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리스크관리실무위원회 운영 규정 - 02.07
리스크관리실무위원회 운영 규정 - 02.07
제 1 장 총칙
제 1 조 (목적 및 역할)
이 규정은 투자심의위원회의 구성 및 운영에 관한 사항을 정함으로써 투자의 효율성과 투명성을
제고하고, 투자자의 권익을 보호함을 목적으로 한다.
제 2 조 (용어 정의)
이 규정에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다.
제 2 장 구성
제 3 조 (구성)
① 위원회 위원은 투자부문장, 준법감시인, 리스크관리책임자 및 그 밖에 대표이사가 필요하다고
인정하는 자로 구성하며, 운용담당 실무자가 해당 투자건에 관여하였을 경우 위원으로 지정한다.
② 위원장은 대표이사로 한다.
③ 위원장 유고시에는 투자부문장이 그 직무를 대행한다.
④ 위원 유고시 직무를 대행하여 의사결정을 하도록 운영하기 위하여 인사명령에의 거한
직무대행자가 그 직무를 대행한다.
제 3 장 운영
제 4 조 (회의 소집)
① 위원회는 분기 1 회 개최하는 것을 원칙으로 한다. 다만, 위원장이 필요하다고 인정할 경우에는
수시로 소집할 수 있다.
A. 위원장이 필요하다고 인정하는 경우
B. 이사회의 의결로 부의된 안건의 심의가 필요한 경우
② 위원회를 소집함에는 회일을 정하고, 그 1 주간 전에 회의일시, 장소 및 목적을 기재한 통지서를
안건 및 관련 자료와 함께 각 위원에게 통지한다. 그러나 긴급한 사유가 있는 때에는 그 기간을
단축할 수 있으며, 위원 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
제 5 조 (결의 방법)
① 위원회의 결의는 재적위원 2/3 이상의 출석과 출석위원 2/3 이상의 동의로 결의한다.
② 위원회는 위원의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 위원이 음성을 동시에
송・수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해
위원은 위원회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 위원회의 안건과 관련하여 특별한 이해관계가 있는 위원은 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우
행사할 수 없는 의결권의 수는 출석한 위원의 의결권의 수에 산입하지 아니한다.
제 6 조 (투자검토보고서 심의)
① 위원회는 운용부서가 제출한 투자검토보고서(투자계획안 포함)에 대하여 심의하고 승인 여부를
결정한다.
② 운용부서는 투자검토보고서(투자계획안 포함)를 투자위원회에 제출하여야 한다. 투자위원회에
제출하기 전에 최종적인 투자검토보고서의 작성을 위하여 사전에 리스크관리 및
준법감시부서의 의견을 충분히 수렴하여야 하며 반영을 요청받는 경우 반영하여야 한다.
리스크관리부서는 투자심의요청 건(투자계획안 포함)에 대하여 별도의 서면으로 투자리스크
분석보고서를 제출할 수 있다.
③ 운용부서는 투자펀드에 대한 투자 집행을 위하여 위윈회의 의결 및 대표이사의 승인을 득하여야
한다.
제 7 조 (심의·보고사항)
① 위원회의 심의사항은 다음 각 호로 한다.
1. 투자 검토 보고서, (단, 사업 대상에 따라 외부전문가의 검토의견서가 없을 경우
투자검토보고서로 가능)
2. 투자 집합투자기구의 투자집행 여부 결정
3. 투자금의 회수 시기 및 회수방안에 관한 의사 결정 (단, 만기상환, 조기상환 결정에 의한
약정에 의한 회수는 제외)
제 8 조 (회의록)
① 위원회의 의사에 관하여는 회의록을 작성하여야 한다.
② 투자심의위원회의 회의록에는 다음 각 호의 사항을 기재한다
A. 회의 일시 및 장소
B. 출석위원 명단
C. 심의안건
D. 심의결과
E. 기타 회의의 경과요령
③ 회의록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고, 출석한
위원이 기명날인 또는 서명(전자결재 포함)하여 보관하여야 한다.
제 9 조 (회의록의 비치)
투자심의위원회의 회의록은 위원장이 3 년간 보관하여야 한다.
제 10 조(지원조직)
① 운용부서 및 상품개발부서는 투자위원회 운영에 관한 실무지원을 담당한다.
② 상품개발부서장은 위원회의 간사가 되며, 위원회 개최와 관련된 준비를 총괄하고 의사진행에
관하여 위원장을 보좌한다.
제 4 장 보칙
제 11 조 (준용)
이 규정에서 정하지 아니한 사항은 「회사법」 및 관련 규정에 따른다.