben s a munkafelttelekben, a munkaer szakmai ismereteinek bvtse s megjtsa. 2

A Magyar Innovcis Szvetsg (MISZ) a hazai innovcis menedzser kpzs elterjesztse,

kiszlestse rdekben ebben a knyvben foglalta ssze - a GKM tmogatsval - eddigi
elmleti s gyakorlati tapasztalatait.
Meggyzdsnk, hogy haznkban is az innovcis menedzserek a gazdasgi fejlds kulcsszerepli. Erfesztseik eredmnyezik az j termkek s technolgik bevezetst, az j piacok
meghdtst. A hazai innovcis folyamatok sajnos lassak, s ennek rszben a kpzett
innovcis szakemberek csekly szma is az oka. Ezrt is tesznk ksrletet az innovcis
menedzserek munkssghoz szksges legfontosabb elmleti, valamint gyakorlati ismeretek
lnyegre tr bemutatsra.
Munknkat felsfok vgzettsggel, elssorban mszaki, termszettudomnyi diplomval
rendelkez Olvasknak ajnljuk. A szerkeszts sorn az innovcis folyamatok gazdasgi
sszefggseinek tfog megvilgtsra trekedtnk. Egyarnt feladatunknak tartottuk az
alapvet ismeretek sszefoglalst, a friss (nemzetkzi) kutatsi, szakirodalmi eredmnyek
ttekintst, illetve a gyakorlati tapszatalatok sszefoglalst. Az egyes rsztmban elmlylni
kvnk szmra viszonylag szles kr szakirodalmi hivatkozsokat is adunk.
A kziknyv vgleges vltozata a Magyar Innovcis Szvetsg elnksgnek szakmai vitjt
kveten, az ott elhangzott javaslatok figyelembevtelvel, tovbb, az elzetes opponenseknek
felkrt dr. Balogh Tams, dr. Buzs Norbert s dr. Szintay Instvn szrevtelei alapjn kerlt
vglegestsre. Els ngy fejezetnek f feladata az alapvets. Ezt az innovci menedzsment hat
kiemelked fontossg feladatnak rszletesebb bemutatsa kveti. Vgl az elemzseket a
plyzssal kapcsolatos kt gyakorlati ismereteket ad fejezet zrja.
Azt remljk, hogy knyvnk tanulmnyozsa segti majd Olvasink munkjt s a magyar
nemzetgazdasg elrehaladst.

dr. Pakucs Jnos

dr. Papanek Gbor

Schumpeter, J.: The Theory of Economic Development. Harvard UP. Cambridge, Mass. 1934. Elszr kiadva 1911ben.
2
EC: Innovation Management and the Knowledge-driven Economy. Brussels. 2004.

I. Az innovci folyamata
Kziknyvnk els rszben az innovcis menedzserek legfontosabb gazdasgi alapismereteirl
adunk szleskr ttekintst. Arra treksznk, hogy felvzoljuk azt az elmleti s gyakorlati
krnyezetet, amelyben e szakemberek munkjukat vgzik.

1. Az innovci fogalma, rendszere

A fejezet feladata az innovcik lnyegnek s az innovcis folyamatokban szerepet vllal
legfontosabb intzmnyeknek a bemutatsa. Fontos clja tovbb a hazai innovcis lehetsgek
s gondok ttekintse is.

1.1. Az innovcik gazdasgi jelentsge

A szakrtk ma is egyetrtenek J. Schumpeter-rel abban, hogy a tuds (s a gyors
alkalmazkods) gazdasgi szerepe felrtkeldtt, a mszaki fejlds, az innovci egyrszt a
vllalati versenykpessgnek, msrszt a nemzetgazdasgi dinamizmusnak f forrsv vlt.
Valban, az extenzv bvls hagyomnyos kt motorja, a tke s a munka egyre kevsb jrul
hozz az elrehaladshoz. A villamossg, a gpkocsi-ipar viszont a XX. szzad elejn, a szzad
vgn pedig az elektronika stb. nhny vtized alatt megvltoztatta az egsz vilgot. S a XXI.
szzadban (tbbek kztt az informcis technika j lehetsgeinek a hatsra) tovbbi
vltozsok vrhatk. A fejldsi gcpontokban, a Szilcium vlgyben, az eurpai kk bann
rgiiban, a Toki krnyki klaszterekben az elmleti kutatk, gyrtmny- s
technolgiafejlesztk, menedzserek korbban elkpzelhetetlenl hatkony egyttmkdsben
dolgoznak az j s j termk-tletek megvalstsn. A nukleris, az info-kommunikcis ipar, a
biotechnolgia j s j piaci lehetsgeket knl. A sikeres innovcik terjedse nem csak a
legfejlettebbek krben, vagy Finn-s rorszgban s a tvol-keleti kis tigriseknl, hanem
Knban s Indiban is lendletes. A korszer technika egyes hagyomnyos gazatokban (az
lelmiszer-, vagy a textiliparban) is robbansszer temben terjed.3 S mindez a
versenykpessgre is alapvet hatst gyakorol.
4

A vllalati versenykpessg a kzgazdasgi vizsglatok hagyomnyos trgya. A XX. szzad vgi

globalizcis folyamatok azonban reflektorfnybe lltottk a nagyobb kzssgek teljest kpessgt,
versenykpessgt is. Miknt ezt a tovbbi fejezetekben rszletesebben is kifejtjk, elterjedt nzet, hogy
a gazdasgi sikerhez az egy termk ellltsn dolgoz valamennyi egyttmkd vllalat (az egsz u. n.
rtklnc) kivl munkja szksg van, s egyarnt fontos a rgik, a nemzetek, st, az llam-szvetsgek
gazdasgi krnyezetnek vllalkozs-bart jellege is (Porter [1990], Lengyel Rechnitzer [2004]).

Rszletesebb magyar nyelv kifejtst ad pldul Kocsis-Szab [2000] stb. A vltozsok nyomn kialakul trsadalmi
formcit egyes szerzk tudsalap, msok j gazdasgnak, ismt msok informcis trsadalomnak nevezik.
4
McCarthy [1964] a termkek versenykpessgnek javtsra hivatott marketing mix legfontosabb tnyezinek a
ngy P-t (a termket, rt, rtkestsi csatornit s a piacbefolysolst product, price, place, promotion) tlte.
Porter [1980] a versenykpessg megteremtse/megrzse tern fontosnak mondta tovbb a kiindul anyagok,
rszegysgek szlltinak s az rtkestsi csatornnak a versenykpessgt, valamint a piacra betrni kvn
termelk s a potencilis helyettest termkek elleni hatkony vdelmet is.

Az innovciknak Eurpban a fentieknl is nagyobb fontossgot ad az, hogy a vilgpiacon az EU

is versenykpessgi gondokkal kzd. Br az eurpai tudsok magas teljestmnye (amint ezt az u.
n. eurpai paradoxon5 kiemeli) vitathatatlan, s a valban sznvonalas publikcik szma is magas,
ez nem mutatkozik meg az Uni gazdasgban. Az eurpai K+F szektor vilgsznvonal tudsa
ellenre a tudomnyos eredmnyek gyakorlati alkalmazsa vontatott, a szabadalmak szma
alacsony, s gy az amerikai s japn termkek piackpessge szmos szfrban jobb, mint az
eurpaiak. Fokozza a nehzsgeket az ersd knai s indiai verseny is. Ezrt az Uni a 20012010-re szl u. n. Lisszaboni Programban (EC [2000]) a versenykpessg javtst clz
innovcis erfesztsekrl, a tuds-gazdasg intenzv fejlesztsrl hatrozott. A program flidei
teljeslst ttekint Kok-jelents azonban alig-alig regisztrlt elrehaladst, st, megllaptotta,
hogy jabban az olcs knai s indiai termkek importja is tetzi a bajokat (Kok [2004]).
S trgyunk Magyarorszg szmra az uniban rzkeltnl is nagyobb jelentsg. A magyar
gazdasg ugyanis immr vszzadok ta - ketts (st, szmos trsgben hrmas) lemarads
problmival kzd. A tudomny s a gyakorlat kzti eurpai szakadk is ltezik, st, mlyebb,
mint az Uniban. Semmi nem gtolja ugyan a technolgia transzfert, tbb tudomnyterleten
vannak nemzetkzileg elismert kutatintzeteink, s az elmlt vtizedben szmos klfldi
tulajdonba kerlt vllalatnl jelents korszerstseket is megvalstottak. A nemzeti tulajdonban
maradtak szfrjban azonban az innovci nem csak az USA-ban, vagy Japnban, hanem az
Eurpban szoksosnl is ritkbb (Borsi Dvai - Papanek [2005], EC [2002, 2003, 2004]). Ezen
tlmenen legtbb rgink egy fre jut GDP-je messze elmarad a fvrosoknak s
vonzskrzeteinek mutatitl is. Egyes keleti hatr kzeli trsgeknek, gy az szak-magyarorszgi
rgi teljestmnye az Uniban a legalacsonyabbak egyike (EUROSTAT [2005/a]). Mindezt az 1.1.
bra is szemlltetheti.
1.1. bra
A magyar ketts lemaradst tanst nhny mutat (USA = 100)
K+F rfordts / GDP
1,4
1,15

A high-tech export arnya az sszes

kivitelbl

Vllalkozsi K+F / GDP

0,9
0,65
0,4
0,15

Informcitechnolgiai
rfordtsok a GDP arnyban

Kormnyzati K+F / GDP

-0,1

Tudomnyos-technolgiai terleten
felsoktatst vgzettek (%) a 20-29 ves
korosztlyban

Egymilli lakosra jut USPTO

szabadalom

Egymilli lakosra jut EPO

szabadalom

EU15

Magyarorszg

Forrs: Borsi [2005].

5

Cresson - Bangemann [1995], Papanek [2003].

USA

Japn

A multinacionlis cgek tulajdonban ll magyar zemek jelents hnyada kveti a nemzetkzi trendeket.
Az e szfrkban megvalsult innovcik vilgpiaci versenykpessgt az gretes export-tendencik is
tanstjk. Egy-egy szektorban, gy a vilgteszkz-gyrtsban a GE Hungarynl, a kzti jrmalkatrszgyrtsban a Knorr-Bremsnl az lvonalbeli K+F tevkenysg az eredmnyek azonnali alkalmazsval
prosul. Nhny tovbbi profilban, pldul a hradstechnikai fogyasztsi cikk-gyrts, vagy a kzti jrmgyrts nhny tovbbi cgnl az Ericssonnl, a Siemensnl, egyes manyagipari gpkocsialkatrszgyrtknl - az anya-vllalatok (klfldi) fejlesztsi eredmnyeinek adaptcija is igen sikeres (esetenknt
nvekv hazai fejlesztst is indukl). Tbb rs-piacon, pldul az orvosi mszer-gyrts nhny gban, a
szoftver-iparban a hazai kkv-k is lvonalbeli teljestmnyt nyjtanak.
Ugyanakkor tlagos vllalataink krben az innovci lnyegesen ritkbb, mint versenytrsainknl. Kkv
szektorunkban ritka a kutats, mg ritkbb a kutatsi eredmnyek vsrlsa, a K+F rfordtsok sznvonala az
EU tlag fele-harmada. A tudomny-ipar kapcsolatok ritkk, vagy hinyzanak, a regionlis
egyttmkdsek ersdsnek, a klaszterr fejldsnek alig van jele. Amint ezt pldul az elektronikai (ebusiness, e-government) alkalmazsok lass terjedse tanstja, klnsen kedveztlen a helyzet egyes agrrszektorokban, illetve a nagy llami szolgltat szfrkban, az oktatsban, egszsggyben - s
llamigazgatsban. De a bvl import szerint n a technolgiai lemarads (gap), gyengl a
versenykpessg tbb hagyomnyos szektorunkban, gy az lelmiszeripar tbb gban is (EC [2002, 2003,
2004], Papanek Nmetn Borsi [2005]).

Knyvnk teht az innovcis lemarads cskkentsnek, a kvnatos vltozsoknak a

fontossgra, illetve lehetsgeire kvnja felhvni a (potencilis) innovcis menedzserek
figyelmt.
Ajnlott irodalom: Blanke Cornelius Mettler Mundschenk Paua Hagen [2002], Kok [2004], EC: [2002,
2003, 2004], Balogh [2002].

1.2. Innovcis alapfogalmak

Az innovci ma hasznlatos fogalmnak egy egyszer - az u. n. Frascati kziknyv korbbi
vltozatban kzlt meghatrozsa a kvetkez: Az innovci egy tlet talakulsa vagy a
piacon bevezetett j, illetve korszerstett termkk, vagy az iparban s kereskedelemben
felhasznlt j, illetve tovbbfejlesztett mvelett, vagy valamely trsadalmi szolgltats
jfajta megkzeltse. (OECD [1993-96] 19. oldal). S az innovcik vizsglati mdszereinek
az sszefoglalst clz OECD dokumentum, az Oslo Kziknyv korbbi vltozata is ezen
tfog defincit hasznlja. A bevezetben kzli tovbb, hogy clja csupn a mszaki
innovcikkal kapcsolatos ajnlsok sszefoglalsa, s rgzti, hogy a mszaki innovcik krbe
csak az innovcis tpusok ismert Schumpeter-fle csoportostsnak6 els kt elemt, azaz az j
termkeknek s gyrtsi mdoknak a bevezetst sorolja (OECD [1993-94] 25. oldal).
Az innovci fogalom sajtos megvilgtsa adhat a jl ismert letgrbe elmlet segtsgvel. Az
letgrbe ugyanis valamely termk, technolgia stb.7 lettjt vzolja fel annak ltrejtttl s
nvekv, rett s hanyatl letszakaszait megklnbztetve eltnsig. Elmondhat tovbb, hogy az
innovci vagy valamely letgrbt indt el, vagy egy letgrbe kedvez irny megvltozst (az let
meghosszabbtst) eredmnyezi.

vtizednk elejn a vllalati innovci jelensgnek s fogalmnak meghatrozsa - a

gyakorlati tapasztalatokat is figyelembe vev, az OECD keretben folytatott hrom ves
6

Schumpeter [1911] az albbi tpusait klnbztette meg: j termkek bevezetse, j gyrtsi mdok
meghonostsa, j piacok megnyitsa, j nyersanyagok vagy flksz termkek megszerzse, ipargi tszervezs.
7
A szakirodalom legtbbszr (az rtkestsi volumen adatok feltntetsvel) termkek letgrbjt vizsglta.
Pldul: Cox [1967].

intenzv munka eredmnyeknt - kibvlt. Az j koncepci mr nem csak a termk s eljrs

innovcit, hanem a szervezsi s a marketing-innovcit is a vizsglatok krbe vonta. Ez
lnyeges jelzs az innovci-politika szmra is (hiszen pldul az elz Nemzeti Fejlesztsi
Terv idszakban mg eretneksgnek szmtott volna, ha valaki ipari marketinget merszelt
volna az NFT-be betervezni). Az innovci alkot elemeire s rendszerre vonatkoz legjabb
OECD felfogsmdot az 1.2. bra foglalja ssze.
1.2. bra
Az innovcis rendszer f elemei
Intzmnyi s infrastrukturlis krnyezet

A cg
Termk innovci

Technolgia innovcija

Marketing innovci

Szervezsi innovci

Ms cgek

Oktats s
llami K+F

Innovci
politika

KERESLET
Forrs: DSTI/EAS/STP/NESTI 2005. No. 2.
P. Drucker [1985] nem rt egyet az Oslo Kziknyv idzett llsfoglalsval. Arra hvja fel a figyelmet, hogy
korunkban az innovcis tuds az elterjedt hazai vlekedsekkel ellenttben gyakran nem mszaki, hanem
trsadalmi jelleg. gy r: Technolgiailag nem sok jdonsg volt abban, hogy a kamiontestet le lehet emelni a
kerekekrl s gy felvinni a szllthajra. A kontner-innovci nem is a technolgibl fakad, hanem abbl az
jszer szemlletmdbl, amely a szllthajt rurakod eszkznek, nem pedig hajnak tekinti kvetkezskpp
a kiktben tlttt idt minl inkbb lervidti. Mgis, ez a vacak jts megngyszerezte az cenjr
szllthajk forgalmt. E nlkl bizonyra nem jhetett volna ltre a vilgkereskedelem hihetetlen mrtk
nvekedse az utbbi negyven vben (i. m.. oldal). Az jts teht nem felttlenl technikai jelleg. A
modern trsadalmat a menedzsment8 vltoztatta meg alapjaiban (i. m. 39-40. oldal).
Az innovcik jszersgk foka szerint is csoportosthatk. Radiklisan j innovci pldul az a
termk, amelynek felhasznlsi terlete, teljestmnymutati, konstrukcija, kls megjelense, a benne
felhasznlt anyagok s alkatrszek teljesen jak, jelentsen eltrnek az eddig gyrtottaktl. Mdost
termkinnovci viszont egy mr ltez termk teljestmnynek jelents javtsa (OECD [1993-94]).

Az innovci krdskrnek tovbbi alapvet fogalma a termelsi mdszerekre vonatkoz

ismereteket tartalmaz (technolgiai) tuds, valamint a tudsbzis. A tudsnak (szintn) szmos
8

P. Drucker nem kveti pontosan az OECD fenti innovci defincijnak szhassznlatt. Az OECD
terminolgia szerint az emltettek szervezsi innovcik.

defincija s tipizlsa ismert. Polnyi [1997] a tapasztalat aktv alaktsbl elll

eredmnynek tekinti (i.m. 171. oldal), s a kodifiklt (knyvekben stb. rgzthet), illetve a tacit
(a rejtett, le sem rhat gyakorlati tapasztalatokbl ll) tudst klnbzteti meg. Tovbbi
szerzk szerint ezen ismeretrendszer, a tudsbzis (knowledge base) a gazdasgok fejlettsgt
meghatroz legfontosabb tnyez (Nelson-Winter [1982], Dosi [1988]).
A tudshoz val hozzfrs, a tanuls hatkony mdszerei a napjainkban dinamikusan fejld tuds
menedzsment szakirodalom vizsglatainak kzppontjban llnak. Malecki [1997] sszefoglalja
szerint a szerzk megklnbztetik pldul a cselekvs kzbeni tanulst (learning by doing), az
alkalmazs keretben trtn tanulst (learning by using), a prblkozssal tanulst (learning by
trying), az rtkestsbl tanulst (learning by selling), a sajt hibinkbl tanulst (learning by failing)
stb. (i.m. 59. oldal). A trgykrrel a kvetkez fejezetekben rszletesebben is foglalkozunk.
Ugyancsak fontos kifejezs a tanuls sajtos formjt kpez kutats s ksrleti fejleszts (K+F).
Ez utbbinak a fogalmra a Frascati Kziknyv az albb meghatrozst ajnlja: Kutats s ksrleti
fejlesztsen azt a rendszeresen vgzett alkot munkt rtjk, amelynek clja az ismeretanyag bvtse,
belertve az emberrl, a kultrrl s a trsadalomrl alkotott ismeretek gyaraptst is, valamint ennek
az egsz ismeretanyagnak a felhasznlst j alkalmazsok kidolgozsra. Az gy rtelmezett K+F
hromfle tevkenysget lel fel: az alapkutatst, az alkalmazott kutatst s a ksrleti fejlesztst.
(OECD [1993-96] 29. oldal). s rgzti, hogy a K+F csupn az innovcis tevkenysgek egyike
(i.m. 19. oldal), s jelzi, hogy az innovci K+F-en tlmen tevkenysgeinek a teljessg ignye
nlkli listja a kvetkez: tervezs, felszerszmozs s engineering, a gyrts megindtsa, az j
termkek marketingje, a termelsben mg nem alkalmazott technolgia megvsrlsa, a trgyiasult
technolgia (gpek s berendezsek) megszerzse (i.m. 29-30. oldal).
Az OECD nagy erfesztseket tett az innovcis tevkenysgek mrsnek harmonizlsra. A Frascati kziknyvcsaldot szles krben hasznljk. A Szabadalmi Kziknyv (Patent Manual [1994]) a szabadalmi adatok
gyjtsvel kapcsolatos ismereteket foglalja ssze, a Canberra Kziknyv [1995] a tudomny s technolgia humn
erforrsaival foglalkozik, a mr emltett Oslo Kziknyv [1997] az innovcis adatok gyjtshez ad segtsget, a
Frascati Kziknyv [2002] pedig a kutats s ksrleti fejleszts felmrseihez mutatja be az elfogadott gyakorlatot.
A tudomnyos-technolgiai tevkenysgek mrsvel kapcsolatban ezek a kziknyvek klasszikusoknak s
ajnlsaik ma vilgszerte elfogadottaknak szmtanak.

Az elmlt vtizedek kutatsai tisztztk azt is, hogy melyek a vzolt mdon rtelmezett
innovcik keletkezsnek (megvalsulsnak) f folyamatai. Korbban ltalnosan elfogadott
felttelezs volt ugyanis, hogy az innovci az u. n. lineris modell smja szerint keletkezik s
hat, azaz gy vltk, hogy minden innovci a kutat laboratriumokban szletik s a kutats
feltalls - els alkalmazs - tovbbterjeds fzisait sorra vve valsul meg. A kzelmltbeli
vizsglatok azt tanstottk azonban, hogy a folyamat clszer fzisai tbbnyire msok. Nem
okvetlen a feltall az elrehalads kulcs-figurja. A gazdasgot elre viv innovcis
folyamatoknak gyakran az j ismeretek szletsnl is fontosabb mozzanata az innovcihoz
szksges tuds terjedse (knowledge diffusion) az, hogy a termels nagyszm rsztvevje
fogadjon be s alkalmazzon j mdszereket (tudst). Gyakran az az elnys tovbb, ha a
termktletek az u. n. lncszem modell koncepcijt kvetve piaci vagy egyb hatsokra,
piackutatsi eredmnyek alapjn szletnek, a termktervek is a piaci ignyekre plve kerlnek
kialaktsra, a ksrleti gyrts tesztelse is kezdettl (majd akr tbb iteratv javt lpsben) a
piacon trtnik, s az ezen eljrs sorn elfogadott vltozatot tertik a piacon. Kutatst pedig akkor
s abban a fzisban indtanak, amikor s ahol ez szksgess vlik (Kotler, [1967], KlineRosenberg [1986]). Az utbbi vekben a szerzk hangslyozzk tovbb a fejlesztsi cl szoros
partner kapcsolatok s integrlt rendszerek elnyeit is.
Egyes vizsglatok az innovcik terjedsnek a gyakorlatt is rszleteiben tekintettk t. Empirikus
felmrsek llaptottk meg, hogy a terjeds sebessge (teme) s ennek kvetkeztben az n. termk-

letgrbk alakja is - termkenknt, idszakonknt stb. igen vltoz lehet. 9 Ms kutatk a terjedsi
sebessget determinl tnyezket elemeztk. Mansfield [1968] hres modellje pldul arra a
felttelezsre plt, hogy az innovcik alkalmazsi krnek a bvlst elssorban az jdonsgok
kedvez jvedelmezsge gyorsthatja (de a bevezetskhz szksges beruhzsok nagysga, a
potencilis piac dinamizmusa, a meglev termel-berendezsek htralev lettartama is befolysolhatja).
Rosenberg [1976] a kereslet hatsaira, Freeman [1974] a K+F szervezetek fontos szerepre, Nelson
[1982] az llami beavatkozs jelentsgre figyelmeztet stb.

Napjainkban azonban a kutatsok kzppontjban elssorban az egyes orszgokban kialakult

Nemzeti Innovcis Rendszerek (National Innovation System, szoksos rvidtssel: NIS)
komplex sszefggsei, a nemzetgazdasgoknak a tudomnyos-mszaki haladst elmozdt,
az innovcik terjedsi sebessgt determinl jellemzi llnak (Lundvall [1988] stb.). Az
OECD klnsen nagy erket fordtott e rendszerek megismersre is (OECD [1998]). A
vizsgldsok szerint az innovcis folyamatokban elssorban (1) a tudomnyos szfra, (2) a
vllalatok, valamint (3) a kt intzmny-csoport kzt kzvett tancsad intzmnyek
tevkenysge jelents, de szmos tovbbi intzmny is szerepet kaphat. A rendszernek (a hazai
viszonyok kzt legfontosabbnak vlt sszefggseire egyszerstett) smjt az 1.3. sz. bra
mutatja be.
1.3. bra
A nemzeti innovcis rendszer s kapcsolatai
Makrogazdasgi krnyezet s
szablyozs
Kommunikcis
infrastruktra

Oktats, szakkpzs

Nemzeti innovcis rendszer

Tudomnyos
rendszer

Tancsad
intzmnyek

Vllalatok

Termk piac

Erforrs piac

Versenykpessg
munkahelyteremts nvekeds
Jelmagyarzat:
innovcis tudsramls
Forrs: OECD [1998]. Az brt kiss egyszerstettk

informciramok

A legjabb tapasztalatok tovbb finomtottk a nemzeti innovcis rendszer koncepcit. EtzkowitzLeydesdorff [1997] pldul az gynevezett Triple Helix smjukban (nem vitatva a K+F szfra, illetve
a vllalatok innovcis szerepnek kiemelked jelentsgt) az llam tmogat szerepnek
fontossgra hvtk fel a figyelmet.

Cox [1967] szerint a grbnek leggyakrabban kt ppja van.

10

A Nemzeti Innovcis Rendszer mkdsben az innovcis tuds ltrehozsa,

alkalmazsa s terjedse a legfontosabb folyamatok. 10
Az emberisg tudsbzisa vmillikig jrszt spontn bvlt. Korunkban azonban legtbbszr a tuds
tudatos termelse gazdagtja. A tuds ltrehozatal folyamatai klnskppen a kutatsi
tevkenysgeket (megfigyels, tudomnyos ksrletezs, koncepcik, elmletek kialaktsa, stb.) s
bizonyos attitdket (pozitv vagy negatv hozzlls az alkalmazott kutatshoz, innovcihoz, ipari
ignyekhez stb.) foglaljk magukba.
Az 1990-es vtized vgn vilgszerte felfigyeltek a tuds-elllts folyamatainak Nonaka-Takeuchi [1998] ltal
kidolgozott koncepcijra. A szerzk mindenek eltt megllaptottk, hogy az j tuds a tuds teremts
folyamataiban rsztvevk kzti kapcsolatokban keletkezik. E kapcsolatrendszer egyes sajtos trsadalmi, vagy
csoport keret-felttelek kzt (. n. ba-kban), az explicit s a tacit tuds klcsnhatsai sorn alakul ki. Az j
tuds csri ltalban a tacit tuds szemlyek kzti cserjvel, megfigyels, utnzs, gyakorls sorn keletkeznek a
kzs munkban, egy rtekezleten, vagy akr egy (munka-) ebden az . n. szocializci folyamataiban. A
kvetkez fzisban (. n. externalizci sorn) a szakrtk kzti dialgus explicit tudss alaktja esetenknt
szleskr tapasztalatcsere, hasonlatok, modellek segtsgvel - a tacit tudst, amit azutn a kombinci
folyamatai beillesztenek a meglev explicit tudsbzisba. Vgl az internalizci a korbbi tacit tudssal is
sszehangolja az j explicit tudst. A szakirodalom a folyamat egszt olykor tudsspirlnak, vagy a ngy rszfolyamat elnevezsnek angol kezdbeti nyomn - SECI modellnek is nevezi. A koncepci egyes fontos
hasznostsi lehetsgeire a 6. fejezetben visszatrnk.
A tuds alkalmazsra akkor kerl sor, ha a vllalatok bevezetnek egy j gyrtsi technolgit
(szervezsi mdot), vagy ha j termk jelenik meg a piacon. E formlis s nem formlis folyamatokhoz
sorolhatk: a hzon belli alkalmazs, a kutatknak az iparral val egyttmkdse, a kutatsi
eredmnyek piacostsnak szervezse, a marketing stb. Az alkalmazs felleli tovbb azokat a
technikkat, amelyek segtsgvel a K+F szervezet lehetv tve a kutatsi eredmnyek piacostst
javtja ipari kapcsolatait.
A tuds terjedsnek folyamatait azok a formlis s nem formlis folyamatok jelentik, amelyek
segtsgvel az alap- s alkalmazott kutatsi eredmnyek kzkinccs vlnak. Egyrszt a felsfok s
posztgradulis kpzsi programok, az rtekezletek, szeminriumok, konferencik, publikcik stb.,
msrszt a tudstermkek minl szlesebb kr rtkestse sorolhatk ide. A K+F szervezetek
szempontjbl a tuds terjedse lehet bels vagy kls. Bels terjedsrl akkor beszlnk, ha a ltrejtt
j tudst a szervezet egy msik rsze kezdi el hasznlni. Kls a terjeds, ha a szban forg K+F
szervezet hatrain kvl msik szervezet(ek) vagy szemly(ek) kezdik el hasznlni a tudst.

Az empirikus elemzsek tbbek kztt Romn [1973] felmrse s Ray [1991] nemzetkzi
sszehasonltsa rg rmutattak mr arra, hogy a magyar termelszfra technolgiai
lemaradsa tudsaink vilgszerte elismert j teljestmnye (s a technolgia transzfer
ugyancsak mindig ltez lehetsgei) ellenre rgtl jelents, az elmlt vtizedekben nvekv
is volt, s ez jelentsen rontotta termkeink, illetve egsz gazdasgunk nemzetkzi
versenykpessgt. Az 1990-es vtized empirikus felmrsei (gy Chikn [1996-97], Pakucs
Papanek [2002]) a korszersgi s versenykpessgi gondoknak a politikai vlts utni
tovbblst is igazoltk. Ezrt a kvetkezkben rszletesebben tekintjk t a magyar
innovcis rendszer legfontosabb intzmnyeinek szerept, valamint a tevkenysgeik
hatkonysgnak nvelsre nyl lehetsgeket.
Ajnlott irodalom: Mokyr [2004], Porter [1990], OECD [1998], Papanek [1999].

10

Gyakran vita trgya, hogy a fejlds szempontjbl a tuds ltrehozatala, vagy terjedse a fontosabb-e. Mokyr
[2004] gazdasgtrtneti vizsglds alapjn kompromisszumot ajnl, arra mutat r, hogy a kt tnyez
klcsnhatsai a fontosak. Csak a feltallsnak nincs hatsa, a kedvez hats mindig kzvetlenl az jtsok
eredmnye, de olyan trsadalomban, ahol nincs feltalls, az jtsok lehetsgei hamar kimerlnek. A sikeres
trsadalom kreatv, sztnzi a trsadalmi tudsbzis bvtst is, de megteremti az j tuds alkalmazshoz
szksges intzmnyi, piaci stb. feltteleket is.

11

1.3. Az innovcik megvalstja: az innovatv vllalat

A vllalati szfra a Nemzeti Innovcis Rendszer legfontosabb szegmense, az innovcik
tbbsgnek a megvalstja.
A trgykr alapvet fogalma a vllalkozs, azaz a gazdasgi tevkenysg ltrehozatala s
fejlesztse (EC [2003]). Kiss szktetten vllalkozs minden j zleti egysg ltrehozsi
ksrlete (magnfoglalkoztatst, j vllalkozi szervezet alaptst, mr ltez vllalkozs
bvtst clz tevkenysg), amely akr magnszemly(ek), akr csoport(ok) vagy mr ltez
zleti vllalkozs(ok) trekvse (Szerb [2005] 11. oldal alapjn).
P. Drucker mg szkebben rtelmezi a fogalmat. Nzete szerint a vllalkozs lnyege a hagyomnyostl eltr - j
piacot teremt, j vevket szerz - menedzsment tevkenysg megkezdse (az innovci). Pldul: a GE j, a
cget kereskedelmi paprokkal finanszroz gyakorlatnak kialaktsa, a Mc Donalds gyors-tkeztet
technolgijnak ltrehozatala, a kontneres tengeri haj-szllts kiptse, a szakosodott krhzak megalaptsa
(Drucker [1986]).

Amint ez ismeretes, a vllalkozs sorn igen klnbz zleti egysgek, pldul nll
szervezetek, n. vllalatok hozhatk ltre. Az utbbiak clszersgt az n. tranzakcis
kltsgek (a termelst/rtkestst vgz intzmnyek kltsgei) alakulsa magyarzza,
mivel mkdtetsk rvn olcsbb a termelshez/rtkestshez szksges munkamegoszts
megszervezse, mint ha nll vllalkozk vagy nagyvllalati rszlegek - tennk ezt a piacon
(Coase [2003]).
A vllalatokat leggyakrabban jogi formik, nagysguk, gazatuk, terleti elhelyezkedsk szerint
szoks megklnbztetni.
A gazdasgi trsasgokrl szl 1997. vi CXLIV. trvny jogi formik szerint jogi szemlyisg s
jogi szemlyisggel nem rendelkez vllalatokat klnbztet meg. Az elbbiek legfontosabb tpusai a
kft s a Rt, az utbbiak a bt s az egyni vllalkozsokrl szl 1990. vi V. trvny szerinti egyni
vllalkozs. Gyakorlati szempontbl a kt tpus kzti legfontosabb klnbsg az, hogy a jogi
szemlyisg cgek esetben a vllalkozs tevkenysgeivel kapcsolatos felelssg csak a bevitt
vagyon mrtkig terjed, a jogi szemlyisggel nem rendelkez cgek tulajdonosai viszont cgkrt
teljes vagyonukkal felelnek.11
A magyar statisztikk a nemzetkzi gyakorlatnak megfelelen - mikro-vllalatoknak a 0-9 ft,
kicsiknek 10-49 a ft, kzepeseknek a 50-249 ft, nagyoknak a 250 vagy ennl tbb ft alkalmaz
cgeket tekintenek.12 Ms vizsglatoknl olykor a kis-kzepesektl (az n. kkv-ktl) azt is
megkvnjk, hogy, a forgalmuk s mrleg fsszegk ne legyen nagyobb az elrtnl, s a
fggetlensgi kritrium is teljesljn azaz ne legyenek nagy intzmnyek tbbsgi tulajdonban. 13
A legfontosabb gazatok a mezgazdasg, az ipar s a szolgltatsok. A rszletesebb osztlyozst a
KSH Egysges gazati Osztlyozsi Rendszere (TEOR 03) rgzti, amely az eurpai besorolsnak
(NACE Rev. 1.1.) is megfelel.

11

A korltozott felelssg fontossgrl lsd Szintay [2001], 5-6. oldal.

A kritrium az n. tevkenysgi ltszm szerint minst, amely gazdasgi trsasgoknl a szervezet
tevkenysgben rszt vev, az adott munkltatnl munkaviszonyban vagy munkavgzsre irnyul egyb
jogviszonyban llk ltszma, egyni vllalkozs esetn a tulajdonosnak s a nem fizetett csaldtagoknak a szma.
13
Ha csak a ltszm szerint csoportostunk, a kisebb vllalkozsok tkellomnyt, teljestmnyt stb.
nagyobbnak tljk a tnylegesnl. A kiegszt kritriumok figyelembe vtelvel nagyoknak tlt cgeknek csak a
negyede, a kzepeseknek alig tbb mint a fele foglalkoztat mretnek megfelel szm alkalmazottat (Kllay L.
Khegyi K. Kissn K.E. Maszlag L. [2005]).
12

12

A magyar cgbrsg jelenleg tbb mint egymilli ktszzezer cget tart nyilvn. A KSH nyilvntartsai az 1.1.
tblzat - szerint kzlk sok nem mkdik (nem ad statisztikai beszmolt s nem fizet adt sem), s a mkdk
tbbsge is kicsi.

1.1. tblzat
A mkd vllalatok szma gazdasgi gak szerint 2003-ban
Kd

Gazdasgi g

A+B Mez- s erdgazdasg, halszat

28.342
C
Bnyszat
195
D
Feldolgozipar
37.679
E
Villamos energia-, gz- s vzellts
218
F
ptipar
45.675
G
Kereskedelem, javts
96.237
H
Szlloda- s vendgltipar
19.174
I
Szllts, raktrozs, posta s tvkzls
27.711
J
Pnzgyi tevkenysg
22.313
K
Ingatlangy, gazdasgi szolgltats
197.103
M
Oktats
20.218
N
Egszsggy, szocilis ellts
12.845
O-Q Egyb szolgltats
45.491
18
sszesen
553.201
Forrs: Statisztikai vknyv 2003. KSH. 2004. 287. oldal.

1 - 49
50 - 249
ft alkalmaz cgek
11.581
518
345
19
38.997
2.007
332
95
33.989
389
95.858
745
21.392
129
15.626
171
3.063
122
72.189
556
4.003
10
11.649
19
13.401
118
323.425
4.898

250 46
5
560
55
33
84
18
63
23
68
1
5
18
979

sszesen
40.487
564
79.243
700
80.086
192.924
41.713
43.571
25.521
269.916
24.232
24.518
59.028
882.503

A lakossg vllalkozsi hajlandsga a piacgazdasgok fontos jellemzje.

A GEM (Global Entrepreneurship Monitor) vizsglatok szerint a legaktvabb vllalkozk a vllalkozni
kvnkkal, j vllalkozsokkal legmagasabb arnyban rendelkezk tvoli kis s szegny orszgok, Peru,
Uganda, Ecuador, ahol a magas arnyt a knyszervllalkozsok eredmnyezik. Ezeket jzland, Brazlia,
Ausztrlia s az USA kveti, e gazdag orszgokban a lehetsg motivlta vllalkozk magas szma a jellemz.
A legnpesebb kzepes csoportban van Magyarorszg is. Kevs a vllalkoz (tbbek kztt) Hong-Kongban,
Szlovniban s Japnban (Szerb [2005]).

Az e trgy vizsglatok szerint a magyar lakossg visszafogott vllalkozsi hajlandsgt

sokban a hazai szablyozs tvolrl sem vllalkozs bart jellege magyarzza.
A hazai vllalkozs-indtsi, tke-tcsoportostsi lehetsgeknek fontos korltja pldul, hogy a
vllalkozs-alaptshoz, az ingatlan vsrlshoz, illetve a cg megszntetshez szksges id s
kltsgek a Vilgbank adatbzisa szerint magasabbak a magyar gazdasgban, mint az EU-ban (s az
USA-ban mg kisebbek, mint az EU-ban). A hitelhez szksges fedezet megszerzse, az alkalmazottak
(miniml) brnek, munkaidejnek megllaptsa, elbocstsa tern szintn az elbb jelzettekhez
hasonl korltok tallhatk (amit a hitelezsnl az ads-nyilvntarts hinya egszt ki). A corporate
governance-nak a vllalati menedzsment nyitottsgval kapcsolatos a gazdasgi jogbiztonsgot javt
- elveit az USA-ban szleskren, az EU-ban is sokhelytt alkalmazzk, a hazai cgek most kezdik
megismerni ket. Az USA-ban s az EU-ban a vevtartozsok behajtshoz szksges id s kltsgek
viszonylag cseklyek, a magyar gazdasgban hossz id alatt is csak az adssg tredknek a
behajtsra van esly (Borsi [2005]). Az 1.4. bra pldaknt - a cg-alapts nhny hazai
tennivaljnak vllalati terheit mutatja nemzetkzi sszehasonltsban (s nem feledhetjk, hogy az
USA felttelek az Egyeslt Kirlysgban kialakulthoz hasonlak).

13

1.4. bra
A vllalkozs elindtshoz szksges
gyintzsek szma (db)
idigny (nap)
Svdorszg

Dnia

Finnorszg

Franciaorszg

Norvgia

Hollandia

rorszg

Olaszorszg

Dnia

Finnorszg

Belgium

Svdorszg

Spanyolorszg

Lettorszg

MAGYARORSZG

Egyeslt Kirlysg

sztorszg

Norvgia

Egyeslt Kirlysg

rorszg

Lettorszg

Litvnia

Hollandia

Ausztria

Franciaorszg

Lengyelorszg

Litvnia

Belgium

Szlovkia

Grgorszg

Olaszorszg

Csehorszg

Nmetorszg

Nmetorszg

Ausztria

Szlovkia

Szlovnia

MAGYARORSZG

Lengyelorszg

Szlovnia

Csehorszg

sztorszg

Portuglia

Portuglia

Grgorszg

Spanyolorszg

10

15

20

50

100

150

Forrs: a World Bank Doing Business in 2004 adatbzisa nyomn Borsi [2005].

Az elmlt fl vszzadban jelentsen vltoztak a versenyben val helytllst (a

versenykpessget14) eredmnyez tnyezkkel, a hossz idtvon megnyilvnul15 - zleti
siker forrsaival kapcsolatos nzetek.
A mr ltez vllalatok mkdst befolysol legfontosabb tnyez a verseny. E verseny
alapvet jellemzirl M. Porter vilghrv vlt kutatsai (szmos korbbi szerzvel
sszhangban) azt llaptottk meg, hogy (1) a cgek ltalban sajt profiljukon belli
konkurenseikkel kzdenek a legintenzvebben, azaz a verseny elssorban ipargakon bell
folyik, s (2) a modern gazdasgokban legtbbszr nem vllalatok, hanem a f termel
tevkenysgekben rsztvev, vagy ezeket tmogat vllalatcsoportok - n. rtklncok
versenyeznek (Porter [1998]).

14

A versenykpessg fogalmrl lsd pldul a Chikn Czak Zoltayn [2002] mvet (30. oldal).
ltalnos vlemny, hogy hossz idtvon a versenykpessg (a tlls) a sikeressg f kritriuma. Rvid
idtvon azonban ltalban a profitot vagy Rappaport [1998] szerint a tulajdonosi rtk nvekedst stb.
tlik a siker legfontosabb jelzszmnak.
15

14

Korbban a gazdasgi halads lvonalban ll nagyvllalatok voltak a gazdasgi siker szimblumai Galbraith
[1967]. A felgyorsul mszaki halads azonban mdostotta a gazdasgi folyamatokat. A rugalmassg, a gyors
alkalmazkods a vllalati versenykpessg kulcs-fontossg tnyezjv vlt. Sorra szntek meg a munkahelyek
az acl-, gpkocsi-, gumi-, szrakoztat elektronikai ipar korbban legfontosabb munkahelyteremt
nagyvllalatainl, illetve a kormny ltal finanszrozott nagy szolgltat intzmnyeknl, az iskolknl,
egyetemeken, krhzakban. Az jonnan alaptott kis- kzepes vllalatok pldul a Microsoft, a Netscape, a
Cisco Systems, az Amazon.Com, a Yahoo gazdasgi ereje viszont szinte robbansszer gyorsasggal ntt. Egyre
nagyobb szerepet jtszottak az innovcis folyamatokban is. Munkahely-teremt kpessgk is igen nagy volt,
egyarnt felszvtk a hbort kvet baby-boom ekkor munkba ll fiataljait, a nagyvllalatoktl elbocstottak
tmegeit s az ppen ekkortjt munkba llni kvn korbbi hziasszonyok milliit. S a folyamat a gazdasg
egsz struktrjt talaktotta (Drucker [1985], cs [2002], Kocsis Szab [2003]).

Az j jelensgek a vllalati sikertnyezket elemz szakirodalomban is tkrzdnek. A

szerzk nem vonjk ktsgbe ugyan a mszaki innovciknak a versenykpessg
megteremtse / megrzse tern korbban elismert kiemelked fontossgt, de inkbb a siker
humn tnyezit lltjk reflektorfnybe. Peters-Waterman [1990] szerint pldul a vllalati
siker nyolc f forrsa a kvetkez humn tnyezkben keresend: a cselekvs elsbbsge, a
szoros kapcsolat a vevkkel, az nllsg s a vllalkoz szellem, az emberi tnyezre
alapozott termelkenysg, a helyes vllalati rtkrendszer kvetse, a maradj a kaptafnl elv
rvnyestse, az egyszer felpts s kisszm kzponti stb, vgl a szigor s engedkeny
vezets. Collins [2005] azt igazolja, hogy a kzelmlt legsikeresebb amerikai vezeti
szernyek voltak, mindent megtettek cgk sikerrt (nreklmmal viszont nem foglalkoztak).
Tevkenysgk sorn /1/ mindig elbb az embert vlasztottk ki, s csak ez utn jelltk ki a f
feladatokat, /2/ a kellemetlen tnyekkel is okvetlen szembenztek, /3/ elssorban a leginkbb
gretes kpessgeik hasznostsra koncentrltak (ez az n. sndiszn elv), /4/ fegyelmet
kveteltek, /5/ nem az lenjr technolgik kialaktsra, hanem ezek (az n. technolgiai
gyorstk) helyes alkalmazsra trekedtek. A 4. fejezetben a versenykpessg mai feltteleire
vonatkoz tovbbi a trsgi egyttmkds s a klaszterek fontossgt kiemel elveket is
ismertetnk.
A magyar vllalatok versenykpessge (br javul) ma mg szles krben elgtelen. A GKI Rt.
felmrse szerint igen kedvez, hogy 2000-ben a klfldi tulajdon cgek szfrjban
(szigetein) mr csupn a termkek 14-17 %-a volt versenykptelen, de nem hagyhat
figyelmen kvl, hogy ugyanezen arny a (mg) llami tulajdonban maradt cgek krben 5966, s a belfldi magntulajdonaknl is 52-55 % maradt. Az rtkestsi csatornk alacsony
hatkonysga valamint a marketing nem kell sznvonala pedig ennl is szlesebb krben
jelentett gondot (lsd az 1.2. tblzatot).
Termszetesen nem minden vllalat vezet be innovcikat. Azokat, amelyek erre vllalkoznak,
innovatv vllalatoknak nevezzk.16
A vizsglatok szerint az innovatv cgek szma Magyarorszgon kisebb a kvnatosnl. A
nemzetkzi tapasztalatok azt mutatjk, hogy - tves peridus alatt az OECD orszgokban az
ipari vllalkozsok negyede hajt vgre innovcit s a vllalkozsok 50-60 %-a trekszik
rendszeres korszerstsre, s 10-15 %-a tnylegesen eredeti, j tudomnyos s technolgiai
eredmnyre pl termket vagy szolgltatst is bevezet a piacra (OECD [1993]). A magyar
gazdasgban azonban az innovcira vllalkozk arnya (mg a mikro-vllalkozsok
nlkl szmba vve is) szerny (1.2. tblzat).
16

Az empirikus elemzsek akkor tekintenek egy cget innovatvnak, ha az elz nhny vben vezetett be
innovcikat.

15

1.2. tblzat
A vllalati rtkests megoszlsa az ellltott termkek s szolgltatsok nemzetkzi
versenykpessge szerint (%)
A termkek/szolgltatsok
helyzete

verseny-

1973*
sszesen

llami

2000**
Belfldi
Klfldi
magn
tulajdon cgek
45 (48)
83 (85)
30 (27)
11 (11)
25 (25)
6 (4)
100
100

sszesen

A vilgpiacon versenykpes
18
41 (34)
51 (44)
Kis fejlesztssel versenykpes lehetne
42
28 (20)
26 (21)
Nemzetkzi versenyben eslytelen
40
31 (46)
23 (35)
sszesen
100
100
100
*Az iparra vonatkoz (slyozatlan) tlagok. Forrs: Romn [1973].
**A nemzetgazdasg mindhrom f gra vonatkoz adatok. A zrjel nlkliek slyozatlan, a zrjelben levk a
vlaszol cgek ltszmval slyozott tlagok. Forrs: A GKI Rt. 2000 tavaszi felmrse.

Igen sok gond jelentkezik azonban a foglalkoztatottak nagyobbik felnek munkt ad hazai tulajdon kis-kzepes
vllalataink korszersge tern. Tbb rs-piacon, pldul az orvosi mszer-gyrts nhny gban, a szoftveriparban lvonalbeli teljestmnyt nyjtanak ugyan a hazai kkv-k is. Msutt azonban a kutats ritka, a kutatsi
eredmnyek vsrlsa mg ritkbb, a K+F rfordtsok sznvonala az EU tlag fele-harmada. A tudomny-ipar
kapcsolatok gyengk, vagy hinyzanak, a regionlis egyttmkdsek ersdsnek, a klaszterr fejldsnek alig
van jele. Amint ezt pldul az elektronikai (e-business, e-government) alkalmazsok lass terjedse tanstja,
klnsen kedveztlen a helyzet egyes agrr-szektorokban, illetve a nagy llami szolgltat szfrkban, az
oktatsban, egszsggyben - s llamigazgatsban. De a bvl import szerint n a technolgiai lemarads
(gap), gyengl a versenykpessg tbb hagyomnyos szektorunkban, gy az lelmiszeripar tbb gban is.17

Az Uni ltal kszttetett CIS-3 Kzssgi Innovcis Felmrs (EC [2003]) szerint amint ez
a 1.4. brrl is leolvashat - haznkban ma a vllalatoknak csak harmad akkora hnyada
innovatv, mint a fejlett gazdasgokban. S az 1.5. bra arra is rvilgt, hogy a gyenge
innovcis kedv, illetve a kedveztlen vllalkozsi felttelek kzt viszonylag szoros a
korrelci.

17

P. Drucker [1985] arra mutat r, hogy az USA-ban az innovci a kkv szfrban is gyakori. Az j kis-kzepes
vllalatok jelents tbbsge pldul nem is a high-tech iparban r el sikereket. 1982-ben a 100 leggyorsabban
nvekv (s t vesnl nem fiatalabb, de legfeljebb 15 ves) vllalatoknak csak a negyede mkdtt a high-tech
szfrban, ugyanakkor t tteremlnc, kt ni konfekcit gyrt cg s hsz egszsggyi szolgltat vllalat is
felkerlt a listra (i. m. 17. oldal).

16

1.5. bra
A vllalkozsok intzmnyi felttelrendszere s innovcis hajlandsga kzti kapcsolat*

A rangszmok sszege a Vilgbanki illetve a TI adatbzisban

400
SK
350

HU

GR

PL
300

C Z
LV

EE

SI

250

LT

PT

NO

IT

D E

FR
SE

200

FI

SP
150

AT
BE

IE

D K
UK

100
NL
50
0
0

10

20

30

40

50

60

70

A z in n o v a t v v lla lk o z s o k a r n y a

* A Vilgbank a vllalkozsi felttelek kedvez-kedveztlen jellege szerint rangsorba helyezi a vizsglt

orszgokat (ahol a magas rangszm kedveztlen helyezst jelent). Az bra e rangszmok sszegei alapjn
kszlt.
Forrs: Borsi Balzs kalkulcija az Eurostat CIS-3 felmrs (EC [2003]), illetve a World Bank Database in 2004
adataibl
A vizsglatok alapjn amint ez az 1.6 brbl kiolvashat - az is megllapthat, hogy a hazai
(sszessgkben szerny) vllalati innovcis trekvsek vltozatosak. A cgek mintegy harmada
tjkoztatott pldul arrl, hogy az orszgunkban jnak minsl termkek gyrtst kezdte meg, s
vezetett be a piacra. A tovbbi informcik szerint rdemben j technolgival a vllalatoknak
hozzvetleg a fele ksrletezett. Tovbbi informcik szerint ennl is szlesebb kr korszerstette
vezetst, kiemelten rtkestsi, marketingmunkjt.

A gyenge vllalati innovcis teljestmnynek is szmos klnbz oka van.

o A K+F-ben is, a tudomnyos eredmnyek alkalmazsa sorn is gyakran okoz
nehzsgeket a felkszlt munkaer hinya. Az innovcik bevezetst is gyakran
gtolja a felsfok vgzettsgeknek a fejlett orszgokban szoksosnl alacsonyabb
arnya. Msutt a szakmunksok, esetenknt a megfelel tudssal rendelkez betantott
munksok hinya is nehzsgek forrsa.
A Nyitrain [2000] dolgozat szerint az als s kzpfok oktatsban egy fre nlunk kevesebb, mint
2000 $ jutott, ez az als fok oktatsban a szoksos OECD rfordts fele-harmada, a kzpfokban
harmada-negyede. Rszben ennek is a kvetkezmnye, hogy a PISA jelents (OECD [2003]) azt
llaptotta meg: Magyarorszgon a 15 vesek negyede (fele) nem tud rendesen olvasni, s nem
rendelkezik elegend matematikai felkszltsggel sem. Nem tanultk meg a szablyok tisztelett,
nem tudnak beilleszkedni a trsadalomba. Kiemelten slyos gond, hogy az iskolk nem kpesek
beptolni a trsadalmi htrnybl add lemaradst, gy a htrnyos helyzetek mr 10-12 ves
korban holtvgnyra kerlnek.

17

1.6. bra

Amint mr jeleztk, gyakran fkezi az innovcik terjedst (az j tletekre alapozott

cgek alaptst, valamint a vllalati korszerstsi akcik megvalstst egyarnt) a
magyar lakossgnak a vilggazdasgban szoksosnl alacsonyabb vllalkozsi
hajlandsga is.

Minden szfrban gyakran gtolja az innovcis folyamatokat a tkehiny.

A GEM Jelents (Szerb [2005]) szerint a magyar kkv szfrban elterjedt a tkehiny. A sajt tke arnya
kicsi, tlagosan kisebb, mint az ssztke egyharmada. A 3 F (founders, family, friends) s az zleti
angyalok (azaz a ms tulajdonban lev, tzsdn nem jegyzett cgekbe befektetk) tke-kiegsztse
szerny, nemzetkzi sszehasonltsban kirvan alacsony. A kockzati tke szerepe (miknt vilgszerte)
kicsi, az elz forrsnl is kisebb, e forrsbl csak kevs igen magas hozam cg kap tkt. A cgek
ktharmada hitel nlkl gazdlkodik, szmos tovbbi vllalat eladsodottsga viszont nemzetkzi
sszehasonltsban magas. 18

Az emltetteknl is slyosabb gond, hogy gazdasgunkban az elmlt vtizedekben az

emltett nemzetkzi trendekkel kifejezetten ellenttesen - hagyomnyoss vlt a
tudomny s a gyakorlat klnllsa, szinte kivteles az innovcis
egyttmkds. A 1.3. tblzat nemzetkzi sszehasonltsa e tren drmai
klnbsgeket mutat cgeink, illetve versenytrsaink magatartsa kztt.

18

Br gazdasgunkban a vllalatfinanszrozs inkbb banki, mint piaci alap, a magnszfra hitelllomnya a

fejlett orszgokhoz kpest igen alacsony, s cskken, ma mr a fejld orszgokval egyez sznvonal. A
kapitalizci/GDP nincs messze a kzepesen fejlett gazdasgok szintjtl, de roml. A tkepiaci likvidits
(forgalom/GDP) is igen alacsony (Mr [2003]).

18

1.3. tblzat
Az adott szervezettel innovcis egyttmkdsben rszt vev cgek arnya
az innovatv vllalkozsokon bell (2001-2003, %)
A partner(ek) fldrajzi elhelyezkedse
Hazai EU-15 KKE* USA Japn Egyb
A vllalkozs-csoporton belli
ms vllalkozs
Szllt
Megrendel, gyfl, vev
Versenytrsak
Tancsad cg
Laboratrium, K+F
vllalkozs
Felsoktatsi intzmny
llami, egyb nem profitorientlt kutatintzet

Magyarorszgon
Az EU-ban
Magyarorszgon
Az EU-ban
Magyarorszgon
Az EU-ban
Magyarorszgon
Az EU-ban
Magyarorszgon
Az EU-ban
Magyarorszgon
Az EU-ban
Magyarorszgon
Az EU-ban
Magyarorszgon
Az EU-ban

1,6
23
17,3
36
21,1
35
10,0
25
12,5
24
11,8
16
21,5
35
7,9
21

3,3
13
14,6
16
8,7
15
4,2
8
2,8
4
3,3
5
2,8
7
2,2
4

0,6
2
0,8
2
3,4
3
2,2
1
--0,4
1
0,8
1
0,8
--

0,6
6
2,6
5
1,7
6
0,8
2
0,2
1
0,1
1
-2
0,02
1

0,3
1
1,1
1
1,6
2
0,02
1
---------

0,2
2
1,5
3
0,4
4
0,1
2
0,02
1
0,02
1
-1
-1

ssz.
5,1
26,8
24,8
10,9
14,6
13,7
21,6
8,6

*Kelet-Kzp-Eurpa
Forrs: Borsi B. szmtsa az European Commission Statistics in Focus: Science and Technology. Theme 9.
(2004/5) kiadvnya, s a KSH CIS/3 felmrse (Innovci 1999-2001. 2003) alapjn.

A lass tuds-ramlsnak fontos magyarzatai a szellemi tulajdonhoz fzd jogok

korltozott rvnyestsi lehetsge valamint a kzvett (hdkpz) intzmnyek
gyenge teljestmnye is. E tmkrl a 9. fejezetben, illetve a kvetkez pontban
rszletesen szlunk.

Ajnlott irodalom: Szerb [2005], Collins [2005], Porter [1980], Kocsis - Szab [2003], EC [2004].

1.4. A K+F intzmnyek s az innovci

Amint ezt az elz pontban mr jeleztk, az innovcikhoz szksges j szakrtelem
megszerzsnek egyik19 hagyomnyos mdja a K+F. A kutatszfrban az akadmiai,
egyetemi s vllalati kutathelyeket szoks megklnbztetni. A hazai intzmnyek
legfontosabb jellemzikrl az 1.4. tblzat adatai szolgltatnak kpet.
A hazai K+F szfra helyzetrl s perspektvirl az elmlt vtizedekben tbb elemzs kszlt mr.
Klnsen rszletes vizsglatokra kerlt sor 1993-ban, amikor az intzetek pnzgyi helyzetnek
rendezshez alapoz tanulmnyok szlettek (lsd pldul: Lng [1993], Rna-Tas [1993], Botos
[1993]). A dokumentumok a magyar tudomny eredmnyeit s finanszrozsnak fontossgt lltottk
reflektorfnybe, de szltak a teljestmny-kvetelmnyekkel kapcsolatos gondokrl is. Ezt kveten a
Magyar Tudomnyos Akadmia intzethlzatnak tvilgtsa csaknem rendszeress vlt (lsd
pldul: Glatz [2002]), a msik kt szfrrl azonban nem kszlt hasonlan rszletezett hivatalos
jelents.
19

Tovbbi lehetsg a technolgia transzfer stb.

19

1.4. tblzat
Kutat-fejleszt helyek fbb (elzetes) adatai 2004-ben
Felsoktatsi Vllalati sszesen
K+F
intzet
kutathely
K+F helyek szma
175
1.697
669
2.541
sszes ltszm, f
11.483
29.262
8.870
49.615
Szmtott ltszm, f
7.595
8.527
6.704
22.826
K+F helyek tlagos szmtott ltszma, f
43
5
10
9
100 kutatra jut segder, f
37
22
38
32
K+F kltsg, milli Ft
48.731
40.343
58.635 147.708
Egy szmtott fre jut kltsg, eFt
6.415
4.731
8.746
6.471
sszes rfordts, milli Ft
53.640
44.615
74.641 179.750
Egy szmtott fre jut rfordts, eFt
7.063
5.232
11.134
7.875
Forrs: KSH [2005], 542-543. oldal.

Egyes friss kls rtkelsek kritikusabbak. Nem vitatjk ugyan a magyar K+F viszonylag
kedvez nemzetkzi rtkelst (lsd pl.: EC [2002, 2003, 2004]). A Romn [2002] dolgozat, a
Balogh [2002] cikk stb. EU sszehasonltsban mutat azonban r arra, hogy a magyar K+F
visszafogott, s az elrt eredmnyek a szks rfordtsokhoz kpest is szernyek. Amint
ezt a Papanek [2003] cikk megfogalmazza, Magyarorszgon az Eurpa nyugati felben
kialakultnl is szlesebb krben jelentkezik az n. eurpai paradoxon, azaz br sok j magyar
tuds van, s szmos hazai tudomnyos publikci jelenik meg, ez nem mutatkozik meg a
gazdasgban pldul a szabadalmak szmban.
A magyar K+F rfordtsok nemzetkzi sszehasonltsban kzismerten csekly, a Lisszaboni
Program elvrstl20 s az Orszggyls hatrozataitl is messze elmarad sznvonalt taln
legvilgosabban az 1.7. diagram mutatja.21 S azonnal hangslyoznunk kell, hogy elssorban
nem az llami, hanem a vllalati K+F rfordtsok cseklyek. A vilggazdasgban ugyanis
ltalban a K+F rfordtsok ktharmada szrmazik a vllalatoktl, s ezt csak egyharmadval
egszti ki a kormnyzat. A magyar gyakorlatban azonban az arnyok a trend megfordtst
clz, az elmlt vekben indtott kormnyzati akcik ellenre - fordtottak.
A kzelmltban alaptott Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatal elirnyozta az innovatv kkvknak s ezek hlzatainak tmogatst. Trekvseik megvalstshoz a nem rg ltrehozott
innovcis alap biztost forrsokat. Az intzkedsek hatsainak az rtkelsre azonban az eltelt id
rvidsge miatt mg nem vllalkozhatunk.

20

Az elvrs szerint e rfordtsoknak 2010-re az EU tlagban el kell rnik a 3 %-ot.

A GDP alacsony hazai sznvonala miatt a GDP arnyos K+F rfordts az brn lthatnl kedvezbb kpet
mutat. Az 1 % krl ingadoz sznt azonban ugyancsak kedveztlen (klnsen az EU 3 %-os elvrsa tkrben).
21

20

1.7. bra

Egy lakosra jut K+F rfordts 2001 (USD)

Forrs: Orszggylsi [2003].

A magyar gazdasgban azonban nem csak a K+F rfordtsok alacsony sznvonala, hanem
elgtelen hatkonysguk is gondok forrsa. A K+F eredmnyek zleti rtknek szoksos
mrszma a szabadalmak szma. Az EUROSTAT-nak a kedveztlen hazai teljestmnyekre
vonatkoz legfrissebb informciit a 1.8. bra foglalja ssze. Az bra tansga szerint az egy
milli lakosra jut szabadalmak szma orszgos szinten is szerny. Egyb informciink
(pldul Balogh [2002] adatai) arra mutatnak, hogy mg az egybknt az orszg leginkbb
innovatv kzp-magyarorszgi rgija is csak a leggyengbb eurpai trsgekben elrt, igen
alacsony teljestmnyt nyjtja. Aligha meglep teht, hogy a kzelmltban befejezett
RECORD jel EU project az zleti szempontbl nemzetkzileg versenykpes magyar
kutathelyek szmt tz-egynhnyra a hazai kutathelyek fl szzalkra becslte (Borsi Dvai Papanek [2004]). Ugyanakkor az elemzsek szles krben trtak fel az eurpai
kutatsi trsgbe beilleszkedni kptelen kutathelyeket is (mindenekeltt a versenykptelen
mret, 0-1 ft foglalkoztat egyetemi kutathelyek krben). S mindenkpp tanulsgos, hogy
e gondokon a szakrtk ltal korbban javasolt plyzati rendszer egyre szlesebb kr
alkalmazsa sem segtett.
A hazai K+F problmk okai a vizsglatok szerint szintn sokrtek.
o Nem hallgathat el, hogy ma mr a magyar gazdasg a mltbeli tudomnyos
teljestmnyek nyomn kialakult illzikkal ellenttben szles krben az innovatv
humn tke tern sem gazdag. Amint ezt mr jeleztk, a felsfok kpzettsggel
rendelkezk arnya nemzetkzi sszehasonltsban alacsony, s a hazai egyetemek
nemzetkzi versenykpessgnek az rtkelse sem klnsebben kedvez.

21

1.8. bra
Az EPO-hoz eljuttatott
szabadalmi krvnyek
egymilli lakosra jut szma
2002 NUTS II.
> 400
200 - 400
100 200
50 100
50
Nincs adat
EU 25 = 133.6, EU 15 = 148.5
CZ, HU, PL, SK, GB, RO: Nemzeti szint
Statistical data: Eurostat Database; REGIO
Cartography: Eurostat GISCO, III. 2005

European Patent Office

Forrs: EUROSTAT [2005/b].

22

A Nyitrain [2000] dolgozat szerint az 1990-es vtized msodik felben a magyar oktatsi kiadsok a
GDP 4,6 %-ra rgtak, ami az egyik legalacsonyabb szint az OECD-ben. A felsfok oktats hazai
rfordtsai 4-6000 $/f kztt mozognak, ez alig tbb mint az OECD sznvonal fele. A magyar
lakossg tlagosan 14-15 vet fordt tanulsra, ez, br az vtized sorn ntt, nemzetkzi
sszehasonltsban kevs (mivel a fejletteknl 16-18 v). A gyorsan fejld innovcis tuds
szempontjbl klnsen kedveztlen, hogy ritka az lethosszig tanuls.

o Akadmiai, egyetemi krkben gyakran kedveztlen hats a szfrnak az elmlt

vtizedekben hagyomnyoss vlt alapkutats orientcija,22 az, hogy a magyar
kutatk jelents hnyada nem csekly hnyadban a mig is vltozatlan sztnzs
hatsra elssorban eredmnyeinek publiklst tekinti cljnak, alig trekszik tudsa
zleti hasznostsra. Felmrseink sorn is megllapthattuk pldul, hogy a kutati
teljestmnyek kzt tlzottan sok az olyan alapkutatsi eredmny, amely a scientometria
(a publikci-szmban mrt indiktorok) tansga szerint elri ugyan a
vilgsznvonalat, de az ehhez szksges alkalmazott kutatsok hinya kvetkeztben
nem segti a hazai cgek korszerstsi trekvseit sem, s a GDP-hez sem jrul hozz
(lsd az 1.5. tblzatot). Ez les ellenttben ll a vilg legjobbjainak tlt kutat
intzmnyeinek gyakorlatval. Ott, miknt ezt a Rush Hobday Bessant Arnold
[1996] kutats kimutatta, az lenjr intzmnyek a tudsukra ptett klnbz
szolgltatsok (gy tancsads, mrsek, tesztelsek) rvn szles krben rtkestik is
kutatsi eredmnyeiket.

1.5. tblzat
A kutatsi eredmnyeit adott mdon tovbbad kutathelyek rszarnya (%)
Tuds-tads mdja
Szabadalom, stb. rtkests
j termk, szolgltats rtkestse
Gp, berendezs rtkestse
Tanulmny az llami szfrnak
Tanulmny vllalatoknak
Tanulmny nemzetkzi szervnek
Publikci, konferencia-elads
Oktats

Egyetemi
17
12
6
42
39
19
90
62

Akadmiai
kutathely
18
14
14
46
39
29
89
50

Vllalati
57
57
36
36
64
14
71
43

sszesen
20
17
11
43
41
21
88
58

Forrs: a BME HFI s a GKI Rt. 2002 tavaszi felmrse

Az EU a jelzett problma oldsra a felsfok oktatsban az n. vllalkoz egyetem koncepcijnak
az rvnyestst, az az egyetemeken sszegylt tuds zleti hasznostst ajnlja. A megvalsts
az egyetem egszben a vllalkozi hajlandsg erstst, az akadmiai (tudomnyos) s zleti
szempontokat egyarnt kpvisel cscsvezetst, a tbb forrsra pl finanszrozst, a fejleszt
perifrik (inkubtorok, ipari parkok) kiptst, az ipari kapcsolatok javtst, s kiemelten a spinoffok ltestst ignyli. A javaslat szerint trekedni kell tovbb arra, hogy az oktatsi intzmnyek,
de a professzorok (s a hallgatk) is vllalatokat alaptsanak mind kutatsi eredmnyeik gyakorlati
kiprblsra, mind a kpessgeik ltal lehetv tett magas sznvonal szolgltatsok nyjtsra
(Hrubos [2004]). Gazdasgunkban azonban az ajnlsok kvetse lass. A spin-offok ltestsnek a
kzelmltig trvnyi akadlyai is voltak, s ezeket csak a 2004 vgn elfogadott innovcis trvny
szmolta fel.

Hasonl gond a szabadalmaztats mr szba hozott elmaradsa. Az illetkesek ez

utbbi problmt esetenknt azzal magyarztk, hogy a szellemi tulajdonjogok a hazai
K+F szfra szmos intzmnynl nincsenek pontosan tisztzva (illetve, hogy a kutat22

Az n. szocialista orszgokban kialakult e hagyomnyrl lsd pldul Kutlaa [2002].

23

professzorok, br tudomnyterletk elismert szakrti, a szabadalmaztats jogi

krdseiben olykor nehezen igazodnak el, s intzmnyeiktl e tren nem kapnak
elegend segtsget). Msok a gondok f oknak azt tltk, hogy a
szabadalmaztatsnak az e cl tmogats ellenre gyakran jelents kltsgeit sem a
feltall-oktat, sem az oktatsi intzmny nem tudta vllalni,23 s tbbek kztt a
szellemi tulajdonhoz fzd jogok rvnyestsi nehzsgei miatt kls cg
rszvtelt sem kvntk ignybe venni (Dvai-Kerkgyrt-Papanek-Borsi [2000]).
Ismt msutt a piaci ignyek felmrse vagy figyelembe vtele nlkl indtott, s ezrt
eleve kudarcra tlt kutats(ok) is korltoztk a felhasznls lehetsgeit.
o Minden hazai szfrban gyakran gtolja mind a K+F-et, mind eredmnyeinek az
alkalmazst a mr emltett tkehiny.
o A kis-kzepes vllalkozsok gyenge innovcis trekvseit sokszor magyarzza, hogy
az 1990-es vtizedben, a vllalkozsok szmnak robbansszer nvekedse sorn a
szektorban nem a versenykpessget fontosnak tl, s ennek rdekben K+F-et is
vllalkoz cgekbl ll piaci (szervezeti) struktra alakult ki. A cgek tbbsge, 64 %a (jval a nyugat-eurpai arnyt meghaladan) alkalmazott nlkli, nagyrszt
knyszerbl alaptott s rszben csak a tllsre trekv, lnyegben nfoglalkoztat
mikro-vllalkozs. Az jonnan alaptott, mr jelents teljestmnyt is nyjt kis-,
kzepes ipari vllalkozsok, illetve a korszer, dinamikus, innovatv, s mr
alkalmazottakat is foglalkoztat (pldul spin-off) cgek szma klnsen alacsony.

Tekintettel arra, hogy a hazai kutathelyek s a vllalatok kzti szoros kapcsolat a XX. szzad
els felben mg hagyomnyos volt gazdasgunkban24, a tudsramls jelenlegi
gyengesgnek eredend okait az elmlt vtizedek folyamataiban, gy ezen idszaknak a
kutatst s a termelst mestersgesen klnvlaszt gazdasgirnytsa tern kell keresnnk. A
megindul kutatsi egyttmkds jelenlegi az 1989-90-es politikai vlts nyomn ltrejtt
pldi25 pedig lehetsgesnek is mutatjk az informcicsere helyrelltst. Remlhet teht,
hogy a fordtott irny (az egyetemektl az iparba tart) tudsramls felgyorstsra s
fejldsnk ebben rejl tartalkainak a hasznostsra - szintn md teremthet.
Ajnlott irodalom: Borsi [2002], Hrubos [2004], Pakucs - Papanek [2003], Papanek [2003].

1.5. A kzvett (hdver) intzmnyek

Amint ezt emltettk mr, korunkban a kis- s kzpvllalkozsoknak egyarnt nagy
lehetsgeik, s szerepk van a versenykpessg megteremtse / nvelse s az innovcik
terjesztse - tern. A lehetsgek hasznostsakor azonban a kkv szfra cgei, s klnsen a
technolgia-intenzv, high-tech indul vllalkozsok - a mszaki halads llovasai, a korszer
gazdasgok nvekedsnek kulcs-szerepli gyakran nehzsgekkel kzdenek. Amint ezt a
mr emltett vizsglatok (pldul Cresson Bangemann [1995], Kok [2004]) kimutattk, e
nehzsgek az Eurpai Uniban slyosabbak, mint az USA-ban. Ezrt az EU szles krben
23

gy tnik, e kltsgek szmos feltall szmra annak ellenre is magasak, hogy a klfldi szabadalmaztatst a
Szabadalmi Hivatal jelents sszegekkel tmogatja.
24
A Megyetem egykori professzorai intenzv szerepet vllaltak pldul a transzformtor, a porlaszt
feltallsnl stb.
25
A Megyetem mai tanrainak jelents kutatsi egyttmkdse van pldul az Ericssonnal, a Siemenssel a
Knorr-Bremsvel stb.

24

pt(ett) ki tmogat mechanizmusokat a kkv innovcik tmogatsra. gy trekszenek

erteljesen tmogatni azt is, hogy a kkv szfra . n. kzvett, hdver intzmnyrendszer
kialaktsval - a lehet legtbb informcit, tancsot, szervezsi, pnzgyi segtsget kapja
innovcii megvalstshoz.
A magyar gazdasgban, miknt ezt hangslyoztuk mr, a tuds-ramls az EU-ban kialakultnl
is lassbb. A hazai tudomny s ipar kzti szakadk hagyomnyoss vlt. A kkv-k gyenge
nemzetkzi integrcija miatt a szfrban a technolgia transzfer lehetsgek ismerete is
korltozott. Ezrt a kormnyzat jelentse erfesztseket tett az n. hdver (bridging)
intzmnyek krnek bvtsre. A mr korbban is erre hivatottakon (pl. knyvtrakon,
szakosodott K+F intzmnyeken) tl nagyszm, a vllalati innovcis erfesztsek segtsre
hivatott j non-profit, illetve profit-orientlt szervezet szletett. Az MVA klfldi, illetve
llami finanszrozssal vllalkozs-fejlesztsi hlzatot ptett ki. A kamark, szakmai
szvetsgek a fejlett eurpai orszgok pldit kvetve hasonl munkba kezdtek.
Alaptvnyok, tancsad intzmnyek, inkubtorhzak, ipari parkok sora szletett. Az elmlt
vekben azonban e szervezetek csak ritkn jtszottak jelents szerepet a kutathelyek s a
vllalatok kzti kapcsolatok ptsben. Az 1.6. sz. tblzat informcii azt mutatjk, hogy a
vllalatok tbbsge nem sok tmogatsra szmt(hat) e hlzattl.26
1.6. tblzat
Az adott intzmnyektl jelents innovcis tmogatst reml cgek rszarnya (%)
Intzmny
Egyetem, fiskola
a rgiban
msutt
Hazai K+F intzet
Hazai informcis intzmny
Tallmnyi Hivatal
Msik hazai vllalat
Klfldi anyavllalat
Ms klfldi szervezet
Forrs: A GKI Rt. 2001 tavaszi felmrse

- 50

51 - 300
301 ft foglalkoztat cgek
9
10
12
20
3
29
17
10

12
8
10
18
4
27
12
8

15
15
13
24
4
19
19
10

sszesen

11
10
11
20
4
26
15
9

Kis-kzepes vllalataink klnsen kevs informcis segtsget kapnak innovciik

megvalstshoz. Kiemelkeden slyos gond, hogy minden erfeszts ellenre tovbbra sem
kielgt az EU (piaci, tmogatsi, stb.) lehetsgeivel kapcsolatos tjkoztats. A mszaki
halads legjabb eredmnyeire vonatkoz tjkoztats is hinyos. Knyvtrainknak nincs
pnze a friss szakirodalom megszerzsre. A kzvett intzetek, mszaki tancsad
intzmnyek, ipari kamark, szakmai szervezetek tjkoztatsuk szerint alapveten
forrshiny miatt - alig-alig vllaljk fel e feladatot. A MTA RKK NYUTI felmrse szerint
mrnki tancsads mg az ipari parkoknak is csak a negyedben, innovcis kzpont csak
ezek 6 %-ban van (Pakucs-Papanek [2002]), stb.
26

Egyes cl-vizsglatok is hasonl megllaptsokra vezettek. A Magyar Innovcis Szvetsg megbzsbl

ksztett felmrs szerint pldul az ipari parkokkal ezek innovcis szolgltatsi krnek, knlatnak hinya
miatt - mg az itt zemel vllalatok is csak kivtelesen tudnak innovcis egyttmkdst kialaktani (Dry
[2001] 55. oldal). Az EU programokkal val kapcsolattartsra hivatott National Contact Point (NCP) rendszerhez
szintn kevesen fordulnak informcirt, mivel a rendszer rendkvl alacsony szinten integrlt s az egyes
NCP-k kzti koordinci is szernynek mondhat. Az informcik ramlsa esetleges, ennek frumai nincsenek
kialaktva, az intzmnyestett keretek sem kerltek kialaktsra. Hinyzik az ellenrzs, a monitorozs, az
rtkels (Nyiri [2002] 30. oldal).

25

Korunk tbb kzgazdasgi iskolja (az j institucionalistk, az evolcis kzgazdasgtan

kpviseli, kiemelten a Nemzeti Innovcis Rendszer eszminek hvei) szerint azonban nem
csak a hdkpz intzmnyeknek, hanem a kormnyzatnak is jelents tennivali vannak az
innovcik ltrehozatalnak s terjedsnek tmogatsa tern. Nevezetesen:
o Elssorban kormnyzati valamint trsgi nkormnyzati feladat az innovcis
folyamatok ltal ignyelt szakmunksgrda s kutati-zemmrnki utnptls
megteremtse (oktatsa stb.).
o Dnten a kormnyzatnak kell kialaktania a vllalatok innovci-bart szablyozsi
krnyezett (a vllalat-alapts s megszntets, a hitelfelvtel, a foglalkoztats, a
kztehervisels stb. eljrsrendjt).
o Mind a kormnyzat, mind a terleti nkormnyzatok jelentsen tmogathatjk az
innovcik terjedst a hatkony hdkpz (kztk: informci szolgltat) intzmnyhlzat kialaktsval s mkdtetsvel is.
o Szmos orszgban kzvetett (pldul az adrendszer, a kamatfelttelek kereteibe
illesztett, garancikat nyjt), illetve kzvetlen pnzgyi tmogatsok is hatkonyan
segtik az innovcik megvalsulst.
Az innovcik kormnyzati tmogatsnak krdskrrl a 4. fejezet foglalkozik
rszletesebben.
Ajnlott irodalom: Dry [2001], Dobk Fut Kutor Lnyi Soltsz [2003], Hodgson [2003], Porter
[1990], Borsi [2005], 2004 vi CXXXIV. Trvny.

Irodalom
cs J. Zoltn: What is the Value of Entrepreneurial Start-ups to an Economy? In: Varga A. Szerb L.:
Innovation, Entrepreneurship, Regions and Economic Development. Pcsi Egyetem. 2002.
Balogh Tams: Hol llunk Eurpban? Magyar Tudomny. 2002. 3. sz.
Blanke, J. Cornelius P.K. Mettler A. Mundschenk S. Paua, F. Hagen J. von: The Lisbon Review
2002-2003. World Economic Forum. Geneva. 2002. www.weforum.org/pdf/Gcr/LisbonReview
Botos Balzs: Az ipari kutatintzetek talaktsa s ennek keretben az intzetek tvilgtsa. In: OMFB:
Konferencia az egyetemek s kutatintzetek rtkelsrl. 1993.
Borsi Balzs: A kivlsgi kzpont fogalma. Vezetstudomny. 2002. 4. sz.
Borsi Balzs: A vllalakozsok szablyozsi krnyezete. Eurpai Tkr. 2005. november. www.gki.hu
Cikkek/Borsi Balzs cmen
Borsi B, - Dvai K. Papanek G.: The RECORD experimental map. Innovative research organizations in
European accession countries. EC. 2004. www.record-network.hu cmen. Magyarul: RECORD ksrleti
trkp: innovatv kutat-fejleszt szervezetek az eurpai unihoz csatlakoz orszgokban. GKI Rt. 2005.
Chikn Attila: Vllalat-gazdasgtan, Aula Kiad. 2003.
Chikn A. Czak E. Zoltain P.Z.: Vllalati versenykpessg a globalizld magyar gazdasgban.
Akadmiai. 2002.
Coase, R.H.: A vllalat, a piac s a jog. Nemzeti Tanknyvkiad. 2003.
Collins, J.: Good and Great. Harper. N.Y. 2001. Magyarul: Jbl kivl. Mellklet: Tkli Zsolt: Jbl kivl
magyar szemmel. HVG. 2005.
Cox, W.B.: Product Life Cycles as Marketing Models. Journal of Business. 1967. oct.
Cresson, E. - Bangemann, M.: Green Paper on Innovation. EC. Brussels. 1995.
Dvai K. - Kerkgyrt Gy. Papanek G. Borsi B.: Az egyetemi K+F szerepe az innovcis folyamatokban.
Oktatsi Minisztrium. 2000. sszefoglal angolul: Role of the Technical Universitys R&D in Hungarian
Innovations. Periodica Polytechnica. 2001. 1. sz.
Dobk J. Fut P. Kutor, S. Lnyi P. Soltsz A.: Vllalkozi inkubtorok Magyarorszgon. Seed
Alaptvny VISZ. 2003.

26

Dry Tibor (szerk.): Az ipari parkok innovcis szolgltatsait segt intzmny- s informatikai hlzat
rendszereinek kidolgozsa. MISZ. 2001.
Dosi, G.: Sources, Procedures and Microeconomic Effects of Innovation. Journal of Economic Literature. 1988.
September.
Drucker, P.E.: Innovation and Entrepreneurship, Practice and Principles. Heinemann. London. 1985. Magyarul:
Innovci s vllalkozs az elmletben s a gyakorlatban. Park, Bp. 1993.
EC: Lisbon Presidency Conclusions. Lisbon. 2000.
EC: European Innovation Scoreboard 2002, 2003, 2004. www.cordis.lu/scoreboard
https://Europa.eu.int/comm/eurostat - a structural indicators link
EC: Green Paper. Entrepreneurship in Europe. Brussels. 2003.
EC: Benchmarking enterprise policy. Results from the 2004. Scoreboard. Luxembourg. 2004.
EC: Statistics in Focus: Science and Technology. Theme 9. (2004/5)
EUROSTAT: News Release. 25 January 2005. http://epp.eurostat.cec.eu.int/2-25012005-eu-ap.pdf (a)
EUROSTAT: Regions: Statistical Yearbook 2005 http://epp.eurostat.cec.eu.int/cache/ITY_OFFPUB/KS-AF-05001/EN/KS-AF-05-001-EN.PDF (b)
Etzkowitz, H. Leydesdorff, L. (eds): Universities and the Global Knowledge Economy. A Triple Helix of
University Industry - Government Relations. Pinter. London. 1997.
Farkas, C.M. De Backer, P.: Szletett vezetk. Az t legsikeresebb vezeti stratgia. KJK-Kerszv. 2002.
Freeman, C.: The Economics of Industrial Innovations. Penguin. London. 1974.
Flp Gyula: Kisvllalati gazdlkods. Aula. 2004.
Galbraith, J.K.: The New Industrial State. Houghton Miffin. Boston. 1967.
Glatz Ferenc: Kezdemnyezkszsg, rendszeressg, folyamatossg, korrekcikszsg. Magyar Tudomny. 2002.
5. sz.
Hodgson, G.M. (ed.): A Modern Reader in Institutional and Evolutionary Economics. E.Elgar. Cheltenham. UK.
2003.
Hrubos Ildik (szerk.): A gazdlkod egyetem. j mandtum. Bp. 2004.
Kllay L. Khegyi K. Kissn K.E. Maszlag L.: A kis- s kzpvllalkozsok helyzete 2003-2004. GKM.
2005.
Kline, S.J. Rosenberg, N.: An Overview of Innovation. In: Landau, R. Rosenberg, N. (eds): The Positive Sum
Strategy. Harnessing Technology for Economic Growth. National Academy Press. Washington. 1986.
Kocsis . Szab K.: A posztmodern vllalat. OM. 2000.
Kok, W.: Facing the challenge. EU High Level Group Report. Luxemburg. 2004.
http://europa.eu.int/comm/lisbon_strategy/index_en.html
Kotler, P.: Marketing Management. Prentice Hall. Englewood Cliffs. 1972. Els kiads: 1967.
Kutlaa, D.: University-industry Relations: a Key to a Successful NIS and a Mystery for Transition Economies.
In: Borsi, B, - Papanek, G. Papaionnou, T.: Industry Relationship for Accession States. Centers of
Excellence in Higher Education. BUTE. Budapest. 2002.
KSH: Magyar Statisztikai vknyv 2004. Budapest, 2005.
Lng Istvn: Tjkoztat az MTA kutatintzeteiben lefolytatott vizsglatrl. In: OMFB: Konferencia az
egyetemek s kutatintzetek rtkelsrl. 1993.
Lengyel I. Rechnitzer J.: Regionlis gazdasgtan. Dialgus-Campus. Pcs. 2004.
Lundvall, B.: Innovation as an Interactive Process: From User-Producer Interaction to National Innovation
System of Innovation. In: Dosi, G. et al. (eds.): Technical Change and Economic Theory. Pinter. London. 1988
Malecki, E.J.: Technology and Economic Development. Longman. Edinburgh. 1997.
Mansfield, E.: The Economics of Technical Change. Norton. N.Y. 1968.
McCarthy, R.M.: Basic Marketing: a Managerial Approach. Irwin. Homewood. 1964.
Mr Katalin: A gazdasgi nvekeds s a pnzgyi kzvetts mlysge. Kzgazdasgi Szemle. 2003. 7-8. sz.
Mokyr, J.: A gazdasg gpezete. Technolgiai kreativits s gazdasgi halads. Nemzeti Tanknyvkiad. 2004.
Nelson, R.: Governments and Technical Progress. Pergamon. N. Y. 1982.
Nelson, R. Winter, S.: An Evolutionary Theory of Economic Change. Harvard U.P. Cambridge. 1982.
Nonaka, I. Takeuchi, H.: A Theory of the Firms Knowledge-Creation Dynamics. In: Chandler, A.D.
Hagstrm, P. Slvell, . (eds): The Dynamic Firm. Oxford University Press. 1998.
Nyiri Lajos: A National Contact Point rendszer fejlesztse. Zinnia Group. Budapest. 2002.
Nyitrai F.-n: Az oktats szerepe a gazdasg s a trsadalom fejldsben. KSH. 2000.
OECD: Frascati Manual. Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development.
Paris. 2002. Korbbi vltozat: 1993, magyarul: Frascati Kziknyv. OMFB. 1996.
OECD: Oslo Manual. Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data. Paris.
1997. Korbbi vltozat: 1993, magyarul: Oslo Kziknyv. Miniszterelnki Hivatal. 1994.
OECD: Patent Manual. Using Patent Data as Science and Technology Indicators. Paris. 1994.

27

OECD: Canberra Manual. The Measurement of Human Resources Devoted to Sciences and Technology. Paris.
1995.
OECD: NIS (National Innovation System). Analytical Findings. Paris. Nyilvnos dokumentum. 1998.
OECD: Learning for Tomorrows World: First results from PISA (Programme for International Students
Assessment) 2003. Paris. 2004. www.pisa.oecd.com
Orszggylsi beszmol a magyar tudomny helyzetrl. Magyar Tudomny 2003. 11 sz.
http://64.233.161.104/search?q=cache:OF6U06XIXEsJ:www.matud.iif.hu/03nov/011.html+kett%C5%91s+lemara
d%C3%A1s+USA&hl=hu
Pakucs J. - Papanek G.: Innovcis eslyek s lehetsgek. Harvard Business Manager. 2003. mjus.
Papanek Gbor (koordintor): A magyar innovcis rendszer fbb sszefggsei. OMFB. 1999.
Papanek Gbor: Az eurpai paradoxon a magyar K+F szfrban. Fejleszts s finanszrozs. 2003. 4.
www.gki.hu Cikkek/Papanek cmen
Papanak G. Nmethn P.K. Borsi B.: A jv-iparok s magyarorszgi helyzetk. Gazdasg s Statisztika.
2005. 1. sz. www.gki.hu Cikkek/Papanek cmen
Peters, T.J. Waterman, R.H.: A siker nyomban. Kossuth. 1986.
Polanyi M.: Tudomny s ember. Argumentum. 1997.
Porter, M.E.: Competitive Strategy. Free Press. N.Y. 1980. Magyarul: Versenystratgia. Akadmiai. 1993.
Porter, M.E.: The Competitive Advantage of Nations. Free Press. N.Y. 1998.
Rappaport, A.: Creating Shareholder Value a Guide for Managers and Investors. Free Press. N.Y. 1998.
Romn Zoltn: Termelkenysgnk az iparban. KJK. 1973.
Romn Zoltn: A kutats-fejleszts teljestmnyrtkelse. Kzgazdasgi Szemle. 2002. 4. sz.
Rna-Tas Andrs: Az egyetemek rtkelsnek tapasztalatai s a hazai teendk. . In: OMFB: Konferencia az
egyetemek s kutatintzetek rtkelsrl. 1993.
Rosenberg, N.: Perspectives on Technology. Cambridge UP. 1976.
Rush, H. Hobday, M. Bessant, J. Arnold, E.: Technology Institutes: Strategies for Best Practice.
International Thomson Business Press. London. 1996.
Schumpeter, J.: The Theory of Economic Development. Harvard UP. Cambridge, Mass. 1934. Elszr kiadva
1911-ben.
Szerb Lszl (szerk.): GEM. Vllalkozsindts, vllalkozi hajlandsg s a vllalkozsi krnyezeti tnyezk
alakulsa Magyarorszgon a 2000-es vek els felben. Pcsi Tudomnyegyetem. 2005.
Szintay Istvn: Stratgiai menedzsment. Bbor. Miskoldc. 2001.
World Bank: Doing Business in 2004. http://rru.worldbank.org/DoingBusiness/. Magyar nyelv ismertetst kzl
Borsi [2005].
2004 vi CXXXIV. Trvny a kutats-fejlesztsrl s a technolgiai innovcirl. Magyar Kzlny 2004. 200.
sz. 15571-15578. oldal.

28

2. Az innovcimenedzsment feladatairl
A fejezet a vllalati innovcis folyamatok vezetsnek alapelveit foglalja ssze (s ha van rla
informci, a magyar gyakorlatra is utal).

2.1. A vezets s az innovci menedzsment fogalma

A vezets (valamely tevkenysgek elvgzinek, illetve valamely folyamatoknak tudatos
irnytsa) minden trsadalomban fontos volt s maradt. A korszer felfogsmd szerint
lnyegt az emberi kapcsolatok, az emptia s a bizalom megteremtse kpezi.27 A szerzk
egyetrtenek abban, hogy a helyes vezets egyes elvei s mdszerei a vezetk lerhat s
megtanulhat (explicit) tudsnak elemei, a vezets azonban sokban a tacit tudst hasznost
mvszet is (Bene [1970]).
Megemltjk, hogy a vilg taln legrgebbi vezets-elmleti mve, a szanszkrit Pancsatantra
([1996]) a clszer vezets legfontosabb tennivalinak a bartok szerzst, illetve elvesztsk
elkerlst, a hbort, a tulajdon megrzst s a hebehurgya cselekvstl vakodst tekinti. A
korszer gazdlkods elvei szempontjbl is elgondolkodtat ugyanis, hogy a vezetnek vlasztst
ajnl az egyttmkds s a szembenlls (esetnkben: versenyzs) kztt.

H. Fayol kzismert llsfoglalsa szerint a vezets alapvet funkcii a tervezs, a szervezs, az

utasts/sztnzs, az sszehangols s a szablyozs (control). A tervezs feladata a clok
(elvgzend tennivalk) s a megvalstsi mdszerek meghatrozsa. A tovbbi funkcik a
megvalstk tevkenysgeinek kzvetlen vagy kzvetett irnytsnak (s esetenknt a tervek
szksgess vl korrekciinak) a cljait szolgljk. Napjainkban a vezetsi szakirodalom
leggyakrabban a vllalatok veztsnek krdseit trgyalja.
Megemltjk, hogy a szerzk a vllalati tervek - idhorizontjaik alapjn megklnbztetett - f
tpusainak a kldetst, a stratgit s a taktikt tekintik. A kldets (mission)28 az adott vllalat f
funkcijt, versenytrsaitl megklnbztet legfontosabb jegyeit rgzti. A stratgia a hosszabb tv
clokat s megvalstsuk mdjt foglalja magban. A taktika az operatv tennivalkat hatrozza
meg. A terv-clok kitzsnek jellegzetes hibja az n. hokibot-effektus. Br a kzelmltban s a terv
els idszakaiban a realitsok erteljesen rvnyeslnek, a kvetkez vekben a vezetk kedvez
hrek utni vgya kvetkeztben - a tervezett mutatk mr a relis elrejelzsek fl ksznak
(Barakonyi-Lorane [1999], 29. oldal).
A Microsoft ltal kvetett vzi: szmtgp minden asztalon s minden othonban (Gates, [1995]).
Azonnal jelezk, hogy a tervkszts clszer mdszerei a munka szksgessgnek ltalnos
elismertsge ellenre - szles krben vitatottak. A lineris modell (a vgs clok elrsi mdjt
keres s egysges tervek) hvei29 szerint a klnbz idtv tervek kztt szoros kapcsolatok
27

Mintzberg [1994] tzfle vezeti szerepet klnbztetett meg, s ezeket hrom csoportba sorolta. Ezek: a
szemlyek kzti szerepek (nyilvnos megjelensek, fnki szerep, kapcsolat-teremts s pols), informci
kzvetts (informci gyjts s eloszts, szvivi szerep), dntshozi szerep (vllalkozs, erforrs-eloszts,
trgyal-megegyez szerep, zavarelhrts).
28
Egyes szerzk megklnbztetik a vzit (a kvnatos jvkpet), illetve a kldetst. A kvetkezkben nem
kvetjk e gyakorlatot.
29
A vllalati tervezsben a legtbb szerz valemely lineris modell alkalmazsra tesz ajnlatot. A trsgi s
nemzetgazdasgi politika kimunklsnak helyes mdszereivel kapcsolatosan azonban gyakoriak a ktsgek.
Tbb-kevsb a lineris modell szerint ksztettek nemzetgazdasgi terveket pldul Franciaorszgban,
Hollandiban s a volt szocialista orszgokban. Az USA gazdasgpolitikja viszont (a munka magas tranzakcis

29

vannak: a rvidebb idtvak a clok megvalstshoz szksges tennivalkat trkpezik fel,

meghatrozsuk kezdetn azonban mindenkor ellenrizni kell a hosszabb tvak helyessgt is. A
jelzett sszefggsek pontosabb lerst a 2.1. bra szemllteti. Az eljrst alkalmazk gyakori hibja
azonban, hogy az illetkesek az operatv esemnyekre koncentrljk figyelmket (mert az itt felmerlt
problkmk kezelse nem tr halasztst), s a magasabb szintek mellzsvel olyan dntseket hoznak,
amelyekben a rvide tv elnyk oltrn felldozzk a hosszabb tv rdekeket (Barakonyi-Lorange
[1994], 67. oldal).

2.1. bra
A klnbz idtv tervek elksztsnek kapcsolatai

Igen

S
T
A
R
T

A
kldets
megfogalmazsa

A
stratgia
meghatrozsa

Igen

Nem

A
kldets
tovbbra
is
helyes?

A
taktika
kidolgozsa

Igen

Nem

A
taktika
megvalstsa

S
T
O
P

Bezrjuk
a
cget?

Nem

A
stratgia
idszer
mg?

Az bra legfontosabb zenete a visszacsatolsok fontossga. Arra hvja fel a figyelmet, hogy a tervezs
kezd lpse mindig a hosszabb idtv terv idszersgnek az ellenrzse. Mindig szmtani kell
arra, hogy az elz terv elkszlte ta jelents, esetleg korszakos vltozsokra kerlt sor az zletgban
vagy fordulponthoz rkeztnk a vllalati letgrbn. A problma rszetes elemzst lsd pldul:
Salamonn [2000].
Farkas De Backer [2002] empirikus vizsglatai gy talltk, hogy az amerikai (nagy-) vllalatoknl a sikeres
vezetsnek tfle tpusa (magatarts-mintja) klnbztethet meg. A stratgiai vezets elssorban a hossz tv
tennivalk meghatrozsra koncentrl. A humntke-megkzelts vezets inkbb a munkatrsak szakrtelmt
s alkot- (munka-) kpessgt fejleszti. A szakrti vezets a cg valamely kpessgnek (kompetencijnak)
maximlis kihasznlsra trekszik. A doboz-megkzeltsnl a vezets az alkalmazottak minden tevkenysgt
elr rtkeket, szablyokat, eljrsokat, hatroz meg. A vltozs-menedzsment a folyamatos alkalmazkodsra
kszti fel a szervezetet. A gyakorlatban a cscsvezetk ltalban a vzolt megkzeltsi mdok valamely a cg
helyzethez s a vezetk szemlyisghez igaztott - keverkt alkalmazzk, de egy-kettre klns hangslyt
helyeznek. A clszernek tlt stratgia tpuson a piaci helyzet mdosulsval (tbbnyire 5-10 venknt)
vltoztatnak.

A magyar vllalatvezetsnek a gyakorlatban ltez tpusairl viszonylag keveset tudunk. Az

Antal-Mokos Z. - Tth K. szerzpros faktor- s klaszter-analzise szerint pldul a
(szervezsi stb.) kltsgei miatt szintn sok szerz ltal helyesnek tartott mdon) legtbb terleten szmos szerv
egymstl gyakran fggetlen trekvsei nyomn alakul ki, s a klnbz erfesztsek a piacon, a lthatatlan kz
hatsra kerlnek sszhangba.

30

leggyakoribb magatarts-minta (az n. kzpen megreked cgek ltal kvetett) sodrds,

amelynek taln legfontosabb jellemzje az etikai normk laza rvnyestse. Gyakori
azonban a versenykpes rakon szles termkvlasztkot knl pragmatikus
rtkests-orientci, valamint a humn tnyezkre tmaszkod szervezeti hatkonysg
orientlt vezets is (Chikn-Czak-Zoltayn [2002], 102-105. oldal).
Tkli Zsolt [2005] ismert magyar vllalatvezetk krben ksrelte meg J. Collins 1.3. pontban emltett
vizsglatnak megismtlst. Eredmnyei szerint a hazai vezetk nzetei jelentsen eltrnek a sikeres amerikai
menedzserektl. Egyetrts volt ugyan abban, hogy a tnyekkel val szembenzs fontos, tbbsgi vlemny
volt, hogy az innovcik kiksrletezsnl jobb a korai kvets stratgija. A megkrdezettek fele azonban
vitatta, hogy elbb az embereket kell kivlasztani, azutn a feladatokat, nagyobbik fele, hogy clszer volna
egyetlen profilra specializldni, s tbbnyire nem tartottk fontosnak a fegyelmezettsget. Szinte senki nem rtett
egyet tovbb azzal, hogy a j vezet alzatos, s sokan az egyetlen clra trst sem tltk sikeres magatartsnak.
Nem felejthet azonban, hogy az amerikai vezetk (kivlasztsuk mdszerbl kvetkezen) bizonytottan az
USA legsikeresebb menedzserei voltak a magyarok esetben azonban nem sikerlt megteremteni a hasonl
kivlasztsi eljrs lehetsgeit.

Az innovci menedzsment a K+F-et, valamint az innovcikat (az j termkek, technikk

stb.bevezetst) vezrli.30 Pldul az 1. fejezetben vzolt lncszem modell alapjn ttekintve piaci vagy egyb hatsokra termk- (vagy technolgia stb.) tleteket tr fel, a piaci ignyekre
pl termkterveket kialakt ki, a kezdettl (majd akr tbb iteratv javt lpsben) a piacon
teszteli a ksrleti gyrtst, az ezen eljrsok sorn elfogadott vltozatot a piacra viszi, amikor
s ahol ez szksgess vlik, kutatst is indt stb. (Inzelt [2000]).
Br az elmondottakat senki nem vitatja, a tapasztalatok szerint a legtbb kisebb kzp-eurpai kutat-fejleszt
intzmny napjainkban is a lineris modell koncepcijnak az rvnyestsre trekszik. A nemzetgazdasg, vagy
az ipar kutatsi keresletnek a tanulmnyozsa ritka, br a kutatsi eredmnyek esetenknt figyelemre mltak,
a megszerezett tuds zleti cl tovbbadsra irnyul trekvs gyenge, nemzeti hasznosulsa lass, vagy
elmarad (st, egyes esetekben a klfldi terjeds gyorsabb, mint a hazai). Lsd: Borsi Dvai Papanek [2005].

A vezetk konkrt munkamegosztsa erteljesen fgg a vezets tpustl is. A fenti boxban
emltett stratgiai vezets esetn pldul a cscsvezetk sajt hatskrkben az innovcis
irnyok meghatrozsra, szakrti vezets esetn az innovcis folyamat egsznek
irnytsra trekszenek. A humntke-megkzelts s a vltozs-menedzsment alkalmazsakor a vezet munkatrsainak innovcis kpessgeit s hajlandsgt ersti, a
konkrt innovcik tern pedig jelents mozgsteret hagy nekik. A doboz-megkzeltsnl
minden vltoztats (s szablyozsmdosts) a cscsvezets s a trzskar feladata. A
tovbbiakban a klnbz esetekben alkalmazhat menedzsment mdszereket rszletesebben
trgyaljuk.
Ajnlott irodalom: Barakonyi [1999], Inzelt [2000]), Ivnyi Hoffer [2004].

2.2. Az innovcis stratgik

Amint ezt mr tbbszr hangslyoztuk, a konkrt vezetsi feladatok fbb elemeit clszer
egysges keretekbe illesztetten, a stratgia alkots sorn meghatrozni. gy kell termszetesen
eljrni az innovci menedzsment tennivalinak a krvonalazsa sorn is.
A stratgia grg sz (a hadvezets vezrl elveit jelentette). A. Chandler vilghr [1941]
knyve nyomn azonban a gazdasgi gyakorlatban a fogalmat msknt br nem mindig
30

Rszletesebben lsd Inzelt [1998], EC [2004], Ivnyi Hoffer [2004].

31

azonos mdon - rtelmezik. Hagyomnyosan a stratgia a valamely intzmny tevkenysgeit

tnylegesen irnyt f elvek a megnevezse (s az albbiakban szavunkat e hagyomnyos
rtelemben hasznljuk). Olykor azonban e szval az adott intzmnynek a kvetkez idszakra
vonatkoz hosszabb tv terveit - kitztt cljait s az ezek megvalstsa sorn
felhasznland eszkzkre vonatkoz koncepciit - jellik31 (Barakonyi [1999]).
Korunk szerzinek tbbsgi vlemnye szerint a vllalati stratgik legfontosabb feladata
az, hogy trjk fel a versenykpessg teremtsnek / megrzsnek lehetsgeit, s jelljk
ki, majd valstsk meg az e lehetsgek hasznostshoz szksges tennivalkat.
Chikn [1997] szerint a stratgia ksztse hrmas feladatot jelent: meg kell hatrozni a vllalat
kldetst s mkdsi krt, tisztzni kell, a cg miben tehet szert tarts versenyelnyre (nem az a
krds, mit tud, hanem az, mit tud msoknl jobban vgrehajtani), s a rszleteket a szinergik rdekben
ssze kell hangolni (i.m. 464. oldal). Faulkner-Bowmann [1995] azt is kiemelik, hogy a versenystratgia
az sszvllalati stratgia rsze. Az utbbi arra a krdsre vlaszol, hogy Melyik zleti vllalkozsban
kell rszt vennnk, s a versenystratgia az egyes kivlasztott vllalkozsok (strategic business units)
tevkenysgt vezrli (i. m. 10. oldal).

A trgykr legismertebb kziknyve, M. Porter [1980] a vllalati versenystratgik hrom

f tpust klnbzteti meg. Nevezetesen:
/1/ tfog kltsgvezet szerepre trekvs. A cg f trekvse ekkor a kltsg-minimalizls.
E stratgia alkalmazsa elssorban a tmegtermelsben monopol-pozcira tr
nagyvllalatoknak ajnlhat.
/2/ A termk megklnbztetse (egyediv alaktsa). A fogyaszti hsg megszerzse
magas termkminsggel, mrkzssal, sznvonalas rtkestsi hlzattal s elads utni
szolgltatsokkal. Oligopol piacon mkd cgeknek kiemelten ajnlhat.
/3/ Rs-stratgia. A szk piaci szegmensben magas piaci rszeseds megszerzse kkv-knek is
ajnlhat (i.m. 53. oldal).
Czak E. Lesi M. Pecze K. [2002] szerint korbban a hazai cgek csaknem fele vdekez,
visszahzd stratgit is alkalmazott. A legtbb vllalat azonban az 1990-es vtized els felben is
legalbb pozcii egy rsznek stabilizlsra, de felk-ktharmaduk tovbbi szfrkban nvekedsre is
trekedett s ma a cgek hromnegyednl ez a f cl. A tmad stratgit alkalmazk arnya alig
haladja meg a 10 %-ot. Versenytrsaink azonban ambicizusabbak.
A visszahzd stratgik gyakorisgnak f okai nem feltrtak. Nyilvnval ok a nagyszm
knyszervllalkoz. gy tnik azonban, hogy a magyarzatok kz sorolhat a gazdasgi tudnivalk
elgtelen oktatsa is (Papanek [1999]).

Kaplan - Norton [2000] a stratgia-kzpont szervezet szmra a kvetkez alapelvek

kvetst ajnlja: /1/ fordtsuk le a stratgit az operatv mkds nyelvre, /2/ igaztsuk a
szervezetet a stratgihoz, /3/ tegyk a stratgit mindennapi feladatt mindenki szmra, /4/ a
szksges vltozsokat a fels vezetk kezdemnyezzk.

Az innovcis stratgia az intzmny (verseny-) stratgijnak egyik (olykor a legfontosabb)

eleme, a versenykpessg megteremtshez / megrzshez szksges korszerstsi feladatok
meghatrozsa, majd megvalstsa.
31

E szkebb rtelmezs kialakulsa sokban a gazdasgi stratgival foglalkoz nzetek fejldsnek (s a

szakirodalomnak) a sajtossgaival magyarzhat. A msodik vilghbort kveten ugyanis elsknt a vllalati
stratgia kialaktsa irnt lnklt meg az rdeklds, s a szerzk tmjuk megjellsre gyakran a strategic
planning kifejezst hasznltk. A megvalsts krdsei csak vtizedekkel ksbb kerltek strategic
management elnevezssel reflektorfnybe. Rszletesebben lsd pldul Barakonyi [1999].

32

Hiba, ha gy vljk, hogy e stratgia nllan is kidolgozhat, illetve megvalsthat. Br az

innovci szles krben a versenykpessg megteremtsnek / megrzsnek legfontosabb eszkze, az
innovcis folyamatokkal kapcsolatos cl- s eszkzrendszert szksgszeren ssze kell hangolni az
egyb tevkenysgekkel kapcsolatos stratgiai koncepcikkal.

A stratgiai vezetsnek s az innovci menedzsmentnek ezek kereteibe illeszked - f

tennivalit kt modulra (a tervezs, illetve a megvalsts fzisaira) osztottan mutatjuk be.32
A fent emltett lineris modell hvei szerint az a clszer, ha a stratgia kimunklsra hivatott
tervezsi - modul a kvetkez (a 2.2. brn vzolt) elemekre bontottan kerl kialaktsra33:
a tervez intzmny ltrehozatala,
a hossz idtvra szl kldets rgztse,

2.2. bra

START

N
Megfelelek a tervezintzmnyek?
1. Az intzmny rendszer kiptse
I
2. A (hossz tv) kldets megfogalmazsa

I
3. A stratgia (a kzptv clok s eszkzk) meghatrozsa

N
A stratgia megvalstsa segti a hossz tv elvrsok teljeslst?
I
4. A clszer taktikai akcik kijellse

I
A taktika megvalstsa segti a stratgiai clok elrst?
N
I
A kijellt akcik javthatk?
N
I

MEGVALSTS
A stratgia illeszthet a
realitsokhoz?
N

C2 (a megvalsts folyamatbl)

C1 (a megvalsts folyamatbl)

32

E feloszts a szakirodalom emltett sajtossgai folytn hagyomnyos.

A formlis tervezst elvet szakrtk e modulban csak gazdasgi elemzseket, trsadalmi vitk szervezst, a
vgrehajtani kvnt akcik projektjeinek a kimunklst s a megvalsuls folyamatos monitoringjt, illetve ezek
nyomn a politika rendszeres korrekciit (a mindenkorin folyamatokhoz igaztst) ajnljk.
33

33

 az intzmny erssgeinek s gyengesgeinek, illetve jvbeli - lehetsgeinek s kockzatainak a

felmrse (az n. SWOT analzis, lsd albb),
a kvetkez (kzptv) idszakban elrni kvnt clok, valamint az ezek elrshez felhasznlni
kvnt eszkzk (a stratgia) meghatrozsa,
a stratgia megvalsulst a kvetkez idszakban elsegt fbb (operatv) programok, projektek
kijellse,
annak az elemzse, hogy a kivlasztott programok, projektek megvalstsa idarnyosan segti-e
majd a stratgiai clok elrst s a kvnatos jvkp megvalsulst (ex-ante evaluation).

Mind ltalban a stratgia, mind az innovcis stratgia kialaktsnak els lpse

szksgszeren a stratgit kimunkl intzmny helyzetnek s a perspektvinak elemzse.
Az e clra leggyakrabban hasznlt mdszer az n. SWOT elemzs.
A SWOT bet-szt a strengths (erssgek), weaknesses (gyengesgek), opportunities (lehetsgek),
threats (fenyegetsek) angol szavak els betibl kpeztk. M. Porter [1980] szerint ezen elemzs
keretben a termkek s technolgik korszersgt, illetve tovbbfejlesztsi lehetsgeit, valamint a
mszaki halads vrhat fejlemnyeit (a szlltk s a jelenlegi valamint az esetlegesen a piacra
belp j - versenytrsak innovcis trekvseit, s a lehetsges j helyettest termkeket s
technolgikat) kell rtkelni. A felsoroltak mellett a szemlyi s trsadalmi rdekek vizsglatt is
javasolja. Gyakran igen eredmnyes a most emltett SWOT eredmnyek elemzse - szleskr cgen
belli egyeztetsen (olykor akr trsadalmi vitn) trtn ellenrzse is. A mdszerrl az 5.
fejezetben szlunk rszletesebben.

Az - egyeztetsek sorn megmrettetett helyzetkp s perspektvk ismeretben dolgozhatk

ki azutn a stratgiai, illetve innovcis stratgiai clok. Kiemelkeden fontos, hogy a tervezk
e munka sorn elsdlegesen a piac sajtossgaihoz igazodjanak. Alapvet dnts a kvnatos
stratgia tpusa (annak meghatrozsa, hogy hol van mdunk az lvonalba kerlni, vagy ott
maradni, hol kvnjuk a trendek kvetst, s hol van remny j
vevkrre).34 Ugyancsak igen fontos az adott trekvst megvalst f kutats-fejlesztsi,
innovcis stb. clok s az elrsket elsegtlegfontosabb stratgiai akcik eszkzk s
programok - kijellse. Vgl a tervezs kiemelked jelentsg, de gyakran elhanyagolt zr
feladata annak a (lehetleg tbb lehetsges forgatknyv ttekintsvel vgzett) elemzse,
hogy az elirnyzott tevkenysgek megvalstsval kell temben haladunk-e a kvnt
jvkp fel. Az integrlt irnytsi rendszerek mkdtetshez nlklzhetetlen a clok
lehetsg szerinti szmszerstse is.
Br a vllalatok olykor fleg a stratgia kialaktsra fordtanak figyelmet, valjban az
innovcik megvalstsa s ennek irnytsa - az innovcis folyamat legnehezebb eleme. A
menedzsment fbb tennivali ez esetben is a stratgia ltalnos kereteibe illeszkednek.
A stratgia megvalstsi moduljba az albbi elemek beillesztse ajnlhat (lsd a 2.3. brt):
a megvalst szervezet(ek) ltrehozatala,
a programok, projektek egy-egy rsz-idszak alatti feladatainak elvgzse,
a teljestsek folyamatos s rsz-idszak vgi ellenrzsei (monitoring s interim evaluation),
a stratgia megvalsulsnak ellenrzse (ex-post evaluation) a tervidszak vgn.

34

E vizsglat cljaira elssorban egyes portfoli technikk alkalmazsa (gy Boston Consulting Group ltal
kidolgozott, az 5. fejezetben ttekintsre kerl nvekedsi-piacrszesedsi mtrixnak kimunklsa) ajnlhat.
Lsd pldul: Porter [1980], 355. oldal, Barakonyi [1999], 174-180. oldal

34

2.3. bra
A terv megvalstsnak folyamata
START
N
A megvalsts intzmnyrendszere megfelel?
5. Az intzmnyrendszer kitse
I
Megvalsts p-dik idszaka (p = 0)

p=p+1

A q-dik program (q = 0)

q=q+1

6. A q-dik program p-dik idszak alatti feladatainak megvalstsa

N
Teljeslteka p-dik idszak cljai?
I
N
Minden program megvalstst megkisreltk?

Vissza a tervezs C1 pontjra

I
N
Vge a stratgia megvalstsra elirnyzott idszaknak?
I
Teljesltek a stratgiai clok?
N

Vissza a tervezs "C2" pontra

jrakezds

A magyar vllalatoknl amint erre pldul az 1.3. pontban is utaltunk ritka az ambicizus innovcis trekvs.
Szmos vizsglat llaptotta meg, hogy a hazai cgek tbbsge alig-alig kpes a tudomnyos eredmynek
alkalmazsra, az innovcira (Buzs [2003], Borsi [2004], Bedn [2005]). Tkli Zsolt [2005] vizsglata pedig,
mint emltettk, gy tallta, hogy a legtbb hazai vezet nem is kvnja cgt a mszaki halads lvonalba
kormnyozni, jobbnak tli a (korai) kvets stratgijt.

A kvetkez pontokban rszletesebben szlunk a megvalsts vezrlsnek lehetsges

technikirl is.
Ajnlott irodalom: Porter [1980], Drucker [1993], Ivnyi Hoffer [2004].

35

2.3. Az innovci menedzsment fontosabb mdszerei

Az innovci menedzsment, mint eszmerendszer a XX. szzad kzepn szletett, s koncepcii
az elmlt vtizedekben jelentsen vltoztak. Az j s j nzetek az innovcikra ksztet
erkkel kapcsolatos nzetek mdosulsai nyomn alakultak. Korbban gy vltk ugyanis,
hogy az innovci vagy tudomny (technology push), vagy piaci szksglet ltal vezrelt
(market pull) lehet. Ksbb azonban piaci szereplk lncolata, technolgiai hlzatok, s
szocilis hlzatok ltal vezrelt innovcikat is megklnbztettek.
A korbbi nzetek az innovcinak az 1. fejezetben ismertetett lineris modelljn alapultak, a XX.
szzad kzepn vilgszerte elterjedtek, s az innovci menedzsment szmra is irnyadak voltak.
Magyarorszgon mg a 2000. vi Tudomny s technolgiapolitikai koncepci is e nzetrendszerre
plt (Havas Mikls megllaptsa a 2001. vi EU orszg jelentsben). A felfogsmd tovbbi
fejldsnek folyamatt a 2.4. bra mutatja be.

2.4. bra
Az innovcis modellek fejldse

Forrs: Rothwell [1994].

Az rtklnc elmleten alapul innovci menedzsment koncepcik mr nem a tuds s a piac

vltozsaibl fakad automatikus kvetkezmnyeknek tekintik a technolgiai s a piaci
innovcikat. A hlzatok kialakulsa sorn sokoldal s sszehangolt egyttmkds jtt
ugyanis ltre a kutats, a marketing, a mrnki tuds, a termels, a technolgiafejleszts, a
marketing s az rtkests kztt35 - s ez az egyttmkds fkezheti is, de el is segtheti az
innovcik megvalsulst. S a nzetrendszer hvei gy vlik, hogy a menedzsmentnek
szmolnia kell e lehetsgekkel is.
Az innovcis rendszer koncepci mr a fogyasztt (vevt), a szlltt, a tancsadt, az
egyetemeket s a kormnyzatot (valamint ennek laboratriumait, gynksgeit) stb. is az
innovcis menedzserek figyelmbe ajnlja. S az innovci menedzser feladatnak minsti a
kapcsolatptst az emltett intzmnyek fel is.
Vgezetl az innovcik trsadalmi hlzataira vonatkoz nzeteknek egy korbbi, s egy j
varinsa van. Az ezredforduln uralkod felfogsmd szerint az innovcit a kutats
(technology push), illetve a cgek s ms szereplk kztt kztti nem szablyozott interakcik
35

Ugyanez a vltozs indtotta el a logisztikai gyakorlat fejldst is s hvta letre az nll rtklnc
menedzsment (SCM) tudomnygt.

36

(technological network) hatrozzk meg. Napjainkban azonban a tuds az j infokommunikcis technikk ignybevtelvel mr idben nagyon gyorsan, s vilgszerte
egyszeren elrhet, s a technolgiai hlzatok trsadalmi hlzatokk fejldnek. Ez alapvet
vltozsokra vezet az innovci menedzsment tern is. A XX. szzad vgi tudsalap
(knowlede-based) gazdasgokban az innovci nem ignyelte ugyanis a tuds szles kr
ismerett. A XXI. szzad tuds ltal vezrelt (knowledge-driven) gazdasgban azonban az
innovcik sikerhez az innovci menedzsmentnek gondoskodnia kell rla, hogy a tuds az
irnytott szfra minden egysgben elterjedjen.
A korszer gazdasgokban nem elegend az innovcis lnc egy-egy tagjt felkszteni a szksges vltozsokra,
hiszen akr egy gyenge lncszem is megbuktathatja az innovcis folyamatot. Erre kivl pldkat ad az
innovci hazai pnzgyi finanszrozsa s a tlbrokratizlt plyzati rendszer is, mivel kztudottan szles
krben teszik lehetetlenn a gyors piaci alkalmazkodst.

Az Eurpai Uni, roml versenykpessge miatt, mr tbb alkalommal megksrelte az

innovci-menedzsment clszer mdszereinek a feltrkpezst. Az EC [2000] a kvetkez
feladatokhoz ajnlott technikkat: (1) az innovcis profil diagnosztizlsa, (2) rtkelemzs,
(3) az zleti eljrsok jraptse, (4) projekt-menedzsment s fejleszts, (5) formatervezs s
fejleszts, (6) benchmarking, (7) az innovci marketingje, (8) technolgia s versenykpessg
megfigyels, (9) teljes minsgi menedzsment, (10) kreativits-fejlesztsi eszkzk. Az EC
[2004] szintn az innovci-menedzsment tz mdszer-csoportjra (s fbb technikikra)
hvja fel a figyelmet. Ezek azonban - a gyakorlat utbbi vekben bekvetkezett korszakos
vltozsainak a hatsra mr nem a korbbiak, hanem a kvetkezk:
Tuds- (vagy technolgia-) menedzsment
2.3.1.
A meglev tudssal val clszer gazdlkodsra, valamint j tuds szerzs elsegtsre
hivatott mdszer-csaldba igen sok technika sorolhat. Nhny fontosabb mdszer a
kvetkez:
Technolgia tvilgts (technology audit)
A technolgiai audit a vllalkozs technolgiai kapacitsnak, mveleteinek s ignyeinek
rtkelsre szolgl, a teljes technolgiai folyamat erssgeit s gyengesgeit trja fel. Clja
bizonyos technolgiai terletek reflektorfnybe helyezse, technolgiai transzfer folyamatok
elksztse, vagy akr egyes termkek megfelel pozicionlsa lehet. Egyik lehetsges
technikja a 6. fejezetben lert tudstrkp elksztse. A technolgiai audit sorn a vllalat
technolgiinak versenykpessge kerl sszehasonltsra. A vizsglatot vgzk krnek
alapjn megklnbztetjk a klasszikus auditot, amelyet kls, fggetlen szakrtk, s nauditot (self-audit), amelyet a szervezeten belli szakemberek vgeznek.
Technolgiai benchmarking
A technolgiai benchmarking gyakorlatilag egy sszehasonlt technolgiai teljestkpessgmrs. Segtsgvel informcit kaphatunk arrl, hogy vannak-e az ltalunk hasznlt vagy
hasznlni tervezett technolginak alternatvi, mik az alternatv technolgik elnyei,
kockzatai s kltsgei, s hogyan lehetne msok hibibl tanulni, illetve hasznos gyakorlati
fogsait nlunk is alkalmazni. Legfontosabb hozadkai, hogy a megoldshoz vezet utak
szmos varinsa elhangzik, alaktja a rsztvevk attitdjt, s a tagokon keresztl hatst
gyakorol a szervezet tagjainak gondolkodsmdjra. A mdszer csaldrl a 10. fejezet ad
rszletesebb informcit.

37

Technolgia-rtkels (technology evaluation)

Adott technolgia elemzse mszaki s gazdasgossgi szempontbl. Az rtkels clja
ltalban: a kitztt clok s az elrt eredmnyek sszehasonltsa, a felhasznlt eszkzk
hatkonysgnak mrse, a szervezeti fejlds s tanuls segtse, informcinyjts.
Technolgiai hatsvizsglat (technology assessment)
j technolgia elemzse mszaki, gazdasgossgi, krnyezetvdelmi, jogi, pszicholgiai
szempontok alapjn. A fontos tennivalk egyike a kzvlemny vrhat reakciinak, az j
technolgia irnti magatartsnak rtkelse. A feladat vgs soron annak vizsglata, hogy az
j technolgia mennyit r a vllalat szmra, milyen mdon adhat el.

E csoport nhny tovbbi technikjt a 6. fejezetben mutatjuk be. Ide tartoznak tovbb a
szellemi tulajdon vdelemnek a 9. fejezetben szba kerl egyes eljrsai is.
2.3.2.

A tuds-piac feltrsa

Szabadalmi elemzs (patent analysis)

A szabadalmi elemzs - a meglv szabadalmak (akr az internet adatbzis) ttekintse lehetv teheti, hogy a kutatk s vllalati vezetk a nlkl talljanak megoldst mszaki
problmikra, hogy igen kltsges kutatsokba kezdjenek. De a szabadalmi elemzs hasznos
lehet a tudomnyos informcik rtknek s felhasznlhatsgnak a meghatrozsnl is.
Mivel a hazai a cgek tbbsge mg a ltfontossg szabadalmi informcikat sem hasznostja,
s ez slyos versenykpessgi htrnyok forrsa, a tmrl, amint emltettk, a 9. fejezetben
rszletesebb tjkoztatst adunk.
Fogyaszti kapcsolat-menedzsment (Consumer Relationship Management, CRM)
A fogyaszti kapcsolat-menedzsment gyflszempontan integrlja s automatizlja a vevhsg kialaktshoz s megrzshez szksges feladatokat. Azonost, fenntart, fejleszt, s
amikor szksges, kapcsolatbefejez eljrsok fegyvertra. Segti az gyfelekrl szl
informcik alapos elemzst, s eltr kezelsi mdokat ajnl fel a klnbz
vevcsoportokhoz (mivel a kliensek eltr pozciit vlogats nlkl menedzsel modell nem
hatkony). Arra sszpontost, hogy olyan vev- politikt ptsen ki, mely egyrtelm gyflcsoportostsokon alapul s maximlis hatkonysggal valstja meg a marketingakcikat. Az
alkalmazk fbb tennivali a kvetkezk:
az gyfelekkel val kapcsolattarts clszer pontjainak a meghatrozsa,
a klnll tbbcsatorns rendszerek (hvskzpont, vllalati vilghl, rtkest
szemlyzet, szerviz stb.) integrlsa, hogy a fogyaszti szolgltatsok minden ponton
vonzk, bartsgosak s koherensek legyenek,
olyan automatikus, de szemlyes kapcsolattarts a kliensekkel, amely kpes
versenyezni a one-to-one (egy az egyhez) marketing modellel.

Az adott fegyvertr tovbbi elemei pldul a bibliometriai, illetve honlap-kutats, a

technolgiai krnyezet vizsglat (technology watch), az ipari kmkeds, valamint a vevk
szegmentlsn alapul geo-marketing. Lsd: EC [2000]. Nhny tovbbi technikt a 6.
fejezetben mutatunk be.
Az egyttmkds s a hlzatok fejlesztse (networking)
2.3.3.
Ide sorolt technikk - a csapatpts albb emltsre kerl technikin tl - az rtkestsi lncszervezs, az intranet, a knlati (rtk-) lnc menedzsment, a klaszter alkots, az extranet stb.
(EC [2000]). Itt emlthet azonban a technolgia transzfer is.
38

Csapat-pts (team-building approaches)

A csapatpts clja a szervezeten belli s kertsen tnyl koopercis kultrk
fejlesztse. Egy asztalhoz lteti a klnbz illetkessg s eltr szakrtelemmel rendelkez
alkalmazottakat, s a szinergik rdekben sztnzi a gondolatok klcsns
megtermkenytst. A sikeres csapat nem egyszeren munkacsoport; az albbi tulajdonsgok
jellemezhetik:
minden tagnak mdja van r, hogy aktvan vegyen rszt a dntsi folyamatokban,
a klnbz szemlyisgi jegyek s tapasztalatok kiegsztik egymst,
a felelssgben ha nem is azonos mrtkben de mindenki rszesedik,
a tagok krben klcsns elktelezettsg alakul ki.
Technolgia transzfer (technology transfer)
A technolgia transzfer meglv ismeret, technolgia (tadst s) tvtelt jelenti. Ktirny
tevkenysg, a rsztvev felek szmra klcsnsen elnys munkamegosztst tesz lehetv.
Emellett bvti a profitszerz K+F-ben rdekelt felek krt, ezzel kedvez szinergikus
hatsokat llthat a cg(ek) technolgia s innovci menedzsmentjnek a szolglatba. Igen
jelents hatsai lehetnek, ugyangy rintheti mind a vezetsi mdszereket, mind a felhasznlt
anyagokat, a munkafolyamatokat stb.
A fogalom gykerei messze nylnak. Az innovcik terjedsnek (diffzi) fogalmt Schumpeter vezette
be az 1930-as vekben, amikor megklnbztette az invencit (mszaki jdonsg megszletst), az
innovcit (a mszaki jdonsg piackpestst) s az innovcik terjedst. Az innovcik terjedse
mellett ugyangy szksges, hogy j ismeretek, termkek s eljrsok szlessenek, klnben megllna a
technolgiai vltozs.

A technolgia transzfer nem pusztn msolst jelent, terjeds kzben az innovcik az

alkalmazk tleteivel mdosulnak. Az tads trtnhet szemlyi mobilitshoz kthet
transzfer, egyttmkdsek (kzs kutats, kzs fejleszts), alvllalkozs (subcontracting),
technolgia export/import s technolgia hasznlat (licencia) rvn (David [1998]), de
kzvett hdver - intzmny segtsgvel is.
A technolgia transzfer klnsen fontos a kkv-k szmra, hiszen ezek anyagi s emberi
erforrs hinyban rendszerint nem kpesek szmottev K+F kapacitst kipteni (EC
[2002]). Sajt kutatsi kapacitssal rendelkez vllalkozsoknak is szksgk lehet r, hiszen a
sajt tuds s tapasztalat korltozott, s nem tudnak minden kihvsnak megfelelni. De az is
elfordulhat, hogy egy nagy tapasztalat s jelents K+F hagyomnyokkal rendelkez
vllalkozs is egy kls, mr meglv, s gy olcsbb technolgival kombinlja
kltsgkmls okn sajt technolgijt.
HR (human resources) menedzsment
2.3.4.
Az igen gazdag fegyvertrbl ezttal a kvetkezkben pldaknt az e-tanulst mutatjuk be. Ide
sorolhatk tovbb j alkalmazottak kivlasztsra hivatott technikk36, gy az on-line
fejvadszat, valamint a tovbbkpzs, a vide-konferencia, a trning, az intranet, a kutati
mobilits tmogatsa (EC [2000]) valamint egyes, a 6. fejezetben ismertetsre kerl
technikk.

36

Hagyomnyos eljrsok pldul a jelltek meghallgatsa s versenyvizsgja. Modern eljrsok az intelligenciavizsglat s a pszicholgiai teszt. Olykor brmelyikk sikeres lehet, de Parkinson [1964] arra hvja fel a figyelmet,
hogy egyik sem garantlja a sikert (i. m. 41-58. oldal).

39

E-learning
Az elektronikus oktatsi technikk ltalban a vllalati intranet vagy internet hlzatot
hasznostjk. A hallgatk szmos elektronikus kapcsolatot ltesthetnek. A vllalatoknl mg
olyan esetekben is elsegthetik az rtkestsi technikk fejlesztst, az j termkek
megismerst, amikor az egyes munkahelyek eltr tvolsgban vannak egymstl. Klnfle
tpusaik alakultak ki:
- Az aszinkron e-learning keretben a tanr s a tanulk e-mailon rintkeznek. E
megolds lehetv teszi, hogy a hallgatk elbb csak tvegyk, majd sajt idejket
beosztva dolgozzk fel az oktatsi anyagokat.
A szinkron e-learning internetes s ms kommunikcis lehetsgek alkalmazsval egyidej tanri irnymutatst is adva - a tantermekben val rszvtelt utnozza. Az
audio s vide eszkzk kzvetlenl hasznlhatk.
- Az interaktv oktats a hagyomnyos oktats szmos elemt, gy a tanrral val
konzultcit, vagy a cselekvs kzbeni tanulst is kpes visszaadni.
- A szemlyekre szabott tanulsi eljrs sorn a tanulk felhatalmazst kapnak arra, hogy
- olvass, megfigyels, felderts, kutats, interaktivits, cselekvs, kommunikci,
egyttmkds, vita, tuds- s tapasztalat-megoszts rvn - a szmukra
legalkalmasabb mdon sajttsk el a tananyagot. Ily mdon valamennyi dik a
kpessgeinek megfelel tapasztalatokra tehet szert.

Az e-learning - minden ellenkez vlemnnyel szemben - igen hatkony eszkz. Cskkenti a

tanulsi idt. A hallgatk a hlzati kommunikci elsajttsval a kommuniklst s az
egyttmkdst is begyakoroljk. Nem csak a tantermekben hdt teret, a munkahelyeken
pldul a munkafolyamatokba beilleszkedst is segtheti.
Kapcsolat (interface) menedzsment
2.3.5.
Az ide tartoz technikk tuds-rendszerek kzt teremtenek kapcsolatot. E clra hivatott
mdszerek a telekonferencia szervezs, a termk portfolio-, illetve rtklnc-menedzsment stb.
Ezttal is tovbbi eljrsok kerltek szba a 6. fejezetben is.
A K+F s a marketing sszekapcsolsa (R&D/marketing interface management)
A K+F szervezetek s a marketingcsoportok kztti egyttmkds az j termkek
kifejlesztst segtheti. A kt szervezet informcikat oszthat meg egymssal, s
termkfejlesztsi feladatokon dolgozhat egytt. A kapcsolat jellegt az hatrozza meg, hogy a
projektet a technolgiai kutatsok, vagy a specilis piaci szksgletek motivljk. A
hagyomnyos szervezeti keretek kztt a marketing az n. hzsos (pull) projektben kap
nagyobb hangslyt, mivel ekkor a mszaki megoldsok mr kifejlesztsre kerltek, s els
sorban kereskedelmi problmk megoldsra van szksg. A tolsos (push) projektben
viszont a marketing megoldsok inkbb a projekt vgn szksgesek.

A kapcsolatpts siker-eslyeit a vllalati kultra - a vezeti stlus s a szakmai orientci jelentsen befolysolhatjk. A K+F osztlyokon ugyanis fknt tudsok s technolgusok, a
marketing osztlyokon viszont inkbb az zleti lethez szokott munkatrsak dolgoznak. A
sikerhez a msik rszleg megbecslse, egyms hatskreinek figyelembe vtele s a klcsns
bizalom kialaktsa is szksges. A j lgkr kialakulsa a megfelel szervezeti struktrval - a
dntsi eljrsok clszer formjval (pldul decentralizlssal) s a felelssgi hatskrk
vilgos elhatrolsval is segthet. Ugyancsak fontosak a cscs-vezets egyes akcii, gy a
kzs sztnzsi mdszerek kialaktsa, a kockzatvllals sztnzse s az esetleges buksok
tolerlsa.

40

2.3.6.

Alkotkpessg fejleszts (creativity development)

Brainstorming (rossz magyar szval: tletroham)

A brainstorming az j tletek generlsa, illetve sszegyjtse cljbl szervezett rtekezlet a
kreativits-fejleszts s a problma-megolds egyik legismertebb s leggyakrabban hasznlt
technikja. Olyan megbeszls, ahol a rsztvevk jellegzetes viselkedsi szablyok alapjn a
lehet legtbb tletet sorolnak fel valamely problmhoz kapcsoldan. ltalban valamely
team munkjnak elejn javasolt. rdemes azonban a team tagjain kvl azokat a kapcsold
szakrtket ismeghvni, akik mg hozz tudnak szlni a tmhoz. Az alkalmazs
elksztseknt clszer, ha informcikat gyjtnk a megoldsra vr problma vilgos
megfogalmazshoz. A rendezvnyre meghvottak idelis ltszma 6-10 f. Fontos a vezet
jelenlte, mivel serkenti az tletek megszletst. Ngy alapszably alkalmazand:
minden elkpzels, mg a legabszurdabb is dvzlend, de a rsztvevk beszljenek
rviden,
a meghvottak egyiknek a felvetshez a csoport ms tagjai is adhatnak j tleteket,
tilos a kritika, nem szabad elzetes tletet mondani az elkpzelsekrl, a rendezvny
ugyanis nem alkalmas a megoldsi alternatvk rszletes kidolgozsra,
A megbeszls ne tartson tovbb egy rnl. Ez id alatt a lehet legtbb tletet kell
sszegyjteni. Minl tbb hangzik el, annl nagyobb az esly arra, hogy igen jk is
vannak kztk.
A mdszer-csoportba soroljk tovbb a problma-megolds (problem-solving) technikjt s
nhny tovbbi, a 6. fejezetben emltsre kerl mdszert.

2.3.7.

Folyamatirnyts

zleti folyamat tszervezs (Business Process Re-engineering)

A BPR a vllalat ipari s adminisztratv rszlegeit szervezi t a gazdasgtalan tevkenysgek
visszaszortsa rdekben. A mdszer alapvet lpsei a kvetkezk:
a vllalati feladatok ttekintse s a clok megllaptsa,
az eljrsok megfigyelse s megrtse,
adatgyjts az eljrsokrl s az adatok elemzse,
a fejleszthet eljrsok meghatrozsa,
a vltozsok megvalstsa s az eredmnyek ellenrzse.

Az tszervezsek sikert segti, ha a vevknek is lehetsgk van rszt venni a dntshozatali

eljrsokban.
Just-in-time (JIT)
A JIT (ppen idben) jellemzen a termelsben s nha a logisztikban elterjedt eljrs.
Leggyakoribb clja annak a megszervezse, hogy a flksz-termkek - a raktrkszleteket
cskkentse rdekben - ppen akkor rkezzenek a termelhz, amikor a termelsben szksg
van rjuk. Az eladk piaca (pull) esetben azonban a termelsirnytsban is hasznlatos, itt
alkalmazsakor csak akkor indtjk meg a flksz-, vagy kszru-termelst, ha arra
megrendels rkezett. (A logisztikban viszont a JIT azt jelenti, hogy a kzlekedsi eszkzk
akkor, s nem elbb, vagy ksbb rkeznek, mint amikor szksg van rjuk.)37

37

A JIT tervezsnek gyakori hltervezsi mdszereire az 5. fejezetben visszatrnk.

41

Teljes kr minsgi biztosts (total quality management, TQM)

A TQM a szervezet minden terlett st, a szlltktl a vevkig az rtklnc egszt bevonja a minsgbiztosts folyamataiba. Integrlja a termkek s technolgik
minsgellenrzsnek, a minsgbiztostsnak, s a minsgfejlesztsnek az eljrsait.
Kvetkezetesen irnytja a szervezet (illetve rtklnc) valamennyi eljrsnak talaktst
annak rdekben, hogy a vevszksgletek a leggazdasgosabban kerljenek kielgtsre.
Kikszbli azokat az eljrsokat, melyek id- s kltsg-vesztesgeket okozhatnak.

A TQM bepl a munkarendszer valamennyi elembe s nkontrollon alapul. Lehetv teszi,

hogy azok a szemlyek, akik javtani tudjk a vevignyek kielgtst, rszt vehessenek a a
szervezsi s problmamegold dntsekben. Akkor hatkony, ha az alkalmazottak minden
szinten rszt vesznek az ket rint dntsekben.38
2.3.8.
Innovcis projekt menedzsment
E technikkban nem valamely mdszer vagy eszkz alkalmazsa, hanem az innovcis
folyamat egsz menedzsmentjnek megjtsa a lnyeges. Eltr feladatokat tart
szksgeseknek a 2.1 tblzatban rgztett hrom f innovcis fzisban. A tmakr egyes
krdseit igen rszletesen trgyaljuk majd a 11-12. fejezetekben.

Design management
2.3.9.
Az ide sorolt technikk a fogyaszti ignyeknek megfelel j termkek kifejlesztst segtik.
CAD (computer aided design)
A termk-tervezs hagyomnyos szmtgppel segtett technikja. Korszer modellez s
szimulcis technikkra pl.
rtkelemzs (value analysis)
A termkek jellemzinek szintn hagyomnyos elemzsi technikja. A termk-funkcik
leggazdasgosabb ellltsnak a lehetsgeit keresi.

Vllalkozs-bart krnyezet kialaktsa

2.3.10.
Az innovci menedzsment feladatai klnsen nehezek az indul vllalatok (start-ups)
krben. E problma megoldsra is szmos mdszer ajnlhat.
Virtulis inkubtor
A kezd vllalkozk zleti dntseit segt szmtgpes technika. Egyarnt segthet az
alaptsban, az zleti terv ksztsben, az els piaci akcii tern stb.
Spin-off alapts
A spin-off az llami kutathelyeken rendelkezsre ll tuds zleti hasznostsa cljbl
alaptott kis vllalat. Mivel Eurpban ma igen divatos, az 5. fejezetben rszletesebben
bemutatjuk.

Tovbbi tennivalkat emelnk ki a 4. fejezetben.

38

Rszletesen lsd: Veress [1999].

42

2.1. tblzat
Innovatv projekt-menedzsment technikk (Innovative Projectmanagement Techniques)
A projektmendzsment fzisai

Vezetsi feladat

Eszkzk s technikk

1.
Pre-projekt- tlet menedzsment s
menedzsment
termk-portfolio
menedzsment

2. Projektfejleszts Projekt megvalsts

menedzsment
s
fejleszts
(a
prototpustl a piaci
bevezetsen t az
rtkestsig)

3.
Post-projekt- Tanuls
menedzsment
tapasztalatbl

Kreativitsfejleszts, tletgenerls
Lehetsg felfedezs
Tudsszerzs
Fogalom vizsglat
Megolds generls
Alapterv
Virtulis koncepci szimulci
Tr s koncepcitesztels s felhasznli
visszacsatols
Vezet felhasznlk
Stratgiai fogalomszrs s rtkels
Egyttes projekt mtrix
Brl s korltoz projekt
Szervezeti s csoport struktra
Rendszertervezs
CAD/CAM
QFD
Just in Time
Konkurencia vezrls
Virtulis valsg
Ksrleti termels
Gyrts, CAM
Projekt audit
Tuds ismtelt felhasznlsa
Tudstksts
Tudskombinci
Tudstermels
Tuds felhasznls

Forrs: EC [2004/a].

A mdszerek fenti felsorolsnak kiindulpontja az a gondolat, hogy a vllalatoknak

napjainkban alapveten meg kell jtaniuk azokat a mdszereiket is, amelyekkel az innovcis
tevkenysgket s a technolgiikat menedzselik. Az innovcis folyamat tbb nem
korltozdik a know-how vagyon fejlesztsre, egyre fontosabb szerepet kap az a tuds, hogy
kihez rdemes fordulni bizonyos fejlesztsi feladatok elvgzsrt, bizonyos problmk
megoldsrt (Harryson Sigvald [1998]). A lnyeg kt, ma igen divatos fogalom - a feladat
kihelyezs (outsourcing) s az erre alkalmas kapcsolatrendszer pts (networking)
kombincijval ragadhat meg. A munkamegoszts rvn a vllalatok igyekeznek
optimalizlni. akr a technolgia transzfer is segtsgvel - sajt erforrsaik felhasznlst.
A kapcsolati hl mdszeres ptse s kiaknzsa gy a vllalati innovcis s technolgia
fejlesztsi tevkenysg egyik legfbb pillre lehet. (EC [1999]).
Ajnlott irodalom: EC [2004/a], Parkinson [1964], 1995 vi XXXIII. Trvny.

43

2.4. Az innovatv szervezet

Az elmlt vszzadban - az innovcik szleskr hatsai, jelentsgk nvekedse miatt felrtkeldtt az innovcik bevezetsre vllalkoz innovatv szervezetek, kiemelten az
innovatv vllalatok szerepe. E cgek innovcis kpessge nagy, innovcis trekvse ers.
Az Oslo kziknyv a fenti defincinl konkrtabb meghatrozst ad, azt a vllalatot tekinti
innovatvnak, amelyik a vizsglt idszakban sikeresen megvalstott legalbb egy termkvagy technolgiai innovcit (OECD [1994]). Szmtalan tovbbi definci ltezik. A
korbbiaknl kvantitatvabb a Malecki-Veldhoen ltal alkalmazott meghatrozs: az a
vllalkozs innovatv, amely rbevtelnek tbb mint 20%-a szrmazik a megelz hrom
vben bevezetett termk innovcikbl (Inzelt Szerb [2003]). Tovbbiak olyan
vllalkozsokat rtenek a kifejezs alatt, melyek menedzsmentje s mkdse innovciorientlt szemlletet tkrz, s legfbb cljuknak hatkonysguk, valamint versenykpessgk
javtst tekintik.
Az innovatv vllalatokat az innovcis tuds ltrehozsval, illetve elterjesztsvel
kapcsolatos magatartsuk alapjn hrom tpusba sorolhatjuk:
Az lenjrk (vagy ttrk, front runners, illetve pioneers) a tnyleges technolgiai
lvonalat kpviselik. Kpesek a meglv technolgik jszer kombinlsra. Jellemz
tevkenysgeik: sajt tudomnyos kutats, technolgia s laboratriumi modellek
kidolgozsa,
valamint
K+F
hlzatok
kialaktsa.
Partnerkapcsolataikra
kutatintzetekkel, felhasznlkkal s beszlltkkal kialaktott hossz tv K+F
egyttmkdsek jellemzek.
A korai kvetk (quick followers) innovatv tevkenysgnek a fkuszban a
technolgiai mdostsok, a minsgjavts, a kltsgcskkents llnak. Jellemz
tevkenysgeik: mrnki tervezs, kivitelezs, piaci bevezets. Kpessgeik
technolgia-mdostsokat, minsgjavtst, kltsgcskkentst s kis lptk
vltozsokat tesznek lehetv. Kapcsolatot elssorban felsoktatsi intzmnyek
mszaki karaival, tanszkeivel, tancsad cgekkel, technolgiai intzetekkel tartanak.
A ksei alkalmazk (late comers) a gyrtsi folyamatokbl illetve
termkvizsglatokbl rkez visszajelzsek alapjn problmamegold innovcikat,
technolgia msolst s adaptcit vgeznek. Gyakran vesznek rszt klnbz
betanulsi programokban. Az gyfelekkel s beszlltkkal egyarnt kapcsolatban
llnak (Rogers [1960]).
Dry Rechnitzer [2000] a versenykpessg s az innovcis hajlandsg szempontjbl a
hazai vllalkozsok kt csoportjt klnbztette meg. Az elbbiek a technolgia transzfer
clcsoportjt alkothatjk, utbbiaknl az innovci jelentsgnek felismertetse, az innovci
stimullsa a f feladat. A kt csoport a kvetkez:

a fejlett technolgival rendelkez, hozzadott rtket s magas minsget kpvisel,

viszonylag szk beszllti illetve exportra termel vllalatok, s

a hagyomnyos, gyakran tmegrut elllt, kevsb modern vagy korszertlen

berendezsekkel s technolgival elltott, korltozott erforrsokkal rendelkez kis- s
mikro-vllalatok.
Tapasztalataink szerint az utbbiakhoz sorolhat a hazai mikro-vllalatok, s az
nfoglalkoztatk dnt hnyada.

44

A Magyar Innovcis Szvetsg orszgos felmrse szerint a magyar ipar terletn mkd
kkv-k megoszlsa a kvetkez: 75 % a (mszaki) innovci szempontjbl inaktv, 22-23
% innovatv, s mindssze 2-3 % a dnten a cscstechnolgia krbl eredeti tleteket
kidolgoz s megvalst innovcis ttr. Ezen utbbi kategriba Magyarorszgon
kevesebb, mint 2000 vllalkozs sorolhat (Pakucs - Papanek [2002]).
A Szvetsg ltal vgzett fenti felmrs az innovatv vllalkozsok hazai krnek feltrkpezsre is
ksrletet tett. A szerzk a tuds-intenzv kis- s kzpvllalatok hrom hazai alaptpust
klnbztettk meg (Pakucs-Papanek [2002]):
- nagytl fgg kicsi, vagyis amikor egy hazai beszllt cg specilis, magas szint tudsra
alapozott termkvel megtallta dominns hazai vagy klfldi vevjt;
- klfldi cg helyi kis-kzepes vllalata, amely a hazai illetve exportpiaci lehetsgek kiaknzsa
miatt jtt Magyarorszgra;
- magyar tulajdon, a piac rst megtallt, kutati-fejleszti tudsra pt vllalat.

Az igen nagy (innovatv) vllalatok vezetse igen sszetett, szervezeti rendszere nagyon
bonyolult lehet. Kisebb cgeknl legtbbszr egy-kt vezet van (akik informlis mdon
osztjk meg a tennivalkat). A nagyobb vllalatoknl azonban ltalban csak a folyamatok
irnytsa terheli a fels vezetst, a megvalsts tbbnyire szmos szervezeti egysgnek a
bonyolult tennivalja. Ezen egysgek a XX. szzad elejn mg ltalban n. trzskari
szervezeti formt kpeztek (ahol a fels vezet munkjt funkcionlis, pldul tervez,
munkagyi, anyagbeszerz, rtkestsi, pnzgyi s fejleszt rszlegek segtettk).
Ksbb, a vllalati mretek nvekedsvel a fels vezets mr nem tudta ttekinteni a rszfolyamatokat, ezrt az egyes termk-csoportok ellltsnak, valamint rtkestsnek
folyamatait n. divzikba rendezte, s ez utbbiak irnytst termk-igazgatkra bzta
(tovbb olykor egyes funkcionlis gy gyrtmny-fejleszt - rszlegeket is e menedzserek
al osztott be). A mg nagyobb vllalatoknl olykor n. mtrix-szervezetet alaktanak ki, ahol a
termel rszlegek felett kttpus irnyt szervezet mkdik, azaz a folyamatokat
esetenknt hatskri tkzsekkel prhuzamosan - egyrszt funkcionlis kzp-vezetk,
msrszt termk-igazgatk vezetik (Barakonyi-Lorane [1994], Barakonyi [1999]).
Az igen nagy, rszvnytrsasgi formban mkd vllalatoknl, ahol a tulajdonosi, illetve vezetsi
(menedzseri) funkcik teljesen sztvltak, a tulajdonosok, illetve a menedzserek eltr rdekei
klnsen bonyolultt teszik a vezetst. E cgeknl a kormnyzs (corporate governance) feladatait
egyes csoportok s testletek az igazgattancs, a felgyel bizottsg - trsult formban,
megosztottan vgzik (Angyal [2001], 23. oldal). A tulajdonosoktl eltr rdekeikre, illetve
informcis monopliumukra az n. gynk-megbz elmlet hvja fel a figyelmet (Eisenhardt [1989],
Bakacsi [1996]). Napjainkban a fejlett llamok vllalatainl olykor az irnyt testletektl elvrjk a
trsadalmi elvrsok figyelembe vtelt - s megteremtik ennek szervezeti feltteleit is.

A XX. szzad vgn a technolgiai fejlds nvekv sebessge vllalati kereteken tlmen
sajtos szervezdsek terjedsre vezetett. Mind tbb plda van az egy rtkelcban mkd
kkv-k (regionlis) fejlesztsi egyttmkdsre. Mivel pedig olykor a szksgenek tlt
innovcik igen magas kltsgeit (illetve ezek kockzatait) ma mr a vilg legnagyobb
vllalatai sem vllalhatjk egyedl, n az ez okbl kttt n. stratgiai szvetsgek szma is.
Az egyttmkds clja olykor a szk keresztmetszetek feloldsa technolgik, licencek
cserje, kzs fejlesztsi programok, vagy gyrtsi s elosztsi csatornk ltrehozatala tjn.
Ms esetekben a cl az j tuds (kompetencik) kialaktsa.
A nagyobb magyar (tulajdon) vllalatok szervezeti rendje ltalban hagyomnyos (trzskari)
felpts, s a corporate governance elveinek a gyakorlatba ltetse kivteles.

45

A most vzolt hazai helyzetkppel kapcsolatosan semmikpp nem kvnjuk megnyugtatni

Olvasinkat. Emlkeztetnk azonban P. Drucker vilghr [1985] knyvnek azon (az 1.
fejezetben mr jelzett) lltsra, amely szerint: Az jts nem felttlenl technikai jelleg, st,
nem is szksgszeren valami megfoghat dolog. Nehezen tudnnk olyan technikai jtst
tallni, amely hatsban felrne azokkal a trsadalmi jelleg innovcikkal, mint a napilapok,
vagy a biztosts. A rszletre vsrls sz szerint talaktja a gazdasgot. Ahol bevezetik, az
ellts-kzpont gazdasgbl ignykzpont gazdasg fejldik ki, gyakorlatilag fggetlenl a
gazdasg teljestkpessgtl A krhz a mai modern formjban a XVIII. szzadi
felvilgosods termke volt s nagyobb hatssal volt az egszsggyre, mint brmelyik
orvostudomnyi felfedezs. A vezets, a hasznos tuds, melynek segtsgvel az ember a
klnbz kpessgekkel s tudssal rendelkez termelert kpes egyetlen szervezetbe
sszehozni, a XX. szzad termke. A modern trsadalmat a menedzsment vltoztatta meg
alapjaiban ltrejtt a szervezetek trsadalma (i.m., 40. oldal). Nmi remnyre ad ugyanis
okot, hogy az elmlt vtized sorn a magyar gazdasgban alapveten a klfldi tke import
hatsra igen jelets menedzsment-tuds transzferre is sor kerlt. Ez pedig azt valsznsti,
hogy kedvez vllalkozsi krnyezet kialaktsval cgeink innovcis hajlandsga
ugrsszeren javthat lenne.

Irodalom
Angyal dm: Vllalati kormnyzs (Corporate Governance). Aula. 2001.
Bakacsi Gyula: Szervezeti magatarts s vezets. KJK. 1996.
Barakonyi Kroly: Stratgiai tervezs. Nemzeti Tanknyvkiad. 1999.
Barakonyi K. Lorane, P.: Stratgiai menedzsment. KJK. 1994.
Bedn K. Judit: A magyarorszgi vllalkozsok nvekedsi hajlandsga s innovcis aktivitsa a GEM adatok
tkrben. In: Szerb [2005].
Bene Lszl: A vezets tudomnyos megalapozsa. KJK. 1970.
Borsi Balzs: A technolgiai megjuls, az innovci s a kutats fejleszts, mint versenykpessgi tnyezk a
magyar gazdasgban. PM Kutatsi fzetek. 2004. 6. sz.
Borsi Balzs: A vllalakozsok szablyozsi krnyezete. Eurpai Tkr. 2005. november. www.gki.hu
Cikkek/Borsi Balzs cmen
Borsi B. Dvai K. Papanek G. (eds.): The RECORD Experimental Map. EC. Brussels. 2004. www.recordnetwork.hu. Magyarul: A RECORD ksrleti trkp. GKI Rt. 2006.
Buzs Norbert: A kis- s kzpvllalkozsok innovcis tevkenysge. In: Buzs N. Kllay L. Lengyel I.: Kiss kzpvllalkozsok a vltoz gazdasgban. JATE Press. Szeged. 2003.
Chandler, A.D.: Strategy and Structure. MIT Press. Cambridge. 1941.
Czak E. Lesi M. Pecze K.: A magyar vllalati magatarts s mkds vltozsai a kilencvenes vek
msodik felben. In: Chikn A. Czak E. Zoltayn P. Z. [2002].
Chikn A. Czak E. Zoltayn P.Z.: Vllalati versenykpessg a globalizld magyar gazdasgban.
Akadmiai. 2002.
Csath Magdolna: Stratgiai tervezs s vezets. Leadership kft. 1993.
David, P.A.: Technology Diffusion, Public Policy, and Industrial Competitiveness. In: Landau, Ralph
Rosenberg, Nathan (eds.): The Positive Sum Strategy: Harnessing Technology for Economic Growth. National
Academy Press, Washington. 1986.
Dry T. - Rehnitzer J.: Regionlis innovcis stratgik. OM. 2000.
Drucker, P.E.: Innovation and Entrepreneurship, Practice and Principles. Heinemann. London. 1985. Magyarul:
Innovci s vllalkozs az elmletben s a gyakorlatban. Park, Bp. 1993.
EC: Promoting innovation management techniques in Europe. EC Enterprise Directorate-General. Luxembourg.
1999
EC: Innovation Management. Brussels. 2000.
EC: University spin-outs in Europe Overview and good practice. EC Enterprise Directorate-General,
Luxembourg. 2002
EC DC Enterprise: Innovation Management and the Knowledge-driven Economy. Brussels. 2004.
Eisenhardt, K. M.: Agency Theory. Academy of Management Review. 1989. No. 1.

46

Farkas, C.M. De Backer, P.: Szletett vezetk. Az t legsikeresebb vezeti stratgia. KJK-Kerszv. 2002.
Faulkner, D. Bowman, C.: The Essence of Competitive Strategy. Prentice Hall Europe. 1995. Magyarul:
Versenystratgia. Panem. 1999.
Flp Gyula: Kisvllalati gazdlkods. Aula. 2004.
Gates, B.: The Road Ahed. Viking. 1995.
Harryson, R.T. - Sigvald J.: Japanese Technology and Innovation Management. Edward Elgar, London. 1998.
Inzelt Annamria: Bevezets az innovci-menedzsmentbe. Mszaki. 1998.
Inzelt A. Szerb L.: Az innovcis aktivits vizsglata konometriai mdszerekkel. Kzgazdasgi Szemle. 2003.
11. sz.
Ivnyi A. Sz. Hoffer I.: Innovcis folyamatok menedzsmentje. Aula. 2004.
Kaplan, R.S. Norton, D.P.: The Strategy-focused Organization. Harvard B.S. P. 2000. Magyarul: A stratgiakzpont szervezet. Panem. 2002.
Mintzberg, H.: The Rise and Fall of Strategic Planning. Prentice Hall. 1994.
Pakucs J. Papanek G. (szerk.): A magyar kis-kzepes vllalatok innovcis kpessgnek fejlesztse. MISZ.
2002. I. II. ktet. sszefoglal: Harvard Business Manager. 2003. mjus-jnius.
Papanek Gbor: A kisvllalati gazdasgtan hinyrl. Vezetstudomny 1999. 3. sz.
Pancsatantra. Magyar Helikon. 1959.
Parkinson, C.N.: Parkinson trvnye. KJK. 1964.
Porter, M.E.: Competitive Strategy. Free Press. N.Y. 1980. Magyarul: Versenystratgia. Akadmiai. 1993.
Rogers, E.: Diffusion of Innovation Theory. 1960.
http://www.mc.uky.edu/icis/HIMSS/Innovation%20Diffusion%20Theory%20Summary%20and%20bib.doc
Rothwell, R.: Industrial Innovation: Success, Strategy, trends. In: Dodgson, M. Rothwell, R. (eds.): The
Handbook of Industrial Innovation. Edward Edgar. London. 1994.
Salamonn Huszty Anna: Jvkp- s stratgiaalkots.Kossuth. 2000.
Szerb Lszl (szerk.): GEM. Vllalkozsindts, vllalkozi hajlandsg s a vllalkozsi krnyezeti tnyezk
alakulsa Magyarorszgon a 2000-es vek els felben. Pcsi Tudomnyegyetem. 2005.
Tkli Zsolt: Jbl kivl magyar szemmel. Mellklet Collins, J.: Jbl kivl. HVG. 2005. mvhez.
Trk dm: Verseny a versenykpessgrt? MEH. 1999.
Veress Gbor (szerk.): A minsggy alapjai. Mszaki. 1999.
1995 vi XXXIII. Trvny a tallmnyok szabadalmi oltalmrl.

47

3. Korszer pnzgyi alapismeretek

Biztos, hogy az innovcis menedzser kpzs irnt rdekldknek vannak mr pnzgyi
alapismeretei. E fejezet clja ezrt csak az, hogy a trgykr nhny friss s a nemzetkzi
versenyben kiemelkeden fontos - koncepcijra hvja fel a figyelmet.

3.1. A vllalati (pnzgyi) dntsek rendszere

A vllalatok indtsa, majd folyamatos mkdtetse sorn mind a tulajdonosoknak, mind a
menedzsereknek sokfle krdsben kell klnbz fajsly, eltr kihats dntseket hozniuk.
E dntsek rendszernek a feltrsakor nhny fontos bevezet megjegyzst tesznk.
A vllalatok minden dntsnek az alapvet cl elrst kell szolglnia. A szakrtk Alfred
Rappaport Creating Shareholder Value c. knyvnek [1986] megjelense ta - e clnak a
vllalkozs rtknek (szkebben a tulajdonosi tke, a sajt tke rtknek) a nvelst
tekintik. 39
A tulajdonosi rtk koncepci a XX. szzad 80-as veitl kezdden vlt szles krben
(nemcsak nagyvllalatoknl, rszvnytrsasgoknl, hanem a kkv szfrban is) elfogadott. A
nzet kpviseli szerint a vllalat rtke mindaz a jvedelem, amit a vllalkozs hossz tvon
realizl (amely a vllalkozshoz forrst biztostk - tulajdonosok, hitelezk - rendelkezsre
ll). Tekintettel azonban arra, hogy ezek a jvedelmek klnbz idpontokban jelentkeznek,
csak azonos idpontra tszmtott diszkontlt - rtkkn adhatk ssze. Pontostva teht: a
vllalat rtkt a jvben keletkez pnzjvedelmek diszkontlt rtke jelenti. (A szmts
mdjnak rszletesebb kifejtsre a Kalkulcik, dntsi technikk c. rszben kerl sor.)
Az j - alapvet vllalati clnak a tulajdonosi tke nvelst tekint - szemllet legalbb kt
nagy jelentsg felismersre, implicit felttelezsre pl.
A koncepci a vllalatok cljnak nem a szmviteli nyeresg, hanem a pnzramls (cash
flow) nvelst minsti. Egy adott idszakra kimutatott szmviteli nyeresg ugyanis mg nem
biztos, hogy tnylegesen rendelkezsre ll (realizldott-e vagy sem). Hiszen tny, hogy a
vllalati ves nyeresg kimutatsban rengeteg gyakorlati bizonytalansg van (Sinkovics
[2002], p.44.). A szmviteli nyeresget lehet manipullni, cskkenteni (pldul a kltsgek
indokolatlan nvelsvel), nvelni (pldul a kszletrtkelsi mdszerek kztti vlogatssal).
A pnzramls (cash flow) kiszmtsnl azonban ezen kreatv szmviteli megoldsok nem
alkalmazhatk, ezrt clszerbb a vllalatok tevkenysgnek megtlst, rtkelst cash
flow alapokra helyezni. Egy mkd vllalat tulajdonosi rtkt a nett cash flow (ms
megkzeltsben: a szabad cash flow) termel kpessge hatrozza meg, nevezetesen az, hogy
mekkora tiszta pnzjvedelem termelsre kpes. (A cash flow fogalomrendszer bemutatsra
ksbb kitrnk.)

39

A jelzett knyv msodik (tdolgozott), magyarul is megjelent kiadsnak elszavban Reszegi Lszl a
kvetkezket rta: Alfred Rappaport knyvnek zenete: a vllalat clja a tulajdonosi rtk nvelse. Ezt a
tulajdonosi rtket a vllalat vezetse a stratgiaalkotssal, az operatv mkds teljestmnykritriumainak
meghatrozsval tudja nvelni. Ez a gondolat nem divatirnyzat.Tbb, mint egy vtizedig csak relevns
mondanivalval rendelkez knyvek kpesek tllsre. A. Rappaport [2002], p.7.

48

Tovbb, az j szemllet a vllalatot nem kezeli egyszer vagyonhalmazknt. A vllalat sokkal

tbb, mint azon eszkzk sszessge, mint amit mkdse sorn felhalmozott. Ez csak azrt
lehet, mert a vllalat - alapvet cljnak megfelelen - olyan jvedelemtermel kpessggel
rendelkezik, amely jvedelem meghaladja a benne lv eszkzhalmaz rtkt. (Reszegi
[1999], p.18.)
Az j felfogsmd a klnbz tpus dntsek sorn szmolni kvn a tulajdonosok s
menedzsment rdekklnbsgeivel is. Hiszen a menedzsment dntsei nem felttlenl a
tulajdonosi rtk nvelse irnyba hatnak, de megfelel kontrollal, klnbz eszkzkkel, az
nllan hozott dntseik az alapvet vllalati cl megvalstsa irnyba terelhetk.
A kis- s kzepes vllalatoknl a tulajdonos-menedzser funkcik jellemzen sszekapcsoldnak.
Kezd egyni, vagy korltlan felelssg trsas vllalatok, esetenknt a kisebb Kft.-k esetben ez
felttlenl jellemz. Ugyanakkor a lendletesen fejld vllalatok letplyjuk sorn elrik azt a
mretet, amikor - miknt ezt a 2. fejezetben is megjegyeztk - a tovbbi elrelpshez a vezets
terletn is elkerlhetetlen a munkamegoszts. A tulajdonos(ok) szakrt menedzsert alkalmaz(nak),
kialakul a trzskar, divzik jnnek ltre stb. Ekkor mr a menedzsment s a tulajdonosok
rdekklnbsgei elkerlhetetlenl megjelennek a klnbz dntsi szitucikban.40

A fenti bevezet megjegyzseket kveten a vllalati pnzgyi dntseinek a trgyalsra

trnk r. Azonnal hangslyozzuk, hogy minden vllalati dntsnek vannak - kzvetlen, vagy
kzvetett - pnzgyi sszefggsei. Vltozst idznek el vagy a vllalat eszkzeiben, vagy
forrsaiban, illetve mindkt oldalt egyarnt rintik. Ezrt a dntsek strukturlshoz a
mrlegsma ad alapot (lsd a 3.1. brt).
Az bra nyomn a pnzgyi dntsek csoportostsnak ktfle dimenzija klnbztethet meg:
1. Aszerint, hogy a mrleg melyik oldalt rintik, a dntsek lehetnek:
o Befektetsi dntsek, melyek a mrleg eszkzoldalra, azaz a vllalkozsok eszkzeinek nagysgra
s sszettelre vannak hatssal.
o Finanszrozsi dntsek, melyek a mrleg forrs oldalt befolysoljk, amelyek kvetkeztben
kialakul s mdosul a vllalkozsok tke, illetve pnzgyi szerkezete.
2. Idtv alapjn, azaz aszerint, hogy a mrleg tarts, vagy rvid lettartam eszkzeire s/vagy
forrsaira vannak-e hatssal, megklnbztethetk:
Hossz tv vagy stratgiai dntsek, melyek lehetnek:
o Hossz tv befektetsi dntsek, melyek jellemzen trgyi eszkzk (vagy immaterilis javak)
beszerzsre, ltestsre irnyul beruhzsi dntsek. A beruhzsi dntseknek kiemelt
szerepk van a befektetsi dntseken bell.(A beruhzs a befektetsnl szkebb kategria.)
Ezen dntsek alapvet clja olyan eszkzk felkutatsa, amelyek hozzjrulnak a vllalat
rtknek nvelshez. Hossz tv befektetsi dntsnek minsl az egy vnl hosszabb
lejrat pnzgyi eszkzk (ktvnyek, ms cgek rszvnyeinek) vsrlsa is.
o Hossz tv finanszrozsi dntsek a tkeszerkezet a sajt tke s a hosszlejrat idegen
forrsok arnyt- rintik. Alapvet dntsi feladat annak meghatrozsa, hogy milyen
mrtkben szksges, illetve clszer a finanszrozsba tulajdonosi tkt s tarts
(hosszlejrat) idegen forrsokat bevonni. Ezek a dntsek determinljk, hogy a vllalat
befektetsei ltal termelt jvedelem hogyan osztdik el a forrsokat biztostk (tulajdonosok s
a hitelezk) kztt.
Rvidtv, vagy operatv pnzgyi dntsek a vllalat forgeszkzeire (egy vnl rvidebb
lettartam eszkzeire) s rvidlejrat forrsaira (melyek jellemzen rvidlejrat hitelek,
szlltkkal szembeni ktelezettsgek) vonatkoznak. A rvidtv dntsek mrlegelsi szempontjai
(a kockzat, hozam, s ezen keresztl a vllalkozs rtknek alakulsa.) azonosak a hosszlejrat

40

. A tulajdonos(ok), illetve a menedzser(ek) kzti rdekklnbsgek terleteit s a tulajdonosi befolysols

eszkzeit kivlan foglalja ssze Szrdin [2005].)

49

3.1. bra
A pnzgyi dntsek tpusai

Eszkzk

Forrsok

BEFEKTETSI
DNTSEK

FINANSZROZSI
DNTSEK

Hossz tv

Rvid tv

Befektetett eszkzk
o Trgyi eszkzk
o Immaterilis javak
o Befektetett pnzgyi eszkzk
Forgeszkzk
o Kszletek
o Vevk
o Rvidlejrat
rtkpaprok
o Pnzeszkzk

Sajt tke

Hosszlejrat
ktelezettsgek

Rvidlejrat
ktelezettsgek

K
E
S
Z
E
R
K
E
Z
E
T

N
Z

G
Y
I
S
Z
E
R
K
E
Z
E
T

dntsekvel, de a rvidebb idtv kvetkeztben kevsb kockzatosak, ltalban knnyebben,

alacsonyabb kltsggel korriglhatk. A rvidtv pnzgyi dntsek kzl a forgeszkzk
szksges nagysgrendjnek, a rvidtv eszkzk s forrsok szerkezeti arnyainak alaktsn tl a nett forgtke nagysga s finanszrozsa a legnagyobb dntsi problma. A nett forgtke a
forgeszkzk s a rvidlejrat forrsok klnbsge41. Valjban a forgeszkzknek az a rsze,
melyet tarts forrsokkal (sajt tkvel s/vagy hosszlejrat hitelekkel) kell finanszrozni. A
forgtke menedzselse ezrt rendkvl fontos feladat.(Lthat, hogy a rvidtv dntsek is
egyarnt tartalmaznak befektetsi s finanszrozsi dntseket!).

A kvetkezkben, az innovcikra vonatkoz legfontosabb dntsek tulajdonsgaihoz

igazodva, a pnzgyi dntsek idhorizontja szerinti stratgiai dntsekkel foglalkozunk.
Elsknt, a befektetsi dntsekrl szlva, a pnzgyekben legjellemzbb dntsi technikk
(szmtsok) bemutatsra kerl sor. A finanszrozsi dntsek a 8. fejezetben - a vllalkozs
letciklusval sszefggsben kerlnek kifejtsre.

3.2. A beruhzsi dntsek elksztse

Az innovci sikere gyakran a beruhzsok helyes megvlasztsn mlik. Ezrt e tmrl
rszletesebben szlunk.
Befektetsek s beruhzsok
3.2.1.
A klnbz trgy befektetsek kzs jellemzje, hogy hossz tv (1 vnl hosszabb
idtartam) pnzlektssel jrnak, melynek clja a befektetett sszegnl nagyobb hozam, azaz
hozamtbblet elrse.
41

A szakirodalmakban szoksosan hasznlt kategria a jelzett tartalom megjellsre a nett forgtke, mely
egyszeren forgtke kifejezsknt is ugyanazt a tartalmat takarja. Elfogadhat a kvetkez rvels: Mivel
ebben az sszefggsben rtelmetlen brutt forgtkrl beszlni, a nett jelzt nem szksges hasznlni.
Katits [2002], p. 77.

50

A befektetsek ismert csoportostst a 3.2. bra mutatja be. A kvetkezkben a trgykrrel

kapcsolatos dntsek kzl a beruhzsokra vonatkozkkal foglalkozunk (az innovcik
krben ezek ugyanis a leggyakoribbak).
3.2. bra

BEFEKTETSEK
P nzgyi
b e fe k te t s
rt k p a p ro k
(r sze se d se k ,
k v e te l s e k )

R e lb e fe k te t s
(b e r u h z s)
B eruhzs
T rg yi
eszk z k
F o rg eszk z k

I m m a te r i lis
beruhzs
K + F
K pzs
S z o c i lis b e ru h z s

Forrs: Katits [2002], p.51. (talaktssal)

Pnzgyi befektetsnek az rtkpaprokba (az egy vnl hosszabb lejrattal) val pnzelhelyezsek, a
tartsan adott klcsnk, a tarts rszesedsek minslnek.
A relbefektets kategria a beruhzssal azonosthat.42. A beruhzsok trgyi eszkzk s a
kapcsold forgeszkzk, valamint immaterilis javak vsrlst, ltestst jelentik, melyek a
befektet (a vllalkozs) szmra haszonnal jrnak.

A befektetsi dntsek jellemzen valamely pnzgyi kalkulcin alapulnak. Ennek mdszerei

felttelezik, hogy a befektetssel kapcsolatos pnzkiramls (kiads) s a pnzberamls
(bevtel) egyarnt szmszersthet. Azaz:
valamennyi befektets esetben egyrtelmen megllapthat, hogy mely rfordtsokra
kerl(t) sor, s megkzelt pontossggal megadhat a kiadsok nagysgrendje s temezse
is (tekintve, hogy jellemzen a jelenben, egyszeri nagy sszeg rfordtsokknt merlnek
fel),
a pnzgyi befektetsek s a beruhzsok esetben ltalban ugyancsak megllapthat,
hogy mely, s mekkora bevteleket tettek lehetv. Az immaterilis beruhzsok esetben
azonban a bevteleket nehezen vagy egyltaln nem lehet hozzrendelni a beruhzs
trgyhoz.
Immaterilis beruhzsok az olyan terletekre trtn pnzbefektetsek, melyek a vllalkozs piaci
helyzetnek erstst szolgljk. Ide sorolhatk a kutats-fejleszts (K+F), a munkaerkpzs,
tovbbkpzs, a szocilis beruhzs, s az olyan marketingterlet, mint az imzs-pts.

42

Rel-befektetseknek minslnek mg az rtkll trgyakba (mkincsek, mtrgyak) val pnz-elhelyezsek

is, melyek tmnk szempontjbl elhanyagolhatk.

51

Megjegyezzk azonban, hogy a (hazai) szmvitel immaterilis eszkz defincija s ebbl ereden az
immaterilis beruhzs rtelmezse eltr az elzkben jelzettl. A szmviteli vatossg elvbl
kvetkezen az immaterilis eszkz kategriba azok a nem anyagi javak tartoznak, amelyeknl az
egyedi azonosthatsgra valamint az erforrs feletti ellenrzsre md teremthet, s a jvbeni
gazdasgi haszon valszn (s kimutathat is lesz).43 A szmvitel beruhzsknt kezeli ezen eszkzk
egyszeri nagy sszeg rfordtsait, azaz rtkknek csak elavulsukkal arnyos rszt szmolja el
kltsgknt (felttelezve az rbevtelbl val folyamatos megtrlsket). Ez alapvet problmt
jelent, mivel az immaterilis eszkz (immaterilis vagyon) szmbavtele s ehhez kapcsoldan az
immaterilis beruhzs rtelmezse tlsgosan leszktett, mikzben a vllalatok egyre nvekv
hnyadnak a fejldse a nem anyagi erforrsra, a tudstkre alapozdik. Tudstke az, ami
intangibile44 s dnten csak az emberek fejben l - azaz a lthat tkerszbl az immaterilis javak
rtke, plusz a lthatatlan tkersz. (Boda [2005], p.21.) Az emberi tkbe val befektetsek zme
(pldul a kpzs) szmviteli rtelemben nem beruhzs (eredmnye nem azonosthat, nem
ellenrizhet, nem sajtthat ki, a jvbeni haszon sem garantlt.). Az oktatsba trtn befektetsek a
szmvitel szerint kltsgek, s cskkentik a nyeresget.
Ez a ltez ellenmonds jabb problmk forrsa:
a tulajdonosi rtk (tgabban a vllalati rtk) megtlsben torzulsokat okoz,
a fejlds szempontjbl (nyeresg-centrikus szemlletben) legfontosabb erforrs
fejlesztsnek elhanyagolshoz vezethet, s
a beruhzs-rtkelst egyoldalv teszi.

A szmszersts lehetsgeirl s a szmviteli elvekrl elmondottak rtelmben nem

vletlen teht, hogy a beruhzsok trgyalsakor ltalban a materilis vagyontrgyakba val
pnzelhelyezs kerl a fkuszba (mint ahogy a megszokott, jelz nlkli beruhzs
kategria is erre utal). Ennek dntsi kritriumaival foglalkoznak a kapcsold szakmai
anyagok is.45
Beruhzsi dntsek. A beruhzsok rtkelse a beruhzsi cash flow
3.2.2.
A kvetkezkben a beruhzsi dntsek kritriumrendszernek s az e dntseket
megalapoz gazdasgi kalkulciknak a bemutatsra kerl sor. A szba kerl dntsek
ltalban nagy jelentsgek az innovatv vllalatok szmra. Hiszen a beruhzsi dntsek
nem egyszer trgyi eszkz (vagy immaterilis eszkz) vsrlsra, ltestsre irnyul
dntsek. Legtbbszr csak alapvet stratgiai krdsek megvlaszolsa nyomn hozhatk
meg. Eredmnyeik maghatrozhatjk, hogy a vllalat milyen piacra, milyen termkkel,
szolgltatssal tud belpni, milyen j piacot szerezhet meg, milyen j termket/szolgltatst
vezethet be. Ezeknek a krdseknek a vizsglatval dnthet el teht az is, hogy a cg a
milyen tpus eszkzkben kti le szksen rendelkezsre ll forrsait. A beruhzsi
dntsekbe gy szlesebb rtelemben az alapvet stratgiai krdsek eldntst is belertjk.
A beruhzsi dnts helyett hasznlhatnnk egy msik, a folyamat lnyegt jobban kifejez
(s taln jobban is hangz) nevet is: stratgiai eszkz-allokci (Ills [2002], 153. oldal)
A szkebben rtelmezett beruhzsi dntsek keretben azt kell megtlni, hogy a beruhzs
tbbletjvedelmet eredmnyez-e, s ennek rvn gyarapodik-e a cg vagyona (nvekszik-e a vllalat
rtke).

A beruhzsi javaslatok (projektek) pnzgyi szempontbl trtn megtlshez ismerni kell a

beruhzs cljt (a kielgtsre vr beruhzsi ignyeket), valamint a ms projektekkel val
43

Immaterilis javak: az alapts-tszervezs aktivlt rtke, a ksrleti fejlesztsek aktivlt rtke, a vagyoni
rtk jogok, a szellemi termkek, az zleti vagy cgrtk, az immaterilis javakra adott ellegek, az immaterilis
javak rtkhelyesbtse.
44
Intangible = meg nem foghat, ki nem tapinthat
45
Az immaterilis beruhzsok rtkelsi lehetsge kutatsok trgyt kpezi.

52

klcsnhatst. A vllalatok tbbfle ok miatt ignyelhetnek beruhzsokat, ebbl ereden a

projektbl szrmaz elnyk s kockzatok is sokflekppen jelentkeznek.
Beruhzsi igny jelentkezhet pldul:
a meglv kapacits fenntartsa okn (ptls),
a termk piackutatssal elre jelzett nvekv piaci kereslete miatt (kapacitsbvts),
j termk, j tevkenysg bevezetse kapcsn (diverzifikci), s
tovbbi beruhzsok merlnek fel a jogszablyoknak, hatsgi elrsoknak val megfelels,
avagy ms megfogalmazsban a trsadalmi felelssg norminak megfelels (pldul
krnyezetvdelmi, egszsggyi, biztonsgi kvetelmnyek betartsa) rdekben.
Ki kell emelnnk, hogy a beruhzsokat indukl legfontosabb tnyez ltalban az innovci. Hiszen a
tarts vllalati versenykpessg fenntartsnak elengedhetetlen felttele a termel berendezsek s a technolgiai
folyamatok korszerstse, bvtse. A vllalat termel trgyi eszkzeinek beruhzsokkal trtn korszerstse
a mszaki fejlds mai fokn nem egyszeren vlaszthat lehetsg, hanem ltrdekbl fakad szksgszersg. A
folyamatos korszersts kvetelmnyeit mellz cgek hosszabb tvon profittl esnek el, piaci pozcijuk
gyenglhet, hiszen az elregeds veszlye nem csak a trgyi eszkzknl, hanem tfogan fennll. (Katits
[2002], p.61.)

A beruhzs elnyei jellemzen a kltsgek cskkensben s/vagy a bevtelek nvekedsben

mutatkoznak meg, ez ltal nvelhetik a vllalkozs jvedelmt. Ms jelleg elnyk is
keletkeznek, pldul a jogszablyoknak, elrsoknak val megfelelst clz beruhzsi
dntseket nem a jvedelmi szempontok vezrlik, pozitv hatsuk ms terleteken (pldul a
krnyezetszennyezs cskkensben, vagy a munkafelttelek javulsban) rzdik. Ez utbbi
beruhzsok persze tbbnyire ms projektekhez kapcsoldnak. Ekkor azonban a dntsek
elksztshez a kapcsold beruhzsi javaslatok kztti kapcsolatok ismerete is szksges.
A javaslatok kztti klcsnhats alapjn a beruhzsok lehetnek:
o egymst klcsnsen kizrk, melyek jellemzje, hogy az egyik javaslat elfogadsa kizrja a
msikat,
o fggetlenek, amelyek elfogadsa, vagy elutastsa nem fgg ms projektektl,
o ms beruhzsoktl fgg projektek, melyek elfogadsa attl fgg, hogy megvalsul-e a msik
(ekkor az sszefgg beruhzsok ltalban egy beruhzsknt rtkelendk).

A klnbz tpus beruhzsok kockzatai is eltrek. Az elhasznldott eszkzk ptlsa,

vagy a meglv kapacitsok bvtse rtelemszeren nem jelent akkora kockzatot, mint az j
termk bevezetsvel, a diverzifikcival sszefgg beruhzs. A kockzatosabb s nagyobb
volumen beruhzsi dnts ezrt tbb informcit, rszletesebb elemzst ignyel.
A beruhzsi dntsek alapja a beruhzssal kapcsolatos pnzram a beruhzsi cash flow becslse. A beruhzsi cash flow hrom f rszre oszthat, melynek elemeit a 3.3. bra adja
meg.

A kezd pnzramls (cash out flow), a beruhzs eldntstl az zembe helyezsig a

beruhzs rdekben felmerl kiadsokat foglalja magban. Hrom f ttele van: A
legnagyobb ttel legtbbszr az j eszkz beszerzsi ra (ha a cg lltja el, akkor az
ellltsi kltsg). Figyelembe kell venni tovbb az zembe helyezsig felmerlt, a szmvitel
szerint tksthet kltsgeket s a forgtkben bekvetkezett vltozsokat (a forgeszkz
szksglet nvekszik, a nvekeds mrtkt a rvidlejrat ktelezettsgek nvekedse
cskkentheti). A kezdeti pnzram tovbbi elemei csak akkor jelentkeznek, ha a beruhzs
clja a rgi eszkzk ptlsa. A rgi eszkz eladsbl szrmaz bevtel cskkenti az j eszkz
megszerzsre fordtott pnzkiadsokat. Csere esetn szmolni kell a kapcsold adhatssal

53

is. (Adt kell fizetni, ha a meglv eszkzt a knyv szerinti rtknl magasabb ron rtkestik,
ellenkez esetben admegtakarts mutatkozik.)
3.3. bra
Beruhzsi cash flow elemei

A beruhzsok pnzramai
Kezd pnzram
+ Beszerzsi kltsg

Mkdsi pnzram

+ zembe helyezsig
felmerlt kltsg

- Rgi eszkz rtkestsbl

szrmaz bevtel (csere
esetn)

+ rbevtel
-Foly mkdsi kltsgek
- rtkcskkensi lers
= Adzs eltti eredmny
-Trsasgi ad
= Adzott eredmny
+ rtkcskkensi lers
= Foly mkds pnzrama
+/- Forgtke vltozs

+/- Adhats (csere esetn)

= A peridus pnzrama

(szllts, szerels,
prbazem)
+ (Nett) forgtke
szksglet

Vgs pnzram
+ Az eszkz
rtkestsbl befolyt
sszeg
+/- Trsasgi ad
(adfizets, vagy
admegtakarts)

+ Felszabadul
forgtke

A mkdsbl szrmaz cash flow becslse sszetettebb feladat. Ez esetben annak

meghatrozsra kerl sor, hogy a beruhzs kvetkeztben hogyan alakulnak a vllalkozs
pnzramai a beruhzs tervezett lettartama alatti vekben. A pnzramlsokat klnbsg
alapon kell becslni. A nvekmnyi cash flow (incrementlis cash flow) a beruhzs
megvalstsval s a nlkl keletkez cash flow klnbsge. A forgtke vltozs eljele a
termels s az rtkests alakulstl fgg. Vegyk szre, hogy foly mkds pnzrama
sematikusan az adzott eredmny s az rtkcskkensi lers sszege, mivel az rtkcskkens kltsg,
de nem kiads, s gy a cash flow-t nveli.

A vgs pnzram meghatrozsakor azt becsljk, hogy mennyi pnz nyerhet vissza az
eredeti befektetsbl a beruhzs befejezst kveten. A szmbavtel sorn kt f s egy
kapcsold ttelre kell kitrni. A kt f elem az eszkzk rtkestsbl szrmaz tnyleges
pnzbevtel s a felszabadul forgtke, ezeken tlmenen szmolni kell azonban az eszkz
rtkestshez kapcsold adhatssal is.

A beruhzsok megvalstsnak nagy a tkeignye, teht a kezdeti pnzram egyszerre a

jelenben, (vagy nhny peridusban) jelentkezik, nagy sszeg pnzkiadst jelent (negatv
eljel). Ezzel szemben a beruhzs mkdse rvn keletkez jvbeli pnzjvedelmek tbb
v sorn kpzdnek, pozitv eljelek, de bizonytalanok. (A vgs pnzramot -

54

hagyomnyosan felttelezett pnzberamlsknt kezelve ltalban szintn pozitv eljelnek

tekintjk.)46
A beruhzsi javaslatok elemzsekor leggyakrabban elfordul dntsi problmk s dntsi
technikk a 3.4. bra szerint rendszerezhetk.
3.4. bra
Beruhzsi dntsi problmk, dntsi technikk

Dntsi problmk

Dntsi szitucik

Dntsi mdszerek

1. rdemes-e megvalstani Egyedi projekt elfogadsa, MUTATK alapjn

a projektet?
elutastsa
mutatk
- statikus
(idrtk nlkl)
2. Tbb, azonos clt szolgl A.
Azonos
lettartam,
- dinamikus mutatk
beruhzsi javaslat kzl egymst klcsnsen kizr
(a
pnz
idrtkvel
melyik a legjobb?
projektek kztti vlaszts
kalkullva)

NPV, IRR, PI

Eltr
lettartam, ANNUITS egyenrtkesek
B.
egymst klcsnsen kizr segtsgvel
projektek kztti vlaszts
- kltsg egyenrtkes, vagy
- jvedelem egyenrtkes
3. Milyen az optimlis Dnts tkekorlt esetn
PI mutat alapjn rangsorols
beruhzsi terv, ha tbb j
javaslat ltezik, mint a
rendelkezsre lltke?

4. Mikor ri el a beruhzs az Idzts krdsei

optimlis ptlsi idpontot?

Kltsg
eljrssal

sszehasonlt

A dntsi problmk megoldsa klnbz szmtsok, kalkulcik segtsgvel oldhatk

meg. A beruhzsi szmtsok csak a pnzgyi szempontokat veszik figyelembe. Nem lehet
egyedl e szmtsok alapjn meghozni a dntst, de az elemzsnek, az elnyk, htrnyok
mrlegelsnek fontos segdeszkzei. A kvetkezkben nhny dntsi technika jellemzen
mutat bemutatsra kerl sor.

3.3. Kalkulcik, dntsi technikk, kritriumok.

Jelen pontban azoknak a mutatknak a tartalmt, kiszmtsi mdszert mutatjuk be
(egyszerstett formban), melyek figyelembe veszik a pnz idrtkt. Mivel a fontos
innovcik tbbsge hosszabb ideig is meghatroz hatst gyakorol ltrehozinak,
alkalmazinak gazdasgi helyzetre, a trgy elemzsnk kiemelked fontossg eleme.
Ismert, hogy a pnz idrtke a modern vllalati pnzgyek legalapvetbb fogalma. Tekintve, hogy a
ma rendelkezsre ll pnz tbbet r, mint a csak holnap megszerezhet, a klnbz idpontbeli
pnzek nem adhatk (mrhetk) ssze, csak azonos idpontra tszmtott rtkkn. Az tszmts kt
46

Az olyan beruhzsokat, amelyek kezd pnzkiramlst kveten pozitv nett pnzramlsokat

eredmnyeznek, konvencionlis (hagyomnyos, termszetes, normlis) beruhzsoknak nevezzk. A legtbb
beruhzsi projekt pnzrama ilyen jelleg, ezrt a kvetkezkben ezzel a felttelezssel lnk is.

55

irnyban trtnhet. Ha a mai pnz jvbeni rtkt valamely jvbeni idpontban kvnjuk
megismerni, a kamatszmts mdszert alkalmazzuk. Amennyiben a jvben, klnbz
idpontokban keletkezett pnzek mai rtkt (jelenrtkt) mrjk fel, a diszkontls (leszmtols)
mdszert kell felhasznlnunk.
A kvetkezkben nhny, gyakran hasznlt beruhzs-rtkelsi mutatt emelnk ki, melyek
diszkontlson alapulnak, teht szmolnak a pnz idrtkvel. Figyelemmel kell lenni arra, hogy a
beruhzsi pnzramok diszkontlshoz alkalmazott kamatlb nem (okvetlen) azonos a banki
kamatlbbal, a nagyobb kockzatbl ereden jellemzen annl magasabb (lehet). Az utbbi n.
kalkulatv - kamatlb vagy tkekltsg egy minimlisan elvrt hozam(rta), melynek a tkt biztostk
kockzattal kalkullt hozamelvrsait, a finanszrozsi forrsok rt kell kifejeznie. A piac ltal
determinlt kamatlb szmszerstse nem egyszer. Meghatrozsra a pnzgyi szakirodalmak
tbbfle finanszrozsi forrs ignybevtele esetn - leggyakrabban a slyozott tlagos tkekltsg
szmtst (WACC, Weighted Average Cost of Capital) ajnljk.

Nett jelenrtk (Net Present Value = NPV)

A nett jelenrtk brmely befektets rtkelsnl kulcskategria. Klnbsg jelleg
mutat, azt mutatja meg, hogy mekkora eredmny (nett jvedelem vagy vesztesg) kpzdik a
klnbz idpontokban keletkezett, klnbz eljel pnzramokat diszkontlt rtkkre
tszmtva s sszevetve (eljelk alapjn nettstva). Beruhzs esetn azt fejezi ki, hogy a
projekt mekkora pozitv (esetleg negatv) cash flow-t eredmnyez. Kiszmtsakor a beruhzs
teljes lettartama alatt kpzd pnzramok diszkontlt sszegbl levonjuk a kezd
pnzramot (illetve abban az esetben, ha a kiads nem, vagy nem csak a jelenben merl fel,
annak diszkontlt rtkt). Ha a kezd pnzram egyszeri kiadsknt a jelenben merl fel, s
konvencionlis beruhzsrl van sz, a nett jelenrtk a kvetkezkppen rhat fel:

NPV = C 0 +

Ct
(1 + r ) t

Jellsek:
C0 = kezdeti pnzram, cash outflow (kiraml pnz, negatv)
Ct = mkdsi s vgs pnzram az egyes vekben, cash inflow (beraml pnz, pozitv)
r = kalkulatv kamatlb, rate,
t = id, time (v)

Elfogadsi kritrium (nett jelenrtk szably): azokat a beruhzsokat fogadjuk el, melyek
nett jelenrtke pozitv (NPV>0), mert ez azt jelenti, hogy az adott projekt esetben a
hozamok jelenre tszmtott rtke nagyobb, mint a befektetett sszeg. Amennyiben tbb,
egymst klcsnsen kizr projekt kzl kell vlasztani, amellett clszer dnteni, amelynek a
nett jelenrtke a legnagyobb.

A nett jelenrtk dntsi szablynak tbb elnye van. Legelnysebb vonsa mellyel csak a
nett jelenrtk mdszer rendelkezik - az sszeadhatsga (additivits). Ez azzal fgg ssze,
hogy a projekttel kapcsolatos minden pnzramlst mai rtken mrnk, ezrt a klnbz
beruhzsi javaslatokkal kapcsolatos pnzramlsok jelenrtkben sszegezhetk. Ezen eljrs
alapjn, sszegszeren kimutathat, hogy mennyivel jrul hozz a beruhzsi projekt a vllalat
rtkhez. Az NPV mdszer alkalmazsnak azonban vannak gyakorlati korltai. Az NPV
elssorban olyan eszkzk, beruhzsi projektek rtkelsre ajnlhat, melyek viszonylag
stabil pnzrammal rendelkeznek. Nem alkalmas olyan projektek rtkelsre, amelynek
eredmnyes megvalststl, kimeneteltl nagymrtkben fgg a tovbbi fejldsi
lehetsgek elrse. Ezrt az NPV nem alkalmazhat pldul kutats-fejleszts jelleg

56

projektek rtkelsre.47 Nem clszer e mdszer alkalmazsa, akkor sem, amikor tbb, jnak
minsl beruhzs megvalstst tkekorlt akadlyozza (ebben a dntsi szituciban a
jvedelmezsgi index jtszik kitntetett szerepet).
Bels megtrlsi rta (Internal Rate of Return =IRR)
A bels megtrlsi rta, vagy bels kamatlb olyan kamatlb, amely kiegyenlti a jvbeli
(pozitv) pnzram jelenlegi rtkt a mai kiadssal (negatv pnzram). Beruhzs esetben
gy rtelmezhet, mint az a kamatlb, amellyel a beruhzs rvn keletkez pnzramokat
diszkontlva, azokat sszegezve, egyttes rtkk ppen egyenl a kezd pnzrammal.
Legegyszerbben: a bels kamatlb az a kamatlb, amellyel a pnzramokat diszkontlva a
nett jelenrtk nulla. (NPV = 0). rtke teht a kvetkez (a nett jelenrtk szmts kplett
felhasznl) egyenlet IRR-re megoldsval kaphat meg:

NPV = C0 +

Ct
(1 + IRR)t

Amint ez a kpletbl kiolvashat, a diszkontlshoz szksges kamatlb meghatrozsa nem

egyszer, szmtgpes program segtsgvel, vagy ennek hinyban kzelt mdszerrel,
prblgatssal valsthat meg. A legltalnosabban hasznlt mdszer a lineris interpolci.
Elfogadsi kritrium: a bels kamatlb szably alapjn azok a beruhzsok fogadhatk el,
amelyek bels kamatlba magasabb, mint a beruhzstl megkvetelt hozam. (IRR>r)
A bels kamatlb szably kvetse ltalban a nett jelenrtk szabllyal azonos eredmnyre
vezet. Meg kell azonban jegyezni, hogy az IRR szmtsnak csapdi vannak, lteznek
ugyanis olyan szitucik, amikor e szably alapjn nem tudunk hatrozni, vagy nem megfelel
dntsek keletkezhetnek (a technika nem alkalmazhat pldul a konvencionlistl eltr
pnzramok esetn.).48 A jelzett veszlyek elkerlse vgett a szakirodalmak dntsi
technikaknt s kritriumknt ltalban a nett jelenrtket ajnljk a bels kamatlbbal
szemben, ennek ellenre a gyakorlat a bels kamatlbat rszesti elnyben. 49

Az IRR rtkels eredmnye a szmtsi nehzsgek ellenre - knnyen rtelmezhet,

kivlan alkalmazhat szoksos pnzrammal rendelkez projektek rtkelsre, de nem
alkalmas azok sszehasonltsra, tekintve, hogy ktszeresen relatv mutat. Nem biztos, hogy
a magasabb bels kamatlbbal rendelkez projekt a kedvezbb. A klnbz lehetsgek
sszehasonltsakor egy alacsonyabb s egy nagyobb sszeg, hasonl cl, egymst
klcsnsen kizr projekt esetben - fontos az abszolt nvekmny, a pozitv nett
jelenrtkek nagysgrendje is, mert az eltr sszeg beruhzsok eltr mrtkben jrulnak

47

Ennek ellentmondani ltszik Sveiby vlekedse az immaterilis javak rtkelsnek dntsi s mkdsi
fzisaiban: A K+F tevkenysgek egyrtelmen a vllalat vagyont gyarapt rtket hoznak ltre, ezrt sszer
ezeket a kiadsokat befektetsnek tekinteni. Igaz, hogy a gazdasgi rtk bizonytalan, de ugyanez brmely
befektetsrl elmondhat. A vllalatok tbbsge mri nhny immaterilis eszkzt, s a mkdsi
hatkonysg mrsre nem pnzgyi mutatkat is hasznl. Sveiby [2001] p.219, 223.
48
Az IRR csapdi rszletesen s szemlletesen kifejtsre kerlnek a pnzgyi szakirodalom egyik alapmvben:
Brealey Myers [1999], p. 76-86. A gyakorlatban preferlt mdszerek felmrseken alapul azon rangsorai,
melyek a bels kamatlb npszersgt igazoljk, tovbb a WACC szmts s alkalmazs problmi
megtallhatk az Ills M. [2004] cikkben.
49
Valami mgis a bels megtrlsi rta mellett szl! Azt ugyanis mindenki megrti, hogy 30%, viszont nehz
mit kezdeni valamekkora nett jelenrtkkel. Katits [2002], p.60.

57

hozz a vllalat rtkhez. Ilyen esetekben a dnts meghozatalakor a korbban bemutatott

NPV jelzseit is clszer figyelembe venni.
Jvedelmezsgi index (Profitability Index = PI)
A jvedelmezsgi index, vagy ms nven haszon kltsg arny gy rtelmezhet, mint az
eredetileg befektetett sszeg egysgre jut jelenrtk hozam. Ms megkzeltsben azt jelzi,
hogy a befektetett sszeg a futamid sorn (azaz beruhzs esetn az zemelsi id alatt)
hnyszor trl meg. A mutatt gy szmtjuk ki, hogy a beruhzs rvn kpzd jvedelmek
diszkontlt rtkt a kezd pnzramhoz (vagy ha nem a jelenben merl fel, a kezd pnzram
diszkontlt rtkhez) viszonytjuk.

C t /(1 + r ) t
PI =
C0
A jvedelmezsgi index szably alapjn a beruhzs elfogadhat, ha a jvedelmezsgi
indexe nagyobb, mint 1 (PI>1).
Az 1-nl magasabb mutat arra utal, hogy a haszon az idrtket figyelembe vve meghaladja a
kltsgeket, s jelzi, hogy hnyszor trl meg a a befektets. Vegyk szre, hogy a mutat alapadatai
a nett jelenrtk mutatval egyezek. Mg az NPV mutat az eltr eljel diszkontlt pnzramok
klnbsgt mutatta, a PI mutat a hnyadosuk alapjn prblja meg a projekt rtkelst.

A jvedelmezsgi index elnye, hogy erforrs korlt esetn jobb dntst eredmnyezhet,
mint a nett jelenrtk. Tkekorlt esetn a rangsorols a PI mutat alapjn trtnik (a
kiszmtott PI alapjn rangsoroljuk a projekteket, s addig vlogatunk az 1-nl nagyobb
jvedelmezsgi index javaslatok kzl, mg a rendelkezsre ll forrs el nem fogy). E
szituciban az NPV csak ellenrzsi funkcikat lt el. Ugyanakkor egymst klcsnsen
kizr beruhzsok esetben megdnthetetlen az NPV privilgiuma. A jvedelmezsgi
index mutat htrnyos vonsai kzl a nehezen rtelmezhetsg emelhet ki (a kategrik
keveredse, elssorban a kltsgek, illetve a kiadsok azonostsa a definilsbl is
rzkelhet.)
Ha nem specilis dntsi szitucirl van sz (hanem arrl, hogy egy projekt pnzgyi
megfontolsokbl elfogadhat vagy elutastand), akkor a hrom mutat azonos dntsi
eredmnyre vezet. Ennek sszefoglalst adja a kvetkez rendszerez 3.1. tblzat.
3.1. tblzat
Dntsi szablyok Az NPV, IRR, PI kapcsolata

DNTS
ELFOGADHAT

Megfontols mellett

ELUTASTAND

ELFOGADHAT
NPV > 0

NPV = 0

NPV < 0

IRR > r

IRR = r

IRR < r

PI > 1

PI = 1

PI < 1

58

Legtbbszr a beruhzsi javaslatok rtkelse nem fejezdik be a hozam szempont

megtlssel. A nagy sszeg, a gazdlkods hossz tv folyamataira hat beruhzsok
esetben a hozam vizsglata mellett a kockzat elemzse is elengedhetetlen.

3.4. A beruhzsok kockzatnak becslse

A beruhzsi projektek nett jelenrtke sok esetben azrt pozitv, mert a jvbeni pnzramok
becslse - elkerlhetetlenl - bizonytalan.50
A kzgazdasgtan egyik alapttele, hogy olyan piacokon, ahol nagyon les a verseny, ritka a pozitv
nett jelenrtk beruhzs. Ezrt olyan beruhzsi javaslat esetben, amely igen jelents tbbletrtk
(igen nagy pozitv nett jelenrtk) ltszatt mutatja, klnsen el kell gondolkodnunk, s brmilyen
innovcival kapcsolatban a versenytrsak valsznsthet reakciit is nagyon alaposan meg kell
vizsglni. R kell tudnunk mutatni valamilyen specifikumra (specilis dologra, krlmnyre), mint a
pozitv nett jelenrtk forrsra. (Ills [2002], p.187, 188.)

A beruhzsok jvbeni hozamai meglehetsen bizonytalanok. A mkdsi pnzram

alakulst
o makrogazdasgi tnyezk (a gazdasgi nvekeds teme, az inflci alakulsa),
valamint
o vllalat-specifikus tnyezk (a fogyasztk zlsnek vltozsa, a versenytrsak
tevkenysge, a kltsgek s az eladsi rak vltozsa stb.) egyarnt befolysoljk.
A makrogazdasgi tnyezk a piaci kockzat forrsai, a cg-specifikus kockzati tnyezk az
egyedi kockzat elidzi. A piaci kockzatot szisztematikus kockzatnak is nevezik, utalva
arra, hogy mindig ltezik, s a befektetsek megosztsval (diverzifikcival) nem
cskkenthet. Ezzel szemben az egyedi kockzat nem szisztematikus kockzat,
diverzifikcival mrskelhet. A piaci s az egyedi kockzat egyttesen jelenti a teljes
kockzatot. A beruhzsi javaslatok teljes kockzata a beruhzs rvn kpzd cash flow
vltozkonysgval jellemezhet.
A mkdsi pnzramot meghatroz kulcsfontossg tnyezk (mennyisg, r, llad, vltoz
kltsg) vltozsai a beruhzsi rvn keletkez csah flow-t igen eltr mrtkben mdostjk.
Vannak mdszerek, amelyek alkalmasak a legkockzatosabb tnyezknek az azonostsra,
illetve a bizonytalansg projekt cash flow-ra gyakorolt hatsainak a felmrsre. A
leggyakrabban alkalmazott mdszerek: a kockzati diszkont-szmts, az rzkenysgi,
valamint a forgatknyv (szcenri) elemzs s a (Monte Carlo) szimulci.
A kockzati diszkont-szmts egyszer, de csak a jelenrtk bizonytalansgnak durva
becslsre alkalmas technika. Alkalmazsakor a jelenrtk szmtsnl alkalmazott kamatot
nveljk meg nhny a kevss bizonytalan varinsoknl 1-2, a bizonytalanabbaknl 2-4
szzalkkal. Kalkulcink ily mdon vatosabb becslseket ad az elrhet eredmnyekre, mint
ha a legvalsznbbnek vlt jvkp adatait felhasznlva szmolnnk.

50

A szakirodalomban a bizonytalansg, illetve a kockzatok fogalmt tbbfle mdon rtelmezik. Az albbiakban

a magyar nyelv hagyomnyos felfogsmdjt rvnyestjk, bizonytalansgnak azt nevezzk, ha valamely
(pldul jvbeli) mennyisg pontos nagysgt nem ismerjk, csak becslni tudjuk, kockzatnak pedig az ebbl
fakad esetleges vesztesgeinket tekintjk. Egyes szerzk azonban kockzatrl az esetben rnak, ha ismerjk a
vizsglni kvnt mennyisg lehetsges rtkeinek bekvetkezsi valsznsgeit, s bizonytalansgnak azt a
szitucit nevezik, amikor e valsznsgekrl sincs informcink.

59

Az rzkenysgi vizsglat a kalkulci egy-egy bizonytalan tnyezje esetn elemzi, hogy

milyen kvetkezmnye lenne annak, ha az rtkestend mennyisg, r, lland-, vltoz
kltsgek vagy egyb ms kulcsfontossg paramter nagysga kedveztlenebbl alakulna,
mint vrhat (becslt) rtke. Szintn nett jelenrtk szmtson alapszik, s a jelenrtk a
kalkulci egy-egy paramternek optimista s pesszimista rtkeit felttelezve kerl
kiszmtsra. gy az rzkenysgi elemzssel azonosthatv vlik a projekt eredmnye
szempontjbl legkockzatosabb paramter (vagy paramterek csoportja). Ez az rzkenysgi
elemzs legnagyobb elnye. Legfbb htrnya, hogy egyszerre csak egy paramterrtkben
bekvetkez vltozs nett jelenrtkre gyakorolt hatst vizsglja, holott a gyakorlatban a
paramtervltozsok sszefggnek (pldul a projekt megvalsulsa rvn eladhat
termkmennyisg hatssal van az rakra, tovbb a kltsgek vltozsa s az rak alakulsa
sem fggetlenthet egymstl).
Az rzkenysgi elemzs fbb lpsei a kvetkezk:
a lnyeges vltozk meghatrozsa (ezek szma s eleme projektenknt vltozhat),
a kulcsfontossg paramterek vrhat rtkei alapjn a NPV meghatrozsa (az eredmny
viszonytsi alapknt szolgl),
a kulcsfontossg paramterek optimista s pesszimista vltozatainak becslse,
az NPV-k kiszmtsa egy paramter-rtk megvltoztatsval.
A projekt rzkeny pontja ott van,
- ahol az NPV negatvv vlik, s/vagy
- az adott paramter-rtk alapjn kiszmtott NPV jelentsen eltr a vrhat rtkek alapjn
szmtott NPV-tl.

A forgatknyv elemzs a mkdsi pnzramot meghatroz kulcsfontossg tnyezknek (az

rbevtelnek, az lland s vltoz kltsgeknek) egyttes - vltoztatsval modellezi a
beruhzs mkdsi pnzramlsait, ilyen mdon szmtja ki a nett jelenrtkeket. A
klnbz szmtsi vltozatok tbbek kztt - a legrosszabb, legjobb s a legvalsznbb
rtkek felttelezsvel kszlhetnek. A mdszer pozitvuma, hogy kimutatja a nett jelenrtk
minimumot, illetve maximumot (a felttelezett legrosszabb, illetve legjobb esetet.) Hibja
viszont, hogy nem azonosthatk a klnbz eredmnyeket elidz paramterek, mint
kockzati elemek.
A szimulci a kulcsfontossg tnyezk vltozsnak valsznsgeit figyelembe vve
vizsglja nett jelenrtkre gyakorolt egyttes hatst. A mdszer a beruhzsi kockzatok
becslsnek legfejlettebb eszkze. Igen sok hasznos informcit nyjt, szmos sszefggsre
hvja fel a dntshozk figyelmt. Ugyanakkor viszonylag bonyolult, kltsges eljrs - s nem
ad automatikus dntsi szablyt.51

3.5. Fedezeti pont-elemzs

A fedezeti pont elemzs gyakran hasznlt elemzsi eszkz az eladsi volumen s a nyeresg
kztti kapcsolat feltrsra. Alkalmazsa a termk-innovcik igen szles kre esetn
hasdznos. Amint ez ismeretes, az elemzs kiindulpontja az az alapttel, hogy a vllalkozsnak
legalbb annyit kell termelnie s rtkestenie, hogy sszesenben52 - rbevtele fedezze
kltsgeit (lland-, s vltoz kltsg). A fedezeti pontban a cgnek nincs nyeresge, de
51

Hazai alkalmazsnak egyszer (s korai) pldjt kzli Papanek - Botos [1974].

Tbb termkes vllalatnl termszetesen elfogadhat, ha egy-egy (szksgszeren vltoz kltsgeinl
magasabb ron rtkestett) termkbl a fedezeti mennyisgnl kevesebbet rtkestenek. Ms termkeknek
azonban be kell hozniuk az e termkek ltal nem fedezett fix kltsgek ellenrtkt.

52

60

vesztesge sem. Tbbfle mutatszma ltezik (fedezeti mennyisg, fedezeti rtk, fedezeti
egysgr).
A fedezeti pont-szmts (a fedezeti mennyisg meghatrozsa) alapveten a mkd cgek
teljestmnynek a vizsglatra hasznlatos. Kivlan alkalmas eszkz azonban (mivel a mkdsi
cash flow szempontjbl az eladhat mennyisg alakulsa is kritikus tnyez) a beruhzsok
kockzatnak megtlsre is. Ez esetben a fedezeti pont-elemzssel arra keresnk vlaszt, hogy
meddig cskkenhet az eladsi mennyisg anlkl, hogy a beruhzs vesztesgess, azaz negatv nett
jelenrtkv vlna. Klnsen fontos a fedezeti volumen keresse, ismerete az olyan beruhzsi
javaslatoknl, amelyek j termk bevezetsre s/vagy j piac szerzsre irnyulnak. Ilyen projektek
esetben a legnehezebb azonban az eladhat mennyisg becslse.

A beruhzsok kockzatnak megtlsre alkalmazott n. pnzgyi fedezeti pont (fedezeti

mennyisg) eltr a szmviteli fedezeti pont (fedezeti mennyisg) rtelmezstl. Az alapvet
eltrst az jelenti, hogy a pnzgyi fedezeti pont nem a szmviteli nyeresgen, hanem a
pnzramlson alapul. Szmviteli rtelmezsben (nyeresg alapon) a fedezeti pont azt az
rtkestsi volument jelenti, amelynl az rbevtel ppen fedezi a foly mkdsi kltsgeket.
Pnzgyi rtelmezsben cash flow alapon - egy projekt fedezeti pontja ott van (azt az
rtkestsi volument jelenti), ahol a pnzberamlsok s a pnzkiramlsok kiegyenltik
egymst, ahol a nett jelenrtk nulla (NPV = 0, lsd a 3.5. brt).
3.5. bra

Ft

Pnzgyi (Cash flow alap) fedezeti pont

Pnz beramls

Fedezeti pont, NPV=0

Pnz kiramls

Fedezeti mennyisg

mennyisg

Forrs (talaktssal): Brealey Myers [1999] II.9. oldal

A ktfle rtelmezs szerint szmtott fedezeti mennyisgek eltr nagysgrendek. Az

eltrsnek kt f oka van:
- Ms a ktfle megkzelts alapkategrija. Sematikusan a szmviteli nyeresg az rbevtel
s a kltsgek klnbsgn, a cash flow az rbevtel s a kiadsok klnbsgn alapul (a kt
kategria kztt legszembetnbb eltrst okoz elem az amortizci, amely kltsg, s gy a
knyvelsben elszmolsra kerl, de nem kiads, teht a cash flow-t nvel ttel).
- Tovbbi eltrst okoz az idrtk kezelse. A beruhzsok szmviteli rtkelse statikus
szemllet, gy olykor az ilyen szemllet fedezeti szmts irrelis eredmnyekre vezet, ezzel
szemben a pnzgyi szempont rtkelsnl a vals helyzetnek megfelelen - a pnz
idrtkvel is szmolunk (az NPV dinamikus mutat).

61

A ktfle szemllet klnbsge a trgyi eszkz beruhzsok esetben jl rzkelhet. A trgyi

eszkzk megtrlst az vente elszmolt amortizci biztostja. Statikus szemlletben, lineris lerst
felttelezve, vente azonos sszeg rtkcskkenst kltsgknt elszmolva, s az elszmolt tteleket
sszegezve llaptjk meg, hogy a beruhzott sszeg megtrlt-e az rbevtelbl. Az ilyen jelleg
rtkels kapcsn a klnbz idpontbeli pnzek sszeadsa lesen brlhat. A pnzgyi szemllet
kalkulci jl vilgtja meg a problmt, rvilgtva, hogy beruhzs esetn a befektet nem csak a
befektetsre kerl nagy pnzsszegrl, hanem annak a kamatairl is lemond hiszen ha a beruhzs
helyett banka teszi a pnzt, e kamatot megkapja.

A szmviteli fedezeti volumen szmtshoz alkalmazhat alapkplet knnyen levezethet az

vi sszes rbevtel = sszkltsg sszefggsbl kiindulva.

A pnzgyi fedezeti mennyisg kiszmtsnak alapkplete egyetlen helyen, a pnz idrtke

szempontjbl kritikus elemnl tr el a fentiektl. Az vi fix kltsgek kztt a fix
mkdsi kltsgek mellett - az rtkcskkensi lers szerepel (lland kltsg = fix mkdsi
kltsgek + amortizci). A pnzgyi fedezeti pont az vi amortizci helyett a beruhzs
kezdeti pnzramnak egy vre vettett sszegt veszi figyelembe, s a pnz idrtkvel szmol
(a kezd tkebefektetst vi egyenrtk jradktagokk alaktva).53
EAC = C0 / AF (r, t)
ahol
EAC = a kezd tkebefektets egyenrtk pnzrama (Equivalent annual cost of investment),
C0 = kezd tkebefektets (kezdeti pnzram),
AF (r,t) = annuits jelenrtk faktor.

A beruhzsok kockzatnak becslsre hasznlatos fedezeti pont kplete a kvetkezk szerint

mdosul:54

A pnzgyi szemlletben szmtott fedezeti pont a szmviteli fedezeti mennyisgnl nagyobb

volumen termels, illetve rtkests fontossgra hvja fel a figyelmet. Szmol a
tkebefektetsnl felldozott haszonnal (a kamat-vesztesggel, opportunity cost). Ezrt a
szmviteli szempontbl megtrlst jelz beruhzs pnzgyi rtelemben vesztesges lehet.
A fedezeti pont szmts alkalmazsa sorn nhny korltoz tnyezre, hibalehetsgre is
figyelemmel kell lenni.
53
54

Technikailag az annuitsos pnzram jradktagjnak meghatrozsrl van sz.

Rszletesebb, pldkkal trtn kifejtst ad Ills Ivnn [2002], p.195 -202.

62

o A mdszer a vzolt formjban - azzal a felttelezssel l, hogy az rbevtel s a

kltsgek a kibocsts fggvnyben linerisan vltoznak (lsd a fenti 3.5. brt). A
gyakorlatban elfordulhat azonban, hogy a nagyobb kibocsts az eladsi r, ennek
rvn az rbevtel cskkensvel jr. A vltoz kltsgek sem minden esetben
vltoznak a kibocstott (rtkestett) mennyisggel arnyosan hiszen gyakoriak a
progresszven s degresszven vltoz kltsgek. A fix kltsgek is csak meghatrozott
kapacitst felttelezve tekinthetk llandaknak. Ezrt sokszor clszer a nem lineris
sszefggsek figyelembe vtele is. Ekkor a fedezeti elemzs sorn a 3.6. brn
szemlltetett sszefggseket veszi figyelembe. Azt mutatja pldul, hogy tbb fedezeti
pont van, az elrhet eredmny optimlis szintje is megllapthat stb.

3.6. bra

Ft

Fedezeti szmts nem lineris sszefggsek felttelezsvel

rbevtel

Fedezeti pontok

sszkltsg

Optimlis mennyisg

mennyisg

Forrs: Starr [1964], 36. oldal.

o A kalkulci a kltsgeket a szoksos szmviteli csoportostsoktl eltren nem

kltsg-nemenknt (anyag-, br-kltsg stb.) s nem az elszmolhatsg (kzvetlen,
kzvetett kltsgek) szempontjbl, hanem a termels mennyisghez val viszony
alapjn csoportostja. Vannak szoksosan lland kltsgnek tekinthet ttelek
(amortizci, brleti dj, biztosts stb.), s jellemz vltoz kltsgelemek (pl.:
anyagkltsg), de a kltsgeknek a volumenvltozsra reagls szerinti
csoportostst az alkalmazs sorn minden esetben meg kell hatrozni (a profilok
sajtossgaihoz igazodan, klnbz termelsi tartomnyokban stb.).
o A fedezeti pont-szmts a fenti mdon akkor alkalmazhat, ha a vllalat egyetlen
termket llt el, vagy klnbz termkeket vltozatlan sszettelben llt el. A
mdszer tbb termkes vllalatnl alkalmazhat varinsairl rszletes kifejts tallhat
pldul a Katits [2002] knyvben (pp. 100-110).

A fedezeti pont elemzs kapcsn rdemes rviden kitrni egy viszonylag egyszer megoldsra,
amellyel a tbb termket termel, vagy szolgltatst vgz vllalat is kiszmthatja - szmviteli
alapokon - fedezeti rbevtelt (az itt nehezen, vagy egyltaln nem rtelmezhet fedezeti
mennyisg helyett). A kplet knnyen talakthat ugyanis a fedezeti rbevtel
meghatrozshoz.
A fedezeti rbevtel (Total Revenue) az egysgr s a fedezeti mennyisg szorzata.
TRf = p*Qf

63

Ezen sszefggs alapjn a fedezeti mennyisg meghatrozsra alkalmazott kplet talaktva:

Qf * p = p *

TR f =

FC
pv

FC
llandkltsgek
=
1 v / p 1 (egysgvltozkltsg / egysgr )

Ha az egy termkre jut (fajlagos) adatokat az egyes termkek megfelel mennyisgvel

slyozzuk (leegyszerstve: a tervezett mennyisgek alapulvtelvel kiszmtjuk az sszes
vltoz kltsget s rbevtelt), akkor meghatrozhat a vltoz kltsg/rbevtel hnyados.

TR f =

FC
llandkl tsgek
=
1 VC / TR 1 (sszesvlt ozkltsg / rbevtel )

Ez a kalkulci a korltoz felttelek figyelembevtelvel - tmpontul szolglhat rvid tvon

azon rbevtel szint kijellshez, amely mellett a vllalat mr nem vesztesges (br szmviteli
nyeresge sem keletkezik).

3.6. A befektetsek rtkelse vllalati szinten (ROI, ROA, ROE)

3.6.1.
A befektetett tke jvedelmezsge (ROI s rtelmezsei)
A beruhzsi dntsek meghozatalhoz alkalmazott dinamikus mutatk jellemzen egy-egy
projekt megvalstsnak megtlst szolgltk (szmolva a pnz idrtkvel). A
gyakorlatban azonban a dntshozk statikus mutatkat is preferlnak, mert egyszeren,
gyorsan meghatrozhatk, nem kell a diszkontlshoz alkalmazhat kamatlb kalkullsnak
nehzsgeivel megkzdenik. Ez olykor elfogadhat mskor viszont tves rtkelsre, s
durvn hibs dntsekre vezet.55
A gyakorlatban nem ritka a projektek jvedelmezsge alapjn val megtls. Egyik ilyen
kzkedvelt mrszm a ROI (Return on Investment), azaz a befektetett tke jvedelmezsge.
Ez a mrszm egy projekt s a vllalat szintjn is rtelmezhet (ez utbbi esetben a vllalat
befektetseinek jvedelmezsgt mri). Vzlatos felptse a kvetkez:
ROI = hozam / befektetett tke.
A mutat azt fejezi ki, hogy a befektetett tke milyen mrtk (hny %-os) ves hozamot
eredmnyez. Amennyiben egy projektjavaslatra vonatkozik, a szmtsok eredmnyeknt
kapott rta megkzeltleg a projektnek a cg minimumknt meghatrozott (vagy a cgre
jellemz, tlagos) jvedelmezsgi szintjhez viszonythat fajlagos hozamt mutatja.
Elfogadsra javasolt a beruhzs, ha a ROItje a cg ltal elvrt jvedelmezsgi szintet
meghaladja, ellenkez esetben a racionalits szempontjai szerint - elutastsra kerl.
55

Klnsen mrnk Olvasink figyelmt hvjuk fel az vatossgra. Ills M. [2002] szerint ugyanis a
kzgazdasgi gyakorlatban elterjedt az olykor slyos vesztesgekre vezet egyszrsts fmrnki kalkulci
elnevezse.

64

A mutat alkalmazsa sorn tbbfle problma is felmerlhet.

1. A kalkulci nem szmol a pnz idrtkvel, a hozamot ves tlagos adatknt kezeli.
A mutat szmlljban szerepl hozam a mkds sorn tervezett hozamok egyszer szmtani tlaga
(a hozamok sszege/mkdsi vek szma). Nem kzmbs azonban, hogy a vrhat hozamok a
tervezett mkdsi peridus melyik vben, milyen nagysgrendben keletkeznek. A kezdeti vekben
keletkezett hozamok tbbet rnek a jelenben, mint a ksbbi vek hozamai. Tbb ves tfuts
innovcik rtkelsnl ez risi torztsok forrsa lehet.

2. A mutatban szerepl kategrik eltr tartalmak lehetnek, ezrt e mutatnak tbbfle

vltozata lehetsges.
Ez a jvedelmezsgi mutat tipikus pldja annak, hogy ugyanolyan tartalm mutat ms-ms
elnevezssel szerepel a szakirodalmakban, de ennek fordtottja is ltezik, teht ugyanaz az elnevezs
ms tartalmakat is takarhat. Ezrt brmely mutat emltsekor annak pontos felptst is kzlni kell a
tartalmnak megrtse, megfelel kommunikcija s a korrekt sszehasonlthatsg vgett.
A ROI mutat eltr kategrikkal.
- Hozamknt alkalmazott leggyakoribb kategrik:
nyeresg kategrik:
- Hagyomnyosan az adzott nyeresg vagy az adzs eltti nyeresg,
- de elfordulhat zemi (zleti) nyeresg, azaz EBIT (Earnings before Interest and Taxes)
alap rtkels is.
- Ltezik az EBIT kategrinak adval korriglt vltozata is (EBIT - EBIT adja), mely nett
mkdsi profit (NOPLAT) nven kerlt be a szakirodalomba. A NOPLAT (Net Operating
Profit Less Adjusted Taxes) a korriglt ad utni mkdsi profit.
cash flow kategrik:
- Mkdsi pnzram (a beruhzsok pnzramrl lertak szerint, ld.: 3.3. bra), de a cash flow
alap rtkelsben jellemzbb hozamkategria a foly mkds pnzrama: adzott eredmny +
amortizci.
- EBITDA (Earnings Before Interest, Tax, Depreciation and Amortization). Magyar fordtsban:
nyeresg (eredmny) kamatfizets, adzs s rtkcskkensi lers eltt. Az EBITDA egyfajta
flig cash flow, flig szmviteli eredmny mutat. Gyakran a formlis felptse szerint, az EBIT
s az amortizci sszegeknt hatrozzk meg. Az adzott nyeresgbl kiindulva is felpthet:
adzott eredmny + rtkcskkens + kamatkiadsok + trsasgi ad. nmagban nehezen
rtelmezhet. A vllalati teljestmny mrsekor a befektetett tkhez viszonyitva a lekttt tke
hatkonysgnak, vagy az rbevtelhez viszonytva a mkds hatkonysgnak megtlsre
alkalmazzk.

A befektetett tke kategria szintn tbbflekppen rtelmezhet (projekt s vllalati szinten).

A befektetett tke azonosthat a kezd tkeszksglettel (a beruhzsok pnzramrl lertak szerint, ld.:
3.3.bra), teht kezelhet egyszeri rfordtsknt. Ez a legkzenfekvbb megolds egyedi eszkzk
rtkelse sorn.
A befektetett tke knyv szerinti rtke is szerepelhet a mutat nevezjben (ez lehet brutt rtk vagy
amortizcis kulcsokkal korriglt tlagos rtk).
A befektetett vagy lekttt tke vllalati szinten is rtelmezhet (nem csak egy-egy projekt esetben),
nett eszkzrtkknt, a befektetett eszkzk s a forgtke sszegeknt.

Az emltett hozam s befektetett tke kategrik felhasznlsval nhny ROI mutatt

kiemelnk a szakirodalmakbl. A gyakorlatban a hozamot leginkbb nyeresgalapon veszik
figyelembe. Szmviteli nyeresgen alapul ROI mutatk a kvetkezk:

65

ROI = adzott nyeresg (ves tlaga) / kezdeti tkefektets

A mutatban a korbban emltettek rtelmben ms nyeresgkategria is lehet. Ezt a mutatt
ms nven tlagos jvedelmezsg mutatknt is szmon tartjk (ARR = Average Rate of
Return) s szmviteli megtrlsi mutatnak (Accounting Rate of Return) is nevezik.56
ROI = adzott nyeresg / knyv szerinti rtk
A szmllban a korbbiakhoz hasonlan az ves tlagos nyeresg szerepel, a nevezben az adott projekt
knyv szerinti rtke van feltntetve brutt, vagy nett rtken (az venknti lersokat figyelembe vve,
a kapott rtkeket tlagolva). Termszetesen mindkt szmts ms eredmnyt ad, de ez nem jelent
problmt, ha az sszehasonlshoz alkalmazott mutat is azonos tartalm. Ez a felrs a
szakirodalmakban ROI elnevezssel s knyv szerinti tlagos hozamknt illetve knyv szerinti tlagos
megtrlsknt (Average Return on Book Value) is szerepel. 57
Egy-egy beruhzsi projekt jvedelmezsgnek mrsre szolgl mutat esetn a reciproknak is van a
- beruhzsok rtkelse szempontjbl fontos - jelentse. Az gy kpzett mutat ugyanis a megtrlsi
idt mutatja. A kezdeti tkebefektets /ves tlagos adzott nyeresg hnyados jelentse: mennyi id alatt
trl meg a projektbefektets az ves jvedelmekbl. A beruhzs akkor fogadhat el, ha az gy
kiszmtott megtrlsi id kisebb, mint az elvrt. A szubjektv elfogadsi kritriumon tl e mutatnak
ugyanazok a korltai, mint brmely statikus mutatnak.
Szksges emltst tenni arrl, hogy amennyiben cash-flow alapon rtkeltk a projekteket, ves
hozamknt a mkdsi pnzram (a foly mkds ves tlagos pnzrama) megjelentse lenne
clszer.
ROI = ves mkdsi pnzram / kezdeti tkebefektets
Logikjt tekintve ez a felrs felelne meg leginkbb a korbbi (dinamikus) mutatk kpzshez
felhasznlt alapadatoknak. Az egyszeri rfordts cashflow-hozamnak rtelmezse nem terjedt el a
gyakorlatban, de a jelzett mutat reciprokt hasznljk a megtrlsi id szmszerstsre olyan
esetekben, amikor a felttelezsek szerint az ves cash flow-k azonosak (nem kell az tlagolsbl ered
idrtkbeli problmkkal szmolni). Ez esetben a mutat azoknak az veknek a szmt jelzi, amely id
alatt a kezdeti befektets megtrl (visszaramlik) az ves cash flow-kbl.

3.6.2. ROI, ROA, ROE mutatk a vllalati teljestmnyek rtkelsben

A ROI (Return on Investment) - a ROE s a ROA mutatkkal azonosan - a lekttt eszkzk
megtrlse elnevezssel a vllalati tkestruktra rtkelse sorn is megjelenik. Az emltett
tovbbi mutatk jellemzen csak viszonytsi alapjaikban klnbznek a ROI-tl.
ROI = adzott profit (adzott nyeresg) / lekttt tke (nett eszkz)58
A ROI nevezje a lekttt tke, mely a befektetett tke s a forgtke sszegnek felel meg.
(Lekttt tke = befektetett eszkz + forgeszkz rvidlejrat ktelezettsgek.) Ez a mutat
azt jelzi, hogy a tartsan lekttt eszkzllomny (befektetett eszkzk s a forgtke rtke)
milyen mrtk (hny %) adzott nyeresg elrst teszi lehetv. Jvedelmezsgi
mutatkkal jl alkalmazhat a vllalati teljestmnyek megtlsre.
ROA (Return on Asset = eszkzk megtrlse) = adzott eredmny /sszes eszkz
ROE (Return on Equity = sajt tke megtrlse) = adzott eredmny / sajt tke
A ROA mutat nevezje a mrleg eszkz oldalval azonos, a befektetett eszkz s a
forgeszkz egyttes rtknek felel meg.

56

Ills Ivnn [2002], p. 166.

Rappaport [2002], p. 38, Brealey-Myers [1993], p. 74, Ills Ivnn [2002], p. 166.
58
Katits [2002], p 52
57

66

A ROE a legltalnosabban alkalmazott mutatszm a jvedelmezsg, az zleti siker

megtlshez, tekintettel arra, hogy a vllalatok tulajdonosait elssorban a sajt tke
mkdtetsnek eredmnyessge rdekli.
Felttlenl figyelemmel kell lenni arra, hogy a hrom mutatt ROI, ROE, ROA - a szakirodalom nem
egysges elnevezssel s tartalommal hasznlja. Ersen keverednek az elnevezsek s a kapcsold
tartalmak. Nhny plda: ROI I. jellssel, ROA tartalom, valamint ROI II. jelzssel, ROE felpts
szerepel59, vagy a ROI sajt tkearnyos jvedelmezsg elnevezs s ennek megfelel tartalm. 60 A
Du Pont rendszerben a ROE mutatt (az adzott eredmny s a sajt tke hnyadost) bontjk fel tovbbi,
nmagukban is jl rtelmezhet, s kapcsold mutatkra, melynek egyike a ROA - de szoksostl
eltren EBIT hozamkategrival. 61. A tovbbiakban a hrom mutat tartalmt a pnzgyi
szakirodalmakban leginkbb elterjedt tanknyvi formulk szerint rtelmezzk. 62

A ROE, ROA s a ROI mutatk elemeikre, jabb kzgazdasgilag jl rtelmezhet mutatkra

bonthatk. A mutatk kztti sszefggsek ismeretben a vllalati teljestmnyek jl
elemezhetk, a problmk azonosthatk. A 3.7. s a 3.8. brk jelzik a rtk kztti fontosabb
kapcsolatokat.
3.7.bra
R O E R O A m u tatk kztti sszef ggsek

Sajt tkearnyos m egtrls

ROE =
A dzott eredm ny./.sajt tke

A z sszes eszkz m egtrlse

ROA =
A dzott eredm ny /.eszkzk

M kdsi hatkonysg
rbevtel arnyos eredm ny =
A dzott eredm ny / rbevtel

Tketttel
V agyonm ultipliktor =
E szkz / sajt tke

E szkzhatkonysg
F orgsi sebessg =
rbevtel / eszkz

Nhny megjegyzs az brkban jelzett a fbb jvedelmezsgi mutatk elemeiknt feltntetett mutatkrl s kapcsolataikrl.
A mutatk kzl a pnzgyi tketttellel (eladsodottsggal) egyez tartalm vagyonmultipliktor
rtelmezse ignyel kiegszt informcit. A vagyonmultipliktor (Equity Multiplier) jelzi, hogy a
finanszrozsi szerkezet mdosulsa hitelek felvtele - pozitv hatssal van-e a sajttke-arnyos
nyeresgre. A mutat 1-nl magasabb rtke utal arra, hogy idegen forrsok bevonsa rvn, annak
kltsgnl magasabb hozam rhet el. Felfedezhet a tketttel - egyfajta eladsodottsgi mutat megjelense a kvetkez levezetssel: Vagyonmultipliktor = Tketttel = Eszkzk / Sajt tke =
Forrsok / Sajt tke = (Sajt tke+ Idegen tke) / Sajt tke = 1 + (Idegen tke /Sajt tke)
Eszkzarnyos rbevtel vagy forgsi sebessg (Asset turnover = ATO) - az rbevtel s az sszes
eszkz hnyadosa - azt jelzi, hogy az eszkzk tlagosan hnyszor fordulnak meg egy adott idszak
(ltalban egy v) alatt realizlt nett rbevtelben. A vllalat eszkzfelhasznlsnak hatkonysgt
mutatja abban az rtelemben, hogy az eszkzk ltal ltrehozott (generlt) ves rtkestst mri.
59

Bhm [1998], p. 93, 222

Kiss - Sndor [2003] (folyamatos frisstssel). 7/7 p.21-42. (ms tartalom szerint szerepel: 6/3 p.4-17. )
61
Bodie Kane Marcus [1996], p. 76-78
62
Lsd: Brealey-Myers [1993, 2003], Ills Ivnn [2002], Katits: [2002], Szab Plink [2004].
60

67

3.8 bra

ROA ROI mutatk kztti sszefggsek

Az eszkzk megtrlse

Lekttt tke megtrlse

ROA

ROI

Adzott nyeresg/ Eszkzk

Adzott nyeresg /lekttt tke

Eszkzhatkonysg

Mkdsi hatkonysg

Forgsi sebessg
rbevtel /Eszkzk

rbevtel arnyos nyeresg

Adzott nyeresg /rbevtel

Lekttt tke hatkonysga

rbevtel / Lekttt tke

rbevtel-arnyos nyeresg (Return on Sales = ROS) a leggyakrabban hasznlt formban a vllalatok

adzott eredmnynek s az rbevtelnek a hnyadosaknt jellemzett mutat, mely megmutatja, hogy a
nett rbevtelnek milyen hnyada (vagy hny %-a) a nett eredmny. Clszerbb az EBIT/rbevtel
kiszmtsa,
mert
ilyen
rtelemben
a
mutat
a
vllalat
mkdsnek
(zleti
tevkenysgnek)eredmnyessgt mri. Ez esetben csak a mkdshez tartoz bevteleket s
rfordtsokat veszi figyelembe, olyan, a nett rbevtel egy egysgre jut nyeresghnyadot mutat,
amelyet nem torzt a pnzgyi tevkenysgek s a rendkvli mveletek eredmnye. Valjban ez
esetben az operatv (mkdsi) nyeresghnyadrl (operating profit margin) van sz. Az
EBIT/rbevtel mutat mkds kltsghatkonysgrl (nett rrs nagysgrl) informl.
Nagyarny immaterilis vagyonnal rendelkez vllalatok teljestmnynek megtlsre ez a mutatt
tartjk a legalkalmasabbnak. Esetkben a legkevsb hatkony nyeresgmutat a sajt tke hozama
(ROE) s az eszkzmegtrls (ROA). Hasznosabb ezeknl a nyeresgrs (profit margin) olyan
mrszma, mint az rbevtelhez viszonytott nyeresg, vagy -a megfelelbb- a hozzadott rtkhez
viszonytott nyeresg. A nyeresgrs dnt fontossg mutat, amely lerja a bevteli jelleg
vltozk (flow) nyeresgtermel kpessgt. A nyeresgrs fontos jelzszm a tudsvllalatot clz
pnzbefektetsek vonzerejvel kapcsolatosan, de nem rul el sokat az alkalmazottak tnyleges
hatkonysgrl. Ennek ellenre a nyeresgrs ltalban jobban megfelel a hatkonysg mrsre, mint
a sajt tke vagy a befektetsek hozama pldul, amely teljesen irrelevns mutat olyan vllalatok
esetben, ahol a pnztke jelentktelen szerepet jtszik. 63

3.6.3.
A pnzramls kvetse - cash flow elemzs
A vllalati teljestmnyek megtlst eddig szmviteli nyeresg alapon kzeltettk meg, a
mutatkat a mrleg s eredmnykimutats megfelel adataibl szmtottuk. ltalban s
innovcik esetn is ugyancsak clszer azonban a cash flow szmts, cash flow
kimutats ksztse. Amint ugyanis ezt mr a fejezet bevezetjben szintn hangslyoztuk, a
szmviteli nyeresg (sematikusan: bevtelek - kltsgek) s a cash flow (sematikusan:
bevtelek kiadsok) nem azonosak. A nyeresges vllalatnak is lehetnek likviditsi gondjai,
kerlhet a fizetskptelensg llapotba, ha a pnzkiramlsa meghaladja pnzberamlst.
A cash flow kimutats egy adott idszakban a vllalkozsba tnylegesen beraml, s onnan
kiraml pnzt mutatja. A cash flow kimutatsok a Nemzetkzi Szmviteli Standard ltal
63

Sveiby [2001] p. 220.

68

javasolt csoportostsnak megfelelen a Magyar Szmviteli Trvny szerinti kimutatsok is a

vllalkozs pnzforgalmt hrom tevkenysgtpus szerint (mkdsi tevkenysg, befektetsi
tevkenysg, finanszrozsi tevkenysg) csoportostjk. Ennek megfelelen klnbz szint
cash flow tartalmakat (fogalmakat) klnbztetnk meg.
A mkdsi tevkenysg pnzforgalma krbe a vllalkozs f tevkenysgvel kapcsolatos
pnzramlsok tartoznak. Ez a szoksos tevkenysgbl szrmaz pnzeszkzvltozs, az un.
mkdsi cash flow.
A befektetsi tevkenysg pnzforgalmba a szmviteli rtelemben vett befektetett eszkzkkel
kapcsolatos pnzramls (pl.: trgyi eszkz beszerzse, eladsa) tartozik. Ez a befektetsi
tevkenysgbl szrmaz pnzeszkzvltozs, vagy befektetsi cash flow.
A finanszrozsi tevkenysg pnzforgalmba azok a pnzramlsok tartoznak, amelyek vltozst
eredmnyeznek a vllalkozs sajt tkjben, illetve az ignybe vett klcsneinek nagysgban vagy
sszettelben. Ez a pnzgyi mveletekbl szrmaz pnzeszkzvltozs, vagy finanszrozsi cash
flow.

A cash flow kimutatsok szmtsok, s elemzsi mdszerek nem egysgesek, sszellthatk

indirekt mdszerrel (mrleg- s eredmnykimutats adatokbl), s direkt mdon (elemeibl
szerkesztve).
A kvetkezkben egy leegyszerstett indirekt cash flow sma vzlatot mutatunk be, mely
nemcsak a hrom alapvet cash flow ttelt tartalmazza, hanem elemzsekhez hasznlatos
tovbbi cash flow kategrikat is megemlt.
3.9. bra
Indirekt cash flow sma
Ttelek
1.
2.
3.
4.
5.
6..
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.

F cash flow kategrik

Adzott eredmny
rtkcskkensi lers
Brutt cash flow (1+2)
Brutt, vagy elsdleges cash flow
Mkds pnzszksglete (-)
Mkdsbl szrmaz pnzforrsok (+)
Mkdsi pnzram (3-4+5)
Mkdsi cash flow
Vsrolt befektetett eszkzk (-)
rtkestett befektetett eszkzk (+)
Pnzram a befektetsekbl (8-7)
Befektetsi cash flow
Hitelllomny vltozsa
Jegyzett tke, alapti vagyon vltozsa
Pnzram pnzgyi tevkenysgbl (10+11)
Finanszrozsi cash flow
Teljes pnzram (pnzeszkzk llomnyvltozsa)(6+9+12)
Nett cash flow
Forrs: Szab-Plink 2004. p. 11 (sma alapjn, rvidtett vltozat)

A cash flow elemek jl rtelmezhetk, ha figyelembe vesszk, hogy az eszkzllomny

nvekedse kiraml pnzzel jr, teht negatv eljel pnzramot eredmnyez, az
eszkzllomny cskkense esetn pedig ennek ellenkezje rvnyesl, teht a pnzram
pozitv. A forrsok mozgsirnya s a kapcsold pnzramok vltozsnak irnya azonos.
Knnyen rtelmezhet a f cash flow kategrik jelentse is. Ha jl belegondolunk, akkor a
beruhzsi cash flow pillanatnyi lenyomata a vllalati mrleg eszkz (aktva), a finanszrozsi a
mrleg forrs (passzva) oldalnak, mg a mkdsi cash flow az eredmnykimutatsnak. 64

64

Katits: [2002].p. 94.

69

Az els s nagy innovcik esetn klnsen fontos - elemzsi lehetsg az eszkzk s

forrsok sszhangjnak vizsglata a cash flow kategrik alapjn.
3.10. bra.
Cash Flow sszefggsek
<
Forrsok cash flow-ja
Eszkzkbl szrmaz cash flow

=
>

Finanszrozsi cash flow

Mkdsi CF - Beruhzsi CF

Az bra arra utal, hogy ha a mkdsbl ered cash flow nem fedezi a szksges beruhzsi
rfordtsokat, akkor a hinyz sszeget a finanszrozsi cash flow nvekedsvel
(hitelfelvtellel) kell fedezni. Ugyanakkor a mkdsi cash flow adott idszak j beruhzsait
meghalad rsze az adssgllomny cskkentsre nyjt lehetsget.65
A nyeresgalap mutatk mintjra klnbz cash flow alap teljestmnymutatk
kpezhetk. Kzlk kitntetett szerepe van a vllalat cash flow termel kpessgt kifejez
mutatnak.
Vllalat cash flow termel kpessge = Brutt cash flow / sszes rbevtel
Ez az rbevtel-arnyos nyeresg mutat logikja szerint kpzett rta azt jelzi, hogy a brutt
cash flow az ves rbevtel milyen hnyada (hny %-a). A brutt cash flow ad lehetsget a
vllalat fejldshez szksges j beruhzsok megvalstsra, s szabadon rendelkezsre
ll a forrsokat biztostk elvrsainak teljestsre.

Az angolszsz pnzgyi elemzsek (a korbban bemutatott cash flow kategrikon tl)

kitntetett szerepet tulajdontanak a szabad cash flow-nak is. A szabad cash flow elre nem
determinlt clra rendelkezsre ll pnzmennyisget jelent. Kt fajtjt klnbztetik meg. A
vllalati szint szabad cash flow, az FCFF (Free Cash Flow to Firm) a beruhzsok
teljestst kveten a forrsbiztostk (hitelezk s tulajdonosok) rendelkezsre ll. A
tulajdonosok rendelkezsre ll szabad cash flow, az FCFE (Free Cash Flow to Equity) a
hitelezk adott peridusban esedkes kvetelseinek teljestst kveten szabadon marad
(pldul osztalkfizetre hasznlhat)sszeg.
Ezeket a kategrikat a vllalatrtkelsi gyakorlatban alkalmazzk, de a szakirodalmakban s
a klfldi tulajdonosokkal rendelkez cgek beszmoliban egyre gyakoribb a szabad cash
flow s a megalkotsukhoz kapcsold kategrik (idegen nyelven val) hasznlata. Ezrt a
tma lezrsaknt a szabad cash flow levezetst a vllalatrtkelsek sorn alkalmazott sma
szerint, a megfelel angol terminolgikkal mutatjuk be. rdemes a korbban bemutatott
sajtos eredmnykategrik levezetst megfigyelni, s a 3.11. szm brban szerepl cashflow smval sszehasonltst tenni.

65

A cash flow elemzsi lehetsgekrl, a cash flow kvetelmnyek-rl j ttekintst ad Horvth [1998]

70

3.11. bra
A szabad cash flow (FCFF) levezetse

EBIT

Earnings before Interest and Taxes = Kamatfizets s adzs

eltti eredmny (= zemi, zleti eredmny)

- Tax on EBIT

- EBIT adja (EBIT utn, trsasgi adkulcs szerint)

= NOPLAT

= Net Operating Profit Less Adjusted Taxes = adval korriglt

mkdsi profit

+ Amortisation (Depreciation)

+ Amortizci

= Gross Cash Flow

= Brutt cash flow

- Change in Working capital (OPEX)

Mkd tke (forgtke) vltozs

(Operating expenditures = OPEX)

-CAPEX

Capital expenditures = Tkeberuhzsi kltsg

(Beruhzs lltkbe, befektetett eszkzk vltozsa)

= FREE Cash Flow

Szabad cash flow

(FCF = FCFF)

FCF (F) = hitelezk, tulajdonok rendelkezsre ll CF

FCF (F) = Brutt cash flow - Beruhzs (forg s lltkbe)
FCF (F) = EBIT * (1-T) + amortizci j beruhzs

Irodalom
Bhm Imre: Vllalkozsok megtlse. Perfekt. 1998.
Boda Gyrgy: A tudstke kialakulsa s hatsa a vllalati menedzsmentre. PhD. rtekezs. BME 2005.
Bodie Cane Marcus: Befektetsek. BTA Mszaki Kiad. 1996.
Brealey, R. Myers, S. C.: Modern vllalati pnzgyek. Panem Kft. Budapest 1999, 2003.
Fazakas Gergely (szerk.): Vllalati pnzgyi dntsek. Tanszk Kft. 2004.
Horvth Lajos: Cash Flow elemzs banki s vllalati szemmel. In: Vlogatott eladsok a Bankrkpzban
(1988-1998). Nemzetkzi Bankrkpz Rt. 1998.
Ills Ivnn: Trsasgok pnzgyei. Saldo 2002.
Ills Mria: Vezeti gazdasgtan. Kossuth. 2002.
Ills Mria: Differencilt tkehozam-kvetelmny s gazdlkodstani sajtossgai. Vezetstudomny. 2004. 5. sz.
Katits Etelka: Pnzgyi dntsek a vllalat letciklusaiban. KJK KERSZV Jogi s zleti Kiad Kft. 2002.
Kiss L. Sndor I. (szerk.): Vllalatrtkels egyszeren, megbzhatan. Frum Mdia Kiad. 2003.
Papanek G. - Botos B.: A bizonytalansg, a kockzat rtkelse fejlesztsek tervezsnl. Szigma, 1974. 1. sz.
Rappaport, A.: Creating Shareholder Value. The Free Press. New York. 1986.
Rappaprot, A : A tulajdonosi rtk. Alinea Kiad 2002.
Reszegi Lszl: Elsz a Vllalatrtkels c. knyv magyar kiadshoz. In: Copeland - Koller - Murrin:
Vllalatrtkels. Panem John Wiley&Sons. 1999.
Sinkovics Alfrd: Pnzgyi kontrolling. KJK KERSZV Jogi s zleti Kiad Kft. 2002.
Starr, M.K.: Production Management. Prentice-Hall. N.Y. 1964. Magyarul: Rendszer-szemllet termelsvezets,
termelsszervezs. KJK. 1973.
Sveiby, K. E.: Szervezetek j gazdagsga: a menedzselt tuds. KJK Kerszv. 2001.
Szab M. Plink .: Vllalati pnzgyek. Pldatr s esettanulmnyok. Nemzeti Tanknyvkiad Rt. 2004.
Szrdin Szab Mrta: Vllalatfinanszrozs s finanszrozsi szerkezet. In: Papanek G. (szerk.): Gazdasgi
szerkezet s versenykpessg az EU csatlakozs utn. MTA IVB. Pcs. 2004.

71

4. Innovci politika
Az innovci-politika elveirl, mdszereirl klnll knyv is megrhat. Az albbiakban csak
rvid sszefoglalt adunk a trgykr nhny fontos krdskrrl. gy vljk ugyanis, hogy az
irnyad koncepciknak - kiemelten a mikro- s makroszfra kzti kapcsolatok szervezsi
elveinek az ismerete nem csak a gazdasgpolitikusok, hanem a vllalatoknl dolgoz
innovci-menedzserek szmra is fontos.

4.1. A gazdasgpolitika fogalma, elemei.

Jelen fejezetben gazdasgpolitiknak egyrszt a kormnyzat tvlatos stratgiai - gazdasgi
dntseivel kapcsolatos dokumentumokat, msrszt a gazdasgot hosszabb tvon befolysol
konkrt kormnyzati tevkenysgeket nevezzk (brmi legyen is ezek tartalma). Az utbbi
tmakrt emeli ki Chikn [1997] meghatrozsa: Gazdasgpolitika az llamnak a gazdasg
jogi-intzmnyi rendszert alakt, illetve a gazdasgi folyamatokat kzvetlenl befolysol
tevkenysge (i. m. 120, oldal).
A kzgazdszok kzt sincs egyetrts az llam pontosabb mibenltt illeten. Az
albbiakban llamnak (illetve ezzel azonos rtelemben kormnyzatnak) a legfels
trvnyhoz s vgrehajt szerveket, az Orszggylst, a kormnyt s esetenknt a terleti
nkormnyzatokat - nevezzk.66
Mg vitatottabb, hogy melyek azok a (fejlesztsi) dntsek, amelyeket a mikro-szfrban (az egynek,
illetve a vllalatok s ezek rdekvdelmi szervezetei szintjn), s melyek azok, amelyeket az llami
szerveknl clszer meghozni. Br ma67 az ers llam nem tl nagy szm hveinek tbbsge is
illzinak tekinti a mindent tud Kzpontnak vagy Orwell Nagy Testvr-nek koncepcijt, s a
liberlis eszmk hvei sem vitatjk egyes llami gazdasgpolitikai intzkedsek indokoltsgt, e laza
kereteken bell vilgszerte (s haznkban is) igen sokfle vlemny tkzik.68 ltalnosan
elfogadott/hangoztatott nzet teht, hogy a gazdlkods sorn a gazdasg valamennyi fontos
szereplje, az egyn (hztarts), a vllalat egy szval: a piac - valamint az llam (de a szmos
civil, tovbb nemzetkzi szervezet is) hoz(hat) dntseket. Viszonylag egysgesek az llami
beavatkozs cljra vonatkoz llsfoglalsok is. Korunk kzgazdszai e krds kapcsn tbbnyire a
kzj-ra hivatkoznak, s (legalbbis nyltan) csak kivtelesen ajnljk az llamfrfiaknak, hogy
kvessk Machiavellinek a korltlan kzponti hatalom biztostst clz javaslatait.69 A konkrtabb
tmk azonban gyakran kerlnek a kzgazdasgi vitk kzppontjba.
A trgykrben igen tanulsgos Coase-nak A vilgttorony a kzgazdasgtanban cm, a magyar kzgazdszok
krben is alig ismert, a [2004] ktetben megjelent cikke. A szerz ebben rszletes gazdasgtrtneti elemzssel
bizonytja, hogy ellenttben egyes vilghr tanknyvek azon lltsval, amely szerint e ltestmnyek a
hasznossguk ellenre eladhatatlan szolgltatsokat nyjt kzjavak mintapldi - az els angliai vilgttornyok
magn-kezdemnyezsre pltek, s ppen igen magasnak tlt nyeresgessgk miatt vettk ket llami kzbe.
66

Kzgazdink nmileg ms koncepci alapjn soroltk az llamhztarts alrendszerei kz a kormny

(kltsgvets) mell - a trsadalombiztostst, a helyi nkormnyzatokat s az elklntett kzponti alapokat.
67
Fiatalabb (s feledkenyebb) Olvasink szmra idzzk 1949. vi XXVI. Trvnynk 51. -nak (3)
bekezdst. A minisztertancs kteles a jelen tves npgazdasgi terv alapulvtelvel elbrlni s
megersteni az egyes minisztriumok rszletes tves tervt s a miniszterek ktelesek biztostani a terv
levitelt az zemekbe, zemrszlegekbe, a munkapadig.
68
Az llam clszer gazdasgi szerepvel kapcsolatos vitk rszletesebb (elmlet-) trtneti ttekintsre nem
vllalkozhatunk. Viszonylag friss ttekintsek pldul Bellon et al. [1994], Veress J. [1999], Bod [2002].
69
Ms krds, hogy egyes vizsglatok szerint a politikusok dntseit ma gyakran pldul vlasztsi
meggondolsok motivljk (Mosley [1984]).

72

A gazdasgpolitika a stratgival egyezen az elrni kvnt clokat s a megvalsts

eszkzeit hatrozza meg. Cljaival kapcsolatosan klnsen fontosak M. Porter jszer, s mra
szles krben elfogadott nzetei. Szerznk a nemzetgazdasgok f trekvsnek
(cljnak), illetve feladatnak a mind magasabb fejlettsg elrst, illetve a minl
gyorsabb fejldst tekinti (s az e cl erfesztsek sorn elkerlhetetlen klgazdasgi
tkzseket versenyknt rtelmezi). Kiemeli tovbb, hogy a versenykpessg (az
elrehalads) f mrszmai a GDP/f, illetve ennek nvekedsi teme (s ezek meghatrozi, a
foglalkoztatsi - illetve az aktivitsi - rta s a termelkenysg).
A nvekeds, fejlds elnevezsek persze vgs soron rokon fogalmakat takarnak. A szakrtk tbbsge
egyetrt azzal, hogy a gazdasgi halads legfontosabb kvantitatv mrszma, a nvekeds a GNP
vagy GDP mutat relrtknek a vltozsa (Samuelson Nordhaus [1993], III. ktet, 1114. oldal),
valamely orszg/rgi gazdasgi fejlettsge pedig legegyszerbben az egy v alatt ellltott nemzeti
jvedelem sznvonalval pontosabban70 a nemzeti termk (gy GNP vagy GDP) egy fre jut
mennyisgvel jellemezhet. Egysgesen elfogadott terminolgia azonban, mint a kzgazdasgtan igen
sok ms terletn, e tmban sincs. Klnsen sok a nzeteltrs a fejlds sz rtelmezse tern. A XX.
szzad mainstream elmletei gyakran nem is klnbztetik meg a nvekeds s a fejlds
terminus technikusokat, a kt szt szinonimkknt hasznljk. Az elmlt kt-hrom vtized egyes szerzi
szerint azonban e szhasznlat nem pontos, mivel a gazdasgi fejlds komplexebb folyamat a GDP
bvlsnl. A fejlds meghatrozsban ugyanis a fenti, mennyisgi szemllet nvekeds-fogalom a
tovbblps minsgi meggondolsaival is kiegszl. Sajnos mg a nvekedst a fejldstl eltren
rtelmez szerzk kzt sincs azonban egyetrts a kt fogalmat megklnbztet minsgi kritriumok
felsorolsa tern. A fejlds-gazdasgtan szmos kpviselje az letfenntarts, az nbecsls s a
szabadsg rtkeit lltotta a gazdasgi haladssal kapcsolatos elemzsei kzppontjba, s a gyors
nvekeds ellenre szles krben konzervld szegnysgre hvta fel a figyelmet (pldul Thirlwall
[1999] stb.).71 Msok a nvekeds, illetve a fenntarthat (hosszabb idtvon megrizhet tem)
fejlds fogalmait lltjk szembe egymssal. Az utbbi kifejezs rtelmezse tern sincs azonban
sszhang a szakrtk krben. A fejlett orszgok szmos szakrtje brlta pldul az elmlt vtizedek
gyors gazdasgi nvekedst - a Rmai Klub sokat vitatott Club [1972] jelentst kveten az okozott
krnyezeti krok, tovbbiak (lsd pldul: Adelman-Robinson [1988]) a np-csoportok
letsznvonalnak fokozd differencildsa miatt.

Ugyancsak les vitk trgya a nemzetgazdasgi clok elrse rdekben felhasznlhat

gazdasgpolitikai eszkzk clszer kre. A XX. szzad kzepn a tanknyvek mg csak a
monetris, a fisklis, a klgazdasgi s a szocilpolitiknak a rvid idtv szablyozst
szolgl - tennivalit ismertk el (azaz a pnzmennyisgnek, a kamatoknak, a
valutarfolyamoknaka vmoknak stb. a szablyozst, valamint a nagy trsadalmi
egyenltlensgek mrsklst vltk kvnatosnak). Napjainkban azonban sokkal szlesebb
hatkrben vonjk meg az llam gazdasgi feladatait.
A szakrtk kiemelten fontosaknak tlik pldul a sznvonalas (versenykpes munkaert kibocst)
oktats megteremtst. Amint ezt a PISA jelents (OECD [2004]) mutatja, elvrjk, hogy a lakossg
dnt tbbsge ne csak a betket s az alapvet matematikai mveleteket ismerje, hanem hasznlni is
tudja e tudst. ltalban llami feladatnak tartjk a munkra, st, az nll munkra, illetve a
munkaerklcsk tiszteletben tartsra nevelst valamint a korszer szakkpzs megszervezst. Kis
nemzetek esetben elengedhetetlennek vlik a lakossg idegennyelv-tudst stb.

70

A rendszervltst megelzen szmos magyar kzgazdsz lesen megklnbztette a (KGST-metodika alapjn

mrt) nemzeti jvedelmet s az ENSZ mdszertan szerinti nemzeti termk-mutatkat. A bemutatott elemzsek
azonban P. A. Samuelson [1976]-nak a kt fogalmat majdnem ekvivalensnek tekint felfogsmdjt s
szhasznlatt kvetik (i.m. 257. o.) stb.
71
A trgykrben Berend T [2003] arra hvja fel a figyelmet, hogy a szegnysg elleni kzdelem nem gtolja a
gazdasgi haladst, a tnyek nem igazoljk a jlti llam nvekedst fkez hatst (i.m. 1276. oldal).

73

Ugyancsak szigorak az llam ltal megteremtend infrastruktrval szemben a versenykpessg

rdekben tmasztott kvetelmnyek. Senki nem vitatja, hogy az llamra jelents feladatok hrulnak a
hatkony kommunikcis s kzlekedsi hlzat kialaktsa tern, de az egszsggyben s a
kzigazgatsban is.

A llam kzvetlen gazdasgi szerepvllalsnak indokoltsgval kapcsolatosan azonban sem az

elvek, sem a gyakorlat szintjn nincs egyetrts.
Az USA-ban mindenkor jrszt autonm piacgazdasgi folyamtok dinamizltk a gazdasg
fejldst. A XX. szzad els ktharmada sorn acl-, gpkocsi-, gumi-, szrakoztat
elektronikai ipari nagyvllalatok voltak az lenjrk, s ezek versenykpessgt a kormnyzat
legtbbszr csak a kedvez vllalkozsi felttelek kialaktsval, majd megrzsvel
tmogatta. A szzad vgn azonban felgyorsult mszaki halads, s az ennek nyomn fokozd
jelentsgre szert tett rugalmassgi kvetelmnyek kvetkeztben a kis-kzepes vllalatok
vltak a gazdasg leginkbb versenykpes szegmensv. A vltozsokat felismerve a
kormnyzati szervek komoly szerepet vllaltak a vllalati fejlesztsi trekvsek
tmogatsban is. A szvetsgi gazdasgpolitika elssorban a mszaki halads segtse,
kiemelten a high-tech iparokban elrt monopolpozcik vdelme tern nvelte szerept, az
egyes llamok pedig fknt a klaszterek fejldst tmogattk.
Az USA autonm gazdasgi fejldsnek lnyegt jl szemllteti, hogy az info-kommunikcis
forradalom a Szilicium vlgyben nem kormnyzati elhatrozs nyomn, hanem egy vllalkoz szellem
professzor spin-off cgnek megalaptsval indult, majd a Stanford Egyetem kr szervezdtt.

Az EU kezdetben szintn inkbb a vllalkozsi felttelek javtsra (gy az ruk s

szolgltatsok, a tke s a munkaer szabad ramlst ajnl ngy szabadsg elvnek
rvnyestsre) trekedett. Ksbb felismerte - s a 2000-2010 kzti feladatait kijell
Lisszaboni programban (EC [2000]) rgzti is - hogy elvesztette a vilggazdasgban
korbban kialakult vezet szerept. Az lvonalat az USA s Japn kpezik, s slyos gondok
forrsa az ersd knai s indiai verseny is.72 Ezrt az Uni az elmlt vekben
keretprogramjaival erteljes kzvetlen segtsget nyjtott a K+F szfrjnak (is). Mivel
azonban megllaptst nyert (Kok [2004]), hogy mindez (br jelentsen gyaraptotta
tudomnyos ismereteinket) a gazdasg dinamizlsa tern nem hozta meg a kvnt eredmnyt,
egsz terletn nvelni kvnja fizikai s humntke beruhzsait, trekszik gyorstani az
innovcit, s elterjedtebb kvnja tenni az ICT hasznlatt. Ezzel kvnja elsegteni, hogy a
termelkenysg felprgjn, s a foglalkoztatottsg nvekedjen.
A magyar gazdasgban az elmlt vszzad sorn klnsen jelentsek voltak az llam
gazdasgi szerepvel kapcsolatos vitk s gyakorlati nzetklnbsgek. Gazdasgunk olykor
liberlis felfogsmddal, mskor erteljes centralizcival kzdtt a ketts lemarads
gondjaival.
Mindezek ellenre napjainkban csaknem ltalnos nzet, hogy a gazdasgi fejlds sokoldal
elsegtse, a nemzetgazdasg versenykpessgnek megteremtse / megrzse, kiemelten
a felzrkzs szles kr tmogatsa a kormnyzatok kiemelten fontos tennivaljnak
tlhet.
72

A versenykpessgi lemarads bemutatshoz a GDP/f adatokon tlmenen is szmos statisztika hivatkozhat.

Az Uni szakrtit leginkbb az nyugtalantja, hogy az USA gazdasga az 1990-es vek elejtl folyamatosan az
EU-nl gyorsabban nvekszik, termelkenysge ma mr meghaladja az EU-t, s sikeresen rzi vezet szerept a
high-tech gazatok tbbsgben (EC [2000], Kok [2004]). A tuds-alap gazdasgban tapasztalhat lemarads
rszletesebb adatokkal is szemlltethet (lsd pldul az 1.1. brt az els fejezetben).

74

Az adott feladatkijellsbl az is kvetkezik azonban, hogy a korszer gazdasgpolitika

legalbb egyik kzppontjban az innvci-politika ll. Hiszen a nemzetgazdasgok
fejlettsgnek, versenykpessgnek legfontosabb aggreglt mutatja (miknt erre M. Porter
rmutatott) az egy fre jut ves GDP. E mutat rtke azonban a kormnyzati tennivalk kt
nagy csoportja rvn emelhet: egyrszt segteni kell az elrt teljestmnyhez felhasznlt
munkamennyisg nvelst (az egy munkakpes - lakosra jut munkark szmnak
emelkedst), msrszt sztnzni kell az egy munkara alatt ltrehozott hozzadott rtknek,
azaz a termelkenysgnek a nvelst. S nyilvnval, hogy az innovci a vzolt tennivalk
mindkt csoportja szempontjbl kiemelked jelentsg. Az orszgok tbbsgben a
foglalkoztatottsg emelse nyjthatja a legtbb lehetsget a ledolgozott rk szmnak
nvelsre, s az innovci rvn gyakran teremthetk munkahelyek. Ennl is egyrtelmbb az
innovci szerepe a termelkenysg emelse tern.
Az innovci-politika legfontosabbnak vlt tennivalirl a tudomny fejldsnek
segtsrl, a vllalatokat (kzvetetten) innovcikra sztnz gazdasgi krnyezet
kialaktsrl, az j tudomnyos eredmnyek alkalmazst tmogat szelektv
beavatkozsokrl - a kvetkez pontok szlnak.

4.2. Tudomnypolitika
A kormnyzati tudomnypolitika gyakran a nemzeti innovcis rendszerben vgbemen
tuds-teremts tmogatst tekinti legfontosabb tennivaljnak. Az USA-ban ezt ltalban a
sikeres vllalati, vagy egyetemi kutathelyeknek juttatott llami megbzsok rvn valstjk
meg, de egyes cscs-technolgiai (nukleris, rakta-ipari, haditechnikai) gazatokban nagy
kormnyzati kutatsi programok finanszrozst is vllaljk. A legtbb eurpai orszgokban
viszont az llami kutathelyek (tbbnyire teljestmny-kvetelmnyekkel prosul) intzmnyfinanszrozsa az elterjedt gyakorlat. Vilgszerte rohamosan terjed azonban az llami kutatsok
piacostsa (pldul a vllalkoz egyetem koncepci rvnyestse).
Magyarorszgon a tudomnypolitika korbban ha egyltaln ltezett az akadmiai
alapkutatsok tmogatsra koncentrlt.73 A rendszervlts ta azonban az egyetemi
kutathelyek is jelents kzponti kutatsi pnzeket kapnak s ma mg ezek jelents rsze is
a teljestmnyekkel alig sszefgg intzmny-finanszrozs. A vllalati szfra K+F
tevkenysgei klnllan, korbban az OMFB, jelenleg az NKTH kereteibl juthatnak
(tbbnyire kiegszt) llami forrsokhoz. A rendszer hatkonysgt nagymrtkben rontja,
hogy a hrom emltett alrendszere kzt alig van kapcsolat, s csak a vllalati szegmens
kapcsoldik (tbb-kevsb) innovcis folyamatokhoz.74
Sajnos a kormnyzati tmogatsok dnt hnyada ma is kevss sikeres intzmnyekhez kerl, ezek
ltt konzervlja s gy alacsony hatkonysg. Ez is fontos oka K+F szfrnk gondjainak. A
tmogatsok tlzott dekoncentrlsa is fontos oka ugyanis annak, hogy miknt ezt a mr emltett, az
EU ltal finanszrozott RECORD projekt keretben tapasztaltuk - a piackpes hazai K+F kapacitsok
kre igen szerny. Igazoltunk ugyan, hogy vannak a vilgpiacon is sikeres kutathelyeink. Ezek kzl
tbb vllalati (pldul a GE-nl, a Knorr-Bremsnl, a gygyszeriparban stb. mkd) K+F rszleg,
nhny tovbbi akadmiai intzet s egyetemi laboratrium - szmuk azonban korltozott (becslsnk
szerint alig ri el a huszat). Tbbsgknl a siker f forrsa a sznvonalas humn tke kiemelten a j
73

Lsd: Glatz [2002], Orszggylsi beszmol [2003].

A GKI Rt. kutatsai szerint a Nemzeti Fejlesztsi Terv is csak a szmos priorits egyikeknt kezeli az
innovcit stb.

74

75

vezets. Gyakran azonban tkehinyosak ami tbb esetben is megakadlyozta mr a bvl zleti
lehetsgek kihasznlst (Borsi - Dvai Papanek [2004].

A hazai innovcis folyamatok hatrozottan ignyelnk a tudomnypolitika vzolt

tennivalinak megvalstst. Nagy szksg lenne a nemzeti tudstrkp sszelltsra is
hiszen nincs pontos ismeretnk arrl sem, mely kutathelyeink, s mely profilokban
rendelkeznek piackpes tudssal. Br gy vljk, hogy nem a tudomnypolitika feladata
(hanem a piac lehetsge) a jvben sikeress vl innovcik megllaptsa, elemeznnk
kellene, hogy mely tudomnyterleteken vannak eslyeink piackpes eredmnyek
elrsre. A tnyleges tmogatsokat azonban ssze kellene hangolnunk, s a szmtalanszor
eltlt intzmnyfinanszrozst nhny kivtelre korltozva - az elrehaladst (sikeres
projekteket) felmutat innovtoroknak kellene juttatnunk. De fel kellene szmolnunk a
tudomnyos-innovcis kapcsolatpts olykor szinte nevetsges brokratikus akadlyait is.75
Napjainkban a fentieken tlmen tudomnypolitikai tennivalk is krvonalazdnak. gy a
nemzetkzi tapasztalatok szerint76 - fontos feladat a szellemi tulajdonhoz fzd, a 9.
fejezetben trgyalsra kerl jogok rvnyestsi lehetsgeinek a megteremtse is. A szellemi
tulajdonvdelemmel kapcsolatos trvnyeinket harmonizltuk ugyan az EU jogszablyokkal, s
sok profilban rvnyeslnek is. Vmszerveink pldul felkszltek a hamis mrkj rk
csempszetnek a megakadlyozsra. A bnldzs szmos ms szervnl azonban jelents
kiegsztsre szorul mg az appartusnak a szellemi (gy szoftver) tulajdon vdelemmel
kapcsolatos szaktudsa. A brsgokon sincs elegend, a trgykrre vonatkoz ismerettel
rendelkez szakrt stb. (Csiky [1999]). A gazdasgi stratgia ezrt e krdskrben is
kiemelten segthetn a problmk felszmolst. Elkerlhetetlen pldul, hogy segtsk az ezen
(egyes szfrkban, gy a kkv krben alig ismert) jogokkal s a jogsrts elleni vdekezsi
lehetsgekkel kapcsolatos oktatsra, tancsadsra vllalkoz intzmnyek szmnak
gyarapodst. Ajnlhat az egyetemek szellemi tulajdonnak hasznostst sztnz jogi
szablyozs kialaktsa is. Ugyancsak fontosnak tlhet, hogy javtsuk a szellemi tulajdon
bitorls szankcionlsra hivatott bnldz s igazsgszolgltat szervek felkszltsgt, s
bvtsk kapacitsaikat. Clszer tovbb, ha mindezen tennivalkkal kiegszlnek az NFTnek a tudsalap trsadalommal kapcsolatos s innovcis fejezetei.
Jelentsen nvelnnk kellene tovbb egyetemeink nemzetkzi versenykpessgt is. Segten
a kvnatos elrehaladst, ha honostannk a vllalkoz egyetem szmos orszgban rgta
bevlt gyakorlatt. Az ipar-egyetem kapcsolatok ersdse kedvez hatst gyakorolna ugyanis
a kutati utnptls fejldsre is. De (pldul a regionlis tudskzpontok kialaktsa rvn)
az egsz gazdasg innovcis kpessgt is fokozn.

4.3. Az innovcira sztnz gazdasgpolitika.

A jelen pontban a nemzeti (orszgos szint) gazdasgpolitika vllalati innovcit segt
tennivalirl szlunk. Meggyzdsnk, hogy gazdasgunkban e trgykr adja a
versenykpessg javts legfontosabb feladatait. A tennivalk hrom clcsoportja
klnbztethet meg.
75

Tbb mint tz ve nem tisztzott, hogy az EU plyzatoknl a kapott tmogats utn kell-e FA-t fizetni. Ha
egy trtsmentes konferencin a rsztvevk kvt kapnak, a szerveznek ki kell fizetnie az SZJA-t, a klfldi
kikldetsi dj is SZJA kteles stb.
76
A kzelmltban az ipar versenykpessgnek nvelse rdekben hasonl intzkedsekre kerlt sor az USAban.

76

1. Kztudott az is, de kutatsaink is megerstettk, hogy a magyar gazdasgban nem lenne

elg, ha az innovcik terjedsnek gyorsulst csak a tudsramlst kzvetlenl segt
erfesztsektl vrnnk. Hiszen a fejlds szmos problmja abbl szrmazik, hogy se a
hazai K+F intzmnyek, se a hazai termel vllalatok nem kell ervel trekszenek az
innovcira, a "tuds" megszerzsre s a megszerzett tuds gazdasgi hasznostsra,
kerlik a tnyleges "vllalkozst". Ezrt az innovcik terjedsnek a gyorstsa rdekben
fontosnak tljk a vllalkozst sztnz gazdasgpolitika kialaktst is.
A Kzp-Kelet-Eurpa s Magyarorszg versenykpessgvel, felzrkzsi lehetsgeivel s fejlesztsi
tennivalival kapcsolatos kzelmltbeli elemzsek leggyakoribb trgykrei a jogharmonizci, a
tkeimport, a tudomnyos-technikai halads gyorstsa, a maastrichti pnzgyi kritriumok
megvalstsa stb. voltak. Ezttal azonban a fent emltett tnyezket meghalad krben, egyes
intzmnyek jogi felttelek, szervezeti megoldsok, magatartsbeli hagyomnyok - vizsglatval
keressk a magyar gazdasg gyorsabb fejldsnek lehetsgeit. Az elmlt vtizedekben (elsknt taln
Coase [1988]-nak a jogi intzmnyek gazdasgi szerepvel kapcsolatos nagy hats eszmi, majd
Galbraith [1967] elit-felfogsa, vagy Olson [1982] lobbi-elemzsei nyomn) szles krben elfogadott
vlt az intzmnyek fejlettsge, illetve a piac hatkony mkdse kzti kapcsolatok fontossgra
vonatkoz felfogsmd (North [1990], stb). Az egyes, igen nagy USA cgek hamis mrlegei hatsra
2002-ben kialakult tzsdei vlsg azutn vratlan nyomatkot is adott e nzeteknek.77 Napjainkban gy
szles elmleti s gyakorlati alapokkal rendelkezik az a felttelezs, hogy legalbbis az talakul
kelet-eurpai orszgokban a gazdlkods kereteit megszab, kiemelten a tulajdonhoz s a
szerzdsekhez fzd jogok s mind teljesebb kr rvnyeslsk szintn a fejlds meghatroz
tnyezi.

A vllalkozsi hajlandsg erstsre hivatott tennivalink krbl az albbiakat emeljk ki:

Tapasztalataink jelentsnek mutattk vllalataink krben a versenykpes menedzserek
hinyt. Ezrt fontos, hogy oktatsi rendszernk korszerstse keretben nveljk a
vllalkozsi s innovcis - ismeretek oktatsnak (s tovbbkpzsnek) a
sznvonalt is (Papanek [1999]).
Az ez irny (az 1. fejezetben rszletesebben is trgyalt) kutatsok szerint a magyar
gazdlkodk, s klnsen a kkv-k krben a kereslethiny, a tkehiny s a kilezett
(import) verseny, e minden piacgazdasgban ltez, s csak korltozottan mrskelhet
problmk a fejlds s az innovci - leggyakoribb nehzsgei. Ezrt a
gazdasgpolitiknak fontos tennivalja ezek elhrtsnak a tmogatsa is. Klnsen
fontosnak vljk a cl elrst segt eszkzk helyes megvlasztst. Indokolt pldul,
hogy ne csak az innovcis clok esetben, hanem ltalban is javtsuk innovatv kiskzepes cgeink tkefelhalmozsi lehetsgeit (mert a kkv-k esetben
finanszrozhatatlannak tljk a szfra egsznek hitellel vagy tmogatsokkal trtn
megsegtst). Ennl is nagyobb jelentsg a kis vllalatok piackutatsi, illetve
marketing trekvseinek, az rtkestsket (kiemelten: exportjukat) szervez
sszefogsnak stb. a tmogatsa.
Az emltett vizsglatok szerint a fentiek mellett gazdasgunk tbb szzezer kisebb
cgnl a vllalkozsi hajlandsgot visszafog tovbbi slyos gond a termelsiszolgltatsi kockzatokat lnyegesen nvel tisztessgtelen verseny s kiszmthatatlan
llam is. Ezrt kiemelked fontossg, hogy minden, a mikro-szfra fejldsnek
segtst clz kormnyzati programnak legyenek kzponti elemei egyrszt a brokrcia
77

A bajok az Enron tbbmillird dollros knyvelsi csalsnak nyilvnossgra kerlsvel kezddtek (HVG,
2001. november 24. 34 36. oldal). Nagy visszhangot vltott ki az USA legnagyobb brkerhznak, a Meryll
Lynch-nek az eltlse a befekteti banki, illetve a befektetsi tancsadi funkcik sszefondsa miatt (HVG,
2002. jnius 1. 35 36. oldal). Kiegsztette mindezt a WorldCom szintn homlyos htter esete, az USA
vllalati trtnetnek legnagyobb csdje (HVG, 2002. jlius 27. 11. oldal), stb.

77

visszaszortsra s a jogbiztonsg erstsre hivatott intzkedsek (pldul a

piacgazdasgokban megszokott vllalkozi rdekvdelmi szervezetek s a kisvllalkozi
Charta tmogatst szolgl akcik, a brsgi gyintzs gyorstsra elirnyzott
lpsek), msrszt a szablyozk stabilitst szolgl garancik.78
Ezttal is emlkeztetek r, hogy tbb nemzetkzi vizsglat - pldul a korrupcit a kzp-kelet-eurpai
fejlds legfontosabb gtjnak minst World [2000/b] tanulmny - is erteljesen srgeti a
jogrvnyests korltjainak (gy a telekknyv megbzhatatlansgnak, egyes trvnyek
ttekinthetetlensgnek, a vontatott igazsgszolgltatsi gyintzsnek) a felszmolst, az e clra
ajnlhat intzkedsek meghozatalt. Gazdasgunk mai, viszonylag stabil helyzetben a
gazdasgpolitika kiszmthatsgnak fokozsa (pldul a kicsiket terhel adminisztratv
ktelezettsgek ritkbb mdostsa, a szablyozssal kapcsolatos dntshozatal ttekinthetbb ttele, az
inflci megbzhatbb kormnyzati prognzisa stb.) szintn nem volna lehetetlen. Nyilvnval
ugyanakkor, hogy a jelzett terleteken elrt elrehalads lnyegesen mrskeln az zleti kockzatokat,
s ezzel javtan mind a vllalkozsi-innovcis kedvet, mind a gazdlkods ltalnos perspektvit.79

De a vllalati innovcis hajlandsg erstshez az ltalnos infrastruktra

fejlesztsnek a 4.1. pontban emltett erfesztsei is nlklzhetetlenek.

Aligha vitathat, hogy gazdasgunkban a vzolt ajnlsok megvalsulsa jelentsen gyorstan

a tudsramlst, az innovcik terjedst s ezzel a nemzetgazdasg fejldst. Ezrt alapvet
fontossg lenne a vzolt ajnlsokat is magban foglal kzponti innovcis stratgia
kidolgozsa. E tren is kedvez a Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatal ltrehozatala, s az
innovcis trvny(ek) kzelmltban befejezett kidolgozsa. Az emltett intzmnynek fontos
feladata lesz ugyanis a kormnyzat innovcis tennivalinak teljes kr ttekintse s a
megvalsts intzmnyeinek, lpseinek, hatridinek s felelseinek a rgztse. Ugyanilyen
jelentsg lenne azonban, ha a fejlett orszgok gyakorlatt tvve meghonosthatnnk az
llami forrsokbl finanszrozott K+F hozamainak, a felhasznlt kzpnzek megtrlsnek
rendszeres minstst monitoringjt - is.
2. Javaslataink kvetkez csoportja a hazai tudomny- s technolgia politika innovcibart jellegt trekszik ersteni.
Gazdasgunkban az innovcik gyorsabb terjedsnek, az ipar s a tudomny kzti
gyors tudsramlsnak elengedhetetlen s alapvet elfelttele a potencilis partnerek
kzti bizalom elfeltteleinek megteremtse, az elz pontban mr emltett, a szellemi
tulajdonhoz fzd jogok rvnyestst szinte lehetetlenn tev tnyezk
felszmolsa.
Az innovcik terjedse hatkonyan tmogathat tovbb az innovcis cl
kapcsolatptsi trekvsek segtsvel (pldul a K+F intzmnyek s az ipar kzti
K+F egyttmkds, kiemelten a kzs projektek preferlsval, az innovci orientlt
hlzatok gy az egyetemi tudskzpontok s az ipari parkok fejlesztsvel, a kutati
mobilits elsegtsvel, stb.).
A tmra vonatkoz vllalati llsfoglalsok rtelmben mindent meg kell tennnk azrt,
hogy gazdasgunkban is valamennyi elemt illeten kialakuljon az akr hazai K+F
eredmnyen, akr technolgia transzferen alapul innovcik finanszrozsnak piackonform rendszere. Erteljesen (s a kkv szfrban klns odafigyelssel) nvelnnk kell
a vllalati tkefelhalmozs lehetsgeit. A cl rdekben mindenekeltt80 az innovcira
78

A nemzetgazdasg poitikai s gazdasgi kockzatairl a Political Capital Institute rendszeres rtkelst ad.
Rszletesebben lsd: Papanek [2006].
80
A GKI Rt. felmrsei szerint a kicsik tbbsge gy vli, hogy a kormnyzat elssorban az elvonsok
mrsklsvel segthetn fejldsket.
79

78

trekv kkv-k ad- s illetk kedvezmnyeinek a bvtse javasolhat, de fontos a

kutatsi kzbeszerzsek szektor-semlegessgnek szavatolsa (a kkv-k s kpviseleti
rdekvdelmi szerveik plyzst lehetetlenn tev kirsok kerlse, 81 a tkehinyos
kicsik szmra okvetlen htrnyos korrupci visszaszortsa), az zleti angyalok
befektetsi lehetsgeinek javtsa, a kockzati tke trsasgok szletsnek, illetve
mkdsnek tmogatsa stb. is.
Nem felejthet a vllalati innovcik kzvetett, pldul adkedvezmnyek rvn
trtn pnzgyi tmogatsa sem.

3. De a bemutatott vizsglatok fontosnak mutattk azt is, hogy teremtsk meg a technolgia
transzfernek gazdasgunkban (mg) nem ltez tmogatsi technikit. Kiemelked fontossg
a transzfer lehetsgek gyors feltrsra kpes informcibzis megteremtse s kzkinccs
ttele, az, hogy hdkpz (bridging) intzmnyeink a jelenleginl lnyegesen szlesebb
krben tltsk be kzvett szerepket. Az e feladatok elltsrt tmogatst ignyl
intzmnyektl teht meg kell kvetelnnk, hogy a segtsg elfeltteleknt valban gyjtsk
s kzvettsk az zletileg hasznosthat informcikat egyrszt a mszaki halads
tendenciirl, a megszerezhet know-how-krl s szabadalmakrl, a K+F intzmnyek szabad
kutatsi kapacitsairl illetve kutatsi eredmnyeirl, msrszt a felhasznlk kutatsi
ignyeirl, a megplyzhat kutatsi lehetsgekrl stb.82 Hasonl fontossg az indul
vllalatok tmogatsra hivatott, a 7. fejezetben rszletezett intzmnyek (inkubtorhzak, ipari
parkok, tancsad intzmnyek) hlzatainak kiptsnek s mkdtetsnek segtse.

4.4. A szelektv fejleszts

A szakirodalom szerzi, br ltalban nem vitatjk, hogy a modern (olykor posztindusztrilis-nak nevezett) gazdasgokban elssorban a szolgltatsok nemzetgazdasgi slya
n, legtbbszr a feldolgozipart, pontosabban ennek egyes high-tech (cscstechnolgiai)
gait tekintik a gazdasgok kulcsszektorainak. Egyetrtenek azzal is, hogy az egyes
(szak)gazatok teljestmnye trben s idben szksgkppen eltr. A nemzetkzi gyakorlattal
ellenttben a hazai elemzsek alig-alig tartalmaznak azonban informcikat arrl, hogy mely
szfrk voltak (illetve lehetnnek a jvben) a magyar gazdasg - ezen bell a hazai ipar fejldsnek a motorjai. Az albbiakban ezrt e tmt boncolgatjuk. Az ipargak hrom
csoportjra koncentrluk: az elmlt vek sorn a vilggazdasgban igen gyors nvekedst
felmutatott (szak-) gakra, a high-tech szektorokra, s nhny gretesnek tekintett igen fiatal
iparterletre. 83
4.4.1. A 4.1. tblzatban azokat az gazatokat tntettk fel, ahol az gazat termelse 1990-1999
kztt valamely megvizsglt orszgban tbb mint 50 %-kal bvlt. A tovbbiakban nmi
szubjektivitssal - s a dohnyipar s fafeldolgozs kivtelvel ezeket nevezzk gyorsan
nvekvknek.

81

Rszletesebben lsd: Goldperger [2002].

Goldperger [2002] a szakmai kereteiben mkd K+F httr-szolgltats ltrehozatalt tlte a legfontosabb
feladatnak (i. m. 55. oldal). A javaslat megvalstsa egyes fejlett orszgok gyakorlatnak a honostst jelenten.
83
Rszletesebben lsd: Borsi - Deli et al. [2004], Papanek Nmethn Borsi [2005].
82

79

4.1. tblzat
A dinamikus ipargak 1999 vi termelsi indexei kivlasztott orszgban (1990 = 100)
gak s ISIC kdjaik
16 Dohnyipar
20 Fafeldolgozs
25 Gumi- s manyag t. gyrt.
29 Gpgyrts
30 Iroda- s szmtgpgyrts
31 Egyb villamosgp-gyrts
32 Hradstechnika
33 Mszeripar
34 kzti jrmgyrts

Ausztria
151
172
134
170
255
332
141
168
213

Egy. Kir.
78
80
115
82
358
94
172
93
115

Franciao.
79
97
130
103
167
112
180
97
141

Japn
.
61
93
74
115
143
76
87

USA
92
120
152
196
1151
455
122
174

Magyaro.
107
107
144
90
207
642
35
414

Forrs: International Yearbook of Industrial Statistics 2002. UNIDO Vienna.

Megllapthatjuk, hogy az ezredforduln br a vilggazdasgban a szolgltatsok

teljestmnye gyorsabban n, mint az ipar - egyes gp- s vegyipari szfrk dinamizmusa is
kiemelked. A nvekeds temei tern azonban orszgonknt is, gazatonknt is igen jelents
eltrsek regisztrlhatk. A nemzetgazdasgi fejlds llovasai - egyes tvol-keleti orszgok
1980-1990 kzti lendlett tvve - 1990 ta inkbb az USA (s nhny kis eurpai orszg)
voltak, s a kiemelked tem az USA-ban, s pldul Finn- s Svdorszgban az infokommunikcis technika lendletes terjedsnek a kvetkezmnye, de mshol inkbb a
gpjrmvek irnti kereslet bvlsvel (vagy egyb okokkal, gy a munkaer
szakkpzetsgnek a javulsval, stb.) volt magyarzhat. S rszletesebb (esettanulmnyokbl
szrmaz) informciink a kvetkez vekre is hasonl tendencikat grnek.
A magyar iparban az elz vtizedeknek a vilggazdasgi trendektl elr fejldse utn
1990-1999 kzt sokban a fentiekhez hasonl szerkezeti vltozsok mentek vgbe.84 A
leggyorsabban a (32) Hradstechnika tern, valamint a (34) kzti jrmgyrtsban, illetve a
(31) Egyb villamosgp-gyrtsban (rszletesebb adatok szerint az irodagp- s szmtgpgyrtsban) fejldtt. A dinamizmus, amint ez ismeretes, jelents rszben a klfldi tke
importnak s az ezzel prhuzamos technolgia-transzfernek - ksznhet. Br igen sok nagy
hozzadott rtket elllt tovbbi szektorunkban vannak korszer, a vilgpiacon is
versenykpes (de tbbsgk esetn kisebb) zemeink, ezek hz hatsa napjainkig szernyebb.
S a vizsglds sorn a fejlesztsi szndkokrl gyjttt vllalati informcik alapjn a
kvetkez vekre sem valsznsthetnk jelents elmozdulsokat.
Itt emltjk meg, hogy 1990-2001 kztt a GDP nvekedse a fejlett orszgok tbbsgben az ipari
hozzadott rtk rszarnynak jelents mrskldsvel prhuzamosan ment vgbe, s gy itt szmos
gyorsan nvekv iparg GDP-n belli slya visszaszorult. Az ipar GDP-n belli rszarnynak
cskkense, illetve a szolgltat szektor nvekedse azonban egyes vlemnyek szerint nem kis rszben
az j vllalatirnytsi technikk kvetkezmnye. Az outsourcing, a lean management stb. azt
jelenti, hogy az iparvllalat levlasztja azokat a tevkenysgeit, amelyek nem tartoznak a szorosan vett
f profiljukba (a core competence krbe) s nll ltalban a kereskedelem, szolgltats gazatba
tartoz vllalkozsokba helyezi ki ket. Ez az rintett tevkenysgek statisztikai tsorolst
eredmnyezi, mikzben a tnyleges ipari tevkenysg hozzadott rtk termelse akr nhet, st igen
valszn, hogy sokhelytt n is. Tovbbi hatsokat vlthatnak ki az gazati inflcis indexek
klnbsgei, stb.

84

Friss elemzs a tmrl Szab [2004].

80

4.4.2. A high-tech gazatok meghatrozsa ugyancsak nem kialakult. Az OECD pldul az

gynevezett cscstechnolgiai termkcsoportok krbe a vegyipari termkeket, kiemelten
gygyszereket, tovbb a villamos s nem villamos gpeket, berendezseket, kztk a
szmtgpeket, az elektronikai s tvkzlsi eszkzket, valamint az rhajzsi termkeket,
s a fegyverek sorolta (EC [2003] 355. illetve 357. oldal).85 High-tech gazatoknak pedig az
ISIC Rev. 3. nmenklatra alapjn ksztett felosztsuk szerint a (353) replgp- s
rhajgyrtst, a (30) iroda s szmtgpgyrtst, a (2423) gygyszeripart, a (32) rdi, TV s
hradstechnikai berendezsek gyrtsa gakat tekinti. De ms csoportostsok is ismertek. S
valban megllapthat, hogy pldul az gak high-tech jellege, illetve K+F ignyessge,
valamint dinamizmusa kztt nem egyrtelm a kapcsolat (4.2. tblzat).
4.2. tblzat
Vllalati K+F rfordts a termelsi rtk %-ban*
GAK S ISIC KDJAIK
Feldolgozipar sszesen
24 Vegyi anyag s termkgyrts
25 Gumi- s manyag termk gyrts
29 Gpgyrts
30 Iroda- s szmtgpgyrts
31 Egyb villamos gpgyrts
32Hradstechnika
33 Mszeripar
34 Kzti jrmgyrts
35Egyb jrmipar

EU
1992
1,89
4,37
0,79

3,74

4,60

1999
1,87
4,36
0,98
1,81
3,63
1,59
8,02
5,02
3,30
6,45

USA
1990
2000
3,09
3,04
4,64
5,01
1,10
0,95
1,34
2,11
18,31
9,27
5,20
3,84
9,22
8,59
5,58
11,28
4,77
4,69
13,71
6,91

Japn
1990 2001
2,67
3,59
5,23
6,49
6,77 10,07
2,45
3,59
8,20 14,32
6,94
8,22
5,92
6,86
6,95 13,09
3,02
3,77
3,55
3,25

* Az adatbzis magyar adatokat nem tartalmaz.

Forrs: www.oecd.org/document STAN Indicators Database 2003. (R&D Intensity).

Adataink szerint igaz ugyan, hogy 1990-1999 kzt az USA-ban elssorban a high-tech
szektoroknak tlt, s K+F ignyes iroda- s szmtgpgyrts, valamint az egyb villamos
gpek gyrtsa gazatok fejldtek robbansszer gyorsasggal, s itt e nvekeds magyarzta
az ipari lendlet dnt hnyadt. Hasonl fejldsi plya alakult ki Finnorszgban is. A tovbbi
orszgok azonban sok tekintetben ms fejldsi plyn haladtak. A high-tech infokommunikcis
gazatok
hozzadott
rtk-termelse
Ausztriban,
Dniban,
Franciaorszgban, Portugliban, Svdorszgban, az Egyeslt Kirlysgban, Japnban (s
Magyarorszgon is) dinamikus volt ugyan, a felsorolt nemzetgazdasgokban azonban szmos
medium-technek tlt, s kzepes K+F igny iparg is erteljes hzert gyakorolt. Ez
utbbiak kzl sokhelytt gy Japnban is, Ausztriban, Svdorszgban, Lengyelorszgban (s
Magyarorszgon is) - elssorban a kzti jrmgyrtst kell kiemelnnk. A holland, olasz,
spanyol, cseh, lengyel, lett nemzetgazdasgokban viszont elssorban a fa-, papr- s
nyomdaipar, a vegyi anyag- s termkgyrts, stb. bizonyultak az ipari elrehalads
legfontosabb motorjainak.
P. Drucker [1985] is hangslyozza, hogy az USA-ban az j kis-kzepes vllalatok jelents tbbsge nem is a
high-tech iparban keletkezett. Kiemeli pldul, hogy 1982-ben a 100 leggyorsabban nvekv (s t vesnl nem
fiatalabb, de legfeljebb 15 ves) vllalatoknak csak a negyede mkdtt a high-tech szfrban, ugyanakkor t
tteremlnc, kt ni konfekcit gyrt cg s hsz egszsggyi szolgltat vllalat is felkerlt a listra (i. m. 17.
oldal).

85

Az OECD idzett high-tech besorolsait (gy a kzti gpjrm g mellzst) sokan vitatjk.

81

4.4.3. A szletben lv gretes gak, az j anyag elllts, a biotechnolgia, a

krnyezetvdelmi ipar s az alternatv energiaforrs hasznosts ma felsejl helyzett illeten
ma mg nem rendelkeznk a fentihez hasonl nemzetkzileg sszehasonlthat statisztikai
adatokkal. A rendelkezsre ll egyedi informcik azonban ezek tern is elssorban az USA
szmottev elnyrl tanskodnak, s gy az EU n. lisszaboni stratgijban vzolt
clkitzsek jogossgt tmasztjk al az immr unis tagorszg Magyarorszg szmra is.
Az elmondottak alapjn teht a klnbz gazatok vilggazdasg perspektvirl nem adhat
hatrozott elrejelzs. Bizton llthat persze, hogy a jvben mind a high-tech szektoroknak,
mind a ma szlet gretes ipargaknak a tbbsge gyorsan fog nvekedni. Ugyanakkor az is
valszn, hogy egyes nagy fejld orszgok (gy Kna) jelents keresletet fognak tmasztani a
kzepes illetve kevss (j) technolgia-ignyes gak egy rszben is. gy a gyors nvekedsi
gretet s a high-tech jelleget egyszerre jell jv-iparg fogalma is pontostst ignyel
mind a nemzetkzi, mind a hazai szakirodalomban. A tma irnti fokozott rdeklds miatt a
szakmai konszenzus minden bizonnyal hamarosan ltrejn.
A hazai high-tech tern ellentmondsos vgl is az eurpai orszgok tbbsgben
kialakulthoz sokban hasonl jvkpet rgzthetnk. A vizsglds sorn megismert vllalati
szndkok alapjn valszn, hogy az elmlt vekben sikeres elektronikai s
telekommunikcis, gygyszer- s manyagipari, illetve vilgteszkz gyrt szegmenseink
legtbbje meg tudja majd rizni versenykpessgt. Kevesebb hatrozottsgot rzkeltnk
viszont arra, hogy egyes vllalkozk a mszeriparban is ksrletet tennnek a transzformcis
vlsg vei alatt elvesztett piacaik visszaszerzsre. A mszaki halads mai lvonalt kpvisel
egyes tovbbi gakban, gy az r- s replgp iparban, a hadiiparban s szmos tovbbi
terleten pedig legfeljebb egyes, a multik ltal nem preferlt rsekben mkd kis cgeknl
rtesltnk szerny piacszerzsi trekvsekrl.
4.4.4. Ugyanakkor mindenkpp kvnatosnak tljk a vzolt kedvez szerkezet-alakulsi
tendencik kormnyzati tmogatst. A gyakorlati tapasztalatok azt is tanstjk ugyanis,
hogy a kormnyzat a fejlett orszgokban mg az iparpolitika szksgessgt elmletileg
tagad USA-ban is hatrozottan tmogatja a jv-iparok fejldst. Valamennyi fejlett
orszgban kimutathat tovbb a nemzeti ipar vdelmnek (versenypolitikai eszkzkre, a
regionlis, illetve kkv fejlds tmogatsra stb. ptett) erstse is. gy vljk teht, hogy az
elmondottak nyomn a legfelsbb gazdasgpolitika szintjn kellene gondolkodni hatrozott
prioritsokra pl hazai ipar-, illetve innovci-politikrl, ezek megteremtsrl,
elfogadtatsrl. A magyar gazdasgpolitikai erfesztseket lnyegesen erteljesebben kellene
azokra az gazatokra (szektorokra, mszaki-technolgiai terletekre) koncentrlni, amelyekben
a hazai tuds a versenykpessgi javulst, s ezzel a GDP illetve a jlt nvekedst
generlhatja. Mivel a magyar gazdasg nyitottsga az EU csatlakozst kveten minden
valsznsg szerint tovbb n, ezrt a fejlett orszgok gyakorlathoz hasonlan mindenkppen
folyamatosan figyelemmel kell ksrnnk a nemzetkzi technolgiai, piaci stb. trendeket. Mi
gy lttuk, hogy a XXI: szzad elejn elssorban a szlesen rtelmezett infokommunikcis
ipari, biotechnolgiai, krnyezeti-koipari, janyag- (benne nano-) technolgiai trendek
figyelse - s a hozzjuk kapcsold innovcis erfesztsek tmogatsa ajnlhat.
Tmogatnunk kell azonban a hagyomnyos gazatok korszersdst, a high-tech-nek ezen
szfrkban trtn alkalmazsait is. S termszetesen e tren sem lehet megsprolni a
gazdasgi-trsadalmi prbeszdet.

82

Ugyanakkor kiemelten hangslyozzuk, hogy sem az llami K+F irnyainak, sem a fejleszteni
kvnt egyes vllalatoknak a kivlogatsa s kzvetlen tmogatsa nem az iparpolitikai
eszkztr feladata.

4.5. A regionlis innovcis stratgik

A vllalati innovcis trekvsek nem csak a gazdasgpolitika keretben tmogathatk. Az
albbiakban a trsgi innovcis stratgik fontossgt emeljk ki. A modern gazdasg e
rohamosan fejld trgynak a kzelmltban kialakult elemeirl klnsen kevs ugyanis a
hazai ismeret.
Br a trgazdasg trgykrnek gazdag, esetenknt Adam Smith-ig visszanyl elmleti megalapozsa
is van, a tudomnyterlet alapjait csak A. Marshall fektette le, amikor feltrta, hogy a lehetv vl
jelents kls (pldul szlltsi kltsg-) megtakartsok nyomn az azonos gazatban mkd
vllalatok egymshoz kzeli86 terletre teleplve ipari87 krzeteket alkotnak. Majd a nzetrendszert
jelentsen gazdagtotta a gazdasgi krzetek (rgik) azon sajtossgnak a felismerse, hogy
kereteikben szleskr szolgltatsokat nyjt kzpontok (centrumok), illetve az e szolgltatsokat
ignyl vonzskrzetek (perifrik) jnnek ltre (Christaller [1966], stb.). A folyamat sorn gyorsul az
egy trsgbe teleplt egysgek kzti informcicsere, termelsi, rtkestsi, vagy fejlesztsi kooperci,
kiemelten a hlzatok (klaszterek) 88 kialakulsa, jelentsen n a mindezen egyttmkdsi formkbl
fakad hozam-tbblet (szinergia).

Az elmlt vtized kutatsai szerint a trsgi kapcsolatrendszer gyakran kap kiemelked

szerepet az innovcik terjedsnl. Az jdonsgok ugyanis tbbnyire valamely innovatv
centrumban jelennek meg s innen jutnak el a tovbbi centrumokba, illetve a perifrikra
(Hgerstrand [1967], Benko [1999]). A technikai fejlds elrehaladsval az innovatv
centrum(ok) vltozhatnak, thelyezdnek. Az ipari forradalom kornak innovcis centruma
pldul Manchester, a XIX. szzad kzepnek vas-, vast- s hajipari kzpontja Anglia
mellett a Ruhr-vidk volt, az elz szzadfordul autipara mr jelents rszben az USA-ba, a
Nagy tavak vidkre teleplt, az elektronika XX. szzad kzepn megindult fejldsnl a
Toki krnyki elektronikai klaszter az egyik kiindulpont stb. (Brian [1993]). Korunk
legismertebb innovcis kzpontjai pedig szintn rgik, gy az USA-ban a Szilicium-vlgy,
a Boston melleti 128-as t, s ltalban az szak-kelet, Eurpban a Cambridge-krnyki
iparvidk, Baden-Wrttenberg (Piore-Sabel [1984]), szak-Olaszorszg (Brusco [1990],
Saxenien [1994]) illetve az ezeket (is) egyest, szmos orszghatrt is tlp, a 4.1. brn
jelzett kk bann (Brunet [1989]).
A nagyoknl rugalmasabb kis-kzpvllalati szfrnak az 1970-es vek olajvlsgt kvet
megersdse tovbb nvelte e szektor intenzv trsgi egyttmkdse miatt - a gazdasgi halads
regionlis sszefggseinek fontossgt (Krugman [1991], Lengyel Rechnitzer [2004]).

86

Az j kutatsok szerint a kzeli fogalma ltalnosthat. Korunkban fldrajzi szomszdsg nlkl is md

nylhat ugyanis pldul a fejlett hrkzls hatsra a gazdasgi szereplk s intzmnyek egyttmkdsre
(Azas [2001]). Az ily mdon kialakthat szlesebb kr trsadalmi, politikai, kulturlis stb. egyttmkds a
kzsen (is) ignybe vehet szolgltatsok kltsgeinek cskkentsre s gy a kkv-k versenykpessgnek a
javtsra is lehetsgeket teremt (lsd: Brusco [1990], Krugman [1991], Kocsis-Szab [2000], stb.).
87
Az ipar szt a szerz az angol industries rtelemben, azaz a termelszfra szmos (zleti) szolgltatsi
gazatra kiterjesztetten rtelmezi.
88
A cluster, network, stb. szavak hasznlata vilgszerte kvetkezetlen. A hazai szhasznlat sem egysges. DryRehnitzer [2000] pldul a clustert a vllalat csoport szval fordtja (i.m. 104. oldal). Az albbiakban azonban az
angol szavak helyett inkbb kapcsolatrendszerekrl, hlkrl rok.

83

4.1. bra
A kk bann

Forrs: Csfalvay [1999].

M. Porter [1990], [1998] a jelzett regionlis kapcsolatrendszer szmos fontos jellemzjre is

rmutat. Hangslyozza, hogy egy-egy trsg (oktat-, munkaer-, K+F-, tancsad-)
kapacitsai csak nhny iparg megersdsre elegendek, ezrt a rgik szksgszeren
ersen szakosodnak, s egymssal is versenyeznek. A rgik versenykpessgt (is) az e
trsgben dominns vllalat-csoportok (rtklncok, azaz az adott termel tevkenysgekben
rsztvev s az ezeket tmogat cgek, illetve a klaszter, a trsg egy-egy gban mkd
intzmnyeinek sszessge) hatrozzk meg. A verseny-elnyk forrsai (1) a termelsi
inputokhoz az erforrsokhoz, a mszaki, kzigazgatsi, informatikai s kutatsi
infrastruktrhoz, kzlk a high-tech-hez hozzjuts trsgi felttelei, (2) a rgibeli helyi,
illetve export-kereslet adottsgai, (3) a helyi kiszolgl s kiegszt ipargak fejlettsge, (4) a
vllalati stratgik versenyszelleme. De (5) a vletlen is hattnyez lehet.

Az USA-ban jelents dinamizmust elssorban a 3 millinl tbb lakossal s tbb mint

150.000 cscstechnolgiai foglalkoztatottal rendelkez trsgekben valsznstenek
(Varga [2004] 269. oldal). Az innovci-ignyes szfrkban, gy a magas high-tech igny
szektorokban, az elektronikban, a biotechnolgiban a regionlis elrehalads fontos motorja
az innovcis tudst ltrehoz s terjeszt egyetem kzelsge is,89 a hagyomnyos gakban,
gy a vegyipar s a mszergyrts legtbb szfrjban azonban e tnyez csak msodlagos
fontossg (i.m. 265. oldal).
Az lvonalbeli innovcis hlzatok igen gyors fejldsvel kapcsolatos tapasztalatok nyomn
az Eurpai Uni a rgik kzti kiegyenlts lehetsgeit keresve mr az EC [1992]-ben
szorgalmazta a trsgi fejlds tmogatst, majd a hlzatok szerepnek bvtse cljbl
klnsen szleskr s vltozatos intzkedseket hozott a gazdasgi halads segtsnek, s
kiemelten az innovci- s technolgia-politiknak a decentralizlsra. Az EC [1998]
dokumentumban is ajnlott regionlis innovcis stratgia (RIS) megkzelts
89

Az e trgy jabb kutatsok klnsen jelentsnek talltk a jelzett egyetemek krli spin-off-ok - llami
kutathelyek mellett, vagy ezek alkalmazottai ltal a megszerzett tuds zleti hasznostsra ltrehozott kis cgek
dinamizl hatst (Storey-Tether [1998], Kleinheincz [2000], stb.).

84

megvalstsra 1994-tl napjainkig mintegy szz eurpai rgi vllalkozott is (Dry-Rehnitzer

[2000]). Az utbbi vekben pedig a legjobb, j gyakorlatnak minstett kivlsgi
kzpontok (centres of excellence)90 hlzat-kzpontokk alakulsa, ennek rdekben a spinoffok ltestse, valamint a technolgiatranszfer kzpontok, ipari parkok fejldse is kiemelt
tmogatst kap.
Magyarorszgon, br a terleti tervezsnek jelents hagyomnyai vannak, a regionlis fejlds
krdskre irnti rdeklds csak az 1980-as vek msodik felben ersdtt meg. Az
Akadmia Regionlis Tudomnyos Bizottsga 1988-ban alakult, amit a MTA Regionlis
Kutatsok Kzpontjnak (www.rkk.hu), s intzeteinek a megalaptsa kvetett. A hazai rgik
rendszere mg ksbb, csupn a 35/1998 sz. orszggylsi hatrozatban kerlt (EU elvrsra)
rgztsre. Ugyanekkor kezddtt szintn EU segtsggel a rgik fejlesztsi koncepciinak
a kidolgozsa.91 Majd elszr a 2004-2006-os els Nemzeti Fejlesztsi Terv (NFT I.) teremtett
sajnos, sokban nem kihasznlt - lehetsget arra, hogy a regionlis fejlesztsi tervek a
nemzeti fejlesztsi trekvsekre is lnyeges hatst gyakoroljanak. A 2007-2013-as msodik
Terv ksztse pedig ppen napjainkban nyjt mdot arra, hogy elirnyozzuk lehetsgeink
jobb hasznostst.
Elemzsnk a hazai rgik fogalmt legalbbis bevezetben - az Eurostat Nomenclature of Territorial
Units of Statistics (NUTS) rendszere nyomn, illetve az e rendszerre pl 35/1998 sz. orszggylsi
hatrozat meghatrozsai szerint rtelmezi. Az e mdon (a statisztikval egyezen) megklnbztetett
trsgek nhny fontosabb jellemzjt a 4.3. tblzat foglalja ssze.

4.3. tblzat
Rgiink nhny gazdasgi jellemzje
Jellemzk*

Nyugat-

KzpDunntl
1.112
5,7

Dl-

Kzp- szak- szak- DlMagyarorszg

Alfld
2.839
1.271 1.541 1.354
4,9
9,5
7,5
6,5

Egytt

Npessg, 1000 f
1.000
979
10.196
Munkanlklisgi rta, %
4,9
7,2
6,3
Egy lakosra jut klfldi tke,
1000 Ft
1.026
773
160
1.911
374
281
149
861
Egy fre jut GDP, eFt
1.955
1.679
1.301
2,927
1.162 1.187 1.236
1.817
Ipari hozzadott rtk slya, %
37
38
24
18
33
26
24
25
K+F szmtott ltszma, f
897
1.248
1.084
15.119
956
1.894 2.113 23.311
* A npessg szmok s a munkanlklisgi adatok 2005 I. 1.-re, a klfldi tke adatok 2004-re, az egy fre jut
GDP adatok 2003-ra vonatkoznak. Forrsuk: Magyar Statisztikai vknyv 2004. KSH. 2005. Az ipari hozzadott
rtk adatok 2002-esek, a K+F ltszm adatok 2004-esek. Forrsuk: Terleti Statisztikai vknyv 2003. KSH.
2004.
A kutatsok szerint a vzolt terleti tagolsnak szmos - trsg-politikai tennivalkat kijell - slyos
gondja van. Hagyomnyos pldul a kzponti rgi tlslynak brlata. A krdskr vals problmja
azonban miknt ezt a npessg fent emltett 3 millis ltszmtl messze elmarad adatok jelzik inkbb a hat tovbbi rgi csekly slya, s a bajt ez utbbi rgik centrumnak a bizonytalansgai is
kiegsztik. A megoldsi javaslatok kimunklst az EU csatlakozs nyomn lgiess vl hatrok sem
knnytik. A vizsglatok szerint92 a jvben a Nyugat-Dunntl szmra sok tekintetben Bcs minsl
ugyanis gazdasgi centrumnak. Budapest nyugati vonzskrzete bizonyra mr ma is tlhalad a kzponti
rgi jelenlegi hatrn. szak-Magyarorszg kzpontjnak egyes kutatk a Kassa-Miskolc (esetleg a
90

A kivlsgi kzpontok fogalmrl rszletes elemzst ad Borsi [2002].

A koncepcik korltozottan voltak nyilvnosak. A GKI Rt. is ksztett rluk ttekintst. Lsd tovbb pldul:
Nagy Papanek [2001].
92
A magyar rgik kialakulsrl s a kialaktssal kapcsolatos vitkrl - pldul Kocsi [2003], stb. kzl
informcikat. A kzpont s a rgik, illetve a rgik s a megyk kzti rdekellenttekrl lsd Szalavetz [2001].
A kzponti rgi s Budapest nzeteltrsrl Gyvai [2000] is beszmol, stb.
91

85

Kassa-Miskolc-Debrecen) tengelyt javasoljk (Besenyei [2003]). Az EU tovbbi bvtsvel a DlDunntl s az alfldi rgik trsge is messze tlnylhat a jelen orszghatrokon stb. Mindez a vals
gazdasgi kapcsolatokkal rendelkez trsgek feltrkpezsre, az e rgik centrumv vlsra
vals lehetsgekkel rendelkez (legfeljebb hrom-ngy) hazai vros megllaptsra, s ezek
kiemelt fejlesztsre tmaszt ignyt.93
Baj, feladatokat kijell rksg az is, hogy rgiink klnbsgei amint ez a fenti tbla adataibl is
kiolvashat igen nagyok, s az elmlt vtizedben tovbb nttek. Egyre nyugtalantbb vltak pldul a
nyugati, illetve keleti orszgrszek fejlettsgbeli, gazdasgszerkezeti, kereseti klnbsgei. Ezrt
szakrtink94 joggal hangslyozzk, hogy a regionlis differencilds jvnk jelents kockzati
tnyezje, s nvekedsnek meglltsa, st visszafordtsa jelentsen segthetn gazdasgunk s
kiemelten a ma lvonalbeli innovcik tern kulcs-fontossg kis-kzepes vllalataink
elrehaladst. Az llspont rvrendszert ersti, hogy a gond Kzp-Eurpa egszben ismert, s
kiegyenltsi trekvseinkhez az elkvetkez vekben jelents EU tmogatsokat is nyerhetnk. A
Gdansk Poznan Wroclaw Prga Pozsony Budapest bumerng kistrsgei ugyanis (br a
nyugat eurpaiakhoz viszonytott technolgiai elmaradottsguk igen nagy) mind jval fejlettebbek, mint
a lengyel szlovk - magyar keleti hatrvidken lv gyepk (Gorzelak [1996]).

Igen fontos a vzoltak innovcis zenete is. Arra hvja fel a figyelmet, hogy trsgnk (s
orszgunk) elemi rdeke a nyugat-, illetve kzp-eurpai innovcis kzpontok kzti
kapcsolatok fejlesztse, az Uni innovcis centrumnak az jonnan csatlakoz orszgok fel
irnyul kiterjesztse azaz a kk bann s a bumerng egyestse, a keleti karok
kiptse, a bann polipp talaktsa (Meer [1998]).
A legslyosabb trsgi gondunk azonban az, hogy a hazai rgiknak egyltaln nincsenek a
(helyi) fejlds elsegtsre alkalmas intzmnyrendszerei, finanszrozsi forrsai, stb.
hiszen ezekkel haznkban elssorban a vllalatok, a teleplsek, a megyk rendelkeznek (ha
egyltaln rendelkezik velk valaki). Innovcis szempontbl klnsen kedveztlen, hogy
rgiink tbbsgben az egyetemek nem vllaljk fel a trsgi tudskzpont szerept, s kkv
kapcasolataik klnsen gyengk. A finanszrozsi nehzsgek slyt az is fokozza, hogy az
EU szerint a regionlis fejlesztsben elengedhetetlenek a sajt forrsok, ilyenek azonban
legtbbszr se a kis-kzepes vllalatoknl, se a helyi szerveknl nem kell mrtkben
kpzdnek, s a kzponti fejlesztsi forrsok decentralizlsa a nagyszm kzelmltbeli
gret ellenre szintn alig halad elre. Regionlis intzmnyeink gyengesge gy mg az
EU-tl remlt regionlis forrsok fogadst is szles krben kockztatja. Mindenkpp igen
fontos ezrt, hogy a kzelmltban a Miniszterelnki Hivatal a regionlis tancsok oly
mdon trtn megerstsrl dnttt, hogy az EU tmogatsok fogadsra is kpesek
legyenek. A megvalsuls az egsz orszg elemi rdeke.

4.6. A fejlesztsi trekvsek sszehangolsa

A szakrtk egyetrtenek azzal, hogy a vzolt s ezekhez hasonl gazdasg-, s kiemelten
innovci-politikai trekvsek sszehangolsa nehz de a hatkonysg rdekben
elengedhetetlen feladat. Mivel messzire vezetne trgyunktl, e tennival szakmai tennivalinak
tbbsgt ezttal nem rszletezzk. Kiemeljk azonban, hogy az sszehangolsnak taln
legfontosabb eleme a szubszidiarits95 kvetelmnye rtelmben a trsadalmi prbeszd
93

A munka mr megkezddtt. Grosz Rechnitzer [2005] pldulDebrecen, Szeged s Pcs innovcis

potenciljt tli a leginkbb gretesnek.
94
Lsd pldul Enyedi [1996], Horvth-Ills [1999], Rehnitzer [2000], Barta [2001], stb.
95
Az egyni, helyi kezdemnyezs rtkt s tmogatsnak fontossgt hangslyoz szubszidiarits elvt mr Arisztotelsz
is ismerte (Pln [1999], 30. o.). A fogalom tradicionlis rtelmezs szerinti kvetelmnye az, hogy a dntsek
azon a szinten szlessenek, ahol az adott trgykrben a legtbb informci ll rendelkezsre. A Maastrichti

86

megszervezse. A prbeszd keretben tjkoztatni is kell a partnereket a kormnyzati

Fejlesztsi Koncepci f elemeirl. Egyarnt fel kell trkpezni tovbb a fejlesztsi
szakemberek s a fejlesztst megvalstk nzeteit, - relis - szndkait, javaslatait, illetve
azoknak a vlemnyt, akiknek az lett (foglalkoztatsi lehetsgeit, letsznvonalt, stb.) a
fejlesztsi eredmnyek befolysolhatjk. A megismert llspontok tkzse esetn ksrletet
kell tenni az llspontok s rdekek egyeztetsre is. A vzoltak megszervezsnek szmos
technikja ismert. Az iparpolitika illetkeseinek figyelmbe elssorban a regionlis szakrti
csoportok felkrst, a trsgek legfontosabb intzmnyeinl kialakult fejlesztsi trekvsek
feltrst, a lakossg tjkoztatst s a potencilis szvetsges trsgek, illetve rgik
feltrst, illetve a kompromisszumkts mvszett ajnljuk.
A trsadalmi szerzdssel kapcsolatos finn plda elnyeit a siker is igazolta mr. A finn kormny ugyanis ngy
kiemelt gazdasgpolitikai programot dolgozott ki. Ezek egyike a Kereskedelmi s Ipari Minisztrium
Vllalkozspolitikai Programja (Entrepreneurship Policy Programme), melynek f clja a vllalkozsok ltrejttt,
fejldst s a nemzetkzi piacon val megjelenst elsegt gazdasgi krnyezet megteremtse volt. A
Minisztrium a program sszelltsba nyolc tovbbi minisztrium szakrtit, valamint a Association of Finnish
Local and Regional Authorities, illetve az Employment and Economic Development Centres (T&E Centres)
kpviselit, tovbb az zleti szfra tbb tovbbi rdekelt csoportjt is bevonta s hangslyozottan trekedett
regionlis tapasztalatoknak a programba ptsre is. A trsgi tapasztalatok tadsban a T&E Centres 15
alkzpontja vllalt fszerepet, melyek szintn elksztettk sajt vllalkozsi projektjket. A regionlis vllalkozi
szfra szintn intenzven vett rszt a munkban. A tapasztalatcsere cljra helyi Vllalkozsi Frumokat
szerveztek, ahol a vllalkozk s leend vllalkozk tlagban havonta legalbb egyszer tallkoztak. A projekt alatt
a vllalkozk s dntshozk 36 ilyen tallkozn vitattk meg fejlesztsi elkpzelseiket.96
Az rek a NFT kidolgozsakor ugyancsak igen szles kr konzultcikat szerveztek egyrszt a kormnyzati
szervek, msrszt a szocilis partnerek (gy a Vllalkozk Szvetsge, a szakszervezetek s az Agrrszvetsg),
illetve a regionlis intzmnyek kztt. 97
A magyar gazdasgban a GKI Rt. lnyegesen kedveztlenebb tapasztalatokat rgztett az els (20042006 kzti) Nemzeti Fejlesztsi Terv vizsglatakor. A regionlis intzmnyek krben kszlt interjk
szerint a szervezsi problmk kiemelkeden kedveztlen kvetkezmnyekkel jr eleme, hogy a
regionlis fejlesztsi tancsoknak s gynksgnek nem volt meghatroz szerepk a regionlis operatv
program kidolgozsban (sem). A tancsok s gynksgek nem vettek/vehettek rszt a rgijukat rint
nagy projektek meghatrozsban, ezekrl (is) az orszgos szervek dntttek. Az gynksg
munkatrsait meghvtk klnbz egyeztetsekre, de nem volt rdemi beleszlsi lehetsgk a
kormnyzati szinten kialaktott programba. A rgik az unis standardok szerint 2002 szre
elksztettk ugyan regionlis fejlesztsi programjaikat. Ezzel prhuzamosan kszlt azonban a
Regionlis Fejlesztsi Operatv Program (ROP), s ebbe a maradk elvn az gazati operatv
programokbl kimarad, azaz a regionlis fejlesztsi trekvseket figyelmen kvll hagy intzkedsek
kerltek. Az intzkedsek koherencija is hinyzott. Majd 2003-ban a rgik a ROP-ot az adott rgi
viszonyaira alkalmaz akciterveket ksztettek. Itt rginknti operatv programokra lett volna szksg,
hiszen a rgik eltr helyzetbl addan nem lehet ugyanazokra a terletekre helyezni a hangslyt, s
rginknt klnbzhet a plyzati eszkzrendszer is. Mivel azonban az elkszlt terveket nem sikerlt
a f tennivalkra fkuszlni, a keretsszeg rvid id alatt kimerlt.

Az elmondottak miatt egyetrthetnk azzal, hogy a kormnyzati innovcis statgia s a

Nemzeti Fejlesztsi Koncepci, illetve Terv - kidolgozsakor a divergl minisztriumi clok
sszehangolshoz erteljesebben centralizlt dntsi eljrsokra, a helyi rdekek s
trekvsek figyelembevtelhez viszont egyeztetsekre, a tervezs egyes lpseinek
decentralizcijra lenne szksg.
Szerzds 3b cikkelye szerinti definci: A kzssg azon trgykrkben, amelyek nem tartoznak a hatskrbe,
csak akkor s oly mrtkben intzkedik, ha s amennyiben az elirnyzott tevkenysg clkitzseit a tagorszgok
nem tudjk kielgten megvalstani
96
http://www.ktm.fi/index.phtml?menu_id=27&lang=3
97
http://www.ndp.ie/newndp/displayer?page=main_tmp_87441_20771

87

Irodalom
Adelman, I. Robinson, S.: Income Distribution and Development. In: Chenery, H. Srinivasan, T.N. (eds):
Handbook of Development Economics. North Holland. Amsterdam. 1988.
Azas, Ch.: Gondolatok a terletfejlesztsrl. In: Nagy L. Papanek G.: Regionlis fejlds Magyarorszgon. PREditor. Eger. 2001.
Barta J. Adler J. Skultty L. Molnr L.: Rgik Eurpban. Cgvezets. 2001. 11. sz.
Benko, G.: Regionlis tudomny. Dialg Campus. Pcs-Bp. 1999.
Bellon, B. Caire, G. Cartelier, L. Faugre, J.-P. Voisin, C.: LEtat et le march. Economica. Paris.
1994.
Berend T. Ivn: A jlti llam: vlsg s kiutak. Magyar Tudomny. 2003. 10. sz.
Besenyei Lajos: Tudscentrum: Hazai s eurpai sszehasonlts. Informatika. 2003. 6. sz.
Borsi Balzs: A kivlsgi kzpont fogalma. Vezetstudomny. 2002. 4. sz.
Borsi B. - Deli Zs. Demeter . Karsai J. Nmeth Cs. Nmethn P.K. Papanek G. Pernyi .
Petruska I. Trk . Varga A. - Vnyai J. Viszt E.: A gyorsan nvekv jv-ipargak magyarorszgi
perspektvi. GKI Rt. 2004. sszefoglal: Papanek Nmethn Borsi [2005]. www.gki.hu Cikkek/Papanek.
Borsi B, - Dvai K. Papanek G.: The RECORD experimental map. Innovative research organizations in
European accession countries. EC. 2004. www.record-network.hu. Magyarul: RECORD ksrleti trkp:
innovatv kutat-fejleszt szervezetek az eurpai unihoz csatlakoz orszgokban. GKI Rt. 2005.
Bod Pter kos: Gazdasgpolitika. Aula. 2002.
Brian, A.W.: Pozitv visszacsatols mechanizmusa a gazdasgban. Kzgazdasgi Szemle. 1993. 2. sz.
Brunet, R. (ed): Les villes europennes. Reclus. Paris. 1989.
Brusco, S.: The Idea of the Industrial District: Its Genesis. In: Becattini, G. Pyke, F. Sengenberger, W.:
Industrial Districts and Inter-Firm Cooperation in Italy. International Labour Studies, Geneva, 1990.
Chikn Attila: Vllalat-gazdasgtan, Aula Kiad. 1997, 2003.
Christaller, W.: Central Places in Southern Germany. Prentice-Hall. Englewood Cliffs. N.J. 1966.
Club Rome: The limits of Growth. A Report of the Club Rome's Project on the Predicament of Mankind. N.Y.
1972.
Coase, R.H.: The Firm, the Market, and the Law. U. of Chicago Press. 1988. Magyarul: A vllalat, a piac s a jog.
Nemzeti Tanknyvkiad. 2003.
Csfalvay, Zoltn: Helynk a nap alatt. Kairosz Kiad, Budapest. 1999
Csiky Pter: A szellemi tulajdonjogok rvnyestsi lehetsgei. In: Papanek G. (szerk.): Jogbiztonsg a magyar
gazdasgi letben. Filum. 1999.
Dobk J. Fut P. Kutor, S. Lnyi P. Soltsz A.: Vllalkozi Inkubtorok Magyarorszgon. SEED
VISZ. 2003.
Dry T. - Rehnitzer J.: Regionlis innovcis stratgik. OM. 2000.
Drucker, P.E.: Innovation and Entrepreneurship, Practice and Principles. Heinemann. London. 1985. Magyarul:
Innovci s vllalkozs az elmletben s a gyakorlatban. Park, Bp. 1993.
EC: Growth, Competitiveness and employment. Brsszel. 1992.
EC, DG XIV: Regional Innovation Strategy Pilot Project. Brussels. 1998.
EC: Lisbon Presidency Conclusions. Lisbon. 2000.
EC: Third European Report on Science and Technology Indicators 2003.
Enyedi Gyrgy: Regionlis folyamatok Magyarorszgon. 1996.
Galbraith, J.K.: The New Industrial State. Houghton Miffin. Boston. 1967.
Glatz Ferenc: Kezdemnyezkszsg, rendszeressg, folyamatossg, korrekcikszsg. Magyar Tudomny. 2002.
5. sz.
Goldperger Istvn: Javaslatok a kkv-k K + F httert erst intzmnyek, hlzatok s tmogatsi mdszerek
fejlesztsre. ECOLAB. 2002.
Gorzelak, G.: The Regional Dimension of Transformation in Central Europe. Regional Policy and Development
1996. No. 10.
Grosz A. Rechnitzer J.: Rgik s nagyvrosok innovcis potencilja Magyarorszgon. MTA RKK. GyrPcs. 2005.
Gyvai Z. Martin J.P. Simon E: Rgis kpviselet az EU-ban. Figyel, 2000. mjus 11.
Hgerstrand, J.: Innovation diffusion as a spatial process. Chicago. 1967.
Horvth Gy. Ills I.: Regionlis fejlds s politika. Eurpai Tkr Mhelytanulmnyok. 1999. No. 16.
Kleinheincz Ferenc: Spin-off vllalkozsok, avagy bartkozzunk egy j elnevezssel. Ipari Szemle. 2000. 4. sz.

88

Kocsi Margit: Hat, vagy ht rgi legyen? Vilggazdasg. 2003. jlius 23.
Kocsis . Szab K.: A posztmodern vllalat. OM. 2000.
Kok, W.: Facing the challenge. EU High Level Group Report. Luxemburg. 2004.
http://europa.eu.int/comm/lisbon_strategy/index_en.html
Krugman, P.: Geography and Trade. 1991. 8. kiads: MIT Press. Cambridge, Mass. 2000. Magyarul: Fldrajz s
kereskedelem. Nemzeti Tanknyvkiad. 2003.
Lengyel I. Rechnitzer J.: Regionlis gazdasgtan. Dialgus Campus. Pcs. 2004.
Meer, L. van der: Red octopus. In: W. Blaas (ed.): A new perspective for European spatial development policies.
Aldershot (Ashgate). 1998.
Mosley, P. P.: The Making of Economic Policy. Wheatsheaf Books. Brighton 1984.
Nagy L. Papanek G.: Regionlis fejlds Magyarorszgon. PR-Editor. Eger. 2001.
North, D.: Institutions, Institutional Change and Economic Performance. Cambridge U.P. 1990.
OECD: Learning for Tomorrows World: First results from PISA (Programme for International Students
Assessment) 2003. Paris. 2004. www.pisa.oecd.com
Olson, M.: Nemzetek felemelkedse s hanyatlsa. Gazdasgi nvekeds, stagflci s trsadalmi korltok. KJK.
1987. (1982)
Orszggylsi beszmol a magyar tudomny helyzetrl. Magyar Tudomny 2003. 11 sz.
http://64.233.161.104/search?q=cache:OF6U06XIXEsJ:www.matud.iif.hu/03nov/011.html+kett%C5%91s+lem
arad%C3%A1s+USA&hl=hu
Pln Kovcs Ilona: Regionlis politika s kzigazgats. Dialgus-campus, Pcs. 1999.
Papanek Gbor: A kisvllalati gazdasgtan hinyrl. Vezetstudomny. 1999. 3. sz.
Papanek Gbor: Tudsramls, jogbiztonsg, egyttmkds a magyar gazdasg fejldsnek lthatatlan
tnyezi. Aula. 2006.
Papanek G. Nmethn P.K. Borsi B.: A jv-iparok s magyarorszgi helyzetk. Gazdasg s Statisztika.
2005. 1. sz. www.gki.hu Cikkek/Papanek cmen
Piore, M. J. Sabel, C. F.: The Second Industrial Divide. Possibilities for Prosperity. Basic Books, N.Y. 1984.
Political Capital Institute: Magyarorszg politikai s gazdasgi kockzati indexe. ves kiadvny.
www.politicalcapital.hu
Porter, M.: The Competitive Advantage of Nations. Free Press. N. Y. 1990.
Porter, M.: Clusters and the New Economics of Competition. Harvard Business Review. 1998. 6. sz.
Rechnitzer Jnos (ed): Az innovci alap gazdasgfejleszts modellje a Kzp-Dunntlon. NyugatMagyarorszgi Tudomnyos Intzet. 2000.
Samuelson, P. A.: Kzgazdasgtan. KJK. 1976. (Els angol kiads: 1947.)
Samuelson, P. A. Nordhaus, W.D.: Kzgazdasgtan. KJK. 1993.
Saxenien, A.: Regional Advantage. Harvard University Press. Cambridge, MA. 1994.
Storey, D.J. Tether, B.S.: New technology-based firms in the EU: an introduction. Research Policy. 1998. No.
26.
Szab Lszl: A hazai ipar hz s lemarad gazatai az unis csatlakozs idpontjban. In: Gazdasgi szerkezet
s versenykpessg az EU csatlakozs utn. MTA Ipar- s Vllalatgazdasgi Bizottsg. 2004.
Szalavetz Andrea: Ipari krzetek a regionlis fejleszts j egysgei. Klgazdasg. 2001. 12. sz.
Thirlwall, A.P.: Growth and Development. Macmillan, London. 1999.
Varga Attila: Az egyetemi kutatsok regionlis gazdasgi hatsai a nemzetkzi szakirodalom tkrben.
Kzgazdasgi Szemle. 2004. 3. sz.
Veress Jzsef: Gazdasgpolitika. Aula. 1999.
World Bank: Anticorruption in Transition. N.Y. 2000.

89

90

II. Innovci menedzsment a vllalatoknl

A kziknyv msodik rsze t fejezetben a vllalati innovci menedzsment fbb feladatait tekinti t. Arra
treksznk, hogy friss ismereteket nyjtsunk mind az elmletrl, mind a fejlett orszgokban, mind a magyar
gazdasgban kialakult gyakorlatrl.

5. Az innovci-menedzsment gyakorlata
A fejezet az innovcik tervezsnek s megvalstsnak nhny, a gyakorlatban szles kren
alkalmazott mdszert lltja reflektorfnybe.

5.1. Az innovcis stratgia kidolgozsa

Az innovcis stratgia-alkots feladatai
5.1.1.
Amint ezt az 1. fejezetben mr hangslyoztuk, az innovcis stratgia (is) csak az egysges
stratgia egy rsze lehet. sszefggseibl kiragadva nem kszthet el s mg kevsb
valsthat meg - megfelel sznvonalon. Ugyanakkor az is ktsgtelen, hogy az innovcis
stratgia kialaktsnak els lpseire (fontossguk miatt) mr az egysges stratgia
kidolgozsnak korai fzisban sort kell kerteni.
Az 1970-es vek ta a szakrtk krben egyetrts van abban, hogy a stratgiaksztst piac-kutatssal kell
kezdeni (Kotler [1967] stb.). Az llsfoglalst azonban M. Porter [1980] tfogalmazta, s (miknt ezt az 1.
fejezetben jeleztk) a kls s bels tnyezkre egyarnt kitr SWOT elemzs elksztst, valamint a
megvalstsban kulcsszerepet jtsz szemlyek rdekeinek, s az tfog trsadalmi kvetelmnyeknek a
vizsglatt ajnlja.98 Kiemeli tovbb, hogy a verseny alapveten az egyes ipargakon99 belli folyamat, s azt
javasolja, hogy a versenykpessgi vizsgldsok trgyul a vllalati teljestmnyek hatrait megszab, az 5.1.
brn feltntetett t tnyezt vlasszuk (i.m. 26. oldal).

A stratgia kialaktsnl figyelemre mlt fenti t csoport szmos tevkenysge ll szoros

kapcsolatban innovcis folyamatokkal. A mr meglv ipargi versenytrsak kztti
versenyben leginkbb a mr emltett 4 P (a termk, az r, az rtkestsi csatornk s az
rtkests-fokozs) tern s igen gyakran innovcival - teremthetk elnyk. Az
innovcik azonban sokszor kaphatnak szerepet mind a szlltk s vevk alku-pozciinak az
alaktsban, mind a helyettest termkek verseny-fenyegetseinl s az ezek elleni
vdekezsben is.
A versenykpessget javt innovcis lehetsgek feltrsa rdekben Drucker [1985] ht
informci-forrs folyamatos figyelemmel ksrst ajnlja. Ezek: (1) a vratlan kls
esemny, siker, kudarc, (2) ellentmonds a tervek s a valsg kztt, (3) a felhasznls
folyamatainak szksgletei, (4)az ipar, vagy a piac szerkezetnek mdosulsa, (5) a
demogrfiai vltozsok, (6) a fogyasztk szemllletnek talakulsa s (7) az akr
98

Az bra alapvet zenete az, hogy a verseny messze nem csak az egymssal kzvetlenl versenyz vllalatok
kztt zajlik. A szlltk, a vevk, a helyettest termkek s a lehetsges j piacralpk mind versenytrsak (is), s
a stratgia kialaktsnl az ezek kzl legersebbnek tlt csoport vlik dntv.
99
A szerz itt ipargnak a vllalatok azon csoportjt tekinti, amelyek egymst kzvetlenl helyxettest
termkekekt lltanak el (i.m. 27. oldal).

91

5.1. bra
Az ipargi versenyt meghatroz erk
j belpk

Szlltk

Ipargi verseny

Vevk

Helyettest
termkek
Forrs: Porter [1980], 26. oldal.

tudomnyos, akr nem tudomnyos jelleg j tuds (i.m. 44. oldal). Majd ngy alapvet
innovcis stratgit klnbztet meg. Ezek a kvetkezk:
- A leggyorsabban a legjobbat elv kvetse azaz a vezetsre, egyeduralomra trekvs
akr j ipargban, j piacon.100
- A lepd meg ket ott, ahol nincsenek magatartsminta amelynek lnyege az alkot
utnzs, az, hogy a cg megvrja, amg valaki gy krlbell kitallja az jat, s ekkor
a flksz megoldst gyorsan a vevk ignyeit kielgt innovciv fejleszti.101
- Specilis krnyezeti rs keresse s kiaknzsa (a M. Porter rs-stratgijnak megfelel
cselekvs-varins). Igazn akkor sikeres, ha a piac oly kicsi, hogy a gazdasgos
sorozatnagysgot egy cg is elllthatja, mert ekkor a piacra lp j cgnek nincs eslye
a gazdasgos mretet lehetv tev piac megszerzsre. Ugyanilyen siker-tnyez az igen
specilis szakrtelem.
- Egy termk, egy piac, vagy egy ipar tfog innovcija (gazdasgi jellemzinek
megvltoztatsa).
A leggyorsabban a legjobbat volt a stratgija pldul az Apple komputercget (a hres garzsban, minden
anyagi httr s elzetes zleti tapasztalat nlkl) ltrehoz kt fiatal mrnknek. A Johnson and Johnson
kozmetikai mammutcg gy jr el ma is a profiljn belli j termkei bevezetsekor. A lepd meg ket ott, ahol
nincsenek fogst alkalmazta pldul az IBM, amikor az Apple ltal kifejlesztett PC-k tlett tvve
megteremtette az ezeket kiszolgl szabvnyos szoftvereket, s kt ven bell piacvezetv vlt. Ugyanezen a
mdon lett sikeres a Sony a Bell ltal kifejlesztett, de lenzett tranzisztorokbl ptett rdiival stb. Specilis
krnyezeti rst hasznost tbbek kztt a nmet gpkocsigyrts terletn az autk fnyforrsait gyrt Bosch. Az
tfog innovcira pedig kivl pldt adott a Xerox mivel a korbbi hagyomnyoktl eltren nem a drga, s
ezrt igen szk piaccal rendelkez msolgpeket, hanem a cg tulajdont kpez gpeken ksztett, igen kis
sszeget r msolatokat knlta eladsra. Tovbbi plda McCormick, aki a pnzhinnyal kzd farmereknek
nem kszpnzrt, hanem - a rszletre eladst feltatllva hrom ves rszletvsrlssal adta el aratgpeit (ibid.
215. s az ezt kvet oldalak).

100

E stratgia tbb-kevsb M. Porter mr emltett tfog kltsgvezet stratgijnak felel meg.

P. Drucker hangslyozza, hogy e stratgia sikert gyakran a nagyvllalati vezetk konzervatizmusa teszi
lehetv.

101

92

P. Drucker kiemeli tovbb, hogy a hatsos innovcis stratgia egyszer, a kielgteni kvnt
szksgletre, a vgtermkre koncentrlt. Megvalstsa clszeren kicsiben indul, hogy
kezdetben csak kevs emberre, pnzre, s szk piacra legyen szksg. Hiszen az innovci
elsre alig tbb mint egy majdnem j prba, s a szerny kezdet teremthet lehetsget az
elkerlhetetlen korrekcik olcs elvgzsre (ibid. 147. oldal).
Amint ezt a 2. fejezetben emltettk mr, a vzolt tervezsi folyamatokat az innovcis
stratgia megvalstsra hivatott programok, projektek megtervezse s a tervek ellenrzse
zrja le.
A projekt-menedzsment ajnlsai szerint102 a projektek megtervezsekor az els feladat a projekt
megvalstsval elrni kvnt eredmnyek tnyleges elrshez szksges rsz-feladatoknak - a projekt
struktrjnak - a tisztzsa. t kell tekinteni a megvalstand ltestmnytl (vagy sszelltand
dokumentumtl, nyjtani kvnt szolgltatstl stb.) elvrt f funkcikat, s rszletesen meg kell tervezni
az e funkcik betltst lehetv tev feltteleket, illetve az ezek megteremtshez szksges
tennivalkat. Majd lehetleg szmszeren - meg kell hatrozni a megvalstshoz szksges idt,
valamint felhasznland erforrsokat s kltsgeket (ami a megvalstsi folyamat elksztsn
tlmenen a monitoring lehetsgeit is megteremti). A terv ellenrzse sorn pedig pldul n.
megvalsthatsgi tanulmny elksztsvel - arrl kell meggyzdni, hogy az elirnyzott akcik
vgrehajtsa valban alkalmas-e a kitztt stratgiai cl(ok) elrsre.

A 11-12. fejezetek rszleteiben tekintik t egyes specilis innovcis projektek

kimunklsnak s megvalstsnak krdskreit.
5.1.2.

Az innovcis stratgiai tervezsnek nhny mdszere

Technolgia elretekints (technology foresight)103

Amint ezt a 2. fejezetben kiemeltk, a rendelkezsre ll, illetve a (nem tl tvoli) jvben
kifejlesztsre kerl technolgik vizsglata az innovci menedzsment fontos tennivalja. A
feladat elvgzsnl felhasznlhat mdszerek egyikre ezttal hvjuk fel a figyelmet. Nhny
tovbbi eljrst a 2. fejezetben mr ismertettnk.

A technolgiai elretekints segtsgvel a technolgik, ipargak jvbeli

versenykpessgrl kszthet elrejelzs. Mikro- s makro-szinten is elterjedten alkalmazott
technika. A vllalati gyakorlatban kt alapvet tpusa van:
Egyrszt lehet a vrhat jvbeni keresletbl kiindul, azaz piacvezrelt. Az ilyen
elretekints a lehetsges trsadalmi ignyekbl indul ki, ezrt ltalban nem a mszaki
szakemberekkel, hanem trsadalomtudsokkal (szociolgusokkal, pszicholgusokkal,
kzgazdszokkal) egyttmkdsben kszl. A munka sorn a szakemberek megprbljk
megjsolni, hogy a vrhat trsadalmi folyamatok fggvnyben milyen ignyekre lehet a
ksbbiekben szmtani (de a megvalsthatsgi korltokat nem veszik figyelembe).
Az elrejelzs msik fajtja a meglv mszaki megoldsok jvbeni alkalmazhatsgra
pt technolgiavezrelt megkzelts. E feladatra inkbb termszettudomnyos s
mszaki szakemberek krhetk fel. A munkban rsztvevk azt trekszenek tisztzni, hogy
a rendelkezsre ll mszaki megoldsok s azok kombincii a jvben hogyan
alakthatk majd piackpes termkekk.

102

Rszletesebben lsd pldul: Grg [1999], a mr inkbb az operatv tervezs trgykrbe sorolhat tmk
esetben Starr [1964], Ivnyi Hoffer [2004] stb.
103
A mdszert az EC [2004] is ismerteti.

93

Magyarorszgon az vezredforduln egy igen nagy technolgia elretekint program (TEP) valsult
meg. Az e clra ltrehozott munkacsoportok a kvetkez terletek kulcs-problmit elemeztk (10-15
ves idhorizonttal): (1) emberi erforrsok, (2) egszsg- s lettudomnyok, (3) informatika,
tvkzls, mdia, (4) a termszeti s ptett krnyezet vdelme, (5) termelsi s zleti folyamatok, (6)
agrrgazdasg, lelmiszeripar, (7) kzlekeds, szllts. Az eredmnyeket az OM KF HT [2000] nyolc
fzete tartalmazza.

SWOT elemzs
A SWOT (strenghts, weaknesses, opportunities, threats) elemzs szmos EU projekt
kidolgozsakor az Uni ltal is ignyelt technika. Felhasznlsa sorn miknt ezt Chikn
[1997] hangslyozza (i.m. 489. oldal) nem ltalban kell erssgeket, gyengesgeket,
lehetsgeket s fenyegetseket felsorolni, hanem e tmakrknek azon tnyezit kell
rgzteni, amelyek szoros kapcsolatban llnak a stratgival. E tnyezkre az 5.1. tblzat ad
nhny pldt.

5.1. tblzat
A vllalati SWOT elemzs nhny trgykre

Erssgek
Elsimert piaci vezet szerep?
Versenykpes a szakrtelem?
Bizonytott mr a menedzsment?
Jl kidolgozott stratgia?
Megfelel pnzgyi erforrsok?
Fejlett technolgia?
Mretgazdasgossg?
Kltsgelnyk?
Ms?
Lehetsgek
Gyors piaci nvekeds?

Belps j piacokra, vagy szegmensekbe?

Vertiklis integrci?
j nyersanyasg piacok?
Nvekv EU tmogatsok?
Ms?

Gyengesgek
Roml piaci pozci?
Hinyz kulcs-szakrtelem?
Menedzseri tehetsg hinya?
Nincs egyrtelm stratgiai irnyvonal?
Pnzgyi erforrsok hinya?
Elavult ltestmnyek?
Elaprzott profil?
Gyengbb nyeresgessg, mert
Ms?
Veszlyek
Ciklikus vlsg?
Vsrli ignyek vltozsa?
j versenytrs belpse?
Helyettest termkek nvekv piaca?
Szlltk ersd alkupozcija?
Kedveztlen kormnyzati trekvsek?
Ms?

Forrs: Chikn A. [1997] 490. oldal nyomn

A SWOT elemzs minden rszlete szmos informcit trhat fel a mszaki halads s az
innovci vrhat folyamatairl s tennivalirl.
Portfli elemzs104
A portfli elemzs mdszer-csaldja a termkcsoportok piaci helyzetnek s perspektvinak,
illetve az zleti egysgek (strategic business units) tevkenysgi szerkezetnek az elemzsre
hasznlt - igen elterjedten hasznlt - technikkat foglalja magban. Gyakran szolgltat kulcsfontossg irnymutatst az innovcis munka szmra.

A csald els, legismertebb, s (legalbbis az alkalmazsi tapasxztalatokkal nem rendelkezk

szmra) taln leginkbb ajnlhat tagja a Boston Consulting Group ltal kidolgozott n. BCG,

104

Rszletesebben lsd pldul: Porter [1980], 355. oldal, Barakonyi [1999], Chikn [2003], 491. oldal stb.

94

vagy piaci nvekedsi piaci rszesedsi105 mtrix. E mtrix sszelltsakor a vizsglni kvnt
termkcsoportok (vagy egysgek) rtkestsnek tnyleges nvekedsi temt, illetve piaci
rszesedsket kell megllaptani, s az eredmnyeket az 5.2. brn lthat mdon feltntetni.
5.2. bra
A piaci nvekedsi piaci rszesedsi mtrix
P ia c i n v e k e d s (% )
K rd je le k (q u e stio n m a rk s)

P ia c i r sz e se d s (% )

D g l tt k u ty k (d o g s)

F e j ste h e n e k (c a sh c o w s)
P ia c i r sz e se d s (% )

Az eljrs ngy csoportba sorolja a vizsglt termkcsoportokat (egysgeket). A krdjelek (gyorsan

nvekv piac, de alacsony piaci rszeseds termkcsoportok) kzt vannak tbbek kztt az
innovcik eredmnyekppen ltrejtt jak is. A tovbbi csoportok tagjai jrszt szintn korbbi
krdjelek. A cg e krbl alakthatja ki sztrjait (nagy piaci rszeseds siker-termkeit). A sztrok
piacnak a nvekedse azonban az letgrbk szigor trvnyei szerint korltos, s a sztrokbl egy id
utn fejstehn lehet. Vgl a kutyk kzt egyarnt lehetnek j, illetve a msik hrom csoportbl
ide kerlt termkcsoportok - minden fzisban gyakori ugyanis a kudarc (az adott csoportbl kutyv
vl termk) is.

A BCG mtrix segtsgvel igen fontos (innovcis) stratgiai megllaptsok tehetk.

Nyilvnvalan feladatkijell rtk ugyanis, ha a cg sajt mtrixnak els hrom negyedben
nincs, vagy kevs a termkcsoport. Hiszen a cgek szmra fontos, hogy termk-fejlesztseik
eredmnyeknt mindenkor legyenek j krdjeles azaz potencilis sztr termkeik. Hasonl
jelentsg, hogy tbbnyire jelents tovbbi termke-fejlesztsek nyomn, s a szksges
termelkapacitsok kiptst clz nagy beruhzsokkal csillagokat is kialaktsanak.
Mindezek azonban jelents fejlesztsi forrsokat ignyelnek, ezrt a termk-palettban a
jelents profitot hoz fejstehenek sem nlklzhetk. A tovbbi (fontos) piaci szereplk
termkcsoportjaira sszelltott mtrixbl pedig a versenytrsak valszn stratgiai
trekvseire vonatkozan vonhatk le kvetkeztetsek.
A BCG mtrix nagy elnye, hogy szles krben rendelkezsre ll objektv adatokbl
llthat ssze. Egyes szakrtk nem tlik azonban a kereslet, illetve a piaci pozcik
megbzhat jellemzinek a piac nvekedsi temt, illetve a piaci rszesedst, s nem tartjk
kellen differenciltnak a termkcsoportok ngy rszre osztst sem.
A portfli elemzs egy msik (a jelzett brlatok nyomn kialakult) technikja a GE vllalati
pozci ipargi vonzer mtrixa. Ezen (hromszor hrmas) mtrix szelltsakor a kt
tengelyre az iparg piaci vonzerejvel, illetve a vllalat piaci pozcijval kapcsolatos
szakrti rtkelsek eredmnyeit mrjk. Az eljrs a legkedvezbb znba sorolt
termkcsoportokban javasol terjeszkedst (beruhzsokat), a kzps znk termkeinl a
szelekcit s a racionalizlkst ajnlja, a legkedveztlenebb znkba kerlt termkeknl pedig
105

A piaci rszeseds az adott termkcsoportban a cg sajt forgalmnak s az sszes forgalomnak a hnyadosa.

95

a betakartst kveten a visszafejlesztst tli szksgesnek. E sma elnyei a BCG mtrixnl

pontosabb rtkelsi szempontok s a kapott eredmnyek nagyobb differenciltsga, nagy
htrnya azonban, hogy a kiindul informcik jelents szubjektivitst tartalmazhatnak.
zleti terv
Amint ezt a 3. fejezetben mr kifejtettk, a tervezsnek mindenkor fontos feladata a vrhat
hozamokat s kiadsokat elrejelz zleti terv elksztse. Elsknt a megvalsts
finanszrozsi ignyeit s a potencilis forrsokat kell felmrni, majd a likviditsi s
jvedelmezsgi perspektvkat kell tisztzni (Flp [2004], a 188. s a kvetkez oldalak). A
vzolt tennivalk az innovcis stratgia kialaktsakor sem elhagyhatk.

A stratgit megvalst programok (projektek) tervezse106

5.1.3.
A klnbz programok, projektek kimunklsnak elterjedt, br pontatlan szhasznlattal:
programozsnak els jl ismert mdszere az n. Gantt diagram (msknt: folyamat-bra,
flow-chart). sszelltsa ma valamennyi EU projekt kszti szmra ktelez. Vzszintes
dimenzija (lsd az 5.3 pontban az 5.5. brt) az idskla, az egyes sorokban pedig az
elirnyzott (pldul a stratgia megvalstsra hivatott) egyes tevkenysgek kerlnek
feltntetsre. A tervezs sorn a diagramban a tevkenysgek elvgzshez szksges
idtartamokat kell bejellni s feltntethetk a megvalsulst tanst n. mrfldkvek
(mile-stones, az adott hatridre elrend eredmnyek, pldul elksztend dokumentumok,
tervek, a kivitelezend pletek, ellltand prototpusok stb.) is. A projekt kimunklsnl is
hasznosthat a klnbz tevkenysgek clszer temezsvel, a kapacitsok leterheltsgvel
stb. kapcsolatos elirnyzatok ttekintsre. Ennl is nagyobb szerepe van azonban, amint erre
albb rmutatunk, a megvalsts sorn, az elrehalads ellenrzsekor.
A nagy (stratgiai) feladatok megvalstsra hivatott programok, projektek tervezsnek egy, a
most vzoltnl hatkonyabb, szmtgpes technikja a hltervezs n. kritikus t mdszere
(CPM critical path metod) - illetve az alapjban vve ezzel azonos PERT (program evaluation
and review technique).107 A mdszer a tennivalk optimlis sorrendjnek, illetve az erforrsok
optimlis felhasznlsi mdjnak a megllaptsra hivatott. Alkalmazshoz a rszfeladatokat
s kvnatos sorrendjket, valamint az elvgzskhz szksges idt s erforrs-ignyt kell
rgzteni. A tovbbiakban sszelltjuk az 5.3. brnak megfelelen az esemnyek
hljt, amelyben a (nyilakkal jell) tevkenysgeket clszer sorrendjknek megfelelen
sorba rendezzk, s feltntetjk id-ignyket (valamint, ha szksgesnek ltjuk, erforrsignyket is) is. Az brrl gy leolvashat a tennivalk megvalstsnak sszes id-ignye,
illetve az n. kritikus t (a leghosszabb id-ignyt meghatroz tevkenysgek sora). A
szmtgpes szoftver pedig szmos optimalizlsi feladat elvgzsre is kpes.
Amint erre a 3. fejezetben mr utaltunk, a stratgik kztk az innovcis stratgik tervezsnek mindenkor fontos feladata a vrhat hozamokat s kiadsokat elrejelz zleti terv
elksztse is. Elsknt a megvalsts finanszrozsi ignyeit s a potencilis forrsokat kell
felmrni, majd a likviditsi s jvedelmezsgi perspektvkat kell tisztzni (Flp [2004], a
188. s a kvetkez oldalak).

106
107

Lsd pldul: Starr [1964], 431. oldal.

Starr [1964], 136. oldal.

96

5.3. bra

PERT
3

1
F

B
1

1
1
C

1
D

Kritikuspath:
t: A B F - G
Critical
Az elmondottak lezrsaknt hangslyozzuk, hogy az innovci menedzsment szmra a szakszerzk a most vzolt hagyomnyos techikkon tlmenen is szmos mdszert ajnlanak.
Kzlk nhnyat a 2. fejezetben mr megemltettnk.

5.2. Vllalat-alapts innovcik megvalstsra

Az innovcik (s a bevezetsket clz projektek) mr meglev vllalatnl s j cg keretben
egyarnt megvalsthatk.
A vllalatalaptsrl ltalban
5.2.1.
Kzhely, hogy a vllalatok alaptsa jelents szakrtelmet, szleskr elkszleteket, majd
akcikat ignyt tevkenysg. Fel kell trkpezni az zleti lehetsgeket, mrlegelni kell a
vllalkozni kvn zleti egysg kpessgeit, fel kell mrni az erforrs-szksgletet, s el
kell kszteni az n. zleti tervet (a vrhat bevteleket s kiadsokat szmszeren bemutat
dokumentumot).108 Ezt kveten az alaptnak szmos adminisztratv tennivalja van.

Az egyni vllalkozst alaptani kvn szemlynek

vllalkozi igazolvnyt kell krnie (az illetkes jegyztl),
kteles bejelentkezni az adhatsghoz, valamint
a Trsadalombiztostsi Igazgatsghoz,
kteles tovbb vllalkozi bankszmlt nyitni egy banknl
(a jegyz pedig megkri statisztikai szmt a KSH-tl).
A trsas vllalkozsok alaptsa eltt legalbbis Magyarorszgon clszer gyvdhez fordulni.
Az gyvdnek kell sszelltania az alapt okiratot.
A cgnek alaptst be kell jelenteni a cgbrsghoz, valamint
az illetkes nyugdjbiztostsi s egszsgbiztostsi szervezethez, tovbb
a cg szintn kteles bankszmlt nyitni egy banknl,
(s a cg bejegyzsrl a cgbrsg rtesti az adhatsgot, az rintett Kamart, a KSH-t, stb.).109

108

A vllalat-alaptskor kidolgozand zleti terv szksgszeren szleskr. Elemezni kell benne az iparg
helyzett, be kell mutatni a vllalat ltalnos jellemzit, kzlni kell a piackutatsi eredmnyeket, s a marketingmix-re (az eladni kvnt termkek jellemzire, rra, az rtkests csatornira s az rtkests-fokozs mdjra)
vonatkoz dntseket, rszletezni kell a szervezeti, termelsi s a pnzgyi tervet stb. (Flp [2004], 76. s a
kvetkez oldalak).
109
Tovbbi igen hasznos informcikat kzl pldul Flp [2004].

97

Amint ezt az 1. fejezetben mr emltettk, vgl is ez az igencsak brokratikus eljrs rend

lnyegesen tbb idt s tkt ignyel, mint a legtbb eurpai orszgban, s sokkal tbbet, mint
az USA-ban. gy a vllalkozsi hajlandsgot, illetve a versenykpessget ront fontos
tnyez.
A spin-off jelensg110
5.2.2.
Amint ezt mr tbbszr jeleztk, P. Drucker klns nyomatkkal hangslyozta, hogy az j
vllalatok alaptsnak a clja gyakran valamely innovci piaci hasznostsa. S e trgykrt
illeten Eurpban az utbbi vtized sorn az n. spin-offok az llami kutathelyeken
rendelkezsre ll tuds piaci hasznostsra alaptott vllalatok jutottak nagyobb szerephez.
E cgekrl, mivel hazai elterjedsk lass, az albbiakban rszletesebben szlunk.
Az OECD Tudomnyos s Innovcipolitikai (TIP) Munkacsoportjban megszletett definci
alapjn spin-off brmilyen olyan j cg, amely a kvetkez jellemzk legalbb egyikvel br
(OECD [2000]):
kzfinanszrozs intzmny, vagy egyetem, illetve ezek alkalmazottja alaptotta,
tkje egy rsznek egyetem, vagy ms nemzeti kutat laboratrium a tulajdonosa,
technolgijt egyetemtl, vagy ms kzfinanszrozs kutatintzettl licenc-eljrs
keretben nyerte.
A magn illetve egyetemi szfra K+F intzmnyeibl kirppen vllalat nem j jelensg (Mustar
[1995]). Korbban tbb tanulmny is regisztrlta ltrejttket (SmilorGibsonDietrich [1990], Mustar
[1997]), megjelensk okairl s klnsen az egyetemi krnyezetet alaptsukra motivl tnyezkrl
(SteffensonRogersSpeakman [1999]) azonban sokig nem tudtunk eleget. Egyes tapasztalatok
szerint a K+F-ben az innovci megszletstl az ipari felhasznlsig, st azon tl szerepet kaphattak.
Legtbbszr olyan vllalkozk hoztak ltre spin-off cgeket, akik br szoros kapcsolatban lltak a kutat
intzetekkel, nem kaptak tlk segtsget, irnymutatst (EC [1998]). Napjainkra azonban vltozott a
kp. A K+F intzmnyek egyre szlesebb kre hoz ltre spin-offot azrt, hogy pro-aktv mdon segtse
el a kzszfrban ltrehozott tuds piaci hasznostst, s tmogatja e cget fejldsnek egyes
fzisaiban.

Spin-offok a fejlett gazdasgokban

5.2.3.
Egyes kutatk (pldul RobertsMalone [1996]) hangslyozzk, hogy a spin-offok jellemzi
eltrek a klnbz fejlettsg gazdasgokban. Pldul az USA-ban - Boston krnykn vagy
a Szilcium vlgyben - ahol mr rgta mkdnek fejlett technolgit felhasznl
vllalkozsok, kialakult mr az a vllalkozi szektor, amelynek kell tapasztalata van a j
projektek kivlasztsban s a beruhzsokhoz szksges forrsok megszerzsben (Roberts
[1991]). Ilyen krnyezetben a spin-off folyamatokat pull (keresleti) tnyezk stimulljk, gy
bizonyos mrtkben fggetlenedhetnek anyaintzmnyeiktl, mgis kihasznlhatjk a
krnyezetkben rejl magas szint innovcis s K+F tevkenysget. Olyan krnyezetben
viszont, ahol kisebb a kereslet az innovcira, a K+F intzmnyeknek aktvan fel kell lpnik.
Az ilyen esetekben push jelleg (knlati) stratgia szksges.
Nyugat-Eurpban a versenykpessgi gondok hatsra mr az 1990-es vtized kzepn
megersdtek az llami kutatintzetek tudsnak gazdasgi hasznostsra irnyul
trekvsek. Az elrehaladst a kormnyzatok, valamint a regionlis nkormnyzatok, az anyaintzmnyek s az EU egyarnt tmogattk (pldul az inkubtorhzak, magvet s kockzati
tke trsasgok stb. fejldsnek segtsvel). Szmos orszgban felgyorsult a spin-off cgek

110

A kvetkezkben a GKI Rt. kzremkdsvel kszlt EU projekt INDICOM [2004] kutatsi beszmoljnak
fbb megllaptsait foglaljuk ssze.

98

terjedse is (Porter [1990], Varga [2002], Hrubos [2004]). Sokfle anya-intzmny hozott
ltre jelents erfesztsekkel - spin-offokat. (lsd az 5.2. s az 5.3. tblzatokat).111
5.2. tblzat
A vizsglt spin-offok megoszlsa anya-intzmnyeik tpusa szerint
Anyaintzmny
K+F intzmny
vllalat
nincs
Nincs adat
sszesen %:
db:

BE
95,0
5,0
0
0

D
74,2
9,7
12,9
3,2

F
100
0
0
0

Orszg*
H
I
70,0 89,7
0
3,4
30,0
6,9
0
0

100

100

100

100

sszesen

100

NL
50,0
0
50,0
0

S
51,7
6,9
41,4
0

UK
100,0
0
0
0

81,0
4,3
14,1
0,5

100

100

100

100

40
31
7
10
29
10
29
28
184
* A jellsek sorrendjben: Belgium, Nmetorszg, Franciaorszg, Magyarorszg, Olaszorszg, Svdorszg
s Egyeslt Kirlysg.
Forrs: PapanekPernyi [2006a]

5.3. tblzat
Technolgia transzfer tevkenysggel, ezen bell a spin-offokkal foglalkozk tlagos szma
a vizsglt anya-intzmnyeknl
Orszg
BE
7

UK
10

Technolgia transzfer felelsk szma

9,57

6,29

39,50

3,25

2,50

5,75

10,19

Ebbl spin-off felelsk szma

2,71

1,71

4,00

0,25

1,00

3,25

3,60

Anyaintzmnyek szma

Forrs: PapanekPernyi [2006a]

Nem egysges a spin-offok tevkenysgi kre sem. Egyesek rszt vesznek az oktatsban, sok
mkdtet inkubtorhzat, tudomnyos parkot is stb. (5.4. tblzat).
5.4. tblzat
Adott tevkenysget vgz anyaintzmnyek szma
BE
Oktats
4
Inkubci
6
Tudomnyos park mkdtetse
5
sszesen
7
Forrs: PapanekPernyi [2006a]

D
3
5
3
7

Orszg
F H
1 1
4 1
0 1
4 5

I S UK sszesen
0 5
8
22
1 8
6
31
1 7
6
23
44
3 8
10

Belgiumban112 a szellemi tulajdonvdelem szablyozsnak korszerstse, a jelents korai magvet (pre-seed)

tke befektetsek s az egyes spin-offoknl sikeresnek bizonyul szellemi tulajdonvdelmi gyakorlat egyarnt
tmogattk a kutatintzeti tudshasznostsi trekvseket. A folyamatokban klnsen fontos szerepet jtszottak
egyes, a szabadalmi portfolit kezel (s a kutathelyek, illetve a tudsukat alkalmaz vllalatok ignyeihez
111

Az elemzs alapjul szolgl adatbzis komplex, hossz krdvek adatainak sszegyjtsvel kszlt. Sajnos
figyelembe kell vennnk, hogy a nem vlaszols magas arnya esetenknt torztja az eredmnyeket.
112
Az informcik forrsa Bart Clarysse-nak s Nathalie Moray-nak (Ghent University) az INDICOM projekt
szmra ksztett kzirata.

99

rugalmasan alkalmazkodni kpes) egyetemi hdver rszlegek. A trgykrben a legjobb gyakorlattal

rendelkez flamand intzmnyek hagyomnyosan sztnztk a megrendelsre vgzett egyetemi kutatsokat
s az ezek vgzsre szakosod spin-offok alaktst, ambicizus szabadalom-hasznost politikt dolgoztak ki s
vezettek be, valamint olykor tanfolyamokat szerveztek, mskor workshopokat is rendeztek a vllalkozssal
kapcsolatos ismeretek terjesztsre. Az e tren kevesebb tapasztalattal rendelkez vallon trsgben viszont az iparegyetem kapcsolatokat fejleszt eredmnyes programot valstottak meg. Az egyetemi vezetk tmogatst
megszerezve segtettk a szabadalmak hasznostst, inkubtorhzat s tudomnyos parkot hoztak ltre, s vi 5-7
j spin-off alakulst segtettk el. Az gretes eredmnyek ellenre egyesek vitatjk a kialakult megolds
clszersgt. A kutatsi eredmnyek hasznostsa ugyanis az 1980-as vek USA tapasztalatai szerint kifejezetten hossz tv befektets, s nem tudni, mekkora a hdver rszlegeknek a szabadalmi gynksgeket
mr vonz minimlis kritikus zemmrete, illetve, hogy az egyetemek milyen mdon tudjk majd finanszrozni
kutats-hasznostsi cl befektetseiket.
Az Egyeslt Kirlysgban113 az egyetemek (pontosabban a kereteikbe beplt technolgia-transzfer szervezetek)
vagy a hagyomnyos mdon, kzvetlenl szabadalmaik rtkestse tjn, vagy jabban - inkbb spin-offok
segtsgvel hasznostjk a kutatsok eredmnyeit. A kutatk a technolgiai lehetsgek, az emltett szervezetek a
piaci lehetsgek alapjn fogalmazzk meg cgalaptsi javaslataikat. A spin-offok tapasztalatait sszegz
vizsglatok is hagyomnyosak st, ilyen trgy statisztika is van. Ezek alapjn megllaptottk, hogy e cgek
sikereiben az emberi tnyezk szerepe az tlagosnl is nagyobb. A legmagasabb mszaki tuds professzor se j
spin-off vezet, ha nincs zleti rzke ezrt elnys, ha az egyetem mellett a spin-offok vezetsre alkalmas
vllalkozi hlzat is kialakul. Esetenknt gond, hogy a spin-offokkal kapcsolatos egyetemi trekvsek gyakran
nincsenek (mg) integrlva az rintett rgi fejlesztst clz tbbnyire igen intenzv trekvsekbe. A spinoffok finanszrozsi nehzsgei esetn az rintett egyetemnek a kockzati tkvel kiptett kapcsolatait is javtania
kell mg (pldul kutatsi eredmnyeik alkalmazsi lehetsgeinek jobb feltrsval, a tke-bevonssal
kapcsolatos szndkaik nyilvnossgra hozatalval).
A francia114 llami kutathelyek tudsnak hasznostsra (is) sok-szerepls rendszer alakult ki. A spin-offok
alaptshoz gyakran az inkubtorhzak nyjtanak segtsget. Ennek ellenre a spin-offok tbbsge kicsi
(hromnegyedk kevesebb, mint 10 alkalmazottat foglalkoztat), mert projektjeik nvekedsi eslyei nem keltik fel
a tke rdekldst. Egy-kt szzalkuk azonban igen gyorsan fejldik, s a magvet tke, majd a kockzati
trsasgok segtsgvel hamarosan a tzsdn jegyzett cgg vlik. A tovbbi elrehaladst a (kis-) vllalkozsok
egyes pldul a szellemi tulajdon vdelmvel, a szernyebb perspektvkkal rendelkez kkv-k finanszrozsval,
a dinamikus spin-offok nemzetkzi kapcsolatainak kiptsvel kapcsolatos - mkdsi gondjainak megoldsa s a
kormnyzati intzkedsek sszhangjnak javtsa segtheti leginkbb.
Nmetorszgban115a vllalatok ritkn vsrolnak ksz szellemi tulajdont, ha kutatsi eredmnyre van szksgk,
legtbbszr kutatsi megbzsokat adnak az egyetemeknek. Ezen a szellemi tulajdon krdseket gyakran
homlyban hagy - informlis hagyomnyok kvetkeztben az egyetemi kutatk kell tapasztalatot szereztek az
ipar-egyetem kapcsolatok fejlesztse tern (az egyetemek hagyomnyos technolgia-transzfer rszlegei pedig
ltalban szerny tancsad intzmnyek maradtak). Az jabban gyakori spin-offok alapti viszont tbbnyire
PhD tanulmnyaikat befejez fiatalok (mivel legtbbszr nem kapnak llst az egyetemeken), s az anyaintzmnyek tbbsge nem is nagyon rdekldik e cgecskk tevkenysge irnt. A kutatsi eredmnyek
rtkestse tern a tbb kutathellyel kapcsolatban ll regionlis szellemi-tulajdon rtkest hivatalok a f
szerep.
Az olasz116 K+F esetben nem felejthetk a fejlettebb orszgoknl visszafogottabb rfordtsok, s gy szernyebb
hasznostsi lehetsgek sem. Az utbbi tren azonban sokat segtettek az elmlt vek intenzvebb technolgiatranszfer trekvsei. Szmos egyetemen (rszben a kormnyzat, illetve a jogalkots tmogatsa nyomn)
rendszeress vlt a kutatsi eredmnyek rtkelse, megalakultak a technolgia transzfer intzmnyek, s a kutatk
korbbi ellenkezsnek mdosulsval szakmai rdemm vlt a pldul spin-off rvn elrt - zleti siker. Egy
felmrs szerint 2004-ben mintegy 230 olasz spin-off mkdtt. Kzlk nhny jelents szellemi tudst
hasznostva igen sikeres, a tbbsg azonban kis szolgltat cg, s finanszrozsuk is problematikus. Fejldsk a

113

Forrs: Mike Wright s Andy Lockett (Nottingham University Business School) kzlsei.
Forrs: Philippe Mustar (Ecole des Mines de Paris) kzirata.
115
Forrs: Andreas Fier, Oliver Heneric, Christian Rammer, Wolfgang Sofka (Centre for European Economic
Research /ZEW/, Mannheim) kzirata.
116
Forrs: Fabrizio Cesaroni, Andrea Piccaluga (Scuola Superiore SantAnna, Pisa) kzirata.
114

100

(potencilis) vezetk menedzsment ismereteinek a gazdagtsval is gyorsthat lenne. Lehetsgeik klnsen a

kevsb fejlett rgikban rdemelnek a jelenleginl nagyobb figyelmet.
Svdorszgban117 korbban az egyetemektl a nagyvllalatok fel irnyul technolgia transzfer volt a
hagyomnyos. Az egyetemi vllalkozs, szabadalmaztats s spin-off csak az utbbi idben s nmi kormnyzati
(jogalkoti) sztnzsre vlt gyakorlatt. A vltozsokrl ma (mg) sajnlatosan kevs informci ll
rendelkezsre. Ismert azonban, hogy a folyamatok a piac ltal (alulrl) vezreltek, az egyetemi kutatk
teljestmnyeitl fggenek, s a fejlds a spin-offok tern gyorsabb, mint a szabadalmaztatsban.

sszefoglalan az llapthat meg, hogy a spin-offok valamennyi vizsglt gazdasgban segtik

az llami kutathelyek tudsnak a hasznosulst. Az e cgek s az anya-intzmnyek kzt
Belgiumban s az Egyeslt Kirlysgban (ahol e szervezetek alaptst s mkdst a
gazdasgpolitika hangslyozottan tmogatja) legtbbszr szoros kapcsolat alakult ki. Msutt
inkbb az informlis kapcsolatok gyakoriak. (lsd az 5.5. tblzatot). A kapcsolatoknak
gyakran fontos eleme a szellemi tulajdon kezelse. A spin-off gyakran kap szellemi tulajdont is
az alapttl de ez sehol nem ltalnos gyakorlat. A kutathelyek azonban egyetlen orszgban
sem kizrlag spin-offjaiknak rtkestik szellemi tulajdonukat, ms szervezetek is partnereik
lehetnek licenc-rtkestseik, opcis megllapodsaik, szellemi tulajdonjogok truhzsaik
sorn (5.6. tblzat).

5.5. tblzat
A vizsglt spin-offok megoszlsa az anyaintzmnykkel val kapcsolatuk jellege szerint, %
Orszg

Kapcsolat
Nincs
sszesen
vlasz
informlis
intzmnyes
Belgium
10
13
77
0
100
Egyeslt Kirlysg
11
4
74
11
100
Franciaorszg
14
29
43
14
100
Hollandia*
0
80
20
0
100
Magyarorszg
20
60
20
0
100
Nmetorszg
16
48
48
0
113**
Olaszorszg
3
76
21
0
100
Svdorszg
31
59
10
0
100
sszesen
14
41
45
2
102**
* A holland adatokat a belga partnerek ms kutatsi forrsbl szereztk. ** Mivel a nmet vlaszadk
nhny esetben mind informlis, mind intzmnyi kapcsolatot meg-jelltek, az sszeg tbb mint 100%.
Forrs: PapanekPernyi [2006a]
nincs

5.6. tblzat
Licensz-rtkestsek, opcis megllapodsok, szellemi tulajdonjogok truhzsok tlagos
szma a vizsglt anyaintzmnyeknl
Orszg
l jogok tlagos szma
Ebbl

hazai spin-offnak tadott

BE
24,00

D
22,20

F
326,67

H
2,50

I
2,00

S
n.a.

UK
57,40

3,75

1,00

n.a.

0,50

2,00

15,20

n.a.

0,50

1,50

4,20

3,75

1,00

n.a.

1,00

3,50

19,40

klfldi spin-offnak tadott

spin-offnak tadott sszesen

Forrs: PapanekPernyi [2006a]

Ms oldalrl az is megllapthat volt, hogy a spin-offok ltrehozatala a megoldsok

soksznsge ellenre mindentt segthette a tuds hasznosulst, az innovcik terjedst.
117

Forrs: Peter Lindelf, Max Lundberg (Nottingham University Business School, illetve Halmstadt University)
kzirata.

101

Hasznossgukat nveli, hogy nem az innovcis tudst kisajtt nagyvllalati szigeteket

ptik, hanem a kutatk, illetve a kis-kzepes vllalatok kztti kapcsolatokat fejlesztik,
kialaktva a tudsbzis hlzatait. Nyilvnval ugyan, hogy a kutatsba (rszben az
informciszerzs knnyebb volta, rszben a sikertelen cgek megsznse kvetkeztben)
nagyobb valsznssggel kerltek be sikeres, mint sikertelen cgek, azaz az albbi tbla
adatait visszafogottan kell rtkelnnk. A szervezeti forma hasznossga azonban az 5.7.
tblzat adatai figyelembe vve aligha tagadhat.
5.7. tblzat
A vizsglt spin-off vllalkozsok megoszlsa sikeressgk szerint
Orszg
BE
D
F
H
I
NL
S
UK sszesen
Igen sikeres*
0
6
0
0
7
10
3
25
7
Sikeres**
10
10
0
60
17
30
17
0
14
Alakul***
5
26
29
0
38
20
52
36
27
Sikertelen****
85
58
71
40
38
40
28
39
52
sszesen
100 100 100 100 100 100 100 100
100
* A megkrdezettek a vllalkozst igen sikeresnek tltk, s a befektets mr megtrlt. ** A megkrdezettek a
vllalkozst elvrsaiknak megfelel sikernek tltk, s a befektets mr megtrlt. *** A spin-off alakulsa
2002 vagy azutni, vagy tevkenysgnek kezdete 2003 vagy azutni, s sikert gr. **** Hosszabb mkds utn
felszmolt illetve csdbe ment, vagy sikertelennek tlt spin-offok.
Forrs: PapanekPernyi [2006a]

Ugyanakkor ma mg nem llapthat meg, hogy a spin-offok mennyiben alkalmasak az Uni

versenykpessgi lemaradsnak a felszmolsra. Csak azt tudjuk, hogy a vizsglat nem trt
fel az USA egyes legends pldihoz (gy a Szilcium-vlgyet alapt spin-offhoz)
hasonlthat eseteket. Tovbbra is felttelezhet teht, hogy a sikerhez a kutatk vllalkozkpessgnek az erstsre, a vllalkozs szablyozsi feltteleinek a javtsra stb. is szksg
van.
Spin-offok Magyarorszgon
5.2.4.
A rendszervlts utn a magyar gazdasgban is alakultak dnten a korbbi llami kutat
intzmnyek romjain spin-offok. A kvetkez vekben azonban a kezdeti dinamika megtrt,
mert trvnyi akadlyokat lltottak e cgek alaptsa el (megtiltottk az llami tulajdon
kutathelyeknek a szellemi tulajdon apportjt, az itt dolgoz kutatknak, hogy kls cgben
vezet szerepet vllaljanak stb.). Az alapts kezdemnyezi legtbbszr egyes alkalmazottak
voltak. A trekvsek megvalsulst gyakran segtettk azonban a kutatsi eredmnyek irnt
rdekld cgek is. A 2004 decemberben elfogadott innovcis trvny azonban mdostotta
a szablyozst, gy tbb egyetem is megkezdte a spin-offok ltrehozst.
A magyar anyk s cgeik kzt kialakult kapcsolatok tbbnyire ma is lazbbak, mint a fejlett
orszgokban. Amint ezt az 5.8. tblzat mutatja, a kutats keretben megismert spin-offok118
tbbsgt az anya-intzet alkalmazottai munkahelyeik sztnzse nlkl hoztk ltre,
legtbbszr sajt tudsuk zleti hasznostsra. Az anya csak esetenknt tmogatta az
alaptst - de arra is van plda, hogy nem is kapott tjkoztatst alkalmazottainak akcijrl. Az
alaptst kveten a felek kapcsolata tbbnyire informlis, szemlyi kapcsolatokon alapul (de
egyes egyetemek esetben a spin-offban dolgozk megrizhetik anya-intzmnybeli
pozciikat is).

118

Ngy egyetem, ngy kutatintzet s kt egyb intzmny spin-offjaitk kaptunk informcikat.

102

5.8. tblzat
Az anya-intzmnyek kapcsolata spin-offjaikkal

A spin-offok szma
Anyk szma, ahol a kapcsolat
- szoros
- laza vagy nincs
- nincs informci
sszesen

Egyetem
7****

Kutatintzet
4

Egyb
3***

sszesen
14

2
1
1*
4

1
1
2**

1
1
2

3
2
3
8**

* Az egyik vizsglt egyetem a vizsglat idpontjban hozott ltre spin-offok alaptsra hivatott intzmnyt, de
ennek spin-offjai mg nem voltak. ** Itt nem szerepeltetjk a kt megsznt kutatintzetet. *** Egy spin-off a
felmrs idpontjban alakult, tevkenysgrl nem rendelkeznk adatokkal. **** Az egyik vizsglt egyetemen
mg csak a felmrs idpontjban terveztk spin-off alaptst.
Forrs: PapanekPernyi [2006a]

A hazai spin-offok tbbsge a magyar indul cgekhez hasonlan finanszrozsi

nehzsgekkel kzd. Legtbbszr az alaptktl, illetve a hasznostsban rszt venni kvn
magnszemlyektl s vllalatoktl kaptk tkjket. zleti angyaltl nem, kockzati tke
trsasgtl egyetlen esetben kaptak kiegszt tkt (esetenknt azonban llami vagy EU
forrsokra is szert tettek). Ez a helyzet is eltr a fejlett tkepiacokkal rendelkez gazdasgok
gyakorlattl.
Erfesztseink ellenre csak az anya-intzmnyek felnl kaptunk tjkoztatst szellemi
tulajdonuk hasznostsi mdjairl. A tapasztaltak mgis megerstik azon informcikat, hogy
llami kutathelyeink tbbsgnek a magyar zleti hagyomnyokkal egyezen, de a
nemzetkzi gyakorlattl lesen eltren - nincs a tuds hasznostsi technikit rgzt
stratgija (5.8. tblzat). Egyetemeink nem is trekszenek rgijuk tuds-kzpontjaiv vlni,
ipari kapcsolataik gyengk. A felhalmozott tuds piaci rtkestsvel ltalban csak egy-kt
f foglalkozik, a szellemi tulajdon partner-intzmnyek kzti tads-tvtelnek rsban
rgztett szablyozsa kivteles, s a kutathely ebbl szrmaz bevtele is igen szerny. Az
anya a spin-offtl legtbbszr nem kap se tulajdoni, se profit rszesedst.
5.8. tblzat
A tudshasznosts szoksos mdja az anyaintzmnyeknl

Egyetem
Kutatintzet*
Egyb
sszesen
Oktats
4
4
Publikci
4
2
1
7
Megrendelsre kszl kutats
n. a.
2*
1**
n. a.
Termels, szolgltats
n. a.
2*
1
n. a.
Szabadalom, licenc rtkests
n. a.
n. a.
n. a.
n. a.
Szemlyes kapcsolatok
4***
2*
2
7*
* Itt nem szerepeltetjk a kt megsznt kutatintzetet. **A Minisztrium maga nem kutat,
csupn kutatsokat rendel. *** Az egyik egyetem TTO intzmnynek a kutats idpontjban
mg nem volt spin-offja, de az intzmnynl a tuds szemlyes tadsa szoksos.
Forrs: PapanekPernyi [2006a]

Az elmondottak ellenre megllapthattuk, hogy a vizsglt magyar spin-offok tbbsge is

sikeresnek tli tevkenysgt. A siker kritriumai azonban sajtosak. Egyeseknek valban
jelents forgalmuk is van, s elfogadhat profitot is realizlnak. Gyakoribb azonban, hogy a
103

spin-off igen szk vevi krnek, s csak kis sszegben rtkest (itt a kedvez megtlst az
magyarzza, hogy a cg eredmnye br szerny mrtkben, de - kiegszti alaptinak mshol
szerzett jvedelmt). Egyrtelm kudarcra is talltunk persze pldkat. S gy tnik, az
eredmnyessget els sorban mint ltalban is - a spin-off vezetk kpessgei hatrozzk
meg.

5.3. A vllalati innovcis stratgia megvalstsa

Az operatv (program-) irnyts tennivali
5.3.1.
A stratgiai clok elrsnek szoksos mdja a stratgiai programok, projektek megvalstsa
(Grg [1999], 11. oldal). S e megvalsts irnytsnak f funkcii H. Fayol szerint - amint
ezt mr a 2.1. pontban emltettk - a szervezs, az utasts/sztnzs, az sszehangols (majd a
megvalstst az ellenrzs kveti).
A projekt olyan, vilgosan meghatrozott eredmny elrst clz egyszeri s komplex tevkenysg,
amelynl a megvalstsnak mind az idtartama, mind a kltsgei elre meghatrozottak (ibid. 16.
oldal). A leggyakoribbak a K+F, a beruhzsi s a szellemi szolgltatsi projektek.

A projekt-megvalsts irnytsval kapcsolatos szervezsi feladatok klnbznek attl

fggen, hogy a tennivalk elvgzsre a stratgit kimunkl cg (az n. projekt-tulajdonos),
vagy egy msik, az adott feladatra specializlt vllalat vllalkozik.
Amennyiben a mr clszeren kialaktott projektnek (vagy egy rsznek) a megvalstst
kls vllalatra bzzuk, a szervezmunka els lpse a szerzds-kts. A szerzd partner
kivlasztst versenyeztets elzheti meg. A megvalstsi szerzdsben pontosan rgzteni
kell - a projekt-tervre alapozva - az elvgzend feladato(ka)t, a befejezs hatridejt, a munka
elvgzsrt fizetend djat, az elszmols mdjt, a megvalstssal kapcsolatos felelssg
megosztst stb. A trgykr rszleteire ezttal a terjedelmi korltok miatt nem trnk ki (de az
innovcis projektek szempontjbl legfontosabb szerzds-tpusok trgyalsra a kvetkez
fejezetekben visszatrnk). Ezt kveten a megbznak legtbbszr csak a megvalsts
ellenrzse kapcsn addnak tennivali (de ha csak a projekt egyes rszeinek a megvalstsra
adott megbzst, a munkk sszehangolsrl is gondoskodnia kell).
Az innovci bevezetst sajt hatskrben megvalst vllalatoknl a megvalstsra hivatott
szervezetet (ad hoc teamet, vagy lland rszleget stb.) kell kialaktani s ennek irnytsval
vezet(ke)t kell megbzni.119
A szervezsi munka tovbbi varinsaknt az innovcis feladatok megvalstsra jelents kltsgignye stb. miatt tbb cg stratgiai szvetsgben vllalkozhat. St, nagyobb vllalatok bonyolult
szvetsgi rendszereket is kialakthatnak. A szvetsg megktsvel kapcsolatos dntsnek nagy a
kockzata, ezrt megalapozsnl alaposan elemezni kell pldul rtklnc-vizsglattal hogy a
szndkolt megolds valban nveln-e a lnc ltal megtermelt rtket (Bgel [1998]).
Sajtos szervezsi varins lehet az outsourcing is. A technika alkalmazja kiszervez, ms cgre bz
(ltalban a hatkonysg nvelse rdekben) valamely, a korbban sajt kereteiben elvgzett
tevkenysget

119

Drucker [1985] gy vli, hogy az j tevkenysgek irnytst clszer a hagyomnyosaktl klnvlasztani.

A meglev tevkenysgeket felgyel vezetknek sem idejk, sem kedvk nincs ugyanis ksrleti projektekkel
bajldni (i.m. 172).

104

Olykor a vzoltaknl sokkal nehezebb feladat annak elrse, hogy szervezetnk fogadkpes
legyen az innovcira. Ehhez szles krben kell bevetni az innovatv magatarts
sztnzsnek technikit. Klnsen fontos a vezetsnek az innovci irnti elktelezettsge.
Hasznosak a csapatpts, a trning legtbbszr ennl is hatsosabb a (klfldi) tanulmnyt
s ajnlhatk a 2. fejezetben vzolt tovbbi mdszerek is.
A projekt szorosan vett megvalstsra igen vltozatos folyamatok keretben kerlhet sor.
Gyakran t is fednek a tervezs s a megvalsts folyamatai: az innovcis tleteket elsknt
pldul prototpus ksztse, ksrleti zem fellltsa, prba-vsrlsok szervezse stb. rvn tesztelik, majd a tapasztalatok, illetve a valamely fzisban szksgess vl kutats,
technolgia transzfer eredmnyei alapjn a terveket is mdostjk. A vgs dntst kveten
a megvalsts az letgrbe fzisai szerint haladhat. Amint erre a 2. fejezetben is utaltunk, a
nvekeds fzisban gyakran van szksg a kapacitsok bvtsre, beruhzsokra, valamint a
piacot nvel marketing-erfesztsekre s meg kell teremteni ezek finanszrozsi lehetsgeit
is. Az rettsg szakaszban is meg kell rizni a versenykpessge s mr keresni kell (a
hanyatlsra felkszls rdekben) a tovbbi fejlesztsek lehetsgeit. Ahanyatls szakaszban
pedig meg kell szervezni a piacrl kivonst. Szervezsi vagy marketing innovci esetben
azonban ms eljrsok alkalmazsra kelrlhet sor.
A megvalsts vzolt munklatainak operatv irnytsnak (a projektek soksznsge
kvetkeztben) szintn igen sokfle technikja lehet. A menedzsment a feladatok kiosztsnl
alkalmazhatja az albbiakban bemutatsra kerl Gantt diagram informciit, a
munkaergazdlkodsban a HR 2. fejezetben vzolt s egyb mdszereit, az anyagelltsban s
a kszletezsben kvetheti a logisztika eljrsait s a just in time elveit, a minsgbiztostsban
a TQM mdszereit stb. Mindezen tmknak az albbi pontok kereteit meghalad rszleteivel
kapcsolatosan azonban ezttal csupn a szakirodalomra (pldul a Chikn [1997], Starr [1964]
stb. mvekre) utalunk.

Innovcis monitoring
5.3.2.
A szakrtk krben teljes az egyetrts abban, hogy az innovcis stratgia megvalsulst
az esetleg jelentkez vltozsok, problmk mielbbi felismerse s szksgess vl
korrekcik gyors elvgzse rdekben - folyamatosan figyelemmel kell ksrni. E munknak,
az n. monitoringnak f feladata nem a terv-elmaradsok szankcionlsa, hanem a terveltrsek esetn esetleg szksgess vl mielbbi intzkedsek lehetv ttele. A hatkony
alkalmazkodshoz egyarnt fontos ugyanis ezen eltrsek mielbbi szlelse, okaiknak a
feltrsa, vrhat hatsaiknak elrebecslse s a szksges korrekcis vlaszok megadsa. Ez
egyfajta visszacsatols, melynek smjt mr a 2. fejezet els brjn felvzoltuk.
Fontossga miatt a monitoringnak is nagyszm mdszere alakult ki. Az albbiakban csak
nhny fontosabbat emelnk ki.
Technolgiafigyels (technology watch)
A meglv s a potencilis versenytrsak, illetve a K+F szervezetek tevkenysgt megfigyel
tudomnyos, technikai s technolgiai informcigyjtsi folyamat. A munka sorn egyrszt a
mindenki szmra hozzfrhet szekunder informciforrsokat hasznljk fel (amiben
jelentsen segti ket az Internet terjedse), msrszt informlis forrsokra (a beszlltk s a
vllalati gyfelek tjkoztatsaira, a klnbz killtsok, vsrok s konferencik
informciira) tmaszkodnak.

105

Gantt diagram
Az elz pontban mr emltett az EU projektek kidolgozsakor tbbnyire elksztend diagram (flow-chart) a megvalsts elrehaladsnak gyors ellenrzsre taln leginkbb
alkalmas technika. A rszfeladatok elvgzsnek elirnyzott idszaka mellett feltntethet
rajta, hogy valjban mikor kezdtek hozz a munkhoz, s mikor fejeztk be azt. gy
szemlletesen kimutathat, hol problmamentes a megvalsuls, hol gyorsabb az elrehalads
a tervezettnl, s hol vannak lemaradsok (lsd az 5.5. brt).

A diagram elksztsekor az EU tbbnyire kri az n. mrfldkvek (milestones) kijellst is.

Ezek a projekt elrehaladsnak tanstsra alkalmas, a fontosabb rszfeladatok elkszltt
tanst (rsz-) eredmnyek.
5.5. bra
Feladatok

Pillanatnyi
idpont

Id
Elvgzett feladatok

Htralev feladatok

A nagyobb, nehezen ttekinthet projektek megvalstsnak monitoringja az ugyancsak mr

emltett, szmtgppel segtett CPM / PERT program segtsgvel vgezhet.
Balanced scorecard
Az n. balanced scorecard a nagyvllalati projektek megvalsulsnak (valamint a vllalat
egsz mkdsnek) hatkony ellenrzsre alkalmas technika. 120 Egysgbe szervezi a
stratgiai tervezsnek, az operatv irnytsnak, a megvalsts sztnzsnek s
monitoringjnak az adatbzisait. Kiindulpontjai a projektek tervezse sorn a tevkenysgek
szmra megllaptott hatridk, erforrs-, kiemelten kltsg-normk, minsgi elrsok stb.,
amelyeket a cg informcis rendszerben rgzt (s kritriumokknt bept rszben az
illetkes vezetknek, rszben a megvalstson dolgozknak a prmiumrendszerbe is). A
vizsglt jelzszmok kre messze meghaladja a pnzgyi mrszmok krt (a tulajdonos
szempontjait), s kitr a bels folyamatok jellemzire, a vllalati tanulst s fejldst tanst
informcikra s a vevk elgedettsgt rtkel mrszmokra is. Azt minsti, hogyan
teremtenek j rtket a vevkbe, szlltkba, munkatrsakba, innovcikba befektetett
erforrsok. A megvalsts sorn az informcis rendszerbl viszonylag knnyen
megllapthat teht, hogy a teljests idpontja, kltsge s minsge megfelel-e az elrtnak
(s a mozgbrek is ennek megfelelen szmfejthetk).

120

Lsd: Kaplan Norton [2002].

106

Emlkeztetnk r, hogy Kaplan - Norton [2002] a kvetkez alapelvek kvetst ajnlotta a vllalatoknak: /1/
fordtsk le a stratgit az operatv mkds nyelvre, /2/ igaztsk a szervezetet a stratgihoz, /3/ tegyk a
stratgit mindenki szmra mindennapi feladatt, /4/ a vltozst a fels vezetk kezdemnyezzk. Ezek ugyanis a
Balanced Scorecardot alkalmaz vllalatok alapvet magatartsi elvei.

Zr ellenrzs
Vgl hangslyozzuk, hogy a klnbz projektek megvalstst mindenkor clszer zr
ellenrzssel befejezni. Ezen lps a projekt elirnyzott, illetve tnylegesen elrt eredmnyeit
veti egybe, a projekt-cl teljeslst kontrolllja. Egy sajtos mdszerrl a 10. fejezetben
szlunk.

5.4. Innovcis marketing

Az innovcik folyamatait szz vvel ezeltt a lineris modell rta le: pldul termk-tletek
szlettek, ezek alapjn az j termket megterveztk, legyrtottk, majd rtkestsre tadtk a
kereskedknek. Rgtl ismert azonban, hogy hatkonyabb, ha a folyamat a piaci
szksgletekbl indul ki, az j termket ezek figyelembe vtelvel tervezik, gyrtjk le, s az
rtkestskor ellenrzik is a szksglet kielgtst. S napjainkra valban elengedhetetlenn
vlt, hogy a marketing a vllalti folyamatoknak, s ezek ekretben az innovcis folyamatoknak
is az egszt tfogja (Kotler [1972]).
Azt a vllalati magatartst, amikor a vllalat termkekben, s nem szksgletekben gondolkodik
vagyis nem a szksgletek, ignyek vizsglatval kezdi a termkek kialaktst s nem alkalmazkodik
ezek vltozsaihoz marketing rvidlts-nak nevezik. Az idelis hozzlst viszont a kvetkez
felfogsmd szemlltetheti: Gyrainkban kozmetikumokat ksztnk, de az zletekben remnyt
rustunk (Kotler [1972] nyomn).
A marketing munka fbb feladatai a kvetkezk: az rintett cgen belli s ezen kvli - rdekcsoportok
meghatrozsa s rdekeik azonostsa, a fontosnak tallt csoportokban az adott innovcival kapcsolatos
(vrhat) magatarts felmrse, a legersebb (potencilis) tmogatk s ellenzk rgztse, az elrend marketingcl s az ehhez szksgesnek vlt befolysol eszkzk kijellse, az akci megvalstsa s hatsainak
ellenrzse. Valamennyi feladatra szksg van az innovcik esetben is.

Az innovcis marketing clja az innovcik elirnyzott, illetve megvalsult eredmnyeinek

trsadalmi (az rintettek krben trtn) elfogadtatsa. Feladata nem egyszeren az
innovci eladsa, inkbb az, hogy megismerje az rintett rdekcsoportoknak a cg
erfesztseivel kapcsolatos elvrsait, s hozzsegtse a vezetst ahhoz, hogy egyrszt az
sszer s jogos ignyek kielgtsvel, msrszt clirnyos (de a valsgnak megfelel)
informcik kzreadsval nvelje a stratgia tmogatottsgt, s elejt vegye a szksgtelen
konfliktusoknak (Grg [1999], 156. oldal). Az elmondottakbl is kvetkezen az innovci
teljes idtartama alatt (illetve a stratgia egsz idszakban) fontos lehet.
Vgsi [2001] a termk-innovcis stratgik kt a vltozsokra reagl, illetve az ezeket
kezdemnyez - alaptpust klnbzteti meg. Az elbbinl clszer eszkz lehet a versenytrs sikeres
j termknek az utnzsa, az j mrka piacra vitele, az jrapozicionls, a (kisebb) termk-fejleszts
stb. Az utbbit pldul a kielgtetlen piaci ignyek azonostsa, a kutats-fejleszts, az innovcis
cl stratgiai szvetsg segtheti (i. m. 71-72. oldal).

A marketing elsnek emltett feladatai piackutats keretben vgezhetk el. A fogyaszti

interjk s a vllalati felmrsek, a brainstorming, a benchmarking, a SWOT elemzs, a
portfoli analzis stb. techniki egyarnt alkalmazhatk. Az innovci hatsai rvn rintett
rdekcsoportok kzl a legtbb szerz (lsd pldul: Kotler [1967], Chikn [1997] a 169.
107

oldaltl, Flp [2004], a 91. oldaltl) a vevknek (felhasznlknak, fogyasztknak) tulajdont

a legnagyobb jelentsget, s szmos mdszert ajnl arra, hogy a cg miknt trkpezze fel a
fogyaszti szksgleteket. A munka mindenkor a piac szegmentlsval (az eltr ignyeket
tmaszt fogyaszti csoportok meghatrozsval), valamint az e piacon mkd versenytrsak
knlatnak tanulmnyozsval kezddik. Fel kell trni a klnbz letkor, nem,
foglalkozs, a vrosi s falusi stb. fogyasztk szksgleteinek az eltrseit. Ezt kveten ki
kell jellni a clpiacot (azon csoportokat, amelyeknl a szksglet jellemzi a legkzelebb
llnak potencilis knlatunkhoz). Majd a termk pozicionls sorn meg kell hatrozni (majd
tudatni is kell a fogyasztkkal), hogy termkeink mely tulajdonsgai miatt ajnljuk szmra
ppen a mi termknk megvsrlst.
A tnyleges vev-befolysols legfontosabb elemeit az n. marketing mix adja. Ez legtbbszr
a mr emltett 4 P-nek a szban forg termknek (termk-vlasztknak), az rnak, az
rtkestsi csatornknak s az rtkestsfokozsnak fbb tulajdonsgait fogja t.121
A termk funkciival, teljestmnyvel, megbzhatsgval, tartssgval s javthatsgval,
formjval s stlusval, csomagolsval, mrkjval, illetve vlasztkval, a hozz kapcsold
szolgltatsokal s a vevket kiszolgl szemlyzet tulajdonsgaival egyarnt versenyez. Az j termk
ra lehet behatol (azaz alacsony), ha azonban a termk irnt jelents kereslet vrhat, a magas r sem
vonzza tlzottan a versenytrsakat, st, a j minsg szimbluma lehet, magas r llapthat meg.
Tmeg-termkek rtkestsi csatorninak a kialaktsnl clszer szles kr forgalmazsra
trekedni, a rs-piacra sznt termkeknl viszont a kevs csatornra (pldul szakzletekre) korltoztt
eloszts felelhet meg. Az rtkests fokozs f eszkzei a reklm, a vevket vsrlsra, illetve a
kerskedk eladsra sztnzs. Hangslyozzuk azonban, hogy a nagy innovcis projektek esetn
olykor igen fontosak lehetnek a kommunikcis (mdia stb.) technikk, a konzultcik, illetve az is,
hogy egy-egy rdekcsoportot bevonjunk a stratgia ksztsbe.

A hagyomnyos gyakorlat legtbbszr j (egy j szksgletet, vagy egy ltez szksgletet

jszer mdon kielgt122) termkek kapcsn - az tlet-alkotsban s rtkelsben, a termkkoncepci kialaktsa s tesztelse sorn, a (marketing) stratgia kimunklsakor, a termk
piacra bevezetsekor szmt a marketing tmogatsra. Szmos feladata van (lenne) azonban
a forgalom-nvekeds, az rettsg s a hanyatls fzisaiban is.
Mind a nvekeds, mind az rettsg szakaszban ersdik a verseny. A nvekv piacon a vllalatok a
nvekv szksgletek kielgtse, a vlasztk bvtse, illetve az esetleges termk- s
technolgiafejleszts cljbl jelents beruhzsokat valsthatnak meg, mrskelhetik az rakat,
bvthetik az rtkestsi csatornkat, s bevethetik az rtkests-fokozs gazdag fegyvertrt. Az
rettsg fzisban mr csak a szinttartshoz elengedhetetlen erfesztsekre vllalkozhatnak de mr
gondolkodniuk kell a hamarosan hanyatl fzisba lp termkk ptlsi lehetsgein is. A hanyatls
fzisban a csendes visszavonulst kell elksztenik (ekkor sem mulaszthatjk el azonban az add
profit-szerzsi lehetsgek kihasznlst).

Nem feledhet az sem, hogy a clszer marketing mix lesen klnbzik a nagyszm
vevnek rtkesteni kvnt (tmeg-) termkek, illetve a kevsszm nagy vevnek eladand
beruhzsi javak esetben.
A fogyasztsi javak inkbb a marketing hagyomnyos ezidig rszletezett - technikit ignylik. A
szervezeti vsrlk esetben viszontarra kell felkszlnnk, hogy a vteli dntst szakemnberek
hozzk, a termk-rtkels dnt szempontja a termktl megkvnt specifikcinak val megfelels,

121

A mix alkalmazsnak f clja, hogy a vevk elgedettek legyenek cgnk teljestmnyvel. E cl elrshez a
2. fejezetben mr emltett kapcsolati marketing javasol mdszereket. Jelents szerepet kaphatnak pldul az elads
utni szolgltatsok, a karbantarts esetenknt akr a felhasznlk oktatsa is.
122
A defincit lsd pldul: Vgsi [2001].

108

az rat az rtkelemzs segtsgvel is ellenrizhetik stb. Nem feledkezhetnk meg tovbb arrl sem,
hogy vdekezznk versenytrsaink korrupcis ksrletei ellen.
Kzismert, hogy a marketing-munka a magyar cgek tbbsgnl gyenge. Bercs Bauer Kenesei Kolos
[2002] szerint gyakran olyan piacokat vlasztanak f piacuknak, ahol k vannak vezet pozciban. ltalnos
trekvs a mrskelt nvekeds, a gyors bvls clja ritkbb, mint a fejlett orszgokban. Legnagyobb vevik
dnten ms termel cgek (B2B piac), illetve kereskedelmi vllalatok, a lakossgnak szmra csak a cgek alig
tbb mint fele termel. Vevik s szlltik krben egyarnt hossz tv szerzdsekkel erstett stabil
kapcsolatok kiptsre trekszenek. A belfldi piacon rtkest nagy nemzetkzi cgek termk-vlasztka
rdemben szkebb, mint a fejlett vilgban. Mrkzott termkkel csak a cgek 40 %-a, de a nagy cgeknek ennl
sokkal nagyobb hnyada rendelkezik, s a mrka a legtbb piacon nemzetkzi. Br fontosnak mondjk a
fogyasztk elgedettsgt, ennek sznvonalt csak 21 % mri s elemzi.

5.5. Az innovci-menedzsment idszer hazai slypontjai123

A kzelmltban befejezett RECORD projektnek alapvet feladata volt a sznvonalasaknak (n.
RECORD kivlsgi kzpontoknak) tallt kzp-eurpai kutats-fejleszt intzmnyek j,
legjobb gyakorlatnak feltrsa s elemzse.
A vizsglds mindenek eltt arra mutatott r, hogy mg egyes versenykpesnek tekintett
kzp-eurpai kutathelyek is csak az innovcis tudsuk ltrejttt magyarz tnyezket
tudtk kell sznvonalon szmba venni. Mivel azonban ez msutt az zleti lehetsgek feltrsa
szempontjbl igen hasznosnak bizonyult, az intzmnyek szles kre szmra ajnlhat a
tuds-hasznosts s tuds-terjeds folyamatainak mlyebb ttekintse is.
Az innovcis sikert magyarz tnyezkkel kapcsolatosan egy negatv megllapts is
fontosnak bizonyult. A kivlknak tlt intzmnyek tbbnyire gy nyilatkoztak ugyanis, hogy
meg tudtk teremteni a versenykpessgkhz szksges technikai feltteleket (belertve a
fbb beruhzsok finanszrozst). Az info-kommunikcis technika tern sem jeleztek
vtizedes lemaradst. Ez termszetesen nem azt igazolja, hogy a trsgben a felzrkzshoz
nem szksgesek anyagi forrsok, de azt igen, hogy szmos innovci esetben nem e tren
kell keresnnk az elrehalads f gtjait.
A projekt taln legfontosabb (br aligha meglep124) tapasztalata az, hogy az innovcikat
kezdemnyez / megvalst kzp-eurpai intzmnyeknl a siker legfontosabb zlogai
emberi tnyezk, az innovatv kutat-fejlesztk, illetve az ezek munkjt tmogat
karizmatikus vezetk. Kivlasztdsukat a kiemelked teljestmnyt nyjt kollektvk
tbbsgben az eslyegyenlsg (a politikai szempontokat httrbe szort vezet-kivlaszts, a
tuds elismerse, a fiataloknak, a nknek nyitott karrier stb.) tette lehetv. S arrl is
meggyzdhettnk, hogy egyarnt jelentsen rontotta a siker-eslyeket, ha a trsgben ma is
l hagyomnyok nyomn - a tehetsges kollektva fl tehetsgtelen vezett neveztek ki, vagy
ha tehetsges vezett tehetsgtelen munkatrsak alkalmazsra knyszertettk.
A vizsglat sorn a kt kisebb kutathelynl (a ComGenexnl s a Vigo Systemnl) ksztett esettanulmnyok
egybehangzan emeltk ki, hogy e kutathelyek a cg-alapt karizmatikus vezetk nlkl taln nem is
lteznnek, s semmikpp nem lettek volna sikeresek. De az informcikat ad kutatk tbb nagyobb intzmnynl
is magasra rtkeltk a tehetsges vezetk rdemeit (RECORD Map).

123
124

Lsd: Borsi Papanek [2006].

Az lltst a szakirodalom erteljesen hangslyozza. Lsd pldul Collins [2001].

109

Mindenkpp a projekt tovbbi jelents megllaptsa, hogy a megismert intzmnyeknl szles

a piaci sikert elrteknl szlesebb - krben alkalmazzk mind a menedzsment, mind a human
resource management korszer mdszereit. Esetenknt igen eredmnyes, ezrt sok vezet
szmra ajnlhat a cge kldetsre vonatkoz hagyomnyos llspont tvizsglsa, frisstse
(az zleti siker szempontjbl nem lnyegtelen ugyanis, ha f clkitzsknt nem a
tudomnyos eredmnyek elrse, hanem azok hasznostsa kerl kihangslyozsra). Elterjedt a
stratgia-kszts. Sokhelytt van karrier-tervezs, szmos intzmnynl segtik mind a kezd
munkatrsak beilleszkedst, mind a tapasztaltabbak tovbbkpzst, konferencia-rszvteleit,
trningjeit, szinte minden vizsglt intzmny sztnzi a kutati tapasztalatcsert s mobilitst
stb. Tiltott kutatsi tmk nincsenek. Gyakori a projekt-menedzsment alkalmazsa.
Anya-vllalatnak ismeretben nem meglep, hogy a General Electric Hungary a HR management tern is
vilgsznvonal mdszereket alkalmaz. Ugyancsak termszetes ez a trsg legmagasabb sznvonal egyetemein,
akadmiai kutatintzeteiben. Jelzs-rtk azonban, hogy egyes zletileg tvolrl sem sikeres intzmnyek is
hasonl gyakorlatot kvetnek.

Vizsglataink a nemzetkzi tapasztalatokkal egyezen125 - az zleti sikert elsegt igen

hatkony mdszernek mutattk viszont az ipari kapcsolatok erstst. Az taln termszetes
is, hogy a kivlknak tlt kisebb126 vllalati kutathelyeken szmos jelt rgzthettk a kiskzepes vllalati szektorra kiterjesztett kapcsolatptsnek. A tovbbi szfrkban azonban csak
a trsg legkivlbbjai krben ismertnk meg hasonl trekvseket (mivel a nagy egyetemiakadmiai kutathelyek gy-ahogy meglhetnek az llami-nagyvllalati szfrbl vagy a
nemzetkzi szervezetektl szerzett megrendelsekbl is). gy talltuk, hogy mg mindig
elterjedt az az akadmikus felfogs, amely a piaci rtktlettl fggetlen alapkutatst, a
tudomnyt emeli piedesztlra, s nem tartja fontosnak a gyakorlati alkalmazst, a felhasznlk
ignyeit, lnyegtelennek tli a kutat s termel intzmnyek tapasztalatcserit stb. A
szabadalmaztatsnak Kzp-Eurpa szinte minden kutathelyre jellemz elhanyagolsa
vilgosan utal a tudomnyos eredmnyek terjesztst clz piacbefolysolsi trekvsek
ugyancsak kivteles jellegre (hiszen a projekt szmos tovbbi tapasztalata jelzi, hogy a
terjeds nem okvetlenl gyorsul a kutatsi eredmnyek publiklsval). S aligha elfogadhat
indoka ennek, hogy szmos a nagy multinacionlis cgeken s egyes igen tuds-ignyes
kzszolgltat intzmnyeken (pldul a nukleris ermveken) kvli - vllalati szfrban a
K+F kereslet is gyenge.
A fent mr emltett vllalkoz egyetemek tovbb a Varsi Mszaki Egyetem Anyagtudomnyi s Mrnki
Kara (RECORD Map, pp. 92-102) stb. - pldul gyakran trtak fel kutatsi feladatokat a gyakorlati ignyek
vizsglatval. Nem ritkn tanultak (tudomnyos kvetkeztetsekre is jutottak) ipari partnereik gyakorlati
tapasztalataibl. De a kiptett kapcsolatok tudomnyos eredmnyeik terjedst is sokban segtettk.

Kiemeljk, hogy egyes nemzetkzi tapasztalatok szerint klnsen eredmnyes, ha az iparikutathelyi kapcsolatok hlzatokba gy regionlis klaszterekbe - szervezdnek. E
folyamatnak azonban Kzp-Eurpban alig talltuk csrit.
Valsznsthet pldul, hogy a CsTA Molekulris s Gn-biolgiai Kzpontja, vagy a magyar
Gabonatermesztsi Kutat Kht. krl kialakul vllalati szfra (RECORD Map, pp. 34-43, illetve 65-72) ilyen
klaszterek elfutrai.
125

Rush Hobday Bessant Arnold [1996] szerint a vilg legjobb kutathelyein a forrsok jelents rsze a
tudsuk rvn lehetv tett magas sznvonal szolgltatsok (szakrts, mrs, tesztels stb.) bevteleibl
szrmazik.
126
A legnagyobb s szksgszeren igen sok kis rszletbl ll - vilgcgeknl tapasztalt, a cgen belli
kapcsolatokra koncentrl gyakorlat aligha mond ellent e megllaptsnak.

110

Vgl azt is emltennk kell, hogy vizsglataink sorn az RTDI sikernek egyes kls (a
kutathelyektl fggetlen) felttelei is fontosaknak bizonyultak. Feltn pldul, hogy a
kivlknak tlt intzmnyek tbbsge nhny tudomnyterletre az engineeringre, a
kmira, fizikra, biolgira, orvostudomnyra, valamint a szmtstechnikra koncentrldik.
Ms, esetenknt a nemzetgazdasgokban jelents szerepet betlt gazatokban pldul egyes
knnyipari gazatokban, vagy a vendgltiparban, s kiemelten a turizmus terletn - viszont
alig talltunk hasonl sznvonal kutathelyeket (illetve egyltaln kutatst). Ez arra utal, hogy
trsgnkben jelenleg fknt az e tudomnyterletekre specializlt RTDI-nek vannak siker
eslyei. Azt is megllapthattuk azonban, hogy a vezetk a kormnyzati vezetssel val
kapcsolattarts segtsgvel is elmozdthatjk intzmnyk fejldst.

Irodalom
Barakonyi Kroly: Stratgiai tervezs. Nemzeti Tanknyvkiad. 1999.
Bercs J. Bauer A. Kenesei Zs. Kolos K.: Marketing s versenykpessg egy vltoz vilgban. In: Chikn
A. Czak E. Zoltayn P. Z.: Vllalati versenykpessg a globalizld magyar gazdasgban. Akadmiai.
2002.
Bgel Gyrgy: A vllalati szervezet s az innovci. In: Inzelt [1998].
Borsi B. Papanek G.: Egyetem-ipar kapcsolatok. A kutathelyek benchmarkingja Kzp-Eurpban. Eurpai
Tkr. 2002. 5. sz.
Borsi B. Papanek G.: Transition in Central-European RTDI systems. Elads az EACES konferencijn,
Amiens, 2006. jnius 29-30.
Chikn Attila: Vllalat-gazdasgtan, Aula Kiad. 1997, 2003.
Chorev, S.: Success in Israeli high-tech start-ups. Technovation. 2005.
Collins, J.: Good and Great. Harper. N.Y. 2001.
Drucker, P.E.: Innovation and Entrepreneurship, Practice and Principles. Heinemann. London. 1985. Magyarul:
Innovci s vllalkozs az elmletben s a gyakorlatban. Park, Bp. 1993.
EC: First Action Plan for Innovation in Europe. Brussels. 1998.
EC DC Enterprise: Innovation Management and the Knowledge-driven Economy. Brussels. 2004.
Grg Mihly: A projektvezets mestersge. Aula. 2003.
Hrubos Ildik: A gazdlkod egyetem. j Mandtum. 2004.
INDICOM project: Country specific reports. Gent. 2004.
Inzelt Annamria: Bevezets az innovci-menedzsmentbe. Mszaki. 1998.
Ivnyi A. Sz. Hoffer I.: Innovcis folyamatok menedzsmentje. Aula. 2004.
Kaplan, R.S. Norton, D.P.: A stratgiakzpont szervezet. Panem. 2002.
Kleinheincz Ferenc: Spin-off vllalkozsok, avagy bartkozzunk egy j elnevezssel. Ipari Szemle. 2000. 4. sz.
Kotler, P.: Marketing Management. Prentice Hall. Englewood Cliffs. 1972. Els kiads: 1967.
Mustar, P.: The Creation of Enterprises by Researchers: Conditions for Growth and the Role of Public
Authorities. High Level Workshop on SMEs: Employment, Innovation and Growth, OECD, Washington, 16-17
June 1995.
Mustar, P.: Spin-off enterprises. How French academies create hi-tech companies: the conditions for success and
failure. Science and Public Policy, 1997. No. 24.,
OECD: Analytical report on high tech spin-offs. Bels anyag. Paris. 2000. jnius
OM KF HT (OM. Kutats-fejlesztsi Helyettes llamtitkrsg): Technolgiai elretekintsi program. I VIII.
ktet. 2000.
Papanek G. Pernyi .: Country specific final report of the INDICOM Project: Hungary. GKI Gazdasgkutat
Rt. 2004. sszefoglal: Papanek G. Pernyi .: Spin-offok a fejlett vilgban s Magyarorszgon. Eurpai
Tkr. 2006. 1. sz. www.gki.hu Cikkek/Papanek cmen.
Porter, M.: Competitive Strategy. Free Press. N. Y. 1980. Magyarul: Versenystratgia. Akadmiai. 1993.
Porter, M.: The Competitive Advantage of Nations. Free Press. N.Y. 1990,
RECORD Map: Borsi B. Dvai K. Papanek G. (eds.): The RECORD Experimental Map. EC. Brussels. 2004.
Magyarul: RECORD ksrleti trkp. GKI Rt. 2006. www.record-network.hu
Roberts, E.B.: Enterpreneurs in high technology. Lessons from MIT and beyond. Oxford University Press, New
York 1991.

111

Roberts, E.B. - Malone, D.E.: Policies and structures for spinning off new companies from research and
development organizations. R&D Management. 1996. No. 26.
Rush, H. Hobday, M. Bessant, J. Arnold, E.: Technology Institutes: Strategies for Best Practice.
International Thomson Business Press. London. 1996.
Smilor, R.W. Gibson, D.V. Dietrich G.B.: University Spin-out Companies: Technology Start-Ups from UTAustin. Journal of Business Venturing, 1990. No. 5.
Starr, M.P.: Production Management. Prentice Hall. 1964. Magyarul: Rendszerszemllet termelsvezets,
termelsszervezs. KJK. 1973.
Steffenson, M. Rogers, E.M. K. Speakman: Spin offs from Research Centers at a Research University.
Journal of Business Venturing, 1999. No. 15.
Vgsi Mria: jtermk-marketing. Nemzeti Tanknyvkiad. 2001.
Varga Attila: Knowledge Transfer from Universities and the Regional Economy: a Review of the Literature. In:
A. Varga - L. Szerb: Innovation, Entrepreneurship, Regions and Economic Development. Pcsi Egyetem. 2002.

112

6. Tudsmenedzsment
Napjainkra egyetrts alakult ki abban, hogy a tuds a vllalatok versenykpessgt biztost f
erforrs. A tuds ltrejtte, illetve alkalmazsa s terjedse - az innovci a gazdasgi
halads f motorja. Ezrt a tudsmenedzsment a szakirodalomnak is az egyik egyre nagyobb
teret nyer irnyzata. A szerzk egyarnt kiemelt figyelmet fordtanak az intellektulis tke
mrsnek, a szervezeti tanuls krdseinek, a tuds felhasznlsnak stb. A fejezetben elszr a
tudsalap gazdasg szereplinek megvltozott feladataira trnk ki, majd rviden ttekintjk a
tudsmenedzsment legfontosabb elmleti modelljeit, vgl nhny hasznos vllalati
tudsmenedzsment technikt mutatunk be.

6.1. A tudsalap gazdasg

A tudsalap gazdasg napjaink egyik divatos s gyakran vitatott kifejezse. A fogalom mr
ltalnosan felismert trendekre pl. Ilyenek:
a gyors technolgiai fejlds, a termkek lervidlt letciklusa,
szolgltatsok meghatroz jellege a nemzetgazdasgi teljestmnyekben,
a felersdtt nemzetkzi verseny,
az informciramls felgyorsulsa stb.
Az lnk verseny miatt fellp megjulsi knyszer egyre inkbb eltrbe hozza azt a nzetet,
miszerint a szervezetek legfbb erforrsa az alkalmazottak tudsa, egyttmkdsi kpessge.
A sikeres cgek ismrve, hogy gyorsan tudnak reaglni a piacon, a tudomnyos letben
megjelent jtsokra. Ktsgtelen azonban, hogy a legsikeresebb cgek maguk kezdemnyezik a
vltozsokat is.
A tuds felrtkeldst mutatja az is, hogy az immaterilis javak arnya n a vllalatok
mrlegben. A dinamikus vllalatok bels folyamataikat az j, hasznosthat tuds ltrehozsa
rdekben optimalizljk, az alacsony hozzadott rtk folyamatok kiszervezsre kerlnek, az
igazi hangsly a magas hozzadott rtk, alkot jelleg tevkenysgekre irnyul.
A tudsalap gazdasg a gazdasgfejlesztsi dokumentumokban is megjelenik. Az Eurpai Uni
gy prbl 2010-re a vilg legversenykpesebb gazdasgv vlni, hogy trekszik a kutatsfejlesztsre fordtott rfordtsokat a GDP 3%-ra nvelni. Mindezt gy, hogy 2%-ot a
vllalkozsok, 1%-ot az llami forrsok finanszroznak. A fejezetben rviden bemutatjuk azokat
az alapvet vltozsokat, amelyek napjaink egyetemeit s kormnyzati szerveit rintik, illetve
amelyekhez alkalmazkodniuk kell a gazdasg tudsalapv ttelhez, a lisszaboni clok
megvalstshoz.
Az egyetemek megvltozott szerepe
6.1.1.
Egyes szerzk a Learning Economy fogalmn az egyetemek azon feladatmdosulsait rtik,
miszerint a piac ltal vezrelt folyamatok alapjn ptik a hallgatk, a rgi s a nemzet
kompetenciit. Szles kren elfogadott nzet, hogy az egyetemek meghatroz intzmnyek a
tudsalap gazdasg s trsadalom innovcis struktrjban. Napjainkban a kzgazdasgi
irodalom az egyetemek hrmas: oktat, kutat, illetve gazdasgfejleszt funkcirl beszl
(Etzkowitz- Leydesdorff [2000]). Michael Porter szintn ketts nzetben tekint a felsoktatsra:
nzete szerint a felsoktatsnak elszr is azon alapmveltsgeket kell megadnia, melyek

113

brmely gazatban val elhelyezkedshez szksgesek; msodszor az egyetemek jelentik

specilis ipargi kpzst nyjtva a klaszterek szmra azt a hzert, amit a tudsalap
gazdasg f erforrsnak birtoklsa jelent (Lengyel [2000]). Az egyetemek illetve college-ok a
helyi gazdasg motorjai, hiszen a piacvezrelt kompetencia-pts ltal kls cgeket
vonzanak; j helyi vllalkozsok alaptst teszik lehetv; termszetes outputjukkal, tuds
teremtsvel biztostjk a helyi gazdasg versenykpessgt.
Charles [2003] az egyetemek trsadalmi felelssge szerint kitgtotta a szleskren
elfogadott oktat- kutat- gazdasgfejleszt szerepkrt. llspontja szerint az egyetem:
- tehetsg-vonz s generl intzmny,
- az j technolgik mellett a tudst is szlltja a gazdasg s trsadalom ms
szektorai szmra,
- szemlykzi hlzatok kzpontja, ahol a formlis- s nem formlis tuds is
fejldik,
- a tanulst klnbz szinteken tmogatja (life-long learning - lethosszig tart
tanuls, life-wide learning - tanuls az let minden terletn),
- a helyi kormnyzattal egytt alaktja ki a vros, rgi tudsalap fejlesztsnek
stratgiit, s
- kiegszt kpzsekkel, kulturlis rendezvnyekkel irnyt szerepet tlt be
rgija szocilis s kulturlis fejldsben.

A kormnyzat megvltozott szerepe

6.1.2.
A tuds dinamizlsban - az egyetemek megvltozott feladatai mellett - a kormnyzatnak is j
feladatokat, jszer feladatfelfogst kell magnak kialaktania. Napjainkban szmos gyakorlati
plda utal arra mind az Eurpai Uniban, mind haznkban, hogy a kormnyzat aktv szerepet
vllal a tudsalap versenyelnyk erstsben. Magyarorszgon j pldk a Fejlesztsi
Plusok programja, az egyetemek s vllalkozsok kzs plyzatai, a Regionlis Egyetemi
Tudskzpontok stb.
Philippe Lardo [2002] hat olyan tendencit emlt, amelyeknek az innovcis folyamatok, a
tudsteremts szempontjbl markns hatsai vannak a kormnyzati szervek beavatkozsaira:
1. A kzponti innovcis politika gyakran nem tud teljes mrtkben megfelelni a helyi
sajtossgoknak, ezrt hatstalan. A tudomny finanszrozsa elsdlegesen kzponti
szervek plyzati kereteiben, illetve a hagyomnyos akadmiai rendszerben zajlik,
viszont a decentralizci jegyben ersteni kell a loklis vonatkozs finanszroz
intzmnyek bottom up tevkenysgt is (itthon ilyen pldul: Regionlis
Innovcis gynksgek, Baross Gbor Program 2004-2005-s plyzatai).
2. A gazdasgfejleszt kormnyzati szervek fontos feladata a hallgatlagos tuds helyi
ramlsnak generlsa, gyorstsa, illetve az j explicit tudselemek vdelme
rdekben a szabadalmaztats segtse.
3. A regionlis kormnyzati szervek feladata a kkv-k innovcis kpessgeinek segtse,
bizonyos kzvett struktra kialaktsa a vllalkozsok hlzatainak, klasztereinek
ltrehozsra, illetve az egyetemekkel val kapcsolatuk erstsre.
4. A kzszfra ltal ignyelt kutatsok indtsa s mkdtetst.
5. A regionlis szervek rszvtele a helyi fejldsi alternatvk kidolgozsban.
6. A rendszer legitimitsa rdekben a stratgiai dntseknl minl szlesebb kr
bzist kell kialaktani.
A felsorolt kormnyzati kihvsok alapjn elmondhatjuk, hogy a kormnyzati szervek feladata
elssorban a tuds transzfere, az ahhoz val felttelek (jogi, intzmnyi, infrastrukturlis

114

httr) biztostsa, a koordinci, ellenttben az egyetemek sszetettebb szerepvel, ahol a

tudsteremts ll a kzpontban. A 6.1. brn vzolt Triple Helix modell szemllete egyre
nagyobb teret hdt a K+F-ben s innovciban len jr orszgokban.
6.1. bra
Triple Helix modell

Egyetemek

Kormnyzat
Kzs intzmnyek,
kzs kezdemnyezsek,
szemlykzi hlzat stb.

Profitorientlt
szektor
Forrs: Etzkowitz- Leydesdorff [2000] 111. oldal

A tudsalap gazdasgfejleszts egyik f kiindulsi pontja, hogy az egyetemi-, kormnyzati- s

gazdasgi szfra egymsra van utalva, rdekeik s cljaik kiegsztik egymst, kzsen,
egymssal sszefogva kell segtenik a helyi gazdasg s trsadalom fejldst.

6.2. A tudsmenedzsment fogalma s modelljei

A tudsmenedzsment legfontosabb innovcis sszefggsei az j tuds teremtsvel s piacra
val bevezetsvel kapcsolatosak. A tudsmenedzsment tmakre ennl jval bvebb, egyarnt
tartalmazza a tuds keresleti s knlati oldalt, vizsglja a tuds rt, rtkt, erodldst, az
informcis technikk szerept a tudsramlsban, a cgek tudsalap szervezdst,
felptst stb. A kvetkezkben elszr a tuds fogalmt, kategriit jelentjk meg, majd
sszefoglaljuk a szervezetek tudsbzisra s tudsteremtsre vonatkoz alapvet modelleket.
A tuds fogalma
6.2.1.
Elmleti ttekintsnket azzal kell kezdennk, hogy lesen elvlasztjuk egymstl az adat,
informci s tuds kategriit. Ezzel gyorsan ki is kszblhetjk a tudsmenedzsmenttel
kapcsolatos leggyakoribb szemlletbeli tvedst: nem tvesztjk ssze az informcimenedzsmenttel. A Davenport- Prusak [2001] m pldul a kvetkezkpp klnbzteti meg e
fogalmakat:
Az adatok az esemnyekhez kapcsold objektv tnyek sszessge. A gyors
megrts vgett clszer elssorban statisztikai adatokra gondolnunk.
Az informci mr szmunkra relevancival br, bizonyos clok szerint
rendszerezett, formba foglalt adatok halmaza. Az informci kommunikcielmleti
fogalom, az zenet befogadjtl fgg, hogy azt informciknt tudja-e hasznostani.
A tovbbiakban csak a kutatsunkhoz szksges, munknkban jelentssel br,
szmunkra rtelmezhet statisztikai adatokat fogjuk csak informciknak nevezni.

115

A tuds az adatnl s az informcinl is kzelebb esik a cselekvshez. A tuds

tadsnak s teremtsnek irnytsval vgl blcsessgrl beszlhetnk.

Mivel a gondolkodk vezredek ta prbljk lerni az emberi tuds termszett, keletkezst,

a tuds fogalmnak szmos defincija ltezik. A tudsmenedzsment irodalmban is szmos
defincival tallkozhatunk. Probst megfogalmazsban a tuds nem ms, mint ismeretek,
kszsgek, kpessgek, amiket problmk megoldsra felhasznlnak (Farkas et al [2002]
16.oldal). Sveiby ([2001] 94.oldal) szerint a tuds cselekvsre val kpessg. Davenport s
Prusak [2001] defincija: A tuds krlhatrolt tapasztalatok, rtkek s kontextulis
informcik heterogn s folyton vltoz keverke; szakrtelem, amely keretet ad j
tapasztalatok, informcik elbrlshoz s elsajttshoz, s a tudssal rendelkezk elmjben
keletkezik s hasznosul.
Tudsunkat tbbflekpp osztlyozhatjuk. Hrom osztlyozsi mdszer a legelterjedtebb:
kategorizlhatunk a tuds megragadhatsga alapjn (ismeretelmleti osztlyozs), a tuds
irnyultsga alapjn, illetve a tuds szervezetben val megjelense alapjn.
Az egynek tudsa
6.2.2.
Az ismeretelmleti osztlyozs vilgt r taln legjobban a tudsunk sszetettsgre,
feltrsnak nehzsgeire. Polnyi Mihly a tudsmenedzsmentet illeten a legtbbet idzett
szerzk kz tartozik. A magyar szrmazs termszettuds, tudomnyfilozfus a
tudsmenedzsment alapjnak szmt hallgatlagos (egyb hasznlatos kifejezsek: tacit,
rejtett, implicit) tuds fogalmt Szemlyes tuds [1968], [1994] cm, korszakforml
munkjban alkotta meg. Szerinte ltezik olyan tuds, mely nem artikullhat vagy nehezem
kifejezhet: tbbet tudunk annl, mint amit el tudunk mondani. Az j ismereteink a mr
meglvk kz gyazdnak be, a hallgatlagos tuds tadsa csak akkor lehetsges, ha a
befogad szemly kpes megrteni az el nem beszlhet sszefggseket. Polnyi elmletnek
rendkvl fontos eleme, hogy a szavakba nthet tudsunk szksgszeren hallgatlagos
elemeken nyugszik, sokkal mlyebb szlelsi struktrkkal br, mint azt elsre feltteleznnk.
Tudsunk hallgatlagos dimenzija mr szles kren elfogadott. A tovbbi kategrik
azonban soksznek. Magtl rtetdik a npszer ktplus kategorizls a hallgatlagos
tuds a szavakban ki nem fejezhet tudsunk, mg az explicit (kodifiklt) tudst le tudjuk rni,
el tudjuk mondani, nagy tvolsgokra is egy kattintssal e-mailben el tudjuk kldeni.
Megklnbztethetjk a testbe gyazott (embodied), tudatba gyazott (embrained) s kultrba
gyazott (encultured) tudst attl fggen, hogy milyen gtak llnak a grdlkeny
tudstads tjban (Zoltayn [2005]). Egyes szerzk szerint minden egyes tudselemnknek
van hallgatlagos s kodifiklhat rsze, tudsunkat sokkal inkbb ezek keverknek kell
elkpzelni.
A tuds irnyultsga alapjn Quinn, Anderson s Finkelstein ngyfajta kategrit klnbztet
meg, s e tipizls az innovci-menedzselsi terminolgiban is megjelent (Dry-Poncz
[2003], Lengyel B. [2004], Zoltayn [2005]):

trgyi tuds (know-what): ismeretek, tjkozottsg, mveltsg,

tapasztalati, hasznlati tuds (know-how): gyakorlati tapasztalathoz fzd tuds,

rendszerez tuds (know-why): ok-okozati viszonyok, sszefggsek feltrsa, a mr

meglv ismeretanyag megrtse,

motivlt kreativits, tudsalkots (care-why): tudsunk folyamatos s tudatos

fejlesztse.

116

Quinn s trsai csoportostsban is fellelhetjk a hallgatlagos s kodifiklt tudstpusokat. A

know-what s know-why olyan tartalmak, melyek inkbb kodifikltak, knnyebben tadhatk.
A know-how s care-why tpusok viszont egyrtelmen olyan tpusok, melyeket nehz
megosztani, mivel a gyakorlati tudstartalmak szemlyhez ktttek, illetve a tudsteremts
motivcija a szervezeti kultrba, a krnyezetben fellelhet rtkekbe gyazott.
6.2.3.
A tuds megjelense a szervezetben
A szervezeti tuds szksgszeren az egynek tudsbl fakad, azonban tbb mint azok
sszege. Boutellier s trsai egymsra pl tudstpusok piramisaknt kpzelik el a vllalatok
tudsbzist (Boutellier et al [2000], Lengyel [2004]):
A szocializlt tuds a szervezetben rszt vev egynek kapcsolatai ltal meghatrozott.
A kzssgben megszokott magatarts mintk, szerepek alapveten befolysoljk az
egyttmkdsi kszsget, a szervezet megjulsi kpessgt. Pldaknt hozhat r a
csapathangulat, teljestmny orientltsg, rtkrendek, munkafegyelem stb. Ezek
hallgatlagos tudstartamoknak minslnek, amelyeket a szemlyek egyttese alaktja.
A tapasztalati tuds a szakrtk kszsgeibl, kpessgeibl, szemlyhez ktd
rutinokbl, informlis koordincibl ll. Itt szintn hallgatlagos tudsrl van sz.
A dokumentlt tuds projekt lersok, kziknyvek, vizsglatok, fogyaszti elvrsok
listja, illetve minden olyan egyb rsba fektetett tudselem, amelyhez a szervezeten
bell knny hozzfrni. Itt mr explicit tudsrl beszlnk.
A termkben megtestesl tuds kategrija tartalmazza azokat a technolgikat,
termkeket, szolgltatscsomagokat, amelyeket mr teljes mrtkben rtkesteni lehet.
Ennek az explicit tudskategrinak a megteremtse a vllalati tevkenysg f clja.
A tuds-piramis alakjt a 6.2. bra szemlltetheti.
j tuds ltrehozsa a szervezetben
6.2.4.
A tudsalap szervezetek egyik f rendeltetse, hogy j tudst hozzanak ltre. A szervezeti
tudsteremts egyik legelfogadottabb modellje a japn Nonaka-Takeuchi szerzpros ltal
jegyzett SECI modell. A tudsteremts az egynek hallgatlagos s explicit tudsnak
folyamatos, spirlszer interakcijn alapul (6.3. bra). A folyamat ngy fzisa eltr
kzegekben, eltr kontextusok kztt zajlik. E fzisokat a japnok ba-knak nevezik (a
kifejezs hozzvetleges magyar fordtsa a hely, azonban mi a szt az albbiakban - a
tudsteremtst, tudstadst trgyalva - kapcsolati tr-knt fordtjuk). A ngy fzis a
kvetkez:
Szocializci: az egynek hallgatlagos tudsukat msok hallgatlagos tudsv
teszik. Ez a folyamat a kzs munka, egyttmkds sorn megy vgbe.
Elengedhetetlen a fizikai kzelsg, az interakcik gyakorisga, pldk bemutatsa
egymsnak, a kzs lmnyek, azonos szitucik, informalits. A folyamat kzege a
teremt ba.

117

6.2. bra.
A versenykpes vllalat tudspiramisa

Forrs: Boutellier-Gassmann-Zedtwitz [2000] alapjn Lengyel[2004]

6.3. bra.
A vllalati tudsteremts folyamatai

Megjegyzs: E: Egyn, Cs: Csoport, Sz: Szervezet

Forrs: Nonaka- Reinmoller- Senoo [2000] 90.oldal alapjn sajt szerkeszts

118

 Externalizci: a szervezeti tudsnak tadsi lehetsgeinek megteremtsre hallgatlagosbl explicitt alaktsa. Az e feladatot ellt folyamatokban a tuds
ltalban egy csoportban dolgoz, kzs fogalmakat, eljrsokat hasznl egynek
egyttmkdse sorn fejldik. Ennl a lpsnl nagyon fontosak a kidolgozott,
formalizlt eljrsok, a munkamegoszts stb. (a dialgus ba).
Kombinci: az explicit tuds megosztsa msokkal. A mr artikulldott,
szmokk, fogalmakk, informcikk alaktott tuds rendszerezst s tovbbtst
jelenti. E fzisban sszegyjtik az rsos anyagokban, adathalmazokban megtestesl
tudselemek, s a meglv elemekbl j egszet, a tuds j rendszert hozzk ltre. A
kommunikcit segt informcis csatornk, hlzatok, knyvtrak, adatbzisok (a
rendszerez ba) segtik ezt a folyamatot.
Internalizci: ez ll a tudsalkotsi folyamat vgn, itt az explicit tuds talakul az
egyn hallgatlagos tudsv. Ez a lpcs az, ahol a mltbli lmnyek, tapasztalatok,
informcik t tudnak formldni gondolkodsi modellekk, majd a munkavgzs
sorn egyni cselekvsben tudnak megmutatkozni (gyakorl ba).

Prusak szerint a tudsmenedzsment feladatok kz tartozik a tudselemek lthatv ttele, az

infrastruktra felptse, a tuds kultrjnak fejlesztse (Zoltayn [2005]). rdemes itt
visszatrnnk Nonakk modelljre. Az felfogsuk szerint a legfontosabb tennival a
tudsteremts kzegeinek a tmogatsa. Fontos ltnunk, hogy mg a tuds transzferben
kulcsszerepet jtsz elektronikus hlzatokat, s az externalizci formlis folyamatait ltre
kell hozni, addig a szocializcis s internalizcis folyamatokat inkbb motivlni kell.
Nonakk szerint t tnyez segti a hatkony tudsteremtst: az alkalmazottak autonmija, az
egynek tudsa kztti tfeds, a folyamatos megjulsi, problma-megoldsi knyszer
(kreatv kosz), az informcikhoz val hozzfrs s a szervezeten belli bizalom (Nonaka et
al [2000]).
Snowden vezet-kzpont nzetei szerint a tudst fel kell trkpezni, ltre kell hozni a
szksges kompetencikat, ki kell alaktani a menedzselsi rendszereket, s meg kell hozni a
szervezet vltoztatsval kapcsolatos dntseket (Zoltayn [2005]).

6.3. Vllalati tudsmenedzsment technikk

A tudsmenedzsment szemllete megjelenik a vllalatok stratgiai tervezsben, a szervezeti
felpts talaktsban, a partnerkapcsolatok kezelsben, a bels munkafolyamatok
szervezsben stb. Br a tudsmenedzsment technikkat elssorban multinacionlis vllalatok
alkalmazzk, azok a kkv-k is ert merthetnek belle, amelyek magukat tuds-intenzvnek
tartjk, amelyek high-tech nagyvllalatok beszllti. De a tudsmenedzsment technikinak
bevezetsre az egyetemek s kutatintzetek vllalatokkal val egyttmkdsben, a K+F
eredmnyek gazdasgi hasznostsban is szksg van.
A tudsmenedzsment irnyelveinek, technikinak a vllalat hossz tv versenykpessgt kell
elsegtenie. Zoltayn [2005] sszefoglalsa szerint a tudsmenedzsment programok
kialaktsnl meg kell tudni mondani, hogy szmunkra mely tudselemek a stratgiai
fontossgak, mely folyamatok illetve termkek tudskomponensei jelentenek leginkbb
hozzadott rtket. Az alkalmazott tudsmenedzsment stratgia teljesen vllalat- s problmaspecifikus. Nagy hatkonysgnvekedst lehet elrni pusztn az adatbzisok, trak
fejlesztsvel, a hozzfrs, feldolgozs rendszernek javtsval. Azonban mgiscsak azt
119

mondhatjuk, hogy az ttr tleteket biztost tudsmenedzsment stratgia kell hangslyt

fektet a hallgatlagos tuds megosztsra, s nagy szerepet tulajdont a szemlykzi
hlzatoknak is (lsd SECI modell). Stratgiai szint dntst ignyel, hogy
milyen tudsra lesz szksgnk a jvben127, s mit tudunk most;
j tudst kell-e ltrehoznunk, vagy mr meglvt kell jobban hasznostanunk;
a szervezeten bell, vagy a szervezeten kvl kell a szmunkra kritikus tudselemeket
keresnnk;
milyen rendszerben tmogatjuk a tudsteremtst, tudstranszfert (a hallgatlagos
tudselemekre is koncentrlunk, vagy elg a kodifiklt tudsra tmaszkodni);
milyen szervezeti struktrt kell felpteni.
A gyakorlati mdszerek ttekintst rszekre osztjuk. Elszr a szervezetben s a szervezeten
kvli tudselemek feltrkpezsnek mdszereit mutatjuk be, majd ttrnk az j tuds
ltrehozsnak krdseire, vgl pedig a tuds alkalmazsnak, hasznostsnak mdjait rjuk
le.
6.3.1.

A tuds feltrkpezse

Tudsaudit
A tudsaudit a szervezet tudsbzisnak felmrsre, a tudsteremts feltteleinek vizsglatra
szolgl. Szintn clja olyan akcitervek kidolgozsa, amelyek a szervezeten belli
tudsramlst segtik, a kls tudselemek felhasznlsnak hatkonysgt javtjk (EC
[2004]).

A tuds-audit folyamn meg kell hatrozni a szervezet mkdsben ltfontossg

informcis- s tuds ignyeket, s ezek hasznlatnak jellemzit. A tuds-audit a kvetkez
tevkenysgeket foglalja magban:
a kulcsdokumentumok s az aktulis informcis rendszer vizsglata,
interjk ksztse az alkalmazottak egy reprezentatv mintjval,
krdves felmrs a tuds feltteleirl, kvetelmnyeirl,
az informci-, s tudsramls vizsglata,
tudstrkp ksztse,
akciterv rs.
Egy szervezet tudsbzisa s a bels tudsramls sszetett rendszer, ezrt a tudsaudit
eredmnyeit nem knny a teendk rszletes meghatrozsra felhasznlni. Viszont jl
alkalmazhat a f irnyok kijellshez, hangsly-kpzsi lehetsget biztost, segt az zleti
clokhoz trstani a tudselemeket. Megmutatja, hogy ki teremti s hasznlja a tudselemeket.
A tudsaudittal felfedhetk az informcis forrsokban s tudsbzisban lev rsek.
Tudstrkp
Ez a technika ltalban a tudsaudit technika rszeknt szerepel, a szervezetben lv
tudselemek, tudsramls grafikus megjelentse. Mivel elsdleges clja a tudshoz val
hozzfrs felgyorstsa, a tapasztalatok szerint inkbb a nagyvllalatoknak rdemes ilyen
mdszerhez folyamodniuk. Azrt rdemes kiemelni, mert segtsgvel egyszerre kaphatunk
kpet az alkalmazottak kztti explicit- s hallgatlagos tudsramlsrl, azok fontosabb
pontjairl.
127

E krds megvlaszolsnl
mdszerhasznosthat.

pldul

az

5.

120

fejezetben

bemutatott

technolgia

elretekints

A tudstrkp clja, hogy megmutassa azokat a forrsokat, ahov bizonyos problmk

jelentkezse esetn fordulhatunk. Mind a szemlyekhez, mind a csoportokhoz ktd
kompetencia s szakrtelem kutatst magban foglalja. Illusztrlja, hogyan ramlik a tuds a
szervezetben. Ksztsnek szablyai:
Pontosan definilni kell a trkp ltal kielgtend szksgletet. Egy informatikai cg
tudstrkpt nagyon nehz lenne sszelltani az informatikval kapcsolatos sszes
krdsben. rdemes szkebb krdsekre, pldul a cg termkeinek, szolgltatsainak
hatkonyabb ttelre koncentrlni.
A tudstrkp egyarnt utalhat emberekre, dokumentumokra, adatbzisokra.
A tudst tbb dimenziban s formban is rdemes felmutatni. Pldul: know-what,
know-why, know-how, a szervezet rszlegein bell klnbz kompetencik stb.
Nem szabad figyelmen kvl hagyni a szervezeti felptst, a kulturlis tnyezket, a
jogi krnyezetet.
Ksztst idrl idre meg kell ismtelni, hiszen a tudsramls csatorni gyorsan
vltoznak.
A tudstrkp ksztsre tbbfle mdszere ltezik. Mindenkppen rdemes abbl
kiindulnunk, hogy az egynek sajt tudstrkppel rendelkeznek, ezeket sszeillesztve
juthatunk a szervezet tudstrkphez (Davenport- Prusak [2001]). Az adatgyjtsnl clszer
krdvet hasznlni, amelyben rkrdeznk az alkalmazottak ismereteire, s arra, hogy kihez
fordulnak, ha segtsgre van szksgk a munkjuk sorn. Az alkalmazottak vlaszai alapjn el
lehet indulni, s tovbbi embereket megkrdezni, gy minden ismeret forrshoz el tudunk
jutni.
A krdvben definilni kell azokat az ismereteket, kompetencikat, amelyek alapjn a trkpet
elksztjk. Ezeknek a szma nem lehet tl magas, a munkavgzshez szksges
kulcskompetencikra viszont mindenkppen ki kell trni. Mivel a tudstrkp egyarnt
tartalmazhat embereket, dokumentumokat, adatbzisokat, ezrt ksztse sorn gyelni kell
arra, hogy ezek szerepeltetse megoldhat legyen. A legalkalmasabb mdszer, ha a krdv
krdseit a szksgleteink alapjn trgyszavak, majd kulcsszavak kr csoportostjuk (lsd a
6.4. brt). A j tudstrkpek nem llnak meg a szervezet hatrnl. Amennyiben a
tudstrkpre dokumentumok, adatbzisok is felkerlnek, gy azok ksztit is szerepeltetni
kell, gy juthatunk el a tuds vgs szrmazsi helyhez.
A tudstrkpek msik rtelmezsi lehetsge, hogy telefonknyvszeren besoroljuk a
munkatrsakat tevkenysgk szerint. Ezzel, ha nem is teljes mrtkben, de megfoghat az
ltaluk birtokolt tuds is. Az ilyen tpus tudstrkpekbl elssorban alkalmi segtsg
nyerhet.
A Microsoft tudstrkpnek ksztsekor tbb kompetenciaszintet fogalmaztak meg. Megklnbztettk az
alapismereteket, az egyni (a feladatkr betltshez szksges) kpessgeket, a globlis (meghatrozott
csoporton bell mindenkinl szksges) tudst, illetve az univerzlis (a vllalat sszes alkalmazottjtl elvrt)
kompetencikat. Mindegyik kompetencia szinten bell kettvlasztottk az eszkzk kezelsben, mdszerek
alkalmazsban megmutatkoz kpessget, illetve az absztraktabb gondolkodsi s kvetkeztetsi kpessget. A
vezetk a kialaktott kritriumok alapjn rtkeltk az alkalmazottak tuds s kompetencia szintjt. Az
rtkelseket felhasznlva vzoltk fel a Microsoft tudstrkpt, amit elssorban akkor hasznlnak, ha egy
meghatrozott feladatra alaktanak ki teamet (Davenport-Prusak [2001]).

121

6.4. bra
A tudstrkp ksztse

Forrs: BaracskaiVelencei [2005].

A szervezet tudstrkpnek elksztsre egyszerbb mdot nyjtanak a fbb stakeholderekkel ksztett interjk.
Ezen interjk sorn az albbi krdsekbl rdemes kiindulni (Robertson [2003]):
Mi az n szerepe a cgnl?
Mita dolgozik a szervezetben?
Melyek azok a f tevkenysgek, amik a munkjt alkotjk?
Kivel kommunikl leggyakrabban a munkjval kapcsolatos tmakrben?
Vannak-e irnymutatsok a munkjhoz? Ezekhez hogyan jut hozz?
Milyen informcikra van szksge egy tlagos munkanap sorn? Honnan szerzi be ezeket az
informcikat?
Amennyiben krdse van a munkjval kapcsolatban, kihez fordul vlaszrt?
Milyen kpzsben volt rsze, amikor a cghez rkezett?
Milyen kpzst szokott n kapni egy v alatt a cgnl?
Honnan rtesl arrl, ami a szervezeten bell trtnik?
Milyen hrforrsokat olvas, figyel rendszeresen?
Milyen hrek, esemnyek rdeklik elssorban?

Az interjkkal a szervezet f tudsszksglett s a tudsramlsban lev fbb problmkat

trhatjuk fel. Fontos megjegyeznnk, hogy a szervezet jellemzit (profil, szervezeti struktra
stb.) mindenflekpp rdemes beleszni a fenti krdsekbe.
A tudsmenedzsent rendszer bevezetse a vllalat mkdsi rendjbe a nyugati olajipari cgeknl teljesen
megszokott, a kutats-fejleszts intenzitsa, a telephelyek sztszrtsga indokolja a szervezeti hierarchiban is
kpviselt tudsmenedzsment rendszert. A legnagyobb magyar olajipari vllalat tuds-feltrkpezsben szerzett
tapasztalatai hasznosak lehetnek ms gazatok vllalatai szmra is. A vllalat a tudsmenedzsment vezetjnek
kinevezse utn nekifogott a tudsstratgia dokumentum kialaktsnak. Ennek elksztse sorn trkpeztk fel a
szervezet tudsbzist, s 44 kulcs tudselemet azonostottak. Az azonostott tudselemeket az zleti fontossg, a
vllalatban trtn hasznlatuk elterjedtsge s hasznlatuk mdja szerint egy egytl tzig terjed skln soroltk
be. Az gy rtkkel felruhzott tudselemek alapjn slyozott hatroztk meg a tudsstratgia cljait, prioritsait, a
szervezetfejleszts tuds dimenzijnak irnyait. A stratgia megalkotst kveten az j gyek adminisztrcija
sorn gyeltek az j tudselemek folyamatos feltrkpezsre is (Klimk [2001]).

122

A szervezeti tuds felmrsekor nem szabad albecslni a hallgatlagos tuds jelentsgt. Azt
a tudst azonban, amit nem lehet szavakba nteni, rendkvl nehz felmrni. A szervezeti tuds
feltrkpezsekor rdemes a hallgatlagos tuds tadst segt pldzatokat, trtneteket, a
best practice elemeit szmba venni.
j tuds teremtse
6.3.2.
A szervezet tevkenysghez szksges tuds megszerzse szempontjbl stratgiai szint
dntsek, hogy azt kls forrsbl szerezzk-e be, vagy a szervezeten bell teremtjk meg;
milyen szervezeti struktrt kell kialaktani stb. Meghozataluknl elsdleges szempont az
elsajttott tuds hasznostsa, az tletek megvalstsa. A vllalatok sokkal nagyobb figyelmet
fordtanak erre, mint az j tudselemek ltrehozsra.
A tudsteremts tpusait nem vlaszthatjuk el egyrtelmen egymstl. A tevkenysg gy
lehet eredmnyes, ha megteremtjk a folyamatok egymsra plsnek lehetsgt (a
tudsspirl kzegeinek, folyamatainak kapcsolatait). Egyszerre kell kezelni a humn
erforrssal kapcsolatos krdseket, megteremteni a megfelel munkakrnyezetet, kipteni a
clszer szervezeti struktrt, egyszerre kell figyelmet fordtani a szemlykzi hlzatokra s a
dokumentci folyamatossgra.
Az albbiakban - a tudsmenedzsment szakirodalma alapjn - elssorban a tudsteremts azon
jellemzit tekintjk t, amelyeket rdemes figyelembe venni a tudssal kapcsolatos stratgiai
dntseknl. E mellett a tudsmenedzsment oldalrl jbl megvilgtunk nhny ms
terletrl mr ismert mdszert.
Szervezeten kvli tuds felhasznlsa
Felvsrls
A vllalatok a versenykpessgkhz szksges tudst gyakran megoldsa az elismert
szakemberek szervezetbe trtn felvtelvel, fejvadsz- s munkakzvett cgek
szolgltatsnak ignybe vtelvel szerzik meg. A tudsszerzsnek ezzel a tpusval
rtelemszeren hossz tvon szeretnk tudsbzisukat javtani.

A mdszer elnye egyrtelm: a szakrt a cgen bell hasznostja azokat a tapasztalatait,

melyeket ms szervezetnl, esetleg versenytrsnl szerzett. Ugyanakkor szmos olyan
tnyezre is figyelemmel kell lenni, melyek a felvsrls hatkonysgt ronthatjk. A
mdszer ugyanis tbb szempontbl kritikus:
Nincs megbzhat eszkz a tuds rtkelsre, nagy a veszlye annak, hogy a
szakember tudst tl-, vagy alulrtkeljk.
Nagy a kockzat az j tuds s a szervezet rgi tudsnak trstsakor, az eltr
szemllet, a klnbz ismeretek komoly feszltsgforrst jelenthetnek.
A szakember csak hossz tvon tudja tadni tapasztalati tudst. Fennll a veszlye
annak, hogy ez id alatt a munkakrlmnyeket nem tallja megfelelnek, s knnyen
tvozhat a vllalattl.
Lehetetlen pusztn nhny j alkalmazottal a szervezet tudsteremtsnek folyamatait
megvltoztatni. Mint lttuk, minden szervezeti tudselem a szocializlt tudsra pl.
Egy szakember hiba br szleskr tapasztalatokkal. Ha a tbbi alkalmazott
rtkrendje ms, a szervezet nem tudja majd kihasznlni az j alkalmazott hallgatlagos
tudst.

123

Brls
Az innovci menedzsment tmakrben is a kutats-fejleszts tevkenysgnek kiszervezse,
a K+F megbzsok menedzselse, a cgek, egyetemekkel, kutatintzetekkel val kapcsolatok
fejlesztse az egyik legtbb figyelmet rdeml tmakr.

A tuds forrsainak brlse olyan rvid vagy kzptv szolgltatst jelent, ahol a kls
szakember vagy szakrt csoport egy jl meghatrozott problma megoldsra vllalkozik,
vagy ebben segt. Ezeknl a megbzsoknl ltalnos teht a projekt szemllet.
A technika alkalmazsnl elssorban arra kell gyelnnk, hogy a kls szakrtk tudst
ksbb valban fel tudjuk hasznlni. A megbzk tipikus hibi ilyenkor, hogy megelgszenek a
projektsszegzs kodifiklt formba ntsvel, holott ezzel mg nincsen megoldva a lert tuds
hasznostsa. A valdi alkalmazshoz, hasznostshoz a szervezeti korltokat tlp projektek
indtsra s vezetsre van szksg, ahol a rsztvevk kzs fogalmakat tudnak kialaktani,
kzsen tudjk a problmkat definilni.
Tuds ltrehozsnak rsztvevi, folyamatai
A team
A menedzsment irodalomban a team kifejezs alatt a klnbz szakterletek dolgozibl egy
komplex feladat megoldsra ltrejtt alkot csoportot rtjk. A team rsztvevinek listjt a
megoldand feladat ismeretben kell sszelltani. ltalban a team hatkonysgt
nagymrtkben javtja, ha eltr terletek szakrtibl ll. Clszer a szervezet hierarchijnak
klnbz szintjeirl vlogatni.

A teamek ajnlott ltszma eltr. A problma feltrsnak s megoldsnak szakaszban

legfeljebb 15 f, a problmamegoldsban 5-9 f tud a hatkonyan egyttmkdni. A teamen
belli feszltsgek, szemlyisgbeli klnbsgek ltalban serkentik a csoportdinamikt,
viszont a team vezetjnek tisztznia kell a zavar tnyezket.
Projektek
A projektek idben behatrolhat, gyakorlati vonatkozs, vagy absztrakt tervek,
munkafolyamatok. Cljuk a jelents s egyedi problmk megoldsa, megoldsi javaslatok
kidolgozsa. A kutats-fejlesztsi projektek ugyanakkor kimenetelk bizonytalansga miatt
ersen sztochasztikusak (Ivnyi-Hoffer [2004] 10. oldal).

A tudsteremts folyamatainak egymsra plse leginkbb egy projekt keretben valsthat

meg. Itt van lehetsg a szereplk hatkony koordinlsra, a feladatkrk kztti tfedsek
megteremtsre, vagy ppen lehatrolsra. A projektek szervezeti struktrhoz val illesztse
ugyanakkor problematikus, hiszen hierarchikus szervezetekben gyakran nehz sszeegyeztetni
a projektbl add, illetve a szervezeti felettestl kapott feladatok fontossgt.
rdemes egy projekt munkafolyamatainak tervezse sorn megint a tudsteremts ngy
folyamatt figyelembe venni. Nagyon fontos, hogy a folyamatok egymsra pljenek, hogy a
ltrejtt tudselemeket rendszeresen visszacsatoljk a projekt cljaihoz, s az egyni
kutatmunka sorn elrt eredmnyek alapjn jratrgyaljk a kzsen ltrehozott
fogalmakat.128

128

A plyzatokrl, e specilias projektekrl rszletesen szlunk a 11-12. fejezetekben.

124

A tudsteremtsben rszt vevket projekt- vagy tudskzssg szemllet alapjn vlaszthatjuk ki.
A Boeing cg a 777-es modelljnek tervezse sorn a projektbe a cg legklnbzbb terleteinek kpviselit
delegltk. Az innovcis folyamatok vgtermkt, az j modellt egyms szakterlett kevsb ismer
szakembereknek egytt kellett megalkotniuk, ezrt nagyon nagy hangslyt fektettek arra, hogy a rsztvevkkel
megrtessk, elfogadtassk a projekt cljt.
A nagyvllalatok tudskzssgei a klnbz terletek hasonl feladatokkal, rdekldssel br alkalmazottainak
kzssge. A Xerox tudskzssgeit a fels vezets ltal meghatrozott rdekldsi terleteken hoztk ltre,
ugyanakkor nem hatroztak meg kln clt szmukra. A vezets egyszeren a cg szmra fontosnak tartott
tudselemek cserje, a tapasztalatok megosztsa rdekben tmogatta ezeket.
A British Petroleum
tudskzssgeit elssorban azrt alaktottk, hogy kikszbljk mr meglv tuds jra trtn ellltst
(Malone [2002]).

A csoportos tletalkots techniki129

Mindegyik technika httere az, hogy az innovatv megolds klnbz gondolkodsi smk
hatrterletn jn ltre (Davenport-Prusak [2001]). Kreatv megoldsokat tudatosan
sszevlogatott, eltr perspektvval rendelkez emberek hoznak ltre. Az egynek kztti
klnbsgek fogjk megvni a csoportot attl, hogy rutinmegoldsokat adjon a problmkra.
Az j fogalmakat a rsztvevknek egytt kell kidolgozniuk, ehhez rendelkeznik kell a
gondolkodsban rintkez felletekkel. Az adott clra taln a leggyakrabban alkalmazott
mdszer a 2. fejezetben mr ismertetett brainstorming (tletroham). Ugyancsak hatkony
technikk a kvetkezk:
Metaplan mdszer
A metaplan mdszer trningeken elszeretettel hasznlt mdszer tletek, megoldsi javaslatok
vizulis megjelentsre. Mdszere, hogy egy rendszerez tblt ksztnk, ahol az tletek
elzetes struktrjt megadjuk. Majd a gondolatainkat kis lapokra rjuk fel. Ezeket a lapokat
knnyen logikai sorba tudjuk rakni a rendszerez tbln, szksg esetn knnyen t tudjuk ket
rendezni.
Szinektika
Ez a mdszer bonyolultabb problmk megoldsnak, j terletek feltrsnak egy mdja. Jl
alkalmazhat K+F s innovcis munkk kezdetn. A munkacsoportba tvoli szakterletek
kpviselit kell meghvni. Rviden vzolni kell a problma lnyegt, ltalnos vonatkozsait,
de nem szabad konkrt krdseket feltenni. Ezutn a szakterletekrl mertve pldkat,
analgikat adunk, prblunk eltvolodni a problmtl, s minl mlyebb sszefggseket
keresni. Majd a beszlgets vgn konkrt krdsek formjban feltrjuk a konkrt problmt,
s az sszefggseket megprbljuk ezek szerint strukturlni.
Delphi mdszer
Ez a mdszer az elzektl tbb jellemzben is eltr. Akkor rdemes hasznlni, ha egy
bonyolult krdsrl van sz, nem lehetne egy viszonylag rvid megbeszlsen azt feloldani.
Ilyenkor nagyon pontosan definilni kell a problmt, majd az ezzel kapcsolatos konkrt
krdseket el kell kldeni eltr szakterleten jrtas szakrtknek. Ezutn a vlaszokat azon
rszeiket is, amelyekben egyetrts alakult ki, s azokat is, amelyek mg krdsesek rszletesen be kell mutatni. Majd jra kell fogalmazni a mg nyitott krdseket, s vissza kell
kldeni a vlaszt adknak. Ez a munka addig folytatdik, mg teljes egyetrts nem lesz az
sszes krdsben.

129

A technikk lerst az Ivnyi - Hoffer [2004] knyvbl mertettk.

125

6.3.3.

A tuds alkalmazsa, hasznostsa

Tudshlzatok, terek szerepe

A tuds terjedsben meghatroz szerepet tltenek be a szemlyek kzti kapcsolatok. A
hallgatlagos tuds nagy rszben a ktetlen beszlgetsek, tallkozk sorn kerl tadsra, ami
nagymrtkben hat az egyb tudselemek ramlsra is. Klns figyelmet kell szentelni az
alkalmazottak kztti kapcsolatoknak, hlzatoknak. Ha visszatekintnk azokra a felttelekre,
amelyeket a dinamikus tudsteremtshez a vezetknek meg kell teremtenik a szervezetben,
kaphatunk nhny tmpontot arra, hogyan is lehet e clra hlzatokat alaktani. gy vljk,
hogy a szemlykzi hlzatok akkor bizonyulnak a tudsteremts hatkony csatornjnak, ha
megvalsul az alkalmazottak autonmija, tfedsek vannak a tudsuk kztt, folyamatos
a problma-megoldsi knyszer, azonosak az informcihoz val hozzfrs lehetsgei,
s vgl, de mindenek eltt magas fok a szervezeten belli bizalom.

A fenti felttelek kulcsfontossg szerepet tltenek be az innovatv vllalkozsoknl.

Kialaktsuk annl knnyebb, minl kisebb a cg. A gyors informciramlshoz, kreatv
tudsteremtshez fontos, hogy munkatrsaik gondolataikat szabadon megoszthassk egyms
kzt, s a ktetlen tmkrl val beszlgets a bizalom kialakulsval is segtse a feladatok
megoldst. Sokak tapasztalata azonban, hogy a szemlykzi hlzatok htrltatjk a munkt, a
pletyka pedig cskkenti a szervezeten belli bizalmat, s klikkesedshez vezet. Ezrt a
vezetknek fontos feladata az is, hogy olyan lgkrt teremtsenek, amelyben a pletykra
fordtott energia az sszetartozs rzst ersti.
Az informci- s tudsramls szempontjbl szintn kzponti szerepe van a munkahelyek
kialaktsnak. Sveiby [2001] szerint a nylt irodai terek gyorstjk az alkalmazottak kztti
tudscsert, mivel az informci hamarabb elterjed egy ilyen irodban, mint a sok kis szobra
tagolt pletekben. gy arra is nagyobb a lehetsg, hogy a hallgatlagos tuds valban szintn
hasson a problmk megoldsra. A pletyka, az lmnybeszmolk, a szemnk sarkbl tett
megfigyelsek segtik az alkalmazottakat abban, hogy clszeren igazodjanak a tbbiek
magatartshoz. gy vljk ugyanakkor, hogy az ilyen tpus irodkban kln figyelmet kell
fordtani arra, hogy a munkatrsak kztti bizalom kipljn, hiszen ha rossz rzssel
dolgoznak egyms mellett, akkor az informciramls gyorsasgrt a munka
hatkonysgnak cskkensvel fizethetnk.
Dokumentumok
A dokumentumok a kodifiklt, explicit tudselemeket hordozzk, troljk. Cl, hogy az
alkalmazottak knnyen hozz tudjanak frni a dokumentumokban tallhat tudselemekhez, s
ezeket fel is tudjk hasznlni. Fontos teht, hogy a dokumentumok jl, ttekintheten legyenek
csoportostva, hogy egyszer legyen a keresett dokumentumok kikeresse, s knnyen meg
lehessen tallni bennk az rtkes tudselemeket.
Az informcitechnolgia sokfajta megoldst ajnl a dokumentumok clszer rendszerezsre s knny
elrsi lehetsgeinek a megteremtsre. Ide sorolandk a trsasgi intranet, az e-learning platformok, a
dokumentumok feltltst, vlemnyezst, cserjt biztost internetes portlok stb. Ugyanakkor a
dokumentumok IT alap menedzselse sorn az albbi nehzsgekkel kell szembenznnk:
Gyakran marad figyelmen kvl, hogy nehzsgek addhatnak a dokumentumok elhelyezsben,
kikeressben. Ez sok vitra vezethet. Klnsen akkor merlhetnek fel ilyen problmk, ha a szervezeten
kvlrl is krnk fel IT szakrtket.
A tudst olykor lassabban lehet dokumentumokbl, mint szemlyes tancskrsbl megszerezni. Ez arra
figyelmeztet, hogy a gyors informci-tovbbtsbl ered kltsgcskkens elnyei nha kisebbek, mint
amekkornak els pillanatra becslhetk.

126

 Klnleges figyelmet kell fordtani az rtkes tudselemeket tartalmaz dokumentumok biztonsgnak

megteremtsre.
A tudsmenedzsment mdszerek elssorban a nagyvllalatoknl hasznlatosak, azonban a KKV-k tapasztalatai is
hasonlakat mutatnak a tuds teremtsnek s megosztsnak tern. Az Avantra (svd IT kisvllalkozs) s a Cap
Gemini (IT multi) tudsmenedzsment eszkzeit sszehasonltva termszetesen nagy a klnbsg a tuds
feltrkpezst s teremtst illeten (a tudsbzis sszetettsge, a szakrtk kztti tvolsgok stb. miatt). Az
Avantrnl sokkal knnyebb a problmkat az alkalmazottak szemlyes kzremkdsvel megoldani.
Ugyanakkor a tuds szervezeten belli trolst, alkalmazst segt dokumentum- s adatbzis-kezels hasonl a
kt cgnl. A vllalati Intranet rendszer a svd kisvllalkozsnl elssorban az ajnlatttellel, a projektek
levezetsvel kapcsolatos pldkat tartalmazza. A Cap Gemini globlis informatikai rendszerben (Galaxy) az
alkalmazottak a munkjukhoz kapcsold projektekre, specilis problmkra kereshetnek (Ylinenp, Nilsson
[2000]).

IPR menedzsment
Ha innovcirl beszlnk, nem lehet elgg hangslyozni a szellemi tulajdonnal val
gazdlkods fontossgt. A szellemi tulajdon vdelme ltfontossg ugyanis az innovatv
termkek piaci pozcijnak megrzse rdekben. Hiszen az j termkek ltrehozsa s piaci
bevezetse tbbnyire nagy kltsgeket ignyel (sokszor mikro- vagy kisvllalkozsoktl is), a
fejlesztsi eredmnyeket azonban az ers financilis httrrel br cgek gyorsan
lemsolhatjk, s az tletet ellopva a termket alacsonyabb ron bevezethetik a piacra. Ezrt a
tudsmenedzsment trgyalsa sorn szintn rdemes nhny szt szlni a szellemi
tulajdonvdelemrl.
A szellemi tulajdon rtelmezse sszetett: tbb tudsfajtra is kell gondolnunk ezzel kapcsolatban. A
tulajdon krbe tartozik minden olyan tudselem (a tudsvagyon kifejezs itt tbb rtelmet nyer), amelyet a
vllalat hasznost a sajt rtkteremtsben. Ide kell teht rtennk a mr lert, s a termkekben
megtesteslt tudst, de ugyangy a szellemi tulajdon rsze a ki nem fejezhet, hallgatlagos tudshalmaz is.

A vllalat tudsvagyont (a tudspiramist) vizsglva nyilvnval, hogy elssorban a

dokumentlt, termkben megtestesl tudsvagyont rdemes vdeni a versenytrsaktl. A
szellemi tulajdonvdelem kategrii azonban csak a tudsfajtk f vonsai alapjn
osztlyozhatk:
Az iparjogvdelmi oltalmak kodifikltak, azokat a szabadalmi hivatalok vizsgljk s
adjk meg (szabadalom, hasznlati mintaoltalom, nvnyfajta oltalom, formatervezsi
mintaoltalom, topogrfia-oltalom).
A know-how tpus szellemi alkotsok a nevkbl addan mr nem csak kodifiklt,
dokumentumokban megjelentethet tudsvagyont jelentenek. A tacit tuds jelents
rsze azonban tapasztalatokon alapul, rtkestsi folyamata is hosszabbidt ignyel
(ltalban tancsadsi szolgltatson keresztl trtnik), gy vdelmt is clszerbb
pldul a tuds birtokban lv szemlyekkel szerzdve, titokvdelemmel kapcsolatos
megllapodsok tjn megteremteni.
Rszletesebben trgyaljuk a tmt a 9. fejezetben.

6.4. Vllalkoz kutatk

A tovbbiakban a tma gyakorlati fontossga miatt azt vzoljuk, hogy milyen, az
egyetemek s vllalkozsok kztti kapcsolatok segthetik az innovcis tuds ramlsnak
gyorsulst. Elbb az egyetemeken, kutatintzetekben ltrejtt szellemi alkotsok
hasznostsnak egy USA-beli pldjt mutatjuk be, majd a hazai gyakorlatrl szlunk.

127

Az angolszsz s kontinentlis tapasztalatok azt mutatjk, hogy sokkal eredmnyesebb a

kutatsi eredmnyek hasznostsa, ha azok intzmnyi tulajdonba kerlnek. gy az intzmnyek
knnyebben tudjk finanszrozni a szabadalmaztats, az zleti partnerekkel trtn trgyalsok
kltsgeit stb. A bevtel felosztsrl a kutat s az intzmny elre megllapodik. A
tapasztalatok szerint gy sokkal magasabb a kutatk anyagi haszna. A hasznostshoz szksges
folyamatok sszetettsgt a University of Virginia pldja jl rzkelteti (6.5. bra).
6.5. bra
A szellemi alkotsok hasznostsa a Virginia Egyetemen

Forrs: University of Virginia honlapja, www.virginia.edu

Az amerikai rendszerben a feltall kutat kteles felajnlani a szellemi alkotst az

egyetemnek. Az egyetem rvid idn bell elvgzi a szellemi tulajdonnal kapcsolatos kockzat
s piac-elemzst, majd dnt arrl, hogy a szellemi tulajdont hasznostja-e, vagy annak
jogostvnyait visszaadja a kutatnak. Amennyiben lehetsget ltnak a hasznostsra,
elindtjk a szabadalmaztatsi eljrst, illetve prhuzamosan mlyebb marketing-elemzst
ksztenek. Trekednek arra, hogy stratgiai partnerekre talljanak mg a szabadalmaztatsi
eljrs sorn, akik azokat az egyetemtl megvsroljk, velk hossz tv szerzdst ktnek.
Az rtkestsbl szrmaz hasznot megosztjk a kutat, a kutat tanszke, kara s az egyetem
kzponti egysgei kztt.

128

Az elmlt vek sorn haznkban is szmos intzkedst hoztak az egyetemeken tallhat kutati
kapacits gazdasgi hasznosulsnak a knnytsre. 2005. janur 1-n lpett hatlyba a
Kutats-fejlesztsrl s technolgiai innovcirl szl (n. innovcis) trvny, az egyetemek
2005-ben megalkottk szellemi tulajdonkezelsi szablyzatukat, szmos K+F plyzat rdott
kifejezetten egyetemek s vllalkozsok kzs konzorciumai szmra, az egyetemeknek 2006ban el kell ksztenik K+F stratgijukat stb. Az egyik legjelentsebb problma e tren az,
hogy az egyetemi oktatk/kutatk nem rendelkeznek vllalkozi kszsgekkel, nem rzik
rdekknek eredmnyeik hasznostst. Teht az eredmnyek hasznostsban jelentsek a
tudsmenedzsment segtsgvel kezelhet gondolkodsbeli korltok.
Inzelt [2004] a vllalkozsok s egyetemek kapcsolatait mind az oktatsi, mind a kutatsfejlesztsi s innovcis szempontbl szmba vette (6.1. tblzat), s ezeket a kapcsolatok
szintje szerint osztlyozta.

6.1. tblzat
Egyetemek s vllalkozsok kapcsolata
Egyetem zleti szfra interakcik tpusai
A vllalati alkalmazottak s az egyetemek kztti ad hoc
megbeszlsek
2.
Vllalati alkalmazottak egyetemi eladsai
3.
Egyetemi oktatk eladsai cgek szmra
4.
Az egyetemi oktatk s a vllalati alkalmazottak rendszeres
(informlis)
megbeszlsei
szakmai
tallkozkon,
konferencikon, szeminriumokon
5.
Egyetemi kutatsi eredmnyek (szabadalmak) ad hoc jelleg
megvsrlsa
6.
Egyetemi oktatk rendszeres alkalmazsa szakrtknt
7.
Vllalati alkalmazottak tovbbkpzse egyetemi kutatk ltal
8.
Vllalati alkalmazottak tovbbkpzse egyetemi oktatk ltal
9.
Egyetemi oktatk s vllalati alkalmazottak kzs publikcii
10. PhD- s a mesterkurzusok egyetemi s vllalati alkalmazottak
kzs vezetsvel
11. Egyetemi s vllalati alkalmazottak kzs szellemi
tulajdonjogai
12. A specilis egyetemi / vllalati berendezsekhez val
hozzfrs a tulajdonos engedlyvel vagy a nlkl
13. Egyetemi kutathelyekbe trtn vllalati beruhzsok
14. Egyetemi kutatsi eredmnyek, szabadalmak rendszeres
vsrlsa
15. Formalizlt K+F egyttmkdsek, pldul kutatsi
szerzdsek
16. Formalizlt K+F egyttmkdsek, pldul kzs kutatsi
projektek
17. Felsfok vgzettsgek mobilitsa az egyetemekrl a
vllalatok fel s fordtva, ideiglenes vagy vgleges jelleggel
18. Tudsramls spin-off cgek kialakulsval
Forrs: Inzelt [2004]:

Szintek

Jellemzk

Egynek kztti

Elszigetelt

1.

Vertiklis tvoli
Egynek /
intzmnyek
kztti
Vertiklis kzeli

Intzmnyek
kztti

Flton a kzeli
egyttmkds s a
klcsns
horizontlis
kapcsolatok kztt
Klcsns
horizontlis
kapcsolatok
A tuds-externlik
jelents szerepe

Szerznk az egynek kztti kapcsolatokat elszigeteltekknt rja le. Az ilyen jelleg

kapcsolatokkal valban nehz a hatkony tudsramlst megvalstani. Viszont amennyiben az
egynek kztti kapcsolatok intzmnyek kztti egyttmkdsekkel vannak altmasztva,
hatkony sznterei lehetnek a know-how s care why tpus hallgatlagos tuds
megosztsnak.

129

Az egynek s intzmnyek kztti kapcsolatok kt rszre oszthatk: a tvoli kapcsolatok

inkbb az egyni kapcsolatokhoz hasonlthatk, mg a kzeli kapcsolatok majdnem intzmnyi
jellegek.
Az intzmnyek kztti kapcsolatok legalizljk a kutatk s a vllalkozsok kztti
tudsramlst. A szervezetek stratgijban is megjelen egyttmkdsi formk kzs clokat
tzhetnek ki a kutatk s az zletemberek szmra. A kooperciban a kzs kutatsi
feladatok, problmk megoldsban mindkt fl klcsnsen rdekelt, a csoportos
tudsteremts, a tuds alkalmazsnak techniki jl alkalmazhatk. A vllalati beruhzsok, a
kzs infrastruktrahasznlat, a szabadalmak rendszeres megvsrlsa szintn jelents knowhow tadssal jrhatnak. A tblzatnak fontos szemlletbeli eleme, hogy a know-how ramlsa
ktirny a kutatk s az zletemberek kztt.

Irodalom
Baracskai Z. - Velencei J. Tudstrkp 2005. http://www.doctus.hu/admin/bin/Doctus_honlap_Tudasterkep.pdf
Boutellier, R. - Gassman, O.- von Zedtwitz, M.: Managing Global Innovation. Springer, Heidelberg. 2000.
Charles, D.: Universities and territorial development: Reshaping the regional role of UK Universities. Local
Economy 2003. 1. sz.
Davenport, T.H. - Prusak, L.: Tudsmenedzsment. Kossuth. 2001.
Dry T. - Poncz Gy. M.: Az infokommunikcis gazatok szerepe s slya a magyar vroshlzatban. - Tr s
Trsadalom, 2003. 3. sz.
EC: Innovation Management and the Knowledge-driven Economy. Brussels. 2004.
Etzkowitz, H.-Leydesdorff, L.: The dynamics of innovation: from National Systems and MODE 2 to a Triple
Helix of university-industry-government relations. Research Policy, 2000. 29.sz.
Farkas F. Kurucz Zs. Rappai G.: A vezets szerepe a tudsmenedzsmentben. - Vezetstudomny, 2002.
11.sz.
Inzelt, A.: Az egyetemek s a vllalkozsok kapcsolata az tmenet idejn. Kzgazdasgi Szemle, 2004. 9. sz.
Ivnyi A. Sz. Hoffer I.: A vllalkozsok innovcis mdszertana. Egyetemi Jegyzet, Corvinus Egyetem,
Budapest. 2004.
Lardo, P.: Six major challenges for public intervention in higher education, science, technology and innovation.
Keynote speech for the 4th Triple Helix Conference, Copenhagen, November. 6-9. 2002.
Lengyel B.: A tudsteremts lokalitsa: hallgatlagos tuds s helyi tudstranszfer. Tr s Trsadalom. 2004.
18.sz.
Lengyel I.: Porter-rombusz: a regionlis gazdasgfejlesztsi stratgik alapmodellje. Tr s Trsadalom, 2000. 4.sz.
Malone, D.: Knowledge management. A model for organizational learning. International Journalof Accounting
Information Systems, 2000, 3. sz.
Mdszertani tmutat a kzfinanszrozs kutathelyek szellemitulajdon-kezelsi szablyzatnak kidolgozshoz.
www.nkth.gov.hu
Nonaka, I. Reinmoller, P. - Senoo, D.: Management Focus. The ART of knowledge: systems to capitalize on
market knowledge. - European Management Journal, 1998.6.sz.
Nonaka, I. - Takeuchi, H.: A Theory of the Firms Knowledge-Creation Dynamics. In: Chandler, A.D
Hagstrm, P. Slvell, . (eds): The Dynamic Firm. Oxford University Press, Oxford. 1998.
Nonaka, I. - Toyama, R. - Konno, N.: SECI, Ba and Leadership: a Unified Model of Dynamic Knowledge
Creation. - Long Range Planning, 2000. 33. sz.
Polnyi M.: Szemlyes tuds. Atlantisz. 1994.
Sveiby, K.E.: Szervezetek j gazdagsga. KJK-KERSZV. 2001.
University of Virginia, Patent Foundation: Operating Manual. 2004. www.virginia.edu
Ylinenp, H. Nilsson, N.: Knowledge Transfer and Organizational Competence Building. A case study of two
knowledge-intensive firms. Paper presented at 5th Conference on Competence Management, Helsinki, 2000.
Zoltayn Paprika Rita: Dntselmlet. Alinea. 2005.
2004. vi CXXXIV. Trvny a kutats-fejlesztsrl s a technolgiai innovcirl. Magyar Kzlny 2004. 200.
sz.

130

7. Az inkubcis tevkenysg
A fejezet a kis- kzepes vllaltok innovcis erfesztseinek tmogatsra els sorban
alkalmas eszkztr nhny elemt tekinti t.

7.1. Az innovcik inkubcija

A hazai gazdasgban megjelen innovcis kezdemnyezsek hasznosulsa napjainkban mg
dnten a benne kzremkdk ltal befektetett szellemi s anyagi erforrsoktl fgg. Egyegy kutatsi projekt, fejlesztsi koncepci tbbnyire nem is egy-kt ember tudomnyos
munkja, a sikeres jdonsgok inkbb szakmai mhelyekben jnnek ltre.
A szakmai mhelyek azonban a legritkbb esetben rendelkeznek a piaci bevezetsben, az zleti
letben is jrtas, tapasztalt szakemberrel. Ennek kvetkeztben ma mg tbb az olyan kutatsi
projekt, amely publikcikban, sznvonalas konferenciaanyagban rszeredmnyknt vr a
folytatsra. Ennek magyarzata lehet a hazai K+F akadmiai s egyetemi tlslya, az
alkalmazsban gyakorlottabb vllalati kutats kisebb hnyada.130
Szksges teht, hogy az innovcis folyamatnak legyenek olyan szerepli is, akik a
menedzsels msfajta kpessget s kszsget ignyl feladatt tvllaljk. Ma mg sajnos
kevs olyan szervezet van, amely ezt ltvnyos eredmnyeket felmutatva vgezn.
Ugyanakkor ismert az a tny, hogy szmos szervezet szndkknt vagy tnyknt vallja magt
kisvllalkozs-segt szervezetnek. Ilyenek a msfl vtizedes tapasztalatokkal rendelkez
vllalkozsfejlesztsi alaptvnyok, inkubtorhzak, a szolgltatsokat is nyjt ipari parkok,
innovcis kzpontok. Kimondottan az innovci segtsre jttek ltre a Regionlis
Innovcis gynksgek, hatsuk azonban eddigi rvid mltjuk okn mg nem
jelentkezhetett ltvnyos eredmnyekben. Tny azonban, hogy ezek az gynksgek olyan
szervezetek ltal alkotott konzorciumok, melyek egyenknt mr komoly szerepli voltak
(maradtak) a gazdasgfejlesztsnek, vllalkozs-tmogatsnak. Siker teht sszehangolt
mkdsktl vrhat. Ehhez azonban ezeknek a szervezeteknek is bizonyos mrtk
megjulsra van szksgk. Azaz: az innovcik cmben jelzett inkubcija mellett az
inkubls is innovcira szorul.
Innovcis brkerek
7.1.1.
Az innovcis brkerek az innovci klnbz szerepli (feltallk, alkotk, fejlesztk,
kutatk hasznlk, alkalmazk, hasznostk) kztti kommunikcis s menedzselsi
szereplk kzti kzvett szervezetek, illetve az olyan tudsbrkerek, akik pldul j tletek
nyersanyagaknt hasznljk fel a rgi tleteket. Visszacsatol szerepkkel az elmleti
szakemberek szmra szolglhatnak fejlesztsi javaslattal. Szerepket, feladataikat az
albbiakban lehet sszefoglalni. 131
A j tletek begyjtse
Az gretes tletek begyjtse az innovcik els lpse. Mdszerben ez lehet az egyetemi,
akadmiai kutatsok megismerse, vllalkozsi kezdemnyek pldul nyilvnos plyzati
130
131

A K+F s az innovci kapcsolatval a kziknyv 1. fejezete rszleten foglalkozik.

Forrs: Ivnyi Hoffer [2004].

131

eredmnyen keresztli megkeresse. Sokkal hatsosabb azonban, ha az ilyen szervezetek a

hivatalos egyttmkds keretein bell, tervezetten vgzik az tletek begyjtst.
A brkerek (tudskzvettk) ltalban tbb piacon, ipargon, fldrajzi helysznen s zleti
egysgen tvel tevkenysget folytatnak. Szmos bizonytott technolgival, termkkel,
zleti gyakorlattal s zleti modellel tallkoznak, s felismerik, hogy a rgi tletek az j tletek
f forrsai - mg akkor is, ha nem tudjk, egy rgi tlet hogyan vlik hasznukra a jvben. Ha
a brkerek gretes tletre bukkannak, nem teszik flre. Gondolatban (s ha lehetsges, a
gyakorlatban is) eljtszanak vele, hogy kitalljk, hogyan s mirt mkdik, hogy felismerjk a
j s a rossz oldalait, hogy j mdokat talljanak az alkalmazsra.
Legjobb, ha az ilyen mdon sszegyjttt tletek az innovcira szakosodott szervezeteknl is
fellelhetk. A rgikban mkd innovcis gynksgek projektgyjt csatorna mdszert
mr tbb ve alkalmazzk.
Az tletek letben tartsa.
E lps gyakran kritikus fontossg, mert az tleteket nem lehet felhasznlni, ha feledsbe
merlnek. Napjainkban szmos kezdemnyezs szletett, mely internetes adatbzisban kvnja
kezelni az tleteket, mutatva annak elrehaladst, lehetv tve a kls segtsget. Tudomsul
kell venni azonban, hogy alkalmazsukig mg ersdnie kell az tletgazda s kzremkdk
kztt a sikerhez felttlenl szksges bizalomnak.
Az tlet letben tartsa sorn az adatbzisban rzs mellett (helyett) a lehetsges
megvalstk, kzremkdk felkutatsra, illetve az esetleges plyzati tmogatsok
megtallsra kell erfesztseket tenni.
A rgi tletek j alkalmazsainak felkutatsa.
A mr ismert tleteknek j alkalmazsi terletei lehetnek. Ha az j alkalmazsi lehetsgek
keresst az eredeti tlet kihasznlatlansga, s a krlmnyek megvltozsa idzi el, a
felhasznls gyakran egyszer. A leporolt tletek j formtum elksztse sokszor ad mdot
az innovatv elemek erstsre is.
Az gretes elkpzelsek kiprblsa.
Egy j termkkel vagy zleti modellel kapcsolatos j tletnek nmagban nincs tl nagy
rtke. Olyan formba kell nteni, hogy kiprblhat legyen, s ha sikeresen killja a prbt,
integrlni lehessen a vllalat tevkenysgi krbe. A tudsbrkernek ezrt fontos feladata a
sokat gr elkpzelsek gyors talaktsa konkrt (kiprblhat) szolgltatsokk, termkekk,
folyamatokk vagy zleti modellekk. S a tennival srget, csak a folyamat korai szakaszban
elvgezhet, hiszen idt kell adni a kezdeti hibk felismersre s kijavtsra is.
Tuds-hasznostst segt egyetemi irodk
7.1.2.
A fejlett eurpai orszgokban mind tbb egyetemen alakulnak az intzmnyben keletkez
tuds zleti hasznostsra hivatott irodk. Ezek alkalmazottai trekszenek az egyetem
krnyezetben mkd vllalatok innovcis ignyeinek a megismersre, feltrkpezik a
professzorok kutatsi eredmnyeit, s megksrlik a kt fl kzti kzvettst. Ma mr
Magyarorszgon is vannak hasonl cl egyetemi kezdemnyezsek. Pldul a Szegedi
Tudomnyegyetemen Innovcis Igazgatsg koordinlja az egyetem tulajdonban lv
szellemi alkotsok hasznostst (www.u-szeged.hu).

132

Spin-offok
7.1.3.
Az innovci inkublsnak gretes lehetsgei a spin-offok. Ezek az egyetem, llami
kutatintzet, vagy ezek alkalmazottjai ltal az anya-intzmnyben felhalmozott tuds zleti
hasznostsra ltrehozott kis vllalatok. A mdszer fontossga okn e krdskrrel
kziknyvnk 5. fejezete rszletesen foglalkozik.
Tudomnyos Dikkrk
7.1.4.
A Tudomnyos Dikkri (TDK) munka clja, hogy segtsget nyjtson az egyetem
hallgatinak a tananyagon tlmen szakmai, tudomnyos ismeretek megszerzshez, a
tudomnyos kutatsi mdszerek elsajttshoz s a nyelvtuds fejlesztshez. A mdszerrel a
hallgatk az innovci rszeseiv vlhatnak, kutatsaik, tleteik vdett s felgyelt formban
alakulhatnak.A TDK munkt vgz hallgatk egyni munkjuk eredmnyeit TDK dolgozatban,
tudomnyos publikcikban, vagy szakmai konferencikon, rtkelhet formban foglaljk
ssze.

7.2. Az indul vllalkozsok inkubcija inkubtor hzban

Fogalom tisztzs
7.2.1.
A vllalkozsok mkdsk kezdeti indul szakaszban gyakran szorulnak kls segtsgre;
olyan technikai s szemlyi httrtmogatsra, infrastruktra ignybevtelre, megosztott
szolgltatsok hasznlatra, melyek lehetv teszik, hogy a piaci rnl kisebb kltsggel,
vdett krnyezetben vgezhessk munkjukat. A httr egyik legismertebb, a vilg szmos
orszgban hasznlt megjelensi formja a vllalkozi inkubtorhz.
A msfl vtizedes hazai jelenlte ellenre a vllalkozi inkubtorhzaknak nincs egyrtelm
minden szakmai kzremkd teljes egyetrtst kivlt defincija. Kezdeti alakulsukkor a
korbbi sok vtizedes nemzetkzi tapasztalatok szolgltak mintul, azta azonban jelentsen
vltozott a hazai gazdasg szerkezete, a vllalkozi mkds tartalma s formja. Az elmlt
nhny vben szakmai krk ltal vgzett szmos elemzsre alapozva az albbi meghatrozs
alkalmazsa javasolt:
A vllalkozi inkubtorhz olyan telepszeren ltestett ipari, szolgltat s helyenknt
kereskedelmi ltestmnyek egyttese, amely a mikro- kis- s kzpvllalkozsok szmra a kor
sznvonaln kpes biztostani a korszer gyrtmnyok ellltshoz, a modern technolgik
alkalmazshoz nlklzhetetlen feltteleket.132 Feladata, hogy olyan erforrsokkal lssa el
a holdudvarba tartoz kis- s kzpvllalkozkat, amelyek javtjk sikerk eslyeit.
Az Eurpai Bizottsg defincija szerint: A vllalkozsi inkubtorhz egy olyan telephely, ahol jonnan
alakult cgek mkdnek korltozott, de modulrisan talakthat terleten, ignybe vve kzs
infrastrukturlis erforrsokat, valamint menedzseri, titkrsgi s gondnoki szolgltatsokat. Az
intzmnyek clja elssorban a helyi gazdasgfejleszts s a munkahelyteremts, mikzben - hogy az
inkubtort a technolgiai parktl meg lehessen klnbztetni - az inkubtoroknl a cscstechnolgiai
orientci gyakran marginlis.

A meghatrozs nagyon fontos kiegsztse, hogy az inkubtorhznak, inkubcis

szolgltatsnak133 minden esetben megfelel szervezeti httrrel kell rendelkeznie. Az
132

Forrs: Dobk et al. [2003].

133

A vllalkozsok inkubcis segtse elviekben - s gyakorlatilag is - lehetsges gy is, hogy a kedvezmnyezett

nem kltzik be az inkubtorhzba, a szmra nyjtott segtsg ms tpus szolgltatsokban testesl meg.

133

inkubtorhz teht egy olyan tbbnyire non-profit - szervezet, mely ms kezd

vllalkozsoknak nyjt klnbz szolgltatsokat, annak rdekben, hogy azok gyorsan s
sikeresen lphessenek a piacra. Ezen szolgltatsok klnbz szinteken s rtkekben vannak
jelen, nagyban fggenek a vllalkozi ignyektl s a szervezeti lehetsgektl.
Az elmlt vtizedben kibontakozott fejlds az inkubtorhzak igen vltozatos tpusait hozta
ltre. Ezzel sszefggsben az inkubtorhz fogalom meghatrozsa is ma mr tbb
nzpontbl trtnik, minden egyes konkrt esetben a megfelel fogalmi megkzeltst kell
elnyben rszesteni.
Az ilyen feladatokat ellt szervezetek, intzmnyek megnevezsk, elnevezsk tekintetben igen
vltozatos kpet mutatnak. Van, amelyet inkubtorhznak, innovcis kzpontnak, vllalkozi
kzpontnak, technolgiai kzpontnak, vllalkozk hznak hvjk, de mindegyik - a helyi sajtossgok
ltal generlt szksgszersgeknek megfelelve - alapveten a mikro- s kisvllalkozsok szmra nyjt
szolgltatsokat. Az els ilyen intzmnyeket 1991-1993-ban adtk t, mra pedig kzel 40
inkubtorhz mkdik haznkban, egyre javul terleti lefedettsggel. Szmuk tovbbi nvekedse a
technolgiai jelleget erst, ipari parkok szolgltatsait segt irnyokban vrhat. Ezt a hazai plyzati
rendszer konkrt programokkal tmogatja.

Az inkubtorhzak cljai, feladatai (a velk szemben tmasztott elvrsok) vltozatosak.

Sokoldalan (magas szint technolgiai, technikai szolgltatsokkal, tletgondozssal, piacszervezssel, forrskzvettssel stb.) segtik a vllalatok ltrehozst s kezdeti fejldst.
Tmogatjk - vdett krnyezetet teremtve szmukra - a kis s kzpvllalkozsok
beilleszkedst a helyi s regionlis gazdasgba. Technikai s szakmai htterkkel mrsklik az
induls tke-ignyt. Javtjk a kkv-k foglalkoztatsi kapacitst. Kulcsszerepet jtszanak a
kisvllalkozsok innovcis kpessgeinek a fejlesztsben. A mszaki, zleti informcik
kuzvettsvel hdver szerepet tltenek be. sztnzik a trsadalmi-mszaki fejldst.
Hozzjrulnak a helyi s regionlis gazdasg fejlesztshez. Szleskr erfesztseik
koncentrlsval elsegtik a klnfle gazdasgpolitikai trekvsek sszhangjt.
A vltozatos clok elrst igen gazdag eszkztr teszi lehetv. A szabadpiacinl
alacsonyabb ron, kedvezmnyrendszerrel kiegsztve adhatnak brbe zleti clra ingatlanokat
(mhelyt, irodt, raktrt, labort). Szmos alapszolgltatsuk egyrszt kpzett s tapasztalt
munkatrsaik segtsge, msrszt felszerelseik, eszkzeik - az indul vllalatoknl is mdot
nyjtanak a korszer zemvitelre. Az oktatsok, a trningek, az e-learning lehetv teszik a
kezd vllalkozk s munkatrsaik esetenknt gyenge felkszltsgnek az korekcijt. A
menedzsment, a jog, a marketing, a szmvitel-knyvels, a kutats-fejleszts, a technolgiai
transzfer, az innovci, az iparjogvdelem krdseivel kapcsolatos tancsads sergtsget
nyjthat az zleti let bonyolultabb problminak a megoldsban is. Az informcigyjtssel,
-tovbbtssal, -kzvettssel, -hasznostssal kapcsolatos szolgltatsok az j cgek
adminisztrcis terheit is mrsklik. A vllalkozk kztti kapcsolat-pts a vezets
elszigeteltsgt oldja, a klaszterekbe integrldst is knnyti, s az j vllalkozk
hitelkpessgt is erstheti.
7.2.2.

Inkubtorhz tpusok

Elhelyezkeds szerint
Az inkubtor funkcikat betlt intzmnyek elhelyezkedse tekintetben haznkban az
utbbi vekben inkubtorokra kirt plyzatok elvrsait is vizsglva - azt is rdemes vizsglni,
hogy az inkubtor ipari parkon bell, vagy azon kvl mkdik-e, kzvetlen krnyezetben
mkdik-e jelents szm vllalkozs. Logikus s j fejldsi tvonal lehet egy kkv szmra,

134

ha az inkubtorban trtnt megersdst kveten, (esetleg elre tervezett mdon) az ipari

parkba kltzve folytatn tevkenysgt. Ez a kplet azonban ritkn valsul meg haznkban,
elssorban annak ksznheten, hogy az inkubtorok nagy rsze ipari parkoktl fggetlenl
mkdik, emellett pedig alapveten hinyoznak az ezt elsegt sztnzk. Hiba minden
klfldi plda, hazai llami szndk, nem szabad elvonatkoztatni attl a tnytl, hogy
Magyarorszgon az inkubtorok kialakulsa (1991-) kzel fl vtizeddel megelzte az els
ipari parkok ltrejttt (1996-). Termszetesen a jelenleg elrhet plyzati sztnzk mr azon
irnyba terelik az inkubtorok ltestst, hogy azok ipari park keretei kztt, annak terletn
mkdjenek. De abbl nem szrmaztathat htrny, hogy tbb telepls megelzve az pari
parkokrl szl trvny megalkotst korbban megkezdte ezen vllalkozsfejlesztsi
lehetsg biztostst a helyi kis- s kzpvllalkozsok szmra. Ebbl addan nem
tekinthet sem csupn elnys, sem csupn htrnyos helyzetnek, sem jobbnak vagy
rosszabbnak egy-egy inkubtor viszonylatban az elhelyezkeds ily formn trtnt kialakulsa.
Fontos azonban a kapcsolatok sztnzse az ipari parkok s inkubtorok kztt.
Az elhelyezkeds vizsglatnak msik aspektusa lehet, hogy a jelenleg ismert, mkd
inkubtorhzak milyen orszgos lefedettsget mutatnak. Tekintettel arra, hogy az egyes
inkubtorhzak ltestse eddig kzponti tervezsi szndktl fggetlenl, helyi
kezdemnyezsek alapjn trtnt, vletlenszer, hogy hol mkdik ilyen (vagy hol terveznek
ltesteni). Az induls veiben (1990-93) az alkalmass tehet, felszabadult, hasznostsra vr
pletek lettek (lehettek) hatssal a ltests helyre. gy szmos inkubtor katonai- s
munksr objektumok feljtsval jtt ltre (zd, Nyregyhza, Szkesfehrvr, Kecskemt,
Szolnok).
A ksbbi vekben az MVA orszgos hlzata mkdsbe lltsa is orientlta a helyszneket (amely
helysznek kombinldtak az elzekben emltett felszabadult terletekkel). Ma is a helyi
vllalkozsfejlesztsi alaptvnyok kezelnek szmos inkubtorhzat (Nyregyhza, Zalaegerszeg, Lenti,
Zalaszentgrt, Komrom).

Az elhelyezkeds szerinti kategorizls fontos eleme lehet az is, hogy az adott helyszn
gazdasgi fejlettsge milyen. Ez ugyanis jelents hatssal van a brli krre, a szolgltatsi
ignyekre, s ennek eredmnyeknt az inkubtorhz jellegre. gy fordulhat el, hogy ltezik
viszonylag kevs szolgltatst nyjt lnyegben csak nevben inkubtor, s termszetesen
van szmos olyan inkubtor, melyet innovcis kzpontknt aposztroflnak, s ennek megfelel
ignyek szerint mkdtetnek.
Befogadkpessg szerint
A nemzetkzi s hazai tapasztalatok szerint lnyeges szempont az inkubtorhz
befogadkpessge, az a tny, hogy mennyi kisvllalkozst s mekkora terleten kpes
befogadni. A vllalkozsok szma el kell hogy rjen egy olyan rtket, mely sokasgval,
soksznsgvel reprezentlja az adott trsg kisvllalkozi sszettelt. Kellenek gyrt-,
termel zemek, szolgltat-, keresked vllalkozsok, s kellenek fejlesztmunkkban aktv,
innovatv vllalkozsok. Lehetleg olyanok legyenek tbbsgkben, akiknek jelents napi
gyflforgalmuk van. A hazai inkubtorok krben vgzett felmrs szerint az tlagos brli
szm 23 vllalkozs.

135

Kzgazdasgi megkzeltsben a befogadkpessgnek (a brbe adhat helyek nagysgnak) el

kell rnie azt az rtket, melynek rvn - 70-80 % -os kihasznltsg134 esetn - a mkds
kltsgei megtrlnek. A hazai statisztikai adatok szerint a vllalkozsok kzvetlen
hasznlatra kiadhat terlet tlagosan 1837 m2 inkubtorhzanknt. A nemzetkzi gyakorlat a
legalbb 2000 m2-es befogadkpessget preferlja, ez a nagysg a tmogatsok s
kedvezmnyek mellett is biztosthatja a mkds kltsgeit.
A befogadkpessg tovbb rtkelhet olyan szempontok szerint is, hogy az egyes brbe
adhat helyisgek mrete mekkora. A nagyobb szmban meglv nagyobb terlet (2-300m2/
vllalkozs) a termeli tpus vllalkozi inkubtorok, mg a kisebb (laboratrium mret)
helyisgek hasznlati lehetsge a kutati, fejleszti, innovcis cl inkubtorok jellemzje.
Az albbi 7.1. tblzatban egy 2005-ben vgzett felmrs nhny jellemz adatt lthatjuk, 23
inkubtorhz adatai alapjn:
7.1. tblzat
A hazai inkubtorhzak fbb jellemzi

sszesen

Minimum

Maximum

42.256

130

5729

1837

Brlk szma

520

51

23

Ezen bell 1-3 ve brlk szma

310

21

Kiadhat m2

1-2 ve mkdk szma

134

Brlk foglalkoztatottjainak szma

2418

Ellt szervezet ltszma

159

tlag

A kiadhat terlet adatai a teljesen brli hasznlatra adhat mretet jelli, ezeken kvl minden
inkubtor rendelkezik kzs hasznlat brli mkdst segt helyisgekkel (oktat, trgyal,
konferenciaterem). A kiadhat sszes helyisgszm 1063 (ez mr tartalmaz oktattermet is), melynek
kzel 56 %-a iroda, 20 %-a mhely, 11,5 %-a raktr. 3 olyan inkubtor is van, ahol nincs kzs
hasznlat trgyal, sem konferenciaterem.
A brlk szmban nagy a szrs, a legkisebb brlszm 4 (ez alapveten nem is inkubtorknt, hanem
az MVA hlzat tagjaknt tevkenykedik, de nyjt ilyen szolgltatst is). A legmagasabb brlszm 51.
A fenti tblzatban megjelentettk az 1-3 ve inkubtorban mkdk szmt (akik valamilyen tmogat
kedvezmnyben rszeslnek), szmuk 310, ez az sszes brlk 60 %-a. Msik jellemz adat a kezd
vllalkozsok szma (teht akik legfeljebb 2 ves mkdssel rendelkeznek), szmuk 134, arnyuk 26
%. Ebbl az adatbl elssorban az a kvetkeztets vonhat le, hogy az indul vllalkozsok kisebb
hnyada kezdi inkubtorban a mkdst, oda mkdse 1-2. vben lp be jellemzen.
A brlk ltal foglalkoztatott ltszm 2418 f, ami orszgos tlagban 4-5 f jelent, vannak azonban
ebben is jelents szrsok (pl. Mrahalom 8 brlje csak 18 ft foglalkoztat, Szolnok 37 brlje viszont
550 ft).
Az ellt szervezet ltszmnl legalbb 5 adatszolgltat a technikai szemlyzettel egytt jelentette
meg a ltszmot, ezen rtkeket figyelembe vve a menedzsment ltszm 1-10 f kz tehet,
jellemzen 3-5 f. Tjkoztat adat lehet, hogy a vlaszadknl foglalkoztatottak kzl 79 fnek van,
tovbbi 14 fnek folyamatban van felsfok vgzettsge.
134

A mai tmogatsi rendszer a mkdst nem segti kzvetlenl, ezrt az inkubtorok tbbsge teljes
kihasznltsggal, tartalk terlet nlkl zemel.

136

Alapts s mkds tmogatsa szerint

A magyarorszgi inkubtorhzak ltestsnek kezdemnyezse nyugati pldkat kvetett,
vagy a mr korbban megvalsult magyarorszgi mintk alapjn dntttek gy az alaptk. Az
intzmnyek ltalban a helyi nkormnyzatok s a helyi vllalkozsfejlesztsi alaptvnyok
segtsgvel jttek ltre. Az nkormnyzatok leggyakrabban ingatlannal jrultak hozz a
mkdshez: tbbnyire tarts, ingyenes brleti lehetsggel. Tbb teleplsen megresedett,
volt laktanykat, vagy korbban prtiskolaknt mkd ingatlanokat hasznltak fel erre a clra.

A ltestshez, a bvtsekhez s a feljtsokhoz szksges finanszrozsban kiemelt szerepe

van az Eurpai Uni klnbz alapjainak, tovbb a hazai terletfejlesztsi s
gazdasgfejlesztsi alapoknak. A klfldi tmogats tbb esetben nyugat-eurpai
nkormnyzati vagy regionlis intzmnyi szereplk szemlyben jelenik meg. gy tbb
esetben flamand (Kaposvr, Nyregyhza) s angol (Kecskemt, Szkesfehrvr) tmogatk
segtettek az inkubtorhzak ltrehozsban, vagy fejlesztsben. Ezek a klfldi intzmnyek
nmely esetben anyagi, s minden inkubtorhz esetben szakmai segtsget nyjtottak.
A hazai dnten plyzati - plyzati tmogatsok szinte kizrlag ltestsre, illetve
mkds kzbeni technikai fejlesztsekre, pletkorszerstsekre, bvtsekre irnyultak. A
mkds tmogatsnak nincs kialakult rendszere, a mkdtet szervezetek menedzsmentje
annak kltsgeit rszben piaci ton biztostja.
A pnzgyi mkdst ltalnossgban az jellemzi, hogy az inkubtorok bevteleinek nagyobb
hnyadt (kb. 70%-t) a brleti djak s a nyjtott szolgltatsok bevtele biztostja. A
fennmarad rszre a plyzatok, tmogatsok biztostanak lehetsget, ezek azonban elre nem
(vagy nagyon nehezen) tervezhetk. Jl mkd plyzati rendszerben ezekkel is lehet(ne)
tervezni, azonban komoly gondot jelent az nrsz, illetve a biztostkok hinya is.
Ki lehet jelenteni, hogy a hazai inkubtorok tbbsge ha a megfelel szinten kvnja elltni
feladatt idnknt vllalatknt, vllalkozsknt is viselkedik, profit ellltsra
knyszerl, melyet termszetesen visszaforgat az inkubtor mkdsbe.
Jogi forma szerint
A legtbb inkubtorhz non-profit jelleg szervezetknt mkdik. Ez azonban tbbfle jogi
kereten bell is megvalsthat. A VISZ135 adatai alapjn a hazai inkubtorhzak hatfle jogi
formban mkdnek: alaptvny, kzalaptvny, Kht., Kft., Rt., egyb kltsgvetsi szerv.

Az egyes inkubtorhzak jogi formjnak megvlasztsa rszben a helyi intzmnyi

krlmnyektl, hagyomnyoktl fggtt. Msrszt az adzsi szablyok is befolysoltk ezt a
dntst, hiszen van, ahol lni kvnnak a non-profit szervezetknt bejegyzett intzmnynek jr
kedvezmnyekkel (br ezek a kedvezmnyek egyre kisebb mrtkben rvnyeslnek).
Harmadrszt az adomnyozk (donorok) vlt vagy valdi rtktlete is befolysolta a jogi
forma megvlasztst. A jelenlegi tmogatsi rendszereket tekintve tbb olyan forrs is van,
amelynl profit-orientltknt bejegyzett szervezet nehezebben jut vissza nem trtend
tmogatshoz. Vgl azonban az inkubtorhzak szmra a mindennapi mkdsben a
megvlasztott jogi forma nem jelent szmottev elnyt vagy htrnyt.
135

Vllalkozi Inkubtorok Szvetsge a hazai inkubtorhzak szakmai szervezete (www.visz.hu)

137

Szolgltatsok szerint
Az inkubtorhz ltal knlt szolgltatsok igen vltozatosak. ltalban minden inkubtorhz
rendelkezik az alapszolgltatsokkal (titkrsg, levlkzbests, fax, gpels, karbantarts, stb.),
amelyekre a vllalkozsoknak rendszeresen szksge van. Ms, tmogat jelleg
szolgltatsok is gyakoriak, egyedi megoldsok is lehetnek, ilyenek pldul: tancsads, zleti
tervek, tanulmnyok ksztse, knyvels, jogi s pnzgyi, mszaki s technolgiai
tancsads, kpzs, stb. A 7.2. tblzat sszefoglalja a szolgltatsok jellegt s vzlatos
tartalmt.

7.2. tblzat
Az inkubtorhzak szolgltatsai
Helyisg brlet (Iroda, mhely, raktr, labor)*
Helyisg hasznlat (konferenciaterem, trgyalk, oktathely, killthely)
SZOLGLTATS
IT szolgltatsok(kiptett telefonhlzat, Internet hlzat, sajt szerver, fax)
Objektum hasznlat (plet rzse, parkolk biztostsa)
Irodai szolgltatsok (postarkeztets, -felads, gpels, adatbzis szolgltats,
KIEGSZT
adatarchivls, miniknyvtr, fnymsols, nyomtats, scannels, hkts,
SZOLGLTATS
iratfzs, laminls stb.)
Eszkzk hasznlata (szmtgp, digitlis kamerk, fnykpezgpek, diktafonok,
DVD eszkzk, projektor, laptop stb. klcsnadsa)
Egyttmkds
(Plyzatfigyels, plyzatkszts, partnerkeressi szolgltats,
EMELT
SZINT
tlettmogats,
zleti
tallkozk, oktats, honlapkszts, honlap zemeltets,
SZOLGLTATS
knyvels, sajtfigyels stb.)
Tancsads (vllalkozsindts, zleti tervezs, technolgiai, szabadalmi, pnzgyi,
szmviteli, jogi, kzbeszerzsi, marketing, biztostsi, nemzetkzi kereskedelem,
kockzati tke, befektetsi, innovcis stb.)
Innovci (a szolgltatsok innovci-orientlt fejlesztse, innovatv brlk
bevonsa, Regionlis Innovcis gynksgekben kzremkds, egyttmkds
kutathelyekkel stb.)
Non-stop zemels (a szolgltatsok egy jelents rsze brmely idpontban ignybe
vehet)
tterem,
bf, rtkmegrz, sportolsi lehetsgek, szabadids tevkenysg, klss
EGYB
brli
jogviszony
SZOLGLTATS

ALAP-

*A hazai gyakorlat szerint az inkubtorhz a brlinek a helyisgeket venknt cskken mrtk brleti
djkedvezmnnyel nyjtja, bizonyos szolgltatsok (pl. trgyalterem hasznlata) akr ingyenesek is lehetnek.

A szolgltatsok mrtke minsti, egyben besorolja az adott inkubtorhzat. Azok az

intzmnyek, melyek csak az alapszolgltatsokat nyjtjk (esetleg azt sem teljes krben), tulajdonkppen csak a helyisget adjk brbe - nem tekinthetek inkubtorhznak.136
A legalbb 2-4 fs szolgltat szervezet meglte lehetv teszi a kiegszt szolgltatsok
nyjtst is. Ezek tbbsge ltalnos zletvitelhez szksges irodai munkk elvgzst,
dokumentumok ellltst, sokszorostst, kzs adatbzis hasznlatt jelentik. Az ilyen
szint szolgltatsok az zleti inkubtor ltalnos feltteleinek felelnek meg.
Az emelt szint szolgltatsok lehetsge mr vonzza azokat a vllalkozsokat is, akik
tevkenysgket magasabb sznvonalon mvelik, vgeznek, vagy terveznek innovcis
tevkenysget. A nekik nyjtott rtkesebb szolgltatsok megfelel befogadkpessg s
komoly szakmai httr esetn az innovcis kzpont kvetelmnyeinek felel(het)nek meg. A
136

A besorols nem hivatalos elrsokra pl, tjkoztat, magyarz jelleg.

138

hazai inkubtorhzak fejlesztsnek kzponti krdse, hogy egyre nagyobb technikai,

technolgiai s humner kpessggel rendelkez innovcis kzpontokk alakuljanak,
melyekben a f cl a technolgia fejlesztsnek, a kutatsok eredmnyei hasznostsnak
segtse, tmogatsa, technolgiai inkubtorhz mkdsi keretein bell.
A mkdsnek az a - szakmailag egybknt kvnatos - magasabb szintje, mely az elbbiekben
felsorolt inkubtorok trsgi, regionlis vagy orszgos egyttmkdsre pt, rendkvl
szleskr szolgltatsi felletet nyjt a vllalkozsok szmra. Ez lehetv teszi, teheti az
egyes inkubtorok szakosodst, tematizlst, az ily mdon keletkezett plusz erforrs
megosztott alkalmazst. A hlzat(ok) elemei sszeadjk szolgltatsaikat (szolgltatsi
mtrix), fejlesztseik sszehangolsra is van lehetsg. Ezek a kezdemnyezsek
megindultak, van mr plda inkubtorok regionlis egyttmkdsre, st egy megyei
inkubtor hlzat kialaktsa is elkezddtt. Ez a fajta szolgltatsi mkds teheti az
inkubtorhzakat az Integrtor Ipari Parkok vagy a Kistrsgi Gazdasgfejleszt Ipari Parkok
szakmai partnerv.
zemeltetk szerint
A hazai inkubtorok abban is nagy eltrst mutatnak egymstl, hogy mekkora ltszm s
milyen tuds szemlyi erforrs ll kzvetlen rendelkezskre. ltalnos gyakorlat, hogy
tbbsgben nhny (3-4) fs menedzsment biztostja mkdst, tapasztalt vezet
irnytsval. A szolgltatsok bizonyos rszt (pl. jszakai rzs, takarts, karbantarts stb.)
kls cgek vgzik szerzds alapjn. Azt a rgta megfogalmazott szndkot, hogy a
szervezeteket meg kell ersteni, projekttervezsben, -megvalstsban jrtas, az innovcit
kzvetteni kpes szakrti tagokkal, a mkdsi kltsgekben nyjthat tmogatsok hinya
akadlyozza. Az innovci technolgiai inkubtorokban megvalsul - szlesebb kr
alkalmazsban megolds lehet a tbb inkubtorhzat is kiszolgl innovcis menedzserek
alkalmazsa.

7.2.3.

sszefoglals (SWOT analzis)

A hazai gyakorlatban klasszikus vagy ltalnos zleti inkubtornak nevezett mkdsi

formcik jelents rsze az 1990-es vek els felben jtt ltre, kezdte meg mkdst.
Tmogat tevkenysgk dnten szakterletektl, technolgiktl fggetlen elemekbl llt, a
kiptett infrastruktra tengedsben, ltalnos vllalkozsi informcik tadsban
(tancsadsban, kpzsben), piaci egyttmkdsek szervezsben lttt testet. A bevlt forma
s a mkdtets kzponti tmogatsnak hinya a tbbnyire non-profit szervezeteket nem
ksztette jelents talakulsra, komoly fejlesztsre. Ezeket az inkubtorokat (br innovcis
feladatok elltsra alkalmass tev fejlesztsk szksges s lehetsges) a klasszikus
kategriba soroljuk
Egy 2005-ben vgzett, nem teljes kr felmrs eredmnyt, valamint a hazai inkubciban
tapasztalatot szerzett rszvevk vlemnyrl legjobb kpet ad megllaptsokat a kvetkez
oldalon tallhat 7.3. tblzatban rgztett SWOT analzissel lehet sszefoglalni.

139

7.3. tblzat
Inkubtorhzak helyzetnek SWOT analzise

ERSSGEK

GYENGESGEK

Vannak ltez, mkd kzpontok. Br nem minden

esetben egyrtelmen megfogalmazott clok, s nem
felttlenl azonos vagy hasonl mdszerekkel, de kzel 40
hazai inkubtorhz, innovcis kzpont mkdik; minden
rgiban legalbb 3-6 helyen. A rgebben mkd,
tapasztaltabb hzak (zd, Storaljajhely, Nyregyhza,
Szkesfehrvr, Kecskemt, Innostart, Gyr, Bkscsaba)
hzereje, (s fennmaradsuk, fejldsk tnye) a rendszer
erssgei.
gretesek
a
kszl,
j
kzpontok.
Loklis
megfontolsokbl s kzpontilag preferlt lehetsgekbl
(pldul inkubtorokat ltesteni ipari parkokban
plyzatokbl) addan jabb s jabb szndkok,
megvalsthatsgi tanulmnyok s inkubtorok (vagy
hasonl cl intzmnyek) jnnek ltre. Fejr megye pldul
PEA-2-ben most ksztette el a megyei inkubtorhlzat
megvalsthatsgi tanulmnyt.
A menedzsment elhivatott. A rgebben mkd
inkubtorok gyakorlatilag lland (vagy alig vltoz)
sszettel menedzsmenttel vgzik tevkenysgket, a
jelenlegi hazai tmogatsi viszonyok mellett az elhivatottsg
szinte nlklzhetetlen.
A
szolgltatsok
bvlnek.
Az
inkubtorhzak
folyamatosan figyelemmel ksrik a (nvekv) vllalkozi
ignyeket, szolgltatsaikat nagyobb szmban s javul
minsgben nyjtjk. Ehhez 2001-ben kzponti fejlesztsi
lehetsgek is adottak voltak, napjainkban az innovcis alap
rgis keretben lehet hasonl clokra plyzni.
A kihasznltsg magas, a hzak fenntartshoz szksges
bevtelek a jobb helykihasznlsbl addnak. Ez a tnyez
azonban gyengesge is a rendszernek, hiszen nehezti az j
vllalkozsok belpst, idben ksleltetheti j gondolatok
megvalstsban val kzremkdst.
Ers szakmai rdekkpviselet. A VISZ mg az els
inkubtorhz kialaktsa eltt ltrejtt, egyesleti formja
azonban csak hossz id utn tette lehetv nagyobb
ismertsgt, elismertsgt. 1998 ta a gazdasgi trca
tnyezknt kezeli az inkubtorokat, s erre az idszakra
tehet az Innovcis Szvetsg mrhet, folyamatos
segtsge is.
Vannak plyzati lehetsgek. Az inkubtorok szmra
1999-tl kezdden nylt lehetsg klnbz hazai
plyzatokon val rszvtelre, az MVA, a GM kirsai rvn.
Az azt megelz idszakban az MVA hlzatos inkubtorok
szmra a PHARE adott plyzati lehetsget. A plyzati
lehetsgek erssgknt val megjelenst nmileg cskkenti
az utbbi egy v visszaesse, illetve az ipari parkokba val
teleptsk erltetett elvrsa. Cskkent tnyez az nrsz
s biztostkok szigor (non-profitok szmra olykor
teljesthetetlen) elrsai is.

Kis alapterlet. A hazai inkubtorok tlagos

hasznosthat mrete kevesebb, mint 2000 m2,
(EU minimum 4000 m2 mretet javasol). Tovbb
rontja a kpet az a tny, hogy 600-800 m2, st
130 m2-es adatok is szerepelnek az tlag mgtt.
A felmrsben rsztvev 23 inkubtorbl 3
teljesti csak az EU minimumot.
Kis
eltartkpessg.
Egy
inkubtorhz
mkdtetshez,
fenntartshoz
tartoz
kltsgek egy rsze fggetlen a brlk szmtl,
a nyjtott szolgltatsoktl. Ezeket akkor is kell
teljesteni, ha kevs a brl, a szolgltats. Ebbl
addik, hogy az inkubtornak elg nagynak kell
ahhoz lennie, hogy kitermelje kltsgeit. (EU
norma 1500 m2/f )
Normatv kzponti segtsg hinya. A hazai
inkubtorok
ma
semmilyen
normatv
tmogatsban nem rszeslnek, plyzati
lehetsgei szigor elszmolsi keretek kztt
csak fejlesztsre, vagy a fejleszts
megvalstshoz felhasznlhat (rendkvl
csekly mrtk) dologi s szemlyi kltsgekre
fordthat.
Bvtsi forrs hinya. A hazai plyzatok
pletbvtsi lehetsgei korltozottak, eszkzbeszerzsei, pedig szinte kizrlag gazdasgi
trsasgok szmra nyitottak. Sajt fejlesztsi
erforrssal nem rendelkeznek (dnt tbbsgk
nem profit orientlt), (pnzbeli) tmogati httr
nincs.
Gyenge rdekkpviseletek. Az inkubtorok a
kkv szektor tagjaival azon bell is dnten a
mikro vllalkozsokkal vannak kapcsolatban,
mely rtegnek ma nincs igazi rdekkpviselete.
A gazdasgi kamark mkdst nkntessgre
vltoztat dnts utn formlisan sincs
kisvllalkozi rdekkpviselet.
Priorits nlkli kzponti elkpzelsek. A
vllalkozi rteget tmogatni szndkoz hazai
intzkedsek globlis tervek alapjn mkdnek,
tfog nemzeti fejlesztsi tervekbl, EU
programok lebontsbl erednek. Ezekbl
levezett plyzati kirsok nem clzottak
inkubtorok szmra, tbbnyire az inkubtorok
keresik, hogy hova frnek be.
Gyenge klfldi kapcsolatrendszer. Nincs
meghatroz mrtk vagy csak alkalmilag jn
ltre - szervezett egyttmkds klfldi
szervezetekkel, inkubtorokkal. Hatr kzeli
inkubtorok esetn alakulhatnak ki esetleg
szorosabb egyttmkdsek, j plda erre
Storaljajhely.

140

7.3. tblzat (folytats)

LEHETSGEK

VESZLYEK

Nemzeti fejlesztsi terv kszl. 2007-2013-ra meg kell

jelenteni az inkubtorok s azok hlzatnak fejlesztsi
elkpzelseit. Ez az ers lobbizs szksgesgt, de
lehetsgt is megteremti.
Decentralizcis elkpzelsek. Az egyttmkdsek
szksgszersgnek felismerse s alkalmazsa rgis
kapcsolatokat pt s erst, szakmai vagy piaci centrumok,
hlzatok alakul(hat)nak. E tekintetben a rgi ketts szkebb (hazai) s tgabb - rtelmezs.
Alakul szvetsgesi kapcsolatok. A fejlesztsi plus (ipari
park innovcis kzpont klaszter egyetem) az
inkubtorok szmra is megadja a bekapcsolds lehetsgt.
Innovcis monitoring. Az innovci kpzsben is
megnyilvnul hatrozott jelenlte lehetv teszi ilyen
kpests szakemberek nagyobb szm kzremkdst.
EU tagsg. A 2007-2013 tervezsi idszakra elre jelezett
forrsok birtokban fontos s hasznos projektek
megvalstsa lehetsges; ebben az inkubtorhlzat
fejlesztse is komoly sllyal szerepel

Alacsony K+F/GDP rszesedsi arny. Az

utbbi vek komoly erfesztsei ellenre sem
sikerlt szrevehet mrtkben javtani a jval
1% alatti rtket
Hazai fejlesztsi forrsok hinya. A csekly
mrtk hazai forrsok nem elegendek az
inkubci kvnatos szintre emelshez
Lassan fejld kzpontok. Az EU tagok
tbbsghez
viszonytottan
gyenge
infrastruktra, menedzsment, kapcsolatrendszer
Az innovatv hazai kkv-k alacsony szma.
Kilezett verseny, felvsrlsi trekvsek
Tlzottan brokratikus plyzati rendszer

7.3. A virtulis inkubci

Az elz rszekben kifejtett inkubcis tevkenysg klasszikusan megjelen formja az elzekben mr definilt inkubtorhz, ahol az innovatv vllalat s a tmogat menedzsment
folyamatos szemlyes kapcsolata teszi lehetv a szakmai egyttmkdst. Ebben az esetben
szmos szolgltats kzvetlenl vehet ignybe, a cg e falakon bell vgzi mindennapos
gazdasgi tevkenysgt.
Vannak azonban olyan esetek is, melyek sorn az inkubcis szolgltats nem ignyli
inkubtorhzi brlemny s a kzvetlen ltalnos szolgltatsok ignybe vtelt. Ennek oka
lehet az is, hogy a vllalat egybknt rendelkezik sajt telephellyel, mkdsi funkciit msutt
jl kiptette (mkd cg innovatv tletnek megvalstsa). De az is, hogy a vllalkoz
leend cgt ppen egy innovatv tlet sikeres bevezetsvel kvnja megalapozni, s az
indulshoz egyelre nincs szksge inkubtorhzon belli mkdsre (tlet majdani
vllalatba vitelnek elksztse). Az ilyen tpus inkubcit falak nlkli elnevezssel is
szoktk illetni (Incubator without walls137).
A virtulis megoldsok legjobban az infokommunikci korszer eszkzeinek alkalmazsa
rvn valsulhatnak meg.
7.3.1.
Az infokommunikcis technolgia defincija s alkalmazsi terletei
Tmnkat pontostand kt, egymstl kiss klnbz defincit sorolunk fel a kvetkezkben.
Korbban informci technolgirl (IT Information Technology) beszltnk, azaz arrl, hogy szmtgpeket
hasznltunk az informci klnbz mdon trtn kezelsre. Az Internet, az elektronikus levelezs, stb.
elterjedsvel ez a nv megvltozott, hogy a technolgia jabb lehetsgeit is magba foglalja, s ma az

137

Practical Guidelines for Business Incubators - UNIDO

141

informcis s kommunikcis technolgirl (ICT- information and Communication Technologies), vagy

infokommunikcis technolgirl beszlnk.
Az infokommunikcis technolgia kifejezs azokat az eszkzket s kezelsk mdjt rja le, amelyek arra
szolglnak, hogy informcit tovbbtsunk s kezeljnk, leggyakrabban szmtgpek segtsgvel.138
Egy msik, rszletesebb, s gy pontosabb definci:139 Az infokommunikcis technolgia magba foglalja az
informci trolst, kezelst, elrst s prezentcijt. Az informci llhat szvegbl, szmokbl, kpekbl,
hangbl s egyb jelekbl. Magba foglalja az informcikzls sokfle formjt, az ember-gp kommunikcit
s a gpek kztti kommunikcit is, ez utbbit fleg a vezrls- s robottechnikban.
Az infokommunikcis technolgia alkalmazsai azon alapulnak, hogy ez a technolgia az informci elrsnek,
gyjtsnek, rendszerezsnek, kzzttelnek, elrhetv ttelnek a technolgija. Alkalmazsa a szemlyes,
vagy automatikus interaktv informcicsere hatkonysgt jelentsen megnveli, ezeket a folyamatokat
jelentsen meggyorstja, s lehetv teszi sok folyamat automatikus vezrlst, illetve vgrehajtst.
Ez a technolgia alkalmas a vllalatok s vllalkozsok bels kommunikcijnak hatkonny s gyorss ttelre,
s az Internet, az elektronikus vilghl kialakulsa ta a vilg brmely pontjval trtn kapcsolattartsra, az ott
lkkel val egyttmkdsre. A hl taln legtbbet hasznlt alkalmazsa az elektronikus levelezs (e-mail). Ez
ma sok esetben helyettesti a megszokott postai levelezst. A levlhez csatolt fjlok formjban eredeti
dokumentumok cserjt is megvalsthatjuk. A legjabb hardver s szoftver fejlds eredmnye a hang- s
kptvitel az Interneten, teht a kptelefon megvalstsa.
Az egyes Web szerverek ma mr sok milli webhelyet, honlapot knlnak, sok milli oldalnyi informci rhet
el. A lapok nem csak szveges informcit, de kpeket s hangot, st mozgkpet is tartalmaznak. Manapsg az
zleti honlapokon egyre inkbb a dinamikus tartalmak, illetve alkalmazsok uralkodnak. Az elrs eszkze a
bngsz, a felhasznl sajt szmtgpen fut, informcikr szoftver. A bngsz nem csupn passzv
informcikrsre s letltsre alkalmas szoftver, de ez a kerete egy sor interaktv web alkalmazsnak.
sszessgben az Internet alapformjban, mint informci trol s kld rendszer lehetv teszi mindenfle
informci s ksz dokumentum szles krben trtn kzzttelt, az informcinak a letltst s a felhasznl
gpn trtn kezelst. Lehetv teszi dokumentumok publiklsra alkalmas, vagy munkakzi llapotban
trtn cserjt. A technolgia mai llapotban sok egyb funkci is megvalsthat vele a ma elrhet eszkzk
alkalmazsval. Egy ltalnosan elfogadott keretet ad a hlzatos alkalmazsoknak, pldul az elektronikus
kereskedelemnek, a vllalatok, vllalkozsok kztti elektronikus egyttmkdsnek is.

7.3.2.
Az inkubci info-kommunikcis tmogatsa
Az info-kommunikcis lehetsgek tbbsgkben nagyon jl ismert br mg nem a
szksges s lehetsges mrtkben hasznlt eszkzei a szakmai kapcsolattartsnak,
informciramlsnak. Az inkubcit elssorban az albbiak segthetik:
Az elektronikus levelezs elnyei elssorban a kapcsolatteremts gyorsasgban,
interaktivitsban, a kldhet mellkletek sokflesgben jelentkeznek. Mindez az innovcis
folyamatokban klnsen fontos. A mdszer terjedsnek gyorstsa az e-mailek hivatalosknt trtn elismersvel, a digitlis alrs teljes kr hasznlatval rhet el.
Az elektronikus csoportmunka olyan szoftverek hasznlatval trtnik, melyek segtenek
abban, hogy egymstl fizikailag tvol elhelyezked emberek kzsen dolgozhassanak
ugyanazon a tmn. Az ilyen szolgltatsok kiterjedhetnek kzs hatridnaplra, egyttes
dokumentumksztsre, kzs adatbzisok hasznlatra, videokonferencikra. A K+F
munkban klnsen hatkony.

138
139

http://atschool.eduweb.co.uk/malcolm/ict.html
http://www.theblakeschool.btinternet.co.uk/WEBINFOICT.HTML

142

A honlap olyan platform (elektronikus informcibzis), ahol a tematika alapelvei szerint

sszelltott nagyszm informci, szolgltats rhet el. A kzlt adatok knnyen
frissthetk, aktualizlhatk. A virtulis inkubci sorn tbbek kztt - az albbiakra
hasznlhat:
- informcihordoz ltesthet s mkdtethet a terletileg elszrtan elhelyezked
inkubtorhzak kztti egyttmkdshez,
- a tudomnyos centrumok informcii knnyen elrhetv tehetk az inkubtorhzak,
illetve a vllalatok szmra,
- tmogathat az inkubtorokba teleplt cgek (kiemelten: kis- s kzepes vllalatok)
zletvitele,
- szmos szolgltatssal tmogathat az inkubtorhzon belli vagy az inkubtorhzzal
kapcsolatban ll cgek klpiaci tevkenysge,
- elsegthet az inkubtoron belli cgek egyttmkdse,
- md termethet virtulis vllalat kialaktsra, s
- segthet a klaszterek ltrehozsa, illetve mkdse.
Az on-line szolgltatsok kzppontjban a hlzati mkds elnyeinek a kihasznlsa ll.
Clja, hogy
- elsegtse az zleti lehetsgek kihasznlst,
- megknnytse a vilgpiacra jutsnak (termkek s szolgltatsok forgalmazsnak,
beszerzsnek) lehetsgeit,
- mindentt elrhetv tegye a vilgon brhol meglv technolgiai informcit,
- elsegtse a nemzetkzi egyttmkdst,
- megknnytse a technolgia-transzfert,
- stimullja a kutatsi s fejlesztsi egyttmkdst,
- megknnytse a tuds forrshoz val hozzfrst.
Ilyen cloknak is megfelel, virtulis kapcsolatok ptst is lehetv tev honlapra mr hazai
pldk is vannak. gy megemlthet a RegInnoServ virtulis inkubtor portl, amely a Nemzeti
Kutatsi s Technolgiai Hivatal (NKTH) tmogatsval jtt ltre.

Irodalom
Budapesti Kereskedelmi s Iparkamara - Innotech: Az infokommunikci beplse a budapesti kis- s
kzpvllalkozsok tevkenysgbe, klns tekintettel az innovcis folyamatokra. 2002.
Dobk J. Fut P. Kutor, S. Lnyi P. Soltsz A.: Vllalkozi Inkubtorok Magyarorszgon. SEED
VISZ. 2003.
Ivnyi A. Hoffer I.: Innovcis folyamatok menedzsmentje. Aula. 2004.
MISZ: Az ipari parkok innovcis szolgltatsait segt intzmny- s informatikai hlzat rendszernek
kidolgozsa. 2001.
UNIDO: Practical Guidelines for Business Incubators.

www.u-szeged.hu/
www.uni-miskolc.hu/

143

8. Az innovcik finanszrozsa
Br az innovcik hazai megvalsti gyakran panaszkodnak finanszrozsi nehzsgekre, a
trgykr pnzgyi oldalt gyakran alig ismerik. Ezrt az albbiakban e hiny mrsklsre
tesznk ksrletet.

8.1. Vllalatfinanszrozsi lehetsgek

8.1.1.
A befektetsi s a finanszrozsi dntsek eltrsei. A tkeszerkezeti
dntsek jellemzi
Az innovcis dntsekkel sszefggsben mindig fontos az a krds, hogy milyen forrsokbl
lehet, illetve clszer a projektet megvalstani. A vllalat tarts eszkzllomnyt alakt
beruhzsi dntsek, s a tarts forrsszerkezett (a tkeszerkezett) meghatroz
finanszrozsi dntsek ugyanis a cg ltt, mkdst hossztvon meghatroz stratgiai
dntsek.
A tkeszerkezeti dntsek a sajt tke s a hosszlejrat idegen tke arnyt, illetve a
forrsokat biztostk kvetelsein keresztl a cg pnzgyi kockzatt alaktjk. A beruhzsi
(s a szkebben vett finanszrozsi, azaz tkeszerkezeti) dntsek sszekapcsoldnak, hossz
tvon hatnak a vllalatok mkdsre, ugyanakkor vannak eltr vonsaik a dntsek
visszavonhatsgt s kimenett (eredmnyt) illeten.140 A kt dntstpus alapvet eltrseire
utal a 8.1. tblzat szemlltetett rendszerez sma .
8.1. tblzat
A befektetsi s finanszrozsi dntsek eltrsei
Befektetsi dntsek
Finanszrozsi dntsek
Nem, vagy nagy rfordtssal korriglhatk

Gyorsabban, rugalmasabban, kisebb vesztesggel

korriglhatk

A dnts eredmnyeknt pnz nyerhet A dnts eredmnyeknt nehezebb pnzt

(pozitv NPV)
nyerni
Ok: a termelsi tnyezk piaca nem tkletesen Ok: a pnzgyi piac kompetitv piac
kompetitv piac
nagyszm forrst keres (vllalatok,
kormnyzat, nkormnyzatok...)
nagyszm forrst knl (hztartsok,
intzmnyi befektetk)

A kt stratgiai jelentsg pnzgyi dnts eltrseinek felvzolsa azt a ltszatot kelti, hogy
a finanszrozsi pontosabban a tkeszerkezeti - dntsek kevsb fontosak, mint a
beruhzsiak. A finanszrozsi dntsek jelentsgt jelzi azonban, hogy hibik akr a csdre is
eslyt tmaszthatnak, s a cg megsznshez is vezethetnek.
A tkeszerkezeti krdsek vizsglata jelenleg is a kutatsok trgyt kpezi. A beruhzsi dntsek, ha
pozitv nett jelenrtk projektet eredmnyeznek (teht ha hozamaik jelenrtke nagyobb a
tkebefektets jelenrtknl), nvelik a vllalkozs rtkt. Vitatott azonban, hogy j finanszrozsi

140

Rszletes bizonyts: Brealey Myers: p. 211 233., Ills Ivnn, p.227-229.

144

dnts rvn is ltrejhet-e cgrtk nvekeds. Tbbfle nzet, elmleti modell ltezik az optimlis
tkeszerkezet kialaktsval, kialakthatsgval kapcsolatosan is.

A modern tkeszerkezet-elmletek a (klasszikus) irnyzatok tovbbfejlesztsn alapulnak,

jabb adalkot szolgltatva a tkeszerkezeti arnyok magyarzathoz. 141 Hrom nagy
irnyzatuk a tkeszerkezet irrelevancijra vonatkoz nzet, a vlasztsos, s a hierarchia
elmlet (s ezen irnyzatok krbe klnbz tovbbi elmletek rendezhetk).
A tkeszerkezet irrelevancija. Modiglianni-Miller kzgazdszok hres els ttele (1958) szerint a
vllalat rtke fggetlen annak tkeszerkezettl. Felttelezsk szerint a cg rtkt az eszkzei ltal
megtermelt jvedelem tkekltsggel diszkontlt rtke hatrozza meg. A tkekltsg vltozatlan, a
tkepiac tkletes (nincsenek adk, tranzakcis kltsgek, az informcikhoz juts felttelei azonosak,
mindenki azonos felttelek mellett vehet fel hitelt). Ksbb, a hitelfelvtel admegtakart hatst
figyelembe vve maguk mdostottk tteleiket.
A vlasztsos elmlet szerint a vllalatoknak addig a hatrig rdemes hitelt felvennik, ameddig az
adkbl szrmaz elnyk nvekedst ppen kiegyenlti a pnzgyi nehzsgek (fizetsi nehzsgek,
csd) kltsge. (A vllalat rtke teht a kvetkezkppen modellezhet: V = sajt tkbl val
finanszrozs melletti rtk + admegtakarts jelenrtke pnzgyi nehzsgek kltsgeinek
jelenrtke.). Ezen tvltsos (trade off) elmlet alapjn kialakthat egy olyan optimlis tkeszerkezet,
amely mellett a tkekltsg minimlis, a cg rtke maximlis.
A hierarchia elmlet (Pecking Order Theory,) a vlasztsos elmlettel ellenttben, az informcis
asszimetrik elmletre tmaszodva kimutatja, hogy a vllalatok nem optimalizljk a
tkeszerkezetket, ehelyett a finanszrozsi forrsok hierarchija a jellemz. (Az informcis
asszimetrik miatt melyek szerint vezetk a befektetkhz kpest tbb, tkletesebb informcikkal
rendelkeznek- a hitel s a sajt tke kztti tvlts nem mindig lehetsges). A hierarchia elmlet
szerinti finanszrozsi sorrend: sajt forrs(ok), hitel (bankhitel, ktvny) s rszvny. A
tkeszerkezetben a hitel arnya az osztalkpolitika, a visszaforgatott nyeresg s a beruhzsi
lehetsgek fggvnyben alakul.
A hierarchiaelmlet ..azt lltja, hogy a vllalatok lehetleg bels forrst hasznlnak, s ha kls forrst
kell ignybe vennik, inkbb a ktvnykibocstst vlasztjk a rszvnykibocsts helyett. Ez
megmagyarzhatja, hogy a kevsb jvedelmez cgek mirt vesznek fel tbb hitelt. Nem azrt, mert
magasabb a megclzott idegenforrs-arnyuk, hanem azrt, mert tbb kls forrsra van szksgk, s
mert a hitel van a hierarchia cscsn, ha a bels forrsok kimerltek.142

A tkeszerkezeti dntsek sszetettek, sokfle tnyez egyidejleg befolysolja a vllalatok

finanszrozsi dntst. E tnyezk kt jellegzetes csoportba rendezhetk: lehetnek a
finanszrozsi tevkenysget kvlrl meghatroz, makro-krnyezeti, s lehetnek a
vllalatok tevkenysgnek jellegbl, mkdsbl ered bels tnyezk. A 8.2. tblzatban
a teljessg ignye nlkl - azok a tnyezk szerepelnek, amelyek szerepe a magyar
vllalkozsok finanszrozsban is kimutathat.
Finanszrozsi mdok, finanszrozsi formk
8.1.2.
A finanszrozs mdszerre vonatkoz dnts a (nagyobb) innovcikkal kapcsolatos egyik
legfontosabb dnts. Lehetsgeinek a rendszerzsnl miknt ltalban a finanszrozsi
mdszerek csoportostsnl az alapvet szempont az, hogy a forrs honnan ramlik a
vllalatba: bellrl, azaz a cg mkdsbl ered, avagy kls finanszrozsi piacokon
szereplk bocstjk tmenetileg, vagy vglegesen a vllat rendelkezsre.

141

A tkeszerkezetre vonatkoz elmleti irnyzatok lnyegnek sszefoglalst, valamint a tkeszerkezetre hat

tnyezk egy csoportja hatsnak empirikus kutatsi adatokkal val altmasztst adja (Krnusz [2005]).
142
Brealey Myers [1993], p.382.

145

A finanszrozsi formk rendez elve, hogy a beraml pnz a vllalat mrlegben a forrs
oldalon a vglegesnek tekinthet sajt forrst nveli-e, avagy a visszafizetend, ideiglenesnek
tekinthet idegen forrsokat gyaraptja. Fontos szempont ugyanis, hogy a forrst biztostk a
tulajdonosi, vagy a hitelezi jogokat gyakorolhatjk. (Ezen alapkategrikat sajt finanszrozs
vagy idegen finanszrozsknt is emlegetik.)
8.2. tblzat
A tkeszerkezeti dntseket meghatroz tnyezk
KLS TNYEZK

BELS TNYEZK

Tkepiaci fejlettsg / bankrendszer jellemzi

Vrhat nvekeds, beruhzsi lehetsgek

Ad trvnyek

Jvedelmezsg s likvidits

Csd- s felszmolsi eljrs szablyozsa

Az eszkzk sszettele

llami kltsgvets hinya

Mkds kockzatai, az iparg sajtossgai

Monetris politika kamat s inflci kezelse

Tulajdonosi szerkezet

zleti ciklusok

A vllalat banki adsminstse

Forrs: Szrdin [2004], p. 370 (talaktssal).

A finanszrozsi formk gazdagodsval megjelentek a tulajdonosi s a hitelezi jogokat kombinl
hibrid (kombinlt) finanszrozsi formk is. Vannak tovbb olyan forrsnak tekinthet
pnzberamlsok, melyek nem sorolhatk be egyrtelmen (csak korbbi httr-informcik alapjn) a
sajt vagy idegen finanszrozs kategrikba. De cash flow szemlletben vannak olyan egyenlegt
tekintve pozitv pnzberamlsok is, amelyek egyltaln nem jelennek meg a mrleg forrs oldaln.

A 8.3. tblzat a forrs beramls s a vllalkozs mrlegben val megjelents

(tkeszerkezeti) szempontjait figyelembe vve rendszerezi a forrsbevons mdozatait, illetve
a klasszikusnak szmt s j forrsokat.
Az nfinanszrozs a nyeresg visszaforgatsa, jra befektetse. Lehetsges nagysgrendje az
adzott nyeresg s a kifizetett osztalk klnbsge. Ez a forrs a mrleg passzva oldaln,
sajt tkeknt megjelenik, ezrt a nyilvnos nfinanszrozs eseteknt jelljk.143 Az
nfinanszrozs az adzott nyeresg egsznek vagy jelents rsznek visszatartsa - nveli
a pnzgyi biztonsgot s rugalmassgot.
Az rtkcskkensi lers elszmolsa (ellenttben a nyilvnos nfinanszrozssal) titkos
nfinanszrozsnak tekinthet, mert nem jelenik meg a mrleg forrs oldaln. Az rtkcskkensi
lers finanszrozsi hatsnak ltezse abban ll, hogy e lers a trgyi eszkzzel ellltott termk
rtkestse sorn likvidd alakul, vagy pedig rvid ideig kvetels, feltve, hogy a termk
rtkestsbl szrmaz rbevtel a lerst fedezi. A trgyi eszkz mrleg szerinti rtke cskken,
ennek megfelelen a pnzeszkz llomny nvekszik. (Katits, p.30.) Fontos szrevenni azt, hogy ez a
finanszrozsi hats csak a termk rtkestse esetn ll fenn.
A vagyontcsoportostssal (ms oldalrl tke felszabadtssal) trtn finanszrozs ktflekpp
trtnhet: (1) nem mkdkpes, avagy hasznlaton kvli vagyontrgy eladsval, vagy (2) a
hasznlhat vagyontrgy pnzz ttelvel, rtkcskkensnek elszmolsval. Ebben a felfogsban a
msodik eset a korbban lertak szerint - titkos nfinanszrozsnak minsl, csak a hasznlaton kvli
eszkz elidegentse tartozik tisztn a vagyontcsoportostsbl val finanszrozs krbe. Tovbbi
problmt jelent, hogy a vagyontcsoportostsbl trtn finanszrozst egyrtelmen nem tudjuk
143

A nyilvnos s titkos nfinanszrozs fogalmak megklnbztetse s a forrsok pnzramls szempont

kategorizlsa Katits [2002] alapjn.

146

8.3. tblzat
A finanszrozsi mdok, formk rendszerezse
BELS FINANSZROZS
KLS FINANSZROZS

nfinanszrozs

Sajt

finanszrozs

(sajt

tke-nvels

(nyilvnos nfinanszrozs, azaz sajt tke-nvels meglv tulajdonosokkal)

nyeresg visszaforgatsa rvn)

Amortizci

Rszesedsfinanszrozs (sajt tke-nvels

(titkos nfinanszrozs, mrlegben nem jelenik j tulajdonosokkal)

meg)
Extern rszvnytke nvels (pl.:alaptke
emels nyilvnos rszvnykibocsts tjn)
Kockzat tke (Private Equity)144

Alkalmazotti (nyeresg) rszeseds

Tagi klcsn (meglv tulajdonosokkal)

(sajt tke)

(idegen forrs, hitelezi jog),

Tke felszabadts (vagyontcsoportosts)

(kztes kategria!)

Idegen finanszrozs
nvels)

(Idegen

forrs-

bankhitel,

ktvny formj idegen forrs

Hibrid finanszrozs (a tulajdonosi s a
hitelezi jogok kombinlsa)

tvlthat, opcis ktvny

Mezzanine145
Katits [2002], p. 25. a 7.7. tblzat alapjn (talaktssal, kiemelsekkel, bvtssel).
besorolni a sajt vagy idegen finanszrozs kategriba sem, tekintve, hogy a mrlegbl nem derl ki,
hogy a vagyontrgyat milyen forrsbl (sajt s/vagy idegen forrsbl finanszroztk. (Jl rzkelhet ez
a kvetkez brn lthat kztes elhelyezsbl.)
Lteznek a pnzberamlsnak olyan esetei is, amikor a trsasg tulajdonosai az ves adzott eredmny
egy rszt felknljk a munkavllalk rszre. A forrs meghatrozott idre a cgnl marad,
alkalmazotti rszeseds vagy alkalmazotti (tagi) klcsn formban. Az alkalmazotti rszeseds bels
finanszrozsnak minsl, ezzel szemben az alkalmazotti (tagi) klcsnt hitelviszony jellegnl fogva,
kls finanszrozsknt tartjk szmon.

A kls finanszrozs a finanszrozsi piacokrl, jellemzen a tkepiacrl val forrsszerzst

jelenti. E forrsok vagy a sajt, vagy idegen tkt nvelik, vagy tmenetet kpeznek a kett
kztt.

Az idegen finanszrozs (hitelfinanszrozs) kt forrsa kzl elterjedtebb a banki hitel (a

ktvnyekkel val finanszrozs viszont a magyar vllalatfinanszrozsi gyakorlatban
elhanyagolhat szerepet tlt be, hinyz lncszemknt emlegetik). A bankhitelnek a kls
finanszrozsi forrsok kztti dominancijt (azaz a finanszrozsi hierarchiban betlttt
msodik helyt) e forrs knny elrse, relatve alacsonyabb kockzata, s ezzel
sszefggsben relatve alacsony ra magyarzza. (A ktvnykibocsts kltsgesebb, van
144

A kockzati tke bemutatsra kln alfejezetben kerl sor, tekintettel az letplyjuk kezdeti szakaszban
lv innovatv kis-s kzpvllatok finanszrozsban betlttt szerepre.
145
A mezzanine jkelet (megfelel magyar gazdasgi kifejezs hinyban, tartalma alapjn, tbbfle jelzvel
illetett) hibrid, kombinlt, kztes finanszrozsi forma. A sajt s idegen tke kztt tmenetet kpez
instumentum, amely a hitelezi jogokhoz kapcsold trleszt rszletek mellett, tulajdonosi jogviszonyt
megtestest, opcis komponenst is tartalmaz. (Teht tulajdonosi, rszesedsi jogra tvlthat.) Szorosan
kapcsoldik a kockzati tkebefektetsekhez, valamint a fzis s felvsrlsi aktivitshoz. (Forrs, s rszletesebb
kifejtsek e tmban a www.hvca.hu s a www.portfolio.hu honlapokon.)

147

gazdasgosnak tekinthet minimlis mrete, s alkalmazsa fejlett msodlagos piacot

felttelez.) A finanszrozsi forrs rt banki hitel s ktvnyek esetben egyarnt
nagymrtkben befolysolja az, hogy az adssg klasszikus rtelemben biztostott forrs,
mert a cg ing s ingatlan vagyona ll szemben a hitel sszegvel. A hitelezk alacsonyabb
kockzata a vagyoni biztostkokra, valamint a visszafizets esetn a tulajdonosok kielgtsi
sorrendjt megelz n. elsbbsgi jogra visszavezethet (s ezek eredmnyezik az egyb
formkhoz kpest alacsonyabb tkekltsget is). Tovbb mrskli a hitelek kltsgt az adhats, mely abbl addik, hogy a hitelek kamata az adzs eltti eredmnybl trleszthet,
ezzel szemben a sajt forrsokat biztostk osztalka az adzott eredmnyt terheli. gyelni kell
azonban arra, hogy a tl sok ktelezettsgvllals korltozza a vllalat ksbbi forrsszerzsre
val kpessgt. Az idegen forrs ignybevteli lehetsge teht korltozott.
A msik, alternatv finanszrozsi md a sajt tke kls finanszrozs rvn trtn nvelse.
Extern rszeseds nvels elnevezssel illethet mindaz a kls forrs bevons, melynek rvn
a finanszrozk tulajdonjogot szereznek a vllalkozsban. A befektetnek jogban ll
tkerszesedsvel arnyban, vagy kln megllapods esetn ettl eltr mrtkben rszt
venni a vllalkozs irnytsban, illetve rszesedni a vllalat ltal elrt eredmnybl. A
hitelfinanszrozssal ellenttben a befektet tkje semmilyen mdon nincs szavatolva, st
ppen ez a hiny a nyeresges gazdlkods egyik garancija a hitelfinanszrozk szmra. A
befektet szmra a vllalkozs ltal megtermelt jvedelem, illetve zletrsze esetleges
rtkestse jelenti a hozamlehetsget. Ez a finanszrozsi forma a visszafizetsi garancia
hinya, illetve felszmolskor kielgtsi sorrendben a htrasorols (az utolsknt val
kielgts) miatt kockzatosabb, mint a hitelfinanszrozs. A magasabb kockzatot a magasabb
hozamelvrsok ellenttelezik.
A kls finanszrozssal bevont forrsok klasszikus formi rtkpapr formjak. Az egy vnl hosszabb
lejrat rtkpapr-kibocstsnak kt tja van: rszvnykibocsts s ktvnykibocsts. A
rszvnykibocsts a rszeseds nvels hagyomnyos formja, de jelleg els megkzeltsben hasonl
rszeseds finanszrozs a kockzati tke-finanszrozs is (ez utbbi sajtossgait a ksbbiekben
rszletezzk). A kibocsts(ok) jellegzetessgeit s a kibocsts trgyt kpez rtkpaprfajtkat
rszletezsre itt nem kerl sor.146

A 8.4. brn a tkefinanszrozsi mdok s formk rendszerezst foglaljuk ssze. A sma a

rszvnytrsasgok esetben jellemz finanszrozsi eljrsokat adja meg, de a fontos bels s
kls finanszrozsi mdok illetve a sajt s idegen finanszrozs (sajt s idegen
tkenvekeds) formi brmely vllalati formra vonatkoztatva jl rtelmezhetk.
Finanszrozs a vllalatok letciklusainak klnbz szakaszaiban
8.1.3.
A vllalati tkestruktra kizrlag a hossz tvon lekttt idegen tkt (D = Debt) s a
tulajdonosi tkt (E = Equity) jelenti meg. Az eladsodssal a cg pnzgyi kockzata n.
A tkeszerkezet, az eladsodottsg az idegen tknek a sajt tkhez viszonytott arnyval (a D/E
mutatval), vagy az idegen forrsnak az ssztkhez viszonytott arnyval - a D/(D+E) mutatval
vizsglhat. Azonban, ha kizrlag e kt finanszrozsi forrs alakulst elemezzk a vllalati
mkds-beruhzs tevkenysgi terletek fggvnyben, akkor hagyomnyos, vagy szk rtelemben
vett tkestruktra elemzst ksztnk. Amennyiben az a clunk, hogy tllpjnk a hagyomnyos
tkestruktra-vizsgldsokon, gy rdemes figyelembe vennnk azt is, hogy a vllalat mkdsnek
melyik letciklusban van. (Katits, [2002] p.49)
146

Az rtkpapr kibocsts s az rtkpaprfajtk rszletesebb tanulmnyozshoz vagy ismtelt ttekintshez

(s a hivatkozott rszek mlyebb megismershez) ajnljuk az irodalomjegyzkben szerepl tfog, tanknyv
jelleg forrsokat ( Bealey Myers (1998,1999, 2003), Fazakas (2004), Ills Ivnn (2002), Katits (2002), vagy a
tma klasszikus voltbl addan brmely felsoktatsban hasznlt jegyzetet.

148

8.4. bra
Tkefinanszrozsi mdok

Forrs: Katits [1995], p. 49. (tvve Whe: Einfhrung in die allgemeine Betriebwirtschaftslehre, Verlag Franz
Vahlen Mnchen, 1990. (mdostssal).

A 8.5. bra jl a cgek letciklusainak klnbz szakaszaiban rendszerezi a tkeszksgletet

s a finanszrozsi lehetsgeket, egyttal jelzi a forrsszerzsre irnyul lehetsges akcikat.
8.5. bra
Tkeszksglet s finanszrozs a vllalkozs letciklusnak klnbz szakaszaiban*

* Revenues = bevtelek , Earnings = Eredmny/nyeresg

Forrs: Damodaran [2001], p.512.

149

A vllalatok klnbz fejldsi szakaszaiban jl rzkelhetk a cash flow-problmk, s a

finanszrozs szempontjbl megoldand feladatok.

A cgek letnek kezdeti, felfutsi szakaszban s a gyors nvekeds idszakban

jellemzen magas a tkeigny, ugyanakkor a vllalat rtktermel azaz jvedelem
termel kpessge alacsony. (Figyelembe kell venni, hogy a tkeigny gazatfgg, fgg a
tevkenysg jellegtl. A cgek tbbsgre jellemz, hogy nincs, vagy nagyon alacsony a
nyeresg, a fix kltsgek relatve nagy slya miatt dinamikjt tekintve elmarad a bevtel
nvekedsi temtl. Egyttal a vllalat cash flowja is negatv, esetleg csak kismrtkben
pozitv, a pnzkiramls s pnzberamls idbeli eltoldsa miatt.). A cg letciklusnak
kezdeti szakaszaiban a fejldshez szksges bels finanszrozsi forrsok hinyoznak. A
vllalat szinte csak a kls forrsokra tmaszkodhat: jabb tulajdonosi tkebevons
szksges, mert a bankhitel a cg kockzatossga miatt nehezen elrhet, illetve jellemzen
rvid lejrat (a forrst biztost szempontjbl alacsonyabb kockzat). Teht szinte csak
rvid lejrat idegen forrs szerezhet, holott a tarts eszkzllomny ltestshez,
bvtshez, tarts forrsok szksgesek. A tulajdonosi tke szerzsnek lehetsges mdjai
e szakaszokban a kockzati tke bevonsa, s - rszvnytrsasgi forma esetn- az els
nyilvnos rszvnykibocsts rvn (IPO = Initial Public Offering) trtn alaptke emels.
(A ktfle tkeszerzsi md egymstl fggetlenl s egymst erstve is ltezhet. Ez
utbbira a kockzati tke elemzse kapcsn kitrnk.)
A klasszikusnak szmt kls forrs, a bankhitel irnti igny a fejlds kezdeti
szakaszaiban, klnsen a gyors nvekeds idszakban erteljesen jelentkezik, de a cg
kls forrst biztostk szempontjbl vett kockzatossga miatt valjban csak a relatve
kevsb tkeignyes idszakban az rettsg szakaszban relis finanszrozsi lehetsg s
jellemz finanszrozsi forma. A cg helyzete stabilizldsval, mr szmthat tarts
idegen forrsra, hosszlejrat bankhitelre, st vlaszthat az idegen forrsszerzs mdjt
illeten: ktvnykibocsts eszkzvel is lhet. (Termszetesen mretgazdasgossgi
szempontokat, kltsgeket, elrhetsget, trlesztsi s egyb szempontokat mrlegelve fejlett tkepiacon - a ktvnykibocsts is relis finanszrozsi alternatva lehet.) A
fejldsnek ebben a szakaszban ugyanakkor jelents bels forrsok is termeldnek
(nyeresg visszaforgatsa s amortizci rvn), ezrt a cgek nem felttlenl vlasztjk a
kls forrsokat. A finanszrozsi hierarchiban elre kerlhet a bels forrs preferlsa,
holott a sajt forrs tbb szempontbl drgbb, mint az idegen forrs. A mrlegelsnl kt
f szempontot figyelembe kell venni: egyrszt, hogy a sajt forrs nem ingyen forrs,
msrszt, hogy az idegen forrs bevonsa rvn admegtakarts rhet el. Alapvet
gazdlkodsi kritrium, hogy a befektetett tke magasabb hozamot eredmnyezzen, mint a
finanszrozsi forrs kltsge.
A tkeelemek kltsgeknt figyelembe kell venni a finanszrozsi forrsok rt. A sajt forrs ra
a tulajdonosok hozamelvrsa - szmlkon nem kimutathatan nem jelenik meg, ezrt legtbbszr a
cgek nem szmolnak vele. A tulajdonosok nagyobb kockzata az idegen forrsokat biztostkhoz
kpest, magasabb hozamelvrsaikban jelenik meg. Ezrt a sajt forrs, jellemzen drgbb, mint az
idegen forrs. Az idegen forrs alacsonyabb kltsge az adhats rvn is rvnyesl, tekintve, hogy
az idegen forrs ra, a kamat kltsg, ennek kvetkeztben adalap cskkent tnyez.

Arra is fel kell hvnunk a figyelmet, hogy az brban feltntetett lehetsges finanszrozsi
sorrend ellentmondani ltszik a hierarchia elmletnek. Nevezetesen: a szezonlis,
idszakonknt megjelen rszvnykibocstsok (a tulajdonosi tke nvelse) megelzik az
idegen forrsszerzst (bankhitel, ktvnykibocsts). A feltntetett finanszrozsi rend tbb
tnyezvel magyarzhat. Figyelembe kell venni, hogy a lehetsges finanszrozsi
150

lehetsgek felvzolsa fejlett tkepiac (amerikai tkepiac) felttelezse mellett trtnt.

Fejlett tkepiacok mr a kezd vllalatok szmra is lehetv teszik a rszvnyek
kibocstsa tjn val forrsszerzst. Az els nyilvnos kibocstst kveten a cgek
nyilvnos s zrtkr kibocstsokkal valsthatjk meg az jabb forrsszerzst. Ez utbbi
esetben elkerlhet a tulajdonosi struktra nem szndkolt megvltozsa.
Zrtkr rszvnykibocsts sok esetben a meglv tulajdonosi krben valsul meg, ilyen rtelemben
teht az alapti tke felemelseknt is felfoghat, amely rszvnytrsasgi formban jabb
rszvnycsomag kibocstst jelenti. Jl rzkelhet a tulajdonosi jogokhoz ktds a tekintetben is,
hogy a trzsrszvnyek mellett (melyek tulajdonosi jogokat biztostanak) csak a tulajdonoss vls
lehetsgeit nyjt pnzgyi eszkzk kibocstsval igyekeznek a cgek forrshoz jutni (warrantok s
egyb vltoztathat formj pnzgyi eszkzk - pldul tvlthat ktvnyek - formjban).

A jelzett finanszrozsi lehetsg kevsb fejlett tkepiacokon, gy a magyar gyakorlatban sem

jellegzetes, de nhny tnyezre felttlenl felhvja a figyelmet. (1.) A finanszrozsi gyakorlat
soksznbb, mint ami az elmletek ltalnostott rendszere alapjn felvzolhat. (2.) A bels
forrsok hinya s a jellemzen nagy zleti kockzat erteljesen cskkenti a hitelhez juts
lehetsgeit, s gy a vllalkozsok letplyjnak kezdeti szakaszaiban a finanszrozs
elssorban tulajdonosi tke bevonsa rvn lehetsges.
A szksges tulajdonosi tkebevons mrtke intenzitsa vllalkatonknt eltr, tekintve, hogy az zleti
kockzat mrtke szmos tnyez fggvnye. Az zleti kockzatot nvel tnyezk: az iparg
sajtossgai (eszkzignyessg, a fix kltsgek nagy slya), az gazati verseny, a vllalatok
ciklusrzkenysge (gazdasgi konjunktrtl fggsge), az zemmret, diverzifikci (a kis
vllalatmret, homogn profil nagyobb kockzatot jelent.

rdemes rviden visszatrni arra, hogy mennyiben lehet a vllalat rtknek nvelshez a
finanszrozsi struktra alaktsval hozzjrulni, vagy legalbb a finanszrozs nem megfelel
megvlasztsbl add rtkvesztst elkerlni.
A cgek tbbsge szmra nem jrhat t a finanszrozsi forrsok megvlasztsa (a sajt tke
- adssg arnynak megvltoztatsa, tvltsa rvn egy optimlis tkestruktra
ltrehozsa). Az elzek alapjn rzkelhet, hogy a fejlds kezdeti peridusaiban a
finanszrozs mdja ersen determinlt. Kisebb mrtkben a gyors nvekeds, de erteljesen
az rettsg szakaszban (valjban a megersdtt, nagyobb cgek szmra) azonban a
finanszrozsi forrsok arnynak megfontolsa mr relis lehetsgg vlhat. Megfelelen
alaktott tkeszerkezet a cg rtknek nvelshez vezethet. Elssorban a tzsdre bevezetett
rszvnytrsasgok lhetnek ezzel a lehetsggel.
A hitellel val finanszrozsbl add elnyket s htrnyokat is figyelembe vve, brmely
idegen forrsokkal rendelkez cg rtke a kvetkezkpp modellezhet147: tisztn sajt
tkbl val finanszrozs melletti rtk (jvbeli jvedelmek jelenrtke) + admegtakarts
jelenrtke - pnzgyi nehzsgek kltsgeinek jelenrtke.
A 8.6. tblzat jelzi a vllalakozsok letben azokat a fejldsi szakaszokat, amikor az
admegtakarts jelenrtke nvelheti a cg rtkt, ugyanakkor a pnzgyi nehzsgek
kltsgei (eladsodottsg kvetkeztben fellp fizetsi nehzsgek s a csd kltsgei) jelen
vannak, s diszkontlt rtkk cskkentleg hat a vllalat rtkre.
147

Tekintve, hogy elssorban a kezd - jellemzen kismret - innovatv vllalkatokra irnytjuk finanszrozs
szempontjbl is a figyelmet, ezrt az optimlis tkeszerkezet kialaktsnak lehetsgeit, eslyeit csak vzlatosan
tekintjk t.

151

8.6. bra
Tkeszerkezet (hitel/tulajdonosi tke arny megvlasztsa)

Forrs: Damodaran [2001], p.562. (rvidtve)

Figyelemre mlt az indul cgek szmra, hogy a vllalkozsok letciklusnak kezdeti

szakaszaiban az admegtakartsnak nincs jelentsge, az eladsods sem lp fel (a korbban
kifejtettek rtelmben), de a csd lehetsge (a szerzdsben vllalt fizetsi ktelezettsgek nem
fizetsnek kockzata s terhe) fennll, cskkentve a vllalat rtkt. Megfelel
forrskombincival az rettsg szakaszban pozitv hats rhet el.
A pnzgyi dntsekhez nmi tmpontot jelenthet a kvetkez megllapts: Nincs olyan formula,
melybe szmokat helyettestve megkapnnk az optimlis tkeszerkezetet. De javasoljuk az adk, a
kockzat, az eszkztpus s a pnzgyi tartalkok szerinti ngypontos megkzeltst. Ez a megfelel
keret az rtelmes pnzgyi dntsekhez. Azoknak a vllalatoknak, amelyeknek biztonsgos,
materilis jelleg eszkzeik s sok adkteles jvedelmk van, magasabb idegen forrs arny elrse
lehet a cljuk. A vesztesges vllalatok, amelyeknek kockzatos, immaterilis eszkzeik vannak, inkbb
sajt tkbl finanszrozzanak. (Brealey Myers [1993], p.381-382.)

A finanszrozsi lehetsgekkel kapcsolatban egy, az llam kkv-kat tmogat szerepkrvel

sszefgg fontos kiegsztst is kell tennnk. Meg kell emltennk, hogy ha a szablyozsi
krnyezet vllalkozsbart jelleg, akkor az emltett forrsokon kvl llamilag tmogatott
hitelek s plyzat tjn elrhet ingyenes forrsok is lteznek.
Az llamilag tmogatott hitelek nemcsak alacsonyabb kltsgek (alacsonyabb kamatszint,
kezelsi kltsg) de knnyebben elrhetk (kisebb fedezettel ignybe vehetk), mint a banki
hitelek, ezrt a finanszrozsi rangsorban megelzik azokat.

152

A plyzat tjn trtn forrsszerzs fontos kiegszt forrst biztost, de csak sajt - a
vllalkoz rszrl a kockzatvllalst bizonyt - er meglte esetn. Teht jellemzen nem a
fejlds korai szakaszhoz illeszthet forrs. Figyelembe vve emellett a plyzatkszts
szellemi- s egyb erforrs (id-, plyzati dj) ignyt, valamint az elbrls hossz tfutsi
idejt (ezzel ms alternatv fejlesztsi lehetsgek elvesztst), nem tekinthet knnyen
elrhet forrsnak. A realitsoknak megfelel mrlegels mellett, j projekt esetn banki
elfinanszrozssal kiegsztve azonban minden ms hagyomnyos kls forrst megelzhet.

8.2. Kockzat finanszrozs

A kockzati tkebefektets jellemzi
8.2.1.
A kockzati tkt a finanszrozsi mdok rendszerben a kls finanszrozs egyik az
innovcik esetben klnsen fontos - lehetsges formjaknt emeltk ki. A kategorizls
alapjn jellemzibl annyi kiderlt, hogy kockzati tke finanszrozs j tulajdonosok
bevonsval teszi lehetv a sajt tke nvelst. Ugyanakkor nem minsl szoksos extern
tkebevonsnak, kvlrl, j tulajdonosok vllalkozsba val bevonsa rvn val
tkeszerzsnek.
Els megkzeltsben a klnbsg a tkebefektets clja alapjn rzkelhet: .. a kockzati
tke mai nyugati rtelmezse a professzionlis tkebefektetk olyan hossz tv, jelents
kockzattal jr tkebefektetseit takarja, amelyek elsdleges clja a kiszllskori
tkejvedelem megszerzse, amit a befektets ideje alatt kapott osztalk csak kiegszt.(Karsai
[1997], p.168.)
Teht a kockzati tkebefektetk mr befektetskor a jvedelmez kiszlls (exit) lehetsgeit
mrlegelik, mely csak akkor realizldik, ha a befektets clpontjt jelent vllalkozs rtke
pp a kockzati tke kzremkdse rvn - viszonylag rvid id alatt gyorsan megnvekszik.
A kockzati tke fogalma Magyarorszgon sokig sszekapcsoldott az tlet, az jdonsg, az j cg,
azaz lnyegben az innovci finanszrozsval, pontosabban az e terletre trtn kockzatos
tkebefektetssel. Ez annyiban rthet, hogy a kockzati tke a nyolcvanas vek elejn mg a fejlett
piacgazdasggal rendelkez orszgokban is a spekulcis cl, nagyon kockzatos vllalati
befektetseket jelentette a finanszrozsra kivlasztott cgek letnek korai szakaszban. Nyugaton a
nyolcvanas vek kzepre a kockzati tke fogalma azonban kezdett mindinkbb elszakadni az
innovcitl. A vltozs abban llt, hogy alapveten mdosult a kockzatitke-trsasgok szmra
kiemelked megtrlst gr cgek kre, jellege. A jelents rfolyamnyeresggel kecsegtet
vllalkozsok kztt ugyanis jelentsen visszaesett az jdonsggal jelentkez, illetve fejldsnek korai
szakaszban tart cgek arnya, s megntt a mr biztosabb bevtelekkel rendelkez, terjeszkedni s
tovbbfejldni akark slya. (Karsai [1997], p.166)

Ma mr a kockzati tke nem csak, s nem elssorban a vllalatok letnek korai s rendkvl
kockzatos szakaszban, hanem a gyors fejlds, terjeszkeds peridusban is megjelenik.
Ezrt a szakirodalomban olykor - kompromisszumos megoldsknt - a jellemzett tke lnyeges
vonsait megtart private equity elnevezst hasznljk a kockzati tke fogalom (venture
capital) helyett:
- a private kifejezs utal a clcsoport jellegre, a tzsdn nem szerepl, azaz nyilvnosan
nem jegyzett (nem public) cgek krre,

153

az equity sz pedig az alaptke formjban, trstulajdonosi minsgben, teht nem hitel

formjban nyjtott finanszrozsi megoldst jelzi. 148

A private equity angol terminolgia149 kiemeli a kockzati tke hagyomnyos s j fajtjnak

kzs vonsait, s nem tesz klnbsget a finanszrozott vllalatok letciklusnak egyes
szakaszai szerint vltoz funkcij befektetsek kztt. A private equity sszefoglal
kategrin bell azonban megklnbztethet a kockzati tke kt fajtja aszerint, hogy a
vllalat letnek mely szakaszban, s milyen szerepet tlt be.
- Hagyomnyos kockzati tke (classical venture capital) elnevezssel illetik a kockzati
tke kezdeti jellegzetessgeit megrz befektetket, illetve befektetseiket, amelyek a
nagy kockzattal jr, indul vllalatok finanszrozst szolgljk.
- Fejleszt tke (development capital) elnevezssel klnbztetik meg a hagyomnyos
kockzati tkebefektetktl azokat a befektetket (befektetseket), amelyek az igen
kockzatos indul vllalatok helyett inkbb az expanzv (terjeszkedsi) szakaszban
lvket rszestik elnyben.
A kockzati tkebefektets jellemzi, ms tkebefektetsektl megklnbztet jegyei a
kvetkezkppen foglalhatk ssze:
- A befektets clpontjai dinamikusan fejld kis- s kzepes mret, tzsdn mg nem
jegyzett vllalatok (private)
- Rszvteli tkebefektetst jelent, a befektet trstulajdonosi minsgben az alaptkhez
jrul hozz (equity), de nem csak finanszroz szerepkrt tlt be, hanem legtbb esetben
(a cg fejldst segt clzattal) rszt vllal a vllalat irnytsban is.
- A kockzati tkebefektet nem az osztalkhozam maximalizlsban, hanem a vllalat
minl gyorsabb fejldsben, a cg rtknek nvekedsben rdekelt.
- A tkebefektets idtvja ltalban 3-7 v. (A kockzati tksek nem hossz tv
tulajdonrszre, hanem az zletrsz rtkestsekor realizlt hozamra trekednek, alapveten
a vllalati rtk nvelsre koncentrlnak.)
- A cg elhagysa nem tkekivons, hanem a tkersz eladsa rvn trtnik. Az exit
kulcsszerepet jtszik a befektets folyamn, s pontos feltteleit a befektetk mr a
megllapods megktsekor lefektetik. A kiszlls lehetsges mdozatai:
- Nyilvnos rszvnykibocsts, tzsdre vezets tjn. A kockzati tke
kzremkdse rvn megvalsulhat az els nyilvnos rszvnykibocsts (IPO =
initial public offering.)150
- A tulajdonrsz (rszvnyeknek) eladsa az eredeti tulajdonosoknak, azaz a
tulajdonrsz vllalat, vagy a vllalkoz ltal trtn visszavsrlsa belertve a
cg fels vezetst. (A vezeti kivsrls - management buy-out, MBO - esetben
a vllalat korbbi menedzsmentje szerez tulajdont a vllalatban.)
- A cg eladsa msik kls - befektetnek.151 (Ide sorolhat a kivsrls azon
fajtja is, amikor egy kls menedzsercsoport szerez tulajdont a vllalatban, teht
148

A fogalmak tartalmnak kifejtse s rendszerezse Karsai ([1997], [1999]) szakcikkei, valamint a Magyar
Kockzati s Magntke Egyeslet honlapjn fellelhet Szakkifejezsek rovat alapjn.
149
A private equity magyar megfelelje a magntke kifejezs tbbfle rtelemben hasznlatos, ezrt kevsb
alkalmas e finanszrozsi md megklnbztetsre. A tovbbiakban elfogadva az angol terminolgia lnyeget
kiemel jelentstartalmt - a kockzati tke megjells (a magntke kifejezs helyett) egyarnt vonatkozik annak
hagyomnyos s az j fajtjra.
150
Az IPO-n keresztl trtn kiszlls Amerikban a legnpszerbb megolds. Eurpban a befektetett tke kb.
egy tizede hagyja el a vllalatokat a tzsdn keresztl. A BT piacn eddig ngy IPO-val val kockzati tke
kiszlls valsult meg: Cofinec (1996), Nabi (1997), Synergon (1999), Graphisoft (2000). (http://www.bet.hu.
BTelemzsek, 2003.oktber 17.)

154

a kockzati tke tulajdonrsz megvsrlsval az irnyts is kls kezekbe kerl.

A kls menedzsergrda tulajdonszerzst vezeti bevsrls management buyin MBI - kategrival jelzi a szakirodalom.)
A vllalat felszmolsa (vgs esetben, sikertelen piaci szerepls, kzremkds
esetn).

A kockzati tkepiac szerepli

8.2.2.
A kockzati tkepiac keresleti oldaln innovatv, letkpes - letciklusukat tekintve a
fejldsk korai szakaszban vagy a gyors nvekeds peridusban lv - vllalatok llnak,
akiknek a fejldst a szmukra elrhet finanszrozsi forrsok hinya fkezi. Mretket
tekintve jellemzen a kis- s kzepes vllalati kr jelenik meg a kockzati tkt keresk kztt.
A fejldkpes kkv-k finanszrozsi problminak ismert okai a kvetkezk:
Sajt vagyonuk ltalban nem elegend a fejlesztsek megvalstshoz, s tovbbi sajt tkt a
tulajdonosok nem tudnak biztostani,
A hosszabb lejrat banki hitel felvtele esetkben korltokba tkzik, mert:
- vagy nem jutnak hozz (a bankok preferencii eltrek),
- vagy maguk a cgek nem vllaljk azt a slyos fizetsi terhet, mely a projekt beindulsig a relatve
alacsony jvedelemtermel kpessgk s az adssgszolglati ktelezettsg nagysgrendbeli s
idbeli eltrse miatt jelentkezik.
A kls finanszrozs ms formi elssorban mretgazdasgossgi okokbl szmukra nem jelentenek
relis finanszrozsi alternatvt.

A kis- s kzepes vllalatok nemcsak egyszeren forrst ignyelnek, hanem a fejldsket

akadlyoz egyb problmkra (zleti kapcsolatok, vezetsi ismeretek, esetleg megfelel
szakrtelem hinya) is megoldst keresnek. A kockzati tkefinanszrozs a befektetktl s
befektetseiktl fggen - a szksges tkn tlmenen is elnykhz juttathatja a
megfinanszrozott clcsoportot.
A kockzati tkepiac a knlati oldalon lv szereplk s az ltaluk megvalstott befektetsek
szerint kt rszre, az intzmnyeslt, ms nven formlis, s az informlis piacra oszthat. A
kt piacszegmens megklnbztet ismrve, hogy a finanszrozk a pnzgyi
kzvettrendszer ignybevtelvel szereznek forrsokat, vagy kzvetlenl finanszrozzk a
vllalkozsokat.
Az intzmnyeslt tkepiac meghatroz szerepli a kockzati tke trsasgok/alapok,
amelyek pnzgyi kzvettrendszeren keresztl forrsokat gyjtenek klnbz pnzgyi
intzmnyektl, biztostktl, nyugdjalapoktl s magnszemlyektl kifejezetten kockzati
jelleg finanszrozs cljbl. (A formlis piacon lteznek mg un. nem fggetlen kockzati
tke alapok is, ezek klnbz bankok, nyugdjalapok, biztostk kockzati tke trsasgai.)
Az informlis kockzati tkepiac knlati oldaln kt jellegzetes befekteti csoport
klnbztethet meg, akik kzvetlenl valstanak meg kockzati jelleg finanszrozst: Az
informlis piac szerepli egyrszt magnyszemlyek, az zleti angyalok (business angels,
vagy angel investors), msrszt nagy vllalatok, akik stratgiai cllal vesznek rszt kockzati
befektetsben (corporate venturing).

151

Kzp- s Kelet-Eurpban az rtktzsdk alacsony likviditsa s kis forgalma miatt a tzsdei bevezets nem
jellemz, ehelyett a stratgiai befektetknek trtn rtkests az exit legjellemzbb mdja. (http://www.hvca.hu
Szakkifejezsek)

155

A kockzati befektetseknek teht alapveten a befektetk szemlye illetve az gyleteik szerint

hrom fajtja klnthet el:. (1) a kockzati s magntke cgek befektetsei, (2) az zleti
angyalok befektetsei, s (3) a vllalatkzi fejleszttke befektetsek. A kvetkezkben ezek
jellemvonsainak felvzolsra tesznk ksrletet.
Az intzmnyi kockzati befektetk a kockzati s magntke trsasgok/alapok - alkotjk a
kockzati tkepiac hagyomnyos klasszikus szerepli krt, befektetseik meghatrozak e
piacon. A legtbb kockzati s magntke alap mgtt stabil, ismert (s elismert) befektetk s
alapkezelk llnak, befektetsi dntseikhez (a megfinanszrozott vllalatok
megvlasztshoz) megfelel szakembergrdval rendelkeznek. Befektetsi portflijuk szles
(tbbfle tevkenysgi krben, eltr letszakaszban finanszroznak fejldkpes
vllalkozsokat), de elssorban mretgazdasgossgi megfontolsbl fknt kzepes mret
cgeknek biztostanak forrsokat. 152

Az intzmnyi kockzati befektetetsek a nagy sszeg forrson tl is tbbfle elnyt

biztostanak a clcsoportnak. A kedvezmnyezettek a sajt forrs (a biztostk)
megnvekedse, s az elzetes megmrettetsbl add hitelessg miatt tovbbi forrsokhoz,
nevezetesen bankhitelhez juthatnak. Az zleti kapcsolatok bvlnek, tekintve, hogy az
intzmnyi kockzati befektetk tbb rgiban, tbb cgben rdekeltek, piaci informciik
alapjn elnys beszerzsi forrsokra, j vevkrre tehetnek szert. Szakrtelmkkel erstik a
cg vezetst, rszt vesznek a cg irnytsban.
Az intzmnyi kockzati befektetk befektetseinek azonban komoly korltai is vannak, nem
csak a tkt az ignybevevk, hanem a tkt biztostk oldalrl is. Mindenekeltt meg kell
felelnik mint mindegyik befektetktl gyjttt alapnak - a befektetk hozamelvrsainak.
Az intzmnyes kockzati tke kzvett szerepet tlt be a pnzgyi piacon, teht maga is
versenyben ll a befektetk pnzrt. A forrst biztostk profitelvrsainak csak gy kpes
megfelelni, ha biztonsgosabb s nagyobb volumen befektetsre trekszik. A kockzat
cskkentse rdekben a befektetseibl portflit kpez, s a kockzati befektets kltsgt a
mretgazdasgossgi szempontok maximlis figyelembe vtele mellett igyekszik mrskelni.
Az zleti angyalok magnszemlyek - befektetsei a kockzati tkepiac intzmnyi befektetk
ltal kihagyott rseket tltik ki. Teht az intzmnyi kockzati befektetkhz kpest kisebb
sszeg tulajdonosi tkt nyjtanak, hasonl jrulkos elnykkel (rszt vesznek a stratgiai s
operatv irnytsban, zleti kapcsolataikkal segtik a cg fejldst stb.). Befektetseik
clcsoportjt elssorban az indul kisvllalatok jelentik. A tkejuttats mrtkt a vllalatok
ignyei, illetve a forrst biztost anyagi lehetsgei hatrozzk meg.
De kik is valjban az zleti angyalok? Az angolszsz elnevezst a szakirodalom tbb szinonimval
(zleti angyal, angyal befektet, informlis befektet, privt kockzati tks, informlis kockzati
tks stb.) egytt hasznljaA heterogn rtelmezsek legfontosabb jellemzit szintetizlva, az zleti
angyal fogalmnak egy szkebb s egy tgabb (megengedbb) vltozata fogalmazhat meg. Szkebb
rtelemben az zleti angyalok olyan (ltalban vagyonos s tapasztalt) magnszemlyek, akik kzvetlen
mdon nyjtanak tkealap finanszrozst s szellemi tkt j s nvekv, tzsdn nem jegyzett
vllalatoknak, amelyekkel elzleg nem lltak csaldi s tulajdonosi kapcsolatban. Ezzel szemben a
megengedbb meghatrozs szerint amely az informlis befektetk elnevezshez ll kzelebb - az
152

Magyarorszgon ma a legtbb kockzati tkebefektet hasonlan a nyugat-eurpai trsaihoz - a kzepes

mret cgek piacra koncentrl. A Magyar Kockzati s Magntke Egyeslet tagjainak tbb mint fele 3-6
eurs mret vagy ezt meghalad nagysg befektetsekre koncentrl.Az Egyeslet becslse alapjn ma a
Magyarorszgon is aktv kockzati-tke befektetsekkel foglalkoz alapok szma meghaladja a 45-t. Ezek
sszessgben akr 3 millird euro kockzati tke befektetsre is kpesek lennnek, de ennek az sszegnek kb.
2/3-a mg befektetsre vrA kiemelsek a Tzvetkov [2003] cikkbl valk.

156

infomlis kockzati tksek olyan nem intzmnyi befektetk, akik pnzgyi forrsokat nyjtanak
tzsdn kvli vllalkozsok szmra (Makra Kosztopulosz [2004], p.719-721).

A vllalatkzi fejleszttke befektetsek 153, szintn nem intzmnyeslt, informlis kockzati

tkebefektetsnek minslnek, mert ez esetben vllalatok (jellemzen nagy, tkeers
vllalatok) kzvetlenl nyjtanak kockzati tke tpus finanszrozst kisebb cgek szmra. E
befektetsek fbb jellemzi, hogy a befektet osztozik a partner vllalat kockzatban, a
finanszroz s a megfinanszrozott cgek kztt hossz tvra szl kapcsolat, stratgiai
szvetsg jn ltre (de nem kerl sor az nll lt feladst jelent sszeolvadsra, vagy a
gyengbb fl megsemmislsvel jr felvsrlsra).

Mirt rdeke egy vllalatnak a kockzati tpus tkebefektets, mely a korltozottan

rendelkezsre ll erforrsait sajt zleti tevkenysgtl vonja el? Mrlegelsnek alapvet
szempontja az, hogy hol, milyen felttelek mellett magasabb a tke megtrlse. Tekintve,
hogy a befektet cg ltalban magas innovcis potencillal s gyors fejldsi lehetsgekkel
rendelkez partnercget vlaszt a befektetse clpontjul, nagyobb kockzatvllalsa miatt
mr nmagban is nagyobb hozadkot rhet el. A vllalatkzi fejleszt tke befektetsek
jelentsge azonban a szinergiahatsok154 hasznostsban rejlik. Az erforrsok egyestsvel
kialaktott hosszabb tv egyttmkds rvn minkt fl piaci pozcija ersdhet anlkl,
hogy feladnk, illetve elvesztenk nllsgukat.
A vllalatkzi fejleszt tke bevons a megfinanszrozott cg szmra az emltett elnykn
tlmen lehetsget biztost a tkeszerzsre. A nagyobb cg partner-vllalkozsaknt val
megjelens s mkds ugyanis vonzv teheti a cget az intzmnyes kockzati tke szmra
is.
Kockzati tke a cg letciklusnak klnbz szakaszaiban.
8.2.3.
A kvetkezkben a kockzati tke megjelenst, szerepkreit egy indul vllalat letciklusnak
szakaszai szerint bontottan tekintjk t. Ezzel rszben a kockzati tke funkciirl, fajtirl
eddig lertak sszegzst kvnjuk adni, ugyanakkor olyan j kategrik megismertetsre is
sor kerl, melyek szemlletesen jelzik a kockzati tke adott letszakaszhoz val
kapcsoldst.
A kis- s kzepes vllalatok finanszrozsi mdozatai eltrnek a nagy cgektl annyiban, hogy
a kockzati tke a tervezett indulstl kezdden, jellemzen az rettsg elrsig megjelenhet
lehetsges finanszrozsi forrsknt.
Clszer a finanszrozs, a kockzati tke megjelense szempontjbl - a vllalkozs kezdeti
szakaszt rszletesebben tagolni.
A vllalkozsok letplyjnak korai szakasza, (mely rszben azonosthat a korbban
feltntetett kezdeti szakasszal) nvekeds s finanszrozs szempontjbl hrom jellegzetes
fzisra - a magvet (seed), az indul (start up) s a korai nvekedsi (early growth) fzisaira tagolhat. Ezt a terjeszkedsi szakasz (expansion) kveti, mely az elz nagyon kritikus
peridustl megklnbztetve ksbbi (later) szakasz elnevezssel is illethet.
153

A corporate venturing magyar megfeleljeknt a vllalatkzi fejleszttke befektets elnevezs Osman

Ptertl szrmazik. Megjegyzend, hogy a corporate venturing kifejezs a vllalatok vllalkozsai
fordtsban, ms tartalmakkal szerepel a tbbszr hivatkozott MKME honlapjn a szakkifejezsek rovatban, azzal
a megjegyzssel, hogy erre a kifejezsre nincs univerzlisan elfogadott definci.
154
Szinergia: az egyttes hats mrtke, amely abbl addik, hogy az egsz tbb mint a rszek egyszer sszege.
Chikn, [1992]. p.395)

157

A kockzati tkebefektetsek megklnbztethetk aszerint is, hogy a vllalatok letciklusnak

mely szakaszban vesznek rszt finanszrozknt.
A magvet tke, vagy magvet finanszrozs (seed capital) a vllalkozs legkorbbi,
rendszerint mg elkszt fzist finanszrozza. Az tlet kifejlesztst, a kapcsold kutatsi
fejlesztsi tevkenysget s az zleti terv megalapozst szolgl gazdasgi elemzsek
elvgzst tmogatja. A kockzat nagy, a finanszrozsrt cserbe a kockzati tksek opcit
kapnak, mely jogot biztost a ltrejv vllalkozsban val tulajdonosi rszesedshez (tekintve,
hogy e fzisban a cg hivatalosan, jogilag mg nem ltezik)
Az indt tke, vagy indul finanszrozs (start up financing) a vllalkozs beindtshoz, a
termkek, szolgltatsok kifejlesztshez kapcsoldik. A kockzati tkebefektet kockzata
mg mindig magas, de ellenttben a magvet tkvel, a kockzati tkebefektets tnyleges
tulajdonosi rszvtelt jelent a vllalkozsban.
A korai (nvekedsi) stdiumban trtn tkebefektets (early stage capital) olyan, mr
mkd, jellemzen kezdeti nvekedsi stdiumban lv cgek finanszrozsra szolgl,
amelyek kockzatossguk folytn nem jutnak hozz bankhitelekhez, teht kockzati tkre a
hinyz bankhitel helyett van szksgk. A kockzati tks az zletmenetben val
rszvtelvel, szakrtelmvel hozzjrulhat a kockzat cskkentshez.
A ksbbi, gyors nvekedsi, terjeszkedsi (later, expansion) szakaszban - amikor az rbevtel
nvekedsi teme gyors, a korbbi tkebefektetsek mr megtrlnek - elssorban a likviditsi
problmk, s esetleg tovbbi fejlesztsek okn van szksg tkre. A kockzati tkeigny a
bankhitel mellett jelentkezik. A befektets nagyobb sszeg, a korbbihoz kpest mrskeltebb
kockzat.
A tovbbi nagy nvekeds (high growth) idszakban a kockzati tke kilpse, kiszllsa
(exit) valsulhat meg (a korbban ismertetett formkban).
A 8.7. bra az eddig lertaknak megfelelen - a kockzati tke finanszrozs megjelenst,
fajtit szemllteti a megfinanszrozott vllalatok klnbz fejldsi szakaszaiban. Jl lthat a
kezdeti kockzat cskkense, s a finanszrozsi alternatvk vltakozsa. Kln figyelmet
rdemel a kockzati tkt befektetk szemlynek vltozsa. A magvet finanszrozsban - az
elkszt fzisban - a tervezett cg elssorban nem a kockzati tkre, hanem sajt forrsaira
s ennek kiegsztseknt a kzvetlen krnyezetbl csaldtl, bartoktl - gyjttt
forrsokra tmaszkodhat. A finanszroz szemlye nem nevestett, de jellege alapjn jobban
kthet a nem intzmnyestett (magn s vllalati) kockzati tkt biztost szereplkhz. Az
zleti angyalok kitntetett szerepet jtszanak a kezdeti finanszrozsi rs megszntetsben.
A kockzati tke a ksbbi (kevsb kockzatos) szakaszban lp be az intzmnyi befektetk
jelents mret befektetseivel.155

155

Az alapt, csald, bartok (founder, family, friends) hrmas tkeforrst a szakirodalom gyakran 3F-nek
nevezi, amely az angol szavak kezdbetibl addan trfsan az alapt, csald s bolondokat is jelentheti, ezzel
is utalva a kezd vllalakozsba befektets kockzataira. A 3F fell rkez forrsokat gyakran szeretetpnznek
(love money) is nevezik. (Makra-Koszotopulosz [2004] .p.718 )

158

8.7. bra
Kockzati tke klnbz megjelensi formi (bevezets nvekeds szakaszok)

tvve: INNOSTART [].

Lthat, hogy a kockzati tknek az indul kis- s kzepes vllalkozsok finanszrozsban

s gy az innovatv cgek tke-szksgletnek elteremtsben is - szksgszer szerepe van. A
finanszrozsi hierarchia klasszikus rendszere e vllalati kr esetben kiegszl a kockzati
tkvel. E tknek a finanszrozsi rangsorban elfoglalt helye a vllalkozs letciklusnak
fggvnyben tlhet meg. Annyi a jellemzs alapjn megllapthat, hogy ez a formailag
extern kls tulajdonosoktl gyjttt - forrs, a sajt tke arnyt nveli, de jellege (clja, a
vllalkozsban betlttt szerepe) alapjn klnbzik a klasszikus tulajdonosi tktl.
A vllalat-finanszrozsi tma lezrsaknt egy idzettel az letciklus s a tkeszerkezet sszefggsre
hvjuk fel ismtelten a figyelmet. Egy cg tkeszerkezetnek megtlshez ugyanis nem nlklzhet
az letplyjnak ismerete. A sikeres j vllalat rendszerint kinvi tkeszerkezett. Egy aranyszably
szerint, melyet rengeteg tapasztalati bizonytk igazol, az j vllalkozs minden egyes esetben kinvi az
alaptkjt, ha forgalmnak nvekedse a megrendelsek alapjn negyven-tven szzalkos. Ekkora
nvekeds utn egy j vllalkozsnak trvnyszeren szksge van j s ms tkeszerkezetre. Ahogy
nvekszik a cg, a magnvagyonbl a tulajdonosoktl, a tulajdonos csaldjtl vagy kvlllktl szrmaz tke mr nem elegend. Ahogy n a vllalkozs, az eredeti tkeszerkezet akadlyozza a
tovbbfejldst. (Drucker [1993], p. 203-204).

159

Irodalom
Brealey R.A Myers S.C.: Modern vllalati pnzgyek. Panem Kft. Budapest 1999, 2003.
Copeland Koller Murrin: Vllalatrtkels. Panem Knyvkiad Kft John Wiley & Sons, Inc. 1999.
Damodaran, A.: Corporate Finance: (Theory and Practice). John Wiley. 2001.
Drucker: P.F.: Innovci s vllalkozs az elmletben s a gyakorlatban. Park Knyvkiad 1993.
Fazakas Gergely (szerk.): Vllalati pnzgyi dntsek. Tanszk Kft. Budapest. 2004.
Ills Ivnn: Trsasgok pnzgyei. Saldo. 2002.
Karsai Judit: A kockzati tke lehetsgei a kis s kzpvllalatok finanszrozsban. Kzgazdasgi Szemle
1997 februr
Karsai Judit. A megfontoltan kockztat tksek. Kockzati tkebefektetsek Magyarorszgon. Kzgazdasgi
Szemle 1999. szeptember
Karsai Judit: Mennyit fordt a kockzati tke az innovci finanszrozsra? Vezetstudomny. 2002. 11. sz.
Katits Etelka: Pnzgyi dntsek a vllalat letciklusaiban. KJK KERSZV. Budapest 2002.
Krnusz gota: Bevezets a tkeszerkezet meghatroz tnyezinek elmletbe s gyakorlatba. Hitelintzeti
Szemle: 2005. 2. sz.
Makra Zsolt: zleti angyal befektetsek Magyarorszgon In: Papanek G. (szerk.): Gazdasgi szerkezet s
versenykpessg az EU csatlakozs utn. MTA IVB. Pcs. 2004.
Makra Zs. Kosztopulosz A.: Az zleti angyalok szerepe a nvekedni kpes kisvllalkozsok fejlesztsben
Magyarorszgon. Kzgazdasgi Szemle. 2004. jlius-augusztus
Osman Pter: Kockzati tke a vllalkozs finanszrozsban. Marketing s menedzsment. 1996. 6. sz.
Osman Pter: Az zleti angyalok gazdasgi szereprl s jelentsgrl. CEO. 2001. 1. sz.
Osman Pter: A vllalatkzi fejleszttke befektets szerepe a technolgia-alap vllalkozsok s ltalban a
nagy fejld kpessg kis- s kzpvllalkozsok finanszrozsban. www.hvca.hu
Pakucs J.- Papanek G. (szerk.): A magyar kis- s kzepes vllalatok innovcis kpessgnek fejlesztse. MISZ
2002.
Rcz Andrs: A seed capital szerepe a kezd, innovatv vllalakozsok finanszrozsban. In: Papanek G. (szerk.):
Gazdasgi szerkezet s versenykpessg az EU csatlakozs utn. MTA IVB. Pcs. 2004.
Sinkovics Alfrd: Pnzgyi kontrolling. KJK KERSZV. Budapest. 2002.
Szrdin Szab Mrta: Vllalatfinanszrozs s finanszrozsi szerkezet. In: Papanek G. (szerk.): Gazdasgi
szerkezet s versenykpessg az EU csatlakozs utn. MTA IVB. Pcs. 2004.
Szrdin Szab Mrta: Tulajdonosi rdek, kontroll s vllalati teljestmny. Pnzgyi ellenrzs egy funkci
tbb szerepben. Tanulmnyktet. BME. BTK. Pnzgy s Szmvitel Tanszk. 2005.
Trk . Papanek G. (szerk.): Az EU tagorszgok innovci s KKV politikjnak kapcsoldsa. GKM.
(kutatsi beszmol) 2004.
Tzvetkov Julin: Kockzati tke Magyarorszgon. Fejleszts s Finanszrozs. 2003. 1. sz.
Vajdn H.P. Kovcsn I.A. Mogyorsi P. Vilmnyi M.: Az innovci, az adaptci s a
vllalatfinanszrozs hazai mdszreinek benchmarking alap rtkelse. Ipargazdasgi Kutat s Tancsad
Kft. 2004.

160

9. A szellemi tulajdonjogok vdelme156

A fejezetnek az a clja, hogy kezdeti eligazodst adjon a tmrl azoknak, akik innovcis
tevkenysgbe kezdenek. Az oltalmi formk ismerete az innovcit vgzknek elssorban azrt
fontos, mert tudniuk kell, hnyfle szempontbl kell figyelnik sajt esetleges jogsrtseikre,
vagy ha maguk rendelkeneik j megoldsokkal, hnyfle formban vdhetik le szellemi
termkeiket. A kifejtettek elolvassa nem helyettestheti azonban a jogszablyok
tanulmnyozst. A rvid ismertets nem lehet tvedhetetlen, nem adhat konkrt jogi tancsot,
s nem ptolhatja a szakembert, a szabadalmi gyvivt.

9.1. Az szellemi tulajdonjogok ismeretnek fontossga az innovcik esetben

Brki brmilyen innovcis tevkenysgbe kezd, tisztban kell lennie ennek szellemi tulajdoni
helyzetvel. Egy jnak tn rurl vagy eljrsrl, illetve egy tetszets vdjegyrl hamar
kiderlhet, hogy ez msok rvnyes szabadalmba tkzik, illetve ms oltalmazott vdjegyvel
azonos, vagy ahhoz megtvesztsig hasonl. Ezrt a szellemi tulajdoni helyzetet mg az
innovcis beruhzsok eltt tisztzni kell, mert knnyen elfordulhat: menet kzben msok
figyelmeztetnek arra, hogy szabadalmat vagy vdjegyet bitorlunk (hogy csak a kt
legfontosabb szellemi tulajdoni oltalmi formt emltsk). Az ilyen bitorlsok - legyenek azok
tudatosak vagy tjkozatlansgbl eredek - slyos anyagi vesztesget okozhatnak az
innovtornak, hiszen lehet, hogy beruhzsai flslegess vltak, tevkenysge abbahagysra
knyszerthet, addigi hasznt elvesztheti, s bntetst is fizethet. Ez mind megelzhet a
szellemi tulajdoni helyzet tisztzsval, amelynek alapjn kiderl, szabad-e a plya (s ha nem,
hogyan tehet szabadd pldul licencia vsrlsval vagy trvnyes szellemi tulajdonvdelmi
eszkzk ignybevtelvel).
Amennyiben valaki innovcijhoz technolgit vagy ruhoz kapcsold vdjegyhasznlatot vsrol, az
eladtl olyan felels nyilatkozatot kell krnie, amely a szellemi tulajdonvdelmi helyzet egyrtelm
tisztasgt garantlja, s szmon is krhet.

A mszaki megoldsokat (tallmnyokat), amelyeken bell specilis fejezetet kpez a

biotechnolgia, szabadalom vdi. A mszaki megoldsok, mint trgyak egyszer bb s
olcsbb oltalmra szolgl a hasznlati mintaoltalom. A nevet, megjellst, logt vdjegy, az j
formkat s eszttikai megjelenst a formavdelem oltalmazza. Az j nvnyfajtkat egy
specilis nvnyfajta oltalom vdi. A szoftverek s rszben a szervezsi megoldsok a szerzi
jog oltalma alatt llnak. Az internet azonostkat a domain-oltalom vdi. Vannak olyan
megoldsok, amelyeknek specilis oltalmi formja nincs, de szerny vdettsget lvezhetnek a
Polgri Trvnyknyv (Ptk) szerint (A szellemi alkots trvny vdelme alatt ll, Ptk. 86.
(1)). Ilyenek pldul rszben a szervezsi megoldsok, know-how-ok, tletek, stb.
A tovbbiakban egyenknt elemezzk a klnbz oltalmi formkat, elsknt mindegyikrl
tmr sszefoglalst adva, majd kln is elemezve egy-egy fontosabb rszletet, elssorban a
szabadalmak terletn. Termszetes, hogy ezeknek a fontosabb rszleteknek az ismertetse is
tmr, hiszen a terjedelem ersen korltozott. Igyekeztnk az ismertetst gy vgezni, hogy
hasznos legyen mind azok szmra, akiknek vdekeznik kell msok jogi ignyeivel szemben,

156

A fejezet egyes rszeinl Pintz [2005] gondolatait hasznltuk fel.

161

mind azok szmra, akiknek sajt megoldsukat kell vdenik msok jogosulatlan hasznlata
ellen.
9.2. Szabadalom, hasznlati mintaoltalom
9.2.1.
A szabadalom
A szabadalom vagy szabadalmi oltalom a legelterjedtebb oltalmi forma szellemi alkotsok
vdelmre. Maximum 20 vig (a vegyipar s gygyszeripar terletn meghatrozott esetekben
25 vig) kizrlagos jogot ad a tallmny hasznostsra, gyrtsra, forgalmazsra az adott
orszg terletn. A tallmny a vdett mszaki megolds, a szabadalom pedig maga a jogi
oltalom.
Hogy mi vdett egy tallmnyon, azt neknk kell meghatroznunk; az llam csak azt ellenrzi, hogy
az tnyleg j-e. A tallmnyt bejelentst kveten msfl vig titokban tartjk, utna azonban
kzrebocstjk, hogy mindenki tanuljon belle, s majd (legtbbszr 20 v mlva) mindenki szabadon
hasznosthassa. A tallmny 20 ven bell addig vdett, amg fenntartjuk az oltalmat. A
szabadalmazhat tallmny (termk, eljrs) legalbb egy jellemzjnek valamilyen mszaki (fizikai,
kmiai, biolgiai) vltozsban el kell trnie a hozz legkzelebb ll ismert termktl vagy eljrstl.

A technika brmely terletrl szrmaz (1) j, (2) feltalli tevkenysgen alapul, s (3)
iparilag alkalmazhat (reproduklhat) tallmny szabadalmaztathat. j a tallmny, ha mg
sehol a vilgon nem kerlt nyilvnossgra; feltalli tevkenysgen alapul; ha szakember
szmra nem kzenfekv. Nincs vilgszabadalom, de van nemzetkzi bejelentst jelentsen
megknnyt bejelentsi eljrs. Klfldi bejelents megttelre a magyar bejelentst kveten
csak korltozott id (1-1,5 v) ll rendelkezsre. Nem szabadalmazhat (tbbek kztt) a
megolds, ha kizrlag szoftver, szervezsi megolds, tudomnyos elmlet, eszttikai
megolds.
j a tallmny, ha nem tartozik a technika llshoz (a benne megtesteslt tuds az
elsbbsg idpontja eltt sehol a vilgon semilyen mdon senki szmra nem volt
hozzfrhet).
A technika llsnak megllaptsnl az elsbbsgi nap az irnyad. Az elsbbsgi nap nem
felttlenl azonos a bejelentsi nappal, azt legfeljebb egy vvel megelzheti, st, egy bejelentsnek akr
tbb elsbbsgi napja is lehet. Ha pldul valaki klfldn tesz egy szabadalmi bejelentst, akkor azt
egy ven bell ms orszgban is bejelentheti, ignyelve a korbbi klfldi bejelents elsbbsgt. A
szabadalom a bejelentsi naptl lesz rvnyes, de az jdonsgvizsglatnl az elsbbsgi nap eltt
nyilvnossgra kerlt dokumentumokat veszik figyelembe.

A szabadalmi oltalom terjedelmt a szabadalmi bejelentsben az oltalmat kr ltal

megfoglmazott ignypontok hatrozzk meg. E terjedelem dnt fontossg, ez dntheti el,
hogy kvettek-e el bitorlst tallmnyunk ellen (vagy mi kvettnk-e el bitorlst msok
tallmnya ellen). Az ignypontoknak trgyi krbl s jellemz rszbl kell llniuk. A kt rsz
egy mondatba van sszefzve. A fignypont trgyi krben szerepelnek azok az ismert
jellemzk, amelyek ktelezen szksgesek a tallmny megvalstshoz. A fignypont
jellemz rszben ugyancsak ktelez, de eddig mg nem ismert, j jellemzk szerepelnek. Az
alignypontok hasznlata nem ktelez, ezek visszavonulsi lehetsget nyjtanak az esetleges
korltozott tallmny vdelmre.
A szabadalmi bejelentsnek lehetleg mr rgtn profinak kell lennie, mert ksbb nehz,
kltsges s korltozott a javts. Az oltalmat hosszabb eljrs: jdonsgkutats s vizsglat

162

utn adjk meg a bejelentsi napra visszamenleg. Nem elg az oltalom, fontos, hogy az ers,
nehezen megkerlhet legyen.
Egy szabadalmi bejelentsben tbb tallmnyra (pldul egy termkre, gyrtsi eljrsra, a gyrts
vgrehajtsra tervezett berendezsre) egyszerre ignyelhet oltalom, de ezeknek egysges tallmnyi
gondolatra kell plnik.

A szabadalom fenntartsrt ves fenntartsi djak fizetendk.

Az jdonsg kutatst az egyes szabadalmi hivatalok leginkbb a korbbi szabadalmi iratok,
mint publikcik alapjn vgzik. A szabadalmi lersok csak, mint publikcik rdekesek,
brhol is jelentek meg a vilgon, s kzmbs, hogy a szabadalmi irat rvnyes-e, vagy vdve
van-e az adott orszgban. Az eljrs hatkony, hiszen a szabadalmi iratokbl a mszaki
informcik 80-85%-a megismerhet.
A szabadalmi kutatsnak szmos, az jdonsg vizsglaton tlmen clja is lehet: Egyes
szabadalmak rvnyessgnek a vizsglata tisztzhatjapldul, innovcinkkal nem tkznk-e
msok rvnyes szabadalmba. De a szabadalmi szakirodalom rengeteg kivl gyrtsi tletet
is ad. A lejrt szabadalmak szerinti eljrsokat s termkeket ugyanis brki birtokba veheti,
alkalmazhatja, gyrthatja, forgalmazhatja. Ugyanaz a helyzet azokkal a szabadalmakkal is,
amelyeknek fenntartsi djt a szabadalmas nem fizette, vagy amelyeknl lemondott az
oltalomrl, taln mert nem tudta kifuttatni a termket vagy eljrst. Ezeket is szabadon
felhasznlhatja brki, akinek esetleg tbb szerencsje (jobb menedzseri kpessge) van. Amg
az jdonsg kutatsnl a szabadalmi lersok csak publikcikknt jnnek szba s
rvnyessgk kzmbs, ebben a kutatsban (tisztasgkutats) ppen az egyes szabadalmak
rvnyessgnek tisztzsa a cl. Az jdonsg- s tisztasgvizsglat technikai kivitelezsre
mg visszatrnk.
Feltalli tevkenysgen alapul a tallmny, ha megoldsai a technika llst ismer
szakember (azaz egy kicsit elvont, orszgonknt eltren, de elg jl definilt jellemzkkel
rendeklez szemly) szmra nem nyilvnvalak. A szakember ugyanis kpes kiszrni a jl
ismert megoldsokbl feltalli tevkenysg nlkl, mozaikszeren kialaktott varinsokat.
ltalban nem jelent feltalli tevkenysget, ha a tallmny pusztn anyaghelyettestsen
alapul. A j szabadalmi gyviv igyekszik gy rvelni, hogy a tallmnynak vratlan
tbblethatsa van, amelyre a szakember nem kvetkeztethetett.
A feltall az, aki a tallmnyt megalkotta. Alkotni csak ember tud, gy a feltall mindig
termszetes szemly. Tbb feltall esetn feltalltrsakrl beszlnk, szerzsgi arnyukat a
magyar szabadalmi bejelentseknl meg kell adni. Azoknak, akik kzremkdtek a tallmny
kidolgozsban, de feltallknak nem tekinthetk, kzremkdi szerzdst clszer ktni a
ksbbi djazsrl. Tbb jogosult szabadalmas esetn jogszably intzkedik a rendelkezsi s
rtkestsi lehetsgekrl s a fizetsi ktelezettsgekrl.
Akinek munkakri ktelessge, hogy a tallmny trgykrbe es megoldsokat dolgozzon ki, az
szolglati tallmnyt hozott ltre, amelynek jogosultja nem , hanem a munkltat. Akinl a munkakri
ktelessg nem ll fenn, de a munkltat tevkenysgi krhez illeszkedik a tallmny hasznostsa,
alkalmazotti tallmnyt hoz ltre. Ez esetben a szabadalmi oltalom megmarad a feltallnl, de a
munkltat jogosult - djfizets ellenben - a hasznostsra.

A szolglati s alkalmazotti tallmnnyal kapcsolatban a Szabadalmi Trvny (Szt.) rszletesen

meghatrozza a feltall s a munkltat kzti kapcsolatot, annak jogi httert, feltteleit,
lehetsgeit s a djazst.
163

A szabadalmasnak kizrlagos joga van a tallmny hasznostsra, illetve engedlyt adhat erre
msnak. A kizrlagos hasznostsi jog alapjn a szabadalmas brkivel szemben fellphet, aki
gazdasgi tevkenysg keretben engedlye nlkl
a) ellltja, hasznlja, forgalomba hozza, illetve forgalomba hozatalra ajnlja a tallmny
trgyt kpez termket, vagy e termket ilyen clbl raktron tartja vagy az orszgba
behozza;
b) hasznlja a tallmny trgyt kpez eljrst, vagy - br tud rla, illetve a krlmnyek
alapjn nyilvnval, hogy az eljrs nem hasznlhat a szabadalmas engedlye nlkl msnak az eljrst hasznlatra ajnlja;
c) ellltja, hasznlja, forgalomba hozza, illetve forgalomba hozatalra ajnlja, vagy ilyen
clbl raktron tartja, vagy az orszgba behozza a tallmny trgyt kpez eljrssal
kzvetlenl ellltott termket.
A termket - az ellenkez bizonytsig - a szabadalmazott eljrssal ellltottnak kell
tekinteni, ha a termk j, vagy nagymrtkben valsznsthet, hogy a termket a
szabadalmazott eljrssal lltottk el. Az oltalom azonban nem terjed ki a magnhasznlat
cljbl vgzett, illetve a gazdasgi tevkenysg krn kvl es cselekmnyekre, idertve a
tallmny trgyt kpez termk vagy a tallmny trgyt kpez eljrssal ellltott termk
forgalomba hozatalnak engedlyezshez szksges ksrleteket s vizsglatokat.
Aki tallmnyt nem (csak) maga kvnja hasznostani, ellenrtk fejben hasznostsra
tadhatja azt (licencia). Hasznostsi szerzds keretben a szabadalmas, illetve a szabadalmi
igny jogosultja engedlyt ad a tallmny hasznostsra, a hasznost pedig kteles djat
fizetni. A szerzds tartalmt a felek szabadon llapthatjk meg. A szabadalmas szavatol azrt,
hogy a tallmny mszakilag megvalsthat (ez az gynevezett kellkszavatossg). A
hasznosts gazdasgossgt azonban nem kteles szavatolni. A hasznost - ellenkez kikts
hinyban - nem kteles a tallmny megvalstsval kapcsolatos mszaki, szervezsi
ismereteket, tapasztalatokat is tadni. A hasznostsi szerzdstl val elzrkzs a
versenytrvny szerint nem jelent gazdasgi erflnnyel val visszalst. Ugyanakkor a
jogosult bizonyos helyzetekben kteles engedlyt adni (illetve a brsg knyszerengedlyt
adhat), ha a szabadalmas a szabadalom megadstl szmtott hrom v alatt nem hasznostotta
a tallmnyt a belfldi kereslet kielgtse rdekben, vagy ha a szabadalmazott tallmny egy
msik szabadalom megsrtse nlkl nem hasznosthat. A fgg szabadalom jogosultjnak krelmre, hasznostsi dj ellenben - a gtl szabadalom hasznostsra a szksges
terjedelemben knyszerengedlyt kell adni, feltve, hogy a fgg szabadalom szerinti
tallmny szmottev elrelpst jelent.
Plda.
Egy magnfeltall gygyszerksztmnyt knl cgnknek gyrtsra s forgalmazsra, amelynek termszetesen
megadja az sszettelt.
Az adott helyzetben igen fontos, hogy gondosan megvizsgljuk perspetvinkat. A termket s a technolgit ezrt
besoroljuk a megfelel szabadalmi osztlyba (NSzO) s kutatst vgznk a Szabadalmi Trban egyrszt a magyar
PIPACS, msrszt a nemzetkzi Espacenet adatbzisban. A kutats alapjn kiderl, hogy a megadott sszettel
gygyszerkeverk egy klfldi cg Magyarorszgon is rvnyes szabadalmnak oltalmi krbe tatozik.
Valsznleg szabadalombitorlst kvetnk el, ha gyrtsba s forgalmazsba kezdnk. Dntsi helyzet eltt
llunk. Vagy lemondunk a termkrl ktes szabadalmi helyzete miatt, vagy igyeksznk megsemmisteni az
rvnyes szabadalmat, vagy a szabadalom gondos tanulmnyozsa utn igyeksznk sajt szabadalmunkkal
megkerlni az rvnyes szabadalmat.
Ha nem a lemonds mellett dntnk, hossz, bonyolult s drga procedra el nznk, ez meglehetsen cskkenti
a kedvet a felajnlott gygyszerksztmny gyrtsi s forgalmazsi jognak megvsrlsra.

164

A bitorls
9.2.2.
A szabadalmi oltalom alatt ll tallmny jogosulatlan hasznostst szabadalombitorlsnak
nevezzk. Ezt elkvethetik ellennk, ha a mink a szabadalom, de mi is elkvethetjk, ha
tudatosan vagy vletlenl beletkznk msok szabadalmba. A szabadalmas a bitorlval
kapcsolatban sokfle ignyt tmaszthat. gy kvetelheti:
a szabadalombitorls megtrtntnek brsgi megllaptst;
a bitorls abbahagyst s a bitorl eltiltst a tovbbi jogsrtstl;
nyilatkozatban vagy ms megfelel mdon adott elgttelt, s az elgttelnek a bitorl
kltsgn finanszrozott megfelel nyilvnossgot;
adatszolgltst a szabadalombitorlssal rintett termkek ellltsban s
forgalmazsban rszt vevkrl, valamint az ilyen termkek terjesztsre kialaktott
zleti kapcsolatokrl;
a bitorlssal elrt gazdagods visszatrtst;
a bitorlsra hasznlt eszkzk s a bitorlssal rintett termkek lefoglalst;
tovbbi krtrtst a polgri jogi felelssg szablyai szerint;
a vmhatsg intzkedst a bitorlssal rintett vmruk forgalomba kerlsnek
megakadlyozsra.
A szabadalombitorls miatt indtott perekben az ilyen gyekben illetkes Fvrosi Brsgtl
rendkvli ideiglenes intzkeds krhet a bitorls abbahagysra. Ilyen intzkeds akkor
kpzelhet el, ha az intzkedssel elrhet elnyk vlheten meghaladjk az okozott
htrnyokat. Abban a kellemetlen helyzetben, ha ellennk indtanak bitorlsi eljrst, s
vlemnynk szerint ez nem llja meg a helyt, a kvetkezket tehetjk:
1. keressnk minl jobb szabadalmi gyvivt,
2. ellenriztessk, hogy a msik fl szabadalma rvnyes-e, mi a fignypontja, s mi
megvalstottuk-e a fignypont minden intzkedst,
3. vgezznk szabadalomkutatst a tmban, htha tallunk ms hasonl megoldst,
amely a szabadalom elsbbsgi napjnl korbban nyilvnossgra jutott,
4. a 3. pont alapjn indtsunk megsemmistsi eljrst a msik fl szabadalma ellen.
Ekkor a brsg felfggeszti a bitorlsi pert. Csak a megsemmistsi eljrs jogers
befejezse utn (nhny v!) kezddik meg a bitorlsi per rdemi rsze.
A nemzetkzi szabadalom
9.2.3.
Azoknak a szabadalmaknak az esetben, amelyekrl vlhet, hogy klfldn is sikeres
termket vagy eljrst oltalmazhatnak, rdemes klfldn is bejelentst tenni. Ennek hrom
tjt ismertetjk (rviden).
Kzvetlen nemzeti bejelents brmilyen klfldi orszg fel tehet. Elssorban akkor
rdemes azonban ezt az utat vlasztani, ha csak egy vagy nhny orszgba szeretnnk
szabadalmat kapni, vagy ha olyan orszgrl van sz, amely nem tagja a ksbb emltend PCT
Egyezmnynek (Szabadalmi Egyttmkdsi Szerzds), vagy az Eurpai Szabadalmi
Egyezmnynek. A bejelents sorn egyenl elbnsban rszeslnk az adott llam polgraival
(ez persze azt is jelenti, hogy az adott orszg hivatalos nyelvn kell benyjtani az iratokat).
Amennyiben ezt a bejelentst magyar elsbbsgre alapozzuk, ezt a magyar bejelents
dtumtl szmtott egy ven bell kell megtenni. A PCT keretben tett szabadalmi bejelents
segtsgvel az Egyezmny minden tagorszgban oltalmat lehet szerezni, mrpedig a Fld
legtbb orszga tagja ennek az egyezmnynek.

Egy j tallmny klfldi szabadalmazsnl az albbi kockzati tnyezk vannak: jogi

kockzat, mszaki kockzat s gazdasgi kockzat. E hrom kockzat minimalizlst teszi

165

lehetv a PCT szabadalmi bejelentsi eljrs, amely idben (akr kt s fl vvel)

sztvlasztja a magasabb szabadalmi kltsgek jelentkezst a fejleszts kezdeti stdiumtl,
illetve az oltalom kezd napjtl. A PCT szabadalmi bejelents gy a leggyakoribb klfldi
bejelentsi forma. Egy nyelven, egy szabadalmi bejelentssel lehet az oltalmat megalapozni. A
kpviseletet magyar szabadalmi gyviv ltja el. Az eljrs brmikor flbeszakthat. Az
eljrs kzs nemzeti szakaszbl, majd a nemzeti thoz hasonl orszgonknti nemzeti
fzisbl ll. A kzs nemzeti szakasz elejn a PCT hatsg nemzetkzi jdonsgkutatst
vgeztet, amelynek jelentst megkldik. A kutatsi jelents alapjn jl megbecslhet, hogy
lesz-e esly majd a szabadalmi oltalomra. A PCT legnagyobb elnye, hogy a drga nemzeti
szakaszokat csak jval ksbb kell megkezdeni, gy elg id ll rendelkezsre ahhoz, hogy a
piaci visszajelzsek alapjn vlasszuk ki a megfelel orszgok listjt.
Amennyiben az Eurpai Szabadalmi Egyezmny tagorszgaiban (amelyek csaknem azonosak
az Eurpai Uni tagorszgaival) kvnunk oltalmat szerezni, eurpai szabadalmi bejelentst
rdemes tenni. Ez olyan rgis szabadalom, amely csak akkor rvnyes, ha legalbb egy
tagorszgban rvnyesttetve van az oltalom. A szabadalom csak a megjellt konkrt
orszg(ok)ban lesz rvnyes, vagyis egyelre nincs sz eurpai kzs szabadalomrl (mg
pldul eurpai kzs vdjegy ltezik). Ha az Eurpai Szabadalmi Egyezmnyhez tartoz
orszgokon kvl ms orszgokban is szksges a vdelem, gy rdemes inkbb a PCT tjt
ignybe venni.
A szabadalmaknak egyik specilis gt kpezik a biotechnolgiai tallmnyokra adott
szabadalmak, amelyeknl a szabadalom elnyershez tbb specilis kvetelmnyt kell
kielgteni.
A szabadalmi oltalom tmakrbe tartozik a gygyszerek s nvnyvd szerek kiegszt
oltalma, amely megfelelen krlhatrolt felttelek kztt lehetv teszi, hogy ezen a terleten
az oltalmi id meghosszabbodjk, de legfeljebb t vvel. Ugyancsak a gygyszerek
oltalmnak erstst szolglja a humn gygyszerek trzsknyvezsi adatainak vdelme.
Szabadalomhoz hasonl oltalmat, de nem szabadalmat biztostanak a nvnyfajta oltalom s a
mikroelektronikai flvezet termk topogrfijnak oltalma.
Plda.
Gazdasgosnak s hasznot hoznak tn termket s gyrtshoz szksges technolgit kvnunk vsrolni egy
kevss ismert klfldi cgtl, kizrlagos magyarorszgi gyrtsi s forgalmazsi joggal. A cg termkt s
technolgijt szabadalmazottnak jelzi.
Fontos feladatunk a kapott informcik ellenrzse. A megfelel NSzO osztlyban kutatst vgznk. Kiderl,
hogy a nevezett cgnek valban van szabadalma erre a termkre s technolgira tbb orszgban, Magyarorszgon
is volt, de a fenntartsi dj nem fizetse miatt az oltalom Magyarorszgon megsznt. Ezzel az szlelssel teljesen
j trgyalsi helyzet ll el. Ezt a technolgit nyugodtan alkalmazhatjuk, a termket Magyarorszgon minden
fizetsg nlkl rtkesthetjk, s nem kvetnk el bitorlst. Mgis rdemes tovbb folytatni a trgyalsokat, mert
ezek rvn hozzjuthatunk a technolgia know-how jelleg rszleteihez, s a termket rtkesthetjk azokban az
orszgokban is, ahol a termknek s technolginak rvnyes szabadalma van. Ugyanakkor azt is tudomsul kell
vennnk, hogy ezek a lehetsgek az rvnyes szabadalom hinya miatt brmilyen ms cgnek is rendelkezsre
llnak. Ez az j szituci nem jelenti azt, hogy felttlenl le kell mondani az egybknt j s gazdasgos termkrl
s technolgirl, hanem azt, hogy jra kell gondolni az zletet, meg kell gondolni, rdemes-e egyedl belevgni,
vagy mgis meg kell vsrolni a know-how-t, vagy mgse vgni bele az egszbe, hiszen szabadalmi helyzetnl
fogva brki szmra szabad a technolgia s a termk.
Ajnlott irodalom: 1995. vi XXXIII. trvny a tallmnyok szabadalmrl, 2002. vi L. trvny az eurpai
szabadalmak megadsrl szl 1973. oktber 5-i Mncheni Egyezmny (Eurpai Szabadalmi Egyezmny)
kihirdetsrl

166

Hasznlati mintaoltalom
9.2.4.
A hasznlati mintaoltalom kisszabadalom, elnyershez megfoghat (hrom dimenzis)
tallmnyokra, kapcsolsi elrendezsekre, de nem feltalli tevkenysgre, hanem kisebb
elmleti szint, de gyakorlatiasabb feltalli lpsre van szksg. Az jdonsg itt is felttel,
de nincs jdonsgvizsglat (st, a klfldi forgalomba hozatal, vagy szbeli elads nem rontja
az jdonsgot). A bejelentsi dokumentci nagyon hasonlt a szabadalmi bejelentshez. Az
elbrls gyors, de itt is fontos, hogy az oltalom nehezen legyen megkerlhet. Ugyanazokat a
kizrlagos jogokat nyjtja, mint a szabadalom, de nagyobb esllyel lehet megsemmisteni,
mert nem esik t az jdonsgvizsglati szrn. Maximum 10 vig tarthat fenn, s a fenntarts
olcsbb, mint szabadalom esetben.
Hasznlati mintaoltalom megszerzse ajnlhat kisebb jelentsg, nem eljrshoz kapcsold
tallmnyok, ersen korltozott anyagi forrsok esetben, ha tallmnyunk vilgszint jdonsga ersen
vitathat, ha marketing, plyzati vagy ms clbl gyorsan meglobogtathat iparjogvdelmi oltalom
szksges, s ha csupn a kisplys konkurencit akarjuk tvol tartani.

A hasznlati mintaoltalommal kapcsolatos tennivalk s lehetsgek a szabadalmi oltalomnl

tallhatkhoz hasonlak. Elvileg van lehetsg hasznlati mintaoltalom klfldi bejelentsre
is Klfldi mintaoltalom is krhet (de erre kevs orszgban van lehetsg), s szabadalmi
oltalom is (a szigor jdonsgvizsglat miatt azonban legtbbszr ennek az elnyersre is
kevs az esly). Elmondhat teht, hogy nem jellemz a hasznlati minta kiterjesztse
klfldre.
9.3. Vdjegy, formavdelem
9.3.1.
Vdjegy, vdjegykutats
A vdjegy adott trermkekhez, szolgltatsokhoz ktd rujelz, amely ezen ruk msoktl
val megklnbztetst segti. Kapcsolatot teremt az ru s gyrtja kztt, tulajdonosnak
piaci helyzett vdi a konkurens gyrtk ellen. Hasznlata az ru rtkt is nveli. Fbb
jellemtzi:
Vdhet minden grafikailag brzolhat megjells, gy sz, szsszettel, szlogen,
logo, bra, trbeli alakzat.
Leghatkonyabb minsgjelz s reklm funkcij versenyeszkz.
Az ru jdonsga nem felttel, de fontos a megklnbztet kpessg, s hogy ms
hasonl vdjegy ne legyen a piaci terleten.
Kizrlagos jogot ad a vdjegy hasznlatra.
Korltlan ideig fenntarthat.
Egysges Eurpai Unis oltalomra is van lehetsg.
Vdjegyjogosult lehet cg vagy akr termszetes szemly is. Ha egy cg jogutd nlkl
megsznik, a vdjegy is megsznik. A vdjegybejelentshez szabadalmi gyviv ignybevtele
nem ktelez, de ajnlott, mert gy kisebb a vdjegy rtkt vagy vdhetsgt cskkent hibk
elkvetsnek az eslye. A vdjegy bejelentse eltt rdemes kutatst vgezni vagy vgeztetni
arra, hogy tervezett nevnk vdett-e. A kutatshoz aktv segtsget nyjt a Magyar Szabadalmi
Hivatal gyflszolglata, vagy amelynek van szmtgpe, de a cg maga is kutathat az
Interneten. Nhny erre alkalmas hely: www.nevado.hu, www.hpo.hu, www.vedjegy.lap.hu,
www.vdjegy.hu (kezettel!). Amennyiben kiderl, hogy tervezett nevnk nem vdett, ssze
kell rni azokat az rukat vagy szolgltatsokat, amelyekkel kapcsolatban az elkvetkezend t
vben tnylegesen hasznlni szeretnnk a vdjegyet. Ez alapjn kszthet el az rujegyzk.

167

A vdjegy legfontosabb tartozka azoknak ruknak s szolgltatsoknak a felsorolsa,

amelyeknl e megklnbztet jeleh hasznlni kvnjuk - rviden az rujegyzk. A klnbz
termkeket s szolgltatsokat a nemzetkzi egyezmny alapjn 45 osztlyba soroljk be,
amelybl 34 termkosztly s 11 szolgltatsi osztly. Vdjegynket ltalban elg nhny
osztlyba bejelenteni (mivel az osztlyok szmnak nvelse emeli a kltsgeket). A vdjegy
megadst kveten - t v trelmi id letelte utn - azt hasznlni is kell a bejelentett rukkal
kapcsolatban. Hasznlat hinya esetn vdjegynket akr trlhetik is.
A vdjegyeket a Magyar Szabadalmi Hivatal vizsglja s regisztrlja. A hivatalbl vgzett
rdemi vizsglat az n. abszolt kizr okok-ra terjed ki, azaz hogy az oltalmazni kvnt
megjells megfelel-e a feltteleknek, pldul hogy alkalmas-e az ru ms ruktl val
megklnbztetsre. A ms korbbi jogba val tkzst n. relatv kizr ok-nak
nevezzk. Ilyen eset akkor fordul el, amikor megjellsnk ms hasonl, korbbi vdjegybe
tkzik.
A korbbi vdjegy jogosultja mg a ksbbi vdjegy megadsa eltt n. felszlalsi eljrs
keretben krheti a ksbbi, jogsrt vdjegybejelents elutastst. Mr megadott vdjegy
ellen pedig trlsi eljrst lehet indtani.
A vdjegy a bejelentsi napjtl 10 vig rvnyes, az oltalom jabb 10 vre korltlan
alkalommal megjthat. Vdjegynk hasznlatra msnak is engedlyt adhatunk (licenc),
vagy akr az egsz vdjegyet is truhzhatjuk. A vdjegyjogosult brkivel szemben fellphet,
aki engedlye nlkl gazdasgi tevkenysg krben felhasznlja a vdjegyet vagy egy ehhez
sszetvesztsig hasonl megjellst. A jogsrts kereteinek pontos meghatrozst a
Vdjegytrvny 12.-a adja.
Aki a fenti rendelkezsek megsrtsvel a vdjegyet jogosulatlanul hasznlja, vdjegybitorlst kvet el.
A bitorlval szemben a vdjegyjogosult is szmos ignyt tmaszthat. Kvetelheti pldul:
a) a vdjegybitorls megtrtntnek brsgi megllaptst;
b) a vdjegybitorls abbahagyst s a bitorl eltiltst a tovbbi jogsrtstl;
c) az adatszolgltatst a bitorlssal rintett ruk, illetve szolgltatsok ellltsban, forgalmazsban
illetve teljestsben rszt vevkrl, valamint az ilyen ruk terjesztsre kialaktott zleti
kapcsolatokrl;
d) a bitorl nyilatkozatt vagy ms megfelel mdon adott elgttelt, valamint hogy szksg esetn a
bitorl rszrl vagy kltsgn az elgttelnek megfelel nyilvnossgot biztostsanak;
e) a vdjegybitorlssal elrt gazdagods visszatrtst;
f) a kizrlag vagy elssorban a vdjegybitorlsra hasznlt eszkzk s anyagok, valamint a
vdjegybitorlssal rintett termkek, illetve csomagolanyagok lefoglalst;
g) krtrts fizetstt a polgri jogi felelssg szablyai szerint;
h) a vmhatsg intzkedst a bitorlssal rintett vmruk belfldi forgalomba kerlsnek
megakadlyozsra.

Vdjegyoltalmunk kiterjeszthet klfldre is, ha zleti rdekeink gy kvnjk. Minden ilyen

esetben clszer egy nemzetkzi tapasztalatokkal rendelkez szabadalmi irodt felkeresni.
Egy-kt orszgra kiterjed vdjegyoltalom esetn egynileg rdemes bejelentst tenni az egyes
orszgokban. Amennyiben tbb orszgra kvnunk vdjegyoltalmat szerezni, bizonyos
orszgokban a magyar vdjegy nemzetkzi kiterjesztsre is van lehetsg. E kiterjesztst kt
nemzetkzi szerzds, a Madridi Szerzds s a Madridi Jegyzknyv szablyozza,
amelyek az ENSZ Szellemi Tulajdon Vilgszervezete (WIPO, Genf) keretben jttek ltre a
klfldi vdjegybejelentsek egyszerbb s olcsbb ttele rdekben. A vilg legtbb
orszga tagja vagy a Szerzdsnek, vagy a Jegyzknyvnek. A genfi bejelentst a Magyar
Szabadalmi Hivatal tjn lehet megtenni, a Madridi Szerzds esetben francia nyelven, a
Madridi Jegyzknyv esetben francia, angol vagy spanyol nyelven.
168

Az Eurpai Kzssg sszes orszgaiban rvnyes kzssgi vdjegyet is lehet szerezni. A

kzssgi vdjegy nem egy nemzet terletn, hanem az Eurpai Uniban ad jogi oltalmat.
Kzs bejelentst vagy kzvetlenl a Bels Piaci Harmonizcis Hivatalnl (OHIM) (Alicante,
Spanyolorszg), vagy a Magyar Szabadalmi Hivatalon, mint tvev hivatalon keresztl lehet
tenni.
Az egyttes vdjegyek a vdjegyeknek specilis formjt kpezik. Ezek a vdjegyekhez llnak
kzel s a vdjegytrvnyben vannak meghatrozva a fldrajzi rujelzk oltalma s az
eredetmegjells oltalma.
Plda.
Sikeres termknkhz rvnyes szvdjeggyel rendelkeznk egy megadott ruosztlyban. A kereskedelmi
forgalomban nagy mennyisgben s olcs ron feltnik azonban egy azonos ruosztlyon belli hasonl termk
olyan szvdjeggyel, amely mindssze egy betvel klnbzik a minktl. Ez ellen a vdjegy ellen
vdjegybitorlsi eljrst indtunk, amelyet sok id mlva valsznleg meg is nyernk, gy a konkurensnek majd
bizonyra viselnie kell ennek minden kvetkezmnyt. Nem elgsznk meg azonban ennyivel, hanem ideiglenes
intzkedst krnk a vlemnynk szerint bitorolt vdjeggyel elltott termk lefoglalsra, s ha ezt a brsg
elfogadja, a konkurens termk mr nem is kerl forgalomba. Szmtanunk kell azonban arra, hogy a brsg
biztostkot kr tlnk, amely annak fedezetre szolgl, ha a vgleges tlet szerint mgsem lenne igazunk. Ezrt
ha ideiglenes intzkedst krnk, nagyon biztosnak kell lennnk igazunkban, s rendelkeznnk kell a biztostk
sszegvel, valamint azt is tudnunk kell, hogy ez a pnzsszeg sokig hinyzik majd a kassznkbl.
Ajnlott irodalom: 1997. vi XI. trvny a vdjegyek s fldrajzi rujelzk oltalmrl, 1999. vi LXXXIII.
trvny a vdjegyek nemzetkzi lajstromozsrl szl Madridi Megllapodshoz kapcsold 1989. vi
Jegyzknyv kihirdetsrl, az Eurpa Tancs 40/94/EK rendelete a kzssgi vdjegyrl.

9.3.2.
Formavdelem
A formatervezsi mintaoltalom (ipari mintaoltalom) a formatervez alkotst, pldul egy
televzikszlk esetn annak dobozt, klsejt, kls jellegzetessgt vdi, illetve olyan
kisebb termkeket is, amelyeknl a kialakts nem felttlenl kvetkezik a mszaki
megoldsbl. Brmely ipari, kzmipari termk, termkrsz vagy termkkszlet oltalmazhat,
belertve a csomagolst, grafikai jeleket, karaktereket, szmtgpes ikonokat,
kpernygrafikkat. Ktdimenzis is lehet a minta. Az oltalmazand termknek, termkrsznek
a hasznlat sorn lthatnak, a mintnak vilgszinten jnak s egyni jellegnek kell lennie.
Kizrlagos jogot ad gyrtsra, forgalmazsra, hasznlatra. A vdelem fnykp vagy grafikai
brzols alapjn trtnik s maximum 25 vig tarthat fenn. Viszonylag olcs oltalmi forma.
A bejelents eltt elszr is meg kell alkotni a mintt, illetve annak prototpust. A mintt semleges
httr eltt le kell fnykpezni. A fnykprl, illetve az egyes nzetekrl nhny soros lerst kell
kszteni.
Egyni jelleg a minta, ha a tjkozott hasznl-ra brmely korbbi minttl eltr sszbenyomst
tesz. A tjkozott hasznl nev fiktv szemly (amely a szabadalmi rendszer szakember-vel
analg), ismeri a korbban nyilvnossgra kerlt mintkat. Mieltt oltalmat krnk, neknk is krl kell
nznnk elssorban az Interneten, hogy tallunk-e a sajnos elg hinyos adatbzisokban hasonl korbbi
mintt.

A formatervezsi mintaoltalom a tnyleges mintnl szlesebb krben vd: kiterjed azokra a

mintkra is, amelyek tjkozott hasznl szmra nem tesznek eltr benyomst. Nem
rszeslhet oltalomban a termk (tbbek kztt) akkor, ha az egy versenytrs iparjogvdelmi
jogba vagy szerzi jogba tkzne.

169

Egy bejelentsben akr tbb (maximum 50) hasonl trgy minta is bejelenthet. Ilyenkor a
tovbbi mintk mind az gyvivi munkadj, mind a hatsgi dj tekintetben kedvezmnyesek.
Clszer ezrt sszevonni a tervezett bejelentseket, mert egy nappal ksbb benyjtva mr
nincs kedvezmny. A bejelents hzilag is elkszthet, de clszerbb szabadalmi irodhoz
fordulni. Bejelentskor krhetjk egy korbbi, 6 hnapnl nem rgebbi klfldi bejelents
elsbbsgt (ez az n. unis elsbbsg), vagy egy jvhagyott killts elsbbsgt.
A bejelents utn az MSzH-nl elszr alaki vizsglat kezddik. Amennyiben alaki szempontbl
megfelel a bejelents, az MSzH jdonsgkutatst vgez, a kutatsrl pedig rvid kutatsi jelentst kld
a bejelentnek. Az alaki vizsglat utn az MSzH megkezdi az rdemi vizsglatot. Ha ez sikeresen
lezrult, az MSzH mintaoltalmat ad. Az EU kzssgi formatervezsi mintk is rvnyesek
Magyarorszgon, pedig ezeknl nincs rdemi vizsglat. A kt oltalmi rendszer teht most mg nincs
teljesen sszhangban egymssal.

A formatervezsi mintaoltalommal kapcsolatos tennivalk s lehetsgek a szabadalmi

oltalomnl tallhatkhoz hasonlak. Formatervezsi mintaoltalmunk kiterjeszthet klfldre is,
ha zleti rdekeink gy kvnjk. Minden ilyen esetben clszer egy nemzetkzi
tapasztalatokkal rendelkez szabadalmi irodt felkeresni. Egy-kt orszgra kiterjed
formatervezsi mintaoltalom esetn egynileg rdemes bejelentst tenni az egyes orszgokba.
Amennyiben tbb orszgra kvnunk formatervezsi mintaoltalmat szerezni, bizonyos
orszgokban a magyar formatervezsi mintaoltalom nemzetkzi kiterjesztsre is van
lehetsg. E kiterjesztst egy nemzetkzi szerzds, a Hgai Egyezmny szablyozza, amely
az ENSZ Szellemi Tulajdon Vilgszervezete (WIPO, Genf) keretben jtt ltre a klfldi
formatervezsi minta bejelentsek egyszerbb s olcsbb ttele rdekben. Sajnos csak kevs
orszg tagja az Egyezmnynek. A bejelentst Genf fel a Magyar Szabadalmi Hivatal tjn egy
nyelven lehet megtenni.
Az Eurpai Kzssg sszes orszgaiban rvnyes kzssgi formatervezsi mintaoltalom is
szerezhet. A kzssgi formatervezsi mintaoltalom nem egy nemzet terletn, hanem az
Eurpai Uniban ad jogi oltalmat, mintha az EU egy orszg lenne. Kzs bejelentst a Bels
Piaci Harmonizcis Hivatalnl (OHIM) lehet tenni (Alicante, Spanyolorszg) kzvetlenl,
vagy a Magyar Szabadalmi Hivatalon, mint tvev hivatalon keresztl.
Kicsit ms a helyzet az USA-ban, itt ezt a formt design patent-nek, vagyis formatervezsi
szabadalom-nak nevezik. Ennek az oltalomnak az elnyershez amerikai szabadalmi gyvivt
kell ignybe venni. Az USA nem tagja a Hgai Egyezmnynek.
Plda. - Formatervezvel spray termknknek j arculatot terveztetnk. Brmennyire is tetszets a minta, utna
kell nzni, nincs-e hasonl benyomst kelt forma a piacon, amelynek alapjn bitorlsi eljrst lehet
kezdemnyezni ellennk. A kutats trtnhet pldul interneten vagy az MSzH adatbzisban, ennl is inkbb a
piac rendszeres figyelsvel. Amennyiben a mi tervezett spray formnkhoz hasonl formt szlelnk, meg kell
gondolnunk, mondjunk-e le az egybknt tetszets formrl, vagy arra kszljnk fel, hogy egy esetleges bitorlsi
perben prbljuk bizonytani: a hasonlsg nem is igazi hasonlsg.
Ajnlott irodalom: 2001. vi XLVIII. trvny a formatervezsi mintk oltalmrl, az Eurpa Tancs 6/2002/
EK rendelete a kzssgi formatervezsi mintrl.

9.4. Szerzi jog

A szerzi jog Magyarorszgon, illetve az Uniban nem ignyli az alkots lajstromozst,
regisztrlst. Az alkots a trvny erejnl fogva ltrejtttl kezdve vilgszerte vdett. Az

170

oltalmi id a szerz hallt kvet 70 v. Szerzi jog al tartoznak tbbek kztt a

tudomnyos, irodalmi, mvszeti alkotsok, ptszeti tervek, szoftverek. Rvidebb ideig a
trvny az eladmvszeknek s a jelents rfordtst ignyl adatbzisok ellltinak
alkotst is vdi. A szerzi jog nem annyira az alkots tartalmt, hanem a tartalom egyni s
eredeti bemutatst vdi. Az esetleges bitorls bizonytsa megknnythet a m lettbe
helyezsvel.
A szoftverek a szerzi jogi alkotsokon bell sajtos terletet alkotnak. Amennyiben a
szoftverek mszaki jelleg megoldshoz kapcsoldnak, gy a megolds rszeknt
Magyarorszgon is vdhetk szabadalmi oltalommal. Az USA-ban szoftverrel vgrehajtott
zleti, szervezsi megoldsok is vdhetk.
A tudomnyos stb. alkotsok vdelme
9.4.1.
A szerzi joggal vdhet alkotsok kzl a szerzi jogi trvny nhny alkotst kln is
kiemel.
gy a szerzi jog al tartozik az irodalmi (pldul szpirodalmi, szakirodalmi, tudomnyos,
publicisztikai) m, a nyilvnosan tartott beszd, a szmtgpes programalkots s a hozz tartoz
dokumentci (a tovbbiakban szoftver) akr forrskdban, akr trgykdban vagy brmilyen ms
formban rgztett minden fajtja, idertve a felhasznli programot s az opercis rendszert is, a
sznm, a zens sznm, a tncjtk, a nmajtk, a zenem szveggel vagy anlkl, a rdi- s
televzijtk, a filmalkots s ms audiovizulis m, a rajzols, fests, szobrszat metszs, knyoms
tjn vagy ms hasonl mdon ltrehozott alkots s annak terve, a fotmvszeti alkots, a trkpm s
ms trkpszeti alkots, az ptszeti alkots s annak terve, valamint az pletegyttes, illetve a
vrosptszeti egyttes terve, az iparmvszeti alkots s annak terve, a jelmez- s dszletterv, az ipari
tervezmvszeti alkots, a gyjtemnyes mnek minsl adatbzis.

Szrmazkos mvek is oltalom alatt llnak, pldul egy mfordts. Az n. Berni Egyezmny
kvetkeztben az oltalom gyakorlatilag a vilg majdnem sszes orszgra kiterjed. Nem
rszeslhetnek viszont szerzi jogi vdelemben az tletek, elvek, mkdsi mdszerek.
A mnek nem minden felhasznlsa engedlykteles. Az n. szabad felhasznlsrt nem kell
engedlyt krni, vagy jogdjat fizetni. Szabad felhasznls a kizrlagos jog all val kivtelt
jelent kzrdekbl, pldul knyvtrak esetben, vagy fontos magnrdekbl.
Kritikai, ismertet clbl, rvek altmasztsra brmilyen m rszlete idzhet. A mvek
magnclra msolhatk, de ennek felttele az, hogy a msols termszetes szemlyek, szk
csaldi kr szmra trtnjk, s kzvetve se szolglja jvedelemszerzs cljt.
A szerzt megilletik vagyoni rtk jogok, illetve szemlyhez fzd jogok (gy nevnek
feltntetsi joga, a m nyilvnossgra hozatalnak joga s a m egysgnek megrzsi joga)
illetik meg. A szerz jogainak megsrtse esetn a szerz polgri jogi ignyeket tmaszthat,
amely hasonl a vdjegyjogosult ltal tmaszthat ignyekhez. A rendkvli ideiglenes
intzkedsnek itt is helye van.
A szerzi joghoz annl szkebb, de ahhoz kapcsold n. szomszdos jogok is trsulhatnak.
A szomszdos jogok az eladmvszeket, a hangfelvtelek ellltit, a rdi- s televzi
szervezeteket s a filmek ellltit vdik.
Vgl rdemes megemlteni az adatbzisok oltalmt. Az adatbzis adatok valamely rendszer
szerint elrendezett gyjtemnye, nll m, amelynek tartalmi elemeihez eredetileg hozz
lehetett frni. Szerzi jogi vdelemben rszesl a gyjtemnyes mnek minsl adatbzis. A

171

vdelmi id az adatbzis els nyilvnossgra hozatalt kvet v els napjtl szmtott 15 v.

Az adatbzis ellltjnak hozzjrulsa szksges ahhoz, hogy az adatbzis tartalmnak
egszt vagy jelents rszt kimsoljk, illetve az adatbzis pldnyainak terjesztsvel,
jrahasznostsval, pldul adsvtellel a nyilvnossg szmra hozzfrhetv tegyk.
A szoftverek oltalma
9.4.2.
A szerzi jogi oltalmak kztt specilis helyet foglal el a szoftverek oltalma. ltalban
rvnyesek a szoftverekre a szerzi jog szablyai, itt csak nhny jellegzetessget emelnk ki.
A szoftver szmtgpi utastsok sorozata, amely kzvetlenl vagy kzvetve, szmtgpen
alkalmazva meghatrozott eredmny ltrehozst clozza. A szerzi jogi trvny szerint
szoftver alatt szmtgpes algoritmust, programalkotst, illetve az ahhoz kapcsold
dokumentcit, programlerst is rtnk. A program, mint forrskd is vdett.
Csak a szerz egyni alkotjegyeit magn visel, eredeti szoftver vdett. Csak a szoftver megjelensi
formja ll oltalom alatt, a programelemeket alkot tletek s elvek, a program alapjt alkot
algoritmusok nem. A szoftver, mint a szerzi jog ltal vdett alkots a Berni Egyezmny kvetkeztben
szinte az egsz vilgon vdett.

Nhny szt kell szlni a szoftverrl, mint szabadalomrl. Ezen a terleten nagyon gyakori a
trsadalmat is megoszt flrerts. Szoftverszabadalom, mint jogi kategria nem ltezik, de a
kznyelvben hasznlhat. Ltezik viszont szmtgppel megvalstott tallmny. Az ezekkel
kapcsolatos, az eurpai joggyakorlatot egysgesteni kvn eurpai irnyelvek vltottak ki
kisebb vihart a rszben megtvesztett kzvlemnyben. Eurpban tovbbra is csak olyan
szabadalmaknak a megadsrl lehet sz, amelyeknek van mszaki tartalma s van benne
feltalli tevkenysg.
Ms a helyzet az USA-ban, ahol tnyleg van szoftverszabadalom, s mszaki jellegre
vonatkoz szempontokat nem kell figyelembe venni. Az USA-ban egybknt, ha valaki
szoftvert akar forgalomba hozni, annak ezt az USA Szerzi Jogi Hivatalnl regisztrltatnia
kell.
Ajnlott irodalom: A hatlyba lpett mdostsokkal egysges szerkezetbe foglalt 1999. vi LXXVI. trvny a
szerzi jogrl, az Eurpai Parlament s a Tancs 2004/48/EK irnyelve a szellemi tulajdonjogok rvnyestsrl,
WIPO Szerzi Jogi Szerzds (megerstette az 57/1998 (IX.29) OGY Hatrozat).

9.5. Domain, know-how, franchise

Domain
9.5.1.
A domain az internetes kommunikcihoz szksges teljesen egyedi, mszakilag azonosthat
internetes cm. Fels szint domain pldul a hu, at, de, ru vagy com, net, org, info, eu, stb. A
magyar .hu fels szint domainek nyilvntartja az ISZT (Internetes Szolgltatk Tancsa).
A domain hasznlatba adst deleglsnak nevezzk. A deleglssal kapcsolatos gyeket az ignylvel
szerzdses kapcsolatban ll regisztrtor vgzi.
Domain kutatst a www.nevado.hu-n vgezhetnk, vagy a www.vedjegy.lap.hu portl magyar
domainkutats linkjeinl.
Vdjegyek s cgnevek az ignylsnl prioritst kapnak. A hasznlati id az ignyltl fgg. Jogellenes
hasznlat esetn le kell mondani rla. Az ignylshez nem szksges jogi kpviselet.

172

A szellemi tulajdonjognak e hatrterletn tovbbi, rszletesebb ismertets nem indokolt.

Know-how
9.5.2.
A know-how (tudni hogyan) vilgszerte elterjedt sz, hasznljuk, rtjk, mgsem tudjuk
igazn, mikor mit jelent, teht a know-how nincs konkrtan meghatrozva. Lehet szemly,
lehet cg, lehet mszaki jelleg, lehet nem mszaki jelleg, lehet rsban rgztett, lehet le
nem rt gyakorlati ismeret vagy tapasztalat. A know-how teht lehet akr ismert szellemi
alkots is, legltalnosabb jellemzje azrt mgis a titkossg. Vdelem csak a mg
nyilvnossgra nem kerlt know-how-t vdi. A know-how ltalban zleti titok is, amelynek
tisztessgtelen megszerzst tiltjk a versenytrvnyek. A know-how-k nagyon gyakran
jelentkeznek ms jogokkal, pldul szabadalmakkal kombinlva. A szabadalmak
megfogalmazsnl ugyanis nem kell felttlenl mindent lerni a legaprbb rszletessgig. Egy
kellen megalapozott tallmnynak ltalban vannak olyan kisebb rszletei, amelynek
elhallgatsa ugyan nem veszlyezteti a szabadalom jogi elnyerst s megtartst, mgis
szksgesek ahhoz, hogy a tallmnyt optimlisan valstsuk meg. Ezek mind olyan aprsgok,
amelyek know-how-k de nem kerlnek be a szabadalmi lersba.
A know-how-t ltalban kln djazsrt lehet tadni, pldul egy szabadalmi licencengedly
keretben. A know-how hasznlati engedly hatrait szerzdsben kell kiktni.
Franchise
9.5.3.
A szellemi termkek oltalmval hatros terletrl a franchise-t emltjk meg. A franchise nem
specilis oltalmi forma, tisztn egyik jogi kategriba sem sorolhat. A franchise tad s a
franchise tvev kztt a vdjegyhasznlati szerzdshez hasonl szerzds jn ltre, amely
know-how elemeket s esetenknt szerzi jogi, szabadalmi elemeket is tartalmaz.
Franchise-n olyan komplett, szakmai s kereskedelmi szempontbl bevlt rendszert rtnk,
amely jogilag fggetlen vllalkozsokat fog ssze a rendszer tulajdonosnak elrsa alapjn,
annak vdjegye, know-how-ja, szerzi joga felhasznlsval. A franchise-t nem szablyozza
kln jogszably. A franchise-szerzds meglehetsen szertegaz, ezrt rdemes szabadalmi
gyviv vagy gyvd kzremkdst krni. A franchise-hlzatok sajtossga, hogy a
vdjegyhasznlat engedlyvel a rendszergazda ellenrzst gyakorol a franchise-t tvev
vllalkoz felett a vdjegyhez ktd, meghatrozott minsg garantlsra. Az tadott knowhow-t mkdsi kziknyv tartalmazza, amely ltalban zleti titok.
Szabadalmi gyvivk
9.5.4.
Magyar gyfl nem kteles a hatsg vagy brsg eltt iparjogvdelmi gyekben szabadalmi
gyvivt ignybe venni, az gyek nagy rszben azonban ez mindenkppen clszer s
felttlenl ajnlott, mint ahogyan betegsg esetn orvoshoz, per esetn gyvdhez fordulunk.
Az egyes orszgok ltalban elrjk, hogy hatsgai eltt nemzeti gyviv kpviselje a
klfldi gyfelet. Klfldi szabadalmi gyvivt magyar szabadalmi irodn keresztl bzhatunk
meg. Ilyenkor a magyar szabadalmi gyviv felelssge a kapcsolattartsban s az utastsok
tovbbtsban van.
Kik is a szabadalmi gyvivk? gyvdek? gynkk? Mrnkk? Taln mrnk-gyvdek
vagy gyvd-mrnkk, de leginkbb egyszeren gyvivk. A szabadalmi gyviv az
gyvdekhez hasonlan megbzsos jogviszonyban tevkenykedik. Djazsa az elvgzett
munkval s nem annak eredmnyvel van sszefggsben, hiszen a jogokat, oltalmakat nem
adja, csupn azok megszerzsben jr el helyettnk. Az gyvivi mkds felttele a feladat
elltshoz szksges infrastruktra, a felelssgbiztosts s a kamarai tagsg. A szabadalmi

173

irodk az alapszablyuk szerint mkdnek, a Magyar Szabadalmi gyvivk Kamarja csupn

trvnyessgi felgyeletet gyakorol.
Az gyfl s az gyviv kapcsolata bizalmi jelleg, ezrt elssorban olyan gyvivt
vlasszunk, akiben megbzunk. A legtbb szabadalmi irodnak van internetes honlapja, ahol
elzetes informcikat kaphatunk arrl, hogy kire bzzuk szellemi alkotsunkat.
Ajnlott irodalom: 1995. vi XXXII. trvny a szabadalmi gyvivkrl

9.6. Hogyan hzhat haszon trvnyes ton msok szabadalmbl?

A globlis gazdasgi versenyben a piaci szereplknek fel kell kszlnik arra, hogy titkaik
megszerzsre jelents sszegeket ldoz a konkurencia. Vannak erre bsgesen illeglis
eszkzk, de vannak olyan leglis eszkzk is, amelyekkel trvnysrts nlkl is
megtudhatunk egyet s mst konkurencirl. A szabadalmi bejelents utn nhny hnapon
bell nyilvnossgra hozzk a tallmny cmt, bejelentjt. Msfl v mlva a teljes
szabadalmi lers hozzfrhet. Ezekbl megismerhetjk a konkurencia fejlesztsi irnyt s
fejlesztsi intenzitst. Megtudhatjuk, hogy kik azok a fejlesztsi szakemberek, akik len
jrnak a tallmnyok megalkotsban. Mszaki tleteket kaphatunk a konkurencia szabadalmi
lersbl. Nem kellen szakszer bejelents esetn pedig knnyen megkerlhetjk a
szabadalmat.
Mindaz, ami nyilvnossgra kerl, az iparjogvdelmi szempontbl kzkincsnek tekinthet,
hacsak a megoldst nem vdi oltalom az adott orszgban. Nem kvet el jogsrtst az, aki
megkerli a knnyen megkerlhet szabadalmi oltalmat. Amennyiben minket szltanak fel,
hogy fizessnk licencdjat, mert bitorlunk egy szabadalmat vagy hasznlati mintt, akkor is
elszr azt nzzk meg, hogy olcsbb-e megkerlni az oltalmat. Rengeteg olyan szabadalom
van rvnyben, amelyet nem megfelel szakember vagy maga a feltall ksztett, ezrt
licencet csak akkor vegynk, ha muszj. Mg olyan is elfordul, hogy a szabadalmi oltalom
fenntartsrt elfelejtettk befizetni a djat, ezrt a szabadalom nem is rvnyes.
Ha egy szabadalom megkerlsi lehetsgeit keressk, okvetlen szerezzk be a megkerlend
szabadalom teljes lerst. Vizsgljuk meg a fignyponto(ka)t, amelyek, amint emltettk,
trgyi krbl s jellemz rszbl llnak. Mind a trgyi krt, mind a jellemz rszt bontsuk fel
nll jellemzkre (gondolati egysgekre), s rjuk egyms al ezeket. Ha csak egy olyan sort
is tallunk, amelyet elhagyhatunk, vagy ms, nem egyenrtk jellemzvel, intzkedssel
helyettesthetnk, nyert gynk van. A szabadalmi oltalom ugyanis csak olyan megoldsokra
terjed ki, amelyek a fignypont sszes jellemzjt magukban foglaljk.
Termszetesen az is fontos, hogy a mi tallmnyunk szabadalmi lersa olyan legyen, amit nem
lehet megkerlni, illetve olcsbb legyen felnk a licencdj-fizets, mint a bonyolultan
megkerlt termk gyrtsi tbbletkltsge.

174

Plda
Termknknek megfelel vdjegyet keresnk, s sajt tletnk hjn a vdjegylajstromban kutatjuk az tleteket.
Tallunk is egy tetszets vdjegyet, de ennek a vdjegynek rvnyes oltalma van, mgpedig abban a
vdjegyosztlyban is, amelybe a mi termknk tartozik. A hasonl ruk kztt vgzett piaci megfigyelseink
szerint azonban ezt a vdjegyet a bejelents ta eltelt 7 vben nem hasznltk, gy krhetjk a vdjegy trlst.
Ebben az esetben a vdjegy jogosultjnak kell igazolni, hogy a vdjegy hasznlatt. Amennyiben a
vdjegyjogosult felszltsra nem vlaszol, vagy nem tudja igazolni a hasznlatot, a tetszets s szmunkra
nagyon is megfelel vdjegy a mi tulajdonunkba kerlhet.

A trningek javasolt tmi:

Az innovcis folyamat szellemi tulajdonvdelmi szempontjainak feltrsa
Szabadalomkutats; a szabadalmi lers s ignypontjainak elksztse s elksztse
Vdjegykutats, vdjegybejelents
Formavdelem; kutats s bejelents
tletek szerzse a szabadalmi s vdjegy szakirodalombl, adatbzisokbl
Ajnlott irodalom: Iparjogvdelmi Kziknyv [1994], Iparjogvdelmi Jogszablyok [.], az Eurpai Parlament
s a Tancs 2004/48/EK irnyelve, 2003. vi CII. Trvny, Pintz [2005].

Irodalom
Az Eurpai Parlament s a Tancs 2004/48/EK irnyelve a szellemi tulajdonjogok rvnyestsrl.
Az Eurpa Tancs 40/94/EK rendelete a kzssgi vdjegyrl
Az Eurpa Tancs 6/2002/ EK rendelete a kzssgi formatervezsi mintrl
Az Eurpai Parlament s a Tancs 2004/48/EK irnyelve a szellemi tulajdonjogok rvnyestsrl.
Iparjogvdelmi Kziknyv. Kzgazdasgi s Jogi Knyvkiad, 1994 (feljtsa, korszerstse folyamatban).
Iparjogvdelmi Jogszablyok: A Magyar Szabadalmi Hivatal folyamatosan feljtott sorozata; beszerezhet az
MSzH Szabadalmi Trban.
Pintz Gyrgy: Talld fel magad (Szabadalom, Vdjegy, Oltalom) J tancsok szellemi alkotsok vdelmhez.
Akadmiai Kiad. 2005.
WIPO Szerzi Jogi Szerzds (megerstette az 57/1998 (IX.29) OGY Hatrozat).
1995. vi XXXII. trvny a szabadalmi gyvivkrl.
1995. vi XXXIII. trvny a tallmnyok szabadalmrl.
1997. vi XI. trvny a vdjegyek s fldrajzi rujelzk oltalmrl.
1999. vi LXXXIII. trvny a vdjegyek nemzetkzi lajstromozsrl szl Madridi Megllapodshoz
kapcsold 1989. vi Jegyzknyv kihirdetsrl.
1999. vi LXXVI. trvny a szerzi jogrl (a hatlyba lpett mdostsokkal egysges szerkezetbe foglalva).
2001. vi XLVIII. trvny a formatervezsi mintk oltalmrl.
2002. vi L. trvny az eurpai szabadalmak megadsrl szl 1973. oktber 5-i Mncheni Egyezmny
(Eurpai Szabadalmi Egyezmny) kihirdetsrl.
2003. vi CII. trvny egyes iparjogvdelmi s szerzi jogi trvnyek mdostsrl (hatlyos 2004. mjus 1-tl;
a mdostsok sszefoglalsa).

175

10. Innovcis teljestmny-mrs s fokozs

benchmarkinggal
A fejezet bemutatja, hogy milyen (trsadalomtudomnyi) mdszerekkel s eszkzkkel
vizsglhatjuk az innovcikat, e mdszerek kztt mit jelent a benchmarking s mi a szerepe; a
nemzetkzi s hazai innovcis vizsglatok / sszehasonlt elemzsek kztt milyen
benchmarking technikra pt fbb elemzsek ismertek; melyek a benchmarking sikerkritriumai kutatintzmnyek esetben; s mik a benchmarking tovbbi alkalmazsi
lehetsgei.

10.1.
Az innovcis
benchmarking

vizsglatok

hagyomnyos

techniki

Az innovci a sokszor egyrtelm technolgiai s gazdasgi/zleti tartalma mellett

trsadalmi jelensg s fogalom is. Ezrt az innovcimenedzsmentben a gazdasgi-trsadalmi
elemzsek szoksos eszkztrval (lsd: Babbie [1995]) elemezhetjk az innovcis
folyamatokat.
Krdves vizsglatok
10.1.1.
Az innovcik esetben is valsznleg a krdves vizsglat az elrhet legjobb mdszer a
jellemezni kvnt alapsokasg (pl. vllalatok, kutatintzetek, kutatk) nagy szmhoz kpest.
Egy gondosan elvgzett mintavtel s egy jl szerkesztett krdv segtsgvel megbzhat
adatokhoz juthatunk, melyek az alapsokasgra ltalban jellemz sszefggsek vizsglatt
teszik lehetv. Ugyanakkor a krdv fkuszlt technika, a megfogalmazhat krdseknl
mlyebb ismeretek megszerzsre kevss alkalmas.
A mintavtelnl a reprezentativits kvetelmnye az, hogy valamennyi potencilis
vlaszadnak egyforma eslyt kell biztostani a mintba kerlsre. Termszetesen nem
reprezentatv vizsglat is vgezhet, ekkor azonban illik ismerni s kezelni tudni a nem
reprezentatv mintavtel okozta torzts mrtkt.
A Kzssgi Innovcis Felmrsek (Community Innovation Surveys CIS)
Az n. CIS felmrsekre 1992-ben, 1996-ban, 2001-ben s 2003-ban kerlt sor. A vllalatok krdves
megkeressnek mdszertani alapjt az Oslo Kziknyv jelenti, melyet legutbb 2005-ben dolgoztak t.
Magyarorszgon a CIS-2 mg ksrleti jelleggel, csak a feldolgoziparban kszlt, a CIS-3 felmrs azonban mr
a teljes gazdasgra reprezentatv.
A CIS-3 felmrs eredmnyei az EU valamennyi tagorszgra elrhetk. Az EC (2004) ktet az innovcikkal
kapcsolatban alapvet informcik forrsa, s az albbi krdseket tekinti t:
termkinnovci s technolgiai innovci, meghisult innovcis tevkenysgek
az innovcis tevkenysg pnzgyi forrsai (K+F, berendezsek / technolgik vsrlsa, formatervezs,
oktats)
innovcis hatsok, koopercik (vllalkozsokkal, egyetemekkel stb)
szabadalmaztats
innovcit akadlyoz tnyezk
Tovbbi informci a KSH Innovci 2003 cm kiadvnyban rhet el.

A krdvkitltsnek hrom f mdja ismeretes:

nkitlts krdv: a vlaszad egyedl, segtsg nlkl tlti ki a krdvet. Ilyen pldul a
postai vagy az internetes krdv.

176

 Krdvfelvtel krdezbiztossal: szemlyes segtsggel, idelis esetben szakmailag

felkszlt krdezbiztos segtsgvel trtnik a krdv kitltse. Nagyon fontos a krdv
utastsainak pontos kvetse, illetve a nyitott (elre megadott vlaszlehetsgeket nem
tartalmaz) krdseknl az n. pontost krdsek megfogalmazsa.
Krdvfelvtel telefonon: a krdezbiztos tvolrl segt. Ez esetben a szemlyes
interakcival kapcsolatos aggodalmak (pl. a laksba beengeds) kevsb jelentkeznek. Ma
mr a telefonos felmrs is sokszor elfogadhat reprezentativitst jelent.
Terepkutats
10.1.2.
A terepkutats f erssge, hogy a vizsglt terleten a kutat tfog s teljes kphez jut, melyet
a legfontosabbnak tallt metszetekben mly ismeterek egszthetnek ki. Az innovcikkal
kapcsolatos terepkutatsban kt technika terjedt el ltalnosan:
1. (Mly)interj ksztse: a kutat a vizsglt innovcis jelensggel kapcsolatban fontos
pozciban lev (stakeholder) szakemberrel kszt interjt. Clszer gynevezett flig
strukturlt interj ksztse: ebben az esetben a legfontosabb krdseket tematika
tartalmazza, ezektl azonban az interj sorn el lehet trni. Az interjt szerkesztett
formban is rdemes lerni, mert innovcikutats keretben a legtbbszr nem egyetlen
interj kszl, s az sszehasonlthatsgot vagy esettanulmny esetben a korrekt
dokumentlhatsgot szolglja. Felkszlt interjksztk segtsgvel a vizsglt jelensg
mlysgben vizsglhat.
2. Esettanulmny rsa: egyetlen innovcival kapcsolatos problmakr rszletes feltrsa s
analitikus igny megrsa. Esettanulmny ksztshez interjk is felhasznlhatk, de nem
ktelez, hiszen esettanulmny keretben vizsglhat pl. egyetlen szakgazat
innovativitsa, technolgiai megjulsa, klnbz szakpolitikk hatsossga stb. is.
Az innovcik kutatsban az esettanulmnyok ksztse hagyomnyos trsadalomtudomnyi
mdszernek tekinthet. Az innovcimenedzsment tanknyvek kztt gyakorlatilag nem
tallkozunk olyannal, amiben ne lenne nhny tucat esettanulmny (magyarul lsd pl. Inzelt
[1998], egy nemzetkzi plda Tidd et al. [2002]). A gazdasgpolitikai elemzsnl mlyebbre
s innovcis kutatsok is nagyban tmaszkodnak esettanulmnyokra.
Beavatkozs-mentes vizsglatok
10.1.3.
Az n. beavatkozs-mentes vizsglatok kzl a statisztikai adatok msodelemzst, illetve a
szakirodalom-kutatst emeljk ki. Egyik vizsglati mdszer esetben sincs szksg msik flre,
ami nagyfok szabadsgot biztost. Meglv statisztikai adatok bogarszsval s aktv,
internetes keresssel tmogatott knyvtri munkval az innovcik fontos jellemzit trhatjuk
fel.
10.1.4.

Benchmarking

Valamennyi korbban ismertetett elemzsi technika eredmnye hasznlhat benchmarkinghoz

is. Hogy mitl vlik egy-egy elemzs benchmarkingg? Elssorban attl, hogy az elemzst az
sszehasonltsra koncentrljuk, megklnbztetve a teljestmnyt (mit rtnk el) s az azt
lehetv tev gyakorlatot (hogyan rtk el).
A benchmark jelentst legjobban a sz eredete mutatja. Az ismtelten ugyanazt a feladatot, pl.
frszru mretre vgst vgz kereskedk gyakran tettek bevgst (benchmarkot) a
munkapadra, hogy mindenkor egyformn s gyorsan llapthassk meg a vgs pontos
helyt. A sz mai rtelmben a benchmark az sszehasonlts mdja s mrcje, s egyben a
mltbeli siker mutatja. Egyformn lehet (i) sszehasonltsokhoz hasznlatos referencia vagy

177

mrsi rtk; (ii) teljestmnymr, azaz a kivlsg mrcje egy konkrt folyamathoz; (iii) a
legjobb mrhet teljestmny.
A benchmarkoknak kt alapvet tpusa van: (i) a kvantitatv benchmarkok szmokban vagy
egyb 'kemny' mrtkegysgekben megragadhatk s ltalban valamilyen teljestmnyt
mrnek; (ii) a kvalitatv benchmarkok pedig 'puha' informcit tartalmaznak s elssorban a
gyakorlatot rjk le. Bonyolultabb vizsglatoknl a kvantitatv s a kvalitatv tnyezket
egyarnt rtkelni kell.
A benchmarking olyan elemzsi technika, amelyet arra hasznlhatunk, hogy a bels
teljestmnyt sszehasonltsuk a legjobb kls teljestmnnyel, s beazonostsuk az
erssgeket s gyengesgeket. E vizsglattal a benchmarking folyamatosan157 feltrhatja a j
gyakorlatot, s ez az ismeret a teljestmny tovbbi javtsra hasznlhat. Hangslyozni kell,
hogy a benchmarking clja nem a legjobb s a legrosszabb esetek azonostsa, hanem
azoknak a ltez klnbsgeknek a feltrsa, amelyek hozzsegtenek bennnket a
teljestmnyjavts lehetsges tjnak megrtshez. (Sowden [2002] 30.o.).
Valamennyi benchmarking elemzs figyelemmel van arra a gazdasgi-trsadalmi krnyezetre
(kontextusra) is, amelyek az adott mdszerek alkalmazst lehetv teszik.
Szmos benchmarking-tpus alkalmazhat a nemzeti innovcis rendszer folyamatainak
elemzsre. Az egyes tpusokat annak alapjn klnbztetjk meg, hogy milyen tnyezket
hasonltanak ssze. A gyakran hasznlt alkalmazsokbl a kvetkez ngy tpust emeljk ki.
A stratgiai benchmarking azt kutatja, hogy a szervezetek, illetve intzmnyek a
stratgiai tervek szintjn hogyan versenyeznek, s ennek keretben a kiemelten teljest
stratgikat igyekszik azonostani. A benchmarking ebben az esetben a stratgiai clok
elrsnek alternatvit elemzi, a versenytrsak stratgiai vlasztsait s helyezkedseit
vizsglja meg.
teljestmny-benchmarking
kulcsfolyamatok,
-termkek,
-szolgltatsok
A
sszehasonltsa. Ez a vizsglat elssorban a termkjellemzkre, mszaki minsgre, az
rra, a gyorsasgra, megbzhatsgra s egyb teljestmnybeli tulajdonsgokra koncentrl.
A legfontosabb alkalmazott mdszerek a konkrt paramterek kzvetlen sszehasonltsa,
valamint a mkdsi jellemzk elemzse. A teljestmny-rtkek kifejezik, hogy miben s
mennyivel jobb egyik teljestmny a msiknl.
A folyamat-benchmarking a leghatkonyabb mkdtetsi gyakorlatot keresi a hasonl
szervezetek / intzmnyek / intzmnyrendszerek sszehasonlthat folyamataiban. Ekkor a
sajt, illetve a kivlasztott partner intzmny trsfolyamatait vetjk ssze. Az elemzs
elsdleges clja, hogy feltrja s lerja azokat a mdszereket s tevkenysgeket, amelyek a
j teljestmny zlogai.
A kompetencia-benchmarking alapgondolata, hogy a szervezeti vltozsok rvnyre
juttatsa a szemlyek s csapatok cselekedeteinek s viselkedsnek megvltoztatsval
lehetsges. A terminolgia egyben a tanul szervezet megvalstshoz szksges
kulturlis, viselkedsbeli erfesztsekre is utal. A mkds ugyanis hatkonyabb tehet
a kompetencia s szakrtelem, illetve a hozzlls fejlesztsvel.
Az innovcis
alkalmazhat:158
157
158

tevkenysgek

tanulmnyozsra

tbbfle

A j, legjobb stb. gyakorlat termszetszeren nem statikus jellemz.

Ezekrl Sowden [2002] rszletesen beszmolt a brightoni konferencin.

178

benchmarking-technika

 A bels benchmarking a mkdsi folyamatokat, illetve kltsgeket hasonltja ssze

szervezeten bell (pl. csoportok, rszlegek, egysgek, divzik kztt). A benchmarking ez
esetben azon a felttelezsen alapszik, hogy a munkafolyamatokban az eltr fldrajzi
fekvs, szemlyzet, pnzgyi helyzet stb. miatt lesznek eltrsek. Bels benchmarking
elemzseket fleg nagy szervezetekben alkalmaznak, ahol az egysgek kztti eltrsek
rtelmet adnak az sszevetsnek.
A versenytrs- (vagy kls, illetve kompetitv) benchmarking azt elemzi, hogy a viszglni
kvnt szervezet hogyan teljest versenytrsaihoz kpest. A legkzenfekvbb a kzvetlen
termkgyrt vagy szolgltat versenytrsakkal val sszevets. A benchmarkingnak ekkor
azt kell megmutatnia, hogy a szervezet milyen komparatv elnykkel, illetve htrnyokkal
rendelkezik a kzvetlen versenytrsakhoz viszonytva.
A funkcionlis benchmarking sorn ltalban egy-egy szervezeti / intzmnyi funkci
felelsei a sajt szakterletkre koncentrlnak. E benchmarkingnl a vizsglni kvnt
funkci brmely piac brmely ms szervezeti szerepljnek hasonl funkcijval
sszehasonlthat. A klnbz funkcik elltsa tern szmtsba vehet
versenytrsaknak, illetve az egyes funkcikban piacvezet pozciban levknek az
azonostsa a versenykpessg-javts nagy lehetsgeit trhatja fel, s mg csak az sem
szksges, hogy a piacvezetk azonos gazatban tevkenykedjenek.
A generikus benchmarking egy adott (pl. fldrajzi, termk- vagy szolgltats-paletta)
csoportban vgrehajtott sszehasonlt elemzst jelent. A technika a funkcionlis
benchmarkinghoz ll kzel. Az a klnbsg, hogy a szervezetek teljesen eltr terletei
kerlnek idnknt nagyfok kreativitssal sszevetsre. Ez a benchmarking-technika a
kivl munkafolyamatokra s nem az zleti folyamatokra koncentrl. A megkzelts az
zleti mkds brmely funkcijra alkalmazhat.
A benchmarking elssorban a tanuls eszkze, a hangsly az erssgeken, a gyengesgeken, a
hogyanokon, a mirteken s nem bajnoki tblzatok sszelltsn van (br ktsgtelenl
alkalmas ez utbbira is).

10.2.

Benchmarking az innovcikutatsban

Az ezredforduln a teljestmnymrsnek egyes kszbrtkekkel (benchmarkokkal) val

sszevetse, illetve a gyakorlat (practice) elemzse tretlen npszersgnek rvend az
innovcikutatsok krben. Ezek kzl mutatjuk be az ismertebbeket. Arra trekedtnk, hogy
klnbz mrsi szintekre, m mgis az innovcis folyamatokra elvgzett benchmarking
vizsglatokat idzzk. Az elmondottak keretben gazdag adatforrsokra is fel kvnjuk azonban
hvni a benchmarking elvgzsre vllalkoz hazai szakrtk figyelmt.
Nemzetkzi sszehasonltsok: a Lisszaboni Stratgia benchmarkjai
10.2.1.
Az Eurpai Tancs az Eurpai Uni legmagasabb szint politikai dntshoz fruma az
Uni n. Lisszaboni Stratgijban 2000-ben hatrozta el, hogy az EU 2010-re vljon a
fldkereksg legversenykpesebb s legdinamikusabb tudsalap gazdasgv, amely
llampolgrai szmra tbb s jobb munkahelyet, illetve ersebb szocilis kohzit biztostva
kpes a fenntarthat nvekedsre (lsd EC Presidency Conclusions [2000]). A stratgia egyik
fontos clkitzse az egysges Eurpai Kutatsi Trsg megteremtse. E cl nyomon
kvetsre az unis szakrtk komplex indiktorrendszereket dolgoztak ki a klnbz
nemzeti politikk (policy) benchmarking jelleg nyomon kvetsre.
Benchmarking s OMC az EU-ban

179

A stratgia megvalstsa rugalmas kormnyzssal (OMC, azaz nylt koordincis mechanizmus, Open Method of
Coordination) trtnik. Az Uni az OMC-t, mint koordincis mechanizmust a lisszaboni cscsot kveten
vezette be, s egyre szlesebb krben alkalmazza. Ma mr ez a legfbb koordincis elv. A bevezets elsdleges
oka az volt, hogy br az Uni meghatrozhat hangzatos clokat, a dnts s megvalsts vgs soron tagllami
hatskr, gy a szigoran clokhoz rendelt unis eszkztr hatkonysga krdses. A Bizottsg ezrt arra
trekszik, hogy elszr a tagllamok kzsen egyezzenek meg a clokban, s utna sajt hatskrben trekedjenek
a megvalstsra. A Bizottsg ezen tlmenen nem szlhat bele a nemzeti trvnyalkotsba: a clok egyeztetst
kveten az adott intzmnyi, kulturlis, stb. krnyezetre hagyja a megvalstst.
A rugalmas kormnyzs nkntes rszvtelen, kzs s elrhet clokon, illetve szakrti nyomsgyakorlson
alapszik. Decentralizlt koordincit jelent, mely a megfelel gyakorlatot (appropriate practice, good practice,
best practice) terjeszti az rdekelt felek kztt. Hossz tvon a nemzeti dntshozk idrl idre fellvizsgljk a
korbbi llspontjukat, mlyl az integrci s konvergencia valsul meg. A rugalmas kormnyzs ngy elembl
ll: (i) alapelvek rgztse az uni szmra, a tagllamok ltal megllaptott rvid, kzp- s hossztv clokkal
(azaz a nvekedsi clkitzs ha van ilyen tagllami hatskr); (ii) megfelel kvantitatv s kvalitatv
benchmarking metrikk kialaktsa (a vilg legjobbjaihoz mrve, illetve a tagllami ignyekhez igaztva; ilyeneket
llaptott meg a Bizottsg pl. a K+F rfordtsokrl vagy a felsfok vgzettsg munkavllalk szmrl, stb.);
(iii) az eurpai irnyelvek lefordtsa nemzeti s regionlis politikai szintre, figyelemmel a helyi sajtossgokra. E
gazdasgpolitikai reformlpsek beplnek a nemzeti akcitervekbe (action plans); (iv) rendszeres monitoring,
rtkels, s fggetlen szakrti vlemnyezs (peer review). A tudomny s K+F terletn az OMC-t
elssorban az vente kiadott innovcis eredmnytbla (Innovation Scoreboard) vagy az innovcipolitikai
eszkztrat ttekint Trendchart, a regionlis innovcit npszerst Paxis, az Innobarometer stb. jelentik meg,
s mindezek fl az Uni internetes innovcis risportlja, a Cordis fon ernyt.

A tagllami s az sszeurpai innovcis teljestmny stratgiai benchmarkingjt vrl vre

rszletes kiadvny mutatja be (lsd: EC Key Figures). E benchmarking a Liszaboni Stratgia
indulsakor az albbi terletek szerint mutatott be nemzetkzi sszehasonltsokat:
1. A K+F emberi erforrsai s a TT szakmk vonzereje. Benchmarkok: az ezer
foglalkoztatottra jut kutatk arnya, j tudomnyos-technolgiai terleten szerzett
Ph.D. fokozatok szma a 25-34 ves korcsoporthoz viszonytva;
2. A K+F befektetsek kormnyzati s magn forrsai. Benchmarkok: K+F kiadsok a
GDP %-ban, gazati (zleti) K+F rfordts / gazati kibocsts, K+F kiadsok az
ves kltsgvets %-ban, a kormnyzat ltal finanszrozott s a magnszektor ltal
megvalstott K+F-ben a kis- s kzepes vllalatok rszarnya;
3. Tudomnyos s technolgiai termelkenysg. Benchmarkok: egy fre es (USA s
EU) szabadalmak szma, egy fre es tudomnyos publikci s idzettsg), a ms
cgekkel, egyetemekkel, llami kutathelyekkel egyttmkd innovatv cgek
arnya;
4. A K+F gazdasgi versenykpessgre s foglalkoztatsra gyakorolt hatsa.
Benchmarkok: cscs s kzepes technolgij cgek rszesedse a kibocstsbl s a
nvekedsbl, illetve a foglalkoztatottsgbl s annak nvekedsbl, ugyanezek a
mutatk a tudsintenzv szolgltatsokra, technolgiaexport a GDP %-ban, a
cscstechnolgij termkek vilgpiaci rszesedse.
A stratgia flidei rtkelst kveten a hangsly a gazdasgi nvekeds gyorstsra s a
foglalkoztats nvelsre (growth and jobs) tevdtt t, melynek a termk- s
szolgltatspiaci reformok, illetve a szablyozsi krnyezet javtsa mellett az innovci a
kulcsa. Az Uni stratgiai benchmarkingja egyszersdtt s j elemekkel gazdagodott:
1. Tudsalap gazdasg globlis makrogazdasgi kitekintsben (kontextus). Benchmark:
termelkenysg (USA, EU, Japn sszevetsben);
2. Befektets a tudsalap gazdasgba.
a. ltalnos K+F befektets benchmarkjai: K+F kiadsok a GDP %-ban s ennek
venknti rel-nvekedse
b. Vllalkozsi K+F benchmarkjai: a vllalkozsi s kormnyzati K+F arnya s
ennek nvekedse, a vllalkozsi K+F finanszrozsi sszettele, K+F
180

adkedvezmnyek, a klfldi tulajdon vllalatok K+F-beli slya, az USA K+F

befektetseinek fldrajzi megoszlsa, K+F intenzits a hazai s a nemzetkzi
vllalatok krben, cscs s kzepes technolgij cgek rszesedse a
feldolgozipari K+F-bl, KKV-k rszesedse a feldolgozipari s a kormnyzati
K+F-bl, a cscstechnolgiai kockzati tkebefektets a GDP arnyban,
c. Kormnyzati K+F s vllalkozsi K+F kapcsolata benchmarkok: a felsoktatsi
K+F, vllalati finanszrozs a felsoktatsi s kormnyzati K+F-ben,
d. Humn erforrsok benchmarkjai: kutati ltszm ezer lakosra vettve s
szektoronknt (s ezek nvekmnye), a magasan kpzettek arnya s korcsoportos
megoszlsa a foglalkoztatottak krben, az oktatsra fordtott kormnyzati s
magnforrsok arnya a GDP-hez kpest, TT terleten diplomzk arnya s ennek
nvekmnye, nk szerepe, doktori fokozatot szerzetteknek adott letelepedsi
engedlyek, az USA-ban maradni szndkoz frissen vgzett doktorok arnya;
3. A tudsalap gazdasg teljestmnynek benchmarkjai: orszgonknti publikcis
rszarnyok, egymilli lakosra jut tudomnyos kzlemny, a trid (EU, USA, Japn)
szabadalmak orszgonknti rszarnya, a trid szabadalmak egymilli lakosra jut
szma, specializcis mutatk a publikcik s szabadalmak alapjn, a
cscstechnolgiai export rszarnya a feldolgozipari exportban, a cscstechnolgiai
export vilgpiaci rszesedse s ennek venknti nvekmnye, a feldolgozpipari
hozzadott-rtk gazati megoszlsa, a vllalkozsi K+F gazatonknti megoszlsa s
intenzitsa, az informcitechnolgiai befektetsek hozzjrulsa a GDP
nvekedshez,
egy
foglalkoztatottra
vettett
hozzadott-rtk
az
informcitechnolgia szerepe szerinti megoszlsban.
A Lisszaboni Stratgia megvalstshoz kapcsold, fent bemutatott benchmarkok alkalmasak
az egyes tagorszgok teljestmnynek nyomon kvetsre s a j gyakorlat elemeinek
bemutatsra egyarnt. Az OECD [2005] kiadvnya pldul az albbi 6 terleten elemez
nagyon hasonl benchmarkokat: (1) K+F s innovci: a tuds ltrehozsa s terjedse, (2)
humn erforrs a tudomnyos s technolgiai terleteken, (3) szabadalmak: a tuds vdelme
s rtkestse, (4) infokommunikcis technolgik, (5) tudsramok s a globlis vllalatok,
(6) a tuds hatsa a termelsben.
A benchmarkok krnek vltoztathatsga a benchmarking technika rugalmassgra hvja fel a
figyelmet: a j gyakorlat ugyanis sokflekppen megragadhat.
Specilis benchmarking: eredmnytbla s versenykpessgi rangsorok
10.2.2.
A Lisszaboni Stratgihoz s a benchmarkokhoz eredmnytbla (scoreboard) is kapcsoldik.
Az Eurpai Bizottsg ezt szintn vente teszi kzz s ma mr rszben a fent emltett
benchmarkok kzl hrom input s kt output mutat-csoportban 2005-ben mr mintegy 26
mrszmot hasznl az gynevezett sszestett Innovcis Index (Summary Innovation
Index - SII) megkonstrulshoz:
1. Innovcit hz inputok mrszmai:
a 20-29 ves korosztlyban tudomnyos s technolgiai terleten diplomt szerzettek
arnya (%)
a 25-64 ves korosztlyban a felsfok vgzettsgek arnya
szlessv Internetelrs 100 lakosra
lethosszig tanuls: a felmrst megelz ngy htben oktatsban rszeslk arnya a 2564 ves korosztlyban (%)
a 20-24 ves korosztlyban a legalbb kzpfok oktatsban rszesltek arnya
2. A tudsteremtst jelz inputok:

181

 kormnyzati K+F a GDP arnyban

vllalkozsi K+F a GDP arnyban
a feldolgozipari K+F-bl a kzepes s cscstechnolgiai K+F arnya
a kormnyzat innovcis tmogatsban rszeslt vllalatok arnya
a felsoktatsi K+F-bl a vllalati finanszrozsa arnya
3. Az innovatv vllalkozsi szellemet jelz input mrszmok:
innovatv (kertsen belli innovcit megvalst) KKV-k arnya
kooperl s innovatv KKV-k arnya
innovcis rfordtsok a teljes rbevtel arnyban
az n. early-stage kockzati tke arnya a GDP-hez kpest
informcitechnolgiai beruhzsok a GDP arnyban
a nem technolgiai jelleg jtst bevezet KKV-k arnya
4. Az alkalmazs output jelleg mutati:
a cscstechnolgiai szolgltatsokban foglalkoztatottak arnya
a cscstechnolgiai export a teljes exportban (%)
a piacon jnak szmt termkek rtkestse a teljes rbevtel arnyban
a vllalatnak j, de a piacon nem j termkek rtkestse a teljes rbevtel arnyban
a kzepes s cscstechnolgiai feldolgozipari gazatokban foglalkoztatottak arnya az
sszes foglalkoztatottbl
5. A szellemi tulajdonnal kapcsolatos output jelleg mutatk:
egymilli lakosra jut EPO szabadalmak szma
egymilli lakosra jut USPTO szabadalmak szma
egymilli lakosra jut trid (EPO, JPTO, USPTO) szabadalmak szma
egymilli lakosra jut j kzssgi vdjegyek szma
egymilli lakosra jut j kzssgi formatervek (design) szma
Az index felhasznlsval az EU orszgok a 10.1. bra szerint csoportosthatk.
A nemzetgazdasgi szinten rtelmezett legfontosabb versenykpessgi lajstromok hasonltanak az
eredmnytblra, hiszen mrszmokat (benchmarkokat) sszestve lltjk sorrendbe az orszgokat:
World Economic Forum (The Global Competitiveness Report): vllalatvezeti vlemnyekre alapozva
vizsgljk a versenykpessg tnyezit. Ezeket kt index, a nvekedsi versenykpessgi index (GCI, growth
competitiveness index, Jeffrey Sachs) s a vllalati versenykpessgi index (BCI, business competitiveness
index, Michael Porter) sszegzi. A GCI hrom alapja (i) a makrogazdasgi krnyezet minsge, (ii) az
orszg llami intzmnyeinek llapota, s (iii) a mszaki-technolgiai felkszltsg. A harmadik szempontbl
az orszgokat kt rszre osztjk: a kulcsgazdasgokra (amelyekben a technolgiai innovci elengedhetetlen a
nvekedshez) s az egyb gazdasgokra, amelyekben a technolgia- s tudstranszferre alapozva is lehet
jelentsen nvekedni. A GCI lajstrom szerint Magyarorszg 2004-ben a 39. helyet foglalta el (2003-ban a 33at). A BCI kt terletet elemez: (i) a vllalati stratgia s a mkds kifinomultsgt, s (ii) a verseny mikrokrnyezett a nemzetgazdasgon bell. A BCI szerint 2004-ben a magyar pozci a 42. Az indexek egyes
rszmutat elrhetk mintegy 100 orszgra.
IMD (The World Competitiveness Yearbook): szakrti vlemnyekre alapozva kszl, sszesen 4 f
tmban, melyeken bell 5-5 rsztmt elemeznek. (i) A gazdasgi teljestmnyt a hazai gazdasg, a
klkereskedelem, a klfldi befektetsek, a foglalkoztatottsg s az ralakuls szerint vizsgljk. (ii) A
kormnyzati hatkonysg elemzsi szempontjai: llami finanszrozs, fisklis politika, intzmnyrendszer,
vllalati jog, s trsadalmi keretek. (iii) A vllalati hatkonysgot a termelkenysg, a munkaerpiac, a
vllalatvezetsi gyakorlat, az attitdk s az rtkek szerint osztlyozzk. Vgl (iv) az infrastruktrt az
alap-infrastruktra, a mszaki-technolgiai infrastruktra, a tudsbzis, az egszsggyi-krnyezeti tnyezk
s az oktats mrszmaival osztlyozzk. 2004-ben Magyarorszg a 42. (2003-ban 34.).

10.1. bra
Az sszestett Innovcis Index rtke s dinamikja 2005-ben

182

0,8

SE

CH

"Top"

0,7

FI
DK

US

0,6

"tlag
"
Az SII rtke

0,5

JP

DE
BE

UK

AT
NL

FR

IS

LU

IE

NO

0,4

IT
EE

ES
PL

PT
LT
CY
GR CZ

SK

MT LV

0,3

BG
0,2

RO
0,1

SI

TR

HU

"Felzrkzk"

"Leszakadk"
0
-5

-4

-3

-2

-1

Az SII nvekedsi teme (%)

Megjegyzs: a szaggatott vonalak az EU-25 szintjt jelzik

Forrs: European Trend Chart on Innovation,
lsd: http://www.trendchart.org/scoreboards/scoreboard2005/methodology.cfm

Mapping of excellence trekvsek az Eurpai Uniban

10.2.3.
A benchmarking s scoreboarding egy meglehetsen specilis vlfaja a kivlsg
feltrkpezse (mapping of excellence), mely 2001-tl kezdden vlt divatoss az Eurpai
Uniban. E benchmarking/scoreboarding az egysges Eurpai Kutatsi Trsg (EKT)
szorgalmazsval egyids, s lnyege, hogy egysges kritriumok segtsgvel prblja meg
jellemezni a K+F legismertebb intzmnyeit egsz Eurpban. A mapping of excellence
hrom tudomnyos-technolgiai terleten valsult meg: (1) lettudomnyok; (2)
nanotechnolgia; (3) kzgazdasgtan.
Mindhrom terleten bibliometriai adatokkal (publikcis adatok msodelemzsvel,
elssorban n. impakt faktorokkal159) azonostottk a kivl intzmnyeket.
159

A folyiratok impakt faktora (magyarul nha hatstnyeznek is nevezik) annak a mrtke, hogy milyen
gyakran idzik a trgyvben a folyiratnak a megelz kt vben megjelent "tlagos cikkt". Az impakt faktor
segt megtlni a folyiratok relatv fontossgt, klnsen az ugyanazon szakterleten mkd tbbi folyirat
kztt. Az impakt faktort gy szmtjuk ki, hogy a folyirat elz kt vben publiklt cikkeire a trgyvben kapott

183

10.3.

Kutatintzmnyek benchmarkingja: a K+F siker-kritriumai

A Budapesti Mszaki s Gazdasgtudomnyi Egyetem koordinlsval elvgzett RECORD

projektben a kivlsg feltrkpezse tllp a hagyomnyos bibliometriai vizsglatok keretein.
A kivlsgot dinamikusan (azaz idszakhoz ktden) s az innovcikra koncentrltan
rtelmez RECORD benchmarking kvantitatv s kvalitatv jellemzket egyarnt alkalmaz.160
A benchmarking mdszer az n. RECORD kivlsgi kzpontok hrom fajtjt klnbztette
meg:
1. Nemzetkzi Kivlsgi Kzpontok. Kiemelked (akr nemzetkzi szint) kutatkat
vonzanak. Olyan kutatsi eredmnyeket s innovcikat kpesek felmutatni, melyeknek
jelents (eurpai / nemzetkzi) hatsuk van, illetve hozzjrulnak a hazai (s gy eurpai)
hozzadott rtkhez, jlthez s letminsghez. Tbb tudomnyterlet egyttes
alkalmazsval kzel hozzk egymshoz az alap- s alkalmazott kutatsokat. Magas
sznvonal, modern infrastruktrval rendelkeznek. Ipari clokra alkalmazhat tudst lltanak
el. Jellemz rjuk a vllalkozsokkal kiplt, tbbirny s tbbszint interakci, olykor
gazati specializltsguk is ers.
2. Nemzeti Kivlsgi Kzpontok. Az orszghatrokon bell jelents, m csak csekly
nemzetkzi hats K+F egysgek. Kiemelked (elssorban hatrokon bell ismert) kutatkat
vonzanak. Olyan kutatsi eredmnyeket s innovcikat kpesek felmutatni, melyeknek
jelents nemzeti hatsa van, illetve hozzjrulnak a hazai hozzadott rtkhez, jlthez s
letminsghez. Kzel hozzk egymshoz az alap- s alkalmazott kutatsokat. Olyan
kapacitsokkal rendelkeznek, melyekkel ipari clokra alkalmazhat tuds llthat el. Ers
gazati elktelezettsggel jellemezhet kutatintzmnyek; a legklnflbb szinteken lpnek
kapcsolatba vllalatokkal.
3. Piaci rsre specializldott kivlsgi kzpontok. Helyi regionlis innovcis hatsuk
van, vagy az innovatv tuds egy specilis rspiacn tevkenykednek. llami vagy
magnkzben lev KFI szervezetek, melyeket kivl szakrtelem jellemez. Olyan kutatsi
eredmnyeket s innovcikat kpesek felmutatni, melyek egy szkebb krben hozzjrulnak a
nemzeti vagy vilggazdasgi hozzadott rtkhez, jlthez s letminsghez. Kzel
hozzk egymshoz az alap- s alkalmazott kutatsokat. Olyan kapacitsokkal rendelkeznek,
melyekkel ipari clokra alkalmazhat tuds llthat el; szoros kapcsolatban vannak
vllalatokkal.
A fenti kivlsgi kzpontoknak az innovatv tuds ltrehozsra, alkalmazsra s terjedsre
vonatkoz j gyakorlatt szmos benchmark igazolja (lsd rszletesen: Benchmarking
Kziknyv [2005]). A benchmarkok egy rsze sikerkritrium is. A sikerkritriumok kztt van
ipargfgg benchmark is, hiszen vannak kevesebbet szabadalmaztat gazatok, s a
publikcis kvetelmnyeket sem minden kivl kutathely tartja fontosnak. A kritriumokat a
kvetkez oldalon lv 10.1. tblzat foglalja ssze.
RECORD kivlsgi kzpontok az j EU tagllamokban
A rgi minden orszgban mkdnek nagyobb mret, tudsukkal jelents innovcik megvalstshoz
rdemben hozzjrul s az elrt K+F eredmnyeket jelents hnyadban a vilgpiacon rtkest kutathelyek is.
A Ksrleti Trkp [2005] ktet a cseh Kibernetika Tanszk (Cseh Mszaki Egyetem), a lengyel Anyagtudomnyi

idzetek szmt elosztjuk a folyiratban az elz kt vben publiklt cikkek szmval. Lsd tovbb:
http://w3.mtak.hu/www_root/000000/impakt_faktor.htm
160
A javasolt mdszer elssorban folyamat-benchmarkingra pt, de alkalmazza a teljestmny- s a kompetenciabenchmarking eljrsait, tovbb a stratgiai benchmarking nhny elemt.

184

s -Mrnki Kar (Varsi Mszaki Egyetem), illetve VIGO System Kft, a magyar ComGenex Rt. s a Mltai
Egyetem benchmarkjait ismerteti. A rgiban mintegy 30-40-re becslhet azon nemzetkzi kivlsgi kzpont
KFI intzmnyek szma, amelyek a kzeljvben megllhatjk helyket a nemzetkzi versenyben.
Ugyancsak mindentt vannak az egyes orszgokban figyelemre mlt ipari hlzat tuds-kzpontjv fejldtt
KFI intzmnyek. E csoportot a cseh Molekulris s Gn-biotechnolgiai Kzpont illetve a magyar
Gabonatermesztsi Kutat Kht. pldzzk. Vgl nhny kisebb, szk technolgiai rsre specializldott, s
pldul jelents szellemi exportjnak tansga szerint a vilgpiacon is vitathatatlanul versenykpes intzmnyt is
megemltnk. A benchmarkok alapjn a szlovk Nukleris Kmia Tanszk (Comenius Egyetem) s a mltai
Sejtfarmakolgiai Intzet Kft. tartozik ide.161 Tapasztalataink szerint a rgiban sok ilyen, alig ismert
(magntulajdonban lev s az llami dntshozk ltal gyakran mellztt), ugyanakkor KFI tudsra alapozott,
kivl cg van. Szmuk elrheti a tzezret is.

Hangslyozni kell, hogy a csatlakoz orszgok innovcis rendszereiben mindhrom tpus

innovatv intzmnyre nagyon nagy szksg van, s egyltaln nem problma, ha egy
nemzetgazdasgban a nemzetkzi kivlsgi kzpontokbl kevs van. Sok nemzeti illetve kis,
piaci rsre specializlt kzpont meglte esetn ugyanis az innovcikhoz szksges kritikus
tudsmennyisg az adott nemzetgazdasg egszben rendelkezsre llhat, s hlzatokban
mkdve fontos versenykpessgi tnyezknt is megjelenhet.162 A nemzetkzi s a nemzeti
kivlsgi kzpontok kztti klnbsgttel nem jelenti teht a nemzeti kzpontok
leminstst, csupn azt jelzi, hogy az egyik tpus KFI intzmny innovcis/piaci
orientcija tllp az orszghatrokon, a msik tpus elssorban nemzeti ignyek kielgtsre
vllalkozik.
A magyar rszvtellel zajl AgriMapping s ProAct nemzetkzi projektek
Az Eurpai Bizottsg megbzsbl, a francia Euroquality koordinlsban s a GKI Gazdasgkutat Rt.
tudomnyos irnytsval 2006-2007-ben az agrrgazdasgi s lelmiszeripari K+F mapping of excellence
vizsglatra kerl sor. A vizsglat szakt a bibliometriai adatok kizrlagos hasznlatval, s a publikcis adatok
mellett online krdvet is bevet. A kivlsg feltrkpezshez innovcikra, szabadalmakra, vllalati
kooperciban zajl kutatsokra vonatkoz adatokat is hasznlnak.
A GKI Gazdasgkutat Rt. ltal koordinlt ProAct projekt a regionlis innovcis politika j gyakorlatnak
kvalitatv benchmarkjait keresi. A munka az ismertetett tpusok kzl stratgiai s folyamat-benchmarkingra
tmaszkodik, s olyan krdsekre keresi a vlaszt, hogy melyek a sikeres regionlis innovcis stratgia ismrvei,
mik a hatkony programmenedzsment j gyakorlatnak legfontosabb elemei stb.

10.4.

Tovbbi hazai alkalmazsi lehetsgek

Az zleti szektorban a benchmarking (best practice-elemzs) alkalmazsa mr ma is

gyakorlat, klnsen a stratgiai menedzsmentben erssgeket felmutat cgeknl.
A kormnyzat innovci-politikai gyakorlatban kt terleten srget az innovcis
benchmarking-elemzsek honostsa:

161

A mltai gazdasg kis mrete s nyitottsga miatt valjban a kis mret kutathelyek is a klfldi piacokra
specializldnak gy ilyen rtelemben nemzetkziek.
162
Az evolucionista kzgazdasgtan mr rgta hangslyozza ugyanis, hogy a tuds hagyomnyos, kereslet s
knlatorientlt megkzeltse nem ad teljes kpet. A tudst hasznost vllalatok maguk is j ismeretek
ltrehozi, a kutatintzetek szintn hasznostk, stb. A lnyeg a minl sokrtbb interakci.

185

10.1. tblzat
Kvantitatv s kvalitatv sikerkritriumok a kutat-fejleszt szervezetek benchmarkjai kztt

Nemzetkzi kivlsgi kzpont

Nemzeti kivlsgi kzpont

Piaci rsre specializldott kivlsgi

kzpont

Minimum 15-25 fs kutati llomny (a

tovbbi kritriumok 100 f alatti llomnyra
vonatkoznak)

Minimum 12-20 fs kutati llomny

Minimum 8-10 fs kutati llomny

Legalbb 1 radiklis innovci az elmlt 10

vben, vente 1-2 mdost innovci

A mltban legalbb egy radiklis innovci s

vente tlagosan egy-egy mdost innovci

vente tlagosan egy-egy mdost innovci

Legalbb 1-2 nemzetkzi szabadalom az

elmlt 10 vben (ipargfgg kritrium)

Hatrozott vezet segti a ltrehozott tuds

alkalmazst

Hatrozott vezet segti a ltrehozott tuds

alkalmazst

A kutatsi kltsgeinek legalbb felt

versenykrlmnyek kztt szerzi, melybl
jelents a klfld rszesedse

A kutatsi kltsgeinek legalbb felt

versenykrlmnyek kztt szerzi, melybl
jelents a belfldi rszeseds

A kutatsi kltsgeinek legalbb felt

versenykrlmnyek kztt szerzi, melybl
jelents a klfld rszesedse

vente legalbb 1-2 klfldi kutatt fogad

A kutatk nem akadlyozzk az innovcis

tuds terjedst s olyan versenykpes
kpzettsggel rendelkeznek, melyben az
akadmiai s gyakorlati szakrtelem egyarnt
megjelenik

A kutatk nem akadlyozzk az innovcis

tuds terjedst s olyan versenykpes
kpzettsggel rendelkeznek, melyben az
akadmiai s gyakorlati (mszaki) szakrtelem
egyarnt megjelenik. A mszaki szakrtelem
nagyon rugalmas

Jelents klfldi ipari tuds-inputot kpes

hasznostani

Kialakult a K+F-et keres belfldi vevi bzis

Kialakult a K+F-et keres klfldi vagy hazai

vevi bzis

Kutati pozitvan viszonyulnak a felhasznli

szfrhoz

A kutatk maguknak tekintik a felhasznli

szfra trekvseit

vente tlagosan legalbb 1-2 nemzetkzi

publikci (ipargfgg kritrium)

Ktvente tlagosan legalbb 1 nemzetkzi

publikci (ipargfgg kritrium)

Forrs: Benchmarking Kziknyv [2005]

186

vente tlagosan legalbb egy lektorlt

belfldi publikci

1. Az rtkelsek (evaluation) terletn: egyrszt a programok hatsainak ex ante (elzetes),

interim (kzbens) s ex post (utlagos) rtkelsnl, msrszt a kormnyzati szektorba
tartoz intzmnyek (felsoktatsi, akadmiai kutathelyek, de akr a minisztriumok
stb.) rtkelsnl is rdemes a benchmarkingra, mint teljestmnyjavt elemz eszkzre
tmaszkodni.
2. Az irnyts (governance) terletn: a mkdtets gyakorlata elssorban a szakpolitikk,
az j technolgiai terletek s az innovcis stratgia megvalstsa sorn javthat a
benchmarking eszkztrral.

A trningek javasolt tmi

Innovcis folyamatok azonostsa s benchmarkok meghatrozsa: a teljestmny s a
gyakorlat megklnbztetse
Innovcipolitikai programok azonostsa s benchmarkok meghatrozsa, a kapcsold
adatbzisok kezelse (segd-eszkz: szmtgpes keresprogram)
A RECORD benchmarking krdve s interji.
A best practice megllaptsa s honostsi lehetsgeinek vizsglata.

Irodalom
Babbie, E.: A trsadalomtudomnyi kutats gyakorlata. Balassi Kiad, Budapest, 1995
Bogan, C.E. English, M.J.:.Benchmarking for best practices: Winning through innovative adaptation. New
York. McGraw-Hill, 1994
Borsi, B.: A kivlsgi kzpont fogalma. Vezetstudomny. 2002. 4. sz.
Borsi B. Dvai K. Papanek G. Rush, H. (szerk.): Benchmarking Kziknyv az Eurpai Unihoz
csatlakoz orszgok innovatv kutat-fejleszt szervezetei szmra. EC / BME. Budapest. 2005
Borsi B. Dvai K. Papanek G. (szerk.): Ksrleti Trkp: innovatv kutat-fejleszt szervezetek az Eurpai
Unihoz csatlakoz orszgokban. EC / BME / GKI Rt. Budapest. 2005
EC: Presidency conclusions. Lisbon European Council 23-24 March 2000
EC: Towards a European Research Area. Science, Technology and Innovation. Key Figures 2000, 2001, 2002,
2003-2004, 2005. Brussels.
EC: European Innovation Scoreboard 2002, 2003, 2004. www.cordis.lu/scoreboard
https://Europa.eu.int/comm/eurostat - a structural indicators link
EC: Innovation in Europe - Results for the EU, Iceland and Norway. EC-Eurostat, Luxemburg
Inzelt, A. (szerk.): Bevezets az innovcimenedzsmentbe. Mszaki Knyvkiad, Budapest, 1998.
KSH: Innovci 2003. Budapest, 2005.
Meyer, M. Persson, O. Power, Y: Nanotechnology Expert Group and EUROTECH Data. Mapping
excellence in nanotechnologies. Preparatory study. 2001
OECD: Science, Technology and Industry Scoreboard 2005 Towards a knowledge-based economy. OECD
Paris. Lsd: http://thesius.sourceoecd.org/vl=4644671/cl=51/nw=1/rpsv/scoreboard/
van Raan, A. van Leuween, T.: Identifying the Fields for Mapping RTD Excellence in Life Sciences. First
Approach. Leiden University, 2001
Papanek, G.: Innovci a magyar vllalatok krben. Magyar Tudomny, 1997/7. p.780-791.
Romn, Z.: A kutats-fejleszts teljestmnyrtkelse. Kzgazdasgi Szemle, XLIX. vf., 2002. prilis
Rush, H. Hobday, M. Bessant, J. Arnold, E.: Technology Institutes: Strategies for Best Practice.
International Thomson Business Press. London. 1996.
Sowden, P.: Benchmarking in the context of centres of research and technology development. In.: Dvai, K.
Papanek, G. Borsi, B. (eds.) (2002): A Methodology for Benchmarking RTD Organisations in Central and
Eastern Europe. The Brighton Proceedings of the RECORD Thematic Network. Budapest pp.29-36.
Tidd, J. Bessant, J. Pavitt, K.: Managing Innovation. Integrating technological, market and organisational
change. Wiley, London, 2002

187

III. Innovcis projekt menedzsment feladatok

Tekintettel arra, hogy a plyzatok rsa s megvalstsa tern szmos hazai szakrtnek nincs mg elegend
gyaokrlata, knyvnk kvetkez kt fejezetben rszleteiben tekintjk t az e mnkvasl kapcsolatos tennivalkat.

11. Hazai plyzatok ksztse s a projektek

megvalstsa
A plyzatokon val rszvtel az innovcik finanszrozsnak egyik legfontosabb eszkze.
Ezrt ebben a fejezetben azokra a leglnyegesebb krdsekre s egyben megvlaszolsuk
azon lehetsgeire trnk ki, amelyeknek ismerete elengedhetetlen egy j plyzat
elksztshez, illetve annak sikeres megvalstshoz.

11.1.

A plyzatok jelentsgrl

Az utbbi 10 vbe szinte mindennapi ltnk rszv vltak a plyzatok. Mg jobban igaz ez
EU csatlakozsunk kapcsn, ennek kvetkeztben a nemzeti lehetsgeken tl is igen sok
plyzati lehetsg nylt meg az jonnan csatlakoz tagorszgok, gy Magyarorszg eltt is.
Mikro-, kis- s kzpvllalkozsok, kutatintzetek, felsoktatsi intzmnyek, non-profit
szervezetek, stb. prbljk nyomon kvetni a meghirdetsket, nagy igyekezettel tltik ki a
klnbz plyzati rlapokat, formanyomtatvnyokat. Teszik ezt mindazrt, hogy innovatv
tletk megvalstshoz, terveikhez, fejlesztseikhez tmogatsokat tudjanak szerezni.
A plyzatkszts szaktudst (kzgazdasgi, pnzgyi, vagy ms, specilis ismereteket), esetenknt kivl
nyelvtudst, a plyzati kirsok s tmutatk alapos ismerett, precizitst s vgl, de nem utolssorban ri
vnt ignyel. Elbrlskor csak az kirsnak megfelelen kidolgozott, minden elrt mellkletet, s
kltsgvetsi terveket tartalmaz plyzatot javasolnak ugyanis tmogatsra, azaz a formai s tartalmi
szempontbl kifogstalan plyzat sszelltsa a siker szempontjbl nagyon lnyeges. Ez nemcsak a
plyznak, de a nemzetgazdasgnak is fontos, hiszen Magyarorszg rdeke, hogy azokon a terleteken, ahol
lehetsges az EU tmogats ignybevtele, ott az orszg felzrkzst a lehet legtbb EU tmogats
ignybevtelvel segtse, s a hazai forrsokat ms clokra, terletekre sszpontostsa.

Egy jl megrt, elksztett plyzatnak azon tlmenen, hogy tmogatshoz jutunk ltala
szmos elnye is lehet:
Hasznlhat munkatervknt, tovbbadhat kollgknak, alkalmas az j munkatrsak
azonnali tjkoztatsra s gy a megvalstsba bevonsra.
Kis mdostsokkal tovbbi lehetsges tmogatknak is elkldhet, s gy lehetsg
nylik a program tovbbi forrsszksgletnek biztostsra.
Megfogalmazza az adott programmal kapcsolatos vllalsokat, elvgzend
tevkenysgeket.
Nyomon kvethet a megvalstsban rsztvevk kztti munkamegoszts, gy a
felelssgek is jl megllapthatk.
Alapot biztost a program vgrehajtsnak nyomon kvetshez, eredmnyeinek
rkelshez s a rsztvevk munkjnak irnytshoz.
Kiderl belle az adott tevkenysghez szksges kltsgigny.
Segtsget ad a kvetkez vi, illetve ms egyb programok tervezshez is.

188

Alkalmas lehet a programot befolysolk, az rintettek tjkoztatsra, ezltal

bevonsukra, megnyerskre a projekt rdekben.
Kis tdolgozs utn alkalmas szakmai publikcira. Szmtalanszor elfordul, illetve
elfordulhat, hogy a legjobb programok, eredmnyek azrt nem kzismertek, azrt
nem vlnak kzkinccs, mert nem volt id lerni, prezentlni ket.
Olyan hazai-, nemzetkzi munkakapcsolatokra is szert lehet tenni, amely a plyzat
keretein tlmutat, tovbbi hatkony egyttmkdst eredmnyezhet ms tmban is.

Mr a bevezetben hangslyoznunk kell, hogy a sikeres plyzshoz a projekt tervezsnek

elkerlhetetlenl meg kell elznie a plyzatrst. Elszr mindig egy innovatv tlet merl
fel. Erre egy projekttervet kell elkszteni, felpteni, s ebben kaphat helyet valamely
plyzat/plyzatok megrsa abbl a clbl, hogy tmogatsi forrsok bevonsval
finanszrozzuk innovatv tletnknek valsgos piaci- s versenykpes termkk trtn
megvalstst.
A PROJEKT olyan elretekinten megtervezett tevkenysg sorozat, melyet meghatrozott
cl/clok elrse rdekben vgre kvnunk hajtani. Jl elklnthet szakaszai - n. projekt
letciklusai vannak (11.1. bra).
11.1. bra
A projekt letciklusa

jabb tlet
Projekt definilsa
Kezdemnyezs
Projekt tervezse
tlet
Projekt
megvalstsa

Projekt zrsa

A projektterv sszelltsa a plyzatok elksztsnek igen fontos tennivalja. A hozzrt

brl azonnal meg tudja llaptani, hogy plyzatunk ksztsekor rendelkeztnk-e projekttervvel, mert minden pontja elrulja, hogy valban megalapozott-e vagy sem.
A PLYZAT egy olyan dokumentum, amit azzal a cllal ksztnk el, hogy altmasszuk az
tletnk, projektnk megvalstshoz szksges pnzgyi forrs, tmogats irnti
krelmnket.

189

A plyzs nem boszorknysg, meg is lehet tanulni, a legjobban azonban a gyakorlatban

lehet elsajttani azokat a technikkat, kszsgeket, melyek a j plyzat elksztshez
szksgesek. A tovbbiakban e gyakorlat nhny mesterfogst treksznk felvzolni.

11.2.

Plyzatfigyels

A sikeres plyzs egyik alapja, hogy idben s megbzhat forrsbl szerezznk tudomst a
szmunkra megfelel plyzatrl. ppen ezrt llandan figyelemmel kell ksrni a
klnbz tmj s idpontban megjelen meghirdetseket. Ez nem is egyszer feladat,
hiszen tbb szz, akr ezer plyzat kzl kell kivlasztani az ppen megfelelt. Legtbb
esetben ennek eredmnyessge cljbl segtsget is ignybe kell venni.
A plyzatfigyels formi:
sajt magunk kvetjk nyomon a kirsokat,
hdver intzmnyek, plyzatfigyel cgek stb. segtsgt vesznk ignybe.
A plyzati informcik f forrsai:
nyomtatott kiadvnyok tanulmnyozsa (pldul Pnzforrs, Forrs Express,
Forrstrkp, Kzbeszerzsi rtest, Sansz),
keress interneten (pldul a www.pafi.hu, http://www.forrasexpress.hu/,
http://www.lendulet.hu/,
http://www.palyazzunk.hu/,
http://palyazat.lap.hu/,
http://www.sansz.org/, www.lendulet.hu (Lendlet portl), www.mtrfh.hu (Magyar
Terlet- s Regionlis Fejlesztsi Hivatal), www.nfh.hu (Strukturlis Alapokbl
trsfinanszrozott plyzatok), www. gkm.gov.hu (GVOP s KIOP plyzatok),
www.fmm.gov.hu (HEFOP plyzatok), www.fvm.hu (AVOP plyzatok),
www.nth.hu (ROP plyzatok, deROP plyzatokrl mg a Regionlis Fejlesztsi
gynksgek honlapjai is), www.norda.hu, www.eszakalfold.hu, www.delalfold.hu,
www.westpa.hu, www.kdrfu.hu, www.ddrft.hu, www.kozpontiregio.hu cmeken),
informcis rendezvnyeken val rszvtel, ahol a vrhat, vagy az ppen
meghirdetett plyzatok kerlnek ismertetsre,
Bartok, ismersk, egyttmkd partnerek.
Nhny tancs a plyzatfigyelshez:
ajnlatos a keresst elszr gyjtportlon kezdeni,
mindig gyzdjnk meg rla, hogy az informci hiteles forrsbl szrmazik-e,
a plyzatfigyelst rendszeresen vgezzk, mert ha az adott pillanatban nem is tudunk
egy bizonyos plyzaton elindulni, elkpzelhet, hogy hnapok mltn, vagy a
kvetkez vben igen,
gyjtsk ssze azokat a plyzati lehetsgeket, amelyek esetleg hosszabb tvon
szmtsba jhetnek. Ezek ttanulmnyozsval jobban s tudatosabban fel tudunk
rjuk kszlni.

11.3.

A legfontosabb hazai plyzati rendszerek

Magyarorszgon (is) naponta jelennek meg klnbz plyzati kirsok, egyre tbb a
plyzatot kir szervezet, intzmny, egyre tbb a tmogatott cl s clcsoport. Azoknak,
akik a szeretnnek minden lehetsget megragadni piaci pozcijuk megtartshoz, vagy a
piacon trtn maradsukhoz - szksgszeren ismernik kell a rjuk vonatkoz

190

lehetsgeket. Ahhoz, hogy mindenki megtallja a szmra megfelel plyzati tmogatsi

forrs, tudnia kell, hogy hol keresse a meghirdetsket.
A fut plyzatok ttekintse, szelektlsa, s a szmtsba jhet, aktulis plyzati kirs
idben trtn megismerse dnt lehet a potencilis plyzk rszre, hiszen az n.
hosszabb beadsi hatrids plyzatokon kvl a legtbb beadsi hatrideje csupn nhny
ht. Teht lnyeges, hogy mindenki idben megtallja a szmra mindenben megfelel,
legkedvezbb kirst. Ehhez a plyzati rendszereket kell ismernie, vagyis tudnia kell, hogy
hol s milyen jelleg plyzatok tallhatk. A hazai plyzatok rendszere 3 fbb csoportba
sorolhat:
11.3.1.
Strukturlis Alapok plyzatai
Magyarorszg az Eurpai Uni tagjaknt 2004. ta jogosultt vlt az Uni fejlesztsi
tmogatsainak, gy a Strukturlis Alapok forrsainak ignybevtelre. Ezek olyan pnzgyi
forrsok, melyekbl a tagorszgok illetve innovcikat megvalstani kvn egynek s
intzmnyek - plyzatok tjn jelents anyagi tmogatsokhoz juthatnak.
Ahhoz, hogy a kevsb fejlett tagllamok, illetve rgik (ahol a GDP nem ri el a Kzssg tlagnak
75%-t) - gy Magyarorszg is - ignybe vehessk a Strukturlis Alapok tmogatsait, e trsgeknek - a
Strukturlis Alapok ltalnos szablyozsrl szl Eurpai Tancsi Rendelet rtelmben - Nemzeti
Fejlesztsi Terv (NFT) keretben ki kellett dolgozniuk s az Eurpai Bizottsg el kellett terjesztenik
fejlesztsi clkitzseiket s prioritsaikat.

Az els 2004-2006-ra szl - magyar Nemzeti Fejlesztsi Tervben megjellt legfontosabb

cl az letminsg javtsa, melyhez versenykpesebb gazdasgra, a humn erforrsok jobb
kihasznlsra, jobb minsg krnyezetre s kiegyenslyozottabb regionlis fejldsre van
szksg. Ezen clkitzsek alapjn kszlt el az 5 n. Operatv Program (OP), melyek a
fejlesztsi terleteket tartalmazzk.
Az NFT t Operatv Programja:
a. Gazdasgi Versenykpessg Operatv Program (GVOP)
A clkitzsek ngy priorits figyelembevtelvel valsulnak meg. Ezek a beruhzs-sztnzs, a kkv-k
fejlesztse, a kutats-fejleszts s innovci s az informcis trsadalom- s gazdasgfejleszts.
Irnyt hatsga a Gazdasgi s Kzlekedsi Minisztrium (www. gkm.hu).
b. Krnyezetvdelem s Infrastruktrafejlesztsi Operatv Program (KIOP)
Kt specifikus clja szerint kzvetlenl jrul hozz a kzlekedsi infrastruktra fejlesztshez - s a
krnyezet vdelmhez.
Irnyt hatsga szintn a Gazdasgi s Kzlekedsi Minisztrium (plyzati kirsok tallhatk azonban
mg a Krnyezetvdelmi s Vzgyi Minisztrium www.kvvm.hu honlapjn is).
c. Humnerforrs-fejleszts Operatv Program (HEFOP)
Prioritsai az aktv munkaer-piaci politikknak, a trsadalmi kirekeszts elleni kzdelemnek, az egsz
leten t tart tanulsnak s az alkalmazkodkpessgnek a tmogatsa, valamint az oktatsi, szocilis s
egszsggyi infrastruktra fejlesztse.
Irnyt hatsga a Foglalkoztatspolitikai s Munkagyi Minisztrium (www.fmm.gov.hu)
d. Agrr- s Vidkfejleszts Operatv Program (AVOP)
Hrom prioritsa a versenykpes mezgazdasgi alapanyag-termels megalapozsa, az lelmiszerfeldolgozs modernizlsa s a ksrleti integrlt kistrsgi programok kidolgozsa s megvalstsa.
Irnyt hatsga a Fldmvelsgyi s Vidkfejlesztsi Minisztrium (www.fvm.hu).

191

e. Regionlis Fejleszts Operatv Program (ROP)

Az tfog cl a kiegyenslyozott terleti fejlds elsegtse. Ngy prioritsa a rgik turisztikai
potenciljnak az erstse, a trsgi infrastruktra s a teleplsi krnyezet fejlesztse s a humn
erforrs fejleszts regionlis dimenzijnak erstse.
Irnyt hatsga a Nemzeti Terletfejlesztsi Hivatal (www.nth.hu).

A Nemzeti Fejlesztsi Hivatal az eurpai unis tmogatsok felhasznlsnak tlthatsga

rdekben, s egyttal a lebonyoltsi intzmnyrendszer munkjnak informatikai
tmogatsra Egysges Monitoring Informcis Rendszert (EMIR) mkdtet. Ez olyan
adminisztratv s napi menedzsment munkt is tmogat, tfog rendszer, mely nyomon
kveti a finanszrozott projektek elrehaladst a befogadstl a kifizetsig. Elrhetsge:
http://www.nfh.hu/egyeb/emir/

Jelenleg folyamatban vannak a trgyalsok az EU-val a 2007-2013 kztti unis

forrsok felhasznlsrl, melyek a Nemzeti Stratgiai Referenciakeret szerint kerlnek
lehvsra.,
2007-2013 kztti idszak tervezett Operatv Programjai:
a. Versenykpes Gazdasg Operatv Program (VEGOP)
Tervezett prioritsai: a K+F s innovci a versenykpessge, a vllalkozsok jvedelemtermel
kpessgnek erstse, a modern zleti krnyezet.
b. Kzlekeds Operatv Program (KEOP)
Tervezett prioritsai: az orszg s rgikzpontok (nemzetkzi) elrhetsgnek javtsa (kzt, vast,
vizit, lgikzlekeds), a trsgi (rgin belli) elrhetsg javtsa, a vrosi s agglomercis kzssgi
kzlekeds fejlesztse, az ruszllts-logisztika kzlekedsi infrastruktrjnak fejlesztse.
c. Emberi Erforrsok Fejlesztse Operatv program
Tervezett prioritsai: foglalkoztathatsg, alkalmazkodkpessg, az oktatsi rendszer trsadalmi s
gazdasgi ignyekhez val rugalmas alkalmazkodsnak erstse, az oktats, kpzs eredmnyessgnek
s hatkonysgnak nvelse, a hozzfrs javtsa, az eslyteremts erstse, az oktatsi s kpzsi
rendszerek szerepnek erstse az innovcis potencil fejlesztsvel.
d. Humn Infrastruktra Operetv Program
Tervezett prioritsai: az oktatsi, kpzsi infrastruktra fejlesztse, az egszsggyi infrastruktra
fejlesztse, a trsadalmi befogadst s rszvtelt tmogat infrastruktra fejlesztse, a munkaerpiaci
rszvtelt tmogat infrastruktra fejlesztse, a kulturlis infrastruktra fejlesztse, az e-kzigazgats s
e-kzszolgltatsok infrastruktrjnak kiptse.
e. Krnyezeti Operatv Program
Tervezett prioritsai: egszsges, tiszta teleplsek, vizeink j kezelse, termszeti rtkeink j kezelse,
krnyezetbart energetikai fejlesztsek, krnyezetgy mint gazdasgi hajter.
f. Terletfejlesztsi Operatv Program
Dl-alfldi priorits-tengelyek (a rgi versenykpessgnek javtsa, a trsgi s teleplsi infrastruktrafejleszts, a vrosi terletek megjtsa, integrlt vidkfejlesztsi programok).
Dl-dunntli priorits-tengelyek (a vrosi trsgek fejlesztsre alapozott versenykpes gazdasg
megteremtse, a turisztikai potencil erstse a rgiban, a humn kzszolgltatsok- s kzssgi
teleplsfejleszts, a trsgi infrastruktra regionlis fejlesztse).
szak-alfldi priorits-tengelyek (a gazdasg mkdsi feltteleinek javtsa, a trsgi s teleplsi
infrastruktra-fejleszts, integrlt trsgfejlesztsi programok).
szak-magyaroszgi priorits-tengelyek (a versenykpes gazdasg megteremtse a turisztikai potencil
erstse, a telepls-rehabilitci, a kistrsgi infrastruktra fejlesztse).
Kzp-dunntli priorits-tengelyek (regionlis gazdasg- s turizmusfejleszts, humn- s teleplsi
infrastruktra fejleszts, krnyezet- s kzlekedsfejleszts).
Nyugat-dunntli priorits-tengelyek (gazdasgfejleszts, a Pannon rksg megjtsa a termszeti,
trtnelmi s kulturlis rtkeinkrt, teleplsi infrastruktra-fejleszts s krnyezetvdelem, a trsgi
elrhetsg javtsa), a kzlekedsi kapcsolatok fejlesztse, a humn kzssgi szolgltatsok megjtsa,
az informcis trsadalom kiteljestse.
g. Kzp-Magyarorszgi Rgi (komplex) Operatv Programja
Tervezett prioritsai: a rgi specifikus gazdasgi elemeinek lendletbe hozsa, innovci orientlt
fejlesztsek tmogatsa, a humnerforrs-fejleszts a trsadalmi kohzi rdekben, a munkaer-piaci

192

ignyeknek megfelelen - ESZA (Eurpai Szocilis Alap) forrs, a rgi kzszolgltatsi szektornak,
intzmnyrendszernek fejlesztse az EU irnyvonalainak megfelelen, a minsgi lethez szksges
teleplsi tnyezk fejlesztse, termszeti tnyezk revitalizlsa, a rgi kzlekedsi rendszernek
fejlesztse figyelemmel a kzssgi s krnyezetkml kzlekedsre.
h. Igazgatsi Rendszer Korszerstse Operatv Program
Tervezett prioritsai: a szakpolitikai tevkenysg s jogalkots minsgi fejlesztse, a szervezetfejleszts
a szolgltat jelleg erstse, illetve a megjulsi kpessg nvelse rdekben, a humnerforrs
minsgnek javtsa.

11.3.2.
Kutatsi s Technolgiai Innovcis Alap terhre meghirdetett plyzatok
Az Alap forrsai a gazdasgi trsasgok ltal befizetett innovcis jrulk163, az ves
kltsgvetsi trvnyben meghatrozott llami tmogats, az Alap - trgyvet megelz
idszakbl szrmaz - pnzmaradvnya az nkntes befizetsek, adomnyok, a nemzetkzi
szervezetektl, intzmnyektl szrmaz tmogatsok, a visszatrtsi ktelezettsggel
nyjtott tmogatsok visszatrtsei, s egyb bevtelek. Az Alap felett rendelkezk: a
felhasznlsrt felels Oktatsi miniszter, illetve a Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatal
(NKTH) elnke. Az Alap kezelje a Kutats-fejlesztsi Plyzati s Kutatshasznostsi Iroda
(KPI).
A Kutatsi s Technolgiai Innovcis Alap 2006. vi felhasznlsnak f cljai:
1. a vllalati innovci s a gazdasgban hasznosul K+F tmogatsa,
2. a regionlis innovci elsegtse,
3. a tuds- s technolgiatranszfer, az egyttmkds s az infrastruktra fejlesztse,
4. a tudomnyos s technolgiai attask (TT) munkjnak tmogatsa,
5. a Nemzeti Kutats-nyilvntartsi Rendszer tmogatsa,
6. a Tudomny- s Technolgiapolitikai Tancsad Testlet munkjnak tmogatsa,
7. az Alapkezelnek tadott pnzeszkz s
8. j fejlesztsi tervekre val felkszls tmogatsa
Az Alap 2006. vi tervezett bevteli elirnyzata 36.555,7 milli Ft. Az innovci
szempontjbl fontosabb, jelenleg ismert plyzati lehetsgek (melyek vlheten a 2006. v
egszben elrhetk:
a. Asbth Oszkr program
A program clja hzgazatok kialakulsnak meggyorstsa nemzetkzi jelentsg
innovcis klaszterek ltrehozsval, ehhez a szellemi, infrastrukturlis s gazdasgi httr
megteremtse.
b. Baross Gbor innovcis program
Az innovci sztnzsvel tmogatja a magyarorszgi rgik gazdasgnak s
versenykpessgnek fejlesztst. Cljai a rgik gazdasgnak s versenykpessgnek
innovcin alapul fejlesztse, a regionlis innovcis hlzatok kialaktsa s megerstse,
valamint a regionlis innovcit sztnz intzkedsek decentralizlsa. A program fontosabb
elemei:
Regionlis Innovcis gynksgek hlzatnak kialaktsa. A hlzat 2004. vge ta
informcikkal, az innovcis hlzat kialaktsval, valamint az innovcis
szolgltatsok ignybevtelnek tmogatsval segtik a kutats-fejlesztsi s a
vllalkozsi szfra egyttmkdst.

163

A jrulk fizetsre ktelezettek: a belfldi szkhely, a szmvitelrl szl 2000. vi C. trvny hatlya al
tartoz gazdasgi trsasgok; a jrulk mrtke a 2006. vtl: az adalap 0,3 %-a.

193

Innocsekk program, amelynek clja mikro- s kisvllalkozsok innovcis

kezdemnyezseinek tmogatsa, a regionlis innovci eszkztrnak bvtse
innovcis szolgltatsokra szl tmogats rendszernek bevezetsvel.
Regionlis innovcis fejlesztsek programcsomag, ami a Kutatsi s Technolgiai
Alap decentralizlt regionlis innovcis clokat szolgl rsznek felhasznlsra a
Regionlis Fejlesztsi Tancsok (RFT) javaslatai alapjn kerlt kialaktsra.

c. Irinyi Jnos program

A program tmogatja a kis s kzpvllalkozsok innovatv tleteinek megvalstst, a
fejlesztsi eredmnyek gazdasgi hasznostst, az j termkek piacra jutst, a korszer
technolgik bevezetst, a termkfejlesztshez szksges innovcis szolgltatsokat,
technolgiai inkubtorok, azaz korszer technolgik befogadsra alkalmas, intelligens
szolgltatsokat nyjt inkubtorhzak ltestst s azok mkdst. Az innovatv kkv-knak
segtsget nyjt a termkfejlesztshez szksges indul tke megszerzshez, s az
inkubcis szolgltatsok ignybevtelhez.

A program egyik komponense azokat a folyamatokat segti kibontakozni, amelyek nyomn az

tletbl piackpes termk, szolgltats vagy eljrs szletik.
d. Jedlik nyos program
A hossz tvra kihat integrl jelleg program clja olyan projektek megvalstsnak
tmogatsa, amelyek a gazdasgban alkalmazhat eredmnyek ltrehozsval, azok
gyakorlati alkalmazsval s termkk alaktsval hozzjrulnak az orszg gazdasgi
versenykpessgnek nvelshez. Ennek rdekben kiemelten tmogatja az ipar s az
egyetemek egyttmkdst, hogy azok kutatsi s fejlesztsi eredmnyeikbl hasznosthat
technolgikat s termkeket hozzanak ltre. Segti, hogy a fiatal kutatk tudomnyos plyn
maradjanak s tmogatja a posztdoktorok, valamint a sikeres szenior kutatk hazatrst.
Tmogatja tovbb a nemzeti kutats-fejlesztsi kapacitsok megerstst s annak hatkony
kihasznlst, valamint adott szakterleteken164 segti a tudomnyos s technolgiai ttrs
megvalstst, az anyagi s a szellemi erforrsok koncentrlst.
e. Pzmny Pter Program
A plyzat tfog clja, hogy olyan, a vilg lvonalba tartoz egyetemi tudskzpontok,
szakterleti s regionlis vonzscentrumok ltesljenek, amelyek kiemelked s fkuszlt
K+F tevkenysget folytatnak, intenzven egyttmkdnek az iparral s az innovcis
szervezetekkel, mkdsk ersti a vllalkozsok K+F tevkenysgt, regionlis klaszterek
magjt kpezik, gyorstjk rgijuk technolgiai s gazdasgi fejldst s javtjk az orszg
versenykpessgt.
f. Rsegt akcik
A mecenatra f feladata a kutatk-fejlesztk nemzetkzi tapasztalatcserjnek elsegtse,
az innovcis tevkenysggel, belertve a kutats-fejlesztssel kzvetlenl sszefgg
konferencik szervezsnek, szakkilltsok rendezsnek, kiadvnyok ksztsnek
tmogatsa, a nemzetkzi kutatsi-fejlesztsi hlzatokhoz, infrastruktrhoz val
kapcsolds megteremtsben s mkdtetsben trtn rszvtel tmogatsa stb. A Dri
Miksa akci f feladata az EUREKA programban val magyar rszvtel tmogatsa.
164

E szakterletek az lettudomny, az informcis s kommunikcis technolgik, a krnyezetvdelem, az

agrrgazdasg s a biotechnolgia, az anyagtudomny vgl a technolgiai vltozsok trsadalmi kihvsait
vizsgl tanulmnyok, elemzsek, koncepcik.

194

Egyb hazai plyzatok

11.3.3.
Ezeket a plyzatokat legtbbszr minisztriumok szoktk meghirdetni. A plyzatokat kir
magyar szervezetek ltalban minden vben janur s mrcius kztt szoktk meghirdetni
plyzati felhvsaikat, de vannak olyan plyzatok, melyeket v kzben hirdetnek meg.
Teht clszer folyamatosan figyelemmel ksrni a kir szervezetek honlapjait. Ugyancsak a
plyzatot kir szerveztek honlapjn jelennek meg azok a kzlemnyek is, melyek egy-egy
plyzatot - a pnzgyi keretek teljes mrtk felhasznlsa miatt - felfggesztenek. Az albbi
minisztriumok, szervezetek honlapjain jelenhetnek meg az innovcik szempontjbl fontos
plyzatok:
Gazdasgi s Kzlekedsi Minisztrium: www.gkm.gov.hu
Foglalkoztatspolitikai s Munkagyi Minisztrium: www.fmm.gov.hu
Fldmvelsgyi s Vidkfejlesztsi Minisztrium: www.fvm.hu
Krnyezetvdelmi s Vzgyi Minisztrium: www.kvm.hu/
Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatalt (NKTH): www.nkth.gov.hu
Kutats-fejlesztsi Plyzati s Kutatshasznostsi Iroda: www.kutatas.hu
A Gazdasgi s Kzlekedsi Minisztrium (GKM) 2006 tavaszn nyitott plyzata pldul
a kkv-k beszllti tevkenysgeinek kialaktst, megerstst szolgl beruhzsok
megvalstshoz nyerhet vissza nem trtend kamattmogatsi program.
Magyar Innovcis Szvetsg minden vben meghirdeti a magyar innovcis nagydj
plyzatt. A brlbizottsg ltal kiemelkednek tlt plyzatokat djazzk, a jelents
innovcinak minstett plyzatokat dszoklevllel ismerik el, a plyzatok sszefoglalit
kln kiadvnyban s a vilghln kzzteszik.

11.4.

A plyzs tennivali

Plyzati forrsokat csakis jl tgondolt, pontos httrdokumentumokkal rendelkez, az

elrsoknak pontosan megfelel projektek tjn lehet szerezni. Csupn tletekre nem lehet
forrsokat kapni. ppen ezrt az innovatv tleteket megvalstsra megfelel projekteket
kell tervezni.
11.4.1.
A plyzat beadsa eltt elvgzend fbb feladatok
Minden plyzs alapja egy tlet, elkpzels, amit szeretnnk megvalstani, egy kitztt clt
elrni. Vgig kell gondolnunk, hogy mindezt hogyan tudjuk megvalstani. Clszer egy
projekttervet kszteni, melynek sorn elemezzk, hogy alkalmasak-e a kls- s bels
felttelek (trsg, szervezet, gazat pozitv s negatv tnyezi), milyen feladatokat kell
elvgeznnk a cl rdekben, s nem utols sorban adottak-e a klnbz erforrsok (humn,
pnzgyi, infrastrukturlis, stb.).
A kls- bels felttelek vizsglatnl rdemes megvizsglni a piacot (a kereslet-knlatot, a piaci szegmenseket
stb.), clszer szmtsba venni mindazokat a piaci szereplket, akiknek projektnk megvalstsa elnys vagy
htrnyos (az n. rintetteket), s nem utols sorban hasznos megvizsglni sajt erssgeinket s
gyengesgeinket, illetve a kls lehetsgeket s veszlyeket. E clokra szmos technika ll rendelkezsnkre.

Fontos az rintettek elemzse (stakeholder analysis). rintetteknek tekinthetk mindazon

szervezetek vagy szemlyek, akik kzvetve befolysolhatjk a projekt megvalstst,
kzvetlenl rdekeltek a clok elrsben, dntttek a beavatkozsrl s finanszrozzk azt,
rszt vesznek a projektben, a kzszfrnak a projekttel kapcsolatba kerl dolgozi, a projekt
vgs kedvezmnyezettjei stb. Mindezek tmogathatjk, vagy gtolhatjk (akr blokkolhatjk
is) a projektnket, illetve semlegesek is lehetnek. Mindazok, akik partnereink, j kapcsolatban
195

vannak velnk, vagy akiknek a projekt megvalstsa, illetve eredmnye elnys,

tmogathatjk trekvseinket. Akiknek viszont htrnyos a megvalsts, azok
veszlyeztethetik erfesztseink sikert. Ezt a problmt kezelnnk kell. Meg kell ksrelni
az ellenzk meggyzst. Valamilyen kompenzcit is felajnlhatunk stb.
Az rintettek elemzsnek lpsei:
az rintettek (legtbbszr csoportok) azonostsa,
az ezekkel kapcsolatosan szksges informcik beszerzse,
cljaiknak, stratgiiknak a megismerse,
ers s gyenge pontjaiknak a feltrsa,
viselkedsk elemzse,
fontossguk szerinti csoportokra osztsuk (a 11.2. bra szerint), vgl
a cselekvsi terv kidolgozsa.
11.2. bra
A projekt rintettjeinek csoportokra osztsa (stakeholder-elemzs)

Amint ezt az 5 fejezetben mr emltettk, igen hasznos a SWOT elemzs elksztse

(egyrszt a vizsglat trgyt kpez szervezet, gazat erssgeinek s gyengesgeinek,
msrszt a jv lehetsgeinek s veszlyeinek felmrse. A cl az, hogy meghatrozzuk
mindazokat a tnyezket, melyek szksgess s lehetv teszik a fejlesztsi projektet, illetve
elsegthetik, vagy akadlyozhatjk a projekt vgrehajtst.
A projekt tervezsnl konkrtan meg kell hatrozni mindazokat a feladatokat, amelyeknek
elvgzse a projekt sikeres lezrshoz szksges. t kell gondolnunk, hogy az egyes
feladatok milyen rsz-feladatok elvgzsvel valsulnak meg. A feladatok felbontst
rdemes olyan mlysgben elvgezni, hogy az egyes rsz-feladatok megvalsulsnak a
kltsgei mg megllapthatk. Vigyzzunk, hogy felbontsunk ne legyen tl rszletes, de
lnyegi feladatok ne maradjanak ki! Ajnlott ebbe a munkba is bevonni mindazokat, akik
rszt vesznek a projekt vgrehajtsban. Az eredmnyt clszer egy n. fa-struktrban
felvzolni (lsd a 11.3. brt).
A munka lezrsaknt clszer n. mrfldkveket is kijellni.

196

11.3. bra
Feladatlebontsi struktra

Amint ezt mr emltettk, a mrfldkvek a projekt letben kulcsfontossg esemnyeknek (fontos

munkaszakaszok, fzisok kezdetnek, illetve lezrsnak, a fontosabb egyedi esemnyeknek, dntseknek)
elirnyzott idpontjait mutat jelzbjk. E szakaszhatrok kijellse jelentsen segti, hogy a projekt
vgrehajtsnak menete, a teljestmnyek nyomon kvethetk legyenek. Elnys, ha jl definiltak s jl
ellenrizhetk.

A projekt tervezs fontos feladata annak a megllaptsa, hogy mekkora mennyisgben s

milyen idtartamra van szksg a klnbz erforrsokra (az anyagokra, emberekre,
berendezsekre stb.). A tevkenysg vgrehajtshoz szksges l munka s gp-id becslst id-normk segthetik. Az anyagszksglet megllaptshoz a logisztika mdszerei
nyjthatnak tmogatst.
A vgrehajtshoz szksges id tervezse az egyes rsz-tevkenysgek elvgzshez
szksges idtartam elrebecslse rvn elvgezhet feladat. Annak rdekben, hogy az
esetleges csszsok ne akadlyozzk a vgrehajtst, a tervezsnl tartalkidk beptse is
clszer. Fontos, hogy az idterv vilgos, jl tlthat legyen s a rsztvevk mindegyiknek
mdja legyen megismersre.
Az idterv megjelentsnek egyik szemlletes mdja a mr ismertetett Gantt tblzat, amelynek a
segtsgvel nyomon tudjuk kvetni a tevkenysgek kezdetnek s befejezsnek idpontjt, valamint
tisztn lthat, hogy milyen tevkenysgek futnak az azonos idperidusban.

A kockzat-elemzs clja, hogy minimlisra, illetve a tudatosan vllalt szintre cskkentse a

projekt veszlyeit. Fel kell trni, majd jelentsgk szerint csoportostani kell a kockzati
tnyezket, rtkelni kell hatsaikat, s kockzatkezelsi cselekvsi tervet kell kialaktani. Ez
azzal, hogy lehetv teszi a felkszlt reaglst a vltozsokra s a vlsghelyzetek
elkerlst id s pnz megtakartsra nyjt mdot.
A projekt megtervezse utn rdemes felkutatni, hogy a projekt megvalstshoz ignybe
vehetnk-e plyzati tmogatst/tmogatsokat.

197

sszegzsknt a j projekt ismrvei az albbiakban fogalmazhatk meg (s az els 5

pont a plyzat rtkelsi kritriumv is vlik):
1.) relevns (vals ignyre alapul, cl-orientlt s illeszkedik a hossz tv fejlesztsi
tervhez, megfelel a kirsnak),
2.) megvalsthat (jl tgondolt s kvetkezetes, vilgos munkamegosztst irnyoz el,
eredmnyei mrhetk, kltsgvetse relis, kockzatai is felmrtek),
3.) fenntarthat (a clcsoport szmra nyjtott elnyk a fejleszts utn is
fennmaradnak),
4.) egyedi,
5.) a kls krnyezetre is hatssal van, vgl
6.) tmogatjk a partnerek s az rintettek.
A megfelel plyzat kivlasztsa
11.4.2.
A projekt terv elksztse s az aktulis plyzati kirsok ttekintse utn kell kivlasztani a
legmegfelelbb lehetsget. rdemes erre idt sznni, gondosan tanulmnyozni a szba
jhet plyzati kirs(oka)t, hiszen el kell kerlnnk, hogy plyzatunkat, aminek
elksztsre - anyagiakat sem kmlve - heteket, hnapokat sznunk, valami olyan problma
miatt utastsk el, ami elre lthat lett volna. Tippek a plyzat kivlasztshoz:
Ellenrizzk mindenkppen, hogy a plyzati kirsban megfogalmazott cl
egybeesik-e a mi elkpzelseink, projektnk cljaival.
Vizsgljuk meg, beletartozunk-e a tmogatsra jogosultak krbe. (Gyakoriak pldul
a csak nkormnyzatoknak s/vagy non-profit szervezeteknek szl plyzatok. Ha
tbb szervezet egytt tervez plyzatot benyjtani, a jogosultsgot minden rsztvev
esetn kln-kln meg kell vizsglni.)
Fontoljuk meg, hogy a plyzatban megjell futamid elegend-e a mi projekttervnk megvalstshoz, be tudjuk-e a munkt a megadott hatridre fejezni.
Ellenrizzk, hogy a tmogats mrtke egyezik-e elkpzelseinkkel. (Pldul, hogy a
krni kvnt forrs elri-e a tmogatsknt megszabott minimlis sszeget illetve,
hogy nem haladja-e meg a lehetsges maximlis sszeget, vagy ha igen, van-e sajt
forrsunk a tbblet-kltsgek fedezsre. Tovbb, utlagos finanszrozs
plyzatoknl - ahol nem ignyelhet elleg -, hogy tudunk-e likviditst teremteni
arra, hogy a tmogats megtlse utn el tudjuk kezdeni a plyzatban megjellt
tevkenysgeket.
Az n. de minimis tmogatsi kategriba tartoz plyzatoknl ellenrizzk, hogy
3 v alatt ignyeltnk-e ilyet, s az aktulis plyzattal nem lpjk-e t a 100.000 eur
Ft-sszegnek megfelel keretet.
Gondosan tanulmnyozzuk t a felsorolt kizr okokat.
Gondoljuk t, hogy melyek a tmogathat tevkenysgek s kltsgek, s ezek
elegend lehetsget nyjtanak-e szmunkra a plyzati cl megvalstshoz.
Ellenrizzk, hogy azok a dokumentumok, hivatalos iratok, amiket a plyzathoz
illetve a szerzdsktshez csatolni kell, a rendelkezsnkre llnak-e, illetve a
megadott hatridre trtn beszerzsk nem tkzik-e akadlyokba.
Ma mr a legtbb plyzatnl kzlik, az elszmols feltteleit, illetve szerzdsktsi
mintt is tallhatunk. Felttlenl gondosan olvassuk el ezeket, s mrlegeljnk, hogy
szmunkra elfogadhatak-e, teljesthetek-e.
Mg mieltt elkezdennk a plyzat megrst, legynk tisztba a plyzati
felhvsban, tmutatban szerepl jogszablyokkal, ha kell, szakembert is vegynk
ignybe.

198

Ha mindezeket mrlegeltk, s tovbbra is a kivlasztott plyzat mellett dntttnk,

elkezdhetjk a plyzat megrst.
A plyzat elksztse
11.4.3.
A hazai plyzatokat minden esetben kizrlag magyar nyelven, gppel rottan kell benyjtani
(a kzzel rt plyzatok elutastsra kerlnek). Elksztsk amint ezt a tennivalk albbi
felsorolsa is mutatja - nem kevs munka.
A csatoland dokumentumok beszerzse, elkszttetse
Ellenrizni kell, hogy a plyzathoz csatoland dokumentumok rendelkezsre llnak-e. Ha
nem, el kell kezdeni a beszerzsket, hogy a plyzat benyjtsnak idejre hinytalanul
rendelkezsnkre lljanak. Sok esetben hitelestett msolatot krnek, ilyenkor nem kerlhet
el a kzjegyz ltal trtn hitelests, ami ugyancsak idignyes.
Ha a csatoland dokumentumok, igazolsok rvnyessgt idbe korltozzk (pldul 3O napnl nem
rgebbi. stb.), erre felttlenl gyeljnk. Szmtsunk tovbb arra, hogy nmely dokumentumok
beszerzse tbb hetet is ignybe vehet.

Vannak olyan (ltalban beruhzst tmogat) plyzatok, ahol a plyzathoz mellkelni kell
a megvalsthatsgi tanulmnyt, a krnyezetvdelmi hatsvizsglatot, mszaki- terveket,
dokumentumokat, kltsgtervet stb. Ha nem ll rendelkezsnkre s krik a plyzathoz - el
kell kszteni (sok esetben rdemes elkszttetni) e dokumentumokat is.
A gyakran ismtld krdsek ttanulmnyozsa
Ma mr a legtbb plyzat kirjnak honlapjn nyilvnosak az n. gyakran ismtld
krdsek (GYIK). Sok idt, energit takarthatunk meg, ha tolvassuk ezeket, hiszen azokra
a krdsekre adnak vlaszt, melyek a plyzk krben a legtbbszr felmerlnek. Ismeretk
a segtsgnkre lehet a plyzat elksztsekor.
A plyzati rlap(ok) kitltse
A plyzati formanyomtatvny vgeredmnyben a plyzatrl ksztett reklmanyag,
gyeljnk teht minsgre, kivitelre. Tennivalink az albbiakban krvonalazhatk:

Elkerlhetetlen a formanyomtatvny(ok) ttanulmnyozsa. Ha az els tolvass utn

krdseink merlnek fel, vagy vannak flrertelmezhet rszek, vegyk fel a kapcsolatot
a plyzatban megadott telefonon, e-mailen a kirval.

Trekedjnk arra, hogy minden krdsre meggyz vlaszt tudjunk adni. Idben
szerezzk be azokat az adatokat (pldul adszm, KSH szm, mrlegadatok stb.),
amelyek az rlap(ok) kitltshez szksgesek. Haladktalanul lssunk hozz a hinyz
dokumentumok, tervek, httranyagok elksztshez. Hozzuk meg a szksges
dntseket.

Sok esetben plyzatunkat kddal kell elltni, melyet pontosan krlrnak. Ezt az
elrst minden krlmnyek kztt tartsuk be.

Vannak olyan rlapok, ahol az egyes krdsek kifejtst karakterszmokkal korltozzk

(pl. a projekt rvid cme, clja stb.). Ezeket az elrsokat is be kell tartani, mert
figyelmen kvl hagysuk sok esetben formai hibnak szmt. A legtbbszr a
maximalizlt karakterszm utn nem is olvashat az ltalunk begpelt szveg. Ilyenkor
vagy (idvesztesggel) jra rjuk ezt a rszt, vagy a lnyeg nem lesz clratren
megfogalmazva, ami a nyersi eslyt ronthatja.

Elfordulhat, hogy nhny helyre nem szveget kell berni, hanem azonost szmot
kell megadni. Figyeljnk erre, s tbbszr ellenrizzk a bert szm helyessgt. (Pldul
a Strukturlis Alapok plyzatait egy szm alapjn juttatjk el brlkhoz ha ez tves,

199

lehet, hogy plyzatunk nem a megfelel brlhoz kerl, s nem olyan

szempontrendszer szerint lesz vlemnyezve, mint aminek az alapjn rtuk.)
Ha tbb helysznen tervezzk a projekt megvalstst, gondosan figyeljnk a kitltsi
tmutatnak erre vonatkoz rszeire. A projektben az elirnyzott fejlesztseknek a
szkebb trsg(ek)re, illetve rgi(k)ra kifejtett hatst kell bemutatni. Ismernnk kell
teht valamennyi adott trsg fejlesztsi koncepcijt, s be kell mutatnunk, hogy
projektnk figyelembe veszi ezek irnyelveit. Nhny esetben (pl. nagy beruhzsi
projekteknl) a Regionlis Terletfejlesztsi Tancs(ok) igazolsa is szksges.
A legtbb plyzathoz elektronikus rlapok vannak. Ennek kitltsi tmutatjt lpsrl
lpsre olvassuk el, annak megfelelen kezdjk el a kitltst. Ezeket ltalban gy
szerkesztik, hogy egy adatot csak egyszer kell megadni. Ha valamely informci tbb
helyen szerepel, a program automatikusan beemeli minden szksges rszhez.
Elfordulnak olyan rubrikk is, amelyek nem engedik meg, hogy azt kitltsk, mg egy
- vele kapcsolatos - elzt ki nem tltttnk.

sszegzsknt elmondhat, hogy az rlapok kitltsekor lpsrl-lpsre, a kitltsi

tmutatt szigoran betartva jrjunk el.
A projektjavaslat, munkaterv elksztse
Ebben a rszben fejtsk ki, hogy a krt tmogatsbl mit, mirt, mikor, kinek, s hogyan
akarunk megvalstani. A dokumentumnak adjunk a plyzati clt tkrz, s figyelemfelkelt
cmet. Megfogalmazsaink mindenben legyenek pontosak, vilgosak, knnyen rthetek s
tmrek ugyanakkor szakszerek s elegend informcit tartalmazak.165 Hasznljunk
kiemelseket, brkat, kpeket (egy-egy bra sokszor beszdesebb, mint egy szveges rsz).
Ne lpjk tl se a plyzat, se az egyes pontok esetleg megadott (oldalszm-, vagy karakter-)
korltait. Leggyakrabban az albbi tmkat kell ttekintennk:

A projekt indokolsaknt lnyegre tren rjuk le, hogy mi a projektnk krnyezetnek

(telepls/trsg/rgi) gazdasgi-trsadalmi jellemzje, s ezt a krnyezetet mirt, s milyen
irnyba kell megvltoztatni. Vegynk figyelembe minden, a projekt szempontjbl fontos
tnyezt. Mutassuk be a projekt elzmnyeit s azokat a tnyezket, fejlemnyek, amelyek a
jelenlegi helyzet kialakulshoz vezettek. Ismertessk, hogy milyen problm(ka)t, fejlesztsi
szksglete(ke)t kvnunk a projekt segtsgvel megoldani! Ha a projekt valamely a
trsgben, vagy a szervezetben meglv adottsgra pl, mutassuk ezt be. Foglaljuk ssze,
hogy melyek azok a tnyezk, amelyek eddig akadlyoztk az adottsg kiaknzst!
Amennyire lehetsges hivatkozzunk a projektet megalapoz kutatsokra, felmrsekre,
statisztikkra. Clszer ismerni a trsgre vonatkoz fejlesztsi tervet, szakgazat eddigi
eredmnyeit, a fejlds irnyt, stb.
A projekt indokoltsgbl clszer kiindulni, majd a hosszabb tv, ltalnos clt fejtsk ki,
aminek megvalstshoz a projekt hozz akar jrulni.
A hosszabb tv, ltalnos cl megvalsulsnak sikert a projektnk sikern kvl ms tnyez is
befolysolja (pl. a trsg jvedelemszintjnek, foglalkoztatsi szintjnek nvelse, eddig kihasznlatlan
adottsgok, erssgek kibontakozsra, stb.).

165

Nzzk meg a plyzati kirsban emltett jogszablyokat, rendeleteket, ha kell, krjk szakember segtsgt.

200

Ezt kveten a rvid tv, konkrt clokat kell bemutatni, (azt, amit a projekt
megvalstsval kzvetlenl el fogunk rni pldul, hogy milyen j termk, eljrs,
szolgltats bevezetsre treksznk).
Ha csak projekt-tervnk egy rsznek a megvalstshoz krnk tmogatst, ne prbljuk meg a
plyzatba mindenron belesrteni a projekt clkitzseinek teljes skljt, mert plyzatunk egyrszt
hiteltelenn, msrszt semmitmondv vlhat. Csak arra a konkrt clra koncentrljunk, amit plyzatunk
nyomn akarunk megvalstani, s jl krlhatrolt clcsoportot vzoljunk.
Mindkt cl-tpus megfogalmazsnl rvidsgre, tmrsgre trekedjnk, s ahol lehet, tegyk lehetv
elrsk szmszer ellenrzst. (Ilyen clok pldul: 1 db. a-b-c tulajdonsgokkal rendelkez szlprs
prototpusnak elksztse; egy j aromj tejtermk gyrtstechnolgijnak kiksrletezse XY nev j
mikroorganizmus segtsgvel stb.). Tbb cl kitzse esetn gyeljnk az sszhangra, s fontos, hogy a
megjellt clok erstsk egymst!

A clcsoport meghatrozsnl be kell mutatni azokat a szervezetek s/vagy szemlyeket,

melyek helyzett a projekt el kvnja mozdtani vagyis akik a projekt kedvezmnyezettjei
lesznek/lehetnek. Ki kell trni arra is, hogy clcsoport/ok szmra mirt szksges, illetve
fontos a projekt megvalstsa.
A kvetkezkben a cl elrshez vezet lpseket kell bemutatni. Ki kell fejteni, melyek a
legfontosabb elvgzend tevkenysgek, ezek milyen jellegek, mi teszi jszerv
elvgzsket, s milyen mdszereket fogunk alkalmazni megvalstsuk sorn. Szmolnunk
kell azzal is, hogy amennyiben plyzatunk tmogatsban rszesl, a plyzat vgrehajtsakor
be kell tartanunk a kzbeszerzssel kapcsolatos trvnyi elrsokat is.
Elsknt a kiindul helyzetet mutassuk be (pldul, hogy milyen tevkenysgekre kerlt sor idig, a
fejlesztshez szksges elemek kzl mi ll mr rendelkezsre stb.). Majd le kell rnunk a projekt
keretben elvgzend azon tevkenysgeket, amelyekhez tmogatst szeretnnk ignybe venni (e
lersbl ki kell derlnie, hogy pontosan hny, s milyen jelleg tevkenysget terveznk). Ugyancsak ki
kell trni a projekt jdonsgtartalmra.

Az elvgzend tevkenysgeket vilgosan, egyrtelmen fogalmazzuk meg. Ebben

tmaszkodhatunk a projekt-tervben mr elksztett feladat-felbontsi struktrra. A knny
ttekints rdekben clszer a rsz-tevkenysgeket -idbeli sorrendjk szerint - pontokba
szedetten bemutatni.
A mrfldkvek kivlasztsnl is hasznljuk fel a mr rendelkezsre ll feladatlebontsi
struktrt. Ennek segtsgvel clszeren tudjuk munkaszakaszokra bontani a plyzati
projektet, s meg tudjuk jellni a projekt letnek dnt, kulcsfontossg tevkenysgeit,
esemnyeit. Amennyiben a projekt tbb munkaszakaszra bonthat, mutassuk be e
szakaszolst. Figyeljnk arra, hogy minden szakasznl jelljnk meg mrfldkvet. gyelni
kell arra is, hogy a mrfldkvek elrsnek dtumai sszhangba legyenek a projekt
megvalsts kezdeti s befejezsi idpontjval.
A megfelel partner(ek) kivlasztsra sznjunk elegend idt, s legynk krltekintk.
Szles krbl szerezznk be informcikat (pldul arrl, hogy szmthatunk-e a megkvnt
minsg munkavgzsre s a hatridk tartsra, milyen lehetsgeink vannak a
konfliktushelyzetek kezelsre stb.), s ezek alapjn mrlegeljk, hogy tudunk-e majd
hosszabb idszak alatt is egytt dolgozni.
A kir a projekt kltsgvetse szmra ltalban formanyomtatvnyt ad. Ebben kell
feltntetnnk egyrszt a krt tmogatst s rendelkezsnkre ll sajt forrst, msrszt a
201

megadott kltsgkategrik szerint - a projekt megvalstsnak tervezett kltsgeit. Tovbb

fel kell tntetnnk, hogy pnzeszkzkkel milyen idkznknt szmolunk el. Az elszmolsi
idpontok legtbbszr egy-egy munkaszakasz befejezsvel esnek egybe.
A kltsgvets sszelltsakor figyelembe kell venni a vonatkoz plyzati felhvsban a projekt
mretre, a maximlis tmogatsi arnyra s az elszmolhat kltsgek krre vonatkoz korltozsokat.
Csak olyan projekttel rdemes plyzni, amelyben a vrhat megvalstsi kltsgek nagysga megfelel a
felhvsban meghatrozott projekt mrettel, msklnben projektnk az adott plyzati felhvs keretben
nem lesz tmogathat. Egyes plyzatok esetben mr a benyjtsakor igazolni kell, hogy a projekt
finanszrozsra elirnyzott forrs-elemek (a plyz sajt forrsai, a partnerek hozzjrulsa, a
bankhitel, az egyb forrsok) rendelkezsre llnak, ms esetekben a szerzdskts feltteleknt krhetik
ezen igazolsok csatolst.
A tblzat kitltsnl a leggyakoribb hiba az sszes forrs, illetve az sszes kltsgek sszegnek
eltrsre. Gyakori az is, hogy hinyzik a kltsgvets egyes tteleinek rszletes indoklsra (ami azrt baj,
mert ennek kvetkeztben a brl nem tud meggyzdni a kltsgvets realitsrl). Tovbbi problmk
forrsa lehet, hogy szmos esetben igazolni kellene a projekt kltsghatkonysgt, s nem vilgos, miknt
lehet sszevetni a kltsgeket (illetve az ignyelt tmogatst) az elvrt eredmnyekkel. Ez utbbi esetben
taln a legclszerbb megolds, ha fajlagos kltsg-mutatkat hasznlunk (azaz pldul pts esetn az
egy ngyzetmterre es kltsgek nagysgt, kpzs esetn az egy rsztvevre es kltsgeket stb. adjuk
meg).

Fontos, hogy a plyz tisztban legyen azzal, hogy a tblzatba bert szmok pnzgyi
ktelezettsgvllalst jelentenek. A plyzati formanyomtatvny ugyan mg nem szerzds,
de pldul a begrt sajt hozzjrulsrl a projektgazdnak gondoskodnia kell. Ha a plyz
ennek a ktelezettsgnek nem tesz eleget, gy a vgrehajtskor a tmogat szervezet
szerzdsbontst kezdemnyezhet, ami annyit jelent, hogy a plyz elvesztheti a tmogatst.
Ezrt eleve csak olyan sajt hozzjrulst szerepeltessnk, melyre megbzhat forrsunk van.
Hasonlan szigor ktelezettsg a beadott kltsg-kalkulci. A kltsg-tcsoportosts a
projekt megvalstsa sorn indokolt esetben lehetsges ugyan, de ezt ltalban csak
szerzds-mdostsi krelem keretben krhetjk, s a tmogat dntstl fgg, hogy
indokainkat elfogadja-e. Azt viszont tudnunk kell, hogy amg a szerzds-mdosts
adminisztratv folyamata le nem zrul, addig a kir nem folyst tmogatst a projekt
szmra.
A projekteknek eredmnnyel kell zrulniuk (a K+F projektek esetben gyakran a negatv
eredmny is eredmnynek szmt). Az elrt eredmnyek mrsre a megvalsuls
ellenrzsre - is lehetsget kell tallnunk. Az a kedvez, ha a projekt eredmnyeit
valamilyen fizikai mutat(k)kal - indiktorokkal, mrszmokkal (pldul megptett t
hosszval, a lebonyoltott kpzsek szmval, a kpzsen oktatott emberek szmval, a
feljtott turisztikai ltvnyossgok szmval) - is jellemezhetjk. Minden clhoz keresnnk
kell egy indiktort. Ha ez nem sikerl, akkor magt a clt kell tfogalmaznunk.
Mutassunk r a projekt kzvetett gy regionlis, illetve gazati - hatsaira is (pldul arra, hogy a
projekt megvalstsnak ksznheten a rgiban tovbbi fejlesztsek indulnak).

Nincs olyan projekt, melynek megvalstsa nem jrna bizonyos kockzatokkal,

akadlyokkal. A legtbb azonban - ha ismeretes a projektet megvalstk szmra elkerlhet vagy elhrthat. Az elhrthatatlanokat viszont kockzati, vagy akadlyoz
tnyezkknt kell figyelembe venni. Ezek feltrsakor s ismertetsekor a projektterv sorn
elksztett SWOT analzis gyengesgek s veszlyek kategrijban feltntetettekre
tmaszkodhatunk.

202

Beruhzsi projektek esetben a projekt megvalstst gyakran akadlyozzk a rendezetlen

tulajdonviszonyok. Mindenkppen mutassuk be, hogy a megvalsts helysznre vonatkozan a
tulajdoni krdsek mr rendezettek-e (pl. a projekt gazda tulajdonban van-e az az ingatlan, amelyen
a projekt megvalstsra kerl).

A kockzatok s akadlyok bemutatsa sorn az a cl, hogy a plyzat rtkelit

meggyzzk: alaposan tgondoltuk a projekt megvalstsnak folyamatt, elemeztk a
lehetsges akadlyokat, s azt is, hogy milyen a bekvetkezs valsznsge (pl. magas /
kzepes /alacsony). Lnyeges, hogy minden lehetsges kockzat, problma mrsklsre, st,
ha lehet, elhrtsra legyen megoldsunk, tervnk.
Meg kell jellni a projekthez kapcsold tovbbi benyjtott/benyjtani tervezett projektek
cmt s rvid lerst is. A kapcsold projekt lehet sajt, de lehet ms projektgazda ltal
benyjtott projekt is. Ki kell fejteni a benyjtott projekt s a kapcsold projekt kztti
kapcsoldsi pontokat (pldul a hasonl, vagy egymst kiegszt clokat, clcsoportokat
tevkenysgeket, a vrt eredmnyek egyms kzti kapcsoldst), ezek ugyanis az
rtkelsnl ersthetik egyms hatsait.
Az EU-ban alapvet kvetelmny a nemek illetve a htrnyos helyzet csoportok eslyegyenlsge.
Ezrt a legtbb hazai plyznak nyilatkoznia kell arrl, hogy munkatrsai megvlasztsnl s
elmenetelnl, a kpzsi lehetsgek s az anyagi forrsok elosztsnl nem alkalmaz nemek s
egyb szempontok szerinti diszkrimincit. Itt fejtsk ki, hogy projektnk sorn milyen mdon
kvnjuk rvnyesteni ezt az alapelvet (pldul figyelembe vesszk a nk, illetve a htrnyos helyzet
csoportok tagjainak ignyeit s rdekeit, vagy - ha a projekt alkalmas arra, hogy a
munkafolyamatokban e csoportok tagjai kpessgk szerint rszt tudnak venni - akkor ket elnybe
rszestjk, esetleg a projekt eredmnybl ezek a csoportok is rszeslhetnek).

A projektekkel kapcsolatos minimum kvetelmny az, hogy a lehet legkisebb negatv hatst
gyakoroljk a krnyezeti llapotokra. Az ptkezsek s zembe helyezsek sorn pldul
teljes mrtkben be kell tartani az EU-ban rvnyes krnyezetvdelmi normkat. Errl
nyilatkozatot is kell kzreadni, st beruhzsi projektnl krnyezeti hatstanulmnyt is
krnek. Tovbbi elvrs, hogy a projekt sztnzze, javtsa a rendelkezsre ll erforrsok
hatkony kihasznlst. Ha azonban kivtelesen (pldul szoftverfejlesztsnl stb.) nincs
krnyezeti hats, akkor ernek erejvel nem kell ilyet keresni.
A trgykrben vzolnunk kell azonban azokat a tevkenysgeket is, amelyeket a tmogats
folystsa utn is folytatni kell. Ilyen tmk lehetnek pldul: a ltrehozott technolgia
mkdtetse, a trsadalmi-kulturlis eredmnyek megrzse, a kiplt intzmnyi s
menedzsment kapacits folyamatos kihasznlsa (pldul megteremthetk-e a projekt
keretben megptend ltestmny zemeltetsnek a felttelei, rendelkezsre llnak-e majd
az j kpzsi program lebonyoltshoz szksges oktatk stb.
A plyzk bemutatsnl rdemes azokra az elemekre koncentrlni, amelyek az
rtkelsben esetleg elnyt lvezhetnek. Erre vonatkozan a plyzati kirsban tbbnyire
tallhatunk irnyelveket, elrsokat. Ha nem, szeretnnk a plyzatrknak nhny olyan
szempontra felhvni a figyelmt, amelyekre rdemes kitrni:
Clszer a plyz szervezet legfbb tevkenysgeinek ismertetse (ezek rvid htternek,
trtnetnek, valamint ezek mennyisgi s minsgi jellemzinek a bemutatsa). A projekttervnl
elksztett SWOT analzis nyomn ki kell emelni a plyz erssgeit. Amennyiben ersti a
plyzatunkat, rdemes nhny a plyzat szempontjbl kiemelked, kulcsfontossg, szakmailag
elismert munkatrsat is megnevezni (akkor is, ha kln nem krik).

203

Ebben a pontban a projekt eredmnyek szleskr hossz tv hasznostsi lehetsgeit kell

vzolni. (Ha pldul a tmogatsok az nkormnyzatok elfogadott s tudatosan vgrehajtott
fejlesztsi tervhez, stratgiai cljaihoz kapcsoldnak, akkor hangslyozni kell, hogy
trekvseink a kzssgi s hazai kzponti kltsgvetsi forrsok felhasznlsnak
hatkonysgt s eredmnyessgt nvelhetik.)
A plyznak - hasonl projektjeinek, azaz a referencia megadsval - tanstania kell,
hogy a megvalstshoz szksges projekt menedzsment kapacitsok s finanszrozsi
kpessgek rendelkezsre llnak. Ennek rdekben tjkoztatst kell adnia arrl, hogy az
elmlt vekben milyen hasonl projektek megvalstsban vett rszt. Ezek lehetnek
tmogatsok segtsgvel megvalstottak, de lehetnek sajt erbl, vagy ms egyb forrsbl
finanszrozottak is. Ha krik, ezek kltsgvetst is, illetve a tmogats folystjt is jelljk
meg. Ersti plyzatunkat, ha rviden az elrt eredmnyekrl is szlunk.
A projekt vgrehajtsa szempontjbl kulcsfontossg, hogy a plyznak milyen emberi
erforrsok llnak a rendelkezsre a projekt megvalsts cljaira. A megvalsts
folyamatnak szervezeti vonatkozsait illeten clszer mr a plyzat kszts sorn
kialaktani a dntshoz/vezet s a kijellt projekt menedzser kztti kzvetlen kapcsolatot,
s ezt a projektben is bemutatni. Gyakorlati szempontbl ez egyet jelent a gyors s legitim
dntshozatal intzmnyi kereteinek megteremtsvel, illetve rgztsvel.
Legelszr a projektmenedzsert (valamint, ha a kt szemly nem azonos, a megvalstsrt felels
szemlyt) kell bemutatni. Ezutn trhetnk r a kiemelten fontos, megfelel tapasztalattal rendelkez
szakemberek ismertetsre. rjuk le azt is, hogy hogyan pl fel a menedzsment, a projekt szereplit ki
s hogyan fogja koordinlni, ki milyen terletrt, tevkenysgrt felels, s trjnk ki a dntshozatali
mechanizmusra is. Ha mr a plyzat beadsnl tudjuk, hogy problma esetn kik s milyen szavazati
arny esetn hoznak dntseket, erre is rdemes kitrni, megemltve, hogy ezt a konzorciumi szerzds
fogja hivatalosan rgzteni.

A bevonni kvnt partnerek rvid bemutatsn tlmenen hasonlan, mint a plyz

esetben ki kell fejteni azt is, hogy a partnereknek mirt szksges a bevonsa, a
megvalstsban milyen szerepk van, mely feladatokat fognak elltni. Be kell mutatni azt is,
hogy milyen mdon tervezzk a partnerekkel az egyttmkdst. Ha az egyttmkds
mdjt - pldul konzorcilis/egyttmkdsi megllapodsban - mr rgztettk, ezt is
clszer a plyzathoz mellkeni (vannak olyan plyzatok, ahol ezt ktelezen krik is.)
A legtbb plyzatnl krni szoktk a dokumentum sszefoglalst. Ha ennek terjedelmt
nem korltozzk ms mdon, clszer, ha nem ksztnk egy oldalnl hosszabbat. Precz,
lnyegre tr, figyelemfelkelt legyen. Hatrozza meg a megoldand problmt, a problma
megoldsnak szksgessgt, a szervezet ltal ajnlott megoldst, illetve tartalmazza a
program sszkltsgeit s a tmogattl krt sszeget. ltalban ezt rdemes legutoljra
elkszteni, de mindig hagyjunk r elg idt, mert sok esetben a brlk ennek az
elolvassval kezdik munkjukat.
Beads eltti ellenrzs s a plyzat beadsa
Nhny fontosabb szempont, amire rdemes idt sznni, mert jelentsen nveli annak az
eslyt, hogy formai okok miatt nem utastjk el a plyamvet:
- A plyzatot rdemes elolvastatnunk olyan munkatrssal, szakrtvel is, aki nem vett
rszt kidolgozsban, mert esetleges megjegyzseinek figyelembe vtele elsegti,
hogy vilgos, kzrthet plyzat kerljn benyjtsra.

204

A vgleges benyjts eltt mg egyszer tanulmnyozzuk t a kirst, hogy menet

kzben nem mdostottk-e.
Vizsgljuk meg, hogy az elkszlt plyzatot a kirsnak megfelelen fzve, vagy
kttt formban - s megfelel pldnyszmban kszlt-e el (clszer azonban sajt
magunknak is, illetve konzorcium esetn a partnereknek is egy komplett pldnyt
ugyancsak sszelltani). Ha egy msolatot a kzjegyz ltal hitelestett formban
krnek, akkor mg a cgvezetnek az eredetivel megegyez felelssgteljes
nyilatkozata sem elegend. Ha krnek CD mellkletet, azt is ksztsk el (lnyeges,
hogy azonostani tudjk legyen rajta a plyzat kdja, cme stb.).
Ha krik, hogy a plyzatot, vagy annak egy rszt elektronikus formban is kldjk
el, errl se felejtkezznk el, s mindenkppen ellenrizzk a kldsi cmet.
Ezt kveten, ha van ellenrzsi lista, annak alapjn gyzdjnk meg arrl, hogy a
plyzat teljes kr-e, a formai s tartalmi elvrsoknak megfelelen kerlt-e
kitltsre. Nzzk meg, hogy az alrsok s a hivatalos blyegzk jl lthatak s
felismerhetek-e mind az eredeti, mind a msodpldnyokon.
gyeljnk arra is, hogy a kitlttt s kinyomtatott plyzati formanyomtatvnyt az
arra jogosult vezetnek kell alrnia, s ahol szksges, pecsttel is lssuk el.
A legtbb plyzatnl folyamatos oldalszmozst krnek, ezt ellenrizzk. A
plyzatok zmnl elrjk az oldalak szignlst, ne feledkezznk meg rla.
A plyzat elkldsnl gyeljnk a pontos cmzsre. Ha krik, a plyzat
azonostjt, s az egyb, elrt jelzseket (pldul, hogy az rtkels eltt nem szabad
felbontani stb.) is tntessnk fel a bortkon. A plyzathoz mellkeljnk
ksrlevelet, amely tartalmazza a plyz szervezet adatait, a projekt tall cmt, azt,
hogy a kir mely plyzatra jelentkeztnk, s szerepeljen rajta a program vagy a
szervezet vezetjnek alrsa.
Amennyiben a plyzatokat postai ton fogadjk be, vegyk figyelembe, hogy beadsi
dtumknt a postai blyegzst, vagy a berkezst fogadjk el. Ha elrjk a postai
kldst, ne akarjuk plyzatunkat szemlyesen tadni, mert nem fogjk tvenni.
Ha a kirs engedi, s szemlyesen adjuk be a plyzatot, ksztsnk a biztonsg
kedvrt tvteli elismervnyt.

11.5.

A plyzat beadstl a projekt befejezsig

11.5.1.
A plyzatok elbrlsa
A kir a plyzatok berkezst kveten rgzti ennek idpontjt, ellenrzi, hogy kell
pldnyszmban adtk-e be, valamint, ha CD-t is krtek, hogy ezt is csatoltk-e. Ha az
elektronikus beklds is felttel volt, megnzik, hogy a plyz elkldte-e a krt anyagokat.
tnzik, hogy az rlapok, formanyomtatvnyok kitltse megfelel-e az elrsoknak.
Ellenrzik tovbb, hogy a benyjt megfelel-e a plyzk kre kvetelmnynek, illetve
olyan tevkenysgekhez krt-e tmogatst, s olyan kltsgeket pt-e be, ami a kirsban
megengedett volt. Nhny plyzatnl elrs, hogy a projekt megkezdse esetn nem
nyjthat tmogats, ez esetekben mg a brlat eltt megvizsglhatjk azt is, hogy a munka
megkezddtt-e.
Kisebb hinyossgoknak (pldul egy-egy mellklet hinynak) a megllaptsa esetn a
plyztl - legtbbszr rsban, egy alkalommal, megadott hatridre - hinyptlst krnek.

Elutastjk viszont azoknak a plyzknak a plyzatait, akik nem jogosultak a plyzsra,

akiknek a dokumentumaibl olyan mellklet hinyzik, amelyet az elrsok szerint nem lehet
ptolni, akiknek a plyzata nem teljes, vagy akik hatridre nem tesznek eleget a

205

hinyptlsi felszltsnak. Esetenknt az tdolgozott plyzat benyjtsa ezt kveten is

lehetsges.
A kzremkd szervezet befogad nyilatkozat formjban rtesti a plyzt plyzata
befogadsrl (ami mg nem tmogatsi jogalap!).
Az elmondottakat a plyzat rszletesebb tartalmi elemzse kveti. Az elemzk egy
alkalommal tartalmi kiegszts is krhetnek, amit a megadott idre be kell kldeni, klnben
a plyzatot kizrjk a tovbbi rtkelsbl. Az rtkels a plyzati kirsban kzztett (s az
egyes kritriumokra adhat pontszmokat is tartalmaz) szempontrendszer alapjn kszl el.
Legtbbszr elrs az rtkel lap hasznlata, erre rvezetik a plyzat legfontosabb adatait,
az rtkelk ltal adott pontszmokat, valamint a plyzat rvid szveges rtkelst.
A berkezett plyzatok rtkelst befejezve a Brl Bizottsg az rtkel lapok alapjn
dntst hoz arrl, hogy mely plyzatok vltozatlan tartalommal trtn elfogadst, melyek
cskkentett tmogatsban rszestst, illetve melyeknek az elutastst javasolja. Javaslatukat
a dntshoz (legtbbszr a kir szervezet vezetje) el terjesztik, aki, ha egyetrt az
elterjesztssel, jvhagyja a dntst. Ezt kveten rtestik ki a plyzt, hogy elnyert-e
tmogatst, vagy nem.
11.5.2.
A tmogatsi szerzds megktse
A tmogatsi szerzds a megvalsts figyelemmel ksrsnek, finanszrozsnak s
ellenrzsnek az alap-dokumentuma. A tmogatst nyjt kldi el a plyzhoz valamint
konzorcium esetn ltalban minden tagnak. Meghatrozott hatridn bell (valamennyit)
meg kell ktni, ellenkez esetben a tmogatsra vonatkoz dnts hatlyt veszti. A szerzds
rszt kpezik az elrt dokumentumok, tblzatok s a beadott plyzat is.
A tmogatsi szerzds ltalban a kvetkezket rgzti:
a projekt megvalstsnak kezdete s befejezse, mkdtetsi ktelezettsg esetn
ennek idtartama,
a tmogats formja, maximlis sszege s arnya,
a kltsg-elszmols szablyai,
az elrehaladsi jelentsekkel kapcsolatos ktelezettsgek,
a kifizetsek krelmezsnek folyamata, felttelei,
a vonatkoz, llami tmogatsokkal kapcsolatos szablyok,
a vonatkoz, kzbeszerzssel kapcsolatos szablyok,
a vonatkoz, tjkoztatssal s nyilvnossggal kapcsolatos ktelezettsgek,
dokumentcis ktelezettsgek,
helyszni ellenrzsek vgzsre vonatkoz szablyok,
a tmogats kifizetsnek felfggesztsre, illetve a tmogats visszafizetsre
vonatkoz szablyok,
biztostk-adsi ktelezettsg,
a szerzds mdostsnak folyamata, felttelei,
a szerzds hatlya s megsznse.
Legtbbszr a szerzdsekhez szoktk csatolni a rszjelentsekkel, illetve idkzi
beszmolsokkal kapcsolatos elrsokat, illetve a rszelszmolskor (a munkaszakaszok
lezrsa utn) kitltsre kerl tblzatokat is.

206

A projekt megvalstsa, monitoringja (figyelemmel ksrse) s

11.5.3.
ellenrzse
Nem elg sikeres plyzatokat rni. Az elfogadott projekteket eredmnyesen meg is kell
valstani. Sokszor ez nem is egyszer feladat, hiszen a plyzat elksztse s a projekt
megvalstsnak els lpsei kztt tbb hnap, esetleg v is eltelhet, s olyan nehzsgekkel
szembeslhetnk, amelyek megkrdjelezhetik egy-egy projekt-elem clorientlt
megvalstst.
A
krnyezeti
kihvsok
dinamikus
kvetsre,
korszer
projektmenedzsmentre, az ehhez szksges sokrt ismeretekre, szmos dntsre, jelents
erfesztsekre van szksg.
A megvalsts els lpse ltalban a megvalstsban rszt vev munkatrsak s partnerek
rszvtelvel megszervezett projekt-indt megbeszls. Itt pontostjk a rsztvevk szmra
a feladatokat, hatridket, itt jellik meg a felelsket, illetve (kivve, ha megktse a
plyzatban elrs volt) itt trgyaljk meg s hagyjk jv a konzorciumi megllapodst.
A projekt irnytinak folyamatosa figyelemmel kell ksrnik a megvalsts folyamatt, s
ha a helyzet megkveteli, intzkedseket, dntseket kell hozniuk. A monitoring e
dntseknek a megalapozst szolglja. Folyamatos adatgyjtst ignyel. Megszervezsnek
els lpse a monitoring rendszer kiptse. Tisztzni kell, hogy milyen adatokra
(indiktorokra) van szksg, az adatszolgltatsnak mi a clszer formja, s ki a felelse. A
rendszer mkdsnek megindulsa utn a projekt vezetje, a dntshozk, felelsk
meghatrozott rendszeressggel informcikat, adatokat kapnak, ezek segtsgvel kvetik
nyomon, hogy a vgrehajts a megfelel mdon s kell temben halad-e.
A monitoring rendszer kialaktsa sorn trekedni kell az informcigyjts optimalizlsra (a mr
meglev adatgyjt rendszerekre kell tmaszkodni, s el kell kerlni a felesleges adat-krseket, pldul
ugyanannak az adatnak tbbszri megkrst). A rendszernek rgztenie kell tovbb az
adatszolgltatsok formanyomtatvnyait, s a kapott adatok feldolgozsra alkalmas szmtgpes
programokat.

A monitoring eredmnyei alapjn, ha szksges, irnyti dntseket kell hozni, majd ezeket
a plyzatban a menedzsment bemutatsnl lertak (vagy konzorcium esetn a konzorciumi
szerzdsben rgztettek) szerint kell elfogadtatni a megvalstsban rsztvevkkel.
Ugyancsak a monitoring szolgltat azonban informcikat a tmogat intzmny szmra
ksztend rszjelentsek cljaira is. E jelentsek a munkaszakaszok sorn elvgzett
tevkenysgekrl, s az ezek sorn felhasznlt kltsgekrl adnak tjkoztatst. A tmogat
legtbbszr csak ellenrzsk, illetve elfogadsuk utn utalja a szksges tmogatsokat
(vagy - ahol elleget biztost az elleg kvetkez rszlett).
A rszjelentsekkel szksg esetn befolysolni lehet a projekt tovbbi alakulst is. Indokolt esetben
pldul szerzdsmdostst krhetnk, hogy kedvezbb feltteleket biztostsuk a projekt
megvalstshoz.

A projekt folyamn a tmogatst nyjt szervezet (pl. minisztrium, kzremkd szervezet),

vagy az ltala megbzott szervezet, a Kormnyzati Ellenrzsi Hivatal (KEHI) s az llami
Szmvevszk (Sz) n. kzbens helyszni ellenrzsre is sort kerthet. Ennek a
szablytalansgok, visszalsek kiszrse a clja. Megvizsglhatjk a felajnlott
biztostkokat, a tjkoztatsi ktelezettsg teljestst, a projekt elrehaladsi jelentsekben,
illetve a klnbz kifizetsi krelmekben megadott informcik helytllsgt, a fizikai s
pnzgyi teljestst stb.

207

A helyszni ellenrzs utn az ellenr kteles ellenrzsi jelentst rni, s azt eljuttatni mind az
ellenrzst kr, mind az ellenrztt intzmnyhez. A jelentsnek tartalmaznia kell az
ellenrzs megllaptsait, a kvetkeztetseket, a javaslatokat s a zradkot. Ha a plyz a
jelentssel kapcsolatban szrevtelt tesz, vagy az ellenr valamely megllaptst vitatja,
rsban jeleznie kell. Erre az ellenrzsi szervezet elrt idn bell reagl.
A helyszni ellenrzsek sorn feltrt hibk legtbbszr dokumentumok, bizonytkok
hinybl fakadnak. A kedvezmnyezetteknek ugyanis igen sok dokumentumot kell
megriznik. Ilyenek:
a plyzatnak, a plyzati formanyomtatvnynak s szksges mellkleteiknek a
msolatai;
a hinyptlsnak vagy a mdostott plyzatnak a msolata;
a tmogatsi szerzds s mdostsai;
a projekt elrehaladsi jelentseknek s szksges mellkleteiknek a msolata (kztk
a fizikai teljests dokumentumai, pl. kpzsi programok esetben a tananyagok,
jelenlti vek, felmrsek stb.);
az eredeti szmlk s a kifizetst igazol dokumentumok;
a Tmogatval/Kzremkd Szervezettel folytatott levelezs;
amennyiben kzbeszerzsi eljrs meghirdetsre volt szksg, ennek a
dokumentumai (kztk nemcsak a nyertes, hanem minden ajnlat dokumentcija);
a tjkoztatssal s nyilvnossggal kapcsolatos tevkenysgek dokumentlt
bizonytkai (pl. plaktrl, tblrl, rendezvnyrl ksztett fnykp, kiadvny
msolatai stb.);
a projekt htterrl vagy indokoltsgrl szl tovbbi dokumentumok (pl.
megvalsthatsgi tanulmny, ignyfelmrs stb.).
A megvalsts sorn jelentkez, vagy a ksbb (akr a projekt befejezst kveten a
szerzdsben megadott idn bell) feltrt slyos szablytalansg a Tmogatsi Szerzds
felbontst s a tmogats visszavonst, vagy akr a visszafizetst is eredmnyezheti!

11.6.

Beszmol a teljestsrl

Ha tgondolt, j projekt-tervet ksztettnk, s a megvalsts sorn is j minsg munkt

vgeztnk, akkor eredmnyesen le tudjuk zrni a plyzati projektnket. Ezt kveten
azonban van mg egy feladatunk, szmot kell adnunk tmogatinknak arrl, milyen
eredmnyeket rtnk el segtsgkkel. A plyzatokat kir hatsgok ugyanis az elrehalads
nyomon-kvetsn s a helyszni ellenrzseken tl a teljests utlagos (zr) rtkelsvel
is ellenrzik a kzpnzek szablyszer, hatkony s eredmnyes felhasznlst. Elemzik
teht, hogy a kzpnzek felhasznlsa mennyiben jrul hozz a program ltal lekzdeni kvnt
trsadalmi problmk cskkentshez, a lehetsgek kihasznlshoz (pldul hogy hogyan
cskkent a munkanlklisg, mennyivel ntt a turizmusbl szrmaz jvedelem, az
elmaradott trsgek milyen mrtkben zrkztak fel stb.). Ezen elemzs cljaira a plyzat
kiri mr a projekt megvalstsa kzben is krhetnek kzbens jelentseket, mindenkor
krnik kell tovbb ilyen rtkelseket a projekt befejezsekor. Az utbbi dokumentci
tbbnyire kt rszbl ll:
- a szakmai beszmolbl, mely a projekt sorn elvgzett munkt rja le, s
- a pnzgyi elszmolsbl, amelyben egyrszt az utols, addig mg el nem szmolt
munkaszakasz tevkenysghez szksges kltsgek kerlnek elszmolsra, msrszt a

208

plyzatban krt, illetve a teljestett munkkra tnylegesen rfordtott kltsgeket

hasonltjk ssze.
A szakmai zrjelents elksztsekor a monitoring sorn sszegyjttt, feldolgozott,
kirtkelt adatokat is felhasznlhatjuk. A tmogatst nyjt szervezet legtbbszr megadja
azonban az e beszmolban rvnyestend szempontokat.
Legtbbszr az albbi tmk kifejtst szoktk krni (de ha nincs konkrt szempontrendszer, akkor is
rdemes ezekre kitrni):
- a projekt cljnak rvid ismertetse,
- a kitztt feladatok, elrni kvnt eredmnyek ttekintse,
- az elvgzett tevkenysgek, elrt eredmnyek jellemzse (a teljestsek idpontjaival),
- a tmogatsi szerzdsben esetleg rgztett egyb ktelezettsgek teljestsnek az igazolsa:
ha volt kzbeszerzs, a lebonyoltott eljrsoknak s eredmnyeiknek felvzolsa,
a nyilvnossggal kapcsolatos ktelezettsgek teljestsi mdjnak (pldul: tjkoztat tblk
kihelyezsnek, vagy az unis arculati elemek hasznlatnak) a lersa,
- a felmerlt problmknak, htterknek, okaiknak, s megoldsuknak a bemutatsa,
- a pnzgyi elszmols (a lehvott tmogatsi sszegek, a felmerlt kltsgek, a
teljestsigazolsok tblzatai),
- az eltrsek, elmaradsok ismertetse,
- a kvetkeztetsek vilgos s pontos lersa.

A zrjelentst gy kell megfogalmazni, hogy azok egyrtelm vlaszokat adjanak a kapott

szempontrendszerben megfogalmazott krdsekre. Csatolnunk kell hozz a tevkenysgek
elvgzst igazol dokumentumokat (pldul tematikkat, jelenlti veket, munkanaplkat,
laboratrium vizsglatok eredmnyeit, tads-tvteli elismervnyeket stb.), valamint a
tmogats pnzgyi elszmolshoz a tmogat ltal elrt bizonylatokat (pldul
szerzdseket, kltsgsszestket, pnzgyi tblzatokat, szmlkat, teljests-igazolsokat
stb.).

Irodalom
Kutats-fejlesztsi Plyzati s Kutatshasznostsi Iroda: Aktulis Nemzeti Plyzatok (honlaprl)
NKTH: Tancsok sikeres EU plyzatok ksztshez. Nemzeti Fejlesztsi Hivatal (honlaprl)
NKTH:: Bevezets a Strukturlis Alapok s a Kohzis Alap tmogatsainak rendszerbe. Nemzeti Fejlesztsi
Hivatal (honlaprl)
NKTH: Plyzatok programok lersa. Nemzeti Kutatsi s Technolgiai Hivatal (honlaprl)
Strukturlis s Kohzis Alapok Kpz Kzpont: A plyzs alapjai

209

12. Rszvtel EU-s plyzatokban

2007-tl ismt j nagysgrendet rnek el a Magyarorszgon felhasznlhat unis forrsok.
Az Eurpai Uni 2007 s 2013 kztti j kltsgvetsi ciklusban a 2004-2006-ig terjed
idszakban kapott unis forrsoknak mintegy hrom-hrom s flszerest meghalad vi
tmogats vrhat, teht rdemes a j projektekhez, innovatv tletekhez plyzati
tmogatsokat keresni, azaz j plyzatokat rni.

12.1.

A plyzatfigyelsi rendszer kialaktsa

Amennyiben egy magyar kis-s kzpvllalkozs szeretne versenykpes maradni a hazai s az

EU-s piacon, akkor folyamatosan figyelemmel ksri a szmra nyitva ll plyzati
lehetsgeket s fejlesztseihez, beruhzsaihoz igyekszik maximlisan ki is hasznlni ezeket
a forrsokat. Aki ezeket a rendelkezsre ll forrsokat nem veszi ignybe, komoly htrnyba
kerlhet a sikeres plyzkkal szemben.
Magyarorszg Eurpai Unis csatlakozsa ta a hazai vllalkozsok, intzmnyek a
Strukturlis Alapok s a klnbz Kzssgi Programok keretben tbb szz eurpai
plyzati kirson indulhatnak, gy a gyakorlatlan plyzk knnyen elveszhetnek a plyzati
dzsungelben. A megfelel plyzatok megtallsnak ktfle mdja van:
1. Sajt plyzatfigyelsi rendszer fellltsa. Annak a vllalkozsnak, amelyik a
plyzatrst nem csak egyszeri alkalomnak tekinti, hanem hosszabb tvon is plyzati
tmogatsokban gondolkozik, elnysebb lehet egy munkatrs plyzatrv kpzse.
Ebben az esetben az feladata lesz, hogy tjkozdjon a fennll lehetsgekrl.
2. A feladattal egy erre szakosodott vllalkozst is meg lehet bzni. Amennyiben a
vllalkozs gy dnt, hogy plyzatfigyel, vagy plyzatr cgeket bz meg a
feladattal, akkor kszljn fel arra, hogy vagy egy havi fix sszeget lesz knytelen
kifizetni a megbzsrt. Elfordulhat azonban, hogy a kivlasztott cg - amennyiben a
plyzatot elksztsre is kap megbzst - a plyzatfigyelsrt nem kr kln pnzt. A
plyzatrsi megbzs ltalban nem foglalja magban a szerzdskts, illetve a
jelentsek, elszmolsok elksztst is. A vllalkoz, aki a plyzatot is mssal
kszttette, ltalban rknyszerl, hogy ez utbbi feladatok elvgzsre is erre
szakosodott cget bzzon meg, de gy az sszes plyzattal kapcsolatos kltsg mr
elrheti vagy meghaladhatja az elnyert tmogats 10%-t.
Mieltt a vllalat elkezdene plyzati lehetsget keresni, nhny fontos rszletet rdemes
tisztznia a tervezett projekttel kapcsolatban. Ezek a kvetkezk:
Pontosan milyen kutats-fejlesztst, beruhzst kvn megvalstani?
Ezek megvalstsa mekkora pnzgyi s idbeli rfordtst ignyel?
Az tletek, fejlesztsek megvalstsnak mekkora hnyadt tudja sajt rszbl
megvalstani?
Kpes-e - mivel a tmogatsok nagy rsze utfinanszrozs - a projekt teljes vagy
legalbbis rszbeni finanszrozsra, illetve hajland-e ilyen clra hitelt felvenni,?
Tud-e nemzetkzi krnyezetben dolgozni, klfldi partnerekkel egytt megvalstani
egy innovcis projektet?
Van-e a vllalkozsban olyan szakember, aki kpes angolul lemenedzselni egy EU
plyzatot?

210

Csak ezeknek a krdseknek a tisztzsa utn rdemes plyzatr cghez fordulni, vagy sajt
plyzatfigyelsi rendszert kialaktani. A plyzatfigyelshez szmos honlap, illetve plyzati
keres oldal nyjthat segtsget az Interneten. Az albbiakban felsorolt honlapok
kiindulpontot jelenthetnek a keressben. Magyar nyelv honlapok:
Strukturlis Alapok: www.nfh.hu, www.lendulet.hu, http://www.gkm.gov.hu/
Kzssgi Programok: www.euoldal.hu
ltalnos plyzati keres: http://www.sansz.org/, www.pafi.hu
Angol nyelv honlapok: http://europa.eu.int/grants/index_en.htm, www.eucenter.org
A jelzett a honlapokat rdemes rendszeres idkznknt megltogatni, mert nem biztos,
hogy a plyz azonnal tall magnak megfelel plyzatot. Ennek lehet az az oka, hogy a
tervezett fejlesztsre egyltaln nem lehet ignybe venni plyzati tmogatst, de az is lehet,
hogy ppen akkor nincs megfelel plyzati felhvs. Vannak ugyanis folyamatos beadsi
hatridej plyzatok, illetve konkrt hatridvel megjellt plyzatok. A folyamatos beadsi
hatridej plyzatokra meghirdetsktl egszen a kirsban megjellt vgs hatridig lehet
plyzni, kivve, ha a rendelkezsre ll pnzgyi keret hamarabb kimerl. Vannak azonban
olyan plyzatok is - elssorban a Kzssgi Programok plyzatait ilyenek amelyeket
minden vben csak egyszer vagy ktszer rnak ki, s ha a vllalkozs elmulasztja a megjellt
beadsi hatridt, akr egy vet is vrhat a kvetkezre. Ennek elkerlse rdekben rdemes
feliratkozni az adott programmal, plyzattal kapcsolatos hrlevelekre, amelyet a kir
hatsg vagy egy ltala ltrehozott szervezett ad ki, mert gy biztosan rteslni lehet az
aktulis informcikrl.

12.2.

Az Uni legfontosabb plyzatainak a bemutatsa

A Kzssgi Programok egyttese az Eurpai Bizottsg ltal elfogadott, integrlt

intzkedsek sorozata, amelynek clja a tagllamok kztti egyttmkds erstse
klnbz, a kzssgi politikkhoz kapcsold terleteken, tbb ves idtartam alatt. A
Programokat az Uni ltalnos kltsgvetsbl finanszrozzk. Az unis politikk szinte
mindegyikhez kapcsoldik Kzssgi Program. Kzssgi szinten dl el, hogy mely
terletekhez kapcsoldan, milyen programokat, mekkora kltsgvetssel, milyen hossz
idszakra vezetnek be. Az Eurpai Tancs minden esetben egy-egy ciklusra (ltalban 4-5-67 vre) hatrozza meg a program kltsgvetst. Az adott keretben meghatrozott sszegre
szabadon lehet plyzni, nemzeti kvtk nincsenek. A forrsokra brmely jogi szemly
(bizonyos esetekben magnszemly is) beadhatja plyzatt. Mind a beads, mind a brlat, az
elszmols, a teljes adminisztrci az Eurpai Uni (Eurpai Bizottsg Figazgatsgai)
intzmnyrendszern keresztl bonyoldik le. A plyzs konzorciumokban trtnik,
tbbnyire minimum 2-3 tagllambeli szervezet rszvtelvel. A plyzatok az EU brmely
hivatalos nyelvn, vagyis 2004 mjusa ta magyar nyelven is beadhatk, de angol nyelven
kerlnek elbrlsra. A nem angol nyelv plyzatokat a Bizottsg a sajt kltsgn, sajt
fordtival lefordttatja angolra. Az adminisztrci, szerzdskts, elszmols stb. azonban
angol nyelven zajlik le.
A Kzssgi Programokban minden EU tagllam alanyi jogon vesz rszt azonos felttelek mellett. A
programok tbbsgben ezen kvl rszt vehetnek az Eurpai Gazdasgi Trsg llamai (Svjc, Norvgia,
Liechtenstein) s az EU tagjellt orszgok kzl azok, akik csatlakoztak az adott programhoz.
A plyzk kzvetlenl az Eurpai Bizottsg illetkeseivel llnak kapcsolatban, oda nyjtjk be
plyzatukat, s onnan kapnak rtestst az eredmnyrl. Ugyanakkor minden orszgban programirodt

211

hoznak ltre (vagy a program terlethez ktd Minisztriumon bell, vagy az ahhoz kapcsold kln
szervezeten bell), amelynek feladata az informcinyjts s -kzvetts.

A Kzssgi Programok az Eurpai Uni polgrainak gazdasgi-trsadalmi letnek szinte

minden terlett tfogjk. me nhny plda tmikra: adzs, audiovizulis technolgik,
belgyi jogi egyttmkds, energetika, ifjsg, informcis trsadalom, kis- s
kzpvllalkozsok fejlesztse, krnyezetvdelem, kzegszsggy, kzlekeds, kultra,
kutats, kzdelem az erszak ellen, oktats, polgri jogok vdelme, szakkpzs, szocilis
politika, vmgyek stb.
A tovbbiakban rviden bemutatjuk a legrelevnsabb Kzssgi Programokat.
12.2.1.
Hatodik Kutats-fejlesztsi s Technolgia Demonstrcis Keretprogram
(FP6) (2002-2006)
Az FP6 K+F Keretprogram az eddigi legnagyobb Kzssgi Program. Clja az Eurpai
Kutatsi Trsg (n. EKT) alapjainak kiptse annak rdekben, hogy 2010-re a kibvtett
Eurpai Uni az n. Lisszaboni Programmal sszhangban - a vilg legdinamikusabban
fejld K+F trsge legyen. Az FP6 K+F Keretprogram - amelyhez szervesen kapcsoldik az
EURATOM elnevezs 6. Nukleris Kutatsi s Kpzsi keretprogram - hrmas tagols: az
els, egyben legnagyobb kltsgvets blokkba tartoznak a klnbz tematikus s
horizontlis kutatsi tevkenysgek, a 2. blokk a kutatsi trsg strukturlst hivatott
elsegteni klnbz innovcis s infrastruktra-fejlesztsi, illetve mobilitsi akcikon
keresztl; a 3. blokk a klnbz kutatsi tevkenysgek s politikk koherenss ttelvel az
Eurpai Kutatsi Trsg alapjainak megerstst szolglja. Kltsgvetse 17,5 millird eur.
A Keretprogram egsznek tartalmi slypontjait ht, gynevezett tematikus priorits jelli
ki (e szakterleteken az EU kzptvon t akarja venni a vezetst a kutats-fejlesztsben,
hogy ezltal a legfontosabb globlis gazdasgi trsgg vljon):
1. az lettudomnyok, genomika s biotechnolgia az egszsg szolglatban;
2. az informcis trsadalom technolgii;
3. nanotechnolgia s nanotudomnyok, tudsalap tbbfunkcis anyagok, j termelsi
eljrsok s eszkzk;
4. aeronautika s rkutats;
5. lelmiszerminsg s -biztonsg;
6. fenntarthat fejlds, globlis vltozs s az koszisztmk;
7. llampolgrok s kormnyzs a tudsalap trsadalomban.
Az n. horizontlis prioritsok (a kutatsok szles krt tfog tevkenysgek) az EU azon
trekvseit tkrzik, hogy ersdjn a tudomnygak kztti egyttmkds, valamint hogy
a kis- s kzpvllalkozsok szlesebb krben integrldjanak a kutats-fejlesztsbe.
1. a kzssgi politikk tmogatsa;
2. j s kibontakoz technolgik (NEST);
3. kis s kzpvllalkozsok specilis kutatsai;
4. specilis nemzetkzi kooperci (INCO);
5. JRC kutatsok.
A FP6 Keretprogramban trtn rszvtel az n. eszkzk (instruments) ignbe vtelvel
valsulhat meg. Az eszkzk meghatrozzk, hogy az adott projekt milyen nagysgrend,
szerkezet s finanszrozs lehet. A jelenleg hozzfrhet eszkzk kztt szerepelnek tbb
tzmilli eur tmogatst nyjt, "mega"-projektek megvalstst szolgl integrlt

212

projektek, de vannak nhny szzezer eurs kisprojekteket tmogat eszkzk is. A fbb
eszkzk:
integrlt projektek (Integrated Projects - IP);
kivlsgi hlzatok (Network of Excellence - NoE);
specifikus clzott kutatsi s innovcis projektek (Specific Targeted Research
Projects -STREP s Specific Targeted Innovation Projects - STIP);
koordincis intzkedsek (Coordination Action - CA);
clzott tmogatsi intzkedsek (Specific Support Action - SSA);
specilis kutatsi projektek kkv-k szmra (Cooperative Research Project - CRAFT s
kollektv kutats); vgl
a 169. cikkely alapjn vgrehajtott kutatsok.
Az FP6 Keretprogram nyitott szinte minden jogi szemly eltt. Egyarnt plyzhatnak
egyetemi vagy akadmiai kutatcsoportok; innovciban rdekelt cgek; kis- s
kzpvllalkozsok (prioritssal); kkv-kat kpvisel ipari szvetsgek; kzszolglati
intzmnyek; PhD hallgatk, fiatal kutatk. A kkv-k rszvtele a kutats-fejlesztsi
tevkenysgekben szinte kvetelmny.
Az FP6 K+F Keretprogram hivatalos weblapja: http://www.cordis.lu
Egy sikeres magyar projekt: SME Environment (www.sme-environment.org). E projekt clja, hogy a FP6-os
plyzatok sikeres elksztsben segtse az EU-hoz 2004-ben csatlakozott 10 orszg, valamint a jelenleg
csatlakozni kvn orszgok kis- s kzpvllalkozsait. Tovbb segtsget kvn nyjtani, hogy a 2005-ben
meghirdetsre kerlt GLOBAL 4 s Energy 4 plyzati felhvsokra minl tbb olyan plyzat kszljn,
amelyben koordintorknt vagy konzorciumi partnerknt a 10 j tagllam vagy a tagjellt orszgok kis-s
kzpvllalkozi is rszt vesznek. A konzorcium maximum 100 cgnek nyjt ingyenes segtsget a plyzatok
elksztsben, illetve partnerek keressben. Koordintor: Geonardo Kft.

12.2.2.
Intelligens Energit Eurpnak Keretprogram (2003-2006)
Az Intelligens Energit Eurpnak Keretprogram az energetika tmakrbe es kzp- s
hossztv fejlesztseket tmogatja. A program az Uni energiafggsgnek enyhtsre s
a fenntarthat fejlds megvalstsra val trekvsbl ered, s a meglv energetikai
rendszerek sszerbb, hatkonyabb felhasznlsra s a megjul energiaforrsok
elterjesztsre trekszik. A program kltsgvetse 4 vre 215 milli eur, mely a bvtst
kveten 50 millival gyarapodott. A program plyzati eszkzei prioritsi terletenknt:
ALTENER, SAVE, STEER, COOPENER.
A program a megjul energiaforrsokbl ellltott energiamennyisg rszarnynak
nvelst, az energia hatkonyabb felhasznlst s a kzlekeds energiahatkonysgt
tmogatja. Megklnbztetett figyelmet szentel a megjul energiaforrsok elterjesztsnek a
fejld orszgokban. A plyzk: kutat kzpontok, helyi s regionlis hatsgok, vllalatok,
kpzkzpontok, szvetsgek s szakszervezetek, kormnyzati hivatalok, gynksgek s
kamark, kis-s kzpvllalkozsok, egyetemek, egyesletek stb. lehetnek. Hivatalos
honlapja: http://europa.eu.int/comm/energy/intelligent/index_en.html
Egy sikeres magyar projekt: BIOFUEL MARKETPLACE (www.geonardo.hu). A Biofuel Marketplace online
piactr, ahol biozemanyagokat adnak-vesznek a piac szerepli. A projekt e honlap ltestse mellett a webalap rendszer segtsgvel eurpai frumot hoz ltre, ahol a biozemanyagok piacainak szerepli bemutathatjk
technolgiai megoldsaikat, tleteket s tapasztalatot cserlhetnek, biozemanyagokkal kapcsolatos termkeket
adhatnak s vehetnek, nemzeti s nemzetkzi szinten j megoldsokat terjeszthetnek a szakmai s egyb
rdekldknek. Az on-line piactr gazdasgos megoldst knl Eurpa hagyomnyos zemanyagoktl val
fggsgnek enyhtsre. Koordintor: Geonardo Kft.

213

LIFE III (2000-2006)

12.2.3.
A program clja, hogy a tagorszgokban megvalsul innovatv, demonstratv jelleg
krnyezet- s termszetvdelmi projektekhez nyjtson tmogatst. Kltsgvetse: 957
milli eur.
Jelenleg 3 alfejezetre oszlik (zrjelben az egyes alfejezetekhez tartoz kltsgvetsi hnyad):
o ENVIRONMENT - Krnyezetvdelem - (47%). Ezen a kategrin bell a LIFE ipari innovcis s
demonstratv projekteket tmogat a terlethasznlat s vrosi krnyezet, a vzgazdlkods s
szennyvzkezels, a gazdasg kros hatsainak cskkentse, a hulladkgazdlkods s az integrlt
termelspolitika terletn.
o NATURE- Termszet megrzse - (47%). A termszetvdelmi LIFE tmogats clja a vadon l
llatok s nvnyek lhelyeinek megrzsre irnyul projektek tmogatsa a relevns unis
irnyelvek szerint.
o THIRD COUNTRIES - Harmadik orszgok - (6%). Technikai segtsget nyjt adminisztratv
krnyezetvdelmi szervezet ltrehozshoz, valamint a tarts fejldst elsegt termszetvdelmi
tevkenysgekhez, bemutatk megvalstshoz.

A LIFE-III. plyzatok nyitva llnak brmely termszetes vagy jogi szemly eltt, gy
magnszemlyektl kezdve a KKV-kon t az egyetemekig, nemzeti parkokig brki plyzhat.
A program hivatalos honlapja: http://europa.eu.int/comm/environment/life/home.htm
Egy sikeres magyar projektplda: BALATON PROJEKT (www.balatonproject.hu). A fenntarthat turizmus
rdekben integrlt dnts-elksztsi rendszert kvn bevezetni a Balatoni Rgiban. Elsdleges cl a Balatoni
rgiban a fknt a tmegturizmus ltal kivltott krnyezeti kockzat cskkentse vagy kivdse a dntselkszt rendszer (DSS) segtsgvel. A projekt sorn tfog krnyezeti-gazdasgi-trsadalmi llapotfelmrs
kszl. j, on-line monitoring modell teleptsvel pontos informcit nyjt a szezonlis turizmus szlssgeibl
add krnyezeti terhelsrl. A modell magban foglal egy turistaszmll s egy forgalomszmll rendszert,
tovbb egy vzminsg monitoring rendszert. A szimulcis program segtsgvel kvetkeztetsek vonhatk le
a Balaton Rgi egsz terletre vonatkozan, valamint modellezhetv vlnak a klnbz szlssges esetek,
havrik is. Koordintor: Balatoni Fejlesztsi Tancs

12.2.4.
Leonardo da Vinci program (2000-2006)
A program pnzgyi kerete 1 400 milli eur. Clja a szakmai kszsgek s a szakmai tuds
fejlesztse a szakmai alapkpzsben rsztvevk - klnsen a fiatalok - krben, fknt
gyakorlati kpzs segtsgvel; a szakmai tovbbkpzs minsgnek fejlesztse az
lethosszig tart kpzs jegyben mind szlesebb trsadalmi rtegek bevonsa ezekbe a
kpzsi formkba; a szakmai kpzssel kapcsolatos jtsok (innovci) tmogatsa,
klnsen a versenykpessg fejlesztse s a vllalkozi kedv btortsa.
Tmogatott tevkenysgek:
Innovatv szakkpzsi eszkzk, mdszerek megtervezse, kifejlesztse, tesztelse, rtkelse,
terjesztse;
j oktatsi segdanyagok fejlesztse, tesztelse;
Az j informcis s kommunikcis technolgik (ICT) minl szlesebb krben trtn hasznlatnak
elsegtse, j alkalmazsok kidolgozsa;
Olyan nyitott nemzetkzi s tvoktatsi hlzatok ltrehozsa, amelyek lehetv teszik az innovatv
oktatsi eszkzk s mdszerek alkalmazst minl szlesebb kznsg krben (multimdis oktatsi
segdanyagok, honlapok);
j kpzsi modulok, tantervek, szakirnyok kidolgozsa, tanrok tovbbkpzse;
j kpzsi programok kidolgozsa, tesztelse (a kpzs "kitallsa" tmogathat s nem a kurzus
megtartsa).

A programban a szakmai kpzsben rintett minden intzmny rszt vehet (szakkpz

intzmnyek, belertve a felsoktatsi intzmnyeket is; kutatintzetek; kis- s

214

kzpvllalkozsok; szakmai szervezetek pl. kamark; szocilis partnerek; teleplsi

nkormnyzatok; non-profit szervezetek. Hivatalos honlapja:
http://www.europa.eu.int/comm/education/programmes/leonardo/leonardo_en.html. Magyar
kapcsolattart: Tempus Kzalaptvny: www.tka.hu
Egy sikeres magyar projekt: j tanuli teljestmny-rtkelsi mdszerek a szakkpzsben (http://www.emethods.hu). A program f clkitzse olyan, a tants-tanulsi folyamat eredmnyessgt biztost, j tpus
mrsi, rtkelsi mdszerek kidolgozsa, kiprblsa s elterjesztse, amelyek a felnttkpzsben,
szakkpzsben hasznosthatk s alkalmazsukhoz a megfelel eszkzk rendelkezsre llnak. A plyz nemzetkzi partnerekkel - elmleti tananyagot, gyakorlatok tervezst s megvalstst ler knyvet, tovbb
elektronikus n-, s tanri ellenrzsre alkalmas programot fejleszt ki. Koordintor: Szmalk Oktatsi s
Informatikai Rt.

FP7 - Az Eurpai Uni Kutatsi, Technolgiafejlesztsi s Demonstrcis

12.2.5.
Keretprogramja (2007-2013)
A hetedik keretprogram (FP7) - a jelenleg fut hatodik keretprogram szerves folytatsa - az
EU tbbves keretprogram-sorozatnak kvetkez llomsa. A 2007-2013-as idszakban a
kutats s fejleszts tmogatsnak f eszkze. Kltsgvets: 72 726 milli eur
A tervezett hetedik keretprogram - az eurpai kutatsok ngy f tnyezjnek megfelelen ngy programon alapul:
1. COOPERATION (Egyttmkds) - Minden olyan - a kzs projektektl s
hlzatoktl kezdve a nemzeti kutatsi programok sszehangolsig terjed - kutatsi
tevkenysget tmogat, amely nemzetkzi egyttmkds rvn valsul meg. A kzs
projektek az alprogramoknak megfelelen kilenc meghatrozott tmaterlet kr
csoportosulnak, folytonossgot kpezve a hatodik keretprogrammal (lsd lentebb). A
program integrns rszt kpezik az EU s harmadik orszgok kzti nemzetkzi
egyttmkdsek is.
2. IDEAS (Elkpzelsek) - A "kutati irnyts" mellett vgzett alapkutatsokat
tmogatja. A program az eurpai kutatsok dinamizmusnak, kreativitsnak s
kivlsgnak fokozsra hivatott minden tudomnyos s technikai terletet lefed,
belertve a mrnki, gazdasgi-trsadalom-, s blcssztudomnyokat.
3. PEOPLE (Emberek) - A Marie Curie program minden kutatsi terletet tfogva, az
nll kutatkat tmogatva horizontlisan fog mkdni. Clja az emberi potencil
minsgi s mennyisgi erstse az eurpai kutats s technolgia terletn.
4. CAPACITIES (Kapacitsok) - A program clja, hogy tmogassa a kutatsi
infrastruktrt, a kkv-k szolglatban ll kutatsokat s az eurpai rgik kutatsi
potenciljt (Regions of Knowledge), valamint javtsa a kibvlt Uni kutatsi
lehetsgeit (Convergence Regions), s hozzjruljon, hogy Eurpban hatkony s
demokratikus tudsalap trsadalom alakuljon ki. Szintn minden kutatsi terletet
tfog.

A program ngy horizontlis prioritsa: Collaborative research (kutatkzpontok

egyttmkdse), Joint technology initiatives (eurpai technolgiai kezdemnyezsek
technolgia-platformok elindtsa), Coordination of non-Community research programmes (a
nem kzssgi nemzeti - kutatsi programok sszehangolsa), International co-operation
(nemzetkzi egyttmkds).
A program a ngy horizontlis priorits mellett kilenc tematikus prioritst is megjell. Ezek az
egszsggy, az lelmiszeripar, mezgazdasg s biotechnolgia, az informcis s kommunikcis
technolgik, a nanotudomnyok, nanotechnolgia, alapanyagok s j termelsi technolgik, az energia,

215

a krnyezetvdelem s klmavltozs, a kzlekeds, a trsadalom- s gazdasg-, valamint humn

tudomnyok, vgl az rkutats s biztonsg.

Elsdleges informciforrsok: http://www.cordis.lu/fp7/home.html,

http://www.europa.eu.int/comm/research/future/index_en.cfm
12.2.6.
CIP Competitiveness and Innovation Framework Programme (2007
2013)
A CIP Versenykpessgi s Innovcis Keretprogram a versenykpessg s innovci
elsegtsre hivatott, mr ltez tevkenysgeket tmogat. Tervezett kltsgvetse vrhatan
4 millird eur lesz. Tbbfle clcsoportot cloz meg. Hrom alprogrambl ll:
1. A Vllalkozsi s Innovcis Program sszefogja a vllalkozsok
versenykpessgnek nvelsre szolgl tevkenysgeket s a mr ltez LIFEKrnyezetvdelmi program elemeit.
2. Az Informcis s kommunikcis technolgik (IKT) tmogatsnak tbb
alprogrambl ll programja, eTen az az IKT-alap transzeurpai szolgltatsok
jvhagyst s terjesztst segti, a Modinis azon teljestmnyrtkelsi
tevkenysgek, tanulmnyok, frumok, tmogatsi s tudatossgnvel intzkedsek
szmra nyjt kzvetlen tmogatst, amelyek az eEurope vgrehajtst segtik, az eContent az innovcis digitlis tartalom eurpai fejlesztsnek az elmozdtst
clozza s az i2010 Eurpai Informcis Trsadalom 2010 - elnevezs j
kezdemnyezsre pl.
3. A CIP keretben kibvl s tovbb folytatdik az "Intelligens energia - Eurpa"
program (2003-2006) is. E program az j s megjthat energik szlesebb krben
val elterjedst/elterjesztst sztnzi, az energia hatkonysgot fejleszti, s elsegti
az energira vonatkoz keretszablyozs tovbbfejlesztst s vgrehajtst.
Hivatalos honlap: http://europa.eu.int/comm/enterprise/enterprise_policy/cip/index_en.htm
12.2.7.

Integrlt akciterv az leten t tart tanulsrt (2007 2013)

Az integrlt egsz leten t tart tanulsi program magban foglalja a jelenlegi bels oktatsi
s kpzsi programok egyttest. A program ltalnos clkitzse, hogy az egsz leten t
tart tanuls sztnzsvel hozzjruljon a tuds alap trsadalom fejlesztshez. Klnsen
el kvnja segteni a Kzssgen belli oktatsi s kpzsi rendszerek kztti klcsns
csert, egyttmkdst s mobilitst. Tervezett kltsgvetse 13.620 milli eur. Ngy egyedi
programbl fog sszetevdni:
Comenius: hatstere az iskolkban a kzpfok szint vgig foly ltalnos oktatsi
tevkenysg lesz,
Erasmus: a felsoktatsban foly oktatsi s magasabb szint kpzsi tevkenysgeket
fogja sztnzni,
Leonardo da Vinci: a szakoktats s kpzs sszes tbbi szempontjra irnyul
program lesz,
Grundtvig: a felnttoktatsra irnyul majd.
Tovbbi informci:
http://europa.eu.int/comm/education/programmes/newprog/index_en.html

216

12.3.

A plyzs folyamata

Mivel a hazai plyzatokkal az elz fejezet foglalkozik, ezrt ebben a rszben csak a
Kzssgi Programok plyzataival kapcsolatos szablyok kerlnek bemutatsra. E
plyzatok folyamatt a 12.1. tblzat mutatja be.
12.1. tblzat
Egy EU plyzat folyamata

12.3.1.

A megfelel plyzat kivlasztsa

A 12.2 pontban sszefoglalt programok valamennyi plyzati felhvsa, valamint minden ms

aktulis EU plyzati kirs megjelenik az Eurpai Uni hivatalos lapjban (Official
Journal), s elrhet az Eurpai Uni honlapjn az adott tmakrre kattintva is. Ezen kvl
az sszes Kzssgi Programnak van angol nyelv (nagyobb programok esetn tbb nyelv)
honlapja, amely az adott programmal kapcsolatban minden szksges informcit tartalmaz.
A plyzatok rszletes megismershez az egyes Kzssgi Programokkal kapcsolatos
informcinyjtsra kijellt hazai illetkes szervezetek (Leonardo Tempus Kzalaptvny
www.tka.hu), illetve a plyzatban megadott nemzeti kapcsolattart pontok is segtsget
nyjthatnak.
A nyertes plyzatokhoz vezet legels lpcs az Eurpai Unis plyzati rendszer
megismerse. A plyzati lehetsgek elzetes s alapos tanulmnyozs jelenthet
biztostkot arra nzve, hogy egy nem megfelel plyzat kivlasztsval feleslegesen lnek
pnzt s energit annak elksztsbe. Az ltalnos felttelek megismerse utn kerlhet sor a
konkrt lehetsgek megkeressre, annak kivlasztsra, hogy melyik plyzati forrs jelent
a cg szmra vals alternatvt. Az esetek jelents rszben a plyzk konkrt fejlesztsi
elkpzelsekhez keresnek forrst, de arra is van plda, hogy egy nyersre eslyes tlet a
plyzati lehetsgek alapos ttanulmnyozsa utn addik.
A plyzati lehetsgek nagy szma miatt elfordulhat, hogy akr tbb plyzat is
megfelelnek tnik az elirnyzott fejlesztsek megvalstsra. Kutats-fejlesztssel, illetve
tartalomfejlesztssel tmogatst lehet kapni pldul a magyar GVOP programbl, illetve az
FP6, valamint az eContentplus EU-s programbl. Mivel azonban a projektek
keresztfinanszrozsa tiltott, vagy legalbbis korltozott, ezrt el kell dnteni, melyik plyzat
kedvezbb a plyz szmra. Els lpsknt utna kell jrni, ltezik-e olyan aktulis
tmogatsi program, alap, melynek clkitzsei sszeegyeztethetek a projekt cljval. Ezt
kvetn a megfelelnek tn plyzatoknl rdemes ellenrizni, hogy a leend plyz a
217

tmogatsra jogosultak krbe tartozik-e. Elfordulnak pldul csak nkormnyzatoknak

s/vagy non-profit szervezeteknek szl plyzatok. Ha tbb szervezet tervez egytt
megvalstani egy projektet, azoknl a jogosultsgot kln-kln kell megvizsglni.
A 12.2. tblzat a dntst segthet szempontokat foglalja ssze.
12.2. tblzat
A hazai s kzssgi programok elnyei, illetve htrnyai
Kzssgi Programok
Hazai plyzatok
Elnyk:
Elnyk:
nagyobb sszeg, akr tbb milli
teljesen magyar nyelv a folyamat
eurs tmogatsok
kisebb adminisztrci, nem kellenek
nem szksges ms partnereket
igazolsok,
nyilatkozatok
a
bevonni
beadshoz
komoly
elleg
a
szerzds
nincs rfolyamkockzat
alrsakor
egyszerbb
elszmols
a
a megvalsts nem csszhat el a
kltsgekkel
koordintoron vagy ms partnereken
Htrnyok:
Htrnyok:
lass brlat s szerzdskts (6-9
hatalmas adminisztrcis plusz
hnap)
teljesen angol nyelv gyintzs
kevs elleg
klfldi partnerek bevonsnak
nehezebb elszmols
ktelezettsge
Amennyiben sikerlt kivlasztani a szmunkra legmegfelelbb plyzati forrst, az els
feladat a plyzat beadshoz szksges dokumentumok letltse. Ezek a kvetkezk (lsd
a 12.1. brt):
Plyzati kirs - Call for Proposal
A plyzati kirs azokat a fbb szempontokat tartalmazza, amelyek a plyzat elksztshez
szksgesek, illetve azokra a kiegszt dokumentumokra, mellkletekre hivatkozik, amelyek
tovbbi fontos ismereteket tartalmaznak. A plyzati kirsok a Kzssgi Programok
esetben legtbbszr mr az EU valamennyi hivatalos nyelvn megjelennek. A plyzati
felhvs szvegt mindig alaposan t kell tanulmnyozni, hiszen ebben megtallhat minden
olyan fontos informci, amely alapjn eldnthet, hogy rdemes-e plyzni az adott kirsra.
Munkaprogram - Work Programme
Ha teht a plyz megismerkedett a plyzati felhvssal, s els olvasatra gy tnik,
elkpzelse beleillik a tmogatott tevkenysgek krbe, a munkaprogramot kell alaposan
elolvasni. A munkaprogram az a dokumentum, amely az Eurpai Bizottsg adott plyzati
kirssal kapcsolatos clkitzseit ismerteti. Minden Kzssgi Programhoz tartozik ilyen
dokumentum. A Munkaprogram rendkvl rszletesen tjkoztatja a plyzt a
megplyzhat terletekrl, illetve azokrl a prioritsokrl, amelyeknek a megvalsulst a
plyzatnak tmogatnia kell. A plyzatnak mindenkppen tkrznie kell ezeket a
clkitzseket. A munkaprogram ezen kvl megjell az adott felhvsra vlaszol
plyzatokban alkalmazand eszkzket/tpusokat is. Az egyes plyzati eszkzk kztt

218

12.1. bra
Letltend dokumentumok

jelents klnbsgek vannak mind a vgezhet tevkenysgeket, a tmogats arnyt, a

kltsgvets mrett, a minimlisan elrt konzorcilis szmot illeten. Csak olyan plyzati
eszkzzel lehet indulni az adott felhvson, amelyet a munkaprogram megjell.
Plyzati tmutat - Guide for proposers
Miutn sikerlt kivlasztani a megfelel plyzati kirst, s a munkaprogramban megjellt
clok s eszkzk kzl legalbb egy alkalmas a projekt megvalstsra, le kell tlteni az
ehhez tartoz Plyzati tmutat dokumentumot. A Plyzati tmutat tartalmazza a
plyzati rlapokat, ill. az ezek kitltshez szksges rszletes tjkoztatt, a formai s
tartalmi kvetelmnyek bemutatsval segtsget nyjt a plyzat elksztshez. Rszletesen
lerja, hogy a plyzatnak milyen fbb rszekbl kell llnia, mit kell a plyznak az egyes
fejezetekben s mekkora terjedelemben bemutatnia s milyen tblzatokat, diagramokat,
mellkleteket
kell
csatolnia.
Ismerteti
tovbb
a
plyzat
beadsnak
(nyomtatott/elektronikus) mdjt, idejt (Brsszeli helyi idben megadva), s a cmet is,
ahov a kldemnyt el kell juttatni.

A megfelel plyzat kivlasztsa, a plyzati felttelek s szablyok megismerse utn az

els lpse a projekt megvalstshoz szksges nemzetkzi konzorcium sszelltsa, a
megfelel partnerek kivlasztsa.
12.3.2.

Konzorcium sszelltsa

A Kzssgi Programok legtbb plyzatnl ktelez szably, hogy az Eurpai

Kzssghez benyjtott plyzatoknak tkrznik kell az eurpai kzssgi dimenzit. Ez
azt jelenti, hogy a plyzatban tbb, egymstl fggetlen intzmnynek kell rszt vennie,
amelyek legalbb 2-3 klnbz tagllamhoz, tagjellthz vagy trsult llamhoz tartoznak.

219

Ezzel az EU clja a klnbz orszgok szervezetei kztt egyttmkds elsegtse,

hatrokon tnyl projektek ltrehozsa.
Minden konzorcium egy koordintorbl - a projekt irnytjbl - s partnerekbl ll (az
alvllalkozk nem tartoznak a konzorciumhoz). Minden program meghatrozza a plyzatot
benyjt konzorciumok ltrehozshoz szksges ktelez minimlis intzmny-szmot.
Minden projektben van egy koordintor intzmny. A partnereknek tisztban kell lennik
azzal, hogy a tmogat fel a koordintor intzmny felel a projekt szablyszer szakmai s
pnzgyi lebonyoltsrt, ezrt minden partnernek ktelessge feladatainak hatridre
trtn elvgzse, a koordintor intzmny folyamatos tjkoztatsa, valamint az esetleges
vltozsok fel trtn kommuniklsa.
A koordintor felels a projekt tudomnyos, pnzgyi, adminisztrcis irnytsrt. A
konzorcium nevben tartja a kapcsolatot Bizottsggal. A szerzdsktshez szksges
dokumentumokat sszelltja s elkldi a Bizottsgnak. Figyelemmel ksri a munka
elrehaladst, s megllaptsairl tjkoztatja a Bizottsgot. A szerzd felek rszre
tutalja a Bizottsgtl rkez pnzeket, s jelenti azok felhasznlst. Felels a szakmai s
pnzgyi jelentsek elksztsrt.
Amennyiben valaki a plyzat ksztse sorn felkszltnek rzi magt a koordintori szerep
betltsre, rdemes azt vllalni, mivel szmos elnnyel jr (pl. elszmolhat projektmenedzselsi
kltsget). Ugyanakkor fel kell kszlni arra, hogy ezzel komoly tbbletmunkt s felelssget
vesz a vllra (felel a plyzat megvalstsrt).

A j nev, megfelel referencival rendelkez, szalonkpes partnerek kivlasztsra s a j menedzsment kialaktsra - gondosan gyelni kell, ez ugyanis kln (a szakmai
rsszel egyenrtk) pontszmot jelent az rtkels sorn. Csak olyan partnert szabad bevonni
a konzorciumba, aki kpes megfelelen egyttmkdni a projekt sorn, elvgzi a r bzott
feladatokat s a szksges sajt rsszel is rendelkezik. A nem megfelel partner akr a teljes
projekt sikert is veszlyeztetheti.
Egy tapasztalatlan hazai plyznak taln a projekt megvalstshoz szksges megfelel
klfldi partnerek megszerzse a legnehezebb feladat. Els krben a meglv klfldi
kapcsolatok kztt rdemes keresglni, mert a legjobb olyan partnerekkel egytt vgig vinni a
projektet, akikkel korbban mr megfelel munkakapcsolat alakult ki. Amennyiben viszont az
ismeretsg krben nincs megfelel partner a konzorcium sszelltshoz, vagy egyszeren csak
bvteni szksges a rsztvev partnerek krt, rdemes megnzni az adott plyzat honlapjt, s
ignybe venni az internetes partnerkeressi szolgltatst, illetve ha nincs ilyen, akkor a hasonl
tmj sikeres projekteknl keresglni, mert itt feltntetik a korbbi sikeres plyzok rsztvevit, s
radsul a megnevezetteknek mr megfelel referenciik s partnerkapcsolataik is vannak.

Egy teljesen ismeretlen partnerrl a konzorciumba val bevonsa eltt rdemes informcit
gyjteni. El kell ltogatni a honlapjra (egy j honlap sokat elrul a gazdjrl). Meg kell
nzni, milyen referencival rendelkezik (a korbbi EU-s plyzati tapasztalat elnyt jelent).
Le kell tesztelni, milyen gyorsan reagl egy e-mail-es megkeressre (a gyorsasg ksbb is
fontos szempont lehet). Be kell vonni a plyzatrsba milyen gyorsan s milyen
sznvonal anyagokat kld.

220

12.3.3.

A plyzat elksztse

Ha rendelkezsre llnak a legfontosabb plyzati informcik, le vannak tltve a plyzati

rlapok, nagyjbl sszellt a konzorcium, a feladatok szt vannak osztva a partnerek kztt,
akkor indulhat a plyzat elksztse.
A plyzat elksztse nem ms, mint a projekttervnek a tmogatst nyjt (plyztat)
szervezet elvrsainak megfelel struktrban trtn lersa. A plyzatot (vagy legalbb
annak egy rszt) mindig a tmogat ltal kibocstott plyzati rlapon kell benyjtani.
gyelni kell arra, hogy a plyzat kirja valban az elvrt informcikat, s az elvrt
formban kapja, vagyis nem abbl kell kiindulni a plyzat megrsakor, hogy a plyz mit
kvn elmondani sajt magrl, hanem abbl, mire kvncsi a tmogat. Amennyiben
figyelmetlensg vagy nem kell tjkozottsg folytn formailag hibs plyzat kerl
benyjtsra, nem is kerl tartalmi brlatra rdemi vizsglat nlkl elutastjk.
Nagyon fontos, hogy a plyzatokat az EU jelenlegi hivatalos nyelvei kzl brmelyiken
be lehet nyjtani, de a projekt sszefoglalst minden esetben angolul is mellkelni kell.
Javasolt azonban az angol nyelv beads, mert a brlat nyelve az angol, ezrt a nem angolul
berkezett plyzatokat a Bizottsg a sajt kltsgre lefordttatja, de nem vllal felelssget
annak tartalmrt. Ezen fell a szerzdsktsre s a projektmenedzselsre mr mindenkpp
angol nyelven kerl sor, gy angol nyelvismeret hinyban nincs sok rtelme plyzni.
Brsszelben az elmlt vtizedek sorn specilis kifejezsek alakultak ki s kerltek hasznlatba az
EU intzmnyeivel, szablyaival, plyzataival kapcsolatban (pl. szubszidiarits, disszeminci,
EU dimenzi, stb.), ezeket EU angolnak is szoktk nevezni. A kifejezsekkel a plyzatok
honlapjain, a plyzatok munkaprogramjaiban, illetve az egyes kirsok szvegeiben lehet
leginkbb tallkozni. A cl az, hogy a plyzatban minl tbbszr szerepeljenek ezek a
kifejezsek, vagy legalbb hivatkozs legyen rjuk, mert a brlk ezt pozitvan rtkelik.

Egy EU plyzat ltalban hrom fbb rszbl ll. Az adminisztrcis rsz bemutatja a
rsztvevket s tartalmazza azok legfontosabb adatait. A szakmai rsz tartalmazza a projekt
megvalstsnak szveges kifejtst. A pnzgyi rsz pedig a projekt kltsgeit s a
partnerek kztti megoszlst tartalmazza.
Adminisztrcis rlapok
Az - ltalban A betvel jellt - adminisztrcis rlapok a rsztvev szervezetek adatait
(cgadatokat, kapcsolattart szemly adatait) tartalmazzk. A projekt fbb adatait tartalmaz
rlapot a konzorcium vezetje tlti ki. Tbb rsztvevs plyzatoknl e mellett minden
partnernek ki kell tltenie a r vonatkoz adatlapot. A plyzati kirs minden esetben
tartalmazza az tmutatt, amely pontrl-pontra elmagyarzza, hogy rlapon az egyes
kockkba mit kell rni. Ezt mindig nagyon alaposan t kell nzni kitlts eltt, mert csak gy
kerlhetk el a hibk. Sok esetben elektronikus rlapkitlt program segt a helyes
kitltsben.
Szakmai rlapok
A szakmai rlapokon kell a projektet a megadott szempontok szerint bemutatni. A
plyzatnak ez a rsze is tbb rszre bonthat. A projekt bemutatsn kvl ltalban itt kell
szlni a menedzsmentrl s a plyzat EU-s clkitzsekhez val hozzjrulsrl is.
Utbbi kett ugyanolyan sllyal szerepel a plyzat elbrlsnl, mint maga a szakmai rsz.

221

12.2. bra
A jel rlapok

A megvalstsi temterv, ms nven munkaterv szerepe a projekt cljainak elrshez

szksges tevkenysgek meghatrozsa s temezse. A munkaterv felvzolsakor a
projektben foly tevkenysgeket munkaszakaszokra (workpackage) kell bontani. Minden
munkaszakasznak tartalmaznia kell az albbiakat: rszclok, indiktorok, tevkenysgek,
felelsk/rsztvevk, idtartam, kltsgek. A tervezs sorn azonban a projekt bels,
egyttmkdsbl fakad feladatait is tervezni kell (projekttallkozk, bels kommunikci,
beszmolk elksztse). Az EU-s plyzatok szinte kivtel nlkl elrnak tovbb kt
ktelez munkaszakaszt, amelyet minden plyzatnak tartalmaznia kell, ezek a menedzsment
s a disszeminci (eredmnyek terjesztse). Vgl minden munkaszakasz vgn ltre kell,
hogy jjjn valamilyen kzzelfoghat eredmny (deliverable), ami egy dokumentum, egy
konferencia vagy akr egy prototpus is lehet. Ezek jellik ki a projekt megvalstsnak fbb
ellenrzsi pontjait, mrfldkveit (milestone), s ezzel lehetsget teremtenek a projekt
idkzi rtkelsre (a monitoringra), valamint szksg esetn az rtkels eredmnyei
alapjn a munkaterv mdostsra (12.3. tblzat).
A munkaterv elksztsnek optimlis menete a kvetkez:
1. a clok elrshez szksges tevkenysgek meghatrozsa;
2. a kulcsfeladatok kijellse, majd azok alfeladatokra bontsa;
3 az egyes tevkenysgek idbeli s logikai kapcsoldsainak megllaptsa;
4. a szakaszhatrok s munkacsomagok kijellse;
5. az egyes tevkenysgek elvgzshez szksges szakrtelem meghatrozsa;
6. a felelsk kijellse.
A munkatervnek egyszerre kell ttekinthetnek s kellen rszletezettnek lennie. Ezt
klnsen jl szolgljk a j vizulis megjelentst alkalmaz formk, gy a mr ismertetett
Gantt az egyes munkaszakaszok kztti idbeli sszefggst mutat diagram, s a Pert
a munkaszakaszok kztti logikai kapcsoldst jelz tblzat (12.3. bra). Elksztskhz
klnbz szoftvereket (pl. Microsoft Project) is segtsgl hvhatunk.
A munkaterv kialaktsakor az egyes szakaszok megvalstsra tervezett hatridket rdemes
szszer rhagysokkal tervezni.

222

12.3. tblzat
A munkaszakaszok listja

Humnerforrs-terv
Minden EU-s plyzat tartalmaz olyan rlapot, amelyen az egyes partnerek ltal a projekt
megvalstsn eltlttt idt kell jellni (ltalban szemly/hnap, kivteles esetben napi
bontsban).

A plyzatok elksztsekor alapvet feladat az egyes feladatokrt felels szemlyek

kivlasztsa, vagyis a projektcsapat felptse. A tapasztalatok szerint a projektek
megvalstst fenyeget legjelentsebb tnyez, ha a projektcsapatok tlzottan kis
ltszmak, vagy egyenesen egy szemlyesek. A projektcsapat kialaktsakor trekedni kell
arra, hogy a projektben felmerl sszes krdsnek legyen szakrtje, s arra, hogy a feladatok
felosztsnl a felelssgi krk egyrtelmen kerljenek kijellsre. Meghatroz
jelentsge van a projektmunka egszt irnyt koordintornak. Clszer erre a feladatra
szles ltkr, jelents httrtapasztalatokkal s tudssal rendelkez szemlyt vlasztani, aki
kpes a projekt egszt tltni, a projektcsapat munkjt megtervezni, irnytani s
ellenrizni.
A kltsgvets elksztse
A projekt kltsgvetsben (a pnzgyi tervben) a projekt megvalstshoz szksges
sszegeket kell prognosztizlni, s az esetleges likviditsi gondok elkerlse cljbl a cashflow-ra (az egyes bevtelek s kiadsok idbeli temezsre) is becslst kell adni.
A terv elksztse sorn az alulrl ptkez, az egyes altevkenysgek tnyleges kltsgignyeibl
kiindul megkzeltst ajnlott kvetni. A munkatervnek, a humnerforrs-tervnek s a pnzgyi
tervnek szorosan egymsra kell plnie. A munkatervben szerepl valamennyi tevkenysgnek meg

223

12.3. bra
Pert tblzat

kell jelennie a kltsgvetsben, s csak a munkatervben szerepl tevkenysgeknek lehet kltsge.

Nem clszer nagyon felltervezni a kltsgeket abbl a megfontolsbl, hogy a brlat sorn jelents
mrtkben cskkentik majd a kltsgvetst, mivel fennll annak a veszlye, hogy a pnzgyileg nem
altmasztott, tltervezett projekteket ppen ezrt elutastjk.

Nagyon fontos megjegyezni, hogy az egyes plyzati kirsok pnzgyi felttelei eltrek
lehetnek, teht az elszmolhat kltsgek megllaptshoz minden esetben a plyzati
kirst s a kitltsi tmutatt kell rszletesen ttekinteni, illetve szksg esetn a
plyztat szervezet segtsgt kell krni.
Az EU ltalban csak a projekt kltsgvetsnek egy rszt finanszrozza meg (ltalnosan
elfogadott arny az 50%), br vannak 100%-os tmogatottsg projektek is. A kltsgek
fennmarad rszt a rsztvevknek kell sajt forrsbl biztostaniuk, ez az nrsz. Az EU
tmogatsok utfinanszrozsak, de lehetsg van elleg krsre is, amely a tmogats
plyzatonknt meghatrozott szzalka lehet. Elleg kifizetsre csak a szerzds alrsa
utn kerl sor. A kltsgvets ksztsekor figyelembe kell venni, hogy milyen kltsgek
szmolhatk el a plyzatban, mert vannak elszmolhat s el nem szmolhat kltsgek.

224

A kltsgeket le kell bontani a megfelel kltsgkategrikra. Az EU plyzatoknl ltalban

az albbi kltsgek szmolhatk el: szemlyi kltsgek (br s jrulkaik), utazsi,
tartzkodsi kltsgek, alvllalkozk kltsgei, tarts eszkzk s fogyeszkzk kltsgei,
egyb specilis kltsgek, ltalnos, rezsi kltsgek, vgl a koordintor projektmenedzselsi
kltsgei.
Nem elszmolhat kltsgek pldul az olyan tevkenysggel kapcsolatban felmerl kltsgek,
melyeket ms kzssgi pnzgyi forrsbl finanszroznak, a valuta-rfolyamok vtozsai folytn
keletkezett tvltsi vesztesgek, a szksgtelen, vagy pazarl kiadsok, a forgalmazssal,
marketinggel, hirdetsekkel sszefgg kiadsok, a vm s FA (nett sszegen kell elszmolni), a
vendglts kltsgei (kivve, ha kifejezetten, igazolhatan a projekttel kapcsolatosan merltek fel), a
termszetbeli juttatsok kltsgei, a szerzd rszre ingyen biztostott termkek, szolgltatsok.

Bizonyos programokban az elszmolhat s nem elszmolhat kltsgeken s a klnbz

kltsgkategrikon tl n. knyvelsi, vagy kltsg modellek is lteznek. Ilyenkor a
plyzati kirsok hatrozzk meg, hogy az egyes szereplk milyen kltsgmodelleket
vlaszthatnak, s ehhez kapcsoldan az egyes kltsgeket milyen arnyban szmolhatjk el.
Ez els sorban a rezsikltsgeknek az elszmolst rinti, mert az egyes modellek ms arnyt
engedlyeznek.
12.3.4.
A plyzatok elbrlsa, szerzdskts
A Bizottsg a beads utn regisztrlja, s hivatkozsi szmmal ltja el a plyzatokat. A
berkezs tnyrl a plyzt rsban is rtesti az n. acknowledgment receipt form-ban.
Ezutn mindig az itt kapott regisztrcis szmra kell hivatkozni a plyzattal kapcsolatban.
A berkezst kveten megvizsgljk, hogy a plyzat az elrsoknak megfelel-e:
megfelel plyzati felhvsra lett-e beadva,
a beadsi hatrid letelte eltt kerlt-e beadsra,
megfelel mdon kerlt-e benyjtsra (elektronikus benyjts esetn nem lehet
papron beadni),
megvan-e a minimlisan elrt partneri ltszm,
minden szksges rsz ki van-e tltve, minden elrt mellklet megvan-e.
Amennyiben megllaptst nyer, hogy a benyjtott plyzat nem felel meg az elrt feltteleknek, a
plyzat kizrsra kerl, hinyptlsra nincs lehetsg. Nagyon fontos teht a - nem tl szigor formai kvetelmnyeknek eleget tenni!

A formai elrsoknak megfelel plyzatokat a felhvsban elre megadott kritriumok

szerint rtkelik. A brlk egyenknt, majd 4-5 fs csoportokba sszelve kzsen ksztik el
rtkelseiket. Pldul minden kritriumot 0-tl 5-ig terjed pontszmmal osztlyoznak, Az
gy kapott pontszmok alapjn a Bizottsg egy listt kszt, amelyen a szakemberek ltal
megtlt pontok szerint rangsorolja a berkezett plyzatokat. Az EU szakrti az
osztlyzatokat indoklssal tmasztjk al, majd elkldik a plyzat koordintora szmra (lsd
a 12.4. brt). A pontszmokbl mr kvetkeztetseket lehet levonni a vrhat dntsrl.
Minden kritriumnl megadjk a minimlisan elrend pontszmot (Threshold 3/5, ebben az
esetben a lehetsges 5 pontbl legalbb 3-at meg kell szerezni). Ezen fell megadnak egy
minimlisan elrend sszpontszmot is (Threshold 17,5/25). Amennyiben a kapott pontok
brmelyik kritriumnl nem rik el a minimlis pontszmot, illetve sszpontszmot, akkor
egszen biztos, hogy a plyzat nem fog tmogatst nyerni. Amennyiben azonban a
projektjavaslat mindenhol a maximlis, illetve azt kzelt pontszmot kapta, akkor jogosan

225

12.4. bra
Projekt-rtkellap
1. Relevance (Threshold 4/5; Weight 1)

Mark:

The objectives fully comply with the call.

2. Quality of the support action (Threshold 3/5; Weight 1)

Objectives and approach are sound, the methodology does not seem to

Mark:
3,5

have the potential to deliver the proposed aims. Innovative idea.

3. Potential impact (Threshold 3/5; Weight 1)
Probably high, but the re is no mention of how the potential beneficiaries
would be contacted and informed (press, TV, SMEs associations...) and
how the linguistic problem will be addressed. Moreover, the differentiation
from existing web tools is not fully clear. The number of envisaged users

Mark:
3

is not realistic.
4. Quality of the management (Threshold 3/5; Weight 1)

Mark:

Satisfactory.

5. Mobilisation of the resources (Threshold 3/5; Weight 1)

Competence and resources provided by the partners are satisfactory, the
budget is however largely overestimated due probably to extremely high
expenses linked to the development of the web based tool.
Overall remarks (Threshold 17.5/25)
The project is based on an online tool which might overlap with existing

Mark:
3

Total score:
17,5

lehet bizakodni a kedvez dntsben. A pontszmokat tartalmaz levl a beadstl szmtott

2-3 hnapon bell vrhat.
A projekt elfogadsrl vagy elutastsrl egy kvetkez levlben tjkoztatjk a plyzt.
Erre kb. 3-4 hnappal a beads utn lehet szmtani. A levlben az EU rszletes tjkoztats
ad az rtkelk vlemnyrl, javaslatokat, szksges vltoztatsokat fogalmazhat meg a
projekttel kapcsolatban. Ez a levl tartalmazza a megtlt tmogats sszegt is.
A Bizottsghoz ltalban jval tbb plyzat rkezik, mint amennyi a rendelkezsre ll
pnzbl finanszrozhat. A plyzatok versengenek egymssal, s csak a projektek minsge
dnti el, hogy a vlaszts vgl melyikre esik. A Bizottsg hivatalosan elutastja azokat a j
minsg plyzatokat is, amelyeket a kltsgvetsi korltok miatt nem tudnak finanszrozni.
Az elutast hatrozatot, az elutasts f okval egytt kzlik az illet plyzval.
Az, hogy egy plyzatot elutastottak, nem jelenti szksgkppen azt, hogy nem j
minsg. Annak tudatban, hogy a rendelkezsre ll kltsgvetsnek korltai vannak, egy
projektet elutasthatnak egy msik olyan plyzat javra, amelyik inkbb illeszkedik a
clkitzsekhez, vagy tbb erssggel rendelkezik az rtkelsi kritriumok alapjn. A
plyzat elutastsnak egyetlen kvetkezmnye termszetesen az, hogy az Eurpai Bizottsg
nem adja meg a pnzgyi tmogatst a projektre. Semmi nem ll azonban az tjban
annak, hogy a konzorcium jra plyzzon az EU szrevteleinek figyelembevtelvel.
Az elfogadott plyzatok koordintorait rsban tjkoztatjk. Az rtestsben azonban a
Bizottsg mg semmilyen ktelezettsgt nem vllal arra, hogy az illet projektet
finanszrozza. A levl csak a szerzdsktsi trgyalsok megkezdst jelenti, amelynek
sikerese lezrsa s a szerzds alrsa utn vllal garancit a projekt finanszrozsra. A
Bizottsg a levlben tjkoztatja a plyzt, hogy milyen tovbbi adminisztratv s financilis
informcikat kr be a szerzds megktse cljbl. A konzorciumnak bizonytania kell,
hogy rendelkezsre llnak mindazok az erforrsok, amelyek szksgesek a projekt
elindtshoz (pl. sajt er). A Bizottsg ezt az informcit ellenrzi, s ahol szksgesnek
ltja, vdi - pldul bankgarancik bekrsvel - az rdekeit.

226

A plyzat elfogadsrl szl levl tartalmazza az n. Scientific Officer, azaz a plyzatrt

felels EU tisztvisel nevt s elrhetsgt, akivel a szerzdskts s a projekt
megvalstsa sorn tartani kell a kapcsolatot. Hozz lehet fordulni, ha brmilyen krds,
problma merlne fel a projekttel kapcsolatban.
A szerzds elksztse (contract negotiation) sorn az EU a koordintorral trgyal. A
trgyalsok kiterjedhetnek a jogi, a mszaki, a financilis, a kltsgvetsi stb. szempontokra
is. A szerzdskts eltt a Bizottsg - az rtkels eredmnye alapjn - vltoztatsokat
javasolhat, vagy ajnlhatja a ms projektekkel val egyestst. A plyzknak 8-15 napon
belli teljestsi, visszajelzsi ktelezettsge van, ksedelmes megklds esetn a Bizottsg
befagyaszthatja a trgyalsokat. A koordintor tud alkudni, gyes trgyalssal az EU szmos
ltala szorgalmazott vltoztatsrl lebeszlhet. A szerzdsktsi trgyals legtbbszr 4-6 hnapig
tart. A trgyalsok befejeztvel a Bizottsg a konzorcium ignyeinek figyelembevtelvel
ajnlatot tesz a szerzdsktsre. A beadott s a szerzdsktsi trgyalsok sorn mdostott
projektjavaslat a szerzds technikai mellklete lesz (technical annex), ez alapjn krik
szmon a plyzt a projekt ellenrzse sorn.
A projekt hivatalos kezdete az EU rszrl trtnt alrs napjt kvet hnap els napja
(jnius 16-i alrs esetn jlius 1.). Ekkortl vllal az EU garancit a tmogats
finanszrozsra. A Bizottsg a szerzds alrsa utn max. 60 napon bell tutalja az
elleget (ha van).

12.4.
12.4.1.

A projekt menedzselse, beszmolk elksztse

A projekt megvalstsnak kezdeti lpsei

A szerzds alrsa utn, a projekt els hnapjaiban a koordintornak szmos feladatot kell
elvgeznie:
A szerzds alrsa utn az els feladat a kick-off meeting megszervezse, amely
tulajdonkppen egy projektindt megbeszls, ahol az sszes konzorciumi partner
jelenltben vglegestik a projekt megvalstsnak lpseit, a konkrt feladatokat s az
ehhez kapcsold hatridket. Megszervezse minden projekt esetben ktelez, a
koordintor hatskrbe tartozik s ajnlott az els hnapban lebonyoltani.
A konzorcilis szerzds a szerzd felek kztti kapcsolatokat s a projekt idtartama alatti
s azon tli felelssgket rgzti. Megktse nem minden EU-s projekt esetn ktelez, de a
ksbbi vitk elkerlse vgett mindenkppen ajnlott. Nagyon fontos konzorcilis
szerzdsben rgzteni a projekt sorn ltrejv eredmny szellemi tulajdonjogi krdseit. A
Bizottsg nem rsztvevje a konzorcilis szerzdsnek, nem fogalmaz meg ktelez tartalmi
elemeket, csak ajnlsokat ad annak megktsvel kapcsolatban. A szerzds tervezetnek az
sszelltsa a koordintor feladata, de a partnerek mdostsokat javasolhatnak benne. A
projektben ltalban a koordintor orszgnak joga az irnyad, de ha ez nincs a szerzdsben
rgztve, akkor vita esetn a belga jogot kell alkalmazni.
A koordintornak, illetve az egyes munkaszakaszok megvalstsrt felels partnereknek ki kell
alaktaniuk a projektmenedzsels mkdkpes rendszert. Ennek segtenie kell, hogy a klnbz
orszgokbl val, ms menedzselsi s munkakultrval rendelkez partnerek sikeresen s hatkonyan
tudjanak egyttmkdni. A rendszernek fontos rszei a partnerek kztti kommunikci alrendszere, a
folyamatos beszmoltats a munka elrehaladsrl, valamint az esetlegesen felmerl problmk
rendezsnek mdszerei. Ki kell jellni a munkaszakaszokhoz kapcsoldan a konkrt felels

227

szemlyeket, s meg kell hatrozni a projekt megvalstsa sorn szksges munkamegbeszlsek /

workshopok szmt, idejt.
Br az EU-s projekteknl norml esetben vente csak egy alkalommal kell szakmai beszmolt s a
kapcsold pnzgyi jelentst kszteni s benyjtani, radsul a jelentshez szmlkat sem kell
csatolni, csak pnzgyi tblzatokat kitlteni, nem rt a projekt elejn tisztzni a pnzgyi elszmolsi
rendet a partnerekkel. A beszmolk s jelentsek ksztse a koordintor feladata, aki a partnerektl
sszegyjttt informcik alapjn nyjtja be a jelentst a projektrt felels brsszeli tisztviselnek.
Sokkal egyszerbb azonban egy folyamatosan vezetett pnzgyi nyilvntartsbl kinyerni a szksges
adatokat, mint a jelents beadsa eltt kapkodni. Egy jl menedzselt projektben a rsztvevknek
folyamatos nyilvntarts kell vezetnik arrl, hogy az egyes munkatrsak mennyi idt tltenek a
projekten munkavgzssel. Emellett a projektben elszmolni kvnt kltsgekrl (szmlkrl,
brkartonokrl, banki igazolsokrl) az elkeress megknnytse rdekben egy msolatot kell
lefznik.

A Bizottsg a szerzdsktst kveten a szerzdsben meghatrozott sszeg elleget nyjt

a konzorciumnak, amely mindig a koordintor bankszmljra rkezik, s aki ezt (vagy ennek
egy rszt) kteles 30 napon bell tovbbutalni a partnerek szmljra. Az elleg sszege
minden Kzssgi Programnl ms s ms, de ltalnossgban elmondhat, hogy a
szerzdskts utn max. 60 napon bell a tmogats 30-60%-t utaljk t elleg cmsz
alatt. Ezt kveten megkezddhet a projekt tnyleges, szerzds szerinti megvalstsa.
12.4.2.

Jelentsek, beszmolk ksztse

A konzorciumnak lehetv kell tennie a Bizottsg szmra, hogy a szerzdsben foglaltak

szerint nyomon kvesse a projekt folyamatt, s hogy ellenrizze: a projekt vgrehajtsa
megfelel-e az EU pnzgyi tmogatshoz szksges feltteleknek. Ezrt a rsztvevk nevben
a koordintornak idszaki jelentseket (vente minimum egyet), s a projekt befejezsekor
zrjelentst kell ksztenik a felmerlt kltsgek felhasznlsnak igazolsval egytt.
A beadott jelentseket a Bizottsg munkatrsai a szerzds alapjn elemzik. A kapott
informcik alapjn k hatrozzk meg, hogy a Bizottsg az eredeti feltteleknek megfelelen
tovbb tmogatja a projektet, vagy vltoztatsokat javasol. j ismeret, vagy a technolgiai
fejlds arra ksztetheti a konzorciumot, vagy ppen a Bizottsgot, hogy a projekt
vgrehajtsa kzben vltoztatsokat javasoljon annak menetben. A Bizottsg elzetes
jvhagysa szksges azonban a partnerek ltal kvnatosnak tlt brmilyen vltoztatshoz.
A szakmai beszmolban (activity report) a Bizottsg ltal megadott minta alapjn le kell
rni, hogyan halad a projekt cljainak megvalstsa. Az elvgzett feladatokat
munkaszakaszokra bontva kell megadni. Meg kell emlteni az esetlegesen felmerlt
problmkat, s az eredeti tervtl val eltrseket. Le kell rni, hogy ezek az eltrsek
mennyiben befolysoljk a projekt megvalstst, szksg van-e brmilyen
szerzdsmdostsra, kltsgtcsoportostsra. Egy tbb ves projekt esetn elfordulhatnak
vltozsok, akr a partnerekben, akr a feladatokban, de ezeket mindig rsban kell jelezni
Brsszelnek. Itt kell beszmolni a projekt menedzselsvel kapcsolatban elvgzett
feladatokrl is, s egy kln rszt kell szentelni a projekttel kapcsolatos informcik
terjesztsrl (dissemination), mert ez a feladat minden EU-s plyzat esetn kln hangsllyal
szerepel.

A pnzgyi jelentsekben (financial report) az elszmolsi idszakban a projektre fordtott

kltsgeket kell elszmolni. Kzlni kell, hogy a projektben az egyes partnereknl nv szerint
mely munkatrsak dolgoztak. Tblzatban kell megadni a partnerek ltal a projektre fordtott
idt (hnapokban, lsd a 12.4. tblzatot), az adatokat ssze kell hasonltani az eredeti

228

12.4. tblzat
Szemly/hnap rfordts igazolsa
Person-Month Status Table

Content developmen
Workpackage 3:

Title
IT development

Workpackage 4:

Title
Testing

Workpackage 5:

Title
Operation of e-Cons

Workpackage 6:

Title

Planned WP total: 0,5

0,5

Actual total: 14

14,4

Planned total: 35

20

15

Actual WP total:

Planned WP total:

Actual WP total:

Planned WP total:

Actual WP total:

Planned WP total:

Actual WP total:

Planned WP total:

Actual WP total:

Planned WP total: 16

Actual WP total: 1,7

Dissemination and m Planned WP total:

Workpackage 7:

Title
Coordination of proj

Workpackage 8:

Title

Actual WP total: 0,8

Planned WP total:

Actual WP total: 0,5

Reporting and relatio Planned WP total: 1,5

Workpackage 9:

Title
Surveillance of gend

Total Project Person-month

Actual WP total: 0,4

Geonardo

AC partic. y

Title

AC partic. x

Title

AC TOTALS

01.07.2004-30.06.2005

System planning
Workpackage 2:

AC own staff

Partner - Person-month per Workpackage

E-consulting services

Innostart

Workpackage 1:

INCO-CT-2004-510555

TOTALS

CONTRACT N:
ACRONYM:
PERIOD:

Update with end of period WP totals

0
0

0
0

0
0

1,7

2,5

1,5

0,8

0,5

0,5

0,4

0
0

tervekkel, az esetleges eltrseket indokolni kell. A kltsgeket kltsgkategrikra kell

bontani (lsd a 12.5. tblzatot). Az utazsokat s az esetleges nagyobb beszerzseket,
rfordtsokat rviden indokolni kell. Kltsgkategrikon bell 10-20%-os tcsoportosts
megengedett, ezen fell ltalban mr szerzdsmdostsra van szksg. Szmlk,
igazolsok benyjtsra a pnzgyi jelentshez kapcsoldan nincs szksg, de a koordintor
a partnerektl msolatot krhet ezekrl.
A fentieken tlmenen a plyzknak be kell szmolniuk a plyzatban s a szerzdsben
vllalt eredmnyek (deliverables) teljeslsrl, s rvid publiklhat sszefoglalt kell
ksztenik a jelents tartalmrl.
A jelentseket a szerzdsben megllaptott elszmolsi idszak lejrtt kveten 45 napon
bell kell benyjtani. Ha az elksztssel kapcsolatban brmilyen krds, problma merlne
fel, a kijellt tisztsgviselhz btran fordulhatunk. A Bizottsg a benyjtst kveten
vlemnyezi a beszmolt, s vagy elfogadja, vagy tovbbi kiegsztsre visszakldi a
koordintornak. A jelents benyjtsa s Bizottsg ltali elfogadsa kztt jellemzen 3
hnap telik el, ez utn lehet vrni a tmogats kvetkez rszlett. Az EU ltalban a
tmogats 15-20%-t visszatartja, s ezt csak a projekt befejezse, s a vgs beszmol
elfogadsa utn fizeti ki.
12.4.3.

A projekt figyelemmel ksrsnek s rtkelsnek (monitoring) eszkzei

A Kzssgi Programoknl - a hazai plyzatok elszmolsval ellenttben - nem kell a

pnzgyi jelentsek benyjtshoz mellkelni a jelentst altmaszt szmlkat,
igazolsokat. Ennek ksznheten a jelentsek elfogadsa s a kifizetsek jval
grdlkenyebbek. Ez tulajdonkppen egy bizalmi viszony az EU s a szerzd partnerek
kztt, amivel nem ajnlott visszalni, mert ha kiderl, nem csak a tmogatst kell
visszafizetni, de a vtkesek kizrjk magukat az EU tovbbi plyzati tmogatsaibl is.
229

12.5. tblzat
Kltsgelszmols pnzgyi jelentshez
Cost Budget Follow-up Table
Contract N:

PARTI-CIPANTS

*) total budget figures - not EC funding

INCO-CT-2004-510555 Acronym: E-consulting services

TYPE of EXPENDITURE
BUDGET
(as defined by
participants)

Period 1
e

Coordinator

Total Person-month
Personnel costs

06/2005

Pct. spent

Remaining
Budget
(EUR)

Period 2

Period 3

Period 4

Total

Total

b1

c1

d1

e1

a1+b1+c1+d1/e

e-e1

20

14,40

14,4

72%

5,6

41 600

26 070,89

26 070,89

63%

15 529,11

Travel and subsistence

2 000

1 160,72

1 160,72

58%

839,28

2 034

1 596,98

1 596,98

79%

437,02

Total Costs
Total Person-month
Personnel costs
Travel and subsistence
Other costs ('the rest')
Overhead costs
Total Costs

TOTAL

a1

07/2004

Other costs ('the rest')

Overhead costs

Partner

Date:
ACTUAL COSTS
(EUR)

Total Person-month
Personnel costs

9 127

5 765,72

54 761

34 594,31

5 765,72

63%

3 361,28

34 594,31

63%

20 166,69

15

9,20

9,2

61%

5,8

36 000

22 280,00

22280,00

62%

13720,00

1 100

843,00

843,00

77%

257,00

600

0,00

0,00

0%

600,00

7 540

4 624,60

45 240

27 747,60

35

23,60

77 600

48 351

4624,60

61%

2915,40

27747,60

61%

17492,40

23,6

67%

11,4

48350,89

62%

29249,11

Travel and subsistence

3 100

2 004

2003,72

65%

1096,28

Other costs ('the rest')

2 634

1 597

1596,98

61%

1037,02

10390,32

62%

6276,68

62341,91

62%

37659,09

Overhead costs
Total Costs

16 667

10 390

100 001

62 341,91

0
0

0
0

Minden projekt sorn legalbb egyszer szksg van fggetlen knyvvizsgli igazolsra,
amely bizonytja, hogy a konzorcium ltal a pnzgyi jelentsben megadott kltsgek
valsak, szmlkkal s egyb igazolsokkal altmasztottak, a tmogatst szablyszeren
hasznltk fel. Kt vnl hosszabb, illetve tbb milli eur kltsgvets projekteknl
tbbszr is szksges beszerzsre. Az igazolst csak kls auditor llthatja ki (aki
kzintzmny esetn egy kompetens, de a projekt megvalstsba be nem vont kztisztvisel
is lehet). A kzintzmnynek bizonytania kell, hogy ezen kztisztviselt az illetkes nemzeti
hatsgok felruhztk a kzintzmny auditlsnak jogval. Az igazols killtsnak
kltsgei elszmolhatk a projekt keretben, amit clszer a plyzat rsa, a kltsgvets
ksztse sorn betervezni.
A Pnzgyi ellenrzsnek kt tpusa van. Az ex-ante (a szerzds alrsa eltti) ellenrzs
clja a rsztvevk pnzgyi helyzetnek vizsglata. 300.000 eur feletti tmogats esetn
ktelez (s minden olyan esetben, amikor a tmogats tbb mint 80 %-t ellegknt kifizetik,
eredmnytl fggetlenl ktelez bankgarancit krni). Kzintzmnyeknl azonban nem
kertenek sort r.
A projekt idtartama alatt, illetve annak lezrst kvet 5 ven bell brmikor szmtani
lehet ex-post (a projekt megvalstsnak ideje alatt s utna vgzett) pnzgyi ellenrzsre
(auditra). Ezrt a projekt dokumentumait a projekt lezrstl (a zrjelents Bizottsg ltali
elfogadstl) szmtott 5 ven keresztl meg kell rizni. Az auditot vgezheti a Bizottsg, de
az Eurpai Szmvevszk is. A projekt tudomnyos, technikai, etikai s pnzgyi vizsglatra

230

terjed ki. Az ellenrztteket ltalban vletlenszeren vlasztjk ki, de a gyans vagy nagy
rtk projektek, illetve a kltsgmodellt vltoztat plyzk kiemelt figyelmet kapnak.

Irodalom
Geonardo Kft: Kzssgi Programok kziknyve
Negotiation Guidance Notes
Project reporting in FP6 Guidance Notes. http://cordis.europa.eu/fp6/find-doc.htm
www.euoldal.hu
www.cordis.lu
http://www.europa.eu.int/comm/education/programmes/leonardo/leonardo_en.html
http://europa.eu.int/comm/energy/intelligent/index_en.html
http://europa.eu.int/comm/environment/life/home.htm

231