DD CHECKLIST DÀNH CHO NGÀNH DỊCH VỤ

1 Pháp lý Doanh Nghiệp

1.1 Chung
1

4
5
6

8
9
2 Tài chính
2.1 Chung
1

2
3
4
5

7
8
9
10
11
12
13
14
15

2.2 Ngân hàng và Tài chính

1
2
3
4
5
 2.3 Tài sản
1
2
3
4

2.4 Các vấn đề chính sách và kiểm soát nội bộ

1

3
4
5

3 Commercial
3.1 Sales 1

2
3
4
5
6
7
8
3.2 Đối tác cung ứng
1
2
3
4

3.3 Khách hàng

1
2

4
5
6
7

4 Marketing
4.1 Thông tin chung
1
2
3
 4
5
6
7
8
9
4.2 Đối thủ cạnh tranh
1
2
3
4
5 Sở hữu trí tuệ - Tech
5.1 Nhãn hiệu và Quyền tác giả
1
2
3
4
5
6
7

5.2 Công nghệ/IT

3
4

6
7

10
11

12

13
14
6 Quan hệ lao động
6.1 Chung
1
2
3
4
5

7
8

6.2 Quyền lợi

2
3

7
7 Các vấn đề về pháp lý và chính sách
7.1 Chung
1
2
3

6
7
8

7.2 Bảo hiểm

2
 3
8 Tranh chấp
8.1 Chung
1
2
3

8.2 Yêu cầu bồi thường

2
3
T DÀNH CHO NGÀNH DỊCH VỤ

Sơ đồ tổ chức và cơ cấu quản lý

Văn bản điều lệ, thỏa thuận hoạt động, giấy phép kinh doanh, giấy ủy quyền và giấy chứng nhận cổ
phần
Các phiên họp và Biên bản họp của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị và Ban lãnh đạo (Có
mộc đỏ)
Giấy tờ pháp lý đại diện của Ban giám đốc (hoặc HĐQT) và hồ sơ lý lịch
Liệt kê chi tiết các cổ đông và số lượng cổ phần
Các chứng chỉ, giấy phép có liên quan đến lĩnh vực kinh doanh.
Thông tin và tài liệu về liên doanh, mua lại và / hoặc thanh lý các công ty con, công ty liên kết hoặc
tài sản chính của Công ty (3 năm qua)
Thông tin chi tiết về việc mở hoặc đóng cửa cơ sở kinh doanh nào (trong 3 năm qua)
Thông tin chi tiết về bất kỳ sự thay đổi cơ sở kinh doanh nào (trong 3 năm qua)

Các giấy tờ làm việc của các đợt kiểm toán bên ngoài hoặc kiểm toán trong vòng 3 năm qua

Báo cáo tài chính từng năm, quý (trong vòng 3 năm)
Mô tả bất kỳ các cam kết tài chính nào
Mô tả bất kỳ khoản nợ tiềm tàng nào
Các chính sách và quy trình kế toán
Thông tin chi tiết về số dư tiền mặt bao gồm tiền mặt ở các cơ sở kinh doanh và tài khoản khác nhau
theo từng năm (trong vòng 3 năm)
Chi tiết ngoại hối
Danh sách các khoản đầu tư và tiết kiệm còn lại hoặc đã hoàn thành.
Lịch trình đầu tư chi tiết (lịch sử 3 năm và dự kiến).
Khả năng sinh lời hàng năm của khách hàng (trong vòng 3 năm)
Giá vốn hàng bán từng dịch vụ
Phân tích chi phí hoạt động (bao gồm sales, marketing và vận hành) trong 3 năm qua
Chi tiết về bất kỳ khoản chi phí nợ phải thu khó đòi nào được ghi nhận, xóa sổ và thu hồi
Tất cả các tờ khai thuế hiện hành được nộp trong 3 năm qua
Thuế đối với bất động sản đã nộp trong 3 năm qua

Danh sách tất cả các ngân hàng mà Công ty duy trì quan hệ tài chính và thương mại
Lịch sử nợ chi tiết
Các hợp đồng cho vay
Các hợp đồng thuê thiết bị/tài sản
Liệt kê các khoản thế chấp tại ngân hàng
 Chứng từ thể hiện tài sản cố định hữu hình của Công ty
Chứng từ thể hiện tài sản cố định vô hình của Công ty
Lịch, kế hoạch khấu hao tài sản cố định
Danh sách tất cả các phương tiện của công ty

át nội bộ
Tóm tắt chính sách, thủ tục, hệ thống và kiểm soát quản lý tiền mặt, tiền điện tử
Thông tin chi tiết về chính sách ghi nhận doanh thu, chính sách chiết khấu và trợ cấp bán hàng và
thủ tục
Chi tiết về các chính sách và thủ tục cấp tín dụng, thanh toán và thu tiền
Mô tả hệ thống thông tin nội bộ
Các báo cáo chính được cung cấp cho ban lãnh đạo

Phân tích hàng năm về doanh số, khối lượng và tỷ suất lợi nhuận gộp theo dịch vụ, theo khu vực và
theo nhóm khách hàng
Miêu tả thời điểm bán hàng cao điểm
Kế hoạch và chính sách bán hàng chi tiết từng quý, năm (Trong vòng 3 năm)
Các thước đo chất lượng chính được theo dõi trong 3 năm qua
Thông tin về chiến lược bán hàng của công ty
Thông tin chi tiết về kênh và/hoặc hình thức phân phối
Cấu trúc chiết khấu dành cho khách hàng và/hoặc kênh phân phối
Chính sách, kế hoạch trả thưởng khuyến khích cho nhóm bán hàng

Danh sách và phân loại các đối tác cung ứng

Hợp đồng và/hoặc biên bản thỏa thuận mua bán, hợp tác với các nhà cung ứng
Tỷ lệ cung ứng theo từng đối tác
Tóm tắt quy trình tìm kiếm, đàm phán và thỏa thuận với nhà cung ứng mới

Mô tả các loại đối tượng khách hàng

Thống kê và/hoặc danh sách khách hàng theo khu vực và theo dịch vụ
Thông tin chi tiết về hợp đồng và/hoặc biên bản thỏa thuận mua bán và/hoặc cam kết cung cấp dịch
vụ với từng khách hàng.
Thông tin về thời gian hợp tác và độ trung thành của khách hàng
Khách hàng không còn hợp tác trong 3 năm qua
Danh sách các khiếu nại của khách hàng và cách giải quyết
Các quy trình, phần mềm (nếu có) quản lý khách hàng và tìm kiếm khách hàng tiềm năng

Liệt kê và giải thích các giá trị mang lại thương hiệu cho Công ty
Báo cáo tổng hợp về thị trường và thị phần hiện tại của Công ty
Kế hoạch Marketing theo từng quý, năm bao gồm chi phí (trong vòng 3 năm)
Chiến lược marketing theo từng dịch vụ và từng khu vực
Thông tin chi tiết của 1 và/hoặc nhiều dịch vụ
Cơ hội và rủi ro theo từng dịch vụ
Cung cấp thông tin các mẫu quảng cáo sản phẩm trên thị trường, truyền thông
Danh sách các kênh và/hoặc hình thức tiếp thị chính
Phân tích chi phí marketing so với doanh thu của từng và/hoặc nhiều dịch vụ

Danh sách các đối thủ cạnh tranh theo thị trường và khu vực
Xác định Xu hướng/hành vi của các đối thủ cạnh tranh chính
Thị phần của đối thủ cạnh tranh
Theo dõi các cơ hội kinh doanh mới

Danh sách tất cả các nhãn hiệu và bản quyền

Các nhãn hiệu chưa đăng ký (sở hữu hoặc tuyên bố quyền sở hữu)
Danh sách tên thương mại
Chứng từ thể hiện thành phần tài sản trí tuệ của Công ty
Liệt kê danh sách các bên thứ ba sử dụng tài sản trí tuệ của Công ty
Liệt kê (nếu có) các tài sản trí tuệ được Công ty sử dụng nhưng không thuộc về Công ty
Mô tả quy trình phát triển và bảo vệ sản phẩm trí tuệ

Liệt kê và mô tả phần mềm, phần cứng và hệ thống CNTT quan trọng được sử dụng để vận hành
Công ty. (Bao gồm vị trí các phần cứng, máy chủ trọng yếu)
Mô tả chi tiết các dự án công nghệ trọng điểm (Bao gồm các dự án hiện hữu và đã được lên kế
hoạch)
Nêu tóm tắt các nguồn tài nguyên công nghệ chính
Mô tả quy trình, chính sách trong việc phát triển và/hoặc mua, bảo trì các phần mềm.
Sơ đồ cấu trúc kỹ thuật của Công ty, bao gồm máy chủ, thiết bị lưu trữ, hệ điều hành và cơ sở dữ
liệu.

Danh sách các hệ thống mạng được Công ty sử dụng

Liệt kê các dịch vụ công nghệ được cung cấp bới bên thứ ba, bao gồm chi phí
Mô tả chi tiết mức độ tự động hóa của hệ thống công nghệ của Công ty và tỷ trọng về mức độ hoàn
thành công việc so với tổng thể

Danh sách các giao thức bảo mật mà Công ty đang sử dụng. Liệt kê chi tiết quy trình, chính sách
bảo mật dữ liệu của khách hàng và Công ty, bao gồm các quy trình giám sát bảo mật có liên quan

Mô tả quy trình tiếp cận, hỗ trợ khách hàng

Nêu chi tiết các chính sách, thủ tục trong quá trình sao lưu, khôi phục dữ liệu khi gặp sự cố
Liệt kê các hạng mục thông tin cá nhân và/hoặc thông tin nhạy cảm liên quan đến khách hàng do
Công ty nắm giữ
Tổng hợp chi phí bảo trì các phần cứng trong vòng 3 năm qua
Tổng hợp chi phí nâng cấp, bảo vệ các phần mềm trong vòng 3 năm qua
 Danh sách nhân viên công ty (Bao gồm chức vụ) và các nhà thầu độc lập
Tỷ lệ nhân viên phụ trách về công nghệ so với các ngành nghề còn lại.
Sổ tay nhân viên, chính sách, quy tắc ứng xử và văn hóa doanh nghiệp
Mô tả quy trình đào tạo nội bộ theo từng cấp bậc
Bảng lương, cùng với tóm tắt chung (trong vòng 3 năm)
Nhân viên theo vị trí, bộ phận, được trả lương so với theo giờ, công đoàn so với không công đoàn,
lương thưởng và tình trạng việc làm hiện tại
Tóm tắt bất kỳ cuộc đình công/ngừng việc/khiếu kiện nào
Các thỏa thuận về tư vấn, làm việc tự do và nhà thầu độc lập
Danh sách tất cả các đầu mối điều hành cung cấp dịch vụ cho Công ty, thông báo mức thù lao tương
ứng (gần đây nhất)

Danh sách các phúc lợi, cả chính thức và không chính thức dành cho ban giám đốc và nhân viên

Kế hoạch và chi tiết trả thưởng (trong vòng 3 năm qua)

Chi tiết về lương hưu/chính sách khi nghỉ việc bao gồm các báo cáo tính toán gần đây nhất
Tiểu sử tóm tắt của quản lý cấp cao, bao gồm lịch sử làm việc, tuổi tác, vai trò với Công ty, số năm
đảm nhiệm vị trí hiện tại
Các khoản cho nhân viên vay, bao gồm cả từ kế hoạch phúc lợi

Các kế hoạch đãi ngộ có điều kiện điều kiện (lương hưu, chia sẻ lợi nhuận, thưởng cổ phiếu, ESOP)

Chứng thư kiểm toán nội bộ

p lý và chính sách
Tất cả các Giấy phép và Giấy chứng nhận được cấp
Tất cả các báo cáo tuân thủ
Bất cứ thông báo hành chính nào từ cơ quan quản lý

Tất cả các vụ kiện đang chờ xử lý chống lại công ty, tất cả hồ sơ tòa án, kế hoạch dự phòng

Tất cả các vụ kiện đang chờ xử lý do công ty khởi xướng, tất cả hồ sơ tòa án, kế hoạch dự phòng

Các vấn đề quy định nội bộ trước đây và hiện tại

Tất cả các báo cáo nộp cho các cơ quan quản lý
Các báo cáo an toàn lao động

Tài liệu về bất kỳ cuộc thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm của cơ quan quản lý trong 3 năm qua

Lịch trình bảo hiểm hiện tại liệt kê từng loại bảo hiểm có hiệu lực, công ty bảo hiểm, loại bảo hiểm,
thời hạn hợp đồng, giá trị được bảo hiểm hoặc giới hạn trách nhiệm và phí bảo hiểm hàng năm

Tài liệu liên quan đến yêu cầu bảo hiểm và từ chối bảo hiểm trong 3 năm qua, bao gồm tất cả các
thư từ liên quan đến
Chi phí bảo hiểm xã hội cho năm gần đây nhất

Tóm tắt tất cả các vụ kiện tụng quan trọng trong 3 năm qua
Bất kỳ thỏa thuận dàn xếp hòa giải nào trong 3 năm qua
Tài liệu về bất kỳ vụ kiện tụng quan trọng nào đang diễn ra hoặc dự kiến

Các bản kiến nghị và tài liệu quan trọng khác (bao gồm đánh giá các khiếu nại được đưa ra trong nội
bộ hoặc bởi luật sư) trong các vụ kiện pháp luật đang chờ xử lý của hoặc chống lại Công ty

Bản sao các văn bản pháp luật hiện hành, lệnh, quyết định hành chính hoặc bản án bất lợi cho công
ty

Tài liệu liên quan đến các khiếu nại đang chờ xử lý dưới bất kỳ hình thức nào của công ty hoặc
chống lại Công ty (ví dụ: vi phạm hợp đồng, cạnh tranh, vi phạm quyền sở hữu, vi phạm độc hại và
môi trường và hồ sơ khiếu nại của khách hàng)
Yêu cầu về trách nhiệm sản phẩm
Tài liệu nội bộ liên quan đến việc thu hồi sản phẩm hoặc tư vấn về sức khỏe/an toàn
Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes
Y

Y
Y
Y

N
N

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

N

Y
N
N
N

N
N
Y
Y
Y
Y
Y
Y
N

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

Y
N
N
N
N
Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes
Y
N
N
Y

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

Y

Y
Y
N

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

Y
Y
N
Y
Y
Y
Y
Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes
Y
Y
N
Y

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

Y
Y

Y
N
Y
Y

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

Y
Y
Y
 Y
Y
Y
Y
Y
Y

Y
Y
Y
Y

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

N
Y
Y
N
N
N
N

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

Y

N
N

N
N
Y

N
Y
Y

Y
Y
Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes
Y
Y
Y
Y
Y

N
Y

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

Y

Y
N

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

Y
N
N

N
N
N

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

N
 N

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

N
N
N

Date of Completion Applicable (Y/N) Attachments Notes

N
N