Denetim sırasında İç Denetim Planında yer alan maddeler ilgili süreç sorumlularına yöneltilecektir.

Buna göre gözlemlediğiniz puanları aşağıdaki kriterlere göre değerlendiriniz.

3 Tam ve Uygun
2 Gözlem
1 Minör
0 Major
DD Değerlenirme dışı

1-Sorulan soruların karşılığında aldığınız olumlu ve olumsuz bulguları KYS İç Denetim Notları formuna standart madde no belirterek yazınız.
2-Denetim check listesini bilgisayar ortamında doldurunuz.
3-Denetimde tespit ettiğiniz uygunsuzluklar ile ilgili kategoriyi (major-minör-gözlem) mutlaka belirtiniz.
4-Denetlediğiniz maddeye ilişkin yukarıda açıklaması verilen puanı yazınız. (Tam ve uygun için 3,gözlem için 2,minör için 1,major için 0) DD vereceğiniz maddeye
ise; 1 yazınız.Alt bölümde sistem otomatik bölüm puanını ve en arka sayfada da denetimin başarı puanını hesaplayacaktır.
5-Denetim raporunu denetim sonunda hazırlayınız ve kopyasını denetlenen birime bırakınız.Eğer denetim sonunda raporu yetiştiremiyorsanız en geç
ertesi gün yazarak denetlediğiniz bölüm kalite sorumlusuna ulaştırınız.
6-Denetim sonunda bulduğunuz uygunsuzluklara ait düzeltici faaliyet formlarını anında açarak denetçi-denetlenen imzalarını atınız/attırınız.Orijinalini
denetlenen birim kalite sorumlusuna iletiniz.Cep telefonunuzdan düzeltici faaliyet formlarının fotosunu çekiniz.
7-Denetlenen süreç sorumlusuna Düzeltici Faaliyet Formlarının orijinalini (ekine de Neden Sonuç Formu ekleyerek) doldurarak en geç 3 gün içinde Kalite Ofisine
iletmesi yönünde bilgi veriniz.
8-Denetim bitiminde denetim raporunu,check listeyi,denetim notlarını ve açtığınız Düzeltici Faaliyet Formlarının fotolarını Kalite Ofisine iletiniz.
9-Denetimin açılışında açılış toplantısını yapınız.
10-Denetimin sonunda kapanış toplantısını yapınız.

Form No:FR-0154 Yayın Tarihi:01.08.2017 Değ.No:0 Değ. Tarihi:-

iz maddeye
 ISO 9001 ve ISO 10002 SİSTEM İÇ DENETİMİ SORU LİSTESİ

Denetlenen Süreç Adı: Çevre Mühendisliği Denetim Tarihi: 11/28/2017 Denetçi: Fatma Yüksel

Gözlem
ISO

Major

Minör
ISO 9001:2015
SORULAR Madde No
10002:201 3 2 1 0 DD
4 Madde No
1-Swot analizi yapılmış mı ?(iç ve dış konular belirlenmiş mi?) 4.1. ….. 3
2-Swot analizine bağlı bir Stratejik Plan hazırlanmış mı?Planın nerede olduğu biliniyor mu? 4.1. ….. 1
3-Stratejik Plan 4 ya da 5 yıllık bir süreci kapsamakta mıdır? 4.1. ….. 1
4-Stratejik Plan bütçelendirilmiş mi? 4.1. ….. 1
5-Stratejik plan takip edilmekte midir?(Bölümün kendisi ile ilgili olan stratejileri) 4.1. ….. 3
6-Gerçekleşmeyen stratejiler ile ilgili iyileştirmeler yapılmakta mıdır? 4.1. ….. 3
7-Paydaşlar (taraflar) belirlenmiş mi? 4.2. ….. 3
8-Paydaş sebepleri tanımlanmış mı? 4.2. ….. 3
9-Paydaşların beklentileri belirlenmiş mi? 4.2. ….. 3
10-Paydaş beklentileri takip edilmekte midir? 4.2. ….. 3
11-Kalite Yönetim sisteminin kapsamı belirlenmiş ve dokümante edilmiş mi? 4.3. ….. 1
12-Kapsam dışı maddeler gerekçeleri ile dokümante edilmiş mi? 4.3. ….. 1
13-Süreçler oluşturulmuş mu?(Kaplumbağalar) 4.4. 6.1. 3
14-Kaynaklar doğru tanımlanmış mı ve mevcut mu? 4.4. 6.1. 3
15-Girdilerin çıktıları mevcut mu? 4.4. 6.1. 3
16-Süreç sorumluları belirlenmiş mi? 4.4. 6.1. 3
17-Süreçle ilgili iç dokümanlar tanımlanmış mı? 4.4. 6.1. 3
18-Performans hedefleri belirlenmiş mi? 4.4. 6.1. 3
19-Gelen şikayetlerin tarafsızca şefaf ve tarafsız bir şekilde alınmakta mıdır?(ISO 10002 Kılavuzluk
prensiplerine uyum mevcut mu?) ….. 4 1 x
39 0 1 0 5
DEĞERLENDİRME DIŞI PUANI 15 95%
BULGULAR VE GÖZLEMLER
19- şikayet yönetim sistemi için bölümde bir şikayet temsilcisi bulunmamakta. Fakülte üzerinden yürütülmekte. Bölüme gelen bir şikayetten haberdar değiller.
 ISO 9001 ve ISO 10002 SİSTEM İÇ DENETİMİ SORU LİSTESİ

Denetlenen Süreç Adı: Çevre Mühendisliği Denetim Tarihi: ### Denetçi: Fatma Yüksel

Gözlem
ISO ISO

Major

Minör
SORULAR 9001:2015 10002:201 3 2 1 0 DD
Madde No 4 Madde No

1-Vizyon ve misyon mevcut mu? 5.1. 5.1. 3

2-Vizyon,misyon ve Kalite Politikası sürekli iyileştirme taahhüdü içeriyor mu? 5.1. 5.1. 3
3-Üst Yönetim,sorumlu olunan yasal şartlar ve mevzuat hakkında uygulamaların tam olarak
gerçekleştirilmesini sağlamakta mıdır? 5.1. 5.1. 3
4-Üst Yönetim KYS ve ŞYS'nin etkinliğini sürdürebilmek adına liderlik ve taahhüt göstermekte midir? 5.1. 4.2.-5.1. 2 x
5-Üst Yönetim Stratejik Planı izlemekte midir? 5.1. ….. 3
6-Üst Yönetim,öğrenci ve paydaş memnuniyetini artırmak için faaliyetler yapmakta mıdır? 5.1. 5.1.-4.8. 3
7-Üst Yönetim öğrenci talep ve beklentilerini takip ediyor mu? 5.1. 5.1.-4.8. 3
8-Üst Yönetim Kalite/Şikayet Politikasını oluşturmuş mu? 5.2. 5.2. 1
9-Kalite/Şikayet Politikası web sayfasında yayınlanmış mı? 5.2. 5.2. 1
10-Kalite/Şikayet Politikası çalışanlara duyurulmuş mu? 5.2. 5.2. 3
11-Kalite Politikasının içinde uygulanabilir şartları yerine getirmek ve sürekli iyileştirme cümleleri
geçiyor mu? 5.2. 5.2. 1
12-Organizasyon Şeması mevut ve güncel mi? 5.3. 5.3. 3
13-Şemadaki her kutucuk için görev tanımları mevcut ve güncel mi? 5.3. 5.3. 3
14-Görev vekaletleri tanımlı ve güncel mi? 5.3. 5.3. 3
15-ŞYS'ni yönetmek adına ilgili tüm personelin görev ve sorumlulukları tanımlanmış mıdır? 5.3. 5.3. 1 x
16-ŞYS konusunda gerekli eğitimler verilmiş midir? 7.2. 5.3. 1 x
17-Yönetim Temsilcisi KYS performansını Üst Yönetime düzenli olarak raporluyor mu? 5.3. 5.3. 1
DEĞERLENDİRME DIŞI PUANI 12 87% 30 2 2 0 4
BULGULAR VE GÖZLEMLER
4. Bölüm Başkanı iç denetime katılmamıştır.
15- bölümde şikayet yönetim sisteminden mesul bir görevli bulunmamakta.
 ISO 9001 ve ISO 10002 SİSTEM İÇ DENETİMİ SORU LİSTESİ
Denetlenen Süreç Adı: Çevre Mühendisliği Denetim Tarihi: ### Denetçi: Fatma Yüksel

Gözlem
ISO ISO

Major

Minör
SORULAR 9001:2015 10002:201 3 2 1 0 DD
Madde No 4 Madde No

1-Süreç bazlı risk analizi yapılmış mı? 6.1.1. …… 1 x

2-Risk değeri yüksek çıkan durumlar için iyileştirme faaliyeti planlanmış mı? 6.1.2. …… 3
3-Planlanan faaliyetler ile ilgili sorumlular belirlenmiş mi? 6.1.2. …… 1 x
4-Planlanan faaliyetler verilen terminlerde tamamlanmış mı? 6.1.2. …… 1
5-Planlanan faaliyetler ilgili riskleri azaltıcı yönde mi? 6.1.2. …… 3
6-Swot analizinde yer alan tehditler için de önlemler planlanmış mı? 6.1.2. …… 1 x
7-Her süreç için ölçülebilir kalite hedefleri oluşturulmuş mu? 6.2.1. 6.2. 3
8-Kalite hedefleri iyileştirme bazlı mı verilmiş? 6.2.1. 6.2. 2 x
9-Kalite hedefleri takip edilmekte midir? 6.2.1. 6.2. 2 x
10-Kalite hedeflerine ulaşabilmek amacı ile yapılması gereken faaliyetler planlanmış mıdır?(kalite
faaliyet planı) 6.2.2. 6.3. 1 x
11-Kalite faaliyet planları takip edilmekte midir? 6.2.2. 6.3. 1 x
12-Gerçekleşmeyen faaliyetler hakkında gerekli önlemler alınmakta mıdır? 6.2.2. 6.3. 1 x
13-Son 6 ay içinde oluşan KYS uygulama değişiklikleri için değişiklik talep ve takip formları
hazırlanmış mıdır? 6.3. …… 1
14-Planlanan değişikliklerden her personelin haberdar olması sağlanmış mıdır? 6.3. …… 3
DEĞERLENDİRME DIŞI PUANI 6 61% 12 4 6 0 2
BULGULAR VE GÖZLEMLER
 ISO 9001 ve ISO 10002 SİSTEM İÇ DENETİMİ SORU LİSTESİ
Denetlenen Süreç Adı: Çevre Mühendisliği Denetim Tarihi: ### Denetçi: Fatma Yüksel

Gözlem
ISO ISO

Major

Minör
SORULAR 9001:2015 10002:201 3 2 1 0 DD
Madde No 4 Madde No

1-KYS'nin sürdürülebilmesi amacı ile gerekli olan iç ve dış kaynaklar sağlanmış mı? 7.1.1. 6.4. 3
2-KYS'nin etkin bir şekilde sürdürülebilmesi amacı ile ilgili süreçte yeterli nitelikte ve nicelikte işgücü
mevcut mu? 7.1.2. 6.4. 3
3-Hizmeti etkileyen teçhizatın bakımı için planlar mevcut mu? 7.1.3. ….. 3
4-Bakım için yetkili firmalarla hizmet sözleşmeleri imzalanmış mı? 7.1.3. ….. 1
5-Bakım kayıtları mevcut mu? 7.1.3. ….. 1
6-Kullanılan yazılımların listesi mevcut mu? 7.1.3. ….. 3
7-Kullanılan yazılımlar lisanslı mı? 7.1.3. ….. 3
8-Ortam şartları uygun mu? (sıcaklık,nem,gürültü,havalandırma,ışık,hijyen,ısı vb…) 7.1.4. ….. 3
9-Psikolojik şartların ölçülmesi adına çalışmalar yapılmış mı?(stres,moralsizlik,tükenmişlik vb..) 7.1.4. ….. 1
10-Psikolojik şartların olumsuzluğunda iyileştirme çalışmaları yapılmış mı? 7.1.4. ….. 1
11-Kalibrasyona Tabi Cihaz Listesi mevcut mu? 7.1.5.2. ….. 1
12-Kalibrasyon Planı mevcut mu? 7.1.5.2. ….. 1
13-Kalibrasyonu geçmiş cihaz mevcut mu? 7.1.5.2. ….. 1
14-Kalibrasyonlar TÜRKAK’tan akredite laboratuarda mı yaptırılmış? 7.1.5.2. ….. 1
15-Kalibrasyon kayıtları mevcut mu? 7.1.5.2. ….. 1
16-Kalibrasyon Sertifikaları mevcut mu? 7.1.5.2. ….. 1
17-Kalibrasyondan dönen cihazlara Kalibrasyon kabulü yapılmış mı? 7.1.5.2. ….. 1
18-Cihazların doğrulaması yapılıyor ise doğrulama yöntemleri belirlş mi? 7.1.5.2. ….. 1
19-Doğrulama ortamı uygun mu? 7.1.5.2. ….. 1
20-Doğrulama ve kalibrasyon kayıtları mevcut mu ?Muhafaza ediliyor mu? 7.1.5.2. ….. 1
21-Kuruma ait kurumsal bilgiler oluşturulmuş ve kullanılmakta mıdır? 7.1.6. ….. 3
22-Kuruma ait dergi vb.. Sürekli yayınlar var ise bunlara tüm paydaşların erişebilirliği sağlanmakta
mıdır? 7.1.6. ….. 1
23-Yeni giren personelin oryantasyon eğitimi sağlanmış mıdır? 7.2. 5.3.2. 1
24-Oryantasyon sonu değerlendirmeler yapılmış mıdır? 7.2. 5.3.2. 1
25-Taşeron çalışanların da oryantasyon eğitimine tabi tutulması sağlanmış mıdır? 7.2. 5.3.2. 1
26-Personelden eğitim ihtiyaçları toplanmakta mıdır? 7.2. 5.3.2. 3
27-Eğitim ihtiyaçlarına göre bir eğitim planı oluşturulmuş mudur? 7.2. 5.3.2. 1
28-Personelin eğitim kartları mevcut mudur? 7.2. 5.3.2. 1
29-Eğitim kartlarına alınan eğitimler işlenmekte midir? 7.2. ….. 1
30-Eğitimlerin sonunda memnuniyet ölçümler yapılmış ve analiz edilmiş midir? 7.2. ….. 1
31-Memnuniyeti düşük çıkan eğitimler için iyileştirmeler yapılmakta mıdır? 7.2. ….. 2 x
32-Eğitimlerden altı ay sonra eğitim etkinlikleri ölçümlenmekte midir? 7.2. ….. 2 x
33-Rotasyon yapılan personel için etkin eğitimler düzenlenmekte midir? 7.2. ….. 1
34-Personelin performansı ölçülmekte midir? 7.2. ….. 1
35-Performansı düşük çıkan personel için iyileştirmeler planlanmakta mıdır? 7.2. ….. 1
36-Performansı yüksek çıkan personel ödüllendirilmekte midir? 7.2. ….. 1
37-Kalite politikası çalışanlar tarafından biliniyor mu? 5.2.-7.3. 5.2. 3
38-Kalite hedefleri çalışanlar tarafından bilinmekte midir? 7.3. 5.2. 3
39-Çalışanların kalite yönetim sistemine katkısının olumlu etkileri hakkında bilgilendirme yapılmış
7.3. 5.2. 3
mı?
40-Çalışanların kalite yönetim sistemi şartlarını yeriine getirmediği durumlarda oluşabilecek
durumlar hakkında bilgilendirme yapılmış mı? 7.3. ….. 3
41-Kuruluş iç iletişim yöntemlerini tanımlamış ve uygulamakta mıdır? (toplantı,mail vb..) 7.4. ….. 2 x
42-Kuruluş dış iletişim yöntemlerini tanımlamış ve uygulamakta mıdır? (müşteri
görüşmeleri,toplantıları vb…) 7.4. ….. 3
 ISO 9001 ve ISO 10002 SİSTEM İÇ DENETİMİ SORU LİSTESİ
Denetlenen Süreç Adı: Çevre Mühendisliği Denetim Tarihi: ### Denetçi: Fatma Yüksel

Gözlem
ISO ISO

Major

Minör
SORULAR 9001:2015 10002:2014 3 2 1 0 DD
Madde No Madde No

1-Operasyonel süreçler tanımlanmış mıdır? 8.1. 6.1. 3

2-Bu süreçlerde yer alan kaynakların planlanması sağlanmış mıdır? 8.1. 6.4. 3
3-Bir hizmet, kurum tarafından verilemiyor ve dışarıdan temin ediliyorsa bu verilen hizmetin
planlanması ve kontrolü sağlanıyor mu? 8.1. 4.6. 3
4-Müşteriler ile iletişim nasıl sağlanmaktadır? 8.2.1. 7.1. 3
5-Verilen hizmetlerin içerikleri hakkında (örneğin hizmet standartları vb…) tanımlanmış mıdır? 8.2.2. ….. 3
7-Verilen hizmetler ilgili yasa ve yönetmeliklere göre mi gerçekleştiriliyor? 8.2.3. ….. 3
8-Hizmet standartları ya da ilgili kanun ve yönetmelikler değişirse bu durumda tüm personelin bu
konu hakkında bilgilendirilmesi sağlanmış mı? 8.2.4. ….. 3
9-Değişen şartlar hakkında öğrencilere bilgilendirme yapılıyor mu? 8.2.4. ….. 3
10-Yeni ders ya da program tasarımlarını açıklayan bir süreç mevcut mu? 8.3.1. ….. 1
11-Tasarım planı hazırlanmış mı? 8.3.2. ….. 1
12-Plan takip ediliyor mu? 8.3.2. ….. 1
13-Tasarım girdileri belirlenmiş mi?Nelerdir? 8.3.3. ….. 1
14-Tasarımlar aşamasında gerekli kontroller yapılmakta mıdır? 8.3.4. ….. 1
15-Tasarım çıktıları belirlenmiş mi?Nelerdir? 8.3.5. ….. 1
16-Tasarımın doğrulanması sağlanıyor mu? Nasıl? 8.3.5. ….. 1
17-Tasarım değişiklikleri kontrol ediliyor ve gerçekleştiriliyor mu? 8.3.6. ….. 1
18-Tüm tasarım sürecine ait kayıtlar mevcut mu? 8.3. ….. 1
19-Tedarikçi seçme yöntemi belirlenmiş mi? 8.4.1. ….. 3
20-Tedarikçi listesi mevcut ve güncel midir? 8.4.1. ….. 3
21-Tedarikçi performans değerlendirme yöntemi belirlenmiş midir? 8.4.1. ….. 3
22- Performanslar değerlendirilmiş midir? 8.4.1. ….. 3
23-Performansı düşük çıkan tedarikçilere DF açılmış mıdır ve takip edilmekte midir? 8.4.1.-10.2 ….. 3
24-Gelen ürün ve hizmetlerin muayene kabulleri yapılmakta mıdır? 8.4.2. ….. 1
25-Muayene kabul sonuçları kayıt altına alınmakta mıdır? 8.4.2. ….. 1
26-Satınalma talepleri tanımlanan şekilde mi alınmaktadır? 8.4.3. …… 1
27-Gelen satınalma taleplerine göre firmalara sipariş formu/mal alım sözleşmeleri gönderilmekte midi 8.4.3. …… 1
28-Tekliflerin alınması ve değerlendirilmesi sağlanmakta mıdır? 8.4.3. …… 1
29-Toplu alımlar ile ilgili sözleşmeler mevcut mudur? 8.4.3. …… 1
30-İş akışları hazırlanmış ve güncel midir? 8.5.1. …… 3
31-İş akışları fiili uygulama ile örtüşmekte midir? 8.5.1. …… 3
32-Yapılan tüm işlere ait ara kontroller gerçekleştirilmekte midir? 8.5.1. …… 3
33-Yapılan işlerle ilgili kullanılan kaynaklar (personel,altyapı,çevre şartları vb…) yeterli mi? 8.5.1. …… 3
34-Bölümdeki tüm ofisler,ortak kullanım alanları,çalışma bölgeleri,dosya sırtları demirbaşlar
tanımlanmış mıdır? 8.5.2. …… 3
35-Bölümde yapılan işlerin geriye doğru izlenebilirliği sağlanmakta mıdır? 8.5.2. …… 3
36-Müşteriye ve tedarikçiye ait olan bir bilgi,dosya,evrak,ekipman kullanılıyor mu? 8.5.3. …… 3
37-Bunlar korunuyor ve tanımlanıyor mu? 8.5.3. …… 3
38-Bunlara zarar gelmemesi için önlemler alınıyor mu? 8.5.3. …… 3
39-Depoya giren ve çıkan ürünler için taşınır kayıt belgeleri hazırlanıyor mu? 8.5.4. …… 1 x
 ISO 9001 ve ISO 10002 SİSTEM İÇ DENETİMİ SORU LİSTESİ
Denetlenen Süreç Adı: Çevre Mühendisliği Denetim Tarihi: ### Denetçi: Fatma Yüksel

Gözlem
ISO ISO

Major

Minör
SORULAR 9001:2015 10002:2014 3 2 1 0 DD
Madde No Madde No

1-İzlenmesi ve ölçülmesi gereken veriler belirlenmiş midir? 9.1.-9.1.1. 8.1. 3

2-Müşteri memnuniyeti düzenli olarak ölçülmekte midir? 9.1.2. 8.3. 3
3-Müşteri memnuniyeti sonucu çıkan uygunsuzluklar için iyileştirmeler planlanmış mıdır? 9.1.2. 7.6. 2 x
4-Toplanan tüm veriler analiz edilmekte midir? 9.1.3. 8.2. 2 x
5-İzlenmesi gereken veriler standart ihtiyaçları ile uyumlu mudur? 9.1.3. 8.1. 2 x
6-İç denetim planı mevcut mudur? 9.2. 8.5. 1
7-İç denetçiler yeterli kalifikasyona sahip midir? 9.2. 8.5. 1
8-İç denetim soru listeleri mevcut mudur? 9.2. 8.5. 1
9-İç denetim raporu hazırlanmakta mıdır? 9.2. 8.5. 1
10-İç denetim sonucu ortaya çıkan uygunsuzluklar için düzeltici faaliyetler planlanmaktadır? 9.2. 8.5. 1
11-Düzenli periyotlarda YGG toplantısı yapılıyor mu? 9.3. 8.6. 1
12-YGG Toplantı sunumları yapılmış mı? 9.3. 8.6. 1
13-YGG toplantı tutanağı mevcut mu? 9.3. 8.6. 1
14-YGG Gündemi standardın istediği şekilde mi? 9.3. 8.6. 1
15-Bir önceki sene alınan kararlar gerçekleştirilmiş mi? 9.3. 8.6. 1
16-YGG de alınan kararların sorumlu ve terminleri belirlenmiş mi? 9.3. 8.6. 1
DEĞERLENDİRME DIŞI PUANI 33 80% 6 6 0 0 11
BULGULAR VE GÖZLEMLER
 SİSTEM İÇ DENETİMİ SORU LİSTESİ-MADDE 10
Denetlenen Süreç Adı: Çevre Mühendisliği Denetim Tarihi: ### Denetçi: Fatma Yüksel

Gözlem
ISO ISO

Major

Minör
SORULAR 9001:2015 10002:2014 3 2 1 0 DD
Madde No Madde No

1-Çıkan uygunsuzlukları gidermek ya da sistemi geliştirmek adına iyileştirmeler planlanmış mıdır? 10.1-10.2 8.4.-8.7. 2 x
2-Son 1 yıldır açılan düzeltici faaliyetlerin kök nedenleri tespit edilmiş ve giderilmiş mi? 10.2. 8.4.-8.7. 1
3-Hedefler sürekli iyileştirme mantığı ile verilmiş midir? 10.3. 8.4.-8.7. 3
4-Süreçlerin sürekli iyileştirildiği izlenebilmekte midir? 10.3. 8.4.-8.7. 1
DEĞERLENDİRME DIŞI PUANI 6 83% 3 2 0 0 2
BULGULAR VE GÖZLEMLER
MADDE- 4 BAŞARI ORANI 95%
MADDE- 5 BAŞARI ORANI 87%
MADDE- 6 BAŞARI ORANI 61%
MADDE- 7 BAŞARI ORANI 95%
MADDE- 8 BAŞARI ORANI 94%
MADDE- 9 BAŞARI ORANI 80%
MADDE- 10 BAŞARI ORANI 83%
KYS İÇ DENETİM BAŞARI ORANI 85%

Form No:FR-0154 Yayın Tarihi:01.08.2017 Değ.No:0 Değ. Tarihi:-