Professional Documents
Culture Documents
Тема 1. Поняття, сутність та загальні засади міжнародного співробітництва
Тема 1. Поняття, сутність та загальні засади міжнародного співробітництва
Тема 1. Поняття, сутність та загальні засади міжнародного співробітництва
За даними ООН:
- найбільшу вигоду злочинці отримують від незаконного обігу наркотиків – близько 320 мільярдів доларів в рік;
- 250 мільярдів доларів в рік кримінальні угруповання отримують в результаті контрафакції, тобто продажу підробних товарів;
- торгівля людьми приносить світовим злочинцям близько 32 мільярдів доларів щорічно;
- незаконне перевезення мігрантів – до 7 мільярдів доларів на рік;
- чималий прибуток учасники злочинних мереж отримують від незаконної експлуатації навколишнього середовища. Незаконна торгівля
деревиною тільки в регіоні Південно-Східної Азії генерує доходи в розмірі 3,5 мільярда доларів на рік,
- продаж слонової кістки, рогів носорога і частин тигра приносить злочинним угрупованням близько 75 мільйонів доларів щорічно.
Для ЄС проблема транснаціональної злочинності також становить суттєву загрозу безпеці. За даними Європолу, головним джерелом доходу
для близько 40% європейських транснаціональних злочинних угруповань є незаконний обіг наркотиків, а спалах епідемії, пов’язаної з
вірусом COVID-19, тільки розширив коло їхньої діяльності. Європол фіксує, що боротьба з великими злочинними угрупуваннями
ускладнюється їхньою транснаціональною структурою, адже 70% злочинних мереж діють, як мінімум, у трьох різних країнах. Крім того,
протягом вимушеної ізоляції зросла частка випадків шахрайства в мережі Інтернет. Короновірусна криза посилела вплив таких явищ, як
транскордонна корупція, криміналізація бізнесу і відмивання величезних сум коштів, отриманих злочинним шляхом. Єврокомісар із питань
внутрішніх справ ЄС відмічає, що «за один рік злочинці заробили в ЄС майже 140 млрд. євро «брудних грошей», а це 1% ВВП Євросоюзу і
більше, ніж весь ВВП деяких країн-членів ЄС». Тому цілком логічним у даному напрямі є посилення співпраці правоохоронних організацій та
судових систем.
Міжнародне співробітництво під час КП полягає в ужитті необхідних заходів з метою надання
міжнародної правової допомоги (далі - МПД) шляхом (ст. 542 КПК):
- вручення документів, виконання окремих процесуальних дій (МПД),
- видачі осіб, які вчинили кримінальне правопорушення, тимчасової передачі осіб,
- перейняття кримінального переслідування,
- передачі засуджених осіб і виконання вироків.
Таким чином, КПК не розкриває зміст дефініції «міжнародне співробітництво», а тільки визначає його
напрями та форми.
Так, міжнародне співробітництво у сфері боротьби зі злочинністю – це допомога в розробці заходів щодо запобігання
злочинності, надання технічної допомоги, матеріально-технічної допомоги, розширення фінансової та матеріальної допомоги,
допомоги в підготовці кадрів та інших належних способів щодо створення концепції з боротьби зі злочинністю, технічної
підтримки в боротьбі зі злочинністю й укладення нормативно-правових актів стосовно боротьби з окремими видами злочинів.
У свою чергу, міжнародне співробітництво у сфері кримінального процесу є співпрацею (взаємодією) судів, прокурорів,
слідчих органів та органів дізнання з відповідними компетентними органами й посадовими особами іноземних держав і
міжнародних організацій для досягнення мети й вирішення завдань кримінального провадження.
Необхідно також відмітити, що поняття «міжнародне співробітництво» пов’язане з категорією «міжнародна правова
допомога». Так, відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 541 КПК України, «міжнародна правова допомога» є проведенням компетентними
органами однієї держави процесуальних дій, виконання яких необхідне для досудового розслідування, судового розгляду або
для виконання вироку, ухваленого судом іншої держави або міжнародною судовою установою.
Низка вчених ототожнює поняття «міжнародне співробітництво» й «міжнародна правова допомога». Наприклад, О.І.
Виноградова зазначає, що надання міжнародної правової допомоги (міжнародного співробітництва) у галузі боротьби зі
злочинністю становить урегульовану нормами міжнародного й національного права узгоджену діяльність різних держав щодо
захисту інтересів особи, суспільства й держави.
Міжнародним договором України можуть бути передбачені інші, ніж КПК України, форми співробітництва під час КП (ст. 542 КПК)!
2.2. Законодавство, яке регулює міжнародне співробітництво під час кримінального провадження
Міжнародне співробітництво під час КП регулюється КУ, рішеннями КСУ, міжнародними (двосторонніми та
багатосторонніми) договорами України, рішеннями ЄСПЛ, КПК, ЗУ, підзаконними НПА, постановами ВС (порядок
направлення запиту до іншої держави, порядок розгляду уповноваженим (центральним) органом України запиту іншої
держави або міжнародної судової установи про таку допомогу і порядок виконання такого запиту визначаються КПК
України і чинними міжнародними договорами України (ст. 543 КПК)). Найбільш широкого застосування під час МС у
кримінальному провадженні набули такі міжнародні договори:
- Європейська конвенція про видачу правопорушників 1957 р. (Додатковий протокол 1975 р.; Другий додатковий
протокол 1978 р.),
- Європейська конвенція про взаємну допомогу у кримінальних справах 1959 р. (Додатковий протокол 1978 р.; Другий
додатковий протокол 2001 р.),
- Європейська конвенція про міжнародну дійсність кримінальних вироків 1970 р.,
- Європейська конвенція про передачу провадження у кримінальних справах 1972 р.,
- Конвенція про передачу засуджених осіб 1983 р.
Правовою підставою для здійснення МС у кримінальному провадженні також є укладені в межах ООН, Ради Європи
та інших міжнародних організацій багатосторонні конвенції, спрямовані на боротьбу з конкретними видами
міжнародних злочинів:
- Конвенція ООН про боротьбу проти незаконного обігу наркотичних засобів і психотропних речовин 1988 р.,
- Конвенція про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом 1990 р. тощо.
У системі міжнародних договорів, що регулюють правовідносини у сфері МС під час кримінального провадження,
чільне місце посідають і міждержавні двосторонні договори у сфері надання взаємної правової допомоги у
кримінальних провадженнях, укладені Україною.
З метою підвищення ефективності виконання багатосторонніх та двосторонніх міжнародних договорів
на рівні відповідних відомств компетентних органів України та компетентних органів інших держав
укладаються міжвідомчі міжнародні договори у формі меморандумів, протоколів та угод.
Слід також зазначити, що окремі питання організації діяльності органів влади та їх посадових осіб у
сфері МС під час кримінального провадження врегульовано відомчими нормативними актами
(наприклад, наказ Генерального прокурора України від 12.09.2023 № 258 «Про організацію роботи
органів прокуратури України у галузі міжнародного співробітництва» тощо).
Окрім цього, підлягають застосуванню інструкції, які містять відповідні організаційно-правові норми
(наприклад, Інструкція про порядок використання правоохоронними органами України інформаційної
системи Міжнародної організації кримінальної поліції – Інтерпол від 17.08.2020.
2.3. Надання та отримання МПД чи іншого міжнародного співробітництва без договору (ст. 544 КПК)
1. За відсутності міжнародного договору України МПД чи інше співробітництво може бути надано на
підставі запиту іншої держави чи запитано на засадах взаємності.
2. Уповноважений (центральний) орган України (далі - УЦОУ), направляючи до такої держави запит,
письмово гарантує запитуваній стороні розглянути в майбутньому її запит про надання такого самого
виду МПД.
3. Згідно з умовами ч. 1 ст. 544 КПК УЦОУ розглядає запит іноземної держави лише за наявності письмової
гарантії запитуючої сторони прийняти і розглянути в майбутньому запит України на засадах взаємності.
4. УЦОУ при зверненні за МПД до такої держави та наданні такій державі МПД керується КПК України.
5. За відсутності міжнародного договору з відповідною державою УЦОУ надсилає запит про надання МПД
до МЗС України для подальшого передання його компетентному органу запитуваної сторони дипломатичним
шляхом.
2.4. До суб’єктів міжнародного співробітництва під час КП належать:
1) запитуюча сторона – держава, компетентний орган якої звертається із запитом, або міжнародна судова установа (п. 4 ст. 541
КПК);
2) запитувана сторона – держава, до компетентного орану якої направляється запит (п. 5 ст. 541 КПК);
3) уповноважений (центральний) орган – орган, уповноважений від імені держави розглянути запит компетентного органу іншої
держави або міжнародної судової установи і вжити заходів з метою його виконання чи направити до іншої держави запит
компетентного органу про надання МПД (п. 6 ст. 541 КПК));
Центральний орган України (ст. 545 КПК):
- Офіс Генерального прокурора звертається із запитами про МПД у кримінальному провадженні під час досудового розслідування
та розглядає відповідні запити іноземних компетентних органів, крім ДР кримінальних правопорушень, віднесених до підслідності
НАБУ, яке у таких випадках здійснює функції центрального органу України.
- Міністерство юстиції України звертається із запитами судів про МПД у кримінальному провадженні під час судового
провадження та розглядає відповідні запити судів іноземних держав.
- Офіс Генерального прокурора та Міністерство юстиції України у 3-й строк надсилають до НАБУ отримані (надані) у рамках
надання МПД матеріали, які стосуються фінансових та корупційних кримінальних правопорушень, у вигляді довідки.
Якщо КПК України або чинним міжнародним договором України передбачено інший порядок зносин, на визначений цими
законодавчими актами орган поширюються повноваження, передбачені ч. 1, 2 ст. 545 КПК (ст. 545 КПК)!
4) компетентний орган – орган, що здійснює кримінальне провадження, який звертається із запитом або який забезпечує виконання
запиту про надання МПД (п. 7 ст. 541 КПК);
5) консульські установи та дипломатичні представництва (ст. 547 КПК). Вони мають право одержувати на добровільній основі
пояснення, речі, документи від громадян держави, яку вони представляють, а також вручати документи таким особам. У такому разі
обов’язково слід враховувати положення відповідних міжнародних договорів, зокрема, Віденської конвенції про дипломатичні зносини
1961 р. та Віденської конвенції про консульські зносини 1963 р.
Також учасниками міжнародного співробітництва під час КП є:
1) офіційні та уповноважені особи компетентного органу запитуючої або запитуваної сторони;
2) особи, які розшукуються для притягнення до кримінальної відповідальності або виконання
вироку;
3) особи, які відбувають покарання на території України або іноземної держави;
4) інші особи, які беруть участь у СРД та інших процесуальних діях.
Необхідно звернути увагу на те, що, визначаючи терміни щодо надання МПД, законодавець
виокремив поняття «уповноважений орган» та «компетентний орган». У КПК уповноваженими
органами визначено ОГП, НАБУ під час досудового розслідування та Міністерство юстиції України
під час судового розгляду. У свою чергу компетентним органом є орган, що безпосередньо здійснює
провадження у певній справі (п. 6, 7 ст. 541 КПК). Головними суб’єктами МС під час КП є сторони, які
співпрацюють у цьому провадженні (запитувана та запитуюча сторона), від імені яких діє орган,
уповноважений від імені держави розглянути запит компетентного органу іншої держави або
міжнародної судової установи і вжити заходів з метою його виконання чи направити до іншої держави
запит компетентного органу про надання МПД тобто «уповноважений (центральний) орган» (п. 6 ст.
541 КПК).
У главах 42, 43 КПК законодавець вживає словосполучення «уповноважений (центральний)
орган», тлумачення якого дозволяє дійти висновку, що уповноважений і центральний є синонімами у
цьому контексті, проте, враховуючи міжнародні договори, це не завжди так, оскільки на практиці
має місце диференціація процесуальної форми – здійснення зносин між державами в процесі надання
МПД може відбуватися як в централізованій, так і в децентралізованій формі.
Згідно з ч. 1 ст. 545 КПК України Офіс Генерального прокурора звертається із запитами про МПД у кримінальному провадженні
під час досудового розслідування та розглядає відповідні запити іноземних компетентних органів, крім досудового розслідування
кримінальних правопорушень, віднесених до підслідності НАБУ, яке у таких випадках здійснює функції центрального органу
України.
У той же час ч. 3 ст. 545 КПК не виключає і можливостей застосування іншого порядку зносин, якщо такий порядок передбачений
КПК або чинним міжнародним договором України. Наприклад ч. 5 ст. 544 КПК передбачений ускладнений порядок зносин між
сторонами, коли за відсутності міжнародного договору з відповідною державою УЦОУ надсилає запит про надання МПД до МЗС
України для подальшого передання його компетентному органу запитуваної сторони дипломатичним шляхом. Відповідно в такому
разі суб’єктом МПД стає МЗС України. Вбачається, що функції МЗС України не вичерпуються цим завданням, оскільки відповідно
до п. 72 Положення про МЗС України воно вживає через закордонні дипломатичні установи України заходів для поновлення
порушених прав ЮО та громадян України. Таким чином, у разі порушення за кордоном прав громадян України, які потрапили у
сферу дії МПД, МЗС України має реагувати на ці факти відповідними чином. Спрощений порядок , який також передбачений у КПК,
включає у сферу надання МПД при кримінальному провадженні консульські установи або дипломатичні представництва інших
держав в Україні, які мають право самостійно, не зносячись із уповноваженим органом закордонної держави, одержувати на
добровільній основі пояснення, речі, документи від громадян держави, яку вони представляють, а також вручати документи таким
особам (ст. 547 КПК).
Наведені аргументи дають можливість стверджувати, що при здійсненні МС у формі надання МПД при проведенні процесуальних
дій кримінальна процесуальна форма є диференційованою, що знаходить свій прояв у закріпленні загального (стандартного),
спрощеного та ускладненого порядку, який, у першу чергу, залежить від наявності відповідного міжнародного договору та
передбаченого ним порядку міжнародних зносин у цій сфері. Що стосується міжнародних двосторонніх договорів України, то як
правило в них є посилання на те, що при наданні правової допомоги договірні сторони зносяться одна з іншою через свої центральні
органи, якщо цим договором не передбачено інше.
Зазначимо, що у наказі «Про організацію роботи органів прокуратури України у галузі міжнародно-правового співробітництва» зазначено, що міжнародно-правове
співробітництво під час кримінального провадження здійснюється органами прокуратури України відповідно до Конституції України, законів України, міжнародних договорів
України, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, а також загальновизнаних принципів і норм міжнародного права, взаємної поваги до національного
суверенітету і прав людини, добросовісного виконання зобов'язань та невтручання у внутрішні справи іноземних держав.
Організація роботи у сфері МС під час кримінального провадження покладається на підрозділи міжнародно-правового співробітництва Офісу Генерального прокурора,
обласних прокуратур або уповноважених працівників обласних прокуратур, у яких такі підрозділи не створені (далі - уповноважені працівники обласних прокуратур) (п. 5).
- Запит (доручення, клопотання) про МС складається органом, який здійснює кримінальне провадження,
або уповноваженим ним органом згідно з вимогами КПК України та відповідного міжнародного договору
України, а за його відсутності - згідно з КПК України
Документи, які направляються у зв’язку із запитом про МС, якщо їх складено, засвідчено у
відповідній формі офіційною особою компетентного органу запитуючої сторони або
запитуваної сторони і скріплено гербовою печаткою компетентного органу, приймаються на
території України без додаткового засвідчення (легалізації) у разі, якщо це передбачено
міжнародним договором України.
Відомості, які містяться в матеріалах, отриманих у результаті виконання дій, передбачених у
запиті про МС, органами іноземної держави та за процедурою, передбаченою законодавством
запитуваної держави, не потребують легалізації і визнаються судом допустимими, якщо під
час їх отримання не було порушено засади справедливого судочинства, права людини і
основоположні свободи.
Правовий статус учасників кримінального провадження в іноземній державі не потребує
додаткового встановлення за правилами КПК України .