OHSMS INTERNAL AUDIT REPORT - By Department

职业健康安全管理系统内审报告
Report no. 编号:

1. AUDIT SCOPE / 审核范围

RYOBI RYOBI-OEM MIL OP MS ST

Other (please specify):

2. Audit Basic Information / 审核基本信息

Audited Dept 被审核部门： Audit Date 审核日期：

Auditor 审核员： Auditee 部门陪审员：

3. Audit Result / 审核结果

Max Possible 总分: 100 Actual Score 实际得分: Score % 0.00%

No Audit Result Assessment Criteria

序号 审核结果 评审标准

Audit result meets below itOHSMS:

1 Satisfied (满意)
>=80% without Major NC

Audit result meets below itOHSMS:

2 Average (一般)
<80% and >=72% without Major NC

Audit result meets below itOHSMS:

3 Below Average (低于一般)
<72% or with Major NC

4. OHSMS Audit Sections / OHSMS审核内容

No. Sections No. Sections

序号 审核内容 序号 审核内容

O1 Context of the Organization 组织所处的环境 O5 Operation 运行

O2 Leadership and worker participation领导作用和员工参与 O6 Performance Evaluation 绩效评价

O3 Planning 策划 O7 Improvement 改进

O4 Support 支持

5 Audit Summary / 审核总结:

Items which need Continual Improment 需要持续改善的项目 : (detail see 'improvement actions report' sheet)

Risk Description 风险描述 :

Prepared by: Approved by:

报告人: 审 核:

Date : Date :
日期 : 日期 :

Form No.: QSAF0155 A

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职业健康安全管理系统内审检查表

Report No. 编号:

ISO14001
Clause Major NC Minor NC
Item Review Contents Review Scope Evidence or Records OBS Compliance
No. (严重不符 (轻微不符
序号 评审内容 评审范围 审核记录 (观察项) (符合)
涉及标准 合项) 合项)
条款

公司是否已确定了与其目标和战略方向相关并影
O1.1 4.1 响其实现管理体系预期结果的各种外部和内部因 Top Management
素?

是否组织各部门进行各种内外部环境分析，并策
O1.2 4.1 QSA&EHS
划应对措施?

环境变化的信息是否系统化地予以管理评审?是
O1.3 4.1 Top Management
否在定义范围、确定风险及机遇时被考虑?

在理解相关方的需求和期望时，是否确定了内外
O1.4 4.2 QSA&EHS
部相关方的需求和期望?

是否组织各部门识别相关方的需求和期望？是否
O1.5 4.2 Top Management
策划应对措施?

O1.6 4.2 本部门有哪些相关方？相关方的需求和期望是否 Common

得到识别并跟进评审？

职业健康安全管理体系的范围是否明确界定? 是
O1.7 4.3 QSA&EHS
否涵盖范围内的所有活动、产品和服务?

是否在手册中确定职业健康安全管理体系的范围
O1.8 4.3 Top Management
?

O1.9 4.4 是否建立和实施职业健康安全管理体系？抽查体 QSA&EHS

系框架（手册）？

最高管理者是否能够体现其在职业健康安全管理
O2.1 5.1 体系方面的领导作用和承诺? Top Management

是否制定公司文件化的职业健康安全方针? 是否
O2.2 5.2 Top Management
获得最高管理者批准?

职业健康安全方针是否与组织的战略方向和所处
O2.3 5.2 Top Management
的环境相一致?

职业健康安全方针是否对消除危险源，减少职业
O2.4 5.2 健康安全风险作出承诺，并对遵守有关职业健康 Top Management
安全法规法律和其它要求作出承诺?

职业健康安全方针是否被相关方所获取? 是否定
O2.5 5.2 Top Management
期评审环境职业健康安全的规定?

询问员工，是否了解本公司的职业健康安全方针
O2.6 5.2 Common
?

是否建立了职业健康安全管理体系的组织架构图
O2.7 5.3 ?该架构图是否涵盖了各职能部门? Top Management

是否清楚地界定了与职业健康安全管理体系相关
O2.8 5.3 的各部门职责? 并确保在公司内部经过充分沟通 Top Management
及得到充分理解?

是否确定了管理者代表的职责和权限，并履行了
O2.9 5.3 Top Management
相关职责?

管理者代表是否定期向最高管理者汇报职业健康
O2.10 5.3 安全管理体系的运行情况? Top Management

Form No.: QSAF0155 A Page 2 of 11

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职业健康安全管理系统内审检查表

Report No. 编号:

ISO14001
Clause Major NC Minor NC
Item Review Contents Review Scope Evidence or Records OBS Compliance
No. (严重不符 (轻微不符
序号 评审内容 评审范围 审核记录 (观察项) (符合)
涉及标准 合项) 合项)
条款

是否规定部门职责和岗位职责？相关职业健康安
O2.11 5.3 全职责人员是否熟悉本部门和岗位的职业健康安 Common
全职责?抽查职责文件、岗位说明书

O2.12 5.4 是否清楚谁是员工代表?是否参与职业健康安全 Common

事务？

O3.1 6.1.1 风险和机遇是否已经被确定和文件化? QSA&EHS

是否有充足的文件证实应对风险和机遇措施已被
O3.2 6.1.1 QSA&EHS
实施?

O3.3 6.1.1 是否了解本部门存在哪些职业健康安全风险？ Common

O3.4 6.1.1 潜在的紧急情况是否被识别和文件化? QSA&EHS

是否建立危险源辨识及风险评价程序?
O3.5 6.1.2 （此程序包含：危险源识别方法和要求，风险评 QSA&EHS
价方法、准则和步骤）

O3.6 6.1.2 是否组织各部门进行危险源辨识及风险评价 QSA&EHS

（抽查危险源清单、重大危险源清单）

是否对本部门存在的危险源定期地进行识别和评
O3.7 6.1.2 价，并形成危险源清单《危险源识别与评价表》 Common
?

危险源识别是否考虑常规和非常规的活动？是否
O3.8 6.1.2 考虑潜在的紧急情况?是否考虑进入工作场所的 Common
人员及其活动，包括员工、承包商人员、访问者
和其他人员？

是否根据危险源清单制定重要危险源控制措施计
O3.9 6.1.2 Common
划?

O3.10 6.1.2 询问员工，是否熟悉本部门存在哪些危险源? Common

重大危险源是否纳入职业健康安全目标和指标进
O3.11 6.1.2 Common
行管控?

O3.12 6.1.2 对潜在事故是否制定了应急准备和响应措施? Common

生产活动变更时，是否及时进行危险源的识别与
O3.13 6.1.2 Common
评价?

是否建立了职业健康安全法律法规识别和获取程
O3.14 6.1.3 QSA&EHS
序?

是否建立了职业健康安全法律法规及其它要求清
O3.15 6.1.3 QSA&EHS
单?是否进行定期评审和更新?

是否记录并证明进行了法律法规的内外部沟通?
O3.16 6.1.3 QSA&EHS
（如守法证明文件、检测报告及许可证等）

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Report No. 编号:

ISO14001
Clause Major NC Minor NC
Item Review Contents Review Scope Evidence or Records OBS Compliance
No. (严重不符 (轻微不符
序号 评审内容 评审范围 审核记录 (观察项) (符合)
涉及标准 合项) 合项)
条款

O3.17 6.1.4 是否组织各部门策划了风险、危险源、法规的应 QSA&EHS

对措施？

是否建立了文件化、可量化的职业健康安全目标 QSA&EHS, Admin,

O3.18 6.2.1
、指标，并得到批准发行? Facility, Production

设定职业健康安全目标是否与公司战略方向和职
O3.19 6.2.1 Top Management
业健康安全方针相一致?

设定职业健康安全目标时是否考虑相关职能和层 QSA&EHS, Admin,

O3.20 6.2.1
次? Facility, Production

设定目标时是否考虑职业健康安全风险和机遇、 QSA&EHS, Admin,

O3.21 6.2.1 重要危险源、相关的合规性义务以及其它风险和
机遇? Facility, Production

职业健康安全目标、指标是否及时进行监控(如统 QSA&EHS, Admin,

O3.22 6.2.2
计)，未达标项是否进行原因分析? Facility, Production

是否建立了职业健康安全管理方案，并得到批准 QSA&EHS, Admin,

O3.23 6.2.2
发行? Facility, Production

职业健康安全管理方案是否明确相关岗位、实施 QSA&EHS, Admin,

O3.24 6.2.2 的措施和时间表、执行部门和执行人、对实施的
效果进行验证等? Facility, Production

是否有对职业健康安全目标、指标和职业健康安 QSA&EHS, Admin,

O3.25 6.2.2 全管理方案评审或定期评审的记录? Facility, Production

O4.1 7.1 是否为职业健康安全投入资源？抽查本年度安全 QSA&EHS

投入预算与上年安全投入的落实

O4.2 7.2 是否制定了职业健康安全知识方面的培训计划? Common

O4.3 7.2 是否落实安全基本知识培训? Common

O4.4 7.2 部门有哪些特种作业人员（电工、叉车操作工等 Common

）是否有相关的上岗资格证？是否年审合格？

O4.5 7.2 是否进行了应急准备和响应培训? Common

是否对人员培训效果进行了确认，并保留培训记
O4.6 7.2 Common
录?

是否对公司新入职人员进行安全三级教育有关知
O4.7 7.2 HR
识的培训,并留有培训记录?

是否对本部门人员进行职业健康安全知识的宣传
O4.8 7.3 Common
?

O4.9 7.3 是否组织群众性安全活动，建立安全文化? QSA&EHS

是否建立了内外部信息交流程序?
O4.10 7.4 QSA&EHS
(应包含交流内容、时机、对象和方式)

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Report No. 编号:

ISO14001
Clause Major NC Minor NC
Item Review Contents Review Scope Evidence or Records OBS Compliance
No. (严重不符 (轻微不符
序号 评审内容 评审范围 审核记录 (观察项) (符合)
涉及标准 合项) 合项)
条款

涉及重要环境因素的内外部交流信息有无适当处
O4.11 7.4 QSA&EHS
理和记录，并可查?

相关方获取公司职业健康安全信息的途径和方法
O4.12 7.4 是否可行、方便、可核查?如培训、宣传、提供 Common
相关资料

是否保存有接收和回复相关方安全建议和投诉的
O4.13 7.4 Common
记录?

O4.14 7.5 是否规定了OHSMS文件的结构? QSA&EHS

O4.15 7.5 是否提供了查询OHSMS文件的途径? QSA&EHS

O4.16 7.5 是否建立了OHSMS文件清单? QSA&EHS

是否对OHSMS文件的编制、批准、发布、评审
O4.17 7.5 和修订作出了规定?如对文件化信息采取适当的 QSA&EHS
标识、说明、形式等。

各部门使用的OHSMS文件和记录是否均为有效
O4.18 7.5 Common
版本?

外来文件（如法律法规、检测报告）是否进行了 QSA&EHS, Admin,

O4.19 7.5 受控管理? Facility

各部门记录是否填写规范，是否规定保存期限，
O4.20 7.5 Common
并按期限保存；记录销毁是否经过审批?

O5.1 8.1 是否配备有职业卫生设备设施（除尘设备灯）？ Facility

是否对其进行维护与保养？

公司是否配备医疗急救人员；并是否具备其岗位
O5.2 8.1 能力？是否按规定要求配备医疗箱及药品；并定 Admin
期验证器有效期？抽查药品是否过期，是否有使
用了未补充的情况？

O5.3 8.1 查电工、电梯管理员等特种工种有无相关的证件 Facility

？

Facility,
本部门有哪些特种设备？是否建立公司特种设备
管理档案并及时更新? 特种设备是否进行有效管 Production, RWH,
O5.4 8.1
理? FWH, RYOBI
Reliability Lab

Facility,
本部门有哪些特种作业人员？是否建立公司特种 Production, RWH,
O5.5 8.1 作业人员档案并及时更新? 特种人员是否持有效 FWH, RYOBI
证件上岗? Reliability Lab, MIL
Reliability Lab

其相关作业控制,机器设备控制,化学品控制是否
O5.6 8.1 Common
按程序文件执行?

部门有哪些作业活动？是否有危险作业？如高空
、动火作业、受限空间、起重吊装等？
O5.7 8.1 有无管理方法?是否对危险作业的人员进行教育 Common
宣导?记录是否提供?有无资格证书？有无作业指
导书？是否进行审批？

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Report No. 编号:

ISO14001
Clause Major NC Minor NC
Item Review Contents Review Scope Evidence or Records OBS Compliance
No. (严重不符 (轻微不符
序号 评审内容 评审范围 审核记录 (观察项) (符合)
涉及标准 合项) 合项)
条款

是否按照规定的要求成立工会；并行使相应的权
O5.8 8.1 利？是否有员工代表（非管理人员，一线员工） Admin
；是否参与职业健康安全事务（危险源辨识、作
业现场改善、工伤事故调查等）？

O5.9 8.1 是否组织员工体检，是否建立员工健康档案？ Admin

O5.10 8.1 食堂是否有卫生许可证？人员是否有健康证？是 Admin

否有是否中毒的应急预案并演习

O5.11 8.1 食堂是否有天然气报警器，是否进行定期校准？ Admin

天然气是否有应急预案并演习？

部门是否购买、储存或使用危险化学品，是否执
O5.12 8.1 行公司危化品的管理规程？ Common
危化品是否有清单、台账及安全使用的防护工具
？

O5.13 8.1 是否对园区用电安全进行检查监督？抽查电气安 Facility

全年检报告

O5.14 8.1 是否建立<化学品一览表>,并及时更新? Common

现场使用的化学品是否落实有效管理?
O5.15 8.1 （如：设置二次容器、配置中文版本MSDS、张 Common
贴标识、使用人员佩戴PPE等）

化学品仓和油库是否落实有效管理?
(如：设置消防毯、消防沙、配置灭火器、设置抽 Facility, RWH, OP
O5.16 8.1
风装置、设置二次容器、配置中文版本MSDS、 Production
张贴标识、使用人员佩戴PPE等)

采购新的化学品是否要求厂商提交物质安全资料
O5.17 8.1 Common
表(MSDS)?

是否对本BU化学品仓的化学品进出进行管控并留
O5.18 8.1 RWH, Production
有记录?

喷油丝印生产设备是否落实安全操作管理规范相
O5.19 8.1 ST Production
关要求?

本部门有哪些业务合作的相关方？是否要求相关
O5.20 8.1 方签署<安全符合性声明与保证书>? Common

是否对来公司现场施工、维修及进行其它活动的
O5.21 8.1 Common
相关方实施有效的管理?

是否对相关方(如供应商/工程施工等)进行定期审
Admin, PUR, SQE,
O5.22 8.1 核? 审核发现的问题点是否追踪结案?并保留相关
Facility, IT
记录?

在本部门管控的区域范围内，是否对承包商现场
O5.23 8.1 Common
作业进行安全监管?

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Report No. 编号:

ISO14001
Clause Major NC Minor NC
Item Review Contents Review Scope Evidence or Records OBS Compliance
No. (严重不符 (轻微不符
序号 评审内容 评审范围 审核记录 (观察项) (符合)
涉及标准 合项) 合项)
条款

本部门有哪些活动或场所存在职业危害因素（噪
声、粉尘、有毒气体、高温、低温、辐射等）？
存在职业危害因素是否进行标识,是否规定佩带必
O5.24 8.1 要的劳动防护用品或采取防暑降温等预防措施? Common
有无职业病防治方法?是否对在易发职业病场所
作业的人员进行教育培训?记录是否提供?

Production, RYOBI
Reliability Lab, MIL
O5.25 8.1 是否对粉尘排放装置进行有效管控?
Reliability Lab, OP
Reliability Lab

是否对本BU的各类设备(安全设备和一般设备)制
O5.26 8.1 Common
定维护保养计划?维护保养计划是否按期达成?

新项目建设有关消防报检、职业卫生报建数据（
O5.27 8.1 消防三同时、职业卫生三同时数据）有哪些? 是 QSA&EHS
否进行建档管制?

是否建立了应急准备和响应的程序，并明确可能
O5.28 8.2 QSA&EHS, Facility
发生的事故或紧急情况?

QSA&EHS, Admin,
O5.29 8.2 是否提供了充足的应急响应设备和设施?
Facility

应急响应设备和设施（如灭火器、消防栓等）是
O5.30 8.2 否在有效期内? Common

是否有事故或紧急状态发生后对程序进行评审和 QSA&EHS, Admin,

O5.31 8.2
修订的规定? Facility, IQC

是否组织或参加应急演习（人员工伤事故演习、
O5.32 8.2 中毒事故演习、消防演习等）；抽查演习计划、 QSA&EHS
记录和演习报告

如何进行外包管理？
1、对外包施工进行管理？包括现场监管记录、
O5.33 8.1 Facility
培训等记录。
2、抽查外包施工现场的管理情况。

QSA&EHS,
用于职业健康安全监测、计量的仪器仪表是否经
O6.1 9.1 Facility, Admin,
过检定或校准?
IQC

是否对OHSMS目标指标完成情况进行统计分析 QSA&EHS, Admin,

O6.2 9.1
，并保存记录? Facility, Production

O6.3 9.1 抽查委外进行职业卫生评价与检测 QSA&EHS

抽查检测报告、监测不合格的处理。

是否对识别的法律法规及其它要求的进行合规性
O6.4 9.1 评价?不合规时，是否采取相应措施?是否保留合 QSA&EHS
规性评价的记录?

是否执行OHSMS体系运行监督检查，并保留相 QSA&EHS, Admin,

O6.5 9.1
关记录，如《安全检查表》? Facility, Production

是否对化学品仓执行温湿度检查，并留有记录《
O6.6 9.1 RWH, Production
温度﹑湿度记录表》?

O6.7 9.1 化学品仓是否有消防设施、防爆灯具、防静电、 RWH, Production

防毒面具？是否有防雷设施并经过检测合格

Form No.: QSAF0155 A Page 7 of 11

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职业健康安全管理系统内审检查表

Report No. 编号:

ISO14001
Clause Major NC Minor NC
Item Review Contents Review Scope Evidence or Records OBS Compliance
No. (严重不符 (轻微不符
序号 评审内容 评审范围 审核记录 (观察项) (符合)
涉及标准 合项) 合项)
条款

是否对化学品仓执行安全检查，并留有记录《化
O6.8 9.1 RWH, Production
学品仓库安全检查表》?

1、是否有消防管理规定
2、现场是否有消防器材，是否完好，抽查灭火
器及点检记录，
3、现场是否有消防疏散平面图（是否标注疏散
O6.9 9.1 路线和紧急集合地点），疏散指示标志（是否合 QSA&EHS
理和正确）、应急灯（是否正常，抽查1-3个）
是否对消防设施进行管理，抽查消防泵及消防控
制设备是否自动状态，是否委外维保，抽查委外
维保单位的资质及维保报告及整改
是否进行电气安全检测，抽查委外检测的报告

是否对TTI工业园配电房进行巡查并保留巡查记
O6.10 9.1 录?配电房安全工具是否定期检定（绝缘靴、绝 Facility
缘手套、验电器等）？配电房检修、倒闸是否进
行审批，办理工作票

是否与承包商签订安全协议，对项目承包商的施
O6.11 9.1 工现场进行监督检查，并保留相关记录《施工单 Facility
位现场监督检查表》?

O6.12 9.1 是否组织园区避雷检测，抽查检测报告 Facility

是否对特种设备定期执行监督检查和年检，并留
O6.13 9.1 有记录?抽查年检计划、抽查电梯、空压机储罐 Facility
等特种设备年检、维保记录，年检标志

Admin, Facility,
是否对其它职业卫生设备设施（如粉尘处理、抽 Production, RYOBI
O6.14 9.1 排风设备等）日常运行进行监督检查，并留有记 Reliability Lab, MIL
录? Reliability Lab, OP
Reliability Lab

本部门是否有女职工、未成年工，是否实施相应
O6.15 10.2 的劳动保护？女职工孕期是否建立档案并不安排 HR
夜班及禁忌作业？

O6.16 9.1 是否组织生活饮用水的卫生检测（一年两次）？ QSA&EHS

O6.17 9.1 是否组织消防验收？抽查消防验收报告 QSA&EHS

是否组织职业卫生评价检测，抽查评价报告及检
O6.18 9.1 测报告? QSA&EHS

是否制定内部审核方案，包括审核的频次、方法
O6.19 9.2 QSA&EHS
、职责和策划等?

O6.20 9.2 是否制定内审实施计划和内审检查表? QSA&EHS

内审员是否具有资格?是否确保审核过程的客观
O6.21 9.2 QSA&EHS
性和公正性?

O6.22 9.2 部门是否及时关闭最后一次内审发现的问题? Common

审核结论是否判定OHSMS的符合性和有效性?审
O6.23 9.2 QSA&EHS
核报告是否提交最高管理层?

Form No.: QSAF0155 A Page 8 of 11

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职业健康安全管理系统内审检查表

Report No. 编号:

ISO14001
Clause Major NC Minor NC
Item Review Contents Review Scope Evidence or Records OBS Compliance
No. (严重不符 (轻微不符
序号 评审内容 评审范围 审核记录 (观察项) (符合)
涉及标准 合项) 合项)
条款

是否定期落实职业健康安全管理评审?员工代表
O6.24 9.3 Top Management
是否参与管理评审？

策划和实施管理评审时是否考虑ISO45001:2018
O6.25 9.3 标准第9.3条的管理评审输入项的内容，包括风险 Top Management
和机遇、员工参与结果、现场职业卫生检测结果
、职业病工伤事故统计、合规性评价等?

O6.26 9.3 是否保存职业健康安全管理评审记录?管理评审 Top Management

结果是否告知员工？

O6.27 9.3 相关的管理评审输出是否有跟进和追踪? Top Management

O7.1 10.1 是否采取措施改进职业健康安全体系，通过现场 Common

改造、培训等？

本部门日常职业健康安全运行中是否发生过事故
O7.2 10.2 、事件、不符合?是否保存相关处理记录?纠正预 Common
防措施是否有效?

是否对外部客户审核或第三方审核发现的问题点
O7.3 10.2 QSA&EHS
进行及时的回复和有效的改善?

O7.4 10.3 体系是否持续改进？ Common

Form No.: QSAF0155 A Page 9 of 11

 Corrective / Preventive Action Plan Summary for Internal Audit Finding
内部审核发现的纠正/预防行动计划报告

Finding
Classification Long Term Action Actual
Short Term Action
Checklist Standard (Major, Minor, Due Date (Corrective / Preventive Due Date Completio Result
BU Responsible Internal Auditor No. Finding Description Responsible Reason Analysis (Correction)
事业部 责任部门 内部审核员 序号 审核问题点描述 clause no. clause no. OBS) 责任人 原因分析 短期措施
预计完成日 Action) 预计完成日 n Date Follow-up
检查表条款号 标准条款号 发现类型 期 长期措施 期 实际完成日 追踪状态
(纠正)
(严重, 轻微, 观 (纠正/预防措施) 期
察项)

Remark : IQA is responsible to verify the corrective action and preventive action,then fill in the "Validation Result".
备注：“验证结果”栏由内审员对受审核部门的纠正/预防措施的结果进行验证后填写。
Form no.: QSAF0008C Related SOP : SOPQSA0002 Page : 1 of 1
 Explanation 说明

1. Self audit: Initiated self-assessment by related deptartment or section according to the checklist.
自我审核: 由相关部门根据检查表进行的自我审核.
2. Internal Audit: QSA lead and arrange internal auditors to conduct internal audit according to QSA
audit plan.
内部审核: 由质量系统保证部统筹和安排内审员根据本年度内审计划进行内部审核.
3. Follow-up Audit: Auditors conduct follow-up audit to verify related corrective / preventive actions adopt
by responsible departments of last audit .
跟踪审核: 审核员验证上次审核过程中责任部门所采取的纠正/预防措施的实施情况.
4. Scoring Criteria / 评分标准

4.1 Scoring criteria for each inspection item. / 每个检查项的评分标准

4.1.1 Major Nonconformity – Because of not fully meet quality system standard or specifically requirement, some elements
which system required didn’t be defined and implemented, or causing partly seriously failure　(this situation may cause by
more minor nonconformities), and this nonconformity will cause a seriously fault.
严重不符合项 - 与管理体系标准或指定的要求不符, 造成体系某些要素缺失或区域性严重失效的不符合(可能由多个轻微不符合构
成),可造成严重后果的不符合.

4.1.2 Minor Nonconformity – Independent operating faults from individual handing, Occasional infringement of rules
documentation, These minor problems will not contribute to significant negative effect to the system.
轻微不符合项 - 孤立的人为错误, 文件偶尔未被遵守, 造成的后果不严重, 对体系不会产生重要影响.

4.1.3 Observation - This is not a nonconformity but experience shows that this area which may require special consideration for
improvement.
观察项－不属于不符合项的项目, 但以往经验显示此项目需要注意及特别考虑改良.

4.2 Scoring Criteria for each department / 部门的评分标准

Findings Category 分数

1 NC -10

1 OBS -5

5. Audit findings follow-up / 审核发现的跟进

For all NC and OBS issues, responsible departments head must take corrective and preventive action and submit closed

corrective and preventive action to QSA within one month.

对于所有不符合项和观察项, 责任部门的负责人必须采取纠正和预防措施并在一个月内提交关闭的纠正和预防报告给QSA.
5.1 If audit result is High Risk, BU head must call related departments' managers to establish
improvement plan for EMS System and implementation accordingly. Auditors need to verify the
improvement status according to plan.
如果审核结果为高风险, BU负责人需召集相关部门的经理制定EMS系统改善计划并执行.
审核员需根据计划进度及时验证改善效果.
5.2 If audit result is Middle Risk, responsible departments' head need to take corrective / preventive
actions for the audit findings, auditors need to verify the improvement result.
如果审核结果为中风险, 责任部门的负责人需对审核中发现的问题点采取纠正/预防措施, 审核员
需验证改善结果.
5.3 If audit result is Low Risk, responsible departments' head need to tacke actions to improve
the audit findings and verify the improvement result.
如果审核结果为低风险, 责任部门的负责人需对审核中发现的问题点采取措施并验证改善结果.

Form No.:QSAF0025 A