투자심의위원회 운영 규정

제 1 장 총칙

제 1 조 (목적 및 역할)
이 규정은 투자심의위원회의 구성 및 운영에 관한 사항을 정함으로써 투자의 효율성과 투명성을
제고하고, 투자자의 권익을 보호함을 목적으로 한다.

투자심의위원회는 금융투자와 관련한 전반적인 의사결정 및 투자에 대한 심의, 승인 여부를 결정하고

투자와 관련하여 종합적으로 관리하는 역할을 수행한다.

제 2 조 (용어 정의)
이 규정에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다.

"투자심의위원회"란 회사의 투자에 관한 사항을 심의·의결하기 위하여 설치된 위원회를 말한다.

"위원장"이란 투자심의위원회를 대표하고 그 회의를 주재하는 자를 말한다.
"위원"이란 투자심의위원회의 구성원으로서 심의·의결에 참여하는 자를 말한다.
"대리인"이란 위원이 부득이한 사유로 회의에 참석할 수 없을 때 그 권한을 위임받은 자를 말한다.

제 2 장 구성

제 3 조 (구성)
① 위원회 위원은 투자부문장, 준법감시인, 리스크관리책임자 및 그 밖에 대표이사가 필요하다고
인정하는 자로 구성하며, 운용담당 실무자가 해당 투자건에 관여하였을 경우 위원으로 지정한다.
② 위원장은 대표이사로 한다.
③ 위원장 유고시에는 투자부문장이 그 직무를 대행한다.
④ 위원 유고시 직무를 대행하여 의사결정을 하도록 운영하기 위하여 인사명령에의 거한
직무대행자가 그 직무를 대행한다.

제 3 장 운영

제 4 조 (회의 소집)
① 위원회는 분기 1 회 개최하는 것을 원칙으로 한다. 다만, 위원장이 필요하다고 인정할 경우에는
수시로 소집할 수 있다.
A. 위원장이 필요하다고 인정하는 경우
B. 이사회의 의결로 부의된 안건의 심의가 필요한 경우
② 위원회를 소집함에는 회일을 정하고, 그 1 주간 전에 회의일시, 장소 및 목적을 기재한 통지서를
안건 및 관련 자료와 함께 각 위원에게 통지한다. 그러나 긴급한 사유가 있는 때에는 그 기간을
단축할 수 있으며, 위원 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

제 5 조 (결의 방법)
① 위원회의 결의는 재적위원 2/3 이상의 출석과 출석위원 2/3 이상의 동의로 결의한다.
② 위원회는 위원의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 위원이 음성을 동시에
송・수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해
위원은 위원회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 위원회의 안건과 관련하여 특별한 이해관계가 있는 위원은 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우
행사할 수 없는 의결권의 수는 출석한 위원의 의결권의 수에 산입하지 아니한다.
제 6 조 (투자검토보고서 심의)
① 위원회는 운용부서가 제출한 투자검토보고서(투자계획안 포함)에 대하여 심의하고 승인 여부를
결정한다.
② 운용부서는 투자검토보고서(투자계획안 포함)를 투자위원회에 제출하여야 한다. 투자위원회에
제출하기 전에 최종적인 투자검토보고서의 작성을 위하여 사전에 리스크관리 및
준법감시부서의 의견을 충분히 수렴하여야 하며 반영을 요청받는 경우 반영하여야 한다.
리스크관리부서는 투자심의요청 건(투자계획안 포함)에 대하여 별도의 서면으로 투자리스크
분석보고서를 제출할 수 있다.
③ 운용부서는 투자펀드에 대한 투자 집행을 위하여 위윈회의 의결 및 대표이사의 승인을 득하여야
한다.

제 7 조 (심의·보고사항)
① 위원회의 심의사항은 다음 각 호로 한다.
1. 투자 검토 보고서, (단, 사업 대상에 따라 외부전문가의 검토의견서가 없을 경우
투자검토보고서로 가능)
2. 투자 집합투자기구의 투자집행 여부 결정
3. 투자금의 회수 시기 및 회수방안에 관한 의사 결정 (단, 만기상환, 조기상환 결정에 의한
약정에 의한 회수는 제외)

4. “상품위원회”가 위원회의 심의 절차가 필요하다고 요청하는 경우 (단, 기존 투자펀드와

동일한 운용·투자구조와 원칙을 가진 펀드로서 투자대상과 투자전략 등이 전반적으로
차이점이 없어서 투자심의 절차의 간소화가 필요하다고 인정되는 경우, 리스크관리 및
준법감시 부서의 사전 동의 및 대표이사의 승인을 득하여 위원회의 승인 절차를 생략할 수
있다.)

② 위원회의 보고사항은 다음 각 호로 한다.

1. 투자사업에 대한 현황 및 점검
2. 위원회가 심의⋅결의하거나 지시한 사항에 대한 진행 현황
3. 위원회가 필요하다고 인정하는 사항

제 8 조 (회의록)
① 위원회의 의사에 관하여는 회의록을 작성하여야 한다.
② 투자심의위원회의 회의록에는 다음 각 호의 사항을 기재한다
A. 회의 일시 및 장소
B. 출석위원 명단
C. 심의안건
D. 심의결과
E. 기타 회의의 경과요령
③ 회의록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고, 출석한
위원이 기명날인 또는 서명(전자결재 포함)하여 보관하여야 한다.

제 9 조 (회의록의 비치)
투자심의위원회의 회의록은 위원장이 3 년간 보관하여야 한다.

제 10 조(지원조직)
① 운용부서 및 상품개발부서는 투자위원회 운영에 관한 실무지원을 담당한다.
② 상품개발부서장은 위원회의 간사가 되며, 위원회 개최와 관련된 준비를 총괄하고 의사진행에
관하여 위원장을 보좌한다.

제 4 장 보칙

제 11 조 (준용)
이 규정에서 정하지 아니한 사항은 「회사법」 및 관련 규정에 따른다.

이 규정은 2024 년 3 월 2 일부터 시행한다.