2024 年 EHS 稽核办法及标准

EHS 管理部：聂俊军
日期： 2024 年 3 月 15
日
 目 录

一、 EHS 考核组织
二、 EHS 稽核管理
三、 EHS 稽核标准
 一、 EHS 考核组织

1 、 EHS 考核小组

组长：孔东亮
负责对各生产基地 EHS 管理状况进行检查考评。
副组长：王培初、杨顺毅、聂俊军
组员：各分子公司 EHS 负责人

2 、 EHS 稽核小组

集团 EHS 管理部门指定，通常由生产基地负责人、生产基地 EHS 分

稽核组长 管领导、 EHS 专家担任，负责统筹协调稽核的各项安排和争议处理。

集团 EHS 管理部门、各生产基地 EHS 资深管理人员组成，稽核人员

组员 组员 应按照《 EHS 稽核标准》逐项核查生产基地现状，本着科学、客观、
专业、实事求是的原则如实反映基地的实际问题。

每次 EHS 稽核前成立 EHS 稽核小组，小组成员先对稽核制度、稽核标准进行学习。

 二、 EHS 稽核管理

稽核频次： 稽核评比及奖惩：
每月安排 3-5 个厂区进行现场稽核，每季度循环一次
季度稽核：
稽核形式：
按照稽核分数高低进行排序并通报，前三名通
每月随机安排稽核厂区，稽核前一天发出稽核通知
报表扬，后三名通报批评并责令制定书面整改
稽核内容：
方案。连续两个季度排名后三名的单位对其主
EHS 合规性、 EHS 制度、 EHS 培训、 EHS 隐患
排查、 EHS 应急演练等综合项目，及消防、设备、 要负责人进行安全约谈并通报。
危化品、特殊作业、职业卫生、承包商安全、环境
年度评比：
等专项。
详见《 EHS 稽核标准》。 年度评比前三名，且无重大及以上事故发生，
稽核闭环：
公司绩效加 3-5 分，公司奖金包加 10%-
每次稽核问题发出线上《 EHS 隐患整改单》，
由 EHS 管理部门每周追踪改善进度，未按时完 20% ；年度评比后三名，并发生重大及以上事
成的应提交书面说明。因稽核隐患未按时完成整 故，公司绩效除按制度扣分外，公司奖金包扣
改导致事故发生的单位，按照责任事故处罚标准
升级处理。 除 10%-20% 。
 三、 EHS 稽核标准

EHS 稽核标准

EHS 综合性标准 EHS 专项标准

 EHS 合规性手续  设备设施安全  露天矿山安全
 EHS 组织  危化品安全  尾矿库安全
 EHS 培训  消防安全  石墨化安全
 EHS 隐患排查  特殊作业安全  二次造粒安全
 EHS 演练  承包商安全  工业窑炉安全
 新改扩 EHS 管理  职业卫生
 环境
 三、 EHS 稽核标准—合规性

各生产基地 EHS 合规性手续应齐全

四评 环评、安评、卫评、能评

合规性手续 两证 排污许可证、安全生产许可证

一备案 消防设计、验收

运营期还有：危化品使用许可、危化品经营许可、剧毒易制毒易制爆危化品备案
生产安全事故应急预案备案、突发环境事故应急预案备案等
 三、 EHS 稽核标准—组织

各生产基地应设置 EHS 管理委员会，有专职 EHS 管理人员，主要负责人、安全管理人员持证上岗。

矿山、危险物品的生产、经营、储存、装卸单位： 其他生产经营单位：
 应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全  从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管
生产管理人员； 理机构或者配备专职安全生产管理人员；
 应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作；  从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者
 主要负责人和安全生产管理人员，应当参加安 兼职的安全生产管理人员。
全生产监督部门对其安全生产知识和管理能力
考核合格。

公司 EHS 管理人员配置要求：
以 5 万吨成品基地为标准， EHS 需配置 5 人；如生产基地有石墨化、危化品工序，可增加 1—2 人。
 三、 EHS 稽核标准—培训
管理项目 管理要求
制定安全培训制度，签核并公开发布。
制度 安全培训制度 安全培训制度内容齐全，包括新人、转（调）岗、重新上岗、特种（设备）作业、其
他人员等安全培训管理。
制定年度安全培训计划，签核并公开发布。
安全培训计划内容齐全，应包括新人安全培训、消防安全、特种作业安全、特种设备
计划 安全培训计划 操作安全、职业卫生、事故预防等，除新人训外，每月至少组织一次专项安全培训。

安全培训计划中应包括一线基层管理人员、中层管理人员、高层管理人员培训。
计划实施 安全培训按计划实施。
安全培训 新人安全培训应包括公司级、车间级、班组级，各级别培训内容应符合法规要求。
新人（含派遣工、
实习生）三级安全 新人正式上岗前安全培训时数至少应达到 24 小时。
培训 新人安全培训必须进行考核，考核不合格人员应经过再培训后重新考核，再次考核不
合格不能上岗作业。
实施
调岗人员培训 调岗人员应重新进行班组级培训和考核，跨车间调动还应进行车间级培训和考核。

工伤人员复岗培训 工伤人员重新上岗应进行岗位安全操作、风险识别及管控培训并考核，考核不合格不
得上岗。
其他人员培训 培训记录应包含培训课件、签到表、照片、效果反馈、考核记录等。

现场核实 现场作业员工应对岗位风险、事故预防及应急、消防应急等基本安全知识熟悉。
 三、 EHS 稽核标准—检查

管理项目 管理要求

制定安全风险分级管控和事故隐患排查治理制度，签核并公开发布。
制度 制度内容
制度内容齐全，应有安全风险分级清单及管控措施、安全隐患检查表及管控措施。

检查计划 制定年度安全检查计划，签核并公开发布。

计划 年度安全检查计划至少应包括日常检查、专项检查（如危化品、有限空间、配电房、宿
计划内容 舍厨房、节前假后等）、季节性检查（如高温、台风、暴雨、暴雪等）、重大风险源检
查（矿山、尾矿库、窑炉、石墨化炉、造粒釜、煤气发生炉等）等。
安全检查
计划实施 安全检查按计划实施。
按照检查表内容定期进行检查并保留记录。
检查
主要负责人每月带队进行现场检查。
整改 检查问题限期整改，跟踪整改完成情况。
实施
统计 按周、月对检查问题、整改完成率进行统计分析并公示。
现场核实 抽查已整改完成的问题 3 处。
事故改善核查 已导致事故发生的问题彻底改善。
现场检查 现场未存在重大隐患。
 三、 EHS 稽核标准—演练
管理项目 管理要求
编制 制定生产安全事故应急预案，并在政府主管部门备案。

应急预案内容符合生产实际情况，包括综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，有
预案 内容
应急资源调查及事故风险评估报告。

修订 应急预案应定期修订，符合现有法律法规要求。
计划 演练计划 按照预案要求制定应急演练计划，签核并发布。
计划实施 应急演练按计划实施。
应急演练
演练方案 制定演练方案，满足实战要求，演练流程合理，通俗易懂。

演练记录 演练记录应包括图像、文字等要素，视频或照片应有日期水印。

演练完成后应当对应急预案演练效果进行评估，撰写应急预案演练评估报告，分析存在的
实施 演练总结
问题，并对应急预案提出修订意见。
演练宣传 演练完成后应进行公司内部宣传。
应急物资 应急物资应储备充分，正常有效。
重点岗位、人员应编制应急处置卡，内容应有应急处置程序和措施，以及相关联络人员和
应急处置卡
联系方式。
 三、 EHS 稽核标准—新改扩

变更项目 管理要求

人 评估作业、换岗人员是否具备岗位的基本认知、安全操作技能、责任心等

评估设备重量及安装位置、设备安全防护、特种设备、放射性设备、设备
机
产废情况、设备是否满足物料特性等

新改扩项目
评估物料的闪点、饱和蒸气压、燃点、氧化还原性、爆炸极限等理化
料
特性，是否为重点监管化学品，安全防护是否满足

评估生产能力、工艺流程、路线及操作条件、操作方法、工艺控制参
法 数（压力、温度、流量等）、仪表控制系统（如安全报警值、联锁值
或控制逻辑）

环 评估作业环境温湿度、照明、通风、作业空间等
 三、 EHS 稽核标准—设备设施

类型 通用要求 其他要求

有防护罩、防护栏、急停按钮、光电保护、
一般机械设备 联锁停机
无跑冒滴漏现象

 制定设备管理制度、维护保养计 配电房上锁、防小动物进入等
高低配电设备 划、安全操作规范、异常处理流 高低配电柜、变压器无异响、异味、高温
设备设施 安全工具齐全
程等，并按计划定期维保、点检、
作业人员持证上岗
检修； 建立台账，办理使用登记证
特种设备  设备防护； 定期保养、委外检测
 安全警示标志，安全告知牌； 操作人员持证上岗
定期进行事故演练
外观无锈蚀、损坏
厂房、平台、爬梯等 承重符合要求
楼梯有防滑装置
 三、 EHS 稽核标准—危化品

全过程管理 通用要求 其他要求

供应商资质、安全环保管理协议、易制毒
采购
易制爆危化品备案

车辆、运输人员具备安全资质，
运输
 有管理制度 有装卸作业指导书，作业规范

 有台账、记录 独立区域存储，通风防雨防晒防雷防火防
储存  有 MSDS 爆防泄漏
危险化学品
 有安全警示标志、风险告知卡、 专人管理，易制毒 / 爆双人双锁，视频监
应急处置卡 控
专用工具：防倾倒、防掉落
搬运  有资质（管理 / 作业人员） 搬运方式：不得有摔、碰、撞、击、拖拉、
 有防护用品 倾倒和滚动等
 有应急物资 现场存放当天用量
使用
规范操作、管理

不随意排放、丢弃，交由公司专业管理部
废弃
门处理
 三、 EHS 稽核标准—消防

类型 项目 其他要求

 制定消防安全管理制度、消防控制室
 制度
值班制度
 人员
管理  消控室人员持证上岗，有应急队伍
 检测  消防、防雷检测定期进行
 演练  疏散演练定期进行

消防  灭火器、消火栓
 应急照明、疏散标志
 安全出口、防火门
 报警系统、喷淋设施
设备设施  气体灭火系统
定期点检、维保、检测，保证正常有效

 泡沫灭火系统
 消防水泵、管道
 应急发电机
 消防泵房
 消防控制室
 三、 EHS 稽核标准—特殊作业

类型 通用要求 其他要求

持证作业
动火作业 作业前 清理现场可燃物，防止火花飞溅
配置灭火器材
 危害分析，风险识别 持证作业
高处作业  安全交底，作业审批 选择合适作业工具
 工具检查，隔离警示 户外作业考虑天气影响

 个人防护，监护到位 持证作业
特殊作业 吊装作业
十不吊
作业中
有限空间作业 先通风，再检测，后作业
 规范作业，定时巡查
 发生异常，正确处理
持证作业
临时用电作业
作业后 确认用电负荷，接线时挂牌上锁

动土作业  清理现场，恢复原状 确认地下隐蔽设施

 三、 EHS 稽核标准—承包商安全
全过程管理 稽核要求
 采购对施工承包商的资质和安全生产条件严格审查；
承包商资质及条件审查
 施工合同、施工资质、安全协议及施工方案的主体单位应相统一；

安全管理协议  所有施工承包单位签订的安全生产管理协议作为合同附件；

 施工内容、施工作业区域、施工时段、施工类别、施工单位基本情况及作业人
施工申请及审核 员详细信息，涉及危险作业情况、涉及新改扩（变更）情况、特种作业人员资
质证书及保险缴纳凭证
 施工承包单位、工程概况、项目负责人姓名、参加施工人数、主要风险和管控
承包商安全 施工信息公示 措施、施工申请单、危险作业审批、特种作业人员操作资格证、发包方现场监
督管理责任人及联系方式等内容
施工安全保证金缴纳  按工程金额缴纳一定比例安全保证金

施工安全交底及  发包部门应向施工承包单位进行外包项目的安全、技术书面交底
 发包部门应对施工项目安全风险、个体防护、应急处置等方面对作业人员进行
风险告知
书面安全风险告知并要求其进行签字确认
施工现场监管  按施工安全管理制度进行现场监督

 发生施工安全事故或施工安全隐患不整改，约谈施工商负责人
承包商安全约谈及评价
 每半年进行一次主要施工承包商安全评价，纳入供应商考评系统
 三、 EHS 稽核标准—职业卫生
全过程管理 稽核要求

制度  建立职业卫生管理制度

 工作场所存在职业病目录所列职业病危害因素的，应当及时、如实向所在地卫
申报
生行政部门申报危害项目
 在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病
告知 危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果
 职业危害严重岗位应当在醒目位置，设置警示标识和中文警示说明
 劳动合同明确告知劳动者可能接触的职业病危害因素
职业卫生 检测及评价  每年一次检测，三年一次现状评价

 岗前、岗中、离岗职业健康体检，一人一档
健康监护
 疑似职业病、职业病禁忌症调岗管理
 明确劳动防护用品使用岗位和佩戴及发放标准，有发放及领用记录
劳保用品  劳动防护用品应有检测合格报告，三证一标识齐全
 现场作业人员应正确佩戴劳动防护用品
医务用品  各车间应配备医务物品，应有医务用品清单、发放记录和定期检查记录

 有毒、有害工作场所，设置报警装置，配置现场急救用品、冲洗设备等
现场管理
 职业病防护设备（含排气扇 / 减震措施）、应急救援设施正常有效
 三、 EHS 稽核标准—环境
全方位管理 稽核要求

制度  建立环境管理制度，包括废水、废气、固（危）废、噪音、碳排放等

监测  制定环境污染物监测计划，定期监测

 制定废水站管理制度、废水处理作业指导书、 QC 工程图等文件，对废水处理
进行全过程管理
环境 废水  废水站设备设施规范管理，正常运行，无跑冒滴漏、偷排漏排、超标排放现象
 废水站化学品、有限空间等安全管理规范
 进行中水回用
 制定废气处理设施管理制度、作业指导书、设备维护保养制度，并保留运行、
维保记录
废气
 废气处理设备设施规范管理，正常运行，无偷排漏排、超标排放现象；
 易燃易爆废气安全规范管理
 噪音设备应安装隔噪、减噪措施，且正常运行
噪音  厂界噪音不超标
 三、 EHS 稽核标准
全方位管理 稽核要求
 建立工业固（危）废物管理台账，如实记录种类、数量、流向、贮存、利用、
处置等信息
固（危）废  处置供应商应有相关资质
 独立储存场所，应有雨棚、围堰或围墙，地面进行硬化、防渗、防腐处理，各
类制度、标识上墙
 制定危废管理计划，每年至少处理一次

设立三级用水计量，建立水平衡图；
 水龙头、淋浴、抽水水箱等应为节水型器具；
环境 节水  定期进行检查，现场无跑冒滴漏现象；
 用水区域张贴节水标识；
 定期进行节水宣传、培训
 厂区应进行雨污分流；
雨水  制做雨水排放管网图并在明显处张贴；
 定期对雨水井、雨水篦子进行检查、清理，并保留记录；
 雨水排放口应设置观察井、标志牌、应急截断装置。
 建立碳排放管理制度；
碳排放  每年至少进行一次碳排放核查；
 制定年度节能减排计划，并按计划实施；
 推动可再生能源利用。
结 语

履职尽责
遵法守规
控制风险
安全生产
Thanks 谢谢 !