CHƯƠNG 5.

ĐIỀU TRA
TRÁCH NHIỆM VỀ THIẾT LẬP VÀ TIẾN HÀNH ĐIỀU TRA
TAI NẠN HOẶC SỰ CỐ TRONG LÃNH THỔ CAM KẾT
5.1. Quốc gia xảy ra tai nạn sẽ tiến hành điều tra các trường hợp xảy ra tai nạn và chịu trách nhiệm về việc tiến hành cuộc điều
tra, nhưng có thể ủy quyền toàn bộ hoặc bất kỳ phần nào của việc tiến hành cuộc điều tra đó cho một Quốc gia khác hoặc một tổ
chức điều tra tai nạn khu vực bằng sự thỏa thuận và đồng ý của cả hai. Trong mọi trường hợp, Quốc gia sẽ sử dụng mọi cách để
tạo điều kiện thuận lợi cho việc điều tra.

5.1.1 Sự gợi ý .-Tình trạng xảy ra nên tiến hành một cuộc điều tra về các trường hợp sự cố nghiêm trọng. Quốc gia như vậy có
thể ủy quyền toàn bộ hoặc bất kỳ phần nào của việc tiến hành cuộc điều tra đó cho một Quốc gia khác hoặc một tổ chức điều tra
tai nạn khu vực bằng sự thỏa thuận và đồng ý của cả hai bên. Trong mọi trường hợp, quốc gia đó phải sử dụng mọi cách để tạo
điều kiện thuận lợi cho việc điều tra.

5.1.2 Quốc gia xảy ra sự cố sẽ tiến hành điều tra các trường hợp xảy ra sự cố nghiêm trọng khi máy bay có khối lượng tối đa trên
250 kg. Một Quốc gia như vậy có thể ủy quyền toàn bộ hoặc bất kỳ phần nào của việc tiến hành cuộc điều tra đó cho một Quốc
gia khác hoặc một tổ chức điều tra tai nạn khu vực bằng sự thỏa thuận và đồng ý của cả hai bên. Trong mọi trường hợp, Quốc gia
xảy ra sẽ sử dụng mọi cách để tạo điều kiện thuận lợi cho việc điều tra.

TAI NẠN HOẶC SỰ CỐ TRONG LÃNH THỔ

CỦA MỘT NHÀ NƯỚC KHÔNG KÍ CAM KẾT
5.2. Sự gợi ý.- Khi tai nạn hoặc sự cố nghiêm trọng xảy ra trên lãnh thổ của một Bên không ký kết, Quốc gia không có ý định
tiến hành điều tra theo Phụ lục 13, Quốc gia đăng ký hoặc, nếu không, Quốc gia của Nhà điều hành, Quốc gia thiết kế hoặc Quốc
gia sản xuất nên cố gắng tiến hành và tiến hành một cuộc điều tra với sự hợp tác của Quốc gia nhưng nếu không hợp tác được,
nên tự mình tiến hành một cuộc điều tra với những thông tin sẵn có.

TAI NẠN HOẶC SỰ CỐ

NGOÀI LÃNH THỔ CỦA BẤT KỲ NHÀ NƯỚC NÀO
5.3 Khi vị trí của tai nạn hoặc sự cố nghiêm trọng không thể được xác định chắc chắn là trên lãnh thổ củabất kỳ Quốc gia nào,
Quốc gia đăng ký sẽ tiến hành và tiến hành bất kỳ cuộc điều tra cần thiết nào về tai nạn hoặc sự cố nghiêm trọng. Tuy nhiên,
Quốc gia này có thể ủy quyền toàn bộ hoặc bất kỳ phần nào của cuộc điều tra cho Quốc gia khác bằng sự thỏa thuận và đồng ý
của cả hai bên.

5.3.1 Các quốc gia gần hiện trường xảy ra tai nạn trong vùng biển quốc tế sẽ hỗ trợ hết sức có thể và sẽ, tương tự như vậy, đáp
ứng các yêu cầu của bên bị thiệt hại.

5.3.2 Sự gợi ý.- Nếu Quốc gia đăng ký là Quốc gia không ký kết không có ý định tiến hành một điều tra theo Phụ lục 13, Quốc
gia của Người vận hành hoặc, nếu không, Quốc gia thiết kế hoặc Quốc gia sản xuất phải cố gắng khởi xướng và tiến hành điều
tra. Tuy nhiên, một Quốc gia như vậy có thể ủy thác toàn bộ hoặc bất kỳ phần nào của cuộc điều tra cho Quốc gia khác bằng sự
thỏa thuận và đồng ý của cả hai bên.

TỔ CHỨC VÀ CƠ CẤU CỦA CUỘC ĐIỀU TRA

TRÁCH NHIỆM CỦA NHÀ NƯỚC TRONG VIỆC
THỰC HIỆN ĐIỀU TRA
Quy Định Chung
5.4 Cơ quan điều tra tai nạn phải độc lập trong việc tiến hành điều tra và có thẩm quyền không hạn chế đối với hành vi của mình,
phù hợp với các quy định của Phụ lục này. Cuộc điều tra thông thường sẽ bao gồm:
  thu thập, ghi lại và phân tích tất cả các thông tin liên quan về tai nạn hoặc sự cố đó;
 nếu thích hợp, việc ban hành các khuyến nghị về an toàn;
 nếu có thể, việc xác định nguyên nhân và / hoặc các yếu tố góp phần;
 hoàn thành báo cáo cuối cùng.

Nếu khả thi, sẽ đến hiện trường vụ tai nạn, khám nghiệm đống đổ nát và lấy lời khai của các nhân chứng. Mức độ điều tra và thủ
tục cần tuân theo để thực hiện một cuộc điều tra như vậy sẽ do cơ quan điều tra vụ tai nạn xác định, tùy thuộc vào những bài học
mà cơ quan này dự kiến rút ra từ cuộc điều tra để cải thiện an toàn.

5.4.1 Bất kỳ cuộc điều tra nào được thực hiện theo các quy định của Phụ lục này sẽ tách biệt với bất kỳ cơ quan tư pháp hoặc các
thủ tục hành chính để phân chia trách nhiệm hoặc trách nhiệm pháp lý..

5.4.2 Sự gợi ý. -Cơ quan điều tra tai nạn cần xây dựng các chính sách và thủ tục được lập thành văn bản chi tiết nhiệm vụ điều tra
tai nạn của nó. Chúng nên bao gồm: tổ chức và lập kế hoạch; cuộc điều tra; và báo cáo.

5.4.3 Sự gợi ý. -Một Quốc gia cần đảm bảo rằng bất kỳ cuộc điều tra nào được thực hiện theo các quy định của Phụ lục này có
quyền truy cập không hạn chế vào tất cả các tài liệu chứng cứ mà không bị chậm trễ và không bị cản trở bởi các cuộc điều tra
hoặc tố tụng hành chính hoặc tư pháp.

Điều tra viên phụ trách - Chỉ định

5.5 Quốc gia tiến hành cuộc điều tra sẽ chỉ định điều tra viên phụ trách cuộc điều tra và sẽ bắt đầu cuộc điều tra ngay lập tức.

Người phụ trách điều tra - Truy cập và kiểm soát

5.6 Người phụ trách điều tra sẽ không được phép tiếp cận mảnh vỡ và tất cả các tài liệu liên quan, bao gồm cả chuyến bay máy
ghi âm và hồ sơ ATS, và sẽ có quyền kiểm soát không hạn chế đối với nó để đảm bảo rằng nhân viên có thẩm quyền tham gia
cuộc điều tra có thể thực hiện kiểm tra chi tiết không chậm trễ.

Máy ghi chuyến bay - Tai nạn và sự cố

5.7 Phải sử dụng hiệu quả máy ghi chuyến bay trong việc điều tra tai nạn hoặc sự cố. Nhà nước tiến hành cuộc điều tra phải sắp
xếp việc đọc hết các máy ghi chuyến bay ngay lập tức.

5.8. Sự gợi ý. -Trong trường hợp Quốc gia tiến hành điều tra một tai nạn hoặc một sự cố không có đầy đủ các phương tiện để đọc
các ghi chép chuyến bay, nên sử dụng các phương tiện do các Quốc gia khác cung cấp, có cân nhắc những điều sau đây:

 khả năng của phương tiện đọc to;

 tính kịp thời của việc đọc to; và
 vị trí của phương tiện đọc to.

Khám nghiệm tử thi

5.9 Quốc gia tiến hành cuộc điều tra về một vụ tai nạn chết người phải thu xếp để khám nghiệm tử thi hoàn chỉnh đối với trường
hợp tử vong phi hành đoàn bị thương và, tùy thuộc vào các trường hợp cụ thể, của hành khách và tiếp viên bị thương do một nhà
nghiên cứu bệnh học, tốt nhất là có kinh nghiệm trong việc điều tra tai nạn. Các kỳ kiểm tra này sẽ được nhanh chóng và hoàn
thành.

Khám bệnh

5.9.1 Sự gợi ý. -Khi thích hợp, Quốc gia tiến hành cuộc điều tra phải bố trí y tế kiểm tra phi hành đoàn, hành khách và nhân viên
hàng không liên quan, bởi một bác sĩ, tốt nhất là có kinh nghiệm trong việc điều tra tai nạn. Những kỳ thi này nên được nhanh
chóng.

Phối hợp - Cơ quan tư pháp

5.10 Quốc gia tiến hành điều tra phải thừa nhận sự cần thiết phải phối hợp giữa điều tra viên phụ trách và các cơ quan tư pháp.
Đặc biệt chú ý đến bằng chứng cần được ghi lại và phân tích nhanh chóng để cuộc điều tra thành công, chẳng hạn như việc khám
nghiệm và xác định nạn nhân và đọc bản ghi âm chuyến bay.

Thông báo cho cơ quan an ninh hàng không

5.11 Nếu trong quá trình điều tra, người ta biết hoặc bị nghi ngờ rằng một hành vi can thiệp bất hợp pháp đã có liên quan, người
phụ trách điều tra phải tiến hành ngay hành động để đảm bảo rằng các cơ quan an ninh hàng không của (các) Quốc gia liên quan
được thông báo như vậy.

Không tiết lộ hồ sơ

5.12 Quốc gia tiến hành điều tra một tai nạn hoặc sự cố sẽ không cung cấp các hồ sơ sau đây cho các mục đích khác ngoài việc
điều tra tai nạn hoặc sự cố, trừ khi cơ quan quản lý tư pháp thích hợp ở Quốc gia đó xác định rằng việc tiết lộ của họ lớn hơn tác
động bất lợi trong nước và quốc tế mà hành động đó có thể gây ra đối với điều đó hoặc bất kỳ cuộc điều tra nào trong tương lai:

 tất cả các khai báo của cơ quan điều tra trong quá trình điều tra của họ;
 mọi thông tin liên lạc giữa những người có liên quan đến việc khai thác máy bay;
 thông tin y tế hoặc thông tin cá nhân liên quan đến những người liên quan đến tai nạn hoặc sự cố;
 bản ghi âm buồng lái và bản ghi âm từ các bản ghi âm đó;
 các bản ghi âm và chuyển biên bản ghi âm từ các đơn vị kiểm soát không lưu;
 bản ghi hình ảnh trong buồng lái và bất kỳ phần nào hoặc bản ghi từ các bản ghi đó; và
 ý kiến thể hiện trong việc phân tích thông tin, bao gồm cả thông tin ghi chuyến bay.

5.12.1 Những hồ sơ này chỉ được đưa vào báo cáo cuối cùng hoặc các phụ lục của nó khi phù hợp với việc phân tích tai nạn hoặc
sự cố. Các phần của hồ sơ không liên quan đến phân tích sẽ không được tiết lộ.

5.12.2 Tên của những người có liên quan đến vụ tai nạn hoặc sự cố sẽ không được tiết lộ cho công chúng bởi vụ tai nạn thẩm quyền
điều tra.

Mở lại cuộc điều tra

5.13 Nếu, sau khi cuộc điều tra đã kết thúc, có bằng chứng mới và quan trọng, thì Quốc gia đã tiến hành cuộc điều tra sẽ mở lại
nó. Tuy nhiên, khi Quốc gia tiến hành cuộc điều tra không tiến hành điều tra, thì Quốc gia đó trước tiên phải được sự đồng ý của
Quốc gia đã tiến hành điều tra.

TRÁCH NHIỆM CỦA BẤT KỲ QUỐC GIA NÀO KHÁC

Thông tin - Tai nạn và sự cố

5.14 Bất kỳ Quốc gia nào, theo yêu cầu của Quốc gia tiến hành điều tra một tai nạn hoặc một sự cố, cung cấp rằng Tiểu Quốc gia với tất cả
các thông tin liên quan có sẵn cho nó.

5.15 Bất kỳ Quốc gia nào, các cơ sở hoặc dịch vụ đã được hoặc thường sẽ được sử dụng bởi máy bay trước một tai nạn hoặc sự
cố, và có thông tin liên quan đến cuộc điều tra, phải cung cấp thông tin đó cho Quốc gia tiến hành cuộc điều tra.

TRÁCH NHIỆM CỦA QUỐC GIA ĐÃ CAM KẾT VÀ NHẬN ĐƯỢC GIẤY PHÉP HOẠT ĐỘNG
Máy ghi chuyến bay - Tai nạn và sự cố nghiêm trọng

5.16 Khi máy bay gặp tai nạn hoặc sự cố nghiêm trọng hạ cánh xuống một Quốc gia không phải là Quốc gia xảy ra sự cố, Theo yêu cầu từ Quốc
gia tiến hành cuộc điều tra, Quốc gia đăng ký hoặc Quốc gia của người khai thác sẽ cung cấp cho Quốc gia đó hồ sơ ghi chuyến bay và nếu cần
thiết, các thiết bị ghi chuyến bay liên quan.

Thông tin tổ chức

5.17 Quốc gia đăng ký và quốc gia của người điều hành, theo yêu cầu của quốc gia tiến hành điều tra, sẽ cung cấp thông tin thích
hợp về bất kỳ tổ chức nào mà hoạt động của họ có thể ảnh hưởng trực tiếp hoặc gián tiếp đến hoạt động của tàu bay.

THAM GIA ĐIỀU TRA

SỰ THAM GIA CỦA NHÀ NƯỚC ĐĂNG KÝ, NHÀ NƯỚC VẬN HÀNH, NHÀ NƯỚC THIẾT KẾ VÀ NHÀ
NƯỚC SẢN XUẤT

5.18 Quốc gia đăng ký, quốc gia vận hành, quốc gia thiết kế và quốc gia sản xuất sẽ là có quyền chỉ định một đại diện được công
nhận để tham gia vào cuộc điều tra.

5.19 Quốc gia đăng ký hoặc Quốc gia của người điều hành sẽ chỉ định một hoặc nhiều cố vấn, do người điều hành đề xuất, để hỗ
trợ đại diện được công nhận của nó.
 5.19.1 Sự gợi ý. -Khi cả Quốc gia đăng ký hoặc Quốc gia của nhà điều hành đều không chỉ định một cơ quan được công nhận
đại diện, Nhà nước tiến hành điều tra cần mời người điều hành tham gia, tuân theo thủ tục của Nhà nước tiến hành điều tra.

5.20 Quốc gia thiết kế và quốc gia sản xuất sẽ có quyền chỉ định một hoặc nhiều cố vấn, được đề xuất bởi các tổ chức chịu trách
nhiệm về thiết kế kiểu loại và lắp ráp cuối cùng của máy bay, để hỗ trợ các đại diện được công nhận của họ.

5.21 Sự gợi ý. -Khi cả Nhà nước thiết kế và Nhà nước sản xuất đều không chỉ định một cơ quan được công nhận đại diện, Quốc
gia tiến hành điều tra cần mời các tổ chức chịu trách nhiệm thiết kế kiểu loại và lắp ráp cuối cùng của tàu bay tham gia, tuân theo
thủ tục của Quốc gia tiến hành điều tra.

Nghĩa vụ

5.22 Khi Nhà nước tiến hành điều tra tai nạn đối với tàu bay có khối lượng tối đa trên 250 kg đặc biệt yêu cầu sự tham gia của
Quốc gia đăng ký, Quốc gia của người vận hành, Quốc gia thiết kế hoặc Quốc gia sản xuất, mỗi Quốc gia liên quan sẽ chỉ định
một đại diện được công nhận

5.23 Bất kỳ Quốc gia nào theo yêu cầu cung cấp thông tin, phương tiện hoặc chuyên gia cho Quốc gia tiến hành cuộc điều tra sẽ
được quyền chỉ định một đại diện được công nhận để tham gia vào cuộc điều tra.

QUYỀN LỢI CỦA CÁC ĐẠI DIỆN THEO DÕI

Cố vấn

5.24 Một quốc gia có quyền chỉ định một đại diện được công nhận cũng sẽ có quyền chỉ định một hoặc nhiều cố vấn để hỗ trợ đại
diện được công nhận trong cuộc điều tra.

5.24.1 Các cố vấn hỗ trợ các đại diện được công nhận sẽ được phép, dưới sự giám sát của các đại diện được công nhận, tham gia
vào cuộc điều tra trong phạm vi cần thiết để cho phép các đại diện được công nhận thực hiện việc tham gia của họ một cách hiệu
quả.

Sự tham gia

5.25 Tham gia vào cuộc điều tra sẽ mang lại quyền tham gia vào tất cả các khía cạnh của cuộc điều tra, theo kiểm soát sự thay đổi
của điều tra viên.

Tuy nhiên, sự tham gia của các Quốc gia không phải là Quốc gia đăng ký, Quốc gia vận hành, Quốc gia thiết kế và Quốc gia sản
xuất có thể bị giới hạn trong những vấn đề mà các Quốc gia đó có quyền tham gia theo điều 5.23.

Nghĩa vụ

5.26 Các đại diện được công nhận và cố vấn của họ:

 phải cung cấp cho Quốc gia tiến hành cuộc điều tra tất cả các thông tin liên quan có sẵn cho họ; và
 không được tiết lộ thông tin về tiến trình và kết quả điều tra mà không có sự đồng ý rõ ràng của Quốc gia tiến hành
cuộc điều tra.

SỰ THAM GIA CỦA CÁC QUỐC GIA CÓ NẠN NHÂN HOẶC

TỔN THẤT NGHIÊM TRỌNG ĐẾN CÔNG DÂN CỦA QUỐC GIA ĐÓ
Quyền và quyền lợi

5.27 Một quốc gia quan tâm đặc biệt đến một vụ tai nạn do tử vong hoặc thương tích nghiêm trọng cho công dân của mình sẽ được quyền chỉ
định một chuyên gia có quyền:thăm hiện trường vụ tai nạn;

5.28 Sự gợi ý. -Nhà nước tiến hành cuộc điều tra phải phát hành, ít nhất là trong năm đầu tiên của điều tra, thiết lập
thông tin thực tế và chỉ ra tiến độ điều tra một cách kịp thời.

CHƯƠNG 6. BÁO CÁO CUỐI CÙNG

6.1 Sự gợi ý. -Nên sử dụng định dạng của Báo cáo cuối cùng trong Phụ lục. Tuy nhiên, nó có thể được điều chỉnh để phù hợp với
hoàn cảnh của tai nạn hoặc sự cố.

TRÁCH NHIỆM CỦA BẤT KỲ NHÀ NƯỚC NÀO

Công bố thông tin - Sự đồng ý

6.2 Các quốc gia không được lưu hành, xuất bản hoặc cấp quyền truy cập vào dự thảo báo cáo hoặc bất kỳ phần nào của báo cáo
đó, hoặc bất kỳ tài liệu nào thu được trong quá trình điều tra một tai nạn hoặc sự cố mà không có sự đồng ý rõ ràng của Quốc gia
tiến hành cuộc điều tra, trừ khi các báo cáo hoặc tài liệu đó đã được Quốc gia đó công bố hoặc phát hành.

TRÁCH NHIỆM CỦA NHÀ NƯỚC TRONG VIỆC THỰC HIỆN ĐIỀU TRA
Tham vấn

6.3 Quốc gia tiến hành cuộc điều tra sẽ gửi một bản sao của dự thảo Báo cáo cuối cùng cho các Quốc gia sau đây mời họ nhận xét quan trọng
và có cơ sở về báo cáo càng sớm càng tốt:
Nếu Quốc gia tiến hành cuộc điều tra nhận được ý kiến trong vòng sáu mươi ngày kể từ ngày gửi thư, Quốc gia đó sẽ sửa đổi dự thảo
Báo cáo cuối cùng để bao gồm nội dung của các ý kiến nhận được hoặc, nếu Quốc gia đã cung cấp ý kiến muốn, bổ sung ý kiến vào
Báo cáo cuối cùng. Nếu Quốc gia tiến hành cuộc điều tra không nhận được ý kiến trong vòng sáu mươi ngày kể từ ngày gửi thư đầu
tiên, thì Quốc gia đó sẽ ban hành Báo cáo cuối cùng theo 6.4, trừ khi việc gia hạn thời hạn đó đã được các Quốc gia liên quan đồng ý.

6.3.1 Sự gợi ý. -Quốc gia tiến hành cuộc điều tra phải gửi, thông qua Quốc gia của Người điều hành, một bản của dự thảo Báo
cáo cuối cùng cho người điều hành để cho phép người điều hành gửi nhận xét về bản dự thảo Báo cáo cuối cùng.

6.3.2 Sự gợi ý. -Quốc gia tiến hành cuộc điều tra nên gửi, thông qua Quốc gia thiết kế và Quốc gia của Sản xuất, một bản sao của
dự thảo Báo cáo cuối cùng cho các tổ chức chịu trách nhiệm về thiết kế kiểu loại và lắp ráp cuối cùng của máy bay để họ có thể
gửi ý kiến về dự thảo Báo cáo cuối cùng.

Quốc gia nhận

6.4 Báo cáo cuối cùng của cuộc điều tra tai nạn sẽ được gửi với thời gian ít nhất là chậm trễ bởi Quốc gia tiến hành điều tra về:

 Quốc gia tiến hành điều tra;

 Nhà nước đăng ký;
 Trạng thái của Nhà điều hành;
 Trạng thái thiết kế;
 Nhà nước sản xuất;
 bất kỳ Quốc gia nào đã tham gia vào cuộc điều tra;
 bất kỳ Quốc gia nào bị tử vong hoặc bị thương nặng cho công dân của mình; và
 bất kỳ Quốc gia nào đã cung cấp thông tin liên quan, các phương tiện quan trọng hoặc các chuyên gia.
 Phát hành báo cáo cuối cùng

6.5 Vì lợi ích của việc phòng ngừa tai nạn, Quốc gia tiến hành điều tra một tai nạn hoặc sự cố phải thực hiện Báo cáo cuối cùng
được công bố công khai càng sớm càng tốt và, nếu có thể, trong vòng mười hai tháng.

6.6 Nếu báo cáo không thể được công bố công khai trong vòng mười hai tháng, Quốc gia tiến hành cuộc điều tra sẽ đưa ra một
tuyên bố tạm thời được công bố công khai vào mỗi dịp kỷ niệm sự việc xảy ra, nêu chi tiết về tiến trình điều tra và bất kỳ vấn đề
an toàn nào được nêu ra.

6.7 Khi Quốc gia đã tiến hành điều tra một vụ tai nạn hoặc sự cố liên quan đến một tàu bay tối đa khối lượng trên 5 700 kg đã
công bố Báo cáo cuối cùng, Quốc gia đó sẽ gửi cho Tổ chức hàng không dân dụng quốc tế bản sao của Báo cáo cuối cùng.

Khuyến nghị an toàn

6.8 Tại bất kỳ giai đoạn nào của quá trình điều tra tai nạn hoặc sự cố, cơ quan điều tra tai nạn hoặc sự cố của Quốc gia tiến hành
điều tra phải khuyến nghị trong một thư từ gửi ngày tháng cho các cơ quan có thẩm quyền thích hợp, bao gồm cả các cơ quan ở
các Quốc gia khác, bất kỳ hành động phòng ngừa nào mà cơ quan này cho là cần thiết phải được thực hiện kịp thời để tăng cường
an toàn hàng không.
6.9 Một quốc gia tiến hành điều tra các tai nạn hoặc sự cố phải giải quyết, khi thích hợp, bất kỳ sự an toàn nào các khuyến nghị
phát sinh từ các cuộc điều tra của mình trong một thư từ truyền ngày tháng cho các cơ quan điều tra tai nạn của (các) Quốc gia
khác có liên quan và, khi các tài liệu của ICAO có liên quan, gửi cho ICAO.

TRÁCH NHIỆM CỦA NHÀ NƯỚC TIẾP NHẬN HOẶC BAN HÀNH
KHUYẾN NGHỊ AN TOÀN
Hành động theo các khuyến nghị về an toàn

6.10 Một Quốc gia nhận được các khuyến nghị về an toàn phải thông báo cho Quốc gia đề xuất, trong vòng chín mươi ngày kể từ
ngày thư từ trao đổi, về hành động phòng ngừa được thực hiện hoặc đang được xem xét, hoặc lý do tại sao không hành động nào
sẽ được thực hiện.

6.11 Sự gợi ý. -Một quốc gia tiến hành điều tra hoặc bất kỳ quốc gia nào khác đưa ra khuyến nghị an toàn nên thực hiện các thủ
tục để ghi lại các phản hồi đối với khuyến nghị an toàn đã ban hành.

6.12 Sự gợi ý. -Một quốc gia nhận được khuyến nghị an toàn nên thực hiện các thủ tục để giám sát tiến độ của hành động được
thực hiện theo khuyến nghị an toàn đó.

CHƯƠNG 7. BÁO CÁO ADREP

BÁO CÁO SƠ BỘ
TRÁCH NHIỆM CỦA NHÀ NƯỚC TRONG VIỆC THỰC HIỆN ĐIỀU TRA
Tai nạn đối với máy bay trên 250 kg

7.1 Khi tàu bay gặp tai nạn có khối lượng tối đa trên 250 kg, Quốc gia tiến hành cuộc điều tra sẽ gửi Báo cáo sơ bộ tới:

 Trạng thái đăng ký hoặc Trạng thái sắp xảy ra, nếu thích hợp;
 Trạng thái của Nhà điều hành;
 Trạng thái thiết kế;
 Nhà nước sản xuất;
 bất kỳ Quốc gia nào đã cung cấp thông tin liên quan, các phương tiện quan trọng hoặc các chuyên gia; và
 Tổ chức Hàng không Dân dụng Quốc tế.
 Tai nạn đối với máy bay từ 250 kg trở xuống

7.2 Khi một máy bay, không thuộc phạm vi điều chỉnh của 7.1, gặp tai nạn và khi khả năng bay hoặc các vấn đề được coi là của
quan tâm đến các Quốc gia khác có liên quan, Quốc gia tiến hành cuộc điều tra sẽ chuyển Báo cáo sơ bộ tới:

 Trạng thái đăng ký hoặc Trạng thái sắp xảy ra, nếu thích hợp;
 Trạng thái của Nhà điều hành;
 Trạng thái thiết kế;
 Nhà nước sản xuất; và
 bất kỳ Quốc gia nào đã cung cấp thông tin liên quan, các phương tiện quan trọng hoặc các chuyên gia.

Ngôn ngữ

7.3 Báo cáo sơ bộ sẽ được đệ trình cho các Quốc gia thích hợp và cho Tổ chức Hàng không Dân dụng Quốc tế bằng một trong
những ngôn ngữ làm việc của ICAO.

Gửi đi

7.4 Báo cáo sơ bộ sẽ được gửi qua fax, e-mail hoặc đường hàng không trong vòng ba mươi ngày kể từ ngày xảy ra tai nạn trừ khi
Báo cáo Dữ liệu Sự cố / Sự cố đã được gửi vào thời điểm đó. Khi liên quan đến các vấn đề ảnh hưởng trực tiếp đến an toàn, nó sẽ
được gửi ngay khi có thông tin và bằng các phương tiện phù hợp nhất và nhanh nhất hiện có.

BÁO CÁO DỮ LIỆU SỰ CỐ / SỰ CỐ

TRÁCH NHIỆM CỦA NHÀ NƯỚC TRONG VIỆC
 THỰC HIỆN ĐIỀU TRA

Tai nạn đối với máy bay trên 250 kg

7.5 Khi máy bay gặp tai nạn có khối lượng tối đa trên 250 kg, Quốc gia tiến hành điều tra sẽ gửi Báo cáo Dữ liệu Tai nạn cho Tổ
chức Hàng không Dân dụng Quốc tế càng sớm càng tốt sau khi điều tra.

Thông tin thêm

7.6 Sự gợi ý. -Quốc gia tiến hành điều tra, theo yêu cầu, phải cung cấp cho các Quốc gia khác thông tin thích hợp bổ sung cho
thông tin có sẵn trong Báo cáo dữ liệu tai nạn / sự cố.

Sự cố đối với máy bay trên 5 700 kg

7.7 Nếu một Quốc gia tiến hành điều tra sự cố đối với tàu bay có khối lượng tối đa trên 5 700 kg, Quốc gia đó sẽ gửi Báo cáo Dữ
liệu Sự cố cho Tổ chức Hàng không Dân dụng Quốc tế càng sớm càng tốt sau khi điều tra.

CHƯƠNG 8. CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG NGỪA TAI NẠN

Hệ thống báo cáo sự cố

8.1 Một quốc gia phải thiết lập một hệ thống báo cáo sự cố bắt buộc để tạo điều kiện thuận lợi cho việc thu thập thông tin về thực
tế hoặc thiếu sót an toàn tiềm ẩn.

8.2 Một quốc gia phải thiết lập một hệ thống báo cáo sự cố tự nguyện để tạo điều kiện thuận lợi cho việc thu thập thông tin về
thực tế hoặc những khiếm khuyết tiềm ẩn về an toàn mà hệ thống báo cáo sự cố bắt buộc có thể không nắm bắt được.

8.3 Hệ thống báo cáo sự cố tự nguyện sẽ không mang tính trừng phạt và đủ khả năng bảo vệ các nguồn thông tin.

Hệ thống cơ sở dữ liệu và phân tích - Hành động phòng ngừa

8.4 Một quốc gia phải thiết lập và duy trì cơ sở dữ liệu về tai nạn và sự cố để tạo điều kiện cho việc phân tích hiệu quả thông tin
về các khiếm khuyết an toàn thực tế hoặc tiềm ẩn thu được, bao gồm cả thông tin từ hệ thống báo cáo sự cố và để xác định bất kỳ
hành động phòng ngừa nào được yêu cầu.

8.5 Sự gợi ý. -Hệ thống cơ sở dữ liệu nên sử dụng các định dạng chuẩn hóa để tạo điều kiện trao đổi dữ liệu.

8.6 Sự gợi ý. -Một Quốc gia phải, sau khi xác định các hành động phòng ngừa cần thiết để giải quyết thực tế hoặc các khiếm
khuyết tiềm ẩn về an toàn, thực hiện các hành động này và thiết lập một quy trình để giám sát việc thực hiện và hiệu quả của các
phản ứng.

8.7 Sự gợi ý.-Nếu một Quốc gia, trong quá trình phân tích thông tin có trong cơ sở dữ liệu của mình, xác định các vấn đề an toàn
được coi là quan tâm của các Quốc gia khác, Quốc gia đó phải chuyển những thông tin an toàn đó cho họ càng sớm càng tốt.

8.8 Sự gợi ý.-Ngoài các khuyến nghị về an toàn phát sinh từ các cuộc điều tra tai nạn và sự cố, các khuyến nghị về an toàn có thể
là kết quả từ nhiều nguồn khác nhau, bao gồm cả các nghiên cứu về an toàn. Nếu các khuyến nghị về an toàn được gửi đến một tổ
chức ở Quốc gia khác, chúng cũng phải được chuyển đến cơ quan điều tra của Quốc gia đó.

Trao đổi thông tin an toàn

8.9 Sự gợi ý. -Các quốc gia nên thúc đẩy việc thiết lập các mạng lưới chia sẻ thông tin an toàn cho tất cả người sử dụng hệ thống
hàng không và cần tạo điều kiện thuận lợi cho việc trao đổi thông tin miễn phí về các khiếm khuyết an toàn thực tế và tiềm ẩn.

PHỤ LỤC. ĐỊNH DẠNG BÁO CÁO CUỐI CÙNG

MỤC ĐÍCH

Mục đích của định dạng này là trình bày Báo cáo cuối cùng một cách thuận tiện và thống nhất.

ĐỊNH DẠNG

Tiêu đề

Tóm tắt.
Phần nội dung .Nội dung của Báo cáo cuối cùng bao gồm các tiêu đề chính sau:

 Thông tin thực tế

 Phân tích
 Kết luận
 Khuyến nghị về an toàn mỗi tiêu đề bao gồm một số tiêu đề phụ như được trình bày trong phần sau.

Các phụ lục.

1. THÔNG TIN THỰC TẾ

1.1 Lịch sử của chuyến bay.

1.2 Thương tích cho người. Hoàn thành những điều sau (theo số):

Thương tích Phi hành đoàn Hành khách Khác

Gây tử vong

Nghiêm túc
Nhỏ / Không
có
1.3 Thiệt hại cho máy bay.

1.4 Các thiệt hại khác.

1.5Thông tin nhân sự:

1.6 Thông tin máy bay:

1.7 Thông tin khí tượng:

1.8 Hỗ trợ điều hướng.

1.9 Thông tin liên lạc.

1.10 Thông tin sân bay..

1.11 Máy ghi chuyến bay.

1.12 Thông tin về tàn tích và tác động.Th

1.13 Thông tin y tế và bệnh lý.

1.14 Ngọn lửa.

1.15 Các khía cạnh sinh tồn.

1.16 Thử nghiệm và nghiên cứu.

1.17 Thông tin tổ chức và quản lý.

1.18 Thông tin thêm.

1.19 Các kỹ thuật điều tra hữu ích hoặc hiệu quả.