ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

CUỘC THI PHIÊN TÒA GIẢ ĐỊNH 2022 (VMOOT)

TRANH CHẤP GIẢ ĐỊNH

I. TÌNH HUỐNG

1. Moonshine Investment Holding Pte. Ltd. là một công ty thành lập tại Singapore có kinh
nghiệm trong lĩnh vực bất động sản (“Moonshine” hoặc “Nhà đầu tư”) và đang có
mong muốn mở rộng sang thị trường Việt Nam.

2. Công ty Cổ phần Hotu (quốc tịch Việt Nam), là một công ty bất động sản thành lập tại
Việt Nam (“Hotu” hoặc “Công ty”). Điều lệ công ty quy định tương đồng với Luật
Doanh nghiệp 2014. Hiện nay, Hotu do ông Trần Phạm Hoàng Bách nắm giữ chức vụ
Chủ tịch Hội đồng quản trị và đồng thời ông cũng là cổ đông nắm giữ 6.000.000 cổ
phần, tương ứng 60% vốn điều lệ Công ty. Vì các mục tiêu kinh doanh, ông Bách dự
kiến chuyển nhượng lại một phần cổ phần của mình tại Hotu.

3. Sau khi tìm hiểu và đàm phán, ngày 28/7/2015, Moonshine quyết định mua lại
3.600.000 cổ phần trong Hotu từ ông Bách. Hợp đồng Mua bán Cổ phần (“Hợp đồng”)
được ký kết giữa Moonshine, Hotu và ông Bách bao gồm các điều khoản chính sau đây:

(i) Hotu cam đoan và bảo đảm rằng tình hình tài chính của Công ty như báo cáo tài
chính được kiểm toán và dự án đầu tư sắp tới của Hotu sẽ được hưởng ưu đãi
về thuế;

(ii) Hotu cam kết rằng sẽ cố gắng hết sức để tiến hành chào bán cổ phiếu lần đầu ra
công chúng (IPO) sau 5 năm kể từ ngày hoàn tất giao dịch mua bán cổ phần ở
mức định giá Công ty để Nhà đầu tư được hưởng tỷ lệ thu hồi vốn nội tai (IRR)
là 12%/năm;

(iii) Sau 5 năm kể từ ngày hoàn tất giao dich mua bán cổ phần, nếu HOTU không
tiến hành IPO ở mức định giá Công ty để Nhà đầu tư được hưởng IRR 12%/năm
thì Moonshine có quyền yêu cầu ông Bách mua lại toàn bộ số cổ phần của
Moonshine ở mức giá để Nhà đầu tư được hưởng IRR 12%/năm;

(iv) Ông Bách cam kết không cạnh tranh với Hotu; và

(v) Mọi tranh chấp phát sinh từ hoặc liên quan đến Hợp đồng đều được các bên
thương lượng hòa giải trước khi khởi kiện và giải quyết tại Trung tâm Trọng tài
Quốc tế Việt Nam (VIAC).

4. Trước ngày hoàn tất giao dịch mua bán cổ phần, ông Bách gửi cho Nhà đầu tư Công
văn số 24680/CT-TTHT đề ngày 08/10/2015 của Cục Thuế Thành phố H trả lời Hotu
về chính sách ưu đãi thuế thu nhập doanh nghiệp. Nhà đầu tư không có ý kiến gì về
công văn này và vẫn chấp nhận hoàn tất giao dịch.

5. Ngày 28/02/2016, Nhà đầu tư phát hiện tình hình tài chính của Công ty không như báo
cáo tài chính được kiểm toán. Cục Thuế Thành phố H xác định dự án đầu tư Khu Phức
hợp Du lịch và Nghỉ dưỡng Dreamy không được hưởng ưu đãi về thuế.
6. Ngày 28/7/2020, do Covid và tình hình thị trường chứng khoán không thuận lợi nên khi
Hotu tiến hành IPO chỉ đạt mức IRR 8%/năm và Nhà Đầu tư không bán cổ phần trong
IPO. Cũng tại thời điểm này, Moonshine phát hiện vào năm 2019, ông Bách là cổ đông
sáng lập trong một công ty bất động sản khác.

7. Vì những vi phạm trên, ngày 19/8/2020, Moonshine gửi văn bản yêu cầu ông Bách mua
lại toàn bộ 3.600.000 cổ phần của Moonshine trong Hotu ở mức giá để Nhà đầu tư được
hưởng IRR 12%/năm và gửi văn bản yêu cầu Công ty bồi thường thiệt hại vì cam đoan,
bảo đảm sai. Ngay hôm sau, ông Bách và Công ty gửi thư trả lời không đồng ý với lí
do vì dịch Covid nên có hoàn cảnh thay đổi cơ bản, yêu cầu các bên phải thảo luận lại.

8. Sau nhiều lần trao đổi qua thư điện tử nhưng không đi được đến thỏa thuận chung, ngày
01/3/2021, Moonshine khởi kiện ông Bách và Công ty tại VIAC với các yêu cầu sau:

(i) Yêu cầu ông Bách mua lại 3.600.000 cổ phần đã bán cho Moonshine với giá
mua tương đương với việc Moonshine được hưởng IRR 12%/năm;

(ii) Yêu cầu Hotu bồi thường thiệt hại vì cam đoan bảo đảm sai; và

(iii) Yêu cầu ông Bách bồi thường thiệt hại vì vi phạm trách nhiệm của người quản
lý doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

II. NHỮNG VẤN ĐỀ CẦN GIẢI QUYẾT TRONG PHIÊN XỬ TRỌNG TÀI

1. Nhà đầu tư có đủ điều kiện để khởi kiện Bên bán và Công ty tại VIAC nếu chưa thương
lượng, hòa giải hay không?

2. VIAC có thẩm quyền giải quyết yêu cầu bồi thường thiệt hại vì vi phạm trách nhiệm
của người quản lý doanh nghiệp trong trường hợp này hay không?

3. Tình hình dịch bệnh Covid có được xem là hoàn cảnh thay đổi cơ bản trong trường hợp
này hay không?

4. Moonshine có thể vừa yêu cầu ông Bách mua lại số cổ phần, vừa yêu cầu ông Bách bồi
thường thiệt hại do vi phạm trách nhiệm của người quản lý doanh nghiệp dẫn đến hậu
quả Hotu không thể tiến hành IPO ở mức Nhà đầu tư được hưởng IRR 12%/năm được
hay không?

5. Trách nhiệm dân sự của người quản lý doanh nghiệp trong trường hợp này là gì?