Soru listesi

ISO 9001 - ISO 10002 İÇ DENETİMİ SORU LİSTESİ

Denetlenen
Süreç Adı:
Denetim Tarihi:
Denetçi:

Açıkl ve
Gözlem
Minör
Major

Kuvv

Bulg
No SORULAR ISO 9001:2015 Madde No ISO 10002:2014 Madde No PUAN

4-1 Birim swot analizi yapılmış mı? (iç ve dış konular doğru güncellenmiş mi?) 4.1. …..

4-2 Swot analizinde yazılan güçlü/güçsüz/fırsat ve tehditler için birim bünyesinde faaliyetler gerçekleştirilmiş mi? 4.1. …..
4-3 Üniversite Stratejik Planında yer alan ve birime düşen sorumluluklar nelerdir? 4.1. …..
4-4 Gerçekleşmeyen stratejiler ile ilgili iyileştirmeler yapılmakta mıdır? 4.1. …..
4-5 Paydaşlar (taraflar) doğru belirlenmiş mi? Sebepleri ve beklentileri doğru tanımlanmış mı? 4.2. …..
4-6 Paydaş beklentileri ölçümlenmiş ve sonuçlar raporlanmış mı? 4.2. …..
4-7 Beklentisi karşılanmayan paydaşlar için aksiyon yapılmış mı? 4.2. …..
4-8 KYS kapsamı belirlenmiş mi? Kapsam dışı maddeler ve gerekçeleri tanımlanmış mı? 4.3. …..
4-9 Süreçler (Kaplumbağalar) güncel mi? 4.4. …..
4-10 Kaynaklar doğru tanımlanmış mı ve mevcut mu? 4.4. …..
4-11 Girdilerin çıktıları mevcut mu? 4.4. 6.1.
4-12 Süreç sorumluları belirlenmiş mi? Yetkinlikleri uygun mu? Yetkinliği nasıl sağlandı? 4.4. 6.1.
4-13 Süreçle ilgili iç dokümanlar tanımlanmış mı? Sistemdeki revizyon bilgileri güncel mi? 4.4.-7.5.3.2.1. 6.1.
4-14 Süreçle ilgili tüm işlerin akışı tanımlı mı? 4.4. 6.1.
4-15 Süreç ve Stratejik Plandan gelen tüm performans göstergeleri tanımlanmış mı? 4.4. 6.1.
5-1 Vizyon ve misyon biliniyor mu? 5.1. 5.1.
Üst Yönetim, kalite politikası ve kalite amaçları doğrultusunda KYS'nin iyileşitirilmesi, gerekli kaynakların sağlanması
5-2 ve çalışan motivasyonu konusunda nasıl destek veriyor? 5.1.1. 5.1.1.
5-3 Birimde müşteri memnuniyetini sağlamak için neler yapılıyor? 5.1.2. 5.1.2.
5-4 Kalite/Şikayet Politikası biliniyor mu? 5.2. 5.2.
5-5 Kalite/Şikayet Politikasına birim olarak katkınız nedir? Bununla ilgili göstergeleriniz nelerdir? 5.2. 5.2.
5-6 Birim organizasyon şeması mevcut ve güncel mi? 5.3. 5.3.
5-7 Şemadaki her kutucuk için görev tanımları mevcut ve güncel mi? 5.3. 5.3.
5-8 Görev vekaletleri tanımlı ve güncel mi? 5.3. 5.3.
5-9 Şikayet yönetimi yazılımı konusunda biriminiz bilgi sahibi mi? 7.2. 5.3.
5-10 Şikayet yönetimi yazılımı etkin kullanılıyor mu? 7.2. 5.3.
6-1 Süreç bazlı risk analizi yapılmış mı? 6.1.1. ……
6-2 Risk değeri yüksek çıkan durumlar için iyileştirme faaliyeti ve sorumlusu planlanmış mı? 6.1.2. ……
6-3 Planlanan faaliyetler verilen terminlerde tamamlanmış mı? 6.1.2. ……
6-4 Planlanan faaliyetler ilgili riskleri azaltıcı yönde mi? 6.1.2. ……
6-5 Swot analizinde yer alan zayıf yönler ve tehditler için de önlemler planlanmış mı? 6.1.2. ……
6-6 Fırsatları içeri alma faaliyetleri planlanmış mı? (Fırsatlardan güçlü yöne çekilen var mı?) 6.1.2. ……
6-7 Her süreç için ölçülebilir kalite hedefleri oluşturulmuş mu? Faaliyetler gerçekçi mi? 6.2.1. 6.2.
6-8 Kalite hedefleri iyileştirme bazlı mı verilmiş? 6.2.1. 6.2.
6-9 İyileştirme bazlı verilmeyen hedefler için kanıt nedir? Nerede tanımlanmıştır? 6.2.1. 6.2.
6-10 Kalite hedefleri takip edilmekte midir? 6.2.1. 6.2.

Page 1
 Soru listesi
Kalite hedeflerine ulaşabilmek amacı ile yapılması gereken faaliyetler, kalite faaliyet planı dosyasında gösterilmiş
6-11 midir? 6.2.2. 6.3.
6-12 Toplantılarda alınan kararlar kalite faaliyet planı dosyasına aktarılmış mıdır? 6.2.2. 6.3.
Risk analizi faaliyetleri, DF formu faaliyetleri, şikayetler için planlanan faaliyetler kalite faaliyet planı dosyasına
6-13 aktarılmış mıdır? 6.2.2. 6.3.
6-14 Anket iyileştirme faaliyetleri kalite faaliyet planı dosyasına aktarılmış mıdır? 6.2.2. 6.3.
6-15 Kalite faaliyetleri, hedefleri gerçekleştirecek nitelikte midir? 6.2.2. 6.3.
6-16 Kalite faaliyetlerinden, belirlenen sorumlular nasıl haberdar ediliyor? 6.2.2. 6.3.
6-17 Kalite faaliyet planları takip edilmekte midir? 6.2.2. 6.3.
6-18 Gerçekleşmeyen faaliyetler hakkında gerekli önlemler alınmakta mıdır? 6.2.2. 6.3.
Son 1 yıl içinde oluşan kaplumbağa (süreçlerdeki) değişiklikleri için değişiklik talep ve takip formları hazırlanmış
6-19 mıdır? 6.3. ……
6-20 Planlanan değişikliklerden ilgili her personelin nasıl haberdar edilmektedir? 6.3. ……
7-1 Bütçe mevcut mu? Etkin olarak kullanılıyor mu? 7.1.1. 6.4.
KYS'nin etkin bir şekilde sürdürülebilmesi amacı ile belirlenen sorumlular yeterli nicelik ve nitelikte mi? Değişen
7-2 sorumlulara etkin bir şekilde aktarım yapıldı mı? 7.1.2. 6.4.
7-3 Hizmeti etkileyen teçhizatın bakımı için planlar takip ediliyor mu ve güncel mi? 7.1.3. …..
7-4 Bakım için yetkili firmalarla hizmet sözleşmeleri imzalanmış mı? 7.1.3. …..
7-5 Bakım kayıt formları mevcut mu? 7.1.3. …..
7-6 Kullanılan yazılımlar tanımlanmış ve lisanslı mı? 7.1.3. …..
7-7 Ortam şartları uygun mu? (sıcaklık,nem,gürültü,havalandırma,ışık,hijyen,ısı vb…) 7.1.4. …..
7-8 Süreç yöneticisi çalışan memnuniyetini sağlamak adına etkin faaliyetler gerçekleştirmekte midir? 7.1.4. …..
Sürecin kendisine ait kurumsal bilgiler takip edilmekte ve gereken kişiler ile paylaşılmakta mıdır? (patent,faydalı
7-9 model belgesi,dergi,broşür vb..) 7.1.6. …..
Süreç için yapılan iyileştirme faaliyetleri çalışanlara nasıl duyuruluyor? (anket sonucunda, şikayet sonucunda
7-10 yapılan faaliyetler) 7.1.6. …..
7-11 Yeni giren personelin oryantasyon eğitimi sağlanmış mıdır? 7.2. 5.3.2.
7-12 Oryantasyon sonu değerlendirmeler yapılmış mıdır? 7.2. 5.3.2.
7-13 Birim içi eğitimler verilmiş ve memnuniyet ölçümlenmiş midir? 7.2. 5.3.2.
7-14 Birim içi verilen eğitimlerin etkinlikleri değerlendirilmiş midir? 7.2. 5.3.2.
7-15 Personelin eğitim ihtiyacı nasıl toplanıp, değerlendirilmektedir? 7.2. 5.3.2.
7-16 Eğitim ihtiyaçlarına göre bir eğitim planı oluşturulmuş mudur? 7.2. 5.3.2.
7-17 Birim personelinin eğitimlere katılımı nasıl sağlanmaktadır? 7.2. 5.3.2.
7-18 Personelin eğitim kartları mevcut mudur? 7.2. 5.3.2.
7-19 Eğitim kartlarına alınan eğitimler işlenmekte midir? 7.2. …..
7-20 Eğitimlerin sonunda memnuniyet ölçümleri yapılmış ve analiz edilmiş midir? 7.2. …..
7-21 Memnuniyeti düşük çıkan eğitimler için iyileştirmeler yapılmakta mıdır? 7.2. …..
7-22 Eğitimlerden altı ay sonra eğitim etkinlikleri ölçümlenmekte midir? 7.2. …..
7-23 Rotasyon yapılan personel için etkin eğitimler düzenlenmekte midir? 7.2. …..
7-24 Kalite politikası çalışanlar tarafından bilinmesi nasıl sağlanıyor? 5.2.-7.3. 5.2.
7-25 Kalite hedefleri çalışanlar tarafından bilinmesi nasıl sağlanıyor? 7.3. 5.2.
7-26 Çalışanların kalite yönetim sistemine katkısının olumlu etkileri hakkında bilgilendirme yapılmış mı? 7.3. 5.2.
Çalışanların kalite yönetim sistemi şartlarını yerine getirmediği durumlarda oluşabilecek durumlar hakkında
7-27 bilgilendirme yapılmış mı? 7.3. …..
7-28 Birim iç iletişim yöntemlerini tanımlamış ve uygulamakta mıdır? (toplantı,mail,sms vb..) 7.4. …..
7-29 Birim dış iletişim yöntemlerini tanımlamış ve uygulamakta mıdır? (toplantı,mali,sms,sosyal medya vb..) 7.4. …..
7-30 Kalite Hedefleri dokümante edilmiş mi? 7.5.1. …..
7-31 Kalite yönetim sistemi için gerekli belgeler dokümante edilmiş mi? 7.5.1. …..

Page 2
 Soru listesi
7-32 Süreçler dokümante edilmiş mi? 7.5.1. …..
7-33 Son 1 yıldır yeni bir doküman hazırlama talebi olmuş mu? Talep sisteme uygun mu? 7.5.2. …..
7-34 Son 1 yıldır doküman değişikliği talebi mevcut mu? Talep sisteme uygun mu? 7.5.2. …..
7-35 Doküman Listeleri mevcut ve güncel mi? 7.5.3.1. …..
7-36 Kalite Kayıtları listesi mevcut ve güncel mi? 7.5.3.1. …..

7-37 Birimin web sayfasında yer alan dokümanların linkleri güncel mi? Güncel versiyonun kullanıldığı nasıl takip ediliyor? 7.5.3.1. …..
7-38 Dokümanlar elektronik ortamda yedeklenmekte midir? Korunabilir ve ulaşılabilir durumda mıdır? 7.5.3.2. …..
7-39 Fiziksel arşiv bölgeleri arşivlemeye uygun mudur? Standart dosya planına uyulmakta mıdır? 7.5.3.2. …..
7-40 Güncel olarak ofis ortamında arşivlenen doküman ve kayıtlar uygun ortamda arşivlenmekte midir? 7.5.3.2. …..
7-41 Dış kaynaklı dokümanlar belirlenmiş ve güncel midir? Güncellik kontrolü yapılmış mıdır? 7.5.3.2. …..

8-1 Verilen ana hizmete ait gerekli planlamalar yapılmış mıdır? (Öğrenci ders kredi bilgileri, mevuzat gereklilikleri vb..) 8.1. 6.1.
8-2 Operasyonel süreçler için kaynakların planlanması sağlanmış mıdır? 8.1. 6.4.
Ana hizmetin bir kısmı iç bünyede verilemiyor ve dışarıdan temin ediliyorsa (örneğin; dış laboratuvar kullanımı,
8-3 başka üniversitede ders alımı gibi) bunların kontrolü sağlanıyor mu? 8.1. 4.6.
8-4 Paydaşlarla iletişim etkin olarak sağlanmakta mıdır? 8.2.1. 7.1.
Verilecek hizmetin şartları hakkında ilgililere yeterli bilgi aktarımı yapılmış mıdır? Nasıl? (kayıt gereklilikleri, alınacak
8-5 hizmetin gerektirdiği ön dokümanlar vb..) 8.2.2. …..
8-6 Verilen hizmetler mevzuat ve kurumun belirlediği şartlara uygun olarak mı verilmektedir? 8.2.3. …..
8-7 Verilen hizmetlere özgü mevzuat değişiklikleri takibi nasıl yapılıyor? 8.2.3. …..
Hizmet standartları ya da ilgili kanun ve yönetmelikler değişirse bu durumda ilgili tüm personelin bu konu hakkında
8-8 bilgilendirilmesi nasıl sağlanıyor? 8.2.4. …..
8-9 Değişen şartlar hakkında öğrencilere bilgilendirme nasıl yapılıyor? 8.2.4. …..
8-10 Yeni devreye alınan tedarikçiler için bir seçim yöntemi izlenmekte midir? 8.4.1. …..
8-11 Tedarikçi listesi mevcut ve güncel midir? 8.4.1. …..
8-12 Bir önceki yıla ait tedarikçi performansları değerlendirilmiş midir? 8.4.1. …..
8-13 Sonuçlar tedarikçilere gönderilmiş mi? Düşük puan alanlardan iyileştirme istenmiş mi? 8.4.1.-10.2 …..
8-14 Gelen ürün ve hizmetlerin muayene kabulleri yapılmakta mıdır? 8.4.2. …..
8-15 Gelen satınalma taleplerine göre firmalara sipariş formu/mal alım sözleşmeleri gönderilmekte midir? 8.4.3. ……
8-16 Tedarikçi memnuniyetleri ölçümlenmekte midir? 8.4.3. ……
8-17 İş akışları fiili uygulama ile örtüşmekte midir? 8.5.1. ……
8-18 Kullanılan cihazlar için çalıştırma talimatları hazırlanmış ve ilgili bölgede bulunmakta mıdır? 8.5.1. ……
8-19 Yapılan işler için kaynaklar (personel,altyapı,çevre şartları vb…) yeterli ve verimli kullanılıyor mu? 8.5.2. ……
Yazışmalar,proje dosyaları,diplomalar,öğrenci bilgileri,ders kodları vb… konular için geriye doğru izlenebilirliği
8-20 sağlayan bir sistem mevcut mudur? 8.5.2. ……
8-21 Paydaşlara ait mülkiyet (projeler,tezler,sınav kağıtları, diplomalar vb..) korunuyor mu? Nasıl? 8.5.3. ……
8-22 Tedarikçilere ait mülkiyet (ekipman,bilgi,sözleşme,imza sirküleri vb...) korunuyor mu? Nasıl? 8.5.3. ……
8-23 Depoya giren ve çıkan ürünler için taşınır kayıt belgeleri hazırlanıyor mu? 8.5.4. ……
8-24 Depolama bölgeleri uygun mu? (düzen,hijyen ve ergonomi açısından) 8.5.4. ……
8-25 Depodaki ömürlü ürünlerin son kullanma tarihlerine dikkat ediliyor mu? Takibi nasıl sağlanıyor? 8.5.4. ……
8-26 Depo stok bilgisi ile fiili stok birbirini tutuyor mu? 8.5.5. ……
Verilen hizmet sonucu iç ya da dış müşterinin bu hizmeti kullanamaması durumunda yapılması gereken faaliyetler
8-27 tanımlanmış mıdır? (Örneğin maksimum öğrenim süresi, SEM eğitimi, SKS hizmetleri vb..) 8.5.6. ……
8-28 Süreç için planlanan değişikliklerin gerçekleşmesi sonucu beklenen fayda sağlanmış mıdır? 8.6. ……
8-29 Değişikliğe onay veren kişilere erişim sağlanabilmekte midir? 8.6. ……
8-30 Değişikliğe ait tüm ilgili dokümantasyon güncellenmiş midir? 8.6. ……

Page 3
 Soru listesi

8-31 Hizmeti sunmadan önceki son kontrolleri yapan ve son onayı veren mercilere ulaşılabilirlik sağlanıyor mu? 8.7.1. 7.
8-32 Uygun olmayan hizmetlere ait kayıtlar tutuluyor mu? Nasıl? 8.7.1. 7.
8-33 Uygun olmayan hizmetler ile ilgili olarak, gerektiğinde kök neden analizleri yapılıyor mu? 8.7.1. 7.
Uygunsuz hizmetin uygun hizmetler ile karışmaması için önlemler alınmakta mıdır? (Geçerli olmayan doküman
8-34 ulaşılmasının engellenmesi.) 8.7.1. 7.
Uygunsuz hizmet olduğunda bunu tanımlayan,yapılan faaliyetleri tanımlayan ve uygunsuzluk kararını veren
8-35 yetkilileri tanımlayan kayıtlar mevcut mu? 8.7.2. 7.

9-1 Birimin performansı için izlenmesi ve ölçülmesi gereken veriler belirlenmiş midir? Bu veriler izlenmekte midir? 9.1.-9.1.1. 8.1.
9-2 Paydaş memnuniyeti düzenli olarak ölçülmekte midir? 9.1.2. 8.3.
9-3 Paydaş memnuniyeti ölçümü sonucu çıkan uygunsuzluklar için iyileştirmeler planlanmış mıdır? 9.1.2. 7.6.
9-4 Toplanan tüm veriler nasıl analiz edilmekte midir? İyileştirme formu dolduruluyor mu? 9.1.3. 8.2.
9-5 İç denetim planı mevcut mudur? İç denetim planı bağımsızlık ilkesine uygun hazırlanmış mı? 9.2. 8.5.
9-6 İç denetim sonucu ortaya çıkan uygunsuzluklar için düzeltici faaliyetler planlanmış mıdır? 9.2. 8.5.
9-7 İç denetim sonucu ortaya çıkan uygunsuzluklar için düzeltici faaliyetler gerçekleştirilmiş midir? 9.2. 8.5.

9-8 Bölüm toplantılarınınn kaydı tutuluyor mu? Nasıl takip ediliyor? Faaliyetlerin geçekleşmesi nasıl sağlanıyor? 9.3. 8.6.

9-9 Birim/bölüm bir önceki sene kendi iç bünyesinde standart gündemine uygun YGG toplantısı yapmış mıdır? 9.3. 8.6.
9-10 YGG Toplantı sunumu ve toplantı tutanağı hazırlanmış mıdır? Kalite web sayfasında yayımlatılmış mıdır? 9.3. 8.6.
9-11 Bir önceki sene YGG'de alınan kararlar sorumlu ve termin belirlenerek gerçekleştirilmiş mi? 9.3. 8.6.
10-1 Son 1 yıldır açılan düzeltici faaliyetlerin kök nedenleri tespit edilmiş ve giderilmiş mi? 10.1-10.2. 8.4.-8.7.
10-2 Termin tarihi geçmiş düzeltici faaliyet bulunmakta mıdır? 10.2. 7.9.
10-3 Son 1 yıldır gelen şikayetler kapatılmış mıdır? 10.2. 7.9.
10-4 Çözüm yönteminden memnun kalınmayan şikayetler için yeni aksiyonlar başlatılmış mıdır? 10.2. 7.9.
10-5 Hedefler sürekli iyileştirme mantığı ile verilmiş midir? Sonuçlar iyileştirilmiş midir? 10.3. 8.4.-8.7.
10-6 YGG ile tespit edilen iyileştirme kararları yerine getiriliyor ve takip ediliyor mu? 10.3. 8.4.-8.7.

Soru sayısı:
Puan:

Form No: FR-0154, Yayım Tarihi: 01/08/2017, Değ.No: 3, Değ.Tarihi: 15/03/2021

Page 4