VinaCapital VEOF Bao Cao Hoat Dong Dau Tu Cua Quy Thang 08.2022 1

PUBLIC #
Tại ngày 31 tháng 08 năm 2022

Kỳ báo cáo: / As at 31
Tháng 08 Aug
năm 2022
2022
/ Aug 2022
Thông tin chung:

Tên Công ty quản lý quỹ: Công Ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ VinaCapital
Fund Management Company: VinaCapital Fund Management Joint Stock Company
Tên ngân hàng giám sát: Ngân hàng TNHH Một thành viên Standard Chartered (Việt Nam)
Supervising bank: Standard Chartered Bank (Vietnam) Limited
Tên Quỹ: Quỹ đầu tư cổ phiếu Hưng Thịnh VinaCapital (VINACAPITAL-VEOF)
Fund name: VinaCapital Equity Opportunity Fund (VINACAPITAL-VEOF)
Ngày lập báo cáo: Ngày 06 tháng 09 năm 2022
Reporting Date: 06 Sep 2022
Người ký báo cáo:
Đại diện có thẩm quyền của Ngân hàng giám sát Đại diện có thẩm quyền của Công ty quản lý Quỹ
Authorised Representative of Supervisory Bank Authorised Representative of Fund Management Company
Ngân hàng TNHH MTV Standard Chartered (Việt Nam) Công Ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ VinaCapital
Trịnh Hoài Nam Brook Colin Taylor
Phó phòng Dịch vụ Quản trị và Giám sát Quỹ Tổng Giám Đốc
STT Nội dung Tên sheet

A BÁO CÁO CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA QUỸ
A.I Báo cáo về tài sản 06027
A.II Báo cáo kết quả hoạt động 06028
A.III Báo cáo danh mục đầu tư 06029
A.IV Báo cáo hoạt động vay, giao 06026
dịch mua bán lại
A.V Một số chỉ tiêu khác 06030
A.VI Thống kê phí giao dịch 06031
5 Báo cáo thay đổi giá trị tài sản 06129
ròng, giao dịch chứng chỉ quỹ
6 Báo cáo thu nhập giữa niên độ 06203
Báo cáo tình hình tài chính

7 giữa niên độ 06105
Báo cáo thay đổi giá trị tài sản
ròng, giao dịch chứng chỉ quỹ
8 giữa niên độ 06107
9 Báo cáo danh mục đầu tư 06108
10 Báo cáo lưu chuyển tiền tệ 06262
11 Báo cáo thu nhập 06104
12 Báo cáo về tài sản của quỹ 06126
A.VII Thống kê giao dịch của Quỹ
đầu tư bất động sản với người
có liên quan không có
A.VIII Thống kê giao dịch bất động
sản của Quỹ đầu tư bất động
sản không có
B
BÁO CÁO TÌNH HÌNH TỰ
DOANH ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP
RA NƯỚC NGOÀI CỦA QUỸ Không có
PUBLIC #
Mẫu số B01g - QM. Báo cáo thu nhập

Template B01g - QM. Statement of Comprehensive Income
(Ban hành kèm theo Thông tư 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 về chế độ kế toán áp dụng đối với quỹ mở)
(Issued in association with Circular 198/2012/TT-BTC dated 15 Nov 2012 on the Accounting Policies for Open-Ended Fund)
BÁO CÁO THU NHẬP

STATEMENT OF COMPREHENSIVE INCOME
Tháng 08 năm 2022
/ Aug 2022

Năm 2022 Năm 2021

Thuyết Year 2022 Year 2021
Chỉ tiêu Mã số
minh
Indicator Code
Note Tháng 08 năm 2022 Số lũy kế Tháng 08 năm 2021 Số lũy kế
Aug 2022 Year-to-date Aug 2021 Year-to-date
I. THU NHẬP, DOANH THU HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ

01 57,468,756,850 (32,595,633,093) 12,846,570,101 116,947,002,212
Investment income
1.1. Cổ tức được chia

02 1,651,239,000 7,172,964,337 730,321,000 3,357,569,764
Dividend income
1.2. Tiền lãi được nhận

03 - - - -
Interest income
Lãi tiền gửi ngân hàng

03.1 - - - -
Interest income from bank deposits
Lãi chứng chỉ tiền gửi

03.2 - - - -
Interest income from Certificates of Deposit
Lãi trái phiếu

03.3 - - - -
Interest income from bonds
Tiền lãi hợp đồng mua lại đảo ngược được nhận
03.4 - - - -
Reverse repo contract interest received
1.3. Lãi (lỗ) bán các khoản đầu tư

04 3,957,039,603 22,101,923,948 2,059,980,000 57,330,852,471
Realized gain (losses) from disposal investments
1.4. Chênh lệch tăng, giảm đánh giá lại các khoản đầu tư chưa
thực hiện 05 51,860,478,247 (61,363,240,718) 10,043,495,400 56,158,450,664
Unrealized gain (losses) from investment revaluation
1.5. Doanh thu khác

06 - - 12,773,701 100,129,313
Other income
1.6. Chênh lệch lãi, lỗ tỷ giá hối đoái đã và chưa thực hiện
07 - - - -
Realized and unrealized gain (losses) from foreign exchange
1.7. Doanh thu khác về đầu tư

08 - - - -
Other investment income
1.8. Dự phòng nợ phải thu và dự thu khó đòi về cổ tức, tiền lãi và
xử lý tổn thất nợ phải thu khó đòi về cổ tức, tiền lãi
09 - (507,280,660) - -
Provisions for bad debts from dividends, interest income and
written off bad debts from dividends, interest income
II. CHI PHÍ ĐẦU TƯ

10 28,142,154 879,743,191 94,056,591 551,076,412
INVESTMENT EXPENSES
2.1. Chi phí giao dịch mua, bán các khoản đầu tư
11 28,142,154 879,743,191 94,056,591 551,076,412
Expense for purchasing and selling investments
Phí môi giới

11.1 28,083,864 879,240,361 93,858,664 549,318,326
Brokerage fee
Chi phí thanh toán bù trừ

11.2 58,290 502,830 197,927 1,758,086
Clearing settlement fee
2.2. Chi phí dự phòng nợ phải thu khó đòi và xử lý tổn thất phải
thu khó đòi 12 - - - -
Provision expense
2.3. Chi phí lãi vay

13 - - - -
Borrowing interest expense
2.4. Chi phí dự phòng giảm giá tài sản nhận thế chấp và xử lý tổn
thất các khoản đầu tư cho vay có tài sản nhận thế chấp 14 - - - -
Impairment expense for devaluation of assets received as pledge
PUBLIC #
Năm 2022 Năm 2021

minh
Indicator Code
2.5. Chi phí đầu tư khác

15 - - - -
Other investment expenses
PUBLIC #
Năm 2022 Năm 2021

minh
Indicator Code
III. CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ

20 1,824,262,222 11,756,689,449 690,452,206 4,704,611,105
OPERATING EXPENSES
3.1.Phí quản lý Quỹ mở

20.1 1,663,387,136 10,480,418,711 591,070,653 3,884,577,807
Management fee
3.2. Phí dịch vụ lưu ký tài sản Quỹ mở

20.2 63,126,056 417,286,477 24,485,738 182,140,283
Custodian fee
Phí dịch vụ lưu ký - bảo quản tài sản

20.2.1 57,030,416 359,328,641 20,265,279 141,514,394
Custodian service - Safe Custody Fee
Phí dịch vụ lưu ký - giao dịch chứng khoán

20.2.2 1,050,000 29,467,500 2,550,000 26,400,000
Custodian service - Transaction fee
Phí dịch vụ lưu ký cho chứng khoán cơ sở, phí quản lý vị thế và
tài sản phái sinh trả cho VSD
20.2.3 5,045,640 28,490,336 1,670,459 14,225,889
Custodian service - Depository fee, Position and Margin
management fee paid to VSD
3.3. Phí dịch vụ giám sát

20.3 31,366,728 220,368,629 24,200,000 193,600,000
Supervising fee
3.4. Phí dịch vụ quản trị Quỹ mở

20.4 37,829,228 291,508,315 23,100,000 184,800,000
Fund administrative fee
3.5. Phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng

20.5 13,200,000 92,400,000 11,000,000 88,000,000
Transfer agent fee
3.6. Phí dịch vụ khác của Nhà cung cấp dịch vụ cho Quỹ mở
20.6 - - - -
Other service fees
3.6.1.Phí cung cấp dịch vụ tính giá trị tài sản ròng tham chiếu
(iNAV) trả cho HOSE 20.6.1 - - - -
Accrual expenses payable to HOSE for iNAV calculation
3.6.2. Phí cấp quyền sử dụng chỉ số trả cho HOSE

20.6.2 - - - -
Accrual expenses payable to HOSE for Index usage
3.7. Chi phí họp, Đại hội Quỹ mở

20.7 - 121,685,419 - 39,173,024
Meeting and General Meeting expense
3.8. Chi phí kiểm toán

20.8 13,300,274 107,369,986 13,546,575 106,187,671
Audit fee
3.9. Chi phí thanh lý tài sản Quỹ mở

20.9 - - - -
Asset disposal expense
3.10. Chi phí hoạt động khác

20.10 2,052,800 25,651,912 3,049,240 26,132,320
Other operating expenses
Thù lao ban đại diện Quỹ

20.10.01 2,000,000 23,000,000 3,000,000 24,000,000
Remuneration of Fund's Board of Representatives
Chi phí công tác, họp của ban đại diện

20.10.02 - - - -
Fund's Board of Representatives travelling, meeting expenses
Chi phí báo cáo thường niên

20.10.03 - - - -
Annual report expenses
Chi phí cung cấp báo giá chứng khoán

20.10.04 - - - -
Price feed fee
Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý

20.10.05 - - - -
Legal consultancy expenses
Chi phí thiết lập Quỹ

20.10.06 - - - -
Set up fee
Phí quản lý thường niên trả UBCKNN

20.10.07 - - - -
Annual fee paid to SSC
Phí ngân hàng

20.10.08 52,800 1,551,912 49,240 1,032,320
Bank charges
Chi phí công bố thông tin của Quỹ

20.10.09 - - - -
Expenses for information disclosure of the Fund
Phí thiết kế, in ấn, gửi thư…

20.10.10 - - - -
Designing, printing, posting... expenses
Phí thực hiện quyền trả cho VSD

20.10.11 - 1,100,000 - 1,100,000
Fee paid to VSD for getting the list of investors
Phí đăng ký niêm yết bổ sung trả VSD

20.10.12 - - - -
Additional registration fee paid to VSD
PUBLIC #
Năm 2022 Năm 2021

minh
Indicator Code
Phí niêm yết

20.10.13 - - - -
Listing fee
PUBLIC #
Năm 2022 Năm 2021

minh
Indicator Code
Chi phí khác

20.10.14 - - - -
Other expenses
IV. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ

GAIN (LOSSES) FROM INVESTMENT 23 55,616,352,474 (45,232,065,733) 12,062,061,304 111,691,314,695
(23 = 01-10-20)
V. KẾT QUẢ THU NHẬP VÀ CHI PHÍ KHÁC

24 - - - -
OTHER INCOME AND EXPENSE
5.1. Thu nhập khác

24.1 - - - -
Other income
5.2. Chi phí khác

24.2 - - - -
Other expenses
VI. TỔNG LỢI NHUẬN KẾ TOÁN TRƯỚC THUẾ

PROFIT BEFORE TAX 30 55,616,352,474 (45,232,065,733) 12,062,061,304 111,691,314,695
(30=23+24)
6.1. Lợi nhuận/(lỗ) đã thực hiện

31 3,755,874,227 16,131,174,985 2,018,565,904 55,532,864,031
Realized profit (losses)
6.2. Lợi nhận/(lỗ) chưa thực hiện

32 51,860,478,247 (61,363,240,718) 10,043,495,400 56,158,450,664
Unrealized profit (losses)
VII. CHI PHÍ THUẾ TNDN

40 - - - -
CORPORATE INCOME TAX
VIII. LỢI NHUẬN KẾ TOÁN SAU THUẾ TNDN

PROFIT AFTER TAX 41 55,616,352,474 (45,232,065,733) 12,062,061,304 111,691,314,695
(41=30-40)
Người lập: Người duyệt:
___________________________________________ __________________________________________
Nguyễn Xuân Châu Brook Colin Taylor
Kế toán trưởng Tổng Giám Đốc
PUBLIC #
Mẫu số B02g - QM. Báo cáo tình hình tài chính

Template B02g - QM. Statement of Financial Position
(Ban hành kèm theo Thông tư 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 về chế độ kế toán áp dụng đối với quỹ mở)
(Issued in association with Circular 198/2012/TT-BTC dated 15 Nov 2012 on the Accounting Policies for Open-Ended Fund)
BÁO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH

STATEMENT OF FINANCIAL POSITION
/ As at 31 Aug 2022

Thuyết Ngày 31 tháng 08 năm Ngày 31 tháng 07 năm

STT Chỉ tiêu Mã số
minh 2022 2022
No. Indicator Code
Note As at 31 Aug 2022 As at 31 Jul 2022
I. TÀI SẢN
I I
ASSETS
1.Tiền gửi ngân hàng và tương đương tiền

1 110 194,056,453,384 149,170,511,875
Cash at bank and cash equivalent
1.1. Tiền gửi ngân hàng

1.1 111 194,056,453,384 149,170,511,875
Cash at bank
Tiền gửi của nhà đầu tư cho hoạt động mua chứng chỉ
quỹ 111.1 3,579,476,580 1,665,209,350
Cash at bank for Fund's subscription
Tiền phải trả cho Nhà đầu tư về mua lại Chứng chỉ quỹ
111.2 6,930,914,126 1,337,086,282
Cash at bank for Fund's redemption
Tiền gửi ngân hàng cho hoạt động của Quỹ

111.3 183,546,062,678 146,168,216,243
Cash at bank for Fund's operation
Tiền gửi ký quỹ cho hoạt động đầu tư chứng khoán phái
sinh 111.4 - -
Margin account for trading derivatives
1.2. Tiền gửi có kỳ hạn dưới ba (03) tháng

1.2 112 - -
Deposit with term less than three (03) months
2. Các khoản đầu tư thuần

2 120 949,138,735,950 912,043,793,100
Net Investments
2.1. Các khoản đầu tư

2.1 121 949,138,735,950 912,043,793,100
Investments
Cổ phiếu niêm yết

121.1 949,138,735,950 912,043,793,100
Listed Shares
Cổ phiếu chưa niêm yết

121.2 - -
Unlisted Shares
Trái phiếu niêm yết

121.3 - -
Listed Bonds
Trái phiếu chưa niêm yết

121.4 - -
Unlisted Bonds
Chứng chỉ tiền gửi

121.5 - -
Certificates of Deposit
PUBLIC #

minh 2022 2022
No. Indicator Code
Hợp đồng tiền gửi có kỳ hạn trên ba (03) tháng

121.6 - -
Deposits with term over three (03) months
Quyền mua chứng khoán

121.7 - -
Investment - Rights
Hợp đồng tương lai chỉ số

121.8 - -
Index future contracts
Đầu tư khác
121.9 - -
Other Investments
Hợp đồng mua lại đảo ngược

121.10 - -
Reverse repo contracts
2.2. Dự phòng giảm giá tài sản nhận thế chấp

2.2 122 - -
Impairment of devaluation of pledged assets
3. Các khoản phải thu

3 130 7,552,990,712 7,580,617,787
Receivables
3.1 Phải thu về bán các khoản đầu tư

3.1 131 3,615,818,125 4,977,722,200
Receivables from investments sold but not yet settled
Trong đó: Phải thu khó đòi về bán các khoản đầu tư
132 - -
In which: Overdue receivables from selling investments
3.2. Phải thu và dự thu cổ tức, tiền lãi các khoản đầu tư
3.2 133 4,307,239,000 2,972,962,000
Dividend and interest receivables
3.2.1. Phải thu cổ tức, tiền lãi đến ngày nhận

3.2.1 Dividend and interest receivables on or after payment 134 1,504,000,000 1,504,000,000
date
Phải thu cổ tức

134.1 1,504,000,000 1,504,000,000
Dividend receivables
Phải thu trái tức

134.2 - -
Coupon receivables
Phải thu lãi tiền gửi có kỳ hạn dưới 3 tháng

Interest receivables from deposit with term less than 134.3 - -
three (03) months
Phải thu lãi tiền gửi có kỳ hạn trên 3 tháng

Interest receivables from deposit with term more than 134.4 - -
three (03) months
Phải thu lãi chứng chỉ tiền gửi

134.5 - -
Interest receivables from Certificates of Deposit
Trong đó: Phải thu khó đòi về cổ tức, tiền lãi đến ngày
nhận nhưng chưa nhận được
135 - -
In which: Overdue receivables from dividend, interest
income
3.2.2.Dự thu cổ tức, tiền lãi chưa đến ngày nhận

3.2.2 136 2,803,239,000 1,468,962,000
Dividend and interest receivables before payment date
Dự thu cổ tức
136.1 2,803,239,000 1,468,962,000
Dự thu lãi trái phiếu

136.2 - -
Interest accrual from bonds
Dự thu lãi tiền gửi có kỳ hạn dưới 3 tháng

Interest accrual from deposits with term less than three 136.3 - -
(03) months
PUBLIC #

minh 2022 2022
No. Indicator Code
Dự thu lãi tiền gửi có kỳ hạn trên 3 tháng

Interest accrual from deposit with term more than three 136.4 - -
(03) months
Dự thu lãi chứng chỉ tiền gửi

136.5 - -
Interest accrual from Certificates of Deposit
Dự thu lãi hợp đồng mua lại đảo ngược

136.6 - -
Interest receivables from reverse repo contracts
3.3. Các khoản phải thu khác

3.3 137 137,214,247 137,214,247
Other receivables
Phải thu cho khoản cổ phiếu hạn chế chờ mua

Receivable from AP/Investors on securities on hold of 137.1 - -
buying
Các tài sản khác

137.2 - -
Other assets
Các khoản khác

137.3 137,214,247 137,214,247
Others
3.4. Dự phòng nợ phải thu khó đòi

3.4 138 (507,280,660) (507,280,660)
Provision for doubtful debt
TỔNG TÀI SẢN

100 1,150,748,180,046 1,068,794,922,762
TOTAL ASSETS
II. NỢ PHẢI TRẢ

II II
TOTAL LIABILITIES
1. Vay ngắn hạn

1 311 - -
Short-term loans
Gốc hợp đồng repo

311.1 - -
Repo contracts - Principal
Vay ngắn hạn

311.2 - -
Short-term loans
2. Phải trả về mua các khoản đầu tư

2 312 - -
Payables for securities bought but not yet settled
3. Phải trả phí cho các Đại lý phân phối, Công ty quản lý
quỹ về mua bán Chứng chỉ quỹ
3 313 236,601,174 295,946,586
Subscription and Redemption fee payable to distributors
and fund management company
Phải trả phí cho các Đại lý phân phối về mua bán Chứng
chỉ quỹ 313.1 - -
Subscription and Redemption fee payable to distributors
Phải trả phí cho Công ty quản lý quỹ về mua bán Chứng
chỉ quỹ
313.2 236,601,174 295,946,586
Subscription and Redemption fee payable to fund
management company
4. Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước

4 314 19,240,235 16,811,046
Tax payables and obligations to the State Budget
5.Phải trả thu nhập cho Nhà đầu tư

5 315 - -
Profit distribution payables
6. Chi phí phải trả

6 316 108,256,986 93,956,712
Expense Accruals
Phí giao dịch

316.1 - -
Transaction fee
PUBLIC #

minh 2022 2022
No. Indicator Code
Phải trả phí môi giới

316.1.1 - -
Brokerage fee payables
Phải trả phí giao dịch thanh toán bù trừ chứng khoán
316.1.2 - -
Clearing Settlement Fee payables
Trích trước phí kiểm toán

316.2 104,256,986 90,956,712
Accrued expense for audit fee
Trích trước phí họp đại hội thường niên

316.3 - -
Accrued expense for Annual General meeting
Trích trước phí báo cáo thường niên

316.4 - -
Accrued expense for Annual report
Trích trước thù lao ban đại diện quỹ

Accrued expense for Remuneration Payable to Fund's 316.5 4,000,000 3,000,000
Board of Representatives
Trích trước phí quản lý niêm yết hàng năm tại SGDCK
316.6 - -
Accrued expense for annual listing fee at HOSE
Trích trước lãi vay ngắn hạn của hợp đồng vay và hợp
đồng repo
316.7 - -
Accrued Interest Expense of short-term loan contracts
and repo contracts
7. Phải trả cho Nhà đầu tư về mua Chứng chỉ quỹ

7 317 3,579,476,580 1,665,209,350
Subscription payables to investors
Phải trả cho nhà đầu tư chờ mua chứng chỉ quỹ
317.1 3,579,476,580 1,665,209,350
Subscription Pending allotment
Phải trả nhà đầu tư trên tài sản giữ hộ

317.2 - -
Payables to investors for investment bought on behalf
8. Phải trả cho Nhà đầu tư về mua lại Chứng chỉ quỹ
8 318 6,930,914,126 1,337,086,282
Redemption payables to investors
9. Phải trả dịch vụ quản lý Quỹ mở

9 319 1,797,701,008 1,694,267,634
Fund management related service expense payable
Trích trước phải trả phí quản lý

319.1 1,663,387,136 1,565,979,400
Accrued expense for Management fee
Trích trước phí lưu ký tài sản Quỹ mở

319.2 58,380,416 55,790,723
Accrued expense for Custodian fee
Phí dịch vụ lưu ký - bảo quản tài sản

319.2.1 57,030,416 53,690,723
Phí dịch vụ lưu ký - giao dịch chứng khoán

319.2.2 1,350,000 2,100,000
Phí dịch vụ lưu ký cho chứng khoán cơ sở, phí quản lý vị

thế và tài sản phái sinh trả cho VSD
319.2.3 - -
Trích trước phí quản trị quỹ

319.3 31,366,728 29,767,615
Accrued expense for Fund administration fee
Trích trước phí giám sát

319.4 31,366,728 29,529,896
Accrued expense for Supervising fee
Trích trước phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng

319.5 13,200,000 13,200,000
Accrued expense for Tranfer agency fee
PUBLIC #

minh 2022 2022
No. Indicator Code
Dự chi phí cung cấp dịch vụ tính giá trị tài sản ròng
tham chiếu (iNAV) cho HOSE
319.6 - -
Accrued expense for payable to HOSE for iNAV
calculation
Dự chi phí cấp quyền sử dụng chỉ số cho HOSE

319.7 - -
Accrued expense for payable to HOSE for Index usage
10. Phải trả, phải nộp khác

10 320 - -
Other payables
Phải trả phí báo giá

320.1 - -
Price feed fee payable
Trích trước phí công tác, họp của ban đại diện
Accrued expense for Fund's Board of Representatives 320.2 - -
travelling, meeting
Trích trước phí quản lý thường niên trả cho UBCKNN
320.3 - -
Accrued expense for Annual Fee paid to SSC
Phí Ngân hàng S2B

320.4 - -
S2B Bank charge
Phải trả khác

320.5 - -
Other payables
TỔNG NỢ PHẢI TRẢ

300 12,672,190,109 5,103,277,610
TOTAL LIABILITIES
III. GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CÓ THỂ PHÂN

PHỐI CHO NHÀ ĐẦU TƯ NẮM GIỮ CHỨNG CHỈ
III 400 1,138,075,989,937 1,063,691,645,152
QUỸ MỞ (I-II)
DISTRIBUTABLE NET ASSET VALUE (I-II)
1. Vốn góp của Nhà đầu tư

1 411 442,076,566,000 434,584,403,500
Contributed capital
1.1 Vốn góp phát hành

1.1 412 2,114,802,113,000 2,099,238,829,300
Capital from subscription
1.2 Vốn góp mua lại

1.2 413 (1,672,725,547,000) (1,664,654,425,800)
Capital from redemption
2. Thặng dư vốn góp của Nhà đầu tư

2 414 513,855,529,205 502,579,699,394
Share premium
3. Lợi nhuận chưa phân phối

3 420 182,143,894,732 126,527,542,258
Undistributed earnings
3.1 Lợi nhuận chưa phân phối đầu kỳ

3.1 420.1 126,527,542,258 140,588,682,046
Undistributed earnings at the beginning of the period
3.2 Lợi nhuận chưa phân phối trong kỳ

3.2 420.2 55,616,352,474 (14,061,139,788)
Undistributed earnings during the period
IV. GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG QUỸ MỞ TRÊN 1 ĐƠN

IV VỊ CHỨNG CHỈ QUỸ (IV=(I-II)/III) 430 25,743.86 24,476.06
NET ASSET VALUE PER FUND CERTIFICATE
V. LỢI NHUẬN ĐÃ PHÂN PHỐI CHO NHÀ ĐẦU TƯ

V 440 - -
DISTRIBUTED EARNINGS
1. Lợi nhuận/Tài sản đã phân phối cho Nhà đầu tư trong

1 kỳ 441 - -
Distributed earnings assets in the period
PUBLIC #

minh 2022 2022
No. Indicator Code
2. Lợi nhuận đã phân phối cho Nhà đầu tư lũy kế từ khi

2 thành lập Quỹ mở đến kỳ lập báo cáo này 442 - -
Accumulated distributed profit/ assets
VI. CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BÁO CÁO TÌNH HÌNH

VI TÀI CHÍNH VI
OFF BALANCE SHEET ITEMS
1. Tài sản nhận thế chấp

1 001 - -
Assets received as pledge
2. Nợ khó đòi đã xử lý
2 002 - -
Written off bad debts
3. Ngoại tệ các loại

3 003 - -
Foreign currencies
4. Số lượng Chứng chỉ quỹ đang lưu hành

4 004 44,207,656.60 43,458,440.35
Number of outstanding fund certificates
5. Phải thu cổ tức bằng cổ phiếu

5 179,354.58 179,354.58
Stock dividend receivables
Người lập: Người duyệt:
_____________________________________ _____________________________________
Nguyễn Xuân Châu Brook Colin Taylor
Kế toán trưởng Tổng Giám Đốc
PUBLIC#
Phụ lục XXVI. Mẫu báo cáo về hoạt động của Quỹ
Appendix XXVI. Report on Fund's Operation
(Ban hành kèm theo Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính về hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán)
(Issued in association with Circular 98/2020/TT-BTC dated 16 November 2020 of the Minister of Finance on guiding the operation and management of the securities investment funds)
BÁO CÁO VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ

REPORT ON INVESTMENT ACTIVITIES
/ As at 31 Aug 2022

A. BÁO CÁO CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA QUỸ/GENERAL INFORMATION ON FUND'S INVESTMENT ACTIVITIES
I BÁO CÁO VỀ TÀI SẢN / ASSET REPORT
Ngày 31 tháng 08 năm

STT Nội dung Mã chỉ tiêu Ngày 31 tháng 07 năm 2022 %/cùng kỳ năm trước
2022
No Indicator Code As at 31 Jul 2022 %/against last year
As at 31 Aug 2022
TÀI SẢN
I
ASSETS
Tiền và các khoản tương đương tiền

I.1 194,056,453,384 149,170,511,875 563.54%
Cash and Cash Equivalents
Tiền gửi ngân hàng

194,056,453,384 149,170,511,875 563.54%
Cash at bank
Tiền gửi của nhà đầu tư cho hoạt động mua chứng chỉ
quỹ 3,579,476,580 1,665,209,350 36.37%
Cash at bank for Fund's subscription
Tiền phải trả cho Nhà đầu tư về mua lại chứng chỉ quỹ
6,930,914,126 1,337,086,282 2733.60%
Cash at bank for Fund's redemption
Tiền gửi ngân hàng cho hoạt động của Quỹ

183,546,062,678 146,168,216,243 754.06%
Cash at bank for Fund's operation
Tiền gửi ký quỹ cho hoạt động đầu tư chứng khoán

phái sinh - -
Margin account for trading derivatives
Tiền, tương đương tiền

- -
Cash, cash equivalents
Các khoản đầu tư (kê chi tiết)

I.2 949,138,735,950 912,043,793,100 248.81%
Investments
Cổ phiếu niêm yết

949,138,735,950 912,043,793,100 248.81%
Listed shares
Cổ phiếu chưa niêm yết

- -
Unlisted shares
Trái phiếu
- -
Bonds

- -
Certificates of Deposit
Hợp đồng tiền gửi có kỳ hạn trên ba (03) tháng

- -

- -
Investment - Rights
Hợp đồng tương lai chỉ số

- -
PUBLIC#

2022
As at 31 Aug 2022
Đầu tư khác
- -
Other investments
Hợp đồng mua lại đảo ngược

- -
Reverse repo contracts
Thu từ cho thuê bất động sản đầu tư (không áp dụng)

I.3 Receivables from rental of investment property (not
applicable)
Cổ tức, trái tức được nhận

I.4 4,307,239,000 2,972,962,000 186.40%
Dividend, Coupon receivables
Phải thu cổ tức

4,307,239,000 2,972,962,000 186.40%
Phải thu trái tức

- -
Coupon receivables
Lãi được nhận

I.5 - -
Interest receivables
Phải thu lãi tiền gửi

- -
Interest receivable from bank deposits
Phải thu lãi chứng chỉ tiền gửi

- -
Interest receivable from Certificates of Deposit
Phải thu lãi hợp đồng mua lại đảo ngược

- -
Interest receivable from reverse repo contracts
Tiền bán bất động sản chờ thu (không áp dụng)

I.6
Real Estate Proceeds Receivables (not applicale)
Tiền bán chứng khoán chờ thu

I.7 3,615,818,125 4,977,722,200
Securities Trading Receivables
Các khoản phải thu khác

I.8 (370,066,413) (370,066,413) -423.63%
Other Receivables
Dự phòng giảm giá tài sản nhận thế chấp

- -
Impairment of devaluation of pledged assets
Dự phòng nợ phải thu khó đòi

(507,280,660) (507,280,660)
Provision for doubtful debt
Các khoản phải thu khác

137,214,247 137,214,247 157.08%
Other Receivables
Các tài sản khác

I.9 - -
Other Assets
TỔNG TÀI SẢN

I.10 1,150,748,180,046 1,068,794,922,762 275.10%
TOTAL ASSETS
NỢ
II
LIABILITIES
Tiền phải thanh toán mua bất động sản (không áp

II.1 dụng)
Real Estate Trading Payables (not applicable)
Tiền phải thanh toán mua chứng khoán

II.2 - -
Securities Trading Payables
Các khoản phải trả khác

II.3 12,672,190,109 5,103,277,610 419.90%
Other Payables
Phải trả nhà đầu tư

10,510,390,706 3,002,295,632 656.14%
Payables to investors
Phải trả cho nhà đầu tư chờ mua chứng chỉ quỹ
3,579,476,580 1,665,209,350 412.34%
Subscription Pending allotment
Phải trả nhà đầu tư trên tài sản giữ hộ

- -
Payables to investors for investment bought on behalf
PUBLIC
#

2022
As at 31 Aug 2022
Phải trả nhà đầu tư trên cổ tức đã thu

- -
Payables to investors for collected dividend
Phải trả cho Nhà đầu tư về mua lại chứng chỉ quỹ
6,930,914,126 1,337,086,282 944.58%
Redemption payable to investors
Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước

19,240,235 16,811,046 53.57%
Tax payables and obligations to the State Budget
Phải trả phí phát hành, mua lại chứng chỉ quỹ cho Đại
lý phân phối và Công ty quản lý quỹ
236,601,174 295,946,586 39.72%
Subscription and Redemption fee payable to
distributors and Fund Management Company
Phải trả thu nhập cho nhà đầu tư

- -
Income payable to investors
Phải trả thù lao Ban đại diện quỹ

Remuneration Payable to Fund's Board of 4,000,000 3,000,000 66.67%
Representatives
Phải trả phí quản lý cho công ty quản lý quỹ

1,663,387,136 1,565,979,400 281.42%
Management fee payable
Phải trả phí quản trị quỹ

31,366,728 29,767,615 135.79%
Fund Administration fee payable
Phải trả phí giám sát

31,366,728 29,529,896 129.61%
Supervisory service fee payable
Phí giao dịch

- -
Transaction fee
Phải trả phí môi giới

- -
Brokerage fee payable
Phải trả phí phát hành thanh toán bù trừ chứng khoán
- -
Clearing Settlement fee payable
Trích trước phí lưu ký tài sản Quỹ mở

58,380,416 55,790,723 254.21%
Accrued expense for Custodian fee
Phí lưu ký - bảo quản tài sản

57,030,416 53,690,723 281.42%
Phí lưu ký - giao dịch chứng khoán

1,350,000 2,100,000 50.00%
Phí lưu ký cho chứng khoán cơ sở, phí quản lý vị thế

và tài sản phái sinh trả cho VSD
- -
Custodian service - Depository fee, Position and
Margin management fee paid to VSD
Phải trả phí kiểm toán

104,256,986 90,956,712 98.18%
Audit fee payable
Phải trả phí họp đại hội thường niên

- -
General meeting expense payable
Phải trả phí báo cáo thường niên

- -
Annual report fee payable
Phải trả phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng

13,200,000 13,200,000 120.00%
Transfer Agency fee payable
Dự chi phí tính giá trị tài sản ròng tham chiếu (iNAV)
cho HOSE - -
Service fee payable to HOSE for calculating iNAV
Dự chi phí cấp quyền sử dụng chỉ số cho HOSE

- -
Authorising index service fee payable to HOSE
Phải trả khác

- -
Other payables
Phải trả phí báo giá

- -
Price feed fee payable
PUBLIC#

2022
As at 31 Aug 2022
Trích trước phí công tác, họp của ban đại diện
Accrued expense for Fund's Board of Representatives - -
travelling, meeting
Trích trước phí quản lý thường niên trả UBCKNN

Accrued expense for Annual Management Fee pay to - -
SSC
Phải trả khác

- -
Other payables
Vay ngắn hạn - hợp đồng repo

- -
Short-term loans - Repo contracts
Gốc hợp đồng repo

- -
Principal of repo contracts
Trích trước lãi vay ngắn hạn

- -
Accrued Interest Expense
Gốc vay ngắn hạn

- -
Principal of Short-term loans
TỔNG NỢ
II.4 12,672,190,109 5,103,277,610 419.90%
TOTAL LIABILITIES
Tài sản ròng của Quỹ ( = I.10 - II.4)

1,138,075,989,937 1,063,691,645,152 274.04%
Net Asset Value ( = I.10 - II.4)
Tổng số chứng chỉ quỹ đang lưu hành

44,207,656.60 43,458,440.35 254.32%
Total Outstanding Fund Certificates
Giá trị tài sản ròng trên một chứng chỉ quỹ
25,743.86 24,476.06 107.75%
Net Asset Value per Fund Certificate
PUBLIC
#

Tháng 08 năm 2022
/ Aug 2022

II BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG / PROFIT AND LOSS REPORT
Lũy kế từ đầu năm
STT Nội dung Mã chỉ tiêu Tháng 08 năm 2022 Tháng 07 năm 2022
Accumulated from
No Indicator Code Aug 2022 Jul 2022
beginning of year
Thu nhập từ hoạt động đầu tư

I 1,651,239,000 1,008,055,919 6,665,683,677
Income from Investment Activities
Thu từ bất động sản cho thuê (không áp dụng)

1
Income from rental property (not applicable)
Cổ tức, trái tức được nhận

2 1,651,239,000 1,492,962,000 7,172,964,337
Dividend income, interest income from bonds
Cổ tức được nhận

1,651,239,000 1,492,962,000 7,172,964,337
Dividends income
Trái tức được nhận

- - -
Interest income from bonds
Lãi được nhận

3 - - -
Interest income
Lãi tiền gửi ngân hàng

- - -
Interest income from bank deposits
Lãi chứng chỉ tiền gửi

- - -
Interest income from Certificates of Deposit
Lãi hợp đồng mua lại đảo ngược

- - -
Interest income from reverse repo contracts
Các khoản thu nhập khác

4 - (484,906,081) (507,280,660)
Other incomes
Thu nhập khác về đầu tư

- - -
Other investment incomes
Thu nhập khác

- - -
Other incomes
Chi phí dự phòng nợ phải thu khó đòi về cổ tức, tiền lãi
và xử lý tổn thất nợ phải thu khó đòi về cổ tức, tiền lãi
Provision expense for bad debts from dividends, interest - (484,906,081) (507,280,660)
income and written off bad debts from dividends, interest
income
Chi phí
II 1,852,404,376 1,762,823,057 12,636,432,640
Expenses
Chi phí quản lý trả cho Công ty quản lý quỹ

1 1,663,387,136 1,565,979,400 10,480,418,711
Management Fee paid to Fund Management Company
PUBLIC
#

Accumulated from
beginning of year
Chi phí lưu ký, giám sát trả cho Ngân hàng Giám sát/VSD
2 Custody fee, Supervising fee paid to Supervising 94,492,784 89,898,143 637,655,106
Bank/VSD
Chi phí dịch vụ lưu ký - bảo quản tài sản

57,030,416 53,690,723 359,328,641
Chi phí dịch vụ lưu ký - giao dịch chứng khoán

1,050,000 1,500,000 29,467,500
Chi phí dịch vụ lưu ký cho chứng khoán cơ sở, phí quản
lý vị thế và tài sản phái sinh trả cho VSD
5,045,640 5,177,524 28,490,336
Chi phí giám sát

31,366,728 29,529,896 220,368,629
Supervisory fee
Chi phí quản trị quỹ và các chi phí khác mà công ty quản
lý quỹ trả cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan
3 51,029,228 49,430,115 383,908,315
Fund Administration Fee, and other fees paid to relevant
Fund's service providers
Chi phí quản trị Quỹ

37,829,228 36,230,115 291,508,315
Fund Administration Fee
Chi phí dịch vụ Đại lý Chuyển nhượng

13,200,000 13,200,000 92,400,000
Transfer Agency Fee
Chi phí dịch vụ quản lý bất động sản (không áp dụng)

4
Real Estate Management Service fee (not applicable)
Chi phí dịch vụ định giá bất động sản (không áp dụng)
5
Real estate valuation service fees (not applicable)
Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán

6 13,300,274 13,300,274 107,369,986
Audit fee
Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá và các
dịch vụ hợp lý khác, thù lao trả cho ban đại diện quỹ
7 Legal consultancy expenses, price feed fee, other valid 2,000,000 3,000,000 23,000,000
expenses, remuneration paid to Fund's Board of
Representatives
Thù lao Ban đại diện Quỹ

2,000,000 3,000,000 23,000,000
Remuneration of Fund's Board of Representatives
Chi phí cung cấp báo giá chứng khoán

- - -
Price feed fee
Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý

- - -
Legal consultancy expenses
Chi phí dự thảo, in ấn, gửi bản cáo bạch, bản cáo bạch
tóm tắt, báo cáo tài chính, xác nhận giao dịch, sao kê tài
khoản và các tài liệu khác cho nhà đầu tư; chi phí công
bố thông tin của quỹ; chi phí tổ chức họp đại hội nhà đầu
tư, ban đại diện quỹ
8 Fee for drafting, printing, distribution of prospectus, - - 121,685,419
summarised prospectus, financial statements, transaction
confirmations, account statements and other documents
to investors; information disclosure fee; fee for
organising annual general meeting, board of
representatives meeting
Chi phí họp Đại hội Quỹ

- - 121,685,419
Meeting expenses
Chi phí báo cáo thường niên

- - -
Annual report expenses
Chi phí họp, công tác của Ban đại diện

Fund's Board of Representatives meeting, travelling - - -
expenses
PUBLIC
#

Accumulated from
beginning of year
Chi phí công bố thông tin của Quỹ

- - -
Expenses of information disclosure of the Fund
Chi phí thiết kế, in ấn, gửi thư…

- - -
Designing, printing, posting... expenses
Chi phí liên quan đến thực hiện các giao dịch tài sản của
Quỹ
9 28,142,154 41,109,525 879,743,191
Expenses related to execution of Fund’s asset
transactions
Chi phí môi giới

28,083,864 41,039,265 879,240,361
Brokerage fee
Chi phí thanh toán bù trừ

58,290 70,260 502,830
Clearing settlement fee
Chi phí khác

- - -
Other Expenses
Các loại chi phí khác

10 52,800 105,600 2,651,912
Other expenses
Chi phí thiết lập Quỹ

- - -
Set up Expenses
Phí niêm yết, đăng ký chứng khoán

- - -
Listing, registration fees
Phí quản lý thường niên trả cho UBCKNN

- - -
Annual management fee paid to SSC
Phí ngân hàng

52,800 105,600 1,551,912
Bank charges
Chi phí lãi vay

- - -
Borrowing expense
Chi phí khác

- - -
Other Expenses
Phí thực hiện quyền trả cho VSD

- - 1,100,000
Fee paid to VSD for getting the list of investors
Thu nhập ròng từ hoạt động đầu tư (= I - II)

III (201,165,376) (754,767,138) (5,970,748,963)
Net Income from Investment Activities (= I - II)
Lãi / (lỗ) từ hoạt động đầu tư

IV 55,817,517,850 (13,306,372,650) (39,261,316,770)
Gain / (Loss) from Investment Activities
Lãi (lỗ) thực tế phát sinh từ hoạt động đầu tư hoặc

chuyển nhượng bất động sản
1 3,957,039,603 2,993,580,953 22,101,923,948
Realised Gain / (Loss) from disposal of investment or real
estate transfer
Thay đổi về giá trị của các khoản đầu tư trong kỳ

2 51,860,478,247 (16,299,953,603) (61,363,240,718)
Unrealised Gain / (Loss) due to market price
Thay đổi của giá trị tài sản ròng của Quỹ do các
hoạt động đầu tư trong kỳ (III + IV)
V Change of Net Asset Value of the Fund due to 55,616,352,474 (14,061,139,788) (45,232,065,733)
investment activities during the period
(= III + IV)
Giá trị tài sản ròng đầu kỳ

VI 1,063,691,645,152 1,076,042,098,506 618,149,306,769
Net Asset Value at the beginning of period
Thay đổi giá trị tài sản ròng của Quỹ trong kỳ
VII Change of Net Asset Value of the Fund during the 74,384,344,785 (12,350,453,354) 519,926,683,168
period
Trong đó:
Of which:
PUBLIC
#

Accumulated from
beginning of year
Thay đổi giá trị tài sản ròng của Quỹ do các hoạt động
đầu tư của Quỹ trong kỳ
1 55,616,352,474 (14,061,139,788) (45,232,065,733)
Change of Net Asset Value due to investment activities
during the period
Thay đổi giá trị tài sản ròng của Quỹ do việc chi trả lợi
tức/ cổ tức của Quỹ cho các nhà đầu tư trong kỳ
2 - - -
Change of Net Asset Value due to dividends payment to
investors during the period
Thay đổi giá trị tài sản ròng do phát hành thêm/mua lại
chứng chỉ quỹ
3 18,767,992,311 1,710,686,434 565,158,748,901
Change of Net Asset Value due to
subscription/redemption during the period
Thay đổi giá trị tài sản ròng do phát hành thêm Chứng
chỉ Quỹ
39,324,139,756 19,623,946,183 800,835,417,106
Change of Net Asset Value due to subscription during the
period
Thay đổi giá trị tài sản ròng do mua lại Chứng chỉ Quỹ
Change of Net Asset Value due to redemption during the (20,556,147,445) (17,913,259,749) (235,676,668,205)
period
Giá trị tài sản ròng cuối kỳ

VIII 1,138,075,989,937 1,063,691,645,152 1,138,075,989,937
Net Asset Value at the end of period
Lợi nhuận bình quân năm (chỉ áp dụng đối với báo
cáo năm)
IX - - -
Average annual profit (only applicable to annual
report)
Tỷ suất lợi nhuận bình quân năm (chỉ áp dụng đối với
báo cáo năm)
0.00% 0.00% 0.00%
Average annual rate of return (only applicable to annual
report)
PUBLIC
#
(Ban hành kèm theo Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán)

/ As at 31 Aug 2022

III BÁO CÁO DANH MỤC ĐẦU TƯ / INVESTMENT PORTFOLIO REPORT
Giá thị trường Tỷ lệ % Tổng

Mã chỉ
STT Loại Số Lượng hoặc giá trị hợp lý Tổng giá trị (Đồng) giá trị tài sản
tiêu
No. Category Quantity tại ngày báo cáo Value (VND) của Quỹ
Code
Market price % of total asset
BẤT ĐỘNG SẢN ĐẦU TƯ (KHÔNG ÁP DỤNG)

I REAL ESTATE INVESTMENT (NOT
APPLICABLE)
CỔ PHIẾU NIÊM YẾT, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH,

CHỨNG CHỈ QUỸ NIÊM YẾT
II
SHARES LISTED, SHARES REGISTERED FOR
TRADING, LISTED FUND CERTIFICATES
1 ACB 200,000 24,650 4,930,000,000 0.43%
2 AST 85,010 59,700 5,075,097,000 0.44%
3 CTG 1,111,627 28,250 31,403,462,750 2.73%
4 DBD 142,299 42,000 5,976,558,000 0.52%
5 DGC 214,337 99,500 21,326,531,500 1.85%
6 DHC 316,962 60,300 19,112,808,600 1.66%
7 DPR 375,900 75,800 28,493,220,000 2.48%
8 DXG 53 26,500 1,404,500 0.00%
9 DXS 216,114 20,550 4,441,142,700 0.39%
10 FPT 1,071,889 86,600 92,825,587,400 8.07%
11 GAS 434,000 117,100 50,821,400,000 4.42%
12 GMD 599,200 50,800 30,439,360,000 2.65%
13 HPG 868,736 23,000 19,980,928,000 1.74%
14 HUT 74,842 28,600 2,140,481,200 0.19%

PUBLIC
#

Mã chỉ
tiêu
Code
15 KBC 658,746 34,700 22,858,486,200 1.99%
16 KDH 463,119 37,000 17,135,403,000 1.49%
17 MBB 3,215,218 23,750 76,361,427,500 6.64%
18 MWG 1,109,640 74,000 82,113,360,000 7.14%
19 NLG 433,418 41,850 18,138,543,300 1.58%
20 NTC 146,100 184,000 26,882,400,000 2.34%
21 OCB 50 17,650 882,500 0.00%
22 PHR 464,800 70,600 32,814,880,000 2.85%
23 PNJ 275,006 114,800 31,570,688,800 2.74%
24 QNS 378,100 48,000 18,148,800,000 1.58%
25 STB 1,223,800 24,800 30,350,240,000 2.64%
26 SZC 390,300 53,900 21,037,170,000 1.83%
27 TCB 584,900 38,950 22,781,855,000 1.98%
28 TNH 536,750 39,700 21,308,975,000 1.85%
29 VCB 780,809 84,000 65,587,956,000 5.70%
30 VEA 458,600 45,300 20,774,580,000 1.81%
31 VHC 277,350 93,400 25,904,490,000 2.25%
32 VHM 409,516 61,000 24,980,476,000 2.17%
33 VPB 1,266,340 31,800 40,269,612,000 3.50%
34 VRE 1,196,770 27,700 33,150,529,000 2.88%
TỔNG
19,980,301 949,138,735,950 82.48%
TOTAL
CỔ PHIẾU CHƯA NIÊM YẾT, ĐĂNG KÝ GIAO

DỊCH, CHỨNG CHỈ QUỸ KHÔNG NIÊM YẾT
III
SHARES UNLISTED, UNREGISTERED FOR
TRADING, UNLISTED FUND CERTIFICATES
TỔNG
- - 0.00%
TOTAL
TỔNG CÁC LOẠI CỔ PHIẾU

19,980,301 949,138,735,950 82.48%
TOTAL SHARES
TRÁI PHIẾU
IV
BONDS
PUBLIC#

Mã chỉ
tiêu
Code
Trái phiếu niêm yết

1 - - 0.00%
Listed bonds
Trái phiếu chưa niêm yết

2 - - 0.00%
Unlisted Bonds
TỔNG
- - 0.00%
TOTAL
CÁC LOẠI CHỨNG KHOÁN KHÁC

V
OTHER SECURITIES

1 - - 0.00%
Investment - Rights
Chi tiết loại hợp đồng phái sinh(*)

2 - - 0.00%
TỔNG
- 0.00%
TOTAL
TỔNG CÁC LOẠI CHỨNG KHOÁN

949,138,735,950 82.48%
TOTAL TYPES OF SECURITIES
CÁC TÀI SẢN KHÁC

VI
OTHER ASSETS
Cổ tức được nhận

1 3,856,039,000 0.34%
Lãi trái phiếu được nhận

2 - 0.00%
Coupon receivables
Lãi tiền gửi và chứng chỉ tiền gửi được nhận

3 Interest receivables from bank deposits and - 0.00%
certificates of deposit
Tiền bán chứng khoán chờ thu

4 3,615,818,125 0.31%
Outstanding Settlement of sales transactions
Phải thu cho khoản cổ phiếu hạn chế chờ mua

5 Receivable from AP/Investors on securities on - 0.00%
hold of buying
Phải thu khác

6 81,133,587 0.01%
Other receivables
Tài sản khác

7 - 0.00%
Other assets
TỔNG
7,552,990,712 0.66%
TOTAL
TIỀN
VII
CASH
Tiền, tương đương tiền

1 194,056,453,384 16.86%
Cash, Cash Equivalents
Tiền gửi ngân hàng

1.1 194,056,453,384 16.86%
Cash at Bank
Các khoản tương đương tiền

1.2 - 0.00%
Cash Equivalents
Tiền gửi ngân hàng có kỳ hạn trên 3 tháng

2 - 0.00%

3 - 0.00%
Certificates of deposit
PUBLIC
#

Mã chỉ
tiêu
Code
Công cụ chuyển nhượng…

4 - 0.00%
Transferable instruments…
TỔNG
194,056,453,384 16.86%
TOTAL
Tổng giá trị danh mục

VIII 1,150,748,180,046 100.00%
Total value of portfolio
PUBLIC #

Tháng 08 năm 2022
/ Aug 2022

IV BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG VAY, GIAO DỊCH MUA BÁN LẠI / REPORT ON BORROWING OPERATION, REPO/REVERSE REPO TRANSACTIONS
Thời điểm giao dịch Thời điểm báo cáo
As at transaction date As at reporting date
Giá trị khoản
Nội dung hoạt động (nêu chi tiết theo Mã chỉ Đối tác Mục tiêu/Tài
STT Kỳ hạn vay hoặc khoản
mục tiêu và đối tác) tiêu Counterp sản đảm bảo Tỷ lệ giá trị hợp Tỷ lệ giá trị hợp
No. Term cho vay
Description Code arty Collateral Ngày tháng năm đồng/giá trị tài sản Ngày tháng năm đồng/giá trị tài sản
Amount
Date ròng của quỹ Date ròng của quỹ
Balance/NAV Balance/NAV
Các khoản vay tiền (nêu chi tiết từng hợp

1 đồng)
Borrowings (detail by each contract)
Tổng giá trị các khoản vay tiền/giá trị tài

I sản ròng
Borrowings/NAV
Hợp đồng Repo (nêu chi tiết từng hợp

2 đồng)
Repo contract (detail by each contract)
Tổng giá trị các hợp đồng Repo/giá trị tài

II sản ròng
Total value of Repo contracts/NAV
Tổng giá trị các khoản vay/giá trị tài sản

A ròng (=I+II)
Total Borrowings, Repo/NAV (=I+II)
PUBLIC #
Thời điểm giao dịch Thời điểm báo cáo

As at transaction date As at reporting date
Giá trị khoản
Nội dung hoạt động (nêu chi tiết theo Mã chỉ Đối tác Mục tiêu/Tài
STT Kỳ hạn vay hoặc khoản
mục tiêu và đối tác) tiêu Counterp sản đảm bảo Tỷ lệ giá trị hợp Tỷ lệ giá trị hợp
No. Term cho vay
Description Code arty Collateral Ngày tháng năm đồng/giá trị tài sản Ngày tháng năm đồng/giá trị tài sản
Amount
Date ròng của quỹ Date ròng của quỹ
Balance/NAV Balance/NAV
Cho vay chứng khoán (nêu chi tiết từng

3 hợp đồng)
Securities lending (detail by each contract)
Tổng giá trị các hợp đồng/giá trị tài sản

III ròng
Total contract value/NAV
Hợp đồng Reverse Repo (nêu chi tiết từng
hợp đồng)
4
Reverse Repo contract (Detail by each
contract)
Tổng giá trị các hợp đồng/giá trị tài sản
IV ròng
Total contract value/NAV
Tổng giá trị các khoản cho vay/giá trị tài
B sản ròng (=III + IV)
Total Loans/NAV (=III + IV)
PUBLIC #
(Ban hành kèm theo Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán)

Tháng 08 năm 2022
/ Aug 2022

V MỘT SỐ CHỈ TIÊU KHÁC / OTHER INDICATORS
STT Chỉ tiêu Mã chỉ tiêu Tháng 08 năm 2022 Tháng 07 năm 2022
No Indicators Code Aug 2022 Jul 2022
CÁC CHỈ TIÊU VỀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG

I
INVESTMENT PERFORMANCE INDICATORS
Tỷ lệ giá dịch vụ quản lý quỹ trả cho công ty quản lý quỹ/Giá trị tài sản
ròng trung bình trong kỳ (%)
1 1.78% 1.78%
Management fee paid to the fund management company/Average NAV
(%)
Tỷ lệ giá dịch vụ lưu ký, giám sát trả cho Ngân hàng Giám sát/Giá trị
tài sản ròng trung bình trong kỳ (%)
2 0.10% 0.10%
Custody and supervising fees paid to the Supervisory Bank/Average
NAV (%)
Tỷ lệ chi phí dịch vụ quản trị quỹ, và các chi phí khác mà công ty quản
lý quỹ trả cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan/Giá trị tài sản
3 ròng của quỹ trung bình trong kỳ (%) 0.05% 0.06%
Fund admin fee, and other fees paid to relating services providers by
the fund management company/Average NAV (%)
Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán (nếu phát sinh)/Giá trị tài
4 sản ròng trung bình trong kỳ (%) 0.01% 0.02%
Auditing fee paid to auditing organizations (if any)/Average NAV (%)
Chi phí trả cho tổ chức quản lý bất động sản/ Giá trị tài sản
ròng trung bình trong kỳ (%) (không áp dụng)
5
Fee paid to Real Estate management organisation/ Average NAV (%)
(not applicable)
Chi phí trả cho doanh nghiệp thẩm định giá bất động sản/Giá
trị tài sản ròng trung bình trong kỳ (%) (không áp dụng)
6
Fee paid to Real Estate valuation service provider/ Average NAV (%)
(not applicable)
Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá và các dịch vụ hợp lý
khác, thù lao trả cho ban đại diện quỹ/Giá trị tài sản ròng trung bình
7 trong kỳ (%) 0.00% 0.00%
Legal consultancy, price quotation and other appropriate service fees;
remunerations paid to the Board of Representatives/Average NAV (%)
Tỷ lệ chi phí /Giá trị tài sản ròng trung bình trong kỳ (%)
8 1.99% 2.01%
Expense/Average NAV (%)
Tốc độ vòng quay danh mục trong kỳ (%) = (Tổng giá trị mua vào +
tổng giá trị bán ra) x 100%/ (2 x Giá trị tài sản ròng trung bình trong
9 kỳ) 10.04% 15.58%
Portfolio turnover rate (%) = (Total value of purchase transactions +
total value of sales transactions) x 100%/ (2 x Average NAV) (**)
PUBLIC #
Tỷ lệ thu nhập (tính cả thu nhập từ lãi, cổ tức, trái tức, chênh
lệch giá)/ Giá trị tài sản ròng (không áp dụng)
10
Income (including interest income, dividend, coupon income and
unrealised gain)/ Average NAV (%) (not applicable)
CÁC CHỈ TIÊU KHÁC

II
OTHER INDICATORS
Quy mô quỹ đầu kỳ (theo mệnh giá)

434,584,403,500 433,888,160,100
Fund scale at the beginning of the period (based on par value)
Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đang lưu hành đầu kỳ (theo mệnh giá)
1 Total value of outstanding Fund Certificate at the beginning of period 434,584,403,500 433,888,160,100
(based on par value)
Tổng số lượng chứng chỉ quỹ đang lưu hành đầu kỳ
Total number of outstanding Fund Certificate at the beginning of 43,458,440.35 43,388,816.01
period
PUBLIC #
Thay đổi quy mô quỹ trong kỳ (theo mệnh giá)

7,492,162,500 696,243,400
Change of Fund scale during the period (based on par value)
Thay đổi số lượng chứng chỉ quỹ trong kỳ

749,216.25 69,624.34
Change of Number of Fund Certificates during the period
Thay đổi giá trị vốn trong kỳ (theo mệnh giá)

7,492,162,500 696,243,400
Change in capital amount during the period (based on par value)
Số lượng chứng chỉ quỹ phát hành thêm trong kỳ

2 1,556,328.37 813,119.97
Number of Fund Certificates subscribed during the period
Giá trị vốn huy động thêm trong kỳ (theo mệnh giá)
15,563,283,700 8,131,199,700
Net subscription amount during the period (based on par value)
Số lượng chứng chỉ quỹ mua lại trong kỳ

(807,112.12) (743,495.63)
Number of Fund Certificates redeemed during the period
Giá trị vốn phải thanh toán trong kỳ khi đáp ứng lệnh của nhà đầu tư
(theo mệnh giá) (8,071,121,200) (7,434,956,300)
Net redemption amount during the period (based on par value)
Quy mô quỹ cuối kỳ (theo mệnh giá)

442,076,566,000 434,584,403,500
Fund scale at the end of the period (based on par value)
Tổng giá trị thị trường của quỹ đang lưu hành cuối kỳ (theo mệnh giá)
3 Total value of outstanding Fund Certificate at the end of the period 442,076,566,000 434,584,403,500
(based on par value)
Tổng số lượng chứng chỉ quỹ đang lưu hành cuối kỳ

44,207,656.60 43,458,440.35
Total number of outstanding Fund Certificate at the end of the period
Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ và người có liên
quan cuối kỳ
4 0.58% 0.57%
Fund Management Company and related parties' ownership ratio at
the end of the period
Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của 10 nhà đầu tư lớn nhất cuối kỳ
5 30.52% 30.91%
Top 10 investors' ownership ratio at the end of the period
Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư nước ngoài cuối kỳ
6 3.92% 3.03%
Foreign investors' ownership ratio at the end of the period
Giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ cuối kỳ
7 25,743.86 24,476.06
Net asset value per Fund Certificate at the end of period
Giá trị thị trường trên một chứng chỉ quỹ/cổ phiếu cuối kỳ (không áp
8 dụng)
Market price per fund certificates at the end of period (not applicable)
Số nhà đầu tư tham gia vào quỹ, kể cả giao dịch ký danh

9 12,105 11,933
Number of investors of the Fund at the end of the period
Ghi chú / Notes:
Các chỉ tiêu từ 1 đến 10 của "Chỉ tiêu về hiệu quả hoạt động" đã được điều chỉnh để phản ánh số liệu trên cơ sở hoạt động tròn năm bằng cách nhân các chỉ
tiêu này với 12 (đối với báo cáo tháng), 4 (đối với báo cáo quý), 2 (đối với báo cáo bán niên), 1 (đối với báo cáo năm).
All Indicator starting from number 1 to 10 of "Investment performance indicators" are annualized to reflect a rate that is based on a full year operation by
multiplying these indicators with 12 (monthly report) or 4 (quarterly report) or 2 (semi-annual report) or 1 (annual report).
(**) Không tính đến giá trị cam kết của các hợp đồng tương lai chỉ số.
Excluding the committed value of the Index Futures contracts.

VinaCapital VEOF Bao Cao Hoat Dong Dau Tu Cua Quy Thang 08.2022 1

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

VinaCapital VEOF Bao Cao Hoat Dong Dau Tu Cua Quy Thang 08.2022 1

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

PUBLIC #

Tại ngày 31 tháng 08 năm 2022

Thông tin chung:

Người ký báo cáo:

STT Nội dung Tên sheet

6 Báo cáo thu nhập giữa niên độ 06203

Báo cáo tình hình tài chính

Mẫu số B01g - QM. Báo cáo thu nhập

BÁO CÁO THU NHẬP

Tên Công ty quản lý quỹ: Công Ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ VinaCapital

Năm 2022 Năm 2021

I. THU NHẬP, DOANH THU HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ

1.1. Cổ tức được chia

1.2. Tiền lãi được nhận

Lãi tiền gửi ngân hàng

Lãi chứng chỉ tiền gửi

Lãi trái phiếu

1.3. Lãi (lỗ) bán các khoản đầu tư

1.5. Doanh thu khác

1.7. Doanh thu khác về đầu tư

II. CHI PHÍ ĐẦU TƯ

Phí môi giới

Chi phí thanh toán bù trừ

2.3. Chi phí lãi vay

Năm 2022 Năm 2021

2.5. Chi phí đầu tư khác

Năm 2022 Năm 2021

III. CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ

3.1.Phí quản lý Quỹ mở

3.2. Phí dịch vụ lưu ký tài sản Quỹ mở

Phí dịch vụ lưu ký - bảo quản tài sản

Phí dịch vụ lưu ký - giao dịch chứng khoán

3.3. Phí dịch vụ giám sát

3.4. Phí dịch vụ quản trị Quỹ mở

3.5. Phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng

3.6.2. Phí cấp quyền sử dụng chỉ số trả cho HOSE

3.7. Chi phí họp, Đại hội Quỹ mở

3.8. Chi phí kiểm toán

3.9. Chi phí thanh lý tài sản Quỹ mở

3.10. Chi phí hoạt động khác

Thù lao ban đại diện Quỹ

Chi phí công tác, họp của ban đại diện

Chi phí báo cáo thường niên

Chi phí cung cấp báo giá chứng khoán

Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý

Chi phí thiết lập Quỹ

Phí quản lý thường niên trả UBCKNN

Phí ngân hàng

Chi phí công bố thông tin của Quỹ

Phí thiết kế, in ấn, gửi thư…

Phí thực hiện quyền trả cho VSD

Phí đăng ký niêm yết bổ sung trả VSD

Năm 2022 Năm 2021

Phí niêm yết

Năm 2022 Năm 2021

Chi phí khác

IV. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ

V. KẾT QUẢ THU NHẬP VÀ CHI PHÍ KHÁC

5.1. Thu nhập khác

5.2. Chi phí khác

VI. TỔNG LỢI NHUẬN KẾ TOÁN TRƯỚC THUẾ

6.1. Lợi nhuận/(lỗ) đã thực hiện

6.2. Lợi nhận/(lỗ) chưa thực hiện