Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán

Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán https://thuvienphapluat.vn/hoi-dap-phap-luat/43B29-hd-thu-tuc-cap-...
Hỏi Đáp Pháp Luật THƯ VIỆN PHÁP LUẬT
Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật 
Trang chủ Hỏi đáp pháp luật mới nhất Chủ đề hỏi đáp pháp luật  pháp
Lĩnh vực hỏi đáp hoaiphong99
luật 
 / Hỏi đáp pháp luật / Chứng khoán 10:13 | 13/12/2022
Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới

Chứng khoán
chứng khoán
Công ty đại chúng Tôi rất thích được hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và
nhất là ở lĩnh vực môi giới. Vậy Ban biên tập cho tôi hỏi:
Chứng chỉ hành nghề
chứng khoán Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán
được quy định như thế nào? Mong sớm nhận được sự phản
Lưu ký chứng khoán hồi. Xin cảm ơn!
Nhà đầu tư chứng Căn cứ pháp lý: Thông tư 197/2015/TT-BTC; Thông tư

khoán chuyên nghiệp 25/2022/TT-BTC.
Công ty quản lý quỹ 1. Điều kiện:

đầu tư chứng khoán
Cá nhân phải có đủ các điều kiện sau đây:
Chào bán chứng
khoán - Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ;
không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù
Tổng Công ty lưu ký hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh;
và bù trừ chứng
khoán Việt Nam
- Có trình độ từ đại học trở lên;
Công ty chứng khoán - Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề
Tài khoản chứng

chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng 
khoán
khoán đề nghị cấp;
- Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm:

Đầu tư chứng khoán
Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường
1 of 9 8/31/2023, 9:26 AM
Các loại chứngHỏi Đáp

khoán chứngLuật
Pháp khoán, chứng chỉ Pháp luật về chứng
THƯkhoán và thị LUẬT
VIỆN PHÁP
trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng

Thị trường giao dịch khoán, chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng
chứng khoán khoán.
Bù trừ và thanh toán Lưu ý:

giao dịch chứng
khoán Nếu cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ
thuộc các trường hợp sau đây thì sẽ được miễn chứng chỉ
chuyên môn về chứng khoán nêu trên:
- Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International

Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế
CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên được
miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị
khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;
- Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of

Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public
Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành
nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ
thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA
bậc I (Certified International Investment Analyst level I) được
trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính
doanh nghiệp;
- Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở

nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó
đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước
ngoài được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.
2. Hồ sơ đề nghị cấp:
- Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán
(theo mẫu quy định tại Phụ lục số I Thông tư 197/2015/TT-
BTC);
- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành 
nghề Môi giới chứng khoán được xác nhận bởi tổ chức sử
dụng người hành nghề chứng khoán hoặc được chứng thực
chữ ký bởi tổ chức có thẩm quyền (theo mẫu quy định tại Phụ
2 of 9 8/31/2023, 9:26 AM
lục sốLuật
Hỏi Đáp Pháp II Thông tư 197/2015/TT-BTC) trong vòng
THƯ sáuPHÁP
VIỆN (06) LUẬT
tháng
tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ

sơ;
- Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong

thời hạn sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước nhận được hồ sơ, kèm theo bản sao giấy chứng
minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;
- Bản sao bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;
- Bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước
ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang
được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài
(nếu có);
- Bản sao các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc
các văn bằng được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng
khoán theo quy định tại khoản 4 Điều 4 Thông tư 197/2015/TT-
BTC như sau:
+ Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International

Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế
CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên được
khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;
+ Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of

Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public
Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành
nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ
thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA
bậc I (Certified International Investment Analyst level I) được
trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính
doanh nghiệp;
+ Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở

nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó

đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước
ngoài được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.
3 of 9 8/31/2023, 9:26 AM
- Thông
Hỏi Đáp Pháp báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà
Luật THƯnước vềPHÁP
VIỆN kết quả thi
LUẬT
sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

đề nghị cấp;
- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng sáu (06) tháng tính
đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
3. Quy trình cấp
- Đầu tiên, người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới
chứng khoán nộp trực tiếp (01) bộ hồ sơ đã chuẩn bị tại Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện.
Lưu ý: Trường hợp gửi qua đường bưu điện, các tài liệu bản
sao phải là bản sao có chứng thực hoặc bản sao được cấp từ
sổ gốc. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng
khoán không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp
chứng chỉ.
Nếu tài liệu viết bằng tiếng nước ngoài, các tài liệu này phải
dịch chứng thực sang tiếng Việt bởi các tổ chức có thẩm quyền
theo quy định của pháp luật Việt Nam. Đối với cá nhân đề nghị
cấp chứng chỉ hành nghề là người nước ngoài, những tài liệu
thuộc loại văn bản do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền nước
ngoài cấp hoặc xác nhận, phải được hợp pháp hóa lãnh sự
trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước nhận được hồ sơ.
- Sau đó, trong thời hạn bảy (07) ngày kể từ ngày nhận được
hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định
cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán và thông báo
nộp lệ phí cho người đề nghị. Trường hợp từ chối, Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản, trong đó nêu
rõ lý do từ chối.
Bên cạnh đó, nếu hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi
giới chứng khoán chưa hợp lệ, trong vòng năm (05) ngày làm
việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ cho người đề nghị.
Người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán

phải hoàn thiện hồ sơ trong thời hạn sáu mươi (60) ngày kể từ
ngày nhận được thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ của Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước. Sau thời hạn trên, hồ sơ đề nghị cấp
4 of 9 8/31/2023, 9:26 AM
chứngLuật
Hỏi Đáp Pháp chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán
THƯđãVIỆN
gửi Ủy banLUẬT
PHÁP
Chứng khoán Nhà nước trước đó không còn giá trị.

Lưu ý: Trong vòng ba (03) năm kể từ ngày Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề
Môi giới chứng khoán, người được cấp chứng chỉ hành nghề
Môi giới chứng khoán không làm thủ tục nhận chứng chỉ, Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ
hành nghề Môi giới chứng khoán đã cấp.
4. Thẩm quyền cấp: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
5. Thời gian giải quyết: 07 ngày;
6. Lệ phí cấp: 01 triệu đồng/lần cấp;
7. Thời hạn của Chứng chỉ: vô thời hạn.
Để nắm thông tin về điều kiện, tiêu chuẩn, hồ sơ, thủ tục xin
cấp các chứng chỉ hành nghề khác, vui lòng tra cứu tại: Tra
cứu chứng chỉ hành nghề.
Trân trọng!
Đi đến trang Tra cứu hỏi đáp về Chứng khoán

Thư Viện Pháp Luật
- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho
khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng
mắc, vui lòng gửi về Email info@thuvienphapluat.vn;
- Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo;
- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn
đang đọc;
- Mọi ý kiến thắc mắc về bản quyền của bài viết vui lòng liên hệ qua
địa chỉ mail banquyen@thuvienphapluat.com;
 710 lượt xem  Lưu bài viết


 Chia sẻ trên Facebook
Bài viết này có hữu ích với bạn không?

 Có  Không
5 of 9 8/31/2023, 9:26 AM
Hỏi đáp pháp luật mới nhất

■ Công chức tập sự có được hỗ trợ tiền trợ cấp khi bị hủy bỏ quyết định tuyển dụng không?
■ Người nước ngoài bị tạm giam thì định mức ăn có giống như người Việt Nam không?
■ Hướng dẫn phân biệt 03 loại bằng lái xe B1, B2 và C?
■ Bảng lương viên chức chuyên ngành công tác xã hội năm 2023?
■Chứng khoán
Muốn đăng ký hành nghề kiểm toán cần phải đáp ứng điều kiện gì?
 Xem chi tiết
6 of 9 8/31/2023, 9:26 AM
Hỏi đáp mới nhất về Chứng khoán
Các loại chứng khoán nào phải đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng
khoán Việt Nam?
Sử dụng thông tin nội bộ để trục lợi trong mua bán chứng khoán bị xử phạt như thế
nào?
Nhiệm vụ và quyền hạn của Bộ Tài chính về chứng khoán và thị trường chứng
khoán? 
Ðiều kiện cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán cho cá nhân?
7 of 9 8/31/2023, 9:26 AM
Hỏi Đáp Pháp Luật

Phải trả lại tiền chuyển nhầm vào tài khoản chứng khoán
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT
Điều kiện cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Hỏi đáp pháp luật

Hồvề
sơTiền
đăngtệ ký
- Ngân
cung hàng
cấp dịch vụ giao Hỏi
dịchđáp pháp
chứng luật về
khoán Văn
trực hóa - Xã hội
tuyến
Hỏi đáp pháp luật về Quyền dân sự Hỏi đáp pháp luật về Thương mại
Hỏi đáp pháp luật về Chứng khoán Hỏi đáp pháp luật về Trách nhiệm hình sự
Hỏi đáp pháp luật
Hồvề
sơSở hữukýtrícung
đăng tuệ cấp dịch vụ giao Hỏi
dịchđáp pháp
chứng luật về
khoán Xây
trực dựng - Đô thị
tuyến
Hỏi đáp pháp luật về Tài chính nhà nước Hỏi đáp pháp luật về Kế toán - Kiểm toán
Hỏi đáp pháp luật về Thủ tục Tố tụng Hỏi đáp pháp luật về Thuế - Phí - Lệ Phí
Hỏi đáp pháp luật về Thể thao - Y tế Hỏi đáp pháp luật về Đầu tư
Ngân hàng giám sát có được mua chứng khoán?
Hỏi đáp pháp luật về Giao thông - Vận tải Hỏi đáp pháp luật về Dịch vụ pháp lý
Hỏi đáp pháp luật về Xuất nhập khẩu Hỏi đáp pháp luật về Tài nguyên - Môi trường
Hỏi đáp pháp luật về Doanh nghiệp Hỏi đáp pháp luật về Công nghệ thông tin
Mua chứng khoán
Hỏi đáp pháp luật về Lao động - Tiền lương Hỏi đáp pháp luật về Giáo dục
Hỏi đáp pháp luật về Bất động sản Hỏi đáp pháp luật về Bộ máy hành chính
Hỏi đáp pháp luật về Vi phạm hành chính Hỏi đáp pháp luật về Lĩnh vực khác
 Xem thêm...
Hỏi đáp pháp luật về Bảo hiểm
 Đặt câu hỏi
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về Chứng khoán có thể đặt câu hỏi tại đây.
Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM

Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn
Trang chủ tin tức Liên Hệ

Các Gói Dịch Vụ Online Lưu trữ
Hướng Dẫn Sử Dụng Đăng ký Thành viên
Giới Thiệu Tra cứu pháp luật
Tra cứu Công văn
Tìm kiếm luật sư
Cộng đồng ngành luật
Thuật ngữ pháp lý

Biểu thuế WTO
Bảng giá đất
8 of 9 8/31/2023, 9:26 AM

Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279

Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
9 of 9 8/31/2023, 9:26 AM

Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán https://thuvienphapluat.vn/hoi-dap-phap-luat/43B29-hd-thu-tuc-cap-...

Hỏi Đáp Pháp Luật THƯ VIỆN PHÁP LUẬT

Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật 

 / Hỏi đáp pháp luật / Chứng khoán 10:13 | 13/12/2022