Professional Documents
Culture Documents
دليل الجهات الرقابية لشركات الفوركس pdf
دليل الجهات الرقابية لشركات الفوركس pdf
خاص بكورس التداول االحترافى لسوق العمالت الفوركس – لالستاذ شريف خورشيد
في أبريل عام 3112تم انفصال هيئة الخدمات المالية البريطانية ( )FSAإلى هيئتين تنظيميتين منفصلتين
هما :هيئة اإلدارة المالية البريطانية
إضافة إلى ذلك سعيها المستمر لتقليل مخاطر األسواق المالية ومشتقاتها على االقتصاد األمريكي وعلى
جمهور المتاجرين من عمالء شركات الوساطة األمريكية ،وتصل صالحياتها إلغالق شركات الوساطة إذا
تجاوزت القوانين وذلك بناء على ما تصدره هيئة ( )NFAمن قوانين الموقع الرسمي للهيئة :
http://www.cftc.gov/index.htm
.3هيئة ( )NFAهي اختصار ل ( )National Futures Associationوتعني هيئة الوطنية للعقود اآلجلة
وهي هيئة مستقلة غير حكومية تضع و تطبق القوانين و التشريعات الالزمة لحماية المستثمرين و
استثماراتهم من شركات الوساطة وتسعى دائما لكسب ثقة المستثمرين بالوصول الى اعلى مستويات االمانة
و النزاهة و الشفافية الموقع الرسمي للهيئة :
http://www.nfa.futures.org
-2هيئة تنظيم القطاع المالى ( ) FINRA) ( financial industry regulation Authorityهيئة تنظيمية
مستقلة تعمل بتفوريض من الكونجرس األمريكي لحماية المستثمرين فى االوراق المالية و توفير أقصى قدر
من النزاهة و األمان الموقع الرسمي للهيئة :
http://www.finra.org
) NYSE Regulation, Inc( -4وهي شركة تابعة لبورصة نيويورك لألوراق المالية و هي شركة مستقلة
غير هادفة للربح تهدف لتعزيز سالمة السوق و حماية المستثمرين .الموقع الرسمي :
https://www.nyse.com/index
-5مكتب مراقبة العملة ( ) occ) ( office of the comptroller of the currencyو هو مكتب مستقل
فى وزارة الخزانة األمريكية و يشرف على جميع البنوك الوطنية و مؤسسات اإلدخار وفروع ووكاالت
المصارف و البنوك األجنبية داخل الواليات المتحدة الموقع الرسمي للمكتب :
https://www.occ.treas.gov
-6لجنة األوراق المالية و البورصات ( )Sec) ( Securities and exchange commissionوهي لجنة
فدرالية تنفذ قانون األوراق المالية الفيدرالى و تنظم العمل في االوراق المالية و تشرف على كافة األنظمه و
الخدمات المتعلقة بها .الموقع الرسمي للجنة :
http://www.sec.gov/index.htm
.1هي الهيئة الرقابية السويسرية على األسواق المالية ( Swiss Financial Market Supervisory
)Authorityوهي هيئة مستقلة عن وزارة المالية االتحادية السويسرية ولكنها تحت إشراف ومساءلة
البرلمان السويسري.
وتقوم بتنظيم وتحسين أداء األسواق المالية وتعامالتها ودعم استقرار النظام المالي والمصرفي داخل
سويسرا ،وتشمل مهامها اإلشراف على البنوك وشركات التأمين والبورصات والمتعاملين في األوراق
المالية ،وكذلك شركات الوساطة المختلفة في سويسرا .الموقع الرسمي للهيئة:
http://www.finma.ch/e/Pages/default.aspx
)polyreg( .2وهي جمعية ذاتية التنظيم معترف بها من قبل هيئة مكافحة غسيل األموال االتحادية
السويسرية ،تشرف على كافة المعامالت والخدمات المالية التي تتم من خالل أعضائها أو المسجيل فيها،
سواء كانوا شركات أو أفراد ،وتقبل تسجيل الوسطاء الماليين في جميع األعمال التجارية الموقع الرسمي
للجمعية
http://www.polyreg.ch/e/polyreg/index.html
وهي هيئة األوراق المالية واالستثمارات األسترالية ( Australian Securities And Investments
،)Commissionوتعد الهيئة كيان حكومي مستقل وتعمل طبقا لقانون هيئة األوراق المالية واالستثمارات
االستراليةوتسعى لرفع سمعة االقتصاد االسترالي وذلك عن طريق تسهيل التجارة الدولية وعمليات انتقال
رؤوس األموال ،وتحقيق الثقة للمستثمرين والمستهلكين في النظام المالي االسترالي ،وتقوم أيضا بالرقابة
على شركات الوساطة وتحرص على أن جميع الشركات تقوم بخدمة المستثمرين بشكل سليم.الموقع الرسمي
للهيئة:
http://asic.gov.au
.3سجل مقدي الخدمات المالية ( )FSPRوهي اختصار لـ (،)Financial Service Providers Register
وهو المسؤول عن ترخيص واإلشراف على مقدمي الخدمات المالية والمستشارين الماليين ،ووضع نظام
يضمن الثقة والحماية لجميع معامالت مقدمي الخدمات المالية الموقع الرسمي للسجل.
http://www.business.govt.nz/fsp
.1صندوق حماية المستثمر الياباني ( )JIPFوهي اختصار لـ ()Japan Investor Protection Fund
أنشئ عام 1991بموجب قانون األوراق المالية والبوصات الياباني بعد حل صندوق تعويضات األوراق
المالية لحماية المستثمرين في حالة ما إذا كانت شركات األوراق المالية متعسرة الموقع الرسمي للصندوق:
http://jipf.or.jp/index-e.html
.3الهيئة المالية اليابانية للعقود اآلجلة (( FFAIوهي اختصار لـ ( Financial Futures Association of
)Japanوالتي تأسست عام 1919بتفويض من وزير المالية لضمان حماية المستثمرين في العقود اآلجلة
من خالل رقابة إدارة الشركات العاملة في العقود اآلجلة.الموقع الرسمي للهيئة
http://www.ffaj.or.jp/en/index.html
.2هيئة وسطاء األوراق المالية اليابانية ( )JSDAوهي اختصار ( Japan Securities Dealers
)Associationوهي هيئة ذاتية التنظيم بتفويض من رئيس الوزراء الياباني ،ولها كامل صالحيات تنظيم
العمل بين وسطاء األوراق المالية ووضع قواعد العمل التنظيمية والالئحة التأديبية للشركات واعتماد ممثلي
المبيعات وحل النزاعات الموقع الرسمي للهيئة
http://www.jsda.or.jp/en/about/index.html
الهيئة الرقابة العليا واتخاذ القرار ( )ACPRوهي اختصار لـ ( Autorité de contrôle prudentiel et
)de résolutionتأسست عام 3111ضمن خطة إصالح النظام المالي في أعقاب األزمة المالية العالمية،
وتعتبر جزء من بنك فرنسا (( )Banque de Fracneالبنك المركزي الفرنسي) وتمثل فرنسا في الهيئات
الدولية واألوروبية ،وهي المسؤول عن اإلشراف وتنظيم عمل البنوك وشركات التأمين ،وقطاع الخدمات
المالية في فرنسا الموقع الرسمي للهيئة
http://acpr.banque-france.fr/en/home.html
لجنة األوراق المالية والبورصات اإليطالية ( )Italian Securities and Exchange Commissionأو
( )Commissione Nazionale per le Società e la Borsaتأسست عام 1974كجزء من وزارة
الخزانة اإليطالية ،وهي المسؤولة عن تنظيم أعمال وخدمات األسواق المالية في إيطاليا واإلشراف على
البورصة اإليطالية الموقع الرسمي للجنة
http://www.consob.it/main/index.html
هيئة سوق األوراق المالية الوطنية ( )Comisión Nacional del Mercado de Valoresانشأت عام
1991بقانون سوق األوراق المالية ضمن خطة إصالحات النظام المالي في اسبانيا ،وتعمل ضمن إطار
تنظيمي يتوافق مع متطلبات االتحاد األوروبي ،وهدفها األساسي هو ضمان الشفافية في
تعامالت السوق وحماية المستثمرين وضمان تحسين مستوى الخدمات المالية ،واكشف عن أي مخالفات أو
انتهاكات لقوانين الموقع الرسمي للهيئة
http://www.cnmv.es/portal/quees/Funciones/Funciones.aspx
الهيئة الهوالندية لألسواق المالية ( )Netherlands Authority for the Financial Marketsتأسست
عام 3113بهدف اإلشراف على قطاع األسواق المالية الهوالندي بأكمله؛ إدخار واالستثمار وتأمين وقروض
وخدمات مالية ،وله كافة صالحيات التفتيش ومراقبة أوامر التداول ونقل المعلومات وفرض العقوبات في
حالة حدوث انتهاكات للقوانين ،وتصل صالحياته إلى فرض غرامات وسحب التراخيص وإلغاء أو رفض
التسجيل ،وتحويل ملفات النزاعات إلى النيابة العامة الموقع الرسمي للهيئة
/http://www.afm.nl
هيئة سوق المال اليونانية ( ،)Hellenic Capital Market Commissionهي عضو في هيئة األوراق
المالية واألسواق األوروبية ( )ESMAوتعمل في إطارها وتحت رعايتها ،وهي مسؤولة عن تنظيم عمل
سوق المال في اليونان وتنفيذ أحكام قانون رأس المال على الكيانات الخاضعة إلشرافها ،والتي تشمل شركات
االستثمار وصناديق إدارة رؤوس األموال وشركات االستثمار العقاري وشركات الوساطة والخدمات المالية.
الموقع الرسمي للهيئة
http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/home
هيئة الخدمات المالية الدانمراكية ( )Danish FSAويرمز لها بـ ( ،)finanstilsynetوهي جزء من وزارة
الشؤون االقتصادية والتجارة ،والقائمة بأعمال مانة مجلس األعمال المالية الدانمركي والمجلس الدانماركي
لألوراق المالية ،ومسؤولياتها تشمل التنظيم واإلشراف وجمع المعلومات واإلحصاءات عن كل المشتركين
الماليين في الدانمارك كالبنوك والبورصات واألوراق المالية وشركات الوساطة ومكاتب الخدمات المالية
وشركات التأمين الموقع الرسمي للهيئة
https://www.finanstilsynet.dk/en.aspx
.1الهيئة التنظيمية لالستثمار بكندا ( )IIROCوهي اختصار لـ( Investment Industry Regulatory
،)Organization of Canadaوهي هيئة ذاتية التنظيم تختص بالرقابة على الوسطاء والنشاطات
االستثمارية في جميع األسواق المالية في كندا .وتختص الهيئة بوضع وتنفيذ القواعد المتعلقة بكفاءة النشاط
االستثماري سواء للشركات أو المتاجرين األفراد المسجلين لديها .الموقع الرسمي للهيئة:
http://www.iiroc.ca
.3هيئة األوراق المالية كولومبيا البريطانية ( )BCSCوهي اختصار لـ ( British Columbia Securities
،)Commissionوهي هيئة محلية حكومية ذاتية التنظيم ،مسؤولة عن تنظيم العمل في أسوال المال في
كولومبيا البريطانية من خالل قانون األوراق المالية وكولومبيا البريطانية هي مقاطعة كندية تقطع أقصي
الساحل الغربي لكندا الموقع الرسمي للهيئة
http://www.bcsc.bc.ca
وهي لجنة األوراق والعقود المستقبلية ( ،)Securities and futures Commissionومقرها في هونج
كونج وتعتبر أحد أقوى الهيئات الرقابية على األسواق المالية ،وتختص الهيئة في التنظيم والرقابة على
األوراق المالية والعقود المستقبلية في هونج كونج الموقع الرسمي للهيئة:
www.sfc.hk
.1مركز دبي للسلع المتعددة ( )DMCCأو ( ،)Dubai Multi Commodities Centreتأسس عام 3113
بمبادة من حكومة دبي لدعم البنية التحتية المالية الالزمة لتشغيل األسواق في دولة اإلمارات العربية المتحدة
وتسجيل وترخيص ومراقبة شركات ومؤسسات الخدمات المالية في السوق اإلماراتي الموقع الرسمي للمركز
www.dmcc.ae
.3مصرف اإلمارات المركزي ( )Central Bank of the United Arab Emiratesوهو البنك المركزي
لإلمارات العربية المتحدة ،بجانب مسؤولياته كبنك مركزي في رسم وتطبيق السيايات المصرفية والنقدية
لدعم النمو االقتصادي في اإلمارات ،فإنه ينظم أعمال الوساطة في تداول األسهم والسندات والعمالت والسلع
المحلية والعالمية ،يمنح الرخص لشركات الوساطة التي تتداول في العمالت والسلع وعمليات السوق النقدية.
الموقع الرسمي للمصرف
http://www.centralbank.ae/index.php
مجلس الخدمات المالية ( ،)Financial Services Boardوهي مؤسسة مستقلة أنشأها نظام اإلشراف
األساسي على الخدمات المالية غير المصرفية في جنوب إفريقيا ،وذلك لتوفير بيئة استثمارية آمنة من خالل
ترخيص وتسجيل مؤسسات الخدمات المالية والعاملين بها ومتابعة سير العمل واإلشراف عليى المعامالت
المالية.الموقع الرسمي للمجلس
https://www.fsb.co.za/Pages/Home.aspx
الهيئة القبرصية لألوراق المالية والبورصات (،)Cyprus Securities and Exchange Commission
هيئة رقابية عامة ذاتية التنظيم ،مسؤولة عن اإلشراف والرقابة عن خدمات االستثمار والمعامالت المالية
التي تتم من خالل شركات وساطة وخدمات مالية داخل قبرص الموقع الرسمي للهيئة
http://www.cysec.gov.cy/en-GB/home
هيئة الخدمات المالية ( )Financial Services Commissionوهي هيئة تعمل تحت إشراف وزارة المالية
والتنمية االقتصادية في ماوريشيوس ،انشأت عام 3111بموجب قانون الخدمات المالية لترخيص وتنظيم
ومراقبة كافة األنشطة المالية غير المصرفية ،ومتابعة آداء قطاع الخدمات المالية الموقع الرسمي للهيئة
http://www.fscmauritius.org
هي هيئة الخدمات المالية ( )FSCوهي اختصار لـ ( ،)Financial Services Commissionوتقوم بالرقابة
على شركات الوساطة داخل إطار جزر العذراء البريطانية ( ،)British Virgin Islands - BVIويطلق على
الهيئة (.)BVI FSCوهي تقوم بالرقابة والتنظيم على جميع الخدمات واألنشطة المالية والتجارية لشركات
الوساطة الخاضعة لها ،لضمان تنفيذ جميع القوانين والتشريعات ،وتهدف إلى:
تقوم باالشراف على جميع الشركات واألفراد ،وتأكد من صالحيتها في ممارسة الخدمات المالية والتجارية في
إطار القوانين والتشريعات.رصد وكشف جميع المخالفات المالية ومعاقبة المتسبب فيها .و الحفاظ على أموال
المستثمرين من أي تالعب .الموقع الرسمي للهيئة:
http://www.bvifsc.vg/Home/tabid/72/Default.aspx