ANKIETA MiFID

ID Ankiety: PKOTFI/20240207/Y5RCS
Data wypełnienia Ankiety: 2024-02-07

Dziękujemy za wypełnienie Ankiety.

Niniejszy dokument został przygotowany przez PKO Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych („TFI”) w celu
spełnienia obowiązków określonych w ustawie z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych i
zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi oraz w aktach wykonawczych.
Przedstawione informacje zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania przez TFI oceny odpowiedniości
nabywanych jednostek uczestnictwa, stosunku Klienta do ryzyka związanego z inwestycją w instrumenty
finansowe, a także ich zgodności z potrzebami, cechami i celami Klienta. Wszystkie informacje na temat MiFID w
PKO TFI dostępne są w sekcji https://www.pkotfi.pl//mifid-ii/

PODSUMOWANIE ANKIETY – UDZIELONE ODPOWIEDZI

Pytanie nr 1 Pytanie nr 2
W jakim jesteś przedziale wiekowym? Jaka kwota zostaje Ci po opłaceniu wszystkich
wydatków miesięcznych?
poniżej 18 lat
18 - 24 lat poniżej 1 tys. złotych
25 - 44 lat 1 - 2,5 tys. złotych
45 - 64 lat 2,5 - 5 tys. złotych
65 - 80 lat 5 - 10 tys. złotych
powyżej 80 lat powyżej 10 tys. złotych

Pytanie nr 3 Pytanie nr 4
Ile wynoszą Twoje oszczędności? Co jest Twoim celem finansowym? (pytanie
wielokrotnego wyboru)
poniżej 10 tys. złotych
10 – 50 tys. złotych uzyskanie dodatkowych dochodów po
zakończeniu pracy zawodowej
50 – 300 tys. złotych
inwestowanie nadwyżek finansowych
300 tys. – 1 mln złotych
wykorzystywanie okazji rynkowych
powyżej 1 mln złotych
inwestowanie z uwzględnieniem czynników
zrównoważonego rozwoju (ESG)
inne

Wersja 30 Strona 1 z 5
 ANKIETA MiFID

Pytanie nr 5 Pytanie nr 6
Jaki jest Twój horyzont inwestycyjny? Gdybyś zainwestował/a 10 000 zł, jaką wartość
inwestycji po roku zaakceptujesz?
nie mam preferencji
długoterminowy (powyżej 5 lat) 6500-13500
średnioterminowy (3 - 5 lat) 8500-11500
krótkoterminowy (1 - 2 lata) 9200-10800
na bieżąco (poniżej 1 roku) 9800-10200

Pytanie nr 7 Pytanie nr 8
Czy dla części Twoich środków akceptujesz wyższe niż Czy Twoja praca zawodowa ma lub miała związek z
oczekiwane przez Ciebie ryzyko inwestycyjne, np. w produktami inwestycyjnymi?
celu dywersyfikacji ryzyka Twojego portfela?
tak
tak nie
nie

Pytanie nr 9 Pytanie nr 10
Jakie jest Twoje wykształcenie? Jaka jest wartość Twoich inwestycji w fundusze
inwestycyjne, obligacje, akcje lub inne instrumenty
wyższe z zakresu prawa, ekonomii, finansów, finansowe?
statystyki, matematyki lub nauk ścisłych
wyższe z zakresu innych dziedzin nie inwestuję
średnie poniżej 20 tys. złotych
inne 20 - 200 tys. złotych
200 tys. – 1 mln złotych
powyżej 1 mln złotych

Pytanie nr 11 Pytanie nr 12
Ilu transakcji na funduszach inwestycyjnych, Który fundusz inwestycyjny cechuje niższe ryzyko
obligacjach, akcjach lub innych instrumentach inwestycyjne?
finansowych dokonałeś/aś w ciągu ostatnich pięciu
lat? fundusz obligacji
fundusz akcji
żadnej
nie wiem
1 - 10
powyżej 10

Wersja 30 Strona 2 z 5
 ANKIETA MiFID

Pytanie nr 13
Czy fundusze inwestycyjne różnią się oczekiwanym
zyskiem oraz poziomem ryzyka inwestycyjnego?
tak
nie
nie wiem

LISTA FUNDUSZY/SUBFUNDUSZY

Fundusze/Subfundusze odpowiednie – w rynku docelowym

- PKO Zabezpieczenia Emerytalnego 2040 - PKO Zabezpieczenia Emerytalnego 2030

- PKO Zabezpieczenia Emerytalnego 2020 - PKO Szafirowy
- PKO Rubinowy - PKO Papierów Dłużnych USD
- PKO Obligacji Uniwersalny - PKO Obligacji Skarbowych Krótkoterminowy
- PKO Obligacji Skarbowych Długoterminowy - PKO Obligacji Samorządowych II
- PKO Obligacji Samorządowych - PKO Obligacji Globalny 1
- PKO Dynamicznej Alokacji - PKO Bursztynowy
- Gamma

Fundusze/Subfundusze, które nie są dla Ciebie odpowiednie i pozostają poza Twoim rynkiem docelowym.
W przypadku klienta instytucjonalnego Fundusze/Subfundusze, które nie są odpowiednie dla ankietowanego
podmiotu i pozostają poza jego rynkiem docelowym. Zalecamy ostrożność przy podejmowaniu decyzji.

- PKO Zabezpieczenia Emerytalnego 2070 - PKO Zabezpieczenia Emerytalnego 2060

- PKO Zabezpieczenia Emerytalnego 2050 - PKO Technologii i Innowacji Globalny
- PKO Szmaragdowy - PKO Surowców Globalny
- PKO Medycyny i Demografii Globalny - PKO Infrastruktury i Budownictwa Globalny
- PKO Ekologii i Odpowiedzialności Społecznej Globalny 1 - PKO Dóbr Luksusowych Globalny
- PKO Diamentowy - PKO Akcji Strefy Euro
- PKO Akcji Rynków Wschodzących - PKO Akcji Rynku Złota
- PKO Akcji Rynku Polskiego - PKO Akcji Rynku Japońskiego
- PKO Akcji Rynku Amerykańskiego - PKO Akcji Polskich Plus
- PKO Akcji Małych i Średnich Spółek - PKO Akcji Dywidendowych Globalny

1 Wskazane Subfundusze (PKO Obligacji Globalny oraz PKO Ekologii i Odpowiedzialności Społecznej Globalny)
promują aspekty środowiskowe i wspierają cele dotyczące zrównoważonego inwestowania. Sklasyfikowane
zostały jako jasnozielone (art. 8 SFDR). Dowiedz się więcej na www.pkotfi.pl

Wersja 30 Strona 3 z 5
 ANKIETA MiFID

OŚWIADCZENIA

Obowiązki informacyjne Towarzystwa

Oświadczam, że zostały mi przekazane informacje o zasadach klasyfikacji Klientów i ochrony przysługującej poszczególnym kategoriom
Klientów, zasadach prowadzenia działalności przez TFI w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, informacje
o charakterystyce oraz ryzykach, które związane są z uczestnictwem w funduszach, w tym informacje o kosztach i opłatach związanych z
uczestnictwem w funduszach, zarządzania konfliktem interesów, zasadach wykonywania zleceń i działania w najlepszym interesie Klienta, a
także informacje o formie i terminach składania reklamacji.

Informacja o ochronie danych osobowych

Potwierdzam otrzymanie Informacji o przetwarzaniu danych osobowych przez TFI, która dostępna jest także na stronie internetowej TFI w
zakładce "RODO".

Ocena odpowiedniości usług

Oświadczam, że informacje przedstawione w Ankiecie są zgodne z prawdą oraz, że:

Zostałem/am poinformowany/na, że ocena Klienta ma wyłącznie charakter informacyjny i nie ma charakteru usługi doradztwa
inwestycyjnego.
Zapoznałem/am się z oceną Ankiety i akceptuję jej wynik.
Zobowiązuję się do aktualizacji przedstawionych danych, jeśli ulegną zmianie i jestem świadomy/ma, że wiązać się to będzie z ponownym
przeprowadzeniem oceny.
Zostałem/am poinformowany/na, które jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez TFI są dla mnie odpowiednie
oraz są w moim rynku docelowym lub, które są co do zasady w moim rynku docelowym, lecz w niektórych okolicznościach mogą nie być
dla mnie odpowiednie, lub które nie są dla mnie odpowiednie i pozostają poza moim rynkiem docelowym albo są w anty-rynku.
W przypadku gdy działam w imieniu reprezentowanego podmiotu zostałem/am poinformowany/na, które jednostki uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych zarządzanych przez TFI są odpowiednie oraz są w rynku docelowym reprezentowanego podmiotu lub które są co do
zasady w rynku docelowym reprezentowanego podmiotu, lecz w niektórych okolicznościach mogą nie być dla niego odpowiednie lub które
nie są dla niego odpowiednie i pozostają poza jego rynkiem docelowym.
Zostałem/am ostrzeżony/na, że jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez TFI, które są co do zasady w moim
rynku docelowym, lecz w niektórych okolicznościach mogą nie być dla mnie odpowiednie lub które nie są dla mnie odpowiednie i
pozostają poza moim rynkiem docelowym, albo są w anty-rynku, mogą nieść ze sobą zbyt duże ryzyko inwestycyjne. W każdym z
powyższych przypadków oświadczam, że inwestycji dokonuję z własnej inicjatywy i zostałem/am poinformowany/na o jej ewentualnej
niezgodności z właściwą dla mnie grupą docelową i/lub niezgodności z listą funduszy/subfunduszy, których jednostki uczestnictwa są dla
mnie odpowiednie, co oznacza, że nabywany produkt może być niewłaściwy z uwagi na mój wiek, sytuację finansową, profil ryzyka, wiedzę
lub doświadczenie inwestycyjne, a także może nie zaspokajać moich potrzeb lub celów finansowych.
Jeśli działam w imieniu reprezentowanego przeze mnie podmiotu oświadczam, że zostałem/am ostrzeżony/na, że jednostki uczestnictwa
funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez TFI, które są co do zasady w rynku docelowym ankietowanego podmiotu, lecz w niektórych
okolicznościach mogą nie być dla niego odpowiednie lub które nie są dla niego odpowiednie i pozostają poza jego rynkiem docelowym,
mogą nieść ze sobą zbyt duże ryzyko inwestycyjne. W każdym z powyższych przypadków oświadczam, że reprezentowany podmiot będzie
dokonywał inwestycji z własnej inicjatywy i zostałem/am poinformowany/na o jej ewentualnej niezgodności z właściwą dla
reprezentowanego podmiotu grupą docelową i/lub niezgodności z listą funduszy/subfunduszy, których jednostki uczestnictwa są
odpowiednie dla reprezentowanego podmiotu, co oznacza że nabywany produkt może być niewłaściwy z uwagi na sytuację finansową
reprezentowanego podmiotu, profil ryzyka, wiedzę lub doświadczenie inwestycyjne, a także może nie zaspokajać jego potrzeb lub celów
finansowych.

Wersja 30 Strona 4 z 5
 ANKIETA MiFID

WAŻNE INFORMACJE

Na podstawie przekazanych przez Pana/Panią informacji, TFI dokonuje oceny, czy jednostki uczestnictwa poszczególnych funduszy
inwestycyjnych zarządzanych przez TFI są dla Pana/Pani lub dla reprezentowanego przez Pana/Panią podmiotu odpowiednie. Określając profil
ryzyka i oceniając odpowiedniość jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, w celu zapewnienia najwyższego poziomu ochrony, TFI
zakłada, że każdy Klient sklasyfikowany jest jako Klient Detaliczny.
Wynik Ankiety MiFID w zakresie wskazań dotyczących Funduszy/Subfunduszy odzwierciedla sytuację rynkową, na dzień wypełnienia Ankiety.
W przypadku dużej zmienności w zakresie wyceny instrumentów, PKO TFI dokonuje zmiany parametrów subfunduszy/funduszy w zakresie
m.in. Syntetycznego wskaźnika opisującego profil ryzyka i zysku (SRRI), co może przełożyć się na inny wynik Ankiety MiFID. Podczas
składania zleceń w systemie IAT FI lub w formie telefonicznej lub w ramach obsługi POK TFI, możesz zapoznać się z aktualnymi wskazaniami,
uwzględniającymi te zmiany.

Wersja 30 Strona 5 z 5