‫عنوان مدرک‪:‬‬

‫««روش اجرایی انتخاب‪ ،‬ارزیابی و ارتقاء ممیزان»»‬

‫تهیهکننده‪ :‬فرزانه عالی دانشور‬ ‫گیرنده‪/‬گیرندگان سند‪:‬‬

‫تاریخ و امضاء‪:‬‬ ‫مدیرعامل‬
‫مدیر تضمین کیفیت و ایمنی‬

‫تأییدکننده‪ :‬آماندا حسنی‬ ‫مدیر اداری و پشتیبانی‬

‫تاریخ و امضاء‪:‬‬ ‫مدیر گواهی کردن سیستمهای مدیریت‬

‫تصویبکننده‪ :‬شیرین صارمی‬

‫شماره بازنگری‪00 :‬‬ ‫شماره سند‪IHA/QA/PR/10 :‬‬

‫مهر کنترل‪:‬‬ ‫تاریخ اجرا‪1398/10/28 :‬‬

‫● تنها آخرین بازنگری از نسخ تحت کنترل دارای اعتبار میباشد‪.‬‬

‫شماره سند‪IHA/QA/PR/10:‬‬
‫روش اجرایی انتخاب‪ ،‬ارزیابی و ارتقاء ممیزان‬
‫شماره بازنگری‪00 :‬‬
‫سیستم مدیریت کیفیت‬
‫تاریخ بازنگری‪1398/10/28 :‬‬

‫فهرست مندرجات‬

‫صفحه‬ ‫عنوان‬

‫‪ 1‬عنوان مدرک ‪3 .......................... ................................ ................................ ................................ ................................‬‬

‫‪ 2‬هدف ‪3 ........................................ ................................ ................................ ................................ ................................‬‬
‫‪ 3‬دامنه کاربرد ‪3 ........................... ................................ ................................ ................................ ................................‬‬
‫‪ 4‬تعاریف ‪3 ..................................... ................................ ................................ ................................ ................................‬‬
‫‪ 5‬مسئولیتها ‪Error! Bookmark not defined...................... ................................ ................................‬‬
‫‪ 6‬شرح عملیات ‪3 .......................... ................................ ................................ ................................ ................................‬‬
‫‪ 7‬مدارک مرتبط ‪5 ........................ ................................ ................................ ................................ ................................‬‬

‫‪ 2‬از ‪5‬‬
‫شماره سند‪IHA/QA/PR/10:‬‬
‫روش اجرایی انتخاب‪ ،‬ارزیابی و ارتقاء ممیزان‬
‫شماره بازنگری‪00 :‬‬
‫سیستم مدیریت کیفیت‬
‫تاریخ بازنگری‪1398/10/28 :‬‬

‫به نام خدا‬

‫‪ 1‬عنوان مدرک‬

‫روش اجرایی انتخاب‪ ،‬ارزیابی و ارتقاء ممیزان‪.‬‬

‫‪ 2‬هدف‬

‫هدف این روش اجرایی انتخاب‪ ،‬ارزیابی و ارتقا ممیزان سیستم مدیریت کیفیت بر اساس الزامات استانداردهای‬
‫‪ ISO 19011:2018‬و ‪ ISO 17021-1:2015‬و‪ ISO 17021-3:2018‬میباشد‪.‬‬

‫‪ 3‬دامنه کاربرد‬

‫دامنه کاربرد این روش اجرایی برای کلیه ممیزان شرکت ایزدهورآریا است‪.‬‬

‫‪ 4‬تعاریف‪:‬‬

‫‪-‬‬

‫‪ 5‬مسئولیتها‬

‫مسئولیت اجرای این روش اجرایی بر عهده مدیر گواهی کردن سیستم مدیریت کیفیت است‪.‬‬
‫مسئولیت بایگانی و کنترل سوابق بر عهده مدیر تضمین کیفیت و ایمنی میباشد‪.‬‬

‫‪ 6‬شرح عملیات‬

‫‪ 6-1‬پس از دریافت رزومه از متقاضیان و یا در صورت معرفی افراد‪ ،‬ابتدا مشخصات و رزومه توسط رئیس‬
‫اجرای ممیزی بررسی شده و در صورت تائید شخص برای مصاحبه حضوری دعوت میگردد‪.‬‬
‫در صورت تائید سوابق کاری‪ ،‬فاکتورهای شخصیتی و رفتاری و پرسشهای فنی از استاندارد موردنظر‪،‬‬
‫هماهنگیهای تعداد نفر روز قابل همکاری و مباحث مالی با ایشان توافق شده و همکاری شروع میشود‪.‬‬
‫مدارک تکمیلی شامل فرمت رزومه و جزئیات سوابق کاری و ممیزی‪ ،‬سوابق تحصیلی و گواهینامههای آموزشی‬
‫مانند گواهینامه سرممیزی دریافت شده که با توجه به آنها‪ IAF ،‬کدهای قابل همکاری مشخصشده و‬

‫‪ 3‬از ‪5‬‬
‫شماره سند‪IHA/QA/PR/10:‬‬
‫روش اجرایی انتخاب‪ ،‬ارزیابی و ارتقاء ممیزان‬
‫شماره بازنگری‪00 :‬‬
‫سیستم مدیریت کیفیت‬
‫تاریخ بازنگری‪1398/10/28 :‬‬

‫برنامهریزی برای ممیزی ‪ Auditor in Training‬شروع میشود‪ .‬همچنین جلسهای بابت توضیح روشهای‬
‫اجرایی شرکت با ایشان هماهنگ میگردد‪.‬‬
‫برای هر ممیزی ارزیابی عملکرد طبق فرم ارزیابی ممیزان در حال آموزش به شماره )‪ (IHA/QA/FO/32‬از‬
‫سرممیز گرفته شده و توسط مدیر اجرای ممیزی بررسی و بازخوردهای الزم به ایشان داده میشود‪.‬‬
‫پس از اتمام دوره آموزشی‪ ،‬قرارداد همکاری نهایی شده و بر اساس توافق صورت گرفته برنامهریزی ممیزی از‬
‫طرف کارکنان برنامهریزی به ایشان اعالم میگردد‪ .‬همچنین کارشناس برنامهریزی و هماهنگی نحوه تهیه و‬
‫ارسال گزارشهای ممیزی را به ایشان توضیح داده و پس از هر ممیزی بازخوردها به ایشان ایمیل میشود‪.‬‬
‫در بازههای زمانی تعریفشده ممیزی شهودی‪ ،‬برای ارزیابیهای سالیانه اجرا میگردد که بر اساس نتایج آن‬
‫میتوان در ‪ IAF‬کدهای تعریفشده بهعنوان «سرممیز» استفاده نمود‪.‬‬
‫رئیس اجرای ممیزی پس از آن موظف است کلیه ممیزان و سرممیزان را بهصورت مداوم پایش و ارزیابی نموده‬
‫و بر اساس نتایج تعیین صالحیت ممیزان و برنامهریزی ارتقا مشخص و تعیین شود‪.‬‬
‫در پایان جدول ارزیابی صالحیت ممیزان و تأیید آنها بهعنوان ممیز و سرممیز در هر ‪ IAF‬کد‪ ،‬به شماره‬
‫)‪ (IHA/QA/FO/20‬بهطور مرتب توسط رئیس اجرای ممیزی برای هر ممیز بهروز میشود‪.‬‬

‫‪ 6-2‬رفتارهای شخصی مطلوب یک ممیز بر اساس الزامات استاندارد ‪ ISO 19011‬را میتوان بهصورت خالصه‬
‫بیان کرد‪:‬‬
‫• اخالقی‪ :‬یعنی منصف‪ ،‬راستگو‪ ،‬بیریا‪ ،‬صادق؛‬
‫• ذهن آزاد‪ :‬یعنی مایل به در نظر گرفتن ایدهها یا سایر نظرات؛‬
‫• دیپلماتیک‪ :‬یعنی مهارت در برخورد با افراد؛‬
‫• هوشیار‪ :‬یعنی به شکل فعال از محیط فیزیکی و فعالیتها آگاه هستند؛‬
‫• حساس و باهوش‪ :‬یعنی آگاهی و توانایی درک موقعیتها؛‬
‫• منطبق‪ :‬یعنی توانایی سازگاری با موقعیتهای مختلف؛‬
‫• سرسخت‪ :‬یعنی پافشاری و تمرکز برای دستیابی به اهداف؛‬
‫• قاطع‪ :‬یعنی توانایی نتیجهگیری بهموقع بر اساس استدالل و تحلیل منطقی؛‬
‫• متکیبهخود‪ :‬یعنی قادر به انجام تعامل و عملکرد مستقل درحالی که بهطور مؤثر با دیگران تعامل دارد؛‬
‫• شهامت و شجاعت‪ :‬یعنی قادر است با مسئولیتپذیری و با اخالق رفتار کند حتی اگر این اقدامات همیشه‬
‫محبوب نباشد و ممکن است گاهی اوقات منجر به اختالف یا تقابل شود؛‬
‫• عالقهمند به پیشرفت‪ :‬یعنی مایل به آموختن از موقعیتها؛‬
‫• حساس به فرهنگ‪ :‬یعنی مشاهده و احترام به فرهنگ ممیزی شونده؛‬
‫• همکاری و مشارکت‪ :‬یعنی در تعامل مؤثر با دیگران‪ ،‬ازجمله اعضای تیم ممیزی و کارکنان ممیزی شونده‪.‬‬

‫‪ 4‬از ‪5‬‬
‫شماره سند‪IHA/QA/PR/10:‬‬
‫روش اجرایی انتخاب‪ ،‬ارزیابی و ارتقاء ممیزان‬
‫شماره بازنگری‪00 :‬‬
‫سیستم مدیریت کیفیت‬
‫تاریخ بازنگری‪1398/10/28 :‬‬

‫‪ 6-3‬ارزیابی سالیانه صالحیت و عملکرد ممیزان با استفاده از روشهای زیر انجام میشود‪:‬‬
‫• بازخورد سرممیزان‪ :‬در طی سال در صورت عملکرد ضعیف و نقص دانش‪ ،‬سرممیز موضوعات را برای اقدامات‬
‫مناسب به رئیس اجرای ممیزی گزارش میدهند‪.‬‬
‫• بازخوردهای همکاران ستادی‪ :‬چنانچه نحوه همکاری با برنامهریزی‪ ،‬محتوای گزارشها‪ ،‬متن عدم انطباقها‪،‬‬
‫نحوه تکمیل پروندهها به شکل کامل و در مهلت زمانی تعریفشده صورت نگیرد‪ ،‬کارشناس ذیربط‪ ،‬آن را به‬
‫رئیس اجرای ممیزی گزارش میدهد و مشکالت را به شکل خالصه گزارش میکند‪.‬‬
‫• بازخوردهای مشتری‪ :‬پس از اتمام مراحل ممیزی‪ ،‬عملکرد تیم ممیزان از مشتریان سؤال شده و در مواقعی‬
‫این بازخوردها همچنین برای اصالحات احتمالی به کلیه ممیزان ارسال میشود‪ .‬اگر شکایتی بهصورت شفاهی‬
‫یا کتبی در مورد رفتار نادرست تیم ممیزی وجود داشته باشد تا زمان حل پرونده توسط مدیر گواهی کردن‬
‫سیستم مدیریت یا مدیرعامل پیگیری میشود‪.‬‬
‫• ممیزی شاهد‪ :‬عملکرد و صالحیت ممیزان بر اساس برنامهریزی ممیزی شهودی توسط ممیزان ارشد ارزیابی‬
‫شده و یافتهها در فرم گزارش ممیزی شهودی به شماره )‪ (IHA/QA/FO/33‬ثبت میشود‪.‬‬
‫با جمعبندی کلیه نتایج نظارت فوق چنانچه الزم باشد دوره آموزشی برای ممیز تعریف و اجرا میشود و یا در‬
‫شرایط بحرانی همکاری متوقف میشود‪.‬‬

‫‪ 7‬مدارک مرتبط‬

‫• فرم صالحیت ممیزان به شماره )‪(IHA/QA/FO/34‬‬

‫• فرم گزارش ممیزی شهودی به شماره )‪(IHA/QA/FO/33‬‬
‫• فرم ارزیابی ممیزان در حال آموزش به شماره )‪(IHA/QA/FO/32‬‬
‫• لیست ممیزان واجد صالحیت در هر ‪ IAF‬کد به شماره )‪(IHA/QA/FO/20‬‬

‫‪ 5‬از ‪5‬‬
 ‫شماره سند‪IHA/QA/FO/32:‬‬

‫شماره بازنگری‪00 :‬‬ ‫فرم ارزیابی ممیزان در حال آموزش‬

‫تاریخ بازنگری‪1398/10/28 :‬‬

‫‪IAF Code:‬‬ ‫نام سازمان‪:‬‬ ‫تاریخ‪:‬‬ ‫نام ممیز در حال آموزش‪:‬‬

‫سایت ممیزی شده‪:‬‬

‫جدول ‪ :B‬ارزیابی تخصصی‪ :‬شاخصهای تخصصی جهت ارزیابی ممیزان‬

‫امتیاز‬ ‫سطح انطباق‬ ‫وزن‬

‫ردیف‬
‫معیار‬
‫سوال‬ ‫‪5‬‬ ‫‪4‬‬ ‫‪3‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪1‬‬ ‫سوال‬

‫‪2‬‬ ‫همراه داشتن وسایل مورد نیاز در هنگام ممیزی (چک لیست‪ ،‬استاندارد کاری و ‪)...‬‬ ‫‪1‬‬

‫‪2‬‬ ‫حضور بموقع در محل ممیزی‬ ‫‪2‬‬

‫‪2‬‬ ‫ثبت درست و بموقع یافتههای ممیزی در چک لیست مربوطه‬ ‫‪3‬‬

‫استفاده از تجهیزات ایمنی در حین ممیزی و توجه به روش اجرایی ایمنی‬
‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬
‫مربوطه(در صورت کاربرد)‬

‫‪3‬‬ ‫ارسال به موقع گزارشات ممیزی‬ ‫‪5‬‬

‫‪2‬‬ ‫کامل بودن گزارشات ممیزی ارائه شده‬ ‫‪6‬‬

‫‪3‬‬ ‫انجام درست ممیزی طبق روشهای اجرایی و دستورالعملهای مدون شده‬ ‫‪7‬‬

‫‪2‬‬ ‫تسلط و مهارت در انجام ممیزی مربوطه‬ ‫‪8‬‬

‫‪2‬‬ ‫نحوه برخورد با نمایندگان کارفرما و رعایت رفتار حرفهای در حین انجام ممیزی‬ ‫‪9‬‬
‫جمع امتیاز‪:‬‬
‫تکنیکهای مورد استفاده در ارزیابی‪:‬‬

‫شماره گزارش‪............... :‬‬ ‫بازنگری گزارشات ‪‬‬ ‫•‬

‫نام کارفرما و محل ممیزی‪.............. :‬‬ ‫نظارت در محل ‪‬‬ ‫•‬

‫نام کارفرما و محل ممیزی‪.............. :‬‬ ‫ممیزیهای شبیهسازی شده(تمرینی) ‪‬‬ ‫•‬

‫توضیحات‪............ :‬‬ ‫مصاحبه ‪‬‬ ‫•‬

‫توضیحات‪............ :‬‬ ‫امتحان کتبی‪ /‬شفاهی ‪‬‬ ‫•‬

‫‪REF:IHA/QA/PR/10‬‬
 ‫شماره سند‪IHA/QA/FO/32:‬‬

‫شماره بازنگری‪00 :‬‬ ‫فرم ارزیابی ممیزان در حال آموزش‬

‫تاریخ بازنگری‪1398/10/28 :‬‬

‫توضیحات ‪............ :‬‬ ‫بازخوردها از کارفرمایان و مشتریان ‪‬‬ ‫•‬

‫توضیحات‪:‬‬

‫درجه‬
‫‪ : D‬زیر ‪ 40‬امتیاز‬ ‫‪ 40 : C‬الی ‪ 59‬امتیاز‬ ‫‪ 60 : B‬الی ‪ 79‬امتیاز‬ ‫‪ 80 : A‬الی ‪ 100‬امتیاز‬
‫شایستگی‬
‫دوره بعدی‬
‫‪ 3‬ماهه‬ ‫‪ 6‬ماهه‬ ‫‪ 9‬ماهه‬ ‫‪ 12‬ماهه‬
‫ارزیابی‪:‬‬
‫تایید مدیر ممیزی‪:‬‬ ‫تاریخ و امضا ارزیابی کننده‪:‬‬ ‫گرید کسب شده‪:‬‬

‫الصه ارزیابی نهایی‪:‬‬

‫نقاط ضعف‬ ‫نقاط قوت‬

‫شخصیت ممیز‬

‫نحوه تعامل با ممیزی شونده‬

‫دانش استاندارد و تکنیکهای ممیزی‬

‫رعایت اصول انجام ممیزی‬

‫به موقع بودن و رعایت زمانبندی‬

‫لباس و پوشش ‪Dress Code‬‬

‫نام سرممیز‪:‬‬

‫امضاء‪:‬‬

‫‪REF:IHA/QA/PR/10‬‬
‫شماره سند‪IHA/QA/FO/34 :‬‬
‫شماره بازنگری ‪00 :‬‬ ‫فرم صالحیت ممیزان‬
‫تاریخ بازنگری ‪1398/10/28 :‬‬
‫استاندارد‬ ‫نام و نام خانوادگی‬
‫شواهد‬ ‫الزامات عمومی برای صالحیت ممیزی در ‪ISO 9001‬‬

‫حداقل مدرک کارشناسی و فارغ التحصیل دانشگاه های معتبر‬

‫حداقل ‪ 5‬سال سابقه کاری برای مدرک کارشناسی و حداقل ‪ 3‬سال سابقه کاری برای کارشناسی‬
‫ارشد و باالتر‬
‫حداقل ‪ 2‬سال ساقه کاری در زمینه کیفیت و سیستم مدیریت‬
‫گذراندن دوره آموزشی سرممیزی ‪ ISO 9001‬به مدت ‪ 40‬ساعت‬
‫حداقل ‪ 5‬ممیزی بعنوان ‪ Auditor in Training‬که حتما یک ممیزی شامل مرحله اول و‬
‫مرحله دوم باشد (حداقل ‪ 15‬روز ممیزی)‬
‫سرممیزی‪ :‬انجام ‪ 3‬ممیزی بعنوان ممیز در همان ‪ IAF‬کد‬

‫در صورتی که ممیز سابقه ممیزی در سایر ‪ CB‬ها داشته باشد‬

‫داشتن گواهینامه سر ممیزی‬
‫ارائه ‪ Audit Log‬تائید شده و ‪ IAF‬کدهای دارای صالحیت‬
‫برای انجام ممیزی مستقل‪ :‬انجام ‪ 3‬ممیزی بعنوان ‪Auditor in Training‬‬
‫شواهد‬ ‫الزامات عمومی برای صالحیت ممیزی در ‪ISIRI 3834‬‬

‫حداقل مدرک کارشناسی در رشته مهندسی متالورژی یا مکانیک از دانشگاه های معتبر‬
‫گذراندن دوره آموزشی بازرسی های غیر مخرب و دریافت حداقل ‪LEVEL II‬‬
‫حداقل ‪ 5‬سال سابقه کاری برای مدرک کارشناسی و حداقل ‪ 3‬سال سابقه کاری برای کارشناسی‬
‫ارشد و باالتر در حوزه بازرسی های غیر مخرب‬
‫حداقل ‪ 5‬ممیزی بعنوان ‪ Auditor in Training‬که حتما یک ممیزی شامل مرحله اول و‬
‫مرحله دوم باشد (حداقل ‪ 15‬روز ممیزی)‬
‫جدول ارزیابی صالحیت ممیزان در هر ‪IAF Code‬‬
‫نحوه تخصیص ‪IAF CODE‬‬
‫داشتن دو سال سابقه کار در حوزه مربوطه‬
‫یا تحصیالت تخصصی و فنی رسمی در حوزه مربوطه‬
‫یا داشتن دو پروژه مشاوره استقرار و نگهداری سیستم مدیریت کیفیت هر کدام به مدت دو سال‬
‫برای ممیز بودن الزم است ‪ 3‬ممیزی بعنوان ‪ Auditor in Training‬در همان ‪ IAF‬کد داشته باشد‬
‫برای سرممیز بودن الزم است ‪ 3‬ممیزی بعنوان ممیز در همان ‪ IAF‬کد داشته باشد‬

‫‪IHA/QA/PR/10‬‬
 ‫شماره سند‪IHA/QA/FO/33:‬‬

‫شماره بازنگری‪00 :‬‬ ‫فرم گزارش ممیزی شهودی‬

‫تاریخ بازنگری‪1398/10/28 :‬‬

‫نام ممیز شاهد‪:‬‬ ‫استاندارد‪:‬‬ ‫نام ممیز‪:‬‬

‫‪IAF Code:‬‬ ‫تاریخ ممیزی‪:‬‬ ‫نام سازمان‪:‬‬

‫لطفا به موارد ذیل بر اساس مشاهدات و بررسی های انجام شده از ‪ 1‬تا ‪ 5‬امتیاز داده شود‪ .‬در صورت لزوم در قسمت یادداشت ارزیابی ها را توضیح دهید‪.‬‬

‫امتیاز‬ ‫یادداشت‬ ‫جنبه های ارزیابی‬ ‫موضوع ارزیابی‬

‫دانش و توانایی ممیزی‪ ،‬بی طرفی‪ ،‬حفظ محرمانگی‪ ،‬استقالل‪،‬‬
‫اصول ممیزی‬
‫رویکرد مبتنی بر شواهد‪ ،‬توجه به ارزیابی ریسک‬
‫چگونگی انتخاب فرایندها و رعایت زمانبندی ممیزی‬ ‫طرح ممیزی‬
‫افتتاحیه‪ ،‬توجه به نقش ها‪ ،‬استفاده صحیح از فرم ها و‬
‫مدارک‪ ،‬یافته ها‪ ،‬آشنایی با فرایندهای اصلی مربوط به دامنه‬ ‫اجرای ممیزی‬
‫کاری سازمان‪ ،‬نتیجه گیری و جمع بندی‪ ،‬اختتامیه‬
‫ارتباط با ممیزی شونده‪ ،‬تیم ممیزی و ممیز شاهد‬ ‫رفتار و مهارت های ارتباطی‬

‫نظر کلی‪:‬‬

‫توصیه به ممیز در راستای افزایش دانش فنی‪:‬‬

‫امضاء ممیز شاهد‪:‬‬

‫‪REF:IHA/QA/PR/10‬‬
‫شماره سند‪IHA/QA/FO/20 :‬‬
‫شماره بازنگری ‪00 :‬‬ ‫لیست ممیزان واجد صالحیت ممیزان در هر ‪IAF Code‬‬
‫تاریخ بازنگری ‪1398/10/28 :‬‬
‫نحوه تخصیص ‪IAF CODE‬‬
‫داشتن دو سال سابقه کار در حوزه مربوطه‬
‫یا تحصیالت تخصصی و فنی رسمی در حوزه مربوطه‬
‫یا داشتن دو پروژه مشاوره استقرار و نگهداری سیستم مدیریت کیفیت هر کدام به مدت دو سال‬
‫برای ممیز بودن الزم است ‪ 3‬ممیزی بعنوان ‪ Auditor in Training‬در همان ‪ IAF‬کد داشته باشد‬
‫برای سرممیز بودن الزم است ‪ 3‬ممیزی بعنوان ممیز در همان ‪ IAF‬کد داشته باشد‬
‫آخرین تاریخ ارزیابی‬ ‫نام ممیزان‬ ‫عنوان ‪ IAF‬کد‬ ‫شماره ‪ IAF‬کد‬
‫‪Food products, beverages and‬‬
‫‪Esmaeil Shayasteh‬‬ ‫‪3‬‬
‫‪tobacco‬‬
‫‪Esmaeil Shayasteh‬‬
‫‪Basic metals and fabricated metal‬‬
‫‪Mehrdad Kehtari‬‬ ‫‪17‬‬
‫‪products‬‬
‫‪Mohammad Orojloo‬‬

‫‪Esmaeil Shayasteh‬‬ ‫‪Construction‬‬ ‫‪28‬‬

‫‪Esmaeil Shayasteh‬‬
‫‪Amanda Hassani‬‬
‫‪Education‬‬ ‫‪37‬‬
‫‪Shirin Saremi‬‬
‫‪Farzaneh Daneshvar‬‬